Propuesta Seguridad Volcan Alpamarca Compressed PDF

“Especialista en Perforaciones de Exploración,
Geotécnicas e Hidrogeológicas"
PROPUESTA SEGURIDAD
VOLCAN CIA. MINERA S.A.A.- UNIDAD

ALPAMARCA
"Perforando no tenemos límites, llegamos.
……….. hasta donde Usted no imagina".
Chorrillos, Lunes 04 de Marzo de 2019
Señores:
VOLCAN CIA. MINERA S.A.A.
Presente.-
Atención: Sr. Mario de las Casas

Gerente Corporativo de Logística
Estimado Ingeniero:
Por medio de la presente le saludamos y nos es grato presentarles a nuestra empresa Remicsa
Drilling S.A.- REDRILSA conformada por capitales 100% peruanos y con una vida institucional de
22 años.
Hace 22 años iniciamos nuestra empresa a través del programa de perforación con el grupo
Milpo (ahora Nexa Resources), iniciando nuestro crecimiento actual.
Posteriormente, ingresamos al Grupo Glencore, en las Unidades de Yauliyacu, Rosaura e

Iscaycruz, obteniendo así la invitación de la empresa Mopani, de Zambia, África subsidiaria del
grupo Glencore.
Asimismo, a través de una invitación del Grupo Panamerican Silver de Canadá, con quienes
veníamos perforando en Perú en las minas Morococha y Huaron, iniciamos nuestras operaciones
en México.
Actualmente contamos con más de 50 equipos de perforación, todos hidráulicos, tanto para
Proyectos de Exploraciones en Superficie como para Interior mina.
Asimismo, realizamos trabajos con fines Geotécnicos e Hidrogeológicos, actualmente venimos

realizando Pozos de Agua en Constancia-Hudbay.
Contamos con personal altamente calificado y capacitado con los más altos estándares
orientados a nuestra reciente Certificación del ISO 14001 y OHSAS 18001.
Así mismo nuestra disponibilidad de equipos es inmediata para cualquier requerimiento, ya sea
para Interior Mina o Superficie.
Nos encontramos a completa disposición, y le manifestamos nuestro gran interés de seguir

formando parte de su familia de proveedores, con la mayor eficiencia y a un costo razonable.
Agradecemos su especial atención.
Atentamente,
Daniel Arce Parra

Gerente General
Remicsa Drilling S.A.
“Perforaciones Diamantinas de Exploración, Geotecnia e
Hidrogeología”
ÍNDICE
Protocolos Requisitos
1.1 Política
1.1.1 Gestión de la visita (Visible) - Tableros informativos de la Gestión SSO
1.2 Manual del Sistema de Gestión
1.2.1 Lista Maestra de Documentos
1.3 Reglamento Interno de Trabajo
1.3.1 Registro de entrega al personal
1.4 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
1.5 Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
1.5.1 Procedimiento de Constitución y Funcionamiento Comité de SSO
1.5.2 Libro de Actas del Comité de SSO Legalizado
1.5.3 Actas de Reunión Mensual del Comité de SST
1.6 Inspecciones (Libro de Seguridad y Salud Ocupacional)
1.6.1 Programa de Inspección SSOMA-Seguimiento
1. Gestión de la
1.6.2 Programa de Auditoria SSOMA-Seguimiento
Seguridad y Salud en
1.7 Programa Anual SSOMA
el Trabajo
1.7.1 Objetivos y Metas del Programa SSOMA
1.7.2 Cronograma de Actividades de SSOMA-Seguimiento
1.7.3 Análisis Crítico y Mejora continua de la Gestión de SSOMA
1.8 Profesional SSOMA - CV's
1.9 Matriz Legal de SSOMA y Compendio de Normas Vigentes
1.10 Homologación de Proveedores
1.11 Carta de Compromiso del Gerente General de la empresa contratista de
cumplir con los estándares de Protocolos de Peligros Mortales, Trabajo Seguro,
Investigación de Accidentes y otros estándares de Volcan que se han de
implementar, dando énfasis que la violación a estos estándares es causal de
retiro inmediato del proyecto y término de contrato. -TOLERANCIA CERO
1.12 Manual de Obligaciones y Funciones de los colaboradores de la contratista.
1.13 Organigrama de la empresa contratista
1.14 Reconocimiento en Seguridad externo
2.1 Estándar y documentos de Gestión de IPERC de SSOMA
2.2 Planilla de IPERC SSOMA actualizado
2. IPERC SSOMAC 2.3 Difusión de IPERC SSOMA al personal
2.4 Aplicación Bow Tie para riesgos catastróficos
2.5 Mapa de Riesgos
3.1 Estándares y PETS operacionales
3. Procedimientos 3.2 Estándar y formato de ejecución de OPT's
3.3 Estándares y documentos SSOMA
4. Gestión de 4.1 Estándar y documentos de Gestión de Incidentes
Hidrogeología”
Incidentes/Accidentes 4.2 Investigación y Registro de Incidentes/Accidentes - verificación de uso

metodología ICAM
4.3 Seguimiento y Verificación de acciones correctivas/preventivas
4.4 Lecciones aprendidas de Accidentes
5. Preparación y 5.1 Plan de Preparación y Respuesta a Emergencia - PPRE
Respuesta a 5.2 Brigada de Emergencia de Seguridad y Ambiental
Emergencias 5.3 Simulacros - Cronograma - Seguimiento
6.1 Estándar y documentos de Gestión de Capacitación
6. Capacitación y
6.2 Programa Anual de Capacitación SSOMA - Seguimiento
Entrenamiento
6.3 Análisis Crítico y Mejora continua de la Gestión
7.1 Estándar y documentos de Gestión de EPP
7. Control de EPP 7.2 Registro de Entrega al Personal de EPP
7.3 Fichas Técnicas de EPP
8.1 Estándar y documentos de Gestión de Salud Ocupacional
8. Gestión de Salud
8.2 Programa de Salud Ocupacional - SO
Ocupacional
9. Comunicación y 9.1 Reconocimiento por buena performance en SSOMA
Motivación 9.2 Campañas de SSOMA
10.1 Estándares y documentos de Gestión Ambiental
10.2 Política de Medio Ambiente
10.3 Identificación de Riesgos Ambientales
10. Gestión Ambiental
10.4 Programa de verificación de controles de prevención de contaminación
Ambiente.
10.5 Evaluación Ambiental de Empresas Proveedoras y Contratistas.
11.1 Estadísticas de SSOMA (Índices de Frecuencia, Gravedad, Accidentabilidad)
11.2 Sistema de Registro de Información de SSOMA
11. Estadísticas
11.3 Informe de Gestión de Mensual de Seguridad de Contratistas
11.4 Sistema de Seguimiento de acciones de Inspecciones, Incidentes, OPT's
12.1 Estándar de Gestión de Cambio alineado a Volcan.
12. Gestión de
12.2 Formatos de Gestión de Cambio de Personas, Equipos, Procesos, alineado a
Cambios
Volcan
13.1 Estándar y/o documento de Gestión de Peligros Mortales de Seguridad
13.2 Estándar y/o documento de Gestión de Riesgos Críticos Ambientales
13.3 Personal Capacitado y/o Certificado en Peligros Mortales de Seguridad
13. Peligros Mortales 13.4 Implantación de las herramientas de Peligros Mortales de Seguridad (que
y RRCC Ambientales aplican)
13.5 Personal capacitado y/o certificado en Riesgos Críticos Ambientales
13.6 Implementación de las herramientas de Riesgos Críticos Ambientales (que
aplican)
14. Seguridad Basada 14.1 Estándar y/o documento de Seguridad Basada en el Comportamiento
en el 14.2 Implementación de las herramientas de Seguridad Basada en el
Comportamiento Comportamiento
Hidrogeología”
1. Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Hidrogeología”
1.1 Política
POLITICA DE CALIDAD, AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
REMICSA DRILLING S.A., es una empresa dedicada a la Perforación: Diamantina,

Hidrogeológicos, Geotécnicos, Micropilotes y Sostenimiento con Anclaje. Conscientes
de las características desafiantes de nuestra actividad y en búsqueda de la mejora
continua del Sistema de Gestión Integrado, nos comprometemos a:
 Exceder las necesidades de nuestros clientes a través de un constante

mejoramiento de la calidad en los procesos y servicios.
 Proteger la seguridad y la salud de los colaboradores a través de la
prevención de dolencias, lesiones, enfermedades, deterioro a la salud e
incidentes relacionados con el trabajo.
 Proteger el medio ambiente a través de la prevención de la contaminación
ambiental y optimización en el uso de recursos de forma responsable y
sostenida.
 Mejorar continuamente el desempeño el Sistema Gestión Integrado,
garantizando la consulta y participación activa de los trabajadores y sus
representantes en cada elemento del Sistema de Gestión Integrado.
 Proporcionar condiciones de trabajo seguro y saludable con la finalidad de
eliminar los peligros y reducir los riesgos.
Este compromiso lo sostenemos fundamentalmente con:
 El cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos como normas

internas, programas voluntarios, negociaciones colectivas y entre otros que
la organización suscriba y aplicables al Sistema de Gestión Integrado.
 Mantener una actitud de respeto mutuo y consideración a los usos,
costumbres, creencias y manifestaciones culturales de las poblaciones y/o
comunidades locales. COPIA CONTROLADA
Código : GGC-SGI-001
_________________________ _________________________
Ing. Benjamín Cam Chiock
Revisió : 10
Ing. Daniel Arce Parra
Gerente General Sub Gerente General Fecha : 27/12/2018
Hidrogeología”
1.1.1 Gestión de la visita (Visible) - Tableros

informativos de la Gestión SSO
Se implementara en Proyecto
Hidrogeología”
1.2 Manual del Sistema de Gestión

MANUAL CÓDIGO : MC-SGI-001
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01
SISTEMA DE GESTIÓN
INTEGRADO SIG
Nombre / Cargo Fecha Firma

Ing. Yuliza Mauricio Sánchez
Elaborado por: 10/09/2018
Coordinador SGI
Ing. Arturo Huaringa
Revisado por: 12/09/2018
Gerente Corporativo de SAS
Daniel Arce Parra
Aprobado por: 14/09/2018
Gerente General
COPIA CONTROLADO
TABLA DE CONTENIDO
TABLA DE CONTENIDO .....................................................................................................................................2
1. INTRODUCCIÓN: ..................................................................................................................................... 4
1.1. Presentación de la Empresa ........................................................................................................... 4
1.2. Misión y Visión: ................................................................................................................................ 6
1.2.1. Visión ....................................................................................................................................... 6
1.2.2. Misión ..................................................................................................................................... 6
1.2.3. Valores .................................................................................................................................... 6
1.2.4. Resultados Previstos del SGI: ................................................................................................ 6
2. OBJETIVO Y ALCANCE MANUAL SGI ...................................................................................................... 6
2.1. Objetivo ........................................................................................................................................... 6
2.2. Referencial Legales y Otras Normas .............................................................................................. 6
2.3. Alcance .............................................................................................................................................7
3. DEFINICIONES ..........................................................................................................................................7
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN .........................................................................................................7
4.1. Comprensión de la Organización y su contexto .............................................................................7
4.2. Necesidades y expectativas de partes interesadas ........................................................................7
4.3. Determinación del Alcance ............................................................................................................. 8
4.4. Sistema de Gestión Integrado y sus Procesos: .............................................................................. 8
5. LIDERAZGO ............................................................................................................................................ 10
5.1. Liderazgo y Compromiso: .............................................................................................................. 10
5.1.1. Enfoque al cliente: .................................................................................................................. 11
5.2. Política SGI: ..................................................................................................................................... 12
5.2.1. Establecimiento de la Política SGI: ....................................................................................... 12
5.2.2. Comunicación de la Política SGI: ........................................................................................... 12
5.3. Roles, Responsabilidad y Autoridades: ......................................................................................... 13
5.4. Consulta y Participación de los Trabajadores: .............................................................................. 14
6. PLANIFICACIÓN:..................................................................................................................................... 14
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades: ......................................................................... 14
6.1.1. Generalidades ........................................................................................................................ 14
6.1.2. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y Oportunidades: ............................... 14
6.1.3. Aspectos Ambientales: ......................................................................................................... 15
6.1.4. Requisitos Legales y Otros Requisitos: ................................................................................ 15
6.2. Objetivos SGI y Planificación para Lograrlos: ............................................................................... 15
6.2.1. Objetivos SGI: ........................................................................................................................ 15
6.2.2. Planificación para lograr objetivos SGI ................................................................................. 16
6.3. Planificación de Cambios: .............................................................................................................. 16
7. APOYO: ................................................................................................................................................... 17
7.1. Recursos: ........................................................................................................................................ 17
7.1.1. Generalidades: ....................................................................................................................... 17
7.1.2. Personas: ............................................................................................................................... 17
7.1.3. Infraestructura: ..................................................................................................................... 17
7.1.4. Ambiente para la Operación de los Procesos: ..................................................................... 18
7.1.5. Recursos de Seguimiento y Medición: ................................................................................. 19
7.1.6. Conocimiento de la Organización......................................................................................... 19
7.2. Competencia: ................................................................................................................................ 20
7.3. Toma de Conciencia: ..................................................................................................................... 20
7.4. Comunicaciones: ............................................................................................................................ 21
7.5. Información Documentada: .......................................................................................................... 22
8. OPERACIÓN: ........................................................................................................................................... 22
8.1. Planificación y Control Operacional: ............................................................................................. 22
8.2. Requisitos para los Productos y Servicios: ................................................................................... 22
8.3. Diseño y Desarrollo de los Productos y servicios: ........................................................................ 23
COPIA CONTROLADO
8.4. Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados Externamente: ......................... 23

8.5. Producción y Provisión de Servicios: ............................................................................................ 24
8.5.1. Control de la producción y de la Provisión de Servicios: .................................................... 24
8.5.2. Identificación y Trazabilidad: ................................................................................................ 25
8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos: ...................................... 25
8.5.4. Preservación: ........................................................................................................................ 26
8.5.5. Actividades Posteriores a la entrega: .................................................................................. 26
8.5.6. Control de los Cambios ........................................................................................................ 26
8.6. Liberación de Productos y Servicios ............................................................................................ 26
8.7. Control de Salidas No Conformes: ............................................................................................... 26
8.8. Preparación y Respuesta a Emergencia: ....................................................................................... 27
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO: ............................................................................................................. 27
9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación: ............................................................................. 27
9.1.1. Generalidades: ....................................................................................................................... 27
9.1.2. Satisfacción del Cliente: ....................................................................................................... 28
9.1.3. Evaluación de Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros: ............................................ 28
9.2. Auditoria Interna: .......................................................................................................................... 29
9.3. Revisión por la Dirección .............................................................................................................. 29
10. MEJORA ............................................................................................................................................. 29
10.1. No Conformidad y Acción Correctiva: ..................................................................................... 29
10.2. Investigación de Incidentes: .................................................................................................... 30
10.3. Mejora Continua: ...................................................................................................................... 30
11. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN: ................................................................................. 30
12. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO:.......................................................................................... 30
13. ANEXOS: ............................................................................................................................................ 30
COPIA CONTROLADO
1. INTRODUCCIÓN:
1.1. Presentación de la Empresa
REMICSA DRILLING S.A.- REDRILSA Es una empresa de capital 100%

peruano creada en el año 1996, líder en el mercado de perforación
diamantina en el Perú y con presencia en el extranjero desde el año 2003
(Zambia, México, El Congo).
REMICSA DRILLING S.A.- REDRILSA inicia operaciones en el año 1996,
gracias a la invitación de Compañía Minera Milpo para realizar operaciones
de perforación diamantina en su unidad de El Porvenir de Cerro de Pasco.
En el año 2003, REDRILSA recibe la invitación de Glencore para realizar
operaciones de perforación en Zambia, iniciándose la etapa de
internacionalización de la empresa, conformándose la Empresa REDRILSA.
En el año 2005, REDRILSA recibe la invitación de Panamerican Silver para
perforar inicialmente en superficie a los alrededores de la mina La
Colorada, estado de Durango, y posteriormente en labores de interior
mina de la misma unidad, conformándose la Empresa REDRILMEX.
Actualmente REMICSA DRILLING S.A.- REDRILSA se encuentra
comprometido con brindar a nuestros clientes, servicios con altos
estándares de calidad y de seguridad, aplicando tecnología de punta,
valorando a todo nuestro personal y cuidando el medio ambiente.
Para tal efecto, REMICSA DRILLING S.A.- REDRILSA, considera
imprescindible la Implementación del Sistema Integrado Gestión basado
en las Normas Internacionales ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018, con el objetivo de exceder las expectativas del cliente,
mejorar y controlar las condiciones y factores que puedan afectar al
bienestar de los trabajadores en el lugar de trabajo, así como los impactos
al medio ambiente, proporcionando una base sólida para la generación de
iniciativas de desarrollo sostenible.
El modelo del Sistema de Gestión Integrado SGI de REMICSA DRILLING
S.A. - REDRILSA, esta implementado en base al enfoque PHVA.
COPIA CONTROLADO
Sistema de Gestión Integrado (Calidad, Seguridad, Salud en el

Trabajo y Ambiental) (4)
Cuestiones
Internas y Externas
(4) Soporte &
Operación
(7, 8)
Satisfacción
P H del cliente
Planificar Hacer
Liderazgo y Evaluación
Participación del
Requerimiento Planificació
de los Desempeño Resultados
del cliente n (6) Trabajadores (9) del SGI
(5)
A V Productos y
Necesidades y Actuar Verificar servicios
expectativas de
los Trabajadores Mejora
y partes (10)
interesadas
(4)
COPIA CONTROLADO
1.2. Misión y Visión:

1.2.1. Visión
Ser una empresa líder entre las empresas de perforación diamantinas
dedicada al servicio de exploraciones, innovando tecnologías en el Perú y
el extranjero.
1.2.2. Misión
Exceder las necesidades de nuestros clientes a través de un constante
mejoramiento de la calidad en los procesos y en los servicios creando un
ambiente agradable a todo nuestro personal que nos asegura el éxito
como empresa.
1.2.3. Valores
 Responsabilidad
 Entusiasmo
 Disciplina
 Respeto
 Integridad
 Humildad
1.2.4. Resultados Previstos del SGI:
 Brindar productos y servicios que excedan las expectativas del cliente.
 Cumplir los requisitos legales y otros requisitos.
 Fidelización del cliente por la aplicación eficaz del SGI.
 La mejora continua en los procesos, desempeño ambiental y
desempeño de seguridad y salud en el trabajo.
2. OBJETIVO Y ALCANCE MANUAL SGI

2.1. Objetivo
El objetivo del presente Manual es presentar los lineamientos para
establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente la eficacia el
Sistema de Gestión Integrado (Calidad, Seguridad, Salud en el Trabajo y
Ambiental) denominada en adelante SGI.
2.2. Referencial Legales y Otras Normas
 Norma ISO 45001:2018
 Norma ISO 9001:2015
 Norma ISO 14001:2015
 Ley 29783 y su modificatoria
 D.S. 005-2012-TR y su modificatoria
 D.S. 024-2016-EM y su modificatoria
COPIA CONTROLADO
2.3. Alcance
El presente manual aplica al Sistema de Gestión Integrado de REMICSA
DRILLING S.A.
3. DEFINICIONES
Para los fines del Manual SGI se consideran como válidas las definiciones que
figuran en las normas internacionales: ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
45001:2015 y descritos en los procedimientos de gestión.
3.1. SAS. Seguridad, Ambiente y Salud.
3.2. SGI. Sistema de Gestión Integrado
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1. Comprensión de la Organización y su contexto
La organización determina preliminarmente las cuestiones internas y
externas que podrían generar algún evento perjudicial/riesgoso o
favorable/beneficioso para el logro de los objetivos estratégicos y
resultados previstos del SGI a través de la Matriz Contexto de la
Organización - FODA FC- SGI -005.
El seguimiento y revisión sobre los factores externos e internos se hará en
la Revisión del SGI por la Alta Dirección.
Factores Externos
Ecológicos Factores Internos Político
Cultural Actividades Productos y Legal

servicios
Resultados
Social Previstos
Financiero
Dirección Capacidades
Estratégica
Competitividad Cultura y Valores Económico
Cultura
4.2. Necesidades y expectativas de partes interesadas

La organización identifica las necesidades y expectativas de las partes
interesadas que puede afectar, verse afectada o percibirse como afectada
por una decisión o actividad en el Sistema de Gestión Integrado a través
COPIA CONTROLADO
de la Matriz de Comprensión de Necesidades y Expectativas de las Partes

Interesadas Pertinentes FC- SGI -006.
La Alta Dirección evalúa y determina cuáles de estos requisitos se
convierten en requisitos a cumplir como parte del Sistema de Gestión
Integrado y parte de los requisitos legales y/o otros requisitos.
El seguimiento y revisión sobre las necesidades y expectativas de partes
interesadas se hará en la Revisión del SGI por la Alta Dirección.
Clientes
Comunid Visitante
ad s
Socios
Colabora
estratégi
dores
cos ORGANIZACI
ÓN
Ente
Proveed
Regulad
ores
or
Legislad Sindicat
ores os
4.3. Determinación del Alcance

El alcance del Sistema de Gestión Integrado SGI de REMICSA DRILLING
S.A, comprende:
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 E ISO 45001:2018
“Perforación Diamantina en Proyectos Mineros”
Los procesos estratégicos, de cadena de valor (operativos / realización) y
soporte; así como sus interrelaciones, se establecen en el Mapa de
Procesos.
Nota: Es parte del alcance todas las actividades, productos y servicios
realizados por la organización y los contratados externamente.
4.4. Sistema de Gestión Integrado y sus Procesos:
Se han determinado la secuencia e interacción de procesos del SGI en el
mapa de procesos y determina las entradas requeridas y las salidas
esperadas de cada proceso en el formato Ficha de Caracterización de
Procesos FC- SGI -007.
COPIA CONTROLADO
Calidad
ISO
9001
Seguridad y ISO Ley

Salud 45001 SGI 29783
Seguridad y
Salud
ISO
14001
Ambiente
COPIA CONTROLADO
5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y Compromiso:
Alta Dirección:
La Alta Dirección del Sistema de Gestión Integrado de la organización,
está conformado por:
 Gerencia General
 Sub Gerente General
 Gerencia de Logística
 Gerencia de Administración
 Gerencia de Operaciones
 Gerencia de Finanzas
 Gerencia de Contabilidad
 Gerencia de Seguridad, Ambiente y Salud.
Cabe señalar, que las decisiones para el diseño, implementación,
mantenimiento y mejora continua del SGI puede devenir de uno o varios
miembros de la Alta Dirección.
La Alta Dirección, demuestra su liderazgo y compromiso en el SGI:
 Asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas con

relación a la eficacia del SGI y la prevención de las lesiones y el
deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión
de actividades y lugares de trabajo seguro y saludable.
 Asegurándose de que se establezcan la política y los objetivos del SGI,
y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el
contexto de la organización.
 Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema en los
procesos de negocio de la organización.
 Asegurándose de que los recursos necesarios para establecer,
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión integrado,
estén disponibles.
 Promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado
en riesgos.
 Comunicando la importancia de una gestión integrada eficaz y
conforme con los requisitos del sistema de gestión integrado.
 Asegurándose que el sistema de gestión logre los resultados
previstos.
 Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
sistema de gestión integrado.
 Promoviendo la mejora continua;
COPIA CONTROLADO
 Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su

liderazgo según aplique a sus áreas de responsabilidad.
 Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la
organización que apoye a los resultados previstos del Sistema de
Gestión Integrado.
 Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de
incidentes, peligros, riesgos y oportunidades.
 Asegurándose de que la organización establezca e implemente
procesos para consulta y participación de los trabajadores.
 Apoyando el establecimiento y funcionamiento de comité de
seguridad y salud.
5.1.1. Enfoque al cliente:

La alta Dirección demuestra el liderazgo y compromiso respecto al
enfoque al Cliente, asegurando de que:
a. Se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los
requisitos del cliente, los legales y reglamentarios aplicables.
b. Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que
puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la
capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.
c. Se mantiene el enfoque en aumento a la satisfacción del cliente.
Amplia
Base de
clientes
Cuota de Valor para el

mercado cliente
Satisfacción del
Ganancias Incrementa cliente
Reputación
Repetición
de la
del negocio
organización
Fidelización
del cliente
Mejora
COPIA CONTROLADO
5.2. Política SGI:

5.2.1. Establecimiento de la Política SGI:
La Gerencia General, con la participación del comité SST y con el objetivo
de establecer y mantener las orientaciones, intenciones y principios que
indiquen como manejar el desempeño del Sistema de Gestión Integrado,
ha establecido, documentado y mantiene su Política de Calidad, Ambiente,
Seguridad y Salud en el Trabajo GGC-SGI-001, bajo los siguientes
lineamientos:
 Sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye

su dirección estratégica, incluida la naturaleza y magnitud de los
riesgos e impactos ambientales de sus actividades y servicios.
 Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y metas del Sistema de Gestión Integrado.
 Incluya el compromiso para proporcionar condiciones de trabajo
seguras y saludables para la protección y prevención de lesiones,
enfermedades y deterioro a la salud, relacionados con el trabajo y
que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la
organización y a la naturaleza específica de sus riesgos para SST y
sus oportunidades para SST.
 Incluya el compromiso para eliminar los peligros y reducir los
riesgos para la SST.
 Incluya un compromiso de la garantía para la consulta y
participación activa de los trabajadores, y cuando existan, de los
representantes de los trabajadores, en los elementos del Sistema
de Gestión Integrado.
 Incluye el compromiso para la protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la contaminación y otros compromisos
pertinentes al contexto de la organización.
 Incluye un compromiso de cumplimiento de requisitos, requisitos
legales aplicables, normas internas y otros requisitos (programas
voluntarios, negociación colectiva y otros) que la organización
suscriba relacionados a su Sistema de Gestión Integrado.
 Incluye el compromiso de la mejora continua del SGI, para mejorar
el desempeño del Sistema de Gestión Integrado.
5.2.2. Comunicación de la Política SGI:
La Política de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo GGC-SGI-
001 debe:
 Ser visible, comunicada y disponible a todos los colaboradores, así

como para los visitantes y partes interesadas pertinentes ya sea a
COPIA CONTROLADO
través de cartillas, capacitaciones, sensibilizaciones, paneles

informativos, reuniones y entre otros, con el objetivo de
entenderse, aplicarse y estén consiente de sus obligaciones.
La Política de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo, será
revisada como mínimo una (01) vez al año y/o cuando las necesidades lo
requieran con la participación de los representantes de los trabajadores.
5.3. Roles, Responsabilidad y Autoridades:
La Gerencia General nombra a los integrantes de la Alta Dirección del SGI,
considerando los proyectos y sede Lima, quienes con independencia de
sus funciones, tendrá la responsabilidad y autoridad para:
 Asegurar que el SGI es conforme con los requisitos de las Norma

ISO 9001: 2015, ISO 14001:2015 e ISO 41001:2018.
 Asegurando que los procesos están generando y proporcionando
las salidas previstas.
 Asegurarse que se promueve el enfoque al Cliente en toda la
organización.
 Asegurar que los reportes del desempeño del Sistema de Gestión
Integrado, incluyendo el desempeño de calidad, ambiental,
seguridad y salud en el trabajo, sean presentados para su revisión y
utilizados como base para la mejora del SGI.
 Asegurar que se promueva la toma de conciencia respecto a la
prevención de riesgos, lesiones y enfermedades relacionadas al
trabajo y respecto a la prevención de la contaminación.
 Asegurarse de que la integridad del SGI se mantenga cuando se
planifiquen e implementen cambios en el SGI.
Gerencia Administración
ALTA DIRECCIÓN
Gerencia Logística
Gerencia Contabilidad
Gerencia General Sub Gerente General
Gerencia Finanzas
Gerencia SAS
Gerencia Operaciones (Residentes)
COPIA CONTROLADO
La autoridad asignada a los puestos de trabajo y roles en la organización

se reflejan en el “Organigrama”, como estructura organizacional y de
jerarquía. Organigrama Corporativo OC-SGI-002.
Las responsabilidades y funciones para los puestos de trabajo que
impactan en el Sistema de Gestión Integrado se determinan en:
 Perfiles de Puestos
 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Planes, programas y procedimientos de gestión
 Estándares y PETS
 Contratos u órdenes de servicio (contrataciones externas)
 Actas de Nombramiento.
5.4. Consulta y Participación de los Trabajadores:
Se ha establecido el procedimiento de gestión de Consulta y Participación
PC-SGI-002, en el cual se establece los lineamientos para establecer,
implementar y mantener procesos para la consulta y participación de los
trabajadores y sus representantes a todos los niveles y funciones
aplicables.
6. PLANIFICACIÓN:
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades:
6.1.1. Generalidades
Se ha establecido el procedimiento de gestión de Riesgos y
Oportunidades PC-SGI-003, donde se determina los riesgos y
oportunidades relacionados con:
 Aspectos Ambientales
 Requisitos Legales y Otros Requisitos.
 Peligros
 Riesgos para SST y otros riesgos.
 Oportunidades para SST y otras oportunidades.
Las acciones que se requiera tomar se registran en la matriz de evaluación
de riesgos y oportunidades FC- SGI -010.
6.1.2. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y

Oportunidades:
Se ha establecido el procedimiento de gestión de Identificación de
Peligros, Evaluación y Control de Riesgos PC-SGI-004, en el cual se
establece los lineamientos para la:
COPIA CONTROLADO
 Identificación de peligros de todas las actividades que se

desarrollen en el lugar de trabajo, que puedan afectar la seguridad
y/o salud ocupacional de los empleados, incluyendo los trabajos
realizados por terceros, subcontratistas o visitas.
 Evaluación de riesgos asociado a cada peligro.
 Planificación de controles o acciones necesarias para los peligros.
6.1.3. Aspectos Ambientales:

Se ha establecido el procedimiento de gestión Aspectos Ambientales PC-
SGI-005, en el cual se establece los lineamientos para la:
 Identificación de aspectos ambientales de las actividades,

productos y servicios de la organización, puede controlar y
aquellos en los que pueda influir
 Evaluación de impactos ambientales asociados a cada aspecto
ambiental, desde una perspectiva de ciclo de vida
 Planificación de controles o acciones necesaria para los aspectos
ambientales significativos.
6.1.4. Requisitos Legales y Otros Requisitos:

Se ha establecido el procedimiento de gestión de Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos PC-SGI-006, en el cual
se establece los lineamientos para la:
 Determinar Requisitos Legales y Otros Requisitos relacionados con

sus productos, servicios, aspectos ambientales y peligros.
 Acceder y comunicar los requisitos legales y otros requisitos en las
funciones y niveles pertinentes de la organización.
 Implementar y Mantener los requisitos legales y otros requisitos de
la organización.
Los requisitos legales y otros requisitos aplicables al Sistema de Gestión

Integrado, se tendrá en cuenta en la mejora continua.
6.2. Objetivos SGI y Planificación para Lograrlos:
6.2.1. Objetivos SGI:

La Alta Dirección ha establecido objetivos de acuerdo al formato FC-SGI-
019, objetivos en calidad, ambiental, de seguridad y salud en el Trabajo,
previa consulta con los trabajadores. Los objetivos son los resultados que
la organización quiere lograr con el Sistema de Gestión Integrado.
COPIA CONTROLADO
En el establecimiento de los objetivos se debe considerar:
 Ser coherente con la Política Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud.

 Ser medibles (si es posible) o evaluables en términos de
desempeño.
 Tener en cuenta los requisitos aplicables.
 Considerar los aspectos ambientales significativos.
 Tener en cuenta los resultados de la evaluación de riesgos y
oportunidades.
 Ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y
el incremento de la satisfacción al cliente.
 Tener en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores
y/o representantes de los trabajadores.
El Coordinador SGI, Jefe de Seguridad y/o Ingeniero de Seguridad,
comunican los objetivos a los diferentes responsables de procesos. En
tanto, en las inducciones los objetivos son comunicados a todo el
personal.
Cada trabajador contribuye al logro de los objetivos.
6.2.2. Planificación para lograr objetivos SGI
Cada responsable de proceso asegura el cumplimiento del programa
(iniciativas) para el logro del(los) objetivo(s) a su cargo y evalúa los
resultados, incluido el desempeño en el tiempo.
 Al elaborar el programa (iniciativas) se debe considerar:

 Qué se va hacer
 Qué recursos se requerirán
 Quién será responsable
 Cuándo se finalizará
 Cómo se evaluarán los resultados, incluyendo indicadores de
seguimiento.
6.3. Planificación de Cambios:
Se ha establecido el procedimiento de Gestión de Cambios PC-SGI-009. Los
responsables de área, deben considerar:
 El propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales

 La integridad del SGI
 La disponibilidad de los recursos
 Asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades
COPIA CONTROLADO
7. APOYO:
7.1. Recursos:
7.1.1. Generalidades:
La Gerencia General determina los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del
SGI de los distintos niveles de la organización; así como la Gerencia de
Obra y Administración a nivel de proyectos.
Una vez determinados los recursos, el Gerente de Obra asegura la
asignación y/o habilitación por cada proyecto.
NOTA: Estos recursos pueden ser: recursos humanos, financieros, tecnológicos,
materiales, equipamiento, servicios especializados, entre otros.
Los responsables de procesos identifican permanentemente la necesidad

de recursos y la Gerencia General lo evalúa y decide.
7.1.2. Personas:
Las personas necesarios para la implementación del SGI y para la
operación y control de los procesos, se establece en:
 Contratos (según modalidad).

 Distribución de Personal por Máquina de acuerdo al programa de
avances.
 Fichas de caracterización de procesos.
 La Gerencia de Obra; asegura la asignación de las personas
necesarias.
7.1.3. Infraestructura:
Determina la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y
lograr la conformidad de los productos y servicios descritos en la Ficha de
Caracterización de Procesos (FC-SGI-007).
Los Procesos responsables de proporcionar y mantener la infraestructura
necesaria son:
Infraestructura necesaria sede Lima:
INFORMACIÓN
PROCESO INFRAESTRUCTURA
DOCUMENTADA
Oficinas Administrativas
Gestión de Administración Software y hardware,
telecomunicaciones
Talleres, Equipos, Máquinas

Gestión de Mantenimiento
y Herramientas
COPIA CONTROLADO
Gestión de Finanzas y
Oficinas Administrativas
Contabilidad
Almacén y Oficinas
Gestión de Logística
Administrativas
Talleres y oficinas
Gestión Producción
Administrativas
Planeamiento Estratégico Oficinas Administrativas

Sistema de Gestión Oficinas Administrativas
Integrado
Licitaciones Oficinas Administrativas
Infraestructura necesaria Proyectos:

INFORMACIÓN
PROCESO INFRAESTRUCTURA
DOCUMENTADA
Estándar de Cámara de
Diamantina.
Programa de
Mantenimiento de
Cámaras de Diamantina, Maquinas de Perforación
Operaciones
Máquinas y Herramientas. de Diamantina
Procedimientos para
Mantenimiento de
Máquinas de Perforación
de Diamantina.
Oficinas Administrativas,
Gestión Administrativa ---
Campamentos.
Gestión de Logística Almacenes ---

Sistema de Gestión
Oficinas Administrativas ---
Integrado
NOTA: Considerar esta información como referencial, pues cada proyecto puede cambiar
su infraestructura de acuerdo al contrato y naturaleza del mismo.
7.1.4. Ambiente para la Operación de los Procesos:

La organización determina el ambiente necesario para la operación de sus
procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios.
Los procesos responsables de proporcionar y mantener el ambiente
necesario.
COPIA CONTROLADO
FACTOR DE AMBIENTE PROCESO

Físicos Cada proceso
Psicológicos Gestión Administrativa
Sociales Gestión Administrativa
7.1.5. Recursos de Seguimiento y Medición:

7.1.5.1. Trazabilidad de las mediciones
Los recursos necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad
de los resultados, cuando se realiza el seguimiento o la medición
para verificar la conformidad de los productos y servicios con los
requisitos, se gestionan a través de:
 Programa de Mantenimiento y/o Calibración y/o Verificación de

Equipos de Medición.
 PC-SGI-012 Procedimiento Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación.
7.1.6. Conocimiento de la Organización
La organización ha determinado los conocimientos necesarios para
el funcionamiento de cada uno de los procesos incluido en el
Alcance del SGI. Este conocimiento se ha recogido en los
procedimientos y estándares de nuestros servicios y productos. En
su elaboración se han considerado los aportes de los profesionales
expertos de cada área, el aprendizaje empírico que se genera a
partir de la experiencia de años en el mercado y de proyectos
desarrollados.
Para garantizar el mantenimiento de este conocimiento y su
disposición en la medida necesaria, el SGI mantiene copia
controlada de los documentos en cada uno de los proyectos. Por
otro los responsables de Procesos, se encargan de transmitir de
forma directa este conocimiento actualizado a los colaboradores a
través de: Capacitaciones, Reuniones, Charlas, Inducción y/o apoyo
individual cuando es requerido.
La Gestión de conocimientos inter proyectos se comparte, analiza
y mejora a través de las reuniones trimestrales de residentes y
semestrales de SST.
Los conocimientos compartidos pueden ser de fuentes internas
(experiencias, lecciones aprendidas de éxitos y fracasos, resultados
de las mejoras en los procesos, productos y servicios y entre otros)
y fuentes externas (normas, capacitaciones, recopilación de
COPIA CONTROLADO
conocimientos proveniente de clientes o proveedores externos y

entre otros).
7.2. Competencia:
Se ha establecido el procedimiento de competencia y toma de conciencia PC-
SGI-007. Las competencias necesarias para las personas que realizan trabajo
bajo control de la organización; que afecta su desempeño de calidad,
ambiental, de seguridad y salud en el trabajo y su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos; se determinan en:
Trabajadores:
 Perfiles de Puestos FC-SGI-020 gestionado por la Jefatura de Recursos

Humanos y/o Administración.
 Complementado por contratos de los proyectos
Si son especialistas o contrataciones externas
 Contrato del servicio gestionado por el Administrador.

 Complementado por contratos de los proyectos.
La organización establece acciones como capacitaciones de acuerdo al

Programa de Capacitación Anual FC-SGI-021 para adquirir y mantener la
competencia necesaria. Se evalúa la eficacia de las acciones implementadas a
través de:
 Si los resultados del análisis del incidente identifique la capacitación

como una causa básica, la capacitación no ha sido eficaz y requiere
reprogramación.
 Si los resultados de la OPT muestran deficiencias sobre la capacitación
impartida no ha sido eficaz y se realiza retroalimentación en campo.
 Uso de cuestionarios para evaluaciones del curso, se considera una nota
de 0 a 20 puntos. Si el 80% del personal aprueba con una nota mayor a 14
en el curso la capacitación es eficaz y si más del 20% del personal
desaprueba con una nota menor a 14 en el curso la capacitación no ha
sido eficaz y requiere ser reprogramado.
 En caso de capacitaciones externas contar con el certificado y/o
aprobación del curso expedida por la entidad organizadora.
7.3. Toma de Conciencia:

Se ha establecido el procedimiento de competencia y toma de conciencia PC-
SGI-007, donde se considera que la toma de conciencia es una gestión
constante enfocada al cambio de actitud del personal para un mejor
COPIA CONTROLADO
desempeño de calidad, ambiental, seguridad y salud en el trabajo en sus

operaciones o labores.
Asegurar la toma de conciencia inicia en los líderes y responsables de procesos
de quienes realizan:
 Campaña de enfoque y servicio al cliente.

 Campaña de sensibilización ambiental
 Campaña de sensibilización de seguridad y salud ocupacional
 Sensibilización según programa mensual
Los aspectos a concientizar vienen hacer:
 La política de calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo.

