DE ISLAS VÍRGENES A LA COSTA PERUANA

La operación comercial en paraísos

fiscales de la minera con más
infracciones ambientales en Perú,
Volcan, su socio pesquero y su entorno
con altos mandos de la Marina

PERIODISMO DE INVESTIGACIÓN QUE CONECTA CON LAS PERSONAS

 DE ISLAS VÍRGENES A LA COSTA PERUANA:

EL ESCONDITE OFFSHORE
DEL MEGAPUERTO DE CHANCAY

La operación comercial en paraísos fiscales de la minera

con más infracciones ambientales en Perú, Volcan,
su socio pesquero y su entorno con altos mandos de la Marina

< Gabriel Arriarán1>

PERIODISMO DE INVESTIGACIÓN QUE CONECTA CON LAS PERSONAS

1 Con la colaboración de Aramís Castro y Milagros Salazar.

DE ISLAS VÍRGENES A LA COSTA PERUANA:
EL ESCONDITE OFFSHORE DEL MEGAPUERTO DE CHANCAY.
La operación comercial en paraísos fiscales de la minera con más infracciones ambientales
en Perú, Volcan, su socio pesquero y su entorno con altos mandos de la Marina.

Investigación: Gabriel Arriarán

Con la colaboración de Aramís Castro y Milagros Salazar

Diseño de portada: Iván Ciro Palomino Huamaní

Diseño de infografías e ilustraciones: Iván Ciro Palomino Huamaní
Diagramación: Lucía Diez Canseco Montero

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Lima, diciembre 2017

 ÍNDICE

DE ISLAS VÍRGENES A LA COSTA PERUANA:

EL ESCONDITE OFFSHORE
DEL MEGAPUERTO DE CHANCAY

La operación comercial en paraísos fiscales de la minera

con más infracciones ambientales en Perú, Volcan,
su socio pesquero y su entorno con altos mandos de la Marina

INTRODUCCIÓN.................................................................................. 7

CAPITULO 1: VOLCAN ESCONDE UN PUERTO................................... 9

El puerto escondido de Volcan
Cómo se ocultó la compra de terrenos
Actores de intereses
La participación silenciosa de Volcan

CAPÍTULO 2: LOS TERRENOS DE LA ZONA PORTUARIA................ 17

Movimiento de tierras y de nombres
La piedra angular del megapuerto
El esquema de compra de tierras

Notas finales: Conexiones offshore ................................................ 22

 INTRODUCCIÓN
A unos 80 kilómetros al norte de Lima, se construye
un megapuerto que transformará el distrito de
Chancay, ubicado en el norte chico de Lima, en
un enorme hub portuario para el Pacífico Sur
en los próximos 17 años. Pero un sector de la
población se opone a la megaobra por temor a la
contaminación de la bahía en manos de la minera
con más infracciones ambientales en la última
década, Volcan. Esta empresa compró el 100% de
las acciones de Terminales Portuarios Chancay
(TPCH), la compañía a cargo de la construcción y
administración del megaproyecto, vía una de sus
subsidiarias: Empresa Administradora de Puertos
SAC.
La transacción recién se hizo pública en medios
de comunicación en abril de 2016, a pesar que
Volcan siempre estuvo detrás del megapuerto
millonario mediante el uso de sociedades offshore
creadas por el bufete panameño Mossak Fonseca,
que protagonizó la investigación global Panama
Papers, como damos cuenta en este informe.
Al mismo tiempo, los reclamos de los pobladores
incluían la preocupación por el posible embarque
de minerales a través de la nueva infraestructura
portuaria, la afectación a la forma de vida de los
vecinos de Chancay y otros potenciales daños a la
salud y al medio ambiente.
TPCH, la empresa operadora del proyecto
portuario, aseguró a Convoca.pe en una entrevista
realizada en setiembre de 2017 luego de un año
y medio de solicitar de forma reiterada la versión
de Volcan, que no está en sus planes transportar
minerales sino que se espera un traslado para
productos del sector agro como el maíz.
Pero la historia del megapuerto tiene como
protagonistas a dos grupos empresariales
peruanos con una trayectoria non sancta.
Volcan ocultó su participación en la operación del
megapuerto a través de un esquema de compañías
offshore que salió a la luz como parte del esfuerzo
investigativo Panama Papers, ganadora del premio
Pulitzer 2017, y de una red de personajes asociados
al Estudio Osterling, un bufete de abogados
vinculado comercial y familiarmente a la minera.
El otro es el grupo pesquero del empresario Juan
Ribaudo, personaje involucrado a través de una
de sus empresas, Pesquera Diamante, en un caso
de defraudación sobre cuotas de pesca. Ribaudo
también integró el directorio de Chancay Port SA
junto a ex almirantes de La Marina de Guerra del
Perú, que en 2008 obtuvo permisos para poder
usar el litoral peruano para la construcción de una
zona del proyecto del megapuerto de Chancay.
Una lista de sociedades offshore también acompañan
a buena parte de los nombres asociados a la minera
Volcan, Ribaudo y el Estudio Osterling.
En octubre de 2017, Volcan volvió a acaparar los
titulares de la sección Economía de los diarios,
debido que Glencore acordó la compra de 26% de
acciones de la minera por 531 millones de dólares.
Glencore es una de las empresas favoritas de la
firma Appleby, que hoy es investigada en la nueva
investigación global Paradise Papers, por las
operaciones oscuras en paraísos fiscales.
El siguiente reporte muestra cómo operó Volcan
de espaldas a las autoridades peruanas y al pueblo
de Chancay.
Aquí la historia.
7
 Un grupo de vecinos de Chancay, distrito del
norte de Lima, se opone a la construcción de un
megapuerto. Ellos denuncian a la empresa TPCH, operadora del
proyecto, de realizar explosiones que han generado rajaduras en
sus viviendas. Autoridades peruanas se encuentran investigando
el caso para determinar responsabilidades de la empresa.

Pescadores artesanales temen

que futuro megapuerto sirva
para exportar concentrados de
minerales debido a la presencia de
Volcan en el proyecto.

8
Fuentes: Entrevistas a vecinos de Chancay y Volcan. Organismo
de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA).
 CAPÍTULO 1
Volcan esconde un puerto
El puerto escondido de Volcan
El 9 de junio de 2015 saltaban algunas alarmas
en las oficinas de riesgos de Mossack Fonseca en
Panamá, el bufete de abogados protagonista del
mayor escándalo financiero que se recuerde, y de
la mayor filtración de documentos de la historia
del periodismo: Panama Papers.
El motivo de la alerta: una empresa creada por
este estudio panameño en las Islas Vírgenes
Británicas: Roquel Global Ltd, una sociedad del
rubro inmobiliario y de inversiones en el extranjero
cuyo beneficiario final era la Empresa Minera Volcan
en el Perú, primera productora de zinc en América
Latina, y cuarta productora de plata en el mundo, con
infracciones ambientales reiteradas en las regiones
andinas de Pasco y Junín.
Volcan, la empresa que más ha incumplido las
normas ambientales peruanas durante la última
década, ha devorado el corazón de la gélida
ciudad de Cerro de Pasco, donde viven unos 60
mil habitantes, con un tajo abierto cuya altura
equivale a la de un edificio de 190 pisos. Sus
dueños, la familia Letts, se han relacionado con
el fujimorismo desde que su fallecido fundador,
el multimillonario Roberto “Bobby” Letts fuera
beneficiario del cuestionado fraccionamiento y
privatización de Centromín, una empresa minera
del Estado peruano durante el régimen de Alberto
Fujimori.
Los nexos con los personajes del fujimorato
permanecieron. La seguridad de Volcan fue
confiada a Óscar López Meneses, hombre cercano
al ex asesor de Fujimori, Vladimiro Montesinos, hoy
encarcelado en la Base Naval del Callao 2. Muerto
Letts, una de sus herederas y socia del Estudio
Osterling, Madeleine Osterling Letts, postuló a la
alcaldía de San Isidro en las elecciones de 2014 por
Fuerza Popular. Osterling ha sido también una de
las financistas de la campaña presidencial de Keiko
Fujimori 3.
Pero el 9 de junio de 2015, Volcan aparecía
vinculada a otros hechos, esta vez en el Caribe. En
una comunicación interna, Felipe Velásquez del
departamento de riesgos de Mossack Fonseca en
Panamá, identificaba a la empresa minera como
“accionista y B.O (Beneficial Owner, dueño real)
de la compañía Roquel Global Ltd, y advertía que
los representantes de esta offshore no cumplieron
con enviar cartas de referencia, pruebas de su
residencia, ni del origen de los fondos (source of
funds) para ser propietarios de la compañía.
2 Ver “De la cárcel al Pentagonito” de Gustavo Gorriti
en IDL–Reporteros.
3 Madeleine Osterling aportó al partido Fuerza
Popular S/. 369,250.” Osteling aseguró a Convoca, vía correo
electrónico, que este dinero proviene de dividendos, de
acciones y directas en su calidad de directora de Volcan. Dijo
que todo estaba bancarizado y tiene un manejo transparente.
Se comprometió a dar una entrevista sobre este caso, pero
hasta ahora no se ha concretado.
9
En su comunicación, Velásquez menciona como
directores de la offshore a los abogados Alfonso
Rebaza González y Otto Eléspuru Nesanovich,
gerentes y sub gerente del departamento legal de
la empresa minera.
Eléspuru estaba calificado por el estudio
panameño como una persona políticamente
expuesta (PEP: Politically Exposed Person). Había
sido viceministro de Vivienda durante el gobierno
de Alejandro Toledo, y director del Banco de
Materiales entre noviembre de 2005 y julio de 2006.
Mientras duró en este último cargo, trabajadores
de la entidad estatal se beneficiaron con la
compra de terrenos en el proyecto Los Álamos
según un informe final sobre el caso elaborado
por la Comisión de Fiscalización y Contraloría del
Congreso 4 en 2009.
Entre otras observaciones, el representante de
Mossack Fonseca recomendó en su comunicación
una investigación más profunda de Volcan,
por ser la verdadera propietaria de la offshore
Roquel Global LTD. Hoy, que se conoce el perfil
de varios de los clientes del bufete, asociados a
transacciones sospechosas, se sabe que estas
pesquisas eran una simple formalidad. Roquel
Global Ltd. siguió en manos de Volcan y sirvió para
triangular desde 2011 la compra de los terrenos
donde Terminales Portuarios Chancay (TPCH) ha
planeado la construcción de la zona operativa y
logística de un megapuerto al que pescadores
artesanales y otras agrupaciones de esta ciudad
costera se ha opuesto por temor a la exportación
de concentrados de minerales y la transformación
que una obra de esta magnitud ocasionaría en el
lugar.
Después de reiterados pedidos de entrevistas,
en setiembre de 2017, los representantes de
Volcan y TPCH respondieron a Convoca.pe que
han cumplido con las exigencias solicitadas
por el Estado peruano para la construcción del
megapuerto y que no hay planes de exportar
concentrados los minerales. Al menos no de
inmediato.
4 Comisión de Fiscalización y Contraloría del
