CONTRATO IDU No.

1807 DE 2014

COMPLEMENTACION O ACTUALIZACIÓN O AJUSTE A LOS U.T. DESARROLLO VIAL

ESTUDIOS Y DISEÑOS Y LA CONSTRUCCION DE LA AVENIDA 2014
BOSA DESDE LA AVENIDA AGOBERTO MEJIA (AK 80) HASTA ESGAMO- INDUGRAVAS
AVENIDA CIUDAD DE CALI, EN BOGOTA D.C.

SISTEMA DE GESTIÒN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SG-SST
REVISIÓN: 3 Documento No. ET-7G-IF-SST-001 Página 1 de 6

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS

Elaboró: Revisó:
Prof. Aydee Soto G. Ing. Gladys Medina

Cargo:
Cargo:
Residentes en SG-SST
Directora de Consultoría
1. UT DESARROLLO VIAL 2014
SGS ET
Licencia N° 7859 de 09/08/2011

Fecha: 10/02/2015 Fecha: 10/02/2015

Firma: Firma:

OBJETIVO

1 de 6
 CONTRATO IDU No. 1807 DE 2014

COMPLEMENTACION O ACTUALIZACIÓN O AJUSTE A LOS U.T. DESARROLLO VIAL

ESTUDIOS Y DISEÑOS Y LA CONSTRUCCION DE LA AVENIDA 2014
BOSA DESDE LA AVENIDA AGOBERTO MEJIA (AK 80) HASTA ESGAMO- INDUGRAVAS
AVENIDA CIUDAD DE CALI, EN BOGOTA D.C.

SISTEMA DE GESTIÒN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SG-SST
REVISIÓN: 3 Documento No. ET-7G-IF-SST-001 Página 2 de 6

Establecer y describir las directrices y etapas a tener en cuenta dentro de la compañía

para la oportuna y efectiva realización de las Auditorias Internas al Sistema de Gestión
Integral.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a las Auditorias Internas realizadas a la compañía e incluyen

todos los procesos, plantas, laboratorio y proyectos.

3. DEFINICIONES
 Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de la auditoria.
 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
 Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria.
 Criterios de la auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados
como referencia.
 Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
 Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de la auditoria.
 Conclusiones de la auditoria: Resultados de una auditoria que proporciona el equipo
auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.
 Auditoria Interna o de Primera Parte: Examen sistemático que tiene como fin
determinar si las actividades y los resultados relativos a la calidad satisfacen las
disposiciones previamente establecidas y si estas se han implementado efectivamente
y son adecuados para el logro de los objetivos propuestos.
 Auditoria de segunda parte: Es la auditoria que realiza el cliente al SGI de la
compañía o la que es realizada al proveedor.
 Auditoria Externa: Auditoria que realiza un ente externo. Dentro de esta categoría se
encuentran clasificadas las denominadas auditorias de tercera parte que son las que
realiza un organismo acreditado con fines de certificación o seguimiento al desempeño
del Sistema de Gestión Integral.

4. PROCEDIMIENTO
4.1. PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORIA
El Director QHSE, planifica las auditorias a ejecutar a los diferentes procesos, plantas,
laboratorio y proyectos con que cuenta la compañía bajo las normas 9001, 14001, 18001,
17025 y RUC durante el año (mínimo un ciclo anual). Este programa anual de Auditoria
queda registrado y aprobado mediante acta de reunión del Comité de Gestión Integral.

4.2. PROGRAMACION DE AUDITORIA

2 de 6
 CONTRATO IDU No. 1807 DE 2014

COMPLEMENTACION O ACTUALIZACIÓN O AJUSTE A LOS U.T. DESARROLLO VIAL

ESTUDIOS Y DISEÑOS Y LA CONSTRUCCION DE LA AVENIDA 2014
BOSA DESDE LA AVENIDA AGOBERTO MEJIA (AK 80) HASTA ESGAMO- INDUGRAVAS
AVENIDA CIUDAD DE CALI, EN BOGOTA D.C.

SISTEMA DE GESTIÒN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SG-SST
REVISIÓN: 3 Documento No. ET-7G-IF-SST-001 Página 3 de 6

La programación de las auditorias se plasma en el formato F-GI-auditorias-planeación, el

cual es revisado y firmado por el Director QHSE, y posteriormente divulgado a todos los
miembros de la compañía.
En la planeación se definen entre otros aspectos, el proceso a auditar, el responsable del
proceso a auditar, el Grupo Auditor (Auditor Líder y Acompañante) y las fechas
programadas de realización de la Auditoria. Este formato se remite con mínimo 8 días de
anticipación a cada uno de los interesados, auditores y auditados para que preparen lo
correspondiente, a la sesión de auditaje.