 Los objetivos de calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo.
 Aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales, reales o
potenciales relacionados, asociados con su trabajo
 Implicancias de no cumplir los requisitos del SGI, procedimientos y
requisitos legales
 Su contribución a la eficacia del SGI, incluyendo los beneficios de una
mejora de desempeño del SGI.
 Los incidentes y los resultados de investigaciones que sean pertinentes
para ellos.
 Los peligros, los riesgos para la SST y las acciones que sean pertinentes
para ellas.
 La capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren, que
presentan un peligro inminente y serio para la vida o su salud, así como
las disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de
hacerlo.
7.4. Comunicaciones:
Se ha establecido el procedimiento de comunicaciones PC-SGI-008, en el
cual se establece los lineamientos para la:
 Asegurar que la información de calidad, ambiental, de seguridad y salud
en el trabajo comunicada sea fiable y coherente con la información
generada dentro del SGI.
 Tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos.
 Responder las comunicaciones pertinentes de partes interesadas
externas.
 Conservar la información documentada como evidencia de sus
comunicaciones según corresponda.
 Comunicación con el cliente.
COPIA CONTROLADO
7.5. Información Documentada:

Se ha establecido el procedimiento de información documentada PC-SGI-
001, en el cual se establece los lineamientos para la creación, actualización
y control de la información documentada del Sistema de Gestión
Integrado de la organización.
8. OPERACIÓN:
8.1. Planificación y Control Operacional:
Los criterios de operación y los controles operacionales para los procesos
del SGI de la organización se han establecido en:
• Plan de Calidad (Proyectos)
• Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Plan de Gestión Ambiental
• Planes de salud ocupacional
 Plan de conservación auditiva
 Plan de protección respiratoria
 Plan de ergonomía
 Plan de Psicología
 Plan de Bienestar Social
• FC-SGI-012 IPERC Línea base.
• FC-SGI-014 Matriz de aspectos ambientales
• FC-SGI-017 Matriz de evaluación de requisitos legales y otros
requisitos.
• FC-SGI-010 Matriz de evaluación de riesgos y oportunidades.
• FC-SGI-007 Ficha de caracterización de procesos.
• Flujogramas
• Estándares
• Procedimientos.
8.2. Requisitos para los Productos y Servicios:

El proceso de Licitación, es el que asegura que la organización tiene la
capacidad de cumplir los requisitos para los productos y servicios que se
van a ofrecer a los clientes.
Estos requisitos pueden ser:
• Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos
para la entrega y posteriores a la entrega.
• Los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesario para el
uso especificado o previsto cuando sea conocido.
• Los requisitos legales aplicables a los productos y servicios y
cualquier otro requisito adicional determinado por la organización.
1. Nuevas Convocatorias de Licitación: Por búsqueda o recepción de bases o
términos de referencia.
COPIA CONTROLADO
2. Propuesta Técnica: Elaborada y presentada previa revisión según FC-SGI-

028 Revisión de oferta de Propuesta Técnica Económica y/o de acuerdo a
las necesidades del cliente.
3. Adjudicación: Se resuelven las diferencias existentes entre los requisitos
del cliente y lo ofertado
4. Firma de Contrato: revisión según FC-SGI-028 Revisión de oferta de
Propuesta Técnica Económica, antes del acuerdo de ambas partes
8.3. Diseño y Desarrollo de los Productos y servicios:
La organización realiza diseño y desarrollo de los siguientes productos y
servicios:
• Fabricación de Equipos
• Fabricación de piezas y repuestos
En ambos casos el cliente nos manifiesta su necesidad y la organización lo
trasforma en requisitos y características más detalladas para el producto y
servicio que se pretende diseñar.
En el FC-SGI-029 Solicitud de diseño y desarrollo, se registran los

resultados de las siguientes etapas; para implementar y mantener un
proceso de diseño y desarrollo.
Evaluar la capacidad para cumplir los

requisitos.
Revisión
Elementos de Procesos del Producto /

Necesidades Resultados
entrada diseño Servicios
Asegurar que los resultados cumplen los

requisitos de los elementos de entrada. Verificación
El producto/ servicio satisface

Validación
los requisitos de uso
8.4. Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados

Externamente:
La organización establece el procedimiento PC-LOG-001 Selección,
Evaluación y Reevaluación de Proveedores, los criterios para la selección,
evaluación, seguimiento del desempeño y reevaluación de proveedores
externos, de bienes y servicios toda vez que:
COPIA CONTROLADO
• Los bienes y servicios de proveedores externos que están destinados

a incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la
organización.
• Los productos y servicios son proporcionados directamente a los
clientes en nombre de la organización.
• Un proceso o una parte del proceso es proporcionado por un
proveedor externo, como resultado de una decisión de la
organización.
La organización asegura que los productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la
organización de entregar productos y servicios conformes de manera
coherente a los clientes, esto incluye su desempeño ambiental, de
seguridad y salud en el trabajo. El procedimiento PC-SGI-012 Seguimiento,
Medición, Análisis y Evaluación, establece controles a proveedores, entre
ello:
• Seguimiento a los reglamentos, estándares, procedimientos
operacionales.
• Inspecciones
• Evaluación de desempeño de proveedores de servicio.
Los lineamientos para la gestión de compras, comprende las siguientes
etapas y regula los siguientes procedimientos.
1. Generación de orden de pedido:
• PC-LOG-002 Generación de Pedidos.
2. Generación de orden de Compra:
• PC-LOG-003 Compras
3. Compra:
• PC-LOG-003 Compras
4. Recepción, Entrega y Conformidad:
• PC-LOG-003 Compras.
• PC-LOG-004 Ingreso y Salida de Bienes (Almacén Central)
• PC-LOG-005 Ingreso y Salida de Bienes (Almacén Proyectos)
8.5. Producción y Provisión de Servicios:

8.5.1. Control de la producción y de la Provisión de Servicios:
La organización ha implementado la prestación de servicios, bajo
condiciones controladas que incluye los siguientes:
• Estándares Operacionales
• Manuales de operación
COPIA CONTROLADO
• Disponibilidad y uso requeridos

• Designación de personas competentes
• Uso de infraestructura y entorno adecuado para la operación de
los procesos
• Implementación de acciones para prevenir errores humanos
• Implementación de actividades de liberación y entrega de
servicio
Todas estas actividades están descritas en procedimientos por procesos,
según corresponda.
8.5.2. Identificación y Trazabilidad:

La trazabilidad de los productos y servicios se realiza a través de:
Producto o Servicio Trazabilidad

 Proyecto
 Ubicación
Perforación Diamantina
 Fecha
 N° de Sondeo
8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos:
La organización cuida la propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores mientras esté bajo el control de la organización o esté siendo
utilizada en la prestación del servicio (perforación diamantina).
La organización identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes de
propiedad del Cliente, Proveedores y Propios mediante:
• FC-SGI-030 Matriz de preservación de bienes.
• PC-LOG-004 Procedimiento de ingreso y salida de bienes
(Almacén Central)
• PC-LOG-005 Procedimiento de ingreso y salida de bienes
(Almacén Proyecto)
• Estándares operacaionales.
1. Propiedad perteneciente a clientes

• Instalaciones en proyecto: oficinas, talleres, almacén, vivienda,
entre otros.
• Materiales, componentes, herramientas y equipos que se utilice
para los servicios.
2. Propiedad perteneciente a proveedores
• Bienes bajo concesión entregados a almacén.
COPIA CONTROLADO
8.5.4. Preservación:
La organización preserva las salidas durante la producción y prestación del
servicio para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
Esta preservación puede incluir la identificación, la manipulación, control

de la contaminación, embalaje, almacenamiento, transmisión de la
información o el transporte y la protección. Según corresponda a cada
producto y servicio eso se regula en los estándares operacionales.
8.5.5. Actividades Posteriores a la entrega:

La única actividad posterior a la entrega asociada con los productos y
servicios de la organización a sus clientes, puede incluir según cada
contrato acciones cubiertas por:
• Fianza de fiel cumplimiento
• Fondo de garantías
8.5.6. Control de los Cambios
La organización revisa y controla los cambios para la producción y la
prestación de servicio, en la extensión necesaria para asegurarse de la
continuidad en la conformidad de los requisitos.
El control de este cambio debe considerar lo establecido:
• PC-SGI-001 Procedimiento Información documentada
• PC-SGI-009 Procedimiento Gestión del Cambio
8.6. Liberación de Productos y Servicios
La liberación de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo
hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones
panificadas, al menos que haya sido aprobado por el cliente. A través de
una concesión, adenda al contrato y/o acuerdo documentado.
Los siguientes registros de liberación evidencian la conformidad con los
criterios de aceptación del producto y servicio y la trazabilidad a las
personas que autorizan la liberación:
• FC-SGI- 031 Reporte Diario de Perforación de Diamantina.
• FC-SGI-032 Reporte DDH
• FC-SGI-033 Base de Datos de Avance
8.7. Control de Salidas No Conformes:
En el procedimiento PC-SGI-010 Productos y/o servicios no conformes, se
establece como asegurar que las salidas que no sean conformes con sus
requisitos se identifican y se controlan, para prevenir su uso o entrega no
intencionada.
COPIA CONTROLADO
El tratamiento a las a salidas no conformes detectadas antes, durante o

después de la entrega de los productos y provisión de servicios, podrá ser
atreves de:
• Corrección
• Reproceso
• Autorización del cliente para liberación del servicio o producto
bajo concesión
• Suspensión del servicio
• Otros
8.8. Preparación y Respuesta a Emergencia:
El procedimiento PC-SGI-011 preparación y respuesta a emergencia,
determina cómo responder ante situaciones de emergencia potencial,
prevenir o mitigar su ocurrencia; así como las consecuencias adversas en
asociadas a seguridad y salud en el trabajo o impactos en el medio
ambiente.
La planificación toma en cuenta las necesidades de las partes externas y
relevantes.
Se revisa y pone a prueba periódicamente los procesos y las acciones de
respuesta planificadas, para identificar necesidades de mejora, en
particular después de los simulacros y después que ocurra situaciones de
emergencia.
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO:
9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación:
9.1.1. Generalidades:
El procedimiento PC-SGI-012 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
establece cómo a través de indicadores de desempeño integrado, se
realiza seguimiento y medición por procesos y del SGI de la organización.
Este procedimiento también establece cómo evaluar el desempeño de
calidad, ambiental, de seguridad y salud en el trabajo de los proveedores
de servicio.
Evaluaciones médicas ocupacionales:
El estado de salud físico y mental del trabajador se evalúa según lo
establecido en el procedimiento PC-SAS-001 Exámenes Médicos
Ocupacionales, regulando la aptitud médica ocupacional del trabajador
bajo un enfoque preventivo.
COPIA CONTROLADO
Condiciones ORGANIZACIÓN Partes

ambientales interesadas
y SSO PROCESOS DE GESTIÓN
PR
INDICADORES DE DESEMPEÑO
DE GESTIÓN (IDG)
PROCESOS OPERACIONALES
ENTRADAS SALIDAS
INDICADORES DE DESEMPEÑO
(Suministros) OPERACIONAL (IDO) (Entregas)
INDICADORES DE DESEMPEÑO (ID) incluyen IDG e ISO
Leyenda:
Flujos de información.
Flujos de entradas y salidas relacionadas con las operaciones de la organización.
Flujos de decisión
Monitoreo:
Los monitoreo ambientales y de seguridad y salud en el trabajo, aplicables
a la sede y proyectos se determina en el plan de manejo ambiental y el
programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
El mantenimiento, calibración y/o verificación de los equipos, se establece
en el procedimiento PC-SGI-012 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación.
9.1.2. Satisfacción del Cliente:
La organización realiza el seguimiento de las percepciones de los clientes
del grado que se cumplen sus necesidades y expectativas a través de una
encuesta FC-SGI-040 encuesta de satisfacción.
El procedimiento PC-SGI-012 Seguimiento, medición, análisis y evaluación,
determina las responsabilidades, los métodos para obtener la encuesta,
realizar el seguimiento, análisis y evaluación de esta información.
9.1.3. Evaluación de Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros:
El procedimiento PC-SGI-006 Identificación y Evaluación de Requisitos
Legales y Otros Requisitos, establece responsable, frecuencia y cómo se
evalúa el cumplimiento de los requisitos legales de calidad, ambientales,
de seguridad y salud ocupacional aplicable a las actividades que están bajo
el control o influencia de la organización.
Para mantener el conocimiento y comprensión del estado de
cumplimiento, los resultados de la evaluación serán expuestos y
discutidos en reuniones de gerencia y/o responsables de procesos.
COPIA CONTROLADO
9.2. Auditoria Interna:

Las auditorías internas son un proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoría con el fin de determinar la extensión con que se
cumplen los criterios de auditoría.
La organización establece el procedimiento PC-SGI-013 Auditoría Interna
que incluye lo siguiente:
• Programación de auditoría
• Competencias del auditor
• Preparación de la auditoría
• Ejecución de la auditoría
• Seguimiento al resultado de la auditoría
9.3. Revisión por la Dirección
Se establece el procedimiento de gestión Revisión por la Dirección PC-SGI-
014, establece la metodología a seguir para la ejecución de las revisiones
del Sistema de Gestión Integrado.
Los resultados de esta revisión incluyen:
• Conclusiones sobre conveniencia, adecuación y eficacia continua
del SGI en alcanzar sus resultados previstos.
• Decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora
continua
• Decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el
SGI, incluidas los recursos.
• Acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos.
• Oportunidades de mejorar la integración del SGI a otros procesos
de negocio, si fuera necesario.
• Cualquier implicancia para la dirección estratégica de la
organización.
Los resultados relevantes de la revisión por la dirección (en materia de
SST) estar disponibles al Comité de SST.
10. MEJORA
10.1. No Conformidad y Acción Correctiva:
Las No conformidades potenciales y reales representan para la
organización grandes oportunidades de mejora que permiten a la
organización tomar acciones preventivas para evitar que estas ocurran y/o
acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir.
Este proceso se regula en el procedimiento PC-SGI-015 No Conformidad,
Acciones correctiva o Acción preventiva.
COPIA CONTROLADO
10.2. Investigación de Incidentes:

Los siguientes procedimientos involucran a todos los trabajadores,
proveedores y visitas de la organización.
• PC-SGI-016 Investigación de incidentes.
• PC-SGI-017 Investigación de enfermedades ocupacionales.
Establece el mecanismo para reportar, investigar eventos donde ocurra o
haya podido ocurrir un deterioro de la salud física o mental de un
trabajador, lo cual permitirá a la organización tomar acciones inmediatas,
correctivas y preventivas e investigar.
10.3. Mejora Continua:
Se mejora continuamente la eficacia del SGI mediante el uso de la política
de calidad, ambiente, seguridad y salud en el trabajo, los objetivos y metas
del SGI, los resultados de las auditorias, las recomendaciones del Comité
SST, y por cualquier miembro de la empresa en pro de mejoras, el análisis
de datos, las acciones correctivas y preventivas, la revisión por la alta
dirección; gestión de riesgos y oportunidades, y realizando proyectos de
innovación y mejora.
11. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN:

CODIGO NOMBRE RESPONSABLE DEL CONTROL
FC-SGI-007 Ficha de caracterización de procesos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-019 Objetivos, metas e iniciativas Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-026 Presupuesto anual SAS Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-028 Revisión de oferta de propuesta técnica económica Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-029 Solicitud de diseño y desarrollo Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-030 Preservación de bienes Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-031 Reporte diario de perforación de diamantina Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-032 Reporte DDH Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-033 Base de datos de avance Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
OC-SGI-001 Mapa de Procesos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
12. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO:

REVISIÓN N° DESCRIPCION DEL CAMBIO FECHA DE APROBACIÓN
01  Emisión Inicial 14/09/2018
13. ANEXOS:
 No Aplica
COPIA CONTROLADO
Hidrogeología”
1.2.1 Lista Maestra de Documentos

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN CÓDIGO : PC-SGI-001
INFORMACIÓN DOCUMENTADA REVISIÓN : 01
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
1. OBJETIVO
Establecer lineamientos para la elaboración, revisión, aprobación, actualización,
distribución, control y modificación de los documentos del Sistema de Gestión
Integrado.
2. ALCANCE
Aplica a todos los documentos del Sistema de Gestión Integrado de la organización.
Nota: En caso el cliente solicite se consideren algunos lineamientos para el control de documentos, esto será
validado por la Jefatura SAS, asegurando el cumplimiento de lo solicitado por las normas ISO 14001:2015,
ISO45001:2018 e ISO 9001:2015.
3. DEFINICIONES:
3.1 Datos: Hechos sobre un objeto (Cualquier cosa que puede percibirse o concebirse)
3.2 Información: Datos que poseen significado
3.3 Evidencia Objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo
Nota 1: La evidencia objetiva puede obtenerse por medio de la observación, medición, ensayo o por otros medios.
Nota 2: La evidencia objetiva con fines de auditoría generalmente se compone de registros, declaraciones de
hechos u otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y verificables.
3.4 Sistema de Información: Red de canales de comunicación utilizados dentro de una
organización.
3.5 Documento: Información y el medio en el que está contenida (Registro,
especificación, documento de procedimiento, plano, informe, norma).
Nota 1: El medio de soporte puede ser papel, disco magnético, electrónico u óptico, fotografía o muestra patrón o
una combinación de éstos.
Nota 2: Con frecuencia, un conjunto de documentos, por ejemplo especificaciones y registros, se denominan
“documentación”.
Nota 3: Algunos requisitos (por ejemplo, el requisito de ser legible) se refieren a todo tipo de documento. Sin
embargo, pueden requisitos diferentes para las especificaciones (por ejemplo, el requisito de estar controlado por
revisiones) y los registros (por ejemplo, el requisito de ser recuperable).
3.6 Información Documentada: Información que una organización tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene.
Nota 1: La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de cualquier
fuente.
Nota 2: La información documentada puede hacer referencia a:
 El sistema de gestión, incluidos los procesos relacionados;
 La información generada para que la organización opere (documentación);
 La evidencia de los resultados alcanzados (registros).
3.7 Especificación: Documento que establece requisitos (Manual SGI, plan de la calidad,
plano técnico, documento de procedimiento, instrucción de trabajo).
3.8 Manual: Especificación para el sistema de gestión integrado de una organización.
Nota 1: Los manuales de la calidad pueden variar en cuanto a detalle y formato para adecuarse al tamaño y
complejidad de cada organización en particular.
COPIA CONTROLADO
3.9 Plan de Calidad: Especificación de los procedimientos y recursos asociados a aplicar,

cuándo deben aplicarse y quién debe aplicarlos a un objeto específico.
Nota 1: Estos procedimientos generalmente incluyen aquellos relativos a los procesos de gestión de la calidad y a
los procesos de realización del producto y servicio.
Nota 2: Un plan de la calidad hace referencia con frecuencia a partes del manual de la calidad o a documentos de
procedimiento.
Nota 3 a la entrada: Un plan de la calidad es generalmente uno de los resultados de la planificación de la calidad.
3.10 Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades realizadas.
Nota 1: Los registros pueden utilizarse, por ejemplo, para formalizar la trazabilidad y para proporcionar evidencia
de verificaciones, acciones preventivas y acciones correctivas.
Nota 2: En general los registros no necesitan estar sujetos al control del estado de revisión.
3.11 Plan de Gestión del Proyecto: Documento que especifica qué es necesario para
cumplir los objetivos del proyecto.
Nota 1: Un plan de gestión de proyecto debería incluir o hacer referencia al plan de la calidad del proyecto.
Nota 2: Cuando sea apropiado, el plan de gestión de proyecto también incluye o hace referencia a otros planes
como aquellos relativos a las estructuras de la organización, los recursos, el calendario, el presupuesto, la gestión
del riesgo, la gestión ambiental, la gestión de la salud y seguridad y la gestión de la seguridad, según sea
apropiado.
3.12 Verificación: Confirmación, mediante la aportación de evidencia objetiva de que se

han cumplido los requisitos especificados.
Nota 1: La evidencia objetiva necesaria para una verificación puede ser el resultado de una inspección o de otras
formas de determinación, tales como realizar cálculos alternativos o revisar los documentos.
Nota 2: Las actividades llevadas a cabo para la verificación a veces se denominan proceso de calificación.
Nota 3: La palabra “verificado” se utiliza para designar el estado correspondiente
3.13 Validación: Confirmación, mediante la aportación de evidencia objetiva, de que se

han cumplido los requisitos para una utilización o aplicación específica prevista.
Nota 1: La evidencia objetiva necesaria para una validación es el resultado de un ensayo u otra forma de
determinación, tal como realizar cálculos alternativos o revisar los documentos.
Nota 2: La palabra “validado” se utiliza para designar el estado correspondiente.
Nota 3: Las condiciones de utilización para la validación pueden ser reales o simuladas.
3.14 Justificación del Estado de la Configuración: Registro e informe formalizado de la

información sobre configuración del producto, el estado de los cambios propuestos y
el estado de la implementación de los cambios aprobados.
3.15 Documento controlado: Todos aquellos documentos que se distribuye bajo control,
para asegurar su correcta utilización y evitar el uso de documentos en versiones no
vigentes. Se encuentra incluido en el Listado Maestro de Documentos y está sujeto a
una permanente actualización.
3.16 Documento no controlado: Cualquier documento en circulación, copia del original,
del cual el usuario es responsable de verificar la versión vigente.
3.17 Documento obsoleto: Documento fuera de circulación de versiones anteriores al
vigente.
3.18 Documento externo: Documento originado fuera de la organización, cuya
información es pertinente incluir en el SGI.
COPIA CONTROLADO
3.19 Formato: Documento impreso/electrónico que presenta campos en blanco para

colocar resultados.
3.20 Trazabilidad: Capacidad para seguir la historia, aplicación o localización de todo
documento referenciado en el manual, procedimientos y otros documentos del SGI.
3.21 Período de retención: Tiempo que un documento o registro se va a mantener en el
sistema documentario.
3.22 Proyecto: Unidad Operativa donde se ejecuta el proyecto.
3.23 AD. Alta Dirección
3.24 SGI. Sistema de Gestión Integrado
3.25 SST. Seguridad y Salud en el Trabajo
3.26 SAS. Seguridad Ambiente y Salud
3.27 MA. Medio Ambiente
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
 Norma ISO 45001:2018
 Norma ISO 14001:2015
 Norma ISO 9001:2015
 D.S. 024-2016 –EM y su modificatoria
5. RESPONSABILIDADES:
5.1 Gerencia General
 Brinda los recursos para asegura la aplicación del presente procedimiento de
gestión.
5.2 Gerente Corporativo SAS
 Asegura la aplicación del presente procedimiento de gestión en los proyectos y/o
sede central.
5.3 Coordinador del SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
 Elabora y mantiene actualizada la información documentada.
 Asegura que se utilice documentación actualizada para la gestión del Sistema de
Gestión Integrado.
 Asegura que se apliquen los tiempos de retención de documentos según
normativa legal.
 Mantiene actualizada la Lista Maestra de Documentos, Lista Maestra de
Documentos Externos y Lista Maestra de Registros.
Nota: El Coordinador del SGI controla los documentos corporativos y Jefe SAS y/o Ingeniero SAS controla los
documentos de aplicación en proyectos y/o sede central.
COPIA CONTROLADO
5.4 Gerencia Área / Jefe de Área

 Cumple y hace cumplir el presente procedimiento de gestión.
5.5 Colaboradores
 Cumplir con el presente procedimiento de gestión.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Identificación y Evaluación de la Necesidad de Elaborar o Modificar un Documento:
Identificación y Evaluación de la Necesidad de Elaborar o Modificar un Documento.
Todo colaborador sugiere cambios a los documentos del Sistema de Gestión
Integrado o creación (elaboración) de un nuevo documento.
Todo colaborador comunica la necesidad de la creación (elaboración), actualización
y/o eliminación de la documentación. Toda modificación puede tener su origen en:
 Evaluación de riesgos
 Gestión del cambio
 Resultado de revisiones del Sistema de Gestión Integrado (Internas o externas)
 Requerimientos legales y otros requisitos
 Compromisos suscritos
 Investigaciones de incidentes o accidentes
 Cambios en la estructura de la organización
 Auditorías internas y/o externas
 Exigencias del cliente
 Otros
La persona que identifico la necesidad de crear (elaborar), actualizar y/o eliminar un
documento comunica de forma verbal, escrita o por correo al responsable del área,
quien evalúa la necesidad de ser viable y comunica al Coordinador del SGI y/o Jefe
SAS / Ingeniero SAS, para la gestión de la creación (elaboración), actualización y/o
eliminación.
6.2 Creación / Revisión / Actualización y Aprobación de Documentos:
La documentación se crea (elabora) o actualiza a partir de la necesidad identificada
en el área, según los criterios establecido en el ítem anterior. La creación
(elaboración), revisión, actualización y aprobación se debe realizar según los niveles
de responsabilidad establecidos en la siguiente tabla.
TABLA DE RESPONSABILIDADES EN LA ELABORACION, REVISION Y APROBACION DE DOCUMENTOS
DOCUMENTO
ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN
TIPO ALCANCE
Visión / Misión Corporativo Gerencia General Gerencia General Gerencia General
Gerencia General
Gerencia General / Gerencia General /
Políticas Corporativo Gerente Corporativo
Comité de SST Comité de SST
SAS
Gerente Corporativo Gerente Corporativo Gerencia General /
Reglamento SST Corporativo
SAS SAS Comité de SST
Gerente Corporativo de
Manual SGI Corporativo Coordinador del SGI Gerencia General
SAS
COPIA CONTROLADO
Procedimientos de Gerente Corporativo

Corporativo Coordinador del SGI Gerencia General
Gestión SAS
Procedimientos de Jefe SAS y/o Jefe SAS y/o Ingeniero Gerente de
Proyecto
Gestión Ingeniero SAS SAS Operaciones
Jefe de Área
Gerente de
PETS, Estándares Proyecto Supervisor de Área Ingeniero de SAS y/o
Operaciones
Jefe SAS
Gerente Área y/o Jefes
Gerencia General y/o
PETS, Estándares Sede Lima Supervisor de Área de Área
Sub Gerente
Ingeniero SAS
Nota:
 Para el uso de la firma digital se pedirá la autorización del responsable previa remisión del documento ya sea
para su elaboración, revisión y/o aprobación.
 La Participación de los comités o supervisor de SST es de obligatoriedad en caso sea un requisito legal.
 Cualquier otro documento asociado a tema legal que no esté mencionado en la tabla, se regirá su
establecimiento según la norma específica aplicable.
 Cualquier otro documento no mencionado en la tabla, asociado al SGI puede ser elaborado, revisado,
actualizado y aprobado según lo indicado en el procedimiento que lo genera, requisito legal aplicable,
requisito del cliente, requisito interno propio de cada sede o proyecto.
Una vez aprobado el documento, el Coordinador del SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero
SAS ingresa el documento aprobado a la Lista Maestra de Documentos (FC-SGI-002).
6.2.1. Codificación:
La identificación del documento se realiza a través del código y/o título. El código de
los documentos se define según los siguientes criterios:
Categoría Número
Alcance Área
Documento Correlativo
1 2 3 4
1. Categoría de Documento:
Categoría Documento Código
Política GG
Manual M
Procedimiento de Gestión P
Instrucción I
PETS Base/ PETS
Estándar E
Formato F
Flujograma FG
Plan PL
Actas de Nombramiento N
Otros O
… Letra Inicial
2. Alcance
Alcance del Documento Código
Corporativo C
Lima L
COPIA CONTROLADO
Yauliyacu Y
Morococha M
Yauricocha YA
Islay I
Raura R
Huaron H
Chungar CH
… Letra Inicial de Proyecto
3. Área:
Área Código
Sistema Gestión Integrado SGI
Seguridad Ambiente Salud SAS
Administración ADM
Logística / Almacén LOG
Operaciones OPE
Mantenimiento MAN
Servicio Social SER
Recursos Humanos RRH
Finanzas FIN
Contabilidad CON
Sistemas SIS
… Letra Inicial del Área
4. Número Correlativo:
Indica el numero correlativo de generación de documento.
 Nota: Las abreviaturas pueden sufrir cambios por duplicidad, exigencia legal y/o del cliente.
6.2.2. Estructura:
6.2.2.1. Caratula:
El manual SGI y los procedimientos de gestión contienen el título del
documento, recuadro de elaboración, revisión y aprobación del documento.
6.2.2.2. Encabezado:
Se incluye en todas las páginas.
Tipo de Documento Código XXX

Logotipo
Nombre de Documento Revisión XXX
6.2.2.3. Pie de Página:
Elaborador:
Revisor:
Aprobador:
COPIA CONTROLADO
En caso de los PETS y Estándares

Elaborado: Revisado: Revisado: Aprobado:
(Firma) (Firma) (Firma) (Firma)
Residente y/o
Gerente Área y/o
Supervisor del Área Supervisor de Gerencia General
Jefes de Área
Fecha de Área Fecha de
Ingeniero SAS
Elaboración: Aprobación:
6.2.2.4. Contenido:
El contenido de los documentos es de acuerdo a los ítem referenciales:
DOCUMENTO
ITEM MANUAL PROCEDIMIENTO
ESTANDAR PETS
SGI DE GESTIÓN
Tabla de Contenido X -- -- --
Introducción X -- -- --
Objetivo X X X --
Alcance X X X --
Documentos de Referencia y/o
X X X --
Referencias Legales
Definiciones X X -- --
Requisitos X -- -- --
Responsables X X X X
Desarrollo Procedimiento -- X -- X
Especificaciones del estándar -- -- X --
Registros y Anexos X X X --
Revisión y Mejoramiento
X X X --
Continuo
Personal -- -- -- X
Equipos de protección
-- -- -- X
personal
Equipo / herramientas /
-- -- -- X
materiales
Restricciones -- -- -- X
Nota: Cualquier otra estructura de documento no considerada en la presente tabla y/o modificaciones de las
mismas se realizara de acuerdo a las exigencias legales, solicitud del cliente y/o condiciones del proyecto.
6.3 Legibilidad / Distribución y Acceso del Documento:

6.3.1. Legibilidad de Documentos:
Los responsables de la creación (elaboración), revisión y aprobación son los
responsables de asegurar la legibilidad de la información de los documentos de
origen.
Los responsables de área son los encargados de asegurar que los documentos se
mantengan en buenas condiciones. De presentarse deterioro por el uso frecuente,
deben solicitar el cambio al Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS para
evitar daños e ilegibilidad del documento.
COPIA CONTROLADO
6.3.2. Distribución de Documento (Medio Físico):

El responsable de la elaboración del documento en coordinación con el
Coordinador del SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, determina el número de
copias a imprimir y los destinatarios de cada una de ellas.
Las copias controladas tienen la identificación de COPIA CONTROLADA, lo cual
será una indicación para que no sea enmendado o modificado sin previa
autorización del Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, éstos
documentos serán actualizados después de su distribución cada vez que el
documento maestro sufra modificaciones. El Coordinador del SGI y/o Jefe SAS y/o
Ingeniero SAS, controla la distribución a través del formato Distribución de
Documentos (FC-SGI-001).
Las copias no controladas tienen la identificación de “COPIA NO CONTROLADA”, a
diferencia de una copia controlada este documento no es actualizado después de
su distribución. El Usuario deberá de asegurar su vigencia para su uso.
Los documentos originales y/o maestros (aquel con las firmas en original) son
conservados por el Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS.
6.3.3. Distribución de Documento (Medio Electrónico):

Las copias controladas de la documentación en medio electrónico serán
distribuidas en formato no editable para garantizar que ésta no sufra
modificaciones, asimismo estará identificada con el texto COPIA CONTROLADA.
El Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, controla la distribución de los
ejemplares ingresando los datos del ejemplar y destinatario en la formato
Distribución de Documentos (FC-SGI-001), asimismo si la información es remitida
por correo electrónico se considerará la bandeja de salida como registro de
entrega o cargo de recepción.
La distribución de copias no controladas de la documentación en electrónico,
serán distribuidas en formato no editable y el registro de entrega será considerado
la bandeja de salida del correo electrónico.
6.3.4. Acceso a la Documentación:

El Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, asegura que las versiones
pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en los puntos de uso.
6.3.5. Copia de Seguridad:

En la sede Lima el Responsable del área de sistemas realiza un Backup de forma
trimestral, como respaldo de la información del SGI en medio electrónico y en
proyectos será de responsabilidad de los Jefes SAS y/o Ingeniero SAS.
6.4 Revisiones Periódicas de la Documentación:

La actualización de los documentos se realiza tomando en cuenta lo descrito en el
ítem 6.1 del presente procedimiento.
COPIA CONTROLADO
Nota: Si existiese una exigencia legal o del cliente, acerca de la frecuencia de revisiones de los documentos, estos
serán considerados.
6.5 Control de Cambios:

Para el caso del manual SGI, procedimientos de gestión, estándares, PETS, los
cambios se identifican en el mismo documento mediante su descripción en el ítem
“Revisión y Mejoramiento Continuo”.
Para el caso de las políticas, formatos y reglamento, los cambios se identifican

mediante el cambio de revisión y/o fecha.
Nota:
En caso el cliente requiera que la identificación de los cambios se efectúe de forma distinta a lo establecido, esta
será considerada para su aplicación.
6.6 Manejo de Documentos Obsoletos

Cuando los documentos cambien de versión, los portadores de las copias controladas
de los documentos distribuidos con la versión anterior deberán devolver la copia no
válida, las misma que serán marcados (X) para su reutilización y/o eliminación, esto
con el fin de prevenir su uso inadvertido. En caso de los documentos maestros serán
identificadas con el sello de DOCUMENTOS OBSOLETOS y se conserva en el
archivador de documentos obsoletos de acuerdo al tiempo de retención especificado
en la Lista Maestra de Documentos (FC-SGI-002).
6.7 Manejo de Documentos Externos

Cuando sea necesario mantener documentos de procedencia externa (manuales,
normas, reglamentos, procedimientos, estándares, etc.) el Coordinador SGI y/o Jefe
SAS y/o Ingeniero SAS, recibe y registra estos documentos en la lista de documentos
de procedencia externa (FC-SGI-003), estos documentos mantienen su estructura,
formato y presentación.
Los documentos de origen externo aplicables al Sistema de Gestión Integrado serán
distribuidos a las áreas de aplicación; su distribución será controlada mediante el uso
del registro Distribución de Documentos (FC-SGI-001).
6.8 Control de Registros

El Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, elabora la Lista Maestra de
Registro (FC-SGI-004), donde se detalla el nombre de los registros que se generan
como resultado del desarrollo de los procedimientos de gestión, estándares y/o PETS.
La identificación de los registros del SGI se efectúa a través de la codificación de los
formatos y/ o del título del documento si fuera el caso.
COPIA CONTROLADO
6.8.1. Conservación y Acceso

Los registros generados se archivarán y mantendrán en la ubicación designada en
la Lista Maestra de Registro (FC-SGI-004), son responsables de la aplicación y
conservación las jefaturas de área donde se aplica el registro.
Los registros físicos se ubicarán de manera ordenada, por fechas y en orden, de
acuerdo a los requisitos establecidos en el Manual y demás procedimientos del
SGI; estos a su vez deben estar fácilmente identificados y almacenados en
archivadores, anaqueles y en un ambiente que asegure su protección contra daños
y pérdidas o deterioro por efectos del sol o agua.
La recuperación y protección de los registros en medio electrónicos se realizarán a
través de copias de respaldo de tipo electrónico bajo la responsabilidad del área de
sistemas.
El acceso a los registros está a cargo del responsable del control señalado en la
Lista Maestra de Registro, a disposición del que lo solicite, siempre y cuando no
afecte su integridad.
6.8.2. Tiempo de Conservación de un Registro

El periodo de retención de los registros estará de acuerdo a las necesidades de
área, por disposición legal o por disposiciones corporativas y éstas se plasman en
la Lista Maestra de Registro.
6.8.3. Disposición Final de los Registros

La disposición final de los registros se realiza luego que se haya cumplido el tiempo
de conservación establecido en la Lista Maestra de Registro.

FC-SGI-001 Distribución de copias Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -002 Lista maestra de documentos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -003 Lista de documentos de procedencia externa Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -004 Lista maestra de registros Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

9. ANEXOS
No aplica.
COPIA CONTROLADO
FORMATO CÓDIGO: FC-SGI-002
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS REVISIÓN: 01
SEDE / PROYECTO:
RESPONSABLE DE LA ACTUALIZACIÓN: FECHA DE ACTUALIZACIÓN:
CÓDIGO
ITEM N° DE CARPETA SGI CORPORATIVO / PROYECTO NOMBRE DEL DOCUMENTO FECHA DE APROBACIÓN REVISIÓN UBICACIÓN FÍSICA TIEMPO DE RETENCIÓN
(SI ES APLICABLE)
NIVEL I: DOCUMENTOS ESTRATÉGICOS
01 04 MC-SGI-001 Corporativo Sistema de Gestión Integrado SGI 14/09/2018 01 04
02 05 GGC-SGI-001 Corporativo Política de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo 27/12/2018 10 05
03 08 PC-SGI-001 Corporativo Plan de Seguridad y salud en el trabajo corporativo 27/12/2018 01 08
04
05
NIVEL II: DOCUMENTOS DE GESTIÓN
01 07 PC-SGI-001 Corporativo Información Documentada 12/09/2018 01 07 1 AÑO
02 05 PC-SGI-002 Corporativo Consulta y Participación 30/09/2018 01 05 1 AÑO
03 06 PC-SGI-003 Corporativo Riesgos y Oportunidades 04/10/2018 01 06 1 AÑO
04 06 PC-SGI-004 Corporativo Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos 06/10/2018 01 06 1 AÑO
05 06 PC-SGI-005 Corporativo Aspectos Ambientales 07/10/2018 01 06 1 AÑO
06 06 PC-SGI-006 Corporativo Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos. 07/10/2018 01 06 1 AÑO
07 07 PC-SGI-007 Corporativo Competencia y Toma de Conciencia 18/10/2018 01 07 1 AÑO
08 07 PC-SGI-008 Corporativo Comunicación 20/10/2018 01 07 1 AÑO
09 08 PC-SGI-009 Corporativo Gestión de Cambios 18/11/2018 01 08 1 AÑO
10 08 PC-SGI-010 Corporativo Producto y/o Servicio No Conforme 20/11/2018 01 08 1 AÑO
11 08 PC-SGI-011 Corporativo Preparación y Respuesta a Emergencia 22/11/2018 01 08 1 AÑO
12 09 PC-SGI-012 Corporativo Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación 26/11/2018 01 09 1 AÑO

13 09 PC-SGI-013 Corporativo Auditoria Interna 30/11/2018 01 09 1 AÑO
14 09 PC-SGI-014 Corporativo Revisión por la Dirección 02/12/2018 01 09 1 AÑO
15 10 PC-SGI-015 Corporativo No conformidad, Acción Correctiva o Acción Preventiva 06/12/2018 01 10 1 AÑO
16 10 PC-SGI-016 Corporativo Investigación de Incidentes 10/12/2018 01 10 1 AÑO
17 10 PC-SGI-017 Corporativo Investigación de Enfermedades Ocupacionales 07/12/2018 01 10 1 AÑO
18
19
20
NIVEL III: DOCUMENTOS DE OPERACIÓN
01 08 PC-LOG-001 Corporativo Selección, evaluación y reevaluación de proveedores 01 08
02 08 PC-LOG-002 Corporativo Generación de pedidos 01 08
03 08 PC-LOG-003 Corporativo Compras 01 08
04 08 PC-LOG-004 Corporativo Ingreso y salida de bienes (Almacén central) 01 08
05 08 PC-LOG-005 Corporativo Ingreso y salida de bienes (Almacén proyectos) 01 08
06 08 PC-SAS-001 Corporativo Exámenes médicos ocupacionales 01 08
07 08
08 08
09 08
10 08
11 08
12 08
NIVEL IV: FORMATOS Y OTROS
01 07 FC-SGI-001 Corporativo Distribución de copias 12/09/2018 01 07 1 AÑO
02 07 FC-SGI-002 Corporativo Lista maestra de documentos 12/09/2018 01 07 1 AÑO

03 07 FC-SGI-003 Corporativo Lista de documentos de procedencia externa 12/09/2018 01 07 1 AÑO
04 07 FC-SGI-004 Corporativo Lista maestra de registros 12/09/2018 01 07 1 AÑO
05 04 FC-SGI-005 Corporativo Matriz de contexto FODA 04/10/2018 01 04 1 AÑO
06 04 FC-SGI-006 Corporativo Matriz de comprensión de necesidades y expectativas de las partes interesadas. 04/10/2018 01 04 1 AÑO
07 04 FC-SGI-007 Corporativo Ficha de caracterización de procesos 14/09/2018 01 04 1 AÑO
08 05 FC-SGI-008 Corporativo Sugerencias 30/09/2018 01 05 1 AÑO
09 05 FC-SGI-009 Corporativo Acta de reunión de comité SST 30/09/2018 01 05 1 AÑO
10 06 FC-SGI-010 Corporativo Matriz de evaluación de riesgos y oportunidades 04/10/2018 01 06 1 AÑO
11 06 FC-SGI-011 Corporativo Desglose de procesos 06/10/2018 01 06 1 AÑO
12 06 FC-SGI-012 Corporativo IPERC - Línea Base 06/10/2018 01 06 1 AÑO
13 06 FC-SGI-013 Corporativo Lista de peligros y riesgos significativos 06/10/2018 01 06 1 AÑO
14 06 FC-SGI-014 Corporativo Matriz de aspectos ambientales 07/10/2018 01 06 1 AÑO
15 06 FC-SGI-015 Corporativo Lista de aspectos ambientales significativos 07/10/2018 01 06 1 AÑO
16 06 FC-SGI-016 Corporativo Lista de requisitos legales y otros requisitos 07/10/2018 01 06 1 AÑO
17 06 FC-SGI-017 Corporativo Matriz de evaluación de requisitos legales y otros requisitos 07/10/2018 01 06 1 AÑO
18 06 FC-SGI-018 Corporativo Programa de evaluación de requisitos legales y otros requisitos 07/10/2018 01 06 1 AÑO
19 06 FC-SGI-019 Corporativo Objetivos, metas e inicitaivas 14/09/2018 01 06 1 AÑO
20 07 FC-SGI-020 Corporativo Perfil de puestos. 18/10/2018 01 07 1 AÑO
21 07 FC-SGI-021 Corporativo Programa de capacitación anual 18/10/2018 01 07 1 AÑO
22 07 FC-SGI-022 Corporativo Lista de Asistencia 18/10/2018 01 07 1 AÑO
23 07 FC-SGI-023 Corporativo Matriz de necesidades de capacitación 18/10/2018 01 07 1 AÑO
24 07 FC-SGI-024 Corporativo Evaluación de la actividad de capacitación 18/10/2018 01 07 1 AÑO
25 07 FC-SGI-025 Corporativo Matriz de control de capacitación 18/10/2018 01 07 1 AÑO
26 07 FC-SGI-026 Corporativo Presupuesto anual SAS 14/09/2018 01 07 1 AÑO

