Analisis de Vulnerabilidades Sep-11

ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD A NIVEL CANTONAL GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN
GUÍA PARA IMPLEMENTAR EL

ANÁLISIS DE
VULNERABILIDADES A NIVEL
CANTONAL
Sep. 2011
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 0

CRÉDITOS
María del Pilar Cornejo

Ministra Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos
José Manuel Hermida

Representante Residente del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo en Ecuador
Jeannette Fernández
Coordinación general PNUD
Comité de Seguimiento
Pablo Torrealba (SNGR), Leonardo Espinosa (SENPLADES), Marcelo Cando (SNGR), Norma Paredes
(SNGR), Juan José Nieto (ECHO-DIPECHO), Jeannette Fernández (PNUD)
Consultores PNUD en la elaboración de la metodología

SUN MOUNTAIN INTERNATIONAL – SMTN
Scott Solberg – Director General
Responsables técnicos
Jairo Estacio - Enfoque metodológico
Fabricio Yepez, Dina D´Ayala -Vulnerabilidad física estructural
María Fernanda García, Charles Kelly – Vulnerabilidad socio-económica
Gabriela Rodríguez - Vulnerabilidad física y funcional de redes
Diego Vallejo - Vulnerabilidad institucional
Patricio Hernández - Vulnerabilidad política y legal
Gorki Ruiz – Amenaza volcánica
Galo Plaza – Amenaza de deslizamientos
Nixon Narváez, Manuel Gómez - Gestión de la información
Apoyo durante el proceso de elaboración
Daniel Calderón, Gabriela Delgado, Hans Eysenbach, Ángela Fábara, Malory Hendrickson, Fiona
Littlejohn-Carrillo, María Augusta Narváez, Mike Seager, Patricia Ugarte.
Edición, diseño, ilustración
Alejandro Hallo, Natalia Hallo
Este documento ha sido elaborado con la ayuda financiera del Departamento de Ayuda Humanitaria y Protección Civil de
la Comisión Europea en el marco del programa de acción DIPECHO VI, del Buró de Prevención de Crisis y Recuperación
(BCPR), del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y de la Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos
(SNGR). Las opiniones expresadas en este documento no deben ser tomadas, en modo alguno, como reflejo de la
opinión oficial de la Comisión Europea, ni de PNUD.
Este documento es una primera versión la misma que podrá ajustarse o modificarse de acuerdo a requerimientos
técnicos específicos de cada cantón. Este material puede ser utilizado siempre que se cite la fuente.
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Ecuador, 2011
SNGR PNUD
Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Oficina Ecuador
Colina y San Ignacio N26-16 esquina Av. Amazonas 2889 y la Granja
Tel. (5932) 3343874 / 3343506 Tel. (5932) 2460330 / 332
Fax. (5932) 2235497 Fax. (5932) 2461960 / 961
información@snriesgos.gob.ec registry.ec@undp.org
www.snriesgos.gob.ec www.undp.org.ec
Quito – Ecuador Quito – Ecuador
ECHO – DIPECHO BCPR – PNUD

Oficina Ecuador Geneva Office
Av. Orellana E11-160 y Whymper Bureau for Crisis Prevention & Recovery, UNDP
Edificio Schuman, Piso 2 11-13 Chemin des Anemones
Tel/fax (5932) 2501677 / 678 Chatelaine, CH-1219 Geneva, Switzerland
http://ec.europa.eu/echo/ Phone number: +41.22.917.8393
Quito - Ecuador Fax: +41.22.917.8060
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Tabla de contenido
INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 4
PARTE 1 – CONTEXTO GENERAL PARA EL USO DE LA GUÍA ................................................................ 6
1. Conceptos y definiciones ............................................................................................................ 6
2. Generalidades y esquema del documento.................................................................................. 8
PARTE 2 – PROCEDIMIENTOS PARA EJECUTAR LAS FASES DEL ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD ...... 11
3. Requisitos previos ..................................................................................................................... 11
3.1. Conformación del equipo de trabajo ................................................................................ 11
3.2. Información base .............................................................................................................. 13
4. Procedimientos específicos para cada fase del análisis ............................................................ 15
4.1. FASE 1 - Perfil Territorial.................................................................................................. 15
4.1.1. ETAPA 1- Información general del cantón ................................................................ 16
4.1.2. ETAPA 2 - Exposición del territorio ante amenazas de origen natural ..................... 19
4.1.3. ETAPA 3 – Factores que inciden en la génesis de la vulnerabilidad .......................... 21
4.2. FASE 2 - Análisis de Vulnerabilidad definida desde las amenazas .................................... 25
4.2.1. ETAPA 4 – Análisis de vulnerabilidad física de edificaciones .................................... 26
4.2.2. ETAPA 5 – Análisis de vulnerabilidad física de redes vitales ..................................... 38
4.2.3. ETAPA 6 – Análisis de vulnerabilidad socioeconómica desde la visión de las
capacidades ............................................................................................................................... 57
4.3. FASE 3 - Análisis de Vulnerabilidad definida desde los procesos de la gestión del riesgo 65
4.3.1. ETAPA 7 – Análisis de vulnerabilidad funcional de redes vitales .............................. 66
4.3.2. ETAPA 8 – Análisis de vulnerabilidad socioeconómica ............................................. 78
4.3.3. ETAPA 9 – Análisis de vulnerabilidad política............................................................ 84
4.3.4. ETAPA 10 – Análisis de vulnerabilidad legal .............................................................. 89
4.3.5. ETAPA 11 – Análisis de vulnerabilidad Institucional ................................................. 94
4.4. FASE 4 – Creación del documento final .......................................................................... 105
4.4.1. ETAPA 12 – Análisis de vulnerabilidad Institucional ............................................... 105
Agradecimiento ............................................................................................................................... 108
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GUÍA PARA IMPLEMENTAR EL ANÁLISIS DE

VULNERABILIDADES A NIVEL CANTONAL
INTRODUCCIÓN
La presente guía es un instrumento que indica "paso a paso" la implementación de la
“Metodología para el análisis de vulnerabilidades a nivel cantonal ante amenazas naturales para
municipios pequeños y medianos del Ecuador.” El resultado de la aplicación de este manual
permite la generación de un diagnóstico sobre el estado de vulnerabilidad en zonas urbanas, el
mismo que servirá a técnicos y tomadores de decisiones de los municipios a establecer políticas
para fortalecer la preparación frente a desastres, así como para promover el desarrollo sostenible
en su cantón.
Es evidente que el estudio de vulnerabilidades es un factor preponderante en el análisis de

riesgos, por lo que conocer sus variables e indicadores permitirá la comprensión de la situación de
los riesgos existentes en el cantón, en función de las amenazas en diferentes niveles de intensidad
o con distintas características que en este caso son de origen natural.
Por ejemplo, una inundación no necesariamente tiene la capacidad de echar abajo viviendas
fortificadas y resistentes, mientras que una lluvia de excepcional intensidad si puede destruir
techos y paredes de casas endebles y precarias1. Es justamente el grado de susceptibilidad del
elemento expuesto que define finalmente el estado del riesgo que muchas veces corresponde a
estratos precarios de población de bajos recursos (variable poblacional a menudo considerada de
forma independiente al grado de amenaza). Por lo tanto, el riesgo es, en gran medida, producto de
una construcción social2.
Por tal motivo, este estudio busca comprender los factores de vulnerabilidad que inciden en la
debilidad o susceptibilidad de los asentamientos humanos. Se analizarán 6 tipos de
vulnerabilidades: la situación socio-económica, la vulnerabilidad estructural de edificaciones, la
vulnerabilidad estructural y funcional de redes vitales urbanas ante las amenazas naturales
(sísmicas, volcánicas, inundación y deslizamiento de tierra), el marco legal, político e institucional.
Los resultados que se obtengan al aplicar la presente guía metodológica, en torno a la situación
de vulnerabilidad ante amenazas naturales, tienen el carácter de preliminar y demandan, para su
afinamiento y precisión, de un estudio más a profundidad. Como tal, por sí sola, esta metodología
1
CHAUX, W. “Conceptos Básicos sobre Gestión de Riesgos”. PREDECAN. Peru: Lima. 2007.
2
LAVEL, A. “Desastres y Desarrollo: Hacia un Entendimiento de las Formas de Construcción Social de un Desastre: El Caso
de Mitch en Centroamérica”. Mitch en Centroamérica. BID, CIDHS. Costa Rica: San José. 2000
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no debe tomarse como una herramienta técnica única, en su lugar debe ser considerada como una
herramienta para la creación de una base sólida que prioriza y orienta la creación de estrategias,
programas y planes de reducción de vulnerabilidades del cantón.
En cuanto a la organización general del documento, este se ha dividido

en dos partes:
RECOMENDACIÓN:
PARTE 1 – Contexto general para el uso de la guía
ANTES DE EJECUTAR LOS
Describe la teoría fundamental para comprender la gestión del riesgo PROCEDIMIENTOS PARA EL
desde la visión de la reducción de vulnerabilidades. De igual forma se ANÁLISIS DE
indica cómo están organizadas las diferentes fases del análisis de VULNERABILIDAD, LE
SUGERIMOS QUE LEA Y SE
vulnerabilidad y los productos que se espera en cada uno de los
FAMILIARICE CON LOS
análisis.
ELEMENTOS TEÓRICOS
DESCRITOS EN LA PARTE 1.
PARTE 2 – Procedimientos para ejecutar las fases de análisis de
vulnerabilidad
Está diseñada para guiar a los participantes en la aplicación de la metodología de vulnerabilidad

ante amenazas naturales y en relación a los procesos de gestión de riesgos.
Para el desarrollo de estos procedimientos se emplean herramientas como diagramas de flujo,

descripciones de actividades, códigos de colores y otras ayudas orientadas a que quien ejecute el
análisis de vulnerabilidad lo realice de forma sencilla y coherente a los objetivos y alcance de la
metodología principal.
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PARTE 1 – CONTEXTO GENERAL PARA EL USO

DE LA GUÍA
1. Conceptos y definiciones
Las principales definiciones que se utilizarán en el proceso de análisis de vulnerabilidades:
Probabilidad de consecuencias perjudiciales o pérdidas esperadas

(muertes, lesiones, propiedad, medios de subsistencia,
Riesgo interrupción de actividad económica o deterioro del ambiente)
resultado de interacciones entre amenazas naturales o
antropogénicas y condiciones de vulnerabilidad.
Conjunto de decisiones administrativas, de organización y
conocimientos operacionales desarrollados por sociedades y
comunidades para implementar políticas, estrategias y fortalecer
sus capacidades a fin de reducir el impacto de amenazas naturales
Gestión del riesgo
y de desastres ambientales y tecnológicos consecuentes. Esto
involucra todo tipo de actividades, incluyendo medidas
estructurales y no estructurales para evitar (prevención) o limitar
(mitigación y preparación) los efectos adversos de los desastres.
Procesos o fenómenos naturales que tienen lugar en la biosfera
que pueden resultar en un evento perjudicial y causar la muerte o
Amenaza natural
lesiones, daños materiales, interrupción de la actividad social y
económica o degradación ambiental.
Peligro latente asociado con la probable ocurrencia de fenómenos
físicos cuya existencia, intensidad o recurrencia se relaciona con
Amenaza socionatural
procesos de degradación ambiental o de intervención humana en
los ecosistemas naturales.
Propensión de un elemento (o de un conjunto de elementos) a
Vulnerabilidad (definición sufrir ataques y daños en caso de manifestación de fenómenos
general) destructores y/o a generar condiciones propicias a su ocurrencia o
al agravamiento de sus efectos.
Características de una persona o grupo desde el punto de vista de
Vulnerabilidad desde las
su capacidad para anticipar, sobrevivir, resistir y recuperarse del
capacidades establecidas
impacto de una amenaza (natural).
Vulnerabilidad definida Diferentes formas acerca de cómo un elemento puede ser
desde las amenazas o sus afectado por una amenaza medida en relación a sus niveles de
niveles de exposición intensidad.
Incapacidad de una comunidad para recuperarse de un evento, o
Vulnerabilidad definida
por sus limitadas formas de asimilar la adversidad externa o
desde las debilidades para
formas de volver a una situación de normalidad. En tal virtud, se
incorporar el proceso de
trata de vulnerabilidades enfocadas a los vacíos y debilidades que
gestión del riesgo
las organizaciones territoriales y sociales presentan en cuanto a
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los procesos de gestión de riesgos.

Conjunto de recursos, habilidades o destrezas de un grupo social
Capacidad destinados a incorporar favorablemente los procesos de gestión
del riesgo.
Capacidad de un ecosistema, sociedad o comunidad de absorber
Resiliencia un impacto negativo o de recuperarse una vez haya sido afectada
por un fenómeno físico.
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2. Generalidades y esquema del documento
La guía está diseñada para ser utilizada como insumo de diagnóstico

situacional de la gestión del riesgo en el proceso de planificación y
ordenamiento territorial de los Gobiernos Autónomos Descentralizados
Cantonales del Ecuador.
Para desarrollar el Análisis de Vulnerabilidades a nivel cantonal, la

presente guía se esquematiza de la siguiente manera: RECOMENDACIÓN:
FASE.- Comprende macro procesos para la determinación de los niveles EL DOCUMENTO PRESENTA
de vulnerabilidad existentes en el cantón frente a la gestión de riesgo. UN MODELO DE PROCESOS
ESTANDARIZADOS Y
ETAPA.- Establece macro actividades de análisis para la determinación de PREDEFINIDOS ACORDE A LA
las vulnerabilidades. METODOLOGÍA GENERADA
POR PNUD PARA LA
PRODUCTO.- Presenta los resultados de cada una de las etapas que son SECRETARÍA NACIONAL DE
integradas en el documento final. GESTIÓN DEL RIESGO
(SNGR), EN EL CUAL LOS
PRODUCTO 1 PROCESOS, CRITERIOS,
ETAPA 1 PRODUCTO 2
VARIABLES,
PRODUCTO 3 ….
FASE 1 PONDERACIONES Y
PRODUCTO 1
ETAPA 2 PRODUCTO 2 MÉTODOS DE CÁLCULO NO
PRODUCTO 3 …. PUEDEN SER MODIFICADOS,
PRODUCTO 1
CAMBIADOS O ALTERADOS A
ETAPA 1 PRODUCTO 2
DISCRECIÓN DE LOS
PRODUCTO 3 ….
PRODUCTO 1 MUNICIPIOS. CUALQUIER
FASE 2 ETAPA 2 PRODUCTO 2 PROPUESTA DE
PRODUCTO 3 …. ACTUALIZACIÓN O CAMBIO
PRODUCTO 1
ES BIENVENIDA Y TENDRÁ
ETAPA 3 PRODUCTO 2
PRODUCTO 3 …. QUE SER CANALIZADA A
TRAVÉS DEL NIVEL
PROVINCIAL DE LA SNGR.
Como se puede apreciar, cada una de las fases contiene una serie de
etapas que permiten una organización adecuada para la realización del
análisis de vulnerabilidad.
Por motivos explicativos, se han tomado ejemplos que han surgido de la

aplicación de la metodología de análisis de vulnerabilidades en el cantón
Latacunga y Guano, donde se describen los pasos aplicados a las etapas
del análisis, los posibles resultados y la utilidad de estos en la práctica.
A continuación se esquematiza las fases, etapas y productos a obtener:
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TABLA DE CONTENIDOS DEL ANÁLISIS DE VULNERABILIDADES A NIVEL CANTONAL
CÓDIGO
FASE ETAPAS PRODUCTOS
DE ETAPA
Información general del cantón: Describe la
Fase 1- Perfil Territorial: Se refiere a
las características relevantes del
situación político administrativo, hidrográfica, E-1
orográfica y situación de pobreza del cantón.
Cantón y que identifican de manera
Exposición ante amenazas de origen natural:
propia la realidad del territorio en
cuanto a sus elementos, dinámicas
Presenta la situación de exposición del cantón E-2
frente a las amenazas naturales.  Reporte del perfil territorial que incide en el aparecimiento de
de desarrollo y estructura espacial.
Factores que inciden en la génesis de la vulnerabilidades.
Esto permite, de forma adecuada,
vulnerabilidad: Describe las características
comprender aquellos elementos y
socioeconómicas, los procesos de planificación,
procesos territoriales que inciden en
niveles políticos e institucionales del cantón. Este
E-3
el aparecimiento de vulnerabilidades
diagnóstico sirve como primera reflexión sobre las
(causalidad).
vulnerabilidades cantonales
Análisis de vulnerabilidad física estructural de  Análisis de completitud de los datos.
edificaciones: Caracteriza al sistema estructural de  Aporte a la vulnerabilidad generada por los elementos
las edificaciones que pueden presentar diferentes E-4 estructurales de las edificaciones.
debilidades o falta de resistencia ante diferentes  Nivel de vulnerabilidad de edificaciones ante amenazas
fenómenos externos analizadas.
Fase 2 – Análisis de vulnerabilidad Análisis de vulnerabilidad física de redes vitales:
definida desde las amenazas: Presenta las características físicas de esos sistemas  Nivel de vulnerabilidad del sistema de alcantarillado.
Diferentes formas acerca de cómo indispensables para el desarrollo y sostenimiento E-5  Nivel de vulnerabilidad física del sistema de agua potable.
un elemento puede ser afectado por de una sociedad, así como generadores del normal  Nivel de vulnerabilidad física del sistema de vialidad.
una amenaza medida en relación a funcionamiento y desarrollo cantonal.
su nivel de intensidad. Análisis de vulnerabilidad socioeconómica desde
la visión de ocupación y las capacidades: Describe
las características de una persona o grupo desde el  Estado de las capacidades perceptuales y cognitivas.
punto de vista de su capacidad para anticipar,
E-6  Definición de la capacidad de preparación ante eventos adversos
sobrevivir, resistir y recuperarse del impacto de
una amenaza (natural).
Fase 3 – Análisis de vulnerabilidad Análisis de vulnerabilidad funcional de redes  Nivel de vulnerabilidad relacionada con la cobertura de las redes
definida desde los procesos de la vitales: se refiere a la interrelación entre los vitales.
gestión del riesgo: Incapacidad de elementos de los sistemas de servicio de las redes  Nivel de vulnerabilidad relacionada con la capacidad de control
una comunidad para recuperarse de vitales. La vulnerabilidad funcional describe a las E-7 de emergencias.
un evento, o por sus limitadas potenciales disfuncionalidades del sistema que  Nivel de vulnerabilidad relacionada con la dependencia de otros
formas de asimilar la adversidad acarrearían problemas de cobertura y garantía del servicios externos al sistema de redes vitales.
externa o formas de volver a una servicio hacia la población.  Nivel de vulnerabilidad por redundancia en el diseño y operación
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CÓDIGO
FASE ETAPAS PRODUCTOS
DE ETAPA
situación de normalidad. En tal de las redes vitales.
virtud, se trata de vulnerabilidades Análisis de vulnerabilidad socioeconómica:
 Nivel de vulnerabilidad generada por Necesidades Básicas
enfocadas a los vacíos y debilidades comprende el análisis del perfil socio-económico
Insatisfechas (NBI).
que las organizaciones territoriales y de la población más vulnerable. Para esta
 Nivel de vulnerabilidad generada por población en edad de
sociales presentan en cuanto a los vulnerabilidad se utiliza la información del Instituto E-8 dependencia.
procesos de gestión de riesgos. Nacional de Estadística y Censo de población y
 Nivel de vulnerabilidad generada por analfabetismo.
Vivienda INEC y de los Indicadores Sociales
3  Nivel de vulnerabilidad generada por tipo de vivienda.
generados por el SIISE .
 Nivel de vulnerabilidad generada por la disposición de
instrumentos de política local sobre la gestión del riesgo.
Análisis de vulnerabilidad política: se refiere al
 Nivel de vulnerabilidad generada por la intervención frente a la
nivel de autonomía que tiene una comunidad para
gestión del riesgo.
la toma de decisiones en varios aspectos de la vida
E-9  Capacidad para actuar y adoptar medidas.
social; y la posibilidad de formular e implementar
 Nivel de vulnerabilidad relacionada con el ámbito de intervención
estrategias o acciones que permitan mantener a
municipal.
los riesgos dentro de niveles de aceptabilidad.
 Nivel de vulnerabilidad relacionada con el cumplimiento de
dispositivos de política pública.
Vulnerabilidad Legal: se refiere a todas las  Nivel de vulnerabilidad relacionada con el alcance de las normas.
entidades regulatorias normativas que regulan la  Capacidad para actuar y adoptar medidas.
gestión del riesgo y el grado de aplicación de sus  Nivel de vulnerabilidad generada por las competencias
reglamentos a nivel nacional y local. Esta E-10 municipales.
información se encuentra vinculada a las  Nivel de vulnerabilidad generado por el tipo de instrumento legal.
ordenanzas, normativas, acuerdos de voluntades  Nivel de vulnerabilidad relacionada con el cumplimiento de
locales en el Municipio. instrumentos legales vigentes.
Vulnerabilidad institucional: se refiere al grado de  Nivel de vulnerabilidad relacionada con el diseño del orgánico
cohesión o barreras en las relaciones funcional del GAD.
interinstitucionales locales, las formas, las que los  Nivel de vulnerabilidad relacionada con la participación de
municipios mantienen dentro de su percepción y actores en los procesos de gestión del riesgo.
estructura-organizativa, interna la gestión de
E-11  Nivel de vulnerabilidad relacionada con la implementación de
riesgos como actividades vinculadas a sus acciones para gestionar el riesgo.
actividades diarias y el avance de la gestión de  Nivel de vulnerabilidad relacionada con obstáculos que impiden
riesgo a nivel de proyectos y acciones concretas. la implementación del proceso de gestión del riesgo.
FASE 4 – Creación del documento
E-12  Reporte de Análisis de vulnerabilidades a nivel cantonal
final
3
Sistema Integrado de Indicadores Sociales del Ecuador
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PARTE 2 – PROCEDIMIENTOS PARA EJECUTAR

LAS FASES DEL ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD
El propósito de esta parte es guiar "paso a paso" cuáles son los requerimientos de información, los
macro procesos y los procedimientos que tienen que ser aplicados en la determinación de los
diferentes niveles de vulnerabilidad ante amenazas naturales y que permitirán la toma de
decisiones para fortalecer la planificación local.
Esta parte del documento está integrada por los siguientes temas:
 Requisitos previos.
 Diagrama de flujo general.
 Procedimientos específicos para cada fase del análisis.
3. Requisitos previos
Se refieren a la conformación del equipo de trabajo que intervendrá durante el proceso de análisis
y a la información mínima indispensable.
3.1. Conformación del equipo de trabajo
Para aplicar la metodología de Análisis de Vulnerabilidades lo ideal es trabajarlo con un equipo

compuesto de profesionales que trabajan en el municipio que puedan intervenir en diferentes
momentos del análisis. Está a criterio de cada municipio el fortalecer el equipo de trabajo con
profesionales externos especialistas en cada área de trabajo.
El nivel de esfuerzo de los miembros del equipo de trabajo no es constante, salvo en el caso del
coordinador del estudio. El resto de los colaboradores y colaboradoras son demandados en su
tiempo de forma parcial, de acuerdo a un cronograma de trabajo que debe ser acordado por todos
los actores involucrados previo al inicio del trabajo.
Este equipo debe incluir, al menos a un especialista de cada una de las áreas que se describen a
continuación:
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CONFORMACIÓN DEL EQUIPO DE TRABAJO PARA EL ANÁLISIS DE VULNERABILIDADES A NIVEL CANTONAL

