TRABAJO COLABORATIVO 2

GESTIÓN DE CALIDAD

Néstor Santiago Pinzón Salazar - Código 1.053.610.015

E-mail: santiagopinzon303@hotmail.com
Fredy Beltrán Vergara – Código 1.116.613.363

E-mail: Fredywx25@hotmail.com
Edwin Alfredo Torres _ Código 74.856.691
E-mail:
GRUPO: 301104_114

Tutor: Ing. JOHN ALEXANDER BEJARANO

Directora: Ing. DIANA PATRICIA DÍAZ

Asignatura: GESTIÓN DE CALIDAD

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA – UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS BÁSICAS TECNOLOGÍA E INGENIERÍA
 PROGRAMA DE INGENIERIA INDUSTRIAL
CEAD YOPAL

Yopal, Noviembre12 de 2015

TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN

1. OBJETIVOS

1.1. OBJETIVO GENERAL

1.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

Paso 1. Correcciones trabajo colaborativo 1 Distribuidora de Lácteos V y T Ltda.

Diagnóstico
Misión
Visión
Políticas de Calidad
Objetivos de Calidad

ORGANIGRAMA
COMPONENTES DE LA ESTRUCTURA DE DIAGNÓSTICO

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

MATRIZ DE DIAGNÓSTICO

MATRIZ DE INTERRELACIÓN DE PROCESOS

ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL

MATRIZ GESTIÓN DE CALIDAD

Mapa de procesos

Matriz de Riesgos Corrección

ELABORACIÓN MATRIZ RIESGOS AMBIENTALES

MATRIZ IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

DE ASPECTOS AMBIENTALES

MATRIZ NORMAS DE CALIDAD

Capítulos Normativos

FORMULACIÓN DE LA POLÍTICA AMBIENTAL

Pao 2. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS

1. PROCESOS ESTRATÉGICOS:
GESTIÓN DE MEJORA CONTINUA
REVISIÓN GERENCIAL

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

2. PROCESOS MISIONALES

FORMACIÓN ACADÉMICA

INVESTIGACIÓN

PROYECCIÓN SOCIAL

PASO 3. PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS. La norma ISO 9001:2008

Control de Documentos

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS.

AUDITORÍAS INTERNAS

DOCUMENTOS RELACIONADOS

Paso 4. ACCIONES PREVENTIVAS

PLAN DE CALIDAD

RECOMENDACIONES

CONCLUSIONES
REFERENCIAS

INTRODUCCIÓN

El presente trabajo, está basado en el contenido de la unidad 2, la gestión de procesos, de los Sistemas de Gestión de
Calidad, que permite la apropiación de conceptos básicos, para aplicación de las diferentes temáticas, con base en las
correcciones del trabajo colaborativo 1, sobre el diagnóstico, la planeación estratégica, y los planes de mejoramiento,
como fundamento de la evaluación para elaborar la matriz de interrelación de procesos, la construcción de los mapas de
procesos, la matriz de riesgos y la matriz de aspectos ambientales, para poder integrar conceptos en la caracterización
de los proyectos del plan de calidad, los procedimientos obligatorios, el control de documentos, el control de registros, el
producto no conforme, auditorías internas, acciones correctivas y acciones preventivas.

Las fases del trabajo colaborativo 2, son la fundamentación de los conceptos de Gestión de calidad, para el desarrollo de
la producción individual en el autoaprendizaje, y fortalecimiento de los procesos de profundización y transferencia de
conocimientos en el foro colaborativo y su aplicación como futuro profesional.
 OBJETIVOS

1. OBJETIVO GENERAL

Conocer, revisar y entender las diferentes temáticas de la unidad 2, para su aplicación en la construcción de un sistema
de gestión de Calidad, y con base en la normatividad existente.

1.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

1. Adquirir conocimiento y dominio en el desarrollo de un diagnóstico de calidad, que determine la política, objetivos,
la planeación estratégica y los planes de mejoramiento de una empresa.

2. Desarrollar habilidades para el diseño de una matriz de interrelación de procesos.

3. Comprender qué son los mapas de proceso y las clases que se deben tener en cuenta según la matriz de
interrelación de procesos.
4. Construir una matriz de aspectos ambientales.

5. Construir una matriz de riesgos.

6. Identificar los aspectos que fundamentan la Gestión de Calidad en las empresas.

7. Corregir la matriz de riesgos en una empresa distribuidora de Lácteos.

8. Diseñar la matriz de riesgos ambientales.

9. Identificar los 6 procedimientos obligatorios de la norma NTC- ISO 9001/2008

10. Elaborar propuesta de plan de calidad de la empresa.

11. Fortalecer los elementos del autoaprendizaje.

DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
Paso 1. CORRECCIONES TRABAJO COLABORATIVO 1
Distribuidora de Lácteos V y T Ltda.

Diagnóstico

Misión
En La Distribuidora de Lácteos V y T Ltda., busca implementar un SGI que tiene como base primordial la mejora
continua, la elaboración de sus productos para la satisfacción de sus clientes, el cuidado del ambiente, la prevención de
los riesgos del grupo humano y el cuidado de la salud de los trabajadores.

Visión La Distribuidora de Lácteos V y T Ltda. Para el año 2018 será una empresa de gran crecimiento y compromiso
con el procesamiento y distribución de productos a nivel local, departamental y nacional contribuyendo al desarrollo del
sector agroindustrial y a la vanguardia de las actividades sociales, en proyectos innovadores, y cumpliendo con los
requisitos y estándares de calidad y productividad, para satisfacer las necesidades de sus clientes.
Políticas de Calidad

La Distribuidora de Lácteos V y T Ltda., es una empresa que genera satisfacción total a sus clientes a siguiendo estrictos requisitos
de calidad, para lo cual implementará un Sistema de Gestión de Calidad, donde prime la capacitación del recurso humano, con
planes de mejora continua motivando e incentivando la producción con óptima calidad y para satisfacción de sus clientes y
cumpliendo con las exigencias de un mercado tan competitivo como el de hoy de los productos lácteos.

Objetivos de Calidad

1. Elaborar productos lácteos teniendo en cuenta las técnicas y requisitos de producción y según las exigencias de
los clientes.

2. Cumplir con las normas alimentarias, de higiene, producción y conservación, a través de la implementación de
Sistemas de gestión de Calidad.

3. Aplicar técnicas de evaluación, según las normas para indicadores de calidad de los productos y la satisfacción del
cliente.

La Distribuidora de Lácteos V y T Ltda. Asume la responsabilidad que adquiere antes sus consumidores con sus
productos alimenticios derivados de la leche, Actividad CIIU G4722 - COMERCIO AL POR MENOR DE LECHE
PRODUCTOS LACTEOS Y HUEVOS EN ESTABLECIMIENTOS ESPECIALIZADOS
Código Actividad 4721
4. El certificado HACCP es un sistema que identifica, evalúa y controla los peligros que son significativos para la
seguridad de un alimento.
5. La seguridad alimentaria es un objetivo para LACTEOS V y T Ltda.
6. El esquema de certificación GMP (Buenas prácticas de fabricación) proporciona una verificación independiente, y
una certificación de que se siguen las más básicas prácticas de fabricación, y los pre-requisitos necesarios para la
implantación de un efectivo Análisis de Peligros y Puntos de Control Crítico (APPCC) en cualquier programa de
seguridad alimentaria.
Actividad CIIU G4722 - COMERCIO AL POR MENOR DE LECHE PRODUCTOS LACTEOS Y HUEVOS EN
ESTABLECIMIENTOS ESPECIALIZADOS
Código Actividad 4721

ORGANIGRAMA

COMPONENTES DE LA ESTRUCTURA DE DIAGNÓSTICO

1, Sistema Integrado de Gestión: requisitos de las normas de gestión.

2. Responsabilidad de la Dirección: Requisitos de dirección y alta gerencia

3. Gestión de los Recursos: Integra normas para provisión y disponibilidad de recursos.

4. Relación del producto o prestación del servicio y control operacional: integra requisitos en relación de productos
y servicios y control de todas las operaciones.

