DIPLOMADO AUDITORIA DE LA CALIDAD Junio de

2019
ACTIVIDAD SEMANA 3
Versión: 1

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DIPLOMADO: AUDITORÍA DE LA CALIDAD

ACTIVIDAD No. 3

OSCAR RAMIREZ
CC. 1090382807
 1. Elaborar un PLAN DE AUDITORÍA para la planificación de la
auditoría de calidad a una empresa determinada (puede ser real
o ficticia), utilizando el documento MODELO – PLAN DE
AUDITORIA disponible en el diplomado.

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: JUNIO/2019
OBJETIVO DE LA AUDITORIA:

Verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001

ALCANCE DE LA AUDITORIA:

Actividades desarrolladas en el año 2019

CRITERIOS DE AUDITORIA:

ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad, manual de calidad, normas

EQUIPO AUDITOR:

OSCAR RAMIREZ (líder) A1

JUAN MEDINA (acompañante)A1

FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: 10/06/2019

REUNION DE APERTURA: 10/06/2019 HORA: 08:00 am

REUNION DE CIERRE: 10/06/2019 HORA: 05:00 pm

Proceso/Actividad/Requisito
Hora Auditor Auditado
Fecha por auditar.

10/06/ 08:00 Reunión de apertura Jefe de calidad y

2019 am A1-A2 producción

10/06/ 09:00 Gestión Directiva. Jefe de calidad y

2019 A2
am ISO 9001: producción
10/06/ 10:00 Gestión Comercial. Jefe de calidad y
2019 A1
am ISO 9001: producción

10/06/ 11:00 Producción. Jefe de calidad y

2019 A1
am ISO 9001: producción

10/06/ 12:00 Gestión de la Calidad. Jefe de calidad y

2019 A2
am ISO 9001: producción

10/06/ 01:00 Gestión Administrativa. Jefe de calidad y

A1
2019 pm ISO 9001 producción

10/06/ 02:00 Gestión Humana. Jefe de calidad y

A2
2019 pm ISO 9001 producción

10/06/ 03:00 Elaboración de informe de Jefe de calidad y

A1-A2
2019 pm Auditoría. producción

10/06/ 04:00 Reunión de cierre. Jefe de calidad y

A1-A2
2019 pm producción

OSCAR RAMIREZ

_________________________________

AUDITOR LÍDER

2. Realizar un INFORME DE AUDITORIA, suponiendo que se

llevó a cabo una auditoría de calidad de la empresa para la cual
se realizó el plan de auditoría anterior, utilizando el documento
MODELO – INFORME DE AUDITORÍA disponible en el tercer
módulo de formación del diplomado.

POLITECNICO DE COLOMBIA
INFORME DE AUDITORIA
 CODIGO: A1- VERSIÓN: 1
PÁGINA 4 de 8
FR08

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: OSCAR RAMIREZ Auditoria No. 1

Programada Desde Hasta

Fecha de auditoría 10 junio 2019

Real Desde Hasta

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoría:

Determinar la conformidad Todos los procesos del Norma NTCGP 1000:2009,

del Sistema de Gestión de la SGC y todos los criterios de Norma ISO 9001:2008,
Calidad con las auditoría de la empresa Caracterizaciones de
disposiciones planificadas, Aconcuagua Guamal procesos, Procedimientos e
con los requisitos de las instructivos documentados,
La auditoría contempla la
Normas NTCGP 1000:2009, Planes de Acción, Acuerdos
verificación del cumplimiento
ISO 9001:2008, con otros de gestión, Plan
del plan de mejoramiento,
requisitos adicionales seguimiento Acciones riesgos,
anticorrupción y de atención
establecidos por la entidad y diligenciamiento formato de al ciudadano, Gestión
determinar si se ha autoevaluación, cumplimiento documental (TRD), Planes
mantenido eficaz, eficiente y de la publicación de los de mejoramiento resultantes
efectivo. contratos celebrados en el de auditorías Internas y
período comprendido externas anteriores y
Regulación aplicable

