Governança, Risco e Compliance - VWB

Apresentação para Organismos Certificadores - 2013

A. Pezzo

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O que preocupa o mundo hoje em dia?

Fonte:
Turn risks and opportunities into results 2012 - Ernst & Young

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GRC VWB – Objetivos

Área
• Criada em Outubro 2010

Objetivos • Disseminar a cultura de Compliance na empresa

• Avaliação e Implementação do Gerenciamento de Riscos
• Dar suporte ás áreas no monitoramento dos controles internos
Foco • Tornar-se referência de melhores práticas integradas de governança
corporativa no mercado automotivo local.
• Ser um dos pilares de suporte para o alcance dos objetivos estratégicos da
empresa
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Ações relacionadas a conduta pessoal / anticorrupção

Comunicação Interna

Publicações

Treinamento

Iniciativas de Compliance
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Comunicação Interna

Realizado: • Orientações sobre temas de Compliance de conflitos de interesse tais como presentes
e convites são constantemente divulgadas através dos canais de comunicação interna
disponíveis (email, banners, jornal Volkswagen)
• Página do GRC na Intranet (incluindo Procedimentos Corporativos)
Indicadores: • Ações de Comunicação
• Visualizações Página GRC Intranet
• Campanhas temáticas
• Consultas de Compliance (Email / Tel / Pessoalmente)

Planejado: • Expandir e reforçar as ações de comunicação de Compliance para horistas,

mensalistas e executivos.

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Publicações

Realizado: • Distribuição de Cartilhas de Compliance (Empreg. Adm./Concession. e Fornecedores)

• Distribuição da Cartilha Lei Defesa da Concorrência (Exec./Concession. e Fornec.)
• Cartão Postal “Compliance de série”
• Distribuição do Código de Conduta a todos os novos empregados, concessionários e
fornecedores
Indicadores:
• Parceiros de negócios engajados

Planejado: • Cartilha de Gerenciamento de Risco

• Campanha Cartão Postal temático: Código de Conduta
• Distribuição da Cartilha Anticorrupção aos empregados

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Treinamento

Realizado: • Treinamentos presenciais de Compliance e Anticorrupção em todas as plantas VWB

• Treinamento online “Combatendo a corrupção e Conflitos de Interesses”
• Treinamento Lei da Defesa da Concorrência para todos os escritórios regionais de
vendas (força tarefa com o Departamento Legal)
Indicadores:
• Empregados treinados Onsite & Online

Planejado: • Lançamento de novo treinamento online “Código de Conduta Grupo Volkswagen”

• Execução Programa Treinamento 2013

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Iniciativas de Compliance

Realizado: • Elaboração do Catálogo de Compliance (Normas, Leis e Regulamentos)

periodicamente atualizado com informações recebidas das áreas de negócio da
empresa
• Participação em fóruns de sinergia externos (IBGC, ETHOS, AHK) resultando em uma
melhor percepção de imagem da empresa
• Tone at the top (Presidente)
Indicadores:
• Participação em fóruns externos

Planejado: • Expandir a participação em fóruns específicos que tratam de temas e tendências

de Compliance e temas-chave como Prevenção a Lavagem de Dinheiro,
Gerenciamento de Risco)
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Parceiros de Negócios

Prevenção a Lavagem de Dinheiro

Business Partner Check

Conheça Seu Parceiro de Negócios

Iniciativas Prevenção a
Atos Anticoncorrenciais

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Prevenção a Lavagem de Dinheiro

Realizado: • Reuniões multi-disciplinares (VWB, VWFS, MAN, Audi) a fim de se estabelecer

conceitos coerentes de prevenção a lavagem de dinheiro consistente com a resolução
do COAF nº 25/2013 (COAF= Conselho de Controle de Atividades Financeiras)
• Comunicação a Rede de Concessionários

Indicadores: • Casos analisados e reportados as autoridades

Planejado: • Inclusão do tema no programa de treinamento da Rede

• Programa de comunicação interna
• Introdução do tema em fóruns e eventos com fornecedores e concessionários
• Validação e aprovação de procedimento interno