5. Medición, análisis y mejora del SIG: Integra requisitos del mejoramiento continuo.

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
Proceso sistemático de desarrollo e implementación de planes paraa alcanzar propósitos y objetivos, que se aplica en las
empresas
MATRIZ DE DIAGNÓSTICO
Matriz de interrelación de Procesos

ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL

 Planes de Calidad, Ambiente

y Seguridad y Salud
Ocupacional.
 Objetivos del Sistema de  Caracterización de los
Gestión Integral procesos.
Estándares de procesos de  Procedimientos.
maquinaria  Instructivos.
 Matrices 

PLANEAR HACER

 Indicadores de Gestión Integral

 Aplicación de Planes de Calidad, VERIFICAR ACTUAR  Acciones Correctivas,
Preventivas y de
Ambiental, Seguridad y salud
Mejora.
ocupacional
 Planes de Acción.
 Auditorías Internas.
 Revisión por la dirección
 Auditorías Externas.
La Dirección se compromete a nombrar un responsable del Sistema de Gestión Integral, el cual será el encargado de la
planeación, control y seguimiento de las actividades de los sistemas que conduzcan al logro de las metas y objetivos
expuestos en la política del SGI. Además, contará con el apoyo de un equipo DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

MATRIZ GESTIÓN DE CALIDAD

COMPETENCIA RESULTADO CONOCIMIENTO CONOCIMIENTO Y CRITERIO DE
CONCEPTO Y PROCESO EVALUACION
PRINCIPIO

Documentar los 29120102501. Sistema integrado Identificar Identificar las

procesos Realizar mapas de de gestión, actividades que se actividades que se
necesarios para la proceso de una conceptos, marco llevan a cabo, desarrollan en un
implementación, organización, estratégico, aplicar conceptos proceso de gestión,
mantenimiento y teniendo en cuenta estructura y fundamentos de en la organización,
mejora de los directrices de la principios, visión, procesos por teniendo en cuenta
sistemas de dirección y aportes misión política, procesos de la clasificación,
gestión, de forma del personal de la objetivos, gestión, diagramas productos y
individual o grupal, organización. estructura de SIG, procesos servicios de la
según los 29120102502, organizacional y misionales, organización
procedimientos caracterización de lineamientos de la estratégicos, de representa de
establecidos por la la organización con empresa. Enfoque apoyo y de manera gráfica los
empresa. los lineamientos de por procesos, evaluación. procesos del SIG,
la organización. concepto, teniendo en cuenta
29120102503, elementos, ciclos Determina las interacciones
Construir la P-H-V-A, salidas, procesos que de los procesos.
documentación del objetivo, peligro, respondan a la
sistema de gestión recursos, riesgos, planeación Identifica las
bajo lineamientos impactos estratégica, y actividades de los
de la organización ambientales, políticas de la procesos, según la
y normas vigentes. documentos, organización metodología PHVA,
conceptos, (misión, ambiental,
29120102504 manuales, planes, de calidad, de Reconoce las
controlar la procedimientos, seguridad entradas salidas,
proveedores y
documentación del protocolos, industrial, o política clientes de un
sistema de gestión, formatos, matrices, integrada), proceso de
teniendo en cuenta acuerdo con el
las normas Definir procesos enfoque sistémico
vigentes y la del SIG, que y la naturaleza de la
documentación agreguen valor a la organización,
interna y externa de organización,
la organización. Realiza la
Identificar las caracterización de
interrelaciones de los procesos
los procesos, definidos en el SIG,
teniendo en cuenta
Determinar los
las interacciones,
procesos de SIG,
objetivos, riesgos,
teniendo en cuenta
impactos,
el ciclo PHVA
Identifica los
documentos del
SIG, según
requerimientos y
normatividad.
MATRIZ DE INTERRELACIÓN DE PROCESOS
Mapa de procesos

CORRECCIÓN TRABAJO COLABORATIVO 1

Matriz de Riesgos
OBJETIVO GENERAL

Implementar la aplicación de una herramienta para la Identificación, clasificación y evaluación de los factores de riesgo
presentes en las diferentes investigaciones y proyectos que se emprendan en la empresa, con el fin de establecer y
aplicar medidas de prevención y control con miras a minimizar la probabilidad de ocurrencia de un evento contra la salud
de las personas, herramientas, equipos y bienes inmuebles.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

1. Implementar la aplicación de una herramienta validada para la identificación, evaluación y el control de los factores de
riesgo.

2. Proporcionar una guía de evaluación de las investigaciones y proyectos a la luz de los riesgos potenciales a la salud, a
las instalaciones y equipos.

3. Generar medidas de prevención y control a los factores de riesgo presentes en las diferentes investigaciones y
proyectos.

MATRIZ DIATRIBUIDORA DE LÁCTEOS V y T LTDA..xls

ELABORACIÓN MATRIZ RIESGOS AMBIENTALES

El proceso fundamental de la leche como bebida líquida se resume en las siguientes etapas:

• Recepción y almacenamiento de la leche cruda: la leche proveniente de los hatos, llega a la planta generalmente en
cantinas o carrotanques que la protegen de la acción de la luz; de allí es vaciada a un tanque báscula de donde se
bombea a tanques enfriadores para su almacenamiento.

• Filtración: consiste en retirar impurezas que entran en contacto con la leche durante las labores de ordeño, como pelo y
partículas sólidas.
• Pasteurización: se realiza mediante el paso de la leche a través de intercambiadores de calor de placas fabricadas en
acero inoxidable, en donde ocurre un precalentamiento seguido de un enfriamiento rápido desde

60°C hasta 2°C; con el fin de destruir los microorganismos patógenos y reducir casi en su totalidad la flora bacteriana
para que pueda ser transportada, distribuida y consumida con seguridad.

• Graduación: consiste en ajustar el contenido de grasa y agregar vitaminas (A y D) con el fin de comunicarle ciertas
propiedades y eliminar olores.

• Homogenización: consiste en hacer pasar la leche caliente a 60°C, por un conducto estrecho a alta presión; esto rompe,
desintegra y divide finamente los glóbulos de grasa en la leche permitiendo conseguir una suspensión permanente,
evitando que la grasa se separe del resto de los componentes y ascienda hacia la superficie por su menor peso, dando
lugar a la formación de crema.

• Envasado y Almacenamiento: los pasos finales del proceso consisten en el llenado de garrafas o bolsas plásticas con la
leche y posterior enfriamiento para conservar el producto durante su distribución y almacenamiento.

Vertimientos en la industria de productos lácteos.

En las plantas medianas y pequeñas de productos lácteos y las plantas de leche fresca; el procesamiento de la leche que
se recibe en la mañana se limita a unas cuantas horas, por lo tanto los vertimientos son descargados por lotes.

Las aguas residuales de las industrias lácteas se pueden clasificar en tres tipos:

• Aguas de proceso de enfriamiento, calentamiento y refrigeración: esta agua circula por tuberías y equipos sin entrar en
contacto directo con los productos. Por ello su contaminación es mínima. Se deben volver a utilizar para disminuir el
consumo de agua así como el consumo energético.

• Aguas sanitarias: procedentes de lavabos, retretes, cocinas; que se envían al sistema de alcantarillado.
• Aguas industriales: procedentes del lavado de depósitos, de equipos con soluciones de limpieza, etc., por lo que llevan
residuos de productos y están contaminadas además por soluciones ácidas y de desinfectantes.

Los vertimientos se caracterizan por su bajo contenido de sólidos suspendidos, excepto las partículas de cuajo que
pueden encontrarse en las aguas residuales de la producción de queso, una moderada demanda de oxígeno y fuerte olor
a ácido butírico originado por la descomposición de la caseína. El pH es neutro o ligeramente alcalino, pero tiende a
acidificase rápidamente a causa de la fermentación de la lactosa y posterior conversión a ácido láctico.

Emisiones Atmosféricas.

La contaminación atmosférica puede definirse como la presencia de uno o más contaminantes de la atmósfera exterior,
en cantidades y duración tal que pueden ser nocivos para la vida del hombre, plantas y animales, o para la propiedad

Dentro de la industria láctea se pueden encontrar los siguientes tipos de contaminantes:

•Olores: originados por descomposición de materia orgánica, de alta manipulación en este tipo de industria.

•Gases: como productos del proceso de combustión empleado para generar la energía requerida.

Ruido. Los niveles sonoros en la industria láctea pueden ser alterados debido a la operación de los equipos de tipo
mecánico como motores, bombas, agitadores, etc., que en la mayoría de los casos ocurre de manera simultánea.

La ausencia de programas de mantenimiento, de sistemas de aislamiento (carcazas), mecanismos de soporte y anclaje

de maquinaria y equipo, son algunas de las causas que contribuyen a la generación de elevadas presiones sonoras que a
su vez repercuten en la transmisión de vibraciones a estructuras.
 Residuos sólidos. Procesos como: sedimentación, filtración y estandarización dan lugar a sólidos lácteos con alto
contenido de proteínas y células que generan olores ofensivos; además sino son dispuestos correctamente pueden ser
focos de insectos y vectores patógenos.

