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Auditoría al sistema de control de inventario y pedidos en la empresa EXABIT Servicios E

Ingeniería, Valle De La Pascua, Estado Guárico
Técnicas, herramientas e instrumentos utilizados:
Técnica: observación
Instrumento: cuestionario, entrevista formal e informal

Normativa utilizada:
ISO 9126: era un estándar internacional para la evaluación de la calidad del software. Fue
reemplazado en el 2005 por el conjunto de normas SQUARE, ISO 25000: 2014, la cual desarrolla los
mismos conceptos: funcionalidad, confiabilidad, usabilidad, eficiencia, capacidad de mantenimiento,
portabilidad, calidad de uso.

Metodología utilizada:
Carlos Muñoz Razo, aplicada a la auditoría de sistemas informáticos

TÉCNICA: OBSERVACIÓN / INSTRUMENTO: CUESTIONARIO

PARA AUDITAR AL USUARIO DEL SISTEMA
Lista de Auditoría al sistema de control de inventario y pedidos en la empresa EXABIT
Cotejo #1 Servicios E Ingeniería, Valle De La Pascua, Estado Guárico
Ítem Descripción Aspecto del Sistema Auditado Aplicado al Usuario SI NO
1 ¿El usuario está capacitado para iniciar el sistema? X
2 ¿El sistema inicia correctamente? X
3 ¿El sistema cuenta con un módulo de ayuda para el usuario? X
4 ¿El software cuenta con validación al momento de registrar los datos? X
5 ¿El software permite la modificación de los productos en inventario? X
6 ¿El programa cumple con las necesidades del usuario al procesar los datos? X
7 ¿Cuenta con actualización de la información en los distintos módulos? X
8 ¿El usuario es capaz de modificar sus datos de acceso al sistema? X
9 ¿Se le facilita el imprimir los reportes de entrada y salida? X
10 ¿Se le facilita el imprimir los reportes de inventario y pedidos? X
TOTAL: 8 2
TOTAL PORCENTAJE: 80% 20%
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TÉCNICA: OBSERVACIÓN / INSTRUMENTO: CUESTIONARIO
PARA AUDITAR ASPECTOS GENERALES DEL SISTEMA
Lista de Auditoría al sistema de control de inventario y pedidos en la empresa EXABIT Servicios E
Cotejo #2 Ingeniería, Valle De La Pascua, Estado Guárico

Ítem Descripción Aspecto del Sistema Auditado SI NO

Funcionalidad
1 ¿El software cumple con las necesidades de procesamiento de datos? X
2 ¿Se obtienen los resultados esperados al momentos de ejecutar los procesos? X
3 ¿El sistema tiene la capacidad de intercambiar información con otros sistemas? X
4 ¿Se restringe el acceso al sistema para asegurar la protección de los datos? X
5 ¿El software satisface con los objetivos planteados para su funcionamiento? X
Sub Total: 4 1
Porcentaje: 19,23% 3,84%
Confiabilidad
6 ¿El programa es capaz de encontrar errores? X
7 ¿El software es sostenible en caso de fallos? X
8 ¿Está disponible para el uso requerido? X
Sub Total: 1 2
Porcentaje: 3,84% 7,69%
Usabilidad
9 ¿La navegabilidad facilita el uso del sistema? X
10 ¿Se proporciona información para el aprendizaje del uso del sistema? X
11 ¿El software permite al usuario operarlo y controlarlo? X
12 ¿El diseño resulta atractivo al usuario? X
13 ¿Cumple con estándares de usabilidad? X
Sub Total: 4 1
Porcentaje: 15,38% 3,84%
Eficiencia
14 ¿El tiempo de respuesta de los procesos del sistema son idóneos? X
15 ¿Está capacitado para administrar los recursos necesarios? X
16 ¿El software cumple con lo establecido de manera adecuada? X
Sub Total: 3 0
Porcentaje: 11,53% 0%
Capacidad de mantenimiento
17 ¿El sistema permite diagnósticos e identificación de deficiencias o fallas? X
18 ¿Tolera la implementación de modificaciones? X
19 ¿Evita efectos inesperados al momento de realizar alguna modificación? X
¿Permite la ejecución de pruebas a las modificaciones sin poner en riesgo los la integridad
20 X
de los datos?
Sub Total: 3 1
Porcentaje: 11,53% 3,84%
Portabilidad
21 ¿El sistema se adapta a diferentes entornos (hardware y sistemas operativos)? X
22 ¿La instalación del software resulta fácil al usuario? X
23 ¿Permite la coexistencia con otros sistemas? X
Sub Total: 2 1
Porcentaje: 7,69% 3,84%
Calidad de uso
24 ¿El software realiza los procesos en sus distintos módulos con exactitud? X
25 ¿Ayuda el sistema con la productividad del usuario? X
26 ¿Provee una seguridad que no comprometa la integridad de la información? X
Sub Total: 3 0
Porcentaje: 11,53% 0%

