UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS

PRE ESIS
PROYECTO DE TESIS

“PLAN ESTRATEGICO PARA MEJORAR LA GESTIÓN DE

MONTES DELGADO ABOGADOS SAC, AÑO 2018”

_________________________________________
EJECUTORA
Br. JAYDI LEYDI FLORES CALLE

_________________________________________
ASESOR
Dr. FERNANDO SUÁREZ CARRASCO

PIURA, PERU

2018
 ÍNDICE

INTRODUCCIÓN....................................................................................................................... 3
1. El Problema de Investigación ............................................................................................. 4
1.1. Descripción....................................................................................................................... 4
1.2. Formulación ..................................................................................................................... 4
2. Justificación, importancia y beneficiarios de la investigación......................................... 6
2.1. Justificación ..................................................................................................................... 6
2.2. Importancia ..................................................................................................................... 6
2.3. Beneficiarios..................................................................................................................... 7
3. Objetivos .............................................................................................................................. 7
3.1. General ............................................................................................................................. 7
3.2. Específicos ........................................................................................................................ 7
4. Revisión de Literatura o Marco Teórico ........................................................................... 8
4.1. Antecedentes .................................................................................................................... 8
4.2. Marco Teórico ............................................................................................................... 11
5. Identificación y Operacionalización de Variables .......................................................... 27
5.1. Variable Dependiente .................................................................................................... 27
5.1.1. Definición Conceptual ............................................................................................... 27
6. Metodología: Métodos y Materiales ................................................................................ 27
6.1. Tipo de Investigación .................................................................................................... 27
6.2. Diseño de la Investigación............................................................................................. 27
6.3. Métodos e Instrumentos................................................................................................ 27
6.3.1. Instrumentos .............................................................................................................. 27
6.4. Tipo y Técnicas de Muestreo ........................................................................................ 27
6.4.1. Unidad de Análisis ..................................................................................................... 27
6.4.2. Población y Muestra.................................................................................................. 27
7. Métodos y Técnicas ........................................................................................................... 28
7.1. Métodos .......................................................................................................................... 28
7.2. Técnicas .......................................................................................................................... 28
7.3. Procedimiento ................................................................................................................ 28
8. Cronograma de Actividades. ............................................................................................ 29
9. Presupuesto ........................................................................................................................ 30
10. Referencias Bibliográficas ............................................................................................ 31
 INTRODUCCIÓN

Es indudable que las organizaciones deben ir adecuándose a los cambios

del contexto en el que se desarrollan, los cuales a su vez constituyen grandes
desafíos a enfrentar y que solo con el mejoramiento de las competencias de sus
integrantes podrán superarse con éxito, siempre y cuando se tome en cuenta un
enfoque sistémico basado en la innovación y el emprendimiento.

Montes Delgado Abogados SAC es una organización dedicada a la

asesoría y defensa legal de toda clase de empresas, en todas las materias
relevantes a las diversas clases de actividad económica.

Su ámbito de actuación es toda la costa norte del Perú, contando con un

equipo humano capacitado, motivado y con vocación de excelencia, que
entiende a sus clientes, defiende sus intereses y encuentra soluciones
innovadoras, adecuadas y oportunas. Esta empresa busca desarrollar relaciones
de largo plazo con nuestros clientes.

Mediante este proyecto de investigación, se propone la implementación Commented [fsc1]: SIGNIFICA Q LA INVESTIGACIÓN
INCLUYE implementar es decir poner en ejecución el plan
de un plan estratégico para Montes Delgado Abogados SAC; empresa dedicada estratégico???
SI SOLO ES DISEÑO DEL PLAN ESRATEGICO..HAY Q CAMBIAR
a la asesoría y patrocinio legal. El problema de esta institución está dado por que ESTA PALABRA
desde sus inicios la empresa no fue administrada bajo los principios
administrativos, inició sus actividades sin una estructura organizacional
adecuada, no cuenta con procesos bien definidos; es por esto que este estudio
gira en torno al direccionamiento estratégico.

El interés de esta tesis es lograr que la empresa cuente con una estructura
funcional, un direccionamiento que le permita mantenerse en el mercado con
procesos que agreguen valor para todos los involucrados en el negocio; y así
lograr optimizar sus recursos y alcanzar el fortalecimiento y crecimiento de la
empresa.

En primera instancia se detallaran los antecedentes del Estudio Jurídico,

se plantea el problema que presenta la empresa, se establecen definiciones
centrales de planificación estratégica con su importancia, características,
principios, etapas, beneficios y limitaciones, luego se abordara el diagnostico
situacional, en el cual se analizaran el entorno externo considerando su macro y

3
micro ambiente así como el entorno interno de la empresa, para así poder
plantear el direccionamiento estratégico, con el objetivo de proporcionar sentido
y orientación a los directivos; se analizara la misión, visión, principios y valores,
objetivos, políticas y estrategias. Para finalmente elaborar los mapas
estratégicos; y finalmente se presentará una propuesta de cambio
organizacional, con lo que se pretende que el estudio jurídico trascienda en el
tiempo como una empresa bien estructurada, organizada y con procesos bien
definidos.

1. El Problema de Investigación
1.1. Descripción

Al establecer el problema de investigación es necesario partir desde el

punto básico que la empresa no tiene un enfoque de dirección global, es decir
que lo que normalmente sucede es que las empresas, aun teniendo una visión
estratégica, realizan toda una serie de acciones bastante independientes las
unas de las otras; es decir, suelen tomas direcciones individuales. Como
consecuencia, los resultados que se consiguen no se pueden valorar de forma
conjunta ni mostrar una estrategia global que aglutine todos los ámbitos de la
empresa.

Otro factor a tener en cuenta que pese a que tiene una diversificación de
servicios que se brindan, los colaboradores actúan de forma multidisciplinar, es
decir se abocan a cada una de los servicios sin distinción, no existiendo una
definición clara de tareas por cada puesto.

