Lavagem de Capitais 1.2

LEGISLAÇÃO CRIMINAL ESPECIAL – RENATO BRASILEIRO DE LIMA
LAVAGEM DE CAPITAIS
LAVAGEM DE CAPITAIS
(Lei n. 9.613/98, com redação
determinada pela Lei n. 12.683/12)
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1. Histórico da Lei n. 9.613/98.
1.1. Lei n. 12.683/12.
a. Extinção do rol taxativo de infrações
antecedentes:
Antiga redação do art. 1º, “caput”, da Lei 9.613/98:
Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização,
disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos
ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
I - de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas
afins;
II - de terrorismo;
II – de terrorismo e seu financiamento; (Redação dada pela
Lei nº 10.701, de 9.7.2003)
III - de contrabando ou tráfico de armas, munições ou
material destinado à sua produção;
(...)
IV - de extorsão mediante seqüestro;
V - contra a Administração Pública, inclusive a
exigência, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, de qualquer vantagem, como
condição ou preço para a prática ou omissão
de atos administrativos;
VI - contra o sistema financeiro nacional;
VII - praticado por organização criminosa.
(...) `Ìi`ÊÕÃ}ÊÌiÊvÀiiÊÛiÀÃÊvÊvÝÊ*Ê `ÌÀÊÊÜÜÜ°Vi°V
(...)
VIII – praticado por particular contra a
administração pública estrangeira (arts. 337-B,
337-C e 337-D do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de
dezembro de 1940 – Código Penal). (Inciso
incluído pela Lei nº 10.467, de 11.6.2002)
Pena: reclusão de três a dez anos e multa.
Nova redação do art. 1º, “caput”, da Lei
9.613/98, alterada pela Lei 12.683/12:
Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza,
origem, localização, disposição, movimentação
ou propriedade de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de
infração penal.
I a VIII – revogados pela Lei nº 12.683, de 2012.
b. Aprimoramento das medidas assecuratórias:
Lei 9.613/98
Art. 4º O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério
Público ou mediante representação do delegado de
polícia, ouvido o Ministério Público em 24 (vinte e quatro)
horas, havendo indícios suficientes de infração penal,
poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos
ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em
nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento,
produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou
das infrações penais antecedentes. (Redação dada pela
Lei nº 12.683, de 2012)
Art. 4º (...)
§ 1º Proceder-se-á à alienação antecipada
para preservação do valor dos bens sempre
que estiverem sujeitos a qualquer grau de
deterioração ou depreciação, ou quando
houver dificuldade para sua manutenção.
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
- Alienação antecipada de bens: consiste na
expropriação antecipada de bens móveis ou
imóveis, fungíveis, de fácil deterioração e de
difícil conservação, que tenham sido objeto de
medidas cautelares patrimoniais, adotada com
o objetivo de preservar o valor dos bens.
c. Ampliação das pessoas físicas/jurídicas
responsáveis pela comunicação de operações
suspeitas (Lei 9.613/98, art. 9º):
2. Expressão “Lavagem de dinheiro”.
3. CONCEITO.
É o ato ou a sequência de atos praticados para

encobrir a natureza, localização ou propriedade de
bens, direitos ou valores de origem delituosa, com o
objetivo de reintroduzi-los à economia formal com
aparência lícita.
4. Gerações de leis de lavagem de capitais.
- Leis de 1ª geração:
5. Fases da lavagem de capitais.
6. Bem jurídico tutelado.
7. Acessoriedade da lavagem de capitais.
Lei n. 9.613/98
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza,

infração penal. (redação dada pela Lei n.
12.683/12).
Lei n. 9.613/98
Art. 2º O processo e julgamento dos crimes

previstos nesta Lei:
(...)
II - independem do processo e julgamento das
infrações penais antecedentes, ainda que praticados
em outro país, cabendo ao juiz competente para os
crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade
de processo e julgamento;
Lei n. 9.613/98
Art. 2º (...)
(...)
§ 1o A denúncia será instruída com indícios
suficientes da existência da infração penal
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos
nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena
o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal
antecedente. (Redação dada pela Lei n. 12.683/12).
STJ: “(...) Não há que se falar em manifesta ausência de
tipicidade da conduta correspondente ao crime de
"lavagem de dinheiro", ao argumento de que o agente
não foi igualmente condenado pela prática de algum dos
crimes anteriores arrolados no elenco taxativo do artigo
1º, da Lei 9.613/98, sendo inexigível que o autor do crime
acessório tenha concorrido para a prática do crime
principal, desde que tenha conhecimento quanto à
origem criminosa dos bens ou valores. Complexidade
da prova e ausência de manifesta inadequação da
conduta ao tipo penal. (...)”. (STJ, 6ª Turma, HC
36.837/GP, Rel. Min. Paulo Medina, DJ 06/12/2004, p. 372)
8. Sujeitos do crime.
8.1. Autolavagem (selflaundering).
STJ: “(...) A lavagem de dinheiro pressupõe a
ocorrência de delito anterior, sendo próprio do delito
que esteja consubstanciado em atos que garantam ou
levem ao proveito do resultado do crime anterior, mas
recebam punição autônoma. Conforme a opção do
legislador brasileiro, pode o autor do crime
antecedente responder por lavagem de dinheiro, dada
à diversidade dos bens jurídicos atingidos e à
autonomia deste delito. (...)”. (STJ, 5ª Turma, Resp
1.234.097/PR, Rel. Min. Gilson Dipp, j. 03/11/2011).
8.2. Desnecessidade de participação na
infração antecedeente.
8.3. Advogado como sujeito ativo do crime de
lavagem de capitais.
Lei 9.613/98
Art. 9º Sujeitam-se às obrigações referidas nos arts.
10 e 11 as pessoas físicas e jurídicas que tenham,
em caráter permanente ou eventual, como atividade
principal ou acessória, cumulativamente ou não:
(...)
Parágrafo único. Sujeitam-se às mesmas
obrigações:
(...)
XIV - as pessoas físicas ou jurídicas que
prestem, mesmo que eventualmente, serviços
de assessoria, consultoria, contadoria,
auditoria, aconselhamento ou assistência, de
qualquer natureza, em operações: (Incluído
pela Lei nº 12.683, de 2012)
a) de compra e venda de imóveis,
estabelecimentos comerciais ou industriais ou
participações societárias de qualquer
natureza; (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012)
b) de gestão de fundos, valores mobiliários ou
outros ativos; (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012)
c) de abertura ou gestão de contas bancárias, de
poupança, investimento ou de valores mobiliários;
(Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012)
d) de criação, exploração ou gestão de sociedades
de qualquer natureza, fundações, fundos
fiduciários ou estruturas análogas; (Incluída pela
Lei nº 12.683, de 2012)
e) financeiras, societárias ou imobiliárias; e
f) de alienação ou aquisição de direitos sobre
contratos relacionados a atividades
desportivas ou artísticas profissionais;
- Advogados de representação contenciosa:
- Advogados de operações:
9. Tipo objetivo.
- Ocultar:
- Dissimular:
9.1. Distinção entre o exaurimento da infração
antecedente e o crime de lavagem de capitais.
9.2. Natureza instantânea ou permanente.
Súmula n. 711 do STF: “A lei penal mais grave
aplica-se ao crime continuado ou ao crime
permanente, se a sua vigência é anterior à
cessação da continuidade ou da
permanência”.
10. Tipo subjetivo.
10.1. Dolo Eventual.
CP
Denunciação caluniosa
Art. 339. Dar causa à instauração de
investigação policial, de processo judicial,
instauração de investigação administrativa,
inquérito civil ou ação de improbidade
administrativa contra alguém, imputando-lhe
crime de que o sabe inocente: (Redação dada
pela Lei nº 10.028, de 2000)
CP
Receptação
Art. 180 - Adquirir, receber, transportar,
conduzir ou ocultar, em proveito próprio ou
alheio, coisa que sabe ser produto de crime,
ou influir para que terceiro, de boa-fé, a
adquira, receba ou oculte: (Redação dada pela
Lei nº 9.426, de 1996)
Lei 9.613/98
Art. 1º (...)
§ 2º Incorre, ainda, na mesma pena quem:
(...)
II - participa de grupo, associação ou escritório
tendo conhecimento de que sua atividade
principal ou secundária é dirigida à prática de
crimes previstos nesta Lei.
- Caso do Banco Central de Fortaleza.
Lei 9.613/98
Art. 9º Sujeitam-se às obrigações referidas nos arts.
10 e 11 as pessoas físicas e jurídicas que tenham, em
caráter permanente ou eventual, como atividade
principal ou acessória, cumulativamente ou não:
(...)
XII - as pessoas físicas ou jurídicas que comercializem
bens de luxo ou de alto valor, intermedeiem a sua
comercialização ou exerçam atividades que envolvam
grande volume de recursos em espécie; (Redação
dada pela Lei nº 12.683, de 2012)
10.2. Teoria da cegueira deliberada (Instruções
da avestruz).
11. Objeto material.
Lei n. 9.613/98
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza,

infração penal. (redação dada pela Lei n.
12.683/12).
BEM JURÍDICO OBJETO MATERIAL
Bem da vida que é tutelado pelo São as pessoas ou coisas sobre as

tipo penal quais recai a conduta do agente.
- Produto direto e indireto da infração
antecedente.
11.1. Lavagem da lavagem (lavagem em
cadeia).
12. Regime Especial de Regularização cambial
e tributária (RERCT) de valores não declarados
mantidos no exterior e extinção da
punibilidade do crime de lavagem de capitais.
13. Causa de aumento de pena.
Lei n. 9.613/98, com redação
Lei n. 9.613/98 (redação original)
dada pela Lei n. 12.683/12
Art. 1º (...) § 4º A pena será aumentada de Art. 1º (...) § 4º A pena será aumentada de
1 (um) a 2/3 (dois terços), nos casos um a dois terços, se os crimes definidos
previstos nos incisos I a VI do caput deste nesta Lei forem cometidos de forma
artigo, se o crime for cometido de forma reiterada ou por intermédio de organização
habitual ou por intermédio de organização criminosa.
criminosa.
14. Competência criminal.
CF/88
Art. 109 (...)

VI - os crimes contra a organização do trabalho
e, nos casos determinados por lei, contra o
sistema financeiro e a ordem econômico-
financeira;
Lei n. 9.613/98
Art. 2º (...)
III – são da competência da Justiça Federal:
a) Quando praticados contra o sistema financeiro e
a ordem econômico-financeira, ou em detrimento
de bens, serviços ou interesses da União, ou de
suas entidades autárquicas ou empresas
públicas;
b) Quando a infração penal antecedente for de
competência da Justiça Federal.
CF/88
Art. 109. Aos juízes federais compete processar e

julgar:
(...)
V - os crimes previstos em tratado ou convenção
internacional, quando, iniciada a execução no País, o
resultado tenha ou devesse ter ocorrido no
estrangeiro, ou reciprocamente;
14.1. Varas Especializadas para Lavagem de
Capitais.
Lei 5.010/66
Art. 12. Nas Seções Judiciárias em que houver
mais de uma Vara, poderá o Conselho da
Justiça Federal fixar-lhes sede em cidade
diversa da Capital, especializar Varas e atribuir
competência por natureza de feitos a
determinados Juízes.
- Atribuição para especialização de varas.
CF/88
Art. 105 (...)
Parágrafo único. Funcionarão junto ao Superior
Tribunal de Justiça: (Redação dada pela Emenda
Constitucional nº 45, de 2004)
II - o Conselho da Justiça Federal, cabendo-lhe exercer,
na forma da lei, a supervisão administrativa e
orçamentária da Justiça Federal de primeiro e segundo
graus, como órgão central do sistema e com poderes
correicionais, cujas decisões terão caráter vinculante.
(Incluído pela Emenda Constitucional nº 45, de 2004)

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É o ato ou a sequência de atos praticados para

Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza,

Art. 2º O processo e julgamento dos crimes

Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza,

Bem da vida que é tutelado pelo São as pessoas ou coisas sobre as

Art. 109 (...)

Art. 109. Aos juízes federais compete processar e

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