¿Qué es el Proceso Penal?

Se define el proceso penal como el medio que establece la ley para lograr la pretensión punitiva del estado.
Podemos agregar que es la vía ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius punendi, cuando se ha
transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se concentra la máxima de las garantías
establecidas en nuestra Constitución.

Violación de la Camino a recorrer

Sanción
norma
(Proceso Penal)

¿Cuáles son las características del Proceso Penal?

a) Los actos del proceso son realizados por los órganos jurisdiccionales preestablecidos en la Ley.
b) La aplicación de la norma del derecho penal objetivo, es al caso concreto.
c) Tiene un carácter instrumental.
d) Tiene la naturaleza de un proceso de cognición.
e) El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales.
f) El objeto es investigar el acto cometido y la restitución de la cosa de la que se ha privado o la
reparación del daño causado con el delito.
g) Para que se dé el proceso penal, es necesario que exista un hecho humano que se encuadre en un tipo
penal y, además que puede ser atribuido a una persona física en el grado que sea, como autor, coautor,
instigador o cómplice.

811. ¿Cuáles son los fines del Proceso Penal?

General e Inmediato: La represión del hecho

punible mediante la imposición de una pena.

Fines del Proceso Penal

Mediato y trascendente: Restablecer el orden y la
paz social.

LEY PROCESAL PENAL

¿Qué es la Ley Procesal Penal?

Es el conjunto de normas que regulan de manera concreta la función jurisdiccional penal del Estado, las garantías
procesales, los sujetos procesales, sus derechos procesales, su formalidad y sus consecuencias jurídicas. Son
normas meramente formales o instrumentales que regulan los requisitos, plazos, contenido y condiciones de los
actos procesales; normas procesales con contenido materia es decir, aquellas puedan afectar derechos
fundamentales; y, normas referidas a la organización y funciones de los operadores penales, las llamadas
normas orgánicas.

¿Cuáles son las formas para interpretar la Ley Procesal?

 Interpretación restrictiva: Es la que debe realizarse de acuerdo al significado de lo expresado en la

norma.
 Interpretación sistemática: Por el principio de unidad del ordenamiento jurídico, debe interpretarse
relacionando un dispositivo con otro.

El artículo VII numeral 3) del nuevo Código Procesal Penal consagra la interpretación
restrictiva, y prevé la interdicción de la interpretación extensiva y de la analogía,
mientras no favorezca la libertad del imputado y el ejercicio de sus derechos. Ante
 situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo más favorable al reo.

812. ¿Cuáles son las reglas de aplicación de la Ley Procesal Penal?

La Ley procesal penal es de aplicación: especial (¿donde?), temporal (¿cuando?) y personal

(¿quienes?).

Aplicación espacial: Las leyes procesales producen sus efectos dentro del territorio
nacional. El Código de Procedimientos Penales, recoge dos disposiciones sobre la
aplicación en el espacio:
a) Principio de personalidad activa (artículo 6º); si un peruano delinque en el extranjero y su conducta
está tipificada en la ley peruana
b) Principio real o de defensa (artículo 7º); si se afecta un bien jurídico nacional, aunque el acto no fuera
cometido en el territorio, el agente puede ser juzgado en el Perú, si se obtiene la extradición.

Aplicación en el Tiempo:
a) Ley procesal meramente formal; se aplican aquellas normas que están vigentes al momento en que se
sustancia o se tramita el proceso (Irretroactividad).
b) Ley procesal de contenido material; se debe aplicar las normas más favorable al reo, cuando estas
afectan o están referidas a derechos fundamentales.

*) El Nuevo Código Procesal Penal (2004), faculta aplicar la Ley anterior cuando se
trata de medios impugnatorios interpuestos, actos procesales con principio de ejecución
y plazos que ya hubieran comenzado a correr.

Aplicación Personal; la norma procesal es de igual aplicación para todos, excepto a

aquellos obstáculos definitivos y transitorios que prevé la constitución, siendo estos:
a) La excusa absolutoria generada por la inviolabilidad; privilegio del que gozan los congresistas,
magistrados del tribunal constitucional y el defensor del pueblo, que no pueden ser castigados al
tratarse de delitos de expresión.
b) Exenciones del Derecho Internacional; consignado en tratados internacionales, destinado a altos
dignatarios, ministros, diplomáticos, a los que debe aplicarse las normas de su país de origen, salvo
que el estado permita la persecución o si desaparece la personería internacional.
c) La inmunidad; contemplado para Congresistas, Defensor del pueblo y Magistrados del Tribunal
Constitucional.
d) El antejuicio; destinado a funcionarios de alto nivel, que han sido considerados taxativamente en el
artículo 99º de la constitución.
I. COMPETENCIA
813. ¿A qué llamamos competencia?

Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la función
jurisdiccional entre los diversos órganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde
dos puntos de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el ámbito dentro del cual el Juez ejerce
validamente la función jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los
conflictos.

814. ¿Cuáles son los criterios para determinar la competencia?

La competencia en el proceso penal se determina por la materia, territorio y conexión.

Complementariamente se precisa la competencia por razón del turno. Esta se encuentra
regulada en la Ley Orgánica del Poder Judicial ya que es competencia de los Gobiernos
de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de las Salas y Juzgados, así como las horas
del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la Ley Orgánica del Poder Judicial)

815. ¿A que se refiere la competencia por la materia?

Se refiere a la ley sustantiva. En materia penal se regulan 2 clases de infracciones

penales: los delitos y las faltas. La competencia por la materia se determina de acuerdo
con la relación del derecho material (sustantivo) que se quiere aplicar. Los órganos
jurisdiccionales penales son los competentes para conocer la aplicación de la ley Penal.
Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en general, conocen los
delitos. La Ley Orgánica del Poder Judicial especifica sus competencias.

816. ¿Cuáles son las reglas para determinar la competencia por territorio?

El territorio es el ámbito geográfico dentro del cual el Estado ejerce soberanía y

jurisdicción. La delimitación de dichas circunscripciones territoriales se establece por
ley. El código de procedimientos penales en su artículo 19º, establece las reglas para
determinar la competencia por territorio:

a. Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso.

b. Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito.
c. Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y
d. Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso
simultáneamente alegando cada uno de ellos ser competente por uno de los supuestos
enumerados, será competente el juez del lugar del delito.

817. ¿En que consiste la competencia por conexión?

En reunir en una sola causa varios procesos que se relacionan entre sí por el delito o por el imputado
(conexión objetiva y subjetiva). Esta tramitación conjunta se puede dar por dos razones: Por economía
procesal y para evitar sentencias contradictorias. La conexión va a dar origen a la acumulación de
procesos. Las causales para determinar está competencia son:

a. Conexión por identidad de persona. Cuando se imputa a una persona la comisión de varios delitos,
aunque cometidos en ocasión y lugares diferentes.
b. Conexión por unidad del delito. Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho
punible, como autores y cómplices.
c. Conexión por concierto. Cuando varios sujetos han cometido diversos delitos, aunque sea en tiempo
o lugares distintos, si es que precedió concierto entre los culpables.
d. Conexión por finalidad. Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de
cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecución o para asegurar la impunidad.
818. ¿Cómo se determina la competencia por conexión?

- Si, los Jueces son de diversa categoría o diverso lugar, se acumularán ante el Juez Penal competente
para conocer el delito más grave, y en caso de duda ante el Juez competente respecto del último delito,
salvo lo establecido en el artículo 22º del Código de Procedimientos Penales.
- Si, Los Jueces Penales pertenecen a Salas Penales diversas, y haya duda sobre la gravedad de los
delitos, la competencia se determina en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que advirtió
primero.

Es importante destacar:

a. En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial, la Sala Penal Superior
decidirá discrecionalmente el juez competente.
b. En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinará en favor del Juez
Penal designado por la Sala Penal que previno primero.
c. La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. A igual pena, por la
acumulación de otras penas principales como puede ser la multa; o, de lo contrario por la
acumulación de penas accesorias.

819. ¿A qué llamamos cuestiones de competencia?

A los conflictos generados por la disputa de un caso. Estos conflictos tienen que ver con
la determinación de competencia entre Jueces Penales y Salas Penales, los mismos que
se presentan durante la tramitación de uno o varios procesos. Hay contienda positiva,
cuando dos ó más jueces se disputan la competencia de un caso. Hay contienda
negativa, cuando dos o más jueces se abstienen de conocer un caso.

820. ¿Qué cuestiones de competencia establece nuestra legislación?

Según nuestra legislación vigente, las cuestiones de competencia se clasifican en:

a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud que se formula ante

el Juez Penal a que se estime incompetente para seguir conociendo del proceso, a fin que remita
lo actuado a otro Juez Penal al cual se considera competente. Puede ser solicitada por el inculpado, el
Ministerio Público o la parte civil. Se funda en el principio del Juez Natural.

b) Contienda de Competencia: Cuando dos o más jueces se disputan la competencia de un caso

(Contienda positiva), o cuando dos o más jueces no quieren asumir la competencia de un caso
(Contienda negativa). Cuando la contienda de competencia se produce entre jueces del mismo distrito
judicial, resuelve la Sala Penal Superior que corresponde; pero si son de distrito judicial, resuelve la
Sala Penal de la Corte Suprema; de igual manera si se trata de una contienda de Salas Penales
Superiores. Cuando la contienda se produce entre Jueces de Paz Letrados, dirime el Juez Penal. Su
fundamento se encuentra en el principio del Juez Natural.

c) Acumulación: Es la unión de varios procesos conexos en uno solo, con la finalidad de sustanciarse en
conjunto y resolverse en una sola sentencia. Puede ser obligatoria o facultativa. Es obligatoria,
cuando un sólo agente es autor de uno o más delitos si no hay instrucción por alguno de ellos; cuando
varios agentes aparecen inculpados en un sólo delito como autores o cómplices. Es facultativa en los
demás casos, siempre que no se afecte el derecho de defensa.

d) Inhibición y Recusación: Proceden en caso existan dudas sobre la imparcialidad del Juez. La
recusación, es la solicitud de separación del Juez que viene conociendo del proceso por infracción a
la garantía del juez imparcial, procede a pedido de parte y; la Inhibición es el deber del Juez de
apartarse del proceso por encontrarse incurso dentro de las causales de recusación (artículo 29º del
Código de Procedimientos Penales), procede de oficio.

*) El Nuevo Código Procesal Penal regula los mismos cuestionamientos, añadiendo:

e) Transferencia de Competencia
821. ¿Qué es la transferencia de competencia?

A través de la Ley 28481, vigente desde el 04 de abril de 2005, se pusieron en vigor los
artículos 39º, 40º, 41º del nuevo Código Procesal Penal, referidos a una novedosa
institución que se aplicó en nuestro país en el Ministerio Público, por razones de
seguridad en la época de lucha contra el terrorismo.

Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro, cuando existan circunstancias de
riesgo o peligro excepcionales, que lo justifiquen. Procede por razones de seguridad del proceso, salud
de los procesados, falta de garantías para los magistrados, o cuando se afecten gravemente el orden
público. Se tramita a pedido del Fiscal, del imputado, de la parte civil y del tercero civil.

822. ¿Qué es la desacumulación o separación de procesos?

Es el separar un proceso acumulado cuando éste ha resultado negativo o inconveniente

para los fines de celeridad procesal. Esta institución fue introducida al artículo 20º del
Código de Procedimientos Penales, por el Decreto Legislativo Nº 959, y señala los
supuestos para su aplicación:
- Cuando se requieran diligencias o actuaciones especiales.
- Plazos más dilatados para sustanciar la instrucción o el juicio oral.
- Cuando determinados imputados no comparecen, por diversas razones, a las diligencias del juicio oral.

Procede recurso de apelación, que será concedido sin efecto suspendido.

II. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL

823. ¿Qué se entiende por principios y garantías fundamentales?

Se entiende por principios al conjunto de conceptos jurídicos que constituyen directrices básicas que
orientan la actividad jurisdiccional; y, a las garantías como los mismos principios que, aplicados a
un caso concreto constituyen una seguridad y protección contra la arbitrariedad estatal en la
aplicación de la Ley Penal.

824. ¿Cuáles son los principios del proceso penal?

Unidad y exclusividad de la jurisdicción

Principios de orden
Juez legal o predeterminado por la ley
jurisdiccional
Imparcialidad e independencia judicial

Principio de legalidad procesal

Principios del proceso Principio de oficialidad y sistema acusatorio
Principio de igualdad procesal
Principio de contradicción o audiencia

Principio de celeridad procesal

Principios del procedimiento Principio de oralidad
Principio de inmediación
825. ¿Cuáles son los derechos fundamentales en el proceso penal?

a. Derecho a la presunción de inocencia

b. Derecho de defensa
c. Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas
d. Derecho a la gratuidad de la justicia penal

826. ¿Cómo se concibe al Debido Proceso?

El debido proceso está concebido como el cumplimiento de todas las garantías requisitos y normas de
orden público que deben observarse en las instancias procesales de todos los procedimientos, a fin
de que las personas estén en condiciones de defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del
Estado que pueda afectarlos.

Ésta garantía fue introducida formalmente en esos términos en la Constitución de

Estados Unidos, a través de la V Enmienda (1791). Progresivamente fue evolucionando
y de ser considerada una garantía de mera legalidad –como simple reserva de ley- pasó a
configurarse como una garantía de justicia. La noción del Estado de Derecho exige que
todo proceso esté informado por la justicia y la equidad.

El jurista Sánchez Velarde señala que se entiende por debido proceso aquel que se
realiza en observancia estricta de los principios y garantías constitucionales reflejadas
en las previsiones normativas de la ley procesal: inicio del proceso, actos de
investigación, actividad probatoria, las distintas diligencias judiciales, los mecanismos
de impugnación, el respeto a los términos procesales.

Para el cumplimiento de está garantía se debe respetar en todo proceso el cumplimiento

de los siguientes requisitos:

1. Juez Natural. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada por al ley, ni
sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos.
2. Derecho a ser oído. Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el órgano
competente.
3. Duración razonable del proceso. El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin
de que se resuelva la situación del imputado, en el menor tiempo posible.
4. Prohibición de doble juzgamiento (Ne bis in idem). La prohibición de revivir procesos fenecidos
con resolución ejecutoriada.
5. Prohibición de doble juzgamiento. Prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución
ejecutoriada.

827. ¿Qué es el Principio de Tutela Jurisdiccional?

Es el mecanismo legítimo para la solución de los conflictos. En palabras de Reyna

Alfaro, constituye uno de los pilares sobre los que se asienta la idea de “debido proceso
legal” indicativo de ello es la vinculación existente entre el debido proceso y tutela
jurisdiccional en el parágrafo 3 del artículo de la Constitución Política3.

Este principio comprende:

a. El derecho de acceso a los tribunales.

b. El derecho a obtener una sentencia fundada en derecho.
c. El derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales.
d. El derecho a un recurso legalmente efectivo.

El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional, están reconocidos en el artículo 139º, inciso 3)
de la Constitución Política del Perú
828. ¿Qué es el derecho a la presunción de inocencia?

Hace referencia a que un proceso; el Juez, no puede tratar al imputado como culpable,
mientras no exista una sentencia penal condenatoria firme, con la cual se destruirá dicho
estado. En un proceso, los hechos no se presumen, sino que deben ser probados. La
carga de la prueba corresponde al Ministerio Público, por lo que el procesado es
inocente mientras no se demuestre lo contrario. Según Cubas Villanueva, es la máxima
garantía del imputado y uno de los pilares del proceso penal acusatorio, que permite a
toda persona conservar un estado de “no autor” mientras no se expida una resolución
judicial firme4.

Es un derecho, constitucionalmente reconocido en el artículo 2º, inciso 24) literal e de la Constitución

Política del Perú. Es una presunción juris tantum.

829. ¿Qué diferencia existe entre el Principio In Dubio Pro Reo y Presunción de Inocencia?

El sector mayoritario considera que ambos principios tienen diferencias sustanciales y su tratamiento
igualitario es un error. El primer principio es de interpretación que se aplicara en el momento de la
deliberación de la sentencia, es decir, cuando el juzgador no tiene certeza sobre la responsabilidad del
imputado luego de que se realizó una actividad probatoria mínima; en cambio, el segundo principio
constituye un derecho fundamental que goza toda persona durante el desarrollo del proceso de ser
considerado inocente mientras no se declare judicialmente su responsabilidad.

Julio B. Maier, por su parte, señala: “(...) Pero también se ha querido ver la diferencia en
este otro aspecto: el in dubio pro reo haría referencia a un estado subjetivo del juzgador
tras valorar la prueba (el estado de duda), cuyo carácter interno permite la fácil
ocultación de la infracción de aquel principio y dificulta una impugnación fundada en la
misma. Por el contrario, el respeto a la presunción de inocencia sería más objetable,
porque se comprueba comparando la Sentencia con la actividad probatoria
efectivamente desarrollada”5.

830. ¿Qué es el Derecho de Defensa?

Es un derecho constitucionalmente reconocido, de naturaleza procesal, que protege a las partes

para que en ninguna etapa del proceso queden en estado de indefensión. Existe una defensa material
y otra técnica. La primera es la defensa que hace la propia persona, conocida también como autodefensa o
defensa sobre hechos. La segunda, es la defensa que realiza el Abogado Defensor, de ahí que se llame
defensa técnica o defensa de derecho.

El derecho de defensa garantiza, entre otras cosas, que una persona sometida a una investigación,
sea esta de orden jurisdiccional o administrativa, y donde se encuentren en discusión derechos e
intereses suyos, tenga la oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e
intereses. Se conculca, por lo tanto, cuando los titulares de derechos e intereses legítimos se ven
imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa, o cuando, como ocurre en
el presente caso, se establezcan condiciones para la presentación de los argumentos de defensa.
Exp. Nº 3741-2004-AA/TC.

831. ¿En qué consiste el Principio de Exclusividad y Unidad en la Función Jurisdiccional?

Frente al impedimento de hacer justicia por propia mano, salvo en los casos de legítima defensa, la
función jurisdiccional debe entenderse como aquella función de resolver conflictos inter subjetivos,
realizada por el Poder Judicial a través de sus órganos jerárquicos. Según lo señalado por Montero
Aroca, es evidente que la jurisdicción es una potestad que emana de la soberanía popular, tiene que ser
única6.
 En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial, esto quiere decir que
sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. A nivel
de la investigación prejurisdiccional, la dirección la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la
investigación judicial, la dirección la tiene el Juez Penal.

832. ¿Qué es el Principio de Juez Natural?

Es una garantía de la independencia jurisdiccional. Este principio nos hace referencia a que antes de la
comisión de un delito ya está pretederminado por la Ley, el juez legal competente para conocer el
caso.

Este principio comprende:

- Que el órgano judicial haya sido creado previamente, respetando la reserva de ley de la materia.
Imposibilidad de constituirlo posteriormente.
- Que ésta le haya investido de jurisdicción y competencia con anterioridad al hecho motivador del
proceso judicial.
- Que su régimen orgánico y procesal no permite calificarle como un Juez ad hoc o excepcional.
Prohibición de Jueces extraordinarios o especiales.
- Que la composición del órgano judicial venga determinado por ley, siguiéndose en cada caso concreto
los procedimientos legalmente establecidos para la designación de sus miembros.

833. ¿A qué se denomina Principio de Legalidad Procesal?