27 07 FC-SGI-027 Corporativo Comunicaciones externas 20/10/2018 01 07 1 AÑO
28 08 FC-SGI-028 Corporativo Revisión de oferta de propuesta técnica económica 14/09/2018 01 08 1 AÑO
29 08 FC-SGI-029 Corporativo Solicitud de diseño y desarrollo 14/09/2018 01 08 1 AÑO
30 08 FC-SGI-030 Corporativo Preservación de bienes 14/09/2018 01 08 1 AÑO
31 08 FC-SGI-031 Corporativo Reporte diario de perforación de diamantina 14/09/2018 01 08 1 AÑO
32 08 FC-SGI-032 Corporativo Reporte DDH 14/09/2018 01 08 1 AÑO
33 08 FC-SGI-033 Corporativo Base de datos de avance 14/09/2018 01 08 1 AÑO
34 08 FC-SGI-034 Corporativo Solicitud de cambios 18/11/2018 01 08 1 AÑO
35 08 FC-SGI-035 Corporativo Lecciones aprendidas 18/11/2018 01 08 1 AÑO
36 08 FC-SGI-036 Corporativo Análisis de trabajo seguro - ATS 18/11/2018 01 08 1 AÑO
37 08 FC-SGI-037 Corporativo Tratamiento de productos y servicios no conformes 20/11/2018 01 08 1 AÑO
38 08 FC-SGI-038 Corporativo Programa anual de simulacros 22/11/2018 01 08 1 AÑO
39 08 FC-SGI-039 Corporativo Informe de Simulacros 22/11/2018 01 08 1 AÑO
40 09 FC-SGI-040 Corporativo Encuesta de satisfacción 26/11/2018 01 09 1 AÑO
41 09 FC-SGI-041 Corporativo Seguimiento de objetivos y metas 26/11/2018 01 09 1 AÑO
42 09 FC-SGI-042 Corporativo Inspección 26/11/2018 01 09 1 AÑO
43 09 FC-SGI-043 Corporativo Observación planeada de tarea (OPT) 26/11/2018 01 09 1 AÑO
44 09 FC-SGI-044 Corporativo Observación preventiva de comportamiento (OPC) 26/11/2018 01 09 1 AÑO
45 09 FC-SGI-045 Corporativo Estadisticas de seguridad y salud en el trabajo 26/11/2018 01 09 1 AÑO
46 09 FC-SGI-046 Corporativo Estadisticas de seguridad y salud 26/11/2018 01 09 1 AÑO
47 09 FC-SGI-047 Corporativo Estadística de indicadores operacionales 26/11/2018 01 09 1 AÑO
48 09 FC-SGI-048 Corporativo Evaluación de desempeño de proveedores de servicio 26/11/2018 01 09 1 AÑO
49 09 FC-SGI-049 Corporativo Lista de indicadores de desempeño 26/11/2018 01 09 1 AÑO
50 09 FC-SGI-050 Corporativo Reporte de indicadores de desempeño 26/11/2018 01 09 1 AÑO

51 09 FC-SGI-051 Corporativo Programa de mantenimiento y calibración 26/11/2018 01 09 1 AÑO
52 09 FC-SGI-052 Corporativo Monitoreo 26/11/2018 01 09 1 AÑO
53 09 FC-SGI-053 Corporativo Programa anual de auditorias internas 30/11/2018 01 09 1 AÑO
54 09 FC-SGI-054 Corporativo Lista de auditores internos 30/11/2018 01 09 1 AÑO
55 09 FC-SGI-055 Corporativo Plan de auditoria 30/11/2018 01 09 1 AÑO
56 09 FC-SGI-056 Corporativo Informe de auditoria 30/11/2018 01 09 1 AÑO
57 09 FC-SGI-057 Corporativo Auditoria 30/11/2018 01 09 1 AÑO
58 09 FC-SGI-058 Corporativo Informe de revisión por la dirección 02/12/2018 01 09 1 AÑO
59 09 FC-SGI-059 Corporativo Programa de revisión por la dirección 02/12/2018 01 09 1 AÑO
60 09 FC-SGI-060 Corporativo Acta de revisión por la dirección 02/12/2018 01 09 1 AÑO
61 10 FC-SGI-061 Corporativo Solicitud de acción correctiva o preventiva 06/12/2018 01 10 1 AÑO
62 10 FC-SGI-062 Corporativo Seguimiento AC/AP 06/12/2018 01 10 1 AÑO
63 10 FC-SGI-063 Corporativo Informe de investigación de enfermedad ocupacional 07/12/2018 01 10 1 AÑO
64 10 FC-SGI-064 Corporativo Registro de enfermedades ocupacionales 07/12/2018 01 10 1 AÑO
65 10 FC-SGI-065 Corporativo Reporte de actos y condiciones 10/12/2018 01 10 1 AÑO
66 10 FC-SGI-066 Corporativo Flash Report 10/12/2018 01 10 1 AÑO
67 10 FC-SGI-067 Corporativo Declaración del accidentado 10/12/2018 01 10 1 AÑO
68 10 FC-SGI-068 Corporativo Informe de investigación del incidente 10/12/2018 01 10 1 AÑO
69 10 FC-SGI-069 Corporativo Costo del accidente 10/12/2018 01 10 1 AÑO
70 10 FC-SGI-070 Corporativo Informe de investigación por daños a la propiedad/pérdidas 10/12/2018 01 10 1 AÑO
71 10 FC-SGI-071 Corporativo IPERC Continuo 06/10/2018 01 06 1 AÑO
72 10 FC-SGI-072 Corporativo Comunicaciones de requisitos legales y otros 07/10/2018 01 06 1 AÑO
73
74
75
76
77 04 OC-SGI-001 Corporativo Mapa de procesos 14/09/2018 01 04 1 AÑO
78 05 OC-SGI-002 Corporativo Organigrama corporativo 14/09/2018 01 05 1 AÑO
79 04 OC-SGI-003 Corporativo Alcance SGI 01/09/2018 01 04 1 AÑO
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
Hidrogeología”
1.3 Reglamento Interno de Trabajo

Hidrogeología”

FORMATO CÓDIGO : FC-SGI-001
DISTRIBUCIÓN DE COPIAS REVISIÓN : 01
NOMBRE DEL DOCUMENTO
CÓDIGO REVISIÓN
ESTADO
N° FECHA DE
ASIGNADA A: AREA FIRMA
COPIAS FISICO DIGITAL ENTREGA
Hidrogeología”
1.4 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el

Trabajo
EGLAMENTO INTERNO
DE SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL
2019
• Modificatoria Ley 30222 y su Reglamento D.S. 006-
REDRILSA
REMICSA DRILLING S.A.
2014-TR.
En caso de requerir mayor información al respecto, no

duden en contactar al área de Seguridad, Salud
INTRODUCCION Ocupacional y medio ambiente.
En concordancia del capítulo III Articulo 34 de la Ley Gracias, por su apoyo en el cumplimiento de las
29783 y Capitulo IV de los Artículo 58 – 59 del D.S. normas de Remicsa Drilling S.A.
024-2016-EM, se elabora el presente Reglamento
Interno de Seguridad y Salud Ocupacional de Remicsa
Drilling S.A.,
Está alineado el Sistema Integrado de Gestión de

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de
Remicsa Drilling S.A.,
Adicionalmente el Reglamento es complementado con

los requerimientos legales establecidos en la:
• DS 005 2012 TR Reglamento de la Ley de

Seguridad y Salud en el Trabajo.Articulos 74,75
• DS 024-2016 y su modificatoria DS 023 2017 EM
• R.M. N° 050-2013-TR Formatos Referenciales con
la información mínima que deben contener los
registros obligatorios del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
Este documento no se encuentra controlado en formato físico, la persona que
requiere imprimir este documento debe asegurarse que se encuentre en la última
1 versión, para acceder a la última versión Solicitar a nzacarias@redrilsa.com.pe
INDICE 6.4. Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro

Página (PETS)................................................................. 51
6.5. Cursos capacitación y entrenamiento.................. 51
1. RESUMEN EJECUTIVO............................................. 51 6.6. Reuniones grupales............................................. 51
6.7. Participación y consulta....................................... 51
2. OBJETIVOS Y ALCANCE...........................................51 6.8. Inspecciones........................................................ 51
2.1 Objetivos. 6.8.1. Inspección de pre-uso................................ 51
2.2 Alcance. 6.8.2. Inspección de inicio de turno...................... 51
6.9. Observaciones................................................... 51
3. DEFINICIONES Y TERMINOS....................................51 6.10. Gestión de incidentes........................................ 51
6.11. Salud Ocupacional e Higiene Industrial............. 51
6.11.1. Exámenes Médicos Ocupacionales...... 51
4. LIDERAZGO,COMPROMISO Y POLÍTICA DE 6.11.2. Atenciones Médicas............................... 51
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL...................51 6.11.3. Programas de Monitoreo....................... 51
4.1 Liderazgo y compromiso...................................... 51 6.11.4. Enfermedades Ocupacionales.............. 51
4.2 Política integrada de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente.............................51
7. ESTANDARES DE SEGURIDAD Y SALUD EN LAS
OPERACIONES.......................................................... 51
5. ATRIBUCIONESYOBLIGACIONES............................ 51 7.1 Seguridad en el proceso de operación............. 51
5.1 Funciones y responsabilidades............................ 51 7.1.1 Instalaciones eléctricas............................... 51
5.2 Organización Interna de Seguridad y Salud 7.1.2 Sistema de candados y tarjetas de seguridad
Ocupacional......................................................... 51 (LOCK OUT –TAG OUT)..................................... 51
5.3 Implementación de registros y documentación del 7.1.3 Iluminación................................................. 51
sistema de gestión............................................... 51 7.1.4 Escaleras portátiles.................................... 51
5.4 Funciones y responsabilidades de las empresas 7.1.5 Operación y mantenimiento de maquinaria
sub contratistas y proveedores............................ 51 y equipo...................................................... 51
7.1.6 Estándares de servicios manejo de
6. ESTÁNDARES DE SEGURIDAD Y SALUD materiales:................................................. 51
OCUPACIONAL EN LA ADMINISTRACIÓN DEL Almacenamiento y manipuleo.................... 51
SISTEMA............................................................. 51 7.1.7 Señales de seguridad................................. 51
6.1 Gestión de riesgos............................................... 51 7.1.8 Orden y Limpieza....................................... 51
6.2 IPERC Continuo................................................... 51 7.1.9 Manejo de residuos.................................... 51
6.3 Análisis de Trabajo Seguro(ATS)......................... 51
4
3
7.1.10 Protección contra caídas......................... 51 1. RESUMEN EJECUTIVO
7.1.11 Perforación diamantina con máquina
electrohidráulica...................................... 51 R E MICSA D RI LL IN G S .A. - RED RI LSA inici a
7.1.12 Seguridad en vías.................................... 51 operaciones en el año 1996, gracias a la invitación de
A. Estándares generales......................... 51
B. Vías en superficie................................ 51 Compañía Minera Milpo para realizar operaciones de
C. Vías en interior mina........................... 51 perforación diamantina en su unidad de El Porvenir de
7.1.13 Vehículos y equipos móviles.................... 51 Cerro de Pasco. Cuenta con dos turnos de trabajo,
7.1.14 Trabajos en caliente................................. 51 nuestra sede principal está ubicada en la Avenida José
7.1.15 Tormentas eléctricas................................ 51 Antonio Lavalle Manzana. D lote 22 Urbanización San
7.1.16 Equipo de protección personal................ 51 Juan Bautista Chorrillos y abarca un área construida de
mil m2. Se encuentra ubicada en la Región Lima. La
8. PREPARACION Y RESPUESTA A EMERGENCIAS. 51 empresa tiene una oficina administrativa en cada una de
8.1.1 Plan de contingencia ante emergencia...... 51 las unidades o proyectos donde desarrolla sus
8.1.2 Prevención, protección y combate de
incendios.................................................... 51 actividades
9. ACCION PARA LA MEJORA CONTINUA.................. 51 Nuestros principales insumos son:
10. DISPOSICIONES FINALES...................................... 51 1 Material diamantado

2 Productos biodegradables (aditivos) para la
11. ANEXOS................................................................... 51 preparación de fluidos de perforación.
A.- Constancia de entrega de RISST........................ 51
2. OBJETIVOS Y ALCANCE
2.1 OBJETIVOS
Artículo 1: El presente reglamento tiene como objetivos:
a. Garantizar las condiciones de seguridad y

salvaguardar la vida, integridad física y el bienestar de
5 6
los trabajadores, mediante la prevención de los empresa, en todas sus instalaciones a nivel nacional. El
i n c id e n t e s d e t ra b a j o y l a s e nf e rm e d a d es Reglamento establece las funciones y responsabilidades
ocupacionales. que con relación a la seguridad y salud ocupacional
b. Promover una cultura de prevención de riesgos deben cumplir obligatoriamente todos los trabajadores,
laborales en los trabajadores, contratistas, proveedores, visitantes y otros cuando se encuentren en
proveedores y todos aquellos que presenten servicios nuestras instalaciones.
en relación a la empresa, con el fin de garantizar las
condiciones de seguridad y salud ocupacional. 3. DEFINICION DE TERMINOS.
c. Propiciar el mejoramiento continuo de la condiciones
de seguridad, salud y medio ambiente de trabajo, a fin Accidente de Trabajo: Suceso repentino que
de evitar y prevenir daños a la salud, a las sobreviene por causa o con ocasión del trabajo y que
instalaciones, a los procesos, en las diferentes produzca en el trabajador una lesión orgánica, una
actividades ejecutadas facilitando la identificación de perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
los peligros existentes, la evaluación de riesgos e
implementación de controles. 1. Accidente Leve: suceso cuya lesión, resultado de la
d. Proteger las instalaciones y propiedad de la empresa, evaluación y diagnóstico médico, genera en el accidentado un
con el objetivo de garantizar la fuente de trabajo y descanso con retorno máximo al día siguiente a las labores
mejora de la productividad. habituales de su puesto de trabajo.
e. Estimular y fomentar un mayor desarrollo de la .
conciencia de prevención entre los trabajadores, 2. Accidente Incapacitante: suceso cuya lesión,
contratistas, proveedores y todos aquellos que resultado de la evaluación y diagnóstico médico da lugar a
presenten servicios en relación a la empresa en el descanso mayor a un día, ausencia justificada al trabajo y
Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud tratamiento. Para fines estadísticos, no se toma en cuenta el día
Ocupacional y Medio Ambiente. de ocurrido el accidente.
Según el grado de la incapacidad generada en el trabajador, los
2.2 ALCANCE. accidentes de trabajo pueden ser:
:
Artículo 2: El alcance de este Reglamento es a todas las
actividades, servicios y procesos que desarrolla la 2.1. Total Temporal: cuando la lesión genera en
el accidentado la imposibilidad de utilizar su
7 organismo; se otorgará tratamiento médico
8
hasta su plena recuperación. Actividades Peligrosas: Operaciones o servicios en las
2.2. Parcial Permanente: cuando la lesión que el objeto de fabricar, manipular, expender o
genera la pérdida parcial de un miembro u almacenar productos o substancias es susceptible de
órgano o de las funciones del mismo. originar riesgos graves por explosión, combustión,
2.3. Total Permanente: cuando la lesión genera radiación, inhalación u otros modos de contaminación
la pérdida anatómica o funcional total de un similares que impacten negativamente en la salud de las
miembro u órgano; o de las funciones del personas o los bienes.
mismo. Se considera a partir de la pérdida del
dedo meñique. Análisis de Trabajo Seguro (ATS): Es una herramienta
de gestión de seguridad y salud ocupacional que permite
3. Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones determinar el procedimiento de trabajo seguro, mediante
producen la muerte del trabajador. Para efectos la determinación de los riesgos potenciales y definición
estadísticos debe considerarse la fecha del de sus controles para la realización de las tareas.
deceso.
Auditoría: Procedimiento sistemático, independiente y
Actividad: Ejercicio u operaciones industriales o de documentado para evaluar un Sistema de Gestión de
servicios desempeñadas por el empleador, en Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevará a cabo de
concordancia con la normatividad vigente. acuerdo a la regulación que establece el Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo.
Actividades, procesos, operaciones o labores de alto
riesgo: aquellas que impliquen una probabilidad elevada Autor i da d Compe te nte : Mi n i s t e ri o , e n ti da d
de ser la causa directa de un daño a la salud del gubernamental o autoridad pública encargada de
trabajador con ocasión o como consecuencia del trabajo reglamentar, controlar y fiscalizar el cumplimiento de las
que realiza. La relación de actividades calificadas como disposiciones legales.
de alto riesgo será establecida por la autoridad
competente. Archivo Activo: Es el archivo físico o electrónico donde
los documentos se encuentra en forma directa y
Actividades Insalubres: Aquellas que generen directa o accesible a la persona que lo va a utilizar.
indirectamente perjuicios para la salud humana.
9 10
Archivo Pasivo: Es el archivo físico o electrónico donde 1. Falta de control: Son fallas, ausencias o debilidades
los documentos no se encuentra en forma directa y administrativas en la conducción del empleador o
accesible a la persona que lo va a utilizar. servicio y en la fiscalización de las medidas de protección
de la seguridad y salud en el trabajo.
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades,
productos o servicios de una organización que pueda 2. Causas Básicas: Referidas a factores personales y
interactuar con el medio ambiente. factores de trabajo:
Acto Sub-estándar: Todo acto u omisión del trabajador 2.1. Factores Personales.- Referidos a limitaciones en
que lo desvía de un procedimiento o de la forma experiencias, fobias y tensiones presentes en el
aceptada como correcta para efectuar una tarea trabajador.
pudiendo causar un accidente. 2.2. Factores del Trabajo.- Referidos al trabajo, las
condiciones y medio ambiente de trabajo:
Brigada de Emergencia: Conjunto de trabajadores organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo,
organizados, capacitados y autorizados (x) para dar maquinaria, equipos, materiales, dispositivos de
respuesta a emergencias, tales como incendios, seguridad, sistemas de mantenimiento, ambiente,
hundimientos de minas, inundaciones, grandes procedimientos, comunicación, entre otros.
derrumbes o deslizamientos, entre otros.
3. Causas Inmediatas: Son aquellas debidas a los actos
Capacitación: Actividad que consiste en trasmitir condiciones subestándares.
conocimientos teóricos y prácticos para el desarrollo de
competencias, capacidades y destrezas acerca del 3.1. Condiciones Subestándares: Es toda
proceso de trabajo, la prevención de los riesgos, la condición en el entorno del trabajo que puede
seguridad y la salud. causar un accidente.
Causas de los Accidentes: Son uno o varios eventos Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Es un
relacionados que concurren para generar un accidente. ó rg a n o b ip a rt i to y p a ri ta ri o co n st i t ui d o po r
Se dividen en: representantes del empleador y de los trabajadores, con
las facultades y obligaciones previstas por la legislación y
11 12
la práctica nacional, destinado a la consulta regular y Contaminación del ambiente de trabajo: Es toda
periódica de las actuaciones del empleador en materia alteración o nocividad que afecta la calidad del aire, suelo
de prevención de riesgos. y agua del ambiente de trabajo cuya presencia y
permanencia puede afectar la salud, la integridad física y
Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo: Son psíquica de los trabajadores.
aquellos elementos, agentes o factores que tienen
influencia en la generación de riesgos que afectan la Control de riesgos: Es el proceso de toma de
seguridad y salud de los trabajadores. Quedan decisiones basadas en la información obtenida en la
específicamente incluidos en esta definición: evaluación de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos a
Las características generales de los locales, través de la propuesta de medidas correctivas, la
instalaciones, equipos, productos y demás elementos exigencia de su cumplimiento y la evaluación periódica
materiales existentes en el centro de trabajo. de su eficacia.
La naturaleza, intensidades, concentraciones o niveles
de presencia de los agentes físicos, químicos y Emergencia: Evento o suceso grave que surge debido a
biológicos presentes en el ambiente de trabajo y sus factores naturales o como consecuencia de riesgos y
correspondientes intensidades, concentraciones o procesos peligrosos en el trabajo.
niveles de presencia.
Los procedimientos, métodos de trabajo y tecnologías Enfermedad ocupacional o profesional: Es el daño
establecidas para la utilización o procesamiento de los orgánico o funcional infringido al trabajador como
agentes citados en el apartado anterior, que influyen en resultado de la exposición a factores de riesgos físicos,
la generación de riesgos para los trabajadores. químicos, biológicos y ergonómicos, inherentes a la
La organización y ordenamiento de las labores y las actividad laboral.
relaciones laborales, incluidos los factores ergonómicos
y psicosociales. Equipos de Protección Personal (EPP): Son
dispositivos, materiales e indumentaria personal
Condiciones de salud: Son el conjunto de variables destinados a cada trabajador para protegerlo de uno o
objetivas de orden fisiológico, psicológico y sociocultural varios riesgos presentes en el trabajo y que puedan
que determinan el perfil sociodemográfico y de amenazar su seguridad y salud. Los EPP son una
morbilidad de la población trabajadora. alternativa temporal y complementaria a las medidas
preventivas de carácter colectivo.
13
14
Ergonomía: Llamada también ingeniería humana. Es la Exposición: Presencia de condiciones y medio

ciencia que busca optimizar la interacción entre el ambiente de trabajo que implica un determinado nivel de
trabajador, máquina y ambiente de trabajo con el fin de riesgo para los trabajadores.
adecuar los puestos, ambientes y la organización del
trabajo a las capacidades y características de los Exámenes médicos periódicos: Son evaluaciones
trabajadores a fin de minimizar efectos negativos y médicas que se realizan al trabajador durante la vigencia
mejorar el rendimiento y la seguridad del trabajador. del vínculo laboral. Estos exámenes tienen por objetivo la
promoción de la salud en el trabajo a través de la
Estándares de Trabajo: Son los modelos, pautas y d etección precoz de signos de p atologí as
patrones establecidos por el empleador que contienen ocupacionales. Asimismo, permiten definir la eficiencia
los parámetros y los requisitos mínimos aceptables de de las medidas preventivas y de control de riesgos en el
medida, cantidad, calidad, valor, peso y extensión trabajo, su impacto y la reorientación de dichas medidas.
establecidos por estudios experimentales, investigación,
legislación vigente o resultado del avance tecnológico, Gaseado: Es un término que se emplea para indicar que
con los cuales es posible comparar las actividades de una persona o varias han sido afectadas por un gas que
trabajo, desempeño y comportamiento industrial. Es un sobrepasa sus límites permisibles.
parámetro que indica la forma correcta de hacer las
cosas. El estándar satisface las siguientes preguntas: Gestión de la Seguridad y Salud: Aplicación de los
¿Qué?, ¿Quién? y ¿Cuándo? principios de la administración moderna a la seguridad y
salud, integrándola a la producción, calidad y control de
Evaluación de riesgos: Es el proceso posterior a la costos.
identificación de los peligros, que permite valorar el nivel,
grado y gravedad de los mismos proporcionando la Gestión de Riesgos: Es el procedimiento que permite,
información necesaria para que el empleador se una vez caracterizado el riesgo, la aplicación de las
encuentre en condiciones de tomar una decisión medidas más adecuadas para reducir al mínimo los
apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de riesgos determinados y mitigar sus efectos, al tiempo que
acciones preventivas que debe adoptar. se obtienen los resultados esperados.
15 16
Humos: Gases producidos por la combustión incompleta Índice de Severidad de Accidentes (IS): Número de
de materiales orgánicos (tales como la madera, el días perdidos o cargados por cada millón de horas -
carbón, los productos del petróleo y las plantas). hombre trabajadas. Se calculará con la fórmula
siguiente:
Humos metálicos: Son partículas sólidas que se crean
por la condensación de una sustancia desde un estado Nº Días perdidos o Cargados x 1'000,000
gaseoso. IS= ---------------------------------------------------------
Horas Hombre Trabajadas
Identificación de Peligros: Proceso mediante el cual se
localiza y reconoce que existe un peligro y se definen sus
Índice de Accidentabilidad (IA): Una medición que
características.
combina el índice de frecuencia de lesiones con tiempo
Incidente: Suceso con potencial de pérdidas acaecido perdido (IF) y el índice de severidad de lesiones (IS),
como un medio de clasificar a las empresas mineras.
en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el
que la persona afectada no sufre lesiones corporales.
Es el producto del valor del índice de frecuencia por el
índice de severidad dividido entre 1000
Índice de Frecuencia de Accidentes (IF): Número de
accidentes mortales e incapacitantes por cada millón de
horas hombre trabajadas. Se calculará con la formula IF x IS
siguiente: IA= ---------------------
1000
Nº Accidentes x 1'000,000 (Nº Accidentes = Incap. + Mortal) Incidente Peligroso: Todo suceso potencialmente
IF= ----------------------------------- riesgoso que pudiera causar lesiones o enfermedades a
Horas Hombre Trabajadas las personas en su trabajo o a la población.
Inducción u Orientación: Capacitación inicial dirigida a
17 18
otorgar conocimientos e instrucciones al trabajador para Lesión: Alteración física u orgánica que afecta a una
que ejecute su labor en forma segura, eficiente y persona como consecuencia de un accidente de trabajo
correcta. Se divide normalmente en: o enfermedad ocupacional.
Inducción General: Capacitación al trabajador sobre Libro de Actas: Cuaderno en el que se anota todo lo
temas generales como política, beneficios, servicios, tratado en las sesiones del Comité de Seguridad y Salud
facilidades, normas, prácticas, y el conocimiento del Ocupacional.
ambiente laboral del empleador, efectuada antes de
asumir su puesto. Dicho libro de actas también puede estar constituido por
hojas sueltas debidamente archivadas, foliadas,
Inducción Específica: Capacitación que brinda al fechadas y suscritas por los representantes del Comité.
trabajador la información y el conocimiento necesario
que lo prepara para su labor específica. Lugar de trabajo: Todo sitio o área donde los
trabajadores permanecen y desarrollan su trabajo o
Investigación de Accidentes e Incidentes: Proceso de adonde tienen que acudir para desarrollarlo.
identificación de los factores, elementos, circunstancias
y puntos críticos que concurren para causar los Mapa de riesgos: Es un plano de las condiciones de
accidentes e incidentes. La finalidad de la investigación trabajo, que puede utilizar diversas técnicas para
es revelar la red de causalidad y de ese modo permite a la identificar, localizar los problemas y las propias acciones
dirección del empleador tomar las acciones correctivas y de promoción y protección de la salud de los trabajadores
prevenir la recurrencia de los mismos. a nivel de una empresa o servicio.
Inspección: Verificación del cumplimiento de los Peligro: Situación o característica intrínseca de algo
estándares establecidos en las disposiciones legales. capaz de ocasionar daño a las personas, equipos,
Proceso de observación directa que acopia datos sobre procesos y ambiente.
el trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de
protección y cumplimiento de dispositivos legales en Peligro inminente: Fuente o una situación que implica
seguridad y salud en el trabajo. un daño potencial en términos de lesión o daños a la
19 20
salud, daño a la propiedad, daños al ambiente de trabajo, empresa para ejecutar a lo largo de un año.
o una combinación de estos.
Prevención de accidentes: Combinación de políticas,
Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo estándares, procedimientos, actividades y prácticas en
el proceso y organización del trabajo, que establece una
(PETAR): Es un documento autorizado y firmado para organización para prevenir y controlar los riesgos en el
cada turno por el ingeniero supervisor y superintendente trabajo.
o responsable del área de trabajo y visado por el Gerente
del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional o, en Primeros Auxilios: Protocolos de atención de
ausencia de éste, por el Ingeniero de Seguridad, que emergencia a una persona en el trabajo que ha sufrido un
permite efectuar trabajos en zonas o ubicaciones que accidente o enfermedad ocupacional.
son peligrosas y consideradas de alto riesgo
Procesos, Actividades, Operaciones, Equipos o
Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS): Productos Peligrosos: Aquellos elementos, factores o
Documento que contiene la descripción específica de la agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos,
forma cómo llevar a cabo o desarrollar una tarea de mecánicos o psicosociales, que están presentes en el
manera correcta desde el comienzo hasta el final, proceso de trabajo, según las definiciones y parámetros
dividida en un conjunto de pasos consecutivos o que establezca la legislación nacional y que originen
sistemáticos. Resuelve la pregunta: ¿Cómo hacer el riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores que
trabajo/tarea de manera correcta? los desarrollen o utilicen.
Representante de los Trabajadores: Trabajador
Plan de Contingencias: Aquel plan elaborado para elegido, de conformidad con la legislación vigente, para
responder a las emergencias tales como incendios, representar a los trabajadores en el Comité de Seguridad
desastres naturales, entre otros. y Salud en el Trabajo.
Programa anual de seguridad y salud: Conjunto de Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice
actividades de prevención en seguridad y salud en el bajo determinadas condiciones y sea generador de
trabajo que establece la organización, servicio o daños a las personas, equipos y al ambiente.
21 22
Salud: Estado de completo bienestar físico, mental y empleadores en el mercado.

social, y no meramente la ausencia de enfermedad o de
incapacidad. Trabajo de Alto Riesgo: Aquella tarea cuya realización
implica un alto potencial de daño grave a la salud o
Salud Ocupacional: Rama de la Salud Pública que tiene muerte del trabajador. La relación de actividades
como finalidad promover y mantener el mayor grado de calificadas como de alto riesgo será establecida por el
bienestar físico, mental y social de los trabajadores en titular minero y por la autoridad minera.
todas las ocupaciones; prevenir todo daño a la salud
causado por las condiciones de trabajo y por los factores Trabajo en Caliente: Aquél que involucra la presencia
de riesgo; y adecuar el trabajo al trabajador, atendiendo a de llama abierta generada por trabajos de soldadura,
sus aptitudes y capacidades. chispas de corte, esmerilado y otros afines, como fuente
de ignición en áreas con riesgos de incendio.
Seguridad: Son todas aquellas acciones y actividades
que permiten al trabajador laborar en condiciones de no 4 LIDERAZGO, COMPROMISO Y POLITICA DE
agresión tanto personales como ambientales, para SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL.
preservar su salud y conservar los recursos los recursos
humanos y materiales. 4.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO.
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Artículo 3: La Gerencia General de Remicsa Drilling S.A.
Trabajo: Conjunto de elementos interrelacionados o se compromete a:
interactivos que tienen por objeto establecer una política,
objetivos de seguridad y salud en el trabajo, mecanismos a. Liderar y brindar los recursos para el desarrollo de
y acciones necesarios para alcanzar dichos objetivos, todas las actividades en la organización y para el
estando íntimamente relacionado con el concepto de mantenimiento y mejora continua del Sistema
responsabilidad social empresarial, en el orden de crear Integrado de Gestión de Seguridad, Salud
conciencia sobre el ofrecimiento de buenas condiciones Ocupacional y Medio Ambiente a fin de lograr su éxito
laborales a los trabajadores mejorando, de este modo, su en la prevención de incidentes y enfermedades
calidad de vida, y promoviendo la competitividad de los ocupacionales.
23 24
b. Asumir la responsabilidad de la prevención de j. Respetar y cumplir las normas vigentes sobre la
incidentes de trabajo y las enfermedades materia.
ocupacionales, fomentando el compromiso de cada
trabajador mediante el estricto cumplimiento de 4.2 POLÍTICA INTEGRADA DE SEGURIDAD, SALUD
disposiciones que contiene el presente Reglamento. OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE.
c. Proveer los recursos necesarios para mantener un
ambiente de trabajo seguro y saludable. Artículo 4: Remicsa Drilling S.A. ha establecido su
d. Establecer programas de seguridad y salud Política Integrada de Seguridad, Salud Ocupacional y
ocupacional definidos y medir el desempeño en la Medio Ambiente, con el respaldo de la Gerencia General.
seguridad y salud ocupacional, llevando a cabo las
mejoras que se justifiquen. Sus compromisos son los siguientes:
e. Operar en concordancia con las prácticas aceptables
de la industria y con pleno cumplimiento de las leyes y • Gestionar eficientemente con seguridad nuestros
reglamentos de seguridad y salud ocupacional. recursos y procesos productivos.
f. Investigar las causas de los incidentes de trabajo, • Prevenir la contaminación ambiental, lesiones y
enfermedades ocupacionales y desarrollar acciones enfermedades ocupacionales en los trabajadores.
preventivas en forma efectiva. • Implementar mantener y mejorar el sistema
g. Fomentar una cultura de prevención de riesgos integrado de gestión, con los estándares
laborales, a través de la inducción, entrenamiento, internacionales que identifique controle y vigile
capacitación, formación, evaluación del desempeño nuestros procesos aspectos ambientales peligros y
seguro y productivo de sus trabajadores. riesgos asociados en todas las actividades de la
h. Mantener un alto nivel de adiestramiento para actuar organización.
en casos de emergencias promoviendo su integración Este compromiso lo sustentamos con:
con el Sistema Nacional de Defensa Civil. • La mejora continua de nuestro desempeño
i. Exigir que los proveedores y contratistas cumplan con realizando trabajos de calidad.
todas las normas aplicables de seguridad y salud • El cumplimiento de la legislación vigente aplicable
ocupacional. y otros compromisos que nuestra organización
asuma.
25 26
• EL respeto a las poblaciones y comunidades. con ocasión del mismo.

• Garantizando la consulta y participación activa de c. La empresa. instruye a sus trabajadores, incluyendo
los trabajadores y sus representantes en los al personal contratista y modalidades formativas
elementos del sistema integrado de gestión. laborales y los que presentan servicios de manera
independiente , siempre que estos desarrollen sus
5 ATRIBUCIONES Y OBLIGACIONES. actividades total o parcialmente en las instalaciones
de la empresa, respecto a los riesgos a que se
5.1 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA encuentren expuestos en las labores que realizan, al
EMPRESA. momento de su contratación, durante el desempeño
de su labor y cuando se produzcan cambios en la
Artículo 5: Remicsa Drilling S.A. asume su función o puesto de trabajo o tecnología, adoptando
responsabilidad en la organización del Sistema las medidas necesarias para evitar incidentes o
Integrado de Gestión en Seguridad, Salud Ocupacional y enfermedades ocupacionales.
Medio Ambiente; y garantiza el cumplimiento de todas las d. La empresa desarrolla acciones de sensibilización,
obligaciones en seguridad y salud ocupacional, capacitación y entrenamiento destinados a promover
establecidos en la Ley de Seguridad y Salud en el el cumplimiento de las normas de seguridad y salud
Trabajo y su Reglamento, para lo cual: ocupacional por los trabajadores. Las capacitaciones
se desarrollan dentro de la jornada de trabajo, sin
a. La empresa es responsable de la prevención y implicar costo alguno para el trabajador.
conservación del lugar de trabajo asegurando de que e. Disponer una supervisión efectiva, según sea
esté construido, equipado y dirigido de manera que necesario, para asegurar la protección de la
suministre una adecuada protección a los seguridad y la salud de los trabajadores.
trabajadores contra incidentes que afecten su vida, f. La empresa proporciona a sus trabajadores los
salud e integridad física. equipos de protección personal de acuerdo a la
b. La empresa garantiza la seguridad y salud de los actividad que realicen, dotará a la maquinaria de
trabajadores en el desempeño de todos los aspectos resguardo y dispositivos de control necesario para
relacionados con su labor, en el centro de trabajo o evitar incidentes.
27 28
g. La empresa proveerá en todos los niveles una cultura Reglamento y otras disposiciones complementarias,
de prevención de los riesgos en el trabajo. incluyendo contratistas y personal bajo modalidades
h. La empresa desarrolla acciones permanentes con el formativas laborales y los que prestan servicios de
fin de perfeccionar los niveles de protección existente. manera independiente, siempre que estos desarrollen
i. La empresa da los recursos, facilidades y estimula al sus actividades total o parcialmente en las instalaciones
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional para de la empresa. En este sentido:
el cumplimiento de sus funciones y brinda la
autoridad que requiera para llevar a cabo sus a. Los trabajadores harán uso adecuado de todos
funciones. los instrumentos, materiales de trabajo,
J. La empresa implementa las recomendaciones del resguardos dispositivos de seguridad, equipos de
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional y del protección personal y otros medios suministrados de
Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional.
acuerdo con el Reglamento, para su protección o de
k. La empresa garantiza que las elecciones de
los representantes de seguridad y salud las personas y cumplirán estrictamente todas las
Ocupacional se realice a través de elecciones instrucciones de seguridad procedente o aprobada
democráticas de los trabajadores por la autoridad competente, relacionada con el
l. La empresa fomenta la participación y consulta a los trabajo.
trabajadores en los elementos del sistema de gestión b. Deben informar a su jefe inmediato y estos a su vez a
de seguridad y Salud Ocupacional. la Gerencia, de los incidentes ocurridos por menores
m. proporciona la vivienda verificando sus óptimas que sean.
condiciones de seguridad e higiene, antes de ser c. Reportar a los representantes de seguridad y salud
ocupada e inspeccionada por lo menos con una ocupacional de forma inmediata, la ocurrencia de
periodicidad trimestral cualquier incidente o enfermedad ocupacional.
DE LOS TRABAJADORES. d. Ningún trabajador debe intervenir, cambiar desplazar,
dañar o destruir los dispositivos de seguridad o
Artículo 6: Todo los trabajadores de la empresa aparatos destinados para su protección y la de
cualquiera sea su relación laboral están obligados a terceros, ni cambiar los métodos o procedimientos
cumplir las normas contenidas en el presente adoptados por la empresa.
29 30
e. Mantener condiciones de orden y limpieza en todos lugares.

