Curso de especialización

Formulación y evaluación de
proyectos de inversión publica en
el marco del
DISEÑO Y ELABORACIÓN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA EN EL MARCO DEL
INVIERTE.PE
Eco. Jorge Muñoz Crespo
Especialista Gestion de Proyectos de
Inversión y Asociaciones Público Privadas
Contenido
 Consideraciones generales
 Sobre el INVIERTE.PE
 Definiciones en el INVIERTE.PE
 Funciones y responsabilidades de los órganos del INVIERTE.PE

 Sobre la Fase de Formulación y Evaluación de Inversiones

(Directiva, anexos y formatos)

 Pautas generales para el desarrollo del Contenido Mínimo del

estudio de preinversión en el marco del INVIERTE.PE (Anexo 01)

 Taller: Caso práctico

Antes del INVIERTE.PE

Con el SNIP

Re-procesos
!
ET Cont. Lic. Ej.

Preinversión Inversión Postinversión

Programación NO OPI UF OPI UE elabora ET y ejecuta PIP UE
estaba en el Ciclo aprueba elabora evalúa y da OPI Registra consistencia (F15) Responsable de la
de Inversión TdR o PT estudio viabilidad y aprueba modifIcaciones (F16, Evaluación Ex Post
F17)
MEF-DGIP Registra F17

Múltiples Sin
Actores seguimiento
Cambios que introduce el INVIERTE.PE
 Reporte del estado de los
activos.
 Programar gasto para O&M.
 Evaluaciones ex-post de los
proyectos.
 Registro del estado
situacional de los activos
que forman parte del PMIE.
 Elaboración del expediente
técnico o documentos
equivalentes.
 Ejecución del proyecto.
 Creación del Sistema de
Seguimiento de Inversiones
que vincula el Banco de
Inversiones con el SIAF.
 Se definen indicadores de
brechas.
 La PMI debe cubrir un
período mínimo de 3 años.
 Se establece la cartera de
Programación inversiones.
Funcionamiento multianual de  Consolidación en el PMIE
 No todas las inversiones son
inversiones
consideradas PIP.
 Elaboración de fichas
Formulación y técnicas o estudios de
Ejecución
evaluación preinversión.
 Evaluación y registro del
proyecto en el Banco de
Inversiones.
 Creación de fichas técnicas
para proyectos estándar.
Órganos del INVIERTE.PE

DGPMI

OR

OPMI UF UEI
Definiciones
Definiciones a tomar en cuenta
Inversiones Activo
de reposición estratégico

Inversiones Inversiones
de de ampliación
optimización marginal
Proyecto de
inversión
estándar

Proyecto de Inversiones
inversión de
rehabilitación
Unidad
productora de Viabilidad
BBSS públicos
Proyecto de inversión
Es una intervención temporal que se financia, total o parcialmente, con recursos
públicos, destinada a la formación de capital fijo, humano, natural, institucional
e/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga
responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación. Asimismo, se debe
tener en cuenta lo siguiente:

• Su ejecución puede hacerse en más de un ejercicio presupuestal, conforme lo

establezca su cronograma de ejecución tentativo previsto en la formulación y
evaluación.
• No son proyectos de inversión, las intervenciones que constituyen gastos de
operación y mantenimiento. Asimismo, tampoco constituyen proyectos de
inversión aquellas inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
reposición y de rehabilitación (IOARR).
Unidad productora de bienes y/o servicios públicos
Conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura, equipos, personal,
organización, capacidades de gestión, entre otros) que, articulados entre sí, tienen la
capacidad de proveer bienes y/o servicios públicos a la población.
Clasificación de activos
Activo estratégico: Insumos para su identificación
• Servicio de educación inicial
Producto • Servicio de seguridad ciudadana
Servicio a
intervenir • Servicio de transitabilidad vía interurbana

Brecha de • % de locales …capacidad…inadecuada

producción • % de sectores que…no cuentan…vigilancia ciudadana
Indicador
de brecha • % de la red vial…pavimentada...inadecuada…servicio

• Institución educativa
Ámbito
• Comisaría
productivo Unidad
productora • Red vial departamental

• Aulas, kit de mobiliario, equip. informático, etc.

Composición • Ambiente, kit de seguridad, equip. tecnológico
Unidad
productiva mínima
de vigilancia, etc.
de activo • Obras de arte, puentes, tramo de camino, etc.
Activos estratégicos: Tips para su identificación

 Se vincula de forma  Son de carácter

directa con la producción operacional auxiliar.
del servicio.  Participan como apoyo en
 Es esencial para la la gestión del servicio.
continuidad del servicio. Servicio público
 Permite asegurar la a intervenir
calidad y cobertura del
servicio.
 Se asocia, de forma Indicador de
complementaria, según Brecha
estandares sectoriales.
Activos estratégicos: Caso educación
Proyecto de inversión estándar
Aquellos que se caracterizan por tener un diseño homogéneo
del público, susceptible de ser replicable o repetible.

Centro
Centro Poblado B
Poblado A
Inversiones de Optimización
Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de
la oferta del servicio público

Resultado de una optimización de la oferta del servicio

Ej. Instalación de medidores en conexiones existentes.

Conexiones sin Conexiones con
micromedición micromedición

Inversión
Ampliación marginal
 Caso 1: Inversión que no implica un aumento de capacidad productora de bienes
o servicios de la entidad, porque se realiza sobre un activo que no la define.

 Caso 2: Inversión que modifica la capacidad de producción hasta en un 20%,

porque se interviene sobre activos que definen la capacidad de la unidad
productora.
 La UP debe estar asociada a una tipología de proyecto que
cuente con una ficha estándar aprobada por el Sector
funcionalmente competente.
 Cabe destacar que este caso demanda un análisis de la UP de
servicios.
Reposición
 Inversión que se aplica a los activos como equipamiento, mobiliario y/o
vehículos que han cumplido su vida útil para reemplazarlos por otros que
cumplan la misma función dentro del proceso de producción del bien o servicio
público.

 Cabe destacar que la nueva tecnología no debería restringir su reemplazo, siempre y cuando sea la
vigente para el uso o función que debe cumplir el activo dentro del proceso productivo del servicio en
el momento de adquisición.
Rehabilitación
 Inversión que se aplica a los activos como infraestructura, equipamiento,
mobiliario y/o vehículos, a fin de repararlos o renovarlos para devolverlos a su
estado original, sin alterar su uso y no incrementan la capacidad de producción
de una UP existente.

 Una inversión en rehabilitación debe diferenciarse de la naturaleza de recuperación de los proyectos de

inversión.
 Los sectores del Gobierno Nacional según sus competencias deben definir los criterios o parámetros
que faciliten la definición de los límites entre una inversión en rehabilitación (Ejm. el marco de la
reconstrucción por el Fenómeno El Niño).
Rehabilitación
Viabilidad del proyecto
Asegura las condiciones
para que dicho bienestar
social generado sea
Sostenibilidad sostenible durante la fase de
funcionamiento del
proyecto de inversión.

Rentabilidad
Social

Contribución al bienestar
de la población
beneficiaria en particular
y del resto de la sociedad Pertinencia
en general.

Alineado al cierre de
brechas de infraestructura
y/o servicios públicos.
Proceso de generación de iniciativas de inversión
que no corresponden a proyectos de inversión:
REPOSICIÓN
AMPLIACIÓN
MARGINAL
PIP OPTIMIZACIÓN PIP
REHABILITACIÓN
OPTIMIZACIÓN
AMPLIACIÓN
REPOSICIÓN MARGINAL REHABILITACIÓN