Es aquel principio procesal que señala la sujeción de la Policía Nacional, el Ministerio

Público y el Poder Judicial a las normas establecidas por ley. El principio de legalidad,
uno de los principios superiores del Derecho Penal y postulado fundamental del Estado
de Derecho7. Sus manifestaciones son las siguientes:
a) “no hay delito ni pena sin ley previa” (lex praevia), b) “no hay delito ni pena sin ley estricta”, (lex
stricta), c) “no hay delito sin ley cierta” (lex certa), y, d) “no hay delito ni pena sin ley escrita” (lex
scripta).

834. ¿Qué es el Principio de la Instancia Plural? ¿Cuál es su fundamento?

El principio de la Instancia plural, es una garantía de la administración de justicia y,

nos plantea la posibilidad de recurrir a una instancia superior, para que las decisiones de
las autoridades inferiores, puedan ser revisadas y eventualmente modificas. De este
modo, se resguarda la rectitud y permite el control sobre las decisiones judiciales.
Ésta garantía, encuentra su fundamente en la fabilidad humana del juzgador, el cual puede cometer
errores en la aplicación de la ley penal.

El contenido del derecho a la doble instancia ha sido propuesto por el Tribunal Constitucional en
Sentencia del 9 de julio de 2002 (Exp. Nº 1323-2002-HC/TC) como derecho que: “Garantiza a los
justiciables en la substanciación de un proceso, cualquiera sea su naturaleza, pueden recurrir las
resoluciones judiciales que los afecten, ante la autoridad jurisdiccional superior”.

835. ¿En qué consiste el principio de motivación de las resoluciones judiciales?

Éste principio, se encuentra sustentado en el inciso 5 del articulo 139º de la Constitución

y, por el cual, el juez está obligado a fundamentar racionalmente la resolución por
expedir, es decir, debe existir congruencia entre lo solicitado y lo resuelto; pues de ese
modo los ciudadanos pueden saber si están adecuadamente juzgados, o en su defecto, se
ha cometido alguna arbitrariedad.
La motivación de las sentencias es una manifestación del derecho de tutela efectiva y tiene
por fin:
 a) Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinión pública y por los tribunales
superiores.
b) Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley.
c) Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y corrección de la decisión judicial8.

El contenido esencial del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales ha

sido graficado por el Tribunal Constitucional, en Sentencia del 23 de julio de 2002
(Exp. Nº 1289-2000-AA/TC), en la que se indica que este comprende: El derecho
de obtener de los órganos judiciales una respuesta razonada, motivada y congruente
con las pretensiones oportunamente deducidas por las partes”.

836. ¿Qué es el principio de dirección de la investigación?

En materia de investigación de delitos rige el principio de la investigación oficial, esto quiere decir que
sólo determinados funcionarios públicos tienen competencia para la investigación de los delitos. A
nivel de la investigación prejurisdiccional, la dirección la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la
investigación judicial, la dirección la tiene el Juez Penal. En el nuevo CPP, la dirección de toda la
investigación la tendrá el MP.

837. ¿principio carga de la prueba?

Por efecto del principio de inocencia, lo que se debe probar es el delito y la

responsabilidad penal. En materia penal gobierna el principio inquisitivo, donde el Juez
es el director de la prueba, y por tanto el responsable de lograr los fines del proceso. El
tradicional principio de que quien alega tiene que probar, está influenciada por el
principio inquisitivo. Sin embargo, tiene vigencia relativa, pues quien acusa tiene que
probar el delito (aplicable al MP).

838. ¿Libertad de declaración?

La declaración del imputado debe ser prestada con libertad. No se admite violencia
física o psicológica, tampoco preguntas capciosas, ambiguas o con respuestas sugeridas.
No es obligación del imputado prestar declaración, es más bien considerada la
declaración como un medio de defensa. Se relaciona con la garantía de no
incriminación, está prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o
para sus parientes.

839. ¿A que se llama Independencia de criterio?

Aquella capacidad autodeterminativa, que todo operador del derecho debe tener; es
decir, la decisión que adopte en el ejercicio de su función jurisdiccional sea propia y no
tenga vinculación alguna con la orden de otro cualquiera.

III. LA ACCIÓN PENAL

840. ¿Qué es la acción penal?

Es el poder jurídico, por el cual se pone en movimiento el aparato judicial; solicitando al órgano
jurisdiccional un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal específica.

Según la normatividad nacional, el Ministerio Público tiene reservado el monopolio

de la acción en el ejercicio público, al tratarse de una función encomendada a órgano
constitucional autónomo, por lo que, desde ese enfoque, es un poder –deber de activar a
la jurisdicción penal, para lograr la aplicación del derecho penal sustantivo a un caso
concreto -. También, existe la persecución privada en algunos delitos, se puede definir
como un derecho subjetivo, puesto que el afectado acude directamente ante el órgano
jurisdiccional.
841. ¿Cuáles son las características de la acción penal pública?9

a) Publicidad.- Está dirigida a los órganos del Estado y tiene, además implicancia social, puesto que
está orientada a restablecer el orden social perturbado por la comisión de un delito.
Evoca el control o monopolio por parte del estado en la aplicación de la sanción
penal como un elemento indispensable del ejercicio de su ius puniendi.
b) Oficialidad.- Por tener carácter público, su ejercicio se halla monopolizado por el Estado a través
del Ministerio Público, que por mandato del artículo 11 de su Ley Orgánica es el titular del ejercicio
de la acción penal y actúa de oficio, a instancia de la parte agraviada, por acción popular o por
noticia policial; con la excepción de los perseguibles por acción penal.
c) Indivisibilidad.- La acción penal es única, si bien en el proceso aparecen actos diversos promovidos
por el titular de la acción penal; sin embargo la acción es única y tiene una sola pretensión: la
sanción penal que alcanza a todos los que han participado en la comisión de un delito.
d) Obligatoriedad.- El Dr. Oré Guardia distingue dos dimensiones: obligatoriedad extraproceso, que
obliga a los funciones, incluidos los del Ministerio Público, que por mandado legal deben promover
la acción penal; y la obligatoriedad que resulta del imperio estatal en la aplicación de lo que resulte
del proceso.
e) Irrevocabilidad.- Un vez promovida la acción sólo puede concluir con una sentencia firme
condenatoria o absolutoria o con un auto que declara el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral
o declara fundada una excepción. No hay posibilidad de desistir o transigir, como si sucede en los
procesos iniciados por acción privada o en los casos de excepción en que se introducen criterios de
oportunidad.
f) Indisponibilidad.- La ley sólo autoriza al que tiene el derechote ejercer la acción penal, por lo tanto
es un derecho indelegable, intransmisible.

842. ¿Qué características tiene la acción penal privada?

Son características propias de la acción penal privada.

a) La libre disposición de la persona en el acto de promover la acción penal.
b) Por depender de la voluntad privada, la acción penal es renunciable.
c) Esta limitada a unos cuantos delitos, en su mayoría en cuanto se refiere al honor personal., como a
los bienes jurídicos íntimos.

843. ¿Se puede renunciar a la acción penal?

La renuncia de la acción penal, sólo se admite en los delitos de acción privada y en la

faltas, permitiéndosele por lo tanto, el desistimiento o la transacción del ofendido. No
cabe renuncia en los delitos de acción pública.

844. ¿Se puede extinguir la acción penal?

Existen cuatro supuestos de extinción de la acción penal, sin importar su naturaleza pública o privada o si
es o no renunciable. Se trata de los siguientes: a) muerte del imputado, b) prescripción, c) amnistía, d)
cosa juzgada.

IV. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

845. ¿En qué consiste el Principio de Oportunidad?

Es un ordenamiento procesal, que autoriza a los órganos de persecución penal que cuando están
frente a delitos que no revistan esencial gravedad, promover el sobreseimiento, basado en razones
como la escasa lesión social, la reparación del daño y la economía procesal.
 Claux Roxin define el principio de oportunidad, obviamente reglado, como aquel
mediante el cual se autoriza al Fiscal a optar entre elevar la acción o abstenerse de
hacerlo –archivando el proceso- cuando las investigaciones llevadas a cabo conduzcan a
la conclusión de que el acusado, con gran posibilidad, ha cometido un delito.

El artículo 2° del Código Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicación del Principio de
Oportunidad:

a.- Agente afectado por el delito (Inciso 1° art.2°):

Es el caso del “infractor-víctima” o agente que resulta víctima del delito que cometió
pudiendo ser doloso o culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad social;
determinando la falta de interés público de punición, no requiere reparar el daño
debido a que el autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios bienes
jurídicos o su futuro entorno familiar.

b.- Mínima Gravedad del Delito (Inciso 2°):

Que los delitos “insignificantes” o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es
escasa y cuando el bien jurídico se protege es de menor relevancia pudiendo ser
doloso o culposo, pero se requiere que la pena mínima no supere los 2 años de pena
privativa de la libertad, no afecte gravemente el actuar público ni el agente sea
funcionario público que genera en la comisión del hecho delictuoso en ejercicio de
sus funciones; se fundamenta en políticas descriminalizadoras y efectivo instrumento
procesal penal.

c.- Mínima Culpabilidad del Agente (Inciso 3°):

Está referida a la autoría o participación mínima del agente en la comisión del ilícito
penal. La mínima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la
ley faculta disminución de pena por consideraciones personales del autor o el hecho
que se investiga; no es procedente si el autor es funcionario público que delinquió en
ejercicio de su cargo.

846. ¿En que momentos se puede aplicar el principio de oportunidad?

Los criterios del principio de oportunidad, pueden aplicarse en dos momentos:

extraproceso o intraproceso.
a) Extraproceso: Si el fiscal no ha decidido todavía promover la acción penal, el imputado puede
solicitar la aplicación del principio de oportunidad. El fiscal tendrá dos opciones: Rechazar el pedido
(si considera que existe interés público en la investigación) y, Aceptar el pedido (le comunicará de tal
petición al agraviado). Trae como consecuencia el archivo de la denuncia. El agraviado puede
interponer queja contra la resolución.
b) Intraproceso: Si la acción ya ha sido ejercida, el Juez Penal a pedido del Representante del
Ministerio público, puede dictar el auto de sobreseimiento en cual etapa del proceso. Produce el
archivo del proceso. Puede impugnar el Ministerio Público o la parte agraviada.

847. ¿Qué son los acuerdos reparatorios?

Es el consenso que llegan las partes con la finalidad de reparar los daños causados.
Este acuerdo procede cuando el Fiscal lo propone de mutuo propio o ha pedido del
imputado o la víctima. Para que funcione, las dos partes materiales del hecho, deben de
estar de acuerdo; pues el fiscal lo único que hará es tomar la iniciativa, es decir, hacer
una propuesta y alcanzársela a las partes.
El Nuevo Código Procesal Penal, en su artículo 2º inciso 6), establece la posibilidad
de celebrar acuerdos reparatorios, en los delitos de lesiones (art. 122º), hurto simple
(art. 185º), hurto de uso (art. 187º), hurto simple de ganado (art. 189º A),
apropiación ilícita común (art. 190º), sustracción de bien propio (art. 191º),
apropiación irregular (art. 192º), apropiación de prenda (art. 193º), estafa (196º),
defraudación (art. 197º), administración fraudulenta (art. 198º), daños simples (art.
205º) y libramiento indebido (art. 215); asimismo en los delitos culposos.
V. MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA
848. ¿A que llamamos medios técnicos de defensa?

A los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la acción penal ya ejercida. Es el
derecho de impugnar provisional o definitivamente la constitución o el desarrollo de la relación procesal.
Los medios técnicos de defensa son las cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y las excepciones.

849. ¿Defina a los medios técnicos de defensa?

Cuestiones previas Cuestiones prejudiciales Excepciones

Es un medio de defensa, y se Se deduce cuando surgen Es un derecho que se contrapone

deduce cuando falta algún
elemento o requisito de
procedibilidad previsto en la ley.
Se puede aplicar a instancia de
parte o de oficio.
No elimina la acción penal
cuestiones extrapenales de cuya a la acción penal, por el cual se
apreciación depende determinar invoca razones que extinguen la
el carácter delictuoso del acto acción, la impiden, la modifican
incriminado. Tales cuestiones no o regularizan su trámite.
integran la instrucción pero
requieren ser resueltas
previamente en una vía diferente,
la cual servirá de base a la
decisión del juez pena

Si se declara fundada la cuestión,

el proceso penal se suspende en
cuanto se resuelva lo prejudicial
en vía distinta. Conocida tal
decisión, se proseguirá con el
proceso según su estado.
Favorece a todos aquellos que se
encuentren en igual situación
jurídica y no sólo a quien la
interpuso, siempre que se
encuentren en igual situación
jurídica.

850. ¿Qué excepciones contempla el Código de Procedimientos Penales?

El Código de Procedimientos Penales, en su artículo 5º contempla las siguientes

excepciones:
a) Excepción de Naturaleza de Acción: Es la que tiende a extinguir la acción penal. Se interpone
cuando el hecho no se encuentra calificado como delito en el Código Penal o; cuando el hecho no es
justiciable penalmente. En el Nuevo Código Procesal Penal, esta excepción cambia de nombre;
excepción de improcedencia de acción.
b) Excepción de Naturaleza de Juicio: Tiene por finalidad la regularización del trámite procesal; se
interpone cuando la denuncia se ha interpuesto en vía distinta a la de su naturaleza. En el Código
procesal Penal de 2004, se mantiene su misma figura, siendo que en esta nueva normatividad ya no
hablamos de error en cuanto a la vía ordinaria y sumaria, sino más bien entre el proceso penal único y
los procesos especiales (proceso inmediato o querellas).
c) Excepción de Cosa Juzgada: Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una
resolución firme nacional o extranjera. Para plantear esta excepción se debe tomar en consideración
dos presupuesto:
- Identidad del imputado
- Unidad del delito
 d) Excepción de Amnistía: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de
pena. Es de carácter general, se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene
fundamento político. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el
instrumento que contiene el derecho de amnistía que invoca el imputado.
e) Excepción de prescripción: La declaración de prescripción implica a todos los procesados que se
encuentran en idéntica situación procesal. La prescripción es un medio de defensa que sirve para
poner en cuestión la validez de la relación jurídica procesal iniciada. Se deduce cuando por el
transcurso del tiempo resulta imposible promover la acción penal o continuar tramitándola en
virtud de los plazos establecidos en la ley.

851. ¿Cual es el trámite procedimental de los medios técnicos de defensa?

Cuestiones previas Cuestiones prejudiciales Excepciones

Se interpone por el imputado o
puede ser resuelto de oficio por el
Juez Penal, en cualquier estado
del proceso.
La petición debe sustentarse en la
infracción grave de le ley al
omitirse un requisito ineludible.
No se requiere de la formación de
in incidente. Basta la resolución
que la declare fundada.
Declarada fundada la cuestión
previa, se anulará todo lo actuado
desde el auto de apertura de
instrucción y se tendrá como no
presentada la denuncia. Si se
declara Infundada, se continuará
con la tramitación del proceso
según su estado.
En el último caso del punto
anterior, el imputado podrá
interponer recurso de apelación
contra la decisión judicial, y
formándose el incidente elevarse
a la instancia superior a fin de
que se mita resolución al
respecto, previo dictamen Fiscal
Superior.
Puede ser interpuesto por el
imputado o declarado de oficio
por el juez.
Se interponen luego de
prestada la declaración
instructiva del imputado y
hasta antes de que el proceso
se remita al despacho del
Fiscal Provincial para su
dictamen final.
Si se plantea con posterioridad
será considerado como
argumento de defensa.
Se tramita en incidente aparte
y se pone en conocimiento de
la parte civil y con su
contestación o sin ella el juez
resuelve; si hubiere hechos
que probar, se abrirá un
período de prueba de 8 días.
Pueden presentarse o deducirse
por el imputado en cualquier
estado del proceso. También
pueden ser resueltas de oficio por
el órgano jurisdiccional o a
solicitud del Ministerio Público.
Requieren de opinión previa del
Ministerio Público.
Se resolverá en el mismo
expediente o se formará incidente
según se apele de la resolución.
Si se deducen en la audiencia, el
Tribunal las podrá resolver de
inmediato o las aplazará para la
sentencia.
Las resoluciones judiciales sobre
las excepciones pueden ser objeto
de apelación. La Sala Superior se
pronunciará previa opinión del
Fiscal.
La ley establece el recurso de
nulidad.

La cuestión previa se puede

deducir en la audiencia y sus
conclusiones presentadas por
escrito. La Sala la resolverá de
inmediato o reservará su decisión
para dictarla en la sentencia.
VI. LA DENUNCIA PENAL
852. ¿Qué es una Denuncia?

Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la
comisión de un hecho delictivo, a fin de que se practique la investigación pertinente. Se entiende que
esta denuncia se refiere a la noticia criminis, esto es, la primera noticia que se tiene de la comisión de un
delito.

Esta denuncia dará lugar a que la autoridad practique una investigación preliminar con
el fin de confirmar la veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. Una
vez realizadas estas acciones, el Fiscal Provincial en lo Penal calificará el resultado de
la investigación para determinar si procede o no la formalización de la denuncia ante el
Juzgado Penal.

853. ¿Cuál es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por acción popular?

Denuncia de parte; la realizada por el propio agraviado, su apoderado o representante legal.

Denuncia por acción popular; la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilícito.
Como el delito es de ejercicio público se admite la denuncia.

854. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal como el Ministerio Público toma conocimiento de la noticia
criminal?

El Ministerio Público tomará conocimiento del delito: por denuncia de parte, acción
popular, noticia policial y en forma directa o de oficio. Como se puede observar se hace
una distinción entre las labores del Fiscal y de la Policía dado que, muchas veces la
Policía conoce el evento delictivo por alguna intervención o por un medio de
comunicación social, por lo cual comunicará de inmediato al Ministerio Público, para
poder iniciar con las investigaciones.

VII. LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

855. ¿Qué es la Investigación Preliminar?

Es aquella investigación prejurisdiccional que realiza el Ministerio Público con apoyo de la policía,
pero siempre bajo su dirección, teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la acción
penal. En ésta etapa, la policía elaborará un atestado policial.

856. ¿Cuál es el fin de la Investigación preliminar?

Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. El primero está dirigido a

identificar a la persona contra quien se ejercerá la acción penal. El segundo está dirigido
a recoger un acervo probatorio mínimo para determinar la existencia de un probable
hecho punible.

857. ¿En qué consiste la participación policial?

La participación de la policía es decisiva en la investigación de los delitos, pues aporta

el llamado principio a la primera intervención, que consiste en ser el primer
funcionario que llega a la escena del delito, e incluso puede practicar intervenciones y
detener en flagrancia. De esa manera se logra asegurar las evidencias que deja el delito,
las cuales serán útiles para su esclarecimiento. El otro aporte fundamental lo
proporciona su División de Criminalística, con la investigación científica del delito.
Asimismo, cuando la policía requiera realizar una actuación probatoria importante, tiene
que contar con la participación del Ministerio Público, a fin de darle valor probatorio, y
evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba.
858. ¿Qué se entiende por flagrancia?

En el Código de Procedimientos Penales vigente no esta definido el concepto de

flagrancia, pero de acuerdo a la doctrina se requiere tres presupuestos para su
configuración: la inmediatez temporal que radica en el hecho de que el delito se esta
cometiendo o se haya cometido instantes antes; la inmediatez personal, que supone la
presencia del autor en la escena del crimen o inmediatamente después o con los
instrumentos o efectos del delito que permitan su vinculación y la intervención
inmediata de la autoridad policial para impedir la continuidad de la acción delictiva y
aprehender al autor.

