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Autor (a)
HARO SALDIVIA, RICHARD LEONARDO
HERNANDEZ SANCHEZ, CRISTINA DANIELA
LEON ROGEL, ARMIN NICOLAS
LLANCANAO OYARZO, JOSE ANTONIO
Diciembre, 2018
Puerto Montt, Chile
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE CHILE INACAP
ÁREA PROCESOS IDUSTRIALES
Autor (a)
HARO SALDIVIA, RICHARD LEONARDO
HERNANDEZ SANCHEZ, CRISTINA DANIELA
LEON ROGEL, ARMIN NICOLAS
LLANCANAO OYARZO, JOSE ANTONIO
Diciembre, 2018
Puerto Montt, Chile
2
Dedicatoria
“Gracias a todos”
Agradecimientos
3
Contenido
CAPITULO I ............................................................................................................................................. 6
1. PRESENTACION Y ANALISIS DE ANTECEDENTES DE LA ASESORIA TECNICA . 6
1.1 DESCRIPCION GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN ................................................... 6
1.2 UBICACIÓN DE LA EMPRESA VIA SATELITAL .............................................................. 7
1.3 RESEÑA HISTORICA ................................................................................................................ 8
1.4 ORGANIGRAMA ....................................................................................................................... 10
1.4.1 DESCRIPCION DE CARGOS ......................................................................................... 11
1.5 DESCRIPCION DEL PROCESO PRODUCTIVO ............................................................... 22
1.6 DIAGRAMA DE PROCESOS Y DESCRIPCIÓN................................................................. 26
1.6.1 Listado de procesos y procedimientos .................................................................. 26
1.7 ALCANCE DE LA ASESORIA TECNICA ............................................................................ 28
1.8 DEFINICIÓN DE LOS CONTENIDOS A ANALIZAR ...................................................... 29
1.9 DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL EN MATERIAS DE CALIDAD,
AMBIENTE Y SEGURIDAD “CAS”.............................................................................................. 32
1.9.1 DE LA SITUACION ACTUAL EN CALIDAD ............................................................. 33
1.9.2 DE LA SITUACION ACTUAL EN AMBIENTAL ...................................................... 40
1.9.3 DE LA SITUACION ACTUAL EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ... 41
1.10 ANALISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS POR CADA DIAGNOSTICO Y
DETERMINACION DE LA PROBLEMÁTICA .......................................................................... 42
1.11 JUSTIFICACION ..................................................................................................................... 45
1.12 RESULTADOS ESPERADOS EN BASE AL DIAGNOSTICO Y REQUERIMIENTO
DE LA ORGANIZACIÓN ................................................................................................................ 46
1.13 Objetivos.................................................................................................................................. 46
1.13.1 Objetivo General .......................................................................................................... 46
1.13.2 Objetivos específicos .................................................................................................. 46
CAPITULO II .......................................................................................................................................... 47
2. MARCO TEORICO Y DISEÑO DE LA METODOLOGIA ................................................... 47
2.1 MARCO TEORICO – REFERENCIAL ............................................................................ 47
2.2 METODOLOGIA DE TRABAJO ....................................................................................... 58
4
2.3 METODOS DE INVESTIGACIÓN ................................................................................... 59
2.4 TIPOS DE INVESTIGACIÓN ................................................................................................. 60
2.5 PLAN DE TRABAJO ........................................................................................................... 62
CAPITULO III ........................................................................................................................................ 63
3. DESARROLLO DE LA ASESORÍA TÉCNICA ...................................................................... 63
3.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ................................................................................ 63
3.2.1 Objetivo General ............................................................................................................. 64
3.2.2 Objetivos específicos..................................................................................................... 64
3.3 GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN 45001:2018 ................................................................... 64
3.3.1 Estructura de la norma ................................................................................................ 64
3.3.2 Requisitos de la norma ISO 45001:2018 .............................................................. 68
3.3.3 Conformidad de la dirección ...................................................................................... 69
3.3.4 Nombramiento de la representación de la dirección ....................................... 70
3.3.5 Comité de implementación......................................................................................... 70
3.3.6 Procesos ............................................................................................................................. 71
3.3.7 Manual de gestión .......................................................................................................... 74
3.3.8 Formación ......................................................................................................................... 75
3.3.9 Implementación del sistema ...................................................................................... 76
3.3.10 Auditoria interna ......................................................................................................... 76
3.3.11 Revision por la dirección .......................................................................................... 76
3.3.12 Certificación ................................................................................................................... 77
3.4 Modo orientación de la guía implementación de la Norma ISO 45001:2018
para pesquera Trans Antartic Ltda. ........................................................................................ 77
CAPITULO IV...................................................................................................................................... 112
4. Resultados y evaluación económica de la asesoría técnica ................................... 112
4.1 Análisis resultados asesoría técnica............................................................................. 112
4.2 Evaluación económica Asesoría Técnica .................................................................... 114
ANEXOS ............................................................................................................................................... 116
5
CAPITULO I
Provincia: Llanquihue.
Teléfono: 065-2494500.
6
Actividad: Elaboración y comercialización de
productos del mar.
7
1.3 RESEÑA HISTORICA
8
Para el cumplimiento de los objetivos de grandes producciones de alta calidad y
en base a productos frescos, la empresa cultivó en el largo plazo 4 áreas
fundamentales:
9
1.4 ORGANIGRAMA:
Director
General
Resp. Resp.
Resp. PRI/MA Tesorería Resp. Bodegas
Mantención Trazabilidad
Fuente: Manual de Gestión de la Calidad y Medio Ambiente Empresa Trans Antartic LTDA.
10
1.4.1 DESCRIPCION DE CARGOS
11
diferentes funciones industriales, por que superen sus competencias; colaborar
con la Gestión de la Calidad y Medio Ambiente en la elaboración y puesta al día
de procedimientos, fichas técnicas e instrucciones; cumplir y hacer cumplir la
política dictada por la Dirección General; Cumplir y hacer cumplir el Sistema de
Gestión integrado, potenciando la mejora continua; cualquiera de las funciones
atribuidas en los distintos documentos del Sistema de Gestión de Calidad y
Medio Ambiente (Manual de procedimientos e instrucciones).
12
programa de fabricación; seguimiento y abastecimiento/reposición de
materiales; responsable del equipo de aseo; cumplir y hacer cumplir el Sistema
de Calidad y medio Ambiente, potenciando su perfeccionamiento; cumplir y
hacer cumplir los objetivos que les hayan sido marcados; supervisar y detectar
no conformidades relacionadas con el desarrollo de su función; poner en
marcha las acciones correctivas oportunas con el fin de eliminar las causas que
originan las no conformidades; colaborar con la gestión de la calidad y medio
ambiente en la elaboración y puesta al día de procedimientos, fichas técnicas e
instrucciones; revisar los documentos relacionados con su función;
administración de los registros de producción generados; colaborar con los
departamentos en la solución de problemas que deriven de su funcionamiento;
informar a los responsables de aseguramiento de calidad y G+S del medio
ambiente de cualquier incidencia detectada en el ejercicio de su función;
cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos del sistema
de gestión de calidad y medio ambiente (manual, procedimientos e
instrucciones).
13
la solución de problemas que deriven de su funcionamiento; informar a los
responsables de aseguramiento de Calidad y G+S de medio ambiente de
cualquier incidencia detectada en el ejercicio de su función; cualquiera de las
funciones atribuidas en los distintos documentos del sistema de gestión de
calidad y medio ambiente (manual, procedimientos e instrucciones).