La globalización hace que las adaptaciones sean constantes si bien es

cierto esta empresa se ha ido adaptando a los cambios ello se ha hecho solo de
forma y no de fondo, es decir no se ha tenido un direccionamiento adecuado
para que los recursos de la organización se optimicen.

El planeamiento estratégico puede ser la solución a lo antes mencionado,

ya que mediante esta herramienta administrativa se pueden establecer
lineamientos para la mejora continua de la organización, ello estableciéndose
paso a paso y sin que ello genere costos adicionales elevados.

1.2. Formulación

4
 Mediante lo expuesto en el punto anterior 1.1 se puede enfocar que el
problema existente se caracteriza por la falta de direccionamiento global y la
gestión mal orientada con este estudio se responderá a la siguiente interrogante:

¿EL PLAN ESTRATÉGICO PERMITIRÁ MEJORAR LA GESTIÓN Commented [fsc2]: IGUAL Q LA OBSERVACIÓN
ANTERIOR, SI ES SOLO DISEÑO DEL PLAN…CAMBIAR
ADMINISTRATIVA DE MONTES DELGADO ABOGADOS SAC, AÑO 2018? MEJORAR POR ORIENTAR…
HAY Q INCORPORAR PRBLEMAS ESPECÍFICOS

5
2. Justificación, importancia y beneficiarios de la investigación
2.1. Justificación

Para que una empresa sea competitiva, tiene que desarrollar técnicas
para potencializar sus recursos internos y captar mayores la mayor cantidad de
clientes (empresas) posibles, la planificación es un paso importante para poder
llegar a ello, debido que es la esencia de la existencia de los negocios, en esta
fase del procedimiento administrativo se establecen lineamientos básicos para
poder lograr las metas y objetivos organizacionales, los cuales se logran paso a
paso, siguiendo las premisas ya establecidas por diversos autores.

El planeamiento estratégico permite a la organización tener una visión

general y global de todo lo que sucede interna y externamente, gracias a ello es
que la propuesta de mejora resultante de un planeamiento estratégico es ideal
en este tipo de empresas jurídicas porque permite establecer un orden en cuanto
a recursos y a procesos.

Muchas veces solo se establece la misión y visión de la organización

como un mero paso para poder constituir la empresa y no se establecen las
estrategias para su cumplimiento y logro, con ello el planeamiento queda
incompleto, esta es la situación de la empresa en estudio que ha establecido lo
básico, pero no ha diseñado estrategias globales con las que se permiten lograr
la misión y alcanzar la visión.

El presente trabajo busca desarrollar estos lineamientos para poder lograr

mejoras en la gestión y por ende poder MEJORAR EL POSICIONAMIENTO DE
la empresa en el mercado.

2.2. Importancia

En una empresa son tres los recursos principales que interactúan: el

recurso material (relacionado con la infraestructura y los productos intangibles),
el recurso financiero y el recurso humano, ellos deben estar inmersos en
estrategias para su potencialización y optimización, para ello es necesario y
fundamental establecer estrategias para que esto se logre.

6
 Mediante esta herramienta podemos establecer un sentido de la dirección
en un entorno cambiante, aprovechando las oportunidades y reduciendo los
riesgos del entorno. Además, nos permite responder a situaciones inesperadas
o sorpresas que pueden afectar a la organización.

El establecimiento de un plan estratégico orienta el trabajo de los

miembros de la organización hacia un panorama futuro, esclareciendo hacia
dónde deben dirigir sus esfuerzos, y los motiva a trabajar en conjunto, aportar
ideas, hacerlos partícipes de las decisiones, creando un ambiente de trabajo en
comunidad; fijando objetivos y estrategias que sirven para controlar y evaluar el
desempeño de la alta dirección, y dentro de este marco hacer un uso eficiente
de los recursos e integrar y coordinar mejor las actividades administrativas; y
además ayuda a identificar los grandes problemas estratégicos y a predecir el
desempeño futuro de la organización.

2.3. Beneficiarios

Los beneficiarios en esta organización serán los socios de la firma de

abogados por que aumentaran los niveles de ingresos en esta empresa; además
también se puede determinar que los colaboradores se benefician porque
tendrán una clara definición de las tareas encomendadas y trabajaran de una
manera más ordenada, y no hay que olvidar que el usuario final es el mayor Commented [fsc3]: SOLO CUANDO SE EJECUTE EL PLAN
ESTRATÉGICO, AQUÍ HAY Q INCLUIR A LOS ESTUDIANTES,,,
beneficiado por que encontrara una empresa más eficiente a su servicio. EL EJECUTOR,

3. Objetivos
3.1. General

Diseñar el plan estratégico de Montes Delgado Abogados S.A.C, año

2018.

3.2. Específicos

 Realizar el análisis situacional de Montes Delgado Abogados S.A.C, año

2018.

 Elaborar la matriz de estrategias para Montes Delgado Abogados S.A.C,

año 2018.

7
  Diseñar el mapa estratégico de Montes Delgado Abogados S.A.C, año
2018.

 Plantear la propuesta de direccionamiento estratégico de Montes Delgado

Abogados S.A.C, año 2018.

4. Revisión de Literatura o Marco Teórico

4.1. Antecedentes

Masías (2016). En su tesis de licenciatura denominada: “PLAN

ESTRATÉGICO DE UNA EMPRESA COMERCIAL” indica que muestra la
elaboración de un plan estratégico para la empresa Coelpra S.A.C., la cual
es una pequeña empresa comercial dedicada a la venta de materiales
eléctricos industriales con seis años de experiencia en el mercado
nacional. Para el desarrollo de este trabajo, se ha realizado un análisis del
entorno externo considerando las proyecciones de crecimiento en el país
para los próximos años y un estudio de las cinco unidades de negocio que
posee la empresa, empleando la herramienta de las Cinco Fuerzas de
Porter e identificando las unidades que aportan mayores beneficios y valor
a la compañía. Asimismo, se han indicado las capacidades que deberían
desarrollar cada unidad de negocio para incrementar sus ventas. En
segunda instancia, se ha realizado un análisis interno de la empresa,
describiendo sus capacidades actuales y presentando su cadena de valor,
en la cual se han identificado las actividades claves para su operación.
Luego de ello, junto con los accionistas, se ha definido la misión, visión,
valores y estrategia general que debería seguir la empresa. De acuerdo a
todo este análisis, se ha logrado definir las unidades de negocios en las
cuales la empresa debería retirarse, continuar e ingresar. Ello,
considerando, principalmente, el criterio económico, volumen de negocio
y factibilidad de poder desarrollar ciertas capacidades. Finalmente, se
presenta la estructura organizativa que permitirá implementar esta
estrategia.

