Diapositivas ISO 19011 2018 Directrices Auditoria Sistemas Gestion

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2 07/04/2018 Maestría en gerencia integral de la calidad y productividad – Fundación Universidad de América

REGLAS
3 04/10/2018 Fundación Universidad de América

MODULO – TECNICAS DE AUDITORIA
Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión ISO 19011:2018
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here 11/7/2018
TEMARIO
 Introducción, Generalidades
 Norma ISO 19011:2018
 Definición de auditoria
 Importancia de las auditorias internas
 Principios de auditoria.
 Tipos de auditoria.
 Etapas de la auditoria.
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here 11/7/2018
INTRODUCCION - AUDITORIAS INTERNAS
Todas las normas de sistemas de gestión

tienen como uno de los requisitos la
realización de auditorias internas.
Este es uno de los pilares para los
sistemas de gestión.
Son la base para el mejoramiento continuo
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here 11/7/2018
AUDITORIAS INTERNAS
¿Por qué hacer auditorias internas?

 Las auditorias son la mejor herramienta para la identificación de oportunidades
de mejora.
 Herramienta de medición de la conformidad del sistema.
 Herramienta gerencial para verificar la eficacia del sistema.
 Herramienta para verificar el estado de los procesos.
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here 11/7/2018
TIPOS DE AUDITORIA
AUDITORÍAS DE
PRIMERA PARTE INTERNAS
 AUDITORÍAS EXTERNAS DE SEGUNDA PARTE
 AUDITORÍAS EXTERNAS DE TERCERA PARTE
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here 11/7/2018
INTRODUCCION - AUDITORIAS INTERNAS
Las auditorias se pueden realizar a dos o mas

sistemas de gestión de distintas disciplinas, esto
se conoce como auditorias combinadas.
Cuando los sistemas están integrados en un
único sistema de gestión, los principios y
procesos de auditoría son los mismos que para
una auditoría combinada.
Una auditoría puede realizarse sobre un rango
de criterios de auditoría, de manera separada o
combinada.
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here 11/7/2018
ISO 19011: 2018
Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión
Norma ISO 19011: 2018

 Cap 3 - Definiciones
 Cap 4 - Principios de auditoria.
 Cap 5 - Gestión de un programa de auditoria.
 Cap 6 - Realización de Auditoria
 Cap 7 - Competencias y evaluación de los auditores
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10 here 11/7/2018
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
AUDITORIA:
“Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencia
objetiva y evaluarla de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoria”.
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11 here 11/7/2018
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
 Alcance de Auditoria
 Evidencia de auditoria
 Hallazgos de auditoria
 Riego
 No conformidad
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12 here 11/7/2018
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
Proporciona guía en:
1. Integridad
2. Presentación imparcial
3. Debido cuidado profesional
4. Confidencialidad
5. Independencia
6. Enfoque basado en la evidencia
7. Enfoque basado en el riesgo
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13 here 11/7/2018
INTEGRIDAD
El fundamento de la profesionalidad.
La confianza, integridad, confidencialidad
y discreción son esenciales para auditar
PRESENTACIÓN IMPARCIAL
La obligación de informar con veracidad y

exactitud.
Los hallazgos, conclusiones e informes de la
auditoría reflejan con veracidad y exactitud las
actividades de la Auditoría.
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14 here 11/7/2018
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
La aplicación de diligencia y juicio al auditar.
Los auditores proceden con el debido cuidado, de

acuerdo con la importancia de la tarea que
desempeñan y la confianza depositada en ellos por
el cliente de la auditoría y por otras partes
interesadas.
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15 here 11/7/2018
CONFIDENCIALIDAD
Seguridad en la información.
Los auditores deberían proceder con discreción en

el uso y la protección de la información adquirida
en el curso de sus tareas. Incluye el tratamiento
apropiado de la información sensible o
confidencial.
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16 here 11/7/2018
INDEPENDENCIA
La base para la imparcialidad de la auditoría y la

objetividad de las conclusiones de la auditoría.
Los auditores son independientes de la actividad

que es auditada y están libres de sesgo y conflicto
de intereses. Los auditores mantienen una actitud
objetiva a lo largo del proceso de la auditoría, para
asegurarse que los hallazgos y conclusiones de la
auditoría estarán basados solo en la evidencia de
la auditoría.
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17 here 11/7/2018
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA
El método racional para alcanzar conclusiones de