14
departamentos en la solución de problemas que deriven en la aplicación del
sistema de calidad; informar al departamento de comprar sobre la aptitud de los
proveedores con respectos a los requisitos de calidad marcados por la
organización; cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos
del sistema de gestión de calidad y medio ambiente (manual, procedimientos e
instrucciones); acordar con el responsable de G+S de medio ambiente el plan
de auditorías internas para su revisión para posteriormente difundirlo al Director
General para su aprobación.
15
aseguramiento de calidad, el plan de auditorías internas para su revisión y
posteriormente difundirlo al director general para su aprobación.
16
con el fin de eliminar las causas que originan las no conformidades; Colaborar
con la gestión de la calidad y medio ambiente en la elaboración y puesta al dia
de la documentaciones del sistema; Informar a los responsables de la división
de calidad y medio ambiente de cualquier incidencia detectada en el ejercicio de
su función; Cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos
del SGA (manual, procedimientos e instrucciones).
17
Responsable de compras MP, insumos y aditivos: Administrar las compras;
Planificar las compras; Comprar al mejor precio, cumpliendo con las
especificaciones técnicas de compras; Mantener un listado con las
especificaciones técnicas de cada materia prima; Mantener al dia un listado con
los proveedores aprobados; Evaluar en colaboración con Calidad, la aptitud o
no del proveedor; Planificar junto con el responsable de calidad las auditorías a
proveedores; Aprobar documentos o registros del sistema de gestión de
Pesquera TransAntartic Ltda. cuando se considere que es necesario o cuando
no puedan firmar los responsables de los diferentes segmentos de compras,
porque supere sus competencias; Colaborar con la gestión de la calidad y
medio ambiente en la elaboración y puesta al dia de procedimientos, fichas
técnicas e instrucciones; Hacer cumplir la política dictada por la dirección
general; Cumplir y hacer cumplir el sistema de gestión integrada, potenciando
su perfeccionamiento; cumplir y hacer cumplir los requisitos de los clientes;
ayudar a la dirección en la revisión anual del sistema de gestión; Cualquiera de
las funciones atribuidas en los distintos documentos de SGC y SGA (manual,
procedimientos e instrucciones).
18
Responsable de RRHH: Gestionar y dirigir el departamento de RRHH; Hacer
cumplir la política dictada por la dirección general; Ayudar a la dirección en la
revisión anual del sistema de gestión; contratar y proveer a la empresa del
personal según necesidades, ajustándose al perfil demandado; Satisfacer las
necesidades de los operarios como clientes internos, Detectar y valorar las
inquietudes del personal, adecuando su situación a la característica propia de
cada uno; Penalizar en su caso al personal según la gravedad de cada falta,
disponiendo siempre del principio de inocencia y condolencia; Cumplir y hacer
cumplir el sistema de calidad y medio ambiente, potenciando su
perfeccionamiento. Cumplir y hacer cumplir los objetivos que le hayan sido
marcados; Detectar las necesidades de formación, proponer y disponer los
medios para satisfacerlas; Supervisar y detectar la no conformidades
relacionadas con la capacitación; Poner en marcha las acciones correctivas
oportunas con el fin de eliminar las causas que originan las no conformidades;
Colaborar con la gestión de calidad y medio ambiente en la elaboración y
puesta al dia de procedimientos, fichas técnicas e instrucciones; Revisar los
documentos relacionados con la capacitación; Administración de los registros
de formación generados; Asegurar la formación en materia de calidad y medio
ambiente; Colaborar con todos los departamentos en la solución de problemas
que deriven de la aplicación de la formación; Informar a los responsables de
aseguramiento de calidad y medio ambiente de cualquier incidencia detectada
en el ejercicio de su función; Cualquiera de las funciones atribuidas en los
distintos documentos de SGC y SGA (manual, procedimientos e instrucciones).
19
Responsable de Administración y Finanzas (Gte. Administración y
Finanzas): Gestionar y dirigir el departamento de finanzas y contabilidad;
Provisionar, disponer y proveer de todos los recursos económicos-financieros y
administrativos de manera que se contribuya a lograr los objetivos generales de
la empresa; Hacer cumplir las políticas dictadas por la dirección general;
Cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos de SGC y
SGA (manual, procedimientos e instrucciones); Ayudar a la dirección en la
revisión anual del sistema de gestión.
20
Responsable de Sistemas e Informática: Gestionar y dirigir el departamento
de sistemas e informática, estableciéndose como nexo de unión con la dirección
general; Conservación y mantenimiento de los equipos e instalaciones;
mantener la seguridad y confidencialidad de datos; Aprobar documentos o
registros del sistema de gestión de Pesquera TransAntartic Ltda.; Colaborar con
la gestión de la calidad y medio ambiente en la elaboración y puesta al día de
procedimientos, fichas técnicas e instrucciones; Hacer cumplir las políticas
dictadas por la dirección general; Cumplir y hacer cumplir los requisitos de los
clientes; Cumplir y hacer cumplir el sistema de gestión integrado, potenciando
su perfeccionamiento; Ayudar a la dirección en la revisión anual del sistema de
gestión; Cualquiera de las funciones atribuidas en los distintos documentos de
SGC y SGA (manual, procedimientos e instrucciones).
21
1.5 DESCRIPCION DEL PROCESO PRODUCTIVO
Ilustración 2: Manual de Gestión de la Calidad y Medio Ambiente Empresa Trans Antartic LTDA.
22
materia prima, en el cual se controla principalmente el estado de frescura,
ausencia de unidades muertas o rotas, productos fuera de calibre,
contaminación o materias extrañas a producto. La materia prima Cholga llega
como producto desconchado, fresco y refrigerado, la cual es ingresada a
cámara inmediatamente después de su descarga en planta.
Las latas se hacen pasar por un túnel de vapor, eliminando todo el aire en el
espacio de cabeza del tarro.
Sellado y Rotulación
24
Enfriado
En forma manual se desocupan los canastillos, luego pasan por una cinta
transportadora donde uno a uno se imprime el n° del lote de esterilizado al cual
fue sometido el producto. Finalmente se ordenan los tarros en cajas de cartón
corrugado en los cuales se identifica el producto, clave, lote y número de
autoclavizado.
Almacenamiento
25
1.6 DIAGRAMA DE PROCESOS Y DESCRIPCIÓN
26
Control de productos no conformes y no conformidades
Mejora continua
Comunicación Ambiental
Ventas
Compras
Planificación producción
Producción de conservas
27
Inspección y control de cierre en conservas
Esterilización
Prerrequisitos de fabricación
28
Dicho alcance de la presente guía técnica tiene como objetivo establecer los
requisitos necesarios para la elaboración de una guía técnica bajo la norma ISO
45.001:2018 “Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
29
acuerdo con los requisitos que nos presenta cada una de las Normas (ISO
9001:2015, ISO 14.001:2015, ISO 45001:2018)
Situación de Calidad:
30
Se identificarán los planes y programas que presenta la empresa de control
ambiental, identificando aspectos e impactos, evaluación de estos y la
determinación de sus controles.
31
1.9 DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL EN MATERIAS DE
CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD “CAS”
32
La dirección de la empresa hace suyo el compromiso de satisfacer los
requisitos de los clientes, así como el cumplimiento de los requisitos legales y
reglamentarios en todas las actividades desarrolladas por Pesquera Trans
Antartic Ltda., este compromiso se ha definido por su política integrada de
calidad y medio ambiente.
