DRA.

GABY TORREJON /// DERECHO PROCESAL PENAL II – PROCESO COMÚN

EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL TIENE 3 ETAPAS:

- La etapa preparatoria
- La etapa intermedia
- La etapa del juzgamiento

1. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA.- Es aquella que se realiza luego de haberse reunido los

elementos de prueba que se practicaron por intermedio de la policía o la propia fiscalía, se
adjunta a los elementos del tipo penal que va a ser materia de investigación.
El primer punto que encontramos es es la formalización de la etapa preparatoria, que no
es mas que una resolución de carácter declarativa (porque no puede ser impugnada) , y
que constituye como elemento de procesabilidad 3 supuestos , individualización del actor
o complice, la tipicidad alternativa o suicidaría (hurto, robo, etc), el bien jurídico tutelado
o el bien jurídico dañado o puesto en peligro, de conformidad con la forma de actuar de
los actos delictivos (delito material, etc) cuando el fiscal ha reunido estos 3 elementos, de
carácter material, generalmente nosotros pensamos de que la investigación preparatoria
recién se inicia con la formalización de la investigación preapratoria, lo cual es cierto, pero
antes de la investigación preapratoria hay una etapa la cual el código no la denomina,
ETAPA PRE PROCESAL, que es cuando llega la información por un agente encubierto o un
agente especial , para que ellos en su actividad de prevenir y combatir la delincuencia
haga su intervención, ojo: el resultado de esta pesquisa no esta dentro de lo que es la
investigación preparatoria, el resultado de esta pesquisa es un análisis propio de la función
policial que es combatir la delincuencia, por lo tanto el plazo para que se realicen estas
pesquisas no están incluidas en los 120 dias naturales + los 60 dias que en todo caso se
puedan dar en la investigación preparatoria

Un elemento diferenciador es que los actos de investigación policiales no constituyen actos de

prueba ni actos procesales, es importante detallarlo, porque lo que se practica en esta etapa
policial son pruebas pre constituidas y es allí donde el diseño del marco normativo procesal
actual hace diferencia con el modelo de 1940. En el sentido que siendo actos pol.iciales con
carácter de jerarquización o quizás estarán diseñadas a construir el indicio razonable de la
comisión del delito, esto es básicamente una prueba pre constituida, y la prueba pre constituida o
elemento de prueba que se va aincorporar luego, a través vez de la fase intermedia. Por eso en
esta etapa policía l puede ser solo practicado por la policía sin presencia del fiscal, sin presencia
del abogado defensor, porque aca es donde se levantan actas, hacen entrevista personal , acta de
registro, acta de inspección ocular, dosaje y pesaje si fuera droga y todos los actos que van a
servir principalmente para que el fiscal formule la investigación preparatoria . y esto es importaten
establecerlo, pofrque cuando se practica una investigación policial, en delito flagrante todavía no
hay investigación, menos investigación preapratoria, la policía interviene porque hay una comisión
delictiva y porque debe intervenir, entonces las actas que se recogen en esta intervención son
pruebas pre constituidas y tienen esta calidad porque necesariamente para que sean ratificadas
deben estar conexas con otros elmenetos de prueba que concurran feacimiente con el hecho que
ha sancionado y ha puesto en peligro el bien jurídico procesal.

La investigación preapratoria corre a cargo del fiscal. El fiscal en esta investigación luego de haber
formalizado la invesitgacion preapratoria va a diseñar su teoría del caso y a partir de ahí va a
plantear cuales son las diligencias, que cree el fiscal, va a sustentar su pretensión, ya sea una
pretensión de prisión ventiva, una pretensión de control de identidad, de custodia, entre otros
actos de investigación que aparecen a partir de la formalización de la investigación preapratoria.

OJO: Antes todo lo que se ha reunido, elementos de prueba, indicios de prueba, elementos de
convicción, evidencias, etc, es participación policial. Y ESA PARTICIPACION policial no necesita que
sea acompañado por el fiscal o abogado defensor.

