Establecimiento del Contexto.

¿Riesgos a Que?
Que no se cumpla el programa completo de auditoría.
Roles y responsabilidades en la gestión de riesgos.

Identificación del Riesgo.

¿Qué puede suceder que afecte el objetivo del proceso?
Que no se pueda verificar si se cumplen o no la misión de la institución así como su política
de calidad.
¿Por qué puede suceder?
Porque no se tienen migrados los procesos en base a la nueva versión.

Análisis del Riesgo.

Establecer la probabilidad y el impacto de la materialización del riesgo a los objetivos.

Evaluación del Riesgo.

Establecer prioridades de tratamiento (evitar, aceptar, compartir, reducir).
Mapa de Riesgo Inherente

Tratamiento del Riesgo.

Políticas y Procedimientos Diseño y Ejecución de Controles Mapa de Riesgo Residual