FISCALIZACIÓN

AMBIENTAL

15 de Octubre de 2017
 ¿Qué entendemos por
“fiscalización ambiental”?
• En sentido amplio, la fiscalización ambiental comprende las
acciones de evaluación (monitoreo) de la calidad ambiental,
supervisión, fiscalización, sanción y aplicación de incentivos
realizadas por las Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA)
con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales. Desde este punto de vista, se suele hablar de la
fiscalización ambiental como un “macroproceso” que involucra
actividades concatenadas (evaluación, supervisión y
fiscalización y sanción).
• La fiscalización ambiental en sentido estricto puede
entenderse como el poder que tiene el Estado para imponer
sanciones por el incumplimiento de obligaciones ambientales.
Desde esta perspectiva, la fiscalización traduce actos de
investigación conducentes a determinar si hay o no infracciones
administrativas.
 EVALUACIÓN

SUPERVISIÓN
FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL
Macro Proceso
FISCALIZACIÓN
 Tipos de fiscalización
• Además de la fiscalización ambiental existen otros tipos
de fiscalización tales como la la fiscalización tributaria; la
fiscalización de transporte de personas, carga y
mercancías; la fiscalización sanitaria referida al control de
la calidad del agua para el consumo humano; entre otros
tipos.
• En el ámbito de las actividades mineras y de
hidrocarburos coexisten la fiscalización en temas de
seguridad y salud en el trabajo, a cargo de la autoridad de
trabajo; la fiscalización de temas relacionados a la
seguridad de infraestructura, a cargo del Organismo
Supervisor de la Inversión en Energía y Minería -
OSINERGMIN; y la fiscalización ambiental ejercida por
las Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA).
Actividades no comprendidas en
la fiscalización ambiental
• Existen actividades que aunque estén relacionadas a
temas ambientales no pertenecen al ámbito de la
fiscalización ambiental. Es el caso, por ejemplo, de la
fiscalización en temas de seguridad y salud en el trabajo,
la regulación de los servicios de saneamiento, los asuntos
sanitarios, etc.

• De igual forma, las actividades de inspección realizadas

ex ante por las autoridades para el otorgamiento de
autorizaciones administrativas de carácter ambiental y las
obligaciones asumidas en el marco de dichos
procedimientos no constituyen fiscalización ambiental.
SUPERVISIÓN
AMBIENTAL
OEFA
Evolución normativa
Flujo anterior de Supervisión
(2015)
• La función de supervisión tiene por finalidad prevenir
daños ambientales, promover la subsanación
voluntaria de los incumplimientos de obligaciones
fiscalizables y la obtención de los medios probatorios
idóneos para sustentar el inicio del procedimiento
administrativo sancionador o la imposición de las medidas
administrativas, en caso corresponda, para garantizar una
adecuada protección ambiental.

• La finalidad de la función de supervisión también se

alcanza cuando el OEFA verifica el cumplimiento de las
funciones de fiscalización ambiental a cargo de las
Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA), así como el
cumplimiento de las obligaciones de los titulares de
actividades cuya supervisión se encuentra a cargo del
OEFA.
 Funciones de Supervisión

• Función Supervisora Directa

• Función a Entidades Públicas
 (1) Función de Supervisión a
Entidades Públicas
• La función supervisora de Entidades de Fiscalización
Ambiental (EFA), nacional, regional o local comprende
la facultad de realizar acciones de seguimiento y
verificación del desempeño de las funciones de
fiscalización a cargo de entidades de fiscalización
ambiental nacional, regional o local.
• El OEFA, en ejercicio de su función supervisora, puede
establecer procedimientos para la entrega de reportes,
informes técnicos y cualquier información relativa al
cumplimiento de las funciones a cargo de las Entidades
de Fiscalización Ambiental (EFA).
• El incumplimiento de las funciones antes indicadas
acarrea responsabilidad funcional, lo cual es comunicado
al órgano competente del Sistema Nacional de Control.
 ¿Qué es una EFA?

