CURSO - TALLER

AUDITORIA INTERNA
ISO 22000:2018

Relator: Francisco Díaz

 PROGRAMA

 SESION 1
 CONCEPTOS GENERALES SISTEMAS DE
GESTION Y AUDITORIA
 SESION 2
 PRINCIPIOS DE AUDITORIA

 TECNICAS DE AUDITORIA

 SESION 3
 PRACTICA DE AUDITORIA Y EVALUACION
 CONCEPTOS GENERALES

OBJETIVOS DE LA SESION
 Identificar la estructura, propósito y
requisitos de los Sistemas de Gestión
basados en normas internacionales
 Conocer como se debe auditar un

Sistema de Gestión
 Conocer los conceptos generales

relacionados con las Auditorias

 SISTEMAS DE GESTION
MODELOS SISTEMAS DE GESTION

GC MA SSO INOC OTROS

ISO 9000 ISO 14000 ISO 45000 ISO 22000 HACCP

Normas, Procedimientos, Instrucciones Trabajo

ACTUACION RESPONSABLE
 SISTEMAS DE GESTION ISO

NUEVA ESTRUCTURA COMUN SG ISO

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.
CONTEXTO DE LA LIDERAZGO PLANIFICACIÓN APOYO OPERACIÓN EVALUACIÓN DEL MEJORA
ORGANIZACIÓN DESEMPEÑO
REPASO NORMA
ISO 22000:2018
 RAZONES DEL CAMBIO

-Nueva versión 22000:2018 publicada en Jun/2018

-Tres años para transición (pero ver FSSC 22000)

Cambios para:
-Consolidar los problemas más recientes relacionados con la
seguridad alimentaria.
-Mejorar la redacción y claridad del estándar.
-Adoptar la nueva estructura de alto nivel de normas ISO (HLS).
-Nueva comprensión de la noción de "riesgo".
-Aplicación del ciclo P-D-C-A en dos niveles
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
 SISTEMAS DE GESTION ISO

NUEVA ESTRUCTURA COMUN SG ISO

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR

4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.
CONTEXTO DE LA LIDERAZGO PLANIFICACIÓN APOYO OPERACIÓN EVALUACIÓN DEL MEJORA
ORGANIZACIÓN DESEMPEÑO
PENSAMIENTO BASADO EN RIESGO

El pensamiento basado
en el riesgo permite a
una organización
determinar los factores
que podrían causar que
sus procesos y su FSMS
se desvíen de los
resultados planificados, y
establecer controles para
prevenir o minimizar los
efectos adversos
(ISO22000: 2018)
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.1)

4.1 La organización debe ¿Cuál es el

determinar los aSuntos externos propósito de la
e internos que son relevantes organización?
para su propósito y que afectan ¿Qué resultados
su capacidad para lograr los pretende lograr la
resultado previstos de su FSMS. organización a
La organización debe identificar, través de su FSMS?
revisar y actualizar la ¿Cuáles son los
información relacionada con ASUNTO internos y
estos problemas externos e externos
internos. relevantes?
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.1)

¿Cuál es el propósito de la organización?

Definir cada una
¿Cuáles son los resultados esperados de su FSMS?
-Proporcionar consistentemente alimentos seguros
-Abordar los riesgos asociados a sus objetivos.
-Cumplir con los requisitos de FSMS
Identificar asuntos externos e internos relevantes
¿Qué es relevante?
Problemas que pueden afectar positiva o negativamente la
capacidad de la organización para lograr resultados.
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.1)

Ejemplos de asuntos externos relevantes:

-Factores Económicos (tipos de cambio, inflación)
-Sociales (cambios en demografía de la población)
-Políticos/Legales (obligaciones reglamentarias, juicios)
-Tecnológicos (nuevos materiales, equipos)
-Ambientales (desastres climáticos)
-Fraude alimentario
-Defensa alimentaria
-Contaminación intencional
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.1)

Ejemplos de asuntos internos relevantes:

-Desempeño organizacional (nuevos productos, retirada de
alimentos)
-Factores de recursos (capacidades de TI, instalaciones,
ubicación).
-Aspectos humanos (competencias, cultura, edad,
experiencia) -Relacionados con la gestión (estructura
organizativa)
 RAZONES DEL CAMBIO

-Nueva versión 22000:2018 publicada en Jun/2018

-Tres años para transición (pero ver FSSC 22000)

Cambios para:
-Consolidar los problemas más recientes relacionados con la
seguridad alimentaria.
-Mejorar la redacción y claridad del estándar.
-Adoptar la nueva estructura de alto nivel de normas ISO (HLS).
-Nueva comprensión de la noción de "riesgo".
-Aplicación del ciclo P-D-C-A en dos niveles
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.2)

¿Quiénes son las partes interesadas relevantes en el contexto

de la organización?
¿Qué requieren?
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.2)

Can Affect Be Affected By Perceive To Be

Affected
Regulatory Bodies X

Shareholders X X

Owners X X

Employees X X

Customers X X

Suppliers X X

Community X X

Competitors X X
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.2)

Donde encontrar y documentar los requisitos de las partes

interesadas?
-En leyes, reglamentos, manuales de calidad, contratos,
objetivos de desempeño, etc.
De qué otra manera obtenerlos?
-A través de comentarios de las partes interesadas (comentarios
de clientes mediante encuestas de opinión).
-Identificar sus necesidades mediante la investigación.
 PLANIFICACION (Cap. 6)

6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades, enlaza

con 4.1, 4.2 y 4.3.
Resultado: acciones específicas y proporcionales.

6.2 Los Objetivos deben estar en cascada a niveles y

funciones relevantes. Criterios para los objetivos: ser
monitoreados, verificados. Tener en cuenta los requisitos de
FS de los clientes y de las autoridades.
Hacer planes para lograrlos: recursos necesarios, evaluación
de los resultados.
 PLANIFICACION (Cap. 6)

6.3 Cambios del FSMS, más práctico sobre cómo planificar la

realización del cambio (propósito del cambio, consecuencias
potenciales, recursos disponibles.
Se considerará la asignación de responsabilidades.
 OPERACION (Cap. 8)

8.5.1 Pasos preliminares para el Análisis de Peligros, más

requisitos sobre qué se mantendrá: requerimientos del cliente y
requisitos legales, origen de materias primas, ingredientes y
materiales de contacto con el producto (animal, vegetal, mineral).
-Diagramas de flujo: ayudas de procesamiento, materiales de
embalaje y utilidades.
-Requisitos adicionales en la descripción de los procesos:
disposición alimentos y no alimentos, equipos de procesamiento,
ayudas de proceso, PRP existentes, variaciones de temporadas y
turnos.
 OPERACION (Cap. 8)

8.5.2.2 Identificación de peligros y determinación de niveles

aceptables: los peligros deben considerarse con suficiente detalle
para permitir la evaluación los peligros y selección de las medidas
de control adecuadas.
Los peligros deben estar vinculados a cada etapa.
Se deben identificar los peligros de las personas.
 OPERACION (Cap. 8)

8.5.2.3 Evaluación de peligros: evaluar los riesgos para la

inocuidad de los alimentos para ver si son probables antes de la
aplicación de medidas de control (PCCP y PRPO).
Evaluar la severidad en relación con el uso previsto. Resultado:
identificación de peligros significativos para la seguridad
alimentaria.
 OPERACION (Cap. 8)

8.5.2.4 Selección y categorización de las medidas de control

(PCC/PRPO).
Enfoque lógico, dos conjuntos de criterios (reorganizados):
1)Categorización: probabilidad de su falla y severidad de las
consecuencias de la falla.
2)Viabilidad: criterios medibles o mensurables/observables
(nuevos) vigilancia y corrección oportuna.
Información externa que afecta a la elección y el rigor debe ser
mantenida.
 OPERACION (Cap. 8)

8.5.3 Validación de (combinación de) medidas de control: objetivo

cambiado a que se seleccionan medidas de control capaces de
lograr el control previsto de los peligros significativos para la
seguridad alimentaria.
-Definición: capaz y eficaz. La aplicación efectiva es parte de la
validación.
 OPERACION (Cap. 8)

8.5.4 Plan de control de Peligros (PCC y PRPOs).

Los PCC tienen un límite crítico; PRPO es un criterio de acción
-Monitoreo de los PCC: el aislamiento oportuno de los productos
debe ser posible.
-Monitoreo de OPRP: el procedimiento depende de la
probabilidad y el efecto de la falla. Inspecciones visuales (datos
subjetivos) vinculados a PRPO.
Específicos sobre cómo responder a una desviación en el PCC
OPERACION (Cap. 8)