El Nuevo Código Procesal Penal, tiene una concepción más definida sobre esta
institución procesal, pues se señala que existirá flagrancia:
a) Cuando el sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible, o acaba de cometerlo.
b) Cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración del hecho punible,
sea por el agraviado, o por otra persona que haya presenciado el hecho o por medio audiovisual o
análogo que haya registrado imágenes de éste y, es encontrado dentro de las 24 horas de producido el
hecho punible.
c) Cuando es encontrado dentro de las 24 horas, después de la perpetración del delito con efectos o
instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en si
mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso.

859. ¿Qué es el Atestado Policial?

Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguación y

comprobación realizada por la policial, de hechos presuntamente delictivos. En el
atestado policial debe figurar la descripción de los hechos materia de investigación, las
diligencias actuadas, el análisis de los hechos, conclusiones y anexos. Ninguna de las
conclusiones son vinculantes para el Ministerio Público. Asimismo, las diligencias en
las que actúo el Representante del Ministerio Público tendrán valor probatorio que
deberá ser apreciado en su oportunidad, por los jueces y tribunales (articulo 62º y 72º
del Código de Procedimientos Penales)

860. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal que documento emite la Policía, tras culminar con las
investigaciones preliminares?

En el Nuevo Código Procesal Penal, le otorga a la policía la prerrogativa que después de

haber intervenido en algún caso, elevará un informe al Fiscal, conteniendo la
exposición de los hechos que motivaron su intervención, , la relación de las diligencias
realizadas adjuntado las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias que
se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea indispensable para el esclarecimiento
de los hechos; asimismo los datos personales de los inculpados y sus domicilios. Así,
como le da este privilegio le impone también limites, siendo que en el informe que
elevará no podrá formular conclusiones, ni calificar específicamente el delito objeto de
investigación.

861. ¿Qué opciones puede tomar el Fiscal Penal Provincial?

Archivar la denuncia: Por la inexistencia de suficientes elementos que acrediten la

existencia de un delito, o concurre una causa de extinción de la acción penal.

Archivo provisional: Porque no se ha individualizado al autor o partícipe.

Formalizar la denuncia: Porque durante la investigación se ha cumplido con los
requisitos establecidos en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales. Si el
inculpado se encuentra detenido la denuncia se envía al Juez Penal de Turno
Permanente; si no hay detenido se envía a la Mesa de Partes Única, quien designará al
Juez Penal.

Ampliar investigación: El Fiscal le devuelve la investigación a la policía nacional para

que individualice a los presuntos autores o partícipes.
862. ¿En que consiste la calificación de la denuncia fiscal?

Uno de los momentos más resaltantes e importantes de un proceso penal, es la

calificación de la denuncia formalizada por el fiscal, puesto que de ella depende que una
persona transite por los caminos de un proceso penal. Es así que al hablar de
calificación de la denuncia fiscal, nos referimos a ese actuar diligente que debe tener el
Juez Penal, verificando el cumplimiento irrestricto de los requisitos establecidos
expresamente en el artículo 77º del Código de Procedimientos Penales, los cuales
son:

- Que el hecho constituya delito o que existan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de
su existencia.
- Que se individualice al autor y del partícipe si lo hubiere.
- Que la acción no esté prescrita o no concurra otra causa de extinción de la acción penal.

VIII. LA INVESTIGACIÓN JUDICIAL

863. ¿Qué es y como se inicia la etapa de investigación judicial?

La etapa de investigación judicial o de instrucción es el inicio de un proceso penal, y su

génesis es el auto de apertura de instrucción, emitido por el Juez Penal después de haber
realizado la calificación de la denuncia formalizada por el Fiscal.
En palabras de MANZINI, la instrucción es “el conjunto de actos llevados a cabo por la autoridad o
por orden de ella, que se dirigen a averiguar por quién y cómo se ha cometido un determinado delito
y adquirir cualquier otro elemento necesario para la comprobación de la verdad”

Para ello, primero debemos recordar que el proceso penal está compuesto por dos etapas.
La primera es la investigación judicial o instrucción y el juzgamiento judicial y el
juzgamiento o juicio oral. Entonces, podemos afirmar que la investigación judicial se
inicia con la emisión de la resolución del juez que tiene el nombre de Auto de Apertura
de Instrucción.

Debemos tener en cuenta la siguiente: “El objeto de la instrucción es reunir la respectiva prueba
de cargo que acredite tanto la comisión de delito imputado así como la responsabilidad penal de los
encausados”. Exp. Nº 2758-98-Lima.

864. ¿Cuáles son las características de la investigación judicial?

a) Reservada: Sólo los que intervienen en el proceso pueden conocer lo que ocurre en la instrucción. Esta
característica propia del sistema inquisitivo, termina cuando el juez da por concluida la investigación y
pone lo actuado a disposición de las partes.

b) Predomina la escritura: Todo lo actuado debe estar por escrito, es así que las declaraciones orales son
vertidas al papel procurando hacerlo con fidelidad.

En nuestro ordenamiento jurídico el juez puede disponer que una actuación se mantenga en
reserva por un tiempo determinado cuando considere que su conocimiento puede entorpecer el
éxito de las investigaciones. Evidentemente, esta facultad está sometida a un control de
constitucionalidad bajo el canon del principio de proporcionalita, lo cual implica que el Juez no
podrá establecer dicha reserva si es que no existen elementos objetivos que lo justifiquen o si es
que se establece un periodo irrazonable de reserva, en cuyos supuestos si se vulneraría el debido
proceso. Exp. Nº 8696-2005-PHC/TC, 29/11/2006.
IX. EL AUTO DE APERTURA DE INSTRUCCIÓN

865. ¿Qué es el auto de apertura de instrucción?

Es la resolución judicial que emite el Juez Penal, después de haber calificado y admitido la denuncia
fiscal. El auto de apertura de instrucción da inicio al proceso penal y tiene tres extremos: inicio del
proceso, imputación y medidas de coerción. El auto de apertura debe contener:

- El lugar y fecha de expedición de la resolución.

- Nombres completos del inculpado.
- Nombres completos del agraviado o agraviados.
- Fundamentos de hecho.
- Indicación de la vía procesal a seguir.
- El delito o delitos que se imputan y el dispositivo donde se encuentran tipificados.
- Las medidas coercitivas personales y reales a imponer.
- Las diligencias a actuarse.

866. ¿Se puede impugnar el auto de apertura de la instrucción?

Ésta resolución judicial, no puede ser impugnada; excepto en el extremo en que se impone la medida
coercitiva; sólo puede ser aclarada o ampliada., mas no impugnada, excepto en el extremo en que se
impone la medida coercitiva. El medio impugnatorio a imponer es el de apelación.

867. ¿Cuándo se expide un auto de no ha lugar a la apertura de instrucción?

Resolución judicial, que emite le Juez Penal, cuando considera que los hechos no son configurativos
de delito o que la acción penal ha prescrito y tiene quince días después de recibir la formalización de la
denuncia para poder emitirlo. Contra esta resolución se admite el recurso de apelación, la cual deberá ser
interpuesta en el plazo de tres días después de haber sido notificado; el recurso impugnatorio lo resolverá
la Sala Penal.

868. ¿En el Nuevo Código Procesal Penal quién estará a cargo de la investigación?

El Fiscal como titular de la carga de la prueba, le corresponde conducir la investigación

preparatoria. En ese sentido el fiscal supone de diligencias conducentes a esclarecer los
hechos por sí mismo o a través de la policía. Del mismo modo, le corresponde al fiscal
dar por concluida la primera etapa cuando haya alcanzado sus objetivos.

X. MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

869. ¿Qué son las medidas limitativas de derechos?

Fueron introducidas por la Ley 27379 del 21 de diciembre de 2000, con el fin de hacerle
frente al riesgo de ineficacia en atención al peligro por la demora, para limitar algunos
derechos y así garantizar la eficacia en las averiguaciones , asegurando las fuentes de
prueba y las personas vinculadas al delito. Estas medidas no comprenden todos los
delitos, sino únicamente a tres ámbitos delictivos por su especial y extrema
peligrosidad: Delitos cometidos por una pluralidad de agentes u organizaciones
criminales; los delitos de terrorismo, tráfico ilícito de drogas, contra la humanidad,
contra el Estado y defensa nacional; y, los delitos de peligro común, contra la
administración pública, homicidio calificado, secuestro, violación de menor de catorce
años, robo y robo agravado y extorsión siempre que se cometan por una pluralidad de
agentes o que el agente forme parte de una organización delictiva.
870. ¿Cuáles son las medidas limitativas de derechos?

La ley prevé las siguientes medidas:

a) Detención prelimar hasta por quince días.
b) Impedimento de salida del país o de la localidad donde domicilia el investigado o del lugar que se le
fije.
c) La incautación, apertura e interceptación de documentos privados, libros contables, bienes y
correspondencia.
d) El embargo u orden de inhibición para disponer o gravar bienes que se inscribirán en los Registros
Públicos cuando corresponda.
e) Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria sobre las cuentas vinculadas al investigado,
así éstas no figuren a su nombre.
f) La exhibición o remisión de información en poder de instituciones públicas o privadas siempre que
estén relacionadas con el objeto de la investigación y sea necesaria para el esclarecimiento de los
hechos.
g) El allanamiento de inmuebles o lugares cerrados, siempre que existan los motivos fundados para ello.
h) Inmovilización de bienes muebles y clausura temporal de locales siempre que fuera indispensable en
la investigación del hecho delictivo a fin de obtener evidencias y retener las que se hallen dentro del
inmueble.

871. ¿Qué diferencia existe entre actos de investigación y actos de prueba?

Actos de investigación Actos de prueba

- Se dan en la etapa de investigación. - Se da en la etapa de juzgamiento.

- Se realiza para alcanzar el conocimiento de los
hechos; permite proveer de fundamento a las
resoluciones que se expiden dentro del proceso
y que se basan en meras probabilidades.
- No requiere de contradicción.
- Es reservada y escrita.
- Están destinados al convencimiento judicial,
sirven de fundamento de la sentencia.
- Requiere de la contradicción la cual constituye
la condición de licitud.
- Predomina la oralidad, publicidad, inmediación
y contradicción.

XI. LA PARTE CIVIL

872. ¿Quién es parte civil en un proceso penal?

Es aquel sujeto pasivo del delito, es decir, quien ha sufrido directamente el daño criminal
indemnizable o el titular del interés directa o inmediatamente lesionado por el delito.

Están legitimados para constituirse en parte civil el agraviado, sus ascendientes o

descendientes, su cónyuge, sus parientes colaterales y afines dentro del segundo grado;
sus padres o hijos adoptivos o su tutor o curador (artículo 54º del Código de
Procedimientos Penales).

873. ¿Qué requisitos se debe cumplir para constituirse en parte civil?

Para que el agraviado se pueda constituir en parte o actor civil debe cumplir con ciertas
condiciones:
a) La acción nacida del delito lo afecte.
b) Que, exista un daño material o moral verosímilmente acreditado y económicamente apreciable en
dinero.
c) Que, tenga un interés personal, directo y actual.
874. ¿Cuál es la importancia de constituirse en parte civil?

En el proceso penal para poder ejercer la acción civil emergente del delito tendrá que
constituirse en parte civil previamente. La importancia de constituirse en actor civil,
radica en que a través de este acto procesal el agraviado adquiere legitimidad para obrar
en el proceso penal, en tanto persigue una reparación al daño causado por el delito.

“(…) la constitución en parte civil del agraviado sólo tiene sentido, desde una perspectiva de
tutela de su derecho de participación procesal, en tanto persiga una concreta indemnización o
reparación civil que sólo una sentencia firme de condena pueda estipular. Al haberse declarado
judicialmente el derecho indemnizatorio, la intervención de la víctima para concretarlo en
modo alguno no puede limitarse, y menos, exigirse al agraviado que con anterioridad se haya
constituido en parte civil, pues ello vulneraría el derecho constitucional a la tutela
jurisdiccional, el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus
derechos e intereses legítimos. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio
civil en tanto no está en discusión la determinación del monto de la reparación civil sino su
cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil”. Acuerdo
Plenario Nº I-2005/ESV-22
|

XII. MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL

875. ¿Qué son las medidas de coerción procesal?

Son medidas restrictivas al ejercicio de derechos personas o patrimoniales del imputado o de terceros, que
cumplen función cautelar o de garantía. Estas medidas deben dictarse en resoluciones motivadas del
órgano jurisdiccional. Son de naturaleza provisional y tienen como objeto asegurar los fines del
proceso penal.

Víctor Cubas Villanueva, al respecto señala: “Las medidas coercitivas son medios de
naturaleza provisional para asegurar los fines del proceso penal, su duración está en
función del peligro procesal y para concretarlas se puede recurrir al empleo de la fuerza
pública, en forma directa como en los casos de detención o en forma de
apercibimiento”.

Las medidas de coerción pueden ser de naturaleza personal (mandato de detención,

mandato de comparecencia simple o con restricciones, la incomunicación y el
impedimento de salida del país) o de naturaleza real (embargo y secuestro o
incautación).

876. ¿Qué características tienen las medidas de coerción procesal?

- Naturaleza cautelar; porque busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco
establecido por la ley y cumpla con sus fines.
- Provisionalidad; ya que no son definitivas.
- Instrumentales; porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla con su fin.
- Coactivas; es decir, que su concreción puede implicar el empleo de la fuerza pública.
- Oficiales; pues trata de restaurar el orden jurídico perturbado por la comisión de un delito y la
 indemnización al agraviado, por ello constituyen un deber de los órganos jurisdiccionales.
- Urgentes; porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que objetivamente generan riesgos
para la futura eficacia de la resolución definitiva. Por ello el procedimiento para su imposición tiene la
nota de la sumariedad.
- Variables; es decir, son susceptibles de modificación.
877. ¿Qué es la detención preliminar?

Según la Ley Nº 27934 modificada por el Decreto Legislativo Nº 989 publicada el 22 de julio del 2007,
en los casos de urgencia y peligro en la demora, a fin de evitar perturbaciones en la investigación o la
sustracción de la persecución penal, antes de iniciarse formalmente la investigación, de oficio o a pedido
de la policía, el fiscal podrá solicitar al Juez Penal de Turno, dicte motivadamente y por escrito,
teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aquél, la detención preliminar, hasta por 24 horas,
cuando no se da el supuesto de flagrancia.

Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales, así como tráfico ilícito de drogas,
lavado de activos, terrorismo secuestro, extorsión y trata de personas, el Fiscal podrá solicitar la
convalidación de la detención prelimar hasta por un plazo de siete días naturales, cuando no esté
presente el supuesto de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya evitado su detención, o cuando
existan razones fundadas para considerar que esta persona ha cometido estos delitos.

También es posible que se disponga en flagrancia, la convalidación de la detención preliminar hasta

por siete días naturales, cuando se den los supuestos antes mencionados, salvo en los casos de tráfico
ilícito de drogas, terrorismo y espionaje, para cuyos casos la detención puede efectuarse por un término
no mayor de 15 días naturales, conforme a lo establecido en la constitución. En estos últimos casos el
fiscal puede decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo, pero sólo se hará efectiva si
el Fiscal Superior absuelve la consulta dentro del plazo de 24 horas.

El auto de convalidación puede ser apelable en el plazo de un día, el cual es concedido

sin efecto suspensivo, las Sala Superior resolverá dentro de las 48 horas de recibido los
autos.

878. ¿Arresto ciudadano?

Desde el 01 de julio de 2009 está vigente el artículo 260º del nuevo Código procesal
penal en todo el país, en virtud de la Ley Nº 29372 del 08 de junio de 2008. Se establece
a través de esta norma que cualquier ciudadano puede detener a quien se encuentra
en flagrancia delictiva, estableciendo como única garantía que el arrestado sea puesto a
disposición en forma inmediata de la autoridad policial más cercana al lugar de arresto.
Siendo cuestionable la autorización legal para que el ciudadano también pueda recoger
evidencias del delito.

879. La detención judicial, su cesación y duración

La detención preventiva es una medida coercitiva de carácter personal, provisional y excepcional,

que dicta la autoridad judicial competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se
restringe su libertad individual ambulatoria. La duración máxima de la detención no puede durar más
de nueve meses en el proceso sumario y dieciocho en el procedimiento ordinario. En los casos de tráfico
ilícito de drogas, terrorismo, espionaje y otros de naturaleza compleja seguida contra más de diez
imputados o en agravio de igual número de personas, el plazo límite de detención se duplicará. Cuando
por determinadas circunstancias se suscitaran en la investigación o el inculpado pueda sustraerse de la
acción de la justicia, se procederá a la prolongación de la detención por un plazo igual (debe entenderse
como plazos legales máximos).

“La detención es una medida coercitiva que solo debe ser aplicada en casos en que sea indispensable
para los fines del proceso, puesto que se trata de la restricción de la libertad personal que es un bien
jurídico susceptible de ser afectado siempre que se den los presupuestos legales del artículo 135° del
Código Procesal Penal, nos así en caso de interpretación extensiva sobre las normas restrictivas de
derechos”. Exp. Nº 843-98-A.

Cabe anotar que dicha medida se dicta ante la concurrencia de los requisitos materiales
previstos en el artículo 135º del Código Procesal Penal (1991), los cuales son:
 a) Prueba suficiente sobre el delito y la vinculación del
presunto autor

b) Pena Probable a imponer sea superior a un año de pena

privativa de libertad, o que tratándose de una pluralidad de
Requisitos materiales delitos que de la suma de ellos la sanción sea superior a un
año, o que existan elementos probatorios sobre la
habitualidad del agente al delito

c) Peligro Procesal

Si el Juez no fundamenta el mandato de detención, el imputado podrá interponer recurso

de Queja. Asimismo, contra el mandato de detención procede el recurso de apelación.

La Ley Nº 27226 agrega un último párrafo al artículo 135º del Código Procesal Penal, y
establece que el Juez Penal de oficio podría revocar el mandato de detención, siempre
que desaparezcan los presupuestos que dieron lugar a la medida.

880. ¿Qué son las requisitorias?

Son las órdenes de captura dictadas por el Juez respecto a procesados con mandato
de detención que desconocen la medida o que han rehuido al juzgamiento. Las
requisitorias caducan cada seis meses, salvo en los casos de tráfico ilícito de drogas y
terrorismo que no tienen plazo de caducidad.

881. La comparecencia y sus restricciones

La comparecencia es una medida cautelar personal que dicta la autoridad judicial

competente en contra del presunto inculpado en virtud de la cual se encuentra
condicionado al cumplimiento de determinadas medidas u obligaciones impuestas por el
órgano jurisdiccional.
 Obligación que se
impone al imputado de
Comparecencia Simple concurrir todas las veces
que sea citado por el
juzgado.

Comparecencia
Obligatoria, para las
personas mayores de
Comparecencia con Comparecencia simple 65 años, enfermo o
restricciones + incapacitado.
Medidas adicionales.
Facultativa, porque
existe riesgo de no
comparecencia o
entorpecimiento de
la actividad
probatoria.
XIII. LA PRUEBA

882. ¿Cuáles son los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba?

Los medios de búsqueda y aseguramiento de fuentes de prueba, son:

- Allanamiento y registro domiciliario.
- La incautación.
- Las intervenciones de las comunicaciones.
- Las pesquisas.

883. ¿En que consiste el allanamiento y registro domiciliario?

El allanamiento es una actividad ordenada por el Juez, mediante la cual los agentes de la Policía o
funcionarios de la Fiscalía, puedan acceder al interior de un domicilio, inclusive usando la fuerza,
pese a la oposición de sus ocupantes.