la auditoria fiables y reproducibles en un proceso
de auditoría sistemático.
La evidencia de la auditoria es verificable. Está

basada en muestras de la información disponible,
ya que en una auditoria se lleva a cabo durante un
período de tiempo delimitado y con recursos
finitos. El uso apropiado del muestreo está
estrechamente relacionado con la confianza que
puede depositarse en las conclusiones de la
auditoría.
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18 here 11/7/2018
ENFOQUE BASADO EN RIESGOS
Enfoque de auditoría que considera los riesgos y

las oportunidades.
El enfoque basado en riesgos debería influir

sustancialmente en la planificación, la realización y
la presentación de informes de auditoría a fin de
asegurar que las auditorías se centran en asuntos
que son importantes para el cliente de la auditoría
y para alcanzar los objetivos del programa de
auditoría..
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19 here 11/7/2018
COMPETENCIA DEL AUDITOR
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20 here 11/7/2018
FORMACIÓN DELAUDITOR
Requisitos de competencia:
 De educación.
 Experiencia laboral
 Experiencia en sistemas de gestión.
 Atributos Personales.
Los auditores deben tener formación por:

1. Participación en programas de formación. Curso de auditor
2. Desarrollo de habilidades, realización de talleres – Juego de roles.
3. Desarrollo de habilidades, entrenamiento en auditorias, observador.
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21 here 11/7/2018
CARACTERISTICAS DE UN BUEN AUDITOR
 Amable y profesional.
 Puntual.
 Vestimenta apropiada.
 Preparado.  Paciente.
 Honesto.  Interesado.
 Cortés.  Buen Receptor.

 Sin temor a ser el tipo malo.
 Con capacidad de comunicación:
verbal y escrita.
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22 here 11/7/2018
COMPETENCIAS DELAUDITOR
Control de la auditoria:
 Permanecer seguro.
 Administrar el tiempo adecuadamente.
 No dejarse conducir o engañar.
 Ser detallista y eficiente.
 Evitar apartarse del tema.
 Evitar saturarse.
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23 here 11/7/2018
Actitudes a evitar como auditor:
 Ser controvertido
 Ser negativo, indisciplinado.
 Ser crítico.
 Caer en disputas.
 Discutir personalidades.
 Comparar al auditado.
 Ser sarcástico.
 Blasfemar.
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24 here 11/7/2018
Tácticas del auditado
 Pérdida de tiempo.
 Manejar al auditor.
 La “situación inesperada”.
 Probar la fortaleza del carácter del auditor.
 Respuestas limitadas.
 Engañar al auditor.
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25 here 11/7/2018
Puntos clave para recordar
 Pregunte
 Escuche
 Observe
 Piense
 Evalúe
 Registre
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26 here 11/7/2018
ROL DEL AUDITOR INTERNO
 Promotor de la implementación de
los sistemas integrados de gestión.
 Promotor del mejoramiento de la

organización.
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27 here 11/7/2018
EVALUACIÓN DELAUDITOR
 La evaluación de los auditores y líder de los equipos debe estar

planificada, implementada y registrada de acuerdo con el procedimiento
establecido por la organización con el fin de proporcionar un resultado
objetivo, coherente, justo y fiable.
 El proceso de evaluación debe identificar las necesidades de formación y

de mejora de las habilidades.
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28 here 11/7/2018
RESPONSABILIDADES DEL LIDER EQUIPOAUDITOR
Si hay un equipo auditor debe haber un auditor líder.
 Preparación del plan de auditoría.
 Ayuda en la selección de los miembros del equipo.
 La responsabilidad final de la auditoría.
 Representación del equipo auditor con la dirección.
 Preparación y entrega del informe de auditoría.
 Dirección de las actividades de seguimiento.
 Trato de la información con la discreción debida (confidencialidad).
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29 here 11/7/2018
RESPONSABILIDADES DEL CO-AUDITOR
 Cumplir con el 100% de los requisitos de auditoría.
 Planear y realizar efectivamente las actividades asignadas.

