Módulo I: Normativa en Seguridad y Salud en el Trabajo

Sesión 01: SUNAFIL nuevo modelo

de intervención
Objetivo del Curso

• Conocer el Procedimiento Inspectivo Laboral

• Implicancias de la Ley Nº 30814, Ley de
Fortalecimiento del Sistema de Inspección del
Trabajo
• Aspectos relacionados con la Fiscalización en la
Política Nacional de Productividad y
Competitividad (D.S. 345-2018-EF)
Temario

1.Proceso de Fiscalización

2. Normas Inspectivas

3. Novedades Normativas

4. Protocolos y Directivas

5. Origen de las Actuaciones Inspectivas

6. ¿Qué información debe exhibirse en una inspección?

7. Casuística Inspectiva
Proceso de Fiscalización

¿Qué es la SUNAFIL?
Es el organismo técnico especializado, adscrito al Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, responsable de promover, supervisar y fiscalizar el
cumplimiento del ordenamiento jurídico socio-laboral y el de seguridad y salud en
el trabajo, así como brindar asesoría técnica, realizar investigaciones y proponer la
emisión de normas sobre dichas materias.
Proceso de Fiscalización

¿Qué es la inspección de Trabajo?

Es un servicio público que supervisa el cumplimiento de la normativa sociolaboral
y de Seguridad y Salud en el Trabajo. Además sanciona a nivel administrativo a
través de multas a aquellos empleadores que infringen la norma laboral.

El servicio de la inspección del trabajo está integrado por los Supervisores de

Inspectores, Inspectores del Trabajo e Inspectores Auxiliares.
Proceso de Fiscalización
¿Cuáles son las obligaciones de los inspectores?

Comunicar su presencia al
empleador

* Las partes que

Identificarse con la intervienen en un
Realizar labor preventiva y procedimiento de
acreditación entregada por la
pedagógica, cuando inspección tienen
Autoridad Central del Sistema
corresponda derecho a solicitar la
de Inspección de Trabajo
identificación de este
servidor público.

Prestar atención a las

observaciones formuladas por
los trabajadores, sus
representantes y los
empleadores
Proceso de Fiscalización

¿Qué facultades tienen los inspectores de trabajo?

Proceso de Fiscalización

Al inicio de la inspección
 Cabe mencionar que de acuerdo a la Segunda Disposición Final y
Transitoria de la Ley 28806, Ley General de Inspección de Trabajo, los
inspectores auxiliares, inspectores de trabajo, y supervisores-inspectores
de trabajo están incluidos en el Anexo Nº 5 de la Lista de Actividades de
Alto Riesgo, razón por la cual sus actividades están cubiertas por el SCTR.
Por tanto deben presentar la constancia respectiva al ingresar a las
instalaciones del empleador para realizar su labor inspectiva.
 Al efectuar la visita inspectiva, los inspectores deberán comunicar su
presencia al empleador y al trabajador, u organización sindical, de ser el
caso.
 En caso que el representante de la empresa no se encuentre en el
momento de la inspección, ello no evita el ingreso y el recorrido al centro
laboral.
Proceso de Fiscalización
¿Qué facultades tienen los inspectores de trabajo?

Durante la inspección
a. Los inspectores de trabajo pueden solicitar en una diligencia
inspectiva la presencia de los trabajadores, así como de sus
representantes y la de los peritos, técnicos o auxilio de la
fuerza pública; y de aquellos que estime necesario para el
desarrollo de la función inspectiva.
Proceso de Fiscalización
Durante la inspección
b. Proceder a practicar las diligencias de investigación que considere necesario tales
como:
 Requerir al sujeto inspeccionado o al personal de la empresa, información relacionada con la
aplicación de las disposiciones legales. Asimismo, podrá exigir la identificación de las personas que
se encuentran en el centro de trabajo inspeccionado a efectos de que justifiquen la razón de su
presencia.
 Si los trabajadores evidenciaran temor a represalias o carecieran de libertad para exponer sus
quejas, los inspectores los entrevistarán sin la presencia de los empleadores o de sus
representantes, haciéndoles saber que sus declaraciones serán confidenciales.
 Exigir la presencia del empresario o de sus representantes y encargados, de los trabajadores.

