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FORMULARIO CÓDIGO FT-GIS-008

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MATRIZ IPERC BASE REVISIÓN 01

CLASE CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

A Alto
B Medio
C Bajo

PROCESO: INSTALACIÓN Y MANTENIMIENTO ELÉCTRICAS PUESTO: TECNICO MULTIPROPÓSITOS GESTIÓN HUMANA

DESCRIPCION FACTORES DEL RIESGO FACTORES DEL RIESGO RIESGO

RESIDUAL
CONTROLES ADICIONALES A IMPLEMENTARSE, CAMBIO o MEJORA DE LOS CONTROLES EXISTENTES
CONTROLES EXISTENTES (ACTUALES) RIESGO ACTUAL (después de
(Una vez implementado el control adicional, se deberá colocar en Controles Existentes)
SEGURIDAD SALUD AMBIENTE SEGURIDAD SALUD AMBIENTE controles
CONSECUENCIA adicionales)
PUESTO DE RESPONSABLE
ACTIVIDAD / FUENTE DE RIESGO Daño, Enfermedad o Impacto
N° TRABAJO CONTROLES
TAREAS Peligro o Aspecto Ambiental Ambiental MONITOREO / CONTROL PETS / DESCRIPCIÓN DE ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN /
ASOCIADO CONTROLES DE ADMINISTRATIVOS /
(Riesgo / Oportunidad) SISTEMA DE BLOQUEO / PERMISOS EQUIPOS / TECNOLOGIA / EPP MANTENIMIENTO / ENTRENAMIENTO AL PERSONAL AMBIENTAL ESTANDARES OTROS Cons Prob Cons Prob Cons Prob Se Sa Am (fuente de riesgo / MINIMIZACIÓN DEL EPP Cons Prob Cons Prob Cons Prob Se Sa Am
INSPECCION ESPECIFICOS TECNICOS / GUIAS CONTROLES INGENIERÍA SEÑALIZACIÓN /
riesgo) EFECTO
ADVERTENCIA

Señalización del area

POLVO ENFERMEDAD IRREVERSIBLE Inspecciones y Elaboración Uso de Respirador de
(limpieza de equipos al reparar o instalar) (Inhalación de partículas)
- -
de ATS
Capacitación de Uso de EPPS - - - 16 4 0 64 0 - - - de Trabajo / Ventilación 16 2 0 32 0
Polvo / Tyvek
del Área de Trabajo

Carga con Coches

LEVANTAMIENTO Y TRANSPORTE Guantes de carga, Transportadores /
ENFERMEDAD REVERSIBLE Inspecciones y Elaboración
MANUAL DE PESO
(LUMBAIGIA)
- Zapatos de seguridad
de ATS
- - 8 8 0 64 0 - - - Capacitación de - 8 2 0 16 0
(Herramientas y equipos) antideslizantes Levantamiento de
Cargas

Inspecciones y Elaboración
ENFERMEDAD REVERSIBLE de ATS Cumplimiento del Horario de Trabajo Capacitación de
(Enfermedades lumbares)
- -
Examen médico anual al ( entrega del RIT)
- - - 8 4 0 32 0 - - - 8 2 0 16 0
Pausas Activas
personal
MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES ELÉCTRICAS

POSTURAS INADECUADAS (Posiciones

de trabajo inadecuadas durante el trabajo)

Inspecciones y Elaboración
LESION LEVE O TRIVIAL
de ATS Cumplimiento del Horario de Trabajo Capacitación de
(Dolores de espalda, cintura y miembros - -
Examen médico anual al ( entrega del RIT)
- - - 4 8 32 0 0 - - - 4 4 16 0 0
superiores) Pausas Activas
personal
TÉCNICO MULTIPROPÓSITOS

Reglamento interno
1 de seguridad Monitoreo Iluminación /
LESION INCAPACITANTE TOTAL Primeros auxilios en Reporte de Desvios de
Mantenimiento preventivo /
ILUMINACION INADECUADA TEMPORAL el lugar de trabajo. Condiciones Sub Guantes / Zapatos de
(Instalaciones con poca Iluminación) (Golpes, cortes, hematomas por caídas de
- - predictivo de luminarias y - - - 8 8 64 0 0 - - - 8 4 32 0 0
lámparas de emergencias. Estandar. Uso de Seguridad / Casco
poca visibilidad) Prevención de linterna de mano,
contusiones, golpes, cabeza.
esguinces y caidas

Inspecciones
Trimestrales de
Herramientas y
HERRAMIENTAS INADECUADAS O
LESION LEVE O TRIVIAL Inspecciones y Elaboración Equipos Zapatos dieléctricos
DEFECTUOSAS
(Cortes, hematomas)
- Uso de guantes de Nitrilo
de ATS
- - - - 4 8 32 0 0 - - - 8 2 0 16 0
(alicates, cuchillas de corte) Efectuar inspección Guantes dieléctricos
de herramientas,
colocar cinta mensual
(color blanco).

EQUIPO E INSTALACIONES
ELECTRICAS ENERGIZADAS
(Durante instalaciones y reparaciones de (Shock eléctrico)
equipos)
Programa de
capacitación
Capacitación de Lock
*Pozo tierra (Transformadores) Capacitaciones en Temas de
FATALIDAD Inspecciones y Elaboración Zapatos dieléctricos
*Sistema de Bloqueo
de ATS
Seguridad Eléctrica (trabajos con - - 16 16 256 0 0 - - - out - Tag out 16 8 128 0 0
*Señales de seguridad Cero de Energía Eléctrica) Guantes dieléctricos
Aplicación del
procedimiento de
bloqueo.

Capacitación y
Permisos en Trabajo
TRABAJOS EN ALTURA LESION INCAPACITANTE TOTAL *Casco de protección PETS ESPECIAL -
en Altura. Zapatos dieléctricos
(Reparación e instalación de TEMPORAL - *Guantes - ATS, - 16 8 128 0 0 - - - 16 2 32 0 0
tomacorriente, interruptores, cableados) (Fracturas graves por caídas en altura) Equipo anticaidas PETAR Trabajos en Uso de sistema de Guantes dieléctricos
altura. protección contra
caídas.
 MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES ELÉCTRICAS

TÉCNICO MULTIPROPÓSITOS

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MATRIZ IPERC BASE REVISIÓN 01

CLASE CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

A Alto
B Medio
C Bajo

PROCESO: INSTALACIÓN Y MANTENIMIENTO ELÉCTRICAS PUESTO: TECNICO MULTIPROPÓSITOS GESTIÓN HUMANA

DESCRIPCION FACTORES DEL RIESGO FACTORES DEL RIESGO RIESGO

RESIDUAL
CONTROLES ADICIONALES A IMPLEMENTARSE, CAMBIO o MEJORA DE LOS CONTROLES EXISTENTES
CONTROLES EXISTENTES (ACTUALES) RIESGO ACTUAL (después de
(Una vez implementado el control adicional, se deberá colocar en Controles Existentes)
SEGURIDAD SALUD AMBIENTE SEGURIDAD SALUD AMBIENTE controles
CONSECUENCIA adicionales)
PUESTO DE RESPONSABLE
ACTIVIDAD / FUENTE DE RIESGO Daño, Enfermedad o Impacto
N° TRABAJO CONTROLES
TAREAS Peligro o Aspecto Ambiental Ambiental MONITOREO / CONTROL PETS / DESCRIPCIÓN DE ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN /
ASOCIADO CONTROLES DE ADMINISTRATIVOS /
(Riesgo / Oportunidad) SISTEMA DE BLOQUEO / PERMISOS EQUIPOS / TECNOLOGIA / EPP MANTENIMIENTO / ENTRENAMIENTO AL PERSONAL AMBIENTAL ESTANDARES OTROS Cons Prob Cons Prob Cons Prob Se Sa Am (fuente de riesgo / MINIMIZACIÓN DEL EPP Cons Prob Cons Prob Cons Prob Se Sa Am
INSPECCION ESPECIFICOS TECNICOS / GUIAS CONTROLES INGENIERÍA SEÑALIZACIÓN /
riesgo) EFECTO
ADVERTENCIA

GENERACION DE RESIDUOS SÓLIDOS Inspecciones y Elaboración *Clasificación de

CONTAMINACION DEL SUELO Charla de aspectos e impactos Tachos de Colores
NO PELIGROSOS
(Inadecuada disposición de residuos)
- - de ATS
ambientales
residuos sólidos, - - 4 8 0 0 32 - - - - 4 4 0 0 16
(cables electricos) Evalución Formulario 5S según NTP según Clasificación

Señalización del area

POLVO ENFERMEDAD IRREVERSIBLE Inspecciones y Elaboración Uso de Respirador de
(limpieza de equipos a reparar) (Inhalación de partículas)
- -
de ATS
Capacitación de Uso de EPPS - - - 16 4 0 64 0 - - - de Trabajo / Ventilación 16 8 0 128 0
Polvo / Tyvek
del Área de Trabajo

Carga con Coches

LEVANTAMIENTO Y TRANSPORTE Transportadores /
Guantes de carga,
MANUAL DE PESO ENFERMEDAD REVERSIBLE Inspecciones y Elaboración
(Transporte de insumo, herramientas y (LUMBAIGIA)
- Zapatos de seguridad
de ATS
- - 8 8 0 64 0 - - - Capacitación de - 8 2 0 16 0
antideslizantes Levantamiento de
equipos)
Cargas

Inspecciones y Elaboración
ENFERMEDAD REVERSIBLE de ATS Cumplimiento del Horario de Trabajo Capacitación de
(LUMBALGIA)
- -
Examen médico anual al ( entrega del RIT)
- - - 8 4 0 32 0 - - - 8 2 0 16 0
Pausas Activas
personal
POSTURAS INADECUADAS (Posiciones
de trabajo inadecuadas en durante el
trabajo)
Inspecciones y Elaboración
LESION LEVE O TRIVIAL
MANTENIMIENTO DE EQUIPOS ELÉCTRICOS

de ATS Cumplimiento del Horario de Trabajo Capacitación de

(Dolores de espalda, cintura y miembros - -
Examen médico anual al ( entrega del RIT)
- - - 4 8 32 0 0 - - - 4 4 16 0 0
superiores) Pausas Activas
personal
TÉCNICO MULTIPROPÓSITOS