FASE ÁREA DE TRABAJO PERFIL TÉCNICO
Profesional con conocimiento de los procesos de planificación territorial
Perfil territorial Departamento de planificación en el cantón, es deseable que se haya involucrado en la formulación y
administración de proyectos.
Profesional en el área de la ingeniería civil o arquitectura, con
Análisis de vulnerabilidad física Departamento de avalúos y catastros, conocimiento de evaluación de edificaciones y manejo del catastro
estructural de edificaciones comisaría de construcciones. urbano. Debe estar en capacidad de interpretar informes y cartografía
relacionada con la cobertura geográfica e intensidad de amenazas.
Profesional con experiencia en el diseño, operación y mantenimiento de
las redes vitales del cantón con conocimiento de la evolución de estos
Análisis de vulnerabilidad física
Departamento de obras públicas, empresas a servicios en cuanto a sus materiales de construcción, antigüedad,
estructural y funcional de redes
cargo de la gestión de redes vitales. funcionamiento, etc.
vitales
Debe estar en capacidad de interpretar informes y cartografía
relacionada con la cobertura geográfica e intensidad de amenazas.
Profesional que se haya involucrado en procesos de planificación y
Análisis de vulnerabilidad Departamento de desarrollo social y/o ejecución participativa de proyectos. Es deseable que tenga
socioeconómica y de capacidades comunitario, patronato. conocimientos de técnicas de promoción social y de los temas de
preparación y respuesta a eventos adversos.
Profesional del área legal que conozca la normatividad nacional y local
Análisis de vulnerabilidad política y
Departamento legal. sobre gestión del riesgo. Es deseable que tenga nociones de los
legal.
esquemas de planificación y políticas vigentes en el cantón.
Profesional vinculado al desarrollo de cultura organizacional o
Análisis de vulnerabilidad administración de recursos con conocimiento de las relaciones
Departamento administrativo
institucional interinstitucionales que mantiene el municipio en cuanto a la gestión
del riesgo.
Profesional especialista en el análisis, implementación y evaluación de
Coordinación general – Líder del
Unidad de gestión del riesgo los diferentes procesos de la gestión del riesgo: prevención, reducción,
equipo
preparación, respuesta y recuperación.
Profesional con capacidades en la gestión de información geográfica,
Sistemas de información
Departamento de avalúos y catastros con conocimiento de los diferentes formatos de datos existentes en el
geográfica
municipio.
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3.2. Información base
El análisis de vulnerabilidades necesita cierta información previa, cada una de las etapas posee
requerimientos específicos de información. Si bien existen varias fuentes de información, a
continuación se exponen las fuentes oficiales donde reposan datos que serán incorporados a cada
fase.
CÓDIGO TÍTULO DE ETAPA REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN FUENTE
Información general del  Último censo de población y vivienda, Plan INEC

E-1
cantón de Desarrollo.
 Análisis de amenaza sísmica IGEPN
Exposición del territorio  Análisis de amenaza volcánica SNGR
E-2 ante amenazas de origen  Análisis de amenaza de inundaciones Municipio local
natural  Análisis de amenaza de deslizamientos
 Cartografía base del territorio determinado
 Información socio-económica del último
INEC
censo vigente
Unidad de
 Documentación de planes estratégicos
planificación del
Factores que inciden en la  Documentación de planes operativos
E-3 Gobierno Municipal
génesis de la vulnerabilidad  Documentación de proyectos y programas
Departamento
diseñados y en ejecución.
administrativo del
 Información necesaria para ejecutar los Gobierno Municipal
talleres
Departamento de
avalúos y catastros
 Información base de predios y del Gobierno
Análisis de vulnerabilidad construcciones del catastro del perfil Municipal
E-4
física de edificaciones cantonal. Son productos de E-2:
 Mapas de cobertura de amenazas Exposición ante
amenazas de origen
natural
Empresas
(municipales o no)
 Plano de diseño y mantenimiento de los responsables de la
Análisis de vulnerabilidad
E-5 sistemas de agua potable, alcantarillado y gestión de las redes
física de redes vitales
vialidad de agua potable,
alcantarillado y
vialidad-
Actores/entidades
 Información sobre la percepción de la
Análisis de vulnerabilidad claves involucrados en
vulnerabilidad y conciencia del riesgo
E-6 socioeconómica desde la la preparación y/o
 Nivel de capacidad para la preparación ante
visión de las capacidades respuesta a
desastres potenciales
potenciales desastres
 Proyectos de diseño de las redes de agua Empresas a cargo de
potable, alcantarillado y vialidad la gestión de las redes
E-7  Procedimientos y reportes de de agua potable,
funcional de redes vitales
mantenimiento de las redes de agua alcantarillado y
potable, alcantarillado y vialidad vialidad
Análisis de vulnerabilidad INEC

E-8  Último censo de población y vivienda
socioeconómica SIISE
E-9 Análisis de vulnerabilidad  Plan de Desarrollo Cantonal Departamento de
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política  Plan de Ordenamiento Territorial planificación del
 Planes operativos de los departamentos Gobierno Municipal
municipales
 Planes de contingencia, emergencia,
recuperación, evacuación, etc.
 Declaraciones de políticas municipales
respaldadas en un cuerpo legal
 Constitución política de la República del
Ecuador
 Leyes orgánicas
 Leyes nacionales Departamento
E-10  Decretos Administrativo del
legal
 Reglamentos Gobierno Municipal
 Acuerdos Ministeriales
 Ordenanzas Municipales
 Normas técnicas
 Plan de Desarrollo Cantonal
 Plan de Ordenamiento Territorial
Departamento de
 Planes operativos de los departamentos
planificación del
municipales
Gobierno Municipal y
Análisis de vulnerabilidad  Planes de contingencia, emergencia,
E-11 Informe de los talleres
institucional recuperación, evacuación, etc.
de Etapa 3:
 Orgánico funcional del Gobierno Municipal
Institucionalidad del
 Evaluaciones de procesos de atención a Cantón
eventos adversos
 Informes de la sala de situación cantonal
Creación de documento  Reportes y materiales generados como Equipo de análisis de
E-12
final producto final de las etapas 4 a la 11 vulnerabilidades
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4. Procedimientos específicos para cada fase del análisis
4.1. FASE 1 - Perfil Territorial
El perfil territorial cantonal proporciona una descripción de las características relevantes al tema
de gestión de riesgos. El perfil identifica la realidad del territorio en cuanto a sus elementos
básicos, dinámicas de desarrollo y su estructura espacial. Esto permite comprender aquellos
elementos y procesos territoriales que inciden en la creación de vulnerabilidades con respeto a las
amenazas relevantes para la zona.
Para ello es también importante identificar las amenazas a las cuales dichos territorios están
expuestos y los niveles de gestión incorporados desde una perspectiva institucional. Este primer
diagnóstico a nivel cantonal, permite la identificación de un primer estado de vulnerabilidad para,
posteriormente, realizar comparaciones y precisiones para determinar en donde enfocar los
estudios de vulnerabilidades más detallados.
FASE 1 – Perfil Territorial
E2 Exposición ante E3 Factores que inciden

Crear un perfil cantonal que E1 Información general
amenazas de origen en la génesis de la
del cantón
presente mapas y una natural vulnerabilidad
descripción de la realidad del
cantón en torno a las
vulnerabilidades y amenazas.
Duración: 20 días Reporte: Perfil
territorial cantonal
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4.1.1. ETAPA 1- Información general del cantón
Constituye un diagnóstico de la situación general del cantón en términos de su morfología

orográfica, hidrográfica, elementos de funcionalidad urbana, así como también presenta los
objetivos estratégicos de desarrollo en cuanto a infraestructura, accesibilidad a servicios básicos y
condiciones de pobreza.
¿Cuáles son los pasos para determinar la información general del cantón?
FASE 1: Perfil Territorial

ETAPA 1: Información general del cantón
Obtener la división Describir de forma

Obtener los límites
Responsable: Dirección de Planificación
parroquial del general la orografía

del cantón
cantón del cantón
Determinar las
Describir de forma Obtener los datos
principales obras
general la de densidad
de infraestructura
hidrografía del poblacional del
que se encuentran
cantón cantón
en el cantón
¿Qué información necesito para realizar esta etapa?
Información general del  Último censo de población y vivienda, Plan

E-1 INEC
cantón de Desarrollo.
¿Cómo procesar la información?
Obtener los límites del cantón y división parroquial
 En un mapa digital del cantón, de preferencia donde se haya procesado el modelo

digital del terreno, superponer la división parroquial vigente en el cantón y los límites
que este tiene con relación a otros cantones.
Describir de forma general la orografía del cantón
 Descripción breve las principales elevaciones, valles, cordilleras, nudos, etc., que se
consideren de mayor representatividad en el cantón.
Describir, de forma general, la hidrografía del cantón
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 Descripción breve de las cuencas, ríos, sistemas lacustres, fuentes, etc., que se
localicen en el cantón.
Determinar las principales obras de infraestructura que se encuentran en el cantón
 Recopilación del inventario de infraestructura (e incorporarlo en un mapa) de lo que el

INEC define como edificaciones o instalaciones esenciales. Entre estas se encuentran:
iglesias, colegios, aeropuertos, plantas generadoras, cárceles, edificios públicos,
estadios, unidades de salud, puestos de auxilio y emergencia.
Obtener los datos de densidad poblacional del cantón
 Conforme a los datos del último censo de población vigente, determinar la densidad
tanto para el área urbana como para el área rural del cantón.
EJEMPLO
Ubicación del Cantón: El cantón Latacunga se encuentra limitando: Norte: Provincia de Pichincha. Sur: Cantón Salcedo.
Este: Provincia del Napo. Oeste: Cantones Sigchos, Saquisilí y Pujilí.
División Política Parroquial: Latacunga (Cabecera cantonal), Toacaso, San Juan de Pastocalle, Mulaló, Tanicuchí, José
Guango Bajo, Guaytacama, Aláquez, Poaló, Belisario Quevedo, 11 de Noviembre (Isinchi).
Orografía: El relieve de este cantón está determinado por las dos cordilleras de los Andes, que forman la hoya del Patate.
Las principales volcanes son: Cotopaxi (activo), Ilinizas, Chinibano y Santa Cruz.
Hidrografía: El principal sistema hidrográfico es el río Cutuchi, que recorre de norte a sur y que luego toma el nombre de
río Patate. Se identifica al sur este del cantón el sistema lacustre de Anteojos.
Infraestructura: El cantón es atravesada por la vía Panamericana que constituye la principal vía de vialidad, posee una
gran red secundaria que permite accesibilidad interparroquial. Otro tipo de infraestructura considerada como esencial
son: Hospitales y Centros de Salud (16), Edificios educacionales (69), Edificios públicos (231), Estaciones de gasolina (4),
Campos deportivos (40), Parques o plazas públicas (43), Cementerios (4) y Templos religiosos (33)
2
Densidad demográfica: La población del cantón es 136.413 habitantes distribuida en 6.160 km y que habitan en 43.558
viviendas, siendo la Parroquia de la Latacunga la de mayor densidad correspondiente a 306 hab/ km2. El hacinamiento
de hogares alcanza el 24,7% del total de hogares del Cantón.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 17

IMPORTANCIA DEL ANÁLISIS
Este tipo de información sirve para conocer la situación actual del cantón. Esta información de entrada permite conocer,
por ejemplo, que en Latacunga existe una infraestructura importante como es la red panamericana que tiene una
conectividad regional, por lo tanto es un elemento que requerirá protección, asimismo el caso del aeropuerto que
muchas veces es una alternativa para la movilidad aérea del Distrito Metropolitano de Quito. Por lo tanto ya esto nos
permite reflexionar en si estos elementos se encuentran expuestos a amenazas o quizás mirar su vulnerabilidad física que
será abordada a detalle en una segunda etapa
La densidad y las características demográficas también nos dan una idea de que existe una alta densidad urbana, por lo
tanto mayor número de persona expuestas. Interesa entonces conocer sus capacidades, sus niveles socioeconómicos a
detalle para medir sus vulnerabilidades, como será abordado más adelante.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 18

4.1.2. ETAPA 2 - Exposición del territorio ante amenazas de origen natural
Permite vislumbrar el porcentaje de territorio que se encuentra expuesto en cada uno de los
niveles de intensidad de las amenazas naturales: sísmica, volcánica, inundación y deslizamiento.
¿Cuáles son los pasos para determinar la exposición del territorio ante amenazas de
origen natural?
FASE 1: PERFIL TERRITORIAL

ETAPA 2: Exposición del territorio ante amenazas de origen natural
Determinar la cobertura
geográfica (% de territorio
Responsable: Dirección de Planificación
expuesto) a los diferentes
expuesto) a los diferentes niveles
niveles de amenaza de
de amenaza sísmica
inundaciones
expuesto) a los diferentes
expuesto) a los diferentes niveles
niveles de amenaza de
de amenaza volcánica
deslizamientos

 Análisis de amenaza sísmica
Exposición del territorio  Análisis de amenaza volcánica IGEPN
E-2 ante amenazas de origen  Análisis de amenaza de inundaciones SNGR
natural  Análisis de amenaza de deslizamientos Municipio local
 Cartografía base del territorio
Determinar la cobertura geográfica (% de territorio expuesto) a los diferentes niveles de

amenaza sísmica, de inundaciones, volcánica y deslizamientos
 Mediante superposición espacial, determinar qué superficie puede ser impactada por
cada uno de los niveles de intensidad de las amenazas analizadas. El valor se lo debe
expresar en porcentaje.
 Cada mapa (1 por cada amenaza) debe ir acompañado por una tabla que resuma el
porcentaje de superficie expuesto a los diferentes niveles de amenaza.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 19

 Esta información sirve de base para el análisis de vulnerabilidad física estructural tanto
de edificaciones como de redes vitales.
EJEMPLO
A manera de ejemplo, se expone el mapa de

amenaza volcánica del cantón Latacunga. Con base
4
en la información generada por el IGEPN y el uso
de una herramienta SIG, se pueden determinar los
territorios que serían impactados por los diferentes
productos de una posible erupción del volcán
Cotopaxi.
La información generada por el IGEPN brinda

también datos del nivel de peligrosidad existente en
cada una de las zonas analizadas.
Es importante que se pueda determinar la cantidad

de territorio expuesto a cada amenaza y su relación
porcentual con el resto del territorio del cantón.
Procesos similares se deben ejecutar con el resto de
amenazas que deben ser analizadas.
En términos generales, en el mapa de ejemplo, puede observarse que aproximadamente el 33% del cantón se encuentra
expuesto a algún tipo de amenaza volcánica, aunque el mayor peligro se asocia a flujos de lodo que podrían impactar
directamente al área urbana del cantón, siguiendo el cauce del río Cutuchi.
Porcentaje de territorio expuesto a la amenaza volcánica

Amenaza volcánica Área expuesta Has. Porcentaje %
Flujos de Lodo (Lahares), Mayor Peligro 8.270 5,97 %
Flujos de Lodo (Lahares), Menor Peligro 9.152 6,61 %
Flujos Piroclásticos y de Lava, Mayor Peligro 15.298 11,04 %
Flujos Piroclásticos y de Lava, Menor Peligro 14.282 10,31 %
IMPORTANCIA DEL ANÁLISIS
Genera información de las zonas en las que se debe hacer énfasis en el análisis de vulnerabilidad estructural, dada su
exposición a los diferentes tipos de amenazas.
Los territorios que presentan mayores niveles de intensidad de amenaza deben relacionarse tanto con el tipo y
funcionalidad de los elementos estructurales expuestos para así identificar las zonas críticas que requieren de una
intervención prioritaria con miras a mantener los niveles de vulnerabilidad bajo condiciones de aceptabilidad.
4
Instituto Geofísico de la Escuela Politécnica Nacional
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 20

4.1.3. ETAPA 3 – Factores que inciden en la génesis de la vulnerabilidad
Identifica las características estratégicas que son asociadas estrechamente con el desarrollo en
cada cantón. Estas características incluyen las líneas político-administrativas y económicas, en
adición a la ocupación y uso de suelo.
Presenta una visión general de los niveles de pobreza de la población y la accesibilidad de bienes y
servicios, permitiendo caracterizar su nivel de desarrollo, aunque en términos generales.
Estas nociones nos dan una vista del estado de desarrollo del cantón, y permiten inferir de forma
global si uno u otro cantón se encuentra más vulnerable. Con ello, se determinan los aspectos de
desarrollo de los cantones que influyen positivamente o negativamente, la gravedad de
consecuencias de desastres potenciales.
¿Cuáles son los pasos para determinar los factores que inciden en la génesis de la
vulnerabilidad?
FASE 1 – PERFIL TERRITORIAL

ETAPA 3 – Factores que inciden en la génesis de la vulnerabilidad
Elementos estratégicos que caracterizan el

Modelo de desarrollo del cantón
desarrollo del cantón
Determinar el porcentaje de accesibilidad

Identificar los objetivos estratégicos del
Responsable: Dirección de planificación
a servicios básicos de la población del

cantón
cantón
Determinar el porcentaje de población

Identificar los planes, programas y
que se encuentra en situación de pobreza
proyectos operativos
por NBI
Identificar cuáles planes, programas o Determinar la funcionalidad político

proyectos operativos se relacionan con la administrativa, actividades económicas
gestión del riesgo principales y uso y ocupación del suelo
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 21


 Información socio-económica del último
INEC
censo vigente
Unidad de
 Documentación de planes estratégicos
planificación del
Factores que inciden en la  Documentación de planes operativos
E-3 Gobierno Municipal
génesis de la vulnerabilidad  Documentación de proyectos y programas
Departamento
diseñados y en ejecución.
administrativo del
 Información necesaria para ejecutar los Gobierno Municipal
talleres
ORIENTACIÓN GENERAL DEL ANÁLISIS
Si bien existen multiplicidad de factores que se deben considerar para el análisis de la vulnerabilidad, en esta parte del
estudio, se han retomado dos aspectos importantes: el estado de accesibilidad a servicios básicos y la situación de
pobreza ambos dentro de un marco socioeconómico cantonal. La accesibilidad a servicios además permite observar la
cobertura de redes vitales y la funcionalidad de las mismas de forma general, mientras que las características de pobreza
ofrecen insumos para entender las debilidades sociales en el contexto del desarrollo cantonal. Tanto las deficiencias de
cobertura de redes y la situación de pobreza ofrecen elementos de reflexión sobre el estado actual del cantón, que luego
serán profundizados puntualmente a través del tratamiento de variables e indicadores socioeconómicos y de redes
vitales.
Identificar los objetivos estratégicos del cantón
 De los planes de desarrollo cantonal, obtener el listado de objetivos estratégicos del

cantón.
 Del listado obtenido, realizar un análisis acerca de la presencia de la variable gestión del
riesgo como elemento estratégico que guía al desarrollo del cantón.
EJEMPLO
Objetivos estratégicos del cantón
El presente ejemplo puede ser
también utilizado como referencia
- Desarrollar una gestión económica y financiera tendiente a garantizar
para el análisis de los planes,
la sustentabilidad y generar nuevos recursos para dinamizar la
proyectos y programas operativos
economía local.
- Fortalecer las identidades locales y el sentido de pertenencia local.
- Desarrollar un enfoque descentralizador, desconcentrado y de coordinación entre las instituciones a nivel local
tendiente a mejorar la gestión local.
- Lograr una acción municipal tendiente a una gestión local que disminuya las inequidades de género, étnicas y
generacionales.
- Democratizar la gestión local a través de la participación ciudadana activa
- Facilitar el desarrollo sustentable y equitativo del cantón Latacunga.
De la lectura de los objetivos, se puede indicar que el cantón Latacunga dirige su modelo hacia el desarrollo económico y
cultural, teniendo como elementos fundamentales a los criterios de sustentabilidad para lo cual identifican como
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 22

proyectos el mejoramiento de los canales de comercialización, regeneración, ordenamiento urbano y como consecuencia
de este mejorar la oferta turística existente. Se tiene énfasis en la generación de identidad local en un marco de equidad,
participación y descentralización que garantizarán una gestión local que satisfaga las necesidades planteadas por sus
habitantes.
Identificar los planes, programas y proyectos operativos
 De los planes de desarrollo cantonal, realizar un listado de los elementos operativos que
se ejecutarán en el cantón con miras a lograr un desarrollo en función de los objetivos
estratégicos planteados.
Identificar cuáles planes, programas o proyectos operativos se relacionan con la gestión del
riesgo
 Del listado de elementos operativos obtenido en el punto anterior, realizar un análisis

sobre cuáles de estos se encuentran orientados a apoyar a los procesos de gestión del
riesgo.
Determinar el porcentaje de accesibilidad a servicios básicos de la población del cantón
 El presente paso se lo realizará con base a la información del último censo de población y
vivienda vigente.
 Calculo del porcentaje de cobertura y tipo de servicio de eliminación de aguas servidas
que tiene la población del cantón.
 Cálculo del porcentaje de cobertura y tipo de abastecimiento de agua potable que tiene la
población del cantón.
 Cálculo del porcentaje de cobertura de tendido eléctrico que tiene la población del
cantón.
Determinar el porcentaje de población que se encuentra en situación de pobreza por NBI
 Cálculo del porcentaje de población que se encuentra en situación de pobreza por NBI.
 Análisis comparativo contra el promedio provincial y nacional.
Ejemplo
A nivel cantonal el índice de desarrollo social en relación a la pobreza por El presente ejemplo puede ser
necesidades básicas insatisfechas es del 64.4%, cifra más alta en también utilizado como referencia
comparación con la provincia (61.3%), y más baja en comparación con la para para el análisis de Accesibilidad
región (58.3%). La pobreza extrema medida por necesidades básicas a servicios básicos
insatisfechas, en el cantón al 32.8% y, guarda niveles similares con el
indicador de país que registra el 31.9%.
De este ejemplo se puede interpretar que el cantón Latacunga, a pesar de ser capital provincial, se encuentra con
situaciones de pobreza por NBI superiores a las del promedio de cantones del resto de esta jurisdicción. Este indicador
lleva a pensar que, el tema gestión del riesgo no sería prioritario para los habitantes pues los recursos disponibles se
encuentran destinados a satisfacer los requerimientos básicos de subsistencia.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 23

