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MODULO # 1
I. Sistemas procesales.
Los sistemas procesales han sido formas de enjuiciamiento penal que a lo largo de la
historia se han venido desarrollando en distintas eras de la humanidad, conforme a teorías
y métodos que se ajustan cada vez más a una política criminal moderna, congruente con la
realidad jurídico-social de determinado país. Entre estos sistemas se encuentra el sistema
acusatorio, inquisitivo y el sistema mixto.
1. INQUISITIVO:
Se puede decir que la inquisición responde a un sistema de proceso penal, cuya concepción
se traduce en la concentración del poder central en una solo personal. En este sistema el
Juez investiga, acusa, y juzga, lo que lo sitúa en un plano parcial. Lo más grave radica en
que el Juez valora las pruebas recabadas por el mismo durante la investigación, y vela por
las garantías del imputado. Como consecuencia, el imputado no es parte procesal, sino que
un objeto de la investigación, que desvaloriza y deshumaniza al imputado. Su fin principal
consiste en reprimir a quien perturba el orden jurídico creado.
2. ACUSATORIO:
El sistema acusatorio es aquel sistema de persecución penal en el cual se encuentran
separadas las funciones de investigación, acusación y resolución de un hecho ilícito,
asegurando con aquello la imparcialidad, independencia, igualdad y legalidad del actuar
punitivo del Estado. El nuevo sistema penal acusatorio trae consigo un nuevo lenguaje en
materia de procedimiento y pruebas.
3. MIXTO:
Este sistema, inicia con el desaparecimiento del sistema inquisitivo, en el siglo XIX. Su
denominación deviene a raíz de que toma elementos del proceso penal acusatorio y
también del inquisitivo, pero en cuya filosofía general predominan los principios del
acusatorio. Este sistema orienta la forma de juzgar al imputado utilizando los
procedimientos, tanto del sistema acusatorio como del inquisitivo. Es así como el proceso
penal se divide en dos fases, la primera tiene por objeto la instrucción o investigación, y la
segunda versa sobre el juicio oral y público.
Se puede concluir, entonces, en que el sistema mixto tiene las siguientes características:
Garantías procesales:
En relación a las garantías procesales, conceptualmente se definen como: seguridad y
protección frente a un peligro o contra riesgo, estas garantías persiguen esencialmente la
protección constitucional de los ciudadanos en general como un medio jurídico que asegura
el respeto a sus elementales derechos ante el ejercicio del poder represivo del estado a
quien corresponde ejercer la persecución penal a través del Ministerio Público.
Asimismo, son las que ofrece la constitución en el sentido que se cumplirán y respetarán
los derechos que ella consagra, tanto a lo que se refiere al ejercicio de los de carácter
privado, como a los de índole pública.
Debido proceso: A esta garantía se le conoce también como juicio previo: ¨No se puede
aplicar una pena contra cualquier persona por parte del Estado, si antes no se ha realizado
un juicio, es decir, si el imputado o imputados no han tenido la oportunidad de defenderse,
si no se le ha dotado de un defensor técnico, si no se les ha reconocido previamente el
status de inocente, en tanto que su presunta culpabilidad no ha sido demostrada y se le
haya declarado culpable¨
Derecho de defensa: El principio de defensa, consiste en que nadie podrá ser condenado
ni privado de sus derechos sin antes haber sido citado, oído y vencido en un proceso
judicial, está consagrado en nuestra Constitución Política de la República de Guatemala del
año de 1985, Artículo 12.
Derecho de igualdad de las partes: Esta garantía se traduce en el principio esencial según
en el cual las partes que intervienen en el proceso tiene idéntica posición y las mismas
facultades para ejercer sus respectivas pretensiones, por lo tanto, un trato desigual
conllevaría a una injusta solución.
MODULO # 2
I. Persecución penal:
Obligación que tiene el Ministerio Publico de investigar los hechos que han sido señalados
como delitos y de recabar todos los elementos de convicción necesarios para demostrar su
responsabilidad penal.