Para la programación de las auditorias internas, se deben tener en cuenta los resultados
de las auditorias anteriores (conformidades, no conformidades y observaciones), con el fin
de determinar los procesos que requieran mayor atención. Es decir, dependiendo del
estado del proceso se reevaluará la asignación de recursos, criterios a valorar,
frecuencias de auditoria, entre otros.

Para el laboratorio de suelos y pavimentos, si al analizar y evaluar las no conformidades

detectadas mediante ejercicio de auditoría en la norma ISO/IEC 17025, se encuentra que
éstas ponen en duda la eficacia de las operaciones, la exactitud, la validez de los
resultados, la competencia, el cumplimiento; se programará auditoría adicional basada en
la misma norma.

Las actividades de la auditoria de seguimiento deben verificar y registrar la

implementación y eficacia de las acciones correctivas tomadas.

Para la planeación de las sesiones de auditaje, es importante tener en cuenta, entre otros,
los siguientes aspectos:

 Las auditorías basadas en la norma 17025 se deben efectuar a todos los procesos
involucrados con las actividades requeridas o necesarias para que el laboratorio de
ensayos y pavimentos cumpla con las políticas y objetivos establecidos.
 Se debe asignar personal auditor diferente al del área o proceso auditado para
garantizar siempre autonomía e independencia; asignando en lo posible personal de
áreas u obras diferentes a las auditadas.
 Asegurar que los auditores cuenten con los conocimientos requeridos para ejecutar la
auditoria establecidos en el perfil del cargo F-RH-perfilcar y procurar dentro de lo
posible que cuenten con la competencia técnica (conocimientos específicos de la
materia).
 La re-evaluación de los auditores se realiza en el formato F-COM-evalprov.
 Preparación de la auditoria por el grupo auditor: El Auditor Líder y su equipo prepara la
auditoria con base en el conocimiento previo del área a auditar al igual que de la
documentación soporte de la misma.

3 de 6
 CONTRATO IDU No. 1807 DE 2014

COMPLEMENTACION O ACTUALIZACIÓN O AJUSTE A LOS U.T. DESARROLLO VIAL

ESTUDIOS Y DISEÑOS Y LA CONSTRUCCION DE LA AVENIDA 2014
BOSA DESDE LA AVENIDA AGOBERTO MEJIA (AK 80) HASTA ESGAMO- INDUGRAVAS
AVENIDA CIUDAD DE CALI, EN BOGOTA D.C.

SISTEMA DE GESTIÒN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SG-SST
REVISIÓN: 3 Documento No. ET-7G-IF-SST-001 Página 4 de 6

4.3. REALIZACION DE LA AUDITORIA

Con base en la planeación de auditorias internas se desarrollan las diferentes sesiones de

auditaje, teniendo en cuenta para efectos prácticos dentro de la compañía y del
laboratorio, el que solo se realicen reuniones de apertura conjuntas cuando las
condiciones propias del proceso o proyecto a auditar así lo permitan. Cuando esto no
pueda cumplirse, se hace por parte del auditor líder una breve introducción con el
personal a auditar, en la que se precisará lo correspondiente a objetivos y métodos de la
auditoria.

Durante el desarrollo de la auditoria el auditor líder (sea interno o consultor externo), debe
registrar todos los aspectos observados en el desarrollo de la auditoria, indicando la
conformidad o no conformidad con los requisitos establecidos en la norma para el proceso
auditado, diligenciando el formato F-GI-auditorias-listachequeo.

Es importante anotar que se debe escribir en la lista de chequeo todos los numerales de
la norma (9001, 14001, 18001, 17025 o RUC) aplicables al proceso, y anotar
explícitamente tanto la conformidad como la no conformidad.

Una vez finalizada la sesión de auditaje se puede efectuar una reunión de cierre, si las
condiciones así se prestan para ello, aunque este registro no es un requisito
indispensable.

4.4. INFORME DE AUDITORIA

Finalizada la sesión de auditaje el Auditor líder prepara y entrega al Proceso de Gestión

Integral, el informe de auditoria Interna F-GI-auditorias-informe, en el que se hace el
reporte de las conformidades, no conformidades y oportunidades de mejora; de igual
manera hace entrega de las listas de chequeo diligenciadas donde se establece la
conformidad y la no conformidad de los requisitos.