Por otro lado, el acceso a ciertos recursos como educación, salud, comunicaciones, etc., generarían una disminución de
las capacidades para gestionar las diferentes líneas de intervención de la gestión del riesgo.
Determinar la funcionalidad político administrativa, actividades económicas principales y uso y

ocupación del suelo
 Calificación del municipio como: capital del país, capital de región, capital de provincia,
cabecera cantonal.
 Identificación de cuál de las siguientes actividades económicas son preponderantes en el
municipio: agricultura, ganadería, pesca, minería, acuacultura, silvicultura, procesamiento
de alimentos, procesamiento de textiles, procesamiento metal mecánico, procesamiento
de madera, manufactura, artesanías, industria química, reciclaje, servicios básicos,
construcción.
 Identificación, en orden de importancia, de cuál de las siguientes son usos preponderantes
del suelo en el cantón: residencial, comercial, industrial, agrícola, ganadero, área
protegida, vegetación natural, pesca.
EJEMPLO
El cantón Latacunga se constituye como Capital provincial, siendo las actividades económicas, en orden de importancia
(1) agricultura, ganadería e industria. Por otro lado, la ocupación del suelo es (1) agrícola, (2) industrial y (3) residencial.
Esta información sirve para determinar ciertos elementos relacionados con la gestión del riesgo como:
- Al ser capital provincial, existe una gran concentración de entidades públicas y estas tienen gran cantidad de
recursos para afrontar ciertas condiciones de riesgo, aunque también se constituyen en elementos expuestos a las
amenazas existentes.
- La clasificación de la importancia de las actividades económicas y el uso del suelo pueden ser relacionada con los
tipos de amenaza existentes, así un sismo no afecta de forma significativa al sector agrícola, pero si al industrial. De
la misma forma, el evento sísmico si puede influir en las vías de comunicación necesarias para que los productos
puedan llegar a los centros de comercialización.
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4.2. FASE 2 - Análisis de Vulnerabilidad definida desde las amenazas
El propósito de esta fase es evaluar, en forma cualitativa la vulnerabilidad física estructural de

edificaciones y redes vitales, basado en una calificación de las características de las estructuras
frente a amenazas de origen natural, así como presentar una visión socioeconómica frente a las
capacidades y ocupaciones para enfrentar posibles desastres. El equipo producirá a partir de
cartografía temática (a través de la aplicación de técnicas de Sistemas de Información Geográfica
SIG), un reporte que describa la vulnerabilidad física y socio-económica del cantón frente a cada
amenaza. Usando parámetros predefinidos en la Metodología de Análisis de Vulnerabilidades.
FASE 2 - Análisis de Vulnerabilidad definida desde las Amenazas
Fase 1: Reporte
de territorio
amenazado
Evaluar, cualitativamente, la
vulnerabilidad físico
estructural de edificaciones, E6 Análisis de
basado en una calificación de E4 Análisis de E5 Análisis de
vulnerabilidad
las características de las vulnerabilidad física de vulnerabilidad físicas
socioeconómica desde la
estructuras frente a amenazas edificaciones de redes vitales
visión de las capacidades
de origen natural.
Duración: 15 días
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 25

4.2.1. ETAPA 4 – Análisis de vulnerabilidad física de edificaciones
Esta etapa presenta las características del sistema estructural de las edificaciones que pueden
presentar diferentes debilidades o falta de resistencia ante diferentes fenómenos externos. Para
este análisis es fundamental determinar el estado completitud de los datos catastrales, así como el
aporte a la vulnerabilidad generada por cada uno de los elementos estructurales de las
edificaciones, para lograr el nivel de vulnerabilidad de edificaciones ante amenazas analizadas.
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad física de edificaciones?
FASE 2 – ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD DEFINIDA DESDE LAS AMENAZAS

ETAPA 4 - Análisis de vulnerabilidad física de edificaciones
Nivel de vulnerabilidad de
Análisis de completitud de los datos Aporte a la vulnerabilidad generada
edificaciones ante cada amenaza
del catastro urbano por los elementos estructurales
analizada
Etapa 1-3: Información

Responsable: Departamento de avalúos y catastros - Comisaría de Construcciones
Etapa 1-3:
base de predios, Documentación y
construcciones, catastro y cartografía del Perfil
cartografia sobre cobertura territorial
de amenazas del Perfil sobre cobertura de
territorial amenazas
Verificar la cantidad y calidad de Calificar cada elemento estructural

datos requeridos en la matriz para Determinar los predios que están
del predio de acuerdo a lo
el análisis de la vulnerabilidad física expuestos a cada tipo de amenaza
establecido en las tablas.
Homologar los códigos obtenidos Determinar el aporte de cada Determinar el nivel de vulnerabilidad
del catastro (código catastral y elemento estructural a la de los predios expuestos a cada tipo de
catálogo de equivalencias) vulnerabilidad estructural del predio amenaza
Determinar el nivel de completitud

de los datos del catastro
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 26


Departamento de avalúos y
 Información base de predios y catastros del Gobierno
Análisis de vulnerabilidad construcciones del catastro del Municipal
E-4
física de edificaciones perfil cantonal. Son productos de E-2:
 Mapas de cobertura de amenazas Exposición ante amenazas de
origen natural
Análisis de completitud de los datos del catastro urbano

Verificar la cantidad y calidad de datos requeridos en la matriz para el análisis de la
vulnerabilidad física
 En la base de datos del catastro cantonal existe información que debe organizarse y
disponerse para el análisis. Los requerimientos para la información se encuentran en la
siguiente matriz para el análisis de vulnerabilidad física:
VARIABLE DE VULNERABILIDAD INFORMACIÓN DEL CATASTRO

Hormigón armado
Estructura metálica
Estructura de madera
Sistema estructural Estructura de caña
Estructura de pared portante
Mixta madera/hormigón
Mixta metálica/hormigón
Pared de ladrillo
Pared de bloque
Tipo de material en paredes Pared de piedra
Pared de adobe
Pared de tapial/bahareque/madera
Cubierta metálica
Losa de hormigón armado
Tipo de cubierta Vigas de madera y zinc
Caña y zinc
Vigas de madera y teja
Losa de hormigón armado
Sistema de entrepisos
Vigas y entramado madera
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VARIABLE DE VULNERABILIDAD INFORMACIÓN DEL CATASTRO

Entramado de madera/caña
Entramado metálico
Entramado hormigón/metálico
1 piso
2 pisos
Número de pisos 3 pisos
4 pisos
5 pisos o más
antes de 1970
entre 1971 y 1980
Año construcción
entre 1981 y 1990
entre 1991 y 2010
Bueno
Aceptable
Estado de conservación
Regular
Malo
firme, seco
Inundable
Características del suelo bajo la edificación
Ciénaga
Húmedo, blando, relleno
A nivel, terreno plano
Bajo nivel calzada
Topografía del sitio
Sobre nivel calzada
Escarpe positivo o negativo
Regular
Forma de la construcción Irregular
Irregularidad severa
Superficie de construcción Metros cuadrados de construcción
Identificación Código catastral por construcción
Homologar los códigos obtenidos del catastro (código catastral y catálogo de equivalencias).
 Verificación de que los códigos catastrales sean compatibles con algún sistema de
codificación diferente que se pueda haber creado para la ejecución del presente análisis.
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Determinar el nivel de completitud de los datos del catastro
 Una vez que se haya encontrado la información de cada uno de los predios, muchos de
ellos tendrán los datos completos y otros tendrán información faltante.
 Identificar los predios que tienen una completitud de datos superiores al 90%.
 Realizar un mapa diferenciando aquellos predios que superan el 90% de completitud de
datos.
 Esta información sirve al GAD para priorizar un plan orientado a la actualización de la
información catastral.
EJEMPLO
Con base a la información del catastro urbano del cantón, se realiza una identificación de aquellos predios que tienen
información suficiente para ingresar al análisis. A este indicador de cantidad de información disponible se lo denomina
Completitud.
Para este análisis se tomó como dato las características físico estructurales de las edificaciones existentes en cada
predio, siendo analizadas 30.982 edificaciones, en las que se examinó las siguientes variables: Sistema estructural,
material de paredes, cubierta, entrepisos, número de pisos, año de construcción, conservación, suelo, topografía y forma
de construcción (ver paso Análisis de completitud de los datos del catastro urbano).
Evaluación de la completitud de datos de un predio – Caso 1
VARIABLE DE VULNERABILIDAD PREDIO ANALIZADO

Sistema estructural Pared portante
Tipo de material en paredes Pared de adobe
Tipo de cubierta Vigas de madera y teja
Sistema de entrepisos Vigas y entramado de madera
Año construcción Antes de 1970
Estado de conservación Aceptable
Características del suelo bajo la edificación Húmedo, blando, relleno
Topografía del sitio A nivel, terreno plano
Forma de la construcción Regular
Superficie de construcción 135 m2
Identificación Por razones de privacidad no se incluye este dato
EVALUACIÓN DE COMPLETITUD
Datos totales posibles 12 variables de vulnerabilidad
Datos totales obtenidos del predio 12 de 12
Completitud 100%
Ingresa al estudio (completitud mayor al 90%) Si
En el caso del ejemplo anterior, el predio analizado puede ingresar al análisis, pues presenta una completitud de
información superior al 90%.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 29

Evaluación de la completitud de datos de un predio – Caso 2
VARIABLE DE VULNERABILIDAD PREDIO ANALIZADO

Sistema estructural Madera
Tipo de material en paredes Sin datos
Tipo de cubierta Sin datos
Sistema de entrepisos Sin datos
Año construcción Sin datos
Estado de conservación Malo
Características del suelo bajo la edificación Húmedo, blando, relleno
Topografía del sitio A nivel, terreno plano
Forma de la construcción Regular
Superficie de construcción 52 m2
Identificación Por razones de privacidad no se incluye este dato
EVALUACIÓN DE COMPLETITUD
Datos totales posibles 12 variables de vulnerabilidad
Datos totales obtenidos del predio 7 de 12
Completitud 58,3%
Ingresa al estudio (completitud mayor al 90%) No
En este ejemplo, el predio en referencia no se encuentra habilitado para ingresar al análisis, pues presenta una
completitud del 58,3% y el mínimo requerido es del 90%.
Evaluación de Información catastral
Cada predio tendrá su valor porcentual y debe ser

ingresado al SIG creado para el análisis de
vulnerabilidades. En el mapa de ejemplo se
pueden identificar los predios del cantón que se
encuentran habilitados para ingresar al análisis
(amarillo y naranja).
Esta información es de vital importancia para el

Gobierno Municipal, pues permite determinar las
zonas que requieren de una intervención
prioritaria orientada a completar la información
predial.
Es recomendable que este análisis de completitud

se lo realice previo al arranque formal del análisis
de vulnerabilidad de tal manera que se pueda
realizar una actividad previa que permita completar los datos existentes y así mejorar la cantidad de predios que puedan
ingresar al análisis.
Aporte a la vulnerabilidad generada por los elementos estructurales

Calificar cada elemento estructural del predio conforme a lo establecido en las tablas.
 Cada uno de los predios que superan una completitud del 90% deben ingresar al proceso
de análisis de vulnerabilidad estructural.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 30

 Cada variable de vulnerabilidad estructural tiene un valor, dependiendo de ante qué

amenaza se la está evaluando.
 En el siguiente cuadro se detallan los valores asignados a los indicadores dependiendo el
tipo de amenaza. Esto se debe a que, dependiendo de la amenaza, el comportamiento
físico de las edificaciones puede variar. En un sismo el hormigón armado es más
resistente, por lo tanto con menos valoración (en el cuadro es 0), no así la estructura de
caña que en caso de sismo tiene una valoración de 10.
PUNTUACIÓN DE LOS INDICADORES PARA CADA AMENAZA

ANALIZADA
Amenaza Amenaza de Amenaza de Amenaza

VARIABLE DE sísmica inundación deslizamiento volcánica
INFORMACIÓN DEL CATASTRO
VULNERABILIDAD
Hormigón armado 0 1 5 1
Estructura metálica 1 1 5 5
Estructura de madera 1 10 10 10
Sistema estructural Estructura de caña 10 10 10 10
Estructura de pared portante 5 5 10 5
Mixta madera/hormigón 5 5 10 5
Mixta metálica/hormigón 1 1 10 5
Pared de ladrillo 1 1 5 1
Pared de bloque 1 5 5 5
Tipo de material en Pared de piedra 10 5 10 5
paredes
Pared de adobe 10 5 10 5
Pared de
tapial/bahareque/madera 5 5 10 5
5
Cubierta metálica 5 1 NA 10
Losa de hormigón armado 0 0 NA 1

Tipo de cubierta Vigas de madera y zinc 5 5 NA 10
Caña y zinc 10 10 NA 10
Vigas de madera y teja 5 5 NA 5

Losa de hormigón armado 0 NA NA NA
Vigas y entramado madera 5 NA NA NA
Sistema de entrepisos Entramado de madera/caña 10 NA NA NA
Entramado metálico 1 NA NA NA
Entramado hormigón/metálico 1 NA NA NA
1 piso 0 10 10 10
2 pisos 1 5 5 5
Número de pisos
3 pisos 5 1 1 1
4 pisos 10 1 1 1
5
NA: No aplica
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 31

PUNTUACIÓN DE LOS INDICADORES PARA CADA AMENAZA

ANALIZADA
Amenaza Amenaza de Amenaza de Amenaza

VARIABLE DE sísmica inundación deslizamiento volcánica
INFORMACIÓN DEL CATASTRO
VULNERABILIDAD
5 pisos o más 1 1 1 1
antes de 1970 10 10 10 10
entre 1971 y 1980 5 5 5 5
Año construcción
entre 1981 y 1990 1 1 1 1
entre 1991 y 2010 0 0 0 0

Bueno 0 0 0 0
Aceptable 1 1 1 1
Estado de conservación
Regular 5 5 5 5
Malo 10 10 10 10
firme, seco 0 0 0 0
Características del
Inundable 1 10 10 10
suelo bajo la
edificación Ciénaga 5 10 10 10
Húmedo, blando, relleno 10 5 5 5
A nivel, terreno plano 0 5 1 1
Bajo nivel calzada 5 10 10 10
Topografía del sitio
Sobre nivel calzada 0 0 1 1
Escarpe positivo o negativo 10 1 10 10
Regular 0 0 0 0
Forma de la
construcción Irregular 5 NA NA NA
Irregularidad severa 10 10 10 10
Ejemplo:
Calificación de un predio
VARIABLE DE PREDIO Amenaza Amenaza de Amenaza de Amenaza

VULNERABILIDAD ANALIZADO sísmica inundación deslizamiento volcánica
Sistema estructural Pared portante 5 5 10 5
Tipo de material en
Pared de adobe 10 5 10 5
paredes
Vigas de madera y
Tipo de cubierta 5 5 NA 5
teja
Vigas y entramado
Sistema de entrepisos 5 NA NA NA
de madera
Número de pisos 2 pisos 1 5 5 5
Año construcción Antes de 1970 10 10 10 10
Estado de
Aceptable 1 1 1 1
conservación
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 32

VARIABLE DE PREDIO Amenaza Amenaza de Amenaza de Amenaza

Húmedo, blando,
suelo bajo la 10 5 5 5
relleno
edificación
A nivel, terreno
Topografía del sitio 0 5 1 1
plano
Forma de la
Regular 0 0 0 0
construcción
 Una vez calificada cada una de las variables de vulnerabilidad, se realiza un ponderación
de las variables con relación a la amenaza que se está evaluando,
Lo señalado se puede visualizar de mejor forma en las siguientes tablas:
Amenaza sísmica
Variable Valores posibles del indicador Ponderación Valor máximo

Sistema estructural 0, 1, 5, 10 1.2 12
Material de paredes 0, 1, 5, 10 1.2 12
Tipo de cubierta 0, 1, 5, 10 1 10
Tipo de entrepiso 0, 1, 5, 10 1 10
Número de pisos 0, 1, 5, 10 0.8 8
Año de construcción 0, 1, 5, 10 1 10
Estado de conservación 0, 1, 5, 10 1 10
Característica suelo bajo edificado 0, 1, 5, 10 0.8 8
Topografía del sitio 0, 1, 5, 10 0.8 8
Forma de la construcción 0, 1, 5, 10 1.2 12
Valor mínimo = 0 100
Amenaza de inundación

Tipo de cubierta 0, 1, 5, 10 0.3 3
Número de pisos 0, 1, 5, 10 1.1 11
Año de construcción 0, 1, 5, 10 0.5 5
Estado de conservación 0, 1, 5, 10 0.5 5
Característica suelo 0, 1, 5, 10 3 30
Topografía del sitio 0, 1, 5, 10 3 30
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 33

Amenaza de deslizamientos

Número de pisos 0, 1, 5, 10 0.8 8
Año de construcción 0, 1, 5, 10 0.8 8 Amenaza
volcánica
Característica suelo 0, 1, 5, 10 2 20

Tipo de cubierta 0, 1, 5, 10 3 30
Número de pisos 0, 1, 5, 10 1 10
Año de construcción 0, 1, 5, 10 0.4 4
Característica suelo 0, 1, 5, 10 0.8 8
EJEMPLO
Caracterización de la vulnerabilidad física estructural de un predio ante amenaza sísmica
VARIABLE DE PREDIO Amenaza Factor de Puntaje ante

VULNERABILIDAD ANALIZADO sísmica ponderación sismos
Sistema estructural Pared portante 5 1,2 6,0
Tipo de material en
Pared de adobe 10 1,2 12,0
paredes
Vigas de madera y
Tipo de cubierta 5 1,0 5,0
teja
Vigas y entramado
Sistema de entrepisos 5 1,0 5,0
de madera
Número de pisos 2 pisos 1 0,8 0,8
Año construcción Antes de 1970 10 1,0 10,0
Estado de
Aceptable 1 1,0 1,0
conservación
Húmedo, blando,
suelo bajo la 10 0,8 8,0
relleno
edificación
A nivel, terreno
Topografía del sitio 0 0,8 0,0
plano
Forma de la
Regular 0 1,2 0,0
construcción
Nivel de vulnerabilidad física estructural del predio ante amenaza sísmica 47,8
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 34

 Con la sumatoria de los resultados de los factores de vulnerabilidad de los predios

calificados ante cada amenaza se procede a realizar un gráfico de barras que representa el
porcentaje de aporte de cada una de las variables a la construcción de la vulnerabilidad
física estructural del predio.
EJEMPLO
Aporte de las variables estructurales
Para motivos de ejemplo, se ha tomado un análisis del aporte de las variables estructurales ante la amenaza de
deslizamientos.
El gráfico se construye de la siguiente manera: (1) luego de que cada predio tenga su calificación en cada variable de
vulnerabilidad estructural, se obtiene la sumatoria de la cantidad de veces que aparecen los valores 0, 1, 5 o 10, (2) se
calcula el porcentaje de variables que obtuvieron los puntajes posibles de 0, 1, 5 y 10 (3) se ingresan los datos en una
hoja de datos y se solicita generar la
herramienta de “cuadro combinado de
columnas” para obtener el cuadro.
Si vemos el ejemplo, existen variables sin datos

(ejemplo: forma de construcción) la cual no
tiene datos. Esto quiere decir que la esa
variable no influye en el aporte de la
vulnerabilidad estructural, en este caso, ante
deslizamientos.
INTERPRETACIÓN DEL RESULTADO

 Cada uno de los colores de la columna
representa el porcentaje de predios que han
reportado la calificación de 0, 1, 5 o 10 ante
la amenaza de deslizamientos. Por ejemplo,
en la variable topografía, se puede ver que el 95% de los predios (color rojo) han sido calificados con un valor de 1 y el
5% (lila) con un valor de 10.
 Los valores 0, 1, 5 y 10 son tomados del cuadro “Puntuación para valores de cada amenaza” (ver página 29 del
presente documento). Cada una de las variables, en función de la amenaza que se está analizando, puede obtener
estos valores, siendo 0 la calificación para un indicador que no aporta significativamente a la construcción de la
vulnerabilidad estructural y 10 aquel que requiere de una atención prioritaria pues constituye un factor que la
incrementa (a la vulnerabilidad estructural) de forma importante.
 En el cuadro de ejemplo podemos identificar que existe un problema significativo con la variable número de pisos,
pues el 60% de los predios han sido calificados con 10 puntos, en color lila y que de acuerdo al cuadro de puntuación
corresponden a viviendas de un solo piso y el 30% con 5 puntos con su correspondencia del cuadro a estructuras con
2 pisos.
 Como una de las interpretaciones generales de cuadro se puede indicar que, dadas las condiciones de vulnerabilidad
física estructural de los predios del cantón, aquellas edificaciones que tienen menor número de pisos requieren de
una atención especial en zonas que son propensas a deslizamientos, tanto para enmarcarlas dentro de planes de
mitigación como para realizar estudios de mayor especificidad para determinar la resistencia real de la estructura
ante la amenaza.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 35

Nivel de vulnerabilidad de edificaciones ante cada amenaza analizada

Determinar los predios que están expuestos a cada tipo de amenaza
 El perfil territorial brinda información sobre las zonas que se encuentran expuestos a cada
tipo de amenaza.
 Crear dos mapas independientes, uno con la caracterización del nivel de vulnerabilidad del
predio y otro con la exposición territorial a la amenaza.
Determinar el nivel de vulnerabilidad de los predios expuestos a cada tipo de amenaza
 Los predios deben ser calificados en su nivel de vulnerabilidad, de acuerdo a los puntajes
obtenidos en el paso anterior.
 Cada predio podrá tener un máximo de 100 puntos. A mayor puntaje, mayor
vulnerabilidad estructural del predio. Partiendo de esta condición se procederá a calificar
a cada predio en función de la cantidad de puntos obtenidos.
Nivel de vulnerabilidad Puntaje

Bajo 0 a 33 puntos
Medio 34 a 66 puntos
Alto Más de 66 puntos
EJEMPLO
Análisis de vulnerabilidad ante amenazas (se deberá desarrollar para cada una de las amenazas en las que se
encuentra expuesto el territorio)
Con base en la información recopilada en los organismos a cargo del monitoreo e investigación de las amenazas (IGEPN y
SNGR), se realizará un mapa donde se encuentren descritos los niveles de intensidad de las amenazas. Como ejemplo se
ha tomado a la amenaza de deslizamientos.
Por otro lado, se debe realizar un mapa del nivel de vulnerabilidad de los predios (con completitud superior al 90%) ante
la amenaza de deslizamientos e incorporarlos en un segundo mapa. La clasificación del nivel de vulnerabilidad será de
baja, moderada y alta. La tabla donde se encuentran los valores de calificación se encuentran en el paso “Aporte de la
vulnerabilidad generada por los elementos estructurales”.
Es importante indicar que el análisis no se lo realizará a través de una superposición simple de ambas capas, pues los
niveles de incertidumbre generados por los mapas de amenaza no garantizan una precisión suficiente para tomar
decisiones exactas basadas en la exposición territorial. En su lugar, se hará una lectura comparando ambos en forma
simultánea, determinando zonas donde los niveles de vulnerabilidad altos se relacionan con las amenazas presentes.
Es importante que el análisis identifique zonas de la ciudad que serán priorizadas (debido a su alto nivel de vulnerabilidad
y amenaza) para futuros planes de reducción de vulnerabilidad.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 36

A manera de ejemplo se presenta el siguiente análisis del cantón Latacunga:
Las edificaciones de la ciudad en su mayoría (58%), presenta índices de vulnerabilidad medios ante deslizamientos,
mientras que un 30% presenta índices de vulnerabilidad bajos y sólo 12% presenta índices medio-altos. El análisis
paramétrico determina que el 12% de las edificaciones son de alta vulnerabilidad por el hecho de que se encuentran
construidas en terreno topográficamente en escarpe, sea positivo o negativo, sobre o bajo calzada, parámetros de mayor
influencia en la metodología de vulnerabilidad por deslizamiento. Estas edificaciones se encuentran localizadas
fundamentalmente cerca al río Alaquéz y en la zona de la Loma Alcoceres. Sin embargo, las zonas con mayor
susceptibilidad a deslizamientos son las zonas de la Loma Alcoceres, San José, Pillig Loma, Culaguango, extremo oeste es
decir las zonas de Santa Rosa de Pichui, Hacienda El Tabernáculo, Loma Grande y Chantán, La Calera, con lo cual, desde
el punto de vista de exposición, solo las edificaciones de la Loma Alcocer presentan alta vulnerabilidad y se sitúan en
zonas de susceptibilidad a deslizamientos muy alto, convirtiéndose en la zona de mayor riesgo.
Cabe también resaltar el hecho de que las edificaciones públicas o esenciales, por estar en su mayoría en el centro de la
ciudad, no están en las zonas de mayor riesgo de la ciudad. El gráfico presenta las aportaciones de vulnerabilidad de las
construcciones existentes en la ciudad demostrando un alto nivel en el número de pisos, material de pared y de sus
estructuras.
Este tipo de análisis se los debe ejecutar también para los niveles de vulnerabilidad media y baja.
Este análisis comparativo debe orientar a los tomadores de decisión sobre la implementación de programas de reducción
de vulnerabilidad estructural, realización de estudios a profundidad de zonas de alta vulnerabilidad expuestas a
amenazas y criterios para planificar territorialmente la expansión o reasentamiento urbano.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 37

4.2.2. ETAPA 5 – Análisis de vulnerabilidad física de redes vitales
Se consideran redes vitales a aquellos sistemas indispensables para la vida, el desarrollo y el

sostenimiento de una sociedad.
El análisis de vulnerabilidad física de redes vitales, (agua potable, alcantarillado y vialidad), se

realiza para identificar las características y evaluar las condiciones de los sistemas en que la
sociedad depende tanto durante su operación normal como durante situaciones de respuesta y
recuperación frente a emergencias.
Debido a que cada una de las redes vitales presenta características específicas, estas serán
analizadas en forma independiente.