Análisis de reclamaciones:
Mercadona 27 24 9%
33
Robinson Crusoe 52 50 10%
Atún 33 20 10%
Porcentaje de cumplimiento:
NO CONFORMIDADES EN CALIDAD
34
(Fuente grafico Trans Antartic Ltda.)
En transporte debido a que los camiones presentan oxido con olor a pintura,
orificios y pintura descascarada.
Trazabilidad bins sin rotulo, los cuales indican proveedor y área que no
corresponden al origen real.
35
(Fuente grafico Trans Antartic Ltda.)
36
(Fuente grafico Trans Antartic Ltda.)
37
(Fuente grafico Trans Antartic Ltda.)
38
Requisitos y objetivos de calidad
39
1.9.2 DE LA SITUACION ACTUAL EN AMBIENTAL.
- La política ambiental
- El compromiso de la prevención de la contaminación
- Disminución de la generación de residuos
- Optimización de los recursos naturales
40
Forestal (Conaf), Ministerio de Vivienda y Urbanismo (Minvu), Diario oficial y
Biblioteca del congreso.
41
No se evidencio un programa de capacitación, ya sea anual o semestral, pero si
se informó que estaba documentado.
42
Posee certificaciones bajo la norma BRC Global Standards-Food., la cual facilita
la estandarización de la calidad, la seguridad, los criterios operativos y el
cumplimiento de las obligaciones legales de los fabricantes. También ayuda a
proporcionar protección al consumidor. Con la certificación a esta norma, no es
necesario poseer una Norma ISO 9001, ya que para, la BRS posee un mayor
grado de importancia y relevancia de acuerdo con los programas operacionales
de la empresa Trans Antartic Ltda.
43
Diagnóstico de Seguridad y Salud en el Trabajo, En este mismo diagnostico
se evidencia que no cuenta con un sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo, es necesario revisar y aplicar los nuevos requerimientos exigidos
para el cumplimiento de la Norma ISO 45001 versión 2018. Esta norma es la
primera que determina los requisitos básicos para implementar un sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo, que permite que la empresa
desarrolle de forma integrada, con los requisitos establecidos en otras normas
internacionales como la norma ISO 9001 Sistema gestión en calidad y la norma
ISO 14001 Sistema de gestión ambiental.
44
1.11 JUSTIFICACION
45
1.12 RESULTADOS ESPERADOS EN BASE AL DIAGNOSTICO Y
REQUERIMIENTO DE LA ORGANIZACIÓN
1.13 Objetivos
1.13.1 Objetivo General:
46
- Realizar diagnóstico del sistema integrado de la organización para
verificar estado de cumplimiento.
- Efecutar acciones para que logren los requisitos faltantes de acuerdo con
la norma ISO 45.001:2018
- Elaborar un programa de actividades a realizar
CAPITULO II:
47
ISO 45.001 “Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”
Cada día se pierden miles de vidas debido a los accidentes laborales o las
enfermedades mortales vinculadas al trabajo. Se trata de muertes que se
podrían haber evitado y que hay que prevenir en el futuro. La ISO 45.001
pretende ayudar a las organizaciones a lograr este objetivo. Cristian Glaesel y
Charles Corrie explican cómo esta nueva norma aportara seguridad en el día a
día de las organizaciones.
48
organismo, para homogeneizar las técnicas de producción en las empresas y
organizaciones internacionales.
49
organizaciones necesitan revisar su cultura y sus prácticas de trabajo actuales
para garantizar el cumplimiento normativo.
Migración
50
1. Realizar el análisis de las partes interesadas, es decir, las personas y
organizaciones que pueden influir en las actividades de su organización, a si los
factores internos y externos que podrían afectar al negocio de su organización.
51
realizado por los medios informativos de comunicación, se posiciona en este
ranking en comparación con la industria salmonera (diario el mercurio 2018)
Pesquera Trans Antartic Ltda. Es una conservera, la cual ofrece a sus clientes
nacional e internacional productos del mar, como enlatados acuícolas.
Nace la historia según (Nicolas Appert 1806) que las conservas fueron
descubiertas y creadas para otorgar una mayor durabilidad a los productos
alimenticios que se querían enviar a las trincheras militares. Estos cumplían el
rol de mantenerse frescos y gustosos los cuales presentan una mejor entrada al
consumidor.
Gestión
52
reconocimiento y la producción de una cultura colectiva, organizacional o
institucional.
Orden: Se entiende desde dos puntos de vista. Por un lado, un lugar para cada
cosa y cada cosa en su lugar (orden material). Por el otro, un lugar para cada
persona y cada persona en su lugar (orden social). El no tener ordenados los
recursos ocasiona la pérdida de los mismos, un trabajo menos eficiente (se
llega a las metas, pero utilizando mal los recursos) y, en ocasiones, tener que
hacer el trabajo de nuevo.
Disciplina: Existen ciertos acuerdos y reglas a los que llegan los miembros de
una organización y que les permiten lograr un trabajo ordenado, eficiente y una
convivencia armónica. Estos acuerdos y reglas deben ser respetados por todos,
sin distinción y en igual manera. El nivel de disciplina de un grupo depende
principalmente de sus líderes o jefes.
53
Iniciativa: La iniciativa debe ser estimulada y desarrollada dentro de todos los
niveles de una organización, ya que es un poderoso estimulante para los seres
humanos. Sin embargo, se deben considerar las limitaciones que debe
establecerse con respecto a la iniciativa, teniendo en cuenta otros principios
tales como la disciplina y la autoridad.
Sistemas de Gestión
Una de las primeras leyes laborales de protección a los trabajadores, fue la ley
3.170 de 1916 sobre accidentes del trabajo, que estableció que los patrones
54
eran responsables de los accidentes ocurridos a sus obreros y empleados y la
obligación de pagar los gastos médicos, indemnizaciones y pensiones a sus
trabajadores en caso de accidente, permitiéndose asegurar el riesgo en una
sociedad mutua o en una sociedad de seguros, constituyendo hipoteca a fin de
garantizar el pago de la renta o depositando un capital en una de las cajas de
ahorro. La ley, sin embargo, no estableció explícitamente la responsabilidad del
empleador por el cuidado de la seguridad de los trabajadores, ni obligaciones
preventivas y tampoco su obligatoriedad.
55
Los organismos que aseguraban los accidentes del trabajo, estaban sometidas
a la supervigilancia y control del estado a través del Ministerio de Hacienda.
56
existencia de esas 3 mutualidades de empleadores que se mantienen hasta
hoy.
Este Seguro Social elimina el llamado seguro de culpa que existía a la fecha, de
acuerdo al cual, si ocurre un accidente a consecuencia de negligencia o culpa
del empresario, a este le bastaba demostrar que había contratado una póliza
para que ninguna responsabilidad le fuera exigida. Con ello se elimina la vieja
teoría de la responsabilidad patronal o de la responsabilidad objetiva.
57
El 16 de septiembre de 2016, fue publicado en el Diario Oficial el Decreto
supremo Nº 47, que aprueba la “Política Nacional de Seguridad y Salud en el
Trabajo”, Esta se enmarca dentro de los lineamientos establecidos en el
Convenio 187 de la OIT, sobre el Marco Promocional para la Seguridad y salud
en el Trabajo, ratificando por Chile el 27 de abril de 2011, y en el Programa de
Gobierno de la Presidenta Michelle Bachelet, el cual señala que “debemos
avanzar hacia una cultura que previene, controla y reduce los riesgos laborales,
implementando una Política Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo que
incorpore activamente a los sectores y modernice la institucionalidad”.