tiempo

OPTIMIZACIÓN
Horizonte de funcionamiento del PIP
IOARR: Naturaleza de intervención
IOARR: Análisis comparativo
Funciones de los órganos del
Funciones de los órganos del Sistema
Dirección General de
Programación Multianual de
Inversiones
• Aprueba directivas y normas
(Resoluciones).
• Aprueba los contenidos
aplicables a los estudios de
preinversión, fichas técnicas,
metodologías y parámetros.
• Dicta los procedimientos y
lineamientos.
• Emite opinión vinculante,
exclusiva y excluyente.
• Supervisa la calidad de la
formulación y evaluación.
• Brinda capacitación y asistencia
técnica.
• Desarrolla, implementa y
gestiona el Banco de Inversiones
(PIP/No PIP).
Oficina de Programación
Órgano Resolutivo Unidad Formuladora
Multianual de Inversiones
• Aprueba las • Elabora y propone las • Aplica los contenidos,
metodologías metodologías las metodologías y los
específicas para la específicas - UF parámetros de
formulación • Propone a su OR, la formulación -
• Definen y aprueban estandarización de Competencias
progresivamente las proyectos y las fichas • Elabora las fichas
fichas técnicas técnicas - DGPMI técnicas y los estudios
• Brinda capacitación y de preinversión
asistencia técnica – OR • Registra en el Banco de
ok Inversiones los
• Indica las fuentes proyectos de inversión
oficiales de información y las inversiones
– PMI • Declara la viabilidad
• Revisa periódicamente • Aprueba las inversiones
las normas técnicas • Cautela las inversiones
sectoriales y propone (No PIP)
su
actualización – UF y UEI
 Registro de OPMI, UF y UEI en el Banco de Inversiones

Fuente: Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas

 Sobre la fase de
formulación y evaluación
Fase de formulación y evaluación
a) Se inicia con la elaboración de la ficha técnica o del estudio de preinversión correspondiente,
siempre que el proyecto de inversión se encuentre previsto en el PMI (Pertinentes).

b) Las fichas técnicas y los estudios de preinversión son documentos técnicos, con carácter de
Declaración Jurada, que tienen por finalidad permitir el análisis técnico y económico respecto
del proyecto de inversión y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo cual la UF
determina si el proyecto es viable o no.

c) La UF registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, el proyecto de inversión,

mediante el Formato N° 01: Registro de Proyecto de Inversión, y las inversiones que no
constituyen proyectos de inversión, mediante el Formato N° 02: Registro de Inversiones de
IOAMRR, así como el resultado de la evaluación realizada. Con dicho registro culmina la
presente fase.

d) En el caso de proyectos de inversión a financiarse con recursos provenientes de operaciones de

endeudamiento público mayores a un año o que requieran el aval o garantía del Estado, la
OPMI y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y evaluación del proyecto de
inversión como requisito previo a la elaboración de los estudios de preinversión.
Fichas técnicas y estandarización de proyectos

a) La OPMI del Sector del Gobierno Nacional propone al OR la estandarización de

proyectos y las fichas técnicas (para proyectos de inversión estándar y/o simplificados),
los cuales deberán incluir como mínimo:

• Definición del problema y objetivos;

• Cuantificación de su contribución al cierre de brechas;
• Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos
(entendiendo por éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios); e,
• Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o
normativos para su ejecución y funcionamiento, según corresponda.

b) El OR define progresivamente las fichas técnicas aplicables a los proyectos de inversión.

Formulación y evaluación de las fichas
técnicas y estudios de preinversión
a) Previo a la formulación y evaluación de un proyecto de inversión, se deberá de evitar la
duplicación de proyectos.
b) La UF elabora las fichas técnicas para los proyectos de inversión simplificados o estándar, o los
estudios de preinversión para los proyectos de alta complejidad.
• Anexo No. 1: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil
• Anexo No. 2: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil reforzado.
• Anexo No. 3: Parámetros de Evaluación Social. Parámetros y normas técnicas sectoriales.
La PMI (período de ejecución; objetivos, metas e indicadores; recursos para O&M y las formas de
financiamiento).
c) Las proyecciones macroeconómicas deben ser consistentes con el MMM vigente.
d) Cuando la O&M se encuentren a cargo de una UF de una Entidad distinta, se deberá coordinar con
ésta para que se prevean los mismos.
e) La responsabilidad por la formulación y evaluación de los proyectos es siempre de la UF
correspondiente (prohibido el fraccionamiento).
Formulación y evaluación de las fichas técnicas
y estudios de preinversión
f) Las fichas técnicas y los estudios de preinversión, tienen carácter de Declaración Jurada, y
su veracidad constituye estricta responsabilidad de la UF (Contraloría General de la
República). Asimismo, la UF es responsable de la custodia de dichos documentos
conforme al marco legal vigente.

g) La UF registrará la declaración de viabilidad de un proyecto de inversión en el Banco de

Inversiones (Formato de Registro, archivo electrónico y Resumen Ejecutivo). La
información contenida, así como los registros son de única y exclusiva responsabilidad de
la UF que formuló y evaluó el proyecto.

h) Al momento de registrar el proyecto, tomar en cuenta el Anexo N° 07: Clasificador de

Responsabilidad Funcional; independientemente de la codificación presupuestal
utilizada.
Declaración de viabilidad
a) Requisito previo a la fase de Ejecución (alineado al cierre de brechas, contribuye al
bienestar de la población y sostenible).

b) Solo podrá otorgarse si cumple con los siguientes requisitos:

• Ha sido otorgada a un proyecto de inversión.

• No se trata de un proyecto de inversión fraccionado.
• La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad.
• Se ha cumplido con los procedimientos que se señalan SNPMGI
• Han sido elaborados considerando los parámetros y normas técnicas sectoriales y el
Anexo No. 3.
• Han sido formulados considerando metodologías (Sector y DGPMI).
• Los proyectos no están sobredimensionados , ni sobreestimados.
• Los proyectos se encuentran comprendidos en la PMI del Sector del GN, GR o GL.

c) Vigencia de tres (3) años.

Mientras no se encuentre disponible el modelo de ficha
técnica estándar aprobada por el Sector funcionalmente
responsable para la tipología de proyecto
correspondiente, se deberá elaborar un estudio de
preinversión a nivel de perfil, acorde con lo establecido
en el Anexo N° 1 de la Directiva para la Formulación y
Evaluación.
Requerimientos de fichas técnicas y estudios
de preinversión
En el caso de proyectos de inversión cuyo monto de
inversión sea menor o igual a 750 UIT, bastará la elaboración
El OR de los Sectores, definirán las Fichas Técnicas
de la Ficha Técnica simplificada, que apruebe el Sector
estándar o simplificadas. Dichas Fichas deberán incluir
funcionalmente
Todosmínimo: competente.
los proyectos de inversión considerados de alta
S/ 3 037 500,00 como
complejidad, deberán contar con los estudios de
preinversión
a) Definicióna nivel de Perfil,ycon
del problema la siguiente información
objetivos;
comoCuantificación
b) mínimo: de su contribución al cierre de
brechas;
a) Las
c) Diagnóstico
líneas dedel estado
corte situacional;
y/o los parámetros de formulación
b) yDefinición
evaluación delrespectivos;
problema ye,objetivos;
c) Información
d) Estudio de mercado del servicio
cualitativa sobre elpúblico;
cumplimiento de
S/ 60 750 000,00 d) requisitos
Estudio técnico;
institucionales y/o normativos para su
e) ejecución
Identificación, medición y valorización
y funcionamiento, de los costos y
según corresponda.
beneficios sociales;
S/ 1 648 350 000,00 Para
f) aquellos
Evaluaciónproyectos
social deldeproyecto;
alta complejidad que tengan un
monto de inversión
g) Plan mayor o igual
de implementación; y, a 407 000 UIT, se realizará
unh)estudio a nivel
Análisis de lade Perfil reforzado (Profundiza el análisis
sostenibilidad.
de la alternativa seleccionada con información primaria).
Fichas Técnicas Sectoriales
APROBACION DE INSTRUMENTOS METODOLOGICOS

38
 RESOLUCION MINISTERIAL Nº 263-2017-VIVIENDA
LINEAS DE CORTE

Rango de montos de inversión a precios de Tipo de documento técnico

mercado en UIT
AMBITO Ficha Técnica Estándar
Menor o igual a 100,000 UIT
URBANO
Mayor a 100,000 UIT Perfil

