Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
AUDIT INTERN
Aprobat
Administrator,
Ing. Imbre Liliana
Intocmit
Ing. Ilinesc Petru Dan
Acest document contine informatii care sunt proprietatea S.C. ELECTROUTIL ALISER S.R.L.
Se interzice modificarea, multiplicarea si/sau difuzarea fara aprobarea administratorului S.C.
ELECTROUTIL ALISER S.R.L.
Introduceţi acest document în lista in vigoare a documentelor Sistemului managementului integrat şi
anulaţi ediţia/revizia anterioară.
Ed. 3 / act.2
Data : 05.02.2009
Ex. nr. 0
difuzare şi retragere
controlul actualizărilor
1. Autorul difuzării
Nume :
Semnătură :
Data
2. Autorul actualizării :
Nume :Ilinesc Petru
Semnătură :
Data 05.02.2009:
1. SCOP
Efectuarea auditurilor interne la intervale planificate este necesara pentru a determina daca SMI:
- este conform cu masurile planificate referitoare la cerintele referentialului;
- este implementat si mentinut eficace.
Procedura descrie responsabilitatile si cerintele impuse privind realizarea auditurilor interne pentru a evalua
conformitatea serviciilor prestate cu cerintele sistemului de management integrat al calitatii, mediului, al
securitatii si sanatatii in munca.
2. DOMENIUL DE APLICARE
2.1. Procedura se aplica la auditarea sistemului de management integrat din cadrul societatii pentru a
determina daca este in functiune si eficient. Procedura se poate aplica in ceea ce priveste metodele de
evaluare si modul de raportare a rezultatelor si pentru audituri externe (de secunda parte) la furnizorii
societatii.
3. DEFINITII SI PRESCURTARI
3.1. Definitii
3.1.1. AUDIT: - proces sistematic , independent si documentat in scopul obtinerii de dovezi de audit si de
evaluare a lor cu obiectivitate pentru a determina masura in care sunt indeplinite criteriile de audit;
3.1.2. DOVEZI DE AUDIT – inregistrari, enuntarea faptelor sau alte informatii care sunt relevante in raport cu
criteriile de audit si verificabile;
3.1.3. CRITERII DE AUDIT – ansamblu de politici, proceduri sau cerinte utilizate ca o referinta;
3.1.4. AUDITOR : - persoana care are competenta de a efectua un audit;
3.1.5. AUDITAT: - organizatie care este auditata.
3.2. Prescurtari
3.2.1 Conform Manualului Managementului Integrat, cod MMI-ELU.A;
3.2.2 SMI - Sistemul de Management Integrat Calitate-Mediu-SSM ;
3.2.3. MC - Managementul Calitatii;
3.2.4 C+M - Calitate-Mediu;
3.2.5 SSM - Securitate si Sanatate in Munca ;
3.2.6 MMI - Manualul Managementului Integrat Calitate-Mediu-SSM;
3.2.7 PS - Procedura Sistemului de Management Integrat Calitate-Mediu- SSM ;
3.2.8 PSM - Procedura Sistemului de Management de Mediu
3.2.9 PO - Procedura Operationala a Sistemului de Management Integrat Calitate-
Mediu- SSM.
3.3.10. CTC - Controlul Tehnic de Conformitate;
3.3.11 RA - Raport de Audit.
4. DOCUMENTE DE REFERINTA
5. RESPONSABILITATI
5.4 Seful echipei de audit (Auditorul sef) este o persoana instruita si calificata si raspunde de:
intocmirea programului de audit intern;
intocmirea impreuna cu auditorii desemnati a listelor chestionar de audit intern;
organizarea reuniunii de deschidere si cea de inchidere a auditului;
prezentarea echipei de audit in fata sefului compartimentului auditat;
conducerea si efectuarea auditului intern;
intocmirea si difuzarea raportului de audit intern;
urmarirea implementarii actiunilor corective/ preventive initiate dupa audit.
6. MOD DE LUCRU
6.1. Evaluarea conformitatii elementelor sistemului integrat cu cerintele specificate in documentele sistemului
precum si a implementarii acestor cerinte si eficienta lor se realizeaza prin audit intern.