Congreso https://goo.gl/Cgnkzq
10
Cómo se ocultó la compra de terrenos
Volcan se encargó de que los nombres de sus
funcionarios no se vincularan con la offshore en
Perú y que, en una política de hechos consumados,
los pobladores de Chancay no conocieran de sus
planes empresariales hasta que la obra ya estuviera
en marcha, cuatro años después de iniciados los
trámites.
La primera relación directa entre Volcan y Roquel
Global Ltd. en los documentos de Mossack Fonseca
aparece en 2011con la compra de terrenos en
Chancay para la zona logística del megapuerto.
La única persona que figuraba a mayo de 2016
en registros públicos de Lima como apoderado
de Roquel Global Ltd. es el abogado y agente
inmobiliario Juan Pablo Taboada del Castillo. En
la partida registral aparece que Rosemarie Flax,
directora de la sociedad en los Estados Unidos
del Caribe del Este, le otorga poderes amplios y
generales a Taboada el 16 de junio de 2011.
¿Qué conexiones tiene el abogado con la offshore
que mandó a crear Volcan a Mossack Fonseca?
“No conozco de esto. A mí me contrató otra gente”,
respondió Taboada, quien no quiso revelar el
nombre de su cliente. “Me contrataron en 2011 o
2012. Roquel Global es una empresa que contrató
mis servicios para que le haga inversiones
inmobiliarias”, aseguró.
— ¿Qué tipo de inversiones le encargaron?—
preguntamos.
— Terrenos— respondió.
— ¿Terrenos aquí o en Cerro de Pasco?
(donde Volcan tiene operaciones), ¿dónde?—
insistimos.
— No, no. Esa es otra información que por un
tema de confidencialidad que yo he firmado,
no podría estar dando.
Taboada fue el apoderado de esta offshore hasta
el 23 de abril de 2016, apenas tres semanas antes
de la entrevista que tuvimos con él. Los poderes
otorgados al abogado en 2011 en Perú le fueron
renovados por un año, el 10 de enero de 2012,
según registros públicos de Lima. Y luego, el 22
de abril de 2014, en un correo electrónico enviado
por Susana Kam de Mossack Fonseca en Lima a la
central en Panamá, se solicitó la escritura notarial
de un “poder amplio y general apostillado” a su
favor, el mismo que estaba vigente hasta el 23 de
abril de 2016.
¿Qué hizo con estos poderes? En el listado
“Otras cuentas por cobrar” del informe ‘Notas a
los Estados Financieros Individuales’ del último
trimestre de 2011 que Volcan presentó a la Bolsa
de Valores de Lima, apareció el primer dato para
rastrear la operación del puerto que se mantuvo en
reserva: “Roque Global (Propiedades Chancay)” y
al costado el monto de 8 millones 271 mil dólares.
¿”Roque Global” es la misma offshore que adquirió
Volcan? Todo indica que sí, según la secuencia
de los hechos, los documentos obtenidos y las
indagaciones realizadas por Convoca.pe en
Chancay, ubicado en la provincia de Huaral, a dos
horas de la ciudad de Lima. Y tiempo después, con
la confirmación de la propia empresa Volcan.
“Roque Global”, que se diferencia de la offshore
por la letra “l” y que figura en el reporte financiero
de Volcan como si le debiera a la minera más
de 8 millones de dólares, no existía en registros
públicos de Perú hasta 2016. Sin embargo, cuatro
propiedades en Chancay aparecen inscritos en
registros públicos de Huaral a nombre de la
offshore Roquel Global Ltd.
Un año más tarde, Volcan confirmó en entrevista
con Convoca.pe que se trataba de la misma
empresa que mandó a constituir a Mossack
Fonseca y que la omisión de la letra ‘l’ era un error
de tipeo.
La compra de los terrenos comenzó en 2011, año en
que Volcan constituyó Roquel Global Ltd. El primer
predio, Avícola Pedrito en la zona de Peralvillo, fue
comprado por 2 millones 99 mil 424 dólares el 28
de junio de ese año, según la partida registral. En el
documento aparece como apoderado de la offshore
el abogado Juan Pablo Taboada del Castillo, que
asumió ese cargo doce días antes de la transacción.
El segundo predio es Ganadera Norte Chico,
también en Peralvillo, adquirido por 1 millón 556
mil 704 dólares, dos meses después, el 23 de
agosto. Roquel Global Ltd. también compró otros
dos terrenos en 2012, uno por 350 mil dólares
y otro por 50 mil dólares. Según consta en los
pagos de autoavalúos de los predios que realizó la
offshore de Volcan en la Municipalidad de Chancay.
Los cuatro terrenos tienen una dimensión de más
de 229 hectáreas que hasta inicios de octubre de
este año cuenta con un cerco a su alrededor.
Además de estos predios, Roquel Global Ltd. pagó
en 2016 el impuesto predial de otros dos terrenos
en la zona Las Salinas que hasta mayo de ese año
no estaban inscritos en registros públicos y que
suman 15 hectáreas, menos del 10 por ciento de
las propiedades inscritas en Sunarp.
Si se toma en cuenta los dos predios adquiridos
en 2011 (Avícola Pedrito y Ganadera Norte Chico),
la inversión fue de 3 millones 656 mil 128 dólares,
menos de la mitad de los 8 millones 231 mil dólares
reportados por Volcan ese año ante la Bolsa de
Valores como un dinero que debía cobrar por
propiedades en Chancay a la misma offshore de la
que es dueña. En total, son más de 4 millones de