*** si alguien me dice, en que queda el prinicpio real de inocencia, en el cual todos somos
inocentes hasta que se nos demuestre lo contrario, lo que significa que si alguien es intervenido en
un momento determinado convirtiendo una infracción típica, flagrancia, necesariamente para
rendir una declaración, en una entrevista personal necesita al abogado o para darle validez a esa
acta necesita que este presente el fiscal , y ESO NO ES ASI. Porque esta es una prueba pre
constituida donde la POLICIA en el diseño normativo tiene la autoridad de hacer intervención y
vaciar todos los elementos de prueba de convicción que sea recogido, en un acta, la que sera
conocida como acta de entrevista personal. Lo que sí queda claro, que para que esta acta de
entrevista personal tenga virtualidad procesal , se le tiene que practicar las siguientes
afirmaciones: “TIENE DERECHO A GUARDAR SILENCIO”, que es muy diferente a decirle “TIENE
DERECHO A CONTAR CON ABOGADO” porque todavía no hay investigación preapratoria , porque
es preconstituida ésta se puede perder, esa es la diferencia con el modelo anterior, en el sentido
de que el intervenido, aquel que viene de cometer una infraccion, cuando ha cometido la
infraccion no necesairamente para declarar en entrevista persona tenga que contar con abogado,
en tanto que todavía no hay investigación preapratoria, pero sí la policía tiene que conocer
técnicamente esa intervención para que haya validez en esa acta que ha sido confeccionada, in
cito, en el lugar en que se perpretó el evento criminal y eso es importante detallarlo, porque luego
va a haber una diligencia de convalidación del acta , entrevista, incautación, hallazgo, cuando ya
exista la investigación preapratoria, no como se ha venido realizando en otros distritos judiciales
donde esta vigente el código, donde ya la policía hace esta intervención y de pronto comunican al
fiscal y cuando el fiscal llega al lugar donde se cometió el delito de pronto la policía ya hizo 2 o 3 o
4 actas : acta de incautación, acta de hallazgo, acta de pesaje, acta de dosaje en caso de droga y el
acta de entrevista personal, Entonces el fiscal le dice, por qué ud. Ha empezado a levantar actas
sin mi presencia. Es mas llega el abogado defensor, y el abogado dice esas actas no valen porque
se ha levantado sin mi presencia y sin presencia fiscal, entonces ahí estamos confundiendo lo que
es un acto de investigación policial con lo que es el acto de investigación preparatoria, ya que en el
acto de investigación policial lo que se recoge son evidencias, o indicios de elementos razonables,
todavía no son pruebas, porque para que sean pruebas esas actas, deben ser convalidadas con
otros elementos conexos que le den virtualidad procesal a esa acta, porque es una acta que está
relacionada a un elemento de prueba que la doctrina procesal ha llamado “PRUEBA PRE
CONSTITUIDA” , distinto es la PRUEBA ANTICIPADA, porque esta prueba, es una prueba que se va a
practicar cuando ya inició la etapa preparatoria , es decir el anticipo probatorio se va a dar por
hechos conexos que de pronto no se puedan actuar en el acto oral o la misma investigación
preparatoria porque la fuente de prueba en uno u otro caso se puede perder , llamese tema de
enfermedad , tema de viaje, o de imperiosidad de practicarlas en el momento por ejemplo una
pericia seudológica sobresale, como lo que ocurrio en ICA:

HACE MUCHOS años, de pronto encontraron rastros de sangre en las sabanas de una persona y
ese rastro de sangre coincidia, básicamente, con la sangre de la persona que había sido asesinada
y todos los elementos de convicción generaban sindicación directa a aquella persona dueña de las
sabanas , de su cama. Luego de practicarse algunas diligencias se determina que el homicida no
era él, sino un tercero . era un fiscal que había tenido una relación amorosa con la fiscal que había
sido asesinada y en la diligencia de reocnocimiento de personas y testimonial , el abogado de la
defensa logra obtener un elemento de prueba y lo incorpora en la propia investigación
preparatoria , ¿cuál era ese elemento de prueba? Que había un documento por el cual, la persona
esta, había pedido un préstamo de 30 mil soles a la occisa para comprar un vehiculo daewo del
año 2009, en el cual en reiteradas oportunidades el testigo indicaba que no la conocía a la víctima
y en el interrogatorio la defensa y el fiscal le preguntaban cuál era la relación que había tenido con
la occisa y la respuesta era: “YO NO LA CONOZCO, desconozco” era un testigo hostil, y frente a un
testigo hostil ud. No va a sacar nada, ud. Esta aplicando un interrogatorio directo y es para sacar
una información, y si encuentra a un testigo ocmo este de referencia, de encargo, de carácter
cerrada que no aporte ninguna prueba para que sea usada en la etapa preparatoria, porque dice
que a mi me prueben en tal caso. El testigo tenia una reaaccion bastante cerrada es decir que no
va a aportar ningun elemento de prueba.decía que no conocía a la victima, el abogado de la
defensa le dice a la fiscal, voy a incorporar a esta testimonial un elemento de prueba al cual la
defensa la ha clasificado como evidencia 1 del descargo porque el sistema de audiencia, no es
como elsistema del 40 que todos los elementos de prueba se incorporan en la audiencia, bajo los
principios generales del debido proceso por tradición, IGUALDAD, libertad probatoria,
concentración, y fundamentalmente la oralidad. Abogado que no habla o que casi no hable o
abogado que no hable con un sustento técnico poco o nada va a poder hacer ante un sistema
adversarial. Si en ese momento la fiscal le pregunta en qué consiste la evidencia que ud. Quisiera
incorporar, en este caso lo que dice: “sra. Fiscal lo que nosotros queremos mostrar que el testigo
si la quería a la occisa porque aquí esta su firma donde reconoce el préstamo de 30 mil soles para
la compra de un vehiculo” esa es la forma de incorporar una forma de prueba de cargo o descargo
. Entonces la fiscal en ese momento le dice para que reconozca la firma de cargo al testigo, y el
testigo hace uso de su derecho y ya no quiso mas declarar, Pero esa participación del abogado
de la defensa esta vinculado al contrainterrogatorio, porque el contrainterrogatorio es aquel
examen que se hace a la fuente de prueba para desecreditar una versión, la versión que estaba
sosteniendo esta fuente de prueba de que NO conocía a la victima. Entonces el
contrainterrogatorio tiene que estar diseñado básicamente a desacreditar lo que el testigo
impropio, el testigo este diciendo, pero para plantear esto ud. Debe conocer la respuesta, si ud.
No conoce la respuesta va a dañar obviamente el caso y esto se da básicamente ya en la
investigación preparatoria.