El registro, es la actividad subsiguiente mediante la cual las personas autorizadas por el

Juez pueden proceder a la búsqueda, localización y ocupación de los efectos o
instrumentos del delito que pudieran ser hallados a la persecución y detención del
presunto delincuente.

884. ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro?

La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter

conservativo, puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas
materiales y vestigios del delitos, siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto
Legislativo Nº 983, el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan
suficientes indicios, aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas
naturales y jurídicas, dejando a salvo su derecho, para que lo haga valer en la vía
correspondiente. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles; aún cuando
los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida
cursándose partes a los Registros Públicos.

885. ¿A que llamamos intervenciones de las comunicaciones?

Es una medida dictada por el Juez mediante resolución debidamente motivada y a

solicitud del Fiscal para la averiguación de la verdad, el desarrollo del procedimiento y
la aplicación de la Ley. Esta medida es prolongada por el tiempo que se necesario, pero
no excederá al periodo de investigación.

886. ¿Qué son las pesquisas?

Es la información o indagación que se efectúa con la finalidad de averiguar algún hecho o

circunstancia, estas pueden recaer sobre el cuerpo de la persona, su intimidad, su libertad y sobre los
ámbitos domiciliarios.

Las pesquisas a que se refiere el Nuevo Código Procesal Penal se efectuaran sólo
cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarán elementos de
pruebas del delito o cuando se considere que, en determinado lugar, se oculta el
imputado o alguna persona prófuga.

887. ¿Qué es la incomunicación?

Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal.
Consiste en mantener aislado al imputado, es decir, se le priva de su derecho de
mantener contacto verbal o escrito con el mundo exterior, de tener relación con terceras
personas que no sean el Juez, el abogado o el funcionario encargado de su detención. La
incomunicación puede ser absoluta (no tiene contacto con ninguna otra persona) y
relativa (no se le impide de ejercitar los demás derechos que la ley le reconoce como
imputado, tal como, ser asistido por su abogado defensor).
888. ¿Cuáles son los requisitos que se deben tener en cuenta para que se pueda aplicar la
incomunicación?
Solo se puede disponer en casos en que resulte indispensable.
 La incomunicación no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado, el juez sin embargo
las puede denegar en caso de que se encuentre en peligro la investigación.
 No puede durar más de diez días.
 El juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar.

889. ¿Qué es el Proceso por colaboración eficaz?

Se da en casos de Crimen Organizado, es un modelo de justicia negociada, ágil, transaccional y con un
fuerte papel del Ministerio Público para la celebración con el colaborador de un acuerdo de
beneficios y colaboración sin perjuicio del control judicial y de la expedición de la sentencia
aprobatoria correspondiente.

Los beneficios que les son otorgados a las personas que se acogen a este proceso se
señalan en la Ley 27378, del 21 de diciembre de 2000; y estos son: la exención de la
pena, la disminución de pena hasta un medio por debajo del mínimo legal, la suspensión
de la ejecución de la pena, la reserva del fallo condenatorio, la conversión de la pena o
la liberación condicional, la remisión de la pena para el colaborador que se encuentra
purgando pena por otro delito, pero delimitando que no podrán acogerse a este proceso
los jefes o dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con
prerrogativa de acusación constitucional, tampoco los agentes de los delitos de
genocidio, desaparición forzada y tortura, incluyendo a los autores mediatos así como a
quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente en delito
de terrorismo.
El nuevo CPP continúa con este instituto y a condición de que:
- El imputado este o no comprendido en una investigación
- Tiene que haber un acuerdo entre el Ministerio Público y el Imputado; no importa el momento, en
todos los casos tiene que haber aprobación Judicial y la exigencia es que el colaborador haya
abandonado voluntariamente el delito y admita los hechos y que este predispuesto a dar una
información eficaz.
- No procede para todos los delitos, son en: a) Asociación ilícita para delinquir, b) Terrorismo, c)
Trafico Ilícito de Drogas, d) Contra la Administración Pública peculado.
- Con su declaración se evita la continuidad del delito. Se trata de una persona que tenga la calidad de
integrante de una organización Criminal o que actúe en concierto con pluralidad de personas.
- Se logre recuperar las ganancias, los bienes que se puedan.
- Exige que se puede dar acumulativamente o alternativamente. Informar quien financia el delito y a
cambio se le puede reducir la pena por debajo del mínimo legal.
- Suspender la ejecución de la Pena o acogerse a beneficios penitenciarios y si esta condenado
suspenderse. Se le impone ciertas reglas de conducta, como no cometer un nuevo delito doloso en 10
años.

890. ¿A qué se denomina agente encubierto y remesa controlada?

Agente encubierto Remesa controlada

Es un procedimiento de investigación policial
por la cual un agente, debidamente
capacitado, en base a un plan de operaciones
y con tiempos definidos tiene que penetrar en
una organización o banda criminal, para lo
cual tiene que ocultar su verdadera identidad y
actuar en iguales condiciones que los
criminales, incluso puede participar en hechos
delictivos a fin de lograr los objetivos que la
misión establece.
Es una técnica o método de actuación en la
represión del tráfico ilícito de drogas. Esta
consiste en dejar que envíos de drogas ilícitas
salgan del territorio de uno o más países, la
atraviesen o entren en él con el conocimiento y
bajo la supervisión de sus autoridades
competentes con la finalidad de identificar a las
personas, comprometiéndolas en este ilícito
penal.
 El Nuevo Código Procesal Penal, Decreto Legislativo 957, establece en su artículo 341º,
el procedimiento a seguir sobre el Agente Encubierto, precisando la etapa de instrucción
en que el representante del Ministerio Público puede autorizarlo, y siendo esta la
diligencia Preliminar, es que pone en practica un mecanismo para que la policial pueda
recabar pruebas en cualquier clase de investigación que afecten actividades propias de la
delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisión, y su necesidad a los
fines de la investigación; del mismo modo, se puede apreciar que en el mencionado
artículo se toma mayores medidas de precaución respecto al personal encubierto, así
como se dispone de otras medidas importantes para el desarrollo del mismo, como es el
plazo de duración de seis meses prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo, el
tramite a seguir, e incluso refiere sobre la utilización que se le puede dar en otro proceso
a la información obtenida a fin de esclarecer un delito. Otra de las cosas que se puede
resaltar del mencionado artículo es que se toma las precauciones debidas en casos que la
información obtenida afecte derechos fundamentales, como la vida, la liberta, la
intimidad etc., en cuyos casos será reservada.

Respecto a la remesa controlada, el Nuevo Código procesal, no establece en un artículo

distinto dicho procedimiento especial, señalando en el mismo artículo que los agentes
encubiertos podrán adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y
diferir la incautación de los mismos, entendiéndose que dentro de éste mismo artículo se
encuentra la remesa controlada.

891. ¿Cuando termina la instrucción?

La instrucción concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado concretar
los fines de la instrucción. El trámite difiere según se trate de un proceso ordinario o
un proceso sumario. Si es el primero da lugar al informe final del Juez Penal, previo
dictamen final del Fiscal Provincial, luego de lo cual con los alegatos de defensa que se
presenten, sea elevado el proceso a la Sala Penal Superior. En el caso del proceso penal
sumario, concluida la instrucción, el expediente es remitido al Fiscal para que emita
acusación.

892. ¿Como se conceptúa a la prueba en el proceso penal?

La prueba es el conjunto de medios (dato, elemento de juicio) que sirva al Juez para llegar a conocer
con certeza un hecho. En el caso de la prueba penal, es el conjunto de elementos de juicio que permiten
generar convicción en el Juez sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. Dichos medios pueden
ser producidos por el Juez, o los demás sujetos procesales.

893. ¿Que es la teoría de la prueba?

Es el conjunto de conocimientos que explican, conceptúan y desarrollan a la prueba como

institución procesal, necesaria para lograr la convicción y fundamentar la decisión del juez. En la teoría
de la prueba se desarrolla por lo general, el concepto de prueba, la naturaleza de los actos de prueba, su
relación con los fines del proceso, su necesaria observancia a las garantías procesales, y todo lo demás
que regule a la prueba como actividad procesal.

894. ¿Cuales son los principios relativos a la prueba?

a. Principio de inocencia: Impone la obligación de no tratar como culpable al imputado durante el

proceso. Este principio se destruye con la demostración plena de la culpabilidad, a través de la
sentencia condenatoria firme.
b. Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a absolver al acusado, en
caso que no se llegue a demostrar plenamente su culpabilidad. Dicha falta de certeza debe reflejarse
en una duda razonable.

c. Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la función probatoria, ha
obtener la prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin emplear ningún tipo de
violencia física o moral contra las personas sometidas a investigación penal.
 d. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de los
hechos) valiéndose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea descubierto
en razón al avance de la ciencia o la técnica. Su límite lo constituye la dignidad de la persona humana.

895. ¿Cuál es el fin de la prueba?

La finalidad de la prueba es el logro de la convicción judicial sobre la exactitud de las afirmaciones

realizadas por las partes en el proceso. Carnelutti dice, al respecto, que “el conjunto de normas jurídicas
que regulen el proceso de fijación de los hechos controvertidos, constituye, pues, la institución jurídica
de la prueba”

896. ¿cuales son los medios, objeto y fuente de prueba?

Fuente Objeto Medios de Prueba

Es todo hecho, Es aquel hecho que requiere ser Es el procedimiento previsto en

acontecimiento, declaración,
en fin, todo aquello que da
origen a la necesidad de la
prueba.
probado, y en donde va a incidir la Ley, por la cual se debe
de forma concreta la actividad incorporar una prueba al
cognoscitiva del Juez. El objeto proceso.
de prueba específico lo constituye
no el hecho en sí, sino la
afirmación que sobre él realizan
las partes del proceso.

897. ¿Que es La prueba preconstituida?

Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP), antes del inicio formal del proceso. Por
ejemplo, el acta de incautación de los efectos del delito, de la droga o el arma.

898. ¿Qué diferencias existe entre prueba anticipada y prueba preconstituida?

Prueba Anticipada Prueba Preconstituida

1. Existe posibilidad de pérdida o modificación. 1. Es imposible de reproducción.

2. Requiere la intervención de un Juez o de un 2. Se realiza sin la intervención del órgano
Tribunal. jurisdiccional.
3. Se realiza antes del juzgamiento. 3. Se realiza antes del inicio formal del proceso.
4. Debe ser sometida a contradicción. 4. Debe ceñirse a las garantías constitucionales y
legales pertinentes.

899. ¿Qué es la prueba indiciaria?

Es el procedimiento lógico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso, se

infiere otro hecho, que es el que sirve para construir la convicción del juez. Solo se
puede admitir la condena por indicios, cuando ellos son suficientes y concurrentes para
generar dicha convicción, y siempre que no existan contraindicios. La estructura de la
prueba indiciaria presenta: al indicio, la inferencia y la conclusión.

El indicio es un hecho objetivo, la presunción es meramente subjetiva. No es igual

indicio que presunción. La presunción puede orientar la investigación del delito, el
indicio puede generar convicción en el Juez. Los indicios pueden clasificarse en
antecedentes, concomitantes y subsiguientes, según se refieran a hechos antes, durante o
después del delito.
900. Prueba indiciaria: Presupuestos materiales

Materialmente, los requisitos de la prueba indiciaria están en función tanto al indicio en

sí mismo como a la deducción o inferencia, respecto de los cuales ha de tenerse el
cuidado debido, en tanto que la característica de esta prueba es que su objeto no es
directamente el hecho constitutivo del delito, tal y como está regulado en la ley penal,
sino otro hecho intermedio que permite llegar al primero por medio de un razonamiento
basado en el nexo causal y lógico existente entre los hechos probados y los que se tratan
de probar; que, respecto al indicio: a) este -hecho base- ha de estar plenamente probado,
pues de lo contrario sería una mera sospecha sin sustento real alguno; b) deben ser
plurales, o excepcionalmente únicos pero de una singular fuerza acreditativa; c) también
concomitantes al hecho que se trata de probar
–los indicios deben ser periféricos respecto al dato fáctico a probar, y desde luego no
todos lo son-; y d) deben estar interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se
refuercen entre sí y que no excluyan el hecho consecuencia. Recurso de Nulidad Nº
1912-2005/Piura. Precedente vinculante de acuerdo al Acuerdo Plenario Nº 1-
2006/ESV-22

901. ¿A que llamamos prueba documental?

Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y

conocer su significado probatorio. Recibe el nombre de documento todo medio capaz
de perennizar un hecho de la realidad. Por ejemplo es documento: la cinta de audio o
video, la fotografía, los disquetes, etc. La prueba documental tiene relevancia penal en
razón de la forma de su incorporación o por su contenido. Por la forma de su
incorporación al proceso, difiere si es documento privado o documento público. Si es
privado, la forma de incorporación está regulando por una serie de garantías que
protegen derechos fundamentales como la intimidad y el secreto de las comunicaciones
privadas, las que sólo pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado. Por
su contenido, el documento puede ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su
contenido, por lo que generalmente se hace necesario para conocer su significado
probatorio, una pericia documental.

902. ¿Qué es la prueba pericial?

La pericia consiste en explicar, ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al
descubrimiento de la verdad. En ese sentido la peritación como medio de prueba, es el medio particular
empleado para transmitir y aportar al proceso, nociones técnicas y objetos de prueba, para cuya
determinación y adquisición se requieren conocimientos especiales y capacidad técnica.

903. ¿Cuándo se presenta la actuación probatoria de urgencia?

Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso,
pues de no hacerlo, la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carácter de irrepetible. Hay 2
supuestos: la prueba preconstituida y la prueba anticipada

904. ¿Que es la prueba prohibida?

Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con violación a
las formalidades que prevé la Ley o con el empleo de violencia. La sanción de prueba
prohibida imposibilita al Juez dar valor a la prueba que así ha sido sancionada. Las
reglas que se aplican son:
a) Regla de exclusión: Si una prueba ha sido declarada ilegal, el juez debe excluir dicha prueba de las
que va a valorar. Es decir, que esa prueba no puede ser valorada por el Juez, y por tanto no puede
aparecer fundamentando la decisión judicial.

b) Regla de los frutos del árbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud
de otra anterior que la dio origen, será ilegal, si la prueba originario lo es. La prueba original es
comparada al árbol, y la segunda, al fruto. La sanción es lógica pues de no ser por la primera no se
hubiera podido obtener la segunda. Si se da valor a la segunda, se estaría de alguna forma legitimando
la violación de derechos fundamentales.
 c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando
dicha prueba se haya podido obtener a través de una fuente de prueba independiente (diferente).

d) Ponderación de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal, si con ello se
ha logrado tutelar un bien jurídico mayor, al vulnerado con la obtención de dicha prueba.

905. ¿En qué consiste la prueba trasladada?

De acuerdo a lo estipulado en el Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007 se

incorporó la figura procesal prueba trasladada dispuesta en el artículo 261º del Código
de Procedimientos Penales, siendo aplicable en los delitos cometidos por miembros de
una organización criminal, la Sala a pedido de alguna de las partes podrá considerar:

 Utilizar y valorar las pruebas admitidas y practicadas por otro Juez o la Sala Penal en otro
proceso, siempre que su actuación sea de imposible consecución, de difícil reproducción por riesgo de
pérdida de la fuente de prueba o de amenaza para un órgano de prueba.

 Utilizar los dictámenes periciales oficiales, informes y prueba documental admitida o

incorporada en otro proceso judicial.

906. ¿La declaración instructiva es un medio probatorio?

La instructiva es la declaración que presta el procesado ante el Juez. El imputado tiene

el derecho a declarar o guardar silencio. La información que ha de expresar debe
consistir en la narración de las circunstancias de lugar, tiempo y modo que aparezcan
jurídicamente relevantes en el momento de la intimidación, precisa y clara, exenta de
vaguedades y comprensible para el destinatario. Este acto tiene solo el carácter
informativo y constituye un medio de defensa para el procesado, pues se le
exhortara a responder con la verdad, pues sino se estaría vulnerando el derecho a lo
incriminación. La información que brinde en su defensa será posteriormente verificada.

907. ¿Que se entiende por valoración de la prueba?

La valoración de los medios de prueba actuados durante el proceso penal supone su

momento culminante; a través de aquella el juzgador analiza su aporte.

Antiguamente se llamaban sistemas de valoración de la prueba, actualmente se conocen

como métodos, y son:

a) La prueba legal: También conocida como la prueba tasada. La ley le otorgaba un valor determinado
a la prueba, que el juez tenía que aplicarla. El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del
tipo de proceso.
b) Intima convicción: El juez era libre de darle el valor a la prueba, sin embargo, primaba mucho su
subjetividad, pues no había reglas para su valoración. Tampoco tenía la obligación de fundamentar sus
fallos.
c) Libre valoración: También conocida como de la sana crítica, es el método que permite al Juez
apreciar las pruebas con libertad, sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo, claramente
independiente, al que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia, y asume la
obligación de fundamentar su decisión.

El sistema procesal penal peruano reconoce el sistema de libre apreciación de la prueba

conforme se deduce de los estrictos términos del artículo 238º del Código de
Procedimientos Penales al indicar que la prueba debe analizarse con “criterio de
conciencia”.
908. ¿La declaración del único testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba válida de
cargo y, por ende, virtualidad procesal para enervar la presunción de inocencia del imputado?

Sí tiene entidad para ser considerada una prueba válida de cargo, ya que no rige el
principio testis unus testis nullus, siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que
invaliden sus afirmaciones.
 Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario Nº 2-2005/CJ-116 son los siguientes:

 Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones entre agraviado e imputado
basadas en el odio, resentimiento, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la
deposición, que por ende le nieguen aptitud para generar certeza.

 Verosimilitud, que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaración, sino que debe
estar rodeada de ciertas corroboraciones periféricas, de carácter objetivo que le doten de aptitud
probatoria.

 Persistencia en la incriminación (aunque sin el carácter de una regla que no admita matizaciones).

XIV. LA ETAPA INTERMEDIA

909. ¿Cuándo se inicia la etapa intermedia?

Se inicia cuando el proceso ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta
antes de la instalación de la audiencia. Una vez que el proceso llega a la Sala, es
remitido al Fiscal Superior en lo penal, a fin de que decida si formula o no acusación.

910. ¿Qué decisiones puede adoptar el Fiscal Superior?

Cuando el Fiscal Superior considera que la

a) Plazo ampliatorio
investigación está incompleta, y no se puede
pronunciar, pues faltan pruebas importantes.
La Sala suele acceder a la solicitud del plazo,
ordenando un plazo de prórroga de la
instrucción.

Cuando el Fiscal Superior opina que no está

b) No haber lugar a Juicio Oral
probado el delito, por lo que solicita el
archivamiento definitivo del proceso. Si la
Sala está de acuerdo con dicho dictamen,
expedirá el auto de sobreseimiento definitivo.
En caso de no estar de acuerdo, elevará el
proceso al Fiscal Supremo en lo Penal.
También existe la figura del archivamiento
provisional, en el caso que esté probado el
delito, más no la responsabilidad del
imputado.

Cuando el Fiscal Superior considera que está

probado el delito y la culpabilidad del
imputado, por lo que lo acusa ante la Sala
c) Acusación escrita Penal, y solicita se le imponga una pena y un
monto determinado de reparación civil.
911. ¿Qué es la acusación fiscal?

Es un acto procesal propio del Ministerio Público. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido
estricto.

La acusación cumple una serie de fines en el proceso penal, entre ellos tenemos:
- Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusación respecto al procesado y a los
delitos que se le imputan.
- La defensa también queda definida respecto al delito que es materia de acusación.
- Delimita también la sentencia.
- La acusación está en relación directa con el auto de apertura de instrucción.

912. ¿Cuántas clases de acusación fiscal existen?

Hay dos clases de acusación fiscal:

Acusación sustancial: La emitirá cuando las pruebas actuadas en la investigación

policial y el curso de la instrucción lo llevan a la convicción de la responsabilidad del
procesado.

Acusación Formal: Se presenta cuando no está completamente acreditado el delito o la

responsabilidad del procesado. El Fiscal Superior en lo penal puede formular una
acusación escrita meramente formal, para que oportunamente se proceda al juzgamiento
del procesado; funda su decisión en dudas razonables.

Ambas, dan lugar a la realización inevitable del juicio oral, con la diferencia, que en el
caso de la acusación formal, simultáneamente a la realización del juicio, se conceden
facultades instructoras excepcionales a la Policía Nacional, a fin de despejar la duda que
pesa sobre la responsabilidad del acusado. Generalmente, una acusación formal
concluye con sentencia absolutoria, por imposibilidad de la Sala de condenar en caso de
duda. Tiene poca eficacia, por lo que existe el consenso de derogarla, de ahí que hoy en
día sea poco usada. En el Nuevo Código Procesal Penal ya no contempla la acusación
formal, tan sólo la sustancial; pero permite una calificación alternativa o subsidiaria.

913. ¿Qué es el sobreseimiento?

El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. En el nuevo Código

Procesal Penal el sobreseimiento se encuentra tratado en el Título I, de la Sección II del Libro Tercero.

Lo efectúa el Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir que del estudio

de los resultados de la investigación preparatoria, existe certeza que el hecho imputado
no se realizó o no puede atribuírsele al imputado, o cuando no es típico o concurre una
causa de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad, la acción penal se ha
extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos
de prueba al caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado

El sobreseimiento puede ser total o parcial. Es total cuando a todas las imputaciones, es
decir a todos los delitos y a todos los imputados; y es parcial cuando haga referencia a
ciertas imputaciones o imputados.

914. ¿A que llamamos auto de enjuiciamiento?

Es la resolución judicial que emite la Sala Penal, luego de la evaluación correspondiente de las
pruebas actuadas en la etapa de investigación. Con el se da inicio a la etapa de juzgamiento; es la
que determina el pase de una etapa a otra (del sumario al plenario o de la investigación al debate oral).

Con esta resolución se admite la acusación y dispone el juzgamiento de una persona

para determinar o resolver su situación jurídica.

El auto de enjuiciamiento debe contener:

- La fecha y hora que debe iniciarse la audiencia.
- El nombre de la persona encargada de la defensa del acusado, si éste no ha nombrado defensor.
 - Los testigos y peritos que deben acudir a la audiencia.
- La citación del tercero civilmente responsable.
- Si es obligatoria la concurrencia de la parte civil.

Esta resolución debe ser notificada a todos los sujetos procesales.

915. ¿Qué son los nuevos medios de defensa?

Los medios de defensa que pueden promoverse en esta etapa procesal son las cuestiones
previas y las excepciones, las mismas que pueden deducirse en cualquier estado del
proceso.

El ofrecimiento de nuevos medios probatorios por parte de la defensa está limitado a la

prueba pericial y documental. Se entiende por nueva, aquella prueba no ofrecida o
actuada en el juzgado, pero tratándose de testigos se considera nueva, si el
interrogatorio versa sobre puntos no comprendidos ante el instructor.

916. ¿Cuándo concluye anticipadamente la instrucción?

De acuerdo a la Ley Nº 28112 (16/12/2003), establece bajo un sistema numerus

clausus la conclusión anticipada de la instrucción

1. Cuando el imputado
hubiera sido descubierto
en flagrancia.
Lesiones 2. Si las pruebas recogidas
por la autoridad policial
con intervención del
Ministerio Público, o por
Hurto el propio fiscal,
presentadas con la
denuncia, fueren
Robo Supuestos suficientes para
INSTRUCCIÓN En los delitos promover el juzgamiento
sin necesidad de otras
disciplinas.
3. Si el imputado hubiese
confesado conforme al
Micro artículo 136º del Código
comercialización de Procedimientos
de droga Penales.

Jurisprudencia Vinculante
La conclusión anticipada de la instrucción se circunscribe a determinados tipos penales y a
procesos simples, siempre que se presenten puntuales supuestos procesales, tales como
flagrancia delictiva, investigación preliminar con la intervención del Fiscal con suficiencia
probatoria y confesión sincera, lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de
investigación judicial y, por ello, podría afectar la incorporación de fuentes de prueba y
elementos de convicción; que, empero, en el caso de la conclusión anticipada del debate oral se
privilegia la captación de los cargos por parte del imputado y su defensa –ella es la titular de esta
institución –, cuya seguridad –de cara al principio de presunción de inocencia – parte de una
instrucción cumplidamente actuada con sólidos elementos de convicción, y no impone límite
alguno en orden al delito objeto de acusación o a la complejidad. R. N. Nº 1766- 2004
CALLAO
XV. ETAPA DE JUZGAMIENTO

917. ¿Qué es el Juicio Oral?

Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario, que consiste en una
audiencia oral pública y contradictoria, donde se debaten los fundamentos de la
acusación fiscal, a fin de determinar si se declara fundada la pretensión punitiva del
Estado o si se absuelve al acusado.

918. ¿Qué principios son aplicables al juicio oral?

a. Acusatorio: No hay juicio sin acusación. Sólo se juzga el hecho punible que ha sido materia de
acusación. Sólo se juzga a la persona que ha sido acusada. La acusación es el requisito indispensable
para el juicio oral; porque recién en ese momento se ejecuta la acción penal, se plantea la pretensión
punitiva respecto a la pena y también sobre la reparación civil.

b. Inmediación: Es consecuencia del principio de oralidad. Es el conocimiento o contacto del juzgador

con las partes, testigos, peritos a fin de reconstruir los hechos que son materia de juzgamiento.

c. Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario
que se realiza sobre la base de sesiones. Está constituido por actos procesales consecutivos y que
están ligados entre sí, de tal manera que el conjunto hace una unidad integral.

d. Principio de identidad física del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el

e. uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. Esto es así para garantizar la inmediación. Sólo
puede sustituirse un vocal, si son dos, el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo.

f. Principio de contradicción: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio, deba permitirse el
argumento de defensa. La predominancia de la oralidad, facilita la contradicción procesal. Otra
condición de la contradicción es la igualdad procesal.

g. Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de
juzgamiento, que a su vez también son materia de la acusación. Este principio complementa al
principio acusatorio.

h. Principio de concentración: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y número
estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar así diligencias absurdas e innecesarias.

i. Principio de preclusión: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley.
Los actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su
práctica.

j. Principio de oralidad: Es una de las notas características del enjuiciamiento. Por este principio se
impone que los actos procesales constitutivos del inicio, desarrollo y finalización del juicio oral se
realicen utilizando la palabra.

k. Principio de publicidad: Garantiza que el público pueda presenciar las sesiones de la audiencia en
el juicio oral. La publicidad no es absoluta, la Sala Penal puede limitar la publicidad. La limitación
se produce en los casos en que la Sala dispone el ingreso sólo de un número determinado de
personas o restringe el ingreso a menores de edad, salvo si se trata de estudiantes de Derecho.
Finalmente, la Sala puede disponer la exclusión del público y que la audiencia se realice en secreto,
por ejemplo: en los delitos contra la libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la
seguridad nacional.
919. ¿Qué es una audiencia?

La audiencia es la denominación procedimental que se da a la vista oral de la causa, es decir,

constituye en sí el Juicio Oral. Comprende toda la etapa del inicio del juicio hasta la sentencia, es única,
aún cuando la audiencia se desarrolla en distintas y consecutivas sesiones.

Existe diferencia entre audiencia y sesión de audiencia: la audiencia es el todo y la

sesión de la audiencia es parte constitutiva del todo.

920. ¿Qué es la suspensión de la audiencia y el quiebre o interrupción?

La suspensión se caracteriza por ser de naturaleza provisional y además, porque se encuentra

condicionada a la desaparición de las causas que la determinan.

El quiebre de la audiencia constituye una interrupción del juicio cuando por cualquier
de los supuestos para la suspensión, ésta supera los ocho días hábiles, salvo en casos
complejos que se produce cuando sobrepasa los doce días hábiles, y su efecto inmediato
será la anulación de todo lo actuado, lo que significa reiniciar el juicio oral con
notificación de fecha y personas para su concurrencia. Cabe señalar que los días hábiles
son los días laborables, pero no los feriados ni los días de suspensión del despacho
judicial. Por fuerza mayor o causas imprevistas.

921. ¿En qué casos se puede suspender la audiencia?

En los siguientes casos se puede suspender la audiencia:

 Por inasistencia de algún miembro de la Sala Penal, del fiscal, del acusado, del abogado defensor del
acusado o de un testigo cuya declaración se considere indispensable.

 Por jubilación, cese, renuncia, fallecimiento, licencia o vacaciones no regulares de los integrantes del
Tribunal, éste será reemplazado por una sola vez por el magistrado llamado por Ley, sin
interrumpirse el juicio.

 Por enfermedad sobrevenida de un miembro de la Sala Penal, del acusado o del testigo agraviado o
perito, cuya declaración se considere indispensable, la Audiencia continuará previa citación, al día
siguiente de cesar el impedimento, de un vocal, debe ser reemplazado el cuarto día.

 Se suspende la audiencia cuando el fiscal superior retira su acusación (nuevas pruebas en el juicio
oral que determina la inocencia del procesado) o cuando va a formular una acusación
complementaria.

922. ¿Cómo se concluye anticipadamente el juicio oral?

Después de instalada la Audiencia, el acusado acepta ser

responsable del delito imputado y de la reparación civil.
Si se produce la confesión, se pregunta al abogado si está
conforme con lo señalado por su patrocinado; si se diera una
DEBATE respuesta afirmativa, se declara la conclusión anticipada del
O debate oral, y la sentencia se podrá dictar en la misma sesión.
JUICIO ORAL
El defensor puede dar su conformidad; pero podrá solicitar la
oralización de algún medio de prueba efectuar argumentaciones
sobre la pena y la reparación civil, luego de lo cual se expedirá
sentencia en las misma sesión.
Si fueran varios
procesados y
confesara solo
uno de ellos se
efectuará el
trámite previsto
solo para éste y
se proseguirá el
proceso para los
otros, salvo que
afecte el
desarrollo del
Juicio Oral
923. Desarrollo de la audiencia

a) Exposición sucinta de la acusación: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado
y al público presente, las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral.

b) Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley, luego se cede el
pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio; luego continua interrogando la Sala Penal;
luego continúa el Procurador o la Parte Civil; luego el Abogado del Acusado; y finalmente el
abogado del Tercero Civil. El interrogatorio por parte del Ministerio Público y la Sala Penal es
directo, de igual forma los abogados. Este orden de intervención de los sujetos procesales se
mantiene para el resto del proceso.

c) Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. Es

frecuente que de existir contradicción con la declaración del acusado, se realizan confrontaciones.

d) Examen de testigos, peritos, confrontaciones, y la oralización de medios de prueba: El examen se

realiza a través del interrogatorio, mientras que la oralización de medios de prueba, consiste en dar
lectura a un acto de investigación introducida durante la instrucción o fase preliminar, a fin de
expresar públicamente su valor probatorio para con la pretensión que se está defendiendo y
someterlo a la contradicción procesal.

e) Acusación oral: Es el momento en que el Fiscal Superior, en base a lo que se ha debatido durante el
juicio, decide ratificar su acusación escrita, modificarla o retirarla. La modifica cuando se demuestra
durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho más grave, por lo cual se suspende el juicio,
a fin que el Fiscal emita nueva acusación. La retira, cuando se acredita que el hecho por el cual se ha
acusado, no es delito. Adjuntará por escrito las conclusiones sobre hechos.

f) Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil, del
Acusado y del Tercero civilmente responsable, en ese orden. Adjuntarán por escrito sus
conclusiones de hecho.

g) Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado.

h) Suspensión de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean, discuten y votan las
cuestiones de hecho.

i) Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral, y es el acto por el cual se
pone fin a la instancia.

924. ¿Quién asume la Dirección de Debates en el Juicio Oral?

La dirección del debate lo asume el Presidente de la Sala Penal que se avocó al

conocimiento de la causa, pero cabe la posibilidad de que se puede delegar esa función a
otros vocales integrantes de la Sala, esta delegación tienes su fundamento en la
distribución del trabajo. El director de debates tiene: facultades administrativas,
discrecionales, de dirección de debates, disciplinaria y coercitiva.

925. ¿En qué consiste el ofrecimiento de nuevos testigos y peritos?

En la fase inicial de la audiencia el Director de Debates debe preguntar al Fiscal Superior y al

defensor del acusado, si tenían algún perito o testigo nuevo que ofrecer. El testigo o perito nuevo es
aquel que por primera vez va a intervenir en el proceso. Comprende también a los que ya fueron
interrogados en la instrucción, pero son propuestos nuevamente para que absuelvan preguntas sobre
aspectos nuevos que no fueron materia de interrogatorio o peritación durante la instrucción.

El Decreto Legislativo Nº 983 que modificó el artículo 238º del Código de

Procedimientos Penales en julio de 2007 y establece que las partes que ofrezcan testigos
o peritos nuevos estarán obligados a indicar específicamente la pertinencia y el aporte
que pudiera obtenerse con su intervención, identificándose y precisando los puntos
sobre los que deban declarar o exponer. La Sala no admitirá la prueba ofrecida que no
cumpla con los requisitos establecidos.
926. ¿Qué es el dictamen pericial?

El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportación de ciertos elementos

técnicos, científicos o artísticos que la persona versada en la materia de que se trate, hace para
dilucidar la controversia, aporte que requiere de especiales conocimientos. Toda pericia como medio
de prueba tiene un doble aspecto, uno referido a su contenido técnico y otro a su legalidad; este último
importa la designación oficial o de parte, admisión y ratificación en sede judicial

La labor pericial se encomendará, sin necesidad de designación expresa al Laboratorio

de Criminalística de la Policía Nacional, a la Dirección de la Policía Contra la
Corrupción y al Instituto de Medicina Legal; así como a los organismos del Estado que
desarrollan labor científica o técnica, los que prestarán su servicio gratuitamente.
También se puede encomendar esta labor a universidades, institutos de investigación o
persona jurídicas en general, siempre que reúnan las cualidades necesarias para tal fin.
Asimismo, podrá prestar auxilio la Contraloría General de la República en el marco de
la normatividad de control.

927. ¿Cuál es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de
Debates haya examinado al acusado por sus generales de ley?

Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus

generales de ley, invitará a las partes a realizar el interrogatorio, iniciando el Fiscal
Superior, luego los abogados de la parte civil, tercero civil y el defensor del acusado,
finalmente podrán interrogar los magistrados si existiera la necesidad de una aclaración.

928. ¿Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quién inicia el interrogatorio?

Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley, se da inicio al

interrogatorio directo, comenzando por la parte que lo ofreció, luego continúan las
demás partes, para que la final sea interrogada por el Presidente y los demás miembros
de la Sala si lo estiman conveniente.

929. ¿A que llamamos interrogatorio directo?

Al primer interrogatorio que se hace al testigo durante el juicio oral por la parte que
lo ha ofrecido. Este se desarrolla formulándole preguntas, con cuyas respuestas la parte
oferente se propone probar sus alegaciones. Con esto se busca generar el
convencimiento del Juez de la veracidad del testimonio, con el fin de que prevalezcan
sobre las del adversario.

Para el Jurista Salvadoreño Héctor Quiñones Vargas10 el interrogatorio directo es

comparable con una película. La persona que se sienta a observarla, al principio no sabe
nada de su trama, pero mientras ésta transcurre se va formando una idea de toda la
situación. Si la película se presenta de forma clara, entendible y convincente, el
espectador saldrá convencido de una postura. Si por el contrario, se presenta una
película confusa y desorganizada, así quedará el oyente: confuso y aturdido.

930. ¿Qué se entiende por contrainterrogatorio?

Es la confrontación que por medio de una serie de preguntas o aseveraciones hace una de las partes en el
proceso al testigo presentado por la parte adversaria. Es un examen cruzado, cuya finalidad es afectar
la credibilidad de los testigos o peritos de la otra parte, asimismo destacar sus contradicciones.
931. ¿Qué es la oralización de las piezas del proceso?

Uno de los principios del juicio oral es precisamente la oralidad, en virtud de este
principio, las piezas o instrumentos del proceso pueden ser oralizadas; es decir, pueden
ser leídos, se entiende por piezas los folios del proceso que contienen diligencias o
instrumentales. Permite a los sujetos procesales formarse un criterio completo de los
hechos que son materia de juzgamiento.
932. ¿En que consiste la desvinculación de la acusación?

La desvinculación de la acusación fiscal o determinación alternativa es el mecanismo procesal mediante

el cual se realiza una readecuación de la calificación jurídica del acto ilícito que se persigue en el
proceso. El juez o el tribunal varían la calificación jurídica realizada por el fiscal y establecen la
calificación que corresponda según los elementos fácticos comprobados.

El decreto legislativo Nº 959 de agosto de 2004 introdujo en el Código de

procedimientos penales el artículo 285º -A mediante el cual se establece lo siguiente:
1. La sentencia condenatoria no podrá sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en la acusación
y materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la acusación complementaria a que hace
referencia el artículo 283.
2. En la condena, no se podrá modificar la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación, salvo
que la Sala previamente haya indicado al acusado esta posibilidad y concedido la oportunidad para
defenderse, y siempre que la nueva calificación no exceda su propia competencia. El acusado tiene
derecho a solicitar la suspensión de la audiencia para preparar su defensa e incluso -si resultara
pertinente y necesario- a ofrecer nuevos medios de prueba. El término de suspensión de la audiencia
en ambos casos no excederá el fijado por el artículo 267.
3. Se procederá de la misma forma si en el debate se advierten circunstancias modificativas de la
responsabilidad penal no incluidas en la acusación, que aumentan la punibilidad o justifiquen la
imposición de una medida de seguridad.
4. En la condena, la Sala podrá aplicar al hecho objeto de acusación una sanción más grave que la
solicitada por el Fiscal. Esta posibilidad debe motivarse especialmente haciendo mención expresa de
los fundamentos en que se sustenta.

Sobre esta institución se debe observar las siguientes reglas:

a) El tribunal plantea la tesis de desvinculación y concede a las partes la oportunidad de pronunciarse,
autorizando al acusado la posibilidad de solicitar la suspensión de la audiencia y ofrecer nuevos
medios de prueba.
b) No hará falta el planteamiento de la tesis de desvinculación cuando el acusado en su resistencia
incorporó una calificación jurídica de los hechos, sea expresa o implícitamente; en este caso, el
tribunal en una decisión debidamente motivada considerara una u otra opción.
c) Es posible, la desvinculación, aun cuando no se hubiera planteado la tesis, en los casos de manifiesto
error, siendo evidente la opción jurídica correcta y fácilmente constatable por la defensa.
d) Tampoco será necesaria una tesis de desvinculación cuando se trata de un tipo penal homogéneo, al
no generar la desvinculación un estado de indefensión, al tratarse de conductas estructuralmente
semejantes.

