SISTEMA DE GESTIUÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

SG-SST 2019
AUDITORÍA A PROVEEDORES

DATOS GENERALES DEL PROVEEDOR

Nombre del Proveedor Producto que suministra:
Dirección Nombre Evaluador:
Quien Atiende la Visita Fecha de Evaluación:
Telefono / e-mail Objeto Visita Inicial Seguimiento
El proveedor cuenta con certificación de calidad vigente? (Descríbala)

Procesador: (Diligencie toda la

Tipo de proveedor Distribuidor: (Exceptúe secciones 2 y 4)
evaluación)
Clasificación del proveedor Alto Riesgo Bajo Riesgo M. Reconocida Servicio
Auditoría a Proveedores
Calificación Convenciones
2. Cumple totalmente Cumplimiento Valoración de cada item evaluado
1. Cumple parcialmente NA No Aplica
0. No Cumple NO No Observado
ITEM Cumplimiento NA OBSERVACIONES
1. Requerimientos Mínimos al Proveedor (2 ó 0)
La empresa cuenta con concepto pendiente,
favorable o favorable condicionado para procesar
alimentos, emitido por el ente regulador?
La empresa esta legalmente constituída? (Cámara
y comercio, RUT).
La empresa tiene afiliados a sus colaboradores a
EPS y ARL?
La empresa cuenta con análisis microbiológicos
recientes -3 meses-?
La empresa realiza exámenes médicos de ingreso al
personal manipulador de alimentos? (certificados
vigentes)
Los manipuladores de alimentos cuenta con la
capacitación regulatoria para ejercer la tarea?
(Carnet)
Esperado 12 Obtenido % Cumplimiento
2. Materias Primas / Recepción de Alimentos
Se cuenta con un procedimiento para aprobación de
proveedores?
Las materias primas están descritas en fichas
técnicas o de inspección?
Se controla la recepción de productos de alto riesgo
durante la recepción de matearias primas (criterios
definidos / registros).
Se evidencia la toma de acciones corretivas durante
la recepción de materias primas?
Esperado 8 Obtenido % Cumplimiento
3. Almacenamiento de Alimentos
Los productos de alto riesgo se almacenan en
temperaturas de seguridad? (criterios definidos /
registros)
Se elimina la contaminación cruzada de los
alimentos durante su almacenamiento?
Se favorece la rotación PEPS de los alimentos?
(rotulación/productos sin vencer)
Se tienen almacenados en forma separada los
agentes químicos de los alimentos?
Esperado 8 Obtenido % Cumplimiento

AUDITORÍA A PROVEEDORES

ITEM Cumplimiento NA OBSERVACIONES

4. Procesamiento de Alimentos

Los alimentos de alto riesgo son procesados en

forma segura? -desinfección/cocción, criterios T° y t,
[ ], registros del proceso-

Los productos de alto riesgo se mantienen por fuera

de la zona de peligro?

Se tienen separadas las actividades sucias de las

actividades limpias?

Se hace uso de una identificación de productos en

proceso? (en frío o en caliente o para despacho).

Los flujos del proceso evitan la contaminación

cruzada?

No se tienen preparaciones que incluyan alimentos

de alto riesgo epidemiológico (huevos crudos,
carnicos semicocidos). Las preparaciones que lo
contengan se procesan en forma segura?

Esperado 12 Obtenido % Cumplimiento

5. Sección Distribución y Transporte
Se evita la contaminación cruzada?

Las unidades de venta estan empacada y rotuladas

según lo estipula la legislación nacional vigente?

Son seguras las temperaturas durante el transporte

de alimentos? (Criterios / Verificación)

Los vehículos para el transporte de alimentos

poseen autorización por parte del ente regulador?
Esperado 8 Obtenido % Cumplimiento
6. Control de Manipulación de Alimentos.
Los manipuladores de alimentos cumplen las
restricciones establecidas para esta labor?

Los manipuladores de alimentos hacen uso de

dotación según lo estipulado por la legislación
nacional?

Se controlan las infecciones / heridas en los

manipuladores de alimentos? (ausencia
manipuladores / Procedimiento).

Se evidencia un plan de capacitación continuado?

Cronograma / Registros

Esperado 8 Obtenido % Cumplimiento

7. Plan de Saneamiento

Las áreas están organizadas y visiblementa limpias?

Se cuenta con un programa de limpieza y

desinfección?
Las áreas están libres de vectores? Se cuenta con
un programa de control de plagas?

Se manipulan en forma segura los residuos sólidos?

Esperado 8 Obtenido % Cumplimiento
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ITEM Cumplimiento NA OBSERVACIONES

La empresa hace uso de agua potable y mantiene

sus tanques de almacenamiento en buen estado?
Registros microbiológicos, fisicoquímicos y lavado
de tanques.

Los equipos y utensilios son higiénicamente

seguros? (material, diseño, estado, limpieza).

Las áreas de proceso y almacenamiento están

mantenidas en forma higiénica.
La instalación cuenta con servicios sanitarios y
lockers en cantidad suficiente, en buen estado y
bien dotados?
Esperado 8 Obtenido % Cumplimiento
8. Otros

Las áreas de almacenamiento y manipulación son

higiénicamente seguras? -diseño, mantenimiento-.

Las lámparas poseen protección para controlar

roturas?

Las áreas de proceso y manipulación de alimentos

impiden el ingreso de vectores?

La empresa aplica metrología? -criterios,

procedimiento-
Es posible la trazabilidad del producto?

La empresa cuenta con un procedimiento para la

recoelcción de producto en caso de identificar
alguna desviación?

La empresa emplea las Auditorías Internas /

Inspecciones como herramienta de seguimiento al
Sistema de Calidad?

Los productos terminados del proveedor cuentan

con especificación, indicando condiciones generales
del producto?

Se cuenta con personal competente en producción,

distribución, calidad y ventas?

Esperado 18 Obtenido % Cumplimiento

9. Salud, Seguridad y Medio Ambiente
La empresa cuenta con una politica
medioambiental?
La empresa controla sus impactos
medioambientales?
La empresa hace uso de agentes químicos
biodegradables?
En la empresa se evidencia gestión para la
seguridad física? (salida de emergencia, sistemas
de alarma)
La empresa hace uso de Elementos de Protección
Personal?

Esperado 10 Obtenido % Cumplimiento

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HALLAZGOS OBTENIDOS DURANTE LA VISITA

REQUERIMIENTOS APROBACIÓN / PROXIMA VISITA

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Puntos
Cuadro Resumen de Inspección Ponderación % Cumplimiento
Obtenidos

1. Requerimientos mínimos al proveedor NA

2. Materias Primas / Recepción de
productos
3. Almacenamiento de alimentos
4. Procesamiento de alimentos
5. Sección distribución y transporte
6. Control de manipuladores de alimentos
7. Plan de saneamiento
8. Otros
9. Salud, Seguridad y Medio Ambiente

TOTAL OBTENIDO
CONCEPTO DE LA VISITA