Muchas encuestas indican que en el 90% de las entrevistas personales, las policiales, indican que
el intervenido dice la verdad porque no cuenta con la verdad, porque ha sido sorprendido en la
8va, 9na vez que ha cometido el delito penal y no estaba preparado para salir del problema. Y
luego su versión va a cambiar, va a decir que no es su firma.

La evidencia , que el hecho ocurrio. En el modelo adversarial con el código del 2004, puesto en
vigencia en huaura. Lo que se busca no es la verdad real ni legal, sino la verdad procesal, es decir la
verdad procesal, lo que se pueda probar con los hechos. El trabajo del fiscal en su teoría del caso, y
el trabajo del abogado en su teoría del caso se va a ir construyendo poco a poco a través de varios
factores que van a ser incorporados poco a poco hasta conseguir el grado de certeza. Entonces un
hecho relevante en el derecho penal tiene que afectar, o poner en peligro un bien jurídico
tutelado y el sustento debe ser una evidencia, una pericia, una testimonial una inspección ocular,
una intersección telefónica q sea legal autorizada por el juez de turno. Pero esta evidencia todavía
no constituye evidencia de prueba … pero esta prueba debe ser conducente y concurrente para
que le de calidad

Ncpp debe exisir suficiente elementos graves de convicción . no basta que exista elementos
graves de comisión. Obviamente si hay un mal trabajo en la policía, fiscalía no se reúne los
elementos graves de convicción.

La regla de este modelo adversarial ES QUE LA PRISION PREVENTIVA TIENE EXCEPCION A

DIFERENCIA DEL MODEL DEL 40 , QUE LA REGLA ES LA DETENCION Y QUE LUEGO DE UN PROCESO
PENAL , QUE DURA 2 O 3 AÑOS LUEGO QUE HAS BATALLADO CON TU CLIENTE TODO ESTE
TIEMPO Y DESPUES DE HABER ESTADO 2 0 3 AÑOS EN CARCEL SALES LIBRE. AHORITA EL MODELO
NO ES ASI PORQUE VAMOS A INTERPRETARLO DE OTRA MANERA, TRABAJAR EL ARTICULO 446
DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

LA IDEA DEL NUEVO MODELO ES DARLE CELERIDAD Y RAPIDEZ A LOS PROCESOS PENALES PARA
DESCARGAR LA CARGA PROCESAL, PORQUE COMO TODO ESTA REGISTRADO EN AUDIO Y
ALGUNOS DISTRITOS JUDICIALES LO ESTAN VISUALIZANDO EN VIDEO PLAY YA NO SE HACEN
EXPEDIENTES, DE PRONTO HAY EXPEDIENTES QUE LLEGAN HASTA 200 TOMOS, COMO EL CASO
DEL ANDAHUAYLAZOS.

SI UD. NO CONOCE LOS HECHOS POCO O NADA VA A PODER HACER EN EL PROCESO.