Si bien es posible que el Tribunal dicte una sentencia apartándose de los exactos términos de la
acusación, esa posibilidad requiere del cumplimiento de determinados requisitos. La norma procesal
últimamente invocada impone al Tribunal que de oficio plantee la tesis de desvinculación en los dos
supuestos habilitados: nueva tipificación e incorporación de circunstancias agravantes. Es evidente
que no hará falta el planteamiento de la tesis cuando el acusado, por ejemplo, en su resistencia
incorporó una distinta calificación jurídica de los hechos acusados -como argumento principal,
alternativo o secundario-, ya sea expresa o implícitamente, es decir, en este último caso, cuando sin
proponérselo puntualmente es evidente que incorporó ese planteamiento en su estrategia defensiva.
En este supuesto no existe problema alguno con el principio acusatorio y la decisión del Tribunal,
debidamente motivada, por una u otra opción jurídica respetará igualmente el principio de
contradicción y el derecho de defensa.
ACUERDO PLENARIO Nº 4-2007/CJ-116

933. ¿Qué es la acusación complementaria?

El Decreto Legislativo Nº 983 de julio de 2007, modifica el artículo 263º del Código de
Procedimientos Penales, y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y
hasta antes de la acusación oral, mediante escrito de acusación complementaria podrá
ampliar la acusación, por razón de la “inclusión de
 un hecho nuevo” que no haya sido comprendido en la acusación escrita en su
oportunidad, que modifique la calificación legal. Esto es, se permite al Fiscal variar el
marco de imputación objeto del proceso produciendo desventaja en la defensa de quien
está acusado.

De la misma forma, procederá el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la

acusación escrita sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instrucción. En
tales supuestos, el Fiscal deberá advertir, de ser el caso, la variación de la calificación
correspondiente. Luego de escuchar a las partes, la Sala se pronunciará respecto al auto
de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. En relación con los hechos nuevos en
la acusación complementaria, se recibirá nueva declaración del imputado y se informará
a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensión del juicio para ofrecer nuevas
pruebas o preparar la defensa. La suspensión no superará el plazo de cinco días hábiles.

934. ¿A que llamamos sentencia penal?

Al acto procesal que contiene la decisión judicial sobre los hechos debatidos en el juicio, es la
resolución jurisdiccional de mayor jerarquía y constituye la decisión definitiva de una cuestión
criminal, que contiene un juicio de condena y sanciones o de exculpación sobre la base de hechos que
requieren ser determinados jurídicamente. Debe cumplir con los requisitos de forma y fondo que permitan
sostener su validez.

La sentencia estructuralmente se encuentra conformada por una parte: EXPOSITIVA,

donde se relatan los hechos que dieron lugar a la formación de la causa;
CONSIDERATIVA, donde el Juez Penal o la Sala Penal desarrolla toda su apreciación
sobre lo actuado; RESOLUTIVA, donde queda manifiesta la decisión optada por el
juzgador referente al acusado.

935. ¿En qué momento se realiza la votación de las cuestiones de hecho?

Las cuestiones de hecho se votan antes de expedir sentencia, en ese momento la Sala
Penal debe previamente plantear las cuestiones de hecho y luego pasar a la votación de
las mismas, para lo cual toma en consideración las conclusiones presentadas tanto por el
Fiscal superior como por el abogado de la parte civil y de la defensa. Así pues, en forma
ordenada la Sala en forma ordenada establece si el hecho está probado o no, sin
preocuparse del aspecto jurídico que se dará posteriormente en la votación de la pena y
de cuestiones de derecho. Cabe señalar que la votación será facultativa en caso que la
sentencia fuese absolutoria y en caso que se tratara de una sentencia dictada por el Juez
Penal o un tribunal unipersonal.

En los casos de conclusión anticipada del juicio oral no cabe plantear y votar las cuestiones de
hecho a que se refiere el artículo doscientos ochenta y uno del Código de Procedimientos
Penales, no solo porque la norma especial (artículo cinco de la Ley número veintiocho mil
ciento veintidós) no lo estipula de modo expreso, sino también porque el citado artículo
doscientos ochenta y uno de la Ley Procesal Penal presupone una audiencia precedida de la
contradicción de cargos y de una actividad probatoria realizada para verificar –rechazando o
aceptando– las afirmaciones de las partes, que es precisamente lo que no existe en esta
modalidad especial de finalización del procedimiento penal.
R. N. Nº 2206-2005 AYACUCHO (El Peruano, 15 de setiembre de 2005)

936. ¿Qué clases de sentencias existen?

 SENTENCIA CONDENATORIA
- Cuando el juez llega a la certeza sobre la
comisión del delito y la responsabilidad del
autor, e impone la pena prevista.
- Debe contener:
Identificación detallada del condenado.
La exposición de los hechos que fueron
materia del juzgamiento.
SENTENCIA ABSOLUTORIA
- Es aquella que libera de la acusación fiscal, es
decir, libera de la imputación que motivó el
proceso.
- Se presenta:
Por inexistencia del delito imputado.
Cuando se prueba que el hecho no tiene carácter
delictivo.
 La apreciación de las pruebas, Cuando se establece que el imputado no
testigos, peritos y prueba es el autor del delito.
instrumental. Cuando las pruebas actuadas en el
Las circunstancias del delito, proceso no son suficientes para
tanto agravantes como demostrar la culpabilidad del procesado;
atenuantes. en este caso se aplica el principio
La pena principal y accesoria. indubio pro reo.
La fecha en que se inicia la
ejecución de la pena impuesta y su
fecha de vencimiento. El monto de
la reparación
XVI. RECURSOS civil.
IMPUGANTORIOS

937. ¿Qué entendemos por impugnación?

Los recursos impugnatorios son los remedios legales mediante los cuales una persona que se crea
afectada por una decisión judicial puede impugnarla como equivocada. La impugnación constituye
una actividad procesal compuesta por una serie de actos, tales como: la interposición del recurso,
admisión, tramitación y resolución. No debe entenderse que la impugnación como una tercera etapa del
proceso penal, sino como un derecho de los sujetos procesales y de terceros legitimados a la doble
instancia que se materializa con el recurso impugnatorio.

938. ¿Cuáles son los efectos de los recursos impugnatorios?

Los recursos impugnatorios al modificar una resolución, pueden producir los siguientes
efectos: devolutivo, suspensivo y extensivo.

a. Efecto devolutivo.- Se fundamenta en que el superior jerárquico del que emitió la resolución
impugnada resolverá el recurso.

b. Efecto suspensivo.- Consiste en que se suspende la ejecución de la resolución impugnada entre

tanto no se resuelva el recurso.

c. Efecto Extensivo.- Produce que la resolución favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno
de los procesados, no solo lo beneficiará a éste sino también a los que no lo interpusieron, inclusive
a los reos ausentes.

939. ¿Cómo se clasifican los recursos?

La primera y mas conocida clasificación es en ordinarios y extraordinarios, el

primero se da con cierto carácter de normalidad dentro del proceso procede libremente
sin exigencias adicionales; el segundo en cambio es excepcional y limitado pues solo
procede contra determinadas resoluciones y por motivos tasados en la ley, en esta
perspectiva el único recurso extraordinario es el de casación, y no el recurso de nulidad
por cuanto no obedece a motivos tasados ni impide al juez ad quem pronunciarse sobre
la totalidad de la cuestión litigiosa.

Por sus efectos los recursos pueden ser suspensivos o no, de tramite inmediato o
diferido y, devolutivo o no devolutivo. El único recurso no devolutivo de nuestro
ordenamiento procesal penal es el de reposición.

940. ¿Se puede renunciar al derecho de impugnar?

Sí; se renuncia cuando los sujetos del proceso se conforman con la resolución judicial
emitida, es decir, deciden no hacer uso de su derecho a impugnar por estar conformes;
en cambio, se desiste luego de interpuesto el recurso impugnatorio, bajo la formalidad
preestablecida por la ley.
941. ¿Qué recursos prevé el Código de Procedimientos Penales?

Los recursos ordinarios regulados por la ley procesal son: la apelación, la reposición y la
queja; los recursos extraordinarios que se interponen una vez agotado el proceso
ordinario, luego de agotarse la doble instancia: casación (no constituye una tercera
instancia); los recursos excepcionales que se interponen contra resoluciones judiciales
pasadas a autoridad de cosa juzgada es: el recurso de revisión.

942. ¿Qué es el recurso de Apelación?

Es el medio impugnatorio que busca la revisión de una resolución judicial, por parte
del superior jerárquico, con la finalidad de que la deje sin efecto o la sustituya por otra
que sea acorde con la ley. Este recurso debe ser interpuesto en el plazo de tres días. La
excepción, es la apelación en el trámite de la libertad provisional, el plazo es de dos días.
Cabe anotar que dentro del plazo de diez de haber sido interpuesto se deberá
fundamentar por escrito; sino será declarado improcedente.

Se caracteriza por:

- Ser un recurso ordinario; se interpone basándose en cualquier causal de fondo y forma, es decir, por
cualquier error de juicio o actividad.
- Ser limitado; porque el tribunal ha de basar su examen y decisión en los mismos materiales que
dispuso el órgano inferior, sin que las partes puedan añadir nuevos o pruebas.
- Tener efecto devolutivo; en virtud del cual el órgano jurisdiccional competente para conocer el recurso
es el superior jerárquico.
- Tener efecto extensivo; pues lo que se decida se extiende a los sujetos procesales no recurrentes,
siempre que se encuentren en la misma situación del impugnante y sea lo más favorable.

943. ¿En qué casos se puede interponer el recurso de apelación?

 Cuestiones de prejudicialidad civil

El recurso de apelación
procede contra
 Auto que desestima la solicitud de constitución en
parte civil
 Auto que resuelve la oposición a la constitución en
parte civil
 Auto que declaran no haber lugar a la apertura de
instrucción
 Auto que resuelve devolver la denuncia por falta de
requisito de procesabilidad
 Auto de embargo
 Resoluciones que resuelven incidentes
 Auto de Libertad Provisional
 Sentencias expedidas en procedimiento sumario
 Sentencias expedidas en procedimiento de querella
 Sentencias expedidas en procedimiento por faltas

944. ¿Qué es el recurso de queja?

Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la
resolución que deniega un recurso. Puede plantearse por denegatoria del recurso de
nulidad y por denegatoria del recurso de apelación. El artículo 297º del Código de
Procedimientos Penales, regula dos modalidades de queja: La ordinaria y la
excepcional.
945. ¿Cuándo procede la queja ordinaria?

Procede cuando la Sala Penal Superior ha denegado el recurso de nulidad en los supuestos previstos
en el artículo 292º del Código de Procedimientos Penales. El plazo para su interposición es de 24 horas
y el interesado puede solicitar copias del expediente que formarán parte del cuaderno que se elevará a la
Sala Penal Suprema.
946. ¿Cuándo se interpone la queja excepcional?

La queja excepcional se interpone por la denegatoria del recurso de nulidad

formulado contra resoluciones que no están contempladas en el artículo 292º del
Código de Procedimientos Penales, entre ellas las que corresponden al proceso
sumario. Asimismo, se podrá interponer siempre que se acredite que la resolución
impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o
normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. Se debe interponer en el
plazo de 24 horas de notificada la resolución denegatoria.; asimismo, se debe precisar y
fundamentar puntualmente los motivos del recurso e indicar las piezas pertinentes del
proceso y sus folios para formar el cuaderno denegatorio.

947. ¿En qué consiste el recurso de Nulidad?

Es el medio impugnatorio de máximo nivel que permite la revisión total de la causa

sometida a conocimiento. Asimismo, es definitivo en un proceso, pues genera cosa
juzgada. En palabras de García Rada es un medio de impugnación no suspensivo,
parcialmente devolutivo y extensivo que se interpone a efecto de alcanzar la nulidad
total o parcial de una decisión penal, la cual se justifica por motivo de derecho material
o procesal. Este recurso se interpone verbalmente después de la lectura de la sentencia y
dentro de los diez días subsiguientes se fundamentara por escrito el recurso; o en su
defecto, se interpone el recurso por escrito hasta el día siguiente de la lectura de la
sentencia y también deberá fundamentarlo dentro de los diez días. Si se excede en el
plazo tanto para interponerlo como para fundamentarlo por escrito; entonces el
concesorio será insubsistente e improcedente el recurso.

948. ¿Cuándo la Sala Penal de la Corte Suprema declara nulo el Juicio Oral?

El Juicio Oral es declarado nulo cuando la Sala Penal Superior no ha efectuado una debida apreciación
de los hechos materia de inculpación, ni ha compulsado adecuadamente la prueba actuada, a fin de
establecer con certeza la inocencia o responsabilidad del encausado, debiendo resolverse su situación
jurídica en un nuevo juicio oral, siendo ésta una atribución prevista por el artículo 301º del Código de
Procedimientos Penales.

949. ¿Se aplica en nuestro proceso penal el principio reformatio in peius?

Se aplica a partir de la Ley Nº 27454, publicada el 23 de mayo de 2001, que modifico el art. 300º del
Código de Procedimientos Penales. Si bien esa norma se encuentra en el ámbito del recurso de nulidad,
expresamente ha sido extendida al recurso de apelación contra sentencia (Decreto Legislativo Nº 124),
según el párrafo final del artículo único de la indicada Ley.

La ley tiene en rigor tres reglas generales de primera importancia. En primer lugar, si el
recurso es interpuesto por uno o varios sentenciados, el tribunal de alzada solo puede
confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de
impugnación. En segundo lugar, si el recurso es interpuesto por el Ministerio Publico, el
Tribunal de alzada podrá modificar la pena impugnada, aumentándola o
disminuyéndola. En tercer lugar, introduce solo para las impugnaciones de sentencias,
dada la ubicación del artículo modificado, una regla que consagra la formalización del
recurso en la fase de interposición: la motivación del mismo en el plazo de diez días,
pues de lo contrario el mismo se declarara improcedente.
La reparación civil. Una posición interesante, es la que asumido el Tribunal Constitucional español. En
efecto, en sus SSTC de 7 de mayo de 1987 y las últimas de 31 de enero del 2000 y de 21 de junio de
200011 sostiene que respecto de la reparación rige la prohibición de la reformatio in peius, por aplicación
del principio tantum devolutum quantum apellatum... Se entiende, además, que el monto nunca
puede ser superior a lo que peticionan los recurrentes. Si el acusado cuestiona el monto, este no
puede ser aumentado en virtud de su único recurso.
XVII. NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL DECRETO LEGISLATIVO Nº 957
– 29/07/2004
950. Generalidades

 El proceso penal se rige, en términos generales por las reglas establecidas por el denominado proceso
penal común.
 Es un sistema acusatorio garantista.
 El juez de la investigación preparatoria reemplaza en la estructura al juez penal en el Código de
Procedimientos Penales; sin embargo sus funciones son radicalmente opuestas.
 La función de investigación recae en el Ministerio Público.
 El Juez de la investigación preparatoria realiza una labor de control de la legalidad de la
investigación que realiza el Ministerio público.
 El Juez Penal de juzgamiento, se encarga de toda la fase del juicio oral, y puede ser unipersonal o
colegiado y esto depende de la gravedad del ilícito.

951. ¿Cómo está compuesto el proceso penal en el Nuevo Código Procesal Penal?

Investigación Preparatoria Fase Intermedia Etapa de Juzgamiento

Primera fase del proceso
penal común está destinada a
los actos de investigación, es
decir, a aquellos actos
destinados a reunir
información que permita
sustentar la imputación
efectuada con la acusación.
Es una etapa en la que se
van a introducir diversas
hipótesis sobre los hechos, a
través de los medios de
prueba.
Comprende a la Audiencia
Preliminar, la cual tiene como
objeto sanear el proceso y
preparar lo necesario para el
juzgamiento. Para iniciar el
Juzgamiento debe tenerse
debidamente establecidos la
imputación, que la acusación no
contenga ningún error, que se
haya fijado que está sujeto a
controversia, y por tanto qué
pruebas deben ser actuadas en el
juzgamiento.
Es la etapa más importante del
proceso penal común, es la etapa
para la realización de los actos de
pruebas, es decir, cuando se debe
realizar el análisis y discusión a
fin de lograr el convencimiento
del juez sobre determinado
posición. Se requiere la
presentación de la teoría o
estrategia de caso y se introduce
el interrogatorio directo y
contrainterrogtorio.

952. ¿Qué características se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Código Procesal
Penal?

Se han agregado dos características ellas son: la Oralidad y la Contradicción. Estas

dos características se materializan a través de la realización de audiencias, las cuales
serán ordenadas y dirigidas por el Juez de la Investigación Preparatoria con la
intervención de las partes.

953. ¿Quiénes son lo nuevos protagonistas en el Nuevo Código Procesal Penal?

Los nuevos protagonistas son: Personas Jurídicas y el reconocimiento de los

intereses difusos. En el nuevo Código se ha dispuesto que ha pedido del Fiscal pueden
las personas jurídicas ser incorporadas en el proceso, a fin de que ejerzan su derecho de
defensa, para lo cual deberá designar un apoderado judicial. Por otra parte, cuando se
trata de bienes jurídicos colectivos, en los que no e puede determinar la titularidad del
derecho, puesto que le corresponde a un número indeterminado de personas o delitos de
lesa humanidad o crímenes de guerra podrá ejercer los derechos o facultades atribuidas
a las personas directamente afectadas, asociaciones que tienen como objeto social ver o
 proteger dichos intereses.

954. ¿Qué recursos impugnatorios permite el Código Procesal Penal del 2004?

El Decreto Legislativo Nº 957 (Nuevo Código Procesal Penal) publicado el 29 de julio

de 2004, regula en su Libro Cuarto, la impugnación, tratando los preceptos generales, y
los recursos de reposición, de apelación, de casación, de queja y de revisión, en sus siete
secciones.
955. ¿Cuáles son los elementos de la impugnación?

El acto impugnatorio está conformado básicamente por:

- El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado, modificado, sustituido o anulado.
- Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el
inculpado, la parte civil, el Ministerio Público, el tercero civilmente responsable, y los terceros que
tengan interés directo.
- El medio de impugnación: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar.

956. ¿Qué es el recurso de reposición?

Es un “remedio”, ya que su resolución es dada por el mismo Juez que dictó la

resolución impugnada (decreto) y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia
de una nueva instancia y, por ende, su fundamento esta dado por razones de economía
procesal.

Los decretos son resoluciones de mero trámite y no requieren de fundamentación, y

siendo éstas el objeto de impugnación en el recurso de reposición, entendemos que
dicho medio de impugnación tiene por único propósito que el juez que lo emitió haga un
nuevo examen de su decisión y, de ser el caso, dicte uno distinto. Empero, la reposición
también procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia (salvo la que pone
fin a la instancia), en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto.

Trámite:
 Interpuesto el recurso, si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es
manifiestamente inadmisible, lo declarará así sin mayor trámite.
 Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia, el recurso se interpondrá por escrito con las
formalidades establecidas en ley.
 Si el Juez lo considera necesario, conferirá traslado por el plazo de 2 días. Vencido el plazo, resolverá
con su contestación o sin ella.
 El auto que resuelve la reposición es inimpugnable.

957. ¿Qué es el recurso de casación?

Es el medio de impugnación de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la
anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si, o no sujetas ya a
ninguna otra impugnación por error de derecho sustantivo o procesal. La casación se limita a examinar la
concepción jurídica causal del fallo.

958. ¿Cuál es la finalidad y características del recurso de casación?

La casación tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis del
ordenamiento jurídico a través de dos vías la función nomofiláctica que importa la
protección o salvaguarda de las normas del ordenamiento jurídico; y la función
uniformadora de la jurisprudencia en la interpretación y aplicación de las normas
jurídicas.
El recurso de casación no constituye una nueva instancia pues el conocimiento de la sala
penal de la corte suprema aparece delimitado.
Es un recurso devolutivo y a diferencia del ordenamiento procesal civil no suspensivo,
en efecto ese recurso es de conocimiento de un órgano superior al que dicto la sentencia
o auto de vista.
Están legitimadas para recurrir en casación las partes en tanto la decisión de segunda
instancia les cause perjuicio ya que son ellas las que tienen interese directo en anular
una resolución judicial sea porque dicha decisión vulnera su posición jurídica en el
proceso o en el caso del ministerio publico porque lesiona el ordenamiento jurídico al
punto de estar facultado a recurrir incluso en favor del imputado.
Este recurso solo procede en el nuevo código procesal penal en el llamado proceso penal
común.
Se trata de resoluciones expedidas en segunda instancia pues tiene que haberse agotado
el recurso de apelación superior.
959. ¿Cuál es el trámite que sigue el recurso de casación?

 Interpuesto recurso de casación, la Sala Penal Superior sólo podrá declarar su inadmisibilidad en los
supuestos previstos en el artículo 405° del NCPP o cuando se invoquen causales distintas de los
enumerados en el Código.
 Si la Sala Penal Superior concede el recurso, dispondrá se notifiquen a todas las partes y se les
emplazará para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema y, si la causa proviene de un
Distrito Judicial distinto de Lima, fijen nuevo domicilio procesal dentro del décimo día siguiente al de
la notificación.
 Elevado el expediente a la Sala Penal de la Corte Suprema, se correrá traslado del recurso a las demás
partes por el plazo de 10 días. Si no se señaló nuevo domicilio procesal, se tendrá al infractor por
notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal
Suprema.
 Acto seguido y sin trámite alguno, mediante auto decidirá si el recurso está bien concedido y si
procede conocer el fondo del mismo (conforme al artículo 428° del Código). Esta resolución se
expedirá dentro del plazo de 20 días. Bastan 3 votos para decidir si procede conocer el fondo del
asunto.
 Concedido el recurso de casación, el expediente quedará 10 días en la Secretaría de la Sala para que
los interesados puedan examinarlo y presentar, si lo estiman conveniente, alegatos ampliatorios.
 Vencido dicho plazo, se señalará día y hora para la audiencia de casación, con citación de las partes
apersonadas. La audiencia se instalará con la concurrencia de las partes que asistan. En todo caso, la
falta de comparecencia injustificada del Fiscal, en caso el recurso haya sido interpuesto por el
Ministerio Público, o del abogado de la parte recurrente, dará lugar a que se declare inadmisible el
recurso de casación.
 Instalada la audiencia, primero intervendrá el abogado de la parte recurrente. Si existen varios
recurrentes, se seguirá el orden fijado en el numeral 5) del artículo 424° del Código, luego de lo cual
informarán los abogados de las partes recurridas. Si asiste el imputado, se le concederá la palabra en
último término.
 Culminada la audiencia, la Sala procederá, en lo pertinente, conforme a los numerales 1) y 4) del
artículo 425° del Código. La sentencia se expedirá en el plazo de 20 días. El recurso de casación se
resuelve con 4 votos conformes.

960. ¿Cuándo se interpone el recurso de casación?

El recurso de casación se interpone cuando:

 La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales
de carácter procesal o material, o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías.
 La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal
sancionadas con la nulidad.
 La sentencia o auto importa una indebida aplicación, una errónea interpretación o una falta de
aplicación de la Ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación.
 La sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación, cuando el
vicio resulte de su propio tenor.
 La sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o, en su
caso, por el Tribunal Constitucional

961. ¿Qué es la Acción de revisión?

Era considerado un medio extraordinario de impugnación. El decreto legislativo Nº

959 modificó el artículo 364º del Código de Procedimientos Penales calificándola de
demanda o acción. En el Nuevo Código Procesal Penal se le reconoce esa naturaleza,
optando por la posición doctrinaria que considera que no es un recurso porque se trata
de impugnar resoluciones judiciales con la aspiración de conseguir dentro del proceso
un nuevo examen y un nuevo fallo, lo que se pretende es cuestionar una sentencia firme
haciéndola perder su carácter.

En el fondo tiende a eliminar un error judicial en la administración de justicia penal, que está
contenida en una sentencia condenatoria.
962. ¿Cuándo procede la Acción de revisión?

Procede, sin limitación temporal y sólo a favor del condenado, en los siguientes casos:
a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone pena o medida de seguridad por el
mismo delito a persona distinta de quien fue primero sancionada, y no pudiendo conciliarse ambas
sentencias, resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados.
b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada.
c) Si se demuestra que un elemento de prueba, apreciado como decisivo en la sentencia, carece de valor
probatorio que se le asignara por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación.
d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba, no conocidos durante el
proceso, que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer
la inocencia del condenado.
e) Cuando se demuestre, mediante decisión firme, que la sentencia fue determinada exclusivamente por
un delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares, siempre que en los
hechos no haya intervenido el condenado.
f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal
Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema.

963. ¿Qué es el proceso penal sumario?

El procesa penal sumario se encuentra regulado en el Decreto Legislativo Nº 124. Es el

proceso que consiste en una etapa de instrucción donde el mismo juez que instruye es el
que va a dictar la sentencia. Es un proceso sin juicio oral, en donde el principio de
imparcialidad se encuentra seriamente afectado. Es competente este tipo de proceso para
conocer más del 90 % de los delitos del Código Penal. Es un proceso abiertamente
inconstitucional.

El plazo en el proceso penal sumario es de 60 días, los mismos que pueden ser
prorrogados, a pedido del Ministerio Público, por 30 días más.

964. ¿La instrucción abreviada?

La Ley Nº 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus

clausus la conclusión anticipada de la instrucción. Este dispositivo legal propone
juicios rápidos (instrucción abreviada) para los procesados por delitos de lesiones,
hurto, robo, y microcomercialización de drogas.

El artículo 1º de la ley señala que la instrucción judicial podrá concluir en forma

anticipada cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia, si las pruebas
recogidas por la autoridad policial, siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio
Público, fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras
diligencias. Asimismo, si el procesado hubiese formulado confesión sincera ante el juez
conforme el artículo 136º del Código de Procedimientos Penales.

La instrucción abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas

faltantes no pudieran completarse mediante pocas y rápidas medidas. Del mismo modo,
cuando el delito ha sido cometido por más de cuatro personas o través de una banda u
organización delictiva.

La Ley Nº 29407 del 16 de septiembre del 2009, ha incorporado un último párrafo al

artículo 1º de la Ley Nº 28122, de acuerdo con el cual la conclusión anticipada de
 instrucción resulta obligatoria en los casos cuando la edad del imputado esté
comprendida dentro de los alcances del artículo 22 del Código penal (Responsabilidad
restringida).

965. ¿Qué condiciones deben cumplirse para que se aplique la instrucción abreviada?

 Puede darse de oficio o a pedido de parte.

 Se puede presentar inmediatamente después de la declaración instructiva y de practicar las diligencias

urgentes si fueran necesarias.
  Cabe que en el término de 3 días, el Ministerio Público, la parte civil, el imputado o su defensor se
opongan, en ese caso, el Juez resolverá sin mayor trámite en dos días aceptando o rechazando la
pretensión. Sólo en el supuesto de rechazo se puede interponer el recurso de apelación en e plazo de tres
días, que se concede sin efecto suspensivo.

Si no hubiera oposición o ésta hubiera sido rechazada, el Juez Penal en virtud a lo

previsto en el artículo 197º del Código de procedimientos Penales considerará terminada
la instrucción y remitirá lo actuado al Fiscal Provincial para que emita su dictamen.

966. ¿Qué es el procedimiento de terminación anticipada?

Este procedimiento, que puede terminar de manera anticipada un proceso, se presenta cuando existen
suficientes elementos de convicción sobre el delito y la responsabilidad el imputado, siendo su objeto
la negociación de los alcances de la futura sentencia condenatoria, de tal modo que se pueda llegar a un
acuerdo sobre la pena y la reparación civil.

Este procedimiento estaba limitado a dos ámbitos:

- Tráfico de drogas, previstos en el Art. 296°: Tipo básico y comercialización de materia prima o
insumos destinados a la elaboración de droga; Art. 298°: posesión, fabricación, extracción o
preparación de pequeña cantidad de droga o materia prima: Art. 300°: prescripción, administración o
expendio abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 301°:
Imposición de consumo simple o agravado; y, Art. 302°: instigación o inducción al consumo indebido
de droga simple o agravado.

- La totalidad de delitos aduaneros regulados en la Ley Nº

A partir del de febrero del 2006 están vigentes los artículos 468º a 471º del nuevo
Código Procesal Penal referidos a esta institución (Ley Nº 28460 del 11/01/2005),
norma que no hace ninguna restricción respecto a los delitos a los que se puede aplicar,
adoptando al parecer un sistema numerus apertus.

El sometimiento a un procedimiento de terminación anticipada importa la concesión del

siguiente beneficio: reducción de la pena en una seta parte. Este beneficio es adicional y
se acumulará al que reciba por confesión.

967. ¿Cómo se tramita el procedimiento de terminación anticipada?

Este procedimiento puede intentarse hasta antes de la formulación de la acusación fiscal.

Su promoción se puede realizar a instancia del imputado o del Ministerio Público, por
una sola vez, siguiendo su tramitación en cuaderno aparte. Para este fin se prevé la
realización de una audiencia privada; con anterioridad a su realización es posible que
el fiscal y el inculpado lleguen a acuerdos provisionales en reuniones preparatorias.

Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, el juez dictará sentencia anticipada

dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.

Si no se llega a un acuerdo o éste no se ha aprobado, la declaración formulada por el

imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su
contra.

968. ¿Qué es el hábeas corpus?

El Proceso de Hábeas Corpus es una institución cuyo objetivo consiste en proteger la

libertad personal, independientemente de la denominación que recibe el hecho
cuestionado (detención, arresto, prisión, secuestro, desaparición forzada, etc.) De
acuerdo a la Constitución de 1993 procede contra cualquier autoridad, funcionario o
persona, por cualquier acción u omisión que implique una amenaza o violación de la
libertad personal.
969. ¿Cuál es el trámite de la Acción de hábeas Corpus?

Destacan 2 clases de procedimientos:

a) Procedimiento en caso de detención arbitraria: el Juez podrá constituirse al lugar de la detención y
solicitar a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la detención. De ser
ilegal la detención dispondrá su inmediata libertad, resolviendo lo pertinente.

b) Casos diferentes a la detención arbitraria: el Juez citará a quien o quienes ejecutaron la violación
requiriéndoles expliquen la razón que motivara la agresión y resolverá de plano, en el término de un
día natural, bajo responsabilidad. La resolución deberá ser notificada personalmente al detenido o al
agraviado y cumplida el mismo día.

Procede recurso de apelación en el plazo de 2 días sólo en el caso de resoluciones que

ponen fin a la instancia. El recurso de nulidad sólo se interpone en el caso de
denegatoria de la acción de hábeas corpus. Su plazo de interposición es de dos días. En
caso de persistir la denegatoria, procede recurso extraordinario de casación, e incluso
acudir a la jurisdicción internacional. No procede el Hábeas Corpus, cuando el actor
dirige la acción contra el proceso penal en su contra o la detención judicial, que
proviene de un proceso regular, tampoco procede cuando el accionante es prófugo o
desertor.

970. ¿Cómo se desarrolla la investigación preparatoria en el Nuevo Código Procesal Penal?

La investigación preparatoria está a cargo del Fiscal, quien contará con el apoyo de la
Policía. En esta etapa el Juez de la Investigación preparatoria controla el respeto de los
derechos del imputado.

La investigación preparatoria se desarrolla en fases:

1. DILIGENCIAS PRELIMINARES

Tan pronto como la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en

conocimiento del Ministerio Público; quien habiendo recibida la denuncia, o
tomado conocimiento de la posible comisión de un delito, puede, bajo su dirección,
requerir la intervención de la Policía o realizar por sí mismo diligencias
preliminares.

La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigación

preparatoria. El plazo es de 20 días, salvo que exista persona detenida.

En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si

han tenido lugar los hechos y su delictuosidad, así como asegurar los elementos
materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas, incluyendo a
los agraviados, y, dentro de los límites de la ley, brindarles la debida seguridad.

Las diligencias preliminares forman parte de la investigación preparatoria y no

podrán repetirse una vez formalizada ésta.

2. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA FORMALIZADA

Esta fase es de carácter preparatorio; esto es, permite a los intervinientes prepararse
para el juicio. Así, esta etapa tiene por finalidad:

a) Reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa
b) Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de su
perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño
causado.

La investigación preparatoria no tiene carácter probatorio, sino de información

respecto a los hechos, para que el Fiscal asuma la determinación de acusar o
sobreseer.
971. ¿Qué caracteriza a la investigación preparatoria?

a) La dirección está a cargo del Fiscal.

b) La formalización de la investigación preparatoria no opera en todos los casos.
c) El Fiscal puede acusar sólo con el resultado de las diligencias preliminares.
d) La estrategia de la investigación corre a cargo del Fiscal.
e) El Fiscal puede adoptar salidas alternativas o de simplificación procesal.

972. ¿Qué plazo contempla la investigación preparatoria?

El plazo de la investigación preparatoria es de 120 días naturales, prorrogables por única vez en 60
días. En caso de investigaciones complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual término sólo
por el Juez de la Investigación Preparatoria

Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigación, puede

darla por concluida antes del término del plazo.

El Código prevé la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no concluye la

investigación, las partes pueden solicitarla al Juez de la Investigación preparatoria. Para
tal efecto éste citará a una audiencia de control del plazo.

973. ¿En que consiste la fase intermedia del Nuevo Código Procesal Penal?

Es uno de los aspectos más importantes del Nuevo Código. Nuestro proceso penal
siempre ha transitado de la instrucción al juicio oral sin un auténtico saneamiento
procesal en la fase intermedia.

La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos
luego de una actividad responsable.

El Nuevo Código establece que, concluida la investigación preparatoria, el Fiscal

decidirá: si formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello; o sobresee
la causa.

974. ¿Cuándo procede el sobreseimiento de la causa?

El sobreseimiento tiene carácter definitivo y procede:

1. Si el hecho no se realizó o no puede atribuirse al imputado.
2. Si el hecho no es típico o concurre causal de justificación, inculpabilidad o no punibilidad.
3. Si la acción penal se ha extinguido.
4. Si no hay elementos de convicción suficientes para fundamentar el enjuiciamiento.

975. ¿Cómo se produce la acusación fiscal en el Código Procesal Penal del 2004?

De acuerdo al artículo 349º del Nuevo Código la acusación debe ser debidamente
motivada y contendrá los datos necesarios, la exposición de hechos, el tipo, la
reparación civil y una reseña de los medios de prueba que ofrece.

La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la formalización de

investigación preparatoria Podrá señalar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta de imputado en un tipo penal
distinto. Además, deberá indicar las medidas de coerción existentes y, en su caso,
solicitar su variación o dictado.
La acusación deberá ser notificada a los sujetos procesales, a fin de que puedan:

 Observar la acusación por defectos formales.

 Deducir excepciones y otros medios de defensa.
 Pedir la imposición o revocación de medidas de coerción o actuación de prueba anticipada.
 Pedir el sobreseimiento.
 Instar la aplicación de un criterio de oportunidad.
  Ofrecer pruebas para el juicio.
 Objetar la reparación civil.
 Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

976. ¿Qué funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal
penal?

La audiencia preliminar, durante la fase intermedia se da:

1. Si se sobresee la causa: Conforme al artículo 347º del nuevo Código Procesal Penal, ante el
requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal, el Juez corre traslado a las partes, a fin de
que estas puedan formular oposición.

Luego del traslado a las partes, el Juez las cita a una audiencia preliminar para
debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento.
En esta audiencia el Juez de la Investigación preparatoria puede:
 Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento.
 Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. El
trámite culmina con la decisión del Fiscal Superior.

2. Si el Fiscal acusa:
Si las partes formulan objeciones y requerimientos, el Juez de la Investigación
Preparatoria citará para audiencia preliminar de control de la acusación.

En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. La
dirección está a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria.

 Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la

pertinencia de la prueba ofrecida.
 En esta audiencia el Fiscal puede modificar, aclarar o integrar la acusación en lo que no sea
sustancial.
 Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Fiscal, el Juez dispondrá la
devolución de la acusación y suspenderá la audiencia.
 Una vez resueltas las cuestiones planteadas, el Juez de la Investigación Preparatoria dictará auto de
enjuiciamiento, el cual no es recurrible.
 Indicará bajo sanción de nulidad los datos del acusado, el delito, los medios de prueba admitidos,
indicación de las partes constituidas, etc.
 El Juez se pronunciará sobre la procedencia de medidas de coerción.
 Luego de emitida esta resolución, el Juez de la Investigación Preparatoria remitirá la resolución al
Juez penal (unipersonal o colegiado, según corresponda)

977. ¿En que consiste el proceso inmediato?

Proceso contemplado en el Nuevo Código Procesal Penal, destinado para supuestos de flagrancia
delictiva, confesión del imputado o de abundancia de carga probatoria. Se caracteriza por su
celeridad, la cual es consecuencia del recorte de la actividad probatoria por falta de necesidad de la
misma.

Recepción Formalización Formula El Juez decide

del informe de la requerimiento si se aplica el Acusación Juicio
policial investigación de Proceso Proceso Fiscal
Inmediato

Sentencia
978. ¿Se puede emitir jurisprudencia vinculante en materia penal?

Por la modificación introducida por el Decreto Legislativo Nº 959 al Código de

Procedimientos Penales, es posible que las Salas Penales de la Corte Suprema pueda
emitir jurisprudencia vinculantes, indicándolo expresamente en la resolución que
expidan, la misma que será publicada en el diario oficial el Peruano, además es posible
convocar a Plenos de los magistrados supremos en lo penal cuando se trate de temas
complejos y controvertidos, siendo posible que se genere doctrina jurisprudencial.

XVIII. LA EXTRADICIÓN

979. ¿Qué es la extradición?

Mediante la Ley Nº 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01
de febrero del 2006 el Libro Séptimo del Nuevo Código Procesal penal de
“Cooperación judicial internacional”, libro en que están contenidas las disposiciones
referidas a la extradición.
Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperación penal internacional entre Estados,
y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado, la persona que es requerida por la justicia
penal. Es un procedimiento jurídico político.

La extradición es un instituto con caracteres propios, constituye el ejercicio de la actividad

jurisdiccional con mediación del Poder ejecutivo.

Se distinguen dos clases de procedimiento de extradición: a) la extradición activa es el

procedimiento que da inicio a la extradición, es decir, el que tiene lugar en el país
solicitante; b) extradición pasiva, es el procedimiento que define si se entrega a no al
requerido, y tiene lugar en el país al que se pide la extradición. La extradición procede
contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada, acusada o condenada
por la justicia penal peruana, y se encuentre prófuga en un Estado extranjero. La
extradición no procede cuando el delito ya a prescrito, se trate de una falta o delito de
ejercicio privado, o delito con pena inferior a 1 año, si es delito militar o delito político,
o delito fiscal o monetario. Tampoco procede cuando el Estado extranjero no regula al
delito, no tiene competencia para juzgarlo.

980. ¿Cuáles son los principios que asisten a la extradición?