Otro tipo de residuos son recipientes vacíos, aceites lubricantes residuales, materiales de empaque y etiquetado.

METODOLOGÍA

Inicialmente se llevó a cabo la descripción general de la empresa teniendo en cuenta las actividades, procesos y
operaciones; así como su localización, objetivo comercial, área de la industria, número de empleados, entre otros.

Igualmente se describió de una manera detallada cada una de las etapas que hacen parte del proceso productivo y los
equipos que se utilizan, se analizaron los impactos ambientales. los recursos que entran y salen de cada etapa, como:
materias primas, insumos, agua, energía, vertimientos, emisiones atmosféricas, residuos sólidos y ruido

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES MÁS RELEVANTES DURANTE EL PROCESO DE

RECEPCIÓN, ENFRIAMIENTO, ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE DE LECHE EN LA EMPRESA Distribuidora de
productos Lácteos V y T Ltda.

De acuerdo a los criterios descritos en las matrices para la identificación de los Aspectos Ambientales impactados durante
los procesos realizados en la empresa se presenta la Matriz de identificación de aspectos ambientales para el medio
inerte, recurso agua; recurso aire; describe la matriz para el medio perceptual y socioeconómico; correspondiente al
medio biótico.
Como lo relaciona la norma ISO 19001:2008, las etapas de la metodología PHVA se describen como:

¾ Planear: Establecer objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental
diseñada por la organización.
¾ Hacer: Implementación de los procesos, previamente planeados.
¾ Verificar: Realizar seguimiento y medición a procesos implementados respecto a la política ambiental, objetivos,
metas, requisitos legales y otros, e informar sobre los resultados obtenidos.
¾ Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental.
2 Procesos misionales. La Distribuidora de Lácteos V y T Ltda., ubicada en el sector centro de la ciudad de Yopal, ha
surgido de las diferentes necesidades y expectativas a cumplir en el mercado.
DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO

Es necesario realizar primero un diagnostico estratégico de la organización la matriz DOFA, permite identificar las
oportunidades frente a las amenazas, de una organización. En la matriz DOFA podrá conocer cuáles son las
oportunidades frente a las amenazas e impactos que representan los aspectos evaluados del direccionamiento
estratégico sobre el SGA y replantearlos. Podrá establecerlas a través del replanteamiento de los macro procesos,
objetivos, misión y visión entre otros.

1. Visión. Para formular la visión enfocada al compromiso con el medio ambiente de la empresa se deben tener en cuenta
los siguientes interrogantes:

2. Debe justificar su finalidad e involucrar su producto o servicio.

En resumen, es el propósito organizacional y debe estar consolidado según:

a. El propósito de la Organización y su claridad.

b. Las directrices de planeación y desarrollo de la empresa.

c. La influencia de los Clientes externos, los Proveedores y demás grupos de referencia a partir de un conocimiento de la
definición del negocio, sus objetivos y metas.

d. La consolidación de imagen corporativa de la empresa, tanto interna como externamente.

La venta interna se inicia, entonces, con una amplia divulgación de la Misión a todos los niveles de la Organización,
asegurando así el logro de la Visión.

4 Formulación de la política ambiental. A continuación se presenta el requisito según la NTC-ISO 14001:2004 y la

importancia con respecto a todos los requisitos.
 Instrumento 1. LISTA DE CHEQUEO AMBIENTAL

ASPECTOS BÁSICOS A CONSIDERAR POR LOS MIEMBROS DE PRODUCEIM

LA EMPRESA. PACTO

(efectos de la Empresa y sus actividades sobre el entorno) positivo o

(+) COMENTARIOS O PROPUESTA POSIBLE PARA EVITAR,
CONTROLAR O MITIGAR IMPACTOS
SI/N negativo (-)
O

1. SOBRE LA PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN AMBIENTAL. Si + Solicitar las licencias correspondientes al manejo de productos
lácteos
Fuentes de información: POT, PBOT, EOT y consulta con Autoridad
Ambiental - Corporación Autónoma Regional

Verifique que su alianza no contravenga ninguna de las

Restricciones Ambientales para el programa- Ver listado anexo
Localización Zona urbana – Yopal Casanare

Existen especies terrestres o acuáticas vulnerables o en peligro de No (+)

extinción en la zona y que puedan verse afectadas por la alianza?
Existen en la zona áreas degradadas o con limitaciones (pendientes No
abruptas, erosión, salinidad, encharcamientos, baja calidad de
suelo, etc) que incidan negativamente o afecten la eficiencia de la
alainza propuesta?
Hay conflictos de uso actual del suelo (otro tipo de cultivo o No
actividad agropecuaria diferente a la propuesta y en relación con el
uso acordado en el POT), que puedan afectar la eficiencia de la
 alianza?

El área de la alianza es vulnerable a desastres naturales (zona de No

inundación natural, inestabilidad geológica, cerca un volcán o una
falla sísmica, cerca de la costa en zona de huracanes)?
Realizó algún acercamiento o consulta formal a la respectiva No
Autoridad Ambiental (Corporación autónoma Regional) ? a cuál ?
qué resultados obtuvo ? Comente.
De acuerdo a la consulta con la autoridad ambiental, ¿la alianza Si
requeriría en alguna de sus etapas o eslabones de la cadena
productiva, permisos, autorizaciones o licencia ambiental?

Existe alguna Ley, decreto, ordenanza departamental, acuerdo

municipal o resolución administrativa en la zona de influencia de la
alianza, que limite el uso, manejo o aprovechamiento frente a la
propuesta productiva de la alianza?
La Umata se encuentra vinculada a la alianza? Su apoyo y
orientación son fundamentales para inducir la “sostenibilidad
ambiental de la alianza”.

2. SOBRE LOS POSIBLES IMPACTOS DE LAS ACTIVIDADES

PRODUCTIVAS EN EL MEDIO NATURAL.

Fuente de información: Diseño del paquete tecnológico a usar en la

alianza, caracterización ambiental de la zona indicada en el POT y
conocimiento del área por parte de los miembros de la alianza.

Considera o promueve la alianza solamente el desarrollo de algún

monocultivo? (recuerde que el cultivo de Tabaco no está dentro de
las prioridades de apoyo por parte del Banco Mundial)
Considera la alianza el uso de agroquímicos prohibidos por la
Organización Mundial de la Salud y las autoridades Colombianas?
ver anexo listado de insumos agrícolas prohibidos – Instituto
Colombiano Agropecuario – ICA

La alianza contempla el uso de material transgénico? (recuerde que

si es sistema productivo ecológico no puede haber uso de este)
El sistema productivo propuesto incluye prácticas nocivas o No
degradantes del medio natural?
Requiere la alianza la apertura de nuevas áreas para la producción,
con deforestación y otros efectos sobre los recursos naturales?
El sistema productivo incluye riego que afecte el suelo (erosión, No
peligro de salinidad de los suelos, lavado)?
Emite el sistema productivo aguas contaminadas? Donde se reciben
y en qué calidad? Afectan los sistemas de drenajes naturales
existentes?
Compite la alianza con otras prioridades de agua en la zona?

Existen o se consideran acciones de protección y conservación de

las cuencas hidrográficas abastecedoras para la zona y la alianza?
¿La alianza podría modificar los niveles de agua subterránea por
alteración en flujos, pavimentación o extracción de agua?
Podría afectar la calidad del agua subterránea? Si (_)

Podría afectar la calidad de agua superficial (sedimentos, Si (-) Si hay malos manejos de las aguas residuales
emisiones, descarga de agua lluvia, desechos sólidos)?
Hay sitios de abastecimiento de agua cercanos que requieren No (+)
protección especial?
¿Provoca la alianza encharcamiento de aguas que puedan causar No
altos riesgos a la salud humana o animal?
¿Produce la alianza erosión que puede llegar a causar colmatación No
de fuentes de cuerpos de agua?
Prevé la alianza un excesivo laboreo del suelo (aradas con discos, No La empresa está en zona urbana
rastrilladas, rotavator) que degrade sus condiciones físicas,
químicas y biológicas?
Si la alianza es forestal, ¿afecta la introducción de las nuevas No No es forestal
especies la base de recursos naturales (flora, fauna)?
 Si la alianza es de producción bovina, ¿hay intensificación de la
capacidad de carga que afecte el suelo por pisoteo o erosión?
El aumento de la población animal puede activar brotes de
enfermedades como aftosa, carbón bacteriano, otros?
Por el uso intensivo de explotaciones animales, ¿se producen
emisiones de gases a la atmósfera (metano) o riesgos de
contaminación de agua?
Si la alianza es de piscicultura, ¿la producción afecta fuentes de
agua y especies naturales? hay control para evitar fugas de especies
exóticas?
3. SOBRE OTROS ASPECTOS DE LA ALIANZA EN LA CADENA
PRODUCTIVA, EN LO SOCIAL Y CULTURAL.