58
Los tipos de investigación que se utilizaran en esta asesoría técnica son de
investigación aplicada, exploratoria y descriptiva.
59
2.4 TIPOS DE INVESTIGACIÓN
60
Así mismo para el desarrollo de la asistencia técnica se procederá, como ya se
ha mencionado anteriormente, a la búsqueda de los requisitos faltantes o los
que se debiesen modificar o mejorar de acuerdo con lo identificado en el
diagnóstico de acuerdo con la Norma ISO 45.001 que se realizó para verificar el
cumplimiento real que posee la empresa Pesquera Trans Antartic Ltda.
61
profundidad. Básicamente se trata de una exploración o primer acercamiento
que permite que investigaciones posteriores puedan dirigirse a un análisis de la
temática tratada.
Este tipo de investigación nos permite ver a simple vista cuales son los posibles
problemas identificados, para poder dar una imagen previa a los que se puede
llegar a generar en problemas ya más concretos, esto se complementa con las
demás investigaciones, realizando después un trabajo más a fondo, buscando
las causas principales de los problemas previamente identificados y buscando
soluciones concretas para dar cumplimiento y satisfacer los objetivos
establecidos.
CAPITULO III
63
se basa en el cumplimiento de los requisitos que se encuentran en la estructura
de dicha normativa.
64
La norma cuenta con la estructura de alto nivel de las normas ISO de sistema
gestión, compatible con el modelo de mejora continua “PDVA” Planificar, Hacer,
Verificar y Actuar. Dicha estructura facilita la integración de diferentes normas
de sistema de gestión, proporcionando un marco común y facilitando, por tanto,
la integración con las normas ISO 9001 y 14001 (versión 2015). De este modo,
permite aumentar su valor añadido a facilitar su implementación.
65
la necesidad del liderazgo, compromiso y
la participación, y el enfoque del concepto
Planificar-hacer-Verificar – actúa (PDVA).
66
salud.
67
requerir de auditorías internas y la
revisión por dirección.
La Compresión de la organización
Las necesidades y expectativas de las partes interesadas
La determinacion del alcance del sistema de gestion de SST
Los procesos implicados y sus interacciones
El liderazgo y participacion de los trabajadores
Las acciones para abordar riesgos y oportunidades
La politica de Seguridad y salud en el trabajo
La difinicion de roles, responsables y autoridad
El cumplimiento de los requesitos legales y otros requesitos
La gestion de la informacion documentada
La compresion de los requesitos por parte de las personas de la organización
Los objetivos de mejora
68
Participacion y consulta
Recursos, competencia y toma de conciencia
Establecer los controles operaciones
Gestion del cambio
La gestion de las compras y proveedores
La preparacion y respuesta ante emergencias
La evaluacion del desempeño
La gestion de los incidentes y las no conformidades
Auditoria interna
Revision por la direccion
La mejora continua del sistema de gestion SST
Se proponen las fases que podrían seguirse, así como diferentes buenas
practicas a considerar. En primer lugar, es recomendable que la organización
defina su alcance de su sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, teniendo la libertad de implementar el sistema propuesta por la norma,
en la organización al completo o en una o varias fases.
69
En este punto, es importante destacar que la aplicación de esta norma supera
la mera decisión de optar por un esquema de gestión, debido a que con su
implementación se va a concretar la posición de la entidad respecto a un amplio
marco de responsabilidades derivadas del deber de protección de la seguridad
y salud de los trabajadores, que determina el marco legal establecido.
71
que se vea a desarrollar el sistema de
gestión y evaluar los riesgos que
pueden efectuar su desarrollo.
72
proceso que lo asegure.
73
identificar puntos débiles y aspectos
de mejora.
74
- La organización de la produccion en cuanto a la identificacion de los
distintos procesos tecnicos y las practivas, asi como los procedimientos
organizativos existentes en la empresa, en relacion con la prevencion de
riesgos.
- La organización de la prevención en la empresa, indicando la modalidad
preventiva eligida y los organos de representacion existentes.
- La politica, los objetivos y las metas que en materia preventiva pretende
alcanzar la empresa, ademas de los recursos humanos, tecnicos,
materiales y economicos de los que va disponer al efecto.
3.3.8 Formación
75
- Auditor interno ISO 45001:2018 – Sistema de gestion de seguridad y salud en
el trabajo.
- Charlas divulgativas a toda la organización
Esta puede llevarse a cabo por auditores internos (siempre que garantice su
independencia con respecto al sistema que se esta auditando) o externos.
76
Es recomendable que la revisión por la dirección sea continua (una vez al año).
Para ello puede ser recomendable que se incorpore a un aspecto mas en la
agenda directiva de la organización.
3.3.12 Certificación
77
La organización DEBE
determinar las cuestiones
externas e internas que son
pertinentes para su proposito y
que afectan a su capacidad
para alcanzar los resultados
previsto de su sistema de
gestion de la SST. Ej: Internos:
los trabajadores y el ambiente
de trabajo, tecnologias,
tecnicas y recursos existentes,
4.1 Compresión de el tamaño y la complejidad de
la organización y de la organizacion y la naturaleza
su contexto de las actividades llevadas a
cabo, metodologias de
comunicacion. Externas:
requesitos legales, otros
requestos legales nacionales e
internacionales, cuestiones
2. Contexto de la
culturales, sociales y locales,
organizacion VER ANEXO 01
competencia y condiciones del
mercado, las expectativas del
grupo de interes y accionistas,
estrategias de pactos y
colaboracion externas.
La organización DEBE
determinar: a) las otras partes
interesadas, ademas de los
trabajadores, que son
4.2 Compresión de pertinentes al sistema de
las necesidades y gestion de la SST; b) las
expectativas de los necesidades y expectativas
trabajadores y de pertinentes (es decir, los
otras partes requesitos) de los trabajadores
interesadas y de otras partes interesadas; c)
cuales de estasnecesidades y
expectativas son, o podrian
convertirse, en requesitos
legales y otros requesitos.
4.3 Determinación La organización debe
Se puede realizar en el
del alcance del determinar los limites y la
“Manual”
sistema de gestion aplicabilidad del sistema de
de la SST gestion de la SST para
establecer su alcance. Cuando
78
se determina este alcance, la
organiacion debe: a)
considerar las cuestiones
externas e internas indicadas
en el apartado 4.1;
b) tener en cuenta los
requesitos indicados en el
apartado 4.2; c) tener en
cuenta las actividades
relacionadas con el trabajo,
planificadas o realizadas.
El alcance debe estar
disponibke como informacion
documentada,
El sistema de gestion de la SST
debe incluir las actividades,
productos y los servicios bajo el
control o la influencia de la
organizacion que pueden tener
un impacto en el desempeño
de la SST de la organizacion.
El alcance debe estar
disponible como informacion
documentada,
LA organización DEBE
establecer, implementar,
mantener y mejorar
continuamente un sistema de
4.4 Sistema de Implementacion del
gestion de la SST, incluidos los
gestión de la SST sistema gestion.
procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con
los requesitos de este
documento.