 Plano de diseño y mantenimiento de
los sistemas de agua potable, Empresas (municipales o no)
Análisis de vulnerabilidad alcantarillado y vialidad responsables de la gestión de
E-5
física de redes vitales  Normas IEOS para agua potable y las redes de agua potable,
6
alcantarillado . alcantarillado y vialidad-
 Normas del MOP para diseño vial.
6
Se hará referencia a las NORMAS PARA ESTUDIO Y DISEÑO DE SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIÓN
DE AGUAS RESIDUALES PARA POBLACIONES MAYORES A 1000 HABITANTES del IEOS, publicada en el R. O.
No. 6-1992-08-18. Esta norma trata de los requisitos mínimos que estas dos redes vitales deben presentar
para que puedan ser aprobadas por el MIDUVI.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 38

Alcantarillado
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad física del sistema de
alcantarillado?
FASE 2 - ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD DEFINIDA DESDE LAS AMENAZAS

ETAPA 5 - Análisis de vulnerabilidad física de redes vitales - Alcantarillado
Antigüedad y materiales de Estándares de diseño y

Funcionamiento hidráulico
construcción mantenimiento
Responsables: Departamento de obras públicas, empresas a cargo de la gestión de redes vitales.
Proyecto de Proyecto de Proyecto de

diseño del diseño del diseño del
sistema sistema sistema
Establecer la capacidad de Identificar el material de Identificar si el sistema se diseñó

conducción hidráulica de los construcción de las diferentes después de la norma
colectores áreas del colector promulgada por el IEOS
Determinar la capacidad de Determinar el año de

conducción hidráulica actual de construcción de cada área del
NO Luego de la Norma SI
los colectores colector (en caso de existir varias
del IEOS?
etapas de construcción)
Determinar si el caudal de
diseño es igual, mayor o menor
al caudal de conducción actual
de los colectores Determinar si el sistema cumple
alguna norma local
Determinar si el mantenimiento
de los colectores es predictivo o
correctivo (procedimientos
escritos y aprobados)
Determinar el estado general del sistema de alcantarillado
Vulnerabilidad generada por funcionamiento hidráulico

Establecer la capacidad de conducción hidráulica de los colectores
 De acuerdo a lo establecido dentro de las variables de diseño del proyecto en el cual se

basa el diseño del sistema de colectores, establecer la capacidad hidráulica de cada parte
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 39

de la red. En caso de que la red tenga varios caudales de conducción (debido a diferentes
fases de construcción) se realizará un análisis por separado de cada uno de los tramos.
EJEMPLO
Cálculo del radio hidráulico del colector
El cálculo de la capacidad de conducción del colector está en función de la superficie de la sección vertical del tramo que
se está analizando. Este dato nos dará la capacidad máxima de conducción en cada sección transversal del colector. Esta
información se constituirá en el valor máximo (el 100%) de la superficie de la tubería que puede ser llenada por el líquido
conducido.
7
El método de cálculo se basa en la fórmula empírica de Manning y es importante mencionar que cada forma de colector
tiene su respectivo método de cálculo. Supongamos un colector circular con un diámetro de 2 metros:
La fórmula para el cálculo del radio hidráulico de la sección del colector es:
Donde A= Área del corte transversal del colector; r= radio (m).
Aplicando la fórmula para el colector de ejemplo (2 metros de diámetro y un metro de radio), la superficie de la sección
2
vertical del colector será de 3,14 m .
Determinar la capacidad de conducción hidráulica actual de los colectores
 De acuerdo a los reportes de funcionamiento, determinar a qué porcentaje, en relación

con el caudal de diseño, se encuentra funcionando el sistema. Se debe recordar que el
caudal máximo que deben conducir los colectores es el 80% de la capacidad total y este es
el valor que se adoptará como máximo.
EJEMPLO
Caso 1 – El colector no tiene cámara de aire entre el espejo de agua y la tubería
En este caso, se concluirá de forma directa que el colector está funcionando al 100% de su capacidad.
Caso 2 – La profundidad del nivel de agua hasta la base de la tubería (calado) es menor o igual al radio del colector
Si existe una cámara de aire en la sección vertical analizada se debe determinar el área que está ocupado por el líquido
conducido dentro de la tubería. Esta sección se denomina área mojada de la tubería y su fórmula de cálculo es:
ÁREA MOJADA
( )
( ) *( )√ ( ) +
-1
Donde: r=radio del colector; y=altura del espejo de agua con relación a la base del colector (calado); arccos=coseno
7
Método aprobado por la Organización Panamericana de la Salud para cálculo de sistemas de alcantarillado
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 40

Caso 3 – La profundidad del nivel de agua hasta la base de la tubería (calado) es mayor o igual al radio del colector
Si existe una cámara de aire en la sección vertical analizada se debe determinar el área que está ocupado por el líquido
conducido dentro de la tubería. Esta sección se denomina área mojada de la tubería y su fórmula de cálculo es:
ÁREA MOJADA
)
( )
( )√ ( )
-1
Donde: r=radio del colector; y=altura del espejo de agua con relación a la base del colector (calado); arcsen=seno
A manera de ejemplo, supongamos que el espejo de agua del colector circular de 2 metros de diámetro se encuentra a
0,6 m de su base. Se debe seleccionar la aplicación del caso 2, pues el espejo de agua (calado) es menor o igual que el
radio del colector. Aplicando la fórmula para calcular el área mojada se tiene un resultado de 0,82 m2 lo que
corresponde al 26,21% de la capacidad de conducción en la sección vertical que se está analizando.
Determinar si el caudal de diseño es igual, mayor o menor al caudal de conducción actual de los
colectores
 De acuerdo al resultado obtenido en el paso anterior, establecer el nivel de vulnerabilidad

dado por el funcionamiento hidráulico del sistema (ver cuadro de calificación de
vulnerabilidades al final de esta etapa) y determinar si Qr (caudal real) es mayor, igual o
menor que el caudal de diseño (Qd).
EJEMPLO
2
Siguiendo con el ejemplo anterior, el colector se encuentra funcionando con un caudal real (Qr) que ocupa 0.82m de la
sección vertical del colector que se está analizando. Esta área corresponde al 26,21% de la capacidad del colector
2
(3,14m ); por lo tanto, la vulnerabilidad es baja, pues no supera el 80% de la superficie del colector (Qd).
Vulnerabilidad generada por antigüedad y materiales de construcción

Identificar el material de construcción de las diferentes áreas del colector
 Los tramos del sistema pueden ser de diversos materiales de construcción. Para cada
elemento se caracterizará su material. Pueden existir, en las tuberías de conducción,
varios materiales de construcción. En este caso se hará un análisis por separado de cada
uno de los tramos; es decir si un colector es construido en sus primeros 8 kilómetros de
adobe y los siguientes 5 de concreto, se debe realizar un análisis de cada tramo.
Determinar el año de construcción de cada área del colector (en caso de existir varias etapas de
construcción)
 Los elementos del sistema pueden tener antigüedades diversas. Para cada elemento se
caracterizará su antigüedad. Pueden existir en las tuberías de conducción varios años de
diseño. En este caso se hará un análisis por separado de cada uno de los tramos.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 41

 Determinar el nivel de vulnerabilidad relacionado con la antigüedad y materiales de

construcción (ver cuadro de calificación de vulnerabilidades al final de esta etapa).
Vulnerabilidad generada por estándares de diseño y mantenimiento

Identificar si el sistema se diseñó después de la norma promulgada por el IEOS
 El IEOS promulgó una normativa para la construcción de los sistemas de alcantarillado a

nivel nacional. Se debe determinar si los elementos del sistema cumplen con lo
establecido por esta norma.
Determinar si el sistema cumple alguna norma local
 Puede darse el caso de que el GAD municipal tenga una normativa propia que contenga
estándares de calidad superiores a los generados por la normativa del IEOS. Si este es el
caso determinar los elementos que cumplen con esta normativa.
Determinar si el mantenimiento de los colectores es predictivo o correctivo (procedimientos

escritos y aprobados).
 El plan de mantenimiento de los diferentes elementos debe estar declarado por escrito
para poder cumplir con los requerimientos del mantenimiento predictivo. Si el
mantenimiento se lo realiza bajo iniciativa de los técnicos o como respuesta a un evento
adverso, este será enmarcado dentro de la categoría de correctivo.
 Determinar el nivel de vulnerabilidad por estándares de diseño y mantenimiento (ver
cuadro de calificación de vulnerabilidades al final de esta etapa).
Determinar el estado general del sistema de alcantarillado
 Bajo criterio de los técnicos que administran el sistema, el estado de este debe ser
categorizado como bueno, regular o malo.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 42

Amenaza
Volcánica Ceniza
Lahar/flujo lodo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Inundación
Volcánica
VARIABLE DE
sísmica
valores
FACTOR
VULNERABILIDAD INDICADORES Volcánica
DE Deslizami- Volcánica
INTRÍNSECA Sísmica Inundación Lahar/flujo
VULNERA- entos ceniza
lodo
BILIDAD
Qr<Qd8 N/A 0 N/A N/A 1 0,

1,
Funcionamiento hidráulico Qr=Qd N/A 5 N/A N/A 5 N/A N/A 2 20 N/A N/A 1 10
5,
Qr>Qd N/A 10 N/A N/A 10 10
Bueno 1,00 1 N/A 1 0 0,
1,
Estado actual Regular 5,00 5 N/A 5 5 1 10 1 10 1 10 1,5 15
5,
Malo 10,00 10 N/A 10 10 10
0 a 25 años 1,00 1 N/A N/A N/A 0,
1,
Antigüedad 25 a 50 años 5,00 5 N/A N/A N/A 2 20 1 10 N/A N/A N/A N/A
Física Estructural Alcantarillado COLECTOR
5,
mayor a 50 años 10,00 10 N/A N/A N/A 10
Planificado 1,00 1 N/A 1 1 0,
1,
Mantenimiento Esporádico 5,00 5 N/A 5 5 1,5 15 2 20 1
5,
Ninguna 10,00 10 N/A 10 10 10 10 2 20
PVC 0,00 0 N/A 1 1
Hormigón armado 1,00 1 N/A 1 1
0,
Asbesto cemento 5,00 5 N/A 5 5 1,
Material de construcción 3 30 3 30 5
Mampostería de 5,
piedra y 10
10,00 10 N/A 5 10
mampostería de
ladrillo 50 3,5 35
antes de norma IEOS 1,00 10 N/A 10 1
0,
Estándares de diseño y entre norma IEOS y
5,00 5 N/A 5 1 1,
construcción la norma local 2,5 25 1 10 3
5,
luego de la norma 10
10,00 1 N/A 1 5
local 30 2 30
100 100 100 100
8
Qr = Caudal actual del colector; Qd= Caudal de diseño del colector
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 43

Ejemplo:
Siguiendo el mismo esquema determinado para el análisis de vulnerabilidad física de edificaciones, se realiza el siguiente
procedimiento:
Calificación de un colector
VARIABLE DE COLECTOR Amenaza Amenaza de Amenaza de Amenaza

Funcionamiento
Qr<Qd NA 0 NA NA
hidráulico
Antigüedad 25 a 50 años 5 5 NA NA
Mantenimiento Esporádico 5 5 NA 5
Material de
Asbesto cemento 5 5 NA 5
construcción
Estándares y diseño de Entre norma IEOS y
5 5 NA 5
construcción norma local
Estado actual Regular 5 5 NA 5
Caracterización de la vulnerabilidad física estructural de un colector ante amenaza de inundaciones
VARIABLE DE COLECTOR Amenaza de Factor de Puntaje ante

VULNERABILIDAD ANALIZADO inundación ponderación inundaciones
Funcionamiento
Qr<Qd 0 2 0
hidráulico
Antigüedad 25 a 50 años 5 1 5
Mantenimiento Esporádico 5 2 10
Material de
Asbesto cemento 5 3 15
construcción
Estándares y diseño de Entre norma IEOS y
5 1 5
construcción norma local
Estado actual Regular 5 1 5
Nivel de vulnerabilidad física estructural del colector ante inundaciones 40,0
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 44

Vulnerabilidad de redes vitales (Agua potable, Alcantarillado y Vialidad)
Para realizar el análisis de

vulnerabilidad física de redes vitales
nos apoyaremos de un mapa donde
se presente la información de
zonas de captación, plantas de
tratamiento, líneas de conducción,
colectores y arterias viales. Se
deberá indicar el límite del área
urbana del cantón.
Adicionalmente, se debe ingresar
las coberturas relacionadas con el
nivel de intensidad de la amenaza y
su cobertura geográfica
(información proveniente del perfil
cantonal).
Como se puede observar en el

mapa del ejemplo, la amenaza
volcánica del cantón expone a las
tres redes vitales y estarían afectadas por flujos de lodo (lahares) del volcán Cotopaxi. Estos flujos descenderían por el rio
Cutuchi afectando directamente la línea de descargas de la red de alcantarillado, en el caso de peligro mayor dejando
sin posibilidad de evacuar las aguas a la ciudad de Latacunga. Así mismo afectarían al tramo oeste de la red de
conducción de agua potable.
Es importante orientar el análisis a determinar el porcentaje de los elementos lineales (conducción, colectores y arterias
viales) que están expuestas a cada amenaza y relacionarlos con el nivel de intensidad de la amenaza.
Para mejorar la visualización de los resultados se sugiere realizar tablas donde se relacionen los niveles de vulnerabilidad
con las amenazas que podrían afectar a los elementos que conforman cada sistema analizado. A continuación un
ejemplo sobre la vulnerabilidad generada por eventos volcánicos en captaciones de agua.
Vulnerabilidad
Captaciones Lahar Ceniza
CAP_ILLIGUA Moderada Moderada
CAP_CALZADO Moderada Baja
CAP_ALCOCERES Moderada Moderada
El análisis debe orientarse a determinar la cantidad de elementos expuestos y cómo un daño de estos afectaría a los
sistemas de redes vitales.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 45

Agua Potable9
Para el estudio del sistema de agua potable, se ha realizado una división de acuerdo a los
diferentes elementos que conforman el sistema. Por esta razón, el análisis se hará para cada uno
de estos elementos: Captación, conducción y tratamiento.
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad física del sistema de Agua
Potable?
FASE – 2 ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD DEFINIDA DESDE LAS AMENAZAS

ETAPA 5 - Análisis de vulnerabilidad física de redes vitales – Agua potable
Antigüedad y materiales de Estándares de diseño y

Mantenimiento
construcción construcción
Proyecto de Proyecto de Proyecto de

diseño del diseño del diseño del
sistema sistema sistema
Identificar el material de Obtener los procedimientos de Identificar si los elementos del

construcción de los elementos mantenimiento de cada sistema se diseñaron después de
del sistema elemento del sistema la norma promulgada por el IEOS
Determinar el año de construcción

de cada elemento del sistema.
se lo realiza de forma predictiva NO Luego de la Norma SI
Promediar si existen varias fases de
o correctiva del IEOS?
un mismo elemento
Determinar si los elementos del

sistema cumplen con alguna
normatividad local
Determinar el estado general del sistema de agua potable
Vulnerabilidad generada por antigüedad y materiales de construcción
9
Los ejemplos para el presente análisis pueden ser tomados de lo expuesto para el análisis de
vulnerabilidades de la red de alcantarillado
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 46

Identificar el material de construcción de los diferentes elementos del sistema
Cada elemento del sistema es construido de forma diferente, cumpliendo con las exigencias
técnicas existentes. Para cada elemento se caracterizará el material de construcción. Pueden
existir en las tuberías de conducción varios tipos de materiales. En este caso se realizará un
análisis independiente por cada tramo.
Determinar el año de construcción de cada área del colector (en caso de existir varias etapas de
construcción)
 Los elementos del sistema pueden tener antigüedades diversas. Para cada elemento se
caracterizará su antigüedad. Pueden existir en las tuberías de conducción varios años de
diseño. En este caso se hará un análisis diferente por cada uno de los tramos.
 Determinar el nivel de vulnerabilidad relacionado con la antigüedad y materiales de
construcción (ver cuadro de calificación de vulnerabilidades al final de esta etapa).
Vulnerabilidad generada por el tipo de mantenimiento

Obtener los procedimientos de mantenimiento de cada elemento del sistema.
para poder cumplir con los requerimientos del mantenimiento predictivo.
Determinar si el mantenimiento se lo realiza de forma predictiva o correctiva.
 Si el mantenimiento se lo realiza bajo iniciativa de los técnicos o como respuesta a un

evento adverso, este será enmarcado dentro de la categoría de correctivo.
 Determinar el nivel de vulnerabilidad relacionado con el mantenimiento del sistema de
agua potable (ver cuadro de calificación de vulnerabilidades al final de esta etapa).
Vulnerabilidad generada por estándares de diseño y construcción

Identificar si los elementos del sistema se diseñaron después de la norma promulgada por el
IEOS.
 El IEOS promulgó una normativa para la construcción de los sistemas de agua potable y
alcantarillado a nivel nacional. Se debe determinar si los elementos del sistema cumplen
con lo establecido por esta norma.
Determinar si los elementos del sistema cumplen con alguna normatividad local.
 Puede darse el caso de que el GAD municipal tenga una normativa propia que contenga
estándares de calidad superiores a los generados por la normativa del IEOS. Si este es el
caso determinar los elementos que cumplen con esta normativa.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 47

 Determinar el nivel de vulnerabilidad relacionado con los estándares de diseño y

construcción del sistema de agua potable (ver cuadro de calificación de vulnerabilidades al
final de esta etapa).
Determinar el estado general del sistema de agua potable.
 Bajo criterio de los técnicos que administran el sistema, el estado de este debe ser
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 48

Tabla de Calificación de Vulnerabilidad Física de Redes Vitales – Sistema de Agua Potable (captación)
Amenaza
volcánica Lahar/flujo
Ponderador sísmica
Volcánica Ceniza
Deslizamientos
VARIABLE DE
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Ponderador
FACTOR DE
Inundación
VULNERABI-
valores
VULNERABI INDICADORES Deslizami- Volcánica
lodo
Volcánica
-LIDAD Sísmica Inundación Lahar/flujo
LIDAD ceniza
entos lodo
Bueno 1,00 1 5 N/A 1 0,

1,
Estado actual Regular 5,00 5 5 N/A 5 1 10 1,5 15 1 10 1 10 1 10
5,
Malo 10,00 10 10 N/A 10 10
0 a 25 años 5,00 1 1 1 0 0,
25 a 50 años 10,00 5 5 5 1 1,
Antigüedad 2,5 25 2 20 1,5 15 1 10 1 10
5,
mayor a 50 años 10,00 10 10 10 5 10
Planificado 0,00 1 1 5 0 0,
Agua Potable CAPTACIÓN
Esporádico 1,00 5 5 5 1 1,
Mantenimiento 1,5 15 1 10 2 20 1 10 2 20
5,
Ninguna 5,00 10 10 10 10 10
PVC 0,00 1 1 1 0
Hormigón armado 1,00 1 1 1 1
0,
Material de Asbesto cemento 10,00 5 5 5 5 1,
3 30 3 30 2,5 25 3 30 3 30
construcción Mampostería de 5,
piedra y 10
10,00 10 10 10 10
mampostería de
ladrillo
antes de IEOS 1,00 1 1 1 0
Estándares de 0,
entre el ieos y la
diseño y 5,00 5 5 5 5 1,
norma local 2 20 2,5 25 3 30 4 40 3 30
construcción 5,
luego de la norma 10
10,00 10 10 10 10
local
100 100 100 100 100
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 49

Tabla de Calificación de Vulnerabilidad Física de Redes Vitales – Sistema de Agua Potable (conducción)
Amenaza
Ponderador sísmica
Volcánica Ceniza
Lahar/flujo lodo
Deslizamientos
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Inundación
Volcánica
FACTOR DE VARIABLE DE
valores
VULNERA- VULNERABI- INDICADORES Volcánica
deslizamie Volcánica
BILIDAD LIDAD Sísmica Inundación Lahar/flujo
ntos ceniza
lodo
Bueno 1,00 1 1 N/A 0 0,

1,
Estado actual Regular 5,00 5 5 N/A 1 1 10 1 10 1 10 N/A N/A 1 10
5,
Malo 10,00 10 10 N/A 5 10
0 a 25 años 5,00 1 1 1 0 0,
25 a 50 años 10,00 5 5 5 1 1,
Antigüedad 2,5 25 2 20 1,5 15 2 20 1,5 15
5,
Agua Potable CONDUCCIÓN
mayor a 50 años 10,00 10 10 10 5 10

Esporádico 5,00 5 5 5 5 1,
Mantenimiento 1 10 2 20 2,5 25 1 10 2,5 25
5,
Ninguna 10,00 10 10 10 10 10
PVC 1,00 1 5 5 0
0,
Material de Hormigón armado 1,00 1 1 1 1 1,
3 30 2,5 25 2 20 3 30 3 30
construcción Asbesto cemento 5,00 5 5 5 5 5,
Tierra 10,00 10 10 10 10 10

0,
Estándares de entre el ieos y la
5,00 5 5 5 5 1,
diseño y norma local 2,5 25 2,5 25 3 30 4 40 2 20
5,
construcción luego de la norma
10,00 10 10 10 10 10
local
100 100 100 100 100
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 50

Tabla de Calificación de Vulnerabilidad Física de Redes Vitales – Sistema de Agua Potable (tratamiento)
Amenaza
Volcánica Lahar/flujo
Ponderador sísmica
Volcánica Ceniza
deslizamientos
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Inundación
valores
lodo
VULNERA- VULNERABILID INDICADORES Volcánica
Volcánica
BILIDAD AD Sísmica Inundación Deslizamientos Lahar/flujo
ceniza
lodo
Bueno 1,00 0 1 N/A 1 0,

1,
Estado actual Regular 5,00 1 5 N/A 5 1 10 1 10 1 10 1 10 1,5 15
5,
Malo 10,00 5 10 N/A 10 10
0 a 25 años 1,00 0 1 1 0 0,
25 a 50 años 5,00 1 5 5 1 1,
Antigüedad 2,5 25 2 20 2 20 2 20 1 10
5,
mayor a 50 años 10,00 5 10 10 5 10
Agua Potable TRATAMIENTO
Planificado 0 0,
Esporádico 10,00 10 10 10 10 1,
Mantenimiento 1 10 1,5 15 1 10 1 10 2,5 25
5,
Ninguna 10,00 10 10 10 10 10
Hormigón
0,00 1 1 1 0
armado
0,
Asbesto cemento 5,00 5 5 5 5
Material de 1,
Mampostería de 3 30 2,5 25 3 30 3 30 3 30
construcción 10,00 10 5 10 5 5,
ladrillo 10
Mampostería de
10,00 10 10 10 5
piedra
0,
Estándares de entre el ieos y la
5,00 5 5 5 1 1,
diseño y norma local 2,5 25 3 30 3 30 3 30 2 20
5,
construcción luego de la
10,00 10 10 10 5 10
norma local
100 100 100 100
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 51

Vialidad10
Para el estudio del sistema de vialidad, se ha realizado una división de acuerdo a los diferentes
elementos que conforman el sistema. Por esta razón, el análisis se hará para cada uno de estos
elementos: Vías interprovinciales y vías interparroquiales.
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad física del sistema de Vialidad?