Fuente de información: Contexto amplio de la alianza y

conocimiento local.

¿Requiere la alianza la construcción de vías u obras de

infraestructura que demanden permisos o licencias de construcción
o ambientales?
Si se van a realizar obras, requieren grandes movimientos de
materiales (suelo, gravilla) o de canteras?
¿Genera la alianza un incremento en desechos sólidos o de
máquinas por efecto de los procesos de transformación (aceites,
lodos, etc.)?
¿Produce la alianza contaminación de la atmósfera por
combustiones en los procesos de transformación, quemas de
residuos vegetales, operación de equipos?
¿Contempla la alianza el desplazamiento de asentamientos
humanos?
¿Están incluidos dentro del área de influencia directa de la alianza
resguardos indígenas o territorio de comunidades negras ?
¿Limita la alianza acceso a recursos naturales (incluyendo agua)
para las poblaciones locales?
Si se contempla expansión futura de la alianza, ¿produciría
afectación de núcleos poblacionales aledaños que obliguen a su
desplazamiento o re-ubicación?
¿Causa la alianza impactos sobre la salud de los trabajadores o de la
comunidad?
¿Causa inconvenientes para las comunidades cercanas durante la
construcción de obras o durante la operación de la alianza?
La presencia de la alianza ¿afecta la cultura local o los recursos
culturales?
Afecta o cambia la alianza las formas de producción local
(tradicional) en tal grado que su eficiencia pueda verse afectado por
las costumbres y tradiciones de la comunidad ? (resistencia al
cambio)
Alguno de los procesos agroindustriales (si los hay) cumple con las Si (+)
normas ICONTEC ISO-9000 o ISO-14000 ¿
Afecta propiedades privadas residenciales o industriales cercanas?
 Instrumento 2 - MATRIZ DE RIESGOS AMBIENTALES
Componente y Aspecto Valoración de
Ambiental los impactos
Actividades de La Distribuidora de productos Lácteos V
y T Ltda.

Posibles Impactos ambientales 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 12 13 14 Total impactos

1
identificados por Aspecto

Componente - Aspectos
(+) (o) (-)

verde blanco rojo

ATMOSFERICO CALIDAD DEL AIRE EMISIÓN DE MATERIAL PARTICULADO

EMISIÓN DE GASES

AIRE MALOS OLORES Contaminación. por Descomposición de frutas y

productos químicos.(aditivos)

Emisión de gases

Presencia de olores desagradables en sitio de

trabajo por derramamiento de leche en el vaciado

RUIDO GENERACIÓN Recepción de leche cruda.
RUIDO
Lavado de cantinas, tapas, pisos y Tuberías.

Limpieza de leche en clarificadora

Incremento de ruido en el área de trabajo por

manejo de recipientes

Incremento de ruido en el área de trabajo por

manejo de recipientes

Incremento de ruido en el área de trabajo por

funcionamiento equipo

Incremento de ruido en el área de trabajo por

funcionamiento caldera

Acrecentamiento de ruido en el lugar de trabajo de

almacenamiento leche por bombeo

SUELO Pérdida de suelos

Lavado sistema de almacenamiento

Aumento de CO, CO2, NOx, SOx, material

particulado en la atmósfera por funcionamiento

caldera

Incremento de ruido en el área de trabajo por

funcionamiento caldera

Manejo de residuos sólidos

PAISAJE Generación de Generación de emisiones atmosféricas

emisiones Lavado sistema de almacenamiento

atmosféricas Visibilidad disminuida por funcionamiento de

caldera

Deterioro de infraestructura domiciliar y pública

por funcionamiento de caldera

Transporte

Visibilidad disminuida por funcionamiento de

vehículos de transporte

Generación de residuos sólidos

Manejo de residuos sólidos

Proliferación de residuos sólidos al aire libre

Presencia de olores desagradables por mal

manejo de residuos sólidos

SOCIAL funcionamiento de Mejora la estructura física del suelo

vehículos de
Enfermedades crónicas del sistema respiratorio por
transporte
funcionamiento caldera

Suciedad de las viviendas colindantes por material

particulado proveniente de funcionamiento caldera

Disminución de caudal del agua para

aprovechamiento en las actividades de la
comunidad

Complicaciones de salud a la comunidad vecina por

mal manejo de residuos sólidos

Enfermedades crónicas del sistema respiratorio

SUELO Contaminación del suelo

Compactación

HÍDRICO Limpieza de Incremento de carga contaminante en fuentes

AGUA leche en hídricas por agua leche y productos de limpieza

clarificadora Contaminación de acuíferos

Análisis fisicoquímico para control de calidad

Aumento de carga contaminante en fuentes

Lavado sistema hídricas por desecho de ácido proveniente de

análisis de grasas
de almacenamiento
Incremento de carga

contaminante en fuentes

hídricas por agua leche y

productos de limpieza

Agua Superficial Aporte de sedimentos

Mantenimiento Incremento de carga contaminante en fuentes

de maquinaria hídricas por residuos sólidos

industrial Aumento de la contaminación hídrica por derrames

de combustible y lavado en general

Aporte de sustancias tóxicas

BIÓTICO Fauna Desaparición de especies benéfica

Transporte Perjuicio en la vida de plantas proveniente del

Manejo de funcionamiento de vehículos de transporte

residuos Envenenamiento de los vegetales por mal manejo

de residuos sólidos
sólidos

flora Resistencia de plagas y enfermedades

Transporte Daño en la vida de animales proveniente del

Manejo de funcionamiento de vehículos de transporte

residuos sólidos Intoxicación de animales por mal manejo de

residuos sólidos

Ambiente favorable para comunidades de fauna y

flora

SOCIO- Empleo Genera empleo

ECONÓMICO

ingresos Produce

Educación Mejora conocimiento técnico del productor

Morbilidad Enfermedades relacionadas con el uso de

agroquímicos

Total impactos por actividad Positivo 2 7 2 2 6 5 2 6 2 2 18 9 2 65

Indefinido

Negativo 2 0 0 10 0 0 1 3 1 2 0 0 0 19

Impacto positivo (color verde) Impacto negativo (color rojo) Impacto indefinido (color blanco)
 * Ejemplo de Actividades (debe adecuarse a las actividades reales de cada alianza)

1. Construcción vivero (invernadero) 5. Uso de controles biológicos 9. Recolección y selección de cosecha 13. Comercialización

2. Preparación de suelos (sistema de labranza ?) 6. Aplicación de abonos orgánicos 10. Transporte de productos 14.

3. Siembra 7. Uso de maquinaria siembra y empaque 11. Capacitación 15.

4. Uso de agroquímicos (cuales se van a usar ?) 8. Utilización de riego 12. Conformación barreras cortaviento 16.

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE ASPECTOS AMBIENTALES

http://www.gestiopolis.com/sistema-de-gestion-ambiental-para-una-empresa-de-lacteos/
MATRIZ NORMAS DE CALIDAD
ITEM CLASE No. AÑO NOMBRE DESCRIPCIÓN ACTUALIZACIONES

1. Compromiso y politica ambiental

2. Revisión ambiental inicial
3. Mejora continua
4. Auditoria y revisión por la dirección
5. Capítulos Normativos
OHSAS 18001 ISO 14001 ISO 9001

Definiciones Definiciones Términos y definiciones

Elementos del sistemas SYSO Requisitos del sistema Sistema de gestión de calidad.

Política de SYSO Política Ambiental Política de calidad.

Planificación Planificación Planificación

Identificación de peligros y riesgos Identificación de aspectos Identificar los requisitos del cliente y
ambientales partes interesadas.

Implementación y operación. Implementación y operación. Realización del producto

Preparación y respuesta ante Preparación y respuesta ante Control de producto no conforme.

emergencias. emergencias.

Verificación y acción correctiva. Verificación y acción correctiva. Medición, análisis y mejora

Revisión por la gerencia Revisión por la gerencia Revisión por la dirección

Propuesta de mejora de la planeación estratégica de la empresa de servicios seleccionada, donde deben

proponer una misión, visión, política integrada, objetivos integrados, DOFA y organigrama

Planeación Estratégica teniendo en cuenta que es un Sistema Integrado bajo las Normas ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007.

FORMULACIÓN DE LA POLÍTICA AMBIENTAL

Matriz de identificación y priorización de aspectos ambientales. La construcción de la matriz que representa el
cumplimiento del requisito de ISO 14001:2004, primero deberá identificar cuáles son los componentes ambientales a
evaluar. Se entiende por componentes los recursos afectados por los aspectos ambientales. Se propone realizar la
identificación de los siguientes componentes, considerando la importancia y uso entre otros:

• Agua: se debe considerar el uso e influencia dentro de la actividad. Evaluar su captación y uso en el caso de requerir
una concesión.

• Energía: Entiéndase como energía en cualquier proceso productivo, la suma de la energía eléctrica y la energía de los
combustibles.

Además se debe evaluar el uso de suelo y la influencia de efectos como la generación de residuos convencionales,
especiales y peligrosos, entre otros, teniendo en cuenta posibles infraestructuras a futuro

• Aire: se deben evaluar toda clase de emisiones producidas por equipos de proceso así como para servicio mismo. Ruido
y malos olores. Generación de Emisiones
Pao 2. CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS

1. PROCESOS ESTRATÉGICOS: Gestión de mejora continua, Revisión gerencial, direccionamiento y

planeación estratégica.

NOMBRE DEL PROCESO: GESTIÓN DE MEJORA CONTINUA

Objetivo del proceso: Buscar la calidad mediante el diagnóstico oportuno de fallas, con el fin de corregirlas y buscar una
oportuna solución, así mismo identificar las causas y hacer correcciones. Hacer inspecciones para encontrar falencias en
el proceso productivo.

Responsable del proceso: Supervisor de HSQ-RI

Entradas del proceso: Reportes de fallas, Reporte de auditorías internas

Actividad del proceso: Análisis de causa raíz, Diagnostico de fallas

Salida del proceso: Correctivos, planes de mejoramiento, planes preventivos

Documentos de referencia que se necesitan en el proceso:, Informes de gestión, reportes de auditorías

Registros que se necesarios en el proceso: Formato de análisis de causa raíz, Formularios para el reporte de fallas,
Planilla para auditoría

Requisitos a cumplir de la norma: Apoyo en la gestión. Feedback (retroalimentación) y revisión de los pasos en cada
proceso. Claridad en la responsabilidad de cada acto realizado. Poder para el trabajador. Forma tangible de realizar las
mediciones de los resultados de cada proceso

Recursos necesarios e indicadores que se necesitan para medir el proceso: Auditorías internas, Análisis de Causa
Raíz.

NOMBRE DEL PROCESO: REVISIÓN GERENCIAL

Objetivo del proceso:

Responsable del proceso: Gerente

Entradas del proceso: Resultados de las auditorías, retroalimentación del cliente, desempeño de los procesos, estado
de las acciones correctivas y preventivas, acciones de seguimiento.

Actividad del proceso: Análisis de los resultados

Salida del proceso: Informe de revisión gerencial (Conclusiones y recomendaciones)

Documentos de referencia que se necesitan en el proceso: Informes de auditorías internas, informe de auditorías
externas, Revisiones anteriores

Registros que se necesarios en el proceso: Informes del sistema de control interno, Encuestas de clima
organizacional,

Requisitos a cumplir de la norma: Asegurarse de la conveniencia, adecuación, eficacia, eficiencia y efectividad

continuas.

Recursos necesarios e indicadores que se necesitan para medir el proceso: Indicadores de medición y
seguimiento, análisis de desempeño de indicadores de gestión, instrumentos para la administración de riesgos,
identificación de riesgos y medidas de control propuestos, instrumentos para la gestión del SST (Sistema de Seguridad y
Salud en el Trabajo).

NOMBRE DEL PROCESO: PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

Objetivo del proceso: Apoyar la toma de decisiones de la empresa, para adaptarse a los cambios y las demandas que
impone el entorno para lograr mayor eficiencia y eficacia reflejadas en la calidad.

Responsable del proceso:

Entradas del proceso: Revisión del desempeño de actividades del año anterior, Revisión del desempeño actual, Análisis
del entorno, Análisis de ambiente interno,

Actividad del proceso: Diagnostico de los resultados, Redactar objetivos estratégicos, crear estrategias y planes de
acción,

Salida del proceso: Indicadores estratégicos, Indicadores operativos de control, Indicadores de desempeño, Indicadores
de calidad, Indicadores de economía, Indicadores de impacto

Documentos de referencia que se necesitan en el proceso: Benchmarking, Encuestas, estudios especiales,

estadísticas de producción física, información contable-presupuestaria,

Recursos necesarios e indicadores que se necesitan para medir el proceso: Indicadores de cobertura: focalización,
accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente. Los indicadores de tiempos promedio de
respuesta a los usuarios son descendentes. Los indicadores que miden errores son descendentes Los indicadores que
miden satisfacción de usuarios son ascendentes.

2.2. PROCESOS MISIONALES

Incluyen todos los procesos que proporcionan el resultado previsto por la entidad en el cumplimiento de su objeto social o
razón de ser.

ALCANCE: Desde la elaboración del Proyecto Educativo hasta la obtención del Título Académico

NOMBRE DEL PROCESO: FORMACIÓN ACADÉMICA: Formar integralmente estudiantes a través de los diferentes
Programas, niveles y modalidades de Educación Superior.

Objetivo del proceso: Formar integralmente estudiantes a través de los diferentes Programas, niveles y modalidades de
Educación Superior

Responsable del proceso:

Director o Coordinador de Unidad de Talento Humano

Entradas del proceso: Requisitos y necesidades de la Comunidad

Estudiantil y grupos de interés.

Solicitud de admisión al programa de capacitación

Reglamentación para la presentación de Programas Educativos.

Requisitos de acreditación y reacreditación.

- Plan de Comunicaciones

- Manual de Calidad

- Desarrollo del Talento Humano

- Programa de mejoramiento en la calidad de vida de los trabajadores de la empresa Distribuidora de lácteos V y T Ltda.

- Estructura Curricular

- Apoyo para el desarrollo de la Formación Académica y capacitación en técnicas de manipulación de lácteos,

preparación de productos, control de calidad, manipulación y conservación de productos, transporte de productos.
Preparación de productos de acuerdo a los aditivos y porciones establecidas según las normas de sanidad.

Lineamientos del CNA

Actividad del proceso: Análisis de causa raíz, Diagnostico de fallas

1. Elaboración y presentación del Proyecto Educativo ante el Ministerio de Educación

1. Programación, Carga y labor de formación Académica (Técnica)

2. Profesional , Tecnológica y

3. Profesional presencial y/o virtual; y

4. Postgrado)

PHVA

P Elaboración y presentación del proyecto

H Formación técnica

V evaluación

PROVEEDORES:

Sociedad (Familia,

Instituciones Educativas Municipales, Universidades Nacionales y Extranjeras).

Comunidad Estudiantil. Ministerio de Educación. (SACES Y CONACES)

Todos los procesos del Sistema integrado de Gestión de Calidad.

RECURSOS:

Talento Humano:

- Personal Docente calificado

- Profesionales, Técnicos y Auxiliares cualificados de acuerdo con las actividades de la dependencia a la que pertenecen.

- Personal Administrativo
Recursos Tecnológicos:

- Computadores

- Internet

- Ayudas Audiovisuales

- Equipos de Laboratorio

- Maquinaria

Infraestructura Física:

- Aulas de clase

- Laboratorios

- Aulas de Informática

- Granjas

- Auditorios

- Escenarios deportivos

- Escenarios culturales

DOCUMENTOS: Documentos de referencia que se necesitan en el proceso:, Informes de gestión, reportes de

auditorías

Proyectos Educativos de Programa (PEPS)

Programas académicos por asignatura (Microcurrículo)

Publicación de Artículos en revistas indexadas

Autoevaluación

Registros que son necesarios en el proceso: Formato de análisis de causa raíz, Formularios para el reporte de fallas,
Planilla para auditoría

Resoluciones de Registro calificado

Carga y labor académica

Evaluación Docente

Resoluciones de Acreditación

Resoluciones de Renovación de Acreditación

Proyecto de Prácticas Académicas

Registro de Prácticas realizadas

(Informes y Evaluación de las Prácticas)

Trabajos de Grado

Informes de prácticas profesionales

Cronograma para la realización de las Pruebas Saber Pro y Resultados

Registro de calificaciones

Inscripción

Admisión
Matrícula

Sistematización de Plan de Estudios y

Asignaturas

Hoja de Vida de Estudiantes

Requisitos a cumplir de la norma: Apoyo en la gestión. Feedback (retroalimentación) y revisión de los pasos en cada
proceso. Claridad en la responsabilidad de cada acto realizado. Poder para el trabajador. Forma tangible de realizar las
mediciones de los resultados de cada proceso

Salida del proceso:

Documentos de referencia que se necesitan en el proceso:, Informes de gestión, reportes de auditorías

Registros que se necesarios en el proceso: Formato de análisis de causa raíz, Formularios para el reporte de fallas,
Planilla para auditoría

Requisitos a cumplir de la norma: Apoyo en la gestión. Feedback (retroalimentación) y revisión de los pasos en cada
proceso. Claridad en la responsabilidad de cada acto realizado. Poder para el trabajador. Forma tangible de realizar las
mediciones de los resultados de cada proceso

Recursos necesarios e indicadores que se necesitan para medir el proceso: Auditorías internas, Análisis de Causa
Raíz.