3. Liderazgo y 5.1 Liderazgo y La alta direccion DEBE
Se podria incorporar a
compromiso demostrar liderazgo y
participacion de un manual, con el
compromiso con respecto al
los trabajadores compromiso descrito
sistema de gestion de la SST:
a) Asumiendo la total
responsabilidad y rendicion de
Crear un procedimiento
cuentas para la prevencion de
o integrases aun
las lesiones y el deterioro de la
procedimiento de
salud relacionados con el
revision generencial y
trabajo, asi como la provision
crear Hoja de control.
de actividades y lugares de
trabajo seguros y saludables.;
79
b) Asegurandose de que se
establezcan la politica de la SST Ver politica si es que lo
y los objetivos relacionados de tiene (revisarla) y si no
la SST y sean compatibles con la existiera una crear
direccion estrategica de la politica.
organización;
c) asegurandose de la
integracion de los requesitos
Crear procedimiento de
del sistema de gestion de la SST
compras
en los procesos de negocio de
la organización;
d) asegurandose de que los
recursos necesarios para
establecer, implementar, Presupuesto y/o revisión
mantener y mejorar el sistema gerencial
de gestion de la SST esten
disponibles;
e)Comunicando la importancia Comunicación interna,
de una gestion de la SST eficaz crear procedimiento o
y conforme con los requesitos integrarse a un
del sistema de gestion: procedimiento existente.
f) asegurandose de que el Revision Gerencial Crear
sistema de gestion de la SST procedimiento o
alcance los resultados integrarse a un
previstos; procedimiento existente.
Contratanto a un
g) dirigiendo y apoyando a las
prevencionista de riesgo
personas, para contribuir a la
o Creacion de un
eficacia del sistema de gestion
departamento de
de la SST;
prevencion de riesgos.
Abarcar acciones de
h) asegurando y promoviendo mejoras (se puede
la mejora continua; visualizar en una revision
por la gerencia).
i) apoyando otros roles
pertinentes de la direccion,
Perfiles de cargo que
para demostrar su liderazgo
exista en la empresa
aplicando a sus areas de
responsabilidad
j) desarrollando, liderando y Contratanto a un
promoviendo una cultura en la prevencionista de riesgo
organización que apoye los o Creacion de un
resultados previstos del sistema departamento de
de gestion de la SST; prevencion de riesgos.
80
k) protegiendo a los
trabajadores de represalias al
informar de incidentes,
peligros, riesgos y
oportunidades;
l) asegurandose de que la
Comunicación interna,
organización establezca e
crear procedimiento o
implemente procesos para la
integrarse a un
consulta y la participacion de
procedimiento existente.
los trabajadores (vease 5.4);
m) apoyando el
estableciemiento y
funcionamiento de comites de
seguridad y salud ((vease 5.4 e)
1) Contratanto a un
prevencionista de riesgo
Nota: en este documento se o Creacion de un
puede interpretar el termino de departamento de
negocio en su sentido mas prevencion de riesgos.
amplio para referirse a aquellas
actividades que son esenciales
para la existencia de la
organización.
a) Incluya un compromiso
para proporcionar
condiciones de trabajo
seguras y saludables para
la prevencion de lesiones y
deterioro de la salud
relacionados con el trabajo
y que sea apropiada al
proposito, tamaño y
contexto de la organización Politica de seguridad y
5.2 Politica de la SST
y a la naturaleza especifica salud en el trabajo
de sus riesgos para la SST y
sus oportunidades para la
SST;
b) proporcione un marco de
referencia para el
establecimiento de los
objetivos de la SST;
c) incluya un compromiso
para cumplir los requesitos
81
legales y otros requesitos;
d) incluya un compromiso
para eliminar los peligros y
reducir los riesgos para la
SST (vease 8.1.2)
e) Incluya un compromiso
para la mejora continua del
sistema de gestion de la
SST
f) f) Incluya un compromiso
para la consulta y la
participacion de los
trabajadores y cuando
existan,de los
representantes de los
trabajadores.
La política de la SST debe:
- estar disponible como
informacion
documentada;
- comunicarse dentro de
la organización ;
- estar disponible para
las partes interesadas,
según sea apropiado;
- ser pertinente y
apropiada.
la alta direccion DEBE
asgurarse de que las
responsabilidades y
autoridades para los roles
pertinentes dentro del sistema
5.3 Roles, de gestion de la SST se asignen
responsabilidades y y comuniquen a todos los
autoridades en la niveles dentro de la Descripción en manual y
organización organización, y se mantengan en perfiles de cargo.
como informacion
documentada. los trabajadores
en cada nivel de la organiacion
deben asumir la
responsabilidad de aquellos
aspectos dek susrena de
gestion de la SST sobre los que
82
tengan control.
a) asegurarse de que el sistema
de gestión de la SST es Revisar documentacion
conforme con los requesitos de continua
este documento;
b) informar a la alta direccion Crar procedimiento de
sobre el desempeño del objetivos y metas y
sistema de gestion de la SST. hacerlo publico.
La organización DEBE
establecer, implementar,
mantener procesos para la
consulta y la participacion de
los trabajadores a todos los
niveles y funciones aplicables, y
cuando existan, de los
representantes de los
trabajadores en el desarrollo, la
planificacion, la
implementacion, la evaluacion
del desempeño y las acciones
para la mejora del sistema de
gestion de la SST.
La organización DEBE:
a) Proporcionar los
mecanimos, el tiempo,
5.4 Consulta y formacion y los
participación de los
recursos necesarios
trabajadores
para la consulta y la
participacion;
b) Proporcionar el acceso
oportuno a informacion
clara, comprensible y
pertinente sobre el
sistema de gestion de
la SST;
c) Determinar y eliminar
los obstaculos a
barreras a la
participacion y
minimizar aquellas que
no puedan eliminarse;
d) Enfatizar la consulta de
los trabajadores no
83
directivos sobre los
siguientes:
1) la determinacion de
las necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
(vease 4.2) ;
2) el establecimiento
de la politica de la SST
(vease 5.2) ; 3) la
asignacion de roles,
responsabilidades y
autoridades de la
organizacion, segun sea
aplicable (vease 5.3);
4) la determinacion de
como cumplir los
requesitos legales y
otros requesitos 8vease
6.1.3);
5) el establecimiento
de los objetios de la SST
y la planificacion para
lograrls (vease 6.2) ;
6) la determinacion de
los controles aplicables
para la contratacion
externa, las compras y
los contratistas (vease
8.1.4);
7) la determinacion de
que necesita
seguimiento, medicion
y evaluacion (vease 9.1)
; 8) la planificacion el
establecimiento,, la
implementacion y el
mantenimiento de
programas de
auditorias.
e) Enfatizar la
84
participacion de los
trabajadores no
directivos sobre los
siguientes:
1) la determinacion de
los mecanismos para su
consulta y
participacion;
2) la identificacion de
los peligros y la
evaluacion de los
riesgos y oportunidades
(veanse 6.1.1 y 6.1.2):
3) la determinacion de
acciones para eliminar
los peligros y reducir
los riesgos para la sst
(vease 6.1.4);
4) la determinacion de
los requesitos de
competencia, las
necesidades de
formacion, la
formacion y la
evaluacion de la
formacion(vease 7.2) ;
5) la determinacion de
que informacion se
necesita comunicar y
como hacerlo (vease
7.4) ;
6) la determinacion de
medidas de control y su
implementacion y uso
eficaces (veanse 8.1,
8.1.3 y 8.2);
7) la investigacion de
los incidentes y no
conformidades y la
determinacion de las
acciones correctivas
85
(Vease 10.2).