El Proceso de Gestión Integral se encarga de distribuir los informes de auditoria, para que
los auditados y los responsables de proceso conozcan las oportunidades de mejora,
conformidades y no conformidades evidenciadas en el ejercicio y tomen las acciones del
caso.

Los Directores Proceso u Obra auditada, de acuerdo al Informe de auditoria interna

F-GI-auditorias-informe, son los responsables de definir las acciones que se deben tomar
para la atención de la no conformidad, al igual que definir los responsables de
implementarlas y las fechas máximas de implementación, siguiendo lo establecido en el
procedimiento P-GI-tratanoconf.

4 de 6
 CONTRATO IDU No. 1807 DE 2014

COMPLEMENTACION O ACTUALIZACIÓN O AJUSTE A LOS U.T. DESARROLLO VIAL

ESTUDIOS Y DISEÑOS Y LA CONSTRUCCION DE LA AVENIDA 2014
BOSA DESDE LA AVENIDA AGOBERTO MEJIA (AK 80) HASTA ESGAMO- INDUGRAVAS
AVENIDA CIUDAD DE CALI, EN BOGOTA D.C.

SISTEMA DE GESTIÒN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SG-SST
REVISIÓN: 3 Documento No. ET-7G-IF-SST-001 Página 5 de 6

Cuando la no conformidad resulte determinante para el producto, proyecto, obra o

laboratorio, se toman las acciones inmediatas que permitan eliminar las causas de
ocurrencia de la no conformidad, caso en el cual, debe darse inicio de manera inmediata
al desarrollo de la acción correctiva, registrando para tal efecto el formato
F-GI-trata-noconf así el informe de auditoria, aún no haya sido recibido.

4.5. SEGUIMIENTO, VERIFICACION Y MEJORA

El Proceso de Gestión Integral debe hacer seguimiento al cierre de la no conformidad con

cada líder de proceso, hasta que se demuestre que la acción tomada fue eficaz y la
confirmación se registra en el formato F-GI-trata-noconf, además de archivar los registros
de las mismas para efectos de revisión por la Dirección.

Los resultados de las auditorias internas de calidad de la organización son consolidados

en la matriz de control de No Conformidades F-GI-control-noconf. En este formato se
registra y clasifican las no conformidades presentadas durante las auditorias y las
encontradas dentro de los procesos.

El Ingeniero de Calidad, realiza el seguimiento y control de la matriz consolidada de

control de no conformidades F-GI-control-noconf, para ser presentada a la Dirección, con
fines de su mantenimiento, seguimiento y mejora del Sistema de Gestión.

5. DOCUMENTOS RELACIONADOS

CÓDIGO
P-GI-tratanoconf
F-GI-trata-noconf
F-RH-perfilcar
F-COM-evalprov
F-GI-auditorias-planeación
F-GI-auditorias-listachequeo
F-GI-auditorias-informe
F-GI-control-noconf
DESCRIPCIÓN
Procedimiento tratamiento de no conformidades, acción correctiva, acción
preventiva
Formato Tratamiento de no conformidades
Perfiles de cargo
Formato Evaluación inicial de proveedores
Formato Planeación de Auditorias Internas
Formato Lista de Chequeo de Auditorias
Formato Informe Auditoria
Formato Matriz de Control de No conformidades

6. CONTROL DE CAMBIOS

Fecha Versión Naturaleza del cambio

5 de 6
 CONTRATO IDU No. 1807 DE 2014

COMPLEMENTACION O ACTUALIZACIÓN O AJUSTE A LOS U.T. DESARROLLO VIAL

ESTUDIOS Y DISEÑOS Y LA CONSTRUCCION DE LA AVENIDA 2014
BOSA DESDE LA AVENIDA AGOBERTO MEJIA (AK 80) HASTA ESGAMO- INDUGRAVAS
AVENIDA CIUDAD DE CALI, EN BOGOTA D.C.

SISTEMA DE GESTIÒN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SG-SST
REVISIÓN: 3 Documento No. ET-7G-IF-SST-001 Página 6 de 6

10/02/2015 0 Emisión del documento

Modificación de procedimientos según observación de la
08/04/2015 1
interventoría.
Modificación de procedimientos según observación de la
27/04/2015 2
interventoría.
17/06/2015 Final Ajuste Hoja de aprobación
21/09/2015 3 Observaciones IDU

PREPARÓ REVISÓ APROBÓ

Wilson Toro Comité de Gestión
Ingeniera de Calidad Integral
Director QHSE

6 de 6