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2019
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INDICE
V. IMPORTANCIA…………………………………………………………………………………………….17
XIV. BIBLIOGRAFIA………………………………………………………………………………………….39-40
ANEXOS…………………………………………………………………………………………………………...41-47
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INTRODUCCIÓN
defensor y al Juez hay que tener claro el modelo que asume el código, esto es
existe una distribución de roles. El Fiscal está a cargo del ejercicio de la acción
apertura, en los interrogatorios y en los alegatos de cierre. Todo esto implica que
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habilidades y destrezas, aportar pruebas, así como realizar interrogatorios
adecuados.
El Juez tiene un rol relativamente pasivo. El artículo 363.1 lo faculta para dirigir
los jueces sino a los fiscales. La única forma de afrontar esa mayor
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I. LA LITIGACIÓN ORAL COMO EJERCICIO ESTRATÉGICO
cual implica un complejo aspecto de versiones, donde cada parte trata de explicar
prevalecer su versión ante el Juez. En este esquema surge la teoría del caso, la
cual debe estar diseñada para convencer a los jueces de que la versión que se
que le permitan asumir con responsabilidad el caso, pues jamás se debe dejar al
azar la libertad de una persona o la condena de los culpables. Por tanto, nuestros
nuestra posición. Esto no se logrará sólo con tener una alta calidad oratoria, pues
un proceso penal exige el diseño de una estrategia o planeamiento que tenga por
objetivo lograr una decisión favorable por parte del Juez. En el caso de la defensa
expuesta.
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II.- ANTECEDENTES DE LA TEORIA DEL CASO
se vieron reflejadas en las dos obras grandes de los filósofos Aristóteles y Cicerón
que en sus obras explicaban un discurso coherente y eficaz que tenía como fin
el convencer a los jueces a través de una defensa elaborada como era la teoría
del caso.
Un ejemplo preciso y contundente que refleja a la teoría del caso podría ser el
pesar del paso del tiempo: estos pasos tienen hoy en día pleno vigor, que sirve
Sin embargo, recordar que el fin de las alegaciones orales era la de persuadir al
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Al inicio del imperio europeo los encargados de administrar la justicia,
La teoría del caso en el Perú, el 28 de julio del 2004 muestra la visión estratégica
afirman ( análisis de la teoría del caso según el nuevo sistema procesal penal)
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III.- ¿QUÉ ES LA TEORÍA DEL CASO?
Debemos concebir a la teoría del caso como la visión estratégica del litigante de
cómo va resolver el caso concreto, lo que significa que esta debe permitir al Fiscal
visión estratégica de cómo se va afrontar el caso con miras a llegar al juicio oral.
Esta visión debe girar en torno a los hechos. Además, se debe considerar ante
según exponen Mauricio Duce y Andrés Baytelman esta es una idea incómoda
para nuestra cultura jurídica tradicional, pues siempre hemos concebido al juicio
banco, o no lo robó; ¿qué lugar tiene aquí la estrategia como no sea más bien un
menos, la postura que subyace a nuestra cultura tradicional 3 . Así, la teoría del
del proceso, desde el momento en se tiene conocimiento del mismo hasta que
sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que lo sustentan y los
caso nos sirve de base para tomar decisiones. Por ejemplo, el Fiscal asume las
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defiendo? Y de buscar debilidades en la investigación para incorporar la duda
la prueba, cómo declarará un testigo, qué arrojará la pericia, etc. Es ahí, donde
se demuestra la importancia del diseño de la teoría del caso, pues ésta permitirá
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IV.- CARACTERÍSTICAS
El diseño de nuestra teoría del caso empieza desde el momento que tenemos
nos asignan el caso. Es en este momento que debemos definir nuestra versión
decisiones en el momento oportuno. Hay que saber desde un inicio qué es lo que
Se plantea inicialmente como una hipótesis de lo que pudo haber ocurrido. Esta
El juicio oral es el eje central del proceso; no porque toda investigación debe
terminar en juicio oral, sino porque las decisiones más importantes del proceso
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; pero en caso de que hubiese estado, es inocente porque actuó en legítima
defensa. Hay que recordar que uno es responsable de las decisiones que toma
en el proceso.
Nuestra versión de los hechos debe ser la misma durante todo el proceso;
primer escenario para conseguir los elementos que sustenten nuestra versión; no
la investigación, ello en tanto, durante esta fase se van recogiendo los diversos
contamos - como mínimo – con la versión del supuesto imputado, sin aún saber
qué es lo que van a declarar los testigos, ni en qué concluirá la pericia. De ahí
que, la teoría del caso se va alimentando de toda la información que pueda surgir
son los hechos y cuáles las pruebas; con es información se realiza el juicio oral.
Cada una de ellas debe exponer una sola versión de los hechos, desde el
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cuál es su conclusión; sin embargo, estos elementos aún no constituyen prueba,
sino simples “papeles” que no hablan ni exponen nada; pues prueba es aquello
actuado en juicio oral. Por tanto, además de nuestra versión, tenemos también el
sustento probatorio y jurídico que nos permitirán construir una única teoría del
nuestro profesionalismo.
No sería nada serio decirle al Juez que, por ejemplo, el acusado sustrajo
no fue él, pero que, sin embargo, él dio la orden; del mismo modo no sería creíble
decir que Pedro es inocente porque no estuvo en el lugar de los hechos; pero en
defendemos o sobre qué acusamos, definitivamente ahí no hay una teoría del
caso.
Pero, no sólo nuestra versión de los hechos debe ser única, sino también las
pruebas y la versión jurídica que sustentan; así no puedo tener testigos que se
contradigan o análisis jurídico penales distintos. La teoría del caso debe ser
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única, una sola versión de los hechos con sustento probatorio y encuadrada en
un análisis jurídico.
Sin embargo, debemos tener en consideración los matices que permite nuestro
¿Con esta nueva facultad del Fiscal, cómo queda la teoría del caso de la
defensa? ¿Qué debe hacer frente a este “hecho” nuevo? Más allá de las
el defensor debería mantener su teoría del caso y versión de los hechos iniciales,
Ahora bien; una vez ampliada la acusación y con ella el objeto de imputación, se
nuestra versión a la luz de estos nuevos hechos. Pero ¿Qué tiempo tenemos
para ello? casi nada, pues se coge a la defensa casi por sorpresa; es más la
norma establece que se informará a las partes que tienen derecho a solicitar la
suspensión del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa por no
más de 5 días hábiles. Este plazo tan corto, es sin duda reprochable y debe
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Con esta modificación se permite al Fiscal variar el marco de imputación, objeto
decir, el Fiscal podrá cambiar su teoría del caso, sin necesidad de haber realizado
asisten al imputado. Más aún cuando ésta implica una variación en la calificación
adversar edad. El relato debe hacerse de tal forma que enfrente con éxito las
durante todo el curso de la investigación. Por ello, debemos ser diligentes y estar
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La versión adoptada tiene que ser factible de oponerse a la de la otra parte.
consistencia la versión del abogado que, sin contar con medio probatorio alguno,
versión del Fiscal que afirma lo contrario y, además, tiene a 50 testigos que
sostienen haber visto al acusado en el lugar de los hechos. Esto podría ser
o dogmáticos.
coherencia tal, que permita inferir las consecuencias jurídicas de los hechos que
bajo una misma línea argumental, lo cual no quiere decir que vayan a exponer
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exactamente lo mismo, pues eso equivaldría y evidenciaría estar
de ser el caso nuestros testigos deben sustentar nuestra narración de los hechos.
esperar que nos crean. Hay que ir a convencer. Y se convence con argumentos
Debe tener una base jurídica que logre demostrar la concurrencia o no de los
prueba. En este sentido, hay que respetar del principio de legalidad penal.
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V. IMPORTANCIA
c. Adecuar los hechos al tipo penal, lo cual servirá para defender la tesis.
probatorias.
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VI. FUNCIONES DE LA TEORIA DEL CASO
La teoría del caso sirve para pensar organizadamente el caso y monitorear cada
etapa del juicio. Permite construir la historia persuasiva con significado penal
relevante. En cada fase del juicio oral la teoría del caso ayuda a:
– Sirve de objetivo específico para que los servidores públicos y las partes
las propias del juicio. Es decir, sirve para trazar el programa metodológico de la
investigación, los cuales han de tener relación con las hipótesis delictivas que se
van creando. Las hipótesis son objetivos específicos, que permiten a cada parte
construir su teoría del caso, y que luego cada parte expondrá con el propósito de
del caso se realiza en el alegato de apertura. Este, como se verá más adelante,
contiene la presentación del tema, la narración de los hechos, las pruebas que
teoría del caso es la esencia del alegato de apertura que permite organizarlo
– Permite a partir del tema y de los hechos relevantes determinar las pruebas
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– Organizar la prueba que se presentará. La teoría del caso permite organizar la
prueba de la forma que mejor convenga para vivificar la teoría del caso. Estas
formas pueden ser cronológicamente que resulta ser la mejor forma para la
direccionar las pruebas que se presentarán hacia el hecho que se quiere probar,
y lo último.
final. Se aconseja siempre diseñar la teoría del caso a partir del alegato de
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conclusión y devolverse para saber cuáles son los pasos que hay que dar y los
de defensa.
La teoría del caso consiste en subsumir los hechos (teoría fáctica), dentro de la
(teoría probatoria), de modo que permitan construir una historia con significado
penal relevante.
con que la teoría del caso concluya: Fulano es [o no es] autor responsable de tal
delito, y lo demuestre.
La Teoría del Caso identifica la acción, el sujeto activo, el sujeto pasivo, los
con los requisitos que en ese mismo sentido exige el tipo penal. Si se logra un
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Desde la perspectiva de la acusación, la Teoría del Caso es una explicación
jurídica de por qué ciertos hechos ocurridos deben dar lugar a una sanción penal
explicación jurídica de por qué no debe sancionarse a aquel a quien se tiene por
autor.
cada parte le presenta para que la asuma como una verdad jurídica. El juez
deberá, finalmente, admitir una y solo una teoría del caso, la cual plasmarán en
su decisión final.
otros.
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VII. UTILIDAD DE LA TEORÍA DEL CASO EN EL JUICIO ORAL
tesis
Una buena teoría del caso debe poder explicar cómoda y consistentemente la
historia de lo que realmente ocurrió. Una adecuada teoría del caso permite saber
que evidencia buscar, donde, así como, permite una funcional división de
Juicio Oral se permite establecer los parámetros del examen y contra examen de
Elaborar una teoría del caso, asegura una gestión profesional exitosa, por
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realicemos dentro de la audiencia del juicio). Con base a lo expresado, que fluye
una teoría del caso, pues manejar varias teorías del caso puede ser perjudicial
planteamiento teórico.
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VIII. COMPONENTES DE LA TEORÍA DEL CASO
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IX. ¿CUÁNDO SE CONSTRUYE LA TEORÍA DEL CASO?
La teoría del caso debe diseñarse desde el momento mismo en que tenemos
ocurrido.
investigación.
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X. CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO
en gran medida de los factores que subyacen al delito imputado. Hay que narrar
el hecho como si estuviéramos contando una historia o una película, pero dándole
sustento.
Desde la perspectiva del Fiscal el relato debe construirse a partir del documento
durante la investigación.
El relato de los hechos del Fiscal deberá responder a las siguientes interrogantes
¿Por qué? y ¿Para qué? Por su parte el relato de la defensa deberá responder
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¿Cómo se enteró?, ¿Por qué el imputado no es el responsable? o ¿Cuál es el
Si bien estas preguntas no son las únicas, son las básicas al momento de
Por ello una vez definido nuestra versión o relato de los hechos debemos seguir
responsabilidad penal.
extensos.
Este paso es muy importante porque nos permitirá, en caso del Fiscal, conocer
cuáles son los elementos que debe satisfacer nuestra teoría del caso para poder
obtener una condena, o en caso de la defensa, conocer cuáles son los elementos
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Una proposición fáctica es una afirmación de hecho, respecto del caso concreto,
lenguaje corriente, que se remite a experiencias concretas del caso, sobre las
vez que las proposiciones fácticas deben estar contenidas en el relato de los
testigos.
Por lo general las proposiciones fácticas constituyen las ideas fuerzas de nuestra
adecuación del tipo penal. De ahí, que sobre las proposiciones fácticas recaigan
las pruebas.
Lo más adecuado es tener al menos una proposición fáctica por cada elemento
del tipo penal. En el caso del Fiscal para comprobar que los hechos se subsumen
al tipo. La defensa, por su parte, tiene dos opciones: limitarse a desacreditar las
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2) Las proposiciones fácticas permiten dirigir una investigación, relevando o
evidenciando los aspectos faltantes para contar con una teoría del caso
según un correlato temático o cronológico de los hechos que deben ser probados
resultado de un juicio, toda vez que el litigante podrá levantar frente a cada
afirmación de hecho las posibles evidencias que permitirán probar cada uno de
en la medida que más satisfacen el elemento legal para el que fueron ofrecidas;
la fortaleza o debilidad de una proposición fáctica no tiene que ver con que
razonable y creíble de esos hechos, más débil ella es. Además, la fortaleza o
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de ellas individualmente consideradas, sino de todas ellas sopesadas unas con
otras, tanto en lo relacionado con las propias como con las de la contraparte.
Por tanto, cada una de nuestras afirmaciones debe tener sustento probatorio.
Solo así nuestra versión será creíble, pues no basta nuestra simple exposición,
De otro lado, la litigación oral nos demuestra que no basta con tener abundante
información y elementos que la sustenten, sino que hay que saber cómo
mejores cartas, sino saber jugarlas en el momento oportuno. Hay que seleccionar
Por tanto, debemos conocer qué evidencia vamos a emplear, en qué orden y
cómo la vamos a formular. De ahí la importancia de la teoría del caso, pues este
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mapa que construimos antes de ingresar al juicio oral nos permitirá diferenciar
En la teoría del caso también debemos incorporar las debilidades del caso que
podrían ser utilizados por la otra parte. Esto nos servirá para cubrirnos
debilidades, sino también debemos tener una solución o respuesta para ellas, por
lógica y coherente para que luego no sea presentada por la otra parte.
Debemos procurar que el Juez crea nuestra versión. En el juicio oral no hay que
con sustento.
No olvidemos que en el juicio oral nos enfrentamos a una parte contraria, que
Es por ello que debemos buscar y expresar una frase, a manera de titular de
diario. Una frase que resuma nuestra versión de los hechos, que sea fuerte y
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Esta frase la vamos a defender durante todo el proceso y nos servirá para hacer
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XI. PRESENTACION DE LA TEORIA DEL CASO
A. ALEGATO DE APERTURA
a. No debemos argumentar.
causal válida de objeción). Las conclusiones, por qué nuestro caso debe
juzgador.
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Presentar el caso de manera humana, no debemos caer en abstracciones.
e. Ayuda de audiovisuales
Entre más complejo sea el caso, hay más necesidad de ayuda audiovisual.
C. PRESENTACIÓN DE TESTIGOS
a. Interrogatorio
audiencia del juicio oral, de los testigos que de la propia parte ha presentado u
ofrecido al proceso. Asimismo, los objetivos que la parte deben de lograr con el
ofreció al testigo, siendo sus primeras preguntas aquellas de corte personal, a fin
con temáticas.
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Los fines del contra interrogatorio son por un lado cuestionar la credibilidad del
testigo que fue examinado anteriormente; y por otro lado procurar que el testigo
posee; para ello se debe emplear preguntas temáticas y evitar el por qué dado
D. PRESENTACIÓN DE EVIDENCIAS
a. Declaración
b. Peritajes
Los peritajes pueden ser de gran utilidad para cualquiera de las partes, u
serán estas que decidan recurrir o no a los mismos. Sin embargo, y valga la
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tendrá luego de desahogar durante la audiencia del Juicio Oral o,
c. Documentos
d. Inspección y reconstrucción
escena del crimen con la finalidad de alcanzar una menor apreciación de los
E. DILIGENCIAS ESPECIALES
Tales como:
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XII. TEORIA DEL CASO EN EL ALEGATO DE APERTURA
importante oportunidad para presentar su teoría del caso ante el juzgador. Por
medio del alegato los jueces tomarán, por primera vez, contacto oral con los
un ángulo desde el cual se mira la prueba, de tal manera que si el juez o tribunal
para configurar nada menos que su «disposición mental hacia nuestra versión de
los hechos».
Por esta razón se ha dicho que muchos casos se ganan o se pierden con la
susceptible a dejarse llevar por la primera impresión y hacer juicios con la primera
información que se recibe. Así, pues, la impresión que genera nuestra historia al
ser contada por vez primera puede ser incluso más importante que la propia
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XIII. CONCLUSIÓN
El proceso se gana con una teoría del caso responsablemente diseñada, con
previo, que los hechos expuestos sean consistentes, que nuestra versión esté
solución eficaz.
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XIV. BIBLIOGRAFIA
1. Benavente Chorres, Hesbert. Guía para el estudiante del proceso penal acusatorio y
2. Aguilar Fregoso, Violet. “Análisis comunicativo de la teoría del caso.” Iter Criminis.
Revista de ciencias Penales. Instituto nacional de ciencias penales. México, Cuarta Época,
3. 1Benavente Chorres, Hesbert. Guía para el estudiante del proceso penal acusatorio y
4. Baytelman A, Andrés y Duce J, Mauricio. Litigación penal. Juicio oral y prueba. México,
5. Baytelman A, Andres y Duce J, Mauricio. Litigación penal. Juicio oral y prueba. México,
6. León Parada,Víctor ABC del nuevo Sistema Acusatorio Penal. Colombia, Ecoe
7. Baytelman A, Andrés y Duce J, Mauricio. Litigación penal. Juicio oral y prueba. México,
8. León Parada, Víctor ABC del nuevo Sistema Acusatorio Penal. Colombia, Ecoe
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10.Bardales Lozcano, Erika. Guía para el Edtudio de la reforma penal en México. México,
11.Baytelman A, Andres y Duce J, Mauricio. Litigación penal. Juicio oral y prueba. México,
12.Baytelman A, Andres y Duce J, Mauricio. Litigación penal. Juicio oral y prueba. México,
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Cómo elaborar una teoría del caso
ganadora
El Mundo del Abogado
26 Agosto 2010
Sección: Posiciones
La audiencia de juicio propiamente dicha es aquella fase dentro del proceso penal
durante la fase previa, con la única finalidad de persuadir al juez sobre la validez
de nuestra teoría del caso. Para lograr el objetivo principal del juicio —persuadir
al juez sobre la validez jurídica y real de los argumentos que constituyen nuestra
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término se refiere a la adaptación de los hechos que dieron origen al asunto o la
defensa. Por ejemplo, mientras el Ministerio Publico diseña su teoría del caso
de los supuestos que originan la inexistencia del delito por haber actuado en
“legítima defensa”, de tal suerte que nuestra teoría del caso deberá expresar de
manera breve los hechos encuadrados en la norma jurídica que nos lleve a la
siguiente pregunta: ¿al término del juicio, que conclusión debe articular el juez,
argumentos?
La teoría del caso no es más que la estrategia que ha de adoptar cada parte
oficina de manera particular o por medio de una lluvia de ideas con nuestros
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Una vez que se ha seleccionado la “estrategia”, ésta se va a implementar en el
juicio. Dicha estrategia equivale a nuestra teoría del caso, la cual no debe
asunto.
sólida.
Para tener más claro este asunto: en un caso de homicidio las pruebas de la
La teoría del caso puede asumir las siguientes posturas en relación con el
inculpado:
b) El inculpado disparó, pero lo hizo por repeler una agresión actual e inminente
(legítima defensa).
4 Una teoría del caso exitosa deberá contener los siguientes elementos:
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1) Lógica: una teoría ganadora debe estar articulada de tal forma que tenga una
Cada uno de los hechos sobre los que se sustenta la teoría deberán reforzarse
unos con otros, pero nunca contradecirse; de hecho, cada uno deberá guiarnos
delito, sino que deberá mostrar con claridad qué norma jurídica le da la razón a
nuestra posición en el juicio, de manera que la teoría del caso deberá probar cada
uno de los elementos necesarios para justificar una sentencia a nuestro favor o
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subjetivos que dependan de cierta prueba de la cual no sabemos con exactitud
Una teoría sólida y exitosa será capaz de beneficiarse aun de los resultados
Tal como se afirmó arriba, es necesario que la teoría del caso que se eligió en un
caso, pues el juez se habrá dado cuenta de que el abogado no conoce el asunto
probar que su cliente no se encontraba en el lugar de los hechos el día que ocurrió
el homicidio; ésta será su teoría del caso y tendrá que desarrollarla durante el
hallaba en Querétaro el día en que el pasivo fue agredido con un arma de fuego
y perdió la vida; sin embargo, si la fiscalía logra probar que mi cliente estuvo en
Querétaro el día de los hechos, esta defensa probará que mi cliente no estuvo
Y suponiendo que la fiscalía pruebe que mi cliente estuvo en el bar donde el hoy
occiso perdió la vida, esta defensa probará que mi cliente no portaba ningún tipo
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de arma, y para el caso de que la fiscalía logre establecer que mi cliente portaba
por mi cliente.
Ahora bien, para el caso de que la fiscalía probara que mi cliente disparó el arma
de fuego sobre el hoy occiso, esta defensa probará que los disparos tenían como
fiscalía probara que los disparos no fueron en legítima defensa, esta defensa
En este ejemplo el abogado utilizó seis teorías del caso, lo cual lo coloca en
objetivo.
abogado para mostrar y probar su teoría del caso frente al juez, no son otras que
los argumentos de apertura y cierre y los interrogatorios, los cuales deberán ser
planeados de tal manera que den cuerpo a la estrategia que sustenta la teoría
del caso.
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Estos elementos son los que nos permitirán elaborar una teoría del caso efectiva
para mostrar al juez que el derecho le asiste a nuestra parte. Es aquí donde se
jurisdiccional la idea que hemos acogido para sustentar nuestra teoría del caso.
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