 Examinar en el centro de trabajo la documentación, registros y los libros de la empresa con

relevancia en la verificación del cumplimiento de la legislación sociolaboral, y seguridad y salud en el
trabajo.
 Obtener muestras de sustancias y materiales utilizados o manipulados en el establecimiento, realizar
mediciones, obtener fotografías, vídeos, grabación de imágenes.
 Obtener copias y extractos de los documentos para anexarlos al expediente administrativo, así como
requerir la presentación de dicha documentación en las oficinas públicas que se designen al efecto.
Proceso de Fiscalización
¿Qué facultades tienen los inspectores de trabajo?

Al finalizar la inspección
 Una vez finalizadas las diligencias inspectivas, podrán aconsejar y
recomendar la adopción de ciertas medidas a fin de promover el
más adecuado cumplimiento de las normas sociolaborales.
 Requerir al sujeto responsable que en un plazo determinado
adopte medidas en orden al cumplimiento de la normativa
sociolaboral.
 Requerir al sujeto inspeccionado que, en un plazo determinado,
efectúe las modificaciones que sean precisas en las instalaciones,
en el montaje o en los métodos de trabajo que garanticen el
cumplimiento de las disposiciones relativas a la salud o a la
seguridad de los trabajadores.
Proceso de Fiscalización
¿Tienen los inspectores alguna prohibición?

 Tener interés directo o indirecto en las empresas o grupos de empresas objeto

de actuación.
 Asesorar o defender a título privado a personas naturales o jurídicas con
actividades susceptibles de actuación inspectiva.
 Dedicarse a otra actividad distinta de la función inspectiva, salvo la docencia.
 Divulgar cualquier información sobre los asuntos en materia de inspección,
salvo la docencia.
 Participar en las inspecciones cuando medie relación de parentesco dentro del
cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad con el empleador o los
trabajadores de la empresa, incluyendo el personal de dirección o confianza.
Proceso de Fiscalización
¿Cuáles son los derechos que amparan al ciudadano? (GENERALES)

Ser tratado con respeto

y consideración

Recibir información
Registrar reclamo en el
veraz, clara, completa y
Libro de Reclamaciones
confiable

Confidencialidad de lo
que se informe o
comunique a la
Autoridad
Proceso de Fiscalización
¿Cuáles son los derechos que amparan al ciudadano? (ESPECÍFICOS
EN EL PROCEDIMIENTO INSPECTIVO)

Estar presente en el
desarrollo de las
actuaciones inspectivas

Solicitar a los
inspectores su número Ser comunicado de la
de teléfono presencia del inspector
institucional, si estos se al momento de la visita
lo permiten

Solicitar que los

inspectores se
identifiquen con su
credencial
Proceso de Fiscalización
¿Cuáles son los derechos que amparan a los administrados?
(ESPECÍFICOS EN EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR)

A un acta de inspección
con todos los requisitos
correspondientes

A obtener copias del A ser notificado

expediente válidamente en el
administrativo domicilio señalado

A que el contenido de la
multa que se le imponga
esté fundamentado
precisando el motivo de la
sanción
¿Qué temas son inspeccionados por la SUNAFIL?

Normativa sociolaboral

Seguridad y Salud en el Trabajo

Derechos Fundamentales: colocación, empleo, trabajo

infantil, promoción del empleo y formación para el
trabajo, Seguridad Social, migración, trabajo de
extranjeros, etc.
Proceso de Fiscalización
¿Cuáles son las
actuaciones de la
inspección del
Trabajo?

Actuaciones de
Actuaciones de consulta o
investigación o
asesoramiento técnico:
comprobatoria:

Mediante visitas de
inspección a los centros o
lugares de trabajo, mediante
requerimiento de
comparecencia del empleador
ante el inspector actuante
para aportar documentación
y/o efectuar las declaraciones
pertinentes.
Las actuaciones de consulta o
asesoramiento técnico se
desarrollan mediante visita al
centro de trabajo o en la forma
que determine la autoridad
inspectiva en cada caso.
Proceso de Fiscalización
¿Cuáles son las actuaciones
inspectivas de investigación o
comprobatorias?

