PROCEDIMIENTO GENERAL

Instituto No. RS-026

Mexicano del
Transporte Elaboración de planes de acciones correctivas Rev. 06
Fecha: 20160526

1 OBJETIVO

Elaborar los planes de acciones correctivas, darles seguimiento, verificar la efectividad de las acciones
correctivas propuestas hasta eliminar las no conformidades y sus causas.

2 ALCANCE

Aplica a todas las no conformidades detectadas como resultado de la medición de todos los elementos del
Sistema de Gestión de Calidad.

3 DEFINICIONES
3.1 No conformidad (NC)
Incumplimiento de un requisito establecido.
3.2 Acción correctiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable.
3.3 Análisis de causa
Aplicación de una técnica formal de investigación para determinar el origen o causa raíz de una no
conformidad.

4 DESARROLLO
4.1 Análisis de causa

4.1.1 El Coordinador o el responsable del área designa al responsable de realizar el análisis de causa
y de elaborar el plan de acciones correctivas.
4.1.2 El responsable realiza el análisis de causa de acuerdo al procedimiento RS-024 “Análisis de
causa” y documenta el análisis realizado.
4.2 Elaboración del plan de acciones correctivas.
El responsable de la elaboración del plan de acciones correctivas:
a) Define:

 La actividad para eliminar la no conformidad, el responsable de llevarla a cabo y la

fecha límite para concluirla.
 La actividad para eliminar la causa raíz, el responsable de llevarla a cabo y la fecha
límite para concluirla.
 La actividad para asegurar que la efectividad de las acciones tomadas, al
responsable de llevarla a cabo y la fecha límite para concluirla.
 El responsable de la verificación de la eficacia de las actividades.
b) Elabora el plan de acciones correctivas conforme al formato F1 RS-026 “Plan de acciones
correctivas”.

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Mexicano del
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4.3 Aprobación del plan de acciones correctivas.

4.3.1 El responsable de la elaboración del plan de acciones correctivas solicita la aprobación del plan
de acciones correctivas
4.3.2 Los coordinadores o responsables de área revisan y aprueban los planes de acciones
correctivas.
4.3.3 El Líder de mejora de la gestión revisa los planes de acciones correctivas correspondientes a la
alta dirección y del SGC.
4.3.4 El Representante de la Dirección aprueba los planes de acciones correctivas correspondientes
a la alta dirección y del SGC.
4.4 Verificación del plan de acciones correctivas

4.4.1 Cuando el plan de acciones correctivas, resulte de una no conformidad detectada en una
auditoría interna, la verificación se realiza conforme al procedimiento RS-020 “Auditorías
internas”.
4.4.2 En cualquier otra situación, la verificación la realiza el supervisor de calidad o el representante
titular de COMECO del área correspondiente.
4.4.3 El Líder de la mejora de la gestión o el área de calidad verifica los planes de acciones
correctivas correspondientes a la alta dirección y al SGC, o derivados de auditorías externas.
4.4.4 El responsable de la verificación del plan de acciones correctivas revisa que:
 El análisis de causa sea correcto.
 Las actividades del plan de acciones sean adecuadas al análisis de causa.
4.5 Comunicación del plan de acciones correctivas.
El responsable de la coordinación del plan de acciones correctivas informa por correo electrónico, el
plan aprobado y verificado a todos los involucrados en el mismo.
4.6 Verificación del cumplimiento del plan de acciones correctivas
El responsable de la elaboración del plan junto con el auditor líder o con quien corresponda hacer la
verificación, actualizan y registran en la columna “Fecha de verificación”: del formato F1 RS 026:
 La fecha en la cual se revisa y da seguimiento a la actividad correspondiente
 Los comentarios y observaciones que informen sobre la situación que guarda la actividad
correspondiente, así como el porcentaje de avance en la actividad propuesta para eliminar la
causa o la no conformidad, hasta que se haya concluido cada actividad.
 Registra la fecha de la última actualización del plan de acciones propuesto en el campo
asignado, acumulando cada fecha de verificación y seguimiento.
4.7 Seguimiento del plan de acciones correctivas

