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DIPLOMADO DE PROFUNDIZACIÓN EN
SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA INOCUIDAD Y
DEL AMBIENTE PARA EL SECTOR
ALIMENTARIO
EVALUACIÓN FINAL
Nota aclaratoria: Para el desarrollo del presente trabajo se presenta información que no
corresponden a la realidad que fue tomada con el fin de desarrollar las actividades
propuestas en el diplomado; que, para efectos de la evaluación final, corresponde a la
propuesta de un plan de auditoria para el programa de Auditoria Interna Al Sistema De
Gestión De la Inocuidad basado en el Plan HACCP en un contexto imaginario relacionado
con la producción de alimentos.
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Mayo 19 de 2019
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TABLA DE CONTENIDO
1. INTRODUCCION................................................................................................................... 4
2. PLANTEAMIENTO DE LOS OBJETIVOS ........................................................................ 5
2.1 OBJETIVO GENERAL ...................................................................................................... 5
2.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS .............................................................................................. 5
3. CONTENIDOS ........................................................................................................................ 6
3.1 ANTECEDENTES TEÓRICOS ......................................................................................... 6
3.1.1 SISTEMA HACCP ...................................................................................................... 6
3.1.2 PLAN HACCP ............................................................................................................. 6
3.2 AUDITORIAS: PROGRAMA Y PLAN ........................................................................... 7
3.2.1 Programa de auditoría .................................................................................................. 7
3.2.2 Plan de auditoria ........................................................................................................... 8
3.3 LEGISLACIÓN Y NORMATIVIDAD ............................... ¡Error! Marcador no definido.
3.3.1 Decreto 60 del 2002 ...................................................... ¡Error! Marcador no definido.
3.3.2 Norma ISO 19011: 2018 - Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión .. 11
4. CONCLUSIONES ................................................................................................................. 18
5. BIBLIOGRAFIA ................................................................................................................... 19
6. ANEXOS ................................................................................................................................ 21
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1. INTRODUCCION
Dentro de los nuevos contextos, un plan de auditoría, que hace parte de un programa de
auditoría, es un plan de acción que documenta qué procedimientos seguirá un auditor para
validar que una organización cumple con los requisitos conforme a la norma auditable.
El marco debe explicar los objetivos de la auditoría, su alcance y su línea de tiempo.
Como referencia para todos los procesos de auditorías internas se encuentra la ISO
19011:2018 – Directrices para los sistemas de gestión de auditoria. El alcance de la nueva
norma incluye los principios de auditoria, gestión de un programa de auditoria y
conducción de auditorías de sistema de gestión, así como la orientación sobre la
evaluación de la competencia de los empelados involucrados en el proceso de auditoría.
Como ingenieros de alimentos estar formados en auditoria interna en sistemas de gestión,
es una ventaja competitiva profesional y laboralmente; La auditoría interna se ha
convertido en una herramienta estratégica que nos permite proteger aspectos y activos
claves de una organización y, con ello, ser fuente de apoyo para la comprobación y
vigilancia de la Mejora Continua de cada proceso, área, producto e indicador. De esta
manera, agregamos valor y mejoráramos las operaciones de una organización, con lo cual
se fortalece el cumplimiento de sus objetivos a través de un enfoque sistemático y
disciplinado de evaluación y medición de los procesos de gestión y control.
El propósito del trabajo desarrollado es establecer un plan de auditoria interna por
procesos- Línea de producción de masas congeladas de la empresa de alimentos San
Simeón., para los aspectos no conforme a los requisitos del sistema de gestión de la
calidad e inocuidad alimentaria basados en el Plan HACCP
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3. CONTENIDOS
4. Diagrama de flujo es una ilustración genérica del proceso de forma puntual que
pormenoriza el proceso.
cada una de ellas, pero es de tener en cuenta, que si esta fase se puede controlar el
peligro, es un PCC.
8. (principio 3) establecer límites críticos para cada PCC Cada etapa tiene
diferentes variables a ser controladas, como pueden ser el nivel, la temperatura,
etc. Por eso deben establecerse límites a cada variable en el PCC, esto con el fin
de llevar una verificación constante y control de las variables para evitar peligros.
10. (principio 5) establecer medidas correctoras. Estas medidas son para asegurarse
que el PCC se encuentra bajo control y que no se vuelvan a presentar estas novedades.
11. (principio 6) verificar el plan HACCP Una vez elaborado el plan, se debe
verificar de forma periódica, con el fin de que se pueda que los PCC sean los
adecuados, o si por el contrario deben añadirse o modificarse.
Para garantizar la inocuidad de un alimento se debe prever las BPM (buenas prácticas de
manufactura) que es uno de los requisitos para la implementación de HACCP, la cual es una
herramienta que permite la identificación de peligros de forma efectiva y parte de los siete
principios de la HACCP.
1
2
8
3
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Ficha Técnica
a) Identificación y procedencia del producto alimenticio o materia prima;
b) Presentación comercial;
c) Vida útil y condiciones de almacenamiento;
d) Forma de consumo y consumidores potenciales;
e) Instrucciones especiales de manejo y forma de consumo;
f) Características organolépticas, físico-químicas y microbiológicas del producto
alimenticio;
g) Material de empaque con sus especificaciones.
4 Diagrama de flujo
5 Análisis de peligros, ocurrencia de peligros y las medidas preventivas para controlarlos
6 Controles de los PCC, identificando los peligros significativos y donde se pueden
originar estos tanto en el interior de la fábrica como en el exterior
7 Descripción de límites críticos
8 Descripción de procedimientos y frecuencias de monitoreo para cada PCC
9 Descripción de las acciones correctivas frente a las posibles desviaciones
10 verificaciones del plan HACCP.
