ASPECTOS ADMINISTRATIVOS Y ORGANIZATIVOS DE LA EMPRESA

FORMULARIO DE CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO (F-AOP-01)

AUDITORIA OPERACIONAL

EMPRESA: BMG CONSULTING

PERIODO QUE CUBRE LA AUDITORIA: 01/01/2018 al 31/12/2018

DETALLE DE INFORMACIÓN SI NO

1. Documentos Legales de la empresa

2. Visión y Misión de la empresa

3. Organigrama organizacional de la empresa

4. Plan Anual: Objetivos y metas por áreas

5. Cronograma anual de actividades, entrega de informes

6. Reglamento Interno

7. Manuales de Funciones

8. Manual de Procedimientos

9. Normas de convivencia y conflicto de intereses.

10. Información de supervisores y superiores.

11. File’s personales de cada empleado

12. Informe de gestión período actual y anterior

13. Documentación de auditoria externa del año anterior

Observaciones

Elaborado por: GRUPO 4 Firma

Revisado por: Firma

 INVESTIGACION DEL CONTROL INTERNO

INVESTIGACION DEL CONTROL INTERNO (F-AOP-02)

EMPRESA: BMG CONSULTING

ENTREVISTADO: Fecha:

No. PREGUNTA SI NO COMENT

1. ¿Posee la empresa un organigrama estructural funcional?

2. ¿Conocen la visión y misión de la empresa?

¿Se desarrolla el plan anual de objetivos y metas por cada

3.
área?

4. ¿Existen niveles de autoridad en la empresa?

¿Las funciones principales de las gerencias y/o

5. 3supervisores son conocidas por el personal?

¿Conoce el manual de funciones para su cargo que

6. desempeña?

¿Conoce el manual de procedimientos en el cargo que

7. desempeña?

¿La capacitación y actualización se realiza

8. frecuentemente?

9. ¿Posee la empresa un sistema de información?

¿Utilizan los medios adecuados para comunicar al personal

10.
las políticas y procedimientos?

11. ¿Existe una persona responsable de comunicar las políticas

y procedimientos?

12. 1¿Realiza actividades que fomentan la integración de su

2personal y favorecen el clima laboral?

¿Los perfiles y descripciones de los puestos están definidos y

13. 1
alineados con las funciones de la unidad administrativa?
 ¿Se supervisa que las actividades se realizan bajo los
14.
lineamientos de control establecidos?

15. ¿Se realiza supervisiones en forma periódica y oportuna?

FIRMA:

Observaciones

Elaborado por: GRUPO 4 Firma

Revisado por: Firma

 INVESTIGACION DEL RIESGO

INVESTIGACION DEL RIESGO (F-AOP-03)

EMPRESA: BMG CONSULTING

ENTREVISTADO: FECHA:

No. PREGUNTA SI NO COMENT

¿Existen procedimientos de selección para todas las

1.
áreas?

¿Existen cargos que requieren mayor proceso de

2.
selección?

¿Aplican procedimientos de control a los cargos de mayor

3.
riesgo?

¿Existe una persona responsable de verificar que se

4.
apliquen éstos procedimientos?

¿Las funciones del Recursos humanos están separadas

5.
de los cargos de administración y gerencia?

¿Están los files e históricos de cada empleado

6.
debidamente resguardados?

7. ¿Documenta la evaluación y cada procesos de selección?

¿Evalúa periódicamente la efectividad de las actividades de

8.
procesos de selección?

¿Todos los contratos, y demás documentos legales de

9. contratación son aprobados, revisados y archivados
debidamente por personas distintas entre sí?

¿Se coordina debidamente vacaciones, lactancia y demás

10. bajas a fin que personal idóneo sustituya labores, sin
perjudicar las actividades de la empresa?
 ¿Poseen los funcionarios o empleados relación laboral
11.
con otras entidades relacionadas a la empresa?

¿Posee la empresa pólizas de cobertura de fondos y

12.
fidelidad, que cubran a funcionarios y empleados claves?

Firma:

Observaciones

Elaborado por: GRUPO 4 Firma

Revisado por: Firma

 EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO F-TSRL-04

EXCELENTE MUY BUENO BUENO MALO

Si todas las Si cuatro Si tres respuestas Con menos de tres

respuestas respuestas son
respuestas
son afirmativas son afirmativas afirmativas afirmativas
Conclusión:

Recomendación:

Fecha:

Elaborado por: GRUPO 4

Compromiso de corrección:

Fecha:

Responsable:
 EVALUACIÓN DEL RIESGO F-TSRL-05

BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO

Si todas las Si cuatro Si tres respuestas Con menos de tres

respuestas respuestas son
respuestas
son afirmativas son afirmativas afirmativas afirmativas
Conclusión:

Recomendación:

Fecha:

Elaborado por: GRUPO 4

Compromiso de corrección:

Fecha:

Responsable: