INFORME DE AUDITORIA

HECTOR ALEJANDRO SILVA CARDENAS

1.140.418.415

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD – NTC ISO 9001

2018
 Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

INFORME DE AUDITORIA
Código: FO-CEIGE-152 Versión: 3 Fecha de emisión: 2013-09-01 Pág. 2 de 5
Ciudad y fecha de Fecha de la auditoria: Septiembre-Octubre 2015 Auditoria
elaboración: No.: 001
Bucaramanga, 01/09/2015
Entidad Auditada: Alimentos Paco S.A Proceso auditado: Laboratorio de Ensayos e
Investigación.
Líder y/o responsable del proceso: Edwin Wandurraga
Objetivo: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de
Gestión de Calidad de Alimentos Paco S.A, en los procedimientos de prestación de servicios del
Laboratorio de Investigación y Ensayos.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e investigación del
departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa Alimentos Paco S.A.
Documento de referencia: Norma ISO Documentos analizados:
9001:2015 • SGC de MRC
• Política de Gestión Financiera.
• Política de Logística y Servicio al Cliente.
• Manual de Procedimientos
• Políticas Corporativa de MRC
• Norma ISO 9001:2015
• Manual de Procedimientos de Laboratorio
M-PC-002 Versión Junio de 2013
• Instructivos de desarrollo de Ensayos de
laboratorio I-EL-002
• Manual de Documentos de Retención y
Archivo de Laboratorio de Ensayos M-DR-005
• Manual de Formatos y Registro de Ensayos
M-FR-03 Versión Junio de 2013
• Manuel de Calidad M-AM-001, Versión 00
de Junio 15 de 2013
Criterios:
 Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunión previa al
inicio del proceso de auditoría.
 Garantizar la confidencialidad del proceso.
 Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la auditoria.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGÍAS AUDITO
Administración Actualización Políticas de Tres meses Auditores y Tres aud
del SGC calidad evidencias internos
Contratación Actualización Políticas de Un mes Auditores y Dos aud
del SGC contratación evidencias internos
Recursos Actualización Políticas de Un mes Evidencias Un a
Humanos del SGC recurso documentadas interno
humano
Contable Actualización Política Dos meses Auditores y Tres aud
del SGC contable evidencias internos

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación el

ente a auditar porque facilita el proceso de auditoría, así mismo es importante
tener cuenta cuales son las necesidades que requiere el auditado para que estas
puedan satisfacerse mediante el proceso de auditoría, ya que en base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se
tengan los resultados esperados.

Se debe garantizar que el proceso realizado sea confidencial y que la forma para
evaluar los diferentes procesos de la compañía auditada sean los pertinentes.