CODIGO: PR-GC-003

AUDITORIAS INTERNAS VERSION: 012

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1. OBJETO
Este procedimiento define los criterios y proporciona las directrices para planificar, ejecutar y
documentar auditorias internas de calidad en BTP Medidores y Accesorios S.A., como medio para
verificar la existencia y adecuada implementación de los requisitos del sistema de gestión de calidad NTC
ISO-9001:2015 & la NTC ISO/IEC 17025:2017 y su capacidad para lograr los objetivos.

2. ALCANCE
Aplica para los sistemas de gestión de calidad (ISO 9001:2015), salud y seguridad en el trabajo
(Resolución 1111 de 2017 y OHSAS 18001:2007) y también al Sistema de Gestión del Laboratorio de
Calibración (NTC ISO/IEC 17025:2017).

3. DEFINICIONES

 Alcance de Auditoría: extensión y límites de una auditoría.

 Auditado: organización que es auditada.

 Auditoria: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoria.

 Auditoria de primera parte: se realizan por, o en nombre de, la propia organización, para la
revisión por la dirección y con otros fines internos, y puede constituir la base para un auto
declaración de conformidad de la organización.

 Auditoria externa de segunda parte: se llevan a cabo por partes que tienen algún interés en la
organización, tales como los clientes o proveedores.

 Auditoria externa de tercera parte: se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes
y externas tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificación de conformidad de
acuerdo con los requisitos de las Normas ISO 9001 y NTC/ISO IEC 17025.

 Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.

 Conclusiones de Auditoría: resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.

 Competencia: atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y

habilidades.

 Criterios de Auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

 Evidencias de auditoría: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
 Experto Técnico: persona que aporta conocimiento o experiencia específicos al equipo auditor.
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 Hallazgos de la auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada

frente a los criterios de auditoría.
 Plan de auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
 Programa de Auditoría: conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
 Lista De Verificación: es un documento de trabajo utilizado como guía para garantizar el
cubrimiento de todos los puntos importantes y necesarios por verificar en una auditoría.
 Observación: se refiere a:
 Situaciones que si no se revisan a tiempo pueden provocar no conformidades.
 Deficiencias ante las cuales el auditor se encuentra preparado para conceder al auditado el
“beneficio de la duda”.
 Sugerencias de acción para mejorar la efectividad del sistema.
 No Conformidad Mayor: cuando se evidencia incumplimiento total de un requisito (o numeral)
específico de la norma ISO 9001:2015, de un documento como procedimiento, manual de
calidad y/o plan de calidad, de un proceso o de un requisito especificado contractualmente que
incida en los procesos de la organización del cliente.
 No Conformidad Menor: es el incumplimiento parcial de un requisito (o numeral) de la norma
ISO 9001:2015 (un debe) o el incumplimiento parcial de un documento como un procedimiento,
manual de calidad y/o plan de calidad, entre otros.

DIAGRAMA DE FLUJO PARA LA GESTION DE PROGRAMAS DE AUDITORIAS

Autoridad para el programa de auditorias

(5.1)

Establecimiento del programa de auditorias

(5.2, 5.3)
Objetivos y Alcance
P
Responsabilidades
Recursos
Procedimientos

Implementación del Programa de auditorias Competencia y

(5.4, 5.5) evaluación de los
Mejora del Elaboración del Programa de auditorias auditores
A programa de Evaluación de los auditores H
auditorias Selección de los equipos auditores
Conducción de las actividades de Auditorias Actividades de
Conservación de los registros Auditoria

Seguimiento y medición del programa de Auditorias (5.6)

Seguimiento y revisión
Identificación de la necesidad de las acciones Correctivas y
V
preventivas
Identificación de las Oportunidades de mejora

4. DESARROLLO
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4.1. FLUJOGRAMA GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIAS

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN

El ciclo de auditoría de la empresa es de doce meses.
INICIO La Gerencia o el Director de sistema integrados de gestión
Pueden en cualquier momento solicitar una auditoria
adicional cuando se identifiquen no conformidades o
desvíos que pongan en duda el cumplimiento de las
Establecer el programa
políticas, procedimientos o requisitos de las normas del
de auditorías
Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001 o ISO 17025:2005.
& Evaluación de
El Director de sistema integrados de gestión establece los
auditores
objetivos, alcance, selección del equipó de auditores,
& selección de los
criterios y cronograma de auditorías internas de calidad en
equipos de auditores Director de
el “FR-GC-010 Programa de Auditorías”. El cual se puede
sistema
publicar el primer mes de cada año.
integrados de
Los auditores se seleccionan de acuerdo a lo establecido en
gestión
la guías de cargos DG-DH-030 Auditor interno y DG-RH-
030B EXPERTO TECNICO PARA NTC ISO /IEC 17025:2005.
Por su independencia y competencia. Las evaluaciones de
los auditores se hacen de acuerdo al perfil.
Implementar el - El programa es aprobado por la Gerencia y
programa de publicado en la cartelera de comedor principal.
auditorías Si se requiere modificar el programa de auditorías, se le
comunica al Director de Calidad, auditor y auditado.