4.7.1 El seguimiento del plan de acciones correctivas derivadas una auditoría interna se realiza
conforme al procedimiento RS-020 “Auditorías internas”
4.7.2 En el resto de los casos, el encargado del área correspondiente se asegura de la conclusión de
cada actividad en la fecha comprometida y documenta la fecha de seguimiento.
4.7.3 El auditor líder, el supervisor de calidad o el miembro de COMECO del área correspondiente:
a) Se asegura del cumplimiento del plan de acciones correctivas.
b) Documenta en el formato F2 RS-026 “Reporte de estado de acciones correctivas”:
• El estado “ABIERTO” o “CERRADO” de cada no conformidad

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• La fecha en la cual se da seguimiento al cumplimiento del plan de acciones

correctivas
• El número de seguimiento.
• Las observaciones sobre la situación que guarda la no conformidad
correspondiente.

4.7.4 El auditor líder, el supervisor de calidad o el miembro de COMECO del área correspondiente,
informa al Administrador de auditorías y/o al Líder de mejora de la gestión el estado que
guardan los planes de acciones correctivas mediante el formato F2 RS-026.
4.8 Verificación de la efectividad de las acciones correctivas.

4.8.1 Los responsables de la implantación de las acciones correctivas dan un seguimiento a estas
para verificar su efectividad y tomar las medidas necesarias para hacer los ajustes pertinentes y
evitar que la no conformidad vuelva a ocurrir.
La verificación de la efectividad de las acciones propuestas se basa en los siguientes criterios:
 Al extrapolar la acción correctiva propuesta en diferentes áreas, documentos, personas,
procedimientos, actividades, programas, planes, etc. la no conformidad no debe ocurrir
nuevamente.
 La no conformidad no ocurra en esa misma área en futuras auditorías

4.8.2 El auditor líder designado para auditar el área en el periodo inmediato, realiza la verificación de
la efectividad de las acciones correctivas, deja constancia de la evidencia revisada, fecha y
firma en el formato F1 RS 026.

5 REFERENCIAS
5.1 RS-020 “Auditorías internas”
5.2 RS-024 “Análisis de causa”

6 ANEXOS
6.3 F1 RS-026 “Plan de acciones correctivas”
6.4 F2 RS-026 “Reporte de estado de acciones correctivas”

7 ELABORACIÓN

Ing. Luís Enrique Suárez y Araujo; Ing. Andrés Hernández Guzmán; MC Juan Fernando Mendoza Sánchez

Aprobó: Autorizó:

_____________________ _______________________
Ing. Roberto Aguerrebere Salido Ing. José San Martín Romero
Representante de la Dirección Director General

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Anexo 6.1 F1 RS-026 “Plan de acciones correctivas”

Instituto [NOMBRE DEL ÁREA]

Mexicano del
Transporte Sistema de Gestión de la Calidad

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

NC: Detecto: Fuente de detección: Fecha:

Descripción de la NC:
Causa:
Actividades para eliminar la causa:

No. Descripción Responsable (s) Fecha límite de terminación Verificación

Actividades para eliminar la no conformidad:

No. Descripción Responsable (s) Fecha límite terminación Verificación

Verificación de la efectividad de las acciones correctivas

No. Descripción de los documentos verificados Responsable (s) Fecha de verificación Observaciones

Fecha de elaboración: [aaaammdd]

Elaboró Aprobó Verificó las actividades

_________________ _________________ _________________

[Grado] [Nombre] [Grado] [Nombre] [Grado] [Nombre]

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Anexo 6.2 F2 RS-026 “Reporte de estado de acciones correctivas”

Instituto
[NOMBRE DEL ÁREA]
Mexicano del
Sistema de Gestión de la Calidad
Transporte

REPORTE DE ESTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS

Área: Fuente de detección:

COMENTARIOS Y OBSERVACIONES DEL EQUIPO

No DESCRIPCIÓN ESTADO
AUDITOR

Fecha de elaboración: [aaaammdd]

Fecha de última actualización [aaaammdd]

Elaboró:

_______________________
[grado/título][Nombre completo]

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