IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

BPM-HACCP-ISO 22000:18-ISO14001:15

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

La organización Milkway produce queso campesino

pasteurizado, se ha suscrito voluntariamente a la
iniciativa de Producción Mas Limpia (PML) y
1. Buenas Prácticas Agrícolas (BPA) del MADR; sin
embargo, no han sido incluidos los compromisos
adquiridos con PML ni con BPA, en la evaluación
de los otros requisitos del Sistema de Gestión
Integrado.

En la Planificación del Sistema de Gestión de la

Calidad y Ambiental en la organización Avícola
“Chicken Fast” se encuentran documentados el
Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza
y el Programa de Gestión de Alérgenos, estos
2. programas incluyen el objetivo de implementar una
serie de formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el manejo
de aves y huevos. El tiempo establecido para el
cumplimiento del objetivo se ha vencido y no se
han establecido las acciones necesarias para
solucionar el incumplimiento.

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En la cava de congelación de materias primas

cárnicas, uno de los equipos para el monitoreo de
temperaturas está registrando datos por fuera del
rango operacional establecido, se observan puntos
menores a – 22 ºC. El PCC de temperatura de
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almacenamiento señala un LC sobre – 18 ºC. Los
registros de las últimas dos semanas indican que
este comportamiento ha sido sistemático, y las
unidades de carne cercanas a las unidades de
refrigeración (difusores de aire) están presentando
un nivel de deshidratación perceptible.
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En la reunión anual del cierre fiscal del año 2018
en la empresa de Frutas “Appless”, los jefes de los
diferentes procesos revisan un análisis de las
tendencias de desempeño del SGI; observan el
cumplimiento de los objetivos al final del período,
las metas propuestas en calidad, inocuidad y Medio
Ambiente, también se han cumplido, incluso
algunas se han excedido. El auditor solicita el
indicador de satisfacción del cliente y observa un
logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
que esa situación se viene presentando los últimos
5 meses pero que no han realizado ningún análisis,
porque consideran que están realizando muy bien
el trabajo y los clientes también. Al solicitar el
indicador de quejas y reclamos, se evidencia un
incremento del 30 por ciento, el auditado manifiesta
que es normal que ocurra, ya que es imposible

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garantizar que todos los productos sean
inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.

En auditoria interna al proceso gerencial de “Ricos

y Sabrositos” se explora el informe de Revisión por
la Dirección, se pudo constatar que se cumplen con
analizar todas las entradas dispuestas por las
normas y los resultados también son cumplidos, sin
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embargo, se requiere de mayor argumentación y
sustentación en las decisiones y acciones de los
planea de acciones, para que aseguren el abordaje
de los riesgo y oportunidades, el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI a nivel de inocuidad y
ambiental.

En la organización de cultivo y procesamiento de

aceites y resinas derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y comercialización
de las especies; la Autoridad Ambiental ha recibido
la queja de los pobladores vecinos y le ha enviado
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una comunicación a la organización, solicitándoles
respuesta respecto a la queja, a la cual no han
respondido. Adicional, en el mes anterior se
presentó una queja por parte de un cliente posterior
a la entrega de un análisis de control de calidad
externo, donde se evidenció una concentración de
dioxinas por fuera del límite establecido para el
aceite como producto terminado.

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En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó

un lote de carne de vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso
de inspección en recepción de materia prima, por la
interpretación errada de los resultados de las
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muestras por parte del Analista de Laboratorio
Microbiológico; tampoco se pudo determinar con
exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió
con la identificación del mismo.

Durante un recorrido del equipo de inspectores de

la organización, se determinó que no se encuentra
visible en ningún lugar de las instalaciones
señalética sobre las BPM, no se tiene demarcado
el flujo de las tuberías ni delimitado por colores las
8 mismas. Así mismo, no se evidenciaron registros
de entrenamiento a los operarios que recolectan
los residuos en Buenas Prácticas de Higiene,
tampoco sobre los impactos ambientales que
pueden generar con su labor, y/o cómo reaccionar
frente a un derrame de sustancias en su lugar de
trabajo.

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No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
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La ingeniera Astrid Hermosillo es la líder del equipo
de inocuidad y coordinadora del sistema de gestión
ambiental de pasabocas “Adicciones”, en la
auditoria interna del SGIA y el SGA se solicita la
hoja de vida, y los soportes de su experiencia,
formación y educación. Se evidencia que la
9 funcionaria no ha culminado su carrera de
ingeniería de alimentos, recibió una materia en la
universidad en gestión ambiental y es la primera
vez que lidera en la empresa el equipo de
inocuidad. El perfil de cargo de Líder del EI señala
Ingeniero profesional, experiencia no inferior a 1
año y auditor en SGIA.

En una auditoria de segunda parte de la empresa

de transporte de alimentos “El Termo”, se observa
orificio en el techo de un vehículo de la flota
durante la inspección de las instalaciones; hoja de
10 vida del vehículo, y en el mes anterior se reporta
por parte de un cliente “en sucesivas ocasiones se
ha humedecido el contenido de los alimentos que
hemos enviado por medio de su empresa” … “esta
es la tercera vez que presento una queja similar en
los últimos 3 meses”.

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