Velarde, D (2015). Propuesta de gestión logística para la optimización del Commented [fsc4]: CAMBIAR, SOLO DEJAR TESIS DE
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO..HAY MUCHAS A TODO
desempeño en una empresa textil. El estudio tiene como finalidad mejorar NIVEL..

el desempeño de una empresa textil de Arequipa, reduciendo las perdidas

8
en las que se incurre por falta de capacitación, por errores en las
funciones, por demoras en el flujo de trabajo, y por errores en el sistema
de abastecimiento a través del ERP SAP.

Alarcón, A (2016). Propuesta de un sistema de gestión de costos Commented [fsc5]: IDEM AL ANTERIOR…

enfocada a la reducción de costos energéticos para el área de tintorería

de la planta textil de Franky & Ricky. Universidad Católica de Santa María.
Arequipa. Éste documento tiene como objetivo presentar como alternativa
de ahorro de costos la implementación de gas licuado de petróleo (GLP)
en el uso energético de la planta, y en los procesos productivos de la
empresa

Rosado C.; Pastor F.; Alcázar O. & Bustamante A. (2011). Esquema de Commented [fsc6]: LO MISMO Q LOS ANTERIORES..
ADEMAS HAY UNIFORMIZAR LOS DATOS DE LOS
gestión para ganar competitividad y lograr sostenibilidad en una empresa ANTECDENTES:
PROBLEMA, OBJETIVOS, METODOLOGÍA, RESULTADOS Y
textil de fibras de camélidos sudamericanos. Universidad de Ciencias CONCLUSIONES.
SE PUEE TRABAJAR CONEL RESUMEN DE CADA TRABAJO
Aplicadas. Lima. Documento que tiene como objetivo analizar la cadena
Commented [fsc7R6]:
de generación de valor de una empresa textil para poder generar ventajas
competitivas sostenibles. La industria textil está reduciendo las
exportaciones anualmente, lo que nos permite suponer que las empresas
en este sector económico tratan de ser cada vez más competitivas,
además de incrementar sus ventas en el 24 mercado local.

Alva, M (2013). Plan Estratégico para la casa de reposo El Buen Pastor Commented [fsc8]: MEJORAR EL TRATAMIENTO DE LOS
DATOS COMO SEÑAL EN EL PUNTO ANTERIOR
de la ciudad de Arequipa, 2013. Universidad Católica San Pablo.
Commented [fsc9R8]:
Arequipa. Si bien el tema de investigación es distinto, la tesis presentada
como plan estratégico para la casa de reposo el Buen Pastor, sirve como
guía en la elaboración metodológica y estructural del presente trabajo,
fijando las pautas y pasos propicios a seguir a fin de obtener de manera
acertada estrategias concordes a la realidad de la empresa y los pasos
que deben realizarse para que dicha estrategia pueda ser ejecutada.

Guerra, E (2009). Plan Estratégico de la empresa de calzado Michelle. Commented [fsc10]: MEJORAR EL TRATAMIENTO DE LOS
DATOS
Universidad de San Carlos de Guatemala. Guatemala. Esta empresa
tenía como principal problema la inexistencia de un plan estratégico que
guíe a los trabajadores hacia un mismo objetivo, la empresa tenía malos

9
procesos operativos y operaba en negativo. En el año 2009 se decide
implementar un plan estratégico que permitió a la empresa mejorar,
empezó a obtener resultados positivos.

10
4.2. Marco Teórico
4.2.1. Marco Institucional Commented [fsc11]: ESTO DEBERIA SER 4.3. MARO
INSTITUCIONA O CONTEXTUAL..HAY Q UBICARLO DESPUES
4.2.1.1. Montes Delgado Abogados S.A.C. DE LAS BASES TEORICAS…O MARCO TEÓRICO

MD Abogados es una organización dedicada a la asesoría y defensa legal

de toda clase de empresas, en todas las materias relevantes a las diversas
clases de actividad económica. Su ámbito de actuación es toda la costa norte
del Perú, contando con un equipo humano capacitado, motivado y con vocación
de excelencia, que entiende a sus clientes, defiende sus intereses y encuentra
soluciones innovadoras, adecuadas y oportunas. Buscamos desarrollar
relaciones de largo plazo con nuestros clientes, así como contribuir con las
regiones donde trabajamos.

Es un grupo organizado de personas, dedicado a la protección y

aseguramiento de los intereses de sus clientes, a los cuales buscan evitar
riesgos y facilitar sus actividades económicas. Interpretan la legislación, estudian
la jurisprudencia y la doctrina, para aplicar todo ello conforme a la estrategia y
las características de sus clientes. Asimismo, producen información y solucionan
problemas. Todo ello en el marco de un trabajo ético, basado en la lealtad y
diligencia, transparencia y estudio permanente.

MD Abogados nace en 2004, como una apuesta por el desarrollo de la

asesoría legal especializada a empresas, con sede en Piura y proyección a todo
el norte del Perú. La intención de su fundador, en consecuencia, fue la de ir
conformando un equipo de profesionales que asumiera ese reto y concentrara
las principales especialidades del derecho empresarial, asesorando a sus
clientes con profesionalismo y eficiencia, pero también con lealtad y diligencia.
En MD Abogados creen firmemente que la imaginación, el estudio constante y el
trabajo intensivo son los factores de éxito profesional y procuramos aplicarlos
siempre, en especial teniendo en cuenta que su trabajo como asesores de
empresas implica conocer la realidad de sectores económicos tan diversos como
la agricultura, pesquería, minería, industria, comercio, transporte, editorial,
financiero, avicultura, servicios, educación, salud, recreación, ganadería, etc.

