LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO LABORAL

“Un análisis desde la perspectiva de las políticas públicas, a más

de ocho años de entrada en vigencia de la Ley No 29497”

Expositora:

FRESSIA SÁNCHEZ TUÑOQUE

Asociada Senior del Estudio Aurelio García Sayán Abogados.
Secretaria Técnica del Equipo Técnico Institucional de Implementación de la
Nueva Ley Procesal del Trabajo (periodo 2017-2018).
Secretaria de Confianza de la Corte Suprema de Justicia de la República
(periodo 2013-2015).
 INTRODUCCIÓN
▪ Enfoque:
Desde la perspectiva de las políticas públicas.

▪ Idea a transmitir.
Los principios previstos en la Ley No 29497 estuvieron
impactados por aquella perspectiva, en el momento del
diseño de las instituciones y reglas jurídicas expresadas
en la Ley; y que es necesario que dicha óptica se
mantenga presente en posibles modificaciones
legislativas, así como en las decisiones de los
Magistrados, y de los órganos de gobierno y de gestión
del Poder Judicial en las etapas de implementación,
fortalecimiento y consolidación de la reforma.
 ESTRUCTURA

1. LA REFORMA PROCESAL LABORAL VISTA COMO UNA POLÍTICA

PÚBLICA.
2. EL CONTEXTO PREVIO A LA REFORMA PROCESAL LABORAL: LA
LEY NO 26636.
3. DESARROLLO DE LOS PRINCIPIOS PREVISTOS EN LA LEY No
29497:
✓ Inmediación
✓ Oralidad
✓ Concentración
✓ Celeridad
✓ Economía procesal
✓ Veracidad.
 LA REFORMA PROCESAL LABORAL VISTA COMO
UNA POLÍTICA PÚBLICA
¿Qué implica?

Darle un tratamiento no desde una discusión netamente jurídico procesal,

sino llevar esa discusión a focos más trascendentes como el debido proceso,
el acceso a la justicia, la modernización del sistema de justicia laboral, el uso
eficiente de los recursos públicos, el impacto de la introducción de
instituciones jurídicas (sean nuevas o revaloradas) en el sistema de trabajo
judicial, entre otros.
• Aspecto medular de una política pública:
Reconocer que existe un problema para la ciudadanía; y ello da origen a que el
Estado afronte el problema que ha identificado, a través de una intervención.

• Así si:
✓ Desnutrición infantil
✓ Falta de oportunidades de acceso a servicios educativos
Representan un problema para la ciudadanía.

• Entonces:
El Estado estará en la obligación de intervenir los respectivos sectores a través de
políticas públicas para solucionar estos problemas y de esa forma, mejorar la
calidad de vida de la ciudadanía.

• De la misma forma:
Si las características de un proceso judicial constituye un problema para la
ciudadanía, entonces, el Estado tendrá que intervenir a través de una política
pública.
Entonces:
¿Qué implica acercarse a la reforma procesal desde la mirada de las
políticas públicas?
Tener muy en claro los problemas que la reforma quiere -o quiso-
resolver.

Pregunta central:

¿Qué problemas existían con la Ley No 26636 – Ley

Procesal del Trabajo?
 El contexto previo a la reforma: Ley No 26636

¿Qué sucedía con la Ley N° 26636?

Los procesos eran:

Lentos Burocráticos Complejos

El contexto previo a la reforma: Ley No 26636

Ley N° 26636 era incapaz de brindar una respuesta:

Oportuna Moderna Calidad

Ley 26636 Ley 29497

15/01/2010
 El contexto previo a la reforma: Ley No 26636
Características del proceso
Ley 26636

1. En los hechos actuaba como un proceso escrito.

2. De aparente estructura simple.
3. La audiencia única no cumplía con su finalidad.
4. Actividad probatoria ocurría durante todo el
proceso.
5. Dilatada duración del proceso como desincentivo
para la conciliación.
6. Frecuente nulidad de sentencias.

Fuente: VINATEA RECOBA, Luis y TOYAMA MIYAGUSUKU, Jorge. “Comentarios a la Nueva Ley
Procesal del Trabajo”, Soluciones Laborales, primera edición, Lima-noviembre 2012, ps. 15-16.”
 Pero ésta problemática no era única y exclusiva de nuestro
país, también se presentaba en otros países de América
Latina:
LETICIA LORENZO, Consultora del CEJA:

Proceso como laberinto Principales características:

✓ Excesivo ritualismo
✓ Lenguaje incomprensible
✓ Plazos interminables
✓ Intervención escasa de los
protagonistas.

BARRERAS DE ACCESO
A LA JUSTICIA
Es en éste contexto que se gestó la reforma procesal laboral:

La cual trae muchas

innovaciones que pretenden
dar respuesta a las
complejidades del proceso
prácticamente escrito de la Ley
No 26636
ANÁLISIS DE LOS PRINCIPIOS DEL NUEVO PROCESO
LABORAL EN LA LEY No 29497
 1. LOS PRINCIPIOS DE ORALIDAD, INMEDIACIÓN Y
CONCENTRACIÓN
LETICIA LORENZO, Consultora del CEJA:

Proceso como laberinto Proceso como encuentro

Principales características:
✓ Inmediación: Reunión de los
actores.
✓ Flexibilidad
✓ Celeridad: Plazos razonables
✓ Intervención de los
Surge la noción de: verdaderos protagonistas.
AUDIENCIA
Entonces:
Se busca que, las diligencias más importantes del
proceso, y sobre la base de las que el juez resuelve el
conflicto, sean llevadas a cabo a través de la
P. ORALIDAD COMUNICACIÓN ORAL, en la medida que este tipo de
comunicación es el más fiable para que se pueda
producir información y decisiones de calidad.

Pero la oralidad, para que pueda producir

información y decisiones de calidad, necesita del
P. INMEDIACIÓN PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN, en virtud del cual, para
que el juez pueda resolver el conflicto, necesita
reunirse con las partes para las diligencias más
importantes e interactuar con ellas y, además, estar
en contacto directo con las pruebas.

para que esa reunión de actores tenga una real

efectividad, es necesario, además, que aquellas
P. CONCENTRACIÓN diligencias más importantes se realicen en una sola
diligencia, y ahí aparece el PRINCIPIO DE
CONCENTRACIÓN.
Discusiones sobre el principio de oralidad y su aplicación en
el proceso laboral:

▪ Pleno Jurisdiccional Nacional Laboral del 2013:

Actuación de prueba documental:
Se discutió sobre si para la actuación de la prueba documental, era necesario dar lectura a
cada uno de los documentos y poner en consideración de las partes su contenido;
adoptando el Pleno, por mayoría, que no era necesario, toda vez que, si aquellas no han sido
materia de cuestiones probatorias no existe cuestionamiento respecto a su licitud y eficacia;
sin embargo, a solicitud de las partes puede darse lectura a la parte pertinente del
documento que desea resaltar. El sustento de dicha posición fue otro principio: economía
procesal.
▪ Pleno Jurisdiccional Nacional Laboral del 2014:
Obligatoriedad de la oralización de las excepciones procesales:
Se discutió sobre la obligatoriedad de la oralización de las excepciones procesales en
audiencia a fin de ser tomadas en cuenta por el juez; concluyendo el Pleno, por mayoría, que
no era obligatorio, bastando que consten en el escrito de contestación para que el juez
pueda resolverlas con la sentencia o antes de ella.
Tema que mayor controversia ha causado en la doctrina
procesalista:
Posibilidad de reformular la pretensión en audiencia de juzgamiento:
Variación de criterio:
▪ Pleno Jurisdiccional Nacional Laboral del 2013:
Adoptando el Pleno, por mayoría, que SÍ ERA POSIBLE, en virtud al artículo 12° de la Ley No
29497, que establece la prevalencia de las expresiones orales sobre las escritas;
precisándose que, a fin de no afectar el derecho de defensa de la otra parte, en la misma
audiencia el juez como director del proceso, puede correr traslado de la reformulación
indicada, para que absuelva en la misma audiencia, o suspender esta para tal finalidad y
volver a citar a las partes para su continuación.
▪ Pleno Jurisdiccional Nacional Laboral del 2017:
Frente a la interrogante ¿Se puede modificar la demanda en audiencia de juzgamiento?, el
Pleno, por mayoría, acordó que, NO ERA POSIBLE, por aplicación supletoria del artículo 428°
del Código Procesal Civil, precisando que, sólo excepcionalmente se pueden efectuar
precisiones o aclaraciones respecto de una pretensión en tanto no la altere sustancialmente.
Si hacemos un análisis desde la perspectiva de las políticas
públicas, que “Busca la eficiencia del sistema”

Evaluar: IMPACTO
✓ Manejo de carga procesal
✓ Días de duración de los juicios

¿Porqué?
- Excepción se podría convertir en la regla.
- Tendríamos muchas audiencias de juzgamiento suspendidas, para
continuarlas en otra fecha (cautela del derecho de defensa del
demandado).
- Se rompe la unidad de la audiencia / Sobre carga la agenda judicial /
Impacta en carga procesal y duración de los días de juicios.
Y siguiendo esa lógica de política pública, es oportuno explicar el IMPACTO
que conllevó la oralidad, inmediación y concentración en el sistema de
trabajo judicial y la organización de los despachos judiciales.
 La introducción de la oralidad y la concepción del proceso como
encuentro cambió el sistema de trabajo judicial

Proceso como laberinto: Modelo escrito Proceso como encuentro: Modelo oral

La labor de los órganos jurisdiccionales se La labor de los órganos jurisdiccionales

concentra fundamentalmente en la se concentra fundamentalmente en la
<<construcción del expediente>> <<organización de las audiencias>>

Sucesión de escritos: Resoluciones

Principales actos: Audiencia
Proyectadas por Secretarios
En presencia del Juez
Judiciales
 Ello origina que:

En el proceso como encuentro: Organizacionalmente, en este tipo de

Modelo oral procedimientos el hito central ya no
es el expediente, sino la AUDIENCIA,
por lo tanto los recursos del tribunal
deben estar colocados en función de
la más eficiente organización de éstas.

En términos cuantitativos el recurso

juez pasa a ser más significativo y los
empleados, cuya función ya no es
ayudar a construir la decisión judicial
sino encargarse de la organización de
las audiencias.
 Asimismo:
La “delegación de funciones” en ambos modelos es
diametralmente distinta.
Modelo escrito Modelo oral
En el sistema escrito, la “delegación
La “delegación de funciones”,
de funciones” por parte del Juez hacia
disminuye ostensiblemente al más
los servidores judiciales es de ALTO
BAJO NIVEL, pues al ser la principal
GRADO, lo cual significa que éstos
metodología de trabajo “La
realicen funciones de apoyo al
Audiencia”, la presencia del Juez en el
primero, principalmente de proyectar
desarrollo de ésta, más que necesaria,
resoluciones judiciales, incluso las que
es indispensable, para así hacer
resuelven el fondo de la controversia
posible la vigencia del principio de
sobre la base del expediente, realizar
inmediación, resultando imposible
diligencias judiciales, entre otras.
delegar su desarrollo a los servidores
Ello, a su vez da a lugar que para el judiciales.
funcionamiento de los órganos
Como es lógico suponer, ello implica
jurisdiccionales se requiera un
la necesidad de un mayor número de
elevado número de empleados
Jueces, para asegurar así, la atención
judiciales que coadyuven a la labor
de un mayor número de casos.
del Juez.
En ese nuevo escenario, coincidimos con VARGAS VIANCOS
cuando en su obra <<Eficiencia en la Justicia>> afirma que:
Siendo el recurso Juez más significativo:
“pareciera mucho más racional una organización que permita sumar
jueces sin necesidad de replicar la totalidad del aparato administrativo
de apoyo (…)”.

El CEPJ, fue consciente de ello:

• Mediante Resolución Administrativa N° 127-2012-CE-PJ, de fecha 04 de julio
de 2012, se aprobó el:

Modelo de “Despacho Judicial Corporativo para la aplicación de la

Nueva Ley Procesal del Trabajo”.
3. PRINCIPIO DE CELERIDAD
• Se busca:
Brindarle a los justiciables una decisión en el momento oportuno, por lo
que en virtud a este principio “el proceso laboral debe gozar de mayor
agilidad de plazos y sencillez en su tramitación.”
• No es originario de la NLPT.
La ALPT también lo recogía / La realidad nos mostró que los procesos
laborales no se desarrollaban de manera célere.
• Legislador de la NLPT enarboló la celeridad como un principio.
Reflejado en:
✓ Reducción de plazos.
✓ Revalorado instituciones (conciliación, transacción, desistimiento,
abandono).
• Problema de lentitud, es más complejo: Es multicausal.
Causas estructurales, conductuales, logística, infraestructura, otros.
• Su tratamiento, no se restringe a una visión netamente jurídica, sino que
también el Estado ha intervenido a través de las políticas públicas.
Implementación de moderna herramienta presupuestal denominada
“Programa Presupuestal Celeridad en los procesos judiciales laborales:
PP-99” .
• PP-99 y ETIINLPT:
Han venido implementado diversas medidas para fortalecerla muchas de
ellas, relacionadas a infraestructura, tecnología, logística, dotación de
recursos humanos, capacitación, entre otras.
• Año 2018: Criterio innovador:
Realizaron Encuentros: “Criterios jurisdiccionales que impactan en la
celeridad”.
▪ Ideas de Magistrado-CSJ La libertad:
Los criterios expuestos en dichos encuentros, son los siguientes:
1. El emplazamiento a intermediadoras y tercerizadoras.
2. El libramiento excesivo de oficios en las audiencias de conciliación y
juzgamiento requiriendo datos para resolver la controversia.
3. Incumplimiento de la R. A. No 313-2016-CE-PJ (Requerimiento de
justificación de inasistencia a audiencias).
4. Bajo índice de sistematización y digitalización de la prueba compleja
laboral.
5. Proveído de escritos presentados entre audiencias (R.A. No 278-
2016-CE-PJ: Reservarlos).
6. Inoficiosidad de las pretensiones declarativas de desnaturalización de
cualquier figura contractual laboral (Casación N° 73-58-2013-CUSCO).
7. La distorsión del rol del perito adscrito y de la oficina de pericias
contables, en el trámite de liquidación de los derechos accesorios.
• Aunque, considero que no todos criterios identificados por el Magistrado
son contrarios al principio de celeridad, lo valioso del aporte es, la
reflexión que se hace sobre la importancia de los criterios jurisdiccionales
en la búsqueda de la eficiencia del proceso.

• Con la implementación de la moderna herramienta presupuestal

denominada “PP-99”- los jueces laborales tienen un incentivo para dirigir
el proceso con eficiencia.

¿Porqué?
Los resultados de los indicadores de celeridad: Son un factor que influye
para que el Ejecutivo asigne mayores recursos presupuestarios al referido
Programa, a fin de financiar las políticas de fortalecimiento de la reforma
al sistema de justicia laboral.
3. PRINCIPIO DE ECONOMÍA PROCESAL

▪ Se entiende en 2 sentidos:
1. Orientado a la reducción del gasto económico; y,
2. La reducción del tiempo y esfuerzo (verdadera novedad).

▪ Resaltan 2 instituciones:
✓ El juzgamiento anticipado y,
✓ Las demandas colectivas.
 Juzgamiento anticipado

▪ Ley No 29497: Faculta al Juez (Artículo 43°, numeral 3).

▪ Información estadística del ETIINLPT: Figura no tiene un uso

alentador (Hay Cortes que llegan al 1%).

▪ Factor del bajo nivel de uso (además de la carga procesal):

1. Resulta contradictorio a la lógica del sistema oral (pero los
casos complejos son los menos, y los sencillos son lo más /
Éxito de la figura depende de un análisis temprano del caso).
 Demandas colectivas
▪ Mario PASCO: Una de las características del conflicto laboral (La
trascendencia o repercusión de la controversia).

▪ En virtud a dicho principio se ha implementado la buena práctica

“Audiencias conjuntas” (CSJ La Libertad).

▪ Reflexión: ¿No es más ventajoso, por economía procesal, tramitar dichos

casos en un solo proceso? Rpta: Positiva.

▪ Factores del bajo nivel de uso:

1. Honorarios profesionales.
2. Desincentivo por el estándar de resolución de exps. (Política pública:
Crear incentivos necesarios: Proyecto de reformulación de estándares
de resolución por complejidad del caso).
4. PRINCIPIO DE VERACIDAD
▪ La NLPT está enfocada a que el juez alcance la verdad real y sobre la base
de esta emita su fallo.
▪ Hoy en día, es indiscutible que el juez laboral tiene una necesidad
prevalente de resolver sobre la verdad real y no sobre la verdad formal.
▪ Sin embargo, en la búsqueda de esa verdad real el juez también debe
ponderar la búsqueda de eficiencia del proceso.
▪ Ya no es plausible ordenar indiscriminadamente pruebas de oficio.
▪ Ello se convertiría en una mala práctica, que enviaría un mensaje
equivocado a las partes, quienes ya no se preocuparían por construir una
defensa eficiente desde el inicio del proceso; pues siempre encontrarán un
juez que sustituya su carga probatoria.
▪ No negamos que la prueba de oficio es necesaria en algunos casos para
poder llegar a esa verdad real tan ansiada por el sistema de justicia
laboral; lo que sostenemos es que es necesario que el juez sea cauteloso
al disponerla.