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SENTENCIA DE CASACIÓN
FUNDAMENTOS DE HECHO
§. ANTECEDENTES DEL PROCESO
PRIMERO. Mediante la formalización y continuación de la investigación
preparatoria, a fojas dos, se prosiguió la investigación contra Ricardo Bazán
Calderón como autor por la presunta comisión del delito aduanero, en su
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DE JUSTICIA CASACIÓN N.° 1699-2017
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CUARTO. Con fecha veinte de octubre de dos mil dieciséis, don Heriberto
Chávez Domínguez solicitó el reexamen de la medida de incautación y su
posterior entrega, al considerarse legítimo propietario del vehículo de placa de
rodaje WB-6973 y tres –véase a fojas ciento diecinueve–. Ante tal pedido, la
representante del procurador de la Sunat formuló su oposición.
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FUNDAMENTOS DE DERECHO
§. ÁMBITO DE CASACIÓN
PRIMERO. Conforme a la ejecutoria suprema del seis de abril de dos mil
dieciocho –calificación de casación–, el motivo de la casación admitida está referido
a la presunta infracción de determinados preceptos procesales en lo que
concierne a la cancelación de la medida de incautación y devolución del
vehículo a su actual propietario, sin considerar que el vehículo habría ingresado
al territorio nacional en forma ilegal. Es decir, en el presente caso, la cuestión a
establecer es la correcta devolución de un bien que por sí mismo constituye el
objeto material del delito. Bajo ese contexto, corresponde hacer las siguientes
precisiones.
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Mediante Resolución número dos, emitida por el Segundo Juzgado de Investigación Preparatoria de Piura,
se declaró fundada la resolución de confirmatoria de la medida de coerción real de incautación del
vehículo de placa de rodaje P1E-923.
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2Pues se debe tomar en cuenta que el Decreto Legislativo N.º 843, restableció la importación de vehículos
usados que tengan una antigüedad no menor de cinco años. Conforme se detalla a continuación: el
artículo 1 del Decreto Legislativo N.° 843, de 21 de agosto de 1991, establecía lo siguiente: “A partir del 1 de
noviembre de 1996, queda restablecida la importación de vehículos automotores de transporte terrestre usados, de carga o pasajeros, que
cumplan con los requisitos mínimos de calidad que se señalan a continuación: a) Que tengan una antigüedad no mayor de cinco años, con
excepción d los vehículos automotores para el transporte de carga motores diésel, cuya antigüedad deberá ser no mayor de ocho años. La
Acápite modificado por el artículo 1 del
antigüedad de los vehículos se contará a partir del año siguiente al de su fabricación”.
Decreto Supremo N.° 100-96-EF, del 7 de octubre de 1996, quedando redactado de la siguiente manera: “a)
Que tengan una antigüedad no menor de cinco años, con excepción de los vehículos automotores para el transporte de carga y pasajeros con
capacidad mayor de veinticuatro pasajeros, con motores diésel, cuya antigüedad de los vehículos se contará a partir del año siguiente al de su
Posteriormente modificado por el artículo primero del Decreto Supremo N.° 045-2000-MTC, del 20
fabricación”.
de septiembre de 2000, de la siguiente manera: “a) Vehículos automotores de carga y pasajeros que tengan una antigüedad no
mayor de 5 años. La antigüedad de los vehículos se contará a partir de años siguiente de su fabricación”.
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NOVENO. Con fecha dieciséis de octubre de dos mil diecisiete, la Primera Sala
Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Piura afirmó la vigencia
del principio acusatorio respecto al requerimiento de sobreseimiento. Y, en
cuanto a la cancelación de la medida de incautación del vehículo de placa de
rodaje P1E-923, realizó las siguientes precisiones:
9.1. De los actuados no se ha acreditado fehacientemente la procedencia ilícita
del vehículo para que se pueda determinar que en efecto el Estado es el
propietario, pues en la etapa de la investigación preliminar no se ha logrado
recabar suficientes elementos de convicción para acreditar el delito de
contrabando agravado y que el vehículo tenía procedencia ilegal, tal como lo
ha expresado el representante del Ministerio Público en su requerimiento de
sobreseimiento.
9.2. Heriberto Chávez Domínguez, cuando se produjo la incautación de dicho
bien, tenía la condición de propietario, desconociendo además cualquier
procedencia irregular del vehículo que pudiera haber existido hasta el momento
de su adquisición, y lo ostentó de buena fe. Por ende, resulta correcta la
devolución del vehículo.
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RESTRICCIÓN DE DERECHOS
DUODÉCIMO. La restricción de derechos fundamentales del sujeto en la
búsqueda y obtención de fuentes de prueba en el contexto de un proceso
3 STC Expediente número 03258-2010-PA/TC, segundo y tercer fundamento jurídico; y STC Expediente número
03881 2012-PA/TC, séptimo y octavo fundamento jurídico.
4 STC Expediente número 03881 2012-PA/TC, décimo fundamento jurídico. Véase también STC Expediente
INCAUTACIÓN
DECIMOTERCERO. Entre estas medidas se encuentra la incautación, regulada en
los artículos doscientos dieciocho a doscientos veintitrés del Código Procesal
Penal; así también, ha sido materia de desarrollo en el Acuerdo Plenario número
cinco-dos mil diez/CJ-ciento dieciséis, en el cual se han precisado sus alcances,
características y objetivos. Así, la incautación es una medida cautelar de
carácter real, por lo que recae en el patrimonio del imputado o, en todo caso,
sobre bienes jurídicos patrimoniales, limitándolos con la finalidad de impedir que,
durante el proceso, determinadas actuaciones dañosas o perjudiciales por
parte del imputado afecten la efectividad de las sentencias con relación a las
consecuencias jurídicas de carácter económico del delito o en cuanto a la
propia eficacia del proceso6.
5 SAN MARTÍN CASTRO, César. Búsqueda de pruebas y restricción de derechos. Actualidad jurídica N.° 144,
Lima, p. 251.
6 NEYRA FLORES, José Antonio. Manual del nuevo proceso penal y litigación oral. Lima, Idemsa, 2010, p. 491.
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LEGITIMIDAD DE DERECHOS
DECIMOSEXTO. El artículo trescientos diecinueve, literal b), del Código Procesal
Penal establece que las personas que se consideren propietarios de buena fe de
los bienes incautados y que no han intervenido en el delito investigado podrán
solicitar el reexamen de la medida de incautación, a fin de que se levante y se
le entreguen los bienes de su propiedad. Bajo esa línea, don Heriberto Chávez
Domínguez fue el quinto propietario adquiriente del vehículo, materializado a
través de un contrato de compraventa, celebrado con fecha cinco de
noviembre de dos mil nueve. Dicho acto fue inscrito en la Superintendencia
Nacional de los Registros Público, Zona Registral número uno, Sede Piura, y
conforme a la boleta informativa emitida por dicha entidad el vehículo no
registraba ningún tipo de afectación8. Sin embargo, fue privado de su derecho
a la propiedad mediante la medida de incautación en el marco del proceso
penal seguido contra Ricardo Bazán Calderón por la presunta comisión del
delito de contrabando agravado.
8 Véase a fojas ocho y nueve del cuaderno de reexamen del Expediente N.° 03704-2014-95-2001-JR-PE-03.
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DECIMOCTAVO. Bajo esa línea de ideas, se concluye que don Heriberto Chávez
Domínguez:
18.1. No fue comprendido –como investigado, autor, coautor, cómplice y otros– en el
proceso penal seguido contra Ricardo Bazán Calderón como autor por la
presunta comisión del delito aduanero, en su modalidad de contrabando
agravado, previsto y sancionado en el artículo siete de la Ley número veintiséis
mil cuatrocientos sesenta y uno –Ley de Delitos Aduaneros–, vigente al momento
de la comisión de los hechos, en agravio del Estado peruano-Sunat.
18.2. Fue el quinto propietario adquiriente del vehículo materia de litis, mediante
un contrato de compra venta, celebrado con fecha cinco de noviembre de
dos mil nueve, por un valor de veintitrés mil quinientos dólares americanos; dicho
acto fue inscrito en la Superintendencia Nacional de los Registros Público, Zona
Registral número uno, Sede Piura, y conforme a la boleta informativa emitida por
dicha entidad el vehículo no registraba ningún tipo de afectación9, y se obtuvo
bajo la buena fe registral10, y conforme al artículo dos mil trece del Código Civil,
9Véase a fojas ocho y nueve del cuaderno de reexamen del Expediente N.° 03704-2014-95-2001-JR-PE-03.
10 Así, en la Casación N.° 2095-2013/Lima, del veintiuno de noviembre de dos mil trece, de la Sala Civil
Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la República, en el duodécimo fundamento jurídico se
precisó que el artículo 2014 del Código Civil regula el principio de la buena fe registral, cuya importancia
radica en la necesidad de asegurar el tráfico patrimonial con la finalidad de proteger las adquisiciones que
por negocio jurídico efectúen los terceros adquirentes y que se hayan producido confiados en el contenido
del registro. Del mismo modo. en la Casación N.° 3975-2013/Lima Norte, del quince de mayo de dos mil
catorce, de la Sala Civil Permanente de la Corte Superior de Justicia de la República, en el considerando
5.5., se precisó que la fe pública registral contenido en el artículo 2014 del Código Civil radica en la
necesidad de asegurar el tráfico patrimonial, cuyo objeto consiste en proteger las adquisiciones que
efectúen terceros adquirientes bajo la fe del registro; para ello, la ley reputa exacto y completo, el contenido
de los asientos registrales. Así, la principal finalidad de la inscripción es amparar a los terceros que contraen
de buena fe, a título oneroso y sobre la base de lo que aparezca en el registro. La doctrina ha señalado que
el artículo 2014 del Código Civil, en concordancia con el artículo VIII del título preliminar del Reglamento
General de los Registros Públicos, y se puede concluir que entre los requisitos necesarios para que el principio
de la buena fe registral surta sus efectos figuran: adquisición válida de un derecho, previa inscripción del
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Estos datos revelan que don Heriberto Chávez Domínguez adquirió el vehículo
bajo el principio de la buena fe. En el proceso no se ha demostrado la
naturaleza ilícita de bien. Si bien es cierto que en un primer momento la medida
de incautación del vehículo fue legítima y necesaria, ahora, al haberse
determinado que no existe prueba alguna que acredite la ilicitud del bien,
dicha medida deviene en ilegítima; por ende, de mantenerse este, constituiría
una vulneración de un derecho constitucional –a la propiedad– a un tercero
ajeno a la relación procesal penal, por lo cual resulta insostenible su incautación.
derecho transmitido; inexpresividad registral respecto de causales de ineficacia del derecho transmitido;
onerosidad en la transmisión del derecho; buena fe del adquiriente; e inscripción del derecho a su favor.
11 Véase fojas once del cuaderno de reexamen del Expediente número 03704-2014-95-2001-JR-PE-03.
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DECISIÓN
Por estos fundamentos:
I. Declararon INFUNDADO el recurso de casación interpuesto por el ACTOR
CIVIL-PROCURADORA PÚBLICA DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y
ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA (SUNAT) contra la Resolución número veinte, de fojas
doscientos doce, de fecha dieciséis de octubre de dos mil diecisiete, emitida
por la Primera Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de
Piura, en el extremo que confirma la resolución de primera instancia que
resuelve cancelar la medida de incautación dispuesta contra el vehículo de
placa de rodaje P1E-923 y ordena devolver el citado vehículo a su legítimo
propietario, Heriberto Chávez Domínguez.
II. EXONERARON al recurrente del pago de las costas del recurso, conforme
a ley.
III. DIPUSIERON que la presente sentencia casatoria se lea en audiencia
pública por intermedio de la secretaria de esta Suprema Sala; y, acto seguido,
se notifique a todas las partes personadas a la instancia, incluso a las no
recurrentes.
IV. DISPUSIERON que se remita la causa al Tribunal Superior para los fines
legales correspondientes, y se archive el cuaderno de casación en esta Corte
Suprema.
Intervino el señor juez supremo Bermejo Ríos por licencia de la señora jueza
suprema Barrios Alvarado.
S. S.
SAN MARTÍN CASTRO
PRÍNCIPE TRUJILLO
SEQUEIROS VARGAS
CHÁVEZ MELLA
BERMEJO RÍOS
CHM/mrvc
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