Cliente: Aconcagua Guamal

Procesos Auditor (es) Auditado (a)

Reunión de apertura OSCAR RAMIREZ Jefe de calidad y

producción

Entrevista y recolección de OSCAR RAMIREZ Jefe de calidad y

evidencias producción
Reunión de equipo de OSCARRAMIREZ Jefe de calidad y
auditores producción

Reunión de cierre OSCAR RAMIREZ Jefe de calidad y

producción

Registro de resultados OSCAR RAMIREZ Jefe de calidad y

producción

Envió de hallazgos a OSCAR RAMIREZ Jefe de calidad y

implementación producción

Finalización de auditorias OSCAR RAMIREZ Jefe de calidad y

producción

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 1

Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES

RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

1
E1
2
G. DIRECTIVA

1
M1

2
G.
COMERCIAL
3

1
M2
2
G. PRODUCCIÓN

1 El fortalecer el objetivo de las

A1
auditorías, el cual se a la fecha
se encuentra en la evaluación
Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

G. DE LA de la conformidad del sistema,

CALIDAD
y es conveniente enfocar el
ejercicio de evaluación para el
mejoramiento del sistema en
sus procesos.

1 El fortalecimiento en 1 No se evidenció 1
la gestión del cumplimiento en
personal, todas las
estableciendo actividades
estrategias de descritas en el
comunicación, procedimiento
socialización y
mejoras que facilitan
el trabajo en equipo
y el conocimiento del
quehacer de los
empleados.

2 A2 El adecuado
G.
seguimiento y
ADMINISTRATIVA realimentación que
se realiza frente a
los procesos
contratados
externamente,
vigilancia y aseo,
facilitando la
implementación de
mejoras y de
acciones correctivas
que favorecen
dichos procesos.

1 Compromiso y la verificación de requisitos Fortalecer proceso

empoderamiento del con las entidades que expiden de comunicación
personal con con el personal
los registros de educación de
A1
responsabilidades manera que se garantiza
G. HUMANA definidas que contar con soportes válidos
facilitan una mayor para la trazabilidad del
autonomía al interior
cumplimiento del perfil
del proceso.
Nº. PROCESO ASPECTOS POR ASPECTOS POR MEJORAR NO CONFORMIDADES
RESALTAR
NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acción

2 La validación de
sistemas de
información para la
automatización de
los procesos de
gestión humana

3 Se observó informe
y análisis de
resultados de la
actividad
contemplada en la
caracterización

4. CONCLUSIONES GENERALES

• El S.G.C a la fecha es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos
de la norma ISO 9001 y los requisitos de la ley

• Se encuentra en un nivel de implementación del _____lo cual determina que falta

desde algunos procesos completar algunas actividades planificadas.

• El nivel de eficacia entre los procesos logro el _____ lo que demuestra falta de
implementación y logro de los indicadores propuestos.

• Se empieza a mantener eficazmente la interacción de los procesos y ya se identifica

un mayor trabajo en forma coordinada y sincronizada.

Firma del que elaboró:

Revisado por: Mary Luz Pulido

 3. Del documento EJEMPLO – LISTADO DE VERIFICACIÓN,
seleccionar cinco (5) preguntas que considera de mayor
relevancia para evaluar la conformidad de un sistema de gestión
de calidad y registrarla en el siguiente espacio:

1. ¿Cómo asegura que su política de calidad es entendida y aplicada en

todos los niveles de la organización?

2. ¿Están definidas sus responsabilidades y autoridades como

Representante de la Dirección?

3. ¿Qué método posee para realizar la revisión periódica del Sistema

de Gestión de la Calidad?

4. ¿Cómo realiza el seguimiento de la información relativa a la

percepción del cliente?

5. ¿Dónde están documentados las responsabilidades y requisitos para

la planificación y la realización de auditorías, para informar los
resultados y para mantener los registros?