AUDITORIA DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN

PLANIFICACION DE AUDITORIA T.I.

LESTER ALEXIS PORTILLA MENESES

NEYDA LICED BLANCO ARIAS

GERSON FABIAN URIBE RAMON

LUIS FELIPE MELO CARRILLO

UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL DEL TACHIRA

DECANATO DE POSTGRADOS

SAN CRISTOBAL – ESTADO TACHIRA

2018
 AUDITORIA DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN

PLANIFICACION DE AUDITORIA T.I.

LESTER ALEXIS PORTILLA MENESES

NEYDA LICED BLANCO ARIAS

GERSON FABIAN URIBE RAMON

LUIS FELIPE MELO CARRILLO

Profesora

MSc. BETTY JAIMES

Docente de la materia auditoria de Tecnología de la Información

UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL DEL TACHIRA

DECANATO DE POSTGRADOS

SAN CRISTOBAL – ESTADO TACHIRA

2018
 TABLA DE CONTENIDO

1. Presentación General Proyecto 4

1.1 Titulo 4

1.2 Descripción general del proyecto 5

2. Definición de la estrategia 7

2.1 Misión. 4

2.2 Visión. 4

2.3 Políticas de Calidad. 5

2.4 Objetivos de Calidad. 7

3. Matriz DOFA 8

3.1 Desarrollo de la matriz DOFA 8

3.2 Estrategias DOFA. 9

4. Cuadro de Mando Integral (CMI) 10

4.1 Objetivos Estratégicos Error! Bookmark not defined.

4.2 Perspectivas Error! Bookmark not defined.

4.3 Fichas Objetivos estratégicos Error! Bookmark not defined.

4.3 Fichas Indicadores Estratégicos Error! Bookmark not defined.

5. Mapa Estratégico Error! Bookmark not defined.

 1. Presentación General De la Auditoria

1.1 Organización o Dependencia

AUDITORIA DEL SISTEMA INFORMACION CAMPRO ENFOCADO AL AREA DEL

ALMACEN.

1.2 Misión.

El almacén de CAM COLOMBIA MULTISERVICIOS es una sección de la

empresa que se encarga de la recepción, almacenaje y control de materiales entregados por

CENS para la ejecución del proyecto control y reducción de pérdidas de energía en Norte

de Santander, la cual se esfuerza por lograr una distribución eficiente de los materiales

entre todos los frentes de trabajo de la empresa CAM aplicando estrategias tecnológicas,

mejoras en procesos operativos y administrativos promoviendo de esta forma la mejora

continuada con el fin de contribuir en la consecución de los objetivos y las metas

propuestas.

1.3 Visión.

Consolidar un equipo de trabajo apropiado con el conocimiento y la experticia

necesaria para lograr el manejo adecuado del almacén de CAM, así como también los

procedimientos que permitan llevar un adecuado control del inventario para lograr así una

prestación eficiente de todos los servicios tanto para la fuerza operativa como para la planta

administrativa. La proyección en la ejecución de actividades se considera un insumo

fundamental para el mantenimiento del Stock de inventarios por lo que se planea a futuro

tener las mejores técnicas para realización de los pedidos a tiempo y precisos.
1.4 Políticas de Calidad.

El almacén de CAM COLOMBIA MULTISERVICIOS es una sección de la

empresa que se encarga de la recepción, almacenaje y control de materiales entregados por

CENS para la ejecución del proyecto control y reducción de pérdidas de energía en Norte

de Santander enfocada en el mantenimiento adecuado de un stock de inventario que permita

la ejecución de las actividades de la fuerza operativa.

1.5 Organigrama

1.6 Reseña

Lo que pretende este proyecto es buscar una solución a una problemática que se está

presentando en la empresa donde laboramos actualmente dos de los integrantes del grupo

donde el flujo de materiales entre el contratista y el cliente suelen ser en muy complejo de

controlar.

CAM Colombia Multiservicios es una empresa que presta servicios de ingeniería y

operatividad a la empresa Distribuidora del servicio de energía eléctrica de norte de

Santander la cual es una filial de EPM en Colombia.

 El flujo de materiales desde el cliente hacia el contratista CAM en grandes

volúmenes genera como un producto un IPT (Inventario en Poder de Terceros) lo cual

cuando supera determinados valores se vuelve contraproducente para la continuidad del

contrato siendo la solución a esta problemática llevar un adecuado control de materiales por

parte del contratista para determinar en cada instante de tiempo la cantidad de material y su

ubicación en cada punto del proceso.