ETAPA 5 - Análisis de vulnerabilidad física de redes vitales – Vialidad
Estándares de diseño y
Mantenimiento
construcción
Proyecto de Proyecto de
diseño del diseño del
sistema sistema
Obtener los procedimientos de Identificar si los elementos del

mantenimiento de cada sistema se diseñaron después de
elemento del sistema la norma promulgada por el
MOP en el año 2002
se lo realiza de forma predictiva
o correctiva
Determinar el estado general de los elementos de la red vial analizados
Vulnerabilidad generada por mantenimiento del sistema de vialidad

Obtener los procedimientos de mantenimiento de cada elemento del sistema
10
Los ejemplos para el presente análisis pueden ser tomados de lo expuesto para el análisis de
vulnerabilidades de la red de alcantarillado
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 52

para poder cumplir con los requerimientos del mantenimiento predictivo.
Determinar si el mantenimiento se lo realiza de forma predictiva o correctiva
 Si el mantenimiento se lo realiza bajo iniciativa de los técnicos o como respuesta a un

evento adverso, este será enmarcado dentro de la categoría de correctivo.
 Determinar el nivel de vulnerabilidad relacionado con el mantenimiento del sistema de
vialidad (ver cuadro de calificación de vulnerabilidades al final de esta etapa).
Vulnerabilidad generada por estándares de diseño y construcción

Identificar si el sistema se diseñó después de la norma promulgada por el MOP en el año 2002.
 El MOP11 promulgó una normativa para la construcción las vías de comunicación a nivel
nacional. Se debe determinar si los elementos del sistema cumplen con lo establecido por
esta norma.
 Determinar el nivel de vulnerabilidad relacionado con los estándares de diseño y
construcción del sistema de vialidad (ver cuadro de calificación de vulnerabilidades al final
de esta etapa).
Determinar el estado general del sistema de vialidad.
 Bajo criterio de los técnicos que administran el sistema, el estado de éste debe ser
11
Ministerio de Obras Públicas
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 53

Tabla de Calificación de Vulnerabilidad Física de Redes Vitales – Sistema de Vialidad
Amenaza
Ponderador sísmica
Volcánica Ceniza
Lahar/flujo lodo
Deslizamientos
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Valor Máximo
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Ponderador
Inundación
Volcánica
valores
VULNERA- VULNERABILID INDICADORES Volcánica
Volcánica
BILIDAD AD Sísmica Inundación deslizamientos Lahar/flujo
ceniza
lodo
Bueno 1,00 1 0 1 0 0,
Estado de Regular 5,00 5 5 5 5 1,
2 20 2 20 2 20 3 30 1 10
revestimiento 5,
Malo 10,00 10 10 10 10 10
1,
Mantenimiento Esporádico 5,00 5 5 1 5 3 30 3 30 4 40 2 20 5 50
5,
Red Vial
Ninguna 10,00 10 10 5 10 10
Aplica la
normativa MOP 1,00 1 1 1 0
0,
Estándares de 2002
1,
diseño y Versión anterior 5 50 5 50 4 40 5 50 4 40
5,00 5 5 5 5 5,
construcción al 2002
10
No aplica
10,00 10 10 10 10
normativa
100 100 100 100 100
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 54

Determinar el nivel de vulnerabilidad de los elementos del sistema expuestos a cada tipo de
amenaza
 Cada una de las redes vitales deben ser calificadas en su nivel de vulnerabilidad, de
acuerdo a los puntajes obtenidos en los pasos anteriores.
 Cada red podrá tener un máximo de 100 puntos. A mayor puntaje, mayor vulnerabilidad
estructural del predio. Partiendo de esta condición se procederá a calificar a cada red en
función de la cantidad de puntos obtenidos.
Nivel de vulnerabilidad Puntaje

Bajo 0 a 25 puntos
Medio 26 a 75 puntos
Alto Más de 75 puntos
Ejemplo
Vulnerabilidad de redes vitales

(Agua potable, Alcantarillado y
Vialidad)
Para realizar el análisis de

vulnerabilidad física de redes vitales
nos apoyaremos de un mapa donde
se presente la información de zonas
de captación, plantas de
tratamiento, líneas de conducción,
colectores y arterias viales. Se
deberá indicar el límite del área
urbana del cantón. Adicionalmente,
se debe ingresar las coberturas
relacionadas con el nivel de
intensidad de la amenaza y su
cobertura geográfica (información
proveniente del perfil cantonal).
Como se puede observar en el mapa del ejemplo, la amenaza volcánica del cantón expone a las tres redes vitales y
estarían afectadas por flujos de lodo (lahares) del volcán Cotopaxi. Estos flujos descenderían por el rio Cutuchi afectando
directamente la línea de descargas de la red de alcantarillado, en el caso de peligro mayor dejando sin posibilidad de
evacuar las aguas a la ciudad de Latacunga. Así mismo afectarían al tramo oeste de la red de conducción de agua
potable.
Es importante orientar el análisis a determinar el porcentaje de los elementos lineales (conducción, colectores y arterias
viales) que están expuestas a cada amenaza y relacionarlos con el nivel de intensidad de la amenaza.
Para mejorar la visualización de los resultados se sugiere realizar tablas donde se relacionen los niveles de vulnerabilidad
con las amenazas que podrían afectar a los elementos que conforman cada sistema analizado. A continuación un
ejemplo sobre la vulnerabilidad generada por eventos volcánicos en captaciones de agua.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 55

Vulnerabilidad
Captaciones Lahar Ceniza
CAP_ILLIGUA Moderada Moderada
CAP_CALZADO Moderada Baja
CAP_ALCOCERES Moderada Moderada
El análisis debe orientarse a determinar la cantidad de elementos expuestos y cómo un daño de estos afectaría a los
sistemas de redes vitales.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 56

4.2.3. ETAPA 6 – Análisis de vulnerabilidad socioeconómica desde la visión de las

capacidades
El presente estudio analiza una serie de variables que permiten describir la realidad
socioeconómica de un grupo poblacional y las capacidades, con las que dicha población cuenta
para incorporar procesos de preparación y respuesta a eventos adversos.
Es decir, las características que tiene este grupo humano para anticipar, sobrevivir, resistir y
recuperarse del impacto de una amenaza. La información sobre estas capacidades, se obtiene
directamente de la población, de su conocimiento, reflexión y organización frente a los diferentes
eventos. Ya que esta información la provee la población, permite hacer una diferenciación por el
tipo de amenaza. Así, se cumplen dos objetivos, por un lado, diferenciar las capacidades
poblacionales por tipo de amenaza y, por otro lado, obtener información directamente del
territorio.
Se debe anotar también que existe en ciertos cantones, una cantidad importante de información
que se ha realizado en tiempos anteriores y que sirve también como información de base para
desarrollar esta etapa del análisis.

 Información sobre la percepción de
la vulnerabilidad y consciencia del Actores/entidades claves
riesgo involucrados en la
E-6 socioeconómica desde la
 Nivel de capacidad para la preparación y/o respuesta a
visión de las capacidades
preparación ante desastres potenciales desastres
potenciales
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad socioeconómica desde la

visión de las capacidades?
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 57


ETAPA 6 - Análisis de vulnerabilidad socioeconómica desde la visión de las capacidades
Conocimiento de eventos Participación en actividades Conocimiento de agencias Brigadas comunitarias para Percepción de la capacidad
adversos anteriores de preparación de socorro atención de emergencias para afrontar emergencias
Reproducir el cuestionario para el análisis de vulnerabilidades socioeconómicas desde la visión de las capacidades poblacionales
Llenar el cuestionario con actores clave del cantón
Determinar el porcentaje de
encuestas Indican que existe
encuestas que registran
capacitación en eventos
eventos adversos anteriores Determinar el porcentaje de Determinar, por cada
adversos que podrían ocurrir Determinar el porcentaje de
encuestas Indican que los amenaza, el porcentaje de
cuestionarios que indican que
participantes conocen las cuestionarios que indican que
existen brigadas comunitarias
instituciones que trabajan al la población está preparada
para la atención de eventos
momento de responder ante para enfrentar eventos
Determinar el porcentaje de Determinar, por cada adversos
un evento adverso adversos
eventos adversos que han amenaza, el porcentaje de
generado impactos sobre el cuestionarios que indican que
territorio se han ejecutado simulacros
Calificar los datos obtenidos, basados en la tabla de calificación de variables
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 58

La obtención de información para el análisis de vulnerabilidad socioeconómica desde la visión de

las capacidades se la realiza a través del llenado de cuestionarios por parte de actores clave del
cantón.
Es importante que el grupo de personas participantes sea balanceado y que represente a

diferentes sectores de la sociedad civil.
A continuación se expone el formato del cuestionario que deben llenar los participantes:
Modelo de encuesta socioeconómica: capacidades poblacionales.
1. En el Cantón en el que usted vive, ¿Cuáles de estos EVENTOS, recuerda han ocurrido?
¿Se generaron daños humanos y/o materiales? Si requiere más espacio favor llenar al reverso de
la hoja.
EN QUÉ LUGAR OCURRIÓ?

CUÁNDO OCURRIÓ? HUBO MUERTOS O
TIPO DE EVENTO (lugar específico: ej: quebrada
(año en el que ocurrió DAÑOS MATERIALES?
azul, loma grande, junto a la
y si es posible el mes) ESPECIFIQUE CUÁLES?
iglesia, otros)
1._________________ 1._____________ 1._____________
2._________________ 2._____________ 2._____________

Inundaciones
3._________________ 3._____________ 3._____________
1._________________ 1._____________ 1._____________
2._________________ 2._____________ 2._____________

Sismos
3._________________ 3._____________ 3._____________
1._________________ 1._____________ 1._____________
2._________________ 2._____________ 2._____________

Deslizamientos
3._________________ 3._____________ 3._____________
1._________________ 1._____________ 1._____________
2._________________ 2._____________ 2._____________

Erupciones volcánicas
3._________________ 3._____________ 3._____________
1._________________ 1._____________ 1._____________

Otros:
2._________________ 2._____________ 2._____________
_____________
_____________
3._________________ 3._____________ 3._____________
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 59

Capacidad para la preparación ante desastres potenciales
2. ¿Se han realizado en el cantón simulacros de prevención ante posibles eventos de riesgo
con participación de la población?
EN CASO DE SI HABER
REALIZADO, LA ¿CADA CUÁNTO SE
¿SE HAN REALIZADO
ASISTENCIA FUE ¿A) HACE CADA TIPO
SIMULACROS? SI O NO
MASIVA, B) MEDIA O C) DE SIMULACRO?
ESCASA?
INUNDACIONES
SISMOS
DESLIZAMIENTOS
ERUPCIONES VOLCÁNICAS:
3. ¿Se han realizado en el cantón CAPACITACIONES sobre eventos de riesgo con

participación de la población?
EN CASO DE SI HABER
¿SE HAN REALIZADO REALIZADO, LA ¿CADA CUÁNTO SE
CAPACITACIONES? SI ASISTENCIA FUE ¿A) HACE CADA TIPO
O NO MASIVA, B) MEDIA O C) DE CAPACITACIÓN?
ESCASA?
INUNDACIONES
SISMOS
DESLIZAMIENTOS
ERUPCIONES VOLCÁNICAS:
4. ¿Sabe Ud. si la población del cantón, en su mayoría, tiene conocimiento sobre la existencia
de organizaciones encargadas de atender emergencias?
___ SI
___ NO
Si su respuesta fue afirmativa, indique las principales organizaciones que atienden emergencias en
el cantón:
………………………………………………..
………………………………………………..
………………………………………………..
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 60

5. ¿Sabe Ud. si en el cantón existen puestos de auxilio, albergues, brigadas comunitarias

para hacer frente a desastres?: (señale Si o No)
a. PUESTOS DE AUXILIO: ____ SI, ____ NO

b. ALBERGUES: ____ SI, ____ NO
c. BRIGADAS COMUNITARIAS ____ SI, ____ NO
d. OTROS?....................... ____ SI, ____ NO
6. Considera Ud. que la población está capacitada para afrontar desastres como:
¿Inundaciones? SI NO
¿Sismos? SI NO
¿Deslizamientos? SI NO
¿Erupciones volcánicas? SI NO
7. ¿Ha sido suficiente la información proporcionada en la capacitación?
___ Si ___ No
8. Qué tipo capacitación se ha proporcionado para afrontar desastres como:
¿Inundaciones?..................................................................................................................................
¿Sismos?............................................................................................................................................
¿Deslizamientos? ……………………………………………………………………………………………
¿Erupciones volcánicas?....................................................................................................................
RECOMENDACIONES….………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………..
Luego de tener tabuladas las respuestas se procede a calcular los niveles de vulnerabilidad por
cada indicador propuesto.
Conocimiento de eventos adversos anteriores

Determinar el porcentaje de respuestas que registran eventos adversos anteriores
 Por cada una de las amenazas, clasificar el porcentaje de resultados que indican qué tipo
de eventos adversos se han presentado en el cantón, independientemente de si hubieron
impactos o no.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 61

Determinar el porcentaje de eventos adversos que han generado impactos sobre el territorio
 Para cada una de las amenazas, clasificar el porcentaje de resultados que indican que
existió un evento adverso que generó impactos en el cantón.
Ejemplo
La información base para el análisis de vulnerabilidad socioeconómica desde la visión de las capacidades, se obtiene de
un cuestionario que debe ser llenado por los principales actores a cargo de la gestión del riesgo del cantón.
Los datos serán tabulados y representados siguiendo los patrones de gráficos descritos a continuación:
Sismos identificados Pérdidas anteriores por

sismos
0 1 2 o más
17%
39% 33% Si
No
44% 67%
Deslizamientos identificados Inundaciones identificadas Erupciones identificadas
0 1 2 o más 0 1 2 o más 0 1
11% 6% 6%
0% 11%
89% 83% 94%
El análisis se orientará a relacionar la información presentada en estos gráficos con la información existente en archivos
(uno de ellos puede ser el existente en la base de datos DESINVENTAR (http://online.desinventar.org/?lang=spa) sobre
eventos adversos anteriores y así determinar la percepción sobre la realidad existente en torno a eventos que el cantón
ha tenido que enfrentar.
Por ejemplo, la base de datos de Desinventar indica que los deslizamientos registrados en el cantón Latacunga es de 18.
El 89% de la población no recuerda estos eventos lo que denota una vulnerabilidad alta pues no existe una conciencia del
peligro relacionado con esta amenaza.
Participación en actividades de preparación

Determinar el porcentaje de encuestas Indican que existe capacitación en eventos adversos que
podrían ocurrir
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 62

 Por cada una de las amenazas, determinar el porcentaje de respuestas que indican que se
han realizado capacitaciones en el cantón orientadas a la preparación ante eventos
adversos.
Determinar, por cada amenaza, el porcentaje de cuestionarios que indican que se han ejecutado
simulacros
 Por cada una de las amenazas, determinar el porcentaje de respuestas que indican que se
han realizado simulacros de respuesta a eventos adversos.
Ejemplo
Percepción y cognitivo
Capacitaciones
38% Si No
62%
Simulacros Sismos Simulacros Simulacros Simulacros

Deslizamiento Inundaciones Erupciones
Si No
Si No Si No Si No
6% 17
33 %
% 39
%
61
94 67 % 83
% % %
El análisis de esta información se relaciona a determinar (1) si la población en términos generales ha recibido
entrenamiento en maniobras de respuesta ante eventos adversos y (2) identificar cuáles de las amenazas han sido
abarcadas y han logrado una participación de la población. Se puede ver en el ejemplo que los simulacros de erupciones
son identificados por casi toda la población, mientras que los sismos no han sido tomados en cuenta, a pesar de que la
amenaza es significativa en el cantón Latacunga.
Conocimiento sobre presencia de agencias de socorro y brigadas

comunitarias
Determinar el porcentaje de encuestas Indican que los participantes conocen las instituciones
que trabajan al momento de responder ante un evento adverso
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 63

 Se considerará respuesta afirmativa a aquella que indique que el participante conoce de la

presencia de agencias de socorro, sin importar cuál sea.
Determinar el porcentaje de cuestionarios que indican que existen brigadas comunitarias para la
atención de eventos adversos
EJEMPLO
Albergues Puestos de auxilio Brigadas Comunitarias
Presencia de brigadas
7% 2
Organismos
de 3
Si respuesta
5
93%
Este ejercicio permitirá determinar el nivel de reconocimiento de las diferentes organizaciones que han creado unidades
operativas para actuar en la fase de respuesta ante eventos adversos que podrían generarse en el cantón.
El gráfico de pastel muestra el reconocimiento mayoritario, de los participantes en la encuesta, de las brigadas
comunitarias para atención de emergencias y desastres. Por otro lado, se puede identificar que la gente conoce de
infraestructura creada por los organismos de respuesta, tales son los casos de albergues, puestos de auxilio y puestos
donde se ubican las brigadas comunitarias. Este último análisis debe complementarse con el inventario real de estas
facilidades con miras a determinar si la población conoce toda la infraestructura creada.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 64

4.3. FASE 3 - Análisis de Vulnerabilidad definida desde los procesos de

la gestión del riesgo
La noción de vulnerabilidad se relaciona no solo con susceptibilidad de daños, sino también como
falta de capacidades para solventar eventos adversos. En tal virtud, es de imaginarse que un
elemento no solo es vulnerable a amenazas externas, sino que también lo es por la incapacidad de
recuperarse de un evento, o por sus limitadas formas de asimilar la adversidad externa o formas
de volver a una situación de normalidad. En tal virtud, se trata de vulnerabilidades enfocadas a los
vacíos y debilidades que las organizaciones territoriales y sociales presentan en cuanto a los
procesos de gestión de riesgos.
La presente fase procura analizar a los tipos de vulnerabilidad que están relacionados con la mayor
o menor capacidad de los gobiernos autónomos descentralizados (GADs) de los municipios para
implementar los procesos de gestión del riesgo como variable para la toma de decisiones.
Cada uno de los 5 análisis que comprenden esta fase genera herramientas gráficas (cuadros,
matrices, gráficos de radar, etc.) y estadísticas que permiten al lector identificar las condiciones de
vulnerabilidad existentes en el cantón.
Los tipos de vulnerabilidad de esta fase tienen una influencia a nivel cantonal; es decir, los
resultados afectan a toda la jurisdicción analizada, incluyendo zonas urbanas y rurales.
Las etapas consideradas para esta fase están relacionadas con la determinación de vulnerabilidad
funcional de redes vitales, vulnerabilidad socioeconómica, vulnerabilidad legal, vulnerabilidad
política y vulnerabilidad institucional.
A diferencia de lo establecido en la vulnerabilidad física estructural de edificaciones y redes

vitales, los resultados de esta fase no serán generales; en su lugar, se presentarán niveles de
vulnerabilidad por cada una de las variables a analizar. Así, por ejemplo para el caso de la
vulnerabilidad funcional de redes vitales (en su componente de Agua Potable), se tendrá un
resultado independiente para: cobertura de servicios, dependencia del sistema, alternativas de
funcionamiento y capacidad de control.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 65

FASE 3 - Análisis de Vulnerabilidades Definida Desde los Procesos de la Gestión del Riesgo
Etapa 1 –
Perfil
territorial
E7 Análisis de vulnerabilidad
funcional de redes vitales
Identificar la susceptibilidad que
tiene un grupo humano a sufrir un E8 Análisis de vulnerabilidad socio-
daño, pérdida o consecuencia
económica
perjudicial, dada su realidad
socioeconómica, y cómo esa
realidad puede disminuir o agravar
sus condiciones ante las E9 Análisis de vulnerabilidad política
amenazas.
Duración: 15 días E10 Análisis de vulnerabilidad legal
E11 Análisis de vulnerabilidad

institucional
4.3.1. ETAPA 7 – Análisis de vulnerabilidad funcional de redes vitales
Las vulnerabilidades potenciales de la funcionalidad de las redes vitales pueden tener

implicaciones graves en relación con los servicios, bienestar y recursos que recibe la
sociedad. El análisis de estas vulnerabilidades identifica y evalúa los factores que
favorecen o dificultan la capacidad de las redes de funcionar correctamente bajo
circunstancias normales, en la gestión de riesgos y frente emergencias, y determina las
consecuencias que tendría el disfuncionamiento de las redes vitales en la provisión de
servicios a la comunidad.
Debido a que cada una de las redes vitales presenta características específicas, estas serán
analizadas en forma independiente.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 66

La información para esta fase se obtendrá de entrevistas a los técnicos a cargo de la gestión de las
redes vitales en cada cantón.

