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Julio 2015

Año 2 Volumen 13

LITIGACIÓN ESTRATÉGICA
Actualidad
Área
Penal Litigación
Litigación estratégica
estratégica

Contenido
DOCTRINA PRÁCTICA Jose Emilio Caballero Miranda: Defectos en las audiencias de juicio oral 334
CONSULTA N.º 1: ¿En qué consiste el principio de buena fe y lealtad procesal
343
NOS PREGUNTAN Y en el informe oral forense?
CONTESTAMOS CONSULTA N.º 2: ¿En qué consiste el principio de severidad o gravedad en el
344
informe oral forense?

DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica

Defectos en las audiencias de juicio oral

Jose Emilio Caballero Miranda


Fiscal Anticorrupción Titular Especializado en Delitos de
Corrupción de Funcionarios del Distrito Judicial de Lima

1. Introducción
2. De la instalación de la audiencia de juicio oral
SUMARIO

3. Del orden en que deben declarar los acusados


4. De la procedencia del examen de los acusados por separado
5. Del interrogatorio a un testigo hostil
6. Conclusiones
7. Sugerencias y/o propuestas

1. Introducción audiencias de control de acusación y


Hace algún tiempo producto de una juicio oral”, el mismo en donde narraba
investigación tuve la suerte de publicar una serie de situaciones en las que el sus-
un artículo que titulé “Defectos de las crito había participado en mi labor como

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Doctrina práctica
representante del Ministerio Público en
las audiencias antes mencionadas, y don- RESUMEN
de consideraba que se habían cometido
El autor, en base a su desempeño fiscal,
ciertos errores en la actuación de todos analiza tres situaciones que ha detectado
los sujetos procesales. No olvidemos que durante el desarrollo del juzgamiento
en el sub sistema anticorrupción estamos que, a su criterio, deben ser analizadas
trabajando, hace buen tiempo, bajo las para así lograr una actuación coherente
normas del Código Procesal Penal de de los operadores jurídicos que garantice
seguridad jurídica, por lo que posterior
2004, de modo que siempre se presentan a su análisis presenta sugerencias de
situaciones nuevas y peculiares que los solución. Dichos problemas son: la
sujetos procesales debemos afrontar y ausencia de acusados en la instalación
resolver en el momento. de la audiencia de juicio oral, el orden
de examen de estos y que, a su vez, se le
Así pues, las situaciones que mencio- pueda tratar –en términos procesales–
né en dicho artículo han sido corregidas como testigo hostil–. En el primero
poco a poco sobre todo por los órganos considera incorrecta la instauración del
juicio en ausencia del acusado de acuer-
jurisdiccionales, lo que ha beneficiado a do a la situación procesal que narra;
todos los que participamos en las audien- para el segundo asume la posición de
cias tanto de control de acusación como que el acusado debería ser examinado
de juicio oral. Sin embargo, como todo en primer orden por la defensa y luego
en la vida, siempre se presentan nuevas por la fiscalía con la finalidad de for-
mular preguntas sugestivas. Por último
situaciones que debemos afrontar y que, señala que es necesario que se posibilite
con el aporte de todos, estoy seguro se el tratamiento del acusado, por parte del
irán superando y para encontrar un cri- fiscal, como testigo hostil.
terio uniforme que las resuelva para crear
seguridad jurídica, algunas de las cuales CONTEXTO NORMATIVO
presentaré a continuación.
• Constitución Política: Arts. 146.1, 158
y 159.
2. De la instalación de la audiencia de • Código Procesal Penal: Arts. 366, 367,
juicio oral 369, 376 y 377.
Respecto a la instalación de la au-
diencia inicial para juicio oral el Código PALABRAS CLAVE
Procesal Penal en su artículo 367.1 señala
Juicio oral / Acusados / Interrogatorio
lo siguiente: “La audiencia no podrá
realizarse sin la presencia del acusado y
su defensor”1. De igual modo el artículo
audiencia solo podrá instalarse con la
369.1. de la norma adjetiva señala: “La
presencia obligatoria del juez penal o,
en caso, de los jueces que integran el
1 Código Procesal Penal: Art. 367.1. Juzgado Penal Colegiado, del Fiscal y con

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Penal Litigación estratégica


las previsiones fijadas en el artículo 366, Desde mi punto de vista, lo que
del acusado y su defensor”2. correspondía hacer era lo siguiente:
Con respecto a la acusada que pre-
¿SABÍA USTED QUE? sentó por intermedio de su abogado el
certificado médico donde se le prescribía
La norma [procesal] no precisa ni unos días de descanso, se debió tener
señala en qué casos procede el exa- como justificada su inasistencia sin lugar
men por separado de los acusados.
Por ello, debemos entender que
a hacerse efectivo el apercibimiento de
quedará a criterio de la judicatura ser declarado reo contumaz y ordenarse
y de la fundamentación de la parte su conducción compulsiva. Y respecto
solicitante. al otro acusado, que tampoco asistió su
abogado, debió hacerse efectivo el aper-
Sucede que en el último juicio oral cibimiento del auto de citación a juicio
en que nos ha tocado participar se pre- y declarársele reo contumaz y subrogarse
sentó la siguiente situación. Los acusados de la defensa técnica de su patrocinado
eran en total nueve, todos ellos tenían y se debió proceder a la designación de
sus respectivos abogados, y habían sido un defensor público, sin perjuicio de la
debidamente notificados para que estén aplicación de las medidas disciplinarias
presentes en la audiencia de instalación respectivas. En mérito a estas dos situa-
de juicio oral. Sin embargo, uno de los ciones presentadas debió programarse
acusados presentó por intermedio de su otra fecha para la instalación de la au-
abogado un certificado médico debida- diencia, y eso fue lo que solicitamos a la
mente firmado por un especialista de judicatura.
la salud, donde se le diagnosticaba un Pero, ¿Qué fue lo que sucedió?.
cuadro clínico y se le prescribía descanso No obstante lo antes expuesto, la ma-
médico por unos días, razón por la cual gistrada opto por emitir la resolución
no podría asistir a la indicada audiencia. de instalación de audiencia. Precisando
De forma similar, otro de los acusados que resolvía disponer la instalación del
no se había presentado, ni tampoco su juicio, declara reo contumaz al acusado
abogado, a pesar de haberse verificado que no había asistido sin justificación;
que la notificación había sido recepciona- asimismo se debe tener por justificada la
da en el domicilio procesal que se había inasistencia de la acusada que presentó
consignado. Sin embargo estaba presente el certificado médico correspondiente.
la defensora pública, que había sido con- Ante lo cual, el suscrito y la defensa
vocada en la sesión anterior donde no se de la acusada cuya inasistencia estaba
pudo instalar la audiencia. justificada, interpusimos recurso de
reposición, el cual se fundamenta en lo
2 Código Procesal Penal: Art. 369.1. establecido en los artículos 367.1 y 369.1

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del Código Procesal Penal. Sin embargo, manifestar si aceptan o rechazan los car-
la magistrada declaro infundadas nues- gos imputados. En tal sentido, seguimos
tras reposiciones argumentando que: pensando que lo que debió hacerse es
“[E]l Código no se pone en el caso de que declararse justificada la inasistencia
sean varios acusados, [y] la interpretación de la acusada que presentó certificado
que se debe dar a esta norma por parte de médico y declararse reo contumaz al
la juzgadora, y esto ya lo han hecho en otro acusado, programarse y citarse para
varios Juicios ya terminados incluso con otra fecha la instalación de la audiencia
sentencias confirmadas y no ha habido y designar un defensor público para que
ningún problema, es que cuando hay lo represente en la misma.
pluralidad, basta con la presencia del
fiscal, la defensa y el acusado, y según su 3. Del orden en que deben declarar los
parecer se cumple con este requisito en el acusados
presente caso […]”. Debemos entender El artículo 377.1 señala lo siguiente:
que se refiere a que cuando son varios Declaración en caso de pluralidad de
acusados bastará con que estén presentes acusados: “1. Los acusados declararán,
el fiscal, los acusados y la defensa técnica por su orden, según la lista establecida
de alguno de ellos. por el juez penal, previa consulta con
Sobre este punto, no estamos de las partes”3.
acuerdo con lo resuelto por la magis- En el caso materia de comento, se
trada, habida cuenta de que, como lo enjuician a nueve personas, las cuales
mencionamos líneas arriba, la norma fueron materia de requerimiento acusa-
adjetiva es clara y precisa al respecto torio, en un orden respectivo plasmado
en los artículos 367.1 y 369.1., donde en la acusación. Sin embargo, en el
se señala con claridad que la audiencia auto de enjuiciamiento se les consignó
no se podrá instalar sin la presencia un orden distinto al de la acusación,
del juez, fiscal, acusado y su defensa. y después de los alegatos de apertura
Debemos entender que se refiere a y el ofrecimiento de prueba nueva, la
que todos los acusados deben contar magistrada manifestó que los acusados
con sus defensas técnicas, no solo uno que acepten ser examinados (todos ma-
o algunos. Creemos que se ha hecho nifestaron su deseo de declarar) lo iban
una interpretación equivocada de estos hacer respetando el orden establecido en
artículos, lo que podría generar ciertas el auto de enjuiciamiento.
nulidades, ya que dos acusados no han
Nosotros nos opusimos debido a
podido escuchar los alegatos de apertura
que no se nos consulto y entiendo que
por parte del fiscal (por tanto no han
tampoco a las otras partes el orden es-
escuchado los cargos que se le imputan
ni las penas que se piden contra ellos) ni
de los abogados. Tampoco, han podido 3 Código Procesal Penal: Art. 377.1.

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tablecido por la magistrada tal como lo aclaración o rectificación se hará constar
señala la norma adjetiva citada. Asimis- en acta siempre que fuere pertinente y
mo, el Ministerio Público como órgano conducente”5.
autónomo de rango constitucional4, que Amparados en esta norma adjetiva,
tiene la carga de prueba, y desarrolla su solicitamos a la judicatura, examinar
teoría del caso, también tiene derecho a separadamente a los acusados. Debe-
desarrollar una estrategia que le permita mos precisar que la norma no precisa ni
afrontar con éxito el desarrollo del jui- señala en qué casos procede el examen
cio oral, y por tanto tiene el derecho a por separado de los acusados. Por lo que
solicitar el orden en que deberán ser exa- debemos entender que quedará a criterio
minados los acusados según le convenga de la judicatura y de la fundamentación
a su estrategia. de la parte solicitante.
En ese sentido, la magistrada con ex- Por nuestra parte, solicitamos a la
periencia reconocida tuvo el tino de judicatura se examine por separado a
reasignar el orden que estableció uni- los acusados, de acuerdo a lo estipulado
lateralmente en el auto de enjuicia- en el artículo citado, fundamentando
miento, para consultarlo previamente nuestro pedido en que al momento
con las partes y llegar a un consenso, de la comisión de los hechos, siete de
lo que fue del agrado de todas las par- los acusados eran funcionarios de una
tes. Municipalidad distrital, la misma que
esta jerárquicamente organizada, desde
4. De la procedencia del examen de los el alcalde, pasando por los gerentes de
acusados por separado
diversas áreas y demás, y los otros dos
El artículo 377.2 del Código Proce- tenían la condición de extraneus, por tan-
sal Penal señala expresamente: “En este to se les acusaba de cómplices primarios.
caso el examen se realizará individual- En tal sentido, al someterse a un examen
mente. El juez, de oficio o a solicitud riguroso por parte del fiscal, estando
de las partes, podrá disponer que se presentes funcionarios de la misma insti-
examine separadamente a los acusados, tución de diferentes rangos, podría existir
a cuyo efecto los acusados restantes se- la posibilidad que estos no se sientan en
rán desalojados de la Sala de audiencias. la libertad de poder declarar todo lo que
Culminado el interrogatorio del último quisieran, incluso hacer imputaciones a
acusado y encontrándose todos en la Sala algunos de sus coacusados, porque todos
de audiencias, el juez les hará conocer ellos tenían que responder de acuerdo
oralmente los puntos más importantes al cargo que habían desempeñado en la
de la declaración de cada uno de ellos. entidad municipal.
Si alguno de los acusados hiciese una

4 Constitución Política del Perú: Arts. 158 y 159. 5 Artículo 377.2 del Código Procesal Penal.

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oral como son los de inmediación, pu-
¿SABÍA USTED QUE?
blicidad y oralidad, ya que los acusados
Por lógica adversativa (favorable tienen el derecho a escuchar todo los
a las técnicas de litigación oral), actos que se realicen en el juicio oral.
el primero en examinar al testigo Nosotros, más allá de nuestro funda-
(acusado) debe ser el abogado de-
fensor para que tanto el examen di- mento inicial, que nos parecía suficiente
recto como el contraexamen cum- para ser acogida nuestra solicitud, ante
plan con sus objetivos. lo resuelto por la judicatura, alegamos
que no se estaban resolviendo de manera
Cabe precisar que el suscrito en un uniforme situaciones similares dentro
anterior juicio en otro juzgado uniperso- del mismo juicio, porque con el criterio
nal tuvo una situación similar y solicitó mencionado por la magistrada, con el
también el examen de los acusados por que podemos estar de acuerdo, no ha-
separado, casi bajo los mismos funda- bría tenido porque instalar la audiencia
mentos que en el presente juicio. En de inicio de juicio oral; ya que en dicho
donde también los acusados formaban acto tampoco se contaba con la presencia
parte de una institución del Estado en de dos acusados, tal como lo analizamos
diversos niveles de cargos, por tal sentido en el punto número dos del presente
era importante que cada uno de ellos sea artículo. Además se presentaron los ale-
examinado por separado para que pue- gatos de apertura tanto del Ministerio
dan responder con mayor libertad sobre Público, Procuraduría, así como de las
las responsabilidades de cada uno de sus defensas técnicas, alegatos que no fueron
coacusados. En dicha ocasión, nuestro presenciados por los dos acusados men-
pedido fue atendido por el magistrado cionados, por lo que se habrían dejado
a cargo de la dirección del juicio oral y de lado los principios de inmediación,
aceptado por las partes que no formula- publicidad y oralidad que mencionan
ron ninguna oposición a nuestro pedido. y se estaría afectando la aceptación de
Sin embargo, en este caso solo una nuestro pedido de examinar por separado
de las defensas técnicas formuló oposi- a los acusados.
ción, la magistrada declaró infundado Asimismo, mencionamos que nues-
nuestro pedido y posteriormente infun- tro pedido está amparado y contemplado
dado nuestro recurso de reposición, bajo por el propio Código Procesal Penal,
algunos de los siguientes fundamentos: en el artículo analizado, el mismo que
para aplicar esta norma, tenían que prevé que luego de examinarse a todos
presentarse fundamentos razonables los acusados y encontrándose todos en la
suficientes en razón que de que no se sala de audiencias, el juez les hará conocer
pueden dejar de lado los principios oralmente los puntos más importantes de
fundamentales que preservan el juicio la declaración de cada uno de ellos, con

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lo que no se afecta su derecho a conocer acusado sometido a interrogatorio”. Con
qué fue lo que declararon sus coacusados. esto se contradice la esencia del examen
directo ya que por lógica adversativa (fa-
vorable a las técnicas de litigación oral) el
IMPORTANTE
primero en examinar al testigo (acusado)
El Ministerio Público, como órga- debe ser el abogado defensor para que
no autónomo de rango constitucio- tanto el examen directo como el con-
nal, tiene la carga de prueba y de- traexamen cumplan con sus objetivos.
sarrolla su teoría del caso; también
tiene derecho a desarrollar una es- En tal sentido, si como lo hacemos
trategia que le permita afrontar con actualmente, el fiscal inicia el examen
éxito el desarrollo del juicio oral, y del acusado, se estaría presentando la
por tanto tiene derecho a solicitar el siguiente situación: el acusado no está
orden en que deberán ser examina- (como es previsible) predispuesto a
dos los acusados según le convenga establecer hechos relevantes de la teoría
a su estrategia.
del caso del fiscal mediante su testimo-
nio, en ese caso el fiscal debería tener la
5. Del interrogatorio a un testigo hostil facultad de no tratarlo como un testigo
cualquiera, ya que la regla general es que
El artículo 376 del Código Procesal los testigos presentados por el Ministerio
Penal regula la manera y forma de como Público sean favorables a la teoría del
deberá llevarse a cabo el examen del caso del fiscal, y en estos casos los acusa-
acusado, precisamente en el numeral 2, dos son técnicamente testigos hostiles, y
donde se menciona que entre otras cosas por lo tanto no deberían ser interrogados
que el acusado aportará libre y oralmente como lo harían con un testigo suyo,
relatos, aclaraciones y explicaciones del haciéndole preguntas abiertas para se
caso, y que el interrogatorio está sujeto explaye y establezca los hechos relevantes.
a que las preguntas que se formulen Por lo que, a nuestra consideración, el
sean directas, claras, pertinentes y útiles. fiscal debería pedir autorización al ma-
Tampoco están permitidas preguntas gistrado a cargo del juicio para tratarlo
capciosas, impertinentes y las que con- como un testigo hostil, pudiendo hacerle
tengas respuestas sugeridas. El último en preguntas sugestivas.
intervenir será el abogado del acusado
En esa misma línea, se pronuncia
sometido a interrogatorio.
Neyra Flores6, siguiendo la idea de la
Sin embargo, consideramos que esta posición favorable a las técnicas de litiga-
regulación del examen del acusado es ción oral, incluso para la propia defensa
un error del Código, puesto que no está
acorde a las reglas de la litigación oral.
6 Neyra Flores, José Antonio, Manual de Nuevo
Por ejemplo, el art. 376.4 prescribe: “el Proceso Penal & de Litigación Oral, Idemsa,
último en intervenir será el abogado del Lima, 2010, pp. 844-845.

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técnica, le sería más favorable iniciar el del juicio oral, como por ejemplo el art.
interrogatorio al acusado, porque de esa 376.4 que señala que el último en inte-
manera ejercerían mejor el derecho de rrogar al acusado será su abogado, lo que
defensa de su patrocinado y después el va en contra de las técnicas de litigación
fiscal haría el contraexamen, el cual se oral, ya que lo correcto sería que la de-
debe producir sobre la base de las res- fensa técnica examine a su patrocinado
puestas que se dan en el examen directo. y luego el fiscal puede contrainterrogar
al mismo.
6. Conclusiones Todo lo antes mencionado, pone
Definitivamente, y sobre todo, en en relevancia que todos los operadores
las audiencias de juicio oral todavía se de justicia que formamos parte del
presentan y seguirán habiendo situa- sistema de justicia y sobre todo del Sub
ciones singulares que requieren de una Sistema Anticorrupción debemos seguir
respuesta rápida y eficaz por parte del capacitándonos constantemente y así
órgano jurisdiccional, ya que tiene que poder estar mejor preparados para las
resolver en el momento solicitudes y situaciones y desafíos que se presentan
pedidos de las partes y absolver las obje- en cada audiencia de juicio oral.
ciones de los mismos respecto a cualquier
cuestión planteada por las partes. 7. Sugerencias y/o propuestas
Si bien es cierto, los magistrados Respecto al tema de la instalación de
son autónomos e independientes en sus audiencia de juicio oral, nuestra posición
decisiones y el Estado les garantiza esta aquí sí es cerrada: debe respetarse lo que
independencia7, no es menos cierto que señala la norma adjetiva en sus artículos
los juzgados sobre todo en el Sub Sistema 367.1 y 369.1, que con muy claros en
Anticorrupción que es un tema tan sen- el sentido de que la audiencia no podrá
sible para nuestra sociedad por haberse instalarse sin la presencia obligatoria
presentado casos emblemáticos de este del juez, fiscal, el acusado y la defensa
flagelo que se está volviendo endémico técnica. Esto en realidad no debería im-
en nuestro país, deben en la medida de portar mayor debate, en caso contrario
lo posible tratar de uniformizar criterios se estaría cayendo en nulidad al haberse
y resolver de la misma manera en casos inobservado derechos y garantías del
similares, lo que crearía mayor seguridad debido proceso.
jurídica.
Respecto al orden en que deben
Existen algunos artículos del Código
ser examinados los acusados, nuestra
Procesal Penal que ameritan ser modi-
propuesta es que este orden debe llegarse
ficados para tener un mejor desarrollo
con un consenso por las partes, y no debe
ser una decisión unilateral adoptada por
7 Constitución Política del Perú: Artículo 146.1. el juez encargado del juicio oral. Así lo

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señala el propio Código Procesal Penal, separadamente a los acusados y así evitar
cuando indica que si bien los acusados diferentes interpretaciones que le dan los
declararan por su orden según la lista magistrados a esta situación.
establecida por el Juez, esta debe ser Respecto al interrogatorio a un testi-
consultada previamente por las partes. go hostil, nuestra posición es que el juez
del juicio oral le permita al fiscal interro-
CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE gar a los acusados como testigos hostiles
y permita hacer preguntas sugestivas, ya
“Existen algunos artículos del Có- que como lo hemos mencionado y ana-
digo Procesal Penal que ameritan
ser modificados para tener un me- lizado en el presente artículo no se trata
jor desarrollo del juicio oral, como de un testigo ofrecido por la fiscalía, por
por ejemplo el art. 376.4 que señala el contrario el acusado pretenderá desvir-
que el último en interrogar al acu- tuar la teoría del caso del fiscal, por tanto
sado será su abogado, lo que va en no se pretenderá que el fiscal le haga un
contra de las técnicas de litigación
oral, ya que lo correcto sería que la
interrogatorio complaciente donde solo le
defensa técnica examine a su patro- haga preguntas abiertas para que el mismo
cinado y luego el fiscal puede con- se explaye y explique su caso.
trainterrogar al mismo”.
Además, respecto a este último tema,
otra propuesta sería que el examen del
Respecto a la procedencia de exami-
nar a los acusados por separado, si bien es acusado lo empiece la defensa técnica,
cierto que esta figura se encuentra seña- respetando las técnicas de litigación
lada en el art. 377.2 del Código Procesal oral, y el fiscal tenga que contraint-
Penal, la norma no ha precisado en qué errogar al acusado, después de haber
circunstancias podrá ser factible que se sido examinado por su defensa. Esto
pueda proceder de esa manera. En tal sin embargo, importaría una modifi-
sentido, consideramos que debe haber cación del artículo 376.4, que seña-
un pleno jurisdiccional que tome un la que el último en intervenir será el
acuerdo donde se precise y establezca en abogado del acusado sometido a in-
cuales circunstancias se podrá examinar terrogatorio.

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Doctrina práctica

NOS PREGUNTAN Y CONTESTAMOS

Nos preguntan y contestamos


Contenido
CONSULTA N.º 1 ¿En qué consiste el principio de buena fe y lealtad procesal en el informe oral forense?

CONSULTA N.º 2 ¿En qué consiste el principio de severidad o gravedad en el informe oral forense?

CONSULTA N.º 1
¿En qué consiste el principio de buena fe y lealtad procesal en el
informe oral forense?

Con el objeto de dar sentido al cable al proceso penal en virtud de lo


principio de buena fe y lealtad procesal, es establecido por en el artículo 364 inc. 5
necesario remitirnos al artículo IV del Tí- del Código Procesal Penal, el cual señala
tulo Preliminar del Código Procesal Civil respecto al poder disciplinario del juez en
el cual señala lo siguiente “las partes, sus la audiencia que “es discrecional y permi-
representantes, sus abogados y, en general, te resolver cuestiones en audiencia una
todos los partícipes en el proceso, adecúan actitud incorrecta por parte del abogado
su conducta a los deberes de veracidad, o el fiscal”1.
probidad, lealtad y buena fe. El juez tiene
el deber de impedir y sancionar cualquier
conducta ilícita o dilatoria”.
1 Quiroz Salazar, William, El sistema de Au-
Lo anteriormente referido configura diencias en el Proceso Penal Acusatorio, Instituto
también una regla perfectamente apli- Pacífico, Lima, 2015, pp. 180-181.

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CONSULTA N.º 2
¿En qué consiste el principio de severidad o gravedad en el informe
oral forense?

A partir de la observancia del prin- respecto a lo informado en audiencia no


cipio de severidad en la realización del significa que se deba atropellar al adver-
informe oral forense, el juez o el que sario, levantarle la voz o expresarse con
dirija el debate debe exigir a las partes palabras no adecuadas, insultar o exigir
que se dirijan con respeto al tribunal y que se le conceda la palabra en forma
entre ellas. En ese sentido, debería con- reiterada1.
siderarse no apropiada la actitud de la
parte hablante que desconozca las reglas
de la cortesía y la decencia forense.
1 Quiroz Salazar, William, El sistema de Au-
Ello debido a que el hecho de que diencias en el Proceso Penal Acusatorio, Instituto
las partes no compartan sus apreciaciones Pacífico, Lima, 2015, p. 181.

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