NOMBRE DEL PROCESO: INVESTIGACIÓN: Producir conocimiento y contribuir a identificar y resolver problemáticas de
la ciencia, las artes, la cultura, las humanidades y la tecnología a través de la investigación.
Objetivo del proceso: Resolver problemas y producir conocimiento en todas las áreas con calidad, impacto,
sostenibilidad financiera e interdisciplinariedad para dar respuesta a las necesidades identificadas a nivel local, regional e
internacional.

Alcance: Desde la identificación de la problemática social y necesidad de nuevo conocimiento, hasta la socialización de
los resultados de la investigación.

Responsable del proceso: Gerente

Entradas del proceso: Plan de Desarrollo, Manual de Calidad, Plan de Comunicaciones, Talento Humano, Programas de
mejoramiento en la calidad de vida de la comunidad

Actividad del proceso: Análisis de los resultados

Gestión Administrativa de la Investigación H Vicerrector VIPRI

Socialización y Divulgación de resultados. HV

Director e integrantes de centros, grupos de Investigación e investigadores

CEPUN

Verificación y Evaluación de las Investigaciones.

Comité de Investigaciones.

Evaluadores

Mejoramiento de la Investigación.

Salida del proceso: Informe de revisión gerencial (Conclusiones y recomendaciones)

Sistema de Información, plataforma del Sistema de Investigaciones y Asesoría

Administrativa en la ejecución del

Proyecto.

Evento de divulgación, participación o publicación realizada.

Informes parciales y finales de la

Investigación.

Planes de Mejoramiento, acciones correctivas y/o preventivas

Documentos de referencia que se necesitan en el proceso: Informes de auditorías internas, informe de auditorías
externas, Revisiones anteriores

Registros que se necesarios en el proceso: Informes del sistema de control interno, Encuestas de clima
organizacional,

Requisitos a cumplir de la norma: Asegurarse de la conveniencia, adecuación, eficacia, eficiencia y efectividad

continuas.

Recursos necesarios e indicadores que se necesitan para medir el proceso: Indicadores de medición y
seguimiento, análisis de desempeño de indicadores de gestión, instrumentos para la administración de riesgos,
identificación de riesgos y medidas de control propuestos, instrumentos para la gestión del SST (Sistema de Seguridad y
Salud en el Trabajo).

Talento Humano:

- Personal Docente calificado

- Profesionales, Técnicos y Auxiliares cualificados de acuerdo con las actividades de la dependencia a la que pertenecen.

- Personal Administrativo
Recursos Tecnológicos:

- Computadores

- Internet

- Ayudas Audiovisuales

- Equipos de Laboratorio

- Maquinaria

Infraestructura Física:

- Aulas de clase

- Laboratorios

- Aulas de Informática

- Granjas

- Auditorios

- Escenarios deportivos

- Escenarios culturales

NOMBRE DEL PROCESO: PROYECCIÓN SOCIAL: Establecer planes, programas y proyectos de interacción entre la
comunidad universitaria y la región.

Objetivo del proceso: Resolver problemas y producir conocimiento en todas las áreas con calidad, impacto,
sostenibilidad financiera e interdisciplinariedad para dar respuesta a las necesidades identificadas a nivel local, regional e
internacional
Alcance: Desde la identificación de la problemática social y necesidad de nuevo conocimiento, hasta la socialización de
los resultados de la investigación.

Responsable del proceso: Director e integrantes de centros, grupos de

Investigación e investigadores

Coordinador de talento humano de la empresa.

Entradas del proceso: Revisión del desempeño de actividades del año anterior, Revisión del desempeño actual, Análisis
del entorno, Análisis de ambiente interno,

Sugerencias y Necesidades.

Problemática de la Comunidad, la Región y el País.

Problemática de la ciencia, las artes, la cultura, las humanidades y la tecnología.

Plan de Desarrollo,

Manual de Calidad, Plan de Comunicaciones,

Talento Humano,

Programas de mejoramiento en la calidad de vida.

Actividad del proceso: Diagnostico de los resultados, Redactar objetivos estratégicos, crear estrategias y planes de
acción,

Construcción grupos de investigación, formulación de programas y líneas de

Investigación

Construcción grupos de investigación, formulación de programas y líneas de

Investigación

Construcción grupos de investigación, formulación de programas y líneas de

Investigación

Socialización y Divulgación de resultados.

Mejoramiento de la Investigación.

Salida del proceso: Indicadores estratégicos, Indicadores operativos de control, Indicadores de desempeño, Indicadores
de calidad, Indicadores de economía, Indicadores de impacto

Líneas y Grupos de Investigación creados.

Proyectos de investigación recepcionados y aprobados.

Nuevo conocimiento sobre la problemática de investigación en la ciencia, las artes, la cultura, las humanidades y la
tecnología.

Sistema de Información, plataforma del Sistema de

Investigaciones y Asesoría

Administrativa en la ejecución del Proyecto.

Documentos de referencia que se necesitan en el proceso: Benchmarking, Encuestas, estudios especiales,

estadísticas de producción física, información contable-presupuestaria,
Recursos necesarios e indicadores que se necesitan para medir el proceso: Indicadores de cobertura: focalización,
accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente. Los indicadores de tiempos promedio de
respuesta a los usuarios son descendentes. Los indicadores que miden errores son descendentes Los indicadores que
miden satisfacción de usuarios son ascendentes.

Talento Humano:

- Personal Docente calificado

- Profesionales, Técnicos y Auxiliares cualificados de acuerdo con las actividades de la dependencia a la que pertenecen.

- Personal Administrativo

Recursos Tecnológicos:

- Computadores

- Internet

- Ayudas Audiovisuales

- Equipos de Laboratorio

- Maquinaria

Infraestructura Física:

- Aulas de clase

- Laboratorios

- Aulas de Informática

- Granjas
- Auditorios

PASO 3. PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS

Cuáles son los seis procedimientos obligatorios de la norma ISO 9001?
La norma ISO 9001:2008 establece la necesidad de seis procedimientos obligatorios, son ellos:
4.2.3 – Control de los Documentos;
4.2.4 – Control de los Registros;
8.2.2 – Auditorías Internas;
8.3 – Control del Producto No Conforme;
8.5.2 – Acción Correctiva;
8.5.3 – Acción Preventiva;

Otros procedimientos pueden ser desarrollados por la organización de acuerdo con sus necesidades.
Generalmente un procedimiento de calidad contiene:

1 – Portada del procedimiento;

2 – Consideraciones Generales;

3 – Estructuración de los procesos;

4 – Descripción de las actividades;

5 – Registros y Anexos;

6 – Referencias a otros documentos;

Como se ha comentado anteriormente, no todos los procedimientos de los procesos del sistema deben documentarse,
según la norma. No obstante existen algunos procedimientos documentados que son obligatorios para cualquier
organización que desee certificar su sistema de gestión de calidad de acuerdo a la norma ISO 9001:2000, a saber:

Control de documentos,
Control de Registros,
Control del Producto No Conforme, ü Auditorías Internas,
Acciones Correctivas, y Acciones Preventivas

Además, cada organización debe documentar (crear procedimientos documentados de) todos aquellos procesos que
considere clave para el desarrollo de su actividad y de los que se desea evitar la variabilidad comentada inicialmente.

A continuación se muestran los requisitos que dicta la norma de referencia para cada uno de los procedimientos
documentados requeridos, así como algunos detalles tenidos en cuenta en la elaboración de los documentos del sistema
de gestión de calidad de la empresa objeto del proyecto.