• LAS EFA son aquellas entidades públicas de ámbito

nacional, regional o local que tienen atribuidas alguna o
todas las funciones de fiscalización ambiental en sentido
amplio. La fiscalización ambiental puede ser ejercida por
una o más unidades orgánicas de las EFA.
Excepcionalmente, y por disposición legal, podrá ser
considerada EFA aquel órgano de línea de la entidad que
se encuentre facultado para realizar funciones de
fiscalización ambiental.
• Estas entidades tienen independencia funcional, y sujetan
su actuación a lo establecido en las normas ambientales y
en las disposiciones que dicte el OEFA como ente rector
del SINEFA.
• EFA nacional: Algunos ministerios y organismos
públicos técnicos especializados ejercen funciones
de fiscalización ambiental a través de sus
direcciones, áreas u oficinas ambientales, o las que
hagan sus veces.
• EFA regional: Los gobiernos regionales ejercen
funciones de fiscalización ambiental a través de las
áreas de recursos naturales, energía, minas e
hidrocarburos, salud ambiental, acuicultura y pesca
artesanal, entre otras.
• EFA local: Las municipalidades provinciales y
distritales ejercen funciones de fiscalización
ambiental a través de las unidades orgánicas
ambientales, las áreas de fiscalización u otras que
hagan sus veces.
 ¿Las acciones de fiscalización
ambiental deben ser planificadas
por las EFA?
• Sí. Las acciones de fiscalización ambiental son ejercidas
por las EFA a través de actividades programadas, las
cuales están contempladas en el PLANEFA de cada
entidad. Sin embargo, el ejercicio de la fiscalización
ambiental de cada EFA no está limitado a lo que
establezca su respectivo PLANEFA, puesto que las EFA
pueden realizar actividades adicionales no programadas
en el ejercicio de sus competencias (en función a
denuncias, emergencias ambientales, etc).
 (2) Función supervisora directa
• Comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y
verificación con el propósito de asegurar el cumplimiento de las
obligaciones establecidas en la regulación ambiental por
parte de los administrados. Adicionalmente, comprende la
facultad de dictar medidas preventivas.
• La función supervisora tiene como objetivo adicional promover
la subsanación voluntaria de los presuntos incumplimientos de
las obligaciones ambientales, siempre y cuando no se haya
iniciado el procedimiento administrativo sancionador, se trate de
una infracción subsanable y la acción u omisión no haya
generado riesgo, daños al ambiente o a la salud. En estos
casos, el OEFA puede disponer el archivo de la investigación
correspondiente.
 (2) Función supervisora directa

La Supervisión Directa
consiste en verificar el
cumplimiento de las • Minería
obligaciones ambientales • Hidrocarburos
asumidas por los titulares • Electricidad
de las actividades • Pesquería
económicas bajo el • Industria
ámbito de competencia
del OEFA.
 Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
• Las obligaciones ambientales se encuentran establecidas en la
legislación ambiental, en los instrumentos de gestión ambiental
(Estudios de Impacto Ambiental, entre otros), en los mandatos
que emita la autoridad a cargo de la fiscalización ambiental.
• Las obligaciones ambientales no son estáticas y pueden
cambiar en la medida que se modifiquen las normas legales, el
contenido de los instrumentos de gestión ambiental o los
mandatos que las establezcan.
• Las obligaciones ambientales comprenden aspectos
relacionados a la calidad ambiental y otros vinculados al
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Además,
existen obligaciones ambientales en función del tipo de
actividad, en función de los bienes jurídicos protegidos (agua,
aire, áreas naturales protegidas, gestión de residuos sólidos) o
en función de la competencia territorial (regional o municipal).
Obligaciones Ambientales
Fiscalizables