Clasificación
La acción pública es la regla general de todas las demás acciones públicas, por lo tanto,
deben de iniciarse de oficio, sin embargo, se posibilita la oportunidad para que los
particulares ofendidos puedan ejercer la acción penal y ahí el distingo entre acusador
público (Ministerio Público) y acusador particular (querellante adhesivo).
La acción pública corresponde a todos los delitos, con excepción a los delitos enumerados
en los Artículos 24 Ter y 24 Quáter del Código Procesal Penal, que corresponden a los
delitos perseguibles por acción pública dependientes de instancia particular y los delitos de
acción privada.
En las públicas se ubican las dependientes de instancia privada, referidas a los delitos de
violación, estupro, rapto y ultrajes al pudor. En estas no es factible investigar, sin la
manifestación de voluntad del agraviado o de su tutor, guardador o representante legal.
Pero removido ese obstáculo, que importa una condición de procedibilidad, es posible que
la investigación continué de oficio, tanto por la justicia penal como por la autoridad policial,
y eventualmente sea ejercida por el fiscal.
Se denomina delito de acción pública previa instancia particular o delito semipúblico,
en Derecho procesal penal, a un tipo de delito que, por sus especiales características, exige
que medie al menos una denuncia por parte de la víctima como condición indispensable
para que los poderes públicos puedan perseguir el delito y enjuiciar al acusado. Una vez
interpuesta la denuncia, ya no es necesaria la intervención de la víctima en el
procedimiento.
Por otro lado, una característica llamativa de este tipo de delitos es que la retirada de la
denuncia no implica que los poderes públicos tengan obligación de archivar el
procedimiento. Por el contrario, una vez iniciado, el procedimiento es autónomo de la
víctima. Ésta, si bien no está obligada a impulsarlo activamente, tampoco tiene derecho a
desistir. Un caso típico de este tipo de delitos es el de violación.
El delito se contrapone al delito de acción pública, en dónde los poderes públicos tienen
la potestad de perseguir de oficio la acción de la justicia, y en dónde no es necesaria la
voluntad de la víctima ni su personación en el proceso.
Algunos ejemplos de delitos de acción privada son las injurias o calumnias, en dónde el
injuriado o calumniado es quien busca una condena a través de una querella, si bien
dependerá en cada caso del ordenamiento jurídico.
Quienes Pueden Plantearla: La cuestión prejudicial puede ser planteada por cualquiera
de las partes. Art. 292 Código Procesal Penal.
Cuando existiere una cuestión prejudicial, podrá ser planteada ante el tribunal de sentencia
por cualquiera de las partes, ya sea en forma escrita u oralmente en el debate, pero si
ocurriere durante el procedimiento preparatorio, será a cargo del Ministerio Público, quien
la planteará ante el Juez de Primera Instancia encargado de controlar la investigación. El
tribunal de sentencia ante el que se promueva, tramitará la cuestión prejudicial en forma de
incidente, para no interrumpir el procedimiento y suspenderá éste si acepta su existencia
hasta que sea resuelta por el juez de primera instancia, y si la rechazare mandará a
continuar el procedimiento. Si el imputado estuviere detenido se ordenará su inmediata
libertad.
Las Excepciones: Continuando con los obstáculos para llevar a cabo la persecución penal
o de la acción civil, encontramos las excepciones, las que se definen como: "La defensa
parcial y anticipada (por ejemplo, una excepción de prescripción o de falta de acción):"
Las excepciones que contempla el Código Procesal Penal son: La incompetencia, la falta
de acción y la extinción de la persecución penal.
MODULO # 3
I. Defensa técnica:
La defensa penal es la parte procesal que viene integrada por la concurrencia de dos
sujetos procesales, el imputado y su abogado defensor, en donde ejercita el primero de
ellos una defensa privada o material y el segundo ejercita una defensa pública, formal o
técnica.
De conformidad con el Articulo 92 Código Procesal Penal, Decreto 51-92 del Congreso de
la República de Guatemala antes citado, el sindicado tiene derecho a elegir un abogado
defensor de su confianza y si no lo hiciera el tribunal se lo designará de oficio, antes de la
primera declaración, salvo que el sindicado prefiera defenderse por sí mismo; lo cual sólo
será autorizado cuando no perjudique la eficacia de la defensa.