11
 Sin perjuicio de ello, el rol de comunicadores y capacitadores es la
segunda competencia que desean que los defina. De allí nuestra vocación por la
docencia y nuestra participación en numerosos congresos, seminarios, foros,
charlas y otros eventos de capacitación, divulgación y debate profesional. Y
también el interés por la redacción de artículos para revistas y columnas
periodísticas.

Misión

Según información extraída de la empresa ellos definen su visión de la

siguiente forma:

“Somos un grupo organizado de personas, dedicado a la protección y

aseguramiento de los intereses de nuestros clientes, buscamos evitar
riesgos y facilitar sus actividades económicas”

Visión

Según información extraída de la empresa ellos definen su visión de la

siguiente forma:

“Ser una empresa líder brindando servicios de asesoría jurídica integral a

empresas de todo el norte del País”.

Valores

Según información extraída de la empresa ellos definen los valores

siguientes:

 Compromiso

 Confidencialidad

 Profesionalismo

 Honestidad

 Lealtad

Áreas de Práctica

 Derecho Administrativo

12
  Aduanas y Comercio Exterior

 Contratos

 Derecho Constitucional

 Derecho Corporativo

 Derecho Societario

 Derecho Comercial

 Derecho Previsional

 Derecho Penal Económico y Procesal Penal

 Competencia – INDECOPI

 Derecho Laboral

 Seguridad y Salud en el Trabajo

 Derecho Tributario

 Derecho Civil y Procesal Civil

 Derecho Ambiental

 Arbitraje

Eventos

Porque no hay eficiencia sin conocimiento, MD Abogados apuesta por la

capacitación constante y ofrece conferencias, talleres y seminarios. Proponen
temas de actualidad y el recoger casos de los participantes, así como el de sus
clientes, donde les brindan soluciones eficientes para la solución de sus
problemas.

Publicaciones

En MD Abogados, todo profesional del derecho asume el reto de producir

periódicamente material de divulgación en temas de su especialidad, consiste en
la generación de ideas para resolver problemas de gestión empresarial.

13
 Adicionalmente, todo nuestro material es publicado en su blog, como parte
de su aporte al debate e intercambio de ideas, así como para servir de fuente de
referencias para cualquier persona interesada.

4.2.2. Planeamiento Estratégico Commented [fsc12]: AQUÍ DEBE EMPEZAR EL MARCO

TEÓRICO

El planeamiento estratégico es un concepto que data de mediados del

siglo XX, como una herramienta administrativa de la alta dirección de las
empresas, cuyo resultado se refleja en el Plan Estratégico, el cual se convierte
en guía de las riendas que tomará la empresa hacia el logro de sus objetivos. A
continuación, se definirá el concepto de planeamiento estratégico desde el punto
de vista de diversos autores, algunos de los cuales se enfocan en el campo de
la bibliotecología como el caso de Corrall y Contreras. Se desarrollará desde sus
orígenes, y se concluirá con las similitudes de los diversos conceptos citados.

El autor George Steiner (1983) nos dice sobre los orígenes del
planeamiento estratégico, que la planeación estratégica formal (como él la
denomina) fue introducida por primera vez a mediados de 1950, en algunas de
las empresas comerciales más importantes de aquel tiempo, denominándolo
sistema de planeación a largo plazo. Hasta ese entonces era predominante la
dirección y planeación de tipo operacional, la cual se centraba en la gestión de
áreas específicas, resolviendo problemas a corto y mediano plazo. Pero el tipo
de dirección que se llevaba a cabo en los niveles más altos de la organización
no era la dirección operacional sino la estratégica, aquella que guía, direcciona
y pone límites a todo el proceso operacional. El planeamiento estratégico viene
a ser hoy en día uno de los factores fundamentales, si no el principal, de la
realización del proceso de dirección estratégica.

Existen diversas definiciones de Planeamiento Estratégico que se

complementan entre sí, las mencionadas a continuación reúnen los conceptos
en los cuales se basa el presente trabajo.

Steiner (1983) nos habla de un sistema de planeación estratégica formal

formada por cuatro tipos de planes: planes estratégicos, programas a mediano
plazo, presupuestos a corto plazo y planes operativos. Este concepto de una
estructura de planes lo define de la siguiente manera:

14
 La planeación estratégica es el esfuerzo sistemático y más o menos
formal de una compañía para establecer sus propósitos, objetivos,
políticas y estrategias básicas, para desarrollar planes detallados con el
fin de poner en práctica las políticas y estrategias, y así lograr los objetivos
y propósitos básicos de la compañía.

El “Instructivo para la Formulación del Plan Estratégico Institucional de los Commented [fsc13]: CUIDADO CON ESTAS CITAS..AHORA
LO MÁS FRESCO Y ADECUADO ES LO Q PUBLICA CEPLAN.
Pliegos Presupuestarios del Sector Público” (2000), define al planeamiento
estratégico como un proceso y un instrumento:

En cuanto a proceso, constituye un conjunto de acciones que

comprometen al personal de una Entidad en la búsqueda de claridades
respecto a las estrategias a adoptar para llegar a la Visión de la
Organización, teniendo en cuenta el potencial institucional actual y futuro.
En cuanto a instrumento, constituye un marco conceptual que orienta a la
Gestión Institucional con el objeto de llegar a realizar la Visión (Imagen
Futura) de la Entidad, el cual se plasma en el Plan Estratégico
Institucional.

En otras palabras, el planeamiento estratégico es un proceso en la medida

que reúne una serie de actividades cuyo fin es la generación de estrategias
alternativas hacia el logro de la visión de la organización; y es un instrumento,
porque además sirve como guía y orientador de la gestión hacia el logro de la
visión.