Visita de inspección
Comprobación de
a los centros y Comparecencia:
datos:
lugares de trabajo:

Exige la presencia del sujeto

Se realiza sin necesidad de
previo aviso, por uno o
varios inspectores del
trabajo y puede extenderse
el tiempo necesario. Podrá
efectuarse más de una visita
sucesiva.
inspeccionado ante el
inspector del trabajo, en la Verificación de datos o
oficina pública que se señale, antecedentes que obran
para aportar la
documentación que se
en las dependencias del
requiera en cada caso y/o para Sector Público.
efectuar las aclaraciones
pertinentes. El requerimiento
de comparecencia se realizará
por escrito o en cualquier otra
forma de notificación válida.
Proceso de Fiscalización
¿Qué medidas inspectivas proceden en el caso se constate el incumplimiento de
normas sociolaborales vigentes?

 Consejo y recomendación: se brindan recomendaciones y sugerencias sobre la

mejor manera de cumplir con las obligaciones.
 Advertencia: se verifica un incumplimiento de las obligaciones sociolaborales y de
seguridad y salud en el trabajo, pero que fue subsanado antes de la inspección
 Requerimiento: se exige el cumplimiento de una obligación sociolaboral dentro de
un plazo determinado e individualizando al sujeto responsable.
 Paralización: la paralización de actividades o prohibición de las mismas se ordena
cuando se observa un riesgo eminente sobre la seguridad y la salud.
 Emitir un acta de infracción: da inicio al procedimiento.
https://www.youtube.com/watch?v=AcOiajWo4c4&list=PUkErzTe3jdeBSF1h0
a7QVFQ&index=52
https://www.youtube.com/watch?v=SvUkcnXVnYA&t=10s
https://www.youtube.com/watch?v=AKI_QqSXMQg
Proceso de Fiscalización

¿Qué datos debe contener el informe realizado por el inspector a cargo?

INFORME
 Número de la orden de la inspección.
 Datos de la identificación del sujeto inspeccionado.
 Asunto.
 Modalidad de Actuación.
 Documentación revisada.
 Medidas inspectivas.
 Hechos Constatados y Conclusiones
 Lugar y fecha.
 Nombre del inspector actuante.
 Diligencia de notificación.
ORIGEN DE LAS ACTUACIONES INSPECTIVAS

Investigación: se llevan a cabo de oficio, como consecuencia de una orden superior

que podrá tener su origen en:

a) Una orden de las autoridades competentes en materia de inspección del trabajo.

b) Una petición razonada de otros órganos del Sector Público o de los órganos
judiciales, en la que deberán determinarse las actuaciones y su finalidad.

c) La presentación de una denuncia por cualquier administrado y, particularmente

entre ellos, por los trabajadores y las organizaciones sindicales.

d) Una decisión interna del Sistema de Inspección del Trabajo.

e) {¿DENUNCIA DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIÓN?}

ORIGEN DE LAS ACTUACIONES INSPECTIVAS

Consulta o de asesoramiento técnico: la orden superior podrá derivar:

a) De una orden de las autoridades competentes en materia de

inspección del trabajo.

b) De una petición de los empleadores o de los trabajadores, así como

de las organizaciones sindicales y empresariales.

c) Una decisión interna del Sistema de Inspección del Trabajo.

PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

Etapa de Etapa de Etapa

Investigación Instrucción Sancionadora

Comprobar si se cumplen las

normas sociolaborales

Diligencias previas al
procedimiento sancionador

A cargo del inspector de trabajo

* El plazo máximo para resolver el procedimiento sancionador es de 9 + 3 meses

 PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
Procedimiento inspectivo la bora l
Etapa Investigadora
30 día s
há biles Se remite
informe de
actuaciones
inspectivas

Visita
Comparecencia No se detecta Informe de
Comprobación de Archivo del
infracción a actuaciones
expediente
datos normas laborales inspectivas

Orden de Actuaciones de 15 día s

inspección investigación o
comprobatorias
No
subsa na
Se detecta Remite expediente a
Medida de Acta de
infracción a autoridad
requerimiento infracción
normas laborales sancionadora