Al planificar el sistema de
gestion SST, la organización
DEBE considerar las cuestiones
referidas en el apartado 4.1
(contexto), los requesitos
referidos en los apartados 4.2
(partes interesadas) y 4.3 (el
alcance de su sistema de
gestion de la SST) y determinar
los riesgos y oportunidades que
es necesario abordar con el fin
de:
a) asegurar que el sistema de
gestion de la SST pueda
Crear procedimiento o
alcanzar sus resultados
integrarse a un
previstos;
procedimiento existente
4. Planificación b) prevenir o reducir efectos no
para Identificar los
deseados;
riesgos y oportunidades
c) lograr la mejora continua.
6.1. Acciones para relacionados con los
al determinar los riesgos y
Abordar riesgos y peligros y riesfos,
oportunidades para el sistema
oportunidades; 6.1.1 requesitos legales,
de gestion de la SST y sus
Generalidades. contexto interno,
resultados orevistos que es
contexto externo y las
necesario abordar, la
necesidades y
organización debe tner en
expectativas de las
cuenta: los
partes interesadas.
peligros (vease 6.1.2.1);
los riesgos para la SST y otros
VER ANEXO 02
riesgos (vease 6.1.2.2) ;
los riesgos para la SST y otros
riesgos (vease 6.1.2.2) ;
los riesgos para la SST y otros
riesgos (vease 6.1.2.2) ;
las oportunidades para la SST y
otras oportunidades ( vease
6.1.2.3);
las oportunidades para la SST y
otras oportunidades ( vease
6.1.2.3);
las oportunidades para la SST y
otras oportunidades ( vease
6.1.2.3);
86
los requesitos legales y otros
requesitos (vease 6.1.3).
La organización, en sus
procesos de planificacion, DEBE
determinar y evaluar los riesgos
y oportunidades que son
pertinentes para los resultados
previstos del sistema de gestion
de la SST asociados con los
cambios en la organización, sus
procesos, o el sistema de
gestion de la SST. En el caso de
cambios planificados,
permanentes o temporales,
esta evaluacion debe llevarse a
cabo antes de que se
implemente el cambio.
La organización DEBE:
- Los riesgos y oportunidades
- Los procesos y acciones
necesarios para determinar y
abordar sus riesgos y
Crear Matriz de riesgos
oportunidades(vease desde
6.1.2.hasta 6.1.4), en la medida
necesaria para tener la
confianza de que se llevan a
cabo según planificado.
La organización DEBE
establecer, implementar y
mantener procesos de
identificacion continua y
6.1.2 Identificación proactiva de los peligros. Los
de peligros y procesos deben tener cuenta
evaluación de los pero no limitarse a:
riesgos y a) como se organiza el
oportunidades; trabajo, los factores VER ANEXO 03
6.1.2.1 Identificación sociales (incluyendo la
de peligros carga de trabajo, horas
de trabajo,
victimizacion y acoso
(bulling e intimidacion),
el liderazgo y cultura de
la organización;
b) las actividades y las
87
situaciones rutinarias y
no rutinarias,
incluyendo los peligros
que surjan de: 1) la
infraestructura, los
equipos, los materiales,
las sustancias y las
condiciones fisica del
lugar de trabajo; 2) el
diseño de productos y
servicios, la
investigacion, el
desarrollo, los ensayos,
la produccion, el
montaje, la
consturccion, la
prestacion de servicios,
el mantenimiento y la
disposicion; 3)los
factores humanos;
4)como se realiza el
trabajo;
c) los incidentes pasados
internos o externos a la
organización,
incluyendo Registros de los
emergencias, y sus accidentes y/o
causas; emergencias
d) La situaciones de
emergencia
potenciales;
e) las personas,
incluyendo la
consideracion de: 1)
aquellas con acceso al
lugar de trabajo y sus
actividades, incluyendo
trabajadadores,
contratistas,visitantes y
otras personas; 2)
aquellas en las
88
inmediaciones del lugar
de trabajo que pueden
verse afectadas por las
actividades de la
organizacion ; 3) los
trabajadores en una
ubicacion que no esta
bajo control directo de
la organización
f) otras cuestiones,
incluyendo la
consideracion de: 1) el
diseño de las areas de
trabajo, los procesos,
las instalaciones, la
maquinaria/equipos,
los procedimientos
operativos y la
organización del
trabajo, incluyendo su
adaptacion a las
necesadades y
capacidades de los
trabajadores
involucrados; 2) la
situaciones que
ocurren en las
inmediaciones del lugar
de trabajo causadas
por actividades
relacionadas con el
trabajo bajo control de
la organizacion; 3) las
situaciones no
controladas por la
organizacion y que
ocurren en las
inmediaciones del lugar
de trabajo que pueden
causar lesiones y
deterioro de la salud a
89
personas en el lugar de
trabajo;
g) los cambios reales o
propuestos en la
organización,
operaciones, procesos,
actividades y el sistema
de gestion de la SST
(vease 8.1.3);
h) los cambios en el
conocimiento y la
informacion sobre los
peligros.
Metodologias y criterios de la
organización para la evaluacion
de los riesgos para la SST deben
defenirse con respecto al
6.1.2.2 Evaluacion alcance, la naturaleza y
de los riesgos para la momento en el tiempo, para
SST y otros riesgos asegurarse de qque son mas
para el sistema de proactivas que reactivas y que
gestion de la SST se utilicen de un modo
sistematico. estas metodologias
y criterios deben mantenerse y
conservarse como informacion
documentada.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos para
evaluar: a) las oportunidades
para adaptar el trabajo, la
6.1.2.3 evaluacion
organización del trabajo y el
de las oportunidades
ambiente de trabajo a los
para la SST y otras
trabajadores; b) las
oportunidades para
oportunidades de eliminar los
el sistema de gestion
peligros y reducir los riesgos
de la SST
para la SST;
b) otras oportunidades para
mejorar el sistema de gestion
dela SST.
90
requesitos a) Determinar y tener acceso a
los requesitos legales y otros
requesitos actualizados que
sean aplicables a sus peligros y
sus riesgos para la SST y su
sistema de gestion de la SST;
b) determinar como estos
requesitos legales y otros
requesitos aplican a la
organizacion y que necesita
comunicarse;
c) tener en cuenta estos
requesitos legales y otros
requesitos al establecer,
implementar, mantener y
mejorar de manera continua su
sistema de gestion de la SST.
La organiacion debe mantener
y conservar informacion
documentada sobre sus
requesitos legales y otros
requesitos y debe asegurarse
de que se actualiza para reflejar
cualquier cambio.
La organización debe planificar:
a) las acciones para: 1)
abordar estos riesgos y
oportunidades (veanse
6.1.2.2. y 6.1.2.3); 2)
abordar los requesitos
legales y otros
requesitos (vease6.1.3);
3) prepararse y
6.1.4 Planificacion
responder ante
de acciones
situaciones de
emergencia (vease 8.2).
b) la manera de: 1)
integrar e implementar
las acciones en sus
procesos del sistema de
gestion de la SST o en
otros procesos de
negocios; 2) evaluar la
91
eficacia de estas
acciones.
92
al planificar como lograr sus
objetivos de la SST, la
organización debe determinar:
a) que se va hacer; b) que
recursos se rqueriran; c) quien
sera responsable; d) cuando se
finalizara; e) como se evaluaran
los resultados, incluyendo los
6.2.2 Planificación
indicadores de seguimiento; f)
para lograr los
como se integraran las acciones
objetivos de la SST
para lograr los objetivos de la
SST en los procesos de negocios
de la organizacion .
la organización debe mantener
y conservar informacion
documentada sobre los
objetivos de la SST y los planes
para lograrlos.
La organización debe
determinar y proporcionar los
recursos necesarios para el
establecimiento,
7.1 Recursos
implementacion ,
mantenimiento y mejora
continua del sistema de gestion
de la SST.