4.2.1 Generalidades
La documentación del sistema de gestión de la calidad debe incluir:
c) los procedimientos documentados requeridos en esta norma internacional,
d) los documentos necesitados por la organización para asegurarse de la eficaz planificación, operación y control de sus
procesos, y
Nota 1: Cuando aparezca el término “procedimiento documentado” dentro de esta norma internacional, significa que el
procedimiento se ha establecido, documentado, implementado y mantenido.
En el texto anterior, la norma muestra que se deben documentar (e implementar y mantener) los procedimientos
indicados a lo largo de la misma, además de los necesarios para la eficacia del sistema de gestión de calidad.

Tras repasar detenidamente la norma, se detectan los seis procedimientos siguientes que es necesario documentar.
<<Proceso, Procedimiento y Procedimiento Documentado

Control de Documentos

El Procedimiento Control de Documentos, contribuye con la aprobación, control y administración de los documentos de tal forma que
aporten valor al proceso. Corresponde al proceso de Gestión de Calidad y posibilita el cumplimiento del numeral 4.2.3 de la Norma
Técnica de Calidad en la Gestión Pública.
OBJETIVO
Desarrollar e Implementar el procedimiento para el control de documentos requeridos por el Sistema Integrado de Gestión de
Calidad de la Universidad de Nariño, con el fin de que la información y las evidencias estén disponibles en todo momento.

1.- Objeto del procedimiento

El objeto de este procedimiento documentado es definir el sistema de elaboración y control de los documentos que
forman parte del Sistema de Gestión de Calidad de Empresa S.A., que asegura su correcta gestión.

2.- Ámbito de aplicación del procedimiento

Se aplica a todos los departamentos de Empresa. para gestionar todos los documentos del Sistema de Calidad en todas
las fases del ciclo de vida; origen, codificación, elaboración, actualización, revisión y aprobación, distribución, archivo y
derogación. La elaboración y gestión de los registros de calidad se recogen en el MDP-Gestión de Registros.

3.- Descripción del procedimiento

En el caso de que se produzca un cambio de persona responsable en la organización de Empresa S.A. no es necesario
el cambio inmediato del “Nombre” de todos los documentos difundidos ya que prevalece el puesto sobre la persona.

3.1.- Gestión de Documentos Internos

Se entiende por Documento Interno todo aquel cuya redacción haya sido realizada por personal de Empresa. Ejemplos
de documentos internos son, la política y objetivos de calidad de Empresa S.A., el Manual de

Calidad, el Manual de Procedimientos y las instrucciones técnicas, entre otros.

3.2.- Gestión de Documentos Externos

Se entiende por Documento Externo todo aquel cuya redacción, revisión y aprobación haya sido realizada por personal
ajeno a Empresa S.A. Ejemplos de documentos externos son, la familia de Normas ISO 9000, los catálogos de
proveedores y la documentación legal (reglamentos, legislación aplicable..), entre otros.

3.2.1.- Objeto de los Documentos Externos

El objeto de los documentos externos es servir de base informativa para la Gestión de Calidad de Empresa S.A.

3.3.- Gestión de Copias No Controladas

Las Copias No Controladas son copias difundidas de documentos internos de las cuales o bien es muy difícil o bien no
interesa el seguimiento o control de sus propietarios.

3.4.- Codificación de documentos

NOTA: Se recuerda que los formatos que deben seguir los Registros, así como su codificación, etc., se tratan en el

MDP-Gestión de Registros.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

GESTIÓN DE DOCUMENTOS.
Procedimientos documentados exigidos por la norma. Recuperado de: http://iso9001calidad.com/control-de-documentos-
153.html

Paso 4: MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS

GTC 45, Guía Técnica Colombiana para la identificación de peligros y la valoración de los riesgos en salud y seguridad en
el trabajo.

1. OBJETIVOS

Definir y establecer la metodología para realizar auditorías internas al Sistema De Gestión de Calidad con el fin de verificar su efectividad así como
la conformidad con los requisitos de la norma ISO 9001:2008, los requisitos legales, para la Empresa: Distribuidora De Lácteos V Y T Ltda.

2. ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN

Este procedimiento aplica para todos los procesos del Sistema de Gestión de Calidad de la empresa: Distribuidora De Lácteos V Y T Ltda.

3. DEFINICIONES
 3.1 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensión en que se cumplen los requisitos.

3.2 Alcance De La Auditoría: extensión y límites de una auditoria, incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la
organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo cubierto.

3.3 Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

3.4 Equipo Auditor: uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría.

3.5 Experto Técnico: persona que aporta experiencia o conocimientos específicos con respecto a la materia que se vaya a auditar. La experiencia o
conocimientos técnicos incluyen conocimientos o experiencia en la organización, proceso o actividad a ser auditada, así como orientaciones
lingüísticas o culturales. Un experto técnico no actúa como un auditor en el equipo auditor.

3.6 Competencia: habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.

4. DESARROLLO
4.1 Responsables

1. Auditores internos

2. Líderes de procesos

3. Comité de calidad

4.2 Actividades

Para el procedimiento de auditorías internas de calidad se establecen las siguientes actividades

4.2.1 Selección Y Evaluación Del Equipo De Auditor

Para la selección de los auditores se tendrá en cuenta lo siguiente:

1. Tener conocimiento de la norma técnica colombiana ISO 9001:2008

2. Que haya participado activamente en el taller de capacitación para auditores.

3. En cada equipo auditor se designa un director de auditoría interna, el cual es responsable de que la auditoría se ejecute según lo
programado y de que se entreguen oportunamente los registros al comité de calidad.
4.2.2 Lineamientos Para La Elaboración Del Programa De Auditorías Internas

Se reúne el comité de calidad para definir los lineamientos para la elaboración del programa de auditorías con base en lo
establecido en la Norma ISO 9001:2008 y en la Norma NTC-ISO 19011.

4.2.3 Elaboración Y Aprobación Del Plan De Auditoría Del Sistema

Con base en lo definido en la reunión del Comité de Calidad, se elabora el programa de auditoria interna el cual contiene:
procesos o procedimientos a auditar, auditores asignados, auditados, fecha estimada y hora. El plan se elabora según el
formato PLAN DE AUDITORÍA INTERNA. Una vez elaborado se presenta al vicepresidente de planeación para su
aprobación.

4.2.4 Comunicación Del Plan De Auditoría

Con anterioridad a la fecha de inicio de las auditorías internas, el comité de calidad publica el Programa y el Plan de
auditorías internas en la web institucional. Adicionalmente se les hace llegar el programa de auditorías a los auditores y a
los auditados vía E-mail y por medio físico.

4.2.5 Elaboración Del Plan De Auditoria Interna

Con base en el programa de auditorías enviado, se establece para cada una de las auditorías asignadas:

1. Objetivo y alcance de la auditoría

2. Personas a entrevistar.

3. Agenda de trabajo.

4. Documentos de referencia y requisitos asociados (criterios de auditoría)

4.2.6 Comunicación Del Plan De Auditoría Al Auditado

Se presenta el plan de auditoría al responsable del proceso a auditar con cinco (5) días hábiles de anticipación a la realización de la auditoría, con
el fin de que se comunique a los responsables e interesados. El auditor hace firmar el original para el comité de calidad, una copia para el
responsable del proceso auditado y la que conserva el auditor.

4.2.7 Preparación De La Lista De Verificación

Se hace una revisión preliminar de los documentos de referencia de la auditoría. Se elabora la lista de verificación con
base en estos documentos, indicando las evidencias que se le deben solicitar al auditado.

Esta lista es solo una guía en la auditoría y es flexible de acuerdo con el desarrollo de la misma. Se utiliza el formato
LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORÍAS (FORMATO-17). Cuando las auditorías internas son ejecutadas por
auditores de entidades externas se podrán tener en cuenta las listas de verificación de la institución.
4.2.8 Realización De La Reunión De Apertura

Antes de iniciar la recolección de evidencias, se realiza una reunión con los líderes o dueños del proceso o procesos a auditar y quienes van a
participar en la auditoría con el fin de: confirmar el objetivo y el alcance, revisar las actividades y duración de la auditoría, verificar la asignación
de recursos, clarificar inquietudes y acordar reunión de cierre.

4.2.9 Ejecución De La Auditoria Interna

Se lleva a cabo el trabajo de campo utilizando las siguientes técnicas: Entrevista, observación directa, análisis de documentación u otras
compatibles con el objetivo y el alcance de la auditoría. Se recopila la información a través del diligenciamiento del LISTA DE VERIFICACIÓN PARA
AUDITORÍAS (FORMATO-17).