6.2. La audit este examinat modul in care se aplica cerintele din MMI si procedurile aferente SMI, precum si
organizarea si functionarea fiecarui compartiment implicat in SMI, cu scopul de a stabili ca:
sunt satisfacute cerintele contractuale si reglementarile legale;
personalul societatii cunoaste si isi realizeaza sarcinile ce-i revin in cadrul sistemului
managementului integrat calitate-mediu-SSM;
organigrama declarata se aplica si este eficienta;
procedurile sistemului integrat sunt documentate, aplicate si eficiente;
fiecare operatie pentru realizarea serviciului s-a realizat in conformitate cu cerintele aplicabile si
planul calitatii;
procedurile operationale, instructiunile de lucru, normele interne, caietele de sarcini, desenele si
restul documentatiei de executie, dupa caz, sunt accesibile celor care executa serviciul respectiv si
sunt eficiente.
6.3. Responsabilul C+M impreuna cu LD intocmeste programul anual de audit intern pe formularul cod F-
01/PS-8.2.2 (Anexa 1). Programul de audit intern se intocmeste astfel ca auditurile sa se desfasoare la toate
compartimentele care afecteaza calitatea serviciilor prestate de societate sa fie evaluate cel putin o data pe
an.
6.4. Programul anual de audit intern se aproba de catre administrator si se difuzeaza prin grija
responsabilului C+M la compartimentele ce urmeaza a fi supuse auditarii precum si la auditorii nominalizati.
6.5. Auditul intern este efectuat de personal cu experienta profesionala in domeniu, cunoscator al tehnicii de
audit. Criteriile de calificare si alegere a echipei de audit sunt conforme cu standardul ISO 19001:2002 si se
refera la : studii, experienta profesionala, instruire in domeniul managementului calitatii (curs autorizat pentru
auditori, experienta profesionala, insusiri personale, capacitate de a conduce, mentinerea competentei.
6.6. In programul anual de audit intern unt propusi membrii echipei de audit; auditorii nu trebuie sa aiba
responsabilitati in zona supusa auditarii.
6.7. Efectuarea unui audit intern al SMI presupune parcurgerea urmatoarelor etape: pregatirea si realizarea
auditului, elaborarea documentelor acestuia, incheierea auditului si urmarirea actiunilor corective /preventive.
6.7.1. Reuniunea de deschidere are loc in scopul prezentarii echipei de audit conducerii compartimentului
auditat, al prezentarii obiectivului si domeniului de aplicare a auditului, clarificarea detaliilor programului de
audit si confirmarea datei la care va avea loc reuniunea de inchidere in care se vor prezenta concluziile
auditului.
6.7.2. Examinarea propriu-zisa a respectarii cerintelor SMI necesita culegerea dovezilor si formularea
observatiilor auditorilor. Culegerea dovezilor se realizeaza prin :
analiza documentelor si a inregistrarilor;
analizarea procedurilor in domeniul supus auditului;
chestionarea personalului implicat in domeniul auditat si prin observarea directa a
desfasurarii activitatilore in domeniul respectiv; se verifica si implementarea actiunilor
corective initiate in urma auditului anterior.
6.7.3. Reuniunea de inchidere are loc in scopul prezentarii concluziilor auditului.
6.7.4. Urmarirea actiunilor corective /preventive se efectueaza de persoanele si la termenele convenite in
RA.
6.8. Auditorul sef, intocmeste planul de audit pe formularul cod F-02/PS-8.2.2 (Anexa 2) in care stabileste
zona sau zonele precum si cerintele SMI supuse auditarii, documentele in raport cu care se face evaluarea,
componenta echipei, perioada planificata / realizata, programul pe zile si ore si lista de difuzare a raportului
de audit. Dupa aprobarea programului de audit intern cu cel putin o saptamana inainte de data la care
urmeaza a se efectueze auditorul sef anunta compartimentele societatii asupra actiunii de auditare, prin
transmiterea planului de audit intern;
6.10. Fisa chestionar de evaluare, formular cod F-03/PS-8.2.2, contin urmatoarele informatii: compartimentul
auditat, cerinta SMI ce urmeaza a fi evaluata, rezultatul evaluarii care poate fi acceptabil sau nu, observatiile
explicite in cazurile in care se identifica probleme de calitate si dovezile identificate sub forma de probleme
nerespectate, aparate defecte, produse sau procese neconforme care se aduc in sprijinul acestor observatii.
