DOCUMENTOS

Código: GC-FR-01
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS

Versión: 01
INTERNOS
ESCUELA PROFESIONAL DE
INGENIERIA INDUSTRIAL
Fecha: 23- 03-2016
PROCESO:
FECHA DE ACTUALIZACION:
MANUALES
NOMBRE DEL
Nro. CÓDIGO VERSIÓN FECHA DE APROBACIÓN
DOCUMENTO
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
INSTRUCTIVOS
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
FORMATOS
NOMBRE DEL
DOCUMENTO
OTROS DOCUMENTOS DEL SGC

NOMBRE DEL
DOCUMENTO
Pág. 1 de 1
Código: GC-FR-02
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS Versión: 01
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA

Fecha: 23-03-2016
INDUSTRIAL
RESPONSABLE:
FECHA DE ACTUALIZACIÓN: _________________________________________________________________
FECHA DE EMISIÓN O
ÍTEM CODIGO QUIEN LO EMITE NOMBRE DEL DOCUMENTO PROCESO UBICACIÓN
PUBLICACIÓN
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Página 1 de 1
Código: GC-FR-03
Versión 01
DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS
Fecha: 23-03-2016
ESCUELA PROFESIONAL
INGENIERIA PESQUERA
CODIGO :
TITULO :
FECHA DE FECHA DE
Nº PROCESO/AREA NOMBRE DE LA PERSONA CARGO REV. FIRMA
RECEPCION DEVOLUCIÓN
INSTRUCTIVO Código: GC-IN-01
Versión: 01
ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS INTERNOS
DEL SGC Página:2 de 8
6. DESARROLLO
6.1. Elaboración del Documento
6.1.1. Configuración de Página
2.5 cm 2.0 cm
Margen Margen
Izquierdo Derecho
1.0 cm 2.5 cm Margen

encabezado Superior
· TAMAÑO DE PAPEL: A4
· INTERLINEADO: SENCILLO
· FUENTE: ARIAL
· TAMAÑO DE FUENTE: 11
2.5 cm Margen
1.0 cm pie de Inferior
página
6.1.2. Numeración
La numeración a emplear es de números arábigos y seguidos por puntos. Para
continuar con la numeración, se empleara el siguiente orden:
6.1.3. Encabezado de los documentos
6.1.3.1. Encabezado
Todas las hojas de los documentos del Sistema Gestión de Calidad de la
Escuela Profesional de Ingeniería Industrial tienen el siguiente
encabezado de identificación:
La impresión de este documento adquiere el estado de “COPIA NO CONTROLADA,” a excepción que se indique lo
contrario.
Versión: 01
a. Procedimientos/Instructivos
Código: (ARIAL 10,

MAYÚSCULA)
TIPO DE DOCUMENTO
LOGOTIPO (Arial 10. Para un
(ARIAL 11, MAYÚSCULA Y NEGRITA) Versión: nuevo documento
(Logotipo de la
Escuela inicia con 01)
Profesional) TITULO DEL DOCUMENTO x de y
Fecha:
ARIAL 11, MAYÚSCULA Y NEGRITA) (Arial 10)
Ejemplo 1: Procedimiento Control de Documentos
PROCEDIMIENTO Código: GC-PR-01
Versión: 01
CONTROL DE DOCUMENTOS
Página:3 de 8
b. Formatos
Para formatos nuevos y siempre y cuando la estructura del formato lo
permita, se podrá usar el siguiente encabezado.
LOGOTIPO (Arial 8. Para un nuevo

Versión: documento inicia con
(Logotipo de la TITULO DEL DOCUMENTO 01)
Universidad) (ARIAL 11, MAYÚSCULA Y NEGRITA) Fecha
dd.mm.aa
Vigencia
En caso no aplique el uso de un encabezado para los formatos,

obligatoriamente deberán tener: NOMBRE, VERSIÓN y FECHA VIGENCIA.
Para estos casos, la versión y fecha podrán figurar en una parte conveniente
del formato.
Lo expuesto anteriormente no aplica para los registros que provengan de la

impresión o emisión de forma electrónica de los sistemas informáticos
(reportes, listados, etc), ni para algun registro que no mantenga una
estructura definida (oficios, proveídos, etc.).
6.1.3.2. Código
El código asignado a cada documento del SGC tiene la siguiente

estructura:
AAA-BB-NN
contrario.
Versión: 01
Cuadro 1: Estructura del código
ÍTEM DEFINICIONES
AAA Código del Proceso. Ver cuadro 2.
BB Código del tipo de documento. Ver cuadro 3.
Número correlativo según el tipo de documento que puede
NN
tomar los siguientes valores: 01, 02, 03................99.
Cuadro 2: Procesos de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial
CODIGO
PROCESO
AA
Proceso Gestión de la Calidad y Acreditación GC
Proceso de Gestión de la Dirección GD
Proceso de Gestión de Relaciones Nacionales e
GR
Internacionales
Proceso de Gestión Académica GA
Proceso Gestión de Investigación GI
Proceso Gestión de Extensión cultural y Proyección social GER
Proceso Gestión de Centros Productivos y Laboratorios GCL
Proceso Gestión de la Innovación y Desarrollo empresarial GID
Proceso Gestión de Bienestar Universitario GBU
Proceso de Gestión de Tutoría GT

Proceso de Gestión de Sistemas de Información y
GIC
Comunicación
Proceso Gestión de infraestructura y Equipamiento GIE
Proceso de Gestión de Talento Humano GTH
contrario.
Versión: 01
Cuadro 3: Tipo de Documentos
TIPO DE DOCUMENTO CÓDIGO

Manual MN
Procedimiento PR
Instructivo IN
Formato FR
Otros Documentos
OD
(Organigrama, Política u otro)
Ejemplos:
GC-PR-02: Procedimiento Control de Registros, del proceso Gestión de
Calidad
6.1.3.3. Pie de página
a. En la primera Página
La primera hoja de los procedimientos, instructivos y manuales debe
contener el cuadro de las firmas de elaboración, revisión y aprobación.
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
(Espacio para firma del elaborador) (Espacio para firma del revisor) (Espacio para firma del aprobador)
(Colocar nombre del elaborador) (Colocar nombre del revisor) (Colocar nombre del aprobador )
(Colocar cargo del elaborador) (Colocar cargo del revisor ) (Colocar cargo del aprobador )
(Colocar fecha de firma del aprobador)
Todo en Arial 8. Todo en Arial 8. Todo en Arial 8.

En caso exista otro(s) elaborador(es), En caso exista otro(s) revisor(es) En caso exista otro(s) revisor(es)
consignar la información con la misma consignar la información con la misma consignar la información con la misma
estructura y ubicarlo(s) debajo de esta. estructura y ubicarlo(s) debajo de esta. estructura y ubicarlo(s) debajo de esta
b. En páginas posteriores
Todas las hojas de los documentos del Sistema Gestión de Calidad; deben
tener el siguiente pie de página en letra Arial 8, a excepción de los formatos:
La impresión de este documento adquiere el estado de “COPIA NO CONTROLADA”, a

excepción que se indique lo contrario.
6.1.4. Estructura de los documentos
Los documentos de Sistema de Gestión de la Calidad tienen una estructura

definida y están identificadas por códigos.
Los documentos del SGC, tal como el Manual de Calidad, Procedimiento e

contrario.
Versión: 01
Instructivo, deben mantener la siguiente estructura general, sin embargo las

excepciones, que por el origen o la naturaleza no mantengan la estructura
general, podrán ser determinadas por las necesidades de los responsables de
proceso, debiendose consignar obligatoriamente: Nombre del Documento,
Código y Versión.
Los documentos que se encuentran dentro de la categoría “Otros documentos