11 Descripción del sistema de registro de datos y documentación del monitoreo o
vigilancia de los puntos de control crítico y la verificación sistemática del funcionamiento
del Plan HACCP.
De acuerdo al decreto 60 de 2002, el plan HACCP debe ser firmado, fechado y aprobado
por el equipo y presentar las debidas actualizaciones, debe presentar auditorías internas y
cada producto debe contar con su certificación y debe haberse solicitado al INVIMA o
dirección territorial de salud.
La empresa también debe tener la visita de verificación del plan HACCP y la emisión del
concepto por el INVIMA o dirección territorial de salud de no lograr conseguir este
concepto, cuenta con 30 días hábiles para poner en orden los aspectos que tienen falencia,
si transcurrido estos 30 días aun continua presentando fallas el sistema, tendrá un año
para solicitar de nuevo la visita técnica; de conseguirse certificación, esta tiene dos años
de vigencia y la autoridad realizara una revisión anual del cumplimiento de actividades
que la conserven vigente y si se encuentran irregularidades, la certificación puede ser
retirada.
Si esta certificación es aprobada, la empresa podrá ostentarla mediante como rótulos o
etiquetas y tener el sello de certificación en el documento de verificación del plan
11
HACCP, también se puede tener sanciones de hacer un uso indebido de acuerdo al decreto
3075 de 1997.
Min salud. (2002). DECRETO NUMERO 60 DE 2002. Recuperado de:
https://www.minsalud.gov.co/Normatividad_Nuevo/DECRETO%200060%20DE%202
002.pdf4
3.3.2 Norma ISO 19011: 2018 - Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
Establece una serie de criterios que hay que considerar a la hora de afrontar una auditoría,
independientemente que sea parcial o completa. Entre estos criterios, se pueden
mencionar los siguientes:
• Debe incluir los requisitos que hayan sido definidos en la norma o normas
implementadas.
• Considerar las políticas y demás requisitos que hayan sido identificados clave por
las partes interesadas.
• Incluir los requisitos legales y otros requisitos.
• Revisar los procesos (o el proceso de interés) que hayan sido definidos por la
organización o, en el caso de auditoría de segunda parte, por las partes interesadas.
• Hay que tener en cuenta las planificaciones establecidas para las salidas de un
sistema de gestión (según el mapa de procesos elaborado previamente).
4
12
PLANES DE AUDITORIA
FECHA: Mar-2019
VERSIO 1
N:
PLAN DE AUDITORIAS FECHA: Mar-2019
VERSION: 1
FECHA: Mar-2019
PLAN DE AUDITORIAS
4. CONCLUSIONES
basado en el Plan HACCP, para evaluar y medir la efectividad y eficacia de los procesos
especialmente en lo relacionado con los PCC, los riesgos y sus métodos de control de
eliminación.
inocuidad y del ambiente para el sector alimentario brinda las herramientas necesarias
para diseñar, implementar, auditar, mantener y mejorar los sistemas gestión de inocuidad
Con la realización del trabajo se trata de cumplir con los objetivo establecidos para la
Por último, las auditorias son la base para la mejora continua del sistema integrado de
calidad en cualquier organización, debido a que por medio de estas se puede primero
5. BIBLIOGRAFIA
de https://bibliotecavirtual.unad.edu.co:3034/colecao.aspx
Couto, L. L. (2010). Auditoría del sistema APPCC: cómo verificar los sistemas de gestión
de: http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/detail.action?docID=10390492
Norma Técnica Colombiana ntc – iso 19011:2018. Directrices para la auditoria de los
https://intranet.bogotaturismo.gov.co/sites/intranet.bogotaturismo.gov.co/files/file/Norm
a.%20NTC-ISO19011.pdf
http://www.fao.org/tempref/GI/Reserved/FTP_FaoRlc/old/prior/comagric/codex/pdf/04
pan.pdf
https://www.paho.org/hq/index.php?option=com_content&view=article&id=10553:201
5-control-sanitario-inocuidad-de-alimentos&Itemid=41280&lang=en
http://www.contraloria.gob.ec/documentos/normatividad/NAFG-Cap-III-3.pdf
http://www.contraloria.gob.ec/documentos/normatividad/MGAG-Cap-V.pdf
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https://www.minsalud.gov.co/Normatividad_Nuevo/DECRETO%200060%20DE%202
002.pdf
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6. ANEXOS
LISTA DE CHEQUEO
CUMPLIMIENTO
NUMERAL
DE LA
No CONCEPTO
C NC NORMA OBSERVACIONES
QUE
APLICA
El personal conoce la política de calidad,
1 política de HSE
CUMPLIMIENTO
NUMERAL
DE LA
No CONCEPTO
C NC NORMA OBSERVACIONES
QUE
APLICA
22
CUMPLIMIENTO
NUMERAL
DE LA
No CONCEPTO
C NC NORMA OBSERVACIONES
QUE
APLICA
Evidenciar registro para la desinfección de
23 fruver
CUMPLIMIENTO
NUMERAL
DE LA
No CONCEPTO
C NC NORMA OBSERVACIONES
QUE
APLICA
Se cuenta con un listado de los proveedores
34 seleccionados
CUMPLIMIENTO
NUMERAL
DE LA
No CONCEPTO
C NC NORMA OBSERVACIONES
QUE
APLICA
Se cuenta con una metodología para la
46
identificación de peligros