En otra definición Serna (1994) nos dice:

Es un proceso mediante el cual una organización define su visión de largo

plazo y las estrategias para alcanzarla a partir del análisis de sus
fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas. Supone la
participación activa de los actores organizacionales, la obtención
permanente de información sobre sus factores claves de éxito, su revisión,
monitoreo y ajustes periódicos para que se convierta en un estilo de
gestión que haga de la organización un ente proactivo y anticipatorio.

Contreras (2000) lo resume de la siguiente manera: “La determinación de

la visión, misión, objetivos, políticas y estrategias de la organización,

15
considerando las fuerzas y debilidades internas, así como también las
oportunidades y riesgos del entorno.”

Corrall (1994) lo define como:

Un proceso de relación entre una organización y sus cambiantes

oportunidades de mercado, una preocupación clave siendo las presiones,
limitaciones, oportunidades y amenazas dentro de la industria o sector en el que
compite u opera. Es un modo de comunicación dentro de la organización a sus
circunscripciones, y viceversa. Está orientado al futuro; se trata de un cambio
orientado. La planificación estratégica implica la elección, considerando
alternativas entre objetivos y metas, y entre las estrategias para alcanzarlas. Por
último, puede considerarse como un proceso de grupo político y un proceso de
aprendizaje organizacional.

La autora nos señala algunas de las principales características del

planeamiento estratégico, como son: el de relacionar a la organización con su
entorno, el ser un modo de comunicación entre las partes que componen la
organización interna y externamente, su orientación hacia el futuro y hacia el
cambio, la toma de decisiones entre las diferentes alternativas de objetivos y
estrategias, y el ser un proceso de aprendizaje organizacional.

Estos últimos tres conceptos resaltan la herramienta fundamental del

planeamiento estratégico, que es el análisis del entorno, la interacción de la
organización con aquellos factores que la rodean y determinan su
comportamiento y ejercen influencia sobre sus acciones. Es a partir de este
análisis que se van a determinar o redefinir la visión, misión, objetivos y
estrategias de la organización, con el fin de orientar sus actividades, y adaptarse
y anticipar los cambios con miras al futuro.

Los autores Serna Gómez y Corrall, mencionan la participación de toda

la organización en el desarrollo del planeamiento estratégico, la importancia de
su intervención para la obtención de información sobre la situación actual de la
organización y sobre los factores claves de éxito.

El proceso de planeamiento es también un proceso de aprendizaje de la

organización, al participar el personal de todos los niveles.

16
 Entonces entendemos que el planeamiento estratégico juega un doble rol:
el de relacionar una organización y su personal con su entorno a la vez que
provee unidad y dirección a sus actividades.

Por último, la International Encyclopedia of Information and Library

Science (1997), define el planeamiento estratégico de la biblioteca y servicios de
la información, englobando los conceptos mencionados, de la siguiente manera:

Un proceso y un marco para la relación entre una organización y su gente

con el medio ambiente, identificando las cuestiones fundamentales y
proporcionar unidad y dirección a sus decisiones y actividades; implica la
formulación y la implementación y monitoreo de los propósitos, objetivos
y planes de acción, que requieren la recopilación de información y análisis,
exploración y evaluación de las opciones con el foco en el futuro.

En resumen, definiremos el planeamiento estratégico como aquel proceso

mediante el cual una organización define su visión, misión, objetivos y
estrategias, sobre la base de un análisis de su entorno, directo e indirecto, con
la participación del personal de todos los niveles de dicha organización. Las
estrategias estarán basadas en el aprovechamiento de los recursos y
capacidades de la organización de acuerdo a las fortalezas, debilidades,
oportunidades y amenazas detectadas. El plan estratégico que se generará
como resultado es un plan a largo plazo, con un enfoque en el futuro con miras
hacia los cambios.

Sobre el origen del planeamiento estratégico aplicado a la educación

superior, Douglas G. Birdsal (2000) nos dice que éste surgió después de la
Segunda Guerra Mundial cuando el desarrollo de programas y presupuestos
empezaron a ser utilizados para actividades de planeamiento a largo plazo.
Durante este periodo, el Harvard Business School señaló la importancia de
diseñar una estrategia corporativa cabal que incluyera todas las facetas de las
operaciones, incluyendo producción, finanzas y mercadeo. Fue a finales de los
70s, cuando surgieron una serie de crisis financieras en la educación superior
(en los Estados Unidos), que se empezaron a aplicar los conceptos del
planeamiento estratégico para determinar cuáles programas sobrevivirían y en
qué niveles serían financiados.

17
 En su ponencia “¿Por qué es importante el planeamiento estratégico en
el desarrollo universitario?”, Thorne (2002) señala las razones por las cuales la
educación universitaria se ha visto obligada a replantear su misión:

En las últimas décadas, la educación universitaria ha sufrido una serie de

transformaciones debido a su expansión, la disminución en las fuentes de
financiación y a los desafíos provenientes del medio, como la
globalización, el creciente rol del conocimiento y la revolución de la
comunicación y de la información.

Es aquí donde entra en juego el planeamiento estratégico como una

herramienta de cambio que conducirá a una gestión de calidad, señala la autora.

Cabe agregar que, en el caso de las bibliotecas universitarias, Birdsall nos

habla del entorno político de la universidad, y de la base política de las tomas de
decisiones en dichas instituciones; nos dice que, aunque el Director de Biblioteca
domine las metodologías de planeamiento y sean líderes en el diseño e
implementación de este proceso, las bibliotecas siguen siendo mencionadas
escasamente en el plan estratégico de la institución. El autor propone tres
estrategias políticas para contrarrestar esta situación: alcanzar un consenso
entre los intereses de los diferentes grupos que conforman la universidad
(estudiantes, docentes, autoridades), formar alianzas con estos mismos grupos,
así como con externos, y por último crear y marketear documentos de
planeamiento de la biblioteca atractivos y persuasivos para distribuir a la
comunidad universitaria.

