GESTIÓN DE RIESGOS

PROCEDIMIENTO DE
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
CONTROLES
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1. OBJETIVO
Establecer la metodología para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y la adopción
de medidas de control propuestas para la minimización de su impacto.

2. ALCANCE
Aplicable a todos las actividades, procesos, instalaciones y servicios relacionadas con la
organización.

3. NORMATIVAS
- Ley 29783Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
- D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y modificatorias.

4. RESPONSABLES
- Ingeniero de Seguridad

5. DEFINICIONES
- Peligro: Situación o característica intrínseca capaz de ocasionar daños a las personas,
equipos, procesos y ambiente.
- Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere
daños a las personas, equipos y al ambiente.
- Proceso / Área crítica: proceso (actividad o actividades), zona de trabajo o instalación de la
planta que requiere un alto nivel de control debido a que a que en ella se pueden presentar
actividades ilícitas o que atenten fuertemente contar el Comercio Seguro.
Un proceso o área crítica es también considerado un proceso o área sensible, pero se
desarrollan en él controles más estrictos.

6. PROCEDIMIENTO
6.1. Conformación del equipo de trabajo
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El Sub gerente de operaciones, designará según corresponda al equipo de trabajo que se

encargará de efectuar la Identificación de peligros y evaluación de riesgos, para lo cual
contarán con el apoyo del Ingeniero de Seguridad.
6.2. Identificación de áreas, procesos, actividades y tareas
Una vez conformado el equipo de trabajo, procederá a identificar todas las áreas, procesos,
actividades y tareas que serán evaluadas. Para ello se debe esquematizar cada área,
proceso, actividad y tarea hasta el nivel que permita poder identificar el peligro y riesgo
específico asociado.
Esta identificación debe complementarse con una visita a campo, para corroborar que no se
esté obviando ninguna área, proceso, etc.
6.3. Identificación de peligros y riesgos
Efectuada la identificación del punto 6.2, se iniciará la identificación de los peligros
asociados a cada una de las áreas, procesos, actividades, tareas, etc., para lo cual se usará
como referencia la información presentada en el Anexo N° 01: Tipología de riesgos.
Para la correcta descripción del peligro se tendrá en cuenta la siguiente información en caso
le aplique:
- Tareas llevadas a cabo
- Lugar o lugares en donde se lleva a cabo la tarea
- Duración y frecuencia (normal u ocasionalmente)
- Vulnerabilidad del área o actividad
- Vulnerabilidad del personal
- Vulnerabilidad del medio ambiente
- Cantidad de personas que realiza la tarea
- Entrenamiento recibido por el personal
- Sistema de documentación de soporte (procedimientos, instructivos, permisos de
trabajo, etc.)
- Medidas de control que se crean que están implementadas
- Estadísticas anteriores respecto la vulnerabilidad de la tarea
- Hallazgos de otras evaluaciones existentes
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- Materiales a ser manipulados

- Instrucciones de los fabricantes para la operación de materiales, equipos y
herramientas y Hojas de seguridad (MSDS)
- Características y pesos de los elementos manejados
- Distancias y zonas a las que deben ser movidos manualmente los elementos
- Servicios utilizados
- Sustancias usadas o encontradas durante el trabajo
- Estado físico de los materiales: gas, líquido, sólido, vapor, huno, polvo, etc.
- Requisitos legales asociados
Esta información será plasmada en el Formato IPER.
6.4. Evaluación de riesgos
Para la evaluación del riesgo se tendrá en cuenta dos aspectos:
- Probabilidad:
La probabilidad toma en cuenta dos criterios, la probabilidad de ocurrencia y la
frecuencia de exposición (número de personas afectadas en un intervalo de
tiempo).
De igual manera, el contar con información adicional como: información histórica,
reportes de incidentes, eventos de peligrosos o de emergencia, pueden ser de gran
utilidad para determinar la probabilidad.
Se tomará como referencia la siguiente tabla.

PROBABILIDAD (P)
Valo
Nivel Definición / Criterio
r
- Existe una correlación directa entre la falta
detectada y el posible daño a los
trabajadores
- Ya han ocurrido daños similares por esta
Altamente
4 falta en la empresa, en empresas similares o
Probable
en situación operativa similar.
- La ocurrencia de los daños derivados de la
falta detectada no provocaría ninguna
sorpresa en la empresa.
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PROBABILIDAD (P)
Valo
Nivel Definición / Criterio
r
- La falta detectada puede causar daños,
incluso si no hay una correlación directa.
- Es bien conocido unos pocos episodios
3 Probable donde la falta fue seguida por el daño.
- La ocurrencia de los daños hipotéticos, daría
lugar a una sorpresa moderada en la
empresa
- La falta detectada puede causar daños en
circunstancias desafortunadas de eventos.
- Se conocen episodios raros que han
2 Poco Probable
ocurrido.
- La ocurrencia del daño hipotético dará lugar
a una gran sorpresa.
- La falta detectada puede causar daño por la
combinación de varios eventos
independientes e improbables.
1 Improbable
- No hay episodios que ya se han producido.
- La ocurrencia del daño despiertan la
incredulidad.