MODULO # 4
I. Prueba.
Definición doctrinaria: La prueba es todo aquello que puede ser de utilidad para poder
descubrir la veracidad relacionada a los hechos que dentro del proceso penal guatemalteco
se investigan y en relación de los que se pretende una actuación de nuestra ley sustantiva.
Es el único medio eficaz para el descubrimiento de la verdad, y también la mejor garantía
en contra de todas aquellas arbitrariedades existentes de las decisiones judiciales
existentes en el país.
Definición legal: Para nuestra legislación procesal penal vigente, la prueba es todo aquello
actuado dentro del juicio oral, mientras que aquel material que se haya reunido en el
transcurso de la investigación es tomado en cuenta únicamente como elemento de
convicción. Pero, la normativa de la legalidad y de la valoración de la prueba es imperante
para aquellos elementos de convicción.
Objeto de la prueba: Es aquello que puede ser probado, aquello sobre lo cual debe o
puede recaer la prueba. Dentro los objetos de prueba se incluyen tanto los hechos o
circunstancias como las evidencias materiales. Por ejemplo, un hecho (objeto) puede ser
probado a través de un testimonio (medio) o una pericia balística (medio) puede realizarse
sobre una pistola (objeto).
Clases De Prueba
La inspección y el registro: El Artículo 187 regula la inspección y registro cuando fuere
necesario inspeccionar lugares, cosas o personas, porque existen motivos suficientes para
sospechar que se encontrarán vestigios del delito, o se presuma que en determinado lugar
se oculta el imputado o alguna persona evadida, se procederá a su registro, con
autorización judicial.
Reconocimiento corporal o mental: Cuando, con fines de investigación del hecho punible
o de identificación, fuere necesario el reconocimiento corporal o mental del imputado, se
podrá proceder a su observación, cuidando que se respete su pudor. El examen será
practicado con auxilio de perito si fuere necesario y por una persona del mismo sexo. Se
procederá de la misma manera con otra persona que no sea el imputado, cuando el
reconocimiento fuere de absoluta necesidad para la investigación.
El testimonio: Todo habitante del país o persona que se halle en él tendrá el deber de
concurrir a una citación con el fin de prestar declaración testimonial. Dicha declaración
implica:
1) Exponer la verdad de cuanto supiere y le fuere preguntado sobre el objeto de la
investigación.
2) El de no ocultar hechos, circunstancias o elementos sobre el contenido de la misma. Las
personas que no puedan concurrir al tribunal por estar físicamente impedidas, serán
examinadas en su domicilio, o en el lugar donde se encuentren, si las circunstancias lo
permiten.
Peritación: El Artículo 225 establece que el tribunal podrá ordenar peritación, a pedido de
parte o de oficio, cuando para obtener, valorar o explicar un elemento de prueba, fuere
necesario o conveniente poseer conocimientos especiales en alguna ciencia, arte técnica
u oficio. No rigen las reglas de la prueba pericial para quien declare sobre hechos o
circunstancias que conoció espontáneamente, sin haber sido
Informes: Los tribunales y el Ministerio Público podrán requerir informes sobre datos que
consten en registros llevados conforme a la ley. Los informes se solicitarán indicando el
procedimiento en el cual son requeridos, el nombre del imputado, el lugar donde debe ser
entregado el informe, el plazo para su presentación y las consecuencias previstas por el
incumplimiento del que debe informar.
Reconocimiento de personas: Cuando fuere necesario individualizar al imputado, ser
ordenará su reconocimiento en fila de personas, de la manera siguiente:
1) Quien lleva a cabo el reconocimiento describirá a la persona aludida y dirá si después
del hecho la ha visto nuevamente, en qué lugar, por qué motivo y con qué objeto;
2) Se pondrá a la vista de quien deba reconocer a la persona que se somete a
reconocimiento junto con otras de aspecto exterior similar.