4.2.2.1. Propósito y Beneficios del Planeamiento Estratégico

El planeamiento estratégico se realiza con el fin de conocer y comprender

el entorno de la organización y de esta manera contrarrestar aspectos negativos
y tomar ventaja de los positivos para desarrollar estrategias en pos de la visión,
misión y objetivos; trae consigo numerosos beneficios, que finalmente se reflejan
en los resultados de un plan estratégico. La autora Corrall señala una serie de
propósitos y beneficios de la aplicación del planeamiento estratégico en una
unidad de información, pero que al mismo tiempo se rigen para la mayoría de
organizaciones.

18
 Los siguientes son los propósitos de llevar a cabo un planeamiento
estratégico, señalados por Corrall:

 Esclarecer el propósito y los objetivos.

 Determinar dirección y prioridades.

 Proveer un marco de acción para el desarrollo de políticas y toma de

decisiones.

 Ayudar en la efectiva asignación y uso de recursos.

 Señalar temas críticos y riesgos, así como fortalezas y oportunidades.

Entre los beneficios de un plan estratégico, resultado del planeamiento

estratégico, en unidades de información, según Corrall, destacamos los
siguientes:

 Mayor confianza, al demostrar que sabe hacia dónde se dirige y cómo va

a llegar ahí.

 Mejor prospecto financiero, ya que presupuestos anuales o casos

especiales de cooperación financiera pueden presentarse desde una
perspectiva estratégica.

 Mejora la moral y motivación del personal, al sentir que contribuyen

activamente a dar forma a su futuro y tener mayor control sobre el cambio,
a diferencia de simplemente reaccionar ante fuerzas externas.

 Mejora de las relaciones laborales y espíritu de equipo, un sentido de la

comunidad e identidad corporativa.

 Mejora de la satisfacción del cliente, debido a que el personal responderá

más rápido, flexible y consistentemente, dentro de un marco de acción de
política y toma de decisiones más claro.

 Mejora de las relaciones público/usuario al llamar la atención sobre el rol

de la biblioteca, alentando su participación en el proceso de planeamiento,
mejorando la comunicación y retroalimentación.

19
  Mayores servicios efectivos y relevantes, mediante la consulta a grupos
de usuarios y la investigación de tendencias y desarrollo de servicios, así
como aquellos que ofrece la competencia.

 Perfil (imagen) más alto, ofrece una oportunidad de influenciar a personas

claves en la toma de decisiones al publicitar/publicar el plan.

4.2.2.2. Importancia del Planeamiento Estratégico

Señalados los principales propósitos y beneficios de llevar a cabo un

planeamiento estratégico, y a manera de redondear el tema, a continuación, se
verán algunos aspectos donde reside la importancia de este proceso, haciendo
referencia a lo señalado por el autor Contreras:

 Es un proceso que nos permite establecer un sentido de la dirección en

un entorno cambiante, aprovechando las oportunidades y reduciendo los
riesgos del entorno. Además, nos permite responder a situaciones
inesperadas o sorpresas que pueden afectar a la organización;

 Orienta el trabajo de los miembros de la organización hacia un panorama

futuro, esclareciendo hacia dónde deben dirigir sus esfuerzos, y los motiva
a trabajar en conjunto, aportar ideas, hacerlos partícipes de las
decisiones, creando un ambiente de trabajo en comunidad;

 Permite fijar objetivos y estrategias que sirven para controlar y evaluar el

desempeño de la alta dirección, y dentro de este marco hacer un uso
eficiente de los recursos e integrar y coordinar mejor las actividades
administrativas;

 Ayuda a identificar los grandes problemas estratégicos y a predecir el

desempeño futuro de la organización.

4.2.2.3. Etapas del Planeamiento Estratégico

Las etapas del planeamiento estratégico que se van a desarrollar a

continuación comprenden los pasos que comúnmente abarca, como son: el
análisis del entorno, el análisis organizacional, redefinir o definir la visión, misión
y objetivos y formular las estrategias alternativas. Las metodologías que se han
aplicado para el desarrollo de estas etapas son la Cadena de Valor para el

20
análisis organizacional y la matriz FODA para la formulación de las estrategias.
Asimismo, se han hecho uso de herramientas como la Matriz de Evaluación del
Factor Externo (EFE) y la Matriz de Evaluación del Factor Interno (EFI) para
determinar las posiciones estratégicas externas e internas de la unidad de
información, necesarias para definir la visión, misión y objetivos de la
organización.

4.2.2.4. Análisis externo o análisis del entorno

Son los factores externos que indirecta o potencialmente condicionan el

comportamiento de la organización, e influyen sobre el desarrollo de sus
actividades. Tiene como fin relacionar a la organización con su entorno,
identificando los aspectos positivos, denominados oportunidades, y los aspectos
negativos llamados amenazas.

Se analizarán el entorno indirecto internacional y nacional y el entorno

directo. El primero está conformado por variables de orden económico, socio-
cultural, político-legal, tecnológico; y el segundo está conformado por variables
que afectan más directamente a la organización, como los usuarios,
proveedores, política sectorial, competencia y tecnología apropiada. Una vez
definidas las oportunidades y riesgos del entorno, se procederá a establecer la
posición estratégica externa, para lo cual se aplicará la Matriz de Evaluación del
Factor Externo (EFE), que resumirá las oportunidades y riesgos del entorno.

La Matriz de Evaluación del Factor Externo (EFE)

Herramienta para determinar la posición estratégica externa. Consiste en

listar las oportunidades y amenazas del entorno y determinar la importancia
relativa de cada una para el desempeño de la unidad de información,
asignándole un peso y un valor a cada factor. El peso de cada factor se asignará
dentro del rango 0.0 (nada importante) a 1.0 (muy importante). La sumatoria de
todos los valores debe totalizar 1.0. Los valores asignados a cada factor serán
de uno a cuatro indicando el grado de amenaza o riesgo que representan:

1 = Riesgo mayor

2 = Riesgo menor

21
 3 = Oportunidad menor

4 = Oportunidad mayor

Se multiplica cada peso del factor por su valor para determinar el resultado
sopesado de cada variable. Finalmente, se suman los resultados sopesados
para determinar el resultado sopesado total de la unidad de información. El
resultado promedio es 2.5, así que un resultado sopesado total de 4.0 significaría
una organización que compite en un entorno atractivo con abundantes
oportunidades externas, mientras un resultado total de 1.0 sería una
organización que compite en un sector poco atractivo y se enfrente a serias
amenazas externas.