los lugares y actividades. En caso se evidencie el uso de dichas sustancias en
f. Están prohibidas las bromas, juegos bruscos que uno o más trabajadores, se realizará un examen
pongan en riesgo la vida de otro trabajador y de toxicológico y/o de alcoholemia.
terceros y bajo ninguna circunstancia trabajar bajo el o. Participar obligatoriamente y activamente en toda
efecto de alcohol o estupefacientes. Capacitación programada y otras actividades
g. Cumplir estrictamente con los estándares, destinadas a prevenir los riesgos laborales que
procedimientos, reglamentos y prácticas de trabajo organice la empresa o autoridad administrativa de
seguro internos establecidos dentro del sistema de trabajo, dentro de la jornada de trabajo.
gestión de seguridad y salud. p. Todo trabajador tiene derecho a comunicarse
h. Ser responsables por su seguridad personal y la de libremente con los inspectores de trabajo, aun sin la
sus compañeros de trabajo. presencia del empleador.
i. No manipular u operar máquinas, válvulas, tuberías, q. En caso de peligro inminente que constituya un riesgo
conductores eléctricos, herramientas u otro si no se alto o extremo (no aceptable) para la Seguridad y
encuentran capacitados y hayan sido debidamente Salud de los trabajadores, en coordinación con su
autorizados. Supervisor pueden interrumpir sus actividades, e
j. Reportar de forma inmediata cualquier incidente, incluso, si fuera necesario, abandonar la zona de
evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo trabajo. No pudiendo reanudar las actividades
su seguridad y salud o las instalaciones. mientras el riesgo no se haya reducido o controlado.
k. Participar en la investigación de los incidentes y
enfermedades ocupacionales. DE LOS SUPERVISORES.
l. Someterse a los exámenes médicos a que estén
obligados por norma expresa, siempre y cuando se Artículo 7: Es obligación del supervisor:
garantice la confidencialidad del acto médico.
m. Utilizar correctamente las máquinas, equipos, a. Asegurarse que todos los trabajadores cumplan con
herramientas y unidades de transporte. la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su
n. No ingresar al trabajo bajo la influencia de alcohol ni Reglamento, el Reglamento de seguridad y salud
de drogas, ni introducir dichos productos a estos ocupacional en Minería y el Reglamento interno,
31 32
liderando y predicando con el ejemplo. j. Asegurarse que los trabajadores usen maquinas con
b. Identificar las fallas o deficiencias en el Sistema guardas de protección colocadas en su lugar.
Integrado de Gestión SIG. k. Verificar que las empresas contratistas y proveedores
c. Aportar información para determinar si las medidas cumplan con la Política integrada de seguridad, salud
ordinarias de prevención y control de peligros y ocupacional y medio ambiente de la empresa.
riesgos se aplican y demuestran ser eficaces. l. Actuar inmediatamente sobre cualquier peligro que
d. Adoptar las medidas preventivas y correctivas sea informado en el lugar de trabajo.
m. Ser responsable por su seguridad y la de los
necesarias para eliminar o controlar los peligros
trabajadores que laboran en el área de su mando.
asociados al trabajo, con la finalidad de proteger a los n. Facilitar los primeros auxilios y la evacuación del
trabajadores, verificando y analizando que se haya trabajador(es) lesionado(s), o que esté en peligro.
dado cumplimiento a la Identificación de Peligros, o. Asegurarse que se empleen los procedimientos de
Evaluación y Control de Riesgos (IPERC) realizada bloqueo de maquinaria que no esté segura.
por los trabajadores en su área de trabajo. p. Paralizar las operaciones en situaciones de riesgo
e. Capacitar y verificar que los trabajadores conozcan y alto o extremo (no aceptable) hasta que se haya
cumplan con los estándares y PETS y usen eliminado o minimizado dichas situaciones riesgosas
adecuadamente el equipo de protección personal q. Realizar, presencia permanente de un supervisor
(ingeniero o técnico) en las labores mineras de alto
apropiado para cada tarea. riesgo, de acuerdo a la evaluación de riesgos
f. Informar a los trabajadores acerca de los peligros en
el lugar de trabajo. 5.2 ORGANIZACIÓN INTERNA DE SEGURIDAD Y
g. Prever el intercambio de información sobre los SALUD OCUPACIONAL.
resultados de la seguridad y salud en el trabajo.
h. Servir de base para la adopción de decisiones que Artículo 8: Remicsa Drilling S.A. cuenta con un Comité
tengan por objeto mejorar la identificación de los de Seguridad y Salud Ocupacional en la oficina principal
peligros y el control de los riesgos, y el sistema de en Lima y en cada Proyecto, debiendo asentar en un
gestión. Libro de Actas todos los acuerdos adoptados en cada
i. Investigar situaciones que un trabajador o un miembro sesión y el cumplimiento de las mismas en el plazo
del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional previsto.
Considere que son peligrosas.
34
33
El Comité de seguridad y Salud Ocupacional tiene las entrenamiento, concursos, simulacros, etc.
siguientes responsabilidades: g. Garantizar que todos los trabajadores reciban
formación en seguridad, instrucción y orientación
a. Asesora y vigila que todos los trabajadores adecuada.
conozcan el Reglamento Interno de Seguridad y h. Hacer recomendaciones pertinentes para evitar la
Salud en el Trabajo, procedimientos, PETS, avisos y recurrencia de incidentes.
demás material escrito o grafico relativos a la i. Cuidar que todos los trabajadores conozcan los
prevención de riesgos en el lugar de trabajo. reglamentos, instrucciones, avisos y demás material
b. Vigilar el cumplimiento del presente reglamento y escrito o grafico relativo a la prevención de los riesgos
otras normas relativas a Seguridad y Salud laborales en la empresa.
Ocupacional, armonizando las actividades de sus j. Anualmente redacta un informe, donde se resumen
miembros y fomentando el trabajo en equipo. las labores realizadas.
c. Investigar las causas de todos los incidentes y de las El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo tiene las
enfermedades ocupacionales que ocurran en el siguientes funciones:
centro de trabajo, emitiendo las recomendaciones
respectivas para evitar la repetición de los mismos. a. Hacer cumplir la Ley de Seguridad y Salud en el
d. Verificar el cumplimiento de la implementación de las Trabajo y su Reglamento, el Reglamento de
recomendaciones, así como la eficacia de las Seguridad y Salud Ocupacional en Minería,
mismas. armonizando las actividades de sus miembros,
e. Hacer recomendaciones para el mejoramiento de las fomentando el trabajo en equipo.
condiciones relacionadas con la Seguridad y Salud b. Conocer los documentos e informes relativos a las
ocupacional y verificar que se lleven a efecto las condiciones de trabajo que sean necesarios para el
medidas acordadas y evaluar su eficiencia. cumplimiento de sus funciones, así como los
f. Promover la participación de todos los trabajadores en procedentes de la actividad del servicio de seguridad
la prevención de los riesgos del trabajo, mediante la y salud en el trabajo.
comunicación eficaz, la participación de los c. Elaborar y aprobar el reglamento y constitución del
trabajadores en la solución de los problemas de Comité de Seguridad y Salud Ocupacional de
seguridad, la inducción, la capacitación, el acuerdo a la estructura establecida en el ANEXO Nº 3
35 36
del D.S. 024-2016 EM Reglamento de Seguridad y trabajadores.
Salud Ocupacional en Minería.segun corresponda. i. Aprobar la capacitación básica en seguridad y salud
d. Aprobar el Programa Anual de Seguridad y Salud ocupacional de los trabajadores
Ocupacional. j. Participar cuando sea pertinente en la elaboración,
e. Programar las reuniones mensuales ordinarias del aprobación, implementación y evaluación de
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional que se procedimientos, planes y programas de promoción de
llevarán a cabo un día laborable dentro de la primera la seguridad y salud ocupacional, de la prevención de
quincena de cada mes, para analizar y evaluar el incidentes y enfermedades ocupacionales.
avance de los objetivos y metas establecidos en el k. Analizar mensualmente las causas y las estadísticas
Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional de los incidentes, accidentes y enfermedades
mientras que la programación de reuniones ocupacionales, emitiendo las recomendaciones
extraordinarias se efectuará para analizar los pertinentes.
incidentes fatales o cuando las circunstancias lo l. Poner en conocimiento de la Alta Gerencia, el resultado
exijan. de la investigación de las causas de los incidentes,
f. Llevar el libro de actas de todas sus reuniones, donde incidentes peligrosos, accidentes de trabajo y
se anotará todo lo tratado en las sesiones del Comité enfermedades ocupacionales con el propósito que se
de Seguridad y Salud Ocupacional; cuyas inicie investigación.
recomendaciones con plazos de ejecución serán .
remitidas por escrito a los responsables e m. Deberá elaborar y presentar los reportes de los
involucrados. incidentes de trabajo, así como los informes de
g. Realizar inspecciones mensuales de todas las investigación de cada incidente ocurrido y las
instalaciones, anotando en el Libro de Seguridad y medidas correctivas adoptadas a la Gerencia de las
Salud Ocupacional las recomendaciones con plazos Empresa.
para su implementación; asimismo, verificar el n. Colaborar con los inspectores del trabajo de las
cumplimiento de las recomendaciones de las Autoridad Competente y fiscalizadores autorizados
inspecciones anteriores, sancionando a los cuando efectúen inspecciones a la empresa.
infractores si fuera el caso. o. El comité tiene carácter promotor, consultivo y de
h. Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud control en las actividades orientadas a la prevención
en el Trabajo, el cual será distribuido a todos los
38
37
de riesgos y protección de la salud de los Artículo 10: El Comité aprueba el Programa Anual de
trabajadores. Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa. Este
p. Colaborar con los servicios médicos y de primeros Programa es elaborado por el Área de Seguridad y Salud
auxilios. Ocupacional de Remicsa Drilling S.A. Este programa
q. Propiciar la participación activa de los trabajadores y está en relación a los objetivos contenidos en el presente
la formación de estos, con miras a lograr una cultura Reglamento y a los otros elementos que garanticen un
preventiva de seguridad y salud ocupacional, y trabajo en forma preventiva y sistemática contra los
promueve la resolución de los problemas de riesgos existentes en el centro de trabajo. Luego de
seguridad y salud generados en el trabajo. haber analizado y seleccionado los objetivos,
r. Puede solicitar asesoría de la autoridad competente contenidos, acciones, recursos y otros elementos. El
en seguridad y salud ocupacional para afrontar comité aprueba el Cronograma del mismo,
problemas relacionados con la prevención de riesgos estableciendo los mecanismos de seguimiento para
en el trabajo en la empresa de acuerdo a las el cabal cumplimiento del mismo. La empresa presta
disposiciones legales vigentes. todo el apoyo para la ejecución del Programa Anual de
Seguridad y Salud Ocupacional.
ORGANIGRAMA DEL COMITÉ
MAPA DE RIESGOS.
PRESIDENTE DEL Artículo 11: El mapa de riesgos consiste en una

COMITE
representación gráfica a través de símbolos de uso
general, indicándole nivel de exposición ya sea bajo,
mediano o alto, de acuerdo a la información de la
Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
SECRETARIO
Riesgos (IPERC) realizada para cada una de las
instalaciones de Remicsa Drilling S.A., con el cual se
facilita el control y seguimiento de los mismos, mediante
la implantación de controles.
Miembros Miembros La periodicidad de la elaboración y actualización del
representantes de la representantes de los Mapa de Riesgos es anual y también se consideran los
empresa trabajadores
40
39
siguientes factores: tiempo estimado para el 5.4 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LAS
cumplimiento de las propuestas de mejoras, situaciones E M P R E S A S S U B C O N T R AT I STA S Y
críticas, documentación insuficiente, modificaciones en PROVEEDORES.
los procesos, nuevas tecnologías, entre otros.
Artículo 13: Toda empresa especial de servicio,
5 . 3 I M P L E M E N TA C I Ó N D E R E G I S T R O S Y intermediación laboral, subcontratistas y proveedores
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN. de transporte deberán garantizar:
Artículo 12: Para la evaluación del Sistema Integrado de a. La coordinación de la gestión en prevención de
Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio riesgos laborales.
Ambiente de Remicsa Drilling S.A. se mantiene los b. La seguridad y salud de los trabajadores que se
siguientes registros: encuentren en el lugar que fueron destacados.
c. La contratación de los seguros de acuerdo a ley por
a. El Registro de incidentes de trabajo en el que consta la cada empleador durante la ejecución del trabajo.
investigación y las medidas correctivas adoptadas. d. Cumplir obligatoriamente con lo establecido en la Ley
b. El registro de enfermedades ocupacionales. N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su
c. El registro de exámenes médicos ocupacionales. Reglamento aprobada por Decreto Supremo N° 005-
d. El registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, 2012-TR, del mismo modo con el D.S. 024-2016 EM
biológicos, psicosociales y factores de riesgo Reglamento de seguridad, salud ocupacional en
ergonómico. minería, y disposiciones que les fueran aplicables.
e. El registro de inspecciones internas de seguridad y e. Proporcionar a sus trabajadores capacitación y
salud ocupacional. equipos de protección personal en cantidad y
f. El registro de estadísticas de seguridad y salud calidad requeridos, de acuerdo a la actividad que
ocupacional. dichos trabajadores desarrollan.
g. El registro de equipos de seguridad o emergencia.
h. El registro de inducción, capacitación, entrenamiento 6. ESTANDARES DE SEGURIDAD Y SALUD
y simulacros de emergencias. OCUPACIONAL EN LA ADMINISTRACIÓN DEL
i. Los registros de auditorías. SISTEMA.
41 42
6.1. GESTIÓN DE RIESGOS. i. Cualquier requerimiento legal aplicable relacionado a

la Gestión de Riesgos y a la implementación de los
Artículo 14: Todos los trabajadores y supervisores se controles necesarios.
encuentran en la obligación y en el derecho de participar j. Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalación,
en las actividades de Gestión de Riesgos de sus maquinaria, procedimientos operacionales y
respectivas actividades y áreas de trabajo. organización del trabajo, incluyendo su adaptación a
la capacidad humana.
Artículo 15: La Gestión de Riesgos considera la k. Los problemas potenciales que no se previó durante el
identificación de los peligros, evaluación de los riesgos e diseño o el análisis de tareas.
implementación de las medidas de control en: l. Las deficiencias de los equipos y materiales.
a. Actividades rutinarias y no rutinarias.
b. Actividades de todo el personal que tiene acceso al Artículo 16: Anualmente se realiza un proceso de
lugar de trabajo incluyendo contratistas y visitantes. Gestión de Riesgos mediante el cual se revisan los
c. Comportamiento, capacidad física y otros factores peligros identificados así como los riesgos evaluados
asociados a las personas. y controles implementados, lo que se registra de
d. Peligros originados fuera del lugar de trabajo que manera electrónica en los formatos de Identificación de
puedan afectar la seguridad o salud del personal Peligros, Evaluación y Control de Riesgos IPERC.
dentro de las áreas de trabajo.
e. Peligros generados en la proximidad del lugar de Artículo 17: Considerar el Procedimiento de
trabajo generados por actividades o trabajos IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RIESGO,
relacionados a Remicsa Drilling S.A. ASPECTO AMBIENTAL, EVALUACIÓN Y CONTROL DE
f. Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de RIESGOS como documento de consulta.
trabajo provistos por Remicsa Drilling S.A. u otros.
g. Cambios o propuestas de cambios en la organización, 6.2. IPERC CONTINUO.
actividades o materiales.
h. Modificaciones al Sistema Integrado de Gestión, Artículo 18: El formato de IPERC Continuo se entrega a
incluyendo cambios temporales y sus impactos sobre todos los trabajadores que realizan tareas operativas y
las operaciones, procesos y actividades. debe ser registrado diariamente.
43 44
Artículo 19: El Trabajador debe solicitar a su Supervisor Artículo 26: Se debe conservar mínimo por 05 años
el formato de IPERC Continuo de manera obligatoria. todos los registros luego serán enviados a almacén de
Lima.
Artículo 20: El Trabajador debe revisar previamente los
registros de Identificación de Peligros, Evaluación y 6.3. ANALISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS)
Control de Riesgos IPERC e Identificación y valoración
de aspectos ambientales elaborados específicamente Artículo 27: El Análisis de Trabajo Seguro (ATS) se
para la tarea. realiza en los siguientes casos:
Artículo 21: Evaluar la tarea rutinaria, establecida en a. Tareas nuevas (que no cuenten con IPERC/Matriz de
el formato de IPERC Continuo. Aspectos Ambientales) que se presenten durante la
ejecución de actividades de una manera no
Artículo 22: El Supervisor debe revisar y firmar el planificada.
registro de IPERC Continuo, dentro de las primeras 02 b. Tareas no rutinarias en las cuales el trabajador no ha
horas del turno de trabajo. realizado trabajos similares.
Artículo 23: Comunicar a su supervisor directo cuando Artículo 28: Realizar el Análisis de trabajo seguro (ATS)
se identifique:
Artículo 29: El Análisis de trabajo seguro (ATS) consta
a. Algún peligro o aspecto ambiental no se encuentre de las siguientes etapas: Para el caso de SSO el
controlado. Supervisor y Trabajador debe:
b. Algún peligro o aspecto ambiental nuevo.
a. Dividir la tarea en los diferentes pasos secuenciales
Artículo 24: No iniciar la tarea y comunicar a su que la componen.
Supervisor a fin de realizar un Análisis de Trabajo Seguro b. Identificar por cada paso los peligros, usando como
(ATS) referencia el procedimiento de IPERC
c. Evaluar el riesgo de cada peligro en base a los anexos
Artículo 25: Entregar a su Supervisor el registro de del procedimiento identificación de fuentes de
IPERC Continuo para su conservación al término del riesgo, aspecto ambiental, evaluación y control de
turno.
45 46
riesgos: Alto en el proceso de Gestión de Riesgos, cuenten con

? Tabla de Consecuencia Procedimiento Escrito de trabajo (PETS).
? Tabla de Probabilidad
? Matriz de Riesgo Artículo 33: Los Supervisores de cada área, en base al
d. Definir los controles a implementarse en base a los inventario de Tareas de Riesgo Alto adjunto al registro de
anexos: Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
? Matriz de Controles Operativos Riesgos IPERC debe redactar los respectivos
? Matriz de Jerarquía de Controles Procedimiento Escrito de trabajo seguro (PETS).
Artículo 30: En caso de identificar peligro o aspectos Artículo 34: Todos los trabajadores y supervisores
ambientales nuevos el supervisor debe actualizar dentro deben participar y cumplir con los PETS elaborados por
de en un plazo de 30 días, los siguientes formatos, según Remicsa Drilling S.A.
corresponda:
a. Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Artículo 35: Los Supervisores de cada área deben
Riesgos IPERC. comunicar y explicar a los trabajadores los
b. Matriz de Identificación y Valoración de. Aspectos Procedimiento Escrito de trabajo Seguro (PETS).
Ambientales. Quedando registrado en el Formato su Participación
Artículo 31: Considerar al procedimiento Artículo 36: Los trabajadores deben de consultar los
IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RIESGO, Procedimiento Escrito de trabajo Seguro (PETS).antes
ASPECTO AMBIENTAL, EVALUACIÓN Y CONTROL de realizar la tarea.
DE RIESGOS. Como documento de consulta
Artículo 37: Los Procedimiento Escrito de trabajo
6.4. PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO Seguro (PETS).) Deben estar disponibles de manera
SEGURO (PETS). legible:
Artículo 32: El Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud a. El área de trabajo, para esto se debe utilizar los
Ocupacional/Supervisor SAS debe asegurar que todas archivadores.
las tareas que han sido identificadas con nivel de Riesgo b. La red interna del SAS para oficinas.
47 48
Artículo 38: En el proceso de redacción de cuatro capacitaciones al año en temas de Seguridad y
Procedimiento Escrito de trabajo Seguro (PETS).el Salud Ocupacional.
Supervisor del área debe de considerar la participación
de los trabajadores relacionados con la tarea. Artículo 44: Todos los trabajadores, incluidos los
supervisores y la gerencia que tengan como sede los
Artículo 39: Para el llenado del formato Procedimiento diferentes proyectos, recibirán capacitaciones de
Escrito de trabajo Seguro (PETS).se debe considerar acuerdo a los definidos, en los Art. 71 al Art. 80 del DS
como guía el anexo 10 del DS 024 2016 024 2016 EM,
Artículo 40: los Procedimientos Escritos de trabajo Artículo 45: El Jefe de Seguridad / Responsable de la
Seguro (PETS). Son codificados de acuerdo a lo definido unidad, debe sustentar por cada personal a su cargo las
en el procedimiento de elaboración Control de horas de capacitación mensual, ante la gerencia de
Documentos y Registros. Seguridad y salud Ocupacional para la validación
proporcional de horas de capacitación de acuerdo al
Artículo 41: Una vez aprobados los PETS Deben ser tiempo de permanencia en la operación.
entregado a cada trabajador quedando registrada la
entrega en el formulario de distribución de copias. Artículo 46: Los representantes de los trabajadores
en el comité de seguridad deben recibir capacitación
Artículo 42: Considerar al Procedimiento Escrito de especializada en temas de seguridad y salud
trabajo Seguro (PETS).como documento de consulta ocupacional adicionales a los cuatro cursos obligatorios.
para más detalle de los pasos a seguir en una
determinada actividad. Artículo 47: Se debe elaborar un plan anual de
capacitación el cual debe incluir planes de emergencia y
6.5. C U R S O S D E C A P A C I T A C I O N y hojas de datos de seguridad de sustancias y materiales
ENTRENAMIENTO. (HDSM)
Artículo 43: Todos los trabajadores, incluidos los Artículo 48: Los certificados emitidos por la empresa
supervisores y la alta gerencia, que tengan como sede externa que brinde las capacitaciones deben ser
los diferentes proyectos y Lima recibirán como mínimo fotocopiadas antes de entregar al trabajador y esto será
archivado en el File de cada trabajador.
49 50
Artículo 49: De acuerdo al DS 024 2016 cuando un diarias durante (04) días para personal nuevo.
trabajador nuevo ingrese a la unidad minera deberá
recibir una inducción y orientación básica no menor de 8 Artículo 55: Los trabajadores que se asignen a otros
horas de acuerdo al anexo 4. puestos de trabajo recibirán capacitación de acuerdo al
ANEXO N° 5 del DS 024 2016 EM en los siguientes
Artículo 50: Para que se considere que el personal casos:
nuevo ha recibido la Inducción General debe aprobar la
evaluación respectiva en el formato de Evaluación de 1. Cuando son transferidos internamente a otras
Inducción General con las respectivas firmas y este áreas de trabajo para desempeñar actividades
documento debe ser archivado en el file de cada distintas a las que desempeña habitualmente. La
trabajador. capacitación en el anexo indicado será no menor
de ocho (8) horas diarias durante dos (2) días.
Artículo 51: El personal que asista a la Inducción 2. Cuando son asignados temporalmente a otras
General deja constancia de su participación mediante el áreas de trabajo para desempeñar las mismas
Formato de Inducción General, cuyo contenido debe actividades que desempeña habitualmente, la
estar alineado con los requerimientos del DS 024-2016- capacitación en el anexo indicado será no menor
EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en de ocho (8) horas.
Minería, dicho formato será archivado por la Empresa o Se deben asegurar de no asignar un trabajo o tarea
Supervisor SAS. a trabajadores que no haya recibido capacitación
previa.
Artículo 53: Todo el personal nuevo o transferido recibe
la Inducción Específica dentro de las primeras dos Artículo 56: El Supervisor responsable del área debe
semanas debiendo para esto realizar todas las impartir la Inducción para Visitantes antes de su ingreso a
gestiones el administrador del proyecto. las instalaciones de las unidades mineras, en calidad de
Visita.
Artículo 54: De acuerdo al DS 024-2016-EM
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Artículo 57: La Inducción para Visitantes no será menor
Minería, se cumplirá con el Programa de Capacitación de treinta (30) minutos.
Específica teórico práctica, en el área de trabajo (Anexo
N° 05); en ningún caso podrá ser menor de (08) horas
51 52
Artículo 58: El personal que reciba la Inducción para Artículo 64: Registrar las Reuniones Grupales en el
Visitantes deja constancia de su participación mediante formulario de asistencia
la firma del Desglosable de la Guía de Inducción de
Visitas: Declaración de Salud y Compromiso Personal Artículo 65: El Supervisor debe preparar las Reuniones
de los Visitantes. Grupales de acuerdo con la Técnica de las 5P, una
metodología para dictar Reuniones Grupales de manera
Artículo 59: Considerar al procedimiento de eficiente, y que consta de las siguientes etapas:
Concientización SAS como documento de consulta para
detalle de los artículos referidos a capacitación a. Preparar
b. Puntualizar
6.6. REUNIONES GRUPALES c. Personalizar
d. Presentar
Artículo 60: En Remicsa Drilling S.A. se han definido dos e. Prescribir
tipos de Reunión Grupal:
Artículo 66: El Supervisor debe dictar a los trabajadores
a. Reunión de Seguridad Diaria. del área bajo su responsabilidad la Reunión de
b. Reunión de Seguridad Mensual Seguridad Diaria antes de iniciar los trabajos o cuando se
efectúe algún cambio al trabajo durante el turno.
Artículo 61: La frecuencia y responsabilidades respecto
a las Reuniones Grupales serán establecidas en la Artículo 67: El Supervisor debe comunicar a los
unidad. trabajadores las actividades que desarrollarán, el
alcance de su trabajo, los riesgos y aspectos
Artículo 62: Los supervisores deben utilizar un lenguaje ambientales a los que se van a exponer, el tipo de equipo
claro y adecuado para la audiencia, así como también de protección personal necesaria, y los procedimientos
promover la participación del personal. que se deben aplicar.
Artículo 63: El tema de la Reunión Grupal debe estar Artículo 68: Utilizar la Matriz IPERC, la Matriz de
relacionado con el tipo de trabajo que se desarrolla y ser aspectos ambientales y los PETs
de aplicación práctica para los trabajadores.
Artículo 69: De ser necesario, el supervisor solicita el
53 54
apoyo de un trabajador con experiencia para que pueda a. E s t é n i n v o l u c r a d o s a p r o p i a d a m e n t e e n l a

participar como co-expositor. identificación de peligros, evaluación y determinación
de controles.
Artículo 70: Anotar las acciones inmediatas que resulten b. Estén involucrados en la investigación de incidentes
de la Reunión de Seguridad Diaria en el Cuaderno de c. Estén involucrados en el desarrollo de la Política y
Turno. Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional.
d. Sean consultados cuando exista algún cambio que
Artículo 71: Realizar el seguimiento de las acciones afecte su Seguridad y Salud.
inmediatas e informa a los trabajadores sobre el avance e. Estén representados en temas de Seguridad y Salud
en su implementación. Ocupacional.
Artículo 72: Archivar los Formatos de Participación) por Artículo 76: La consulta y participación de los
un periodo de 05 años, luego de los cuales los eliminará. trabajadores en la identificación de peligros, evaluación y
determinación de controles es un proceso continuo para
Artículo 73: El Supervisor / Trabajador deben acumular lo cual se han definido dos tipos de procedimientos:
5 horas mensuales de dictado o asistencia a
capacitaciones respectivamente. a. Procedimiento de identificación de peligros,
evaluación y determinación de controles.
Artículo 74: Considerar como reuniones de seguridad b. Procedimiento de comunicación participación y
las reuniones dictadas en el emplazamiento de las consulta.
cámaras y plataformas de perforación.
Artículo 77: La consulta y participación de los
6.7. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA. trabajadores en la investigación de incidentes se realiza
a través del respectivo Representante de Seguridad ante
Artículo 75: En Remicsa Drilling S.A. la consulta y el comité de Seguridad y Salud Ocupacional.
participación se realiza a través de actividades que
aseguran que tanto trabajadores de Remicsa Drilling Artículo 78: La consulta y participación de los
S.A. como de las Empresas Proveedoras, cuando trabajadores en el desarrollo de la Política y Objetivos de
aplique: Seguridad y Salud Ocupacional es a través del
55 56
respectivo Representante de Seguridad de los d. Investigación de Incidentes
Trabajadores en el Comité de Seguridad y Salud e. Revisión de Procedimientos para Control de Riesgos
Ocupacional de acuerdo a lo establecido en el presente Operacionales.
procedimiento. f. Inspección del Comité de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Artículo 79: La consulta y participación de los g. Revisión de la Identificación de Peligros, Evaluación y
trabajadores cuando exista algún cambio que afecte su Control de Riesgos (IPERC).
Seguridad y Salud se realiza de acuerdo en lo
establecido en los artículos 77,78 Artículo 83: Los Representantes de Seguridad de los
Trabajadores participan en el Comité de Seguridad y
Artículo 80: La representación de los trabajadores en Salud en el Trabajo donde presentan los temas que a su
temas de Seguridad y Salud Ocupacional es a través del consideración deben ser tratados a este nivel o que no
respectivo Representante de Seguridad de los están siendo correctamente tratados a nivel del área
Trabajadores de acuerdo a lo establecido en el presente específica.
Reglamento.
Artículo 84: Considerar al procedimiento de
Artículo 81: El Representante de Seguridad de los comunicación, participación y consulta como documento
Trabajadores debe mantener comunicación constante de consulta.
con sus compañeros de trabajo y debe servir como
nexo con el Supervisor y el área de Seguridad y Salud 6.8. INSPECCIONES.
Ocupacional para trasmitir las inquietudes de estos.
Artículo 85: En Remicsa Drilling S.A. se definen cuatro
Artículo 82: El Representante de Seguridad de los tipos de Inspecciones:
Trabajadores debe participar activamente cuando sea
pertinente en las actividades de Seguridad y Salud a. Inspección de Pre-Uso.
Ocupacional, como mínimo participara en: b. Inspección de Inicio de Turno
c. Inspección Planificada.
a. Inspecciones Planificadas d. Inspección del Comité de Seguridad y Salud
b. Reuniones Grupales Ocupacional.
c. Observación de Tareas
57 58
Artículo 86: La frecuencia y responsabilidades respecto Artículo 91: Realizar la Inspección de Pre-Uso de
a las Inspecciones deben ser establecidas de acuerdo a manera visual para las camionetas, no siendo necesario
la normativa legal vigente: Diario, Semanal, Quincenal, el llenado de un formato.
Mensual y Trimestral.
Artículo 92: Registrar la Inspección de Pre-Uso para los
Artículo 87: Las inspecciones tienen por objetivo demás vehículos y equipos móviles, en el formato de
identificar condiciones sub estándar, sin embargo Inspección de Pre-Uso de Vehículo y Equipo Móvil.
durante su ejecución también pueden ser identificados
actos sub estándar y se tratarán de acuerdo a su Artículo 93: No operar el vehículo o equipo móvil, en
criticidad considerando para ello los niveles de riesgo caso que se detecte una condición sub estándar en una
que representan. parte crítica (identificando en el formato de Inspección de
Pre-Uso de Vehículo y Equipo Móvil hasta que se corrija
Artículo 88: Todos los niveles de supervisión y dicha condición.
trabajadores se encuentran en la obligación de realizar y
facilitar inspecciones en sus respectivos vehículos, Artículo 94: Informar inmediatamente a su supervisor
equipos y áreas de trabajo. directo y colocar un Rotulado Fuera de Servicio, para
prevenir la operación de vehículos o equipos móviles que
Artículo 89: La Alta Gerencia está representada por el no son seguros de operar.
Gerente General o Sub Gerente General, Gerente de
Administración, Gerente de Operaciones y Gerente de Artículo 95: Firmar los formatos de Inspección de Pre-
SAS, quienes realizan trimestralmente una Inspección Uso de Vehículo y Equipo Móvil
Planificada, según el requerimiento del artículo 143 del
D.S. 024-2016-EM. Artículo 96: Entregar a su supervisor directo la
Inspección de Pre-Uso de Vehículo y Equipo Móvil,
6.8.1. INSPECCION DE PRE-USO. dentro de las primeras horas del turno de trabajo.
Artículo 90: El Operador de un vehículo o equipo móvil Artículo 97: Registrar en el formato de Inspección de
debe realizar la Inspección de Pre-Uso antes de utilizar Pre-Uso de Vehículo y Equipo Móvil, cualquier condición
un vehículo equipo móvil. subestándar adicional que se presente durante el
59 60
transcurso del turno e informar a su supervisor directo y al Artículo 103: Registrar en el Cuaderno de Guardia las
operador del turno entrante. desviaciones halladas al inicio de turno.
Artículo 98: El Supervisor debe asegurar que el vehículo Artículo 104: En caso que durante transcurso del turno
o equipo móvil no sea operado si existen condiciones se detecten condiciones subestándar adicionales, el
subestándar que impidan su operación segura. supervisor debe anotarlas en el Cuaderno de Guardia.
Artículo 99: Enviar los formatos de Inspección de Pre- Artículo 105: Registrar en el Cuaderno de Guardia, las
Uso de Vehículo y Equipo Móvil al responsable de
condiciones subestándar adicionales que se detecten
Mantenimiento, de ser necesario, para la programación
del mantenimiento correctivo respectivo. durante el turno y las acciones inmediatas tomadas.
Artículo 100: Conservar mínimo por 01 año todos los Artículo 106: Informar a su relevo del turno entrante, las
registros de Inspección de Pre-Uso de Vehículo y Equipo condiciones subestándar registradas en el Cuaderno de
Móvil. Guardia.
6.8.2. INSPECCION DE INICIO DE TURNO. Artículo 107: Informar al Jefe/Ingeniero de Seguridad y

S al ud Ocupaci onal /Superv is or de Medi o
Artículo 101: El Supervisor Operativos debe realizar Ambiente/Supervisor de SAS respectivamente según
dentro de las primeras dos horas de iniciado el turno de sea el caso, de aquellas condiciones subestándar de
trabajo, una inspección de las áreas que están bajo su riesgo alto.
responsabilidad.
Artículo 108: Tomar en cuenta para la programación de
Artículo 102: Tomar en cuenta para la programación de
las inspecciones de inicio de turno los siguientes l a s i n s p e c c i o n e s p l a n if i c a d a s l o s s i g u i e n te s
requerimientos legales: requerimientos legales:
a. Áreas de alto riesgo a. Inspecciones semanales para las siguientes áreas:

b. Instalaciones de izaje y tracción ? Talleres
c. Potenciales aspectos ambientales significativos. ? Almacén
61
62
b. Inspecciones mensuales para: Artículo 112: La Severidad y responsabilidades

Instalaciones eléctricas respecto a las Observaciones están establecidas en
Cables de izaje formulario de inspecciones.
Sistemas de alarma
Sistemas contra incendios Artículo 113: Las Observaciones tienen por objetivo
Evaluaciones de orden y limpieza de las identificar actos subestándar, sin embargo durante su
diferentes áreas de trabajo ejecución también pueden ser identificados condiciones
Almacenes temporales de residuos sólidos.
subestándar que serán tratadas según el nivel de riesgo.
Áreas y equipos de riesgos alto identificados
en el proceso de IPERC
Artículo 114: Todos los niveles de supervisión y
Artículo 109: Realizar el proceso de Inspección trabajadores se encuentran en la obligación de realizar y
facilitar observaciones en sus respectivas áreas de
Planificada según las siguientes etapas:
a. Preparar. trabajo.
b. Inspeccionar.
c. Retroalimentar. Artículo 115: El Supervisor debe reportar el acto /
d. Definir las acciones inmediatas. condición subestándar utilizando el formato de Reporte
e. Registrar. de Acto / Condición Subestándar.
f. Seguimiento de las acciones inmediatas.
Artículo 116: Entregar formulario de desvíos
Artículo 110: Considerar el procedimiento Inspecciones (Incidentes) a todos los trabajadores bajo su
de acuerdo a la disposición del cliente (Titular) responsabilidad que realicen tareas operativas.
6.9. OBSERVACIONES Artículo 117: Observar durante el turno de trabajo, de

manera inopinada, a los trabajadores bajo su cargo.
Artículo 111: En Remicsa Drilling S.A. se definen dos
tipos de Observaciones: Artículo 118: Conversar con el trabajador de manera
a. Reporte de acto / condición subestándar. inmediata para proporcionar retroalimentación, una vez
b. Observación Planificada de Tarea. observado un acto subestándar o acto ejemplar,
63
64
considerando lo siguiente: Artículo 122: Entregar los Reportes de Acto /
a. Explicar por qué el acto es subestándar o Condición Subestándar al área de Seguridad y Salud
ejemplar Ocupacional y Medio Ambiente según corresponda.
b. Preguntar al trabajador qué tipo de incidente
podría ocurrir. Artículo 123: El Supervisor debe registrar la OPT en el
c. Pedir al trabajador que explique cómo formato de Observación
podría realizar el trabajo de manera segura Planificada de Tarea.
y ambientalmente aceptable en caso sea un
acto subestándar. Artículo 124: Enviar una copia electrónica al área de
d. Proporcionar las instrucciones necesarias al Seguridad y Salud Ocupacional y al área de Medio
trabajador. Ambiente informando el cumplimiento de las acciones
e. Verificar nuevamente por medio de preguntas inmediatas mediante un documento.
q u e e l t ra ba ja d o r h a e n te n di do l as
instrucciones dadas. Artículo 125: Realizar el proceso para una Observación
Planificada según las siguientes etapas:
Artículo 119: Felicitar al trabajador en caso observe un a. Preparar
acto ejemplar, como una manera de reforzar este tipo de b. Observar
conducta. c. Retroalimentar
d. Definir las acciones inmediatas
e. Registrar
Artículo 120: Implementar acciones inmediatas para el
f. Seguimiento de las acciones inmediatas.
acto subestándar detectado y no retirarse hasta que se
haya corregido. Si no se implementasen acciones Artículo 126: Considerar el procedimiento de acciones
inmediatas, el trabajador recibirá el mensaje que sus correctivas y preventivas
actos son aceptables para el supervisor.
6.10. GESTIÓN DE INCIDENTES.
Artículo 121: El Trabajador debe reportar peligros /
aspectos ambientales, en el formato Acto / Condición Artículo 127: Todo trabajador debe informar todo
Subestándar para lo cual realizará los pasos anteriores.
65 66
incidente inmediatamente al Centro de Control y Artículo 132: Realizar la investigación final del incidente
Comunicaciones y a su supervisor directo, dando los de acuerdo a las siguientes etapas
siguientes datos: a. Respuesta Inicial.
a. Nombre, área y compañía. b. Recopilar Evidencia.
b. Ubicación del incidente. c. Identificar Causas.
c. Descripción del incidente. d. Definir las acciones preventivas/correctivas.
d. Número de personas lesionadas y en que e. Redactar Informe de Investigación.
condición se encuentran. f. Seguimiento de las acciones preventivas/correctivas.
e. Número telefónico del que llama.
Artículo 133: El Supervisor debe difundir los
Artículo 128: El Supervisor debe comunicar a su resultados del Informe Final de Investigación de
supervisor general, luego de haber sido informado del Incidente para eventos de Riesgo Alto y Extremo
incidente. mediante una Reunión Grupal entre el personal de
Remicsa Drilling S.A. y áreas donde existen actividades
Artículo 129: El Supervisor debe informar del similares a la del incidente, registrar en el formato de
incidente al Jefe/Ingeniero de Seguridad y Salud Participación
Ocupacional/Supervisor SAS y elaborar el Informe
Preliminar de Incidente dentro de las 24 horas de Artículo 134: Considerar el procedimiento Investigación
ocurrido el evento, indicando el nivel de riesgo. de Incidentes como documento de consulta para más
detalle de los artículos 127 al 133 del presente
Artículo 130: Redactar el Informe Preliminar de Reglamento
Incidente con información proporcionada por el
Supervisor Directo y el Supervisor de Remicsa Drilling 6.11. SALUD OCUPACIONAL E HIGIENE.
S.A.
Artículo 135: Remicsa Drilling S.A. cuenta con un
Artículo 131: Iniciar el proceso de Investigación de servicio de atención médica en las operaciones bajo la
Incidente cuando corresponda, de acuerdo a lo responsabilidad del Área de Administración, el cual
establecido en el Procedimiento de Responsabilidades incluye los recursos necesarios para asegurar una
en Investigación de Incidentes. adecuada atención de los trabajadores en cada unidad.
67 68
Artículo 136: Remicsa Drilling S.A. Tiene convenio con ocupacionales practicados a cada trabajador deben ser
clínicas ocupacionales para la evaluación de sus tratados respetando su carácter confidencial..
trabajadores en el marco del cumplimiento de la ley
29783. Artículo 141: Los resultados de los exámenes médicos
deben ser informados al trabajador por el médico de
Artículo 137: Remicsa Drilling S.A. cuenta con los salud ocupacional, quien hará entrega del informe escrito
equipos necesarios para realizar los monitoreos exigidos debidamente firmado.”
por la legislación. Si se detecta un nuevo agente .
peligroso se determinaran nuevos controles.
Artículo 142: Para el caso de visitas deben presentar el
6.11.1. EXÁMENES MÉDICOS OCUPACIONALES examen médico según el anexo N° 16, estas
evaluaciones deben ser expedidas por un centro médico
Artículo 138: Realizar de acuerdo a los requerimientos autorizado por el MINSA y tendrán una vigencia de un
legales, a todos los trabajadores, los siguientes tipos de año.
Evaluación Médica, según aplique:
a. Examen Médico Pre Ocupacional Artículo 143: Los resultados de los exámenes médicos
b. Examen Médico Ocupacional Anual ocupacionales deben respetar la confidencialidad,
c. Examen Médico Ocupacional de Retiro. utilizándose el termino de aptitud, salvo autorización
e. Examen Médico Ocupacional por cambio de puesto expresa del trabajador, los resultados de los exámenes
de trabajo. médicos deben ser entregados a cada trabajador por el
medico ocupacional quien realizara la entrega del
Artículo 139: El área administrativa de la unidad informe.
Autorizada es responsable, de coordinar directamente
con la clínica ocupacional el Examen Médico Artículo 144: El examen médico de retiro es requisito
ocupacional de acuerdo a las exigencias según norma
sectorial, el costo total de estas evaluaciones serán 70
asumidas por el empleador.
Artículo 140: Los resultados de los exámenes médicos
69
indispensable que debe cumplir el trabajador para actividades para el monitoreo de agentes físicos,
documentar el estado de salud al cesar el vínculo laboral, químicos, biológicos, psicosociales y ergonómicos
la convocatoria para dicho examen será realizada por el identificados, como parte del Programa de Higiene
administrador de cada unidad dando un plazo de 30 días Industrial y Salud Ocupacional.
calendario para su realización, culminado el vinculo
laboral. Artículo 150: Los monitoreos se realizaran con equipos
propios o del titular minero en el segundo caso se
6.11.2. AT E N C I O N E S M É D I C A S E N L A S solicitara una copia del informe de los monitoreos.
OPERACIONES
Artículo 151: Registrar los resultados de los monitoreos
Artículo 145: Todo trabajador lesionado o que adolezca realizados en el formato Informe de Monitoreo de
de una enfermedad, sin importar la gravedad, debe ser Agentes Físicos, Químicos, Biológicos, Psicosociales
trasladado a Unidad Médica para su evaluación. y Factores de Riesgos Disergonomicos
Artículo 146: Se proporcionara los primeros auxilios 6.11.4. ENFERMEDADES OCUPACIONALES