dólares que no cuadran. Ante pedidos reiterados
de entrevista, el gerente del departamento legal de
Volcan, Alfonso Rebaza, aseguró que los montos
no coinciden porque en los reportes se incluyen
otros costos operativos.
Estos terrenos se encuentran en sectores
del distrito de Chancay llamados ‘Peralvillo’ y
‘Salinas’. Precisamente las zonas que aparecen
nombradas en las partidas registrales de Sunarp
en Huaral. Los documentos presentados por
TPCH a las autoridades peruanas confirman que
los terrenos comprados por la offshore de Volcan
en ‘Peralvillo’ y ‘Las Salinas’, coinciden con el área
logística y forman parte de las 800 hectáreas de
esta zona del megapuerto.
Auditores explicaron que esta es una modalidad
usada por algunas empresas para justificar el
ingreso de dinero como inversiones de capital,
que puede provenir de paraísos fiscales. Mientras
que las propiedades pueden ser reportadas con
montos menores para pagar menos impuesto
predial a los municipios.
El gerente general de TPCH, José Luis Noriega
11
Lores dijo a Convoca.pe en una entrevista
realizada en setiembre de 2017, que constituyeron
una compañía offshore por una “estrategia
empresarial” ya que bajo esta modalidad tendrían
mayores ventajas para la adquisición de los
terrenos de Chancay.
Si se hubiera anunciado una inversión de Volcan,
los precios de la tierra se hubiesen encarecido,
agregó.
Los hechos revelan que se trató de una operación
encubierta como veremos a continuación.
Actores de intereses
Durante algún tiempo, los trabajadores de la
Municipalidad Distrital de Chancay contemplaron
sorprendidos cómo Ronald Cross, el abogado de
Francesca Maldini, de la popular serie televisiva
peruana Al fondo hay sitio, entraba y salía de la
municipalidad para pagar el impuesto predial
por unos arenales que se levantan más allá de la
expansión urbana de esta pequeña ciudad costera,
detrás del cementerio.
El nombre del actor es Pedro José Olórtegui
Perea, a quien a su vez Taboada del Castillo, como
representante de Roquel Global Ltd. en Perú,
había conferido poderes para que realizaran estas
operaciones. Los arenales eran los predios que
adquirió la compañía offshore de las Islas Vírgenes
Británicas en Chancay. Convoca.pe intentó
reiteradas veces comunicarse por teléfono y correo
electrónico con Olórtegui pero no obtuvo respuesta.
Pero Olórtegui no es sólo un actor. Tampoco es
solamente abogado en la ficción. Desempeña esta
profesión en la vida real, y ha sido, desde hace
años, representante bursátil de la empresa minera
Volcan. Es decir, reporta a la Superintendencia de
Mercado de Valores de Lima las últimas novedades
financieras de la compañía minera.
Otros nombres asociados a Volcan aparecen
posteriormente.
En diciembre de 2014 y por un breve periodo de
cinco meses, el gerente y subgerente legal de
12
Volcan, Alfonso Rebaza y Otto Eléspuru, asumen
funciones en Roquel Global Ltd en las Islas
Vírgenes como directores de la compañía, hasta
que renuncian en abril de 2015. Para entonces,
ya Volcan había transferido US$2520 a la cuenta
bancaria de Mossack Fonseca en el Bank of Nova
Scotia, en Panamá, vía JP Morgan Chase Bank de
Nueva York. En el asunto de la transferencia se
menciona a Roquel Global Ltd.
Eléspuru dijo no recordar ser director de ninguna
sociedad offshore adquirida por Volcan, ni su
relación con Roquel Global Ltd. “No recuerdo ah
(...). Al día tengo más de 200 papeles, puede ser
uno de esos”, respondió por teléfono. Rebaza,
por su parte, nunca nos devolvió las numerosas
llamadas ni contestó los correos con las preguntas
que le enviamos en abril de 2016.
En esos días, los terrenos comprados por Roquel
Global Ltd. estaban delimitados por un cerco
perimétrico. La regidora de la municipalidad de
Chancay, Elizabeth Díaz, confirmó que los terrenos
servirán para construir la zona logística del
megapuerto y que estará conectado con el muelle
por un viaducto. Lo mismo aseguraron varios
pobladores de la zona.
Después que Convoca.pe hizo pública en mayo de
2016 que Roquel Global Ltd le pertenecía a Volcan
y sirvió para esta operación en Chancay, en octubre
de ese año Volcan reportó en registros públicos de
Lima como apoderados de esta sociedad offshore
a Juan Picasso Salinas, José Ignacio de Romaña
Letts, Juan Gómez de la Torre con la permanencia
de Juan Taboada del Castillo.
Recién en abril de 2017, casi un año más tarde,
Volcan reorganizó a Roquel Global Ltd para
que se convirtiera en una sociedad anónima
cerrada, según la partida registral N° 12694793.
En palabras del abogado Rebaza de Volcan, la
sociedad offshore se había “nacionalizado”. Estos
cambios en la sociedad terminaron en julio de
2017 con el cese de operaciones de Roquel Global
Ltd y con la inscripción definitiva de Roquel Global
S.A.C.
Desde junio de 2017, el proyecto del megapuerto se
encuentra en una etapa “preliminar” y los trabajos
Personajes y empresas
offshore alrededor de la
minera Volcan
La red empresarial creada en paraísos
fiscales por la compañía minera con más
infracciones ambientales en Perú
Personajes

Marco Antonio nrique

q
José Enrique José Ignacio de
Rivera Noya P
Picasso Salinas Romaña Letts

(Socio
del Estudio Osterling, (Director de la
directivo de offshore Corporación
Terminales Portuarios Boreal S.A. y
Chancay y apoderado vicepresidente del
de la offshore de directorio de
Volcan, Broxen Volcan).*
Holding S.A.).

Madeleine Alfonso Rebaza

A Otto Eléspuru
Elésp
p
g
Osterling Gonzzález
González Nesanovi
Nesanovichch

(Apoderada de (Ex directores de

Greenville Overseas Roquel Global Ltd.
Investments, y abogados del
directora de Volcan y departamento legal
socia del Estudio de Volcan).
Osterling).

*Ambos personajes aparecen en los documentos de Mossack Fonseca con la

dirección de las oficinas de Volcan: Manuel Olguín 373, Santiago de Surco

Empresas offshore Greenville Roquel Alkin

vinculadas a Volcan y Overseas Global Ltd. Managment Inc
sus directivos Investments (constituida en las
Islas Vírgenes)
(empresa offshore de
Volcan)
(constituida en Panamá)

Fuente: Documentos hallados en Panama Papers.

que se han venido realizando están enfocados en
la remoción de tierras a través de voladuras. El
proceso concluirá, según TPCH, a fines de enero
de 2018.
En setiembre de 2017, el presidente Kuczynski dio
luces sobre el futuro de la obra al señalar que se
estaba “trabajando con los chinos” para un “puerto
de carga general y minero”. Esta afirmación va en
la línea de la estrategia de Volcan: buscar socios
internacionales para sus operaciones en Perú.
El gerente general de TPCH, José Luis Noriega
Lores y Carlos Tejada Mera, apoderado de la
empresa, informaron que desconocían las
recientes declaraciones del presidente Kuczynski
y que evaluarán qué inversionista será el socio
para ejecutar el proyecto que tendrá una inversión
de más de 2 mil millones de dólares.
La participación silenciosa de Volcan
El 18 de abril de 2016 la empresa minera Volcan
anunciaba la compra del 100% de las acciones
de TPCH, la empresa a cargo de la construcción
y administración del futuro atracadero, vía una
de sus subsidiarias: Empresa Administradora de
Puertos SAC.
La noticia, aparecida en diversos medios de
comunicación, daba la impresión que Volcan
recién se sumaba con esta inversión al proyecto
del megapuerto de Chancay, cuando lo cierto es
que había estado tras él desde hace años atrás. En
abril de 2010, cuando el entonces vicepresidente
de Volcan Felipe Osterling, quien falleció en agosto
de 2014, anunció el interés de la minera de instalar
en Chancay un complejo para el refinamiento
de minerales, y que para ello había sostenido
algunas reuniones preliminares con el empresario
pesquero Juan Ribaudo de la Torre, fundador del
Grupo Ribaudo, que ya había comenzado el estudio
de la bahía de Chancay a través de la empresa
Chancay Port S.A.
Pero no es hasta 2011 que se consolida la alianza
entre Ribaudo y Volcan.
El 4 de abril de 2011 se constituye la Empresa
14
Administradora de Puertos SAC, una empresa que
es parte del holding de Volcan, cuyo gerente es
Marco Antonio Rivera Noya, y cuyo apoderado es
Jorge Mauricio Martínez Ramírez–Gastón. Ambos
son abogados del Estudio Osterling, vinculado a la
compañía minera.
Un día después de constituida la Empresa
Administradora de Puertos, el 5 de abril de 2011,
se constituye Terminales Portuarios Chancay
S.A. (TPCH), cuyos socios son Chancay Port S.A
y la misma Empresa Administradora de Puertos.
TPCH nace teniendo como presidente a Juan
Benjamín Ribaudo, como vicepresidente a Jesús
Ary Alcántara (quien también trabaja en Osterling
Abogados), miembros del directorio a Rivera Noya
y Martínez Ramírez–Gastón. 5
Volcan había estado tras el megapuerto desde
abril de 2011, pero prefirió no hacerlo oficial sino 5
años después, el 7 de abril de 2016, cuando en las
actas de constitución de Empresa Administradora
de Puertos, aparecen José Ignacio de Romaña
Letts, actual presidente de Volcan, José Bayly
Letts, miembro del directorio de esta minera, y el
mismo Picasso Salinas como apoderado de clase
“A” de la empresa. Con esta operación en registros
públicos, Volcan sale de las sombras cinco años
después y aparece como el verdadero dueño del
megapuerto de Chancay.
¿Por qué la minera mantuvo oculta su participación
en el proyecto del megapuerto de Chancay? Dos
razones parecen claras.
La primera, por la resistencia a que por Chancay
se exportasen concentrados de minerales en
facciones de la población, temerosa de que la
bahía acabase contaminada y se afectara la pesca,
una de las principales actividades económicas de
esta localidad costera.
La segunda: porque mantener oculto el nombre
de Volcan y su participación en el proyecto del
terminal portuario les permitiría tener una mejor
posición negociadora a la hora de comprar los
terrenos necesarios, en particular, los terrenos
5 Número de partida registral 12650076
para la Zona Logística, que ahora aparece como
propiedad de Roquel Global Ltd, una empresa
offshore.
La última razón la explicaron los representantes
de TPCH: el uso de una compañía offshore para
la adquisición de terrenos es más rentable. Esto,
además, ofrece la ventaja del anonimato.
“Nosotros hemos desarrollado el proyecto durante
más de cinco años y medio. Hemos cumplido con
toda la normativa legal y ambiental. Hemos hecho
las audiencias públicas. Por supuesto que no
todas las audiencias públicas...no todas son color
de rosa. Hay gente que en un momento dado se
opuso. Pero hemos ido, hemos tenido talleres a
montones, y hemos aprobado el estudio de impacto
ambiental por el gobierno”, dijo José Luis Noriega
Lores, gerente general de TPCH, a Convoca.pe.
“No se dice la verdad sobre aspectos técnicos
del proyecto a la población y sus autoridades”,
declaró Manuel Serraty, entonces regidor de la
municipalidad de Chancay, para el medio local
Huaral en línea, el 15 de abril de 2013. “Y cuando se
habla de minerales también se habla de verdades
a medias, aquí se debe decir quiénes son los socios
de TPCH, hay dos socios uno de ellos es el señor
Felipe Osterling vicepresidente de la Volcan, y no
se habla de minerales”. Entonces, la sospecha
sobre la participación de la minera ya se había
instalado, y no se confirmaría hasta que Volcan
anunció la compra de TPCH tres años después y
con el ocultamiento de la compra de los terrenos
mediante una sociedad offshore.
Convoca.pe tuvo acceso al documento elaborado
por la consultora ECSA Ingenieros para la audiencia
pública del Estudio de Impacto Ambiental (EIA) del
megapuerto con fecha 21 de mayo de 2013. Allí
no se menciona una sola vez que Volcan estuviera
involucrada en la obra, lo que evidencia la intención
de ocultar esta participación.
El regidor Serraty manifestó su preocupación en
esta audiencia pública del estudio ambiental no
sólo por la participación de Volcan en el proyecto
del megapuerto, sino por las compras de lotes
de terrenos a la Superintendencia de Bienes
Nacionales, al lado de litoral, donde actualmente
se construye la primera etapa del puerto de
Chancay.
15
 La minera con más
infracciones
ambientales en Perú,
Volcan , a través de su
subsidiaria TPCH, se encuentra
ejecutando un proyecto con el
que se creará un megapuerto
en Chancay.

Para adquirir tierras en

Chancay, Volcan
constituyó una compañía
offshore establecida en Islas
Vírgenes.