Los principios en los que asienta esta institución son:

• Principio de legalidad: Sólo se admiten como causas para la extradición las enumeradas en Ley. El
Nuevo Código Procesal Penal coge para la extradición el sistema en el que se establece en que causas
no procede esta institución; señalando los siguientes supuestos:

- Si el delito fuera exclusivamente militar, contra la religión, político o conexo con él, de prensa o de
opinión.
- Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta.
- Si el delito fuera tributario, salvo que se cometa por una declaración intencionalmente falsa o por
una omisión intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.

• Principio de identidad o doble incriminación: El hecho por lo cual se solicita la extradición debe
ser delito en ambos países (País solicitante y País que recibe el pedido).
• Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de
extradición.

• Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos
por sus nacionales fuera del país así como los ocurridos dentro de su territorio.
981. ¿Quiénes son competentes para solicitar la extradición?

En la nueva regulación de esta institución, se establece como autoridades competentes:

• El Ejecutivo: que tomará la decisión mediante Resolución suprema expedida con acuerdo del
consejo de Ministros, previo informe de una comisión oficial presidida por el Ministerio de Justicia e
integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores.
• El Poder judicial: La decisión del gobierno requiere la necesaria intervención de la Sala Penal de la
Corte Suprema, que emitirá una resolución consultiva y la remitirá juntamente con las actuaciones
formadas por el Ministerio de Justicia, con conocimiento de la Fiscalía de la Nación.

XIX. CASO
982. General (r): Walter Chacón Málaga

EXP. Nº 03509-2009-PHC/TC - LIMA

 El proceso penal contra Chacón

El 19 de enero del 2001, la Fiscalía Penal Anticorrupción denunció penalmente al
general Walter Chacón, a su esposa e hijos y a otros altos oficiales del Ejército por
haber encontrado evidencias suficientes de la presunta comisión de los delitos de
corrupción de funcionarios, contra la administración de justicia (encubrimiento),
peculado y enriquecimiento ilícito en agravio del Estado, perpetrados durante el
lapso de tiempo que Chacón había ocupado el cargo de Comandante General del
Ejército.

Luego de las etapas correspondientes, el 17 de agosto del 2004 la Primera Sala Penal
Anticorrupción emitió “auto de enjuiciamiento”, declarando haber mérito para pasar
a un juicio oral contra los acusados. El 8 de septiembre del 2004 se inició el juicio
oral, desarrollado más de 270 sesiones. El expediente tiene 159 cuadernos o tomos.

 La sentencia del Tribunal Constitucional

La demanda de hábeas corpus presentada por Chacón Málaga argumentó lo

siguiente: a) que se le abrió proceso violando normas constitucionales, ya que, por
haber sido ministro, le correspondía un antejuicio ante el Congreso de la República;
b) que se había violado el principio de legalidad, pues se le había aplicado
retroactivamente la ley 27482 publicada en junio del 2001; y, c) que se había
vulnerado el derecho a ser juzgado en un plazo razonable, ya que el proceso fue
abierto el año 2001 y hasta esa fecha no se había emitido sentencia en primera
instancia.

El Juez Penal de Lima desestimó la demanda interpuesta por Chacón Málaga, por
considerar que, ante todo, el proceso tiene una naturaleza compleja y,
consecuentemente, no hay una violación del derecho a ser juzgado en un plazo
razonable. Esta decisión judicial fue confirmada el 4 de mayo del 2009 por la Cuarta
Sala Penal para procesos con reos libres de Lima, y en consecuencia se declaró
infundada la demanda. Como Chacón Málaga impugnó tal resolución, el hábeas
corpus subió al Tribunal Constitucional.

En su sentencia de fecha 19 de octubre del 2009, suscrita por los magistrados Carlos
Mesía, Ricardo Beaumont y Gerardo Eto, el TC desestima las dos primeras
pretensiones de Chacón al señalar que se ha constatado que los hechos por los que
está siendo investigado judicialmente fueron cometidos en su condición de General
del Ejército y no de Ministro de Estado.

De igual manera, desestima que haya alguna violación del principio de legalidad
cuando el fiscal pide que se aplique la ley 27482, ya que esta norma no cambió la
descripción típica del delito de enriquecimiento ilícito, delito por el que estaba
procesado.

Sin embargo, los tres magistrados del TC sí le dan la razón al general Chacón en la
parte que él sostiene que ha sido violado su derecho fundamental a ser procesado en
un plazo razonable, y, por esa razón, deciden excluirlo del proceso.
 MEDICINA LEGAL

983. ¿Qué es la medicina legal?

Autores clásicos expresaron que “es el arte de redactar informes médicos con fines de
justicia”, para Bonnet este es sólo un aspecto y la define como: “Es una disciplina que
utiliza la totalidad de las ciencias médicas para dar respuesta a cuestiones jurídicas”

Especialidad médica, que a través de sus conocimientos de la ciencia médica brinda

apoyo a la administración de justicia, para comprender ciertos cuestionamientos
jurídicos.

984. ¿Cómo se divide la medicina legal?

La medicina legal, se encuentra dividida en:

 Tanatología: Se encarga de todas las operaciones relacionadas con el proceso de la muerte.

 Traumatología forense: Encargado del reconocimiento de las lesiones y violencia en el individuo,
por factores externos y determinar sus mecanismos de acción en el organismo.
 Asfixiología: Su objetivo es el estudio de las asfixias mecánicas y patológicas, en sus diversas
modalidades y formas etiológicas medicolegales, accidentales, suicidas, homicidas o naturales.
 Sexología: Estudia la esfera sexual del individuo y sus alteraciones relativas al instinto y
personalidad, así como los delitos relacionados con la vida, el cuerpo y la salud.
 Psiquitría forense: Se encarga del estudio del estado y desarrollo psiquico y mental del individuo, y
de sus alteraciones, en la comisión de un delito o como motivo de agresión.
 Toxicología: Estudia los tóxicos, venenos y fármacos en el organismo como productores de daño en
el cuerpo, la vida y la salud del hombre.
 Derecho Médico: Comprende el conocimiento, interpretación y aplicación de la legislación, normas
legales y administrativas, procedimientos legales, administrativos y técnicos relacionados al ámbito
medicolegal y proceso de la administración de justicia.
 Medicina Social: Comprende el control médico del estado civil, accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales, protección y prevención de asuntos relacionados con la salud pública.
 Ciencia Forense: Son todas aquellas ciencias auxiliares de la medicina legal que ésta utiliza en el
desarrollo de su labor pericial.

985. ¿Qué es una pericia médico legal y a quien llamamos perito médico legal?

La pericia médico legal es la actuación médica mediante la cual se asesora a la

administración de justicia sobre algún punto de naturaleza médica o biológica.

Los peritos son aquellas personas especialistas en una rama de la medicina, que vuelva
sus conocimientos a favor de la administración de justicia para orientar al Juez sobre la
materia en controversia.

986. ¿Defina a la Traumatología forense?

Es un capítulo de la medicina legal, que se encarga del estudio y valoración de la

violencia ejercida sobre la persona, el agente y mecanismo que lo produjo.

987. ¿A que llamamos lesiones contusas?

Lesión, es toda acción violenta ejercida que ocasiona un daño en el cuerpo o la

salud de la persona. Contusión, es el efecto de la acción de un instrumento romo

sobre la superficie corporal.

Podemos llamar a las lesiones contusas como aquellos daños producidos por un objeto
contuso, las cuales al chocar con el cuerpo humano produce determinadas lesiones
cutáneas, subcutánea, osteomusculares y/o viceversa.
988. ¿Cuáles son los tipos de lesiones contusas más conocidas?

 Excoriación: Lesión superficial por violencia tangencial o perpendicular a la piel, que produce la
pérdida o desprendimiento de planos superficiales de epitelio, sin compromiso del estrato basal
epidérmico.
 Equimosis: Lesión superficial cutánea subepidérmica por extravasación sanguínea de vasos rotos.
Son requisitos para su producción ruptura de vasos, circulación sanguínea, presión sanguínea
adecuada y coagulación de la sangre. Es una hemorragia plana. Sus cambios de coloración son
consecuencias del metabolismo de la hemoglobina derramada y permiten la determinación del tiempo
de producción.
 Hematoma: Es la colección hemática que forma tumor, haciendo relieve en la superficie de
producción subcutánea, submembranosa o subcapsular, en estructuras profundas.
 Derrames: Son hemorragias reunidas en cavidades que pueden albergar mayor volumen de sangre.

989. ¿Qué son los fenómenos cadavéricos y cuales son?

Los fenómenos cadavéricos son el conjunto de signos inmediatos, mediatos y post-

mediatos encontrados en un cuerpo humano sin vida, los cuales ayudaran a dar el
tiempo aproximado de la muerte.

Dentro de los fenómenos cadavéricos, tenemos:

 ALGOR MORTIS: Disminución de la temperatura corporal. Se produce un enfriamiento lento

durante las cinco primeras horas, seguida de una disminución mas acentuada con un pico y finalmente
un decremento lento gradual. Puede aplicarse cuando se conoce la talla, el peso y la temperatura
externa, pudiendo variar por varios factores como las ropas, la corriente de aire y los cambios en la
temperatura ambiental.
 LIVOR MORTIS: Llamada también lividez, se produce por congestión pasiva de la sangre en los
capilares de las diferentes partes del cuerpo por asentamiento del fluido y dilatación vascular, por
gravedad hacía las zonas de apoyo del cadáver. Precozmente se pueden visualizar como pequeñas
manchas aisladas, después de 1 a 2 horas como grandes manchas, estableciéndose como mancha
homogéneas después de 6 a 8 horas. Quedan completamente establecidas después de 10 a 12 horas.
 RIGOR MORTIS: o rigidez cadavérica. Se inicia de inmediatamente producida la muerte en la
musculatura lisa visceral, se percibe externamente de 2 a 3 horas después de la muerte, inicialmente en
los pequeños grupos musculares de la cabeza y cuello, progresando paulatinamente hasta
generalizarse de 12 a 18 horas y permanece de 18 a 36 horas, comenzando su desaparición
aproximadamente de 18 a 24 horas cuando empiezan a parecer los primeros signos de putrefacción,
desapareciendo la rigidez en la misma secuencia ocurrida en su instalación.
 MARMORIZACIONES: Es el aspecto de mancha marmórea que adoptas la superficie cutánea y
visceral por transparencia de piel y membranas, del veteado vascular cutáneovisceral a consecuencia
de la vasodilatación, deshidratación y hemólisis de la sangre.
 PUTREFACCIÓN: Es el proceso de descomposición de los tejidos orgánicos por acción microbiana.
Los factores que modifican la putrefacción son la presencia o ausencia de bacterias, la temperatura del
ambiente y el medio en el que reposa el cuerpo.
 FAUNA CADAVÉRICA: Es el conjunto de insectos que cumplen su ciclo vital en organismos en
descomposición cadavérica. Por este motivo constituye un indicador forense, que permite establecer el
período transcurrido desde ocurrida la muerte.

990. ¿Qué es la sexología forense?

Trata los asuntos relacionados al sexo, a problemas de índole ginecológico, obstétrico, y

perturbaciones psicosexuales que determinaran la comisión de delitos.

La sexología forense comprende: Alteraciones del instinto; delitos contra la honestidad;

fisiología de la reproducción, fisiología de la reproducción, medicina legal del recién
nacido, delitos contra la vida, el cuerpo y la salud, delitos contra la libertad sexual,
violencia familiar.
991. ¿Qué son los delitos de violación de la libertad sexual?

La libertad sexual es un bien jurídico del que gozan todas las personas, sin distinción de
sexo; es decir, es el libre consentimiento de cada individuo de permitir y desear con que
persona tiene acceso carnal, pero cuando esta libertad o libre decisión es perturbada por
otra persona haciendo uso de la violencia o grave amenaza obligándola a mantener
acceso carnal u otro análogo, pues estamos ante la figura delictiva de violación a la
libertad sexual.

992. Un examen médico legal en un delito de Violación de la Libertad Sexual ¿Qué es lo que se
determina?

a) En mujeres de diferente edad:

- Presencia de lesiones externas extragenitales.
- Lesiones en genitales externos e internos que indique: Desfloración antigua; acto o coito con
desfloración antigua; himen complaciente indicado presencia o ausencia de signos de acto sexual
reciente; toma de muestras de secreción vaginal para determinar presencia de líquido seminal y
otros; en caso de mujer de edad reproductiva determinar embarazo y tiempo de gestación.

b) Examen proctológico en varones y/o mujeres de diferente edad para:

- Determinar presencia de cambios fisiológicos o anatómicos recientes o antiguos a nivel del ano,
que indique: acto o coito contra natura reciente o antiguo.
- Toma de muestras de región anal, secreción, espermatozoides, sangre y otros.

c) Examen de genitales externos para determinar lesiones producidas por enfermedades venéreas;
tocamientos.

d) Examen del agresor (varón o mujer)

- Para determinar presencia de lesiones extragenitales (excoriaciones, equimosis y otras de
importancia médico-legal).
- Examen de genitales.
- Determinar potencia o impotencia sexual.

1000. ¿Cómo se define a la tanatología forense?

Capitulo de la medicina legal, dedicada al estudio del proceso de la muerte, es decir,

desde su constatación, durante el proceso de descomposición, transformación y
conservación cadavérica y su destino; así como todas las demás operaciones
relacionadas con este suceso, y disposiciones legales que regulan sus procedimientos.

1001. ¿Cuáles son las actividades de la tanatología?

 Constatación de la muerte.
 Evaluar las circunstancias de la muerte.
 Establecer la identificación del cadáver.
 Determinar el tiempo transcurrido desde su instalación.
 Establecer las causas de la muerte.
 Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron.
 Procedimiento pericial de la investigación.
 Operaciones tanatológicas.
 Legislación tanatológica.

1002. ¿En que consiste la necropsía?

Constituye un procedimiento médico de diagnostico, utilizado para la valoración de la

ocurrencia de la muerte, vale decir, la búsqueda de las causas que determinaron el
deceso de un individuo o detención irreversible de sus funciones vitales; aplicando el
método científico para el logro de su objetivo y se auxilia de la tecnología para la
obtención de las pruebas necesarias para la demostración de las causas de la muerte y/o
el mecanismo de producción de ésta.
1003. ¿De que se encarga la Toxicología?

Es la ciencia que se encarga del estudio de las sustancias que producen efectos dañinos
en los seres humanos.

1004. ¿Qué son las drogas?

Es toda sustancia natural o sintética que al ser introducida en el organismo humano por
cualquier medio, produce en mayor o menor, estimulación, depresión o disturbios en la
personalidad del usuario, modificando las percepciones sensoriales y creando una
necesidad continua de su uso.

1005. ¿A que llamamos drogadicción?

Es un estado de intoxicación periódica producida por el consumo repetitivo de una

droga que destruye psicomática y paulatinamente a una persona.

1006. ¿Qué son las drogas adictivas?

Son aquellas sustancias naturales o sintéticas, que producen en el ser humano el uso
compulsivo de la sustancia narcótica, produciendo dependencia psíquica y fisiológica en
la persona.

Dependencia psíquica; caracterizada por la necesidad compulsiva de tomar la droga

debido al sentimiento de bienestar que le produce al adicto, mientras que l ano ingesta
de la sustancia origina sensaciones molestas de ansiedad.

Dependencia fisiológica, se caracteriza por la urgencia de tomar la sustancia, para evitar

los trastornos o perturbaciones físicas que se originan por su no consumo.

1007. ¿Qué efectos producen las drogas?

 Según El Tipo
- Salud: el consumo de drogas origina o interviene en la aparición de diversas enfermedades, daños,
perjuicios y problemas orgánicos y psicológicos.
- Salud psíquica: Los adictos suelen padecer una amplia gama de trastornos psicológicos.
- Salud Física: La adicción suele conllevar la aparición de multitud de síntomas físicos incluyendo
trastornos del apetito, úlcera, insomnio, fatiga, más los trastornos físicos y enfermedades
provocadas por cada sustancia en particular.
- Social: Los adictos a drogas, con frecuencia se ven envueltos en agresiones, desorden público,
conflictos raciales, marginación, etc.
- Relaciones: La relación con la familia, amigos o pareja se altera, aparecen discusiones frecuentes,
desinterés sexual, la comunicación se interrumpe, hay pérdida de confianza, alejamiento, etc.
- Conducta: Como conseguir y usar la droga se ha vuelto casi más importante que ninguna otra
cosa, los adictos se vuelven egoístas y egocéntricos: no les importa nadie más que ellos mismos.

 Según El Nivel
- Individual: son los daños experimentados por el propio consumidor de drogas.
- Comunidad: el consumo de drogas genera multitud de consecuencias negativas para la familia del
drogodependiente, sobre los amigos, los vecinos, etc.
- Sociedad: en la sociedad produce efectos sobre la estructura y organización de la misma.

1008. ¿Qué es la criminalística?

Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de
investigación de las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo
relacionado con un presunto hecho delictuoso, con el fin de determinar, en auxilio de los
órganos de administrar justicia, su existencia, o bien reconstruirlo o bien señalar y
precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo.
1009. ¿Cuál es la importancia de la criminalística?

La criminalística es importante en la investigación de un delito pues apoyada en los

métodos, técnicas e instrumentos, desde un inicio en el sitio del suceso, puede realizar
estudios preliminares y análisis sobre la forma en que ocurrieron los hechos, es decir, el
modus operandi utilizado, instrumentos utilizados, hasta llegar a la colección y
suministro de las evidencias de interés criminalístico, que puedan llevar a la
identificación del o los autores.

Es así que la Criminalística con sus disciplinas científicas, presta un importantísimo

auxilio técnico y científico al órgano jurisdiccional mediante los dictámenes periciales,
reconocimientos, inspecciones judiciales, reconstrucciones de hechos, etc., que
contribuyen a que se logre una correcta, sana y pronta administración de justicia.

BIBLIOGRAFÍA
CABRERA PALAO, Rosa. Medicina legal. A. F. A editores. Lima – Perú. 2004.

SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Criminología – Panorama contemporáneo. Tercera edición.

Intercopy E. I. R. L. Lima – Perú. 1997.

ESPINOSA V, Manuel. Delito de narcotráfico. Segunda edición. Editorial Rodhas. Lima – Perú.
1998.

MAZA MÁRQUEZ, Miguel. Manual de criminalística. Cuarta edición. Ediciones librería del
profesional. Bogotá – Colombia. 2000.

NOTAS

1
SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editorial Jurídica Grijley. Segunda Edición. Lima – Perú. P. 3.
2
GARCÍA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal. Octa edición. Eddili: Lima, 1984. P. 18.
3
REYNA ALFARO, Luis Miguel. El Proceso Penal – Aplicado. Editorial Gaceta Jurídica. Lima- Perú, 2006. P. 208.
4
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edición. Lima – Perú, 2003. P. 41.
5
MAIER, Julio B. J., La Ordenanza Procesal Penal alemana, Depalma, Buenos Aires, 1978, T. I, p. 284.
6
MONTERO AROCA, Juan. Derecho Jurisdiccional I. Parte General. Editorial Boch. España – Barcelona, 1995. P. 72.
7
ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Madrid, 1995. Pág. 579.
8
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edición. Lima – Perú, 2003. P. 69 – 70.
9
CUBAS VILLANUEVA, Víctor. El Procesal Penal. Tomo I. Editorial Palestra. Quinta Edición. Lima – Perú, 2003. P. 105 – 106.
10
QUIÑONES VARGAS, Héctor. Las técnicas de litigación oral en el proceso penal salvadoreño. Librería Practice – Iure et praxi. El
Salvador, 2003. P. 147.
11
JAÉ VALLEJO, Manuel: La justicia penal en la jurisprudencia constitucional, Dykinson, Madrid, 2001. Pp. 60-61 y 299.