30 día s há biles
(prorroga bles ha sta 30 día s há biles a diciona les)
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

Etapa de Etapa de Etapa

Investigación Instrucción Sancionadora

Examinar aspectos
formales y sustanciales Determinar si
del resultado de corresponde una
investigación sanción por
incumplimiento de
normas sociolaborales
Configura el inicio del
procedimiento
sancionador A cargo de la autoridad
sancionadora

A cargo del instructor

* Prescripción a los 4 años de cometerse la infracción

 PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
Procedimiento sa nciona dor
Notificación de la
imputación de 10 día s há biles
cargos al
trabajador

No se detecta Notificación de la
incumplimiento imputación de Informe final de
cargos al Descargos
instrucción
responsable
Revisión del Se detecta Se ordena al
Eta pa Acta de incumplimiento inspector
contenido del
infracción subsanable subsanar
instructora Acta 5 día s há biles

Se pueden rea liza r

Se detecta Instructor a ctua ciones pa ra
incumplimiento archiva los reca ba r informa ción
insubsanable actuados

15 día s há biles
30 día s há biles

Notificación del
Eta pa Informe de Resolución de Sub Resolución de
informe al sujeto Descargos Apelación
instrucción Intendencia(*) Intendencia(*)
sa nciona dora responsable
15 día s
Propuesta de há biles
archivamiento
5 día s há biles
Actua ciones Recurso de revisión
15 día s
Propuesta de complementa ria s há biles
sanción 30 día s
há biles
Resolución Tribunal
Fiscalización

*Recurso de reconsideración: Puede ser interpuesto contra la Resolución de Sub Intendencia y la Resolución
de Intendencia. El plazo para interponerlo es de 15 días.
 INFRACCIONES Y MULTAS

¿Cómo se califican las infracciones?

LEVE Incumplimiento formal.
Son actos contrarios a los derechos de los
trabajadores o se incumplen obligaciones que
GRAVE trascienden lo formal. Se consideran también las
infracciones referidas a la obstrucción de la labor
inspectiva.

Cuando los incumplimientos tienen una especial

trascendencia por la naturaleza del deber infringido o
MUY GRAVE
cuando afectan derechos esenciales de los
trabajadores.
 INFRACCIONES Y MULTAS

¿Cuáles son los criterios para determinar la gravedad de

las infracciones?
Incidencia en el riesgo del trabajador respecto de su vida, integridad física y
salud.

Incumplimiento de obligaciones esenciales respecto de los trabajadores.

Posibilidad de los trabajadores de disponer de sus beneficios de carácter

irrenunciable.
Cumplimiento de las obligaciones dentro de los plazos legales y
convencionales.

Conducta dirigida a impedir o desnaturalizar las visitas de inspección.

 INFRACCIONES Y MULTAS

¿Cuáles son los criterios para la gradualidad de sanciones?

 Por gravedad de la infracción cometida: leve, grave o muy grave.
 Por el número de trabajadores afectados por cada infracción.

¿Cómo procede la subsanación de las infracciones laborales durante la inspección

de trabajo?
 En caso que en el transcurso de la diligencia inspectiva, el inspector del trabajo verifique el
incumplimiento de una norma Sociolaboral, este emitirá una medida de requerimiento a fin de que el
empleador subsane las infracciones detectadas.
 Si el sujeto inspeccionado subsana las infracciones advertidas, antes de la expedición del acta de
infracción, el inspector del trabajo emitirá el informe correspondiente, culminado el procedimiento de
inspección, respecto de las infracciones subsanadas.
 En caso de que el inspector del trabajo verifique la subsistencia de infracción, se emitirá el acta de
infracción, la cual será remitida a la autoridad competente para el inicio del procedimiento
sancionador.
 En caso la empresa no haya subsanado todas las infracciones, el inspector del trabajo solamente
considerará las infracciones que no hayan sido corregidas oportunamente para la determinación de la
multa propuesta en el acta de infracción.
 INFRACCIONES Y MULTAS

¿Cómo procede la cuantía y aplicación de las sanciones?