Instrumentos de
Normativa gestión ambiental

OBLIGACIONES
AMBIENTALES
FISCALIZABLES

Medidas Otras
Administrativas obligaciones
 Tipos de Supervisión
En función de su programación, la supervisión puede ser:
• Regular: Supervisión programada en el Plan Anual de
Evaluación y Fiscalización Ambiental (PLANEFA).
• Especial: Supervisión no programada, cuyo objetivo es
verificar el cumplimiento de obligaciones fiscalizables
específicas de los administrados. Estas supervisiones
pueden llevarse a cabo en las siguientes circunstancias:
(i) Accidentes o emergencias de (v) Terminación de actividades;
carácter ambiental; (vi) Espacios de diálogo;
(ii) Reportes de emergencias (vii) Supervisiones previas; u,
formulados por los administrados; (viii) Otras circunstancias que
(iii) Denuncias; evidencien la necesidad de
(iv) Solicitudes de intervención efectuar una supervisión.
formuladas por organismos
públicos, de conformidad con la
normativa de la materia;
 Tipo de Acción de Supervisión
La acción de supervisión puede ser:
• Presencial: Acción de supervisión que se realiza con
presencia del administrado o su personal. Se incluye bajo
esta modalidad las acciones de supervisión en la unidad
fiscalizable.
• No presencial: Acción de supervisión que se realiza sin
la presencia del administrado o su personal, con la
finalidad de verificar el cumplimiento de obligaciones
fiscalizables. Se incluye bajo esta modalidad la obtención
de medios probatorios a través de sistemas informáticos o
constataciones efectuadas por el supervisor.
Procedimiento de supervisión
directa
 Etapa Preparatoria
Planificación
La planificación de la supervisión comprende las acciones previas
que resultan necesarias para ejecutar las acciones de supervisión de
forma eficiente y eficaz. Esta etapa incluye, entre otros, lo siguiente:
• La identificación de las obligaciones fiscalizables del administrado;
• La revisión de la información presentada por el administrado a la
Autoridad de Supervisión vinculada a las obligaciones materia de
supervisión;
• La evaluación de denuncias respecto a la unidad fiscalizable;
• El análisis de los resultados de monitoreos, evaluaciones
ambientales integrales, entre otros;
• La revisión de los resultados de supervisiones previas y de las
medidas administrativas impuestas;
• La revisión de los procedimientos administrativos sancionadores y
de las medidas administrativas impuestas; y,
• La elaboración del Plan de Supervisión.
 Etapa Preparatoria
Programación de la Supervisión
• El Jefe está a cargo de la planificación de la
Supervisión lo cual incluye elaborar y/o actualizar la
ficha de obligaciones, así como las credenciales.
Asimismo, debe coordinar con los equipos de
supervisión a efectos de designar las tareas y revisar
la documentación relacionada con la Supervisión.
• La elaboración y/o actualización de la ficha de
obligaciones deberá considerar aquellas
obligaciones relacionadas a los componentes críticos
de la unidad fiscalizable, que serán materia de la
supervisión.
 ETAPA DE EJECUCIÓN DE LA
SUPERVISIÓN
• La acción de supervisión presencial se realiza en la
unidad fiscalizable o en su área de influencia, sin previo
aviso. En determinadas circunstancias y para garantizar
la eficacia de la supervisión, la Autoridad de Supervisión,
en un plazo razonable, podrá comunicar al administrado
la fecha y hora en que se efectuará la acción de
supervisión.
• El supervisor debe elaborar el Acta de Supervisión.
• Al término de la acción de supervisión presencial, el Acta
de Supervisión debe ser suscrita por el supervisor, el
administrado o su personal que participó y, de ser el caso,
los observadores, peritos y/o técnicos. Si el administrado
o su personal se niega a suscribir el Acta de Supervisión,
ello no enerva su validez, dejándose constancia de ello.
El supervisor debe entregar una copia del Acta de
Supervisión al administrado.
 ETAPA DE EJECUCIÓN DE LA
SUPERVISIÓN
• La ausencia del administrado o su personal en la unidad
fiscalizable no impide el desarrollo de la acción de
supervisión, pudiendo recabar la información y/o
constatar los hechos relacionados con el cumplimiento de
las obligaciones fiscalizables a través del Documento de
Registro de Información, que será notificado al
administrado.
• En el supuesto de que no se realice la acción de
supervisión por obstaculización del administrado o su
personal, se elabora un Acta de Supervisión donde se
indicará este hecho.
• En el supuesto que no se realice la acción de supervisión
por causas ajenas al administrado, se elaborará un acta
en la que se deje constancia del motivo que impidió su
realización.
ETAPA DE EJECUCIÓN DE LA
SUPERVISIÓN
ETAPA DE EJECUCIÓN DE LA
SUPERVISIÓN
 Fase de ejecución de
supervisión directa

DERECHOS DEL SUPERVISADO

• RCD N° 037-2014-OEFA/CD
• (Vigente desde el 14/11/2014)
 Derecho en el
marco del
Derechos en el
Derechos en el reconocimiento
Derechos en el marco del
marco de la de buenas
marco de la procedimiento
evaluación prácticas
supervisión directa administrativo
ambiental ambientales y el
sancionador
régimen de
incentivos
a) Exigir que el
supervisor se
identifique y
presente el
documento
que lo
acredita como
tal.
b) Solicitar información respecto de la experiencia profesional y
académica de los supervisores.
c) Grabar en
audio o video las
supervisiones de
inicio a fin.
d) Conocer el contenido del acta de supervisión
directa y solicitar que se anote en este las
observaciones que consideren pertinente.
e) No suscribir el acta de supervisión directa, cuando la
situación lo amerite, lo cual quedará registrado en dicho
documento, sin que ello afecte su validez.
f) Contar con un plazo
razonable para remitir al
OEFA la información
requerida por el supervisor,
cuando no cuenten con
dicha información en su
poder durante la
supervisión de campo.
g) Solicitar que los resultados
de los análisis de laboratorio
de las muestras tomadas
durante la supervisión les
sean notificados vía correo
electrónico, en el plazo
máximo de un día (1) hábil.

h) Solicitar la dirimencia en el
plazo establecido por el
laboratorio de ensayo.
i) Conocer de forma oportuna los hallazgos de las presuntas
infracciones detectadas por la Autoridad de Supervisión
Directa.