La organización DEBE:
a) Determinar la
5. Apoyo
competencia necesaria
de los trabajadores que
afecta o puede afectar
a su desempeño de la
SST;
b) Asegurarse de que los
7.2 Competencia VER ANEXO 06
trabajadores sean
competentes
(incluyendo la
capacidad de identificar
los peligros), basandose
en la educacion,
formacion o
experiencia apropiadas;
93
c) Cuando sea aplicable,
tomar acciones para
adquerir y mantener la
competencia necesaria
y evaluar la eficacia de
las acciones tomadas;
d) Conservar la
informacion
documentada
apropiada, como
evidencia de la
competencia.
94
alejarse de situaciones
de trabajo que
consideren que
presentan un peligro
inminente y serio para
su vida o su salud, asi
como las disposiciones
para protegerles de la
consecuencias
indebidas de hacerlo.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener los procesos
necesarios para las
comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema
de gestion de la SST, incluyendo
la determinacion de:
a) que comunicar;
b) cuando comunicar;
c) a quien comunicar:
1) internamente entre los
diversos niveles y
funciones de la
organizacion;
2) Entre contratista y
7.4 Comunición;
visitantes al lugar de VER ANEXO 07
7.4.1 Generalidades
trabajo;
3) Entre otras partes
interesadas;
4) Como comunicar.
La organización debe tener
en cuenta aspectos de
diversidad ( por ejemplo,
genero, idioma, cultura,
alfabetización ,
discapacidad), al considerar
sus necesidades de
comunicación.
La organización debe
asegurarse de que se
consideran los puntos de
95
vistas de partes interesadas
externas al establecer sus
procesos de comunicación.
Al establecer sus procesos de
comunicación, La
organización debe: - tener
encuentra sus requisitos
legales y otros requisitos; -
asegurarse de que la
información de la SST a
comunicar es coherente con
la información generada
dentro del sistema de
gestión de la SST, y es fiable.
La organización debe
responder las
comunicaciones pertinentes
sobre su sistema de gestión
de la SST.
la organización debe
conservar la información
documentada como
evidencia de sus
comunicaciones
la organización debe:
a) comunicar internamente la
informacion pertinente para el
sistema de gestion de la SST
entre los diversos niveles y
funciones de la organización,
7.4.2 Comunicación
incluyendo los cambios en el
Interna
sistema de gestion de la SST,
segun sea apropiado;
b) asegurarse de que sus
procesos de comunicacion
permitan a los trabajadores
contribuir a la mejora continua.
La organización debe
comunicar externamente la
7.4.3 Cominicaón
informacion pertinene para el
externa
sistema degestion de la SST,
según se establece en los
96
procesos de comunicación de la
organización y teniendo en
cuenta sus requesitos legales y
otros requisitos.
El sistema de gestion de la SST
de la organización debe incluir
a) la informacion documentada
requerida por este documento;
b) la informacion documentada
que la organización determina
como necesaria para la eficacia
del sistema de gestion de la
7.5 Informacion SST.
documentada; 7.5.1 - el tamaño de la organizacion y
Generalidades su tipo de actividades, procesos
, productos y servicios;
- la necesidad de demostrar el
cumplimiento de los requesitos
legales y otros requesitos
- la complejidad de los procesos
y sus interacciones; -
la competencia de los
trabajadores.
al crear y actualizar la
informacion documentada, la
organización debe asegurarse
de que lo siguiente sea
apropiado: a) la
identificacion y descripcion (por
ejemplo, titulo, fecha, autor o
7.5.2 Creación y
numero de referencia);
actualización
b) el formato (por ejemplo,
idioma, version del sofware,
graficos) hy los medios de
soporte ( por ejemplo, papel,
electronico). c) la revision
y aprobacion con respecto a la
conveniencia y adecuacion.
La informacion documentada
requerira por el sistema de
7.5.3 Control de la gestion de la SST y por este
información documento se debe controlar VER ANEXOS 08 Y 09
documentada para asegurarse de que:
a) este disponible ya sea idonea
para su uso, donde y cuando se
97
necesite
b) este protegida
adecuadamente (por ejemplo,
contra perdida de la
confidencialidad, uso
inadecuado, o perdida de
integridad
Para el control de la
informacion documentada , la
organización debe abordar las
siguientes actividades, según
sea aplicable: - distribucion,
acceso, recuperacion y uso;
- almacenamientoy
preservacion, incluida la
preservacion de la legibilidad;
-control de cambios (por
ejemplo, control de version);
- conservacion y disposicion.
informacion documentada de
origen externo que la
organización determina como
necesaria para la planificacion y
operación del sistema de
gestion de la SST se debe
identificar, según sea apropiado
y controlar.
La organización DEBE planificar,
implementar, controlar y
mantener los procesos
necesarios para cumplir los
requesitos del sistema de
gestion de la SST y para
implementar las acciones
8.1 Planificación y
determinadas en el capitulo 6
6. Operación control operacional; VER ANEXO 010
mediante: a)
8.1.1 generalidades
el establecimiento de criterios
para los procesos; b)
la implementacion del control
de los procesos de acuedo con
los criterios;
c) el mantenimiento y la
conservacion de informacion
98
documentada en la medida
necesaria para confiar en que
los procesos se han llevado a
cabo segun lo planificado;
d) la adaptacion del trabajo a
los trabajadores.
99
organizacion del trabajo;
-las condiciones de trabajo
-los equipos;
- la fuerza de trabajo;
b) cambios en los requesitos
legales y otros requesitos;
c) cambios en el conocimiento
o la informacion sobre los
peligros y riesgos para la SST;
d) desarrollos en conoccimento
y tecnologia.
La organización debe
asegurarse de que los
requesitoss de su sistema de
100
gestion SST se cumplen por los
contratistas y sus trabajadores.
Los procesos de compra de la
organización deben definir y
aplicar los criterios de la
seguridad y salud en el trabajo
para la seleccion de contratista.
La organización debe
asegurarse de que las funciones
y los procesos contratados
externamente esten
controlados. La organización
debe asegurarse de que sus
acuerdos en materia de
contratacion externa son
8.1.4.3 Contratación
coherentes con los requesitos
externa
legales y otros requesitos y con
alcanzar los resultados
previstos del sistema de gestion
de la SST. el tipo y el grado de
control a aplicar a estas
funciones y procesos deben
definirse dentro del sistema de
gestion de la SST.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos necesarios
para prepararse y para
responder ante situaciones de
emergencia potenciales, según
se identifica en el apartado
6.1.2.1 incluyendo:
a) el establecimiento de una
8.2 Preparación y propuesta planificada a las
respuesta ante situaciones de emergencia, VER ANEXO 011
emergencias incluyendo a la prestacion de
primeros auxilios;
b) la provision de formacion
para la respuesta planificada;
c) la pruebas periodicas y el
ejercicio de la capacidad de
respuesta planificada;
d) la evaluacion del desempeño
y, cuando sea necesario, la
revision de la respuesta
101
planificada, incluso despues de
las pruebas y, en particular,
despues de que ocurran
situaciones de emergencia;
e) la comunicacion y provision
de la informacion pertinente a
todos los trabajadores sobre
deberes y responsabilidades;
f) la comunicacion de la
informacion pertinente a los
contratistas, visitantes,
servicios de respuestas ante
emergencias, autoridades
gubernamentales y, segun sea
apropiado, la comunidad local;
g) tener en cuenta las
necesidades y capacidades de
todas las partes interesadas
pertinentes y asegurandose
que se involucran , segun sea
apropiado, en el desarrollo de
la respuestas planificadas.