Se cuenta con dos sistemas actualmente CAMPRO por parte del contratista y CIMA

por parte de CENS. Estos dos sistemas, aunque comparten ciertos códigos en referencias de

materiales, códigos de usuarios donde se instalan materiales y números de medidores, no

comparten la información directamente desde las bases de datos, haciendo obligatorio el

uso de ETL para la trasferencia de información entre ellos.

Ahora teniendo en cuenta que el eje del problema es el control de materiales uno de

los principales actores en el sistema es el almacén ubicado en la sede de la empresa CAM

por lo cual se plantea aplicar una herramienta de gestión empresarial llamada Cuadro de

Mando Integral o por sus siglas CMI, como solución alternativa para controlar la alta

complejidad del proceso.

 2. Definición de Objetivos

2.1 Objetivos de Calidad.

Alcanzar los niveles de satisfacción adecuados tanto para el cliente como para los

frentes internos.

Consolidar acciones de mejora continua que contribuya a la consecución de los

objetivos del proyecto.

Implementación de nuevas estrategias que permita acoplarse a nuevas exigencias

del cliente, normatividades o factores externos.

3. Definición del Equipo de Trabajo

Para el equipo que se va a conformar se requiere los siguientes perfiles:

Ingeniero Sistemas. El cual se encargara de realizar las respectivas pruebas a los

sistemas de información involucrados en los procesos relacionados con el área del almacén.

Lester Alexis Portilla M.

Ing. Sistemas

Contador o administrador de empresas. El cual se encargara de definir e

implementar metodologías para la validación de los procedimientos del almacén.

Neyda Liced Blanco A.

Contadora Pública

Ingenieros Analistas. Los cuales se encargara de analizar la información extraída y

apoyar en la emisión de las conclusiones de la auditoria.

Luis Felipe Melo C. Gerson Fabián Uribe R.

Ing. Electrónico Ing. Electromecánico


4.1 Desarrollo de la matriz DOFA
Almacén CAM
(Compañía Americana de
Multiservicios)
OPORTUNIDADES
1. Curso de capacitación
para los trabajadores
2. Inversión en las
dimensiones del almacén
3. Aplicación de un sistema
de ubicación
AMENZAS
1. No ampliar las
instalaciones del almacén
2. Falta de organización en
la entrega y recepción de
material
3. Falta de Capacitación en
el proceso de reintegro del
material
4. Matriz DOFA
MATRIZ FODA
FORTALEZAS
1. Equipos de izamientos
propios
2. Control automatizado de
inventario
3. Alianza con otros
almacenes
4. Materiales y Equipos de
alta calidad
ESTRATEGIA (FO)
Usar las alianzas con otros
almacenes para
incrementar la capacidad y
distribución del material.
ESTRATEGIA (FA)
Promover la estabilidad
económica evitando la
pérdida de material la cual
asegure la inversión de la
empresa.
DEBILIDADES
1. Espacios reducidos e
inapropiados
2. Falta de orden y limpieza
3. Lentitud en la ubicación de
materiales
4. Falta de un sistema de
ubicación estratégico
5. Perdida de material
ESTRATEGIA (DO)
Diseñar programas de
capacitación y formación del
personal en el área de
inventario y almacén.
ESTRATEGIA (DA)
Planificar reuniones
continuas, a fin de analizar
todos aquellos factores
requeridos para
la inversión de la
infraestructura del almacén,
ajustados a la realidad de la
empresa y en base al
costo/beneficio.
4.2 Estrategias DOFA.

ESTRATEGIA (FO). Aprovechar el sistema de plataforma tecnológica de la empresa

para la automatización de los inventarios y el riesgo de data o registros de material,

logrando así un mejor control de en donde se encuentra el material tanto en el almacén

como el instalado en terreno.

Aprovechar las alianzas con otros almacenes para intercambio de experiencias en el

manejo para control y distribución del material.

Usar las alianzas con otros almacenes para incrementar la capacidad y distribución

del material.

ESTRATEGIA (DO). Diseñar programas de capacitación y formación del personal

en el área de inventario y almacén.

Ampliar las instalaciones del almacén para incrementar la capacidad y mejorar el

orden y distribución del material.

ESTRATEGIA (FA). Promover la estabilidad económica evitando la pérdida de

material la cual asegure la inversión de la empresa.

Mejorar el control automatizado en la recepción y entrega de material para evitar

pérdidas en la distribución.

ESTARTEGIA (DA). Planificar reuniones continuas, a fin de analizar todos aquellos

factores requeridos para la inversión de la infraestructura del almacén, ajustados a la

realidad de la empresa y en base al costo/beneficio.

Mejorar la limpieza y orden ampliando el espacio disponible para el

almacenamiento de materiales en las instalaciones del almacén permitiendo de esta manera

organizar mejor el material.

5. Determinar la Complejidad de los Sistemas de Información
 6. Determinación del Alcance

La auditoría pretende identificar las condiciones actuales del Sistema de

información de la CAM Colombia Multiservicios en los siguientes ítems:

6.1 Seguridad física

Se verificará las condiciones ambientales que permiten estar protegidos mediante

elementos que, combinados, ayudan a integrar una serie de medidas preventivo-disuasivas

o represivas contra eventualidades de carácter ilícito.

6.2 Seguridad lógica

verificar los diferentes controles de acceso a la información, como también los

diferentes roles que tienen los clientes internos para utilizar el sistema de información

comprobando la limitación a los servicios que tienen dichos usuarios.

6.3 Infraestructura tecnológica

Se evaluará el tipo de mantenimiento que tienen cada uno de los terminales, así

como su hoja de vida, comprobando su respectivo uso de acuerdo al usuario.

6.4 Software

verificar las licencias de funcionamiento de los diferentes programas instalados. Lo

anterior con el fin de observar un conjunto de elementos para verificar el cumplimiento de

normas y así optimizar el uso de los recursos para brindar un buen servicio a los asociados

de dicha empresa.
 7. Elaboración y Discusión del Presupuesto

El presupuesto de tiempo, permite tener un claro panorama de lo invertido en

términos de “tiempo” que la auditoria demandará, para lo cual se establece dentro de una

tabla las etapas de auditoría, el personal que lo desarrollara, así como también el tiempo

que se estima llevaran a cabo y el tiempo que realmente demandó realizarlo. A

continuación, se presenta el siguiente esquema.

PRESUPUESTO DE TIEMPO
NOMBRE DEL DESPACHO: Almacen CAM Colommbia Multiservicios
Personal Tiempo en Horas
Actividades Auditor Total Horas Meses
Asistente 1 Asistente 2 Asistente 3 presupuesto
Responsable Personal Reales Reales

Revision Prelimminar

Planeación

Evaluación del Control

Interno

Ejecución de Programas de
Auditoria

Elaboración de Informacion
Preliminar con Observaciones
Preliminares

Elaboración del Informe Final

TOTAL
Revisado por:___________________________________________ Fecha:______________________________
Aprobado por:___________________________________________ Fecha:______________________________

Este presupuesto se proyectará tomando en cuenta los miembros principales los

cuales serán los auditores principales y 3 asistentes que serán pasantes SENA para poyar el

proceso de la auditoria.
 PRESUPUESTO DE TIEMPO
NOMBRE DEL DESPACHO: Almacen CAM Colommbia Multiservicios
Personal Tiempo en Horas
Actividades Auditor Total Horas Meses
Asistente 1 Asistente 2 Asistente 3 presupuesto
Responsable Personal Reales Reales

GERSON FABIAN
Revision Prelimminar X X X 4 $ 20,000,000 100 0.6
URIBE RAMON

GERSON FABIAN
Planeación X 2 $ 9,000,000 90 0.6
URIBE RAMON

Evaluación del Control NEYDA LICED

X X X 4 $ 16,000,000 80 0.5
Interno BLANCO ARIAS

LESTER ALEXIS
Ejecución de Programas de
PORTILLA X X X 4 $ 18,000,000 90 0.6
Auditoria
MENESES
Elaboración de Informacion LESTER ALEXIS
Preliminar con Observaciones PORTILLA X X 3 $ 12,000,000 80 0.5
Preliminares MENESES

LUIS FELIPE MELO

Elaboración del Informe Final X 2 $ 4,800,000 48 0.3
CARRILLO

TOTAL Equipo Conformado por 4 Auditores y 3 Asistentes 7 $ 79,800,000 488 3.05

Revisado por:___________________________________________ Fecha:______________________________
Aprobado por:___________________________________________ Fecha:______________________________

7.1 Costo de la Auditoria

Se deben describir todo tipo de erogación económica que se deba realizar para el

desarrollo de la auditoria, algunos de estos costos son.

Valores Cantidad Cantidad de

Costos Total
Neto de Personal Semanas
Honorarios $ 1,545,000 7 - $10,815,000
Trasportes $ 24,000 7 12 $ 2,016,000
Papelería $ 1,245,000 7 - $ 8,715,000
Viáticos $ 1,000,000 2 3 $ 6,000,000
Total $ 3,814,000 23 15 $27,546,000
8. Reunión de Iniciación
9. Planificar fechas de las fases a cumplir en la Ejecución
10. Preparar, revisar, consolidar y enviar carta de requerimientos
11. Control y seguimiento de entrega de requerimientos