ILUMINACION INADECUADA
(Instalaciones realizadas en turnos de
noche)
Reglamento interno
de seguridad Monitoreo Iluminación /
Primeros auxilios en Reporte de Desvios de
LESION INCAPACITANTE TOTAL Mantenimiento preventivo /
el lugar de trabajo. Condiciones Sub Guantes / Zapatos de
TEMPORAL - - predictivo de luminarias y - - - 8 8 64 0 0 - - - 8 4 32 0 0
(Golpes, fracturas) lámparas de emergencias. Estandar Seguridad / Casco
Prevención de Uso de linterna de
contusiones, golpes, mano, cabeza.
esguinces y caidas

Inspecciones
Trimestrales de
Herramientas y
HERRAMIENTAS INADECUADAS O
LESION LEVE O TRIVIAL Inspecciones y Elaboración Equipos Zapatos dieléctricos
DEFECTUOSAS
(Cortes, hemtomas)
- Uso de guantes de Nitrilo
de ATS
- - - - 4 8 32 0 0 - - - 8 2 0 16 0
( desarmadores, alicates) Efectuar inspección Guantes dieléctricos
de herramientas,
colocar cinta mensual
(color blanco).

Programa de
capacitación
EQUIPO E INSTALACIONES *Pozo tierra (Transformadores) Capacitaciones en Temas de Capacitación de Lock
FATALIDAD Inspecciones y Elaboración Zapatos dieléctricos
ELECTRICAS ENERGIZADA
(Shock eléctrico)
*Sistema de Bloqueo
de ATS
Seguridad Eléctrica (trabajos con - - 16 16 256 0 0 - - - out - Tag out 16 8 128 0 0
(Durante reparaciones de equipos) *Señales de seguridad Cero de Energía Eléctrica) Guantes dieléctricos
Aplicación del
procedimiento de
bloqueo.

GENERACION DE RESIDUOS SÓLIDOS Inspecciones y Elaboración *Clasificación de

CONTAMINACION DEL SUELO Charla de aspectos e impactos Tachos de Colores
PELIGROSOS
(Inadecuada disposición de residuos)
- - de ATS
ambientales
residuos sólidos, - - 4 8 0 0 32 - - - - 4 4 0 0 16
(Restos de cables electricos) Evalución Formulario 5S según NTP según Clasificación

*Respirador contra
PROYECCIÓN DE PARTÍCULAS ENFERMEDAD IRREVERSIBLE Inspecciones y Elaboración
(fibra de vidrio) (Inhalación de partículas)
Señales de seguridad
de ATS
- - - - 16 2 0 32 0 - - - - partículas sólidas. 8 2 0 16 0
Lentes de seguridad

CONSUMO DE ENERGIA Desconexión de Mantenimiento

(Uso de equipo de baño maria)
Agotamiento de recursos naturales - - - Charla de ahorro de energía - -
equipos inoperativos
4 4 0 0 16 - - - - 4 2 0 0 8
Preventivo de Equipos

Carga con Coches

LEVANTAMIENTO Y TRANSPORTE ENFERMEDAD REVERSIBLE Guantes de carga, Transportadores /
Inspecciones y Elaboración
MANUAL DE PESO (Enfermedades lumbares, daños a la - Zapatos de seguridad
de ATS
- - 8 8 0 64 0 - - - Capacitación de - 8 2 0 16 0
(Transporte de herramientas y equipos) columna) antideslizantes Levantamiento de
Cargas

POSTURAS INADECUADAS
(al verificar equipo)
ENIMIENTO DE EQUIPOS DE BAÑO MARIA
Inspecciones y Elaboración
ENFERMEDAD REVERSIBLE de ATS Cumplimiento del Horario de Trabajo Capacitación de
(Enfermedades lumbares)
- -
Examen médico anual al ( entrega del RIT)
- - - 8 4 0 32 0 - - - 8 2 0 16 0
Pausas Activas
personal

Primeros auxilios en
el lugar de trabajo Capacitación en
CAIDA DE OBJETOS EN ALTURA LESION LEVE O TRIVIAL Inspecciones y Elaboración
(focos, luminarias) (golpes)
- Casco de seguridad
de ATS
- -
Prevención de
- 4 4 16 0 0 - - - Inspeccines en el - 4 2 8 0 0
contusiones, golpes, Trabajo
TÉCNICO MULTIPROPÓSITOS

esguinces y caidas
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MATRIZ IPERC BASE REVISIÓN 01

CLASE CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

A Alto
B Medio
C Bajo

PROCESO: INSTALACIÓN Y MANTENIMIENTO ELÉCTRICAS PUESTO: TECNICO MULTIPROPÓSITOS GESTIÓN HUMANA

DESCRIPCION FACTORES DEL RIESGO FACTORES DEL RIESGO RIESGO

RESIDUAL
CONTROLES ADICIONALES A IMPLEMENTARSE, CAMBIO o MEJORA DE LOS CONTROLES EXISTENTES
CONTROLES EXISTENTES (ACTUALES) RIESGO ACTUAL (después de
(Una vez implementado el control adicional, se deberá colocar en Controles Existentes)
SEGURIDAD SALUD AMBIENTE SEGURIDAD SALUD AMBIENTE controles
CONSECUENCIA adicionales)
MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE BAÑO MARIA

PUESTO DE RESPONSABLE
ACTIVIDAD / FUENTE DE RIESGO Daño, Enfermedad o Impacto
N° TRABAJO CONTROLES
TAREAS Peligro o Aspecto Ambiental Ambiental MONITOREO / CONTROL PETS / DESCRIPCIÓN DE ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN /
ASOCIADO CONTROLES DE ADMINISTRATIVOS /
(Riesgo / Oportunidad) SISTEMA DE BLOQUEO / PERMISOS EQUIPOS / TECNOLOGIA / EPP MANTENIMIENTO / ENTRENAMIENTO AL PERSONAL AMBIENTAL ESTANDARES OTROS Cons Prob Cons Prob Cons Prob Se Sa Am (fuente de riesgo / MINIMIZACIÓN DEL EPP Cons Prob Cons Prob Cons Prob Se Sa Am
INSPECCION ESPECIFICOS TECNICOS / GUIAS CONTROLES INGENIERÍA SEÑALIZACIÓN /
TÉCNICO MULTIPROPÓSITOS

riesgo) EFECTO
ADVERTENCIA

Reglamento interno
de seguridad Monitoreo Iluminación /
Primeros auxilios en Reporte de Desvios de
LESION INCAPACITANTE TOTAL Mantenimiento preventivo /
ILUMINACION INADECUADA el lugar de trabajo. Condiciones Sub Guantes / Zapatos de
(Instalaciones realizadas )
TEMPORAL - - predictivo de luminarias y - - - 8 8 64 0 0 - - - 8 4 32 0 0
(Golpes, fracturas) lámparas de emergencias. Estandar Seguridad / Casco
Prevención de Uso de linterna de
contusiones, golpes, mano, cabeza.
esguinces y caidas

SUPERFICIES IRREGULARES O LESION INCAPACITANTE TOTAL Señaletica de Trabajos

Inspecciones y Elaboración
RESBALOSAS TEMPORAL - *Zapatos antideslizantes
de ATS
Capacitación Orden y limpieza - - 8 8 64 0 0 - - - Temporales / Piso - 8 4 32 0 0
(Línea de servicio) (Fracturas, cortes) Mojado o Resbalosos

Inspecciones
Trimestrales de
Herramientas y
HERRAMIENTAS INADECUADAS O
LESION LEVE O TRIVIAL Inspecciones y Elaboración Equipos Zapatos dieléctricos
DEFECTUOSAS
(Cortes, hematomas)
- Uso de guantes de Nitrilo
de ATS
- - - - 4 8 32 0 0 - - - 8 2 0 16 0
(Herramientas de uso en mal estado) Efectuar inspección Guantes dieléctricos
de herramientas,
colocar cinta mensual
2 (color blanco).

EXPOSICIÓN A ALTAS LESION INCAPACITANTE TOTAL Controles de

Inspecciones y Elaboración Charla: Trabajo con superficies Primeros Auxilios en Distancia prudencial Zapatos dieléctricos
TEMPERATURAS TEMPORAL - - - 8 8 64 0 0 - - - Temperatura en la 8 4 32 0 0
(Al probar el sistema de agua caliente) (Quemaduras, lesiones cutáneas)
de ATS calientes los lugares de trabajo del foco de calor
Linea de Servicio Guantes dieléctricos

Programa de
capacitación
EQUIPO E INSTALACIONES *Pozo tierra (Transformadores) Capacitaciones en Temas de Capacitación de Lock
FATALIDAD Inspecciones y Elaboración Zapatos dieléctricos
ELECTRICAS ENERGIZADAS
(Shock eléctrico)
*Sistema de Bloqueo
de ATS
Seguridad Eléctrica (trabajos con - - 16 16 256 0 0 - - - out - Tag out 16 8 128 0 0
(Al probar el sistema de agua caliente) *Señales de seguridad Cero de Energía Eléctrica) Guantes dieléctricos
Aplicación del
procedimiento de
bloqueo.
 ANEXO 8.1
FUENTES DE RIESGO: PELIGRO Y ASPECTO AMBIENTAL

PELIGROS FISICOS:

Tipos o formas de energía excluyendo aquellas referidas a movimientos con

desplazamiento (energía cinética y potencial) y energía eléctrica, a las que se exponen
los trabajadores o el ambiente.
Ruido
Vibraciones
Presiones anormales del entorno (hipobárica, hiperbárica). No se refiere a recipientes a
alta presión: mangueras, tuberías, calderas, etc.
Temperaturas extremas altas – calor
Temperaturas extremas bajas – frío
Radiación Ionizante (rayos X, rayos gamma, fuentes radioactivas)
Radiación no ionizante (de soldadura, infrarrojos, electromagnética, etc.)
PELIGROS QUIMICOS:
Se consideran a los productos que pueden ingresar al organismo humano por vía
respiratoria, dérmica o mediante la ingestión accidental (según la Guía de Peligros
Químicos NIOSH):
Polvo (exposición a….)
Nieblas / Neblinas (exposición en)
Humedad (exposición en)
Gases (inhalación de…. generados por …..)
Vapores (contacto con vapores de….)
Sólidos (Ejm. Pellets de Cianuro de Sodio)
Líquidos (Ejm. Soda caústica, ácido nítrico, aceites, peróxido de hidrogeno)
Humos (exposición a ….. Provenientes de la combustion de material o combustible, o
proveniente de una combuistión incompleta que lleva consigo carbon en polvo.)
Disolventes
Se considera a los microorganismos con potencial de provocar daño a la salud de las
PELIGROS
personas, uBIOLÓGICOS:
organismos con mayor capacidad de transportar a los microorganismos
patógenos (vectores).
Agentes biológicos (bacterias/ hongos/ virus/ parásitos/ protozoários (exposición en ...)
Vectores (ratas, mosquitos, etc)
PELIGROS ERGONÓMICOS Y PSICOSOCIALES:
Sobreesfuerzo físico. (movimiento mal realizado)
Levantamiento y transporte manual de peso. (superior a 25 kg)
Posturas de trabajo
Movimientos repetitivos
Trabajos nocturnos
Ventilación deficiente
Iluminación inadecuada (deficiente o excesiva o ausente)
Jornadas de trabajo prolongadas. (sobre turno)
Monotonía y repetitividad.
Diseño de puesto de trabajo
Aislamiento (al realizar trabajos en ….)
Otras circunstancias que causan estrés físico (detallar)
PELIGROS MECÁNICOS O DE ACCIDENTE:
Se considera a los objetos, equipos, partes o instalaciones que debido a su movimiento
esperado o intempestivo ya sean lentos, rápidos o violentos (energía cinética, potencial y
eléctrica) puedan provocar accidentes. Se incluye al desorden y arreglo físico
inadecuado.
Organización física inadecuada. (Se refiere a la deficiente distribución de un ambiente
que lo torna peligroso)
Desorden (falta de orden y limpieza)
Obstáculos en el piso (mangueras, cajas, cables, etc.)
Equipos o maquinarias móviles. (incluye el traslado de equipos, maquinaria o vehículos)
Partes rotatorias o móviles (engranajes, ejes, pistones, etc.)
Herramientas inadecuadas o defectuosas.
Rocas sueltas
Objetos o materiales en altura
Equipos e instalaciones eléctricas energizadas (contactos electricos, cables...)
Materiales explosivos
Materiales inflamables
Equipos o instalaciones presurizadas (hidráulica, neumática: mangueras, pulmones, etc.)
Trabajos en altura
Superficies resbaladizas
Transporte vehicular o tráfico vehicular
Espacios confinados
Trabajos en caliente (contacto térmico, oxicorte)
Superficies cortantes o puntiagudas
Cargas suspendidas / Izaje
Estructuras inadecuadas o defectuosas (ejm. Andamios)
Equipos o maquinarias defectuosas
Proyección de partículas (exposición a...)
Estallido de roca o evento microsismico
Hundimiento de mineral / desmonte - Succión de personal
Superficies Calientes
Accesos inadecuados (peatonal, vehicular o férreo)
Transito de equipos pesados (cargador frontal, camiones metaleros entre otros)
Otra situación que podría originar un accidente
ASPECTOS AMBIENTALES:
Consumo / uso de agua
Consumo de energía
Consumo de hidrocarburos y/o derivados
Consumo de madera
Uso de suelo
Uso de materiales reciclados
Vertimiento de Efluentes (especificar: aguas servidas, agua industrial, entre otros)
Emisiones a la atmósfera. (especificar: gases de combustión,
emisiones vehiculares, material particulado, hidrocarburos, gases generados en
procesos)
Derrames o potenciales derrames
Olor
Generación de residuos Sólidos Peligrosos
Generación de Residuos Sólidos No Peligrosos
Generación de desmonte de Mina
Generación de desmonte en general
Uso de áreas públicas (parques y jardines, pistas y veredas públicas)
Consumo de papel
Relaves
Otro potencial aspecto ambiental de impacto ambiental
SITUACIONES POTENCIALES DE EMERGENCIA:
Incendios
Sismos
Lluvias, granizo, nieve
Tormentas eléctricas
Huaico, alud
Tsunami
Explosiones
Neblinas
Derrumbes
Disturbios sociales, paros
 ANEXO 8.2
CONSECUENCIAS DEL RIESGO: DAÑO O IMPACTO AMBIENTAL

DAÑO PERSONAL:
Fatalidad (múltiple, simple)
Enfermedad reversible
Enfermedad irreversible
Lesión incapacitante parcial permanente
Lesión incapacitante total permanente
Lesión incapacitante total temporal
Otro daño personal (especificar)
Lesión leve o trivial
IMPACTO AMBIENTAL:
Contaminación del agua
Contaminación acuífera (aguas subterráneas)
Contaminación del aire (daño a la capa de ozono, efecto invernadero, lluvia ácida, etc.)
Contaminación del suelo
Contaminación sonora
Agotamiento o reducción de recursos naturales
Afectación de la fauna y/o flora
Afectación del bienestar humano y de la comunidad
Afectación del patrimonio arqueológico
Alteración de ecosistemas protegidos
Alteración de las formas naturales del paisaje
Deforestación
DAÑO MATERIAL
Daño irreversible a equipos, maquinarias o estructuras
Daño reversible a equipos, maquinarias o estructuras
 ANEXO 8.3
EVALUACIÓN DEL RIESGO DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE

CONSECUENCIA

CATASTRÓFICO 2048 1024 512 256 128

MAYOR 1024 512 256 128 64

MODERADO 512 256 128 64 32

MENOR 256 128 64 32 16

TRIVIAL 128 64 32 16 8

CERTERO PROBABLE POSIBLE POCO PROBABLE REMOTO

PROBABILIDAD

CONSECUENCIA

Grav NATURALEZA DEL INCIDENTE / CONSECUENCIA A NATURALEZA DEL DAÑO

DESCRIPCIÓN LEGAL & CUMPLIMIENTO IMAGEN & REPUTACION / COMUNIDAD IMPACTO AMBIENTAL/ECOLÓGICO
(GRAVEDAD) LA SALUD A LA PROPIEDAD / PROCESO

La pérdida de varios clientes importantes o gran parte de los contratos de venta

• Múltiples víctimas mortales (5 o más víctimas mortales
en un solo incidente).
• Múltiples casos (5 o más) de las lesiones con daño
64 CATASTRÓFICO
permanente / Incapacidad total permanente o
enfermedades que resultan en discapacidades
permanentes en un solo incidente.
Pérdidas devastadoras de propiedad y/o
áreas vecinas (comunidades).
Paralización del proceso de más de 1 mes
o paralización definitiva.
Litigios mayores / procesos contra
Glencore a nivel corporativo 
Nacionalización / pérdida de la licencia
para operar
Campaña sostenida por una o más organizaciones no gubernamentales
internacionales que resultan en un impacto físico sobre los activos o pérdida de la
capacidad para operar No confinado y generalizada (extendida)
Incidentes de seguridad que resulta en múltiples víctimas mortales o daños en el Daño ambiental o efecto (permanente; >10
equipo principal años)
La expresión formal de insatisfacción significativa del gobierno Requiere mayor remediación
Quejas de los grupos de interés internos o externos que alega la violación de los
derechos humanos dando lugar a múltiples víctimas mortales
Pérdida de principales clientes o una gran proporción de los contratos de venta

Seguridad / incidente de los grupos de interés que resulta en una pérdida de vidas o
daños en el equipo
Quejas de los grupos de interés internos o externos que alega la violación de derechos
• Un solo incidente que resulta en menos de 5 víctimas
Litigios mayores / procesos a nivel de humanos que resulta en una fatalidad o lesiones graves
mortales. Pérdidas serias con repercusión en varias
División Tema de gran preocupación social y la crítica
• Lesión con daño permanente / Incapacidad total áreas de la empresa. Impacto a largo plazo (2 a 10 años)
32 MAYOR No se cuenta con permiso(s) de la entidad Cobertura negativa de los medios a nivel internacional lo que resulta en una
permanente o enfermedad que resulta en una Paralización del proceso de más de 1 Requiere remediación significativa
nacional correspondiente (antes y/o declaración corporativa dentro de las 24 horas
permanente discapacidad (menos de 5 casos en un semana y menos de 1 mes.
durante su ejecución) Investigación del gobierno y / o internacional (o de alto perfil) ONG
solo incidente).
Quejas de múltiples clientes “finales”
Pérdida de los principales clientes
Impacto negativo en el precio de la acción

• Lesiones con tiempo perdido (LTI)

• Enfermedades tiempo perdido (LTD)
• Lesiones incapacitantes permanente (PDI) /
Incapacidad parcial permanente.
16 MODERADO
• Lesiones con incapacidad total temporal
• Enfermedad incapacitante permanente (PDD).
• Un solo incidente que da lugar a múltiples tratamientos
médicos (MTI)
Pérdida significativa en un área de la
empresa.
Paralización del proceso de más de 1 día
hasta 1 semana.
Litigios mayores / procesos a nivel de
Operación
Cobertura negativa de los medios a nivel nacional durante más de un día
Impacto a medio Plazo (<2 años), por lo
Queja de un cliente "final"
general dentro de un año.
Producto fuera de especificación
Requiere remediación moderada
Acción de los grupos de interés local que resulta en el escrutinio social nacional

• Lesión tratamiento médico (MTI)

• Lesión trabajo restringido (RWI)
• Enfermedad con tratamiento Médico (MTD)
8 MENOR
• Enfermedad con trabajo restringido (RWD)
• Efectos a la salud ocupacional: efectos nocivos sobre
la salud con consecuencia leve con descanso médico.
Cerca de la fuente
Pequeñas pérdidas en la propiedad de la
Infracciones de regulación que resulta en Cobertura negativa de los medios locales / regionales Efectos a corto plazo (por lo general
empresa.
multa o litigios Quejas recibidas de un grupo de interés interno o externo <semana)
Paralización de 1 día.
Se requiere una reparación menor

• Lesiones con tratamiento de primeros auxilios (FAI). Cerca de la fuente y confinado

• Enfermedad leve/ irritación: efectos leves sobre la Pequeñas pérdidas aisladas. Infracciones de regulación sin multa o No hay daños o efectos duraderos al
4 TRIVIAL Cobertura insignificante de los medios
salud (con observación médica), no se considera como Paralización menor de 1 día. litigios medio ambiente (por lo general <día)
enfermedad o trastorno) Requiere poco o nada de remediación

PROBABILIDAD

Prob Controles No existen controles/Existen controles Existen controles pero pueden ser Existen controles, se cumplen
DESCRIPCIÓN
(PROBABILIDAD) Frecuencia pero no se cumplen o son ineficientes mejorados totalmente y son eficientes.

Se presenta/genera permanentemente
32 CERTERO durante todo el desarrollo de la 32 16 4
actividad.

Se presenta/genera una o varias veces

16 PROBABLE
durante el desarrollo de la actividad. 16 8 2

8 POSIBLE

4 POCO PROBABLE
2 REMOTO

NIVEL DEL RIESGO Sistemas de Bloqueo / Permisos
* PETAR (Permiso Escrito de Trabajo
de Alto Riesgo)
*Dispositivos automáticos de parada
de máquina o impedimentos de
arranque.
*Dique de contención recubierto con
geomembrana
*Estructuras de confinamiento del
peligro (entibado, sostenimiento,
cimbras, mallas, blindaje, etc.)
*Bloqueo y etiquetado (lock out y tag
ALTO O SIGNIFICATIVO out)
*Guardas de protección (resguardo
de maquinarias móviles, partes
rotatorias, proyección de partículas,
etc)
*Barreras infranqueables (puertas,
rejas, dique de contención, etc)
*Rotulado de interruptores eléctrico y
válvulas críticas
* Permiso(s) de la entidad nacional
correspondiente (antes y/o durante
su ejecución)
*Barreras de fácil manipulación
(barandas, bermas, cadenas,
tranqueras, bandeja de
MEDIO geomenbrana, etc)
*Buenas practicas de apilamiento
*Código de Colores (Equipo de la
Planta y tubería)
*Señal de restricción y/o advertencia
(alarmas, símbolos de seguridad,
BAJO equipo de protección eléctrico,
mecánico, etc)
*Cilindros con arena
ANEXO 8.4
TABLA REFERENCIAL DE HERRAMIENTAS DE CONTROL OPERACIONAL
Equipos/Tecnología/EPP
* Nueva Tecnología o equipo
seguro que evidencien protección
total al exponerse al peligro (ejm.
maquinaria y aparejo de izamiento)
ante consecuencias importantes.
* Tecnología limpia / Mejor
Tecnología Ambiental disponible
* Factor Costo no prioritario
*Nueva Tecnología o equipo
seguro que evidencien protección
parcial al exponerse al peligro
(como relés de fuga a tierra) ante
consecuencias moderadas.
* Buenas Prácticas Ambientales
*Uso de equipo seguro (como
herramientas manuales: martillo,
cinceles y carritos rodantes) ante
consecuencias leves
Monitoreo /
Mantenimiento /
Inspección
*Mantenimiento preventivo /
predictivo
*Supervisión parcial / permanente
* Inspección de Áreas, equipos
críticos (OPT)
* Monitoreo planificados
*Examen médico anual al personal
*Recorrido Operacional del Lider
(ROL)
*Mantenimiento preventivo
*Check list
*Monitoreo
*Observación de campo
(Reporte de Desvíos)
Entrenamiento del personal
*Curso especializado, dictado con
evaluación de aprendizaje y
eficacia.
* Comunicación grupal
*Cumplimiento de los requisitos del
puesto
*Sensibilización en temas
ambientales y SSO
PETS / Estándares
Controles Ambientales
Técnicos / Instrucciones /
específicos
Guías
*Planes de emergencia específicos
*PETS vivo
y/o Plan de Contingencia
*Cambios, mejoras, modificaciones
* PETS base
* Estándar Técnico
en infraestructura, equipos o
procesos.
*Planes de emergencia básicos.
*ATS (PETS especial)
*Mejora en especificaciones,
*Instructivos específicos
materiales e insumos
* Gestión de residuos
* Buenas prácticas ambientales /
SSO -
*Orden y limpieza
 ANEXO 8.5

PROTOCOLO DE PELIGROS MORTALES CONTROLES

* Identificación y liberación de todas las fuentes de energía relevantes y asociadas a la actividad que se
desarrolla, prinicipalmente con las que se tiene contacto.
Protocolo N° 01 Aislamiento / Bloqueo de Energía * Aislar/ Bloquear y etiquetar/Señalizar
* Verificar el aislamiento
* Utilizar los permisos de trabajo correspondientes cuando sean necesarios.

* Estar en optimas condiciones fisicas; ademas debe estar capacitado y autorizado.

*Debe realizar el PETAR correspondiente , en caso aplique.
*No se debe realizar el trabajo en altura si esta solo.
* Todos los arneses de seguridad y accesorios deben ser del tipo apropiado para el trabajo que se lleva a cabo.
Protocolo N° 02 Trabajo en Altura
* Los puntos de anclaje en aparatos deben (cuando sea factible) estar por encima de la cabeza y en cualquier
caso no por debajo del nivel de la cintura.
*Si se trabaja con escalera, debe usar equipos apropiados de restricción de caidas y controles de seguridad, a
no ser que pueda mantener tres puntos de contacto y que la tarea no involucre estirarse demasiado.

* Todos los espacios confinados deben de estar señalizados.

Espacios Confinados. Atmósferas
Protocolo N° 03
Irrespirables /Nocivas
* Antes de acceder a un espacio confinado se debe de realizar el PETAR, que incluye una evaluación de riesgo
previa al ingreso y condiciones de ingreso claramente definidas.
*Cumplir con los PETS
* DEbe usarse o solicitar los equipos de monitoreo para gases , los cuales deben de ser homologados e
identificados en un registro para su inspección verificación y calibración correspondiente.
*Las áreas con potencial de ser atmosferas irrespirables /nocivas deben de ser parte de un programa rutinario
de inspección.
*Se debe de verificar las condiciones y peligros alrededor del area area de trabajo estan debidamente
identificados y controlados.

*Se debe de cumplir las reglas determinadas para un manejo seguro y tener en cuentas las distancias y
señales de seguridad para el estacionamiento.
* Mantener y generar nuevas bermas /bordes de seguridad que toman en consideración la altura, densidad ,
tipo de material y el perfil, para actuar como una barrera efectiva.
Protocolo N° 04 Equipos Moviles * Cuando sea posible debo tomar en consideración las distancias de seguridad entre vehiculos pesados y
livianos, particularmenete alrededor de talleres y zonas de almacenamiento.
En funcion al nivel que desempeña en la organización se debe de realizar una evalaución de riesgos para
identificar los riesgos asociados a los equipos moviles , incluyendo la interacción de vehiculos pesados, livianos
y peatones.

*Se debe de llevar a cabo una evaluación de riesgo del terreno/Estarato /Macizo Rocoso y aplicar las medidas
de control .
*Cumplir con los parametros de diseño de la labor /tajo, acorde a la calidad de roca y al metodo de minado.
Fallas de Terreno /Macizo * Conocer y aplicar las indicaciones de la Tabla GSI/ herramientas de gestión geotecnica.
Protocolo N° 05
Rocoso/Estrato *Aplicar todas las medidas de control mencionados en los PETS.
* Realizar el destae de roca antes del incio de la labor, haciendo uso de la barretilla correcta.
* Comunicar la detección de fallas , cuñas o hallazgos importantes dentro de mina.
* Reglas de estabilidad.

*Se debe de contar con la competencia y autorización si se realiza un trabajo electrico.

*Seguir los PETS.
*Debe ser consciente de que los sistemas para seguridad electrica tales como puestas de tierra y sobrecargas,
entre otros deben ser instalados en todos los circuitos finales de distribución.
Protocolo N° 06 Seguridad Electrica *Se debe de llevar una evaluación de cables de eenergía aéreos y subterraneos , estableciendo un sistema
para controlar sus riesgos.
*Verificar que las condiciones y peligros alrededor del area de trabajo estan debidamente identificados y
controlados.
*Se debe de solicitar el PETAR

*Se debe de conocer la ubicación de los equipos de emergencia incluyendo los de rescate, asi como las rutas
de evacuación y en caso amerite como afrontarlos en caso de presentarse.
*En función a la posición en la organización , implementar y/o reforzar los equipos de emergencia incluyendo
Protocolo N° 07 Respuesta a Emergencias los de rescate y evacuación, asegurarse que las rutas de evacuación sean accesibles y claramente
identificadas .
*Se debe de conocer el procedimiento de comunicación en situación de emergencia.
* Se debe de conocer quienes son los brigadistas designados en el area de trabajo.

Elevación /Izaje de cargas y
Protocolo N° 08
Trabajos con gruas
*Por ninguna circunstancia, estar por debajo del area de influencia de cargas suspendidas.
*Las gruas /equipos de elevación deben de tener una distancia libre de por lo menos 20 metros de todos los
cables de energía, a no ser que se lleve a cabo una evaluación de riesgo para determinar los controles que
permitan el trabajo dentro de los 20 metros.
*Usar retenidas(vientos) cuando una carga necesite ser estabilizada o guiada.
*El equipo utilizado para el arrastre no debe ser empleado para actividades de elevación.
*Todos los ganchos de la grúa deben contar con un pestillo de seguridad positivo.
*Verificar que los peligros presentes en mi area de trabajo esten debidamente identificados y controlados.
 *Los equipos de monitoreo, detección, supresión de incendios , respuesta anti-incendios /rescate estan o deben
estar identificados en un registro.
*Debo elaborar , aplicar , mantener y/o mejorar un sistema de PETAR cuando no cuente o el sistema de
Protocolo N° 09 Incendios y Explosión
monitoreo , detección o supresión de incendios o explosiones se encuentra desactivado o fuera del servicio.
*Considerar que los trabajos en caliente deben ser monitoreaos por un minimo de dos horas y hasta cuatro
horas posteriores a su conclusión.

*Donde se realizan voladuras con explosivos se debe de bloquear o asegurar que estén bloqueados , para
prevenir el ingreso de personal no autorizado y/o acceso inadvertido de personas y equipos.
Protocolo N° 10 Explosivos y Voladuras
*En función al cargo en la empresa se debe de aplicar medidas de control de calidad para el almacenamiento,
transporte, perforación, carga y voladura de explosivos.

*Las llantas con aros divididos deben estar totalmente desinfladas antes de su retiro o desmantelamiento.
*Se debe de establecer y/o mejorar las areas restringidas de trabajo claramente demarcadas para el cambio de
llantas y aros , para proteger al persona.
Protocolo N° 11 Manejo de llantas y Aros
* Las llantas no deben ser dejadas sin supervición durante el proceso de inflado.
*No se debe soldar , cortar o aplicar fuentes de calor a un aro o tapacubos *platos o tapa aros( ensamblando
con una llanta , ya sea que se encuentre inflada o desninflada.

*Cuando sea apropiado se debe de llevar a cabo o actualizar la evaluacion geotecnica para determinar la
Inundaciones y Desbordes naturaleza y magnitud de fuentes potenciales de inundaciones
Protocolo N° 12
(Derrame) *Se debe de establecer zonas de control de inundaciones *distancias de retiro, barreras(
*Implementar el PETAR que incluya el requermiento de reconocimiento de inspecciones de forma regular.