8.6 Actualización de información (control PCC y

PRPO):
-Características de las materias primas, ingredientes
y materiales en contacto con el producto se agregan
a la lista.
8.7 Control Seguimiento y Medición: alcance de la
sección especificada como actividades de medición
relacionadas con PRP y el plan de Control de
Peligros.
Validación del software requerida (puede ser
realizada por el proveedor).
 OPERACION (Cap. 8)

8.8 Verificación: aspectos añadidos para la verificación:

-Eficacia de los PRP
-Verificación no realizada por la persona responsable del
monitoreo.
-Pruebas de producto final; no conformidad; acciones correctivas.
-Análisis de los resultados de la verificación=Evaluación
Desempeño del FSMS (9.1.2)
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.1)

¿Cuál es el propósito de la organización?

Definir cada una
¿Cuáles son los resultados esperados de su FSMS?
-Proporcionar consistentemente alimentos seguros
-Abordar los riesgos asociados a sus objetivos.
-Cumplir con los requisitos de FSMS
Identificar asuntos externos e internos relevantes
¿Qué es relevante?
Problemas que pueden afectar positiva o negativamente la
capacidad de la organización para lograr resultados.
 EVALUACION DESEMPEÑO (Cap. 9)

9.1 Seguimiento, Medición y Análisis: requiere un plan general.

No se limita a los PRP y al plan de control de riesgos, los datos
apropiados serán analizados y evaluados (incluidos los datos de
verificación).
9.2 Auditoría Interna: La planificación deberá tener en cuenta
los cambios en el FSMS y los resultados del seguimiento y
medición. Resultados equipo de seguridad alimentaria y gestión
relevante. Marco de tiempo acordado para las acciones.
 EVALUACION DESEMPEÑO (Cap. 9)

9.3.2 Entrada de Revisión de la Gerencia: la revisión de la

gestión incluirá la consideración de: cambios en problemas
externos e internos, incluidos cambios en la organización y su
contexto (4.1); Información sobre el rendimiento y la eficacia
del FSMS, incluidas las tendencias en: revisión de riesgos y
oportunidades y la efectividad de las acciones tomadas para
abordarlos (6.1).
-La organización debe conservar información documentada
como evidencia de los resultados de las Revisiones de la
Gerencia.
 QUE AUDITAR EN UN SG

OBJETIVO
 Identificar los aspectos esenciales

que se deben cumplir (normativos

e internos), para asegurar que un
Sistema de Gestión se encuentra
implementado y es efectivo.
 QUE AUDITAR EN UN SG

AUDITAR FLUJO VERTICAL Y HORIZONTAL

POLITICA
VERTICAL:
OBJETIVOS aplicación de la
Política a través de
Objetivos y Planes
PLANES

ENTRADAS PROCESO SALIDAS RESULTADOS

HORIZONTAL: los Procesos y sus Controles e Indicadores

 QUE AUDITAR EN UN SG

PROCESOS Y ACTIVIDADES

PROCESO:Grupo de actividades
interrelacionadas o que interactúan,
para transformar entradas en productos

ISO 9001-22000 PROCESOS

ISO 14001- 18001 ACTIVIDADES
 QUE AUDITAR EN UN SG
MODELO DE PROCESOS
CONTROLES:
Procedimientos
Especificaciones
Legislación

INPUT: PRODUCTO:
Materiales PROCESO Especificado
Información Cumple
Requisitos

SOPORTE:
Recursos
Información
 CONCEPTOS AUDITORIA

DEFINICION
 Proceso sistemático, independiente

y documentado para obtener

evidencias, que evaluadas
objetivamente, determinen el grado
de cumplimiento de los criterios de
auditoria.
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4.2)

4.2 Para garantizar que la organización tenga la capacidad

de proporcionar productos y servicios que cumplan con los
requisitos legales, regulatorios y de los clientes en lo que
respecta a la inocuidad de los alimentos, la organización
debe determinar:
-Las partes interesadas que son relevantes para el FSMS
-Los requisitos pertinentes de las partes interesadas de la
FSMS.
-La organización debe identificar, revisar y actualizar la
información relacionada con las partes interesadas y los
requisitos.
 AUDITORIA

CONCEPTOS
 Programa: detalle de áreas,
procesos y personas que se
incluirán en la auditoria y horario
estimado en que se revisarán
 Efectividad: verificación de las
actividades planificadas realizadas
y los resultados alcanzados
 LAS AUDITORIAS

 Planificadas y Programadas
 Realizadas por personas
calificadas
 Independientes
 Transparentes
 Retroalimentar el sistema
 ANALISIS CRITICO DEL SISTEMA
 ANALISIS CRITICO SISTEMA

AUDITORIA INTERNA / EXTERNA

NO CONFORMIDADES

ACCIONES CORRECTIVAS

SEGUIMIENTO Y CIERRE ACC. CORRECTIVAS

 PRINCIPIOS DE AUDITORIA

OBJETIVOS SESION

 Ciclo de Auditoria
 Modelo de Auditoria
 Proceso de Auditoria
 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

 Determinar Conformidad o No
Conformidad con un requisito específico
del sistema.
 Determinar la efectividad del Sistema
de Gestión implementado, para cumplir
con sus objetivos.
 Determinar oportunidades de mejora.
(ISO 19011)
 TAREAS DEL AUDITOR

REUNIR INFORMACION:
 Técnicas de Auditoria
ANALIZAR INFORMACION:
 Criterios de Auditoria
ENTREGAR INFORMACION:
 Informes de Auditoria
 Notas de No Conformidad
 EQUIPO AUDITOR

INTEGRADO POR:

 Auditor Líder: tiene la responsabilidad

general y dirección de la auditoria.
 Auditor(es): realizan la auditoria

Si un auditor es único para una

auditoría, debe cumplir ambos roles
(ISO 19011)
 TAREAS DEL AUDITOR

 Llevar a cabo el programa de auditoria

 Buscar evidencias
 Mantenerse dentro del ámbito acordado

 Trabajar para el programa y el plan

 Comunicar
 Requisitos de la auditoria
 Hallazgos y desviaciones

 Problemas

 Desviaciones del programa

 TAREAS DEL AUDITOR

 Presentar
 Recomendaciones para clasificar hallazgos
 Desviaciones detectadas, al equipo y al auditado

 Trabajar para el programa y el plan

 Responsabilidades
 Ejercitar la objetividad
 Mantener confidencialidad

 Actuar de manera ética

 TAREAS DEL AUDITOR LIDER

 Planificación
 Requisitos de recursos
 Repartir tareas

 Programa de auditoria

 Comunicaciones

 Comunicación
 Reuniones del equipo
 Cambios del programa

 Gestión
 Tarea, equipo y auditado
 PLANIFICACION (Cap. 6)

6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades, enlaza

con 4.1, 4.2 y 4.3.
Resultado: acciones específicas y proporcionales.

6.2 Los Objetivos deben estar en cascada a niveles y

funciones relevantes. Criterios para los objetivos: ser
monitoreados, verificados. Tener en cuenta los requisitos de
FS de los clientes y de las autoridades.
Hacer planes para lograrlos: recursos necesarios, evaluación
de los resultados.
CARACTERISTICAS DEL AUDITOR
SI NO
 Diplomático  Crédulo
 Juicioso  Sarcástico
 Perseverante
 Obstinado
 Analítico
 Argumentador
 Flexible
 Paciente  Inconstante
 Imparcial  Indisciplinado
 Honesto  Detallista
 Capacitado  Ansioso
 Auto Disciplinado  Complaciente
 Mente Abierta
CARACTERISTICAS DEL AUDITOR
COMUNICACIÓN:
 En el lugar/medio del auditado

 Mirar al interlocutor

 Calmado y amable

 Ser directo y preciso

 Cumplir horario establecido

 Realizar tarea profesionalmente

 Utilizar buen juicio y sentido de

proporción
 CICLO DE AUDITORIA
PLANIFICAR

ANALISIS ALCANCE

A.C.
SEGUIMIENTO

REPORTAR PROGRAMAR

AUDITAR
 PLANIFICAR
Auditorias planificadas por la
organización, para verificar que:

 SE CUMPLEN TODOS LOS REQUISITOS

(Normativos o Propios)

 EL SISTEMA DE GESTION SE
ENCUENTRA EFECTIVAMENTE
IMPLEMENTADO Y MANTENIDO.
 PLANIFICAR

TRABAJO GRUPAL

Preparar la Planificación Anual de

Auditorias para su empresa.
 ALCANCE

 Elementos del Sistema

(de la Norma respectiva)
 Área (de la Empresa)