4.2.2.5. Análisis Interno u Organizacional

Consiste en evaluar la situación presente de la organización para

identificar las fortalezas, o aspectos que contribuyen positivamente a la gestión
y las debilidades, o aspectos negativos que obstaculizan el adecuado
desempeño de la organización.

Los factores a analizar serán la visión, misión, objetivos y estrategias de

la organización; asimismo aspectos tales como los recursos humanos, recursos
tecnológicos, recursos económicos, infraestructura y equipos, productos y
servicios, procesos, cultura organizacional, etc.

La autora Corrall señala que es conveniente evaluar tanto la situación de

la unidad de información como de la organización de la que depende. Es
aconsejable iniciar con una reseña histórica de la organización y su unidad de
información, para un mejor entendimiento de cómo llegaron a su estado actual,
para luego dar paso al diagnóstico de sus recursos y servicios. El propósito aquí
es encontrar los vacíos entre la situación actual y las necesidades futuras
anticipadas.

Matriz de Evaluación del Factor Interno (EFI)

Herramienta que se aplica para determinar la posición estratégica interna.

La Matriz EFI resume las fortalezas y debilidades de la unidad de información y
determina la importancia relativa de cada una para el desempeño de la unidad

22
de información. El procedimiento es el mismo que el de la Matriz EFE, con la
diferencia que las oportunidades y amenazas se reemplazan por las fortalezas y
debilidades. Así tenemos:

1 = Debilidad mayor

2 = Debilidad menor

3 = Fortaleza menor

4 = Fortaleza mayor

Misión, Visión, Objetivos y Estrategias

El primer paso del análisis interno es identificar la visión, misión, objetivos

y estrategias de la unidad de información. Si éstos no son claros o no están
definidos se procederá a redefinirlos o definirlos respectivamente, luego de llevar
a cabo el análisis externo e interno.

La visión es la declaración (en tiempo presente) de dónde quiere estar y

qué quiere ser la organización en el futuro proyectándose a 5 ó 10 años
aproximadamente. Une, en la organización, el presente y el futuro.

La misión es la razón de ser de una organización, la que la distingue de

los demás competidores. Paredes (1996), nos dice que la misión describe la
naturaleza y el negocio al cual se dedica la organización, reflejando las
expectativas de los clientes, y permite la generación de una vasta gama de
objetivos y estrategias factibles sin frenar la creatividad.

Los objetivos globales describen los resultados que la organización desea

alcanzar en un determinado período. Para llevar esto a cabo es necesario
analizar los resultados del análisis externo e interno de la organización, y las
oportunidades, amenazas, fortalezas y debilidades resultantes. Asimismo, es
posible especificar objetivos por áreas de acción de la organización.

Las estrategias, como coinciden la mayoría de autores, son las acciones

o caminos hacia el logro de los objetivos: permiten ejecutar y hacer realidad los
mismos. La formulación de estrategias consiste en evaluar las opciones que
tiene la organización para lograr sus objetivos, y seleccionar los cursos de acción
que juzgue convenientes (Corrall, 1994).
23
 4.2.2.6. La Cadena de Valor

Es una herramienta que separa las actividades estratégicas más

relevantes de una organización, para poder entender el comportamiento de los
costos y las fuentes existentes y potenciales de diferenciación. La cadena de
valor considera actividades primarias y actividades de apoyo, cada una de éstas,
de no ser bien administrada, puede dar a origen a imperfecciones en la gestión
de la organización además de su área respectiva; por lo que este análisis
permitirá tomar las acciones necesarias para superarlas y poder competir en el
entorno (Contreras, 2000). De lo dicho concluimos que del análisis de la cadena
de valor se obtienen las fortalezas y debilidades de la organización.

Para aplicar la Cadena de Valor se separan las actividades en primarias

y de apoyo:

Actividades Primarias

 Logística de entrada: las actividades asociadas con la identificación,

selección, adquisición, ingreso y registro de la información.

 Producción: comprende las actividades asociadas con la transformación

de la información, es decir, el procesamiento de la información:
descripción, clasificación, indización, análisis de la información, etc.

 Logística de salida: son las actividades de ubicación física del soporte de

la información y la distribución de la misma, como producto del
procesamiento de la información. Son los servicios y productos
(catálogos, listados, bases de datos, etc.).

 Acceso / Oferta / Marketing: son las actividades de difusión de los

servicios y productos que brinda la unidad de información, tales como:
publicidad, promoción, relaciones públicas, comunicación personal, etc.

 Atención al usuario: comprende las actividades de prestación de servicios

al usuario con el fin de realzar o mantener el valor: atención al usuario,
atención de reclamos y/o sugerencias, grado de satisfacción del servicio
o producto.

24
 Actividades de Apoyo

 Infraestructura: proporciona apoyo a toda la unidad de información. Se

relaciona a las actividades de gestión gerencial de calidad, planificación,
finanzas, manejo contable, aspectos legales.

 Recursos humanos: la administración de recursos humanos se encarga

de la búsqueda, contratación, entrenamiento, desarrollo y compensación
del personal. Respalda las actividades primarias y de apoyo, así como la
cadena de valor completa.

 Desarrollo tecnológico: comprende las actividades de conocimiento

experto, procedimiento e insumos tecnológicos que requiera cada
actividad de la unidad de información. Su fin es mejorar los servicios y
procesos.

 Abastecimiento: la actividad de adquirir materiales, equipos, útiles,

servicios y demás insumos necesarios para el desarrollo de las
actividades de la unidad de información. Comprende la compra de todos
estos insumos.