Se identifica in lista chestionar auditorul examinator si personalul cu care s-a discutat la audit. Auditurile se
realizeaza in baza unei liste chestionar de evaluarecompletate de catre auditori in baza documentelor SMI in
raport cu care se efectueaza evaluarea;
6.11. In cazul identificarii unor deficiente privind calitatea, mediul sau SSM pe lista chestionar de evaluare
se vor nota la observatii, pe cat de precis posibil, continutul deficientei si dovezile pe care se sprijina aceasta
observatie
6.13. Actiunile corective/ preventive incheiate se prezinta de catre auditorul sef in reuniunea de inchidere;
6.14. Reuniunea de inchidere are loc inainte de finalizarea Raportului de audit; la aceasta reuniune participa
responsabilii domeniilor auditate si seful de compartiment.
6.15. In reuniunea de inchidere auditorul sef prezinta concluziile privind eficacitatea SMI in realizarea
lucrarilor.
6.18.. Auditorul sef transmite 1 exemplar din raportul de audit(RA) la compartimentul auditat.
6.19. Auditul se considera incheiat cand RA a fost predat sefului compartimentului auditat;
6.21. Raportul de audit intern si fisa chestionar de evaluare, constituie înregistrari, care se păstrează şi se
arhivează de resp.C+M;
6.23. Auditul de urmarire se limiteaza strict la zonele si problemele care au facut obiectul corectiilor si a
actiunilor corective si se incheie prin consemnarea in fiecare din aceste rapoarte a stadiului solutionarii
deficientelor.
6.24. corectiile si actiunilei corective/preventive care nu sunt solutionate favorabil la auditul de urmarire se
inainteaza administratorului spre a dispune initierea unor actiuni corective si preventive mai eficiente.
7. INREGISTRARI
7.1. Programul de audit intern pe anul ........, formular cod F-01/PS-8.2.2 (Anexa 1), se elaboreaza intr-un
exemplar;
7.2. Planul de audit intern, formular cod F-02/PS-8.2.2 (Anexa 2); se elaboreaza in 2 ex. – unul pentru arhiva
C+M si unul pentru compartimentul auditat;
7.3. Fisa de chestionar de evaluare, formular cod F-03/PS-8.2.2 (Anexa 3).
7.4. Raport de audit intern, formular cod F-04/PS-8.2.2 (Anexa 4). Idem pct. 7.2;
Inregistrarile se pastreaza 2 ani.
ANEXA 1 la PS-8.2.2.
Aprobat :
Administrator
Data : ÎNTOCMIT :
Responsabil C+M+ LD
ANEXA 2 la PS-8.2.2
Compartiment auditat:__________________________________
Documente de referinta : ISO 9001:2008, ISO 14001 :2004, OHSAS 18001 :2007
Perioada de auditare : _________________ Sedinta de deschidere: ..(ora).. Sedinta de inchidere: ..(ora)….
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Auditor sef,
……………………………
F-02/PS-8.2.2,ed 3, act.2
S.C. ELECTROUTIL ALISER S.R.L.
ANEXA 3 la PS -8.2.2
Compartimentul auditat: .................................................................................…………………………………………
Rezultatul evaluarii
Nr.
Cerintele evaluate Observatia si dovezile examinate
crt. A N
( documente, echipamente, produse )
1
Data: ........................................
F-03/PS-8.2.2,ed.3, act.2
S.C. ELECTROUTIL ALISER S.R.L.
ANEXA 4 la PS-8.2.2
1.Identificare audit :
1.1. Nr.
1.2. Tip :
1.3. Perioada :
6. Persoane contactate :
8. Neconformitati constatate:
8.1……………………………………………………………………………………………………
8.2…………………………………………………………………………………………………...
8.3………………………………………………………………………………………………….
8.4………………………………………………………………………………………………….
F-04/PS-8.2.2,ed.3, act.2
S.C. ELECTROUTIL ALISER S.R.L.
De acord,
Sef compartiment.:............. ( nume )....................... ( semnătură)........... ( data )
F-04/PS-8.2.2,ed.3, act.2
S.C. ELECTROUTIL ALISER S.R.L.
F-04/PS-8.2.2,ed.3, act.2