 Proyectos de diseño de las redes de agua Empresas a cargo de
Análisis de vulnerabilidad potable, alcantarillado y vialidad la gestión de las redes
E-7 funcional de redes vitales  Procedimientos y reportes de de agua potable,
del cantón mantenimiento de las redes de agua alcantarillado y
potable, alcantarillado y vialidad vialidad
Alcantarillado
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad funcional del sistema de
alcantarillado?
FASE 3 - ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD DEFINIDA DESDE LOS PROCESOS DE LA

GESTIÓN DEL RIESGO
ETAPA 7 - Análisis funcional de redes vitales - Alcantarillado
Cobertura de servicios Capacidad de control
Responsable: Departamento de obras públicas, empresas a cargo de la gestión de redes vitales.
Determinar la cantidad y localización Identificar los mecanismos existentes

de las viviendas que tienen servicio para determinar fallas en el sistema
de alcantarillado de alcantarillado
Determinar la cantidad y localización Determinar si los fallos detectados

de las viviendas que no cuentan con pueden ser controlados con la
servicio de alcantarillado capacidad de respuesta instalada en
el Gobierno Municipal
Determinar el nivel de accesibilidad a

los puntos donde se pueden
presentar los fallos en el sistema de
alcantarillado
Determinar si el personal asignado a

la atención de emergencias se
encuentra capacitado en
procedimientos de control de fallos
Determinar los niveles de vulnerabilidad de cada uno de los indicadores
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 67

Cobertura de servicios
Determinar la cantidad y localización de las viviendas que tienen servicio de alcantarillado
 Para obtener esta información se debe relacionar los datos de cobertura que posee la
entidad a cargo de la provisión del servicio de alcantarillado, apoyado por la información
generada en el perfil cantonal.
 Evaluación del nivel de vulnerabilidad generado por cobertura del servicio de
alcantarillado de acuerdo a la tabla de calificación del nivel de vulnerabilidad funcional del
sistema de alcantarillado (ver al final de esta etapa).
Capacidad de control de emergencias

Identificar los mecanismos existentes para determinar fallas en el sistema de alcantarillado
 Con base a los procesos identificados en puntos anteriores, identificar qué sistemas de
alerta y alarma se disponen para que se puedan detectar fallos o desvíos en los procesos
normales.
ORIENTACIÓN DEL ANÁLISIS
Luego de que un sistema falla, el tiempo que transcurre entre el inicio del evento hasta que las unidades de respuesta a
emergencias inician sus operaciones se torna en una variable que determina la severidad, extensión y complejidad de los
impactos a controlar.
Cuanto más temprana es la detección, las unidades de respuesta pueden activarse y desplazarse a la zona. Por este
motivo, la evaluación de los sistemas de monitoreo genera un componente de importancia en la construcción de la
vulnerabilidad funcional de redes vitales.
Los sistemas de monitoreo y detección de fallas pueden ser diversos y cada uno de estos presenta ventajas y desventajas.
La relación costo beneficio estará en función de los umbrales de seguridad y continuidad del servicio que los tomadores
de decisión deseen incorporar. Algunos tipos de sistemas de detección se pueden citar:
 Sistemas SCADA - proviene de las siglas "Supervisory Control And Data Acquisition" (Control de Supervisión y
Adquisición de Datos)- y es basado en computadores que permite supervisar y controlar variables de proceso a
distancia, proporcionando comunicación con los dispositivos de campo (controladores autónomos) y controlando el
proceso de forma automática por medio de un software especializado.
 Sistemas analógicos son aquellos que se encuentran localizados en puntos estratégicos y que disparan alarmas
locales (sirenas, balizas, etc.) cuando alguno de los parámetros de medición falla, por ejemplo presión, caudal, peso,
etc.
 Sistemas visuales, quizás los más utilizados, demandan del traslado de técnicos evaluadores a una zona probable de
daño, ante la sospecha de la existencia de una falla.
 Sistemas comunitarios son aquellos en los que la sociedad participa detectando ciertos indicios de falla del sistema,
tales son los casos de hundimientos, fugas, filtraciones, rupturas, olores, etc.
Mientras menor sea el tiempo entre la ocurrencia del fallo y la notificación a las unidades de emergencia, menor será el
nivel de vulnerabilidad funcional en esta variable.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 68

Determinar si los fallos detectados pueden ser controlados con la capacidad de respuesta
instalada en el Gobierno Municipal.
 Relacionar los fallos probables con la capacidad del recurso humano, técnico y económico
con miras a atender impactos posibles generados por fallos en los diferentes elementos.
El sistema de alcantarillado puede sufrir fallos con diferente nivel de complejidad. Muchos de estos pueden ser
controlados por el talento humano y el equipamiento interno de las instituciones a cargo de la gestión de la red. Sin
embargo, existen ciertos daños que superan la capacidad de respuesta instalada y que demandan de apoyo externo.
En este análisis se sugiere revisar los archivos de los reportes de daños que han existido en el sistema y determinar cuáles
de ellos han podido ser controlados de manera autónoma y cuáles han demandado de apoyo externo o contrataciones
especiales.
Determinar el nivel de accesibilidad a los puntos donde se pueden presentar los fallos en el
sistema de alcantarillado.
 Se debe identificar con qué nivel de dificultad se accede a los puntos donde pueden existir
fallos: colectores, plantas de tratamiento, etc.
La dificultad de acceso hacia las zonas donde se producen las fallas o daños en el sistema determina también un mayor o
menor tiempo de respuesta para el inicio de las operaciones de control. Se debe determinar si el acceso a las áreas a
intervenir, en caso de fallo, son accesibles las 24 horas, si se necesita algún tipo de transporte especial (vehículos 4x4), si
el acceso es exclusivamente a pie o si se necesita de algún material especial para acceder al sitio.
Otro factor importante es analizar si las condiciones de las vías se encuentran en condiciones de mantenimiento
adecuadas.
Determinar si el personal asignado a la atención de emergencias se encuentra capacitado en

procedimientos de control de fallos.
 Es importante identificar ante qué fallos puede responder el recurso humano disponible a
nivel local.
 Evaluar el nivel de vulnerabilidad generado por la capacidad de control de emergencias
generadas en el servicio de alcantarillado de acuerdo a la tabla de calificación del nivel de
vulnerabilidad funcional del sistema de alcantarillado (ver al final de esta etapa).
Este componente se refiere a la relación que existe entre la difusión de los procedimientos de atención de emergencia y el
nivel de conocimiento del personal que responde a daños del sistema.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 69

Se debe determinar si la respuesta es basada en procedimientos previos o se trabaja de manera reactiva ante la
ocurrencia de un daño.
Tabla de Calificación de Vulnerabilidad Funcional del Sistema de Alcantarillado

FACTOR DE
VARIABLE DE
VULNERABILIDAD INDICADORES Vulnerabilidad funcional
VULNERABILIDAD
FUNCIONAL
>80% Baja
Cobertura de 50 al 80% Moderada
ALCANTARILLADO
servicios < 50% Alta

Sin servicio N.A.
Personal calificado y
Baja
equipamiento
Capacidad de
Personal calificado sin
intervención Moderada
equipamiento
Sin personal ni
Alta
equipamiento.
EJEMPLO
Análisis de vulnerabilidad funcional del sistema de alcantarillado
VARIABLE DE NIVEL DE VULNERABILIDAD

RESULTADO
VULNERABILIDAD FUNCIONAL
Cobertura de servicios >80% Baja
Capacidad de intervención Personal calificado sin
Moderada
equipamiento
Este ejemplo nos muestra que el cantón tiene una gran cobertura en cuanto a alcantarillado. Este resultado también
genera una segunda apreciación: mientras más cobertura del sistema existe mayor es la infraestructura del servicio que
está expuesta a una amenaza.
Por otro lado, las entidades a cargo de la gestión del alcantarillado del cantón deben realizar un proceso de
equipamiento de las unidades que responden a emergencias generadas en el sistema, pues el indicador manifiesta que a
pesar de que el talento humano está en condiciones de enfrentar eventos adversos, los resultados no serían adecuados
pues no cuentan con equipamiento para el control.
Agua Potable12
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad funcional del sistema de agua
potable?
12
Las orientaciones para el análisis de esta red pueden ser tomadas del desarrollado para el sistema de
alcantarillado
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 70

FASE 3 - ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD DEFINIDA DESDE LOS PROCESOS DE LA GESTIÓN DEL RIESGO
ETAPA 7 - Análisis funcional de redes vitales – Agua Potable
Cobertura de servicios Dependencia Alternativas de funcionamiento Capacidad de control
Identificar cada uno de los elementos

Determinar la cantidad y localización Identificar los elementos externos de Identificar los mecanismos existentes
que conforman el sistema de agua

de las viviendas que tienen servicio los que depende el sistema de agua para determinar fallas en el sistema
potable, sin tomar en cuenta los
de agua potable potable de agua potable.
elementos externos
Determinar la cantidad del servicio de Determinar si los elementos Determinar si los fallos detectados
Determinar la cantidad y localización
agua potable que se interrumpiría en identificados son únicos o cuentan pueden ser controlados con la
de las viviendas que no cuentan con
caso de falla de cada elemento con varias opciones para cumplir su capacidad de respuesta instalada en
servicio de agua potable
externo identificado. función el Gobierno Municipal
Relacionar los sistemas principales Determinar el nivel de accesibilidad a

con aquellos que generan las los puntos donde se pueden
alternativas para el funcionamiento presentar los fallos en el sistema de
del sistema de agua potable agua potable

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 71

Dependencia a elementos externos

Determinar la cantidad y localización de las viviendas que tienen servicio de agua potable
 Para obtener esta información se debe relacionar los datos de cobertura que posee la
entidad a cargo de la provisión del servicio de alcantarillado.
 Evaluar el nivel de vulnerabilidad generado por cobertura del servicio de alcantarillado de
acuerdo a la tabla de calificación del nivel de vulnerabilidad funcional del sistema de
alcantarillado (ver al final de esta etapa).
Identificar los elementos externos de los que depende el sistema de agua potable
 Existen ciertos suministros y servicios sin los cuales el servicio se paralizaría o afectaría
significativamente. Estos pueden ser químicos para el tratamiento (cloro gas, sulfato de
cobre, floculantes, etc.), energía eléctrica (funcionamiento de equipos y maquinarias como
aireadores, bombas, electro válvulas, etc.), combustible, etc.
Determinar la cantidad del servicio de agua potable que se interrumpiría en caso de falla de
cada elemento externo identificado.
 En el punto anterior se identificaron servicios que, en caso de ser interrumpidos,

generarían una paralización total o parcial de las zonas de captación, conducción,
tratamiento o distribución. Determinar cuánto del servicio se interrumpiría en las
circunstancias descritas anteriormente; por ejemplo si se afecta una captación y es la
única existente se afectaría el 100% del sistema de agua potable. Por otro lado, si se
afecta una planta de tratamiento por falta de químicos y existen otras 4, la afectación al
sistema sería del 20% (en el caso de que todas las plantas de tratamiento generen el
mismo caudal de agua potable).
 Evaluar el nivel de vulnerabilidad generado por el nivel de dependencia a elementos
externos del sistema de agua potable de acuerdo a la tabla de calificación del nivel de
Alternativas de funcionamiento
Identificar cada uno de los elementos que conforman el sistema de agua potable, sin tomar en
cuenta los elementos externos.
 Realizar un inventario de los elementos del sistema, tomando como base los diferentes
procesos que se ejecutan: captación, tratamiento y distribución. Se deben incluir, sobre
todo a aquellos equipos indispensables para el funcionamiento de cada etapa del sistema.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 72

Determinar si los elementos identificados son únicos o cuentan con varias opciones para cumplir
su función.
 Se deben determinar si cada elemento descrito en el punto anterior posee algún

mecanismo que permita que este pueda ser reemplazado en caso de existir algún fallo
(ruptura, desgaste, destrucción, etc.)
Relacionar los sistemas principales con aquellos que generan las alternativas para el
funcionamiento del sistema de agua potable.
 La meta de esta actividad es determinar qué elementos del sistema cuentan redundancias
que puedan reemplazar en caso de que exista un daño en el sistema principal, por ejemplo
bombas que funcionen con energía eléctrica y con combustible, motores de aireadores de
repuesto, etc.
 Evaluar el nivel de vulnerabilidad generado por las alternativas para el funcionamiento del
sistema de agua potable de acuerdo a la tabla de calificación del nivel de vulnerabilidad
funcional del sistema de alcantarillado (ver al final de esta etapa).
Capacidad de control
Identificar los mecanismos existentes para determinar fallas en el sistema de agua potable.
 Con base a los procesos identificados en puntos anteriores, identificar qué sistemas de
alerta y alarma se disponen para que se puedan detectar fallos o desvíos en los procesos
normales.
Determinar si los fallos detectados pueden ser controlados con la capacidad de respuesta
instalada en el Gobierno Municipal.
 Relacionar los fallos probables con la capacidad del recurso humano, técnico y económico
con miras a atender impactos posibles generados por fallos en los diferentes elementos.
Determinar el nivel de accesibilidad a los puntos donde se pueden presentar los fallos en el
sistema de agua potable.
 Se debe identificar con qué nivel de dificultad se accede a los puntos donde pueden existir
fallos: Colectores primarios, colectores secundarios, piscinas de oxidación, etc.

 Es importante identificar ante qué fallos puede responder el recurso humano disponible a
nivel local.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 73


del sistema de agua potable de acuerdo a la tabla de calificación del nivel de
Tabla de Calificación de Vulnerabilidad Funcional del Sistema de Agua Potable

FACTOR DE
VARIABLE DE
VULNERABILIDAD INDICADORES Vulnerabilidad funcional
VULNERABILIDAD
FUNCIONAL
>80% Baja
Cobertura de 50 al 80% Moderada
servicios < 50% Alta
Sin servicio N.A.
Dependencia Sin dependencia Baja
AGUA POTABLE
Con dependencia Alta

Más de una Baja
Redundancia
Una Moderada
Ninguna Alta
Baja
equipamiento
Capacidad de
Personal calificado sin
equipamiento
Sin personal ni
Alta
equipamiento.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 74

Vialidad13
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad funcional del sistema de
Vialidad?
ETAPA 7 - Análisis funcional de redes vitales – Vialidad
Dependencia Alternativas de funcionamiento Capacidad de control
Determinar los servicios externos de

Identificar las vías principales Identificar los mecanismos existentes
los que depende el servicio de
arterias viales de ingreso y salida al para determinar fallas en el sistema
movilidad (comunicaciones, equipo
cantón de movilidad
caminero no municipal, etc.)
Determinar si los fallos detectados

Determinar si, en caso de pueden ser controlados con la
interrupción del servicio de la vía, se capacidad de respuesta instalada en
pueden tomar vías alternativas el Gobierno Municipal

Dependencia
Determinar los servicios externos de los que depende el servicio de vialidad (comunicaciones,
equipo caminero no municipal, etc.).
 Existen ciertos suministros y servicios sin los cuales la vialidad del cantón se afectaría
significativamente. Estos pueden combustible para maquinaria, planta de asfalto,
telecomunicaciones para coordinaciones de campo, accidentes viales significativos,
incidentes con materiales peligrosos, huelgas, lugares de accidentes o de recurrencia de
accidentes, falta de seguridad vial, señalización, etc.
 Evaluar el nivel de vulnerabilidad generado por la dependencia a elementos externos del
sistema de vialidad, de acuerdo a la tabla de calificación del nivel de vulnerabilidad
13
Las orientaciones para el análisis de esta red pueden ser tomadas del desarrollado para el sistema de
alcantarillado
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 75

Alternativas de funcionamiento
Identificar las vías principales arterias viales de ingreso y salida al cantón.
 Se hará énfasis en las vías de primer orden que ingresan o circunvalan el cantón. Entre
estas pueden estar la Panamericana, vías inter provinciales y vías inter cantonales.
Determinar si, en caso de interrupción del servicio de la vía, se pueden tomar vías alternativas.
 Cada vía será categorizada como única o múltiple en caso de que existan otras vías que el
usuario pueda tomar en caso de falla de la carretera principal.
 Evaluar el nivel de vulnerabilidad generado por las alternativas de funcionamiento del
sistema de vialidad, de acuerdo a la tabla de calificación del nivel de vulnerabilidad
Capacidad de control
Identificar los mecanismos existentes para determinar fallas en el sistema de vialidad.
 Determinar si existe un programa de control del estado de la capa de rodadura de las vías
identificadas.
Determinar si los fallos detectados pueden ser
 Determinar hasta qué tipo de fallos puede enfrentar, con capacidad local, el personal
encargado de la vialidad cantonal.

 Existen algunas reparaciones que requieren de un mínimo de mano de obra calificada.

Determinar si esta está acorde con los fallos o daños más comunes de la capa de
rodadura.
que ocurran en el sistema de vialidad, de acuerdo a la tabla de calificación del nivel de
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 76

Tabla de Calificación de Vulnerabilidad Funcional del Sistema de Agua Potable
FACTOR DE
VARIABLE DE Vulnerabilidad
VULNERABILIDAD INDICADORES
VULNERABILIDAD funcional
FUNCIONAL
Sin dependencia Baja
Dependencia
Con dependencia Alta
Más de una Baja
RED VIAL Redundancia Una Moderada
Ninguna Alta
Baja
equipamiento
Capacidad de Personal calificado
sin equipamiento
Sin personal ni
Alta
equipamiento
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 77

4.3.2. ETAPA 8 – Análisis de vulnerabilidad socioeconómica
El análisis comprende: factores de vulnerabilidad socio-económica y demográfica de la población

expuesta, entendiéndose a la vulnerabilidad socio-económica como la susceptibilidad de un grupo
humano a sufrir algún tipo de daño, pérdida o evento perjudicial dado, en una realidad
socioeconómica. Mientras que los factores demográficos se definen como las características de
concentración, del nivel social o etario de la población distribuida espacialmente y expuesta ante
potenciales amenazas.
Desde esta perspectiva, las vulnerabilidades son consideradas como características intrínsecas de
una determinada población.
Análisis de vulnerabilidad INEC

E-9  Último censo de población y vivienda
socioeconómica del cantón SIISE
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 78

¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad socioeconómica?

GESTIÓN DEL RIESGO
ETAPA 8 - Análisis de vulnerabilidad socioeconómica
Responsable: Departamento de desarrollo social y/o comunitario, patronato.
Datos del
último censo de
poblacion y
vivienda
población analfabeta
Determinar los datos del porcentaje

de población en situación de pobreza Elaborar los gráficos tipo radar para
por NBI mostrar los resultados del análisis
Determinar los datos del porcentaje

de tipo de vivienda en la zona urbana
Calificar los datos obtenidos, basados
del cantón.
en la tabla de calificación de variables
Determinar los niveles de

Determinar el porcentaje de la
vulnerabilidad de cada uno de los
población en edad de dependencia
indicadores
Determinar los datos del porcentaje de población en situación de pobreza por NBI
 Los datos se obtendrán a nivel cantonal, de acuerdo al último censo de población y

vivienda.
 Recopilar los siguientes datos: nivel de pobreza por NBI del cantón y promedio nacional
del nivel de pobreza por NBI.
 Obtener el cálculo de una desviación estándar menos del promedio cantonal de NBI a
nivel cantonal.
Ejemplo
El dato del NBI del cantón se lo obtiene directamente del último censo nacional de población y vivienda.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 79

14
El promedio nacional y la desviación estándar se los obtiene de los valores de NBI de cada uno de los municipios que
integran el último censo de población y vivienda. Por razones de ejemplo, asumamos que es 11 el total de municipios
existentes en el país:
Cantón NBI cantonal %

Penipe 72,5
Santa Elena 82,9
Zaruma 63,7
Guano 83,4
Latacunga 64,3
Salcedo 79,9
Babahoyo 71,6
Salitre 95,6
Milagro 61,4
Machala 49,5
Baños 45,2
Promedio nacional 70,2
Desviación estándar 15,13
 Incorporar los datos en el gráfico de radar utilizando los siguientes parámetros:
Menor o igual al límite inferior de NBI (dado por el promedio

de todos los cantones del país menos una desviación estándar).
Vulnerabilidad baja El promedio nacional basado en el ejemplo es de 70,2 – 15,13
correspondiente a 1 desviación estándar es igual a 54,86 que
será el valor límite para el nivel de vulnerabilidad baja.
Entre el promedio de todos los cantones del país y el límite
Vulnerabilidad media inferior de NBI cantonal (dado por el promedio de todos los
cantones menos una desviación estándar: 54,86)
Vulnerabilidad alta Mayor o igual al promedio de todos los cantones del País (70,2)
Determinar los datos del porcentaje de tipo de vivienda en la zona urbana del cantón.

vivienda.
 Se deben obtener los datos correspondientes al porcentaje de viviendas que se
encuentran bajo la categoría de “mediagua” sin importar ninguna otra variable
relacionada como tenencia u ocupación.
Vulnerabilidad baja El porcentaje de mediaguas es menor al 33%.
14
Expresado en el porcentaje de población del cantón que presenta Necesidades Básicas Insatisfechas - NBI
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 80

El porcentaje de mediaguas se encuentra

Vulnerabilidad media
entre el 33 y 67%.
Vulnerabilidad alta El porcentaje de mediaguas es superior al 67%
Determinar el porcentaje de la población en edad de dependencia

vivienda.
 Se considera edad de dependencia a aquel segmento de población que tiene menos de 15
y más de 65 años.
 Se deben obtener los datos del cantón con relación al porcentaje de población que se
encuentra en edad de dependencia.
El porcentaje de población en edad de

Vulnerabilidad baja
dependencia es menor al 33%.
Vulnerabilidad media
dependencia se encuentra entre el 33 y 67%.
Vulnerabilidad alta
dependencia es superior al 67%
Determinar el porcentaje de población analfabeta

vivienda.
 Se deben obtener los datos del cantón en análisis, el promedio nacional y el porcentaje
máximo de población para declarar a un país libre de analfabetismo (declarado por la
UNICEF) que para esta versión del análisis de vulnerabilidad se ubica en 3,9%.
El porcentaje de población analfabeta del

Vulnerabilidad baja
cantón es menor o igual al 3,9%.
El porcentaje de población analfabeta del
Vulnerabilidad media cantón se encuentra entre 3,9% y el promedio
nacional
El porcentaje de población analfabeta es
Vulnerabilidad alta
superior al promedio nacional.
Elaborar los gráficos, tipo radar, para mostrar los resultados del análisis
 Los gráficos tipo radar permiten una visión de conjunto de una serie de variables a
analizar.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 81

 Cada variable tiene los límites de vulnerabilidad alta, media y baja, donde se superponen
los valores del cantón.
 Mientras más cercano al centro del gráfico es el valor obtenido por el cantón, menor será
su nivel de vulnerabilidad.
Ejemplo
La información base para este análisis se lo obtiene del último censo de población y vivienda vigente en el País.
Una vez obtenidos los datos requeridos en las tablas de parámetros de vulnerabilidad socioeconómica, estos se
incorporan en un gráfico denominado radar, el mismo que está disponible como herramienta de una hoja de cálculo.
En el gráfico, de radar, se pueden observar en los ejes los 4 principales indicadores socio económicos (según sus niveles
de representatividad y de disponibilidad de información) que se recomienda dar seguimiento en el cantón para
comprender los niveles de vulnerabilidad socio económica son:
- Pobreza por necesidades básicas insatisfechas,

- tenencia y tipo de vivienda,
- niveles de analfabetismos; y,
- población en edad de dependencia
Además, se puede observar para cada indicador tiene 3 niveles de vulnerabilidad: alta, media o baja, como se ve en el
gráfico. Así, cada eje va del cero al 100%, mientras más cercano está al centro (donde se cruzan los ejes), menor será el
porcentaje (menor vulnerabilidad) y mientras más alejado del centro, ese valor incrementa (mayor vulnerabilidad).
Con el fin de establecer comparaciones y poder determinar si la vulnerabilidad es baja, media o alta, se han graficado
puntos de referencia que permiten hacer comparaciones con los promedios nacionales, los valores más críticos en el país
o valores internacionales de referencia que han sido determinados con anterioridad (ver documento Metodología).
Vulnerabilidad socioeconómica del cantón Latacunga
Pobreza por NBI

100
80
60
40
20 Valor cantón Latacunga
Tenencia y tipo
Analfabetismo 0 Vulnerabilidad baja
de vivienda
Vulnerabilidad alta
Edad de
dependencia
Como se puede observar en el gráfico y en el cuadro anterior, la vulnerabilidad socio económica del cantón en general es
alta. Tres de los cuatro indicadores tienen vulnerabilidad alta y uno tiene vulnerabilidad media. Estos resultados señalan
que, dada la realidad socio económica de la población del cantón, esta es en términos generales susceptible a sufrir
algún tipo de daño o pérdida ante la ocurrencia de un evento.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 82

15
Así, el hecho de que la población de Latacunga tenga niveles de pobreza que estén por encima del promedio nacional ;
que más de los dos tercios de la población vivan en un tipo de vivienda categorizada por el INEC como mediagua; que el
porcentaje de población analfabeta sea mayor al promedio nacional y que más de un tercio de la población esté en edad
de dependencia (es decir niños o adultos mayores), nos da las características intrínsecas de la población que suponen
niveles de vulnerabilidad altos, debido a que la población no tiene acceso a recursos que le permitan gestionar riesgos.
Los recursos están orientados a la subsistencia de la familia.
Estas características permiten considerar que la población podría tener dificultades en el acceso a información,
conocimiento, redes sociales, otros, y por lo tanto puede ser más susceptible en las fases de prevención, en lo reactivo y
en la rehabilitación.
15
Pobreza considera: características físicas de la vivienda, servicios inadecuados en la vivienda, dependencia económica en el hogar,
asistencia de niños a la escuela, hacinamiento.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 83

4.3.3. ETAPA 9 – Análisis de vulnerabilidad política
Las variables concernientes a la vulnerabilidad política, hacen relación a las condiciones existentes
en el cantón y su gobierno local, determinadas por la disponibilidad de instrumentos políticas
como son los planes, estrategias o programas, en los que se prevén mecanismos de intervención y
capacidad institucional para la gestión del riesgo.
Este estudio busca determinar cómo el gobierno local ha logrado asumir su función de órgano
ejecutor de acciones de gestión del riesgo. Para el efecto, se identifican los principales
instrumentos de política local, donde se evidencie un empoderamiento y adscripción de este
tema, dentro de la agenda política vigente.
Un objetivo complementario de este análisis, será el de poder evaluar el nivel de articulación que
tengan los referidos instrumentos de política, con los lineamientos nacionales definidos por la
Constitución de la República y el Plan Nacional para el Buen Vivir 2009-2013, en lo concerniente a
la gestión de riesgos; para de esta manera determinar su grado de concordancia e interacción, así
como los potenciales traslapes y problemas de coordinación interinstitucional.