102
operaciones relacionadas
con los peligros, los riesgos y
oportunidades identificadas;
3) el progreso en el logro de
los objetivos de la SST de la
organización ; 4) la eficacia
de los controles
operacionales y de otros
controles.:
b) Los métodos de
seguimiento, medición,
análisis y evaluación de
desempeño, según sea
aplicable, para asegurar
resultados validos;
c)los criterios frente a los
que la organización avaluara
su desempeño de la SST;
d) cuando se debe realizar el
seguimiento y medición;
e) cuando se deben analizar,
evaluar y comunicar los
resultados del seguimiento y
la medición.
La organización debe
asegurarse de que el equipo
de seguimiento y medición
se calibra o se verifica según
sea aplicable, y se utiliza y
mantiene según sea
apropiado.
La organización debe
conservar la información
documentada adecuada:
103
- Como evidencia de los
resultados del
seguimiento, la
medición, el analisis y
la evaluación del
desempeño;
- Sobre el
mantenimiento,
calibracion o
verificación de los
equipos de medicion.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos para
evaluar el cumplimiento con los
requesitos legales y otros
requisitos (vease 6.1.3).
La organización debe: a)
determinar la frecuencia y los
metodos para la evaluacion del
9.1.2 Evaluación del
cumplimiento ; b) evaluar el VER ANEXO 013
cumplimiento
cumplimiento y tomar acciones
si es necesario (vease 10.2); c)
mantener el conocimiento y la
compresionde su estado de
cumplimiento con los
requesitos legales y otros
requisitos; d) conservar la
informacion documentada de
los resultados de la evaluacion
del cumplimiento.
La organización debe llevar a
cabo auditorias internas a
intervalos planificados, para
proporcionar informacion
9.2 Auditoria interna; acerca de si el sistema de
VER ANEXO 014
9.2.1 Generalidades gestion de la SST:
a) es conforme con:
1) los requesitos propios de la
organización para su sistema de
gestion de la SST, incluyendo la
104
politica de la SST y los objetivos
de la SST; 2) los requisitos de
este documento;
b) se implementa y mantiene
eficazmente.
La organización debe:
a) planificar establecer,
implementar y mantener
programas de auditoria
que incluyan la frecuencia,
los metodos, las
responsabilidades, la
consulta, los requesitos de
planificacion, y la
elaboracion de informes,
que deben tener en
consideracion la
importancia de los
procesos involucrados y los
resultados de las auditorias
previas;
c) eleccionar auditores y
llevar a cabo auditorias
para asegurarse de la
objetividad y la
imparciabilidad del
proceso de auditoria;
105
representante de los
trabajadores , y a otras
partes interesadas
pertinentes;
f) conservar informacion
documentada como
evidencia de la
implementacion del
programa de auditoria y de
los resultados de las
auditorias.
a) el estado de las
acciones de la
9.3 Revisión por la
dirección revisiones por la VER ANEXO 017
direccion previas
b) los cambios de las
cuestiones externas e
internas que sean
pertinentes al sistema
de gestion de la SST,
incluyendo: 1) las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas; 2)
106
los requisitos legales y
otros requisitos; 3) los
riesgos y
oportunidades;
c) el grado en el que se
han cumplido la politica
de la SST y los objetivos
de la SST;
d) la informacion sobre el
desempeño de la SST,
incluidas las tendencias
relativas a: 1) los
incidentes, no
conformidades,
acciones correctivas y
mejora continua; 2) los
resultados de
seguimiento y
medicion; 3) los
resultados de la
evaluacion del
cumplimiento con los
requesitos legales y
otros requesitos; 4) los
resultados de la
auditoria; 5) la consulta
y la participacion de los
trabajadores; 6) los
riesgos y
oportunidades;
e) la adecuacion de los
recursos para
mantener un sistema
de gestion de la SST
eficaz;
f) las comunicaciones
pertinentes con las
partes interesadas;
g) las oportunidades de
mejora continua.
Las salidas de la revisión por
107
la dirección deben incluir las
decisiones relacionadas con:
- la conveniencia,
adecuación y eficacia
continuas del sistema
de gestión de la SST en
alcanzar sus resultados
previstos;
- las oportunidades de
mejora continua;
- cualquier necesidad de
cambio en el sistema
de gestión de la SST;
- los recursos necesarios;
- las acciones, si son
necesarias;
- las oportunidades de
mejorar la integración
del sistema de gestión
de la SSt con otros
procesos de negocio;
- cualquier implicación
para la dirección
estratégica de la
organización.
La organización debe
conservar información
documentada como
evidencia de los resultados
de ñas revisiones por la
dirección.
108
La organización debe
determinar las oportunidades
de mejora (vease el capitulo 9)
e implementar las acciones
10.1 Generalidades
necesarias para alcanzar los
resultados previstos de sistema
de gestion de la SST.
La organización debe
establecer, implementar y
mantener procesos, incluyendo
informar, investigar y tomar
acciones para determinar y
gestionar los incidentes y las no
conformidades.
109
otra parte, mediante:
1) investigacion dek
incidente o la revision
de la no conformidad;
2) la determinacion de
las causas del incidente
o la no conformidad; 3)
la determinacion de si
han ocurrido incidentes
similares, si existen no
conformidades, o si
potencialmente
podrian ocurrir;
c) revisar las evaluaciones
existentes de los
riesgos para la SSTy
otros riesgos, según sea
apropiado (vease 6.1);
d) determinar e
implementar cualquier
accion necesaria,
incluyendo acciones
correctivas, de acuerdo
con la jerarquia de los
controles(vease8.1.2) y
la gestion del cambio
(vease 8.1.3);
e) evaluar los riesgos de la
SST que se relacionan
con los peligros nuevos
o modificados, antes de
tomar acciones;
f) revisar la eficacia de
cualquier accion
tomada, incluyendo las
acciones correctivas;
g) si fuera necesario,
hacer cambios al
sistema de gestion de
la SST.
Las acciones correctivas
110
deben ser apropiadas a los
efectos potenciales de los
incidentes o las no
conformidades encontradas.
La organización debe
conservar información
documentada, como
evidencia de:
- la naturaleza de los
incidentes a las no
conformidades y
cualquier accion
tomada
posteriormente;
- los resultados de
cualquier acción
correctiva, incluyendo
su eficacia.
La organización debe
comunicar esta información
documentada a los
trabajadores pertinentes, y
cuando existan, a los riesgos
representantes de los
trabajadores, y a otras
partes interesadas
pertinentes.
111
implementación de
acciones para la mejora
continua del sistema de
gestión de la SST;
d) Comunicar los
resultados pertinentes
de la mejora continuaa
sus trabajadores, y
cuando existan, a los
representantes de los
trabajadores;
e) Mantener y conservar
información
documentada como
evidencia de la mejora
continua.
Elaboración propia (2018), Requisitos de la Norma ISO 45001:2018
CAPITULO IV
112
de cumplimiento total, Medio ambiente un 100% de cumplimiento total y
Seguridad un 14% de cumplimiento total.
113
4.2 Evaluación económica Asesoría Técnica
114
Por otra parte, además de facilitar una mejor administración en el control de
riesgos, habrá otra serie de beneficios, que van desde el ahorro por accidentes
de trabajo hasta los costos que se pueden evitar por sanciones.
115
ANEXOS
116