 Reportar los resultados de la auditoría. (Documentar el 100% de los
hallazgos)
 Verificar la eficacia de las acciones aplicadas como resultado de la

auditoría.
 Cooperación y soporte al auditor líder.
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30 here 11/7/2018
ETAPAS DE AUDITORÍA
PROGRAMACIÓN PREPARACIÓN
AUDITORÍA
ACTIVIDADES EJECUCIÓN
DE SEGUIMIENTO
INFORME
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31 here 11/7/2018
PROGRAMA DEAUDITORIA
Programa de auditoria: Detalles acordados

para un Conjunto de una o más auditorias
planificadas para un período de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito
específico. (Norma ISO 1901 :2018)
NOTA: Un programa de auditoria incluye todas las actividades necesarias para

planificar, organizar y llevar a cabo las auditorias.
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32 here 11/7/2018
Se debe planificar, establecer, implementar y mantener uno o

varios programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los
métodos, las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes, que deben tener
en consideración la importancia de los procesos
involucrados, los cambios que afecten a la organización y los
resultados de las auditorías previas.
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33 here 11/7/2018
Los objetivos del programa de auditoría deberían ser coherentes con la

dirección estratégica del cliente de la auditoría y servir de apoyo a la política y
los objetivos del sistema de gestión.
Al programa de auditoria también pueden asociarse los riesgos y

oportunidades relacionados con el contexto del auditado, los cuales pueden
afectar al alcance de sus objetivos.
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34 here 11/7/2018
 Alcance: Procesos / áreas/ departamentos/ sucursales
 Fechas
CONTENIDO
 Cuestiones externas e internas, riesgos y oportunidades
 Duración
 Equipo auditor
 Criterios de la auditoria
 Objetivos de la auditoria.
 Logística.
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35 here 11/7/2018
Alcance:
 El alcance de una auditoria interna debe definirse con relación a:
 Los procesos a ser auditados.

 Sitios geográficos, plantas, sucursales, si la organización dispone de
varios sitios de operación (multi-sitio).
 Verificación de requisitos de la norma.
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36 here 11/7/2018
Posibles riesgos asociados:

a) La Planificación.
b) Los recursos
c) Selección del equipo auditor
d) Comunicación
e) Implementación
f) Control de la información documentada.
g) Seguimiento, revisión y mejora del programa de auditoria.
h) la disponibilidad y la cooperación del auditado y la disponibilidad de
evidencias a muestrear.
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37 here 11/7/2018
Criterios de la auditoria:
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.
Nota: Los criterios de auditoria se utilizan como referencia frente a la cual

se compara la evidencia de la auditoria.
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38 here 11/7/2018
Definición de criterios de Auditoria incluye:
 Normas aplicables.
 Políticas.
 Procedimientos.
 Regulaciones.
 Legislación.
 Requisitos contractuales.
 Códigos de Conducta del sector-industria-negocio.
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39 here 11/7/2018
Objetivos de un programa de auditoria:
Siempre debe determinarse cual es el objetivo de la auditoria. Ejemplos:
 Verificar la conformidad con los requisitos contractuales del cliente XXX.
 Verificar el cumplimiento del requisito XXX de la norma XXX.
 Mantener la confianza en la capacidad del proveedor XXX
 Contribuir a la mejora continua del sistema de gestión.
40 11/7/2018 Please insert course title here

PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES DEAUDITORIA
 Responsabilidad del equipo auditor, en especial del auditor líder.

 Actividades de planificación de la auditoria.
Revisión de documentos:
Información documentada del sistema de la calidad.
 Revisión de Auditorias anteriores.
 Elaboración y revisión de listas de verificación.

 Elaborar plan de auditoria,
Beneficio: uso efectivo del tiempo.

Revisión de la información documentada:
 Antes de la auditoria en sitio, el equipo auditor debe revisar la

documentación para determinar la conformidad del sistema con los
criterios de auditoria.
 La revisión de la documentación le brinda al auditor información

necesaria para llevar a cabo la auditoria adecuadamente.