Nota: - La empresa también puede subcontratar una firma

Hacer seguimiento del
programa de auditorías
-Identificación de la
necesidad de las acciones
Correctivas y preventivas
- Identificación de integrados de
Oportunidades de mejora
-Mejora del programa de
auditorias
auditora para realizar la auditoria interna con el fin de
Auditor
evaluar con otro tipo de vista nuestro sistema de gestión de
Externo
calidad, cuando la junta administrativa lo decida y el
gerente general lo apruebe; El auditor externo define su
metodología para la implementación y realización de la
auditoria interna ISO9001:2015, aplicando los registros del
SGC de BTP Medidores y Accesorios.
-Para las auditorias del laboratorio de calibración de
acuerdo a la Norma ISO17025:2005 se realizará a través de
la subcontratación de un auditor externo.
Director de Conducir las actividades de auditoría y Conservación de los
sistema registros; Ver 4.2. (Flujo grama Actividades de Auditorías)
en el presente documento.
gestión Nota: El auditor externo define su metodología para la
implementación y realización de la auditoria interna bajo la
Auditor norma ISO 17025:2005 y a su vez deberá aplicar el FR-GC-
Externo 012 Lista de Chequeo 17025.

FIN

1
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Evalúan el cumplimiento del cronograma de las auditorias

internas tanto de el sistema de gestión ISO9001:2015 &
Director de
17025:2005 y objetivos del programa de auditorías
sistema
internas ya sea de los auditores internos, como del auditor
integrados de
externo.
gestión
Tanto el Director de sistema integrados de gestión
Como el auditor externo Comunicaran a Gerencia los
Auditor
resultados de cada ciclo de auditorias por medio de un
externo
informe global del proceso de Auditorías internas y/o
externas para presentar en las revisiones gerenciales.
Identifican las acciones correctivas, preventivas y
Director de
oportunidades de mejora mediante el formato FR-GC-016
sistema
reporte solución de problemas Correctivas o preventivas
integrados de
e informan a los auditores internos ó externos las
gestión
Oportunidades de Mejora ; acciones para el cierre de las
No conformidades y mejoras del programa de auditoria
Líder de
“FR-GC-010 Programa de Auditorías”.
proceso
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4.2. FLUJOGRAMA ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN

INICIO
Cuando participa más de un auditor se designa un líder del grupo y los
Auditor demás se consideran observadores (se usa para entrenar nuevos
auditores). El observador realiza las actividades determinadas por el líder.

Revisión de la
documentación El FR-GC-011, plan de auditorías, debe ser enviado al proceso o procesos
auditado mínimo cinco días hábiles antes de la fecha pactada para ser
revisado y aprobado por el responsable del proceso a auditar. Este
documento firmado por el auditado, es entregado al Director de sistemas
Auditor integrados de gestión con el fin de darle el visto bueno.
Definir el “FR-GC-011 Plan de Auditoria” considerando los tiempos para
reunión de apertura, Desarrollo de la Auditoria Interna, Seguimiento
Observaciones Auditoría Externa “si aplica”.

Comunicar el plan de auditoria al grupo auditado antes de la fecha de

auditoría o durante la reunión de apertura.
Preparación de las Elaborar el “FR-GC-012_Lista_de_Verificacion_de_Auditorias_ 17025” de
actividades de acuerdo a los criterios definidos en el plan.
auditoría
Tabulación de No Conformidades, Observaciones & oportunidades de
Auditor Mejora y Entrega del FR-GC-016 Acción Correctiva, Preventiva o Mejora a,
cada NC. A la Sección o proceso Auditado).