solamente si está capacitado para ello.
Artículo 152: El Médico debe identificar y registrar
Artículo 147: Solicitar el apoyo de la ambulancia en mensualmente las enfermedades ocupacionales
caso sea necesario previa comunicación y durante la revisión de los exámenes médicos
coordinación con el Centro de Control y Comunicaciones ocupacionales en el formato Registro de Enfermedades
de emergencia Ocupacionales.
Artículo 148: A fin de proporcionar los primeros Artículo 153: Comunicar al Trabajador, Supervisor
auxilios oportunamente se dictaran cursos de primeros directo, Jefe de Salud y Bienestar y al Gerente/Jefe de
auxilios a todo el personal de la empresa. Seguridad y Salud Ocupacional en caso se detecte
alguna enfermedad ocupacional y evaluar la
6.11.3. PROGRAMAS DE MONITOREO presencia de peligros en el puesto de trabajo que
agraven la condición actual de salud que presenta el
Artículo 149: El Ingeniero de Seguridad debe definir trabajador. Si en caso el puesto de trabajo no constituye
71 72
un riesgo se le brinda aptitud al trabajador. Caso automáticos de ruptura, interruptores y todos los
contrario coordinar con su supervisor los controles a dispositivos de control, deben estar protegidos
aplicar a fin de definir la ubicación final del trabajador. contra la humedad, polvo, agua corrosiva, roedores
y del ingreso de personas no autorizadas.
Artículo 154: Considerar la normativa legal vigente b) Antes de iniciar cualquier trabajo de mantenimiento
para el tratamiento de las enfermedades ocupacionales y y reparación de equipos o circuitos eléctricos, se
gestionando el tramite con la aseguradora. procederá a desenergizarlo y descargarlo
bloqueando su reconexión. Si en un sólo circuito
7. ESTANDARES DE SEGURIDAD Y SALUD EN LAS existe la necesidad de hacer varios trabajos, cada
OPERACIONES. trabajador o cada jefe responsable colocará su
candado y tarjeta; los cuales serán retirados
7.1.- SEGURIDAD EN EL PROCESO DE OPERACIÓN. sucesivamente al término del trabajo. Antes de la
reconexión de la energía, el área debe quedar limpia
7.1.1 INSTALACIONES ELECTRICAS. de herramientas, materiales y desperdicios.
Además, todas las maquinarias deberán tener
Artículo 155.- Las instalaciones eléctricas y actividades puestas sus respectivas guardas, salvo las
relacionadas a ellas, deberán cumplir con las normas excepciones indicadas por el Código Nacional de
establecidas en el Código Nacional de Electricidad y la electricidad o Norma DGE específica.
Resolución Ministerial Nº 308-2001-EM/VME, sus c) El primer trabajador que coloca su candado de
modificaciones y aquellas que las sustituyan, y demás seguridad, antes de iniciar el trabajo de reparación o
disposiciones legales vigentes. mantenimiento, deberá comprobar que el circuito y
Las instalaciones, operaciones y mantenimiento de los equipos estén desenergizados. El candado de
equipos y/o herramientas eléctricas empleados, deberán seguridad será retirado por el mismo trabajador que
ajustarse a lo dispuesto en el párrafo anterior, al presente lo colocó, estando prohibido encargar esta tarea a
reglamento y a las normas y procedimientos elaborados otro trabajador.
por Remicsa Drilling S.A, los que deben considerar entre
otros, lo siguiente: 7.1.2 SISTEMA DE CANDADOS Y TARJETAS DE
SEGURIDAD (LOCK OUT - TAG OUT).
a) Todo equipo eléctrico de mina, aparatos
73 74
Artículo 156°.- Remicsa Drilling, está en la obligación de Artículo 163º.- Se proporcionara iluminación individual
establecer un procedimiento para el uso de un sistema adecuada a los trabajadores que por razones de trabajo
de candados (una sola llave por candado), y tarjetas de lo requieran, según el ANEXO 37 (niveles de iluminación)
seguridad (lock out-tag out = candado personal y tarjeta D.S. 024 EM-2016
de identificación).
Artículo 164º.- Por ningún motivo el trabajador realizará
Artículo 157°.- Todo equipo y/o maquinaria, válvula, trabajos con deficiencia de iluminación, tampoco con
interruptor y otros, deben permitir la instalación de demasiada iluminación.
candados y tarjetas de seguridad.
7.1.4 ESCALERAS PORTÁTILES
Artículo 158°.- Los bloqueos deben aislar la fuente
principal de energía y no los circuitos o sistemas de Artículo 165º.- Si se usan escaleras como acceso de un
control. nivel a otro, deberá asegurarse en la parte inferior o
superior, y sobrepasar el punto de llegada en 1 m como
Artículo 159°.- Los sistemas de suministro de energía mínimo. Las escaleras de tijera deberán contar con un
eléctrica para casos de emergencia, deberán ser tirante que limite su apertura, además de:
operados por trabajadores capacitados.
a) Cuando están en uso las escaleras, deben estar
Artículo 160°.- Antes de iniciar el trabajo en cualquier atadas, sujetas o aseguradas para prevenir que
equipo, se debe tomar todo tipo de precauciones para resbalen. Las escaleras deben colocarse de manera
tener la certeza que las tareas se realicen con seguridad. tal que su punto de apoyo basal debe alejarse del
muro a una distancia máxima de un cuarto (1/4) de su
Artículo 161°.- El equipo en el cual se realice el trabajo, longitud.
deberá bloquearse hasta que el trabajo esté terminado. b) Las escaleras de metal no deben usarse cerca de
conductores eléctricos o en otras áreas peligrosas
7.1.3 ILUMINACION donde la producción de chispas puedan ocasionar
fuego o explosión.
Artículo 162º.- Las cámaras y plataformas, deberán En el lugar donde se almacena las escaleras
contar con las condiciones y niveles de iluminación metálicas, debe colocarse un aviso que diga “NO
adecuadas.
76
75
USAR CERCA DE CONDUCTORES ELÉCTRICOS”. b) Proteger las maquinarias, equipos y herramientas
c) El supervisor responsable del área de trabajo, adecuadamente.
igualmente, deberá identificar las escaleras fijas para c) Velar por que los mecanismos peligrosos tales como
efectos de registro, mantenimiento e inspección. compresoras, entre otros, sean manejados solamente
Asimismo, deberá asegurarse de que las escaleras y por el trabajador capacitado y especialmente
pasillos se mantengan limpios y en buen estado. Las autorizado para ello, para lo cual se tendrá en cuenta
inspecciones deben hacerse por lo menos el certificado del área de salud ocupacional.
semestralmente. Corrigiéndose los defectos de
inmediato. Artículo 168°.- En el uso del equipo móvil debe
observarse lo siguiente:
7.1.5 O P E R A C I O N Y M A N T E N I M I E N T O D E
MAQUINARIA Y EQUIPO a) El operador efectuará una inspección antes de iniciar
la operación en cada turno de trabajo. En caso
A r tíc u lo 16 6° . - L a ins t alac i ó n, op er ac ión y detectara durante su funcionamiento defectos que
mantenimiento de equipos mecánicos fijos y móviles, afecten su seguridad, debe detener el equipo
deberá hacerse de acuerdo a las especificaciones de los inmediatamente y reportarlo a su superior inmediato
fabricantes, con especial atención a su programa de para corregir las fallas detectadas.
mantenimiento; descarga de gases contaminantes,
calidad de repuestos y lubricación. El trabajador que 7.1.6. ESTANDARES DE SERVICIOS MANEJO DE
opera los equipos debe ser seleccionado, capacitado y MATERIALES:
autorizado por el titular minero.
ALMACENAMIENTO Y MANIPULEO.
Artículo 167°.- Para el mantenimiento, protección y uso
de maquinarias, equipos y herramientas se deberá tener Artículo 169°.- Respecto a prácticas de apilamiento y
en cuenta lo siguiente: almacenaje, se deberá establecer las siguientes
medidas de prevención de riesgos:
a) Mantener las maquinarias, equipos, herramientas y
materiales que se utilice en condiciones de seguridad a) El material debe estar apilado ordenadamente en piso
adecuadas. estable y nivelado capaz de soportar el peso de la pila.
77 78
El peso máximo de cada pila debe estar en función de 7.1.7. SEÑALES DE SEGURIDAD
la forma del material a ser apilado y a la carga máxima
que puedan soportar los componentes que queden en Artículo 170°.- En las instalaciones, deberán hacerse
la parte baja. las señalizaciones de acuerdo al Código de Señales y
b) Cuando el material sea de forma regular y de tal Colores que se indica en el ANEXO Nº 17.
naturaleza y tamaño que se pueda asegurar la El uso del código de colores permite un rápido
estabilidad de la pila, dicho material se apilará reconocimiento de advertencia de peligro, por tanto, se
manteniendo los lados de la pila verticales. El alto total deberá adoptar las siguientes medidas de prevención de
no debe exceder tres (03) veces el ancho menor de la riesgos:
base. Las pilas adyacentes no deben pegarse unas
con otras. a) Se debe colocar letreros con el Código de Señales y
c) Cuando las pilas estén adyacentes a pasillos o Colores en lugares visibles dentro del lugar de trabajo.
caminos transitados por vehículos, se debe tomar b) En las cartillas de seguridad deberá presentarse
precauciones especiales para evitar una colisión detalles completos del Código de Señales y Colores.
accidental que pudiera poner en peligro la estabilidad c) Las líneas de aire, agua, corriente eléctrica,
de la pila y de los trabajadores. Ninguna pila debe sustancias tóxicas corrosivas de alta presión y otros,
obstruir equipos de seguridad, de iluminación, de deben ser identificadas de acuerdo al Código de
ventilación o contra incendios. Todos los pasillos Señales y Colores, indicando el sentido de flujo en las
deben estar despejados y demarcados de acuerdo al tuberías con una flecha a la entrada y salida de las
código de colores. válvulas.
d) El almacenaje de materiales en estantes, repisas o
pisos debe ser ordenado, permitiendo su fácil acceso Artículo 171°.- Los letreros referidos en el artículo
por cualquier trabajador o equipo de carga. Las precedente, deberán ser colocados en puntos visibles y
repisas con altura que exceda cuatro (04) veces el estratégicos de las áreas de alto riesgo identificadas,
ancho de ellas deben ser afianzadas a las paredes o indicando el número de teléfono del responsable del área
ancladas al piso. Se debe disponer de escaleras para correspondiente.
el fácil acceso a las repisas que excedan 1.70 m de
altura. 7.1.8. ORDEN Y LIMPIEZA
Artículo 172°.- El mantenimiento de edificaciones,

79
80
plantas de beneficio y otras instalaciones del centro de 7.1.10. PROTECCION CONTRA CAIDAS
trabajo en general, deberá efectuarse teniendo en
consideración las siguientes medidas: Artículo. 174º.- Para el uso de los equipos de protección
contra caídas se seguirán las siguientes reglas
a) Todo almacenamiento se debe realizar en los generales:
lugares autorizados. Los materiales inservibles
deberán ser retirados de los lugares de trabajo.  Se priorizará siempre el uso de controles de
Todo material reutilizable debe depositarse en ingeniería y el uso de sistemas colectivos de
forma clasificada en el almacén correspondiente. protección para controlar el riesgo de caída.
El material desechado debe ser eliminado.
 Todos los elementos del Sistema de
b) Todos los accesos, pasillos y pisos deben estar
siempre libres de aceites, grasas, agua, hoyos y Protección. Contra Caídas deberán contar
toda clase de obstáculos a fin de facilitar el con las certificaciones de acuerdo a las
desplazamiento seguro de los trabajadores, en Normas Técnicas Peruanas aplicables u otra
sus tareas normales y/o emergencias. certificación internacional.
c) Los caminos de tránsito de peatones y de
ve h ícu l o s, d e b e n e sta r d e ma rca d o s y/o Artículo 175º. Se usará equipo de protección individual
señalizados para garantizar una circulación contra caídas en las siguientes circunstancias:
segura y eficiente. Estos caminos deben seguir
una ruta lógica para facilitar la circulación.
• Para todo tipo de trabajos en alturas a partir de
1.80 m. sobre el nivel del piso donde exista la
7.1.9. MANEJO DE RESIDUOS
posibilidad de caída a distinto nivel y no existan
barandas en todos sus lados o se requiera pasar
Artículo 173°.- El manipuleo de los residuos generados sobre ellas para realizar el trabajo, previo a ello
y/o producidos, deberá realizarse en concordancia con contar o instalar una línea de vida.
las disposiciones de la Ley Nº 27314, Ley General de Para el uso de los Sistemas de Protección
Residuos Sólidos, sus modificatorias y demás normas Individual Contra Caídas se tomará en cuenta lo
vigentes aplicables. NTP 900-058 siguiente:
81  Los sistemas de protección individual

para caídas
82
están compuestos de Arnés, líneas de anclaje, dispuestos en forma

absorbedor de impacto y elementos de anclaje, no adecuada.
ü anclaje
Línea de doble con absorbedor de impacto
se podrá usar como protección contra caídas ü anclaje.
verticales sistemas que no tengan todos estos Puntos de
ü del sistema de protección contra
Todo elemento
elementos.
Los trabajadoresque realicen estos trabajos
ü caídas deberá soportar como mínimo 2270 kg o
5000 lb.
deberán permanecer anclados 100% del tiempo
que dure el trabajo, incluyendo el ascenso y Seüdeberá
entrenar a los trabajadores que realicen
descenso al lugar de trabajo, en este caso se usan trabajos en altura, en el uso de los Sistemas de
Protección contra
sistemas especiales o líneas de vida duales. caídas.
Toda línea
ü de anclaje y línea de vida deberá tener ü de vida deben ser diseñadas, instaladas
Las líneas
un absorbedor de impacto, exceptuando aquellas y usadas, bajo la supervisión de una persona
usadas para posicionamiento o con sistemas calificada. Esta puede ser una cuerda de Nylon
retractiles. de
Los equipos
ü de protección contra caídas y también 5/8 y solo puede resistir a una persona o cable de
los cinturones deberán ser de material sintético, no acero de ½ o de ¾ y debe estar protegida contra
se permitirá aquellos confeccionados de cuero u daños por cortes o abrasiones. No está permitido
otros materiales naturales. amarrar nudos para acortar la cuerda.
ü se realicen trabajos en altura se deberá Las ücuerdas
de seguridad y/o arneses de
usar línea de anclaje doble, cuando estos trabajos
Cuando seguridad no deberán ser usados para cualquier
sean frecuentes se deberá instalar barandas otro propósito.
adecuadas o una línea de vida. ü se utilizarán solamente en caso de
Los cinturones
una eventual rodadura lateral, para trabajos de
Artículo 176º. El sistema individual de protección contra posicionamiento o restricción de movimientos.
caídas estará compuesto de: Nunca para caídas verticales a diferente nivel.
ü se use un cinturón y otros elementos para
Cuando
mínimo un anillo en D en la espalda; aquellos posicionamiento y no se haya eliminado el riesgo
arneses que sean para trabajos específicos, de caída se deberá complementar el equipo con
Arnés
podráncon
llevar más anillos en D el sistema para la protección de caídas.
Lasülíneas
de vida estarán provistas de ganchos
83 suficientemente grandes, con cierre automático y
84
doble seguro. 7.1. 11. P E R F O R A C I Ó N D I A M A N T I N A C O N
La línea
ü de vida no deberá nunca formar un ángulo MÁQUINA ELÉCTROHIDRÁLUICA
mayor a 30° con respecto a la vertical del punto de
anclaje, para evitar un movimiento pendular al Artículo 177º. Las actividades relacionadas a la
producirse la caída y que el trabajador golpeé perforación diamantina, Hidrogeológicos, geotécnicos,
contra objetos y/o paredes. micro pilotes y sostenimiento con anclajes deben ser
No cuelgue
ü nada del equipo de protección contra realizadas considerando la matriz IPER Base los
caídas, las herramientas y equipos deberán ser estándares y procedimientos elaborados para cada
izados y utilizados. actividad, considerando la gestión del cambio para
Deberáproveerse puntos de anclaje con una
ü proyectos o maquinaria nueva.
resistencia certificada de 2268 Kg-f ó 5000 lbs-f y
cuando estos no estén disponibles deberá usarse 7.1.12 SEGURIDAD EN VIAS
algún tipo de conector de anclaje, con la misma
resistencia y también certificado, nunca deberá 7.1.12.1. ESTANDARES GENERALES
envolverse una estructura con parte de la línea de
anclaje. Artículo 178º. El personal de piso tiene la preferencia en
Para tra
ü bajos que involucren además otros todo momento sobre vehículos y equipos, los que se
riesgos, como soldadura o electricidad, deberá detendrán hasta que el personal haya ingresado a un
usarse además el EPP indicado para esos usos, y refugio.
el sistema de protección contra caídas será
también resistente a estas condiciones y no Artículo 179º. El reglamento interno de tránsito incluirá
deberá aumentar el riesgo para estos trabajos. los conceptos de:
El sistema
ü de protección individual contra caídas
deberá ser complementado, con un equipo y o Licencia interna
procedimientos de emergencia capaz de rescatar
o Lado del tráfico (derecha, izquierda)
a cualquier trabajador en 15 minutos después de
o Límites de velocidad
haber ocurrido la caída. El rescate puede ser
o Estacionamiento
efectuado por los compañeros de trabajo o por un
o Cinturón de seguridad
equipo de rescate entrenado
o Uso de equipos de comunicaciones
85 86
o Uso de la doble tracción Artículo 182º. Las prioridades pueden variar cuando:
o Derecho de paso de personas y animales
o Manejo Defensivo o Haya un vigía y aplique su criterio por razones
o Respecto a las señales de tránsito especiales
o Alcohol y drogas en la conducción o Se cuente con semáforos
o Prioridad vehicular
o Sistema disciplinario y multas Artículo 183º. Todo conductor u operador, está obligado
a contar con la licencia interna de la unidad.
Artículo 180°. Las prioridades vehiculares son como
sigue: • Todo vehículo contara con al menos:
o La ambulancia atendiendo una emergencia. o 01 Extintor.

o Vehículo de transporte de explosivos. o 02 Conos de seguridad.
o Equipos pesados, de producción. o Cable de remolque.
o Jumbos. o Tacos de seguridad.
o Vehículos de servicio. o Pico, Lampa.
o Las camionetas de supervisión y ambulancia fuera o Gata
de servicio. o Cinturones de seguridad para todos los pasajeros
en buen estado.
Artículo 181º. Para vehículos de igual prioridad, el o Botiquín en caso aplique.
derecho de paso se establece como sigue:
7.1.12.2. VIAS EN SUPERFICIE.
o Todo vehículo cargado tiene derecho de paso
sobre uno vacío. • Contarán con señalización adecuada construida
o Todo vehículo que sube tiene derecho sobre el que con material reflectivo.
baja. • Las señales serán las indicadas por el reglamento
o El que circula en una vía sobre el que quiere Nacional de tránsito.
ingresar a ella. • La bermas tendrán una altura mínima ¾ veces la
altura de la mayor llanta del vehículo o equipo que
87 88
circula en superficie. 7.1.13. VEHICULOS Y EQUIPOS MOVILES.
• A falta de bermas se colocaran barandas o
delineadores reflectivos. Artículo 184º. Estándares generales
• Contaran con cunetas de drenaje adecuadas.
• El ancho de las vía será suficiente para que circule • Todo vehículo y equipo, estará sujeto a programa
al menos, un vehículo. de mantenimiento correctivo y preventivo.
• Las carreteras se conservarán en buen estado de • Las observaciones serán registradas en los
mantenimiento. formatos de CHECK LIST .
• Los cruces debajo de líneas de alta tensión se • La programación de la acción correctiva se hará
señalizaran, o se colocaran sistemas de limitación dentro de las 12 horas de recibido el formato de
de altura para evitar contactos directos o Check List.
indirectos. • Todo conductor u operador, está obligado a contar
con la licencia de la Unidad (Autorización de
7.1.12.3. VIAS EN INTERIOR MINA. Manejo).
• Todo vehículo contara con al menos:
• Contaran con sistemas de drenaje que no permitan
inundaciones Extintor
• Las superficies de rodadura se mantendrán en Conos de seguridad
óptimas condiciones Cable de remolque
• Las tuberías de servicios se colocarán a por lo Tacos de seguridad
menos 2.50 m de altura Pico, Lampa.
• Contaran con señalización reflectiva Gata
• Las intersecciones es tarán c laramente Botiquín
señalizadas Cinturones de seguridad para todos los
• No se permitirán equipos que emitan más de 500 pasajeros en buen estado
ppm de monóxido de carbono.
• Está prohibido transportar pasajeros en los • Se establecen las siguientes prioridades de mayor a
equipos. menor
Ambulancia en servicio
89 90
Transporte de explosivos alarma de retroceso audible a 10 metros.

Vehículos pesados scoops, teletrams. • Los equipos móviles tendrán instaladas alarmas
Jumbos, rompe bancos, desatadores de retrocesos automáticos.
Vehículos de servicio • Establecer siempre contactos visual (directo o por
Camionetas de supervisión o ambulancia el espejo) con el operador del vehículo, equipo que
cuando no en servicio piensa adelantar o cruzar.
• No se ubique en las zonas ciegas de los equipos.
• Se establece el siguiente derecho a paso de Hágalo siempre donde lo vea el operador y
equipos similares: establezca contacto visual con él.
• Cuando trabaje en piso o circulando alrededor de
Equipo cargado sobre equipo vacío. equipos pesados, establezca siempre contacto
Equipo subiendo sobre equipo bajando. visual con el operador del equipo y mantenga una
El que viene por la derecha la preferencia. distancia mínima de 20 metros.
El que circula en una vía sobre el que quiere • En interior mina el personal ingresara de inmediato
ingresar a ella. a los refugios ante la proximidad de cualquier
equipo o vehículo.
• Esta terminante prohibido conducir bajo la • Todo equipo se detendrá ante la presencia de
influencia del alcohol o drogas. personal circulando.
• Está prohibido hablar por celular mientras está • En área de trabajo, antes de retroceder toque 2
conduciendo un vehículo. veces la bocina y antes de avanzar tóquela 1 vez
• Todo vehículo/equipo estará dotado de una en ambos casos espere 5 segundos antes de
circulina color ámbar. iniciar el movimiento (estos toques de bocina se
• Los faros neblineros deben encenderse ante la realizaran de acuerdo a la disposición de cada
presencia de neblina. unidad en la que encuentre).
• Nunca abandone el vehículo equipo con el motor • Las luces delanteras deberán mantenerse
encendido. prendidas siempre que se encuentre en las áreas
• Usar tacos si el vehículo o equipo se encuentra de operación ya se de día o de noche.
estacionado. • Para circular, los equipos como cargadores
• Todo vehículo, equipo estará equipado con una frontales , retroexcavadoras o similares, deberán
91 92
hacerlo con el cucharon retraído hacia adentro y a Artículo 185º. En Interior mina.
unos 20 cm del suelo.
• Nunca se estacione de manera que deba bajar o • Las superficies de rodadura se mantendrán en
subir cerca del lado de la talud óptimas condiciones.
• Las zonas de parqueo deben contar en lo posible • Las áreas activas de operaciones se señalizaran
con zanjas para colocar las llantas delanteras o para advertir sobre los equipos pesados.
traseras y de profundidad adecuada al tamaño del • Las áreas donde se encuentre personal trabajando
vehículo, equipo y exista la posibilidad de circulación de equipos
• Solo está permitido el operador dentro de la cabina pesados, se señalizaran con circulínas ubicadas a
de un equipo la altura de la vista del operador y a una distancia
• Los vehículos podrán llevar tantos pasajeros como tal que una vez visualizada, pueda detenerse el
lo indique la Tarjeta de Propiedad equipo sin ofrecer peligro alguno.
• No se podrá llevar pasajeros ni en las tolvas ni en • No se permitirán equipos cuya emisión de gases
los cucharones de los equipos por el escape de dicha maquina exceda de 500
• Todos los ocupantes utilizaran obligatoriamente el ppm de monóxido de carbono y de vapores
cinturón de seguridad nitrosos medidos en las labores subterráneas.
• Las llaves de contacto de los vehículos o equipos • Está prohibido transportar pasajeros en cualquier
no deberán quedar en el contacto durante los parte de los equipos.
cambios de guardia o feriado • La velocidad en las rampas no será mayor a 10
• Velocidades máximas en las vías de superficie: km/h.
Área de parqueo en oficinas, 15 km/h
Vías internas en zona administrativa, 30 km/h 7.1.14. TRABAJOS EN CALIENTE.
Vías en interior mina, 10 km/h
Vías fuera de la unidad, las indicadas por el Artículo 186º. Generales
Reglamento Nacional de Transito
Cumpla con lo indicado en el Reglamento Nacional • Antes de cualquier trabajo en caliente se llenará el
de Tránsito en cuanto a otros detalles de PETAR de Trabajos en caliente.
circulación. • Evitar el riesgo de incendio tomando alguna de las
siguientes acciones:
93 94
• Trabajar en lugares libres de materiales o mandil, y guantes hasta el codo) y zapatos de

inflamables, combustibles o riesgos. seguridad con punta de acero.
• Trasladar todo material combustible o inflamable a • Antes de realizar el trabajo debe revisarse el EPP
una distancia de 25 m. para asegurarse que no estén impregnados de
• Si no pudiera trasladarlos, protéjalos de contacto gasolina, petróleo, grasa, aceites u otros
con fuego o chispas. productos inflamables.
• Planifique su trabajo de manera de evitar la • Para las operaciones de soldadura o corte en
presencia de dichos materiales. altura se tomarán las siguientes medidas:
• Use biombos de material incombustibles o • Uso de equipo anti caída por el personal
ignífugos para proteger a otras personas, • Señalización y delimitación de la zona de caída de
materiales o equipos del efecto de la soldadura o las chispas y salpicadura de soldadura.
de las chispas. • Se usarán observadores de fuego cuando:
• Controle los humos de soldadura para que no • Exista la posibilidad de un incendio mayor.
afecten a los soldadores ni a otras áreas de • Hay materiales combustibles libres o contenidos a
trabajo. Se recomienda el uso de ventilación una distancia menor a 10m.
mecánica o extractores. • Existen aberturas en paredes o pisos dentro de un
• De ser posible, colóquese de espaldas al viento y radio de 10m que exponen al material combustible
en dirección opuesta a la generación de las circundante.
chispas o humos. • Hay materiales combustibles detrás de mamparas
• Los soldadores usarán el siguiente EPP: casco, o tuberías metálicas que podrían inflamarse por
careta de soldar, lentes tipo google, ropa de conducción o radiación.
protección de cuero cromado (casaca/pantalón o • P u e d e h a b e r p e n e t rac i ó n d e c hi sp a s o
mandil, capucha/gorra, escarpines y guantes transferencia del calor de la soldadura la que a su
hasta el codo), zapatos de seguridad con punta de vez puede afectar a espacios adyacentes.
acero, respirador con filtros para humos de • Se trabaja en AMPV. Los observadores se
soldadura. ubicarán en la parte exterior del área peligrosa.
• Para tareas de esmerilado el EPP será el siguiente: • Para ventilar se usará solamente aire y ningún otro
casco, careta de esmerilar, lentes tipo google, ropa gas incluyendo oxígeno.
de protección de cuero cromado (casaca/pantalón • Todo trabajo en AMPV requiere usar equipos de
85 96
aire suministrado o autónomo de presión positiva. cilindros están funcionando o están conectados y
• Todo trabajo en caliente realizado en altura o listos para trabajar.
dentro de algún espacio confinado implica el • Las válvulas permanecerán cerradas cuando los
cumplimiento de dichos estándares. equipos no están funcionando.
• Delimite el perímetro del área de trabajos en • Cuando accione las válvulas de las botellas de
caliente y coloque avisos de advertencia de gas, ábralos lentamente.
acuerdo al estándar de señalización. • Los cilindros de oxígeno, válvulas, acoplamientos,
• Tener equipo extintor en la zona de trabajo para reguladores, mangueras y otros accesorios se
actuar en caso de un amago de incendio. mantendrán libres de grasas, aceites y otras
sustancias inflamables o explosivas.
Artículo 187º. Soldadura con Oxígeno y Oxicorte • Retirar todo tipo de hidrocarburos (aceite y grasas)
de la zona de trabajo, pues en contacto con el
• Antes de usar equipos revíselos para asegurarse ox ígeno bajo pres ión pued e reac c ionar
que: violentamente, causando explosiones, fuego y
• No hay fugas por las válvulas o conexiones. herida al personal y daños a la propiedad.
• Los manómetros están en buen estado de • Usar la herramienta apropiada y del tamaño exacto
operación. para ajustar las conexiones del equipo autógeno.
• Las mangueras no tienen cortes o rajaduras. • Los cilindros, equipos, tuberías, mangueras u
• Los sopletes están operativos y sin fallas. otros accesorios de un tipo de gas, no deben
• Cuentan con sistemas anti retorno de llama. intercambiarse con los de otros gases diferentes.
• El sistema anti retorno de llama se colocará entre • Cuando se junten mangueras de oxígeno y
el soplete y la manguera. acetileno deben dejarse libres y visibles 2/3 de la
• El soplete se usará a una distancia mínima de 5m longitud de las mangueras (pegue solo tramos de
de los cilindros de gas. 4” cada 12”).
• L os c i l ind ros s e man te nd rán v er tic ales
asegurándolos con cables o cadenas a estructuras Artículo 188º. Soldadura Eléctrica
fijas o carretillas estables.
• Los casquetes para válvulas (capuchones) • Los cables y conductores se protegerán de ser
permanecerán colocados excepto cuando los pisados o dañados físicamente.
97 98
• Use EPP no conductor para prevenir sacudidas conductores.

eléctricas como consecuencia del agua o la • El soldador no permitirá que las piezas de metal
transpiración. con corriente eléctrica de un electrodo toque la piel
• Las tuberías y tanques deben ser despresurizados desnuda o cualquier recubrimiento húmedo del
antes de abrirse. cuerpo.
• En espacios restringidos al movimiento, aísle las • Las escaleras o andamios deben ser no
piezas conductoras que están cerca al soldador. conductores o estar aislados del trabajo y de la
• La pieza a soldar o el metal sobre el cual el tierra.
soldador realiza las operaciones de soldadura • Los porta-electrodos no se enfriarán mediante
estará conectado a tierra independientemente de inmersión en agua.
los conductores eléctricos. • Usar guantes secos y en buenas condiciones de
• Cuando el terminal de trabajo está conectado a aislamiento.
tierra, se debe tener cuidado de ver que la pieza a • Si el soldador usara marcapaso consultará con el
soldar no esté conectada a tierra por separado. médico y el fabricante del equipo si hay algún
• Los terminales para conducción de soldadura se peligro.
protegerán para evitar contactos casuales con el • Los equipos se inspeccionarán para verificar:
personal u objetos metálicos. • Acumulaciones de polvo que interfieran con la
• No se usarán cadenas o cables de acero para ventilación o el aislamiento.
transportar la corriente de soldadura. • La limpieza de los ductos de ventilación.
• La conexión a tierra del bastidor de la soldadora • Fugas de combustible y acumulación de agua en
debe estar en buen estado. las máquinas a motor de combustión.
• Cuando el soldador deje el puesto de trabajo la • Que los componentes giratorios y móviles estén
máquina se apagará o desconectará la fuente de protegidos y lubricados.
energía. • Las máquinas que se hayan mojado se secarán
• La máquina se apagará cuando se vaya a cuidadosamente antes de usarlas.
trasladar. • Los cables de soldadura desgastados o dañados
• Los porta-electrodos que no se están utilizando, se se repararán en la medida que queden
colocarán de tal manera que no hagan contacto impermeables y se consiga la misma eficiencia del
eléctrico casual con personas u objetos cable original.
99 100
7.1.15. TORMENTAS ELECTRICAS. deben paralizarse, por ejemplo: techos antenas,
revegetación, etc.
Artículo 189º. Al producirse tormentas eléctricas en
nuestras zonas de operaciones se debe considerar lo 7.1.16 EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL.
siguiente:
Artículo 190º.- En todo momento, al ingresar a una zona
1. Si el cabello se eriza junte los pies “Encuclillase” de trabajo el personal deberá usar obligatoriamente su
hacia delante poniendo sus manos sobre sus equipo de protección básico, como: Casco, lentes,
rodillas u oídos. NUNCA ponga las manos en la zapatos, Guantes de Cuero, para aquellos trabajos en
tierra, no se acueste. los cuales se requiera trabajos específicos y permisos de
2. Evite montar bicicleta o caballo. trabajo, el trabajador usará el equipo de seguridad
3. No permanezca en un vehículo de techo específico para cada tarea.
descubierto. Para la selección del equipo de protección personal a ser
4. No refugiarse debajo de un árbol aislado. La utilizado por los trabajadores, el supervisor deberá
humedad y la altura aumentan la intensidad del realizar el análisis de los riesgos a todos los trabajos, con
campo eléctrico y atraen las descargas eléctricas. el fin de recomendar el equipo de protección pertinente,
5. En caso de encontrarse en campo abierto, no tiempo de exposición y el grado de riesgo.
corra para escapar de la tormenta, es muy
peligroso. Artículo 191°.- Todo soldador de arco eléctrico y sus
6. Evite permanecer en lo alto de las colinas, busque ayudantes, estarán protegidos durante su labor, con:
refugios en lugares bajos, pero no en ríos ni anteojos adecuados, una máscara de yelmo, casco,
quebradas. guantes, respirador y vestimenta incombustible.
7. No llevar herramientas ni objetos metálicos, Los trabajadores en soldadura autógena y sus
paraguas con punta de metal, durante la tormenta. ayudantes estarán igualmente provistos, durante su
8. No tener contacto con el agua. labor, de anteojos adecuados, guantes, respirador y
9. Los vehículos constituyen un buen refugio, se vestimenta incombustible. El área de soldadura de arco
debe quedar dentro del automóvil, cerrando las eléctrico debe estar aislada visualmente del resto del
puertas y ventanas. NUNCA se refugie en la tolva. ambiente.
10. Los trabajos a diferente niel y a la intemperie
101 102
Artículo 192°.- Todo el personal que ingresa al interior de Artículo 197°.- Cada miembro de la brigada de
una mina, deberá usar su EPP con elementos emergencia, antes de ser aceptado como tal, deberá
reflectantes para que puedan ser vistos por los aprobar los exámenes médicos especializados, para
operadores de las maquinarias. demostrar que se encuentra mental y físicamente apto.
8. PREPARACION Y RESPUESTA A EMERGENCIAS. 8.1.2. PREVENCION, PROTECCION Y COMBATE DE

INCENDIOS.
8.1.1. P LAN DE CONTIN GENCIA ANTE
EMERGENCIA. 8.1.2.1. Prevención.-
Artículo 193º.-La Empresa, contará con un Plan de Artículo 198°.- Se instalará sistemas contra incendios
Contingencias el que será difundido a todo el personal de adecuadamente distribuidos, especialmente en áreas
la empresa. críticas, equipos u otros.
Estas instalaciones se mantendrán en perfecto estado y
Artículo 194º.-La Empresa contará con brigadas de todo el personal estará debidamente entrenado para
emergencia, preparadas para actuar eficientemente ante emplearlos.
las diversas contingencias que puedan producirse. Igualmente, se efectuará simulacros del protocolo de
respuesta a emergencias cuando menos con una
Artículo 195º.-Los planes de contingencias deberán ser frecuencia trimestral.
redactados debida y adecuadamente en su totalidad, y Los equipos e implementos de emergencia serán
puestos en conocimiento de los miembros participantes inspeccionados mensualmente.
en el plan y de los trabajadores en general.
Artículo 199°.- Los extintores portátiles deberán
Artículo 196°.- El proceso de selección de personal para inspeccionarse una vez al mes para verificar la fecha de
conformar las brigadas de emergencia, se hará prueba hidrostática, la fecha de vigencia de uso y puesta
considerando la presentación voluntaria de los del precinto de seguridad.
potenciales miembros, o por invitación especial que cada
supervisor proponga a su personal calificado. Artículo 200°.- Construir y mantener todos los edificios e
instalaciones teniendo en cuenta el inventario de peligros
103 104
y la evaluación y control de riesgos de incendios. libre circulación de las personas.
• Informe a su Superior sobre cualquier equipo
8.1.2.1. Protección.- eléctrico defectuoso.
• Familiarícese con la ubicación y forma de uso de
Artículo 201°.- Cualquier trabajador que detecte un los extintores.
incendio debe proceder • En caso de incendio de equipos eléctricos,
de la forma siguiente: desconecte el fluido eléctrico. No use agua ni
extintores que la contengan si no se ha cortado la
• Dar la alarma interna y externa. energía eléctrica.
• Comunicar a los integrantes de la brigada contra • La operación de emplear un extintor dura muy
incendios. (En caso de que se cuente con la poco tiempo. Por consiguiente, utilícelo bien,
respectiva brigada). acérquese lo más que pueda, dirija el chorro a la
• S e gu i r l as i n d ic ac i o ne s d e la b ri g ad a base de las llamas, no desperdicie su contenido.
correspondiente. (En caso de que se cuente con Obedezca los avisos de seguridad y familiarícese
dicha brigada). con los principios fundamentales de primeros
Evacuar el área de manera ordenada con dirección auxilios
a la puerta de salida más cercana.
9. ACCION PARA LA MEJORA CONTINUA.
8.1.2.1. Combate.-
Artículo 203º.- La vigilancia del Sistema de Gestión de la
Artículo 202°.- La mejor forma de combatir incendios es Seguridad y Salud en el Trabajo realizada por el
evitando que estos se Produzcan: empleador debe:
• Mantengan su área de trabajo limpio, ordenado y a) Evaluar la estrategia global del Sistema de Gestión
en lo posible libre de materiales combustibles y de la Seguridad y Salud en el Trabajo, para
líquidos inflamables. determinar si se alcanzaron los objetivos previstos.
• No obstruya las puertas, vías de acceso o b) Evaluar la capacidad del Sistema de Gestión de la
pasadizos, con materiales que puedan dificultar la Seguridad y Salud en el Trabajo, para satisfacer
las necesidades integrales de la organización y de
105
106
las partes interesadas en la misma, incluidos sus a) A las personas responsables de los aspectos
trabajadores, sus representantes y la autoridad críticos y pertinentes del sistema de gestión de la
administrativa de trabajo. seguridad y salud en el trabajo, a fin de que
c) Evaluar la necesidad de introducir cambios en el adopten las medidas oportunas.
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el b) Al Comité o al Supervisor de seguridad y salud del
Trabajo, incluyendo la Política de Seguridad y trabajo, a los trabajadores y la organización
Salud en el Trabajo y sus objetivos. sindical, en caso de existir.
d) Identificar las medidas necesarias para atender
cualquier deficiencia, incluida la adaptación de 10. DISPOSICIONES FINALES.
otros aspectos de la estructura de la dirección de la
organización y de la medición de los resultados. Artículo 206º.-El presente Reglamento será revisado
e) Presentar los antecedentes necesarios al anualmente, de existir cambios en las normas nacionales
empleador, incluida la información sobre la o en los compromisos internos, será actualizada y
determinación de las prioridades para una aprobada por el Comité de seguridad; de no tener estas
planificación útil y de una mejora continua. observaciones, se mantendrá vigente.
f) Evaluar los progresos para el logro de los objetivos
de la seguridad y salud en el trabajo y en las
medidas correctivas.
g) Evaluar la eficacia de las actividades de
seguimiento en base a la vigilancia realizada en
periodos anteriores.
Artículo 204º.- La revisión del sistema de gestión de la

seguridad y salud en el trabajo, se realiza por lo menos
una (1) vez al año. El alcance de la revisión debe
definirse según las necesidades y riesgos presentes.
Artículo 205º.- Las conclusiones del examen realizado

por el empleador deben registrarse y comunicarse:
107
108
COMPROMISO GERENCIAL CONSTANCIA DE ENTREGA DE RISST REMICSA
DRILLING. S.A
La Gerencia de Remicsa Drilling SA. Es la fuerza
impulsadora del programa de Seguridad, Salud, Medio (Por favor escriba en letra imprenta)
Ambiente y Calidad .Y a través de su política de
Seguridad, se asegura a dar cumplimiento de todos los
lineamientos del reglamento interno de Seguridad e Consta por el presente documento que el
Higiene Minera.
Sr:…………………………………………………….....……
…………………............................................................…
Identificado con DNI N°…………………......……………..