- Severidad:
La severidad por su lado toma en cuenta tres criterios: lesión a la persona, a la
propiedad y al proceso.
Se tomará como referencia la siguiente tabla
SEVERIDAD (S)
Valo
Nivel Definición / Criterio
r
- Lesión o episodio de una exposición aguda
con efectos letales o incapacidad total.
4 Gravísimo
- La exposición crónica con efecto letal y/o
totalmente incapacitantes.
- Lesión o episodio de una exposición aguda
con efectos de incapacidad parcial.
3 Grave
- La exposición crónica con efectos
irreversibles y/o incapacitantes parcialmente
- Lesión o episodio de una exposición aguda
2 Medio con discapacidad reversible.
- La exposición crónica con efectos reversibles.
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- Lesión o episodio de la exposición aguda con

discapacidades rápidamente reversibles.
1 Leve
- Efectos de la exposición crónica con
rápidamente reversible.

La ponderación de ambos aspectos se efectuará con ayuda del cuadro presentado en el

Anexo N° 02 Criterios de Probabilidad y Severidad. Como resultado de esta ponderación, se
podrá obtener el Índice de Riesgo el cual servirá para determinar los Riesgos Significativos
presentes en la organización que necesitan ser tratados.
La identificación de Riesgos Significativos, derivará en la identificación de las Posiciones
Críticas, y Procesos y Áreas Sensibles / Críticas de la organización.

6.5. Tratamiento de riesgos

Para controlar, corregir y eliminar los riesgos se deberá seguir la siguiente secuencia:
Eliminación / Sustitución del peligro
Peligro
Controles de ingeniería
Controles administrativos
Modificar el diseño para eliminar el peligro; por ejemplo,
introducir dispositivos de elevación mecánica para eliminar el
de la carga manual, etc.
Sustituir por un material menos peligroso o reducir la energía
del sistema; por ejemplo, reducir la fuerza, amperaje, presión,
temperatura, etc.
Uso de nuevas tecnologías; por ejemplo, cabinas de
bioseguridad para el manejo de correos sospechosos por
contaminación, instalar sistemas de ventilación, protecciones de
máquinas, engranajes, cabinas de insonorización, etc.
Son acciones cuya efectividad depende de las decisiones
humanas; por ejemplo, procedimientos de seguridad, inspección
de equipos, señales de seguridad, marcado de área peligrosa,
señales fotoluminosas, marcas para caminos peatonales,
sirenas/luces de alarma, alarmas, controles de acceso, sistemas
seguros de trabajo, permisos de trabajo y etiquetado, etc.
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Capacitación Cursos de capacitación, entrenamiento y actualizaciones

Dispositivos, materiales e indumentaria personal destinada a
cada trabajador. Es considerado como última medida de control.
Equipos de protección personal Se consideran las gafas de seguridad, protectores auditivos,
pantallas faciales, arneses y eslingas de seguridad, respiradores
y guantes, otros.

6.6. Comunicación
Una vez identificados los Riesgos Significativos, se capacitará al resto del personal para
conocimiento de los riesgos asociados a su área de trabajo u operación.
La capacitación deberá ser registrada en el formato Lista de Asistencia y podrá emplearse
material didáctico como: cartillas resumen de los riesgos significativos, presentaciones,
documentos impresos, etc., con la finalidad de lograr la comprensión de la información
proporcionada.

6.7. Actualización y revisión de identificación de peligros y riesgos

La actualización de la Lista de Peligros y Riesgos se realiza en cualquiera de las siguientes
circunstancias:
- Adquisición de nuevo equipo
- Adquisición de nuevos materiales
- Cambio en la metodología de la operación
- Contratación de nuevos servicios o servicios extenúes a nuevos contratistas
- Nueva legislación y/o normativa aplicable
- Luego de la ocurrencia de un incidente o accidente
- Luego de la ejecución de la Revisión por la Dirección
La revisión debe darse como mínimo una vez al año teniendo en consideración las
circunstancias señaladas anteriormente.
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6.8. Control y seguimiento

El Responsable de Seguridad, deberá efectuar el control y seguimiento del cumplimiento de
las medidas de control propuestas, Planes de emergencia y Planes de acción establecidos.
El control y seguimiento tendrá como criterios:
- Cumplimiento de plazos establecidos.
- Eficacia de las acciones
- Resultados
Sí como resultado del control, se concluye que los criterios antes mencionados no se han
cumplido, se evaluará la necesidad de generar una solicitud de Acción
Correctiva/Preventiva, de acuerdo al procedimiento de Gestión de Acciones
Correctivas/Preventivas.