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Prevenção a Lavagem de Dinheiro
Lei 12.683/12
• altera a Lei 9.613/98, para tornar mais
eficiente a persecução penal dos crimes de
lavagem de dinheiro;
• revoga os crimes antecedentes estendendo
sua aplicação à lavagem de bens, direitos e
valores oriundos de qualquer infração penal
e não apenas do rol de crimes anteriormente
prescritos;
• Aumento do teto das multas: de R$
200.000,00 para R$ 20.000.000,00;
• Delação premiada a qualquer momento do
processo;
• Ministério Público e Delegado de Polícia com
acesso aos dados cadastrais dos
investigados sem prévia autorização judicial.
COAF Resolução nº 25/13
• Dispõe sobre os procedimentos a serem
adotados pelas pessoas físicas e jurídicas
que comercializam bens de luxo ou de alto
valor (igual ou superior a R$ 10.000,00) ou
que intermedeiam a sua comercialização:
• Manutenção do cadastro de clientes e
demais envolvidos, inclusive representantes
e procuradores, bem como do registro das
operações
Prazo: 05 anos
• Comunicação ao COAF
• pagamentos em espécie de valor igual ou
superior a R$ 30.000,00 (uma operação ou
conjunto de operações de um mesmo cliente
que totalizem tal valor em período de até 6
meses)
• Qualquer operação que possa configurar
sérios indícios de crimes previstos na
legislação acima mencionada.
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Iniciativas de prevenção aos atos anticoncorrenciais

Realizado: • Treinamento “Lei Defesa Concorrência” para áreas sensíveis – Escritórios Regionais de Vendas
(em parceria com a área de Assuntos Jurídicos - Lei nº12.529/11)
• Distribuição de cartilhas da Lei de Defesa da Concorrência aos concessionários e fornecedores.
• Mapeamento dos empregados que representam a empresa em Instituições externas, com o
objetivo de fornecer-lhes orientação adequada.
• Iniciativa de treinamento online (Departamento Jurídico)
Indicadores:
• Empregados treinados

Planejado: • Inserir o tema no programa de treinamento da Rede

• Prevenção Atos Anticoncorrenciais – Estabelecimento de Procedimento Interno

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Iniciativas de prevenção aos atos anticoncorrenciais

A Volkswagen defende a concorrência justa através

da aplicação da Lei Antitruste – nº 12.529/11

Esta lei existe para repreender ações empresariais

anticompetitivas, protegendo assim, a economia do
país, evitando concentração excessiva de
mercado ou conduta indevida (formação de cartel)
com intuito de controlar os preços de determinado
produto ou serviço.

Riscos:
- Divisão de mercado / região / concorrência pública
- Contato com competidores: combinação de preço,
reajuste, pressão em fornecedores
- Contrato de exclusividade, limitação de distribuição

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Conheça seu Parceiro de Negócios

Realizado: • Processo de avaliação de Compliance estabelecido para novos fornecedores

(Questionário)
• Processos internos estabelecidos para monitoração caso-a-caso, evolução e liberação
final, pelo K-GOC ,do cadastro do novo parceiro de negócio
Indicadores:
• Quantitdade de casos analisados

Planejado: • Implementação do Questionário de Compliance para todos os novos

concessionários e renovações de contratos de concessão
• Implementação de avaliação local de Compliance (Lista CGU)
• Contratação de empresa que executa ‘due dilligence’ (diligência)
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Temas em construção

• Assegurar a eliminação do trabalho infantil

(internamente e na cadeia de produção)

• Promoção da consciência antidiscriminatória

• Riscos ambientais nas operações da empresa

Desenvolver a Sustentabilidade é um enorme

desafio para o futuro da Volkswagen, de seus
empregados, parceiros de negócios e
comunidades de entorno. Em toda a ação, em
toda a decisão devemos considerar o aspecto
social, econômico e ambiental.

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Contatos:
Alan Pezzo / Clara Biscar
Tel.: (11) 4347-5631
Email: grc@volkswagen.com.br
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