• Primera oportunidad:
Reporte del informe de
supervisión directa para el
administrado supervisado
• Segunda oportunidad:
Resolución de inicio de PAS.
• j) Exigir que la supervisión se circunscriba a verificar su
desempeño ambiental y el cumplimiento de las obligaciones
ambientales y socioambientales fiscalizables a su cargo.
 Qué sucede si el supervisor
trasgrede alguno de los derechos
del Supervisado?
• Denuncia ante la Coordinación General de Integridad,
Responsabilidad, Ética y Anticorrupción del OEFA.
• Sin perjuicio de:
a) Exigir a los órganos de línea del OEFA, incluyendo al TFA, el
respeto de los derechos compilados en la presente guía.
b) Presentar recursos administrativos o interponer quejas por
defecto de trámite.
c) Acudir al OCI, en los casos corresponda.
 ¿Qué contiene el Acta de
Supervisión?
a) Nombre o razón social del
administrado;
b) Registro Único del Contribuyente;
c) Nombre y ubicación de la unidad
fiscalizable objeto de supervisión;
d) Actividad o función desarrollada por
el administrado;
e) Nombre y datos del responsable de
la unidad fiscalizable;
f) Dirección de notificación;
g) Tipo de supervisión;
h) Fecha y hora de la acción de
supervisión (de inicio y de cierre);
i) Nombre de los supervisores;
j) Nombre y cargo del personal del
administrado que participa de la acción
de supervisión;
k) Testigos, observadores, peritos y
técnicos que participan en la acción de
supervisión;
l) Obligaciones fiscalizables objeto de
supervisión;
m) Áreas y componentes supervisados;
n) Obligaciones cumplidas, cuando ello
haya sido constatado durante la acción
de supervisión, de ser el caso;
o) Presuntos incumplimientos
detectados, precisando aquellos que
han sido corregidos;
p) Compromiso voluntario del
administrado de subsanar el presunto
incumplimiento detectado, incluyendo
el plazo para presentar a la Autoridad
de Supervisión la acreditación
respectiva, de ser el caso;
q) Medios probatorios que sustentan el
cumplimiento, subsanación o
incumplimiento detectados en la acción
de supervisión, según corresponda;
r) Requerimientos de información
efectuados y el plazo otorgado para su
entrega;
s) Firma del personal del administrado,
del supervisor a cargo de la acción de
supervisión y, de ser el caso, de los
testigos, observadores, peritos y/o
técnicos;
t) Observaciones del administrado, en
caso lo solicite;
¿Qué contiene el Documento de
Registro de Información (DRI)?
• Lugar, fecha y hora del registro de información;
• Objeto de la acción de supervisión no presencial;
• Nombre del administrado;
• Descripción de los hechos verificados;
• Consignar el medio que registra la información; y,
• Nombre y firma del supervisor.
• NOTA: La información recabada es notificada al
administrado, con la finalidad que en el plazo máximo de
cinco (5) días hábiles exprese sus observaciones,
comentarios, acredite o indique el plazo para la
subsanación de la conducta o desvirtúe los presuntos
incumplimientos detectados, de ser el caso
 Incumplimientos detectados
Luego de efectuadas las acciones de supervisión, y en caso el
administrado presente la información a fin que se dé por
subsanada su conducta, se procede a calificar los presuntos
incumplimientos de las obligaciones fiscalizables detectados y
clasificarlos en leves o trascendentes, según corresponda.
Los incumplimientos detectados se clasifican en:
a) Incumplimientos leves: Son aquellos que involucran: (i) un
riesgo leve; o (ii) incumplimientos de una obligación de
carácter formal u otra que no cause daño o perjuicio.
b) Incumplimientos trascendentes: Son aquellos que
involucran: (i) un daño a la vida y/o la salud de las personas;
(ii) un daño a la flora y/o fauna; (iii) un riesgo significativo o
moderado; o, (iv) incumplimientos de una obligación de
carácter formal u otra, que cause daño o perjuicio.
 Subsanación y Clasificación de
los Incumplimientos
• Si el administrado acredita la subsanación voluntaria del
incumplimiento antes del inicio del procedimiento
administrativo sancionador, se dispondrá el archivo del
expediente de supervisión en este extremo.
• Los requerimientos efectuados por la Autoridad de
Supervisión o el supervisor mediante los cuales disponga
una actuación vinculada al incumplimiento de una
obligación, acarrean la pérdida del carácter voluntario de
la referida actuación que acredite el administrado.
Excepcionalmente, en caso el incumplimiento califique
como leve y el administrado acredite antes del inicio del
procedimiento administrativo sancionador la corrección de
la conducta requerida por la Autoridad de Supervisión o el
supervisor, la autoridad correspondiente podrá disponer el
archivo del expediente en este extremo.
 Etapa de Resultados
Informe de Supervisión