Las infracciones detectadas son sancionadas con una multa máxima de:

 Muy Graves 200 UIT

 Graves 100 UIT
 Leves 50 UIT

La multa máxima por el total de infracciones detectadas no podrá superar las 300 UIT vigentes en el año en
que se constató la falta.

¿Qué debe de contener la resolución de multa?

 El motivo de la sanción.
 La norma legal o convencional incumplida.
 El número de los trabajadores afectados.
 La resolución deberá contener en la parte considerativa como en la resolutiva, el mandato de la
Autoridad Administrativa de Trabajo dirigido al o los sujetos responsables, a efectos de que cumplan
con subsanar las infracciones.
 La resolución consentida o confirmada tiene mérito ejecutivo respecto de las obligaciones que
contiene.
INFRACCIONES Y MULTAS
 INFRACCIONES Y MULTAS
Multas a pagar con subsanación

Multas subsanables por normas sociolaborales

Porcentajes sobre montos totales

0% 0% 10% 30% 50%

Durante la investigación Durante el plazo del 46.6 y 46.10 (labor inspectiva): Desde notificación del Acta y Dentro de 10 días de
requerimiento Antes de la expedición del Acta hasta plazo de apelación notificada resolución de
segunda instancia
¿QUÉ INFORMACIÓN DEBE EXHIBIRSE EN UNA
INSPECCIÓN?
LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Artículo 87. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e

lncidentes peligrosos
Las entidades empleadoras deben contar con un registro de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos ocurridos en el centro de
labores, debiendo ser exhibido en los procedimientos de inspección ordenados por la
autoridad administrativa de trabajo, asimismo se debe mantener archivado el mismo
por espacio de diez años posteriores al suceso.

Artículo 88. Exhibición y archivo de registros

En los procedimientos de inspección ordenados por la autoridad administrativa de
trabajo, la empresa debe exhibir el registro que se menciona en el artículo 87,
debiendo consignarse los eventos ocurridos en los doce últimos meses y mantenerlo
archivado por espacio de cinco años posteriores al suceso. Adjunto a los registros de
la empresa, deben mantenérselas copias de las notificaciones de accidentes de
trabajo.
¿QUÉ INFORMACIÓN DEBE EXHIBIRSE EN UNA
INSPECCIÓN?

REGLAMENTO DE LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Artículo 32°.- La documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo que debe exhibir el empleador es la siguiente:
a) La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo.
b) El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
c) La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus medidas de control.
d) El mapa de riesgo.
e) La planificación de la actividad preventiva.
f) El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La documentación referida en los incisos a) y c) debe ser exhibida en un lugar visible

dentro de centro de trabajo, sin perjuicio de aquella exigida en las normas sectoriales
respectivas.
¿QUÉ INFORMACIÓN DEBE EXHIBIRSE EN UNA
INSPECCIÓN?

REGLAMENTO DE LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Artículo 35° El registro de enfermedades ocupacionales debe conservarse por un

período de veinte (20) años; los registros de accidentes de trabajo e incidentes
peligrosos por un periodo de diez (10) años posteriores al suceso; y los demás
registros por un periodo de cinco (5) años posteriores al suceso.

Para la exhibición a que hace referencia el artículo 88º de la Ley, el empleador cuenta
con un archivo activo donde figuran los eventos de los últimos doce (12) meses de
ocurrido el suceso, luego de lo cual pasa a un archivo pasivo que se deberá conservar
por los plazos señalados en el párrafo precedente. Estos archivos pueden ser llevados
por el empleador en medios físicos o digitales.

Si la Inspección del Trabajo requiere información de períodos anteriores a los últimos

doce (12) meses a que se refiere el artículo 88° de la Ley, debe otorgar un plazo
razonable para que el empleador presente dicha información.
¿QUÉ INFORMACIÓN DEBE EXHIBIRSE EN UNA
INSPECCIÓN?

REGLAMENTO DE LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Artículo 35° El registro de enfermedades ocupacionales debe conservarse por un

período de veinte (20) años; los registros de accidentes de trabajo e incidentes
peligrosos por un periodo de diez (10) años posteriores al suceso; y los demás
registros por un periodo de cinco (5) años posteriores al suceso.

Para la exhibición a que hace referencia el artículo 88º de la Ley, el empleador cuenta
con un archivo activo donde figuran los eventos de los últimos doce (12) meses de
ocurrido el suceso, luego de lo cual pasa a un archivo pasivo que se deberá conservar
por los plazos señalados en el párrafo precedente. Estos archivos pueden ser llevados
por el empleador en medios físicos o digitales.

Si la Inspección del Trabajo requiere información de períodos anteriores a los últimos

doce (12) meses a que se refiere el artículo 88° de la Ley, debe otorgar un plazo
razonable para que el empleador presente dicha información.
 ERRORES FRECUENTES A EVITAR

1. No saber cuáles son mis incumplimientos, ni a qué riesgos estoy expuesto

2. No contar con un protocolo de atención de inspectores para tener
preparadas las visitas de inspección
3. No hacer ingresar al inspector de trabajo dentro de los 10 primeros
minutos
4. Involucrarse recién desde el procedimiento sancionador
5. No prestar atención a la cantidad y calidad de información que brindo al
inspector
6. No evaluar cuando vale la pena (y cuando no) subsanar
7. No hacer seguimiento constante, a todo nivel (inspector, sub intendencia,
intendencia)
8. No acompañar a los inspectores durante toda la diligencia
9. No colaborar y brindar trato hostil a los Inspectores
10. No acompañarles durante la visita a los contratistas dentro de las
instalaciones de la empresa
Plan Anual de Inspección de
Trabajo - SUNAFIL
Plan Anual de Inspección de
Trabajo - SUNAFIL
Boletín Estadístico I Semestre
2018 - MTPE
Boletín Estadístico I Semestre
2018 - MTPE
Ley Nº 30814: Ley de Fortalecimiento del
Sistema de Inspección del Trabajo
 Objeto: Asignar de manera temporal (8 años), a la SUNAFIL las
competencias y funciones en materia de inspección de trabajo a las
empresas No MYPE que correspondían a los gobiernos regionales. Los
expedientes sancionadores estarán a cargo de la SUNAFIL

 En aquellas regiones donde aún no se implementó una Intendencia de

SUNAFIL (Lima Región, Ucayali, Huancavelica, Madre de Dios, Apurímac,
Amazonas, Pasco y Tacna), era el Gobierno Regional –a través de su
Dirección Regional de Trabajo y Promoción del Empleo (DRTPE)– el que
conducía las actuaciones inspectivas de investigación, con competencia
exclusiva en el desarrollo y resolución del procedimiento administrativo
sancionador en la empresas que no calificaban como MYPE

 Pierden competencia la Jefatura Zonal de Trabajo y la DRTPE, en primera y

segunda instancia, respectivamente y pasan a SUNAFIL.

 Transferencia es progresiva hasta el 31 de diciembre de 2020

Política Nacional de Competitividad y
Productividad: D.S. 345-2018-EF
 SUNAFIL realiza intervenciones (inspecciones) en función a los siguientes
criterios: i) por denuncias, que son aquellas realizadas previa generación
del requerimiento de denuncia por parte del trabajador; y ii) por operativos,
llevados a cabo sobre aquellas empresas que se encuentran dentro del
ámbito de competencia del sistema y que no hayan presentado
inspecciones respecto a una determinada materia en los últimos 12 meses
 Estas inspecciones están determinadas en función a las metas establecidas
en el Plan Anual de Inspección de Trabajo, cuya muestra se toma en
función a los siguientes criterios: i) tamaño de la empresa, ii) actividad
económica, iii) cantidad de trabajadores, iv) cantidad y localidad de
establecimientos anexos y v) número de locadores (prestación de
servicios).
 Durante los últimos 5 años, el número de empresas que recibieron una
visita inspectiva por parte de SUNAFIL se incrementó en 22,3%, llegando a
representar aproximadamente 20 mil empresas al cierre del 2017. Pese a
este incremento, su campo de acción es aún reducido, respecto a las 3.7
MM de microempresas formales e informales e independientes (2016)