En la operación empresarial
han participado abogados y
empresarios con experiencia en
la Marina de Guerra del Perú.

16

Fuentes: Documentos de Panama Papers.

 CAPÍTULO 2
Los terrenos de la zona portuaria
Movimiento de tierras y de nombres
Una larga playa se extiende de la punta de Chancay
hacia el sur, colindante con los humedales de
Santa Rosa, declarados como reserva ecológica
comunitaria por la municipalidad distrital de esta
ciudad costera. A octubre de 2017, aún podía verse
la maquinaria pesada de Terminales Portuarios de
Chancay nivelando el terreno.
Hacia el norte de esos terrenos, según consta
en el Plan Maestro del Proyecto del Puerto
Multipropósito de Chancay de mayo de 2011, se
ubicaba la fallida fábrica de harina de pescado
de la Pesquera Némesis, de cuyos problemas
ambientales solían quejarse los vecinos de la bahía,
y que fue clausurada por el Gobierno Regional de
Lima poco tiempo después, el 20 de julio de 2011,
por no implementar las mejoras tecnológicas
necesarias para mitigar sus emisiones dentro del
plazo requerido. Entonces, Ribaudo tenía ya un
largo historial de defraudaciones, tanto al Estado
como a sus acreedores.
Una investigación de la periodista Milagros
Salazar reveló que una de sus empresas, Pesquera
Diamante, se encontraba involucrada, junto con
otros grupos empresariales que acumulaban el
60% de la pesca en el Perú, en la sobre explotación
de la anchoveta, el principal recurso pesquero
del país, y la defraudación al Estado mediante el
registro de menos pesca de la que en realidad
se extraída del mar. La industria pesquera paga
derechos de pesca por la cantidad de pescado
que se pesa en las balanzas que están dentro de
las plantas harineras de estas compañías y que,
se supone, deben ser fiscalizadas. Si se registra
menos pescado en las balanzas, las empresas
pagan menos derechos de pesca al Estado 6.
En este caso del megapuerto, los terrenos de
la fábrica llegaron a Terminales Portuarios de
Chancay vía su predecesora y accionista, Chancay
Port S.A; a través de Pesquera Ribaudo.
La piedra angular del megapuerto
El 26 de mayo de 2016 Humala plantaba la
simbólica primera piedra del megapuerto de
Chancay. La piedra angular del proyecto, en
cambio, fue colocada por Juan Benjamín Ribaudo
con el pedido para modificar una Resolución
Suprema que hacía intangible el litoral y que
allanaría el camino para una posterior instalación
del megapuerto en la costa de Chancay.
El pedido se generó del siguiente modo.
Juan Ribaudo envió una carta el 30 de enero de
2008 a la Marina de Guerra del Perú solicitando
6 Ver la serie investigativa “La pesca negra”
publicada en IDL-Reporteros: https://idl-reporteros.pe/
como-se-esfuman-100-millones-en-pescado/
17
que se modifique la resolución suprema 694–
2005–DE/MGP para la construcción de una parte
del terminal portuario de Chancay.
Hasta entonces, esta Resolución Suprema
reservaba todas las áreas costeras del litoral como
de interés para la seguridad nacional, y establecía
que todos los inmuebles reservados para los
institutos armados con fines de seguridad y
defensa nacional eran “intangibles”, “inalienables”
e “imprescriptibles” por su carácter estratégico.
Ribaudo logró con su carta que se modificara esta
resolución y se abriera paso al millonario proyecto
del megapuerto.
Dos meses después de enviada su carta, el 17 de
marzo de 2008, el Almirante Carlos Gamarra Elías,
entonces Comandante General de La Marina,
remitía un proyecto que modificaba la resolución
del 2005, aduciendo que la construcción del
terminal portuario “no afectaría estratégicamente
las actividades operacionales que realizan las
Fuerzas Navales”; y el 14 de noviembre del mismo
2008, el presidente Alan García y el ministro de
Defensa Antero Flores Araoz firmaban la resolución
539–2008–DE/MGP que permitía la modificación de
la norma a favor de Chancay Port S.A.
TPCH respondió a Convoca.pe que este pedido
para modificar la Resolución Suprema se da para
cualquier persona jurídica que decida invertir en el
sector portuario. Y que, por ello, se debe pagar una
cuota por uso del mar peruano.
Los vínculos con la política en el distrito de Chancay
tienen hoy a nuevos personajes a los que se
oponen los vecinos: Juan Alberto Álvarez, alcalde
del citado distrito y su esposa Gladys Andrade,
actual congresista de la bancada fujimorista de
Fuerza Popular.
En agosto de 2017, informes periodísticos dieron
cuenta de que el matrimonio Álvarez - Andrade le
compró a un agricultor un terreno en Chancay que
no contaba con título de propiedad pero que tiempo
después la pareja buscó vender. A la fecha, la venta
se encuentra detenida.
Una revisión a los proyectos presentados por
la parlamentaria fujimorista o a los que apoya,
18
muestra su interés por una iniciativa que busca la
promoción y acceso a la propiedad informal. Hay
un proyecto de su autoría que espera declarar
de interés nacional el saneamiento de bienes
inmuebles bajo tenencia de entidades estatales.
El proyecto 1919-20177 , presentado por el
congresista Víctor Albrecht a inicios de octubre
y que cuenta con el apoyo de Andrade, busca que
se amplíe por tres años la vigencia de una ley
que promueve la formalización de la propiedad
urbana, y que comprenda los asentamientos
humanos, centros poblados, centros urbanos
informales, habilitaciones urbanas, entre otros. La
iniciativa se encuentra en la Comisión de Vivienda y
Construcción.
El esquema de compra de tierras
Con Pesquera Némesis, Ribaudo comenzaría
con un esquema de compra de tierras que luego
continuaría Chancay Port, también a espaldas de
la comunidad de vecinos de Chancay.
El esquema consistió en pasar terrenos sin usar
que habían estado en poder del Ministerio de
Agricultura desde los años de la Reforma Agraria
y adjudicarlos a la Superintendencia de Bienes
Nacionales (SBN). Luego, vía venta directa –es
decir, sin un proceso de licitación pública– se
adjudicaron, primero, a Pesquera Némesis y,
luego, a Chancay Port.
El primer terreno que Ribaudo compró era un
área sin cultivar ubicada en la misma Punta de
Chancay, de 108 974.23 metros cuadrados, inscrito
en la partida 60088200 de Registros Públicos de
Huaral.
El terreno había pasado a la Superintendencia
gracias a la resolución 001–2008/SBN–GO–JAR
del 17 de enero de 2008. Dos meses después, el 24
de marzo de 2008, Pesquera Némesis solicitaba la
adjudicación del mismo por venta directa.
Aún con la modificación de la resolución suprema
7 Proyecto de ley N° 1919-2017-CR (https://goo.
gl/6hhFBf)
Del puerto de Chancay a
las operaciones de Volcan
Vías de acceso a las operaciones de la minera
Volcan desde el megapuerto de Chancay.
Paramonga Oyón
Cerro de
Pasco
Barranca
Churin
Caral