Enfoque basado en riesgos para la planificación:
 El líder del equipo auditor debería adoptar un enfoque basado en riesgos

para planificar la auditoría, basado en la información del programa de
auditoría y en la información documentada proporcionada por el auditado.
 Debería considerar lo siguiente:
a) la composición del equipo auditor y su competencia global;
b) las técnicas de muestreo apropiadas
c) las oportunidades para mejora
d) los riesgos para el logro de los objetivos de la auditoría generados por
una planificación ineficaz de la auditoría
e) Riesgos por el auditado generados al desempeñar la auditoria
Preparación de documentos de trabajo:
 Los documentos de trabajo, incluyen la lista de chequeo. Estas guían al

auditor con relación al avance de la auditoria. Contienen Información de
qué se debe verificar.
 Pueden restringir o limitar la auditoria, si el auditor se apega mucho a

ellas.

Listas de verificación
 Garantizar que se audita todo el alcance de la auditoria.
 Sirven de guía para la conducción de la auditoria.
 Herramienta que le permite al auditor la recolección de evidencia objetiva y que sirve de

registro de la misma.
 Medio para identificar los elementos o los procesos a auditar.
 Al hacer la lista de verificación se debe valorar el estado actual del sistema. (Grado de
madurez).
 Adecuar las preguntas al proceso que va a ser auditado

Las listas de chequeo pueden limitar la verificación si el auditor se ciñe
demasiado a ellas.
Documento que determina

- Plan de auditoria.
tiempos de auditoria y el
- Agenda de trabajo.
auditor de cada proceso o
- Itinerario. actividad.

TALLER
TERMINOLOGIA

REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEAUDITORIA
 Reunión de Apertura.
 Auditoria en sitio (Evaluación del sistema).
 Entrevistas.
 Revisión y clasificación de Hallazgos.
 Reunión de cierre.

Fuentes de información.
Recopilación mediante
muestreo
Evidencia de la auditoria
Evaluación frente a los
criterios de la auditoria.
Hallazgos de la auditoria
Revisión
Conclusiones de la
auditoria.

Reunión de apertura:
 Presentación e introducción.
 Precisar objetivo y alcance.
 Resumir metodología.
 Acordar logística y condiciones.
 Revisar y confirmar el plan de auditoria.
 Proporciona al auditado la oportunidad de hacer preguntas.

En las auditorias internas, no es necesario reuniones de apertura formales,
puede ser una por todo el ciclo de auditorias.
Búsqueda de evidencias de conformidad
Evidencia de Auditoria:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoria y que son verificables.
 Puede ser documentada o basada en la observación (hechos).

 Debe estar relacionada con el proceso evaluado.
 Puede ser cuantitativa o cualitativa.
 Debe ser verificable. Si no tiene sustento no es una evidencia de auditoria.
Búsqueda y recolección de información:
La auditoria en sitio consiste en buscar, recolectar información de los procesos y

actividades de la organización, Esto se hace a través de entrevistas, lecturas,
observaciones y análisis.
Las fuentes de información son:
 Entrevistas con empleados y personas.
 Documentos.
 Registros.
 Observación de Actividades.
 Bases de datos informáticas.
Fuentes de Información del proceso:
Materiales
Personal Equipo
PROCESO
Información Documentación

Metodologías:
 Usar lista de verificación como guía

 Entrevistar las personas adecuadas.
 Quien es responsable/ quien hace
 Hacer las preguntas en forma adecuada.
 Verificar las respuestas.
 Tomar notas en forma corta, pero legibles
y reproducibles.

Técnicas de entrevista:
Preguntas abiertas:
 ¿Quién?
 ¿Cuándo?
 ¿Cómo?
 ¿Dónde?
 ¿Porqué?

 Salude.
 Verifique el cargo y nombre de la persona.
 Observe el entorno.
 Sea cortés al preguntar.
 Escuche cuidadosamente, muéstrese interesado.
 No se salga del tema de la auditoria.
 Haga preguntas claras, entendibles.
 Mire al interlocutor, alterne las miradas al entrevistado y la toma de notas.
 Observe lenguaje corporal del entrevistado.
 Utilice preguntas abiertas.

• Solicite explicación de las situaciones.
• Exprese en otra forma la pregunta si no es bien entendida, sea insistente.
• Pregunte sobre el mismo tema hasta tener certeza y entendimiento completo.
• No salte de un tema a otro.
• Use preguntas silenciosas.
• Incline la cabeza (aceptar).
• Infórmele al auditado de las evidencias encontradas.
• Agradezca al auditado.