TOTAL: 20 6
TOTAL PORCENTAJE: 76,92% 23,08%
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TÉCNICA: OBSERVACIÓN / INSTRUMENTO: CUESTIONARIO
PARA AUDITAR INTERFAZ GRAFICA

Lista de
Auditoría al sistema de control de inventario y pedidos en la empresa EXABIT Servicios E Ingeniería,
Cotejo
Valle De La Pascua, Estado Guárico
#4

Ítem Descripción Aspecto del Sistema Auditado SI NO

Diseño y presentación
1 La interfaz permite al usuario interactuar de manera eficiente X
2 Propicia la identificación de los elementos presentes en pantalla X
3 Los tipos y tamaños de letra son legibles y distinguibles X
4 Las imágenes son adecuadas para saber qué representan X
Sub Total: 4 0
Porcentaje: 33,33% 0%
Accesibilidad
5 La interfaz informa al usuario cómo interactuar con los objetos X
6 Las instrucciones de uso son claras X
7 Los mensajes emitidos son fáciles de entender X
8 Los mensajes de error proponen una solución X
9 El diseño de la información visual favorece el adecuado procesamiento de la información X
Sub Total: 3 2
Porcentaje: 25% 16,67%
Usabilidad
10 La navegación por el sistema es fácil, intuitiva y ágil X
11 El comportamiento de la interfaz es consistente y predecible X
12 Se dan indicaciones para completar campos problemáticos X
Sub Total: 3 0
Porcentaje: 25% 0%

TOTAL: 10 2
TOTAL PORCENTAJE: 83,33% 16,67%
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TÉCNICA: OBSERVACIÓN / INSTRUMENTO: CUESTIONARIO PARA AUDITAR REPORTES

Lista de Auditoría al sistema de control de inventario y pedidos en la empresa EXABIT Servicios E Ingeniería,
Cotejo #5 Valle De La Pascua, Estado Guárico

Ítem Descripción Aspecto del Sistema Auditado SI NO

Diseño y presentación
1 El diseño de los reportes favorece el análisis de la información X
2 Los tipos y tamaños de letra son legibles y distinguibles X
3 Las imágenes son adecuadas para saber qué representan X
Sub Total: 3 0
Porcentaje: 37,5% 0%
Pertinencia
4 La información contenida en los reportes es correcta y exacta X
5 Existe coherencia entre los reportes y los objetivos del sistema X
6 El contenido sirve a las necesidades de la organización X
Sub Total: 3 0
Porcentaje: 37,5% 0%
Usabilidad
7 Hace uso de condiciones de filtro para mejorar las búsquedas X
8 Los reportes cuentan con el nivel de detalle adecuado X
Sub Total: 2 0
Porcentaje: 25% 0%

TOTAL: 8 8
TOTAL PORCENTAJE: 100% 0%
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TÉCNICA: OBSERVACIÓN / INSTRUMENTO: CUESTIONARIO PARA AUDITAR IMPLEMENTACION

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Cotejo #6 Valle De La Pascua, Estado Guárico

Ítem Descripción Aspecto del Sistema Auditado SI NO

Adiestramiento
1 Se contempló un plan de adiestramiento para el uso del sistema X
2 Los objetivos del plan son consistentes con las necesidades de la organización X
3 Se contó con mecanismos eficaces para evaluar los resultados del plan X
Sub Total: 3 0
Porcentaje: 42,85% 0%
Implementación
4 El servidor web instalado es adecuado a las características del sistema X
5 El motor de base de datos usado es apropiado para la carga de transacciones X
6 Se realizaron las pruebas dinámicas necesarias para la ejecución del sistema X
7 El sistema está correctamente instalado y en operación X
Sub Total: 4 0
Porcentaje: 57,14% 0%

TOTAL: 7 0
TOTAL PORCENTAJE: 100% 0%
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OBSERVACIONES

 TOLERA MODIFICACIONES EN EL CODIGO A MANOS DEL PROGRAMADOR SIN

AFECTAR LA BASE DE DATOS

 ESTA VALIDADO PERO NO EN SU TOTALIDAD, (AL MOMENTO DE GENERAR LA

FACTURA NO IMPIDE EL PROCESO SI HAY AUSENCIA DEL IVA)

 SOLO EL USUARIO ADMINISTRADOR PUEDE CAMBIAR LOS DATOS DE ACCESO