 Procesos (de cada Área)

 Proyecto o locales

 Combinación de los anteriores

 PROGRAMAR

 Indicar las Áreas a auditar

 Designar Equipo auditor
 Fijar fechas y horas de entrevistas
 Confirmar el Alcance
 Confirmar el Criterio de auditoria
 PROGRAMAR

TRABAJO GRUPAL

A partir de la Planificación Anual,

haga el programa de una
Auditoria Interna de su empresa.
 AUDITAR

 PREPARAR
 NOTIFICAR
 AUDITAR
 REPORTAR
 SEGUIMIENTO
 PREPARAR

SE DEBE CONOCER LO SIGUIENTE:

 La estructura del Sistema de Gestión

 El proceso y actividades a auditar
 La documentación de apoyo
 Los requisitos del cliente y legales
 Antecedentes de auditorias anteriores
 OPERACION (Cap. 8)

8.5.2.4 Selección y categorización de las medidas de control

(PCC/PRPO).
Enfoque lógico, dos conjuntos de criterios (reorganizados):
1)Categorización: probabilidad de su falla y severidad de las
consecuencias de la falla.
2)Viabilidad: criterios medibles o mensurables/observables
(nuevos) vigilancia y corrección oportuna.
Información externa que afecta a la elección y el rigor debe ser
mantenida.
 REUNION INICIAL

 Agradecer la participación
 Presentar al equipo de auditores
 Explicar la metodología de auditoria
 Explicar la calificación de los hallazgos
 Explicar que se audita una muestra
 Confirmar el programa
 Preguntas de los participantes
 PROCESO DE AUDITORIA
NORMA CONTROLES
LISTA CHEQUEO
PROCEDIMIENTO AI
ALCANCE
CUMPL. REQ. CLIENTE INFORME
INF.AUDITORIAS
NO CONFORMIDADES
AREAS PLANIFICAR
OPORTUNIDADES
PROCESOS AUDITAR MEJORA
ANALIZAR HALLAZGOS

ENTRADAS INFORMAR SALIDAS

SEGUIMIENTO

AUDITORES
CAPACITADOS
PROGRAMA/ALCANCE
REC/APOYO REC. ADMINISTRATIVOS
 PRESENTAR

RECORDAR/EXPLICAR A CADA AUDITADO:

 Presentar al auditor(es)
 Propósito y Objetivo de la auditoria
 Metodología de la auditoria
 El criterio de la auditoria
 CONFIRMAR

DETERMINAR:

 Quién es el auditado. Cargo y funciones

 Como está definido el Proceso/
Actividades bajo su responsabilidad
 La documentación requerida para
asegurar efectiva planificación,
operación y control del proceso
 BUSCAR EVIDENCIAS

Auditar usando Técnicas de

Auditoria
 NO CONFORMIDADES

CADA NOTA DE NO CONFORMIDAD

DEBE INCLUIR:

 Donde se encontró
 El proceso o actividad afectada
 Descripción de la evidencia objetiva
 El ítem o cláusula de la norma afectada
 REUNION DE CIERRE

 Agradecer la cooperación de las personas

 Informar como se cumplió el programa
 Recordar que la auditoria es una muestra
 Explicar las No Conformidades
detectadas
 Indicar las fortalezas y debilidades del
sistema
OPERACION (Cap. 8)

8.6 Actualización de información (control PCC y

PRPO):
-Características de las materias primas, ingredientes
y materiales en contacto con el producto se agregan
a la lista.
8.7 Control Seguimiento y Medición: alcance de la
sección especificada como actividades de medición
relacionadas con PRP y el plan de Control de
Peligros.
Validación del software requerida (puede ser
realizada por el proveedor).
 INFORMES DE AUDITORIA

NOTAS DE NO CONFORMIDAD
 No Conformidad= incumplimiento de
requisitos

INFORME DE AUDITORIA
 Informe que entrega el auditor líder.
Con su opinión sobre la auditoria y el
sistema, adjuntando los registros de
No Conformidades
 INFORMES DE AUDITORIA