El proceso de la entrevista 1
Establezca
contacto
y escuche
2
4
Mantenga la
Verifique
comunicación
y escuche
y escuche
3
Pregunte
y escuche

Hallazgos de Auditoria
En esta etapa se clasifican los hallazgos de cumplimiento o incumplimiento.
Hallazgos de la auditoria: “Resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría”.
Finalizada la verificación del sistema de gestión de la calidad, el equipo

auditor debe determinar el grado de cumplimiento de las evidencias
recolectadas frente a los criterios de auditoria.
La evidencia se evalúa de la siguiente forma:

¿ La evidencia se ajusta al requisito?
¿ La implementación es eficaz?
Los hallazgos de incumplimiento se clasifican en no conformidades

No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
No conformidad se presenta cuando el hallazgo de incumplimiento:

 Afecta la funcionalidad/ eficacia del sistema.
 Afecta la calidad del producto y/o servicio. Impactos negativos al medio
ambiente
 Afecta la satisfacción del cliente, la seguridad/ salud de los trabajadores.
No conformidad menor = falla puntual, incumplimiento parcial de un requisito o

de un procedimiento.
No conformidad mayor = Incumplimiento total de un requisito o de un

procedimiento, varias no conformidades menores en un mismo proceso.
60
No conformidad: Solicitud de acción correctiva (SAC)
11/7/2018 Please insert course title here
• REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO, NO

CONFORMIDAD
Siempre lleva una negación al inicio, intermedia o al final

ejemplo:
*No se evidencio...(Escriba la situación de actual) cumple (escriba la

situación deseada), a continuación describa el requisito incumplido.
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61 here 11/7/2018
 REDACCIÓN DE NO CONFORMIDAD
Se evidenció que la organización no ha definido las competencias de formación

y experiencia para el cargo de Jefe de Compras. Lo anterior incumple el
requisito 7.2 de la norma ISO 9001:2015 que determina que la organización
debe definir las competencias de las personas que realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad.
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62 here 11/7/2018
 REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE OBSERVACIÓN U OPORTUNIDAD

DE MEJORA
Siempre se inicia con un verbo en infinitivo ejemplo:
*Asegurar..... (Escriba la situación de mejora)
*Mejorar....(Escriba la situación de mejora)
*Fortalecer.... (Escriba la situación de mejora)
Please insert
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63 here 11/7/2018
 REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN
Fortalecer la metodología establecida por la organización para la recopilación

y análisis de datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad. Numeral 9.1.3 NTC - ISO 9001:2015
Please insert
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64 here 11/7/2018
Reunion de Cierre
 Reafirmar el Objetivo y alcance de la auditoria.

 Resumen de las actividades.
 Presentación de los hallazgos.
 Aclaraciones.
 Entregar no conformidades y oportunidades de mejora.
 Acuerdos finales: Entrega de informe, entrega de planes de acción.
 Agradecer las atenciones.
Please insert
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65 here 11/7/2018
INFORME DE AUDITORIA
DOCUMENTAR LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

ES TAN IMPORTANTE COMO LA AUDITORÍA MISMA
 Capacidad de comunicar lo que se observó.

 Conclusiones claras, precisas y constructivas
Please insert
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66 here 11/7/2018
INFORME DE AUDITORIA – Contenido
 Objetivo y alcance
 Integrantes del equipo auditor.
 Personal auditado.
 Identificar la documentación de referencia.
 Resumen de las evidencias recolectadas.
 Destacar las fortalezas.
 No conformidades y observaciones, enumerarlos.
 Indicar el motivo por el cual se llegó a omitir algún elemento (cuandoaplique).
 Detalles de las acciones de seguimiento para la próxima auditoria.
 Lista de distribución del informe de auditoria.
 Conclusiones.
Anexos: Plan de la auditoria, listas de verificación, la solicitudes de acción correctiva y
observaciones.
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67 here 11/7/2018
INFORME DE AUDITORIA – Contenido
¿Qué no incluir en el informe de la auditoria?
 Opiniones subjetivas.
 Información confidencial
 Crítica hacia individuos.
 Declaraciones ambiguas.
 Observaciones o no Conformidades no
mencionadas durante la reunión de cierre.
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68 here 11/7/2018
ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
Posterior a la auditoria se deben verificar las acciones correctivas

implementadas para eliminar las causas de las no conformidades
evidenciadas.
La organización debe:
 Asegurarse de que los resultados de auditorías se informen a la dirección

pertinente,
 Realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin

demora injustificada.
Please insert
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69 here 11/7/2018
ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
 Programar la auditoría de seguimiento.

