INFORME

Taller AA4 – informe de Auditoría

Alejandro Bernal Rodríguez

Sena
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1832406)
Cundinamarca
Bogotá
2019
 INFORME
Taller AA4 – informe de Auditoría

Clase de Trabajo:
Principios y Tipos de auditoría

Instructor del Curso:

Ingeniero Edgar Adolfo Bravo Martínez

Sena
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(1832406)
Cundinamarca
Bogotá
2019
 Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
Organización: EMPRESA DE MATERIALES CALIDASCOL

Dirección: Cra 110 n. 27 - 68 Autopista Sur

Representante: Alejandro Bernal

Sitio auditados: Bogota Fecha de 20 de Diciembre

Auditoría : 2018

Número de 70
Empleados:

Auditor Líder: Alexander Rincon Miembros del Liliana Fonseca

equipo auditor: Marcos Cordova
Objetivo: Asegurar el cumplimiento de todos los componentes que integran el
programa del Sistema de Gestión de Auditoria

Alcance: El alcance esta relacionado con todos los diferentes departamentos,

areas, procesos de la empresa.
Criterios: Esta enfocado con los manuales integral del Sistema de Calidad,
ademas con la política integral de la empresa, Manual de procedimientos, y el
manual de protocolos de la compañía.
Hallazgos:

A través del proceso se encontraron estos hallazgos, que fueron direccionados

apropiadamente, dentro de los cuales podrían fueron identificados como no
conformidades mayores durante Fase 2 de la auditoria.

Numeral 1

Falta de Informacion o desconocimiento por medio de los procedimientos de los

requisitos en la aplicación de los materiales

Numeral 2

Asegurar la interacción de las diferentes caracterizaciones entre si que por medio

de las normas no las tienen claro
Especificar en las caracterizaciones el manejo de servicio no conforme a los
diferentes aspectos de cada proceso de la empresa.
Numeral 3

Los indicadores definidos para los objetivos de calidad, no son coherentes para
garantizar las metas definidas para los objetivos.

Especificar en las caracterizaciones el manejo de servicio no conforme con la

entrega en lo que tiene que ver con los tiempos de espera a la hora de la
elaboracion del producto.

Numeral 4

El acta de revisión por la dirección, no incluye todos los requisitos definidos en la

norma ISO 9001 Ver. 2008 (Evaluación de la satisfacción del cliente, que,
reclamos, indicadores, política de calidad, con un cadro de los estados como
medidas al momento de las acciones correctivas y preventivas que se daran. Etc.).
Numeral 5
Se reitera la recomendación, de cara a la transición a la nueva versión de ISO
9001, para que la
gestión del riesgo sea considerada como un nuevo proceso, el cual se debería
basar en el ciclo
PHVA, para establecer la metodología que utilizara la organización para la
identificación,
evaluación, clasificación, tratamiento, seguimiento, monitoreo y medición de los
riesgos.

NTC 5580, EVALUACION A LOS EMPLEADOS

Como Organización y bajo el mando de las normas ICONTEC, es responsable de

la conformidad con los requisitos de la certificación. La certificación del Sistema de
Gestión no exime a la Organización de su responsabilidad de cumplir con los
requisitos legales vigentes y proveer productos o servicios que cumplan los
requisitos aplicables. La certificación del Sistema de Gestión no es garantía de
cumplimiento de
requisitos legales o reglamentarios o requisitos contractuales exigibles a los
productos o servicios
suministrados por la Organización”. Reglamento de la Certificación ICONTEC de
Sistemas de Gestión
(ES-R-SG-001, Versión 6, Numeral 3.18)

Conclusiones:
La auditoría se limitó en tiempo y alcance a los objetivos establecidos y es posible
que debilidades adicionales sean identificadas durante futuras actividades de
auditoría. Con relación a los hallazgos identificados en el presente reporte, la
conclusión general de esta

· Se verifico el control de documentos, control de registros, acción correctiva,

preventiva, incidentes y fallas del sistema de seguridad de la organización.

Declaración Objetiva:

Teniendo en cuenta los criterios con los que se realizó la auditoria y los resultados
obtenidos de por la empresa de materiales Calidascol SAS ante esto cumple con
el 75% del control de calidad que maneja dentro de su organización con los
diferentes aspectos, bien sea internos con los empleados, desarrollo de los
diferentes productos