(D)”, que por su origen y categoría tengan una estructura distinta, deben
consignar obligatoriamente: Versión, Fecha Vigencia.
6.1.4.1. Procedimiento
1. OBJETIVO:
Establecer los objetivos que se deben conseguir con el contenido del
procedimiento.
2. ALCANCE:
Indicar el ámbito y/o fronteras para la aplicación del documento, así como
cualquier factor limitativo.
3. BASE LEGAL Y NORMATIVA:

Indicar las disposiciones legales y administrativas con las que está
relacionado el documento y es necesario su uso para la aplicación del
presente documento.
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS:
Definición de los términos dentro del desarrollo del procedimiento,
además se detallan las abreviaturas y glosarios a usar, debiendo ser
presentados en orden alfabético. Las abreviaturas se consignan al final,
despues de las definiciones.
5. LINEAMIENTOS GENERALES:
Definir claramente las responsabilidades de las actividades asignadas en
el documento.
Nota: Es necesario, en este punto enfatizar quienes son los responsables

de la aplicación de las actividades descritas en el contenido del
procedimiento, eso evitará confusiones al aplicar el procedimiento.
Tambien se podrá definir actividades que enmarcan el desarrollo del

procedimiento.
6. DESARROLLO:
Se dividirá en 2 partes:
A: Flujograma, que describe en forma general el procedimiento. Cada

actividad representada por un cuadro deberá estar enumerada
secuencialmente.
contrario.
Versión: 01
B: Cuadro de actividades, que describe de forma detallada cada una de

las actividades contenidas en el flujograma. Se debe considerar la
siguiente estructura:
El encabezado debe de seguir la siguiente estructura:
Nº1 DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO
Se indica el Se indican los

número de la registros generados,
actividad que se Se describe la actividad como resultado de la
describe en el actividad que se
cuadro. describe.
Los símbolos a usarse para el diagrama de flujo son:
Figura Descripción
Inicio: color verde

Fin: color rojo
Actividad
Referencia a otro proceso,

subproceso, procedimiento, etapa de
de un procedimiento o instructivo
(interno o externo).
Si
Decisión
No
Registro
Conector (Número)
Dirección del Flujo del Proceso
7. REGISTROS:
Se lista como resumen los registros que se mencionan en el cuadro de
actividades (columna derecha).
contrario.
Versión: 01
8. ANEXOS:
Se detallan los anexos que irán al final del documento.
Nota: Si algún capítulo de esta estructura no contiene algún texto, se

indica: “No Aplica”
6.1.4.2. Instructivo
1. OBJETIVO:
Establecer los objetivos que se deben conseguir con el contenido del
instructivo.
2. ALCANCE:
Indicar el ámbito y/o fronteras para la aplicación del documento, así como
cualquier factor limitativo.
3. BASE LEGAL Y NORMATIVA:

Indicar las disposiciones legales y administrativas con las que está
relacionado el instructivo y es necesario su uso para la aplicación del
presente documento.
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS:
Definición de los términos dentro del desarrollo del instructivo, además se
detallan las abreviaturas y glosarios a usar, debiendo ser presentados en
orden alfabético.
5. RESPONSABLES:
Definir claramente las responsabilidades de las actividades asignadas en
el documento.
6. DESARROLLO:
Detallar las actividades que se deben desarrollar.
Nota: A diferencia del Procedimiento el instructivo en el punto “Desarrollo”

podrá presentar la estructura que determinen los involucrados de acuerdo
a sus necesidades.
7. REGISTROS
Se lista los registros que se generan como resultado de la ejecución del
instructivo.
8. ANEXOS
Se detallan los anexos que irán al final del documento.
7. REGISTROS
No Aplica.
8. ANEXOS
No Aplica.
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
CONTROL DE DOCUMENTOS Página:2 de 13
4.2.2. Documentos Propios del Sistema de Gestión de la Calidad
Es el conjunto de documentos elaborados y aprobados por la instancia

correspondiente en la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial, que se
enmarcan dentro del Sistema de Gestión de la Calidad y son controlados por la
Dirección de Calidad y Acreditación de la Escuela Profesional de Ingeniería
Industrial
4.2.2.1. Manual de la Calidad

Documento que describe la forma como se encuentra organizada la
Escuela Profesional en relación con el Sistema de Gestión de la Calidad.
4.2.2.2. Reglamento
Conjunto ordenado de reglas o preceptos dictados por la autoridad
competente para la ejecución de una ley, para el funcionamiento de una
corporación, de un servicio o de cualquier actividad.
4.2.2.3. Directiva
Documento establecido por una dependencia de la Escuela Profesional de
Ingeniería Industrial para precisar actividades específicas,
responsabilidades o acciones que deben aplicarse a los procedimientos
involucrados en cada proceso.
4.2.2.4. Procedimiento
Documento que describe quien, cómo y cuándo debe ejecutarse las
actividades comprendidas en un proceso o parte de él.
4.2.2.5. Instructivo
Documento que describe de forma detallada cómo realizar y registrar las
tareas específicas.
4.2.2.6. Registro
Documento que provee evidencias objetivas (información) sobre las
actividades efectuadas o sobre los resultados obtenidos, producto de la
ejecución de alguna actividad de control, verificación, validación,
monitoreo, etc.
4.2.2.7. Formato
Documento estructurado para registrar información de acuerdo a las
necesidades del desarrollo del proceso.
4.2.2.8. Otros Documentos

Documento del Sistema de Gestión de la Calidad que no aplica a la
estructura definida del Manual, Directiva, Procedimiento, Instructivo o
Formato.
La impresión de este documento adquiere el estado de “COPIA NO CONTROLADA” a excepción que se indique lo
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
4.3. Pirámide Documentaria

DOCUMENTOS EXTERNOS
Leyes, Decretos, Normas,
Reglamentos, Directiva u otros
documentos externos que regulan la
gestión de la EPII
DOCUMENTOS INTERNOS
Manual del SGC
Reglamentos, Directivas
Procedimiento
Instructivo
Registro
Formato
Otros documentos
4.4. Copia controlada

Copia de los documentos vigentes del Sistema de Gestión de la Calidad que son
identificados, en el encabezado del documento, como “copia controlada” para ser
asignada específicamente a una persona para su uso y aplicación.
4.5. Copia no controlada

Copia de los documentos del Sistema de Gestión de la Calidad que no necesitan ser
distribuidos de forma controlada a una persona. No llevan la inscripción de “copia
controlada”.
4.6. Copia obsoleta o Documento obsoleto:

Documento que ha perdido vigencia por actualización de la información. La Dirección
de Calidad y Acreditación de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial, controla el
manejo de la copia obsoleta, identificándola con un sello “Copia Obsoleta”; en caso
exista la necesidad de uso o no pueda ser eliminado.
4.7. Usuario
Integrante de la EPII (docente o administrativo) que es parte de un proceso y debe tener
conocimiento de un procedimiento.
4.8. RED
Representante del Sistema de Gestión de la Calidad de la Escuela Profesional de
Ingeniería Industrial.
4.9. GSGC
Gestor del Sistema de Gestión de la Calidad
4.10.SGC
Sistema de Gestión de la Calidad.
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
4.11. EPII
Escuela Profesional de Ingeniería Industrial
5. LINEAMIENTOS GENERALES
El Representante del Sistema de Gestión de la Calidad (RED) y Gestor del Sistema de

Gestión de la Calidad (GSGC), son los responsables de cumplir y hacer cumplir el presente
procedimiento asegurando su implementación y control respectivo.
Los Responsables de los Procesos y Subprocesos son responsables de mantener

actualizado los documentos de sus respectivos procesos. Así mismo deben asegurarse que
los responsables de ejecutar los procesos así como los usuarios, tengan conocimiento de
sus documentos. De creer necesario la realización de una charla de difusión, llevará a cabo
dichas charlas designando a un docente o administrativo para que lo realice.
Todo el personal de las dependencias de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial son

responsables de cumplir lo establecido en el presente procedimiento, tomar conocimiento de
los documentos que apliquen a sus respectivos procesos y cumplir con las mismas.
6. DESARROLLO
6.1. A.- Control de Documentos Internos – Flujograma
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
6.1.B.- Control de Documentos Internos – Cuadro de Actividades
Nº DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO
Recepción de la solicitud de elaboración y/o modificación de

documento
Cualquier integrante de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial,
puede identificar la necesidad de elaborar o modificar un nuevo
documento y comunicar al Responsable del proceso o subproceso para
su evaluación. Correo
1 La relación de los Responsables de los Procesos y Subprocesos se electrónico
encuentran en el anexo Nº1 Oficio
El Responsable del Proceso evalúa y decide:
 La elaboración y/o modificación del documento.
 No realizar la elaboración o modificación, y comunica indicando
motivos y se culmina el procedimiento.
Elaboración de un nuevo Documento del SGC
El Responsable del Proceso y Subproceso elabora el documento Correo

2 considerando los lineamientos del Instructivo: Elaboración de electrónico
documentos internos del SGC. Oficio
Concluida la elaboración del documento, remite la versión final de éste
en medio electrónico al Comité Interno de Acreditación.
Revisión del documento del SGC
El Gestor del SGC, revisa la coherencia que tiene con los procesos del
SGC y con la estructura documentaria.
Correo
3
De ser conforme, el documento es entregado para que curse las electrónico
revisiones aprobaciones formales correspondientes según Anexo 01:
“Niveles de elaboración, revisión y aprobación”.
De no ser conforme, se realiza la corrección.
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Revisión Técnica
El Responsable del proceso o subproceso y el Comité Interno de

Acreditación revisan el documento en cuanto a su contenido y verifica
su coherencia con los documentos de gestión y con la normativa interna
y externa.
Correo
4  De ser conforme, firma documento y se envía al responsable de electrónico
aprobación según Anexo 02: “Niveles de elaboración, revisión y de difusión
aprobación”
 De no ser conforme, se devuelve para la corrección y seguirá
nuevamente la secuencia.
Nota: De ser considerado innecesario el documento por parte del Comité
Interno de Acreditación se comunica al Responsable del proceso y
subproceso y se culmina la revisión.
Aprobación documento del SGC
La RED verifica que el documento haya sido revisado,

5 De ser conforme, firma y entrega el documento aprobado al Gestor del ----
SGC. Entrega original físico con las firmas y archivo electrónico del
documento aprobado para su publicación y difusión.
Archivamiento del documento del SGC
El Gestor del SGC archiva el documento aprobado en el file

6 ----
“DOCUMENTOS OPERATIVOS DEL SGC”.
Guarda el documento en copia electrónica en la carpeta compartida ISO
9001:2008 / “DOCUMENTOS OPERATIVOS DEL SGC.
Publicación y Difusión del documento
El Gestor del SGC, publica los documentos aprobados en la Carpeta

Compartida ISO 9001:2008 y comunica a los usuarios la emisión del
documento mediante un correo electrónico.
NOTA: Los documentos publicados en la carpeta compartida se Correo

7 encuentran protegidos con acceso “solo lectura”. En caso se impriman Electrónico de
serán considerados como “copia no controlada”, excepto los formatos difusión
que pueden ser utilizados para el fin que fueron concebidos.
Los usuarios de los procesos son responsables de verificar que el

documento que tiene impreso o en archivo electrónico guardado en otra
carpeta, coincida con la versión vigente publicada en la carpeta
compartida
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Lista maestra
Actualización de la Lista maestra de documentos internos
de
8 El Gestor del SGC registra el documento aprobado y publicado, en la
documentos
Lista maestra de documentos internos.
internos
Distribución del documento.
El Gestor de SGC autoriza la distribución física de copias controladas,

en caso se requiera.
El Gestor del SGC emite copias físicas del documento que se desea
distribuir y los identifica con un sello de “COPIA CONTROLADA”.
Procede a su distribución mediante el uso del Registro Distribución de
Documentos Controlados.
Si se distribuye un documento modificado (con una versión mayor a 01), Registro de
se recaba las copias controladas de los documentos obsoletos, haciendo Distribución de
9
uso del registro Distribución de documentos. Las copias físicas de los Documentos
documentos obsoletos así como el original deben ser eliminados. Controlados
Nota: Los usuarios deben cuidar y mantener los documentos que le son
distribuidos físicamente. En caso la COPIA CONTROLADA se extravíe,
el usuario debe enviar una comunicación vía correo electrónico al Gestor
del SGC para que reponga el documento.
De requerir conservar el archivo electrónico del documento obsoleto, se

guardará en una carpeta “DOCUMENTOS OBSOLETOS”, solo hasta la
última versión obsoleta.
El Responsable del Proceso o Subproceso, de creer necesario la

Lista de
10 difusión del documento nuevo a través de una charla de difusión,
Asistencia
coordina con los usuarios la realización de dicha charla.
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Modificación del Documento Interno del SGC
El Responsable del proceso o subproceso para la modificación del

procedimiento, solicitará al Gestor del SGC, una copia electrónica del
documento a modificar sin versión.
El Responsable de la modificación, para modificar el documento deberá
tomar en cuenta lo siguiente:
- Los textos modificados o nuevos se mostrarán en letra Arial 11

cursiva.
11 - Los textos que son sólo eliminados se identificarán por medio de un ---
corchete [ ] al final de párrafo en donde se realice la exclusión.
- Esta identificación se mantendrá hasta la siguiente nueva versión.
- En el caso de formatos, flujogramas, mapas y tablas, la modificación
se evidenciará por comparación con la versión anterior.
Concluida la modificación, se procederá a partir de la actividad 3.

Nota: En el caso que el documento a modificar sea una versión mayor a
la primera (02), antes de entregar el documento, el Gestor del SGC
eliminará todas las identificaciones de cambio del documento electrónico
vigente.
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
6.2. A Control de Documentos Externos - Flujograma
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
6.2. B Control de Documentos Externos – Cuadro de Actividades

El Rector toma conocimiento de un documento externo nuevo o
vigente.
1 Oficio
Deriva a la Secretaría general y esta emite un oficio a la dependencia
correspondiente. Ir Actividad 3
Las dependencias de la Universidad Nacional Hermilio Valdizan
proponen Reglamentos, Directivas, las cuales son aprobadas en
2 Oficio
Consejo Universitario. Los documentos son enviados a la Secretaría
General, la cual hace distribución del documento a las facultades.
El Decano analiza y dispone su aplicación de acuerdo a las
necesidades de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial.
De requerirse la emisión de un Reglamento o Directiva se envía para Oficio
comisión correspondiente, una vez elaborado el documento, este se Lista Maestra de
eleva al Decano y/o posteriormente al Consejo de Facultad para su Documentos
aprobación. Externos
La Secretaria de Decanato remite resolución al Gestor de SGC.
3
Archiva el documento externo y actualiza la “Lista Maestra de
Documentos Externos”.
NOTA: La comisión que evalúa el reglamento o directiva de considerar

dudas respecto al mismo remite el documento mediante Oficio a la
oficina de asesoría legal para la aclaración respectiva.
El Comité Interno de Acreditación verifica si lo indicado en el

documento externo emitido de alguna dependencia de la UNHEVAL o
dispositivo legal o en el nuevo Reglamento o Directiva emitido en la
4 EPII, modifica algún documento interno o si requiere la elaboración y/o ---
modificación de un documento del proceso en el cual participa. De ser
así procede a la actividad 6.1 “Control de Documentos Internos” del
presente procedimiento.
7. REGISTROS
- Lista Maestra de Documentos Internos

- Distribución de Documentos Controlados
- Correo Electrónico de difusión
- Lista de Asistencia
- Oficio
- Lista Maestra de Documentos Externos
8. ANEXOS
Anexo 01: Responsables de Procesos y Subprocesos