NOTAS DE NO CONFORMIDAD

 Descripción de una desviación respecto

del criterio de auditoria, debidamente
soportada por evidencias objetivas

 Representan oportunidades de mejora

del sistema, lo que se debe mejorar en
base a un análisis de causas raíces.
 OPERACION (Cap. 8)

8.8 Verificación: aspectos añadidos para la verificación:

-Eficacia de los PRP
-Verificación no realizada por la persona responsable del
monitoreo.
-Pruebas de producto final; no conformidad; acciones correctivas.
-Análisis de los resultados de la verificación=Evaluación
Desempeño del FSMS (9.1.2)
 NO CONFORMIDADES

EJERCICIO

Para los casos que se le indicaran

redactar una nota de No
Conformidad.
 INFORMES DE AUDITORIA

INFORME DE AUDITORIA
Debe indicar lo siguiente:
 Alcance y objetivo de la auditoria

 Cumplimiento del programa

 Fortalezas y debilidades del sistema

 Grado de efectividad del Sistema

 Adjuntar los formatos de las No

Conformidades levantadas en la auditoria,
aceptadas por los auditados.
 SEGUIMIENTO

VERIFICAR QUE:
 Se ha realizado el análisis de causa raíz

 Este análisis es consistente

 La acción correctiva es adecuada a la

causa raíz
 Se encuentra implementada

 Es efectiva para eliminar la causa

 TECNICAS DE AUDITORIA

OBJETIVOS SESION

 Preparar listas de Verificación y

Checklists
 Aplicar las Técnicas de Auditoria
 Evaluar la eficacia del Sistema de
Gestión
 TECNICAS DE AUDITORIA

 LISTAS DE VERIFICACION
 CHECKLISTS
 TECNICAS DE RECOLECCION DE
INFORMACION
 TECNICAS DE COMPROBACION
 LISTAS DE VERIFICACION

CONCEPTOS GENERALES
 Identificación de los procesos

 Identificación y evaluación de los controles

 Autorización, control y modificación de

documentos
 Implementación correcta de la
documentación
 Logro de objetivos especificados.
Indicadores
 Legislación aplicable
 LISTAS DE VERIFICACION

TRABAJO GRUPAL

Preparar Lista de Verificación para

auditar las áreas que se le indicaran
de su Empresa.
 EVALUACION DESEMPEÑO (Cap. 9)

9.3.2 Entrada de Revisión de la Gerencia: la revisión de la

gestión incluirá la consideración de: cambios en problemas
externos e internos, incluidos cambios en la organización y su
contexto (4.1); Información sobre el rendimiento y la eficacia
del FSMS, incluidas las tendencias en: revisión de riesgos y
oportunidades y la efectividad de las acciones tomadas para
abordarlos (6.1).
-La organización debe conservar información documentada
como evidencia de los resultados de las Revisiones de la
Gerencia.
 TECNICAS DE RECOLECION

PRINCIPALES TECNICAS DE
RECOLECCION DE INFORMACION:

 Observación
 Muestreo

 Registros y Anotaciones

 Entrevistas
 TECNICAS DE RECOLECION

OBSERVACION
Acción de observar y anotar datos durante
un recorrido por las instalaciones:
 Nombres de personas

 Identificación de procesos y productos

 Instrumentos/herramientas en uso

 Documentación desplegada/distribuida
 TECNICAS DE RECOLECION

MUESTREO
 Considerar el universo a evaluar

 Determinar el tamaño de la muestra

 Tomar personalmente las muestras

 Verificar su conformidad

 Evaluar resultados – Ampliar muestreo

 MUESTREO

Ejemplo

Durante una auditoria en área RRHH, tiene

400 carpetas del personal de la empresa:
 Cuántas revisaría como muestra?

 Que haría si un 25% presenta desviación?

 Si el % se mantiene, cómo lo califica?