Huaura
Huacho
Pacaraos

Carretera Fujimori La Oroya

Huaral
Carretera alterna Chancay

Foto: Gabriel Arriarán / Convoca.pe

Mapa de los terrenos de El cercoo de los

la offshore de Volcan terrenos
enos de
Los terrenos de Roquel Global Ltd. Roquell Global
se encuentran dentro del área de Ltd. se puede
ede ver
influencia directa del megapuerto de a lo largo
go de la
Chancay. Los predios formarán parte Panamericana
ericana
de la zona logística del proyecto. Norte.

Urbanización El cercoo de loss

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19
4
Fuente: Plan de Maestro del “Proyecto Multipropósito de Chancay” de TPCH presentado a la
Autoridad Portuaria Nacional en mayo de 2011, documentos de TPCH enviados al Ministerio
de Cultura en febrero de 2014 y partidas registrales de los terrenos.
694–2005–DE/MGP que abrió el camino para
la compra de los terrenos, la SBN necesitaba
el visto bueno de la Dirección de Hidrografía y
Navegación de la Marina, por la existencia de un
faro de navegación en el predio. El 8 de mayo de
2008, esta Dirección de la Marina aprueba la venta
con tal de que Pesquera Nemesis se encargue de
seguir proporcionando energía eléctrica para el
faro.
El 20 de julio de ese 2008, la SBN aprueba la
adjudicación por venta directa a Némesis, y fija el
precio de venta de todo el terreno en solo US$177
mil 724.59, una ganga: apenas un poco más de
un dólar por metro cuadrado. El 30 de setiembre
siguiente, Némesis se vuelve en la dueña de las
tierras por ese mismo monto.
Las transacciones asociadas a este terreno no
acabarían allí. Después de que la SBN aprobara
la adjudicación, el 14 de agosto de 2008 se
aprobó “la recepción del bloque patrimonial por
la reorganización simple de Pesquera Némesis
S.A.C. valorizado en S/.506 249”, que al cambio
de la época representa los US$177 724.59 que
Nemesis pagó por el terreno en cuestión 8.
¿Cómo es que una empresa desde hace años en
quiebra tenía un capital social de más de medio
millón de soles? Convoca.pe solicitó reiteradas
veces una entrevista con el almirante (r) José Luis
Noriega Lores, gerente general de Chancay Port
y actual gerente general de TPCH, para hacerle
precisamente esta pregunta. La entrevista recién
se pudo realizar en setiembre de 2017. “Todo el
proyecto se está desarrollando de la mejor manera
y cumpliendo estricta y escrupulosamente con
toda la normativa técnica y ambiental que rige en
el país”, respondió a Convoca.pe.
Las partidas inscritas en registros públicos
ofrecen una lectura de lo que Noriega entiende
por el cumplimiento estricto y escrupuloso de la
ley.
El 30 de abril de 2009 Némesis bloqueó la partida
del terreno en Sunarp “hasta que se inscriba
8 Esta operación consta en la partida de constitución
de Chancay Port S.A del 14 de agosto de 2008.
20
la compra–venta a favor de Chancay Port”, la
misma que se inscribiría el 11 de marzo de 2010,
por el mismo monto pagado por Némesis a la
Superintedencia de Bienes Nacionales.
Esta compra terminó con una sanción contra
Pesquera Ribaudo impuesta por el Instituto
Nacional de Defensa de la Competencia de la
Protección de la Propiedad Intelectual (Indecopi)
como consta en la resolución 5038–2012/CCO–
Indecopi del 13 de agosto de 2012. La multa fue
de 10 Unidades Impositivas Tributarias (UIT) que
equivalían a 36 mil 500 soles debido a que Pesquera
Ribaudo se benefició de la transferencia de los
bienes de Pesquera Némesis en detrimento de
los acreedores de esta última empresa quebrada.
La sentencia de Indecopi también acabaría con
una multa de 10 UIT a Ricardo Adolfo Muñoz
Izquierdo, entonces apoderado de Némesis, por
la transferencia de esos bienes. Casi tres meses
antes, el 29 de mayo de 2012, Chancay Port S.A
había nombrado a Muñoz Izquierdo como director
de la compañía.
La sentencia de Indecopi, además dispondría que se
evalúe la posibilidad de iniciar una sanción contra
Muñoz Izquierdo por la presunta presentación de
información falsa durante el proceso. Esto no se
concretó.
Convoca.pe llamó a Muñoz a sus oficinas de
Pesquera Ribaudo. Éste fue el mensaje que nos
hizo llegar a través de su secretaria:
[Pesquera Ribaudo]: De parte del señor Muñoz,
nosotros (Chancay Port S.A.) ya no formamos parte
de este proyecto (el megapuerto), y no podemos
dar ninguna información al respecto [...] El señor
Muñoz ya no es directivo de Chancay Port S.A., ni
apoderado.
Con esta transacción se daba inicio a un esquema
que se repetiría varias veces entre 2008 y 2010,
en la compra de terrenos estratégicos a la
Superintendencia de Bienes Nacionales, de
espaldas a la comunidad de los vecinos de Chancay.
“Se han metido por encima de todo, encima de los
pobladores, no han tomado en cuenta nuestra
opinión”, afirma María Arguedas, quien vive en la
zona. “La entrada al puerto va a pasar por aquí,
por ahí va a pasar un viaducto que va a perjudicar
a las viviendas, los desagües, el agua, la luz, todo”,
agregó. “En un principio nos dijeron que se iban a
hacer muelles para el embarque de granos, nos
pintaron las maravillas, pero eran diez muelles