Departamento de
Análisis de vulnerabilidad municipales
E-9 planificación del
política  Planes de contingencia, emergencia,
Gobierno Municipal
recuperación, evacuación, etc.
 Declaraciones de políticas municipales
respaldadas en un cuerpo legal
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad política?
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 84

ETAPA 9 - Análisis de vulnerabilidad política
Determinar si existen instrumentos de Identificar si los instrumentos de planificación

planificación que aborden el tema de gestión se encuentran coordinados con lineamientos
del riesgo generados por el nivel central (provincial,
regional, nacional)
Responsable: Departamento Legal
Determinar qué procesos de la gestión del Entrevistar a actores clave para determinar el
riesgo están incluidos en los instrumentos de nivel de cumplimiento de las políticas de
planificación gestión del riesgo expresadas en los
instrumentos de planificación vigentes.
Identificar cuántos instrumentos de Determinar el nivel de vulnerabilidad de

planificación abordan los procesos de gestión acuerdo con la tabla de calificación de
del riesgo vulnerabilidad política
Determinar si existen instrumentos de planificación que aborden el tema de gestión del riesgo.
 Se debe ejecutar un inventario de las políticas, los planes, los proyectos, los programas o
actividades que tengan relación con cualquiera de los procesos de la gestión del riesgo.
EJEMPLO
A manera de ejemplo, se ha tomado un extracto de los planes y programas operativos del cantón Latacunga:
 Plan participativo de desarrollo del cantón Latacunga

 Plan de regeneración urbana
 Plan de desarrollo urbano de Latacunga y sus cabeceras parroquiales
 Plan de turismo
 Programa para mejorar los canales de comercialización
 Programa de rehabilitación del patrimonio arqueológico
 Programa de recuperación y conservación de recursos hídricos
 Programa para mejorar los canales de comercialización
 Plan de contingencias para eventos volcánicos
Luego del análisis de esta documentación, se puede concluir que existen dos instrumentos de planificación que abordan
la gestión del riesgo: (1) el Plan Participativo de Desarrollo, en el mismo que no se aborda ampliamente la materia de
gestión de riesgos. Sin embargo, se incluye de entre varios proyectos, el denominado “Sistema de Seguridad Ciudadana y
Observatorio social de seguridad”, mismo que busca dar una respuesta adecuada a la inseguridad del cantón. El proyecto
menciona, dentro de los impactos esperados, la aplicación de un plan de riesgos y desastres naturales. No se amplía el
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 85

tratamiento sobre el tema, así como no realizan especificaciones y (2) el plan de contingencias para eventos volcánicos,
que se enfoca hacia la preparación y respuesta ante un escenario de erupción del volcán Cotopaxi.
Determinar qué procesos de la gestión del riesgo están incluidos en los instrumentos de
planificación.
 Una vez que se cuente con el inventario, se deben clasificar los elementos de planificación
en alguno de los procesos orientados a la gestión del riesgo. Se hará una agrupación de
los procesos de la siguiente manera: (1) Prevención y reducción, (2) preparación y
respuesta y (3) recuperación
EJEMPLO
Del inventario y análisis de herramientas de planificación con las que cuenta el Cantón, se puede concluir que el proceso
de preparación y respuesta se encuentra fortalecido en el ámbito relacionado con la amenaza volcánica.
Si bien en el Plan de desarrollo se menciona el tema gestión del riesgo, este no ha sido desarrollado de tal forma que
pueda garantizar la incorporación de los procesos necesarios.
Por otro lado, el cantón Latacunga cuenta con el apoyo de una serie de proyectos, manejados por actores externos al
municipio (ONG´s, agencias multilaterales, etc.), que no han sido articulados a la agenda municipal y por consiguiente no
se han integrado como herramientas de apoyo a la gestión del riesgo, a pesar de que ésta es la temática principal de
intervención.
Identificar cuántos instrumentos de planificación abordan los procesos de gestión del riesgo.
 Evaluar la coherencia de lo planteado por el nivel municipal, con los lineamientos

generados por instituciones rectoras en el tema, tales como SNGR, SENPLADES, AME, etc.
 Los elementos que guían este análisis se encuentran en el Plan del Buen Vivir y
Lineamientos para la Planificación del Desarrollo y el Ordenamiento Territorial.
Entrevistar a actores clave para determinar el nivel de cumplimiento de las políticas de gestión
del riesgo expresadas en los instrumentos de planificación vigentes.
 Seguir la propuesta de entrevista programada descrita a continuación:
Sugerencia de actores clave a entrevistar:
- Alcalde
- Concejal de comisión competente
- Secretario/a de Concejo Municipal
- Procurador/a Sindico/a Municipal
- Director/a Departamental competente.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 86

Su gobierno local ¿cuenta con una política pública oficial para la gestión del riesgo? Si es
afirmativo, precise la siguiente información:
TIPO DE INSTRUMENTO DE FECHA DE DISPOSITIVO DE POLÍTICA
POLÍTICA EXPEDICIÓN (institucional, técnico, social, financiero,
(estrategia, plan, programa) O INICIO normativo )
(Adjuntar copia del documento que contiene la política citada)
Su gobierno local ha aplicado los instrumentos de política antes mencionados:

TIPO DE INSTRUMENTO DE
EVENTO O SITUACIÓN
POLÍTICA DISPOSITIVO APLICADO
DE RIESGO
(estrategia, plan, programa)
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 87

Determinar el nivel de vulnerabilidad de acuerdo con la tabla de calificación de vulnerabilidad

política
 Calificar el nivel de vulnerabilidad política de acuerdo a la siguiente tabla:
CRITERIOS DE
INDICADOR CRITERIOS DE INTERPRETACIÓN DEL INDICADOR
VULNERABILIDAD
No cuenta con instrumentos de política de gestión del riesgo. Ni
Alta
de planificación y programáticos.
Disposición de instrumentos de
Cuenta con Estrategia Local de Gestión de riesgos e instrumentos
política local sobre gestión del Media
de planificación y programáticos, pero no se están aplicando.
riesgo.
Cuenta con Estrategia Local de Gestión de riesgos e instrumentos
Baja
de planificación y programáticos, y están aplicándose.
Parcial: aborda o prioriza únicamente fases de respuesta frente a
Definición del nivel de Alta
desastres o emergencias.
intervención frente a la gestión
Integral: faculta al Gobierno Municipal para intervenir en todas las
del riesgo. Baja
fases de la gestión del riesgo.
No cuenta con ningún dispositivo concreto. Alta
Capacidad para actuar y adoptar
Cuenta con al menos con un dispositivo de política. Media
medidas.
Cuenta con varios dispositivos de política. Baja
No precisa el ámbito de intervención del gobierno municipal ni
dispositivos de coordinación con el Estado Central y otros niveles Alta
Ámbito de intervención de gobierno.
municipal relacionado a la Se ha definido ámbito de intervención y dispositivos de
gestión de riesgo en coordinación del Gobierno Municipal con el Estado Central y otros Media
coordinación con Estado Central niveles de gobierno, pero no se han aplicado.
y otros niveles de gobierno. Se ha definido el ámbito de intervención y dispositivos de
coordinación del Gobierno Municipal con el Estado Central y otros Baja
niveles de gobierno, y se están aplicando.
No se ha implementado ninguno de los dispositivos previstos en
Cumplimiento de dispositivos de Alta
los instrumentos de política pública.
la política pública de gestión del
Se ha implementado al menos uno de los dispositivos. Media
riesgo (institucional, técnico,
Se han implementado todos los dispositivos previstos en la
social, financiero, normativo). Baja
política pública.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 88

4.3.4. ETAPA 10 – Análisis de vulnerabilidad legal
Con la finalidad de regular las circunstancias en las que puedan ocurrir emergencias, desastres o
contingencias ambientales, producidas por eventos naturales o por la acción del hombre, que por
su magnitud o gravedad pongan en peligro la vida humana o puedan interrumpir las actividades
humanas, o produzcan daño a los ecosistemas, el sistema jurídico debe aplicar mecanismos
legales, técnicos y capacidad institucional para actuar dentro de la fase preventiva, la fase de
respuesta y la fase de rehabilitación o restauración de los daños, conforme a la normativa y a las
políticas de prevención de manejo de desastres.La prevención y manejo de desastres es un
sistema organizado de normas que requiere de una autoridad competente, de acciones de análisis,
seguimiento, prevención y control de desastres, en coordinación con las demás autoridades
competentes (provinciales, municipales y sectoriales).¿Qué información necesito para
realizar esta etapa?

 Constitución política de la República del
Ecuador
 Leyes orgánicas
 Leyes nacionales Departamento
E-10  Decretos Administrativo del
legal
 Reglamentos Gobierno Municipal
 Acuerdos Ministeriales
 Ordenanzas Municipales
 Normas técnicas
¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad legal?
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 89


GESTIÓN DEL RIESGO
ETAPA 10 - Análisis de vulnerabilidad legal
Categorizar la normatividad que se

Determinar el alcance de la
aplica en los procesos de gestión del
normatividad vigente en cuanto a los
riesgo (institucional, técnico, social,
procesos de gestión del riesgo
punitivo, financiero, etc.)
Responsable: Departamento Legal
Determinar si la normatividad permite Entrevistar a actores clave para

que el Gobierno Municipal actúe en determinar el nivel de cumplimiento
cada uno de los procesos de gestión del la normatividad vigente en temas de
riesgo gestión del riesgo.
Determinar si la normatividad local se

Determinar el nivel de vulnerabilidad
encuentra coordinada con lo
de acuerdo con la tabla de
establecido por niveles superiores
calificación de vulnerabilidad política
(provincial, regional y nacional)
Determinar el alcance de la normatividad vigente en cuanto a los procesos de gestión del riesgo.
 Ejecutar un inventario de las leyes relacionadas con la gestión del riesgo y su competencia
en los procesos de gestión del riesgo.
Determinar si la normatividad permite que el Gobierno Municipal actúe en cada uno de los
procesos de gestión del riesgo.
 Determinar si la normatividad tiene vacíos, traslapes, contradicciones para ejecutar los

procesos de la gestión del riesgo.
 Determinar, por cada proceso de la gestión del riesgo (prevención, reducción,
preparación, respuesta y recuperación), si existe normatividad que ampare el accionar
municipal.
 Determinar, por cada proceso de la gestión del riesgo (prevención, reducción,
preparación, respuesta y recuperación), si existe normatividad que genere una
superposición de competencias entre el GAD y otras entidades públicas o privadas.
Determinar si la normatividad local se encuentra coordinada con lo establecido por niveles

superiores (provincial, regional y nacional).
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 90

 Realizar un inventario de la normatividad vigente (a nivel de Constitución, normas

nacionales y provinciales) en temas de gestión del riesgo.
 Realizar un inventario de la normatividad local en temas de gestión del riesgo.
 Determinar si la normatividad local es consecuente con lo establecido en cuerpos legales
superiores.
Categorizar la normatividad que se aplica en los procesos de gestión del riesgo
 Del inventario de normatividad local realizado en el paso anterior, analizar si los cuerpos
legales creados abarcan de forma integral o parcial a los procesos de gestión del riesgo.
Entrevistar a actores clave para determinar el nivel de cumplimiento la normatividad vigente en

temas de gestión del riesgo.
 Seguir la propuesta de entrevista programada descrita a continuación:
Sugerencia de actores clave a entrevistar:

- Alcalde
- Concejal de comisión competente
- Secretario/a de Concejo Municipal
- Procurador/a Sindico/a Municipal
- Director/a Departamental competente.
Sugerencia de guía de entrevista a actores clave para determinar el nivel de cumplimiento de la

normatividad relacionada con la gestión del riesgo.
- Su gobierno local ¿cuenta con una ordenanza, reglamento y/o instructivo vigente para la
gestión del riesgo? Si es afirmativa, complete la siguiente información
NOMBRE DEL INSTRUMENTO PRINCIPALES MECANISMOS
FECHA DE
(Ordenanza, reglamento, (mencionar principales mecanismos y para
EXPEDICIÓN
instructivo) qué fases de la gestión de riesgo)
- (Adjuntar copia del documento que contiene el cuerpo normativo citado)
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 91

- Su gobierno local ha aplicado los instrumentos antes mencionados:

NOMBRE DEL INSTRUMENTO MECANISMO APLICADO
EVENTO O SITUACIÓN DE
(Ordenanza, reglamento, (mencionar principales
RIESGO
instructivo) mecanismos)
Determinar el nivel de vulnerabilidad de acuerdo con la tabla de calificación de vulnerabilidad

legal
 Determinar el nivel de vulnerabilidad de acuerdo a la siguiente tabla:
TABLA DE CALIFICACIÓN DE VULNERABILIDAD LEGAL
CRITERIOS DE INTERPRETACIÓN DEL CRITERIOS DE

VARIABLE INDICADOR
INDICADOR VULNERABILIDAD
Parcial: emergencias / bienes materiales y
Alcance de la norma/ Alta
salud.
Objeto y ámbito Bienes jurídicos
Integral / bienes materiales, salud, ambiente,
protegidos. Baja
otros.
No cuenta con normativa local Alta
Capacidad para
Cuenta con normativa declarativa pero no
actuar y adoptar Media
operativa.
medidas.
Cuenta con normativa y procedimientos. Baja
No se han definido, en la normativa, los ámbitos
de competencia y los mecanismos de
Ámbito de Alta
coordinación del gobierno municipal con el
competencias
Estado Central y otros niveles de gobierno.
Marco competencial municipales y
Se han definido en la normativa los ámbitos de
funciones
competencia y los mecanismos de coordinación
relacionadas a la
del gobierno municipal con el Estado Central y Media
gestión de riesgo, en
otros niveles de gobierno, pero no se han
coordinación con el
aplicado.
Estado Central y
Se han definido en la normativa los ámbitos de
otros niveles de
competencia y los mecanismos de coordinación
gobierno. Baja
del gobierno municipal con el Estado Central y
otros niveles de gobierno, y se están aplicando.
Normativa no prevé instrumentos concretos de
Alta
Tipo de instrumento gestión del riesgo.
Instrumentos de (institucional, técnico, Normativa prevé instrumentos básicos de
Media
gestión social, punitivo, gestión de riesgo.
financiero). Normativa prevé un sistema integral de
Baja
instrumentos de gestión del riesgo.
Cumplimiento de No se ha implementado ninguno de los
Alta
instrumentos instrumentos previstos en la normativa.
(institucional, técnico, Se ha implementado al menos uno de los
Media
Nivel de aplicación social, punitivo, instrumentos previstos en la normativa.
financiero), previsto
Se han implementado todos los instrumentos
en la normativa Baja
previstos en la normativa.
municipal.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 92

EJEMPLO
Análisis del marco jurídico para la gestión del riesgo del cantón Latacunga
A manera de ejemplo, y resaltando que el cantón Latacunga es uno de los pocos que cuenta con ordenanza específica
para la gestión del riesgo, ponemos a consideración el siguiente ejemplo que podría servir de guía para el análisis en
otros cantones:
Cuerpo legal: Ordenanza para la Creación, Funcionamiento y Regulación del Consejo de Seguridad Ciudadana y Gestión
de Riesgos del Cantón Latacunga.
El Gobierno municipal, en ejercicio de las facultades y competencias que le otorga la ley, expidió la Ordenanza para la
Creación, Funcionamiento y Regulación del Consejo de Seguridad Ciudadana y Gestión de Riesgos del Cantón Latacunga.
Misma que rige para toda su circunscripción territorial.
El literal f) del artículo 4 de la Ley de Seguridad Pública y del Estado, establece la responsabilidad que las instituciones
públicas tienen de facilitar coordinadamente los medios humanos, materiales y tecnológicos para el cumplimiento de los
fines de la ley. La responsabilidad operativa corresponde a la entidad en cuyo ámbito y competencia radique su misión,
funciones y naturaleza legalmente asignadas.
En vista de esta disposición, el gobierno local del cantón Latacunga instaura mediante la ordenanza en estudio, el
Consejo de Seguridad Ciudadana y Gestión de Riesgos del cantón Latacunga. Se trata de un organismo técnico
interinstitucional adscrito a la administración municipal, que tiene como función primordial la de planificar y coordinar
con las entidades partícipes de la seguridad ciudadana y prevención de riesgos, las políticas y las acciones que debe
desarrollar cada una de las instituciones, en el marco del respeto a sus facultades y funciones establecidas en la
Constitución del Estado y más leyes pertinentes. La institución fundamenta sus acciones bajo el principio de dar
tratamiento a los problemas de la seguridad ciudadana y prevención de riesgos.
De entre las atribuciones de este Consejo, destaca la de formular, asesorar y ejecutar las políticas públicas para el
desarrollo y permanencia de los procesos de seguridad ciudadana y prevención de riesgos. Y la atribución de desarrollar
el sistema de seguridad y gestión de riesgos del Cantón de acuerdo a las facultades y funciones, de los distintos sujetos
partícipes del sistema de seguridad y prevención de riesgos en el Cantón.
La ordenanza también contempla la creación de la Unidad de Seguridad Ciudadana y Gestión de Riesgos del Gobierno
Municipal del Cantón Latacunga , misma que tiene como función principal la ejecución de las políticas de seguridad
ciudadana y gestión de riesgos emanadas desde el Gobierno Municipal del cantón Latacunga, a través de sus unidades
administrativas y mediante la coordinación de acciones con las dependencias municipales y las instituciones miembros
integrantes del Consejo Cantonal de Seguridad Ciudadana y Gestión de Riesgos.
En definitiva, es posible afirmar que a nivel local, el cantón Latacunga cuenta apenas con una normativa destinada para
la gestión de riesgo. Cabe señalar que esta normativa rige única y exclusivamente sobre esta temática, no la aborda de
manera secundaria.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 93

4.3.5. ETAPA 11 – Análisis de vulnerabilidad Institucional
La vulnerabilidad institucional puede definirse como "el estado de debilidad de los organismos
públicos y privados que trabajan en la prevención, reducción, preparación y cuando el riesgo
deviene en un evento adverso (respuesta y recuperación)"; es decir, para afrontar los riesgos y
responder ante emergencias o desastres. Bajo esta premisa, cuanto mayor sea la vulnerabilidad
institucional, mayor será el grado de incertidumbre con el que se tomen las decisiones. Esto nos
coloca en la mediación del sistema político para la resolución de los conflictos que devienen de
una inadecuada gestión integral del riesgo.
La institucionalidad debe reflejarse en un conjunto de relaciones entre organizaciones (públicas y

privadas) que se desarrollan en una zona determinada. A su vez, cada organización tiene una
forma de administrarse, la misma que debe estar enfocada a cumplir objetivos de desarrollo
generales en una jurisdicción; para este estudio, la jurisdicción a analizar es el cantón. Sin
embargo en el accionar institucional, las relaciones de coordinación no siempre son efectivas y en
algunos casos generan tensiones, superposiciones o abandono de las acciones que deben ejecutar
las distintas organizaciones.

Departamento de
planificación del
municipales
Gobierno Municipal e
Análisis de vulnerabilidad  Planes de contingencia, emergencia,
E-11 Informe de los talleres
institucional recuperación, evacuación, etc.
de Etapa 3:
 Orgánico funcional del Gobierno Municipal
Institucionalidad del
 Evaluaciones de procesos de atención a Cantón
eventos adversos
 Informes de la sala de situación cantonal
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 94

¿Cuáles son los pasos para determinar la vulnerabilidad institucional?
FASE 3 - ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD DEFINIDA DESDE LA GESTIÓN DEL RIESGO

ETAPA 11 - Análisis de vulnerabilidad institucional
Diseño del orgánico Percepción del accionar Acciones ejecutadas en Barreras para incorporar
funcional institucional gestión del riesgo procesos
Obtener el orgánico
funcional del Gobierno Planificar el taller para la obtención de datos de vulnerabilidad institucional
Municipal
Responsable: Departamento administrativo
Determinar la posición del Ejecutar el taller para la obtención de datos de vulnerabilidad institucional
estamento de gestión del
riesgo
Ejecutar el ejercicio para la Ejecutar el ejercicio para la Ejecutar el ejercicio para la

obtención de la información obtención de la información obtención de la información
referente a esta variable referente a esta variable referente a esta variable
Diseño del orgánico funcional

Obtener el orgánico funcional del Gobierno Municipal
 La dirección administrativa o recursos humanos poseen el manual de funciones y el

organigrama de la municipalidad. Con esta información llenar el formato que se
encuentra descrito a continuación.
Matriz para obtener información sobre la variable

"Diseño del orgánico funcional del Gobierno Municipal"
Parámetro SI NO Comentarios
¿Existe unidad de gestión del riesgo?
¿Tiene funciones legalmente asignadas?
¿Cuenta la unidad con la jerarquía necesaria
para incorporar la variable gestión del riesgo
en la toma de decisiones?
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 95

Percepción del accionar institucional

 A través de un taller con la participación de actores clave en la gestión del riesgo del
cantón, ejecutar el siguiente ejercicio:
o Explicación a los participantes sobre cuáles son los procesos para la gestión del
riesgo y cómo interactúa la institucionalidad para su implementación a nivel
cantonal.
o Se agrupan los procesos de gestión del riesgo en tres grupos: (1) prevención y
reducción, (2) preparación y respuesta y (3) recuperación.
o Se solicita a los participantes que en una hoja, cada uno de ellos debe indicar,
cuáles son las tres organizaciones que considera tienen la mayor representatividad
en los grupos de procesos establecidos.
o Las tres instituciones seleccionadas para cada grupo deberán ser priorizadas en
función del nivel de participación en cada tema en orden descendente.
o Luego de que los participantes han terminado de llenar la hoja, éstas se tabulan,
asignando puntajes a las instituciones; la ubicada en primer lugar 3 puntos, en
segundo lugar 2 puntos y en tercer lugar 1 punto.
o Se muestran los resultados a los participantes en un diagrama de barras donde se
muestra, por cada grupo de procesos de gestión del riesgo, el nivel de
participación. Se realiza una plenaria de validación, donde se analiza si los datos
realmente representa la dinámica institucional del cantón en cada uno de los
procesos de gestión del riesgo.
Formato que deben llenar los participantes:
NIVEL DE PARTICIPACIÓN INSTITUCIONAL EN PROCESOS DE GESTIÓN DEL RIESGO

PREVENCIÓN Y REDUCCIÓN PREPARACIÓN Y RESPUESTA RECUPERACIÓN
Institución 1 (3 puntos) Institución 1 (3 puntos) Institución 1 (3 puntos)
Institución 2 (2 puntos) Institución 2 (2 puntos) Institución 2 (2 puntos)
Institución 3 (1 punto) Institución 3 (1 punto) Institución 3 (1 punto)
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 96