UNA PRUEBA PRE CONSTITUIDA ES MUY DIFERENTE A UNA PRUEBA ANTICIPADA . NO ES
NECESARIA EN ESTA ETAPA , PRUEBA COSNTITUIDA, LA PRESENCIA DEL ABOGADO NI EL FISCAL . EL
ANTIGUO CODIGO ATABA A LA POLICIA, PORQUE NO PODIA HACER NADA, A PENAS TENIA UN
ITNERVENIDO TENIA QUE COMUNICAR AL FISCAL Y EL FISCAL ME PODIA DECIR, UD. NO HAGA
NADA HASTA QUE VAYAMOS NOSOTROS Y LA PRUEBA PRE CONSTITUIDA SE PIERDE. PORQUE
UNA DE LAS CARACTERISTICAS DE LA PRUEBA PRE CONSTITUIDA ES QUE SI UD. NO LA LEVANTA EN
EL ACTO PIERDE VIRTUALIDAD PROCESAL , EJEMPLO: SE DA UN HOMICIDIO, HAY QUE CERRAR LA
ESCENA DEL HECHO, Y ESTO LO HACE UN PERITO EN CRIMINALISTICA, OJO: NO LO HACE UN
FISCAL , NOSOSTROS SOMOS ABOGADOS, TENEMOS CONOCIMIENTO DE NORMAS, PERO NO DE
TEMAS DE INVESTIGACIÓN, CONOCEMOS ALGUNOS TEMAS DE INVESTIGACION PERO NUNCA
VAMOS A TENER EL MISMO CONOCIMIENTO QUE UN PESQUISA , PORQUE PARA ESO LOS
PESQUISAS TIENEN ESTUDIO EN LA ESCUELA YA SE DE OFICIALES O SUBOFICIALES DE DONDE
PERTENEZCA . ENTONCES ESTO DEBE QUEDAR CLARO UNA PRUEBA PRE CONSTITUIDA ES
DIFERENTE A LA PRUEBA ANTICIPADA.

2. DELITOS FUNCIONALES: PECULADO CONFUCION

UN INFORME DE CONTROL, UN INFORME DE AUDITORIA, UN 460, SE PRACTICA ANTES DE QUE

INICIE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA PORQUE ESTA ES UNA INVESTIGACIÓN ADMINISTRATIVA
EN EL SENO DE UN ELEMENTO DE PRUEBA QUE SE ESTA INVESTIGANDO A UN SERVIDOR PUBLICO
POR PECULADO . SE HACE EL INFORME SE ENCUENTRA EL HALLAZGO, SE HACE LAS 3 ECONOMIAS,
Y BASICAMENTE LA AUDITORIA FINANCIERA, TIENES EL ELEMENTO DE PRUEBA PARA
FUNDAMENTAR LOGICAMENTE EL DESARROLLO DEL INFORME, ¿CUÁL ES LA TÉCNICA? LA TECNICA
ES QUE SI YO HAGO UN INFORME DE CONTROLADORIA, QUE TENGA ELL SUSTENTO DEL VALOR
PROBATORIO , EL PROCURADOR A TRAVES DE UNA RESOLUCION MINISTERIAL FORMULA LA
DENUNCIA PENAL , FORMULA LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA, EN ESA LINEA NADA IMPIDE
QUE ESE INFORME LO PUEDA CUMPLIR EN UNA PRUEBA ANTICIPADA. UNA PRUEBA ANTICIPADA
QUE VA A INGRESAR A LA AUTORA COMO UNA PRUEBA TRASLADADA , ESA ES LA TECNICA, ESA ES
LA IDEA PARA QUE EL MODELO PUEDA TRAER COMO CONSECUENCIA LA VIRTUALIDAD PROCESAL
Y SOBRETODO LA CELERIDAD DE LOS PROCESOS PENAL. UNA INVESTIGACION ADMINISTRATIVAS
EN DELITOS FUNCIONALES, QUE NO SEAN DELITOS DE CORRUPCION ACTIVA O PASIVA O
(CORROMPE COBRANDO DINERO) DURA 2 O 3 AÑOS, ADMINISTRATIVAMENTE HASTA A VECES SE
PIEERD.E .

ENTONCES EL MODELO TE DA LA POSIBLIIDAD DE TRABAJAR PROCURADOR , FISCAL, POLICIAS DE

MANERA ORDENADA , EL TEMA ES CONCRETO SE NECESITA CAPACITACIÓN . LA CASACION 1 TE
DICE DE LA LIBERTAD , TE DICE “CAPACITACION EN TODOS LOS COMPONENTES DEL SISTEMA,
ABOGADOS, JUECES Y FISCAL” CAPACITAMOS A DIARIO EN EL NUEVO MODELO ADVERSARIAL

En una investigación preparatoria es incorporar los elementos de convicción que sirvan para el
proceso penal y finalmente la investigación preparatoria se basa sobre 3 principios fundamentales
: concentración, igualdad, y un sistema oral de la audiencia. Todo acto de investigación tiene que
ser incorporado oralmente a diferencia de los 3 procesales que son : actuaciones policiales, el
lugar en que se comete los delitos, prueba pre constituida, que no necesitan presencia fiscal ni
abogado.

ELEMENTOS DE CONVICCION.- son aquellos que tienen un lineamiento concurrente para darle
virtualidad procesal a un hecho. Este elemento de convicción va a dar el indicio razonab le. Este
indicio razonable es lo suficiente para formalizar la investigación preparatoria.

MINUTO 15.47

https://www.youtube.com/watch?v=GwfAUhbEj8Y&feature=youtu.be

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