para exportar minerales”.
La contaminación que los concentrados de
minerales podrían generar es, precisamente, otra
de las preocupaciones de los vecinos de la bahía,
y fue lo que llevó a que, en el 2013, asociaciones
de pescadores artesanales a tomar la Carretera
Panamericana para protestar.
Un grupo de vecinos reclama por no haber sido
consultado antes de la ejecución de la obra,
mientras que los principales voceros de TPCH han
eliminado la palabra “minerales” de su discurso.
Si se revisa el Plan Maestro del puerto presentado
a la Autoridad Nacional Portuaria se menciona
la exportación de minerales. Pero la empresa
asegura a la población que no se usará el puerto
para el transporte de minerales.
El puerto se ubica a casi cinco horas de las
operaciones principales de la minera, allá donde
se abre el gran tajo de Cerro de Pasco, si se viaja
en camioneta por la llamada vía Fujimori. Pero
Volcan indica que el puerto del Callao los beneficia
más y que no tendría mucho sentido usar al
megapuerto de Chancay como vehículo para el
transporte de los minerales que extraen de sus
principales proyectos.
La resistencia de un grupo de pescadores
artesanales asociados a sindicatos ha disminuido,
a partir de convenios firmados con TPCH entre los
que se incluyen compensaciones monetarias para
los miembros.
21
 NOTAS FINALES
Conexiones offshore
La historia del megapuerto de Chancay está
rodeada de personajes vinculados a sociedades
offshore.
Si hay uno que se encuentre en el centro de estas
empresas es el del abogado Marco Antonio Rivera
Noya: socio del Estudio Osterling, directivo de
Terminales Portuarios Chancay apoderado de otra
empresa offshore de Volcan: Broxen Holding S.A.
En una comunicación del 22 de junio de 2011, la
oficina del bufete en Panamá recibió el pedido de
Susana Kam de la sucursal peruana para otorgar
poder amplio a Rivera Noya en Broxen Holding S.A.
El 25 de julio de ese mismo año, Kam respondió
que la sociedad será “una de las accionistas de la
compañía Minera Volcan”.
Pocos meses antes, en marzo de 2011, los
directores de la offshore autorizaron la emisión de
100 acciones a favor del portador, lo que permite
que esta sociedad cambie de mano con facilidad.
De esta manera, si la compañía principal cotiza
en la Bolsa de Valores como es el caso de Volcan,
solo necesita pasarle las acciones de su sociedad
offshore a cualquier persona natural o jurídica
para no declararla como parte de su holding.
Tanto Broxen Holding S.A como Roquel Global Ltd
fueron creadas de modo tal que no tengan que ser
incluidas en las memorias que debe presentar
a la Superintendencia del Mercado de Valores
como parte del grupo económico de Volcan. La
Superintendencia confirmó que la compañía no
22
ha registrado estas sociedades. Volcan ha sido
sancionada por omitir información en otros casos.
En enero de 2010 y febrero de 2012, la Bolsa de
Valores de Lima le impuso dos multas de un total
de más de 80 mil soles por no reportar hechos de
importancia.
Pero la lista lista de sociedades offshore vinculadas
al megapuerto de Chancay no acaba allí.
Ribaudo y su viuda, Elsa Patricia Acha Tizón, eran
accionistas de una empresa comprada a Mossack
Fonseca en las Islas Vírgenes, Romola Estates
Limited, cuya dirección en Lima es Los Colibríes
104, San Isidro, la misma de la empresa Chancay
Port S.A.
El 7 de abril de 2016, días antes de que Volcan
anunciara públicamente la compra de TPCH,
aparecían en las actas de esta empresa José
Ignacio de Romaña Letts y José Picasso Salinas
como apoderados clase A de esta empresa. Días
antes, Convoca.pe había enviado a De Romaña
una lista de preguntas sobre los poderes sobre
otra offshore creada por MossacK Fonseca:
Alkin Management Inc. Según una declaración
jurada firmada para Mossack y Fonseca el 16 de
septiembre de 2015, de Romaña Letts afirma que
el origen del dinero con el que se constituye Alkin
Management proviene de una herencia o de un
trust fund.
José Ignacio de Romaña Letts figura además como
director de la empresa offshore Corporación Boreal
S.A, también constituida en las Islas Vírgenes. El
otro director de la sociedad es José Enrique Picasso
Salinas, presidente del directorio de la minera. Ambos
aparecen en los documentos de Mossack Fonseca con
la dirección de las oficinas de Volcan: Manuel Olguín
373, Santiago de Surco. De Romaña fue consultado
sobre este caso pero sigue sin responder.
Los documentos filtrados en Panama Papers no
sólo apuntan hacia sociedades constituidas por la
empresa misma, sino a los accionistas de Volcan.
Entre las accionistas de la empresa minera figura
Greenville Overseas Investments, una sociedad
constituida en Panamá que, según Registros
Públicos, agrupa a los herederos de Roberto Letts
Colmenares, y que tiene como apoderada a la
abogada Madeleine Osterling Letts, quien es socia
del Estudio Osterling.
La transparencia -como se ha visto a lo largo
de este informe- no es precisamente lo que
caracteriza a la familia Letts y menos a la
operación financiera que se dio detrás del
megapuerto de Chancay.
23