4.2.2.7. Generación de Estrategias: Matriz FODA

Las estrategias determinan el propósito de una organización en términos

de objetivos: son el cómo lograr y hacer realidad estos objetivos. Para la
generación de estrategias alternativas se aplicará la Matriz FODA (también
llamada DAFO, FADO o FORD), herramienta que combina las fortalezas,
debilidades, oportunidades y riesgos del análisis del entorno y organizacional.

La aplicación de la Matriz FODA enfoca cuatro tipos de combinaciones

posibles generando diferentes tipos de estrategias según se indica a
continuación:

FO: Fortalezas/Oportunidades: hace uso de las oportunidades externas

para aplicar, reforzar y afianzar las fortalezas internas.

FA: Fortalezas/Amenazas: utiliza las fortalezas para minimizar, atenuar o

eliminar el impacto de los riesgos y amenazas externas.

25
DO: Debilidades/Oportunidades: orientado a la superación y/o solución de
las debilidades por medio del aprovechamiento de las oportunidades que
brinda el entorno.

DA: Debilidades/Amenazas: orientada a superar las debilidades internas

y atenuar amenazas externas.

Estas alternativas estratégicas se proponen obtener beneficios de las

fortalezas internas, aprovechar las oportunidades externas, atenuar las
debilidades.

26
5. Identificación y Operacionalización de Variables
5.1. Variable

Plan Estratégico.

5.1.1. Definición Conceptual Commented [fsc14]: INCLUIR DEFINICIÓN OPERACIONAL

La planeación estratégica es el esfuerzo sistemático y más o menos

formal de una compañía para establecer sus propósitos, objetivos, políticas y
estrategias básicas, para desarrollar planes detallados con el fin de poner en
práctica las políticas y estrategias, y así lograr los objetivos y propósitos básicos
de la compañía. (Steiner; 1983)

6. Metodología: Métodos y Materiales

6.1. Tipo de Investigación

Esta investigación es de tipo aplicada, exploratorio y descriptiva, además

debemos señalar que tiene un carácter transversal.

6.2. Diseño de la Investigación

Es una investigación por objetivos, de diseño no experimental. Commented [fsc15]: FUENE…DE DONDE SACAS ESTO ..?

6.3. Métodos e Instrumentos

6.3.1. Instrumentos

Como instrumentos a utilizar tendremos la guía de observación y el

análisis documental, adaptados y ordenados según sea necesario; además de
la aplicación de talleres de socialización de la misión, visión y valores en la
empresa.

6.4. Tipo y Técnicas de Muestreo

6.4.1. Unidad de Análisis

Montes Delgado Abogados S.A.C.

6.4.2. Población y Muestra

Commented [fsc16]: SEÑALAR LA CANTIDAD DE
La población está conformada por Montes Delgado Abogados S.A.C, TRABAJADORES DE LA EMPRESA, CLASIFICAD EN
DIRECTIVOS Y COLABORADORES.
tomando como base un muestreo no probabilístico. ADEMAS CONSIDERAR Q OTRA POBLACIÓN SERÁ LA DE LOS
CLIENTES Y LOS PROVEEDORES

27
7. Métodos y Técnicas
7.1. Métodos

Se utilizarán los métodos inductivos, deductivos y sintácticos según se

requiera.

7.2. Técnicas Commented [fsc17]: INCLUIR COMO TECNICAS

ENTREVISTAS Y ENCUESTAS (DEPENDIENDO DEL NUEMRO
DE CLIENTES) Y CUESTIONARIO COMO INSTRUMENTO
Técnica Instrumento
Observación Registro de Datos
Taller de Socialización Guía
Análisis Documentario Guía

Fuente: Elaboración Propia.

7.3. Procedimiento

Para analizar los datos obtenidos de las existencias se utilizará el

programa Excel y SPSS según sea requerido, realizando un análisis descriptivo
de los datos encontrados.

28
 8. Cronograma de Actividades.

Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5

ACCION
1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 5

Planteamiento y Formulación de
anteproyecto de Tesis

Asesoramiento

Identificación y formulación del

problema

Revisión bibliográfica
Determinar objetivos

Preparación de aspectos
metodológicos (Revisión de
Asesor)

Trámites administrativos
(presentación de anteproyecto)

Aprobación de anteproyecto
Levantamiento de Observaciones
Ejecución de Anteproyecto
Aplicación de Encuestas
Procesamiento y Análisis de
resultados
Conclusiones y recomendaciones
(Revisión de Asesor)

Sustentación

29
9. Presupuesto

Conceptos Costos (s/)

Personal 1300,00
Personal de apoyo 1000,00
Bienes 300,00
Material de escritorio 100,00
Material bibliográfico 200,00
Servicios 1920,00
Derechos universidad 250,00
Impresión 200,00
Fotocopias 150,00
Movilidad, hospedaje y
800,00
alimentación
Internet 180,00
Teléfono 140,00
Imprevistos 200,00
Total 3220,00

30
10. Referencias Bibliográficas

ACOSTA MANTILLA, V.A.; APERTEGUÍA INFANTES, J.A.; TENORIO BIRDSALL,

Douglas G. Strategic planning in academic libraries: a political perspective.

Alarcón A. (2016). Propuesta de un sistema de gestión de costos enfocada a la

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Franky & Ricky. Universidad Católica de Santa María. Arequipa.

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FIGUEROA HERNÁNDEZ, José Luis (1990). Glosario farmacológico. México: Limusa,

1990. 213 pp.

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Guerra E. (2009). Plan Estratégico de la empresa de calzado Michelle. Universidad de

San Carlos de Guatemala.

Masias (2016). “PLAN ESTRATÉGICO DE UNA EMPRESA COMERCIAL”

MINTZBERG, Henry; QUINN, James Brian (1993). El proceso estratégico: conceptos,

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Montes Delgado S.A.C, informacion interna.

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PERÚ. MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS. Elementos para el Plan Estratégico

Nacional 28 de julio de 2001.

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Velarde D. (2015). Propuesta de gestión logística para la optimización del desempeño

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