a) Antecedentes
• a.1 Objetivo de la supervisión;
• a.2 Tipo de supervisión;
• a.3 Nombre o razón social del administrado;
• a.4 Actividad fiscalizable o función desarrollada por el
administrado;
• a.5 Nombre y ubicación de la unidad fiscalizable, precisando el
componente o instalación materia de supervisión, o del lugar
donde se desarrolla la actividad o función.
 Etapa de Resultados
Informe de Supervisión
b) Análisis de la supervisión
• b.1 Análisis de los cumplimientos verificados, con la referencia a los
respectivos medios probatorios;
• b.2 Análisis de los incumplimientos objeto de subsanación, o de ser el
caso, de las acciones propuestas por el administrado que coadyuven a la
restauración, rehabilitación o reparación, entre otras, haciendo referencia a
los respectivos medios probatorios;
• b.3 Análisis de los incumplimientos verificados, haciendo referencia a los
respectivos medios probatorios;
• b.4 Descripción de la verificación del cumplimiento de las medidas
administrativas dictadas con anterioridad, de ser el caso;
• b.5 Identificación de las presuntas infracciones administrativas y los
medios probatorios que lo sustenten;
• b.6 Identificación de las medidas administrativas dictadas durante el
desarrollo de la supervisión materia del informe; y
• b.7 Propuesta de medida administrativa, de ser el caso.
 Etapa de Resultados
Informe de Supervisión
• c) Conclusiones
• d) Recomendaciones
d.1 Obligaciones respecto de las cuales corresponde el inicio de
un procedimiento administrativo sancionador o el archivo, según
corresponda;
d.2 Dictado de medidas administrativas; o,
d.3 Exhortación del cumplimiento de las funciones de fiscalización
a cargo de la EFA u otras medidas.
• e) Anexos
• f) Aprobación del Informe de Supervisión por parte de la Autoridad
de Supervisión.
• NOTAS: (1) En caso corresponda el archivo del expediente, la
Autoridad de Supervisión notificará al administrado el Informe de
Supervisión. (2) El Informe de Supervisión producto de la
supervisión a la EFA será notificado al titular de la entidad.
 Prerrogativas de la Supervisión
• El administrado está obligado a brindar al supervisor
todas las facilidades para el ingreso a la unidad
fiscalizable, sin que medie dilación alguna para su inicio.
En caso de no encontrarse en las instalaciones un
representante del administrado, el personal encargado de
permitir el ingreso debe facilitar el acceso al supervisor en
un plazo razonable.
• En los casos de instalaciones ubicadas en lugares de
difícil acceso, el administrado debe otorgar las facilidades
para acceder a las instalaciones objeto de supervisión.
• El supervisor debe cumplir con los requisitos de seguridad
y salud en el trabajo, sin que ello implique la
obstaculización de las labores de supervisión, de ser el
caso.
 Documentación prohibida de
solicitar
(Art. 46° DS 006-2017-JUS, TUO de la LPAG)

Para el inicio, prosecución o conclusión de todo procedimiento, común o

especial, las entidades quedan prohibidas de solicitar a los administrados la
presentación de la siguiente información o la documentación que la contenga:
• Aquella que la entidad solicitante genere o posea como producto del
ejercicio de sus funciones públicas conferidas por la Ley o que deba
poseer en virtud de algún trámite realizado anteriormente por el
administrado en cualquiera de sus dependencias, o por haber sido
fiscalizado por ellas, durante cinco (5) años anteriores inmediatos, siempre
que los datos no hubieren sufrido variación. Para acreditarlo, basta que el
administrado exhiba la copia del cargo donde conste dicha presentación,
debidamente sellado y fechado por la entidad ante la cual hubiese sido
suministrada.
• Toda aquella información o documentación que las entidades de la
Administración Pública administren, recaben, sistematicen, creen o posean
respecto de los usuarios o administrados que están obligadas a suministrar
o poner a disposición de las demás entidades que las requieran para la
tramitación de sus procedimientos administrativos y para sus actos de
administración interna, de conformidad con lo dispuesto por ley, decreto
legislativo o por Decreto Supremo refrendado por el Presidente del
Consejo de Ministros.
 Medidas administrativas
(Supervisión)
En la etapa de supervisión se pueden dictar medidas
administrativas sobre los administrados que desarrollan
actividades en el marco del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental, las cuales son las siguientes:
• Mandato de carácter particular;
• Medida preventiva;
• Requerimientos dictados en el marco del Sistema
Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA); y,
• Otros mandatos dictados de conformidad con la Ley Nº
29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental.
Las medidas administrativas no son excluyentes entre sí.
Asimismo, son dictadas con independencia del inicio de un
procedimiento administrativo sancionador. El incumplimiento
de una medida administrativa constituye infracción.
 Mandato de Carácter Particular

