Alumno: richard Hernández Díaz

Actividad 2

Taller Programa y Plan de auditoría

Senthia S.A
Distribución y venta de extractos e insumos para la elaboración de
perfumes y otros productos cosméticos

Objetivo y alcance del programa de auditoria.

A)
OBGETIVO: garantizar el cumplimiento y la efectividad del sistema de gestión
de calidad de la organización SENTHIA S.A. evaluando cada uno de los
procesos existentes en la empresa siguiendo la normatividad ISO 19011:2011.
Cumplir con el mejoramiento continuo haciendo uso adecuado de la auditoria de
calidad y de los hallazgos encontrados en esta inspección.

ALCANCE: evaluación del SGC de cada uno de los departamentos de la

organización SENTHIA S.A realizando una planeación, preparación y ejecución
que requiere una auditoria interna. Se procederá a llevar a cabo las correcciones
arrojadas en el informe final de la auditoria interna para ser coherentes con la
efectividad de cada uno de los procesos de la empresa.

B) CRONOGRAMA DE AUDITORIAS.

Tipo de objetivo auditor

septiembre

noviembre

auditoria
diciembre
octubre
febrero

agosto
marzo
enero

mayo

junio
abril

julio

Dirección, Identificar el Equipo X

estado del de
SGC auditor
ia
interna
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Actividad 2
Comunicacio Verificar Equipo X
nes cumplimiento de
normativo y auditor
estrategia ia
institucional interna
del proceso
de
comunicacio
nes y
mejoramient
os
Procesos cumplimiento Equipo X
Industriales de los de
objetivos del auditor
proceso ia
interna
Gestión Verificar el Equipo X
Humana cumplimiento de
normativo auditor
ia
interna

C )Criterios de auditoría.

Procedimientos internos y demás documentos establecidos en el Sistema de

Gestión de Calidad de la organización

La observación de las actividades e instalaciones de las áreas a auditar

Normatividad vigente aplicable a la organización SENTHIA S.A y a cada uno de

los procesos, Requisitos de los usuarios, del producto y del servicio.

D) AUDITORES SELECCIONADOSPOR PROCESOS

Nombre Cargo
Mauricio Cardona Jefe de calidad
Camilo Burbano Gerente financiero
Alberto Lemus Líder Auditor
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Actividad 2

E) RECURSOS NECESARIOS.

Humanos: jefe de Calidad, Grupo de auditores internos de la organización

SENTHIA S.A

Tecnológicos: Equipos de cómputo, sistemas de información, sistemas de redes

y correo electrónico de la empresa SENTHIA S.A

Infraestructura: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de

los auditores en la oficina de control interno.

F) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

 cambios y ajustes a los procedimientos implementados en el SGC.

 dificulta para contratar a personal idóneo y capacitado que requiere un
programa de auditoria interna.
 incumplimiento del cronograma de la auditoria
 Inconsistencias de informes no basados en evidencias reales.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contenerlo
siguiente:

A.

Objetivo: establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad

de la institución, evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para
asegurar el cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y
contractuales.

Alcance: planificación, programación, ejecución y documentación,así como el

seguimiento de las acciones correctivas que resulten de las auditorías internas,
 Alumno: richard Hernández Díaz
Actividad 2

con el fin de identificar el grado de incumplimiento del sistema de gestión de la

organización.

B) Procesos a ser auditados.

 Dirección genera
 Dirección administrativa,
 Gestión humana.
 Planta de producción.

c. Criterios de auditoría y documentación de referencia.

Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales

como:

Determinación de recursos necesarios

Determinación del tipo de auditoria

Determinación de equipos y medio de almacenamiento electrónico a utilizar

Asignación de tareas al equipo auditor

d. Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

auditoría.

Ubicación: instalaciones de la organización

Fechas:

Primer auditoria: 1 diciembre 2018

Segunda auditoria:2 de febrero 2019

Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: 1 hora por

cada subproceso y 2 días en cada proceso.

e. Métodos de auditoría a utilizar.

Se realizará el método deductivo e inductivo para así establecer las fases

generales de la auditoria .
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Actividad 2

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

 Recolectar y Analizar evidencia

 Información confidencial
 Definir Objetivos.
 Coordinar actividades.
 Preparar un informe
 Revisar Documentación.
 Reportar Resultados
 Presenta informe Final
 Prepararse Como Auditor
 Planificar La Auditoria
 Documentar.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

 Para desarrollar la auditoría interna, debe establecerse comunicación

entre los involucrados, la alta gerencia, y personal en general
manteniendo un buen clima para obtener los mejores resultados.
 Es importante establecer un programa el cual debe ser acorde con las
necesidades de la empresa teniendo en cuenta que se auditen todos los
procesos del SGC ya que permite el desarrollo de las auditorias con
objetividad.
 La Auditoria es la evidencia que le permite al auditor emitir un concepto
de conformidad o no conformidad.