 Designar auditor líder o integrantes del equipo auditor y proceso que
será auditado
 Fecha de realización de la auditoría.
 Número del reporte y de solicitudes de acción correctiva (SAC) a auditar.
 Fecha de vencimiento de las SAC y estado de avance.
 Identificación de la(s) no conformidad(es).
 Evaluación de la acción correctiva propuesta.
 Verificación de la eficacia de la acción correctiva.
 Cierre de la no conformidad.

REGISTROS DE AUDITORIA
 Programa de auditoría.
 Plan de auditoría
 Listas de chequeo.
 Informes de auditoría.
 Solicitudes de acción correctiva. No conformidades.
 Observaciones u oportunidades de mejora.
 Calificaciones del o los auditores.

TALLER N° 8
REDACCIÓN DE HALLAZGOS

No dude en contactarnos:
Correo:
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Teléfono
74638505 Ext 1500 o 1501
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318 863 8505 ° 315 451 2634 ° 317 517 8152
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3 04/10/2018 Fundación Universidad de América

Todas las normas de sistemas de gestión

¿Por qué hacer auditorias internas?

 Herramienta de medición de la conformidad del sistema.

 Herramienta gerencial para verificar la eficacia del sistema.

 Herramienta para verificar el estado de los procesos.

 AUDITORÍAS EXTERNAS DE SEGUNDA PARTE

 AUDITORÍAS EXTERNAS DE TERCERA PARTE

Las auditorias se pueden realizar a dos o mas

Norma ISO 19011: 2018

Proporciona guía en:

3. Debido cuidado profesional

6. Enfoque basado en la evidencia

7. Enfoque basado en el riesgo

La obligación de informar con veracidad y

DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL

La aplicación de diligencia y juicio al auditar.

Los auditores proceden con el debido cuidado, de

Los auditores deberían proceder con discreción en

La base para la imparcialidad de la auditoría y la

Los auditores son independientes de la actividad

El método racional para alcanzar conclusiones de

La evidencia de la auditoria es verificable. Está

ENFOQUE BASADO EN RIESGOS

Enfoque de auditoría que considera los riesgos y

El enfoque basado en riesgos debería influir

Los auditores deben tener formación por:

 Cortés.  Buen Receptor.

Actitudes a evitar como auditor:

Tácticas del auditado

Puntos clave para recordar

 Promotor del mejoramiento de la

 La evaluación de los auditores y líder de los equipos debe estar

 El proceso de evaluación debe identificar las necesidades de formación y

Si hay un equipo auditor debe haber un auditor líder.

 Preparación del plan de auditoría.

 Ayuda en la selección de los miembros del equipo.

 La responsabilidad final de la auditoría.

 Representación del equipo auditor con la dirección.

 Preparación y entrega del informe de auditoría.

 Dirección de las actividades de seguimiento.

 Trato de la información con la discreción debida (confidencialidad).

 Cumplir con el 100% de los requisitos de auditoría.

 Planear y realizar efectivamente las actividades asignadas.

 Verificar la eficacia de las acciones aplicadas como resultado de la

 Cooperación y soporte al auditor líder.

Programa de auditoria: Detalles acordados

NOTA: Un programa de auditoria incluye todas las actividades necesarias para

Se debe planificar, establecer, implementar y mantener uno o

Los objetivos del programa de auditoría deberían ser coherentes con la

Al programa de auditoria también pueden asociarse los riesgos y

 Alcance: Procesos / áreas/ departamentos/ sucursales

 El alcance de una auditoria interna debe definirse con relación a:

 Los procesos a ser auditados.

 Verificación de requisitos de la norma.

Posibles riesgos asociados:

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

Nota: Los criterios de auditoria se utilizan como referencia frente a la cual

Definición de criterios de Auditoria incluye:

 Códigos de Conducta del sector-industria-negocio.