Los mandatos de carácter particular son disposiciones

dictadas por la Autoridad de Supervisión, a través de las
cuales se ordena al administrado realizar determinadas
acciones que tengan como finalidad garantizar la eficacia de
la fiscalización ambiental. De manera enunciativa, mediante
los mandatos de carácter particular se puede dictar lo
siguiente:
• Realización de estudios técnicos de carácter ambiental.
• Realización de monitoreos.
• Otros mandatos que garanticen la eficacia de la
fiscalización ambiental.
 Medida Preventiva
Las medidas preventivas son disposiciones a través de las cuales
la Autoridad de Supervisión impone a un administrado una
obligación de hacer o no hacer, destinada a evitar un inminente
peligro o alto riesgo de producirse un daño grave al ambiente, los
recursos naturales y la salud de las personas, así como a mitigar
las causas que generan la degradación o daño ambiental. Se
puede dictar una medida preventiva en cualquiera de los
siguientes supuestos:
• Inminente peligro: es la situación de riesgo o daño al ambiente
cuya ocurrencia es altamente probable en el corto plazo.
• Alto riesgo: es la probabilidad de ocurrencia de impactos
ambientales que puedan trascender los límites de una
instalación, y afectar de manera adversa al ambiente y la
población.
• Mitigación: se configura cuando es necesario implementar
acciones tendientes a prevenir daños acumulativos de mayor
gravedad sobre el ambiente.
 Medida Preventiva
De manera enunciativa, se pueden dictar las siguientes medidas
preventivas:
• La clausura temporal, parcial o total del local, establecimiento o
instalación donde se lleva a cabo la actividad que genera
peligro inminente o alto riesgo al ambiente, los recursos
naturales o la salud de las personas.
• La paralización temporal, parcial o total, de las actividades que
generan peligro inminente o alto riesgo al ambiente, los
recursos naturales o la salud de las personas.
• El decomiso temporal, el depósito o la inmovilización de bienes,
mercancías, objetos, instrumentos, maquinaria, artefactos o
sustancias que generan peligro inminente o alto riesgo al
ambiente, los recursos naturales o la salud de las personas.
• La destrucción o acción análoga de materiales o residuos
peligrosos que generen peligro inminente o alto riesgo al
ambiente, los recursos naturales o la salud de las personas.
• Cualquier otra medida idónea para alcanzar los fines de
prevención.
 Medida Preventiva

Las Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA) pueden

dictar mandatos de carácter particular para garantizar la
eficacia de la fiscalización ambiental, de conformidad con el
Artículo 16-A de la Ley Nº 29325, Ley del Sistema Nacional
de Evaluación y Fiscalización Ambiental. Para lo cual
pueden aplicar lo previsto en el Artículo 26 del Reglamento
de Supervisión, aprobado por Resolución de Consejo
Directivo Nº 005-2017-OEFA-CD, en el marco de sus
competencias; sin perjuicio de otras medidas
administrativas que dicten por habilitación legal. Para ello no
resulta necesario que la EFA regule el dictado de mandatos
de carácter particular.
 Requerimiento dictado en el
marco del Sistema Nacional de
Evaluación de Impacto Ambiental
La Autoridad de Supervisión dicta requerimientos en el
marco del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto
Ambiental (SEIA) para la actualización del estudio
ambiental u otras acciones, cuando en el desarrollo de la
fiscalización ambiental identifique que se verifican los
supuestos previstos en los Artículos 30 y 78 del Reglamento
de la Ley Nº 27446 - Ley del Sistema Nacional de
Evaluación de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto
Supremo Nº 019-2009-MINAM, así como la normativa
vigente en la materia.
FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL
OEFA
 Función Fiscalizadora y
Sancionadora

La función fiscalizadora y sancionadora comprende la

facultad de investigar la comisión de posibles infracciones
administrativas sancionables y la de imponer sanciones por
el incumplimiento de obligaciones y compromisos derivados
de los instrumentos de gestión ambiental, de las normas
ambientales, compromisos ambientales de contratos de
concesión y de los mandatos o disposiciones emitidos por el
OEFA. Adicionalmente, comprende la facultad de dictar
medidas cautelares y correctivas.
 Responsabilidad administrativa
del infractor
• La responsabilidad administrativa del infractor es
independiente de la responsabilidad civil o penal que
pudiera originarse por las acciones u omisiones que a su
vez configuran la infracción administrativa.
• El tipo de responsabilidad administrativa aplicable al
procedimiento administrativo sancionador es objetiva, de
conformidad con lo establecido en el Artículo 18 de la Ley
Nº 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental.
• En aplicación de la responsabilidad objetiva, una vez
verificado el hecho constitutivo de la infracción
administrativa, el administrado investigado podrá eximirse
de responsabilidad sólo si logra acreditar de manera
fehaciente la ruptura del nexo causal, ya sea por caso
fortuito, fuerza mayor o hecho determinante de tercero.
Artículo 18 de la Ley Nº 29325 - Ley
del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental.
Los administrados son responsables objetivamente por el
incumplimiento de obligaciones derivadas de los
instrumentos de gestión ambiental, así como de las normas
ambientales y de los mandatos o disposiciones emitidas por
el OEFA.

Nota: En aplicación del principio de presunción de licitud

(presunción de inocencia), la autoridad competente del
OEFA debe acreditar la existencia de la infracción
administrativa, es decir, verificar el supuesto de hecho del
tipo infractor. Sin embargo, el administrado imputado puede
eximirse de responsabilidad si acredita la fractura del nexo
causal sea por caso fortuito, fuerza mayor o hecho
determinante de tercero.
Clasificación y criterios para la
clasificación de sanciones

Las infracciones y sanciones se clasifican como leves,

graves y muy graves. Su determinación debe
fundamentarse en la afectación a la salud y al
ambiente, en su potencialidad o certeza de daño, en la
extensión de sus efectos y en otros criterios que
puedan ser definidos de acuerdo a la normativa
vigente.
Estructura actual del PAS
TUO del RPAS
(RCD 045-2015-OEFA/PCD)
 Medidas administrativas
(Fiscalización)