Careos: El careo podrá ordenarse entre dos o más personas que hayan declarado en el
proceso, cuando sus declaraciones discrepen sobre hechos o circunstancias de
importancia. Al careo con el imputado podrá asistir su defensor. Los que hubieren de ser
careados prestarán protesta antes del acto, a excepción del imputado. El acto del careo
comenzará con la lectura en alta voz de las partes conducentes de las declaraciones que
se reputen contradictorias.
Se puede decir entonces, que la presentación espontánea es el hecho de que una persona
asume su posible relación a un proceso penal, y de forma voluntaria se apersona ante la
autoridad correspondiente con el fin de aclarar dicha situación, pudiendo ser ante la Policía
Nacional Civil, el Ministerio Público o ante un órgano jurisdiccional.
Citación: Es la comunicación que el fiscal o el juez realizan a una persona con el objeto de
que comparezca ante ellos para ser notificado, declarar o realizar algún otro acto (prestar
testimonio, realizar un reconocimiento o una pericia.
La citación consiste en un llamamiento que hace el juez para que una persona se presente
ante él. El Artículo 255 del Código Procesal Penal regula: “Citación. Cuando fuere necesaria
la presencia del sindicado se dispondrá su citación o conducción”.
Aprehensión Alfredo Vélez Mariconde, la define como “el estado relativamente breve de
privación de libertad, que el juez de instrucción o el agente fiscal imponen a quien
sospechan partícipe de un delito reprimido con pena privativa de libertad, cuando no
estiman que puede corresponder una condena de ejecución condicional, a fin de asegurar
su comparendo inmediato y evitarle toda acción capaz de impedir o poner obstáculos a la
actuación de la ley penal.”
El Artículo 257 del Código Procesal Penal dispone: “Aprehensión. La policía deberá
aprehender a quien sorprenda en delito flagrante. Se entiende que hay flagrancia cuando
la persona es sorprendida en el momento mismo de cometer el delito. Procederá igualmente
la aprehensión cuando la persona es descubierta instantes después de ejecutado el delito,
con huellas, instrumentos o efectos del delito que hagan pensar fundadamente que acaba
de participar en la comisión del mismo.
Permanencia conjunta: El Artículo 256 del Código Procesal Penal regula: “Permanencia
conjunta. Cuando en el primer momento de la investigación de un hecho, no fuere posible
individualizar al autor que a los partícipes y a los testigos y se deba proceder con urgencia
para no perjudicar la averiguación de la verdad, se podrá disponer que los presentes no se
alejen del lugar, ni se comuniquen entre sí antes de informar, ni se modifique el estado de
las cosas y de los lugares, disponiendo las medidas del caso, y si fuere necesario, también
ordenará la permanencia en el lugar de todos ellos”.
La prisión preventiva: “La medida de seguridad adoptada por la autoridad judicial que
tiende en el asunto a efecto de evitar que el imputado se sustraiga a la acción de la justicia.
Como esta precaución contraría en cierto modo el principio de que toda persona es inocente
mientras no se pruebe lo contrario, su adopción requiere determinadas condiciones de
apreciación conjunta sin las cuales la medida resultaría ilegal. Son ellas, que la existencia
del delito esté justificada cuando menos por semiplena prueba que al detenido se le haya
tomado declaración indagatoria o se haya negado a prestarla, habiéndosele además
impuesto de la causa de su prisión y que haya indicios suficientes para creer al imputado
responsable del hecho. El juez podrá decretar la libertad provisional del encausado en los
casos y en la forma que la ley determine.”
Medidas sustitutivas: Las llamadas en la ley -medidas sustitutivas- son también medidas
de coerción dirigidas a limitar la libertad personal, regulas en el código procesal penal en el
Artículo 264. Existe la tendencia a considerar las otras medidas restrictivas de la libertad
ambulatoria como dependientes de la prisión preventiva o como beneficio otorgados en
lugar del encarcelamiento, postura que en todo caso refleja la idea de que el proceso con
encarcelamiento de ver lo común, no lo excepcional. En vista de que las medidas
sustitutivas son, también, límites a la libertad personal, se exige que para justificar su uso
se presenten todos los presupuestos y se llenen los requisitos que la ley describe para que
las medidas de coerción, puedan ser utilizadas. La posibilidad concreta de la participación
del imputado en el hecho objeto de proceso, y la fundamentación de que, en uso de éstas,
evitará la fuga del imputado o que éste afecte el buen desarrollo de la investigación.
MODULO # 5
I. Objeto primera etapa proceso penal.
Esta fase preparatoria en el proceso penal, inicia con el consentimiento de la noticia
criminis, compuesto por los actos eminentemente investigativos que, como su nombre lo
indica, preparan y construyen las evidencias, informaciones o pruebas auténticas, que
permitirán establecer la existencia del delito y la participación del imputado y que,
posteriormente, servirán al Fiscal del Ministerio Publico, formular la acusación y la petición
de apertura del juicio penal contra el procesado, ante el Juez de primera instancia penal
contralor de la investigación. Estos actos, que constituyen la base del requerimiento del
fiscal tratan de analizar si existe una sospecha suficiente de que el imputado ha cometido
el hecho punible investigado, bastando para el progreso de la acción, solo habilidad positiva
y no la certeza que si se requiere para una sentencia de condena.
Denuncia: Es el acto más común realizado por cualquier persona que haya tenido
conocimiento de la comisión de un hecho delictivo ya sea por ser parte ofendida o
simplemente haya conocido el hecho en forma circunstancial, la denuncia puede
presentarse ante un órgano jurisdiccional, a la policía nacional civil o al Ministerio Público.
La denuncia tiene como efecto esencial movilizar a los órganos competentes para que
inicien las investigaciones preliminares para constatar, en primer lugar, la realización de un
hecho ilícito, y en segundo lugar, su presunto autor.
ARTÍCULO 297.- Denuncia. Cualquier persona deberá comunicar, por escrito u oralmente,
a la policía, al Ministerio Público o aun tribunal el conocimiento que tuviere acerca de la
comisión de un delito de acción pública. El denunciante deberá ser identificado. Igualmente,
se procederá a recibir la instancia, denuncia o autorización en los casos de los delitos que
así lo requieran.
III. La aprehensión
El término aprehensión se utiliza para designar al acto mediante el cual una persona es
detenida ante una situación de posible delito o de efectivo delito. La aprehensión se realiza
a través de las diferentes fuerzas policiales elegidas para realizar tales actividades y tiene
que ver también directamente con el ámbito judicial ya que un juez puede dictar la
aprehensión de una persona que hasta el momento se encuentra libre como modo de
precaución ante la posibilidad de la responsabilidad de esa persona en un crimen o delito.
IV. La flagrancia
Conforme a la regla el delincuente planifica y comete el delito con el ánimo de no ser
descubierto, es decir, que no sea posible descubrir al autor de hecho; pero por las
contingencias que concurren al momento de la ejecución del mismo (delito), puede suceder
que el sujeto sea sorprendido en el momento mismo de la comisión del delito, debido a que,
en la comisión del hecho, existan circunstancias externas ajenas a la voluntad del sujeto
activo.
MODULO # 6
I. Primera audiencia declaración (completa).
MODULO # 7
I. Querellante adhesivo.
II. Tercero civilmente demandado
MODULO # 8
I. Sistema valoración de la prueba.
II. Medios de prueba.
MODULO # 9
I. Antejuicio (todo).
MODULO # 10
II. Etapa intermedia (todo).
MODULO # 11
AUTOS
III. Auto falta de mérito.
IV. Auto de procesamiento.
V. Auto prisión preventiva.
VI. Auto apertura a juicio.
VII. Auto medidas sustitutivas.
VIII. Auto que niega las medidas sustitutivas.
IX. Auto que concede medidas sustitutivas.
OTROS
I. INTEGRACION DE TRIBUNALES DE SENTENCIA PENAL.
II. LISTADO de medidas sustitutivas.
III. TRAMITE de las excepciones.
IV. ESQUEMA del proceso penal (etapa preparatoria, intermedia y debate).
V. LISTADO de pruebas que contiene el código procesal penal.
VI. LISTADO de recursos que contiene el código procesal penal.
VII. TRAMITE de los incidentes.