Ejecutar la auditoria de acuerdo al plan anotando todos los hallazgos en

el “FR-GC-012_Lista_de_Verificacion_de_Auditorias_17025”, los cuales
Realización de las deben ser siempre HECHOS CONSTATADOS por auditor y auditado a partir
actividades de de las evidencias objetivas encontradas.
Realizar el cierre de las solicitudes de acciones correctivas y/o preventivas
auditoría EN SITIO generadas por las auditorías internas ó externas anteriores.
Auditor Si se presenta desacuerdo es necesario solicitar la intervención del
Director de Gestión de Calidad para su solución.
En el caso de auditar la actualización de una norma (por ejemplo el
cambio de ISO 1063 a ISO 4064), se deben revisar todos los numerales o
elementos de la norma, con el fin de evitar exclusiones injustificadas. Su
registro quedará en el formato FR-GC-012 Lista de chequeo 17025.
1
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ACTIVIDAD RESPONSABLE DESCRIPCIÓN

1 El personal auditado será responsable de colaborar en la

Auditor realización de la auditoria facilitando los documentos, registros y
cualquier información requerida para su culminación
Realización de las
actividades de
Elaborar el “FR-GC-013 Informe de Auditoría” con las no
auditoría EN SITIO conformidades mayores, y observaciones y entrega copia al
responsable del proceso auditado.
Elabora ó diligencia un FR-GC-016 Acción Correctiva, Preventiva o
Mejora, para su respectivo análisis de causas.
Preparación,
Auditor
aprobación y Entrega original del “FR-GC-012 Lista de Verificación de Auditorias
distribución del 17025”, el “FR-GC-011 Plan de Auditoria firmado y diligenciado
con las tareas realizadas” al Director de Gestión de Calidad quien
informe de auditoría consolida todos los Informes de Auditorias para hacer la reunión
en donde da a conocer las Conclusiones de las auditorias –
resultados.
Acuerda con todos los auditores la fecha de Cierre de No
Director de
Conformidades y Resultados.
FIN Calidad

NO SE CONSIDERA PARTE DEL PROCESO DE AUDITORÍA

El responsable del proceso auditado establece e implementar las
acciones correctivas y preventivas necesarias de acuerdo al
procedimiento“PR-GC-005_
Acciones_Preventivas_y_Correctivas”.
Toma de acciones Auditado
El seguimiento a los planes de acción de las acciones correctivas y
derivadas de preventivas generadas en una auditoria son realizadas por el Líder
del proceso midiendo la Eficacia y Pidiendo el cumplimiento de
hallazgos de las tareas a los responsables, En aquellas situaciones en que la no
auditoría conformidad no se minimice de acuerdo al concepto del auditor
asignado, se hace necesario un nuevo estudio de causas y un
replanteamiento de acciones.

5. REGISTROS:

Programa de auditorías FR-GC-010

Plan de auditoria FR-GC-011
Lista_de_Verificacion_de_Auditorias_17025 FR-GC-012
Informe de Auditoría FR-GC-013
Acción Correctiva, Preventiva o Mejora FR-GC-016
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6. CONTROL DE CAMBIOS

ITEM
MODIFICADO FECHA DESCRIPCION DEL CAMBIO
VERSION GENERADO POR

001 TODOS 2007-06-25 Aprobación Inicial DIRECTOR DE

CALIDAD

Cambio de logo por imagen corporativa DIRECTOR DE

002 TODOS 2010-09-30 CALIDAD

003 Todos 2011-07-13 Cambio en el procedimiento y Formato de las DIRECTOR DE

auditorias CALIDAD

Adición del perfil de auditor externó para las

004 4.1 2011-08-31 auditorias internas de Sistema gestión de calidad DIRECTOR DE
CALIDAD
ISO9001:2008 y del laboratorio de calibración
NTC17025:2005.
Adición de evaluación de auditores, reunión de
005 4.1 2011-10-11 apertura, selección de auditores, Diagrama De Flujo DIRECTOR DE
CALIDAD
Para La Gestión De Programas De Auditorias &
requisitos de a cuerdo a la norma NTC - ISO 19011

006 TODOS 2014-09-29 Revisión documento DIRECTOR DE

CALIDAD
007 Todos 2015-10-20 Revisión documento DIRECTOR DE
CALIDAD

008 4.1 2015-12-28 Se incluye requisito 4.11.5 de la NTC 17025 DIRECTOR DE

Auditorías Adicionales CALIDAD

009 Todos 2016-09-10 Revisión documento DIRECTOR DE

CALIDAD

010 2y5 2018-4-12 En el caso de actualización de alguna norma, se DIRECTOR DE

deben auditar todos los numerales o elementos de CALIDAD
la norma, para evitar exclusiones injustificadas. Se
mejora redacción del alcance.
011 Numerales 2018-10-30 Se ajusta la redacción de los numerales 4.1. y 4.2 del DIRECTOR DE
4.1 y 4.2 procedimiento SISTEMA
INTEGRADOS DE
GESTION
012 Todo 2019-02-07 Se ajusta el procedimiento en su totalidad a la DIRECTOR DE
nueva versión de la norma ISO NTC IEC 17025-2017 SISTEMA
INTEGRADOS DE
GESTION

7. VERIFICACION Y APROBACION
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REVISADO POR: APROBADO POR:

DIRECTOR DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN GERENTE GENERAL