Disciplina: MERCADO DE CAPITAIS Período Acad.: 2019.

Quest.: 1

1. Qual a Instituição criada em 1945 que realizava as funções do Banco Central e do

Conselho Monetário Nacional antes do advento da Lei de Reforma Bancária e da Lei de
Mercado de Capitais?

Corretora de Fundos.

Bancos de Investimento

Banco do Brasil

Superintendência da Moeda e do Crédito (SUMOC).

Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

Quest.: 2

2. Complemente a assertiva abaixo, com a resposta CORRETA: "No Brasil, no tempo do

Império, já existia a figura do corretor de fundos públicos. Com o advento da Lei
4728/1965, a figura do corretor foi extinta, com o surgimento das..."

Distribuidoras

CVM

Sociedades Anônimas

Bolsas De Valores

Corretoras

Quest.: 3

3. Na Companhia Aberta, suas ações e seus valores mobiliários são negociados de forma
pública, bem como, qualquer emissão pública de valores mobiliários só poderá ser
realizada com o prévio registro na Comissão de valores Mobiliários. Assim, entendemos
que: I. A Companhia Aberta sofrerá sempre fiscalização da Comissão de Valores
Mobiliários; II. A Companhia Aberta somente terá esta classificação se tiver o seu registro
autorizado pela Comissão de Valores Mobiliários; III. Toda emissão pública de valores
mobiliários tem que ter o prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários; IV. Toda
negociação pública, somente poderá ser realizada com o prévio registro dos valores
mobiliários na Comissão de Valores Mobiliários. Estão corretos os itens:

I, II e IV

I, II e III

I, II, III e IV

I. III e IV
 II, III e IV

Quest.: 4

4. De acordo com a Lei nº 6.404, a companhia pode ser aberta ou fechada.

Tal classificação se baseia no fato de os valores mobiliários de sua
emissão serem ou não admitidos à negociação no mercado de valores
mobiliários.

Nesse sentido, uma companhia é considerada aberta quando

suas ações podem ser negociadas na Bolsa de Valores.

seus títulos são emitidos no exterior.

suas debêntures são emitidas no exterior.

seus ativos permanentes são disponibilizados para venda.

suas ações não são negociadas no mercado.

Quest.: 5

5. Observe a composição abaixo e responda: "No estudo das Ações PREFERENCIAIS,

observamos que a mesma se caracteriza na PREFERÊNCIA da distribuição dos dividendos.
Primeiro distribui-se aos preferencialistas e depois aos ordinarialistas. De acordo com a
classe de ações preferenciais, tenho mais alguma preferência ou posso acumular uma
série de preferências. Ocorre que estas ações podem ser destituídas do direito de voto.
MAS, O estatuto da Companhia PODE deixar de conferir às ações o direito de voto ou até
mesmo conferir o voto restrito. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:

A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.

A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.

As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.

As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.

As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.

Quest.: 6

6. De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espécie de ações? "Esta é
uma espécie rara, mas encontra-se disciplinada no artigo 44, parágrafo 5º da Lei
6404/76. São ações de substituição. Ocorre quando a Companhia valendo-se dos seus
lucros disponíveis antecipa, aos acionistas as importâncias que eles investiram em ações,
fato este que só aconteceria no caso de liquidação da Sociedade, sem reduzir o capital
social. Ocorre a amortização total das ações e em substituição a Companhia emite a ação
de fruição e o acionista permanece com os mesmos direitos e obrigações da ação
original".

Escriturais
 Escriturais ao Portador

Preferenciais

Ordinárias

De Gozo ou De Fruição

Quest.: 7

7. Complete a frase com a melhor expressão: Quanto à classificação das debêntures, como
podemos identificar as Debêntures Comuns ou Simples?

Aquelas que podem ser convertidas em Ações a qualquer tempo.

Aquelas que correspondem ao capital da Cia.

Aquelas que serão sempre debêntures emitidas na espécie quirografária.

Aquelas que são emitidas e nascem como debêntures e se extinguem da mesma

forma.

Aquelas que serão sempre debêntures emitidas na espécie flutuante.

Quest.: 8

8. De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espécie de debênture
emitida pela Companhia? ¿São aquelas garantidas por penhor, caução, ou qualquer outro
direito real de garantia concedido pela Sociedade Anônima pelo pagamento da debênture.
Na Falência, este crédito deverá ser pago logo após os débitos trabalhistas e por acidente
de trabalho, antes mesmo dos débitos fiscais.¿

Debênture Comum

Debênture Conversível em Ações

Debênture com Privilégio Geral

Debênture Quirografária.

Debênture com Garantia Real

Quest.: 9

9. No estudo dos Contratos de Investimento Coletivo, podemos observar que: I. Foram

incluídos no rol de valores mobiliários catalogados no inciso XI do artigo 2º da Lei
6385/76, com a redação nova dada pela lei 10303/2001. II. O objetivo do legislador foi o
de conferir à CVM o poder de fiscalizar e regulamentar todos os negócios, objeto de tais
contratos. III. A CVM passou a exigir das empresas emissoras destes títulos e contratos a
constituição sob a forma de Sociedade Anônima, dentre outras determinações que se
encontram elencadas na Instrução nº 270/98 da CVM. IV. A CVM exerce a fiscalização
tanto aos contratos que são ofertados publicamente, como os que forem negociados de
forma privada. Os itens corretos são:

I, II e IV.

I e IV.
 I, III e IV.

I, II e III.

II, III e IV.

Quest.: 10

10. No estudo comparativo dos Clubes e Fundos de Investimentos, entendemos que: I. Nos
Clubes de Investimento participam as pessoas ligadas por um tipo de vínculo, a affectio,
ou por trabalharem em uma mesma empresa, ou por fazerem parte de uma associação,
ou seja, qualquer vínculo que motive a participação no Clube. Somente pessoas físicas
podem fazer parte do Clube, sendo o número máximo de associados de 150 pessoas. Nos
Clubes os investidores devem se limitar a aplicações em valoresmobiliários ou títulos. II.
Nos Fundos não existe qualquer vínculo entre os cotistas e nem mesmo se faz esta
exigência para a sua criação. Pode ele ser integrado por pessoas físicas ou jurídicas, como
também não existe um limite máximo de número de cotistas. Os que participam dos
Fundos podem investir nas mais variadas carteiras e ativos financeiros. III. Nos Fundos
não existe qualquer vínculo entre os cotistas e nem mesmo se faz esta exigência para a
sua criação. Pode ele ser integrado por pessoas físicas ou jurídicas, como também não
existe um limite máximo de número de cotistas. Os investidores devem se limitar a
aplicações em valoresmobiliários ou títulos. IV. Nos Clubes de Investimento participam as
pessoas ligadas por um tipo de vínculo, a affectio, ou por trabalharem em uma mesma
empresa, ou por fazerem parte de uma associação, ou seja, qualquer vínculo que motive
a participação no Clube. Pessoas Jurídicas e Pessoas Físicas podem fazer parte do Clube,
sendo o número máximo de associados de 150 pessoas. Nos Clubes os investidores
devem se limitar a aplicações em valoresmobiliários ou títulos. Os itens corretos são:

II e III.

II e IV.

I e IV.

I e II.

I e III.