En la etapa de fiscalización se pueden dictar medidas

administrativas sobre los administrados que
desarrollan actividades en el marco del Sistema
Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, las
cuales son las siguientes:
• Medida Cautelar
• Medida Correctiva
El incumplimiento de una medida administrativa
constituye infracción.
 Medida Cautelar
La medida cautelar es una disposición dictada en el
marco de un procedimiento administrativo sancionador,
o antes de su inicio. Esta medida administrativa está
orientada a asegurar la eficacia de la resolución final y
evitar daños ambientales irreparables.
La Autoridad Decisora dictará una medida cautelar
cuando se presenten conjuntamente los siguientes
elementos:
• Verosimilitud de la existencia de una infracción
administrativa;
• Peligro de daño por la demora en la expedición de
la resolución final; y,
• Razonabilidad de la medida a emitirse para
garantizar la eficacia de la decisión final.
 Medida Cautelar
En caso la Autoridad Decisora dicte una medida
cautelar antes del inicio del procedimiento
administrativo sancionador, este deberá iniciarse en un
plazo máximo de quince (15) días hábiles, contado
desde la notificación de la medida cautelar. Si vencido
dicho plazo no se inició el respectivo procedimiento
administrativo sancionador, la medida cautelar
caducará.
En cualquier etapa del procedimiento, se podrá
modificar, suspender o dejar sin efecto la medida
cautelar dictada, en virtud de circunstancias
sobrevinientes o que no pudieron ser consideradas en
el momento de su adopción. Para tal efecto, se
empleará el mismo procedimiento establecido para el
dictado de dicha medida cautelar.
 Medida Cautelar
De manera enunciativa, la Autoridad Decisora puede
dictar las siguientes medidas cautelares:
• El decomiso de objetos, instrumentos, artefactos o
sustancias que generan peligro o riesgo al ambiente,
los recursos naturales o la salud de las personas.
• El cese o restricción condicionada de la actividad
causante del peligro o riesgo al ambiente, los
recursos naturales o la salud de las personas.
• El retiro, tratamiento, almacenamiento o destrucción
de materiales, sustancias o infraestructura causante
del peligro o riesgo al ambiente, los recursos
naturales o la salud de las personas.
 Medida Cautelar

• El cierre parcial o total del local o establecimiento

donde se lleve a cabo la actividad causante del
peligro o riesgo al ambiente, los recursos naturales o
la salud de las personas.
• La entrega, inmovilización o depósito de bienes,
mercancías, objetos, instrumentos, maquinaria,
artefactos o sustancias que generan peligro o riesgo
al ambiente, los recursos naturales o la salud de las
personas.
• Otras que sean necesarias para evitar un daño
irreparable al ambiente, los recursos naturales o la
vida o salud de las personas.
 Medida Correctiva