Anexo 02: Niveles de elaboración, revisión y aprobación
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
ANEXO 01
RESPONSABLES DE PROCESOS Y SUBPROCESOS
Proceso / Subproceso Responsable
Gestión de Calidad y Acreditación Dirección de Calidad y Acreditación

Gestión de la Dirección Comisión de Planificación y
Presupuesto
Gestión de Relaciones Comisión de Cooperación Técnica
Nacionales e internacionales Internacional
Gestión Académica Departamento Académico /
Comisiones responsables
Gestión de Investigación del
Dirección del Instituto de Investigación
docente
Gestión de Extensión cultural y Dirección del Centro de Extensión
proyección social Cultural y Proyección Social
Gestión de Centros Productivos y Comisión de Centros de Producción/
Laboratorios Responsables de Laboratorio
Gestión de la Innovación y Dirección del centro de Innovación y
Desarrollo empresarial desarrollo empresarial
Gestión de Bienestar Comisión de Bienestar Universitario
Universitario de la EPII
Gestión de Tutoría Comisión de tutoría
Gestión de Sistemas de Centro de Tecnologías de Información
Información y comunicación y Comunicación
Gestión de Infraestructura y Comisión de Planificación y
Presupuesto / Departamento
equipamiento
Académico
Gestión del Talento Humano Dirección de Departamento
Académico
contrario.
Código: GC-PR-01
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
ANEXO 02
NIVELES DE ELABORACIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN
Documento Elaboración Revisión Aprobación
Política de Calidad, Comité Interno de Consejo de

Decano
Objetivos de calidad Acreditación Facultad
Manual de Gestión de la
Calidad
Gestor del SGC / Red/ Decano/
Procedimientos obligatorios
Responsable de Comité Interno de
Procedimientos de los Consejo de
proceso o Acreditación
procesos del SGC Facultad
subproceso
(requeridos por la Norma
ISO 9001:2008)
Procedimientos
Responsable de RED/ Decano/
institucionales, Instructivos Comité Interno de
proceso o Consejo de
académicos de la EPII, Acreditación
subproceso Facultad
Planes.
Responsable de Responsable de Responsable de

Formatos proceso o proceso o proceso o
subproceso subproceso subproceso
contrario.
Código: GC-FR-03
LISTA MAESTRA DE REGISTROS Versión: 01
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA

INDUSTRIAL Fecha: 23-03-2016
PROCESO:
RESPONSABLE DE LA ACTUALIZACIÓN:
FECHA DE ACTUALIZACION:
IDENTIFICACION ALMACENAMIENTO
NOMBRE DEL AUTORIZADO PARA

Nº CODIGO Físico (F) UBICACIÓN FISICA O RUTA TIEMPO DE DISPOSICION FINAL
TITULO ARCHIVO(D) O RECUPERACIÓN
(si aplica) Digital (D) EN EL SISTEMA CONSERVACION
ARCHIVADOR(F)
Código: GC-PR-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
CONTROL DE REGISTROS Página:2 de 5

El Representante del Sistema de Gestión de la Calidad es responsable de asegurar el

cumplimiento del presente procedimiento.
El Gestor del SGC, es responsable de controlar los registros de calidad en el Listado

Maestro de Registros del SGC. Así mismo debe realizar revisiones de los registros de los
procesos en forma permanente.
Los Responsables de los procesos deben establecer y mantener los registros que
proporcionen evidencia de la conformidad con los requisitos y de la eficacia de los procesos
del SGC a su cargo. Así mismo deben facilitar que todos los Registros del SGC sean de
acceso directo a los docentes o personal administrativo que participan en el proceso o los
relacionados, a nivel de consulta.
Todo el personal de la organización, son responsables de mantener sus registros

actualizados y de garantizar su almacenamiento en lugares apropiados y seguros, con el fin
de evitar su deterioro
6. DESARROLLO:
6.1. A Flujograma
La impresión de este documento adquiere el estado de “COPIA NO CONTROLADA”, a excepción de que se

indique lo contrario.
Código: GC-PR-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

6.1. B Cuadro de Actividades

Identificación de los registros
El Responsable del Proceso o Subproceso, identifican los registros

que están asociados a la conformidad con los requisitos
establecidos, así como a proporcionar evidencia del desempeño de
los respectivos procesos en los cuales participan. Se aseguran que
los registros identifiquen claramente la actividad o producto al cual Lista
1 están asociados. Maestra de
Los registros del SGC que no tienen revisión, ni fecha de vigencia Registros
son las cartas, informes, correos, reportes directamente emitidos
del SGC, reportes en archivos Excel u otros programas,
documentos aprobados en asambleas, o juntas de ser el caso.
Considera los registros en la Lista Maestra de Registros. Ir a la

actividad 5.
Elaboración o Modificación de Formato
El Responsable del Proceso o Subproceso, recepciona la

necesidad de elaborar o modificar un formato.
2 ---
- Elabora y/o modifica el formato.
- No se acepta elaboración, termina el procedimiento
El Responsable del Proceso o Subproceso elabora o modifica el

3 formato considerando los lineamientos del GC-IN-01: Elaboración ---
de documentos internos del SGC.
El Responsable del Proceso o Subproceso revisa el formato y

4 ---
aprueba.
Actualización de la Lista maestra de registros
El Responsable del Proceso o Subproceso, actualiza la lista Lista

5 maestra consignando el nuevo registro en la Lista Maestra de Maestra de
Registros. Registros
Para el llenado de la lista maestra, registra información relacionada
Almacenamiento, Protección, Tiempo de retención y disposición.
El Responsable del Proceso o Subproceso comunica mediante Correo
6 Correo electrónico al Gestor del SGC de la actualización de la Lista electrónico
Maestra de Registros de difusión

Código: GC-PR-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Publicación y Difusión del formato
El Gestor del SGC coordina con la Oficina de Tecnologías de

Información y Comunicación (TIC) de la EPII la publicación de los
formatos aprobados en la CARPETA COMPARTIDA ISO Correo
7 9001:2008 y comunica a los órganos correspondientes el cambio electrónico
de la versión mediante un correo electrónico. El documento entra de difusión
en vigencia a partir de su publicación.
En caso de formatos electrónicos de uso interno, facilita la
distribución de dichos formatos vía correo electrónico.
Almacenamiento y Protección de los registros
El Responsable del Proceso o Subproceso, determina el medio de

almacenamiento y protección de los registros asegurándose de
prevenir su deterioro y/o pérdida, considerando lo siguiente:
a. Los registros deberán ser archivados en la forma más

adecuada para su uso, permitiendo una pronta localización y
disponibilidad por medio físico y/o electrónico. Pudiendo ser
cualquiera de las formas:
 En Archivadores, identificados, el nombre del registro que
contiene.
 En su servidor, en la Carpeta Compartida ISO 9001:2008/,
identificados con el nombre
b. Los responsables de la protección de los registros lo son

también de su cuidado y mantenimiento, de manera que
siempre permanezcan legibles, fácilmente recuperables y
protegidos contra cualquier daño: fuego, robo, extracción no Lista
8 maestra de
autorizada, roturas, etc.
registros
c. El Responsable del Oficina de Tecnologías de Información y
Comunicación, en el caso de archivos informáticos, debe
asegurar la disposición de las copias de seguridad de todos los
documentos del SGC, pudiendo tener backup de seguridad.
d. Cada usuario de un registro impreso es responsable de su

conservación y archivo durante un período no menor de 3 años.
Recuperación de los registros
Consigna en la Lista maestra de registros quienes son las

personas autorizadas para el acceso a los registros
Tiempo de Retención y Disposición Final de los registros
Identifica en la Lista maestra de registros, el tiempo que se

retendrán los registros manteniendo las normativas establecidas

Código: GC-PR-02
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

tanto internas como externas y la disposición final de los mismos
Una vez concluido el tiempo de retención de los registros se define

si los registros serán eliminados o archivados finalmente.
7. REGISTROS
- Lista Maestra de Registros.

- Correo electrónico de difusión
8. ANEXOS
No aplica.

Código: GC-FR-05
PRODUCTO / SERVICIO
NO CONFORME Versión 01
INGENIERIA INDUSTRIAL Fecha: 23-03-2016
AÑO:
PROCESO:
Todas las acciones que se tomen deben ser verificadas para evidenciar la conformidad del requisito que se incumplió.
LLENADO POR EL REPRESENTANTE DE LA

LLENADO POR EL RESPONSABLE DE PROCESO QUE DETECTO EL PRODUCTO/ SERVICIO NO CONFORME LLENADO POR EL RESPONSABLE DE PROCESO DONDE SE DETECTO EL PRODUCTO NO CONFORME
DIRECCION
TIPO DE SNC/PNC
RESPONSABLE DE TOMAR LA EVIDENCIA DE LA FECHA DE LA ¿SE EMITE ACCION CORRECTIVA
Nº FECHA PRODUCTO/SERVICIO DETALLE ACCION A TOMAR CONTROLADO
ACCION ACCION VERIFICACION / PREVENTIVA? Nº
NO CONFORME SI/NO
Código: GC-FR-06
PRODUCTO / SERVICIO NO CONFORME DE PROVEEDORES Versión: 01

ESCUELA PROFESIONAL
DE INGENIERIA Fecha: 23-03-2016
INDUSTRIAL
AÑO:
PROCESO:
Nº PERSONA QUE RESPONSABLE DE VERIFICACION DE LA FECHA DE

FECHA PROVEEDOR DETALLE ACCION TOMADA
NC REPORTA EL NC TOMAR LA ACCION SOLUCION DEL NC VERIFICACION
Código: GC-PR-03
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
CONTROL DE SERVICIOS Y PRODUCTOS NO

Página:2 de 8
ESCUELA PROFESIONAL DE CONFORME
los procesos misionales.
4.7. RED
Representante de la Dirección del SGC.
4.8. Servicio o Producto No Conforme

Resultado de un proceso que no cumple con los requisitos especificados. Puede ser
identificado durante o después de la ejecución del proceso, por cualquier integrante de
la organización, o como resultado de una auditoría.
4.9. SGC
4.10.SNC
Servicio No Conforme.
4.11.Usuario
Docente o personal administrativo de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial
que hace uso del producto o servicio proporcionado por un proveedor externo o
interno.
5.1 El Representante de la Dirección del Sistema de Gestión de la Calidad es responsable

de cumplir y supervisar el desarrollo del presente procedimiento verificando que las
actividades llevadas a cabo sean efectivas y queden registradas. Asimismo se
encargará de realizar el seguimiento y evaluación de los SNC/PNC registrados.
5.2 Todo el personal docente y administrativo de la Escuela Profesional de Ingeniería

Industrial, es responsable de cumplir lo establecido en el presente procedimiento,
comunicando los servicios y productos no conformes que detecten en cualquier etapa
de sus procesos o subprocesos, a fin de ser registrados y solucionados según sea el
caso.
5.3. Todos los responsables de los procesos o subprocesos, son los responsables del
registro de los SNC y PNC que se detecten en sus respectivos proceso o subproceso,
así como asegurar que se establezcan las acciones y las verificaciones de las mismas.
5.4 Los SNC están referidos al incumplimiento de algún requisito relacionado a los
procesos misionales de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial:
- Gestión académica
- Gestión de Investigación
- Gestión de Extensión cultural y proyección social
Así mismo están referidos a los procesos de apoyo que brinden servicios al cliente
como soporte a los procesos misionales:
- Gestión de los Centros Productivos y Laboratorios
La impresión de este documento adquiere el estado de “COPIA NO CONTROLADA” a excepción que se

Código: GC-PR-03
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:3 de 8
- Gestión de la Innovación y Desarrollo empresarial.

- Gestión de Bienestar Universitario
- Gestión de Tutoría
- Gestión de Sistemas de información y comunicación
- Gestión de Infraestructura y Equipamiento
- Gestión del Talento Humano
También se podrá considerar SNC aquellas No Conformidades relacionadas a un

incumplimiento de algún requisito del Sistema de Gestión de Calidad, generados en
cualquier etapa de los procesos direccionales, misionales o de apoyo.
5.5 También se pueden identificar SNC y PNC provenientes de proveedores que brindan
productos o servicios que influyen en los resultados de la calidad del servicio brindado.
6. DESARROLLO
6.1. A.- Tratamiento de SNC y PNC de Proceso– Flujograma

Código: GC-PR-03
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:4 de 8
6.1. B.- Tratamiento de SNC y PNC de Proceso– Cuadro de Actividades

Revisión del Registro de SNC/ PNC

El Responsable del proceso o subproceso, deberá revisar diariamente ---
su correo electrónico por las posibles notificaciones en el Registro de
SNC/PNC
Identificación de SNC/PNC
Formato
Los Docentes o administrativos de la Escuela Profesional de Ingeniería
PNC/SNC
1 Industrial al identificar un Servicio o Producto No Conforme, lo dan a
Correo
conocer registrándolo en el formato de PNC/SNC de la Carpeta
electrónico
Compartida ISO 9001:2008 y es enviado mediante correo electrónico al
Responsable del proceso o subproceso para su revisión
Revisión del tipo de SNC/PNC
El Responsable del proceso o subproceso, debe revisar el registro de
PNC/SNC y confirma si corresponde a un Reclamo o SNC/PNC. De ser Formato
2
un reclamo lo deriva según el Procedimiento Tratamiento de Reclamos, PNC/SNC
de lo contrario continua con el procedimiento de SNC/PNC.
Determinación de las acciones

De ser un SNC/PNC, el Responsable del proceso o subproceso
Correo
comunica vía correo electrónico al responsable de tomar acción.
electrónico
El Responsable de proceso o subproceso determina las acciones
(comunicación
inmediatas de ejecutarlas y la fecha de ejecución, y comunica al RED
de acciones
3 y/o Gestor del SGC, mediante correo para su registro en el PNC/SNC
inmediatas)
de la Carpeta Compartida ISO 9001:2008.
Formato
Las acciones a tomar pueden estar dirigidas a los efectos reales o
PNC/SNC
potenciales, de la No Conformidad cuando se detecta un SNC/PNC
antes, después de su entrega o cuando ya ha comenzado su uso.
Ejecución de las acciones

Correo
4
El Responsable asignado ejecuta la acción y posteriormente comunica electrónico
por correo electrónico al Responsable del proceso o subproceso.
Verificación de la acción Formato
PNC/SNC
5 El Responsable del proceso o subproceso, realiza la verificación de las Correo
acciones inmediatas y el cumplimiento de las mismas. electrónico
(comunicación

Código: GC-PR-03
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:5 de 8
de evidencia
de verificación)
Revisión de los SNC/PNC
El RED y/o Gestor del SGC revisa permanentemente los SNC/PNC

registrados y evalúa la necesidad de generar una acción correctiva
sobre los SNC/PNC generados. Se aplica una acción correctiva
siempre y cuando cumpla con los siguientes criterios:
a. Se detecte un SNC o PNC recurrente por el mismo motivo (más de
Formato
6 3 veces) durante el semestre concluido
PNC/SNC
b. El SNC/PNC genere un incumplimiento legal o normativo en el
proceso.
c. El SNC/PNC tenga un impacto alto en la calidad de los procesos
misionales.
Las acciones correctivas se generan de acuerdo a los establecido en

el Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas.

Código: GC-PR-03
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:6 de 8
6.2. A.- Tratamiento de SNC y PNC de Proveedores– Flujograma

Código: GC-PR-03
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:7 de 8
6.2. B.- Tratamiento de SNC y PNC de Proveedores– Flujograma

Identificación de SNC/PNC
Formato
El usuario al identificar un Servicio o Producto No Conforme PNC/SNC del
1 proporcionado por proveedores de productos o servicios, lo registra en Proveedor
el formato de PNC/SNC de la Carpeta Compartida ISO 9001:2008 y Correo
comunica al Responsable del proceso o subproceso mediante correo electrónico
electrónico
Revisión del tipo de SNC/PNC
El Responsable del proceso o subproceso, debe revisar el registro de

PNC/SNC del Proveedor y confirma si corresponde a un Reclamo o
2 ----
SNC/PNC.
De ser un reclamo lo deriva según el Procedimiento Tratamiento de
Reclamos, de lo contrario continua con el procedimiento de SNC/PNC.
Determinación de las acciones

Correo
electrónico
El Responsable de proceso o subproceso determina las acciones
(comunicación
inmediatas, dirigidas a los efectos reales o potenciales, de la No
de acción
Conformidad cuando se detecta un SNC/PNC del proveedor antes,
inmediata de
después de su entrega o durante su uso.
3 SNC/PNC de
proveedor)
Comunica vía correo electrónico al RED y/o Gestor del SGC para su
registro en Formato PNC/SNC del Proveedor, de la Carpeta
Formato
Compartida ISO 9001:2008.
PNC/SNC del
Proveedor
Comunicación con el proveedor

Documento
El RED en coordinación con el Responsable de Proceso o Sub proceso solicitando
4
emite un documento solicitando al proveedor la aplicación de las acción
acciones inmediatas. inmediata
Formato
PNC/SNC del
Verificación del cumplimiento de las acciones inmediatas Proveedor
El Responsable de Proceso o Sub proceso, realiza la verificación del Correo

5 cumplimiento de las acciones inmediatas y comunica al RED y/o Gestor electrónico
del SGC el cumplimiento de las mismas por parte del proveedor. (comunicación
de evidencia
de verificación
– SNC/PNC
proveedor)

Código: GC-PR-03
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:8 de 8
Revisión de los SNC/PNC
El RED y/o Gestor del SGC revisa permanentemente los SNC/PNC

registrados y evalúa la necesidad de generar una acción correctiva
sobre los SNC/PNC generados.
Se aplica una acción correctiva siempre y cuando cumpla con los Formato
siguientes criterios: PNC/SNC de
6
a. Se detecte un SNC o PNC recurrente por el mismo motivo (más de Proveedores
3 veces) durante el semestre concluido. EPII
b. El SNC/PNC genere un incumplimiento legal en el proceso.
c. El SNC/PNC tenga un impacto alto en la calidad del servicio que
brinda.
Las acciones correctivas se generan de acuerdo a lo establecido en el

Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas.
7. REGISTROS
- Formato PNC/SNC
- Correo electrónico (comunicación de acciones inmediatas)
- Correo electrónico (comunicación de evidencia de verificación)
- Formato PNC/SNC de Proveedores
- Correo electrónico (comunicación de acción inmediata de SNC/PNC de proveedor)
- Documento solicitando acción inmediata
- Correo electrónico (comunicación de evidencia de verificación – SNC/PNC
proveedor)
8. ANEXOS
No Aplica

Código: GC-FR-08
PROGRAMA DE AUDITORIAS Versión: 01
ESCUELA PROFESIONAL DE Fecha: 23-03-2016

AÑO:
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
Nº PROCESO
1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º 1º 2º 3º 4º
10
11
LEYENDA
P PLANEADO Elaborado por: Aprobado por:

E EJECUTADO Representante de la Dirección Gerente General
AUDITORÍAS INTERNAS
AUDITORÍAS INTERNAS
Fecha: Fecha:
Código: GC-FR-09
PLAN DE AUDITORIA INTERNA Versión: 01
Fecha: 23-03-2016
FECHAS:
AUDITOR LIDER: :
EQUIPO AUDITOR:
NORMA
ALCANCE
EXCLUSIONES
Día : :
HORA PROCESO LUGAR AUDITOR AUDITADO

Código: GC-FR-10
INFORME DE AUDITORIA INTERNA Versión: 01

Fecha: 23-03-2016
ESCUELA PROFESIONAL
DE INGENIERIA INDUSTRIAL
FECHA :
EQUIPO AUDITOR
Auditor líder :
Auditores :
OBSERVADORES :
OBJETIVO:
El objetivo de la presente auditoría es determinar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestión de la

Calidad implementado, respecto a los requisitos de la norma ISO 9001:2008.
ALCANCE:
EXCLUSIONES:
HALLAZGOS:
Los hallazgos de la auditoría han sido clasificados en No conformidades (NC), Observaciones (OBS) y
Oportunidades de Mejora (OM), los mismos que se muestran a continuación:
PROCESO:
NC:
OBS:
OM:
PROCESO:
NC:
OBS:
OM:
CONCLUSIONES:
_________________
Auditor Líder
Código: GC-FR-11
OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA Versión 01
Fecha: 23-03-2016
AÑO:
N° RESPONSABLE DE LA ACCION FECHA DE VERIFICACIÓN RESPONSABLE DE LA ESTADO A: ABIERTO, C:

FECHA DE REGISTRO N° OM PROCESO HALLAZGO ACCIONES A TOMAR
OBS A TOMAR DE LA ACCIÓN TOMADA VERIFICACION CERRADO
Código: GC-PR-04
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
AUDITORIAS INTERNAS Página:2 de 6
Resultado de la evaluación de la evidencia objetiva de la auditoria recopilada frente a

los criterios de auditoría.
1.1. Observaciones:
Todo hallazgo que puede derivar una no conformidad.
1.2. Oportunidad de mejora:

Hallazgo o idea que no afecta el sistema y que sugiere o se propone con el fin mejorar
el proceso
1.3. SGC
5.1 El Representante de la Dirección es responsable del procedimiento, asegurando su

implementación y mantenimiento.
5.2 El Decano es responsable de revisar y aprobar el Programa de auditorías.
5.3 El Representante de la Dirección es responsable de la elaboración del Programa de

Auditorías, asimismo, será responsable de la selección del Auditor líder y de los
Auditores Internos quienes tendrán a cargo la ejecución de la Auditoria Interna.
5.3 Los responsables de los procesos o subprocesos que han sido auditados, deben
asegurarse que se realicen las correcciones y se toman las acciones correctivas
necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas en
la auditoria interna y sus causas.
contrario.
Código: GC-PR-04
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
3. DESARROLLO
6.1. A.- Ejecución de Auditoria interna– Flujograma
contrario.
Código: GC-PR-04
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
6.1. B.- Ejecución de Auditoria interna – Cuadro de Actividades

Planificación de Auditorías internas
El Comité Interno de Acreditación, elabora la propuesta del Programa

de Auditorías para el Sistema de Gestión de Calidad, en donde se
definirán los procesos a auditar y los meses correspondientes para
realizar una auditoría; este programa se realiza tomando en
Programa de
1 consideración el estado, la importancia de los procesos, las áreas y los
Auditorías
resultados de las auditorias previas.
Las auditorías internas se realizarán como mínimo una vez al año. El

Decano en sesión de Consejo de Facultad aprobará el “Programa de
auditorías”, en caso contrario planteará las modificaciones
correspondientes.
Selección de auditores
El Representante de la Dirección organiza y designa al personal que

participará en la auditoria. Los equipos organizados pueden estar
conformados por personal interno o externo que tengan calificación
apropiada para realizar auditorías y que no tengan compromiso directo
con la actividad, proceso o dependencia de la Escuela Profesional de Certificado del
Ingeniería Industrial a auditar. Los requisitos para la calificación de curso de
auditores internos para el Sistema de Gestión de Calidad son los Auditor interno
siguientes: según
corresponda
 Auditor externo
Auditor líder: Haber aprobado un curso de formación de Auditor Registro que
2 Líder y tener experiencia de haber realizado como mínimo 2 evidencie
auditorías en organizaciones externas. participación
Auditor de apoyo: Haber aprobado un curso de formación de auditor como
interno y tener experiencia de haber realizado como mínimo 2 observador,
auditorías en organizaciones externas. auditor interno
o externo
 Auditor interno según
Auditor líder: Haber aprobado un curso de formación de auditor corresponda.
interno, curso de Interpretación de la Norma ISO 9001:2008 y tener
experiencia mínima de ejecución de (01) auditoría, haber
participado como observador en una auditoría interna y una
antigüedad en la UNHEVAL O EPII no menor a 1 año.
Auditor de apoyo: Haber aprobado un curso de auditores internos y
haber participado como observador en una auditoria interna.
contrario.
Código: GC-PR-04
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Elaboración de itinerario de auditoria
El Auditor líder designado, elabora el plan de auditoria considerando Plan de

3 los procesos planificados en el programa de auditoria. Auditoria
Interna
El equipo auditor, antes de la auditoria, puede realizar un estudio
preliminar de la documentación del proceso o procesos a auditar.
Preparación para la auditoria
El Representante de la dirección, con mínimo tres días útiles de Plan de

4 anticipación, difunde el “Plan de Auditoria Interna”, vía correo Auditoria
electrónico, informando a los responsables del proceso o sub-procesos: Interna
la fecha, hora, itinerario de la auditoria, los procesos a auditar, los
auditores y los auditados.
Ejecución de la auditoria
Antes de iniciar una auditoria, el Auditor Líder explica a los auditados el

objetivo de la Auditoria y la metodología que utilizarán. Los Auditores
proceden a recoger evidencias de auditoria del proceso auditado a
través de entrevistas, observaciones de las actividades y revisiones de
5 registros, con la finalidad de verificar la implementación del sistema y ---
su eficacia.
Se debe auditar todos los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad de acuerdo a lo especificado en el Plan de Auditoria Interna,
así como todos los elementos aplicables a cada proceso de acuerdo a
lo establecido en las Matriz de Procesos vs. Requisitos que se
encuentran declaradas en el Manual de la Calidad.
Elaboración del Informe
Los auditores internos en conjunto con el Auditor Líder preparan el

Informe de
Informe de Auditoria Interna en el que resumen los datos principales
6 Auditoria
del evento: objetivo, alcance, equipo Auditor, fecha, Resultados o
Interna
Hallazgos de auditoria, los cuales pueden ser calificados en: No
Conformidades, Observaciones y Oportunidades de Mejora. Dicho
informe se entrega al Representante de la Dirección.
contrario.
Código: GC-PR-04
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
Difusión del informe de auditoría interna
El Gestor del SGC mediante autorización del Representante de la Publicación del

Dirección distribuye el informe de la auditoria a los Responsables de informe de
los procesos, subprocesos y Decano, para el tratamiento de los auditoría en la
hallazgos. Al respecto podrá dar un plazo no mayor de quince (15) días Carpeta
para el establecimiento de las acciones correspondientes a cada uno Compartida
7 de los hallazgos. ISO 9001:2008
El Representante de la Dirección revisará el informe para detectar que Correo de

las No Conformidades de la auditoría interna sean agrupadas de envío de
acuerdo a la naturaleza de la no conformidad. informe de
El informe será publicado en la CARPETA COMPARTIDA ISO auditoría
9001:2008 y la comunicación a los responsables será por medio del
correo electrónico.
Tratamiento de los hallazgos
Los responsables de los procesos y subprocesos deben registrar el

detalle de las no conformidades que corresponde a sus respectivos
procesos/subprocesos en el Reporte de Acciones Correctivas / Reporte de
Preventivas que se encuentran en la Carpeta Compartida ISO Acciones
9001:2008: Acciones correctivas y Acciones preventivas, procediendo a Correctivas y
lo establecido en el procedimiento GC-PR-05 Acciones Correctivas y Preventivas
8 Preventivas.
Observaciones
Así mismo, las Observaciones y Oportunidades de mejora detectadas y
en la auditoria interna deben ser registradas en el formato de Oportunidades
Observaciones y Oportunidad de mejora. de mejoras
Las acciones correctivas, acciones preventivas, observaciones y

oportunidad de mejora se numeran por proceso y en forma correlativa
por el Gestor del SGC.
7. REGISTROS
- Programa de Auditorías
- Certificado del curso de Auditor interno según corresponda
- Registro que evidencie participación como observador, auditor interno o externo
según corresponda.
- Plan de Auditoria Interna
- Informe de Auditoria Interna
- Publicación del informe de auditoría en la plataforma virtual
- Correo de envío de informe de auditoría
- Reporte de Acciones Correctivas y Preventivas
- Observaciones y Oportunidades de mejoras
8. ANEXOS
No aplica
contrario.
Código: GC-FR-07
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Versión: 01
Fecha: 23-03-2016
AÑO:
Todas las acciones que se tomen deben ser verificadas para evidenciar la conformidad del requisito que se incumplió.
RESPONSABLE DE FECHA DE LA FECHA DE LA EVIDENCIA DE LA

ACCION ACCION CORRECTIVA / RESULTADO DE LA FECHA DE LA RESPONSABLE DE ¿SE EMITE OTRA
FECHA ORIGEN Nº AC Nº AP PROCESO DETALLE EMITIDO POR CAUSA EFECTUAR LA IMPLEMENTACION DE LA VERIFICACIÓN DE LA VERIFICACION DE LA ESTADO
INMEDIATA PREVENTIVA ACCIONES TOMADAS VERIFICACION LA VERIFICACION AC/AP? Nº
ACCION ACCION IMPLEMENTACIÓN EFICACIA
Código: GC-PR-05
PROCEDIMIENTO
Versión: 01
ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES

Página:2 de 6
ESCUELA PROFESIONAL DE PREVENTIVAS
presentar ya que éste no ataca la causa-raíz.
4.6. Causa Raíz

Es la causa principal que ha generado una no conformidad.
5.1 El Representante de la Dirección (RED) es el responsable de hacer cumplir lo

establecido en el presente procedimiento.
5.2 El Responsable del proceso y la persona asignada debe llevar a cabo las Acciones
Correctivas y Preventivas que estén relacionada con su proceso y monitorear el
cumplimiento de las mismas; respetando los plazos establecidos y generando las
evidencias objetivas sobre la implementación de la acción.
5.3 Las acciones correctivas o preventivas se pueden generar a partir del siguiente origen:
• Incumplimiento de procedimiento según lo establecido en el proceso.

• Reclamos o quejas que sean recurrentes y de acuerdo a la criticidad del mismo.
• Resultado de auditorías internas o externas.
• Monitoreo de indicadores que no cumplan con la meta de forma reiterada.
• Servicios o productos no conformes que sean recurrentes o de acuerdo a la criticidad
del mismo.
• Resultado de encuestas de satisfacción del cliente.
• Resultados de la Revisión por la Dirección.
• Incumplimiento de requisitos legales.
• Cualquier otra circunstancia que a juicio del emisor lo amerite
contrario.
Código: GC-PR-05
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:3 de 6
6. DESARROLLO
6.1. A.- Gestión de Acciones Correctivas y Preventivas – Flujograma
6.1. B.- Gestión de Acciones Correctivas y Preventivas – Cuadro de Actividades
Identificación de la NC y/o NCP

Correo
El usuario identifica la NC y/o NCP y comunica al responsable del
electrónico
proceso o subproceso mediante correo electrónico.
Generación de Acciones Correctivas y Preventivas
Reporte de
Al declararse una NC o NCP identificada por cualquiera de los motivos Acciones
descritos en el ítem 5.3, el responsable del proceso o subproceso en el correctivas y
1
cual se identificó la NC o NCP, lo registra en la carpeta compartida ISO preventivas
9001:2008- Reporte de Acciones correctivas y preventivas. En esta Correo
etapa, la acción adquiere el estado de “Abierto”. electrónico
contrario.
Código: GC-PR-05
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:4 de 6
Envía un aviso al RED y/o Gestor del SGC sobre la generación de una
NC/NCP vía correo electrónico.
Análisis de Causa
El personal involucrado y el responsable del proceso subproceso donde

se generó la NC o NCP, realiza el análisis necesario con la finalidad de
determinar la causa raíz, la misma que debe ser consignada por el
responsable del proceso o subproceso en el Reporte de Acciones
Correctivas y Preventivas.
Las actividades para encontrar la solución se desarrollan de la siguiente

manera: Reporte de
Acciones
2
correctivas y
• Recopilar información relacionada con la NC o NCP, utilizando las
preventivas
fuentes de información a su alcance.
• Identifica, analiza y registra las causas para definir las acciones

correctivas y preventivas a tomar.
• Registra los responsables para implementar las acciones, fechas

programadas de la implementación.
Se cambia el estado de la acción a “En proceso”

Implementación de las Acciones
3 ---
La persona designada implementa las acciones definidas en los plazos
establecidos.
Seguimiento a la implementación
El Responsable del proceso realiza el seguimiento sobre el cumplimiento

de las acciones a tomar y consigna los resultados de las acciones
tomadas en el Reporte de Acciones Preventivas y Correctivas.
Si se implementó la acción:
• Se solicita las evidencias de la implementación para dar la
Reporte de
conformidad y verificar las fechas de implementación. Se registra el
Acciones
4 resultado en el Reporte de Acciones Correctivas y Preventivas,
Correctivas y
determinándose el plazo de evaluación de la eficacia de la acción.
Preventivas
Si no se implementó la acción:
• Se establece con los responsables de la implementación, una nueva
fecha perentoria para la implementación de la acción.
• Se registra la nueva fecha de implementación en el Reporte de
Acciones Correctivas y Preventivas
contrario.
Código: GC-PR-05
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:5 de 6
Verificación de eficacia de las acciones
El RED revisa periódicamente el reporte de acciones correctivas y

preventivas a fin de monitorear que se lleven a cabo las verificaciones
de las acciones implementadas en las fechas programadas.
Reporte de
acciones
5 El RED verifica la eficacia de las acciones planteadas, de tal manera que
correctivas y
la causa raíz o causa raíz potencial haya sido eliminada. Para ello se
preventivas
asegura que no se hayan presentado otras no conformidades por la
misma causa.
El resultado de la verificación se consigna en el reporte de Acciones

Correctivas y Preventivas.
Cuando no se pueda evidenciar la eficacia de las acciones tomadas, se
coordina con el RED un plazo adicional para la verificación respectiva, el
cual será registrado en el reporte de acciones correctivas y preventivas.
6 ---
Si después de ese tiempo aún no existen evidencias para realizar la
verificación, se procederá a cerrar el reporte de acciones correctivas y
preventivas como no efectivo.
De evidenciarse la eficacia de la acción, el responsable procede a cerrar
el reporte de acciones correctivas o preventivas registrando las
evidencias que confirman la eficacia y la fecha de la verificación.
Reporte de
Se solicita los registros que evidencien que dicha no conformidad ya no Acciones
7
se encuentre presente o nunca se haya presentado desde la fecha en Correctivas y
que se implementó la acción. Preventivas
Se registra como eficaz la acción, cambiando el estado a “Cerrado

eficaz” y se da por cerrado el caso.
Si se detecta que la no conformidad se sigue presentando o se ha

generado la no conformidad potencial después de la implementación
de la acción correctiva o preventiva, se declara como no eficaz la acción.
Reporte de
De no evidenciarse la eficacia de la acción correctiva se registra en el
Acciones
8 Reporte de Acciones Correctivas y Preventivas como “acción no eficaz”,
Correctivas y
cambiando el estado a “Cerrado no eficaz”.
Preventivas
Se genera una nueva acción correctiva o preventiva para proceder a
realizar nuevamente el análisis de las causas. Se registra una nueva
acción en el Reporte de Acciones Correctivas y Preventivas.
contrario.
Código: GC-PR-05
PROCEDIMIENTO
Versión: 01

Página:6 de 6
7. REGISTROS
- Reporte de Acciones correctivas y preventivas
8. ANEXOS
No aplica
contrario.

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Código: GC-FR-01

LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS

OTROS DOCUMENTOS DEL SGC

LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS Versión: 01

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA

1.0 cm 2.5 cm Margen

6.1.3. Encabezado de los documentos

Código: (ARIAL 10,

Ejemplo 1: Procedimiento Control de Documentos

PROCEDIMIENTO Código: GC-PR-01

LOGOTIPO (Arial 8. Para un nuevo

En caso no aplique el uso de un encabezado para los formatos,

Lo expuesto anteriormente no aplica para los registros que provengan de la

El código asignado a cada documento del SGC tiene la siguiente

Cuadro 1: Estructura del código

Cuadro 2: Procesos de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial

Proceso Gestión de Investigación GI

Proceso Gestión de Extensión cultural y Proyección social GER

Proceso Gestión de Centros Productivos y Laboratorios GCL

Proceso Gestión de la Innovación y Desarrollo empresarial GID

Proceso Gestión de Bienestar Universitario GBU

Proceso de Gestión de Tutoría GT

Proceso de Gestión de Talento Humano GTH

Cuadro 3: Tipo de Documentos

TIPO DE DOCUMENTO CÓDIGO

6.1.3.3. Pie de página

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Todo en Arial 8. Todo en Arial 8. Todo en Arial 8.

La impresión de este documento adquiere el estado de “COPIA NO CONTROLADA”, a

6.1.4. Estructura de los documentos

Los documentos de Sistema de Gestión de la Calidad tienen una estructura

Los documentos del SGC, tal como el Manual de Calidad, Procedimiento e

Instructivo, deben mantener la siguiente estructura general, sin embargo las

Los documentos que se encuentran dentro de la categoría “Otros documentos

3. BASE LEGAL Y NORMATIVA:

Nota: Es necesario, en este punto enfatizar quienes son los responsables

Tambien se podrá definir actividades que enmarcan el desarrollo del

A: Flujograma, que describe en forma general el procedimiento. Cada

B: Cuadro de actividades, que describe de forma detallada cada una de

El encabezado debe de seguir la siguiente estructura:

Nº1 DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Se indica el Se indican los

Los símbolos a usarse para el diagrama de flujo son:

Inicio: color verde

Referencia a otro proceso,

Dirección del Flujo del Proceso

Nota: Si algún capítulo de esta estructura no contiene algún texto, se

3. BASE LEGAL Y NORMATIVA:

Nota: A diferencia del Procedimiento el instructivo en el punto “Desarrollo”

4.2.2. Documentos Propios del Sistema de Gestión de la Calidad

Es el conjunto de documentos elaborados y aprobados por la instancia

4.2.2.1. Manual de la Calidad

4.2.2.8. Otros Documentos

4.3. Pirámide Documentaria

4.4. Copia controlada

4.5. Copia no controlada

4.6. Copia obsoleta o Documento obsoleto:

El Representante del Sistema de Gestión de la Calidad (RED) y Gestor del Sistema de

Los Responsables de los Procesos y Subprocesos son responsables de mantener

Todo el personal de las dependencias de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial son

6.1. A.- Control de Documentos Internos – Flujograma

6.1.B.- Control de Documentos Internos – Cuadro de Actividades

Nº DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

Recepción de la solicitud de elaboración y/o modificación de