Daniel Arce Parra Benjamin Cam. Ch. Trabajador de la Empresa C.M. .....................................
Gerente General Sub. Gerente Gral.
...…………………………………………...………………...
Ha recibido un ejemplar del Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo, me comprometo a
cumplir con el contenido del texto, por mi seguridad y la
de mis compañeros de trabajo.
Fecha:……………………………………………
…………..………….………………….
Firma del Trabajador
Cargo: ……………………………………………………
109 110
Hidrogeología”

DISTRIBUCIÓN DE COPIAS REVISIÓN : 01
NOMBRE DEL DOCUMENTO
CÓDIGO REVISIÓN
ESTADO
N° FECHA DE
ASIGNADA A: AREA FIRMA
COPIAS FISICO DIGITAL ENTREGA
Hidrogeología”
1.5 Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

Hidrogeología”
1.5.1 Procedimiento de Constitución y

Funcionamiento Comité de SSO
REGLAMENTO Y CONSTITUCIÓN DEL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
El objetivo del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional, en adelante Comité, es hacer cumplir
el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1 El presente anexo regula la constitución y el funcionamiento de un Comité paritario, así

como la designación de los miembros y sus funciones, en cumplimiento a lo dispuesto por el
artículo 213º de la Ley General de Minería y en concordancia con lo señalado en el artículo
61 del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional, aprobado por el presente decreto
supremo.
1.2 Todo titular de actividad minera que cuente con veinte (20) o más trabajadores (incluidos
los trabajadores de empresas contratistas mineras y contratistas de actividades conexas)
por cada UEA o concesión minera y/o de beneficio debe constituir obligatoriamente el
Comité.
1.3 Todo titular de actividad minera que tenga menos de veinte (20) trabajadores debe designar
obligatoriamente a un Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional, quien tiene las
mismas obligaciones y responsabilidades del Comité .
1.4 Cuando el titular de actividad minera cuente con varias unidades mineras, cada uno de
éstas deberá contar con un Comité o con un Supervisor Seguridad y Salud Ocupacional.
1.5 Los titulares de actividad minera que cuenten con un sindicato mayoritario (aquel sindicato
que agrupa a más de la mitad de los trabajadores) incorporan un miembro del respectivo
sindicato en calidad de observador, sin voz ni voto.
2. ESTRUCTURA Y ORGANIZACIÓN DEL COMITÉ
2.1. De la estructura
El Comité estará constituido de acuerdo a lo establecido en el artículo 61 del presente

Reglamento.
2.2. De la organización
La estructura orgánica del Comité es la siguiente:
a. Presidente, es elegido por el propio comité entre sus representantes
b. Secretario, es el responsable de la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional o uno

de los miembros elegidos por consenso.
c. Vocales, los demás miembros.
3. CONSTITUCIÓN DEL COMITÉ
3.1 Para ser integrante del Comité o Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional se requiere:
a) Ser trabajador del titular minero o del contratista minero o del contratista de actividades
conexas, con contrato vigente, estar en planilla y con permanencia mínima de un año en
la empresa.
b) Tener 18 años de edad como mínimo.
c) Tener capacitación en temas de Seguridad y Salud Ocupacional o laborar en puestos
que permitan tener conocimiento o información sobre riesgos laborales.
3.2 El titular de actividad minera, conforme lo establezca su estructura organizacional
jerárquica, designa a sus representantes, titulares y suplentes ante el Comité, entre el
personal de dirección y confianza.
3.3 Los trabajadores eligen a sus representantes, titulares y suplentes, ante el Comité, con
excepción del personal de dirección y de confianza. Dicha elección se realiza mediante
votación secreta y directa.
3.4 El número de personas que componen el Comité es definido por acuerdo de partes, no
pudiendo ser menor de cuatro (4) ni mayor de doce (12) miembros. Entre otros criterios, se
podrá considerar el nivel de riesgo y el número de trabajadores.
A falta de acuerdo, el número de miembros del Comité no es menor de seis (6) en los
centros de trabajo con más de cien (100) trabajadores, agregándose al menos a dos (2)
miembros por cada cien (100) trabajadores adicionales, hasta un máximo de doce (12)
miembros.
4. FUNCIONES DEL COMITÉ
Son funciones del comité las establecidas en el presente Reglamento.
5. OBLIGACIONES DEL COMITÉ Y SUS MIEMBROS
5.1 El personal que conforme el Comité debe portar una tarjeta de identificación o distintivo
especial que acredite su condición de tal, lo cual es suministrado por el titular de actividad
minera.
5.2 El presidente es el encargado de convocar, presidir y dirigir las reuniones del comité y
facilitar la aplicación y vigencia de los acuerdos de éste. Representa al Comité.
5.3 El Secretario es el encargado de las labores administrativas del Comité.
5.4 Los miembros del Comité, entre otras funciones señaladas en el presente reglamento,
aportan iniciativas propias o del personal para ser tratados en las reuniones y son los
encargados de fomentar y hacer cumplir las disposiciones o acuerdos tomados por el
Comité.
5.5 Los miembros del Comité pueden solicitar la información y asesoría técnica que crean
necesaria para cumplir con sus fines.
5.6 El Comité, cuando la magnitud de la organización del titular de actividad minera lo requiera,
puede crear comisiones técnicas para el desarrollo de tareas específicas, tales como, la
investigación de accidentes de trabajo, el diseño del programa de capacitación, la
elaboración de procedimientos, entre otras. La composición de estas comisiones es
determinada por el Comité.
5.7 Las reuniones del Comité se realizan dentro de la jornada de trabajo. El lugar de reuniones
debe ser proporcionado por el titular de actividad minera y debe reunir las condiciones
adecuadas para el desarrollo de las sesiones.
5.8 El Comité se reúne en forma ordinaria una vez por mes, en día previamente fijado. El
Comité se reúne en forma extraordinaria a convocatoria de su Presidente, a solicitud de al
menos dos (2) de sus miembros, o en caso de ocurrir un accidente mortal.
5.9 El quórum mínimo para sesión del Comité es la mitad más uno de sus integrantes. Caso
contrario, dentro de los ocho (8) días subsiguientes, el Presidente cita a nueva reunión, la
cual se lleva a cabo con el número de asistentes que hubiere, levantándose en cada caso
el acta respectiva.
5.10 El Comité procura que los acuerdos sean adoptados por consenso y no por el sistema de
votación. En el caso de no alcanzar consenso, se requiere mayoría simple. En caso de
empate, el Presidente tiene el voto dirimente.
5.11 Al término de cada sesión se levanta la respectiva acta que será asentada en el
correspondiente Libro de Actas. Una copia de ésta se entrega a cada uno de los
integrantes del Comité y a la máxima instancia de gerencia o decisión del titular de
actividad minera.
5.12 El Comité o el Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional redactan un Informe Anual,

donde se resumen las labores realizadas.
5.13 Las reuniones del Comité sólo versarán de temas relacionados a la Seguridad y Salud
Ocupacional.
6. CAPACITACIÓN Y GOCE DE LICENCIA DE LOS REPRESENTANTES DE LOS

TRABAJADORES DEL COMITÉ Y SUPERVISORES DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL.
6.1 Los miembros del Comité o el Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional deben recibir
capacitaciones especializadas en Seguridad y Salud Ocupacional a cargo del titular de
actividad minera. Estas capacitaciones deberán realizarse dentro de la jornada laboral.
6.2 Los trabajadores miembros del Comité y los Supervisores de Seguridad y Salud gozan de
licencia con goce de haber por treinta (30) días naturales por año calendario para la
realización de sus funciones. En caso las actividades tengan duración menor a un año, el
número de días de licencia será computado en forma proporcional. Los días de licencia o
su fracción se consideran efectivamente laborados para todo efecto legal.
7. VACANCIA DE LOS MIEMBROS DEL COMITÉ
7.1. El cargo de miembro del Comité o de Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional

queda vacante por alguna de los siguientes causales:
a) Vencimiento del plazo establecido para el ejercicio del cargo.

b) Inasistencia injustificada a tres sesiones consecutivas del Comité de Seguridad y
Salud Ocupacional o a cuatro alternadas, en el lapso de su vigencia.
c) Enfermedad física o mental que lo inhabilite para el ejercicio del cargo.
d) Por cualquier otra causa que extinga el vínculo laboral.
7.2. Los cargos vacantes son suplidos por el representante suplente correspondiente, hasta la
conclusión del mandato.
En caso de vacancia del cargo de Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional, esta

debe ser cubierta a través de la elección por parte de los trabajadores.
7.3. El mandato de los representantes de los trabajadores o del Supervisor de Seguridad y

Salud Ocupacional dura un año como mínimo y dos años como máximo. Los
representantes del titular de actividad minera ejercerán el mandato por el plazo que éste
determine.
8. INSTALACIÓN PARA LA PRIMERA REUNIÓN DEL COMITÉ
8.1 La convocatoria a la instalación del Comité corresponde al titular de actividad minera.

Dicho acto se lleva a cabo en el local de la empresa, levantándose el acta respectiva.
La instalación del Comité se realiza dentro de los primeros diez (10) días del mes de
enero.
8.2 El acto de constitución o instalación, así como toda reunión, acuerdo o evento del Comité,
deben ser asentados en el acta respectiva.
8.3 El Supervisor de Seguridad y Salud Ocupacional debe llevar un registro donde consten los
acuerdos adoptados con la máxima autoridad de la empresa o titular de actividad minera.
8.4 En la constitución e instalación del Comité se levanta el acta respectiva de la misma, la que
debe contener como mínimo la siguiente información:
a) Nombre de la empresa.
b) Nombre y cargo de los miembros titulares del Comité.
c) Nombre y cargo de los miembros suplentes del Comité.
d) Lugar, fecha y hora de la instalación.
e) Otros de importancia.
Hidrogeología”
1.5.2 Libro de Actas del Comité de SSO Legalizado

Hidrogeología”
1.5.3 Actas de Reunión Mensual del Comité de SST

ACTA DE REUNION DE COMITÉ SST REVISIÓN : 01
De acuerdo a lo regulado por la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su Reglamento
Decreto Supremo Nº 005-2012-TR y Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional Minera D. S. 024-
2016-EM y su modificatoria D.S. 023-2017-EM, siendo las ( Hora ) del ( Día ) de ( Mes ) del 20 ( Año ), los
miembros del comité de seguridad y salud en el trabajo se reunieron en ( Lugar de Reunión ), ubicada
en ( Ubicación de proyecto y/o sede ), para llevar acabo la Reunión ( Ordinaria / Extraordinaria ) del
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (CSST) correspondiente al mes de ( Mes ) del 20 ( año ).
Miembros del empleador:

NOMBRES CARGO
N°
(Apellidos, Nombres) (Cargo en la Comité)
01
02
03
Miembros de los trabajadores:

NOMBRES CARGO
N°
01
02
03
Invitados:
NOMBRES CARGO
N°
01
02
03
I. AGENDA: (propuesta)
1. Lectura y aprobación del acta del comité de anterior______________
2. Análisis del avance de los objetivos y metas del mes______________
3. Análisis de indicadores de desempeño del mes de ________________
4. Análisis de incidentes y enfermedades ocupacionales______________
5. Informe del avance del Plan Operativo de Bienestar Social
6. Actividades de mejora del mes _______________
7. Otros puntos
8. Acuerdos y pedidos
9. Conclusiones del CSST
II. DESARROLLO DE LA REUNIÓN

1. Lectura y aprobación del acta del comité de _____:
Una vez revisada el Acta de la Reunión _______ correspondiente al mes de ______ y el avance y/o
implementación de los pedidos de las reuniones anteriores, los miembros del CSST proceden a firmar
el Acta respectiva en señal de conformidad.
N° SOLICITANTE DESCRIPCIÓN (PEDIDO) RESPONSABLE PLAZO CUMP.

01
02
2. Análisis del avance de los objetivos y metas del mes de _____

El Ing. ______, informó sobre el avance de los objetivos y metas correspondiente al mes ________.
ACUM
OBJETIVO META INDICADOR MES____
____A ____
De acuerdo a la exposición se muestra resultados, dejando en conocimiento a los miembros del

comité.
3. Análisis de Indicadores de Desempeño del Mes ______:
El Ing. _______, informó sobre los resultados obtenidos de los Indicadores de Desempeño
correspondiente al mes de ______.
4. Análisis de Incidentes y Enfermedades Ocupacionales:

Incidentes:
El Ing. ________, informó sobre los resultados obtenidos de Incidentes y Enfermedades
correspondiente al mes de _______.
5. Informe del Avance del Plan Operativo de Bienestar Social:

El Ing. ______, informó que en cumplimiento al Plan de Servicio Social se ejecutó las siguientes
actividades:
6. Actividades de Mejora del Mes _______

El Ing. ______________, informó que se tuvo las siguientes actividades de mejora:
1.
2.
7. Acuerdos:
En la presente reunión, los acuerdos a los que se arribaron son los siguientes:
1.
2.
8. Pedidos:
DESCRIPCIÓN
N° SOLICITANTE RESPONSABLE PLAZO
(PEDIDO)
01
02
03
9. Conclusiones:
No habiendo más pedidos, siendo las ____ del ____ de _______de____, se da por concluida la
reunión, firmando los asistentes en señal de conformidad.
________________________________ ________________________________
Presidente Secretario
________________________________ ________________________________
Representante de Empleadores Representante de Trabajadores
________________________________ ________________________________
Representante de Trabajadores Representante de Trabajadores
Hidrogeología”
1.6 Inspecciones (Libro de Seguridad y Salud

Ocupacional)
FORMATO Código: FC-SGI-042
Colocar logo de la Empresa
INSPECCIÓN Revisión: 01
EMPRESA DOMICILIO
Mucha probabilidad de: Lesión parcial o total en forma permanente / Impacto irreversible
(Razón social o Denominación RUC (Dirección, distrito, ACTIVIDAD ECONÓMICA ALTO
sobre el medio ambiente. (NO INICIAR ACTIVIDAD)
social) departamento, provincia)
N° TRABAJADORES EN EL HORA DE LA Moderada probabilidad de: Lesión parcial o temporal / Impacto reversible sobre el medio
FECHA DE LA INSPECCIÓN ÁREA INSPECCIONADA NIVEL DE RIESGO MEDIO
ambiente
CENTRO LABORAL INSPECCIÓN
RESPONSABLES DE LA OBJETIVO DE LA Poca probabilidad de: Lesión leve temporal / Impacto leve o temporal sobre el medio
TIPO DE INSPECCIÓN BAJO
ambiente
INSPECCIÓN: INSPECCIÓN:
RESULTADOS DE LA INSPECCIÓN:
Nivel de Riesgo Comentarios

Lugar / Área Foto Fecha de
Ítem Descripción de la observación Medidas de Control (*) Responsable (Estado de cumplimiento, verificación, reprogramación de fecha, sustentos, etc.
Inspeccionada (opcional) Cumplimiento
A M B según aplique)
CAUSA(S) ANTE RESULTADOS

DESFAVORABLES DE LA INSPECCIÓN
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
(Realizado en conjunto con el responsable del
área inspeccionada)
NOMBRE Y CARGO
RESPONSABLE DEL ÁREA INSPECCIONADA FIRMA DEL INSPECTOR /
(Responsable del registro) INSPECTORES
FIRMA Y FECHA
1/1
Hidrogeología”
1.6.1 Programa de Inspección SSOMA-Seguimiento

PROGRAMA DE INSPECCION MENSUAL
Nº RESPONSABLES CARGO ACTIVIDADES AREA PROG. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31

M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J V S D L M M J
VEHICULOS LIVIANOS 1
INGENIERO
1 INSPECCIONES ALMACEN 1
RESIDENTE
OFICINA 1
CAMPAMENTOS 1
INGENIERO DE
2 INSPECCIONES
SEGURIDAD
CAMILLA DE PRIMEROS AUXILIOS 1
BOTIQUIN 1
SUPERVISOR
3 INSPECCIONES
DE SEGURIDAD
EXTINTOR 2
CAMARAS DDH 1
INSPECCIONES MAQUINA PERFORADORA ___ 1

SUPERVISOR
4
TECNICO HERRAMIENTAS MANUALES
1
AMBAS CAMARAS
DESATE DE ROCAS CAMPAÑA DE DESATE DE ROCAS 2
CABLE WIRE LINE SISTEMA

1
DE IZAJE _____________
INSPECCIONES CAMARAS DDH 1

SUPERVISOR
5
TECNICO KIT DE EMERGENCIAS
ANTIDERRAME AMBAS 1
CAMARAS
ALMACEN 1
EQUIPO DE PROTECCIÓN
INSPECCIONES 1
PERSONAL
SUPERVISOR
6
TECNICO
MAQUINA PERFORADORA ___ 1

Hidrogeología”
1.6.2 Programa de Auditoria SSOMA-Seguimiento

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS Revisión 01
Proyecto / Sede :
AÑO:
ÁREA / PROCESO P/E RESPONSABLE SEGUIMIENTO OBS.
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
P
E
Programado P Ejecutado E Reprogramado R Anulado A
Elaborado Por: Revisado Por: Aprobado Por:

Fecha: Fecha: Fecha:
Hidrogeología”
1.7 Programa Anual SSOMA

Hidrogeología”
1.7.1 Objetivos y Metas del Programa SSOMA

FORMATO CÓDIGO FC-SGI-019
OBJETIVOS, METAS E INICIATIVAS REVISIÓN 01
PROYECTO / SEDE OBJETIVO META(S)
Prevenir las dolencias, lesiones, deterioro a la salud e incidentes relacionados con el trabajo mediante la
Corporativo Reducir en un 20% el ìndice de Accidentabilidad (IA) con respecto al año 2018
reducciòn del indice de accidentabilidad (IA)
RESPONSABLE AÑO 2019 ACUMULADO

INICIATIVAS OBSERVACIONES
(Nombre y cargo) ANUAL (%)
SEG. ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
P 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3
1. Implementar el Sistema de Gestiòn Integrado en base a Normas Ing. Arturo Huaringa
Internacionales ISO 45001:2018 Gerente Corporativo SAS
A
P 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0
2. Promocionar comportamientos seguros a través de la aplicación de Ing. Arturo Huaringa
auditorias de comportamiento seguro ACS de acuerdo al programa. Gerente Corporativo SAS
A
P 25.0 25.0 25.0 25.0

3. Realizar campañas de Seguridad relacionada a los riesgos significativos Ing. Arturo Huaringa
(críticos) y recurrencia de accidentes. Gerente Corporativo SAS
A
P 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0
4. Implementar indicadores que optimizen el compromiso y liderazgo de la Ing. Arturo Huaringa
línea de supervisión en la gestión de SST y realizar el seguimiento. Gerente Corporativo SAS
A
5. Implementar proceso de evaluación de contratistas y proveedores al P 50.0 50.0

momento de las licitaciones, teniendo en consideración el desempeño de
Gerente Corporativo SAS
Seguridad y salud en el trabajo. A
P 25.0 25.0 25.0 25.0

6. Elaborar las bases y realizar concurso de ideas innovadoras orientadas a la Ing. Arturo Huaringa
prevención de incidentes. Gerente Corporativo SAS
A
Total: P % Total de avance

del objetivo
Total: A
P: VALOR ACUMULADO PROGRAMADO A: VALOR ACUMULADO DE CUMPLIMIENTO
Mensual
SEGUIMIENTO DEL
INDICADOR % el ìndice de Accidentabilidad (IA)
INDICADOR Acumulado (si
aplica)
VALOR(ES) O DESEMPEÑO BASE (valor en un periodo o fecha determinada) ìndice de Accidentabilidad (IA) =
MEDIOS O RECURSOS PARA LOGRAR EL OBJETIVO (Económicos, infraestructura, personal, capacitaciones, etc) GERENCIA DE OBRA RESPONSABLE JEFE Y/O INGENIERO SAS RESPONSABLE FRECUENCIA SEGUIMIENTO
Daniel Arce Parra Arturo Huaringa Cárdenas Mensual
Aprobador y Responsable del Fecha de aprobación del

Daniel Arce Parra Fecha de actualización:
Seguimiento: Objetivo:
1 de 1
Proporcionar condiciones de trabajo seguro y saludables mediante la implementación de acciones, para Incrementar en un 6% la Implementación de acciones que corriguen las desviaciones detectadas en los actos y condiciones
Corporativo
corregir desviaciones detectadas en los actos y condiciones subestándares subestándares con respecto al año 2018

P 50 50
1. Elaborar estàndares corporativos.
A
P 50 50
2. Elaborar PETS corporativos
A
P 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
3. Capacitación Teòrica y Pràctica de Estàndares y PETS
A
P 100
4. Elaboraciòn de una lista de verificaciòn en base a los criterios establecidos Ing. Arturo Huaringa
en los estàndares. Gerente Corporativo SAS
A
P 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
5. Aplicaciòn de lista de verificaciòn por cámara de diamantina y plataforma de Ing. Arturo Huaringa
acuerdo al programa. Gerente Corporativo SAS
A
P 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
6. Aplicación de OPT de acuerdo al programa, para el seguimiento de la Ing. Arturo Huaringa
implementación de los PETS. Gerente Corporativo SAS
A

del objetivo
Total: A
% de Implementación de acciones que corriguen las Mensual

SEGUIMIENTO DEL
INDICADOR desviaciones detectadas en los actos y condiciones
subestándares
aplica)
VALOR(ES) O DESEMPEÑO BASE (valor en un periodo o fecha determinada) 89% de acciones implementadas que correguen desviaciones detectadas por actos y condiciones subestándares

1 de 1
Proteger a los trabajadores de los riesgos a la salud por exposición a los agentes físicos, químicos y
Corporativo Mantener en cero (0) enfermedades ocupacionales.
biológicos que puedan existir en el ambiente de Trabajo.

P 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9
1. Elaborar e implementar un Plan de Conservación Auditiva.
A
P 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9
2. Elaborar e Implementar un Plan de Protección Respiratoria.
A
P 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3
3. Elaborar e Implementar un Plan de Ergonomía.
A
P 11 11 11 11 11 11 11 11 11
4. Elaborar e Implementar un Plan de Salud Preventiva
A

del objetivo
Total: A
Mensual
SEGUIMIENTO DEL
INDICADOR N° de enfermedades ocupacionales
aplica)
VALOR(ES) O DESEMPEÑO BASE (valor en un periodo o fecha determinada) 0 Enfermedades Ocupacionales.

1 de 1
Corporativo Prevenir la contaminación ambiental a través de la estandarización de la Gestión de Residuos Sólidos. Estándarizar 04 proyectos (incluye 1 sede) en la gestión de residuos sólidos

P
1. Elaborar el estardar para la gestión de residuos sólidos.
A
P
2. Elaborar el procedimientos para la gestión de residuos sólidos.
A
P
3. Elaborar cartillas de clasificación de residuos sólidos
A
P
4. Implementar puntos de acopio de acuerdo al estándar.
A
P
5. Establecer un indicadores para la gestión de residuos sólidos.
A
P
6. Establecer puntos de acopio para el almacenamiento de residuos Ing. Arturo Huaringa
electrónicos. Gerente Corporativo SAS
A
P
7. Establecer procedimiento para la gestión de aceites residuales
A

del objetivo
Total: A
Mensual
SEGUIMIENTO DEL
INDICADOR N° de Proyectos
aplica)
VALOR(ES) O DESEMPEÑO BASE (valor en un periodo o fecha determinada) 0 Proyectos estandariados
MEDIOS O RECURSOS PARA LOGRAR EL OBJETIVO (Económicos, infraestructura, personal, capacitaciones,

GERENCIA DE OBRA RESPONSABLE JEFE Y/O INGENIERO SAS RESPONSABLE FRECUENCIA SEGUIMIENTO
etc)

1 de 1
Proteger el medio ambiente a través de la aplicación de controles para uso responsable y sostenida de los
Corporativo Implementar controles para el uso responsable y sostenida de 4 aspectos ambientales orientados al consumo de recursos naturales
recursos naturales.

P
1. Implementar puntos de acopio para reutilización de papel en oficinas Ing. Arturo Huaringa
administrativas. Gerente Corporativo SAS
A
P
2. Colocar etiquetas y/o afiches de sensibilización orientados al ahorro de Ing. Arturo Huaringa
consumo de agua Gerente Corporativo SAS
A
P
consumo de energía eléctrica. Gerente Corporativo SAS
A
P
consumo de Hidrocarburos. Gerente Corporativo SAS
A
P
5. Colocar puntos de acopio para la reciclaje de cartones en almacenes.
A
P
6.- Colocar puntos de acopio para reciclaje de botellas.
A
P
7. Colocar puntos de acopio para reciclaje de aceite residual.
A

del objetivo
Total: A
Mensual
SEGUIMIENTO DEL
INDICADOR N° de aspectos ambientales
aplica)
VALOR(ES) O DESEMPEÑO BASE (valor en un periodo o fecha determinada) 0 aspectos ambientales

1 de 1
Hidrogeología”
1.7.2 Cronograma de Actividades de SSOMA-

Seguimiento
PLAN CÓDIGO : PC-SGI-001
PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

REVISIÓN : 01
TRABAJO
PLAN DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL
TRABAJO
CORPORATIVO

Arturo Huaringa Cárdenas
Daniel Arce Parra
Gerente General
Janet Palacios Burnè
Comité de SST

REVISIÓN : 01
TRABAJO
INDICE
INDICE ............................................................................................................. 2
1. PRESENTACIÓN: ........................................................................................... 3
2. OBJETIVO: ................................................................................................... 3
3. VISIÓN: ...................................................................................................... 3
4. MISIÓN: ...................................................................................................... 3
5. VALORES: .................................................................................................... 4
6. ALCANCE: .................................................................................................... 4
7. RECURSOS: ................................................................................................. 5
7.1. PERSONAL. ........................................................................................... 5
7.2. EQUIPOS Y/O VEHÍCULOS: ....................................................................... 5
7.3. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES: .............................................................. 6
7.4. TERMINOS Y DEFINICIONES: .................................................................... 6
8. LÍNEA BASE: ................................................................................................ 9
9. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN: ................................................................. 12
9.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO: ............................... 12
9.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y ESPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS: ............................................................................................... 13
10. LIDERAZGO: ............................................................................................... 14
10.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO:................................................................... 14
10.2. POLÍTICA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:.......................................... 15
10.3. ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA ORGANIZACIÓN: .................. 16
10.4. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA:.................................................................. 18
11. PLANIFICACIÓN: .......................................................................................... 18
11.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS: ......................... 18
11.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS: ............................................ 21
11.3. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:.... 22
12. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN: ................................................................... 26
12.1. RECURSOS:.......................................................................................... 26
12.2. COMPETENCIAS: ................................................................................... 26
12.3. TOMA DE CONCIENCIA: .......................................................................... 26
12.4. COMUNICACIÓN:................................................................................... 28
12.4.1. Comunicación Interna ...................................................................... 28
12.4.2. Comunicación Externa ...................................................................... 29
12.5. INFORMACION DOCUMENTADA: ............................................................... 30
13. OPERACIÓN: ............................................................................................... 31
13.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL: ............................................... 31
13.2. SALUD OCUPACIONAL: ........................................................................... 33
13.3. BIENESTAR SOCIAL: .............................................................................. 37
13.4. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIA: ............................................. 38
14. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO: ...................................................................... 41
14.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN: .................................. 41
14.2. CUMPLIMIENTO LEGAL: .......................................................................... 43
14.3. AUDITORIA INTERNA: ............................................................................ 44
14.4. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN:................................................................. 44
15. MEJORA: .................................................................................................... 45
15.1. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA:................................................. 45
15.2. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, INCIDENTES PELIGROSO Y ACCIDENTES ...... 46
15.3. INVESTIGACIÓN Y NOTOFICACIÓN DE ENFERMEDADES OCUPACIONALES ......... 46
15.4. MEJORA CONTINUA:............................................................................... 46
16. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN: ................................................. 46
17. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO: ......................................................... 46
18. ANEXOS ..................................................................................................... 47

REVISIÓN : 01
TRABAJO
1. PRESENTACIÓN:
REMICSA DRILLING S.A. (REDRILSA), es una empresa de capital 100%

peruano creada en el año 1996, líder en el mercado de perforación diamantina
en el Perú y con presencia en el extranjero desde el año 2003 (Zambia, México,
El Congo).
El programa anual de seguridad y salud en el trabajo se establece en base a la

Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Reglamento D.S. 005-
2012-TR reglamento de la ley de seguridad y salud en el trabajo, D.S. Nº 014-
92-EM Reglamento de la Ley General de Minería y D.S. 024-2016 EM
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
2. OBJETIVO:
El propósito del presente plan es describir la forma como se implementa y

mantiene el Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo con el fin
de:
 Demostrar que la organización tiene la capacidad de garantizar la

Seguridad y Salud de sus trabajadores en todos sus procesos
estratégicos, administrativos y operativos.
 Mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
 Garantizar por si misma el cumplimiento de la política de Calidad,
Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Alcanzar un buen desempeño de sus Operaciones controlando los
riesgos de seguridad y salud en el trabajo de sus colaboradores,
visitantes.
3. VISIÓN:
Ser una empresa líder entre las empresas de perforación diamantinas dedicada
al servicio de exploraciones, innovando tecnologías en el Perú y el extranjero.
4. MISIÓN:
ambiente agradable a todo nuestro personal que nos asegura el éxito como
empresa.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
5. VALORES:
 Responsabilidad
 Entusiasmo
 Disciplina
 Respeto
 Integridad
 Humildad
6. ALCANCE:
El alcance del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo,

comprende:
“Perforación Diamantina”
Los procesos estratégicos, de cadena de valor (operativos / realización) y

soporte; así como sus interrelaciones, se establecen en el Mapa de Procesos.
Es parte del alcance todas las actividades, productos y servicios realizados por
la organización y los contratados externamente.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
7. RECURSOS:
7.1. PERSONAL.
Descripción Cantidad
Empleados 275
Colaboradores 646
Total 921
7.2. EQUIPOS Y/O VEHÍCULOS:
Ítem Descripción Unidad Cantidad
01 Equipo de Perforación R 24 Unidad 1
02 Equipo de Perforación LF 90 Unidad 2
03 Equipo de Perforación LM 55 Unidad 3
04 Equipo de Perforación RD 800 Unidad 2
05 Equipo de Perforación CS 140 Unidad 1
07 Equipo de Perforación D 40 K-1 Unidad 1
08 Equipo de Perforación Diamec 232 Unidad 1
09 Equipo de Perforación Diamec U6 Unidad 1
16 Equipo de Perforación LM 45 – LM 75 Unidad 2
18 Equipo de Perforación LY 50 Unidad 2
21 Equipo de Perforación MC 12 Unidad 1
22 Equipo de Perforación LM Unidad 8


REVISIÓN : 01
TRABAJO
27 Tina Mecanizada Unidad 1
28 Bomba Unidad 1
29 Generador de energía Unidad 1
30 Mini cargador Caterpillar 246C Unidad 1
31 Camionetas Unidad 3
7.3. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES:
Ítem Actividad M1 M2 M3 M4 M5 M6 M7 M8 M9 M10 M11 M12
01 Licitación / Contrato De acuerdo a necesidad
02 Adquisición de Recursos x x x x x x x x x x x x
Recepción de Cámara
03 x x x x x x x x x x x x
/Plataforma
04 Traslado de Equipos x x x x x x x x x x x x
Instalación de Equipos y
Accesorios
06 Perforación x x x x x x x x x x x x
Desinstalación de Equipos y
Accesorios
08 Cierre de Proyecto De acuerdo a necesidad
09 Disposición Final de Residuos x x x x x x x x x x x x
7.4. TERMINOS Y DEFINICIONES:
7.4.1. Organización:
Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con
responsabilidades, autoridades y relaciones para lograr sus objetivos.
7.4.2. Proceso:
Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, las cuales
transforman las entradas en resultados.
Actividades y/o tarea Resultado

Elementos de Entrada
planificadas que interactúan y Productos, bienes,
Entradas (insumos)
transforman entradas. servicios, residuos
7.4.3. Actividad:
Acción necesaria para transformar los elementos de entrada y lograr los
resultados previstos del proceso.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
7.4.4. Parte Interesada:

Persona u organización que puede afectar o verse afectada o percibirse como
afectada por una decisión o actividad.
7.4.5. Peligro:
Fuente con un potencial (Situación o características intrínsecas de algo) para
causar lesiones y deterioro a la salud.
7.4.6. Identificación de peligros:
Proceso mediante el cual se localiza y reconoce la existencia de un peligro, y se
definen sus características.
7.4.7. Riesgo:
Combinación de la probabilidad de que ocurren eventos o exposiciones
peligrosas relacionadas con el trabajo y la severidad de la lesión y deterioro de
la salud, que pueden causar los eventos o exposiciones.
7.4.8. Control de riesgos:
Es el proceso de toma de decisiones basadas en la información obtenida en la
evaluación de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos a través de la propuesta
de medidas correctivas, la exigencia de su cumplimiento y la evaluación
periódica de su eficacia.
7.4.9. Evaluación de riesgos:
Es el proceso posterior a la identificación de los peligros, que permite valorar el
nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la información necesaria
para que la organización, contratistas, trabajadores y visitantes estén en
condiciones de tomar una decisión apropiada sobre sobre la oportunidad,
prioridad y tipo de acciones preventivas que deben adoptar, con la finalidad de
eliminar la contingencia o proximidad de un daño.
7.4.10. Consecuencia:
Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro.
7.4.11. Trabajador / Colaborador:
Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con el trabajo y que
están bajo el control de la organización.
7.4.12. Participación:
Acción y efecto de involucrar en la toma de decisiones.
7.4.13. Consulta:
Búsqueda de opiniones antes de tomar una decisión.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
7.4.14. Lugar de Trabajo:

Lugar bajo el control de la organización, donde una persona necesita estar o ir
por razones de trabajo.
7.4.15. Contratista:
Organización externa que proporciona servicios a la organización de acuerdo
con las especificaciones, términos y condiciones acordadas.
7.4.16. Alta Dirección:
Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al más alto
nivel.
7.4.17. Eficacia:
Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los
resultados planificados.
7.4.18. Desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo:
Desempeño relacionado con la eficacia de la prevención de lesiones y deterioro
a la salud para los trabajadores y de la provisión de lugares de trabajo, seguros
y saludables.
7.4.19. Contrato externamente:
Establecer un acuerdo mediante el cual la organización externa realiza parte de
una función o proceso de una organización.
7.4.20. Auditoria:
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener las evidencias
de auditoria y evaluar de manera objetiva con el fin de determinar el grado en
el que se cumplen los criterios de auditoria.
7.4.21. Conformidad:
Cumplimiento de un requisito.
7.4.22. No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito.
7.4.23. Incidente:
Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que podría tener o
tiene como resultados lesiones y deterioro a la salud.
7.4.24. Acción Correctiva:
Acción para eliminar la causa de una no conformidad o un incidente y prevenir
que vuelve a ocurrir.
7.4.25. Mejora Continua:
Actividad recurrente para mejorar el desempeño.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
7.4.26. Lesión y deterioro de la salud:

Efecto adverso en la condición física, mental o cognitiva de una persona.
7.4.27. SGSST:
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
8. LÍNEA BASE:
La organización establece su Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
2019 en función a los resultados que se obtuvieron del Plan de Seguridad y
Salud en el Trabajo del año 2018, los cuales se detallan a continuación:
a) Indicadores estadísticos de Seguridad – Año 2018

 Índice de Frecuencia (IF) : 9.27
 Índice de Severidad (IS) : 747
 Índice de Accidentabilidad (IA) : 6.5
b) Análisis de incidentes, incidentes peligrosos, accidentes y enfermedades

ocupacionales.
 Accidentes Leves : 09
 Accidentes Incapacitantes : 19
 Enfermedades ocupacionales : 00
 Incidentes : 00
 Incidentes peligrosos : 03
c) Estadísticas de OPT.
Detalle Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Acum
OPT realizadas 100 113 171 160 157 148 177 173 193 370 435 2,197

REVISIÓN : 01
TRABAJO
d) Estadísticas de actos y condiciones:
Detalle Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Acum
Condición Sub Estándar 413 493 540 785 709 769 903 932 893 799 869 8105
Acto Sub Estándar 61 80 225 179 208 290 318 281 254 432 407 2735
TOTAL 474 573 765 964 917 1059 1221 1213 1147 1231 1276 10840
ITEM ACTO SUBESTÁNDAR Total %

A.1 Uso inapropiado de equipos / herramientas / vehículos/mobiliario 181 1.9%
A.2 Uso de equipos o herramientas en mal estado / defectuosas 110 1.2%
No cumplió procedimiento o método establecido (PETS, estándar,
A.3 912 9.6%
instrucción, procedimiento, normas)
A.4 No comunicó o informó 87 0.9%
A.5 No uso / uso inapropiado EPP 522 5.5%
A.6 No bloqueo, aisló o protegió 67 0.7%
A.7 No verificó o realizo la aplicación de controles 109 1.1%
A.8 Utilizar u operar equipos sin autorización 13 0.1%
A.9 Trabajar bajo los efectos del alcohol o drogas 0 0.0%
A.10 Postura incorrecta (anti ergonómica) / Sobreesfuerzo físico 56 0.6%
A.11 Mala manipulación/almacenamiento de carga 29 0.3%
A.12 Jugar en el Trabajo / Hacer bromas 18 0.2%
A.13 Falta de higiene y/o mal almacenaje de EPP 25 0.3%
A.14 Inhabilitar dispositivos de seguridad 17 0.2%
A.15 Clasificación incorrecta de RR.SS 102 1.1%
A.16 Transitar por zonas peligrosas / prohibidas / no uso del cruce peatonal 27 0.3%
A.17 OTROS(Tres puntos de apoyo) 86 0.9%

REVISIÓN : 01
TRABAJO
ITEM CONDICIÓN SUBESTÁNDAR Total %

C.1 Falta/deficiente orden y limpieza 1088 11.4%
Maquinaria o equipos inadecuados / en mal estado / faltante / sin guardas o
C.2 1027 10.8%
dispositivos de seguridad /falta de estandarización
C.3 Equipos de emergencia defectuosos, faltantes y/o sin inspección 335 3.5%
Fuga o filtración de agua / tuberías de agua, defectuosas / Presencia de agua en
C.4 287 3.0%
la labor
C.5 Ausencia y/o iluminación inadecuada 128 1.3%
C.6 Falta o inadecuado EPP 77 0.8%
C.7 Falta /inadecuada ventilación (Concentración de polvo o gases) 696 7.3%
C.8 Escaleras, andamios o barandas en mal estado / faltantes 55 0.6%
C.9 Falta o inadecuado sostenimiento 106 1.1%
C.10 Accesos / Rutas de escape inadecuados u obstaculizados 293 3.1%
C.11 Falta /inadecuada señalización o sistema de advertencia 238 2.5%
C.12 Falta o inadecuado bloqueo o aislamiento 84 0.9%
C.13 Instalaciones eléctricas en mal estado / sin protección necesaria 255 2.7%
C.14 Rocas o bancos sueltos 214 2.2%
C.15 Infraestructura/mobiliario defectuosa o inadecuada 308 3.2%
C.16 Material inflamable/ explosivo/toxico incorrectamente dispuestos 38 0.4%
C.17 Fuga de aire / Instalaciones de aire defectuosas 46 0.5%
C.18 Herramientas o materiales inadecuados/ faltantes/en mal estado / defectuosas 575 6.0%
C.19 Falta de evacuación de Residuos 94 1.0%

C.20 Exceso de ruido 53 0.6%
C.21 Falta o deficiencia de agua/electricidad 366 3.8%
C.22 Derrame de sustancias 132 1.4%
C.23 Condiciones ambientales adversas 95 1.0%
C.24 Vehículos defectuosos 89 0.9%
C.25 OTROS 473 5.0%

REVISIÓN : 01
TRABAJO
9. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN:
9.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO:

resultados previstos del SGI a través del análisis FODA.
OPORTUNIDADES RIESGOS
FORTALEZAS DEBILIDADES
1.Experiencia acreditada en el mercado en 1.No se tiene una estructura estandarizada de

actividades de Perforación de Diamantina gestión de SST.
2.Disponibilidad Mecánica de Equipos de 2.No se realiza evaluaciones de seguridad en el
perforación mayor a 85 % proceso de selección de colaboradores.
3.Ambiente laboral amigable 3.No se cuenta con proveedores homologados en
4.Capacidad de incremento de Equipos y respaldo EPP.
financiero. 4. Falta de Gestión de consecuencias (medidas
5.Sistema de gestión integrado en base a ISO disciplinarias ante incumplimientos)
9001:2015, ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015 5.Deficiencias en la selección de contratistas /
en proceso de implementación. terceros
6. Compromiso de la Gerencia General para 6.Desconocimiento parcial de normas legales
INTERNO
fortalecer la gestión de seguridad y salud en el nacionales e internacionales (ISO) por parte del
trabajo. equipo de SST.
7.Contar con un equipo de psicólogas para trabajar 7.Falta de desarrollo de habilidades humanadas
riesgos psicosociales. del equipo de SST.
8.Contar con un asesor y capacitadores externos 8.Falta de comunicación efectiva entre Gerencia y
para la optimización de la gestión de seguridad y proyectos.
salud en el trabajo. 9.Desconocimiento de funciones y
9.Desarrollo personal y profesional. responsabilidades en el puesto.
10. Ausentismo de personal ,
11. Falta de mantenimiento de la
infraestructura y mobiliario de trabajo.
12. Falta de entrenamiento teórico y
práctico a los colaboradores en Gestión de
operaciones y control de riesgos.
13. Falta de compromiso de Gerente de
Obra, Gerencias de áreas y supervisión en SST.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
OPORTUNIDADES AMENAZAS
1.Certificar en ISO 9001:2015, ISO 45001:2018 e 1.Competitividad en el mercado del sector

ISO 14001:2015. minero (Perforación de Diamantina).
2.Invitación en la participación de licitaciones de 2.Reducción del costo del metraje por el cliente.
diferentes compañías mineras. 3.Perdida de personal entrenado por
3.Demanda por servicios eficientes ante aumento competitividad del mercado (sueldos y/o otras
de inversión en sector minero. condiciones).
4.Ampliación de proyectos. 4.Perdida de contrato por alto índice de
5.Realizar trabajos de perforación de Diamantina accidentabilidad.
EXTERNO
con equipos fabricados por Redrilsa. 5.Multas y penalidades por incumplimiento de

normas legales y/o medidas de seguridad.
6.Huelga de sindicato y/o comunidades.
7.Fenómenos naturales (huaycos, derrumbes,
desbordes de ríos y/o entre otros)
8.Deficiencias en las instalaciones de servicios
para funcionamiento de la máquina de
diamantina (Agua, Aire, Energía Eléctrica) por
parte del cliente.
9.Paradas de operaciones pos falta
documentación oportuna..
10. Cambio y/o modificación de normativas
legales.
9.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y ESPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS:

interesadas que puede afectar, verse afectada o percibirse como
afectada por una decisión o actividad en el Sistema de Gestión
Integrado a través de:
Requisito de las Partes Interesadas

Partes Interesadas
(necesidades y expectativas)
Cumplimiento de pagos de sueldos y derechos socio
Colaboradores
laborales
Cumplimiento de la legislación (Laboral, Seguridad,
Colaboradores
Salud Ocupacional y Medio Ambiente)
Oportunidad de crecimiento profesional y
Colaboradores
reconocimiento del desempeño
Colaboradores Elecciones de los representantes de trabajadores.
INTERNAS
Colaboradores Atención oportuna en los requerimientos de SAS

Capacitar en funciones y responsabilidades del
Comité SST
comité SST.
Gerencia General / Gerencia
Rentabilidad del proyecto
de Obra
Mantener al Cliente Satisfecho
de Obra
Gerencia General / Gerencia Cumplimientos de los objetivos y metas, requisitos
de Obra del cliente y RRLL SAS.
Cliente Cumplimiento del contrato y la gestión SST
Contar con un respaldo económico administrativo y
Cliente financiero para asegurar las cláusulas
contractuales.
EXTERNAS
Cumplimientos de Requisitos de su Sistema de

Cliente
Gestión y Requisitos Legales y Otros en SAS
Cliente Evitar conflictos con el sindicato y las comunidades
Uso de controles para el cuidado del medio
Cliente
ambiente
Capacidad de la organización para brindar
Cliente
soluciones en perforación de Diamantina.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Cliente Cero accidentes.