 TECNICAS DE COMPROBACION

DOCUMENTACION – Verificar:
 Documentos en uso correspondan al área
y/o proceso evaluado.
 Planificación, control de los procesos,
medición de efectividad según declarado
 Registros fechados, llenados, firmados

 Registros mantenidos y protegidos

 TECNICAS DE RECOLECION

REGISTROS Y ANOTACIONES
Anotar en un medio adecuado, los datos
para:
 Destacar las evidencias objetivas

 Redactar las No Conformidades

 Identificar las personas entrevistadas

 Redactar el Informe de auditoria

 TECNICAS DE RECOLECION

ENTREVISTAS: Auditor-Auditado
 Preguntas abiertas-cerradas-silencios

 Actitud corporal

 Atención a los hechos

 Permitir respuesta del auditado

 Repetir la pregunta en caso de duda

 Confirmar las respuestas

 QUE AUDITAR EN UN SG

PROCESOS Y ACTIVIDADES

PROCESO:Grupo de actividades
interrelacionadas o que interactúan,
para transformar entradas en productos

ISO 9001-22000 PROCESOS

ISO 14001- 18001 ACTIVIDADES
 ENTREVISTAS

TRABAJO GRUPAL

Preparar un Cheklist de preguntas

para entrevistar a responsable del
área que se le indicará de su
Empresa.
 TECNICAS DE COMPROBACION

PROCESOS – Verificar:
 Identificación del proceso: E-C-R-S
 Entradas del proceso (input)
 Controles del proceso: responsable,
documentos, liberación, producto NC,
registros
 Recursos/Apoyo: personal, capacitación,
infraestructura, instrumentos
 Salidas: requisitos del producto
 Monitoreo y medición de proceso/producto
 TECNICAS DE COMPROBACION

TECNICA USUAL:
 Seleccionar un proceso, actividad o
producto
 Realizar una auditoria de sistema y
técnica
 Por ítem de la norma y actividades del
proceso
 Por producto y actividades del proceso

 Por combinación de los anteriores

 TECNICAS DE COMPROBACION

SEGUIMIENTO - TRAZABILIDAD
 Comenzar desde el principio o final de un
proceso
 Hacer seguimiento del proceso usando
trazabilidad del producto y registros de
controles
 Seguir la cadena apoyados en la

documentación y secuencia del proceso

 PRACTICA DE AUDITORIA

OBJETIVOS SESION

 Preparación de una Auditoria

Interna de su empresa.
 Realización de la Auditoria
 Presentación de No Conformidades
 PRACTICA DE AUDITORIA
TRABAJO GRUPAL

Realizar las actividades centrales de

una Auditoria ISO 22000:2018
para consolidar y aplicar lo tratado
Apoyarse en los pasos señalados en
próximas seis diapositivas.
 PRACTICA DE AUDITORIA

PRESENTAR

 Al auditor(es)
 Propósito y objetivo de la Auditoria
 Metodología de la Auditoria
 AUDITORIA

CONCEPTOS
 Criterios de Auditoria: normas,

requisitos, procedimientos,
políticas, usados como referencia
 Alcance de Auditoria: sistemas,
áreas, procesos o actividades que
se considerarán en la Auditoria
 PRACTICA DE AUDITORIA

IDENTIFICAR EL PROCESO
Determinar:
 Cuales son sus: entradas, salidas, actividades

 Cuál es la legislación aplicable

 Responsable-Personas involucradas-Turnos

 Controles: Calidad-Liberación-Documentación

 Criterios de aceptación aplicables

 Documentos en uso y registros generados

 PRACTICA DE AUDITORIA

BUSCAR EVIDENCIAS OBJETIVAS

Uso de Técnicas de Auditoría para:
 Proceso cumple: Entradas-Actividades-Salidas

 Documentación adecuada y registros

 Responsables cumplen sus funciones

 Satisfacción criterios de aceptación y

corrección de discrepancias
 Indicadores válidos para medir cumplimiento
objetivos y efectividad de procesos.
 PRACTICA DE AUDITORIA

VERIFICAR
Sobre la información recolectada verificar:
 Comunicación efectiva y transferencia de
información relevante en la organización
 Causa raíz de desviaciones detectadas en
auditoria anterior
 Secuencia de controles aplicados en proceso y
actividades
 Cumplimiento de la planificación de la
auditoría y anotaciones para hacer Informe
 PRACTICA DE AUDITORIA

CERRAR
Concluir la Auditoria:
 Indicar y explicar las desviaciones
encontradas
 Acordar que las desviaciones sean
resueltas en plazo fijado por auditado
 Agradecer al auditado por su cooperación
 EVALUACION

 Medir conocimientos adquiridos

por los participantes en el curso
 Mediante desempeño real en la
práctica de Auditoria Interna de
su grupo.
 CURSO - TALLER

AUDITORIA INTERNA
ISO 22000:2018

FIN