Rango de montos de inversión a precios de Tipo de documento técnico

mercado en UIT
AMBITO
RURAL Menor o igual a 15,000 UIT Ficha Técnica Estándar

Mayor a 15,000 UIT Perfil

39
 RESOLUCION MINISTERIAL Nº 263-2017-VIVIENDA
PROYECTOS ESTANDAR

(3) Fichas Técnicas Estándar e Instructivo para

PROYECTOS
ESTANDARIZABLES
(diseño homogéneo del proceso de
producción del servicio)
proyectos del ámbito Urbano
Fuente de Agua Superficial, Subterránea y
Mixta

(1) Ficha Técnica Estándar e Instructivo para

proyectos del ámbito Rural

40
 RESOLUCION MINISTERIAL Nº 263-2017-VIVIENDA
PROYECTOS NO ESTANDARIZABLES

Infraestructura localizada aguas arriba de la

captación (obras de trasvase de agua,
PROYECTOS represas).
NO ESTANDARIZABLES

Tratamiento para potabilizar agua mediante

procesos de desalinización; disposición final de
aguas residuales mediante emisarios sub
acuáticos

41
Registro de las inversiones de optimización, ampliación
marginal, reposición y de rehabilitación (IOARR)
a) La UF registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, las IOARR, mediante
el Formato N° 02: Registro de Inversiones de Optimización, Ampliación Marginal,
Reposición y Rehabilitación.

b) La UF debe determinar si el servicio que será objeto de alguna de las inversiones, requiere
que la capacidad para su provisión sea ampliada, en cuyo caso deben formular el
proyecto de inversión respectivo.

c) La UF, bajo responsabilidad, no podrá registrar como IOARR, intervenciones que tengan
por finalidad realizar gastos de carácter permanente ni fraccionar proyectos de inversión.
Asimismo, no podrá registrar IOARR, para servicios o infraestructuras que hayan sido
objeto de dichas inversiones, en un periodo de tres (3) años contados desde que se
culminó la ejecución.
Proceso actual de la Fase de formulación y evaluación
Formulación Evaluación
Proceso actual de la Fase de formulación y evaluación
Formulación Evaluación
Registros en el Banco de Inversiones
a) La DGPMI establecerá códigos de acceso al Banco de Inversiones y las habilitaciones
respectivas para el ingreso de la información y el registro de los formatos establecidos.

b) En ningún caso deberá registrarse nuevamente una misma inversión.

• Si la UF es informada o, de oficio, detecta la existencia de inversiones públicas
duplicadas bajo su ámbito institucional, desactivará aquella que constituya la solución
menos eficiente al problema identificado.
• Si las inversiones públicas duplicadas han sido formuladas por UF de distintos ámbitos
institucionales, cada UF coordinará la desactivación de la inversión pública menos
eficiente, correspondiendo a la UF respectiva la desactivación de su proyecto.

c) Para el registro de la UEI de un proyecto, al momento de registrar dicho proyecto en el

Banco de Inversiones, la UF deberá tener en cuenta si aquella tiene la capacidad técnica y
financiera, así como la competencia legal para la ejecución del proyecto de inversión.

d) La DGPMI realizará las habilitaciones respectivas en el Banco de Inversiones para el

cumplimiento de lo dispuesto en la presente Directiva.
MUCHAS GRACIAS
Eco. Jorge Muñoz Crespo
Especialista Gestion de Proyectos de Inversión
y Asociaciones Público Privadas

jorgemuc@hotmail.com
atprojectsin@gmail.com
Móvil: (511) 949 277 177
Trabajo grupal: Registro de Ficha Técnica Estándar
Indicaciones:

 Formar grupos de 5 o 6 participantes, elegir un responsable de grupo.

 Elegir una Institución Educativa.

 Realizar el diagnostico del mismo.

 Ingresar al Escale MINEDU.

 Utilizar la Ficha Técnica Estándar de proyecto de inversión - Sector Educación:

https://www.mef.gob.pe/es/metodologias/metodologias-especificas/fichas-
tecnicas-sectoriales