4.2.10 Elaboración Del Informe De Auditoría

Se analizan los resultados obtenidos y se redactan las no conformidades u observaciones encontradas, así como las fortalezas y debilidades y se
registran en el formato INFORME DE AUDITORÍA INTERNA (FORMATO-14). Cuando la auditoría es realizada por un auditor externo el modelo de
informe de auditoría puede ser acordado entre el auditor y la Distribuidora De Lácteos V Y T Ltda. El original se entrega al comité de calidad, una
copia para el responsable del proceso auditado y otra copia que conserva el auditor.

4.2.11 Realización De La Reunión De Cierre Para Presentar Los Hallazgos

Se presentan y entregan las no conformidades u observaciones registradas en el INFORME DE AUDITORÍA INTERNA (FORMATO-14) y se consigue
el consenso con el auditado. En caso de no presentarse consenso se pueden dejar constancias con la posición del auditor y el auditado.

4.2.12 Definición De Acciones Correctivas

Se analizan las no conformidades u observaciones y se definen las acciones correctivas asociadas y las fechas en que debe estar terminado cada
compromiso del formato ACCIONES PROPUESTAS DE AUDITORÍA INTERNA Y SEGUIMIENTO A ACCIONES CORRECTIVAS (FORMATO-16), se genera
una copia para el proceso, otra para el equipo auditor y el registro original para el comité de gestión de calidad.

4.2.13 Realización De Auditorías De Seguimiento

Se realiza un seguimiento con el fin de verificar la implementación y eficacia de las acciones tomadas. Si una vez realizado seguimiento a las
acciones propuestas se define una nueva fecha para el compromiso y si esta nueva fecha no se cumple, se informa por escrito al comité de
gestión de calidad para que haga el seguimiento. Se registran los resultados del seguimiento en el formato ACCIONES PROPUESTAS DE AUDITORÍA
INTERNA Y SEGUIMIENTO A ACCIONES CORRECTIVAS (FORMATO-16). El seguimiento a las acciones de auditorías internas realizadas por entidades
externas o de auditorías externas lo ejecutan auditores internos de la institución asignados por el comité de gestión de calidad.

4.2.14 Verificación De La Documentación De Auditoría

Una vez cerradas todas las no conformidades u observaciones de la auditoría, se entrega al comité de gestión de calidad, que verifica el
cumplimiento de la entrega de toda la documentación del proceso por parte de los auditores.
4.2.15 Presentación De Informe Consolidado Del Proceso De Auditoría

Después de cada ciclo de auditorías internas el comité de gestión de calidad presenta un informe consolidado que contenga como mínimo la
siguiente información: cumplimiento del programa, principales hallazgos, competencia de los auditores internos, aspectos comunes, aspectos
relevantes para el sistema, acciones que quedan abiertas y conclusiones.

5. DOCUMENTOS RELACIONADOS

NOMBRE CODIGO

NTC ISO 19011 N/A

NTC ISO 9001:2008 N/A

6. DOCUMENTOS RELACIONADOS

NOMBRE CODIGO

Formato evaluación de desempeño para auditores internos FORMATO 13

Informe de auditoría interna FORMATO 14

Formato de acciones propuestas de auditoria interna y seguimiento de FORMATO 16

acciones correctivas

Lista de verificación para auditorias FORMATO 17

Plan de auditoria interna FORMATO 18

 Elaboro Reviso Vo.Bo. Aprobó.

FIRMA Fredy Beltrán Vergara

CARGO Facilitador(es)
ACCIONES PREVENTIVAS
FECHA 10 Nov 2015

Propósito y alcance: Identificar los riesgos y tomar acciones preventivas para los procesos

Definiciones:

Corrección (Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada)

Riesgo (Es la posibilidad de que suceda algo que tendrá impacto en los objetivos de la calidad y de los procesos)

Disposiciones generales: Analizar los riesgos, analizar las consecuencias, ejecución de acciones preventivas

Descripción del proceso:

1. Identificar el producto no conforme

2. Registrar el nombre del producto
3. Definir la acción o corrección (dar tratamiento)
4. Ejecutar las acciones para eliminar el producto no conforme
5. Verificar que se ejecutó la corrección y se eliminó el problema
6. Enviar trimestralmente el informe de desempeño de los procesos
7. Consolidar y presentar a la alta dirección

Diagrama de flujo:

Documentos y formatos generados:

Plantilla para la identificación y análisis de riesgos.

PROCESO DE ANÁLISIS
Riesgo en laDescripción de lasPosibles Acciones preventivas
gestión del proceso causas consecuencias de
ocurrencia del riesgo
¿Qué riesgo se ¿Por qué puede ¿Qué puede suceder? ¿Qué acciones pueden
puede presentar? suceder? eliminar las potenciales
causas?
Plantilla para definir acciones preventivas

Plantilla para la aplicación de la técnica de los tres.

 PLAN DE CALIDAD

PLAN DE CALIDAD

PROCESO: ELABORACIÓN DE PRODUCTOS DE EXCELENTE CALIDAD

FASE INICIAL: Identificar las falencias en el proceso de elaboración de los productos. Hacer un análisis comparativo de
las ventajas de los productos de la competencia. Realizar encuestas de satisfacción de los clientes. Recibir sugerencias
de mejoramiento. Promover la propuesta de ideas innovadoras para implementarlas en el proceso de producción.

FASE FINAL: Obtener nuevos productos de alta calidad. Mejorar la calidad de los productos ya existentes. Producir
mejoras en el proceso de producción.

RESPONSABLE: Supervisor HSQ

RECURSO HUMANO: Operarios, Supervisores, Personal de análisis químico, Publicistas, Planeadores, equipo
administrativo, equipo de mercadeo.

RECURSO FÍSICO: Laboratorio, planta de producción, bodega, materia prima.

 RECOMENDACIONES

La distribuidora de Lácteos V y T Ltda., en la actualidad se encuentra en proceso de distribución de productos de muy

buena calidad, pero a menor escala, por lo tanto se le recomienda, replantear la infraestructura de tal manera, que pueda
cumplir adecuadamente con todos los procesos desde la producción, manipulación, conservación, almacenamiento y
distribución para mayor cubrimiento de las necesidades de los clientes.

Se debe crear mayor sensibilización e integración a todo el personal de la importancia del desempeño ambiental (SGA).

Es importante la capacitación y actualización del personal.

Implementar el Sistema de Gestión de calidad.

 CONCLUSIONES

La normatividad y Referencias en Gestión de Calidad, son el fundamento para la comprensión y aplicación de conceptos
que facilitan el desarrollo del diagnóstico de una empresa para diseñar las estrategias de mejoramiento y la evaluación de
los procesos de calidad establecidos.
Con base en el reconocimiento de los fundamentos de las unidades del curso, se da inicio al desarrollo de los procesos
de aprendizaje, para la producción, la profundización y la transferencia de conocimientos a nivel personal y como futuro
profesional.
La identificación de los indicadores para cada uno de los procesos de gestión de calidad, permiten elaborar la matriz de
interrelación de procesos y diseñar el mapa de procesos.
Todas las organizaciones empresariales deben tener muy en cuenta las normas ambientales y reconocer la importancia
de elaborar la matriz de aspectos ambientales.
Los indicadores de peligro y riesgos facilitan la planeación de planes estratégicos de prevención para que los procesos
especialmente en la industria de alimentos, como son los lácteos lleguen a los clientes con todas las garantías de calidad
para el consumo.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

Sepúlveda Flórez, Nelson Leonardo (2012). Módulo Gestión de Calidad. UNAD. UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A
DISTANCIA. Unidad 1 Capítulo 3.

POLÍTICA Y LOS OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA. Elaborado Por: Ing. Germán Gómez Solarte.
Lectura de Gestión de calidad.
Revisado Por: Ing Diana Patricia Díaz Velandia. Directora Gestión de Calidad. UNAD.

Gestión por procesos Recuperado de:

http://www.monografias.com/trabajos98/gestion-por-procesos/gestion-por-procesos.shtml#descripcia#ixzz3npjCqjMh
http://datateca.unad.edu.co/contenidos/301104/Documentos/FORMATO_MATRIZ_DE_INTERRELACION_Y_MAPA_PRO
CESOS_1_.xls

Procedimientos documentados exigidos por la norma. Recuperado de: http://iso9001calidad.com/control-de-documentos-

153.html