La medida correctiva es una disposición dictada por la

Autoridad Decisora, en el marco de un procedimiento
administrativo sancionador, a través de la cual se
busca revertir, corregir o disminuir en lo posible el
efecto nocivo que la conducta infractora hubiera podido
producir en el ambiente, los recursos naturales y la
salud de las personas.
 Medida Correctiva
Las medidas correctivas pueden ser:
• Medidas de adecuación: Estas medidas tienen por objeto que el
administrado adapte sus actividades a determinados estándares
para asegurar la mitigación de posibles efectos perjudiciales en el
ambiente o la salud de las personas. Estas medidas deben darse
frente a supuestos en los cuales el daño y la infracción son de
carácter menor, por lo que basta una actuación positiva del
administrado para asegurar la reversión de los posibles perjuicios.
• Medidas de paralización: Estas medidas pretenden paralizar o
neutralizar la actividad que genera el daño ambiental, y así evitar
que se continúe con la afectación del ambiente y la salud de las
personas.
• Medidas de restauración: Estas medidas tiene por objeto
restaurar, rehabilitar o reparar la situación alterada con la finalidad
de retornar al estado de cosas existente con anterioridad a la
afectación.
• Medidas de compensación ambiental: Estas medidas tienen por
finalidad sustituir el bien ambiental afectado que no puede ser
restaurado.
 Medida Correctiva
Las medidas correctivas pueden ser:
• Medidas de adecuación: Estas medidas tienen por objeto que el
administrado adapte sus actividades a determinados estándares
para asegurar la mitigación de posibles efectos perjudiciales en el
ambiente o la salud de las personas. Estas medidas deben darse
frente a supuestos en los cuales el daño y la infracción son de
carácter menor, por lo que basta una actuación positiva del
administrado para asegurar la reversión de los posibles perjuicios.
• Medidas de paralización: Estas medidas pretenden paralizar o
neutralizar la actividad que genera el daño ambiental, y así evitar
que se continúe con la afectación del ambiente y la salud de las
personas.
• Medidas de restauración: Estas medidas tiene por objeto
restaurar, rehabilitar o reparar la situación alterada con la finalidad
de retornar al estado de cosas existente con anterioridad a la
afectación.
• Medidas de compensación ambiental: Estas medidas tienen por
finalidad sustituir el bien ambiental afectado que no puede ser
restaurado.
 Medida Correctiva
De manera enunciativa, se pueden dictar las siguientes
medidas correctivas:
• El decomiso de objetos, instrumentos, artefactos o
sustancias que generan peligro o daño al ambiente, los
recursos naturales o la salud de las personas.
• La paralización, cese o restricción de la actividad
causante de la infracción.
• El retiro, tratamiento, almacenamiento o destrucción de
bienes, mercancías, maquinaria, objetos, materiales,
sustancias o infraestructura causante del peligro o daño al
ambiente, los recursos naturales o la salud de las
personas.
• El cierre parcial o total del local o establecimiento donde
se lleva a cabo la actividad causante de la infracción.
• La obligación del responsable del daño de restaurar,
rehabilitar o reparar la situación alterada, según sea el
caso, y de no ser posible ello, la obligación a compensarla
en términos ambientales y/o económicos.
 Medida Correctiva
• Cursos de capacitación ambiental obligatorios, cuyo costo
será asumido por el infractor y cuya asistencia y
aprobación será requisito indispensable.
• Adopción de medidas de mitigación del riesgo o daño.
• Imposición de obligaciones compensatorias sustentadas
en la política ambiental correspondiente.
• Procesos de adecuación conforme a los instrumentos de
gestión ambiental propuestos por la autoridad
competente.
• Requerimiento de actualización de los instrumentos de
gestión ambiental del administrado ante la autoridad
competente para emitir la certificación ambiental.
• Otras que se consideren necesarias para revertir o
disminuir en lo posible, o evitar la continuación del efecto
nocivo que la conducta infractora hubiera podido producir
en el ambiente, los recursos naturales o la salud de las
personas.
 ¿Qué son los incentivos en el
ámbito de fiscalización
ambiental?
• Los incentivos son beneficios que permiten a la autoridad
ambiental fomentar en los administrados una producción
limpia o la implementación de medidas o procesos
destinados a prevenir y/o reducir en mayor medida
impactos negativos en el ambiente.
• A través de la aplicación de incentivos se estimula,
promueve y reconoce a los administrados que, por
iniciativa propia, realicen actividades ambientalmente
sostenibles que permitan prevenir o reducir la
contaminación ambiental y la degradación de los recursos
naturales, en mayor medida a lo exigido en la normativa
ambiental y en sus compromisos ambientales.
 Conductas objeto de incentivo
• Serán objeto de evaluación para el otorgamiento de
incentivos las siguientes conductas realizadas por la
unidad fiscalizable inscrita en el Registro de Buenas
Prácticas Ambientales del OEFA:
• Las medidas o procesos implementados voluntariamente
para prevenir o reducir la contaminación ambiental y la
degradación de los recursos naturales en mayor medida a
lo exigido en la normatividad vigente, los instrumentos de
gestión ambiental o los mandatos dictados por el OEFA.
• Las medidas de producción limpia implementadas para
incrementar la eficiencia ecológica, manejar
racionalmente los recursos naturales o reducir los riesgos
sobre la población y el ambiente.
 Incentivos honoríficos

Se pueden otorgar como incentivos honoríficos, los

siguientes:
• La incorporación en el Ranking de Excelencia
Ambiental - REAL según el sector al que pertenece
la unidad fiscalizada.
• Reconocimiento anual denominado “Qumir Rapi”.
• Sello anual “Qumir Kawsay” como máxima distinción.
 Incentivos económicos
• Se puede otorgar como incentivo económico un
Certificado de Descuento sobre Multas, el cual tiene por
finalidad reconocer la inversión realizada por la unidad
fiscalizable para la ejecución de las prácticas que superen
en términos positivos lo dispuesto en la normativa
ambiental y/o en sus compromisos ambientales.
• El Certificado de Descuento sobre Multas es un
documento que contiene un valor económico expresado
en Unidades Impositivas Tributarias (UIT), el cual será
otorgado por el OEFA a favor de un administrado. El
referido certificado tiene carácter divisible y es transferible
solo por el administrado beneficiario que obtuvo el
incentivo económico como reconocimiento a su buena
práctica.
Propuesta de modificación
Integrar la
normativa
sobre
fiscalización y
sanción del
OEFA

Promover el
Adecuar al reconocimiento
TUO de la de
LPAG responsabilidad
Fiscalización .
y sanción

Simplificar Simplificar
la regulación el PAS del
del RINA OEFA
 Propuesta de modificación
Principales cambios:
• Estructura del PAS adecuada al TUO de la LPAG.
• Plazo para presentación de descargos (Art. 6)
• Reconocimiento de responsabilidad (Art. 6 y 14)
• Informe Final de Instrucción (Art. 8)
• Inclusión de medidas cautelares y medidas
correctivas (Art. 15 al 22)
• Supuestos de reducción de multas (Art. 13 y 14)
• Regulación del RAA y el RINA (Art. 26 al 28)
Propuesta de modificación