Cumplimiento de las negociaciones y/o convenios
Sindicato de Trabajadores
colectivas con el cliente.
Visitantes Atención oportuna y rápida
Información con respecto a seguridad y medio
Visitantes
ambiente de las zonas y/o áreas a visitar.
Proveedores Incrementar la demanda de sus servicios.
Proveedores Cumplimiento de contrato
Proveedores Pagos puntuales
Proveedores
ambiente.
Comunidades
ambiente
Entidades del Estado (MINTRA,
Cumplimiento de las normas legales aplicables a
SUNAFIL, OSINERGMIN, OEFA,
seguridad y/o medio ambiente.
ANA).
SUNAFIL, OSINERGMIN, OEFA, Cumplimiento de las obligaciones laborales
ANA).
Cumplir las recomendaciones y levantar los
hallazgos de No Conformidad dejadas en las
SUNAFIL, OSINERGMIN, OEFA,
fiscalizaciones, auditorias y supervisiones
ANA).
realizadas
10.LIDERAZGO:
10.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO:
La alta dirección del SGSST, está representado por el Gerente de

Operaciones, quien demuestra su liderazgo y compromiso:

relación a la eficacia del SGSST y la prevención de las lesiones y el
deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la
provisión de actividades y lugares de trabajo seguro y saludable.
 Asegurándose de que se establezcan la política y los objetivos del
SGSST, y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y
el contexto de la organización.
implementar, mantener y mejorar el SGSST, estén disponibles.
en riesgos.
 Comunicando la importancia de la gestión eficaz y conforme con los
requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
 Asegurándose que el SGSST logre los resultados previstos.

SGSST.
organización que apoye a los resultados previstos del SGSST.
 Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de
incidentes, peligros, riesgos y oportunidades.
 Asegurándose de que la organización establezca e implemente
procesos para consulta y participación de los trabajadores.
 Apoyando el establecimiento y funcionamiento de comité de
seguridad y salud.
10.2. POLÍTICA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO:


REVISIÓN : 01
TRABAJO
10.3. ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA

ORGANIZACIÓN:
La organización se encuentra estructurada de acuerdo al organigrama

adjunto.
Los roles, responsabilidad y autoridad se encuentran definidas en el

perfil de puestos.
La organización con el objetivos promover la Salud y Seguridad en el

Trabajo, asesorar y vigilar el cumplimiento de lo dispuesto por el
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo y la normativa
nacional, favoreciendo el bienestar laboral y apoyando el desarrollo de la
organización conforma su comité de seguridad y salud en el trabajo
estructurado de acuerdo al organigrama adjunto.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Presidente
Yanet Eliana Palacios Burneo
Suplente Presidente
Secretario
Hugo Alexander Saavedra
Montalban
Suplente Secretario
Ronal Steve Izquierdo Polo
Representante de Representante de Representante de

Representante de
Trabajadores Trabajadores Trabajadores
Empleadores
Kevin Manuel Torres Emnegardo Angulo Roberto Maylle Guimaraes
Mirko Goytendia Campos
Rodriguez Saavedra Suplente
Suplente
Suplente Suplente Jhonatan Maicol Añasco
Magaly Zapatel Altamirano
Jorge Luis Jara Diaz Grodi Magel Rios Mendoza Huarhua
REPRESENTANTES DE LOS EMPLEADORES
APELLIDOS Y NOMBRES CARGO MIEMBRO GUARDIA
Yanet Eliana Palacios Burneo Ing. Seguridad Presidente --

Hugo Alexander Saavedra
Jefe de RRHH Secretario --
Montalban
Asesor Comercial y Representante de
Mirko Goytendia Campos --
legal empleadores
Arturo Huaringa Cárdenas Gerente de Seguridad Suplente --
Asistente Auditor y
Ronald Steve Izquierdo Polo Administrador Suplente --
general de Obras
Magaly Zapatel Altamirano Asistenta Social Suplente --
REPRESENTANTE DE LOS TRABAJADORES
Kevin Manuel Torres Rodríguez Asistente Logistico Representante --

Asistente
Emnegardo Angulo Saavedra Representante --
administrativo
Roberto Maylle Guimaraes Soldador Representante --
Jorge Luis Jara Díaz Técnico electricista Suplente --
Grodi Magel Rios Mendoza Mecánico Suplente --
Jhonatan Maicol Añasco Huarhua Asistente logístico Suplente --
El Comité de SST se reúne mensualmente en forma ordinaria para

analizar y evaluar el avance de los objetivos establecidos en el programa
anual y en forma extraordinaria para analizar accidentes e incidentes
peligrosos que revistan gravedad o cuando las circunstancias lo exijan.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Actividades 2019
Ítem Responsable
Comité Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
01 Reunión Ordinaria x x x x x x x x x x x x Comité SST

Reunión
02 De acuerdo a las necesidades
Extraordinaria
Informes
03 X X X X Comité SST
Trimestrales
04 Informe Anual X Comité SST
Elección de
05 X Comité SST
Comité SST
Inspección Comité
06 x x x x x x x x x x x x Comité SST
SST
10.4. PARTICIPACIÓN Y CONSULTA:

Las consultas serán realizadas a través de correos, reuniones,
cuestionarios, encuestas y/o otros medios con respecto a:
 El establecimiento de la política
 El establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para
lograrlos.
 La planificación, el establecimiento, la implementación y el
mantenimiento de programas de auditoria.
 El aseguramiento de la mejora continua.
 La selección del auditor que realiza la auditoria al sistema de gestión
de SST.
 Cambios en la gestión de SST y entre otros.
La participación de los colaboradores se realiza de forma directa a través

de:
 Inducción, capacitación y sensibilización

 Elección a sus Representantes ante el comité de SST.
 Elaboración de Estándares y PETS
 IPERC Continuo
 Reporte de Actos y Condiciones
 Reporte de Incidentes y entre otros.
La participación de los colaboradores se realiza de forma indirecta a

través de sus representantes de los trabajadores.
11.PLANIFICACIÓN:
11.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS:
11.1.1. IPERC Línea Base:

REVISIÓN : 01
TRABAJO
La organización a través del procedimiento PC-SGI-004

Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, establece
la metodología, para identificar continuamente los peligros, evaluar
los riesgos y determinar los controles necesarios.
Este procedimiento aplica a las actividades rutinarias y no rutinarias

que son realizadas por los trabajadores bajo el control de la
organización, dentro de sus instalaciones. Así también aplica a las
actividades que son realizadas por los trabajadores de la
organización fuera de sus instalaciones y horas de trabajo pero bajo
su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo.
La organización considera como riesgos significativos y/o críticos a:
Ítem Peligro Riesgos Actividades Relacionadas
 Evaluación de cámara y/o Plataforma

 Instalación de servicios agua, energía, aire,
ventilación.
 Desatado de rocas en cámara diamantina
 Manipulación de tubo interior y vaciado de
Rocas Sueltas e Aplastamiento
muestras
01 Inestabilidad de (Muerte, fractura,
 Perforación de Diamantina
Taludes golpe y/o lesión)
 Restituir cámara y/o plataforma a condiciones
iniciales
 Sellado de taladros realizados
 Medición de REFLEX
 Supervisión de cámaras DDT en mina
Aprisionamiento /
Atrapamiento (  Perforación de Diamantina
Partes movibles
02 Amputación,  Manipulación de tubo interior y vaciado de
/ rotatorias
fractura, lesiones, muestras
heridas)
 Manipulación de tubo interior y vaciado de
Manipulación de Aplastamiento /
03 muestras
Tuberías aprisionamiento
 Traslado de equipos de perforación diamantina
 Manipulación y traslado de tuberías de
perforación con camioneta
 Instalación y desinstalación de máquina
Atropello / Choque
Vehículo y/o electrohidráulica
04 (Muerte, Fractura,
Equipo Móvil  Traslado de cajas con muestras en camioneta
lesiones)
 Cargado y descargado de tubería de la
columna de perforación.
 Traslado de materiales con camioneta
 Traslado de personal con camioneta
Contacto con /  Instalación y desinstalación de máquina
Cortocircuito / electrohidráulica
Energía Shock Eléctrico (  Perforación de Diamantina
05
Eléctrica Muerte,  Instalación de servicios agua, energía, aire,
electrocución, ventilación.
quemaduras)  Mantenimiento de equipo de perforación.
La actualización de las matrices se realiza:
 Anualmente

REVISIÓN : 01
TRABAJO
 Cuando se haya producido daños a la salud y seguridad en el

trabajo.
 Cuando se dicten cambios en la legislación vigente.
 Cuando se realicen cambios en los procesos, equipos, materiales,
insumos, herramientas y ambiente de trabajo que afecten la
seguridad y salud en los trabajadores.
Programa de Revisión de IPERC Base.
IPERC Base 2019

Ítem Responsable
(Proceso) Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
Planeamiento Gerencia de
01 X X X X X X X
Estratégico Operaciones
Sistema de Gestión Coordinador
02 X X X X X X X
Integrado SGI
Gerencia de
03 Licitaciones X X X X X X X
Operaciones
Operaciones Gerente de
04 (Perforación X X X X X X X X X X X Operaciones
Diamantina) Proyecto
Gerente
05 Gestión Administrativa X X X X X X X
Administrativo
Gerente de
06 Gestión Mantenimiento X X X X X X X X X X X
Mantenimiento
Gerente de
Gestión de Finanzas y
07 X X X X X X X Finanzas y
Contabilidad
Contabilidad
Gerente de
08 Gestión de Logística X X X X X X X
Logísticas
Gerente de
09 Gestión de Producción X X X X X X X X X X X
Operaciones
11.1.2. IPERC Continuo:
El trabajador realiza el IPERC-Continuo en forma permanente

durante el desarrollo de sus actividades, para ello al inicio de las
labores cada trabajador realiza la identificación de los peligros,
evaluara los riesgos en su tarea y aplicara los controles necesarios
para la mitigación de los mismos.
El Supervisor del área revisa y visa el IPERC Continuo de los

trabajadores bajo su liderazgo.
11.1.3. Mapa de Riesgos
Luego de determinar la significancia de los riesgos según la

metodología establecida en el procedimiento PC-SGI-004
Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos, se
procede a elaborar el Mapa de Riesgos con la participación de los

REVISIÓN : 01
TRABAJO
trabajadores y sus representantes; este documento es exhibido en

un lugar visible dentro de las instalaciones de la organización.
El Mapa de Riesgos es considerado una herramienta participativa y

necesaria para llevar a cabo las actividades de localizar, controlar,
dar seguimiento y representar en forma gráfica, los agentes
generadores de riesgos que ocasionan accidentes, incidentes
peligrosos, otros incidentes y enfermedades ocupacionales en el
trabajo.
El Mapa de Riesgo se elabora en un plano sencillo de la empresa

ubicando los puestos de trabajo, maquinarias y equipos que generan
riesgo significativo, luego se asigna un símbolo que represente el
tipo de riesgo y finalmente se asigna un símbolo para adoptar
medidas de protección a utilizar. L a simbología a usar es la
establecida en la Norma Técnica Peruana N.T.P. 399.010 – 1 Señales
de Seguridad. Anexo 1: Mapa de Riesgo.
11.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS:
Aplicabilidad
Ítem N° Dispositivo Identificador
(Conocimiento / Obligatorio)
Requisitos Legales
01 -- Constitución Política del Perú Obligatorio
02 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo Obligatorio
03 Ley N° 26842 Ley General de Salud Obligatorio

Ley de Modernización de la Seguridad Social
04 Ley N° 26790 Obligatorio
en Salud
Ley de protección a favor de la mujer
gestante que realiza labores que pongan en
riesgo su salud y/o el desarrollo normal del
embrión y el feto
Ley general para la prevención y control de
los riesgos del consumo de tabaco
Ley que establece la obligación de elaborar y
07 Ley Nº 28551 Obligatorio
presentar planes de contingencia
Ley que modifica la Ley N° 29783, Ley de
Seguridad y salud en el Trabajo
Registro de Empresas Especializadas
09 D.S. Nº 005-2008-EM Obligatorio
de Contratistas Mineros
Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud
10 D.S. N° 005-2012-TR Obligatorio
en el Trabajo
Modifican reglamento de la ley 29783, Ley de
11 D.S. N° 006-2014-TR Seguridad y salud en el trabajo, aprobado por Obligatorio
el D.S. N° 005-2012-TR
Reglamento de Seguridad y Salud
12 D.S. N° 024-2016-EM Obligatorio
Ocupacional en Minería

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Modifican Reglamento de Seguridad y Salud
13 D.S. N° 023-2017-EM Obligatorio
Ocupacional en Minería
Otros Requisitos Legales
01 -- Contrato de servicio con el cliente Obligatorio
02 -- Reglamento Interno de Tránsito del cliente Obligatorio
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en

03 -- Obligatorio
el Trabajo del cliente
11.2.1. REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO:
La organización elabora su Reglamento Interno de Seguridad y Salud
en el Trabajo (RISST) según lo establecido en el D.S. N° 005-2012-
TR, D.S. 024-2016-EM y la modificatoria el D.S. 023-2017-EM el
mismo que se pone en conocimiento de todos los trabajadores,
mediante medio físico, bajo cargo. Esta obligación se extiende a los
trabajadores en régimen de intermediación, tercerización y a todo
aquel cuyos servicios subordinados o autónomos se presten de
manera permanente o esporádica en las instalaciones de la
organización.
El objetivo es que el RISST se constituya en una herramienta que

contribuya con la prevención en el marco de Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo a través del cual la Gerencia
General de la organización, entidad privada promueve la
instauración de una cultura de prevención de riesgos laborales.
El RISST es elaborado y revisado periódicamente con la participación

del comité de seguridad y salud en el trabajo.
11.3. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN

EL TRABAJO:
Se establecen los objetivos, metas y programas, considerando:

 Ser coherente con la Política Calidad, Ambiente, Seguridad y
Salud.
 Ser medibles (si es posible) o evaluables en términos de
desempeño.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
 Tener en cuenta los resultados de la evaluación de riesgos y oportunidades.

 Tener en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores y/o representantes de los trabajadores.

Prevenir las dolencias, lesiones, deterioro a la salud e incidentes
Corporativo relacionados con el trabajo mediante la reducción del índice de Reducir en un 20% el índice de Accidentabilidad (IA) con respecto al año 2018
accidentabilidad (IA)
RESPONSABLE AÑO 2019 ACUMULADO OBSERVACIONES

INICIATIVAS
(Nombre y cargo) SEG. ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC ANUAL (%)
1. Implementar el Sistema de Gestión Integrado en P 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3
Gerente Corporativo
base a Normas Internacionales ISO 45001:2018
SAS A
2. Promocionar comportamientos seguros a través Ing. Arturo Huaringa
P 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0 10.0
de la aplicación de auditorías de comportamiento Gerente Corporativo
seguro ACS de acuerdo al programa. SAS A
3. Realizar campañas de Seguridad relacionada a los Ing. Arturo Huaringa
P 25.0 25.0 25.0 25.0
riesgos significativos (críticos) y recurrencia de Gerente Corporativo
accidentes. SAS A
4. Implementar indicadores que optimicen el Ing. Arturo Huaringa P 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0 9.0
compromiso y liderazgo de la línea de supervisión Gerente Corporativo
en la gestión de SST y realizar el seguimiento. SAS A
5. Implementar proceso de evaluación de
Ing. Arturo Huaringa P 50.0 50.0
contratistas y proveedores al momento de las
Gerente Corporativo
licitaciones, teniendo en consideración el
SAS A
desempeño de Seguridad y salud en el trabajo.
6. Elaborar las bases y realizar concurso de ideas Ing. Arturo Huaringa
P 25.0 25.0 25.0 25.0
innovadoras orientadas a la prevención de Gerente Corporativo
incidentes. SAS A
Total: P % Total de
avance del
Total: A
objetivo
P: VALOR ACUMULADO A: VALOR ACUMULADO DE
PROGRAMADO CUMPLIMIENTO
% el índice de SEGUIMIENTO Mensual
INDICADOR Accidentabilidad DEL Acumulado
(IA) INDICADOR (si aplica)
VALOR(ES) O DESEMPEÑO BASE (valor en un

índice de Accidentabilidad (IA) =
periodo o fecha determinada)

REVISIÓN : 01
TRABAJO

Proporcionar condiciones de trabajo seguro y saludables
mediante la implementación de acciones, para corregir Incrementar en un 6% la Implementación de acciones que corrigen las desviaciones
Corporativo
desviaciones detectadas en los actos y condiciones detectadas en los actos y condiciones subestándares con respecto al año 2018
subestándares
RESPONSABLE AÑO 2019 ACUMULADO OBSERVACIONES

INICIATIVAS
(Nombre y cargo) SEG. ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC ANUAL (%)
Ing. Arturo Huaringa P 50 50
1. Elaborar estándares corporativos. Gerente Corporativo
SAS A
Ing. Arturo Huaringa P 50 50
2. Elaborar PETS corporativos Gerente Corporativo
SAS A
Ing. Arturo Huaringa P 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
3. Capacitación Teórica y Práctica de Estándares
Gerente Corporativo
y PETS A
SAS
4. Elaboración de una lista de verificación en Ing. Arturo Huaringa P 100
base a los criterios establecidos en los Gerente Corporativo
estándares. SAS A
5. Aplicación de lista de verificación por cámara Ing. Arturo Huaringa P 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
de diamantina y plataforma de acuerdo al Gerente Corporativo
programa. SAS A
6. Aplicación de OPT de acuerdo al programa, Ing. Arturo Huaringa P 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10
para el seguimiento de la implementación de los Gerente Corporativo
PETS. SAS A
Total: P % Total
de
avance
Total: A del
objetivo
% de Implementación de
acciones que corrigen las SEGUIMIENTO Mensual
INDICADOR desviaciones detectadas en los DEL
actos y condiciones INDICADOR Acumulado
subestándares (si aplica)
VALOR(ES) O DESEMPEÑO BASE (valor en un 89% de acciones implementadas que corrigen desviaciones detectadas por actos y condiciones
periodo o fecha determinada) subestándares

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Proteger a los trabajadores de los riesgos a la salud por exposición a

Corporativo los agentes físicos, químicos y biológicos que puedan existir en el Mantener en cero (0) enfermedades ocupacionales.
ambiente de Trabajo.
AÑO 2019
RESPONSABLE ACUMULADO
P 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9
1. Elaborar e implementar un Plan de Ing. Arturo Huaringa
Conservación Auditiva. Gerente Corporativo SAS
A
P 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9
2. Elaborar e Implementar un Plan de Ing. Arturo Huaringa
Protección Respiratoria. Gerente Corporativo SAS
A
P 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3 8.3
3. Elaborar e Implementar un Plan de Ing. Arturo Huaringa
Ergonomía. Gerente Corporativo SAS
A
P 11 11 11 11 11 11 11 11 11
4. Elaborar e Implementar un Plan de Salud Ing. Arturo Huaringa
Preventiva Gerente Corporativo SAS
A
% Total
Total: P
de
avance
Total: A del
objetivo
Mensual
N° de enfermedades SEGUIMIENTO
INDICADOR
ocupacionales DEL INDICADOR Acumulado
(si aplica)
VALOR(ES) O DESEMPEÑO BASE (valor en

0 Enfermedades Ocupacionales.
un periodo o fecha determinada)

REVISIÓN : 01
TRABAJO
12.IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN:
12.1. RECURSOS:
2019
Descripción Total
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
Personal g
EPP
Materiales
Capacitaciones
Señalización y Difusión
Otros
Total:
12.2. COMPETENCIAS:
La organización para asegurar la competencia necesaria para cada

puesto de trabajo, adopta disposiciones para que todo trabajador esté
capacitado para asumir deberes y obligaciones relativos a la seguridad y
salud, estableciendo programas de capacitación anual como parte de la
jornada laboral, para que se logren y mantengan las competencias
establecidas.
A la vez en cumplimiento a lo establecido por la Ley N° 29783, “Ley de

Seguridad y Salud en el Trabajo” y su reglamento aprobado por el D.S.
N° 005-2012-TR y D.S. Nº 024-2016-EM y la modificatoria D.S. Nº 023-
2017-EM, la organización incluye el programa de Capacitación Anual.
N° TEMA SGI RESPONSABLE ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Gestión de la Seguridad y Salud
Ocupacional basado en el Reglamento X X X
1 de Seguridad y Salud Ocupacional y SST Ingeniero SAS
política de seguridad y salud
ocupacional
Notificación, Investigación y reporte de X X X
2 Incidentes, Incidentes peligrosos y SST Ingeniero SAS
accidentes de trabajo
Liderazgo y motivación / Seguridad X X
3 SST Ingeniero SAS
basada en el comportamiento
Respuesta a Emergencias por áreas X X X X
4 SST Ingeniero SAS
específicas.
X X X X
5 IPERC SST Ingeniero SAS
Mapa de Riesgos / Riesgos X X X X
6 SST Ingeniero SAS
psicosociales
El significado y el uso del código de X X
7 SST Ingeniero SAS
señales y colores
Auditoría, Fiscalización e Inspección de X X X
8 SST Ingeniero SAS
Seguridad
9 Primeros Auxilios SST Ingeniero SAS X X

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Prevención y Protección Contra X X

10 SST Ingeniero SAS
Incendios
Estándares y Procedimientos escritos X X
de trabajo seguro por actividades
Higiene Ocupacional (Agentes físicos,
X
Químicos, Biológicos, disposición de
residuos sólidos, control de sustancias
peligrosas)
Manejo Defensivo y/o transporte de X X X X
personal
Comité de Seguridad y Salud X X X X
14 Ocupacional/ Reglamento interno de SST Ingeniero SAS
seguridad / Programa Anual SST
Seguridad en la oficina y Ergonomía Y X X
Riesgos Di ergonómicos
X X X
16 Riesgos Eléctricos SST Ingeniero SAS
Prevención de accidente por X X X
desprendimiento de rocas
Prevención de accidente por X X X
gaseamiento
El uso de equipo de protección X X
personal (EPP)
X X X X
20 Trabajos en Altura SST Ingeniero SAS
X
21 Aspectos e Impactos Ambientales MA Ingeniero SAS
X
22 Gestión de Residuos Sólidos MA Ingeniero SAS
X
23 Potencial Derrame de Hidrocarburos MA Ingeniero SAS
X
24 Conservación de Recursos Naturales MA Ingeniero SAS
Cuidado y Protección del Medio X
25 MA Ingeniero SAS
Ambiente
X
26 Manejo de Lodos. MA Ingeniero SAS
X
27 Plan de Emergencia Ambiental MA Ingeniero SAS
X
28 Gestión y Uso de Agua MA Ingeniero SAS
X
29 Instrumentos Ambientales MA Ingeniero SAS
Gestión de Plásticos / Residuos X
30 MA Ingeniero SAS
Electrónicos
Bloqueo de Energías (Eléctrica, X
31 Mecánica, Hidráulica, Neumática, y SST Ingeniero SAS
otros)
Enfermedades De Trastornos Musculo X
Esqueléticos En El Trabajo
Sistema de Gestión Integrado (ISO
X
33 9001:2015, ISO 45001:2018 e ISO SST Ingeniero SAS
14001:2015)
X
34 Política SGI SST Ingeniero SAS
Estándar /Procedimiento en desate de X
rocas
X
36 Trabajos en Caliente SST Ingeniero SAS
Uso, Control de Sustancias y/o X
Materiales Peligrosos
Uso de la información de la Hojas de X
38 Datos de Materiales Peligrosos (Hojas SST Ingeniero SAS
MSDS)
X
39 Mantenimiento de Equipos SST Ingeniero SAS
X
40 Sistema de Izaje SST Ingeniero SAS
X
41 Escaleras y Andamios SST Ingeniero SAS
Seguridad en Herramientas Manuales / X
Eléctricas.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Interpretación de Normas ISO X
43 9001:2015, ISO 45001:2018 e ISO SST Ingeniero SAS
14001:2015.
Formación de Auditores Internos en X
44 Normas ISO 9001:2015, ISO SST Ingeniero SAS
45001:2018 e ISO 14001:2015.
X
45 Protección Auditiva SST Ingeniero SAS
X
46 Protección Respiratoria. SST Ingeniero SAS
Procedimiento de Evaluación de X
47 C Gerente de Obra
Cámara
Procedimiento de Traslado de Equipo X
de Perforación de Diamantina
Procedimiento de Instalación y X
49 Desinstalación de Equipo de C Gerente de Obra
Perforación
Procedimiento de Operación de X
Diamantina
Procedimiento de Preparación de X
Fluidos de Perforación
Procedimiento de Manipulación de Tubo X
Interior y Vaciado de Muestras
Procedimiento de Traslado de Cajas de X
Muestras.
X
54 Procedimiento de Sellado de Taladros C Gerente de Obra
X
55 Procedimiento de Medición Reflex C Gerente de Obra
12.3. TOMA DE CONCIENCIA:

La organización realiza la toma de conciencia a través de
sensibilizaciones las cuales serán programadas de manera mensual de
acuerdo a los resultados de indicadores del mes anterior y necesidades
generadas.
12.4. COMUNICACIÓN:
12.4.1. Comunicación Interna
¿Cuándo ¿Quién
¿Qué Comunicar? ¿A quién Comunicar? ¿Cómo Comunicar?
Comunicar? Comunica?
Paneles informativos,
Política de Calidad,
Una vez aprobada y Alta Dirección Cartillas,
ambiente, Seguridad A todos los trabajadores
cada vez que sufra Jefe SAS y/o sensibilizaciones,
y Salud en el y partes interesadas.
modificaciones. Ingeniero SAS capacitaciones,
Trabajo.
inducciones.
Paneles Informativos,
Cada vez que se Jefe SAS y/o A todos los sensibilizaciones,
Peligros y Riesgos
aprueba y/o actualice Ingeniero SAS trabajadores. capacitaciones,
cartillas.
Objetivos, Metas de Cada vez que se Jefe SAS y/o A todos los sensibilizaciones,
SGSST aprueba y/o actualice Ingeniero SAS trabajadores. capacitaciones, cartillas
y/o reuniones
Requisitos legales y Cada vez que se Paneles informativos,
A todos los trabajadores
otros requisitos aprueba, modifique Jefe SAS y/o sensibilizaciones,
asociados al tema legal
asumidos por la y/o circunstancias lo Ingeniero SAS reuniones y/o correos
en cuestión
organización requiera electrónicos
Resultados del Paneles informativos,
Según frecuencia A los diferentes niveles
desempeño SGI Gerencia General sensibilizaciones,
especificada del de la organización.
(indicadores de Gerente de Obra correos electrónicos,
indicador. Comité de SST
gestión) reuniones, informes.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Responsables de área
Una vez recibido el
y/o proceso involucrado Reuniones, Correos
Resultados de preliminar y/o el Jefe SAS y/o
Comité de SST electrónicos,
auditorías informe de auditoría. Ingeniero SAS
A todos los trabajadores sensibilizaciones.
(en caso amerite)
Gerente de Obra
Coordinador SGI
Una vez recibido el
Responsables de área Reuniones, Correos
Resultados revisión informe final y/o Gerente de
y/o proceso involucrado electrónicos,
por la dirección circunstancias lo General
Comité de SST sensibilizaciones.
requiera
(en caso amerite)
Reportes de
sugerencia, Reuniones
Sugerencias y/o Representante de de comité de SST.
Cada vez que se
pedidos sobre temas Jefe de SAS, Trabajadores, jefe Inspecciones,
presente un caso o la
de Seguridad y Salud Ingeniero SAS inmediato, responsable Reuniones, OPT,
necesidad
en el Trabajo. de área y/o proceso Informes de incidentes,
SAC, Reporte de
Incidente.
Capacitaciones,
Plan de Respuesta a Cada vez que se Jefe de SAS, sensibilizaciones,
Emergencia aprueba y/o actualice Ingeniero SAS reuniones, panel
informativo.
Cambios en el
Sistema de Gestión Cada vez que se Jefe de SAS, Sensibilizaciones,
de Seguridad y Salud presente. Ingeniero SAS reuniones.
en el Trabajo.
12.4.2. Comunicación Externa
¿Cuándo ¿Quién ¿A quién

¿Qué Comunicar? ¿Cómo Comunicar?
Comunicar? Comunica? Comunicar?
Requisitos de calidad,
ambiental, seguridad y Gerente de
Se adquiere un bien Proveedores de bienes Contratos
salud en el trabajo logística y/o
o servicio y servicios Órdenes de compra
aplicables a los bienes Administrador
y servicios.
Medidas de control Inducción,
asociados a SST Contratistas, sensibilizaciones, Paneles
Cada vez que se Jefe SAS y/o
(Política, Peligros, proveedores y/o informativos,
presente la necesidad Ingeniero SAS
PETS, estándares, entre visitantes. comunicados, avisos y/o
otra información). buzones de sugerencia.
Partes interesadas
externas (Cliente,
Correos, Cartas,
proveedores,
Resultados de Cada vez que se Memorándum
Gerencia General organizaciones
Consultas, Sugerencias presente un caso o la Oficios, Reuniones de
Gerente de Obra gubernamentales y
y/o solicitudes de SST. necesidad coordinación con el
entre otros) según
cliente.
aplique la
comunicación
Cliente, Correos, Cartas,
Resultados de las Cada vez que se Organizaciones Memorándum
Gerencia General
quejas y/o sanciones presente un caso o la gubernamentales y Oficios, Reuniones de
Gerente de Obra
de SST necesidad entre otros) según coordinación con el
aplique. cliente.
Cada vez que se Gerencia de Obra
Resultados de Cliente y contratas de
presente un caso o la Jefe SAS y/o Reporte de inspección
Inspecciones acuerdo aplique.
necesidad Ingeniero SAS
Normas internas de, Cada vez que ingresa
Jefe SAS y/o
seguridad y salud en el un proveedor de Proveedor de servicios RISST, Contrato
Ingeniero SAS
trabajo servicio.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
12.5. INFORMACION DOCUMENTADA:
En cumplimiento a la Ley N° 29783, la organización revisa y asegura la

actualización de los documentos a fin de obtener mayor eficacia y
eficiencia en el control de los riegos asociados al trabajo, la revisión se
puede dar cuando:
 Se optimice una actividad o conjunto de actividades incluidas en
los procedimientos.
 Cambios en la reglamentación.
 Solicitud de partes interesadas.
 Resultado de auditorías.
En cumplimiento a la ley y su reglamento cuenta con los siguientes
procedimientos:
12.5.1. Procedimientos de Gestión:
Corporativo Fecha de
Ítem Código Nombre del Documento Revisión
/ Proyecto Aprobación
01 PC-SGI-001 Corporativo Información Documentada 12/09/2018 01
02 PC-SGI-002 Corporativo Consulta y Participación 30/09/2018 01
03 PC-SGI-003 Corporativo Riesgos y Oportunidades 04/10/2018 01

Identificación de Peligros, Evaluación
04 PC-SGI-004 Corporativo 06/10/2018 01
y Control de Riesgos
05 PC-SGI-005 Corporativo Aspectos Ambientales 07/10/2018 01
Identificación de Requisitos Legales y
Otros Requisitos.
07 PC-SGI-007 Corporativo Competencia y Toma de Conciencia 18/10/2018 01
08 PC-SGI-008 Corporativo Comunicación 20/10/2018 01
09 PC-SGI-009 Corporativo Gestión de Cambio 18/11/2018 01
10 PC-SGI-010 Corporativo Producto y Servicio No Conforme 20/11/2018 01

Preparación y Respuesta a
Emergencias
Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación
13 PC-SGI-013 Corporativo Auditoria Interna 30/11/2018 01
14 PC-SGI-014 Corporativo Revisión por la Dirección 02/12/2018 01

No Conformidad, Acción Correctiva ó
Acción Preventiva
16 PC-SGI-016 Corporativo Investigación de Incidentes 10/12/2018 01
Investigación de Enfermedades
Ocupacionales
Los registro de enfermedades ocupacionales debe conservarse por un

periodo de veinte (20) años; los registros de accidentes de trabajo e
incidentes peligrosos por un periodo de diez (10) años posteriores al

REVISIÓN : 01
TRABAJO
suceso; y los demás registros por un periodo de cinco (5) años

posteriores al suceso.
El procedimiento también establece que para la exhibición a que hace

referencia el Art. 88 de la Ley “29783” (Registros de accidentes de
trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos), se cuenta
con un archivo activo donde figuran los eventos de los últimos doce (12)
meses de ocurrido el suceso, luego de lo cual pasa a un archivo pasivo
que se conserva por los plazos señalados en el párrafo precedente.
13.OPERACIÓN:
13.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL:

La organización con participación de los trabajadores, elabora, actualiza
e implementa los Estándares y Procedimiento Escrito de trabajo Seguro
(PETS) de las tareas que se ejecuten, teniendo en cuenta los ANEXOS
Nº 9 y Nº 10 del D.S. 024-2016-EM y modificatoria el D.S. 023-2017-
EM, respectivamente; los cuales están disponible para todo el personal y
serán distribuidos e instruidos para su uso obligatorio, colocándolos en
sus respectivas labores y áreas de trabajo.
13.1.1. Estándares:
01 EC-OPE-001 Corporativo Evaluación de cámara -- 01
Traslado de equipos de perforación
02 EC-OPE-002 Corporativo -- 01
diamantina
Instalación y desinstalación de maquina
electrohidráulica
Operación diamantina con maquina
electrohidráulica
05 EC-OPE-005 Corporativo Desatado de rocas -- 01
06 EC-OPE-006 Corporativo Preparación de fluidos de perforación -- 01

Manipulación de tubo interior y vaciado
de muestras
Traslado de cajas con muestras en
camioneta
13.1.2. Procedimientos:
01 PETSC-OPE-001 Corporativo Evaluación de cámara -- 01
02 PETSC-OPE-002 Corporativo Traslado de equipos de perforación -- 01


REVISIÓN : 01
TRABAJO
diamantina
Instalación y desinstalación de maquina

03 PETSC-OPE-003 Corporativo -- 01
electrohidráulica
Operación diamantina con maquina
electrohidráulica
05 PETSC-OPE-005 Corporativo Desatado de rocas -- 01
06 PETSC-OPE-006 Corporativo Preparación de fluidos de perforación -- 01

Manipulación de tubo interior y vaciado
de muestras
Traslado de cajas con muestras en
camioneta
Programa de revisión de procedimientos y estándares.
2019
Ítem Descripción Responsable
Gerente de Obra
01 Estándares X X X X X X X X X X X X
/ Ingeniero SAS
Gerente de Obra
02 PETS X X X X X X X X X X X X
/ Ingeniero SAS
13.1.3. Permiso Escrito de Trabajos de Alto Riesgo (PETAR):

Todo trabajo de Alto Riesgo requiere obligatoriamente del Permiso
Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR), autorizado y firmado para
cada turno, por el Supervisor y Jefe de Área donde se realiza el
trabajo.
A continuación se detalla algunas actividades consideras como

trabajos de Alto Riesgo.
Ítem Código
01 Trabajo en Caliente
02 Trabajo en Altura
03 Trabajos de Izaje
04 Trabajos Eléctricos de Alta Tensión
05 Traslado de Equipo de Perforación de Diamantina
13.1.4. Clientes, Sub Contratas, Proveedores y Servicios:

La organización a través de los contratos establece los lineamientos
de seguridad y salud que son responsabilidad de sus clientes,
subcontratistas y servicios, estos lineamientos se basan en la
normativa legal aplicable y su reglamento interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
El área responsable del contrato en coordinación con el área SAS y el

área legal identifican la normativa legal aplicable.
13.1.5. Visitas
La organización establece lineamientos de Seguridad y Salud en el
Trabajo desde el ingreso para visitantes, establecidas a través de las
Inducción, la cual no debe ser menor de treinta (30) minutos y debe
quedar registrada en la Lista de Asistencia.
13.2. SALUD OCUPACIONAL:

Las actividades de salud ocupacional estarán coordinadas con el Medico
Ocupacional de la Sede Lima, cuyas actividades están relacionadas a:
13.2.1. Vigilancia de Salud de los Trabajadores:

La Vigilancia de la salud de los trabajadores consiste en el proceso
de recolección de información y análisis sistemático de las
evaluaciones para proteger la salud de los trabajadores, con el
objetivo de detectar los problemas de salud relacionados con el
trabajo y controlar los factores de riesgo y prevenir los daños a la
salud del trabajador. Las evaluaciones a considerarse son:
1. Evaluaciones del Estado de Salud de los trabajadores:
Son evaluaciones medicas de la salud de los trabajadores antes, a

intervalos periódicos, y después de terminar el desarrollo de las
actividades en un puesto de trabajo, que entrañen riesgos
susceptibles de provocar perjuicios para su salud o de contribuir a
tales perjuicios.
Así también, se considera el análisis de la ocurrencia de
accidentes de trabajo, enfermedades relacionadas al trabajo y de
los estados pre patogénico en un determinado tiempo.
2019
01 Ingreso De acuerdo a necesidad Administración
02 Periódico X X X X X X X X X X X X Administración
03 Retiro De acuerdo a necesidad Administración
2. Evaluaciones de riesgos para la salud de los trabajadores.


