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Debido a que se encontró reportes de las auditorias internas realizadas en la empresa ABC
demostrando que si se realizando las auditorias.
4.5 Verificación
4.5.5 Auditoria interna
La organización debe asegurar que las auditorías internas del sistema de gestión
S&SO se realicen a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestión S&SO:
b) Proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la gerencia.
El programa(s) de auditoria debe planearse, establecerse, implementarse y
mantenerse por la organización, basado en los resultados de la valoración del
riesgo de las actividades de la organización, y los resultados de auditorías previas.
Se requiere evidencias de las auditorias para poder evaluar con más objetividad, determinar
cómo se cumplen las auditorías internas y verificar el cumplimiento de acuerdo con el
programa o el procedimiento
Solicitar los informes de las ultimas auditorias para realizar con más eficacia las acciones
tomadas.
Auditor:
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Falta del procedimiento para adquirir los materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos.
Evidencia Objetiva:
4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles
La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para la continua
identificación de peligros, evaluación de riesgo, y determinación de los controles necesarios.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori
Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución
de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el
registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero
accidentes en los últimos 3 años.
Incidente Número: 3
.
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA
Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:
Debido a que el objetivo establecido por la empresa ABC es medible (disminución del 20%
de accidentabilidad) según la política SSO.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori
Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente
reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que
esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área
previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y
no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor
comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar,
además esa clase de instalaciones no es usual.
Incidente Número: 4
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Hubo un incidente en el área de mantenimiento y no hubo ningún registro para llevar un control o tomar
una acción correctiva o preventiva.
Evidencia Objetiva:
4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles
La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para la continua
identificación de peligros, evaluación de riesgo, y determinación de los controles necesarios.
El procedimiento(s) para la identificación de peligro y evaluación del riesgo debe tomar en
cuenta:
a) Actividades rutinarias y no rutinarias;
b) Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluyendo
contratistas y visitantes);
c) Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos.
4.5 Verificación
4.5.3.1 Investigación de incidentes.
La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para
registrar, investigar y analizar incidentes de manera que:
a) Se determine las deficiencias S&SO encontradas y otros factores que puedan ser la
causa o contribuyan en la ocurrencia de incidentes;
b) Identificar la necesidad de acción correctiva;
c) Identificar la necesidad de acción preventiva;
d) Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo;
e) Comunicar los resultados de estas investigaciones. Las investigaciones deben ser
realizadas a tiempo.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori
Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le
pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este
responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada
vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento,
quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.
Incidente Número: 5
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Los documentos del sistema no se revisan con periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es
necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente
de área.
Evidencia Objetiva:
La respuesta del Representante de la Dirección donde dijo que los documentos del Sistema no tienen una
revisión establecida, planificada y periódica.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori
Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad
y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados
del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos
fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la
creatividad.
Incidente Número: 6
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
El responsable de Geología respondió que ningún documento de los objetivos SSO fue preparado porque, a
su juicio, esto suprimiría la creatividad.
Evidencia Objetiva:
En la auditoria se reviso los objetivos de SSO pero el planeamiento para alcanzar los objetivos no estaban
documentados.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori
Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una
serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En
el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
Incidente Número: 7
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Evidencia Objetiva:
En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori
Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los
Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado
que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos
financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes
interesadas.
Incidente Número: 8
Realizar un seguimiento del cumplimiento de los objetivos y estos deben ser medibles si son
prácticos y consistentes.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori
Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos
reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de
emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la
zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación
explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir
su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.
Incidente Número: 9
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Los reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de
seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02.
El reglamento ha sido transcribido en los procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.
Evidencia Objetiva:
Procedimiento KT-4-02.
Los reglamentos emitidos por Defensa Civil.
La entrevista al responsable de la documentación.
4.5 Verificación
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
4.5.2.1 Consistente con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer,
implementar y mantener un procedimiento(s) para evaluar periódicamente el cumplimiento con
los requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener registro de los resultados de las evaluaciones periódicas
4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscribe. La
organización puede combinar esta evaluación con la evaluación de conformidad legal referida en
4.5.2.1 o establecer un procedimiento(s) separado.
La organización debe guardar los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori
Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de
Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la
Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de
Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios
en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.
Incidente Número: 10
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Falta de algunas entradas para la Revisión por la Dirección.
Evidencia Objetiva:
El procedimiento PG-12 no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como:
Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.
Auditor:
Angela Mayerli Condori Condori