EJEMPLO
Presentación de resultados sobre la percepción del accionar institucional en el proceso de recuperación
 El cuadro anterior representa la percepción de los participantes en el taller en cuanto al

nivel de participación y liderazgo de las diferentes instituciones en los procesos de gestión
del riesgo.
 En el ejemplo citado, se puede notar que la institución que más ha sobresalido en el
proceso de recuperación es el municipio, pues ha obtenido el mayor puntaje.
Acciones ejecutadas en gestión del riesgo en el cantón

o A través de un taller y análisis documental, recopilar la información necesaria para
ejecutar el análisis.
o Revisar con los participantes el marco teórico sobre los procesos para la gestión
del riesgo, qué marco legal rige las relaciones en el cantón en torno a este tema.
o Se agrupan a los procesos de gestión del riesgo en tres grupos: (1) prevención y
o Dividir a los participantes en tres grupos de trabajo y que nominen un relator o
relatora.
o Se entrega a cada grupo de participantes un pliego de papel periódico, por cada
grupo de procesos de gestión del riesgo a analizar.
o Se solicita a los grupos de trabajo que realicen una tabla donde indiquen las
acciones, quién la ha realizado y quién ha sido la contraparte. Si el contraparte
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 97

único ha sido el ciudadano común, se colocará (exclusivamente para este ejercicio)

a la Comunidad como una organización participante en la institucionalidad.
o Luego que los grupos han terminado la fase de elaboración de los papelógrafos, se
realiza una plenaria orientada a socializar y complementar las acciones indicadas
por el grupo de trabajo, así como a la confirmación de la ubicación adecuada de
cada acción, en los diferentes procesos de gestión del riesgo.
o Tabular los resultados en el mapa de procesos de gestión del riesgo.
o Complementar las acciones que se encuentren planificadas en el Plan de
Desarrollo del Cantón y que no hayan sido identificadas por los participantes.
o Comparar la realidad del cantón con parámetros mínimos que se deben cumplir,
una adecuada incorporación de la variable gestión del riesgo en el proceso de
desarrollo del cantón. Estos parámetros mínimos han sido tomados y adaptados
del documento "Incorporando la Gestión del Riesgo en la Planificación del
Desarrollo - Lineamientos Generales para la Formulación de Planes a Nivel Local",
elaborado por el proyecto PREDECAN de la Comunidad Andina de Naciones.
o Establecer el nivel de incorporación de la gestión del riesgo en el proceso de
desarrollo del cantón a través de la calificación de las diferentes variables en
función de los siguientes parámetros: (1) No existe evidencia de la incorporación
de la variable en el proceso de desarrollo del cantón, (2) Existen evidencias
aisladas de que la variable ha sido incorporada y (3) La variable se ha incorporado
sostenidamente.
Formato que deben llenar los participantes
ACCIONES REALIZADAS POR LAS INSTITUCIONES EN TEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO

PROCESO DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA
Acción realizada ¿Quién lo ejecuta? ¿Quién es contraparte?
Institución 1 Institución 1
Acción 1 Institución 2 Institución 2
Institución "n" Institución "n"
 Los resultados obtenidos en la tabla resumen de acciones ejecutadas deben ser

trasladadas al tablero de control de acciones de gestión del riesgo. Este tablero brinda
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 98

una serie de acciones que deberían ser ejecutadas para lograr una adecuada gestión del
riesgo en el cantón.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 99

VULNERABILIDAD
ELEMENTOS TRANSVERSALES DE LA GESTIÓN DEL RIESGO
INSTITUCIONAL
Ejemplo del nivel de
implementación de acciones Desarrollar base Seguimiento y
Planificar acciones Procurar recursos Educar e informar
orientadas a la gestión del institucional evaluación
riesgo en el cantón Latacunga
Políticas y estrategias de Herramientas económicas para Información sobre las

Plan de Desarrollo y Ordenamiento
Prevención desarrollo que incluyen la promover el uso del suelo de forma condiciones de riesgo a las que Análisis de riesgos
territorial.
gestión del riesgo adecuada al riesgo existente. está expuesto el territorio.
Financiamiento de proyectos de
Mecanismos orientados a
PROCESOS DE GESTIÓN DEL RIESGO
Metas de reducción del riesgo reducción del riesgo. Educación formal en temas de Monitoreo del nivel de
Reducción mantener al riesgo dentro
existente. Transferencia del riesgo a terceros. reducción del riesgo riesgo consolidado
de parámetros aceptables.
Dotación de
Preparación infraestructura y equipos Planes de emergencia integrados al Presupuesto asignado para Plan de emergencias
Difusión del plan de emergencias
para atender eventos plan de Desarrollo agencias de socorro validado
adversos
Normativa relacionada
con elementos de Protocolos y procedimientos Fondo para arranque de Certificación de unidades de Reportes de atención
Respuesta
respuesta a eventos conjuntos de atención operaciones de emergencia respuesta de eventos adversos
adversos
Procedimiento de Riesgo no reproducido
Recuperación Planes de recuperación de Presupuestos que no interrumpan
reorganización de la Educación post evento en acciones de
elementos esenciales las acciones rutinarias
municipalidad recuperación
Significado
COLOR SIGNIFICADO INTERPRETACIÓN
La variable se ha incorporado Nivel de vulnerabilidad bajo, la evidencia indica que el cantón cumple con los requerimientos mínimos en el parámetro
sostenidamente analizado.
Existen evidencias aisladas de que la Nivel de vulnerabilidad medio, existen esfuerzos que deben ser complementados con miras a lograr una sostenibilidad del
variable ha sido incorporada parámetro en torno a la incorporación del riesgo en el proceso de desarrollo del cantón.
No existe evidencia de la incorporación de la
variable en el proceso de desarrollo del Nivel de vulnerabilidad alto, el cantón debe iniciar con el proceso de incorporación del presente parámetro.
cantón
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 100

 Esta información facilita a los tomadores de decisión de los municipios el determinar el

estado de cada acción encaminada a la gestión del riesgo del cantón, así como a la
priorización y planificación de actividades que no han sido ejecutadas o están en marcha.
 Un cuadro adicional que resume la situación de las acciones orientadas a la gestión del
riesgo se ejemplifica a continuación:
EJEMPLO
Consolidación de las acciones realizadas en los procesos de gestión del riesgo
El presente gráfico se crea de la sumatoria de las acciones que se encuentran en cada estado de implementación que ha
sido definido en la tabla de acciones realizadas por el municipio en temas de gestión del riesgo (ver pág. 99).
La barra verde significa el número de acciones que han sido concluidas, la amarilla son las que están en curso y la barra
roja son aquellas que no han sido iniciadas.
 El objetivo de las acciones ejecutadas por el municipio es que las barras se desplacen hacia
la izquierda mediante el cumplimiento de las acciones propuestas en el tablero de control.
Una herramienta adicional es generar un análisis anual del comportamiento de este
cuadro y así evidenciar los esfuerzos que se han realizado.
Barreras para incorporar los procesos de gestión del riesgo en el cantón

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 101

o Revisar con los participantes el marco teórico sobre los procesos para la gestión
del riesgo.
o Se agrupan a los procesos de gestión del riesgo en tres grupos: (1) prevención y
o Dividir a los participantes en tres grupos de trabajo y se propone que nominen un
relator o relatora.
o Se entrega a cada grupo de participantes un pliego de papel periódico, por cada
grupo de procesos de gestión del riesgo a analizar.
o Se solicita a los grupos de trabajo que realicen una tabla donde indiquen las
barreras existentes y entre cuáles organizaciones se generan estas barreras.
o Luego que los grupos han terminado la fase de elaboración de los papelógrafos, se
realiza una plenaria orientada a socializar y aclarar las dudas referentes a las
barreras encontradas.
o Tabular los resultados en el mapa de procesos de gestión del riesgo.
 Formato que deben llenar los participantes
BARRERAS QUE IMPIDEN UNA ADECUADA IMPLEMENTACIÓN DE LA

GESTIÓN DEL RIESGO EN EL CANTÓN
PROCESO DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA
Barrera Identificada Actor 1 Actor 2
Barrera 1 Institución Institución
Barrera "n" Institución Institución
Presentación de resultados
 Con la información producida por los participantes, proceder a llenar el tablero que
muestra las dificultades que existen en el cantón para incorporar los procesos de gestión
del riesgo.
EJEMPLO
Barreras identificadas para la implementación de la gestión del riesgo
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 102

MUNICIPIO BARRERAS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN DEL RIESGO

Nombre del Desarrollar base Planificar Educar e Seguimiento y
municipio Procurar recursos
institucional acciones informar evaluación
El consejo Todos los
municipal no da esfuerzos de
No existen
Prevención paso a la educación e
mecanismos de
Reducción elaboración de la información se
seguimiento
ordenanza para la encaminan a la
PROCESOS DE GESTIÓN DEL RIESGO
gestión del riesgo. respuesta.

El plan de
emergencia es un
El nivel de riesgo es
documento que no
muy elevado para la No existen
Preparación tiene base legal
infraestructura mecanismos de
Respuesta generada a través
instalada en el seguimiento
de una ordenanza
cantón.
o acuerdo de la
SNGR.
No existe un fondo
orientado a iniciar Todos los
operaciones de esfuerzos de
No existen
rehabilitación o educación e
Recuperación mecanismos de
reconstrucción en información se
seguimiento
las instituciones encaminan a la
responsables del respuesta.
tema
 El presente tablero de control permite a los encargados de la gestión del riesgo el generar
una agenda para resolver estos problemas y viabilizar acciones conjuntas para un
adecuado accionar institucional.
DETERMINAR LOS NIVELES DE VULNERABILIDAD DE CADA UNO DE LOS INDICADORES.
 La información producida en cada uno de los indicadores debe ser comparada con la tabla
de criterios para calificación de vulnerabilidad institucional
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 103

VULNERABILIDAD INSTITUCIONAL
Niveles de los indicadores
Variable Indicador Niveles de vulnerabilidad
establecidos
Alta: No existe el reconocimiento A menor liderazgo de la
Niveles de percepción de de una institución que lidere el institución competente
la presencia institucional proceso. para manejar los procesos
Percepción del accionar
de acuerdo a los Media: El proceso es liderado por de gestión del riesgo,
institucional.
procesos de gestión del instituciones subsidiarias. mayor será la
riesgo. Bajo: La institución competente incertidumbre con la que
actúa liderando el proceso. se tomen las decisiones.
Alta: No se han ejecutado
Relación entre el número acciones propuestas en el
proceso. A menor cantidad de
de acciones ejecutadas
Proyectos, obras o acciones ejecutadas en
en el cantón con las Media: Se han ejecutado, al
acciones ejecutadas en 16 cada proceso de gestión
acciones mínimas menos el 50% de las acciones
cada proceso de la del riesgo, mayor será el
propuestas para cada propuestas en cada proceso.
gestión del riesgo. nivel de vulnerabilidad del
proceso de la gestión del Baja: más del 50% de acciones municipio evaluado.
riesgo. propuestas ejecutadas en cada
proceso.
Alta: No existen protocolos u
decisión para el manejo del
Identificación de
conflicto.
conflictos entre A mayor conflictividad,
Manejo de conflictos de
instituciones que Media: Existen protocolos o mayor es la dificultad para
gestión entre
impiden una adecuada decisión oficial para el manejo del implementar los procesos
instituciones
implementación de la conflicto. de gestión del riesgo en el
competentes.
gestión del riesgo en el cantón.
Baja: Existen protocolos y
cantón.
decisión oficial para el manejo del
conflicto.
Alta: El Gobierno Municipal no
cumple con los parámetros
Incorporación de los organizacionales establecidos por A menor capacidad
parámetros mínimos la SNGR. organizacional, menor
Estructura orgánico establecidos por la SNGR, será la posibilidad de
Media: Cumple con todas las
funcional del Municipio. para abordar la gestión enfrentar los riesgos
regulaciones establecidas por la
del riesgo en el nivel desde el punto de vista
SNGR.
cantonal. administrativo.
Baja: Posee estructura orgánico
funcional aprobado y en
operación.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 104

4.4. FASE 4 – Creación del documento final
4.4.1. ETAPA 12 – Análisis de vulnerabilidad Institucional
1. ¿Cómo se estructura la fase de integración del documento?

Nuestras felicitaciones!! Si ha llegado a esta fase significa que su municipio ha terminado con
todos los elementos que le permitieron realizar su análisis de vulnerabilidad.
Esta fase final tiene como finalidad poner en evidencia cuál es la importancia de la información
producida y cómo esta puede ayudar a la toma de decisiones desde el ámbito municipal.
2. ¿Qué importancia tiene la información?
La información aquí producida se constituye en la línea base sobre la situación de las

vulnerabilidades analizadas.
Los datos analizados logran identificar los elementos que deben ser priorizados en la toma de
decisiones para mantener los niveles de vulnerabilidad dentro de parámetros aceptados.
Este análisis de vulnerabilidad es fundamental para diseñar la estrategia y planes de reducción de

riesgos del cantón. Este constituye el paso siguiente que debe ser ejecutado por el Gobierno
Municipal.
2.1. Vulnerabilidad física de edificaciones urbanas
La información producida en este tema puede ser utilizada para:
 Determinar qué predios del catastro necesitan una actualización de datos para que
puedan ingresar al análisis de vulnerabilidades.
 Determinar los predios que, por sus condiciones de construcción o mantenimiento,
requieren de estudios a profundidad para determinar el nivel real de vulnerabilidad ante
un valor determinado de amenaza. Recordemos que hemos determinado una relación
entre estructuras donde algunas son más vulnerables que otras, pero no se ha realizado
un análisis de probabilidades de daño. Este último análisis se requiere para aquellas
estructuras que fueron identificadas con vulnerabilidad alta.
 Identificar cuáles elementos estructurales son los que están contribuyendo de mayor
forma a generar la vulnerabilidad de las estructuras amenazadas.
2.2. Vulnerabilidad física de redes vitales
 Identificar las condiciones generales de funcionamiento de las redes de alcantarillado,

agua potable y vialidad
 Determinar cuáles es la forma de realizar el mantenimiento de las redes.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 105

 Identificar los elementos del sistema que tienen una mayor vulnerabilidad física y que, por
consiguiente, requieren de un estudio más profundo para generar una caracterización más
precisa de los niveles de susceptibilidad existente.
2.3. Vulnerabilidad socioeconómica
 Determinar las condiciones socioeconómicas que hacen que la población del cantón sea
más vulnerable.
 Priorizar las políticas municipales para reducir las vulnerabilidades más altas y mantenerlas
dentro de parámetros de aceptabilidad.
2.4. Vulnerabilidad legal
 Determinar los vacíos, traslapes, duplicidades de los cuerpos legales que se relacionan con
la implementación de la gestión del riesgo en el cantón.
 Identificar si se ha relacionado la normatividad local vigente en el cantón con lo requerido
por las autoridades nacionales, regionales o provinciales.
2.5. Vulnerabilidad política
 Determinar qué procesos de la gestión del riesgo han sido abordados por los niveles de
planificación operativa del cantón.
 Verificar si las acciones planificadas por el Gobierno Municipal se encuentran en
concordancia con lo requerido por el nivel nacional, regional y provincial.
2.6. Vulnerabilidad institucional
 Determinar el nivel de implementación de los procesos de gestión del riesgo en el cantón.

 Determinar cuál es la percepción del rol de las instituciones que gestionan los procesos de
gestión del riesgo en el cantón.
2.7. Vulnerabilidad funcional de redes vitales
 Determinar cuán confiables son las redes vitales ante la posibilidad de un daño generado
por un evento interno o externo a los sistemas analizados.
 Determinar la capacidad de identificación y control de daños de las redes vitales.
2.8. Vulnerabilidad socioeconómica desde la óptica de las capacidades institucionales
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 106

 Identificar el conocimiento de la población sobre los eventos anteriores ocurridos en el

cantón y cuáles han sido los impactos generales que han ocurrido.
 Determinar qué instituciones se han posicionado como organismos de respuesta en el
cantón.
 Determinar el nivel de preparación de la comunidad para responder a eventos adversos.
3. ¿Quiénes del equipo del análisis se involucran en la compilación del producto final?
Cada miembro del equipo principal del análisis de vulnerabilidad tiene que tomar responsabilidad
para la finalización y la garantizar la calidad y confiabilidad de los productos generados que
corresponden a su área de competencia.
4. ¿Cómo se entiende los niveles de vulnerabilidad?
Las variables que han obtenido niveles altos denotan que existe un problema que debe ser
abordado de inmediato a través de estudios complementarios que aportarán con mayor detalle al
proceso de toma de decisiones.
Esto no quiere decir que las variables que han obtenido niveles de vulnerabilidad moderado o bajo
deben ser descuidadas. Necesitan de un monitoreo permanente pues la vulnerabilidad es
dinámica, así como es dinámico el desarrollo del cantón.
5. Importancia del control de cambios del producto final
El líder del equipo debe asegurar que el reporte final tenga un sistema de registro para cambios o
revisiones ejecutados al documento. Esto se ayuda mantener certitud de cuál es la versión más
actualizada. Se recomienda un formato sencillo como el siguiente:
FECHA CAMBIO VERSIÓN

Primera Versión elaborada con base al documento:
30/06/2011 Reporte de análisis de vulnerabilidad del cantón 01
Penipe.
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 107

Agradecimiento
El Equipo de Gestión de Riesgos de Sun Mountain International (SMTN) desea expresar sus más profundos
agradecimientos a cada una de las personas, que con su decidida colaboración, apoyaron con sus ideas, criterios,
opiniones a la realización del presente trabajo.
En especial (y pidiendo mil disculpas en caso de alguna omisión) deseamos reconocer el apoyo de:
El Gobierno Nacional, a través dependencias como la SNGR, SENPLADES, INEC, quienes apoyaron con sus criterios para
generar una metodología acorde a los requerimientos del País.
La participación del IGEPN y CIIFEN generaron aportes valiosos para orientar los temas relacionados con el manejo de
información de amenazas sísmica, volcánica e hidrometeorológica.
Debemos mencionar la participación de la AME y su personal técnico de donde se obtuvieron recomendaciones que
mejoraron el nivel de practicidad para la implementación de los diferentes análisis.
Otro actor fundamental fue el Programa de Alerta Temprana y Gestión del Riesgo Natural el mismo que apoyó en la
incorporación de variables conceptuales, técnicas y metodológicas para el desarrollo e implementación de la fase de
pilotaje.
Un rol de apoyo y coordinación invaluable tuvieron los coordinadores y coordinadoras provinciales de las Unidades de
Gestión del Riesgo, quienes apoyaron a la organización de los talleres para la obtención de información socioeconómica,
institucional, legal y política. En este mismo sentido deseamos reconocer el apoyo brindado por los Gobiernos
Autónomos Municipales de los cantones Latacunga, Baños, Penipe, Guano, Salcedo, Salitre, Babahoyo, Milagro, Santa
Elena, Machala y Zaruma, donde se ejecutaron los análisis que permitieron validar la presente metodología.
Debemos dejar sentado un agradecimiento especial al Área de Gobernabilidad del Programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo, la misma que a través de su Coordinación Nacional de Gestión del Riesgo, generó un
acompañamiento y gestiones efectivas en torno a la consecución de los objetivos planteados para este trabajo.
Adicionalmente, queremos resaltar el apoyo de las agencias cooperantes que brindaron el apoyo a través del recurso
económico para ejecutar nuestras acciones. Gracias a la Oficina Humanitaria de la Comunidad Europea, Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo, UN - Global Risk Identification Program y Banco Interamericano de Desarrollo.
Finalmente, queremos agradecer a todos los miembros del equipo de trabajo de SMTN, quienes entregaron sus mejores
esfuerzos y capacidades para generar un producto de calidad con su compromiso, profesionalismo y trabajo. Este equipo
hizo todo lo posible para entender y responder a las necesidades de los Gobiernos Autónomos Municipales, la SNGR y
las poblaciones vulnerables de Ecuador.
Estamos seguros que este aporte servirá como una base indispensable para un sistema Ecuatoriano de gestión del riesgo
técnicamente manejado.
Nuevamente gracias a todos, el futuro nos espera.
Scott Solberg Diego Vallejo

Gerente SMTN Coordinador de Riesgos SMTN
VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 108

Analisis de Vulnerabilidades Sep-11

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Analisis de Vulnerabilidades Sep-11

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ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD A NIVEL CANTONAL GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN

GUÍA PARA IMPLEMENTAR EL

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María del Pilar Cornejo

José Manuel Hermida

Consultores PNUD en la elaboración de la metodología

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 1

ECHO – DIPECHO BCPR – PNUD

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 2

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 3

GUÍA PARA IMPLEMENTAR EL ANÁLISIS DE

Es evidente que el estudio de vulnerabilidades es un factor preponderante en el análisis de

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 4

En cuanto a la organización general del documento, este se ha dividido

desde la visión de la reducción de vulnerabilidades. De igual forma se ANÁLISIS DE

Está diseñada para guiar a los participantes en la aplicación de la metodología de vulnerabilidad

Para el desarrollo de estos procedimientos se emplean herramientas como diagramas de flujo,

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 5

PARTE 1 – CONTEXTO GENERAL PARA EL USO

Las principales definiciones que se utilizarán en el proceso de análisis de vulnerabilidades:

Probabilidad de consecuencias perjudiciales o pérdidas esperadas

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 6

los procesos de gestión de riesgos.

VERSIÓN 3.0 09/20/2011 PÁG. 7

2. Generalidades y esquema del documento

La guía está diseñada para ser utilizada como insumo de diagnóstico

Para desarrollar el Análisis de Vulnerabilidades a nivel cantonal, la

Por motivos explicativos, se han tomado ejemplos que han surgido de la

A continuación se esquematiza las fases, etapas y productos a obtener:

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TABLA DE CONTENIDOS DEL ANÁLISIS DE VULNERABILIDADES A NIVEL CANTONAL

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PARTE 2 – PROCEDIMIENTOS PARA EJECUTAR

3.1. Conformación del equipo de trabajo

Para aplicar la metodología de Análisis de Vulnerabilidades lo ideal es trabajarlo con un equipo

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CONFORMACIÓN DEL EQUIPO DE TRABAJO PARA EL ANÁLISIS DE VULNERABILIDADES A NIVEL CANTONAL

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3.2. Información base

CÓDIGO TÍTULO DE ETAPA REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN FUENTE

Información general del  Último censo de población y vivienda, Plan INEC

Análisis de vulnerabilidad INEC

E-9 Análisis de vulnerabilidad  Plan de Desarrollo Cantonal Departamento de

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CÓDIGO TÍTULO DE ETAPA REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN FUENTE

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4. Procedimientos específicos para cada fase del análisis

4.1. FASE 1 - Perfil Territorial

FASE 1 – Perfil Territorial

E2 Exposición ante E3 Factores que inciden

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4.1.1. ETAPA 1- Información general del cantón

Constituye un diagnóstico de la situación general del cantón en términos de su morfología

FASE 1: Perfil Territorial

Obtener la división Describir de forma

parroquial del general la orografía

¿Qué información necesito para realizar esta etapa?

CÓDIGO TÍTULO DE ETAPA REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN FUENTE

Información general del  Último censo de población y vivienda, Plan

¿Cómo procesar la información?

Obtener los límites del cantón y división parroquial

 En un mapa digital del cantón, de preferencia donde se haya procesado el modelo

Describir de forma general la orografía del cantón