REVISIÓN : 01
TRABAJO
Evaluaciones cualitativas de los agentes o factores de riesgo de

naturaleza físico y químico de acuerdo a la metodología de la
Gestión del Riesgo nacional o internacional.
Evaluaciones cuantitativas para aquellos agentes o factores de

riesgo físicos y químicos en las que se mida las intensidades,
concentraciones o nivel de presencia; y de evaluaciones
específicas, para los factores de riesgos psicosociales y
disergonómicos relacionadas con las características y el rol del
trabajo, y con la organización del trabajo.
2019
Ingeniero SAS /
01 Factores Psicosociales X X X X
Médico Ocupacional
Ingeniero SAS /
02 Iluminación X X X X
Médico Ocupacional
Ingeniero SAS /
03 Vibración X X X X
Médico Ocupacional
Ingeniero SAS /
04 Ruido X X X X
Médico Ocupacional
Ingeniero SAS /
05 Polvo X X X X
Médico Ocupacional
Ingeniero SAS /
06 Biológicos X X X X
Médico Ocupacional
Ingeniero SAS /
07 Estrés Térmico X X X X
Médico Ocupacional
Factores de Riesgos Ingeniero SAS /
08 X X X X
Disergonómicos Médico Ocupacional
13.2.2. Planes de Prevención:

La organización ha considerado los siguientes programas de
prevención, los cuales están en función a los riesgos críticos
identificados en la matriz IPERC de Línea Base.
Estos programas tienen por objetivo prevenir los riesgos a la salud

de sus colaboradores.
1. Plan de Conservación Auditiva
El objetivo es cuidar y preservar el sentido del oído de los

colaboradores expuestos a niveles elevados de ruido.
2019
01 X Ingeniero
Actualizar las áreas/puestos de
SAS / Médico

REVISIÓN : 01
TRABAJO
trabajo con exposición a ruido. Ocupacional
Señalizar e identificar en los Ingeniero

02 mapas de riesgo las áreas con X SAS / Médico
alta exposición a ruido. Ocupacional
Identificar nuevos casos de Ingeniero

03 Patologías Auditivas mediante X X X X X X X X X X SAS / Médico
el examen de Audiometría Ocupacional
Inspección de equipos de EPP Ingeniero

04 Auditivo de acuerdo a las X X X X X X X X X X SAS / Médico
Patologías identificadas. Ocupacional
Ingeniero
Capacitación en protección
05 X SAS / Médico
Auditiva.
Ocupacional
Entrega de Cartillas del Uso Ingeniero

06 correcto de protectores X SAS / Médico
auditivos. Ocupacional
2. Plan de Protección Respiratoria
El objetivo es prevenir enfermedades causadas por respirar aire

contaminado con polvos, gases nocivos, brumas, gases y entre
otros.
2019
Actualizar las áreas/puestos de Ingeniero

01 trabajo con alta exposición a X SAS / Médico
Agentes Químicos. Ocupacional
Señalizar e identificar en los

Ingeniero
mapas de riesgo las áreas con X
02 SAS / Médico
alta exposición a Agentes
Ocupacional
Químicos.
Identificación nuevos casos de

Patología Respiratoria Laboral Ingeniero
03 mediante el examen de X X X X X X X X X X SAS / Médico
Radiografía de Tórax y Ocupacional
Espirómetro.
Ingeniero
Inspección de equipos de EPP X X X X X X X X X X
04 SAS / Médico
Respiratoria.
Ocupacional
Capacitación, Protección Ingeniero

05 Respiratoria y sus efectos a la X SAS / Médico
Salud. Ocupacional
Entrega de Cartillas del Uso Ingeniero

06 correcto de protectores X SAS / Médico
respiratorios. Ocupacional
3. Plan de Ergonomía
El objetivo es prevenir posibles trastornos musculo esqueléticos y

otras dolencias asociadas a los puestos de trabajo.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
2019
01 Actualizar las áreas/puestos de Ingeniero

trabajo con exposición a X X SAS / Médico
Riesgos Ergonómicos. Ocupacional
Señalizar e identificar en los Ingeniero

02
mapas de riesgo las áreas con X SAS / Médico
exposición Ergonómica. Ocupacional
Ingeniero
03 Aplicación de la Encuesta
X SAS / Médico
Nórdica.
Ocupacional
Identificación nuevos casos de

04 Patologías Musculo Ingeniero
esqueléticas relacionadas al X X X X X X X X X X SAS / Médico
trabajo mediante la evaluación Ocupacional
Musculo esquelética.
Capacitaciones de Higiene
Ingeniero
05 Ocupacional y enfermedades
X SAS / Médico
De Trastornos Musculo
Ocupacional
Esqueléticos En El Trabajo
06 Ingeniero
Gimnasia Laboral /Pausas
X X X SAS / Médico
Activas
Ocupacional
07 Inspección de Posturas y Ingeniero

Manipulación de carga en el X X X X X X X X SAS / Médico
Área de Trabajo. Ocupacional
08 Ingeniero
Entrega de Cartillas de Pausas
X SAS / Médico
Activas.
Ocupacional
4. Salud Preventiva:
2019
Campaña de Vacunación Trabajadora
01 (tétano y/o influenza y/o X Social / Médico
hepatitis B) Ocupacional
Trabajadora
02 Campaña de Salud Visual X Social / Médico
Ocupacional
Trabajadora
Campaña de Cuidado de
03 X Social / Médico
Manos
Ocupacional
Trabajadora
Prevención de
enfermedades bucales
Ocupacional
Trabajadora
05 Campaña Nutricional X Social / Médico
Ocupacional
Trabajadora
06 Campaña de Masajes X Social / Médico
Ocupacional

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Trabajadora
Campaña de Hipertensión
Arterial
Ocupacional
Trabajadora
Campaña “Como afrontar el
08 X X Social / Médico
estrés”
Ocupacional
Trabajadora
Sensibilización para
prevención de TBC
Ocupacional
Trabajadora
prevención de VIH
Ocupacional
Trabajadora
prevención de influenza
Ocupacional
5. Psicología:
2019
Ítem Actividades Responsable
Evaluación de Riesgos
01 X X X X Psicóloga
psicosociales
Capacitaciones en
02 X X X X Psicóloga
Riesgos Psicosociales.
Intervención de
03 X X X X X X X X X X X Psicóloga
conducta
Intervención a
04 personal con conducta De acuerdo a la necesidad Psicóloga
de riesgo
Seguimiento del Post
05 De acuerdo a la necesidad Psicóloga
Accidentado
13.3. BIENESTAR SOCIAL:

La organización cuenta con actividades de Bienestar Social, que
contribuirá en la solución de problemas personales y familiares del
trabajador y de su familia, participando activamente en programas de
prevención del trabajador y sus dependientes, para ello se cuenta con
un Plan Anual de Bienestar Social:
2019
Ítem Actividades Responsable
Visitas domiciliarias de
Trabajadora
01 casos de salud y de X X X X X X X X X X
Social
accidentes de trabajo
Seguimientos de
descansos médicos y Trabajadora
02 De acuerdo a necesidad
de accidente de Social
trabajo.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Trabajadora
03 Día del Trabajador X
Social
Trabajadora
04 Día del Minero X
Social
Festejo de Trabajadora
05 X X X X X X X X X X X X
Cumpleaños Social
Premiación al Mejor Trabajadora
06 X X X X X X X X X X X X
Colaborador Social
13.4. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIA:

13.4.1. Situación de Emergencia:
La organización a través de su Plan de Preparación y Respuesta a
Emergencias, establece lineamientos para identificar, prevenir y
responder a accidentes y situaciones potenciales de emergencia que
puedan tener consecuencias adversas asociadas a seguridad y salud
en el trabajo.
El procedimiento aplica a las situaciones potenciales de emergencia y

accidentes potenciales que puedan ocurrir dentro o en el entorno de
las instalaciones propias o adjudicadas a la organización; las
situaciones identificadas son:
PELIGRO / PROCESOS/ACTIVIDAD
N° SITUACIÓN CAUSAS LOCALIZACIÓN
ASPECTO ES
 Fallas de la bomba
 Encuentro de cuerpos de agua
Cuerpos de  Falta de limpieza de las cámaras de  Mina (cámara  Perforación de
01 Inundación
Agua bombeo. de Diamantina) Diamantina
 Caída de tensión, Sistemas
eléctricos deficientes.
 Cortocircuitos debido a cables,

enchufes u otros deteriorados.
 Sobrecargas en la sub - estación,
debido a mal funcionamiento de los
equipos. o descargas
incontroladas.  Mina (cámara  Actividades
 Líneas de transmisión en mal de Diamantina) Administrativas
estado.  Plataforma de  Perforación de
Energía  Operación de mantenimiento Diamantina Diamantina
02 Incendio deficiente.
Eléctrica  Oficinas  Recepción y
 Líneas recargadas que se Administrativas almacenamiento y
recalientan por excesivos equipos  Campamentos despacho de
eléctricos conectados y/o por gran materiales
cantidad de derivaciones en las  Almacén
líneas, sin tomar en cuenta la
capacidad eléctrica instalada.
 Carencia o deficiente
mantenimiento de los equipos
eléctricos e instalaciones eléctricas.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
 Almacenamiento de material
inflamable
 Uso o almacenamiento cercano a

fuentes de calor.
 Mal almacenamiento o acumulación
 Almacén  Recepción y
de materiales impregnados de
almacenamiento de
grasas, aceites, solventes en el  Cámara de
Materiales materiales peligroso.
lugar de trabajo. Diamantina
Peligrosos  Recepción,
 Material inflamable en las bandejas  Plataforma de almacenamiento y
de almacenamiento de lubricantes. Diamantina despacho de aceites
 Deficiente mantenimiento a los
tanques de combustible de los
vehículos.
 Mina (cámara
Riesgos de de Diamantina)  Actividades Críticas de
Accidentes  Distintas fuentes de riesgos de alto
03 Alto Perforación de
de Trabajo potencial.  Plataforma de
Potencial Diamantina
Diamantina
 Uso o almacenamiento inadecuado.
Potencial  Carencia o deficiente sistema de  Almacén

Derrames  Almacenamiento de
derrame seguridad.
de  Mantenimiento aceite
de  Carencia o deficiente
Hidrocarbu  Mina (cámara  Mantenimiento
04 hidrocarbu mantenimiento de los equipos y
ro y/o de Diamantina) preventivo y/o
ros en uso, vehículos
Sustancias correctivo de equipos
desuso y  Mantenimiento preventivo  Plataforma de
Químicas  Recepción de Aceites
usados inadecuado. Diamantina
 Infraestructura inadecuada
 Ruptura de las paredes de la Pozas

de Lodos  Mina (cámara
Potencial de Diamantina)
Derrame  Perforación
05 Derrame  Falla en la estructura de la tina de
de Lodos  Plataforma de Diamantina
de Lodos lodos
Diamantina
 Transporte para su evacuación
 Plataforma de
Diamantina
Tormentas  Oficinas  Perforación
06 Situaciones Naturales administrativas
Eléctricas Diamantina
 Campamentos
 Almacenes
 Falta de mantenimiento de
vehículos
 Vías y accesos en mal estado
 Condiciones climáticas
Vehículos  Desperfectos mecánicos.  Comisiones fuera de
Accidentes en unidad
07  Conductor agotado/cansado  Diversas áreas
Vehiculares movimient  Gestiones
o  Sismo, derrumbes, huaycos, administrativos
lluvias.
 Niebla.
 Alta densidad del tránsito.
 Diseño inadecuado de la vía.
 Diversas actividades
desarrolladas en
08 Sismos Situaciones Naturales  Diversas áreas
interior mina y
superficie
13.4.2. Brigada de Emergencia:


REVISIÓN : 01
TRABAJO
La brigada de emergencia está conformado por:
Coordinador de
Emergencia
Brigada De Brigada de Brigada de

Brigada Contra
Primeros Evacuación y Materiales
Incendio
Auxilios Rescate Peligrosos
13.4.3. Procedimiento de Respuesta a Situaciones de Emergencia:
Procedimiento de rescate en caso de
01 --- Corporativo --- 01
desprendimiento de roca
Procedimiento de rescate en caso de zona
contaminada por gases
Procedimiento en caso de inundación en
interior mina
Procedimiento en caso de derrames
(hidrocarburos y/o sustancias químicas)
Procedimiento en caso de accidentes
vehiculares.
Procedimiento en caso de amago de
incendio o incendio
07 --- Corporativo Procedimiento en caso de sismo --- 01
Procedimiento en caso de Tormentas

Eléctricas
Procedimiento en caso de derrame de
lodos
13.4.4. Programa de Simulacros:

La organización establece pruebas periódicas de su Plan de
Respuesta a Emergencias, las cuales se registran en el programa de
simulacros.
SIMULACRO AÑO: 2019

ITEM DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
PROGRAMADO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
P P Gerente de
01 Inundación Obra /
E Ingeniero SAS
P P Gerente de
02 Incendio Obra /
E Ingeniero SAS
P P P P Gerente de
Accidentes de
03 Obra /
Trabajo E Ingeniero SAS

REVISIÓN : 01
TRABAJO
P P Gerente de
Derrames de
04 Obra /
Hidrocarburo E Ingeniero SAS
Derrames de P P Gerente de
05 Sustancias Obra /
Químicas E Ingeniero SAS
P P Gerente de
Derrame de
06 Obra /
Lodos E Ingeniero SAS
P P Gerente de
Tormentas
07 Obra /
Eléctricas E Ingeniero SAS
P P Gerente de
Accidentes
08 Obra /
Vehiculares E Ingeniero SAS
P P P Gerente de
09 Sismos Obra /
E Ingeniero SAS
14.EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO:
14.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN:
14.1.1. Indicadores de Desempeño:

La organización realiza el seguimiento y e través de indicadores de
gestión.
N° OBJETIVOS ESPECÍFICOS NOMBRE META FORMULA FRECUENCIA
Medir el número de accidentes N° de accidentes incap. + accidentes

Índice de Frecuencia Reducir
01 mortales e incapacitantes por cada fatales) x 1'000,000 Mensual
de Accidentes (IF) 20%
millón de horas hombre trabajada Horas Hombre Trabajadas
Medir el número de días perdidos o
Índice de Severidad Reducir N° de Días Perdidos x 1'000,000
02 cargados por cada millón de horas Mensual
de Accidentes (IS) 20% Horas Hombre Trabajadas
- hombre trabajadas
Medir los resultados obtenidos en
Índice de Reducir Índice Frecuencia x Índice Severidad
03 la organización en relación a los Mensual
Accidentabilidad (IA) 20% 1000
accidentes.
Prevenir la ocurrencia de Enfermedades
04 0 N° de Enfermedades Ocupacionales Mensual
enfermedades ocupacionales. Ocupacionales (EO)
Asegurar el cumplimiento del % de Cumplimiento de N° Capacitaciones Ejecutadas x 100
05 >90% Mensual
Programa de Capacitación Anual. Capacitaciones N° Capacitaciones Programadas
Mejorar las competencias del Índice de Capacitación Horas Capacitadas al Mes
06 9 Mensual
colaborador (IC) N° trabajadores
Garantizar comportamientos
Observación Planeada N° OPT realizados al Mes
07 seguros de trabajo y mejorar la >25% Mensual
de Tarea (OPT) N° trabajadores
forma de realizarlas.
Actos y Condiciones N° Actos y Condiciones al Mes
08 Prevenir la ocurrencia de incidentes 2 Mensual
(AC) N° trabajadores
% de Implementación
Garantizar la implementación de
de desviaciones N° de Desviaciones Implementadas x100
09 las desviaciones detectadas (actos >95% Mensual
detectadas en actos y N° de Desviaciones Detectadas
y/o condiciones)
condiciones.
Asegurar el cumplimiento del % de Cumplimiento de N° Inspecciones Ejecutadas x 100
10 100% Mensual
Programa Anual de Inspecciones Inspecciones N° Inspecciones Programadas
Garantizar la implementación de
de desviaciones N° de Desviaciones Implementadas x100
11 las desviaciones detectadas en >90% Mensual
detectadas en N° de Desviaciones Detectadas
inspecciones
inspecciones
Garantizar el cumplimiento de las % de Cumplimiento de N° Actividades Ejecutadas x 100
12 100% Mensual
actividades planificadas del comité Actividades del comité N° Actividades Programadas

REVISIÓN : 01
TRABAJO
SST. SST
Implementación de
Asegurar la implementación de N° Acuerdos Ejecutadas x 100
13 acuerdos del comité 100% Mensual
acuerdos del comité SST N° Acuerdos Solicitados
SST
Garantizar el cumplimiento de las
de actividades de N° Actividades Ejecutadas x 100
14 actividades planificadas para 100% Mensual
evaluación de riesgos N° Actividades Programadas
evaluación de riesgos a la salud.
a la salud.
Garantizar el cumplimiento de las % de Implementación
N° Actividades Ejecutadas x 100
15 actividades planificadas para la de actividades de >90% Mensual
N° Actividades Programadas
conservación Auditiva conservación auditiva
Garantizar el cumplimiento de las
de actividades de N° Actividades Ejecutadas x 100
16 actividades planificadas para la >90% Mensual
Protección N° Actividades Programadas
Protección Respiratoria
Respiratoria
17 actividades planificadas de de actividades de >90% Mensual
ergonomía ergonomía.
18 actividades planificadas de salud de actividades de >90% Mensual
preventiva salud preventiva
19 actividades planificadas de de actividades de >90% Mensual
Psicología Psicología
Asegurar el cumplimiento del % de Cumplimiento de N° Simulacros Ejecutadas. x 100N°
20 >90% Mensual
Programa Anual de Simulacros Simulacros Simulacros Programadas
Asegurar el cumplimiento del % de Cumplimiento de N° Auditorias Ejecutadas x 100
21 >90% Mensual
Programa Anual de Auditoria Auditoria N° Auditorias Programadas
Asegurar la implementación de % Implementación de
N° AC/AP Implementadas x100
22 Acciones Correctivas y/o Acciones Correctivas >90% Mensual
N° AC/AP Detectadas
Preventivas y/o Preventivas
% de cumplimiento de
Garantizar el cumplimiento del
evaluación de N° Evaluaciones Ejecutadas x 100
23 programa de evaluación de >90% Mensual
requisitos legales y/o N° Evaluaciones Programadas
requisitos legales y otros requisitos
otros requisitos
Garantizar el cumplimiento del % de cumplimiento de
N° Revisión SGI Ejecutadas x 100
24 programa de revisión del SGI por evaluación del SGI por 100% Mensual
N° Revisión SGI Programadas
la Alta Dirección la Alta Dirección
Medir el desempeño de seguridad Indicador Clave de
25 >80 A+B+C+D+E+F+G+H+I+J Mensual
ambiente y salud. Perfomance (CPI)
< Meta
= Meta
> Meta
14.1.2. Estadísticas:
De acuerdo al D.S. 005-12 TR y R.M. 050-13 TR, Los registros de las
estadísticas de seguridad y salud son actualizados mensualmente
por el Área SAS. Los datos estadísticos son evaluados de la siguiente
forma:
 Mensualmente en las reuniones del Comité de Seguridad y Salud en

el Trabajo.
 Trimestralmente en los reportes del comité de SST alcanza a la
Gerencia General.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
14.1.3. Inspecciones:
La organización a través de inspecciones busca reforzar la gestión
preventiva.
Año : 2019
Ítem Inspección Descripción Responsable
Gerente Obra
01 Planeadas X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Zonas y condiciones Gerente Obra
De acuerdo a necesidad (actividad no rutinaria)
de Alto Riesgo / Ing. SAS
Diario
Gerente Obra
Sistema de Izaje De acuerdo a necesidad (actividad no rutinaria)
/ Ing. SAS
Gerente Obra
Taller x x x x x x x x x x x x
/ Ing. SAS
Semanal
Gerente Obra
Sustancias Peligrosas x x x x x x x x x x x x
/ Ing. SAS
Gerente Obra
Escaleras portátiles X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Oficinas Gerente Obra
X X X X X X X X X X X X
Administrativas / Ing. SAS
Gerente Obra
Almacén X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Equipos de Protección Gerente Obra
Personal (EPP) / Ing. SAS
Rutas de Evacuación y Gerente Obra
Salidas de Emergencia / Ing. SAS
Equipos de Primeros Gerente Obra
Auxilios / Ing. SAS
Sistema Contra Gerente Obra
Incendio (Extintores) / Ing. SAS
Gerente Obra
Gases Presurizados X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Mensual
Instalaciones Gerente Obra
Eléctricas / Ing. SAS
Gerente Obra
Luminarias X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Equipos y Vehículos Gerente Obra
Móviles / Ing. SAS
Gerente Obra
Barretillas X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Gerente Obra
Comedores X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Gerente Obra
Campamento X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Gerente Obra
Vestuarios X X X X X X X X X X X X
/ Ing. SAS
Herramientas Gerente Obra
manuales y eléctricas / Ing. SAS
Trimestral Alta Gerencia X X X X Alta Gerencia
Gerente Obra
02 No Planeada De acuerdo a la necesidad
/ Ing. SAS
14.2. CUMPLIMIENTO LEGAL:

Para verificar el cumplimiento de los requisitos legales identificados se
realizara la evaluación de acuerdo al programa adjunto líneas abajo.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
Requisitos Año : 2019
Programado /
Ítem Legales y Responsable
Ejecutado Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Otros
P P
Requisitos
01
Legales
E
P P
Otros Requisitos
02
Legales
E
14.3. AUDITORIA INTERNA:

La organización planifica, programa, ejecuta e informa los resultados de
la auditoría interna al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo. La organización se asegura que se lleven a cabo auditorías
internas del SGSST para:
a) Determinar si el SGSST:
 Cumple con las disposiciones planificadas para la GSST; y
 Ha sido debidamente implementado y mantenido; y
 Es eficaz para cumplir la política y objetivos de la
organización.
b) Proporcionar a la dirección información sobre los resultados de la
auditoria.
Programado / Año : 2019

P P P P
01 Proyectos
E
P P
02 Sede
E
14.4. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN:

La Alta Dirección una (01) vez al año revisa el sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continua. Las conclusiones de la revisión realizada
se registran y comunican:
a) A las personas responsables y pertinentes del sistema de gestión de

la seguridad y salud en el trabajo para que puedan adoptar las
medidas oportunas.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
b) Al comité de seguridad y salud en el trabajo, los trabajadores y

partes interesadas.
La información de entrada para la revisión por la dirección incluye:
a) Resultados de auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento de

los requisitos legales aplicables y otros requisitos.
b) Resultados de la participación y consulta.
c) Comunicaciones pertinentes de partes interesadas externas,

incluyendo quejas;
d) Desempeño en SST de la organización.
e) Grado de cumplimiento de los objetivos;
f) Estado de investigación de incidentes, acciones correctivas y

preventivas;
g) Acciones de seguimiento de revisiones por la dirección anteriores;
h) Circunstancias cambiantes, incluyendo avances en los requisitos

legales y otros requisitos relacionados con SST; y
i) Recomendaciones para mejora.
Proyecto / Programado / Año : 2019

Ítem Responsable
Sede Ejecutado Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
P P P
01 Proyecto
E
P P P
02 Sede
E
15.MEJORA:
15.1. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA:
La organización a través del procedimiento No conformidad, Acción
Correctiva o Acción Preventiva PC-SGI-15, gestiona las no
conformidades y acciones correctivas que pueden originarse de acuerdo
a los siguientes ítems.
 Auditorias (internas o externas)
 Actividades diarias (Reporte de actos y condiciones, inspecciones
recurrentes)

REVISIÓN : 01
TRABAJO
 Revisión del desempeño del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo.
 Otros
15.2. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, INCIDENTES PELIGROSO Y

ACCIDENTES
La organización a través del procedimiento Investigación de Incidentes
PC-SGI-016, establece el proceso para registrar, investigar y analizar
incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales, con el fin de
identificar las causas e implementar acciones correctivas, preventivas o
de mejora continua.
El procedimiento aplica a los incidentes, accidentes y enfermedades

ocupacionales, donde se vea involucrado el personal bajo el control de la
organización, así también, aplica a los incidentes y accidentes que sufra
el personal de la organización aun fuera del lugar y horas de trabajo
pero bajo su autoridad.
15.3. INVESTIGACIÓN Y NOTIFICACIÓN DE ENFERMEDADES

OCUPACIONALES
La organización a través del procedimiento Investigación de
Enfermedades Ocupacionales PC-SGI-016.
15.4. MEJORA CONTINUA:

Se mejora continuamente la eficacia de la Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo mediante el uso de la política, los objetivos y metas, los
resultados de las auditorias y/o recomendaciones por cualquier miembro
de la empresa en pro de mejoras, el análisis de datos, las acciones
correctivas, la revisión por la alta dirección; y realizando proyectos de
16.REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN:
-- -- --
17.REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO:


REVISIÓN : 01
TRABAJO
18.ANEXOS
Anexo N°01: Mapa de Riesgos.

REVISIÓN : 01
TRABAJO
ANEXO N°1
MAPA DE RIESGOS
BOCAMINA
NIVEL DEL REPRESENT ACIÓN

RIESGO GRAFICA
Alto
Medio
Maquina perforadora
Bajo
Mix er
LEYENDA
SEÑALES DE ADVERTENCIA
Cubil ENERGÍ A ELÉCTRI CA

de lodos BOCAM INA
Combustible
PARTES MÓVI LES /
ROTATORI AS
Tuberias
Residuos
de perf.
RUI DO
Cajas de
testigos
CAI DAS AL MI SMO O

DI FERENTE NI VEL
POLVO / PARTI CULAS

Cajas de
Caseta SUSPENDI DAS
testigos
Grasas y
aceites ALTA PRESI ON
Luminaria
ERGONOMI CO
Caballete
EXPOSI CI ON A ADI TI VOS Y
LUBRI CANTES
ROCAS SUELTAS Y/O

Tuberias I NESTABI LI DAD DE
de perf. TALUDES
Aditiv os, Herramienta manuales y
precheros MANIPULACION DE
Botiquín
TUBERÍAS
Ex tintor
y camilla
MAPA DE RIESGO
PLATAFORMA - SUPERFICIE

REVISIÓN : 01
TRABAJO
MAPA DE RIESGOS
Maquina
perforadora NIVEL DEL REPRESENTACIÓN
RIESGO GRAFICA
Alto
Caja de herramientas Medio
Aditivos , grasas
Bajo
Andamio
Biombos
LEYENDA
Panel de mandos
Maquina perforadora
SEÑALES DE ADVERTENCIA
de herramientas
ENERGÍA ELÉCTRICA
PARTES MÓVILES /
ROTATORIAS
Cubiles
de lodos RUIDO
canaleta Extintor
CAIDAS AL MISMO O
Panel DIFERENTE NIVEL
Bomba de lodos POLVO / PARTICULAS

Tuberias SUSPENDIDAS
de perf.
Botiquín
Caballete
Maquina perforadora ALTA PRESION
UNIDAD DE PODER
Unidad
de herramientas
de poder
ERGONOMICO
botiquin y lavaojos
0 0
Cajas de testigos
Extintor, camilla,
EXPOSICION A ADITIVOS Y
LUBRICANTES
ROCAS SUELTAS Y/O

INESTABILIDAD DE TALUDES
Residuos
Maquina perforadora MANIPULACION DE

TUBERÍAS
de herramientas
Caja break
Sedimentación
Poza de
MAPA DE RIESGO
Portabarretillas
CÁMARA - MINA
Hidrogeología”
1.7.3 Análisis Crítico y Mejora continua de la Gestión

de SSOMA
Se ejecutara en Proyecto
Hidrogeología”
1.8 Profesional SSOMA - CV's

INGENIERO DE MINAS
I
Sáshenka Quispe Arana
Celular: RPC 993260127, 963321308

Correo: sashenkaqa@gmail.com
DNI: 44904954
Fecha de Nacimiento: 05 DE MARZO DE 1988
Estado Civil: Soltera Cualidades
Domicilio: Av. yanama, psje 6 de Enero #108-
Huancayo Adaptabilidad
Comunicativo
Líder
Perfil profesional
Profesional con más de 5 años de experiencia en el sector minero en las áreas

de:
Costos, productividad, planeamiento y seguridad.
Estudios Secundarios
.E.E. José Carlos Mariátegui – Huancayo
Formación académica actual
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERÚ

Carrera Profesional: Ingeniería de Minas
“Facultad de Ingeniería de Minas”
Condición: INGENIERA DE MINAS
CIP: 152946 - Habilitado
Master en Gestión Minera, Ingeniería de Minas
2015 - 2016
Licencia de conducir
N° de Licencia: P44904954
CLASE: A
Categoria: IIA
Idiomas
Inglés: Intermedio Institución Educativa: Centro de idiomas UNCP

Experiencia Profesional
COMPAÑÍA MINERA MILPO S.A.A. en EXPLOMIN DEL PERÚ S.A

– PROYECTO SHALIPAYCO.
(24 de Octubre 2017 a la actualidad)
Cargo: Ing. de seguridad
.-.Verificación de normas de seguridad en la ejecución de las operaciones.
.-.Realizar inspecciones, verificar las condiciones sub. Estándares.
.-.Evaluar, autorizar y verificar los trabajos de alto riesgo.
.-.Brindar soporte y asesoría a los responsables en la investigación de incidentes
y cerrar la investigación en el sistema
.-.Analizar los incidentes ocurridos y proponer acciones correctivas o preventivas
.-.Generar el Reporte Mensual de Seguridad a la compañía y Explomin.
MCA PERFORACIONES S.A.C – Lima - Ate

(17 de Marzo 2017 al 17 de noviembre 2017)
Cargo: Ing. de seguridad – Jefe SSOMA (Lima)
.-.Presentación de documentación a las compañías mineras para ganar
licitaciones de Proyectos de perforación.
.-.Seguimiento de las gestiones en seguridad, de los proyectos de MCA
Perforaciones, en los diferentes proyectos.
.-.Registrar el Acta de Inspección y generar el reporte de ocurrencias según el nivel
de severidad encontrado.
.-.Realizar la evaluación de riesgos en condiciones de emergencia.
y cerrar la investigación en el sistema.
.-.Generar el Reporte Mensual de Seguridad la compañía.

COMPAÑÍA DE MINAS LAS BAMBAS. en CCTA MCA

PERFORACIONES S.A.C – Lima – Ate
(07 de Enero 2017 al 16 de Marzo del 2017)

UNIDAD MINERA MALLAY - COMPAÑÍA DE MINAS

BUENAVENTURA S.A.A. en CCTA MCA PERFORACIONES S.A.C –
Lima – Ate
(20 de Septiembre 2016 al 4 de diciembre 2016)

VOLCAN COMPAÑÍA MINERA SAA en CCTA MCA

(23 de Noviembre 2015 al 04 de agosto 2016)

UNIDAD MINERA TICLLO
UNIDAD MINERA MAHR TUNEL
UNIDAD MINERA SAN CRISTOBAL
UNIDAD MINERA ANDAYCHAGUA
(21 de Junio 2015 al 14 de Septiembre 2015)

EMPRESA ADMINITRADORA CHUNGAR

.-.Verificación de normas de seguridad en la ejecución de las operaciones, identi-
ficando y evaluando los peligros y riesgos en las operaciones y actividades mine-
ras; capacitaciones, inspecciones planeadas e inopinadas; gestión de acuerdos
tomados en temas de seguridad y salud ocupacional.
.-.Generar el Reporte Mensual de Seguridad la compañía, indicando el número de
horas hombre trabajadas, los tipos de incidentes, estadística de los accidentes del
mes y análisis de los accidentes incapacitantes.

(02 de Enero 2015 al 15 de Junio 2015)

Cargo: Supervisor de seguridad

ficando y evaluando los peligros y riesgos en las operaciones y actividades minera;
capacitaciones, inspecciones planeadas e inopinadas; gestión de acuerdos toma-
dos en temas de seguridad y salud ocupacional.
UNIDAD MINERA SAN CRISTOBAL VOLCAN COMPAÑÍA

MINERA SAA en la CCTA minera INCIMMET.S.A
(10 de Marzo del 2014 al 30 de Diciembre del 2014)
Cargo: Asistente en el Área de Costos, Planeamiento y Productividad
- Valorizaciones mensuales con el cliente: Avance, rotura, sostenimiento, relleno

hidráulico, equipos.
- Negociación para el cobro de PU que no han sido consideradas en las condicio-
nes contractuales con el cliente.
- Valorización con proveedores de acuerdo a horas trabajadas, disponibilidad, ho-
ras mínimas por contrato, con descuentos por repuestos y mano de obra.
.-.Seguimiento y orientación en la ejecución de los proyectos del planeamiento
mensual y semanal que propone el cliente.
.-.Reestructuración de precios unitarios.
.-.Control de ventas diarias (Avance, Bresting, relleno hidráulico, sostenimiento con
shocrete, perno,malla,trabajos adicionales.),disponibilidad y utilización de equipos.
-.Controles en nuestros consumos logísticos, accesorios, epps, material explosivo,
materiales de sostenimiento, etc.
.-.Presentación de indicadores diarios y mensuales.
UNIDAD MINERA UCHUCCHACUA – BUENAVENTURA
COMPAÑÍA MINERA UCHUCCHACUA en CCTA MCA
(13 de Enero al 26 de Febrero 2014)

.-.Generar el Reporte Mensual de Seguridad la compañía, indicando el número de
horas hombre trabajadas, los tipos de incidentes, estadística de los accidentes del
mes y análisis de los accidentes incapacitantes.
(07 de Julio 2013 al 12 de Enero 2014)

ficando y evaluando los peligros y riesgos en las operaciones y actividades mine-
ras; capacitaciones, inspecciones planeadas e inopinadas; gestión de acuerdos
tomados en temas de seguridad y salud ocupacional.
UNIDAD MINERA MARSA S.A - RETAMAS en la CCTA minera
ALFA.S.A
(23 de Julio 2012 al 30 de Junio del 2013)
Cargo: Analista de Costos en el Área de Costos y productividad
.-.Valorizaciones mensuales con el cliente: Avance, rotura, sostenimiento.

.-.Negociación para el cobro de PU que no han sido consideradas en las condicio-
nes contractuales con el cliente.
.-.Seguimiento y orientación en la ejecución de los proyectos del planeamiento
mensual y semanal que propone el cliente.
.-.Reestructuración de precios unitarios.
.-.Control de ventas diarias (Avance, Long Wall (convencional), sostenimiento con,
perno, malla, trabajos adicionales.)
.-.Controles en nuestros consumos logísticos, accesorios, material explosivo,
materiales de sostenimiento, etc.
.-.Presentación de indicadores diarios y mensuales de los resultados operativos a
Gerencia de Operaciones
UNIDAD MINERA CONDESTABLE S.A en la CCTA minera

CORPORACION VILLAR INGENIEROS.S.A.C.
(5 de Enero al 20 de Junio 2012)
Cargo: Asistente en el área de seguridad
.-.Verificación de normas de seguridad en la ejecución de las operaciones,

identificando y evaluando los peligros y riesgos en las operaciones y actividades
mineras.
.-.Coordinar con los Supervisores responsables de la contrata las actividades y
reporte de Ocurrencias, seguimiento a su subsanación, efectividad y realizar su
cierre en el sistema.
.-.Generar el Reporte Mensual de Seguridad la compañía, indicando el número
de horas hombre trabajadas, los tipos de incidentes, estadística de los accidentes
del mes y análisis de los accidentes incapacitantes
UNIDAD MINERA CONDESTABLE S.A en la CCTA minera
CORPORACION VILLAR INGENIEROS.S.A.C.
(8 de Febrero al 31 Mayo del 2011)
Cargo: Practicas Pre-Profesionales (desempeñándome en el área de costos y

productividad)
.-.De Control de avances, sub-level open stoping (mecanizada)

.-. Envió de reportes diarios.
.-.Elaboración de informes semanales
Control de equipos, disponibilidad y utilización.
Conocimientos
.-. MICROSOFT WINDOWS XP

Secuencias más rápidas de inicio y de hibernación, mejorar legibilidad del texto encendido
en pantallas
.-. MICROSOFT WORD XP

Procesamiento de textos.
FORMATO DOC: Formato nativo cerrado
FORMATO RTF: Formato de texto enriquecido
.-. MICROSOFT POWER POINT XP

Programa de presentación, uso de plantillas, Posee herramientas de animación,
insertar música, explicaciones, narraciones, o pláticas relacionadas que se pueden
ajustar, realizar gráficos.
.-. MICROSOFT EXCEL XP (Experto en Excel-SENATI)
Elaborar tablas y formatos que incluyan cálculos matemáticos mediante fórmulas;
operadores matemáticos”
.-. MICROSOFT PROYECT(SENATI)

Organización de Tareas, Administrar recursos, Planteamiento de los costos de los
recursos y Tareas, Seguimiento de Proyectos
.-. COSTOS Y PRESUPUESTOS-S10 (SENCICO)
Elaborar metrados y presupuesto en base a costos unitarios. manejando fórmula
polifónica , armar un determinado presupuesto.
.-. DATAMINE (UNCP)
Elaborar la captura y análisis de la información, exploración, geología, geoquímica,
mecánica de rocas, Topografía, modelamiento geológico, diseño de mina a Cielo Abierto
y Subterráneo.
.-. MINESIGHT (UNCP)
Modelado y la planificación de mina, que proporciona soluciones integradas para
exploración, modelado geológico, diseño, planificación y operación.
.-. AutoCAD (Diseñador CAD-SENTI)
Gestionar base de datos de entidades geométricas, procesamiento de imágenes,
incorporar archivos de tipo fotográfico organizar los objetos
.-. AutoCAD Land (Autocadland-Sencico)
Dibujar, interpretar bases de datos de puntos topográficos, o de coordenadas de curvas
de nivel, de informaciones de hidrología, vías, etc. Crear gráficos 3d modelaciones,
diseñar.
Hidrogeología”
1.9 Matriz Legal de SSOMA y Compendio de Normas

Vigentes
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REVISIÓN : 01
REQUISITOS
IDENTIFICACIÓN DE
REQUISITOS
LEGALES Y OTROS
REQUISITOS

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
REQUISITOS
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos que permitan identificar, acceder, actualizar y evaluar
oportunamente los requisitos legales y otros requisitos que suscriba la organización en
Sistema de Gestión Integrado.
2. ALCANCE
El presente procedimiento aplica a todos los requisitos legales y otros requisitos suscritos por
la organización, las cuales se relacionan con el Sistema de Gestión Integrado
Nota: Los lineamientos del presente procedimiento podrá ser modificado a solicitud del cliente y validado por la Jefatura SAS, asegurando el
cumplimiento de lo solicitado por las normas ISO 14001:2015, ISO 9001:2015, ISO 45001:2015.
3. DEFINICIONES:
3.1 Requisito Legal: Requisito que puede surgir de leyes y reglamentaciones específicas por un
organismo legislativo del estado peruano, las cuales se relacionan con la calidad, el
ambiente, seguridad y salud en el trabajo.
Obligatorio: Requisito que debe cumplir la organización o contratistas (establece obligaciones o prohibiciones). El no cumplimiento de los
mismos, puede ocasionar sanciones o derivar en responsabilidades civiles o penales. Estos requisitos se registran y evalúan.
Conocimiento: Requisito informativo o que en la actualidad no establece obligación o prohibición. El registro es facultado y no hay
obligación de evaluar.
3.2 Otro Requisito: Compromisos y acuerdos suscritos por la organización con las diferentes
partes interesadas.
3.3 Parte Interesada: Persona u organización dentro o fuera del lugar de trabajo, que puede
afectar o verse afectado por el desempeño del Sistema de Gestión Integrado. Ejemplo
Clientes, comunidades, proveedores, entes reguladores, organizaciones no
gubernamentales, inversionistas, empleados y entre otros.
 Norma ISO 14001:2015
 Norma ISO 45001:2018
 Norma ISO 9001:2015
REQUISITOS
5.1 Alta Dirección:
 Prevé los recursos necesarios para la identificar, evaluar y cumplir los requisitos legales y
otros requisitos suscritos por la organización con respecto al Sistema de gestión
Integrado.
 Asegura la implementación y cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
suscritos por la organización.
5.2 Consultor Externo y/o Asesor Legal:
 Identifica, comunica y brinda asesoría para cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos.
 Evalúa el cumplimiento legal de los requisitos legales y otros requisitos.
5.3 Coordinador del SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS:
 Actualiza Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos
 Implementa y mantiene el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
 Comunica los requisitos legales y otros requisitos identificados a los miembros de la
organización.
 Brinda la accesibilidad del requisito legal u otro requisito requerido por medio físico o
digital
 Evalúa el cumplimiento legal de los requisitos legales y otros requisitos.
5.4 Jefes de Área:

 Aplica los requisitos legales y otros requisitos identificados.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Identificación de Requisitos Legales:
El asesor legal y/o consultor externo a través del diario “El Peruano” u otras fuentes que
estime conveniente, identifica los posibles requisitos (obligatorios y de conocimiento),
teniendo en cuenta los siguientes criterios:
 Calidad: Requisitos aplicables a las características de calidad de los procesos y/o

servicios brindados por la organización a sus clientes.
 Ambiente: Requisitos relacionados al sistema de gestión y con los aspectos
ambientales identificados en las actividades y/o servicios brindados por la
organización.
 Seguridad y Salud en el Trabajo: Requisitos relacionados al sistema de gestión y a los
peligros y sus riesgos para la SST.
COPIA CONTROLADO
REQUISITOS
El coordinador SGI con apoyo de los jefes de seguridad y/o ingenieros de seguridad evalúa el
requisito y con la confirmación de la aplicabilidad procede registrarlo en la Lista de
Requisitos Legales y otros requisitos FC-SGI-016 y matriz de evaluación de requisitos legales
y otros requisitos FC-SGI-017.
El coordinador SGI y/o Jefes de seguridad y/o ingenieros de seguridad realizan la

identificación de otros requisitos legales considerando los compromisos voluntarios,
negociaciones colectivas, relaciones contractuales, código de buenas prácticas, acuerdos
con grupos de la comunidad u organizaciones no gubernamentales, NTP no asociadas a un
requisito legal u otros. Los otros requisitos identificados se registran en la Lista de
y otros requisitos FC-SGI-017.
6.2 Comunicación de Requisitos Legales y Otros:

El asesor legal y/o consultor externo comunica a la Gerencia de SST, Coordinador SGI, Jefes
de seguridad y/o ingenieros de seguridad sobre los requisitos legales.
Coordinador SGI y/o Jefe de Seguridad y/o Ingeniero de seguridad, actualizan la matriz de
evaluación de requisitos legales y otros requisitos FC-SGI-017 y ejecutan la comunicación de
la información relevante de los requisitos legales y otros requisitos través de correos
electrónicos, paneles informativos, documentos impresos u otros mecanismos.
6.3 Acceso a los Requisitos Legales y Otros:

El acceso a los requisitos legales y otros requisitos aplicables al Sistema de Gestión
Integrado será a través del área de SAS. Coordinador SGI y/o Jefe de Seguridad y/o Ingeniero
de seguridad, brindara el requisito legal u otro requisito requerido por medio físico o digital.
Nota: En caso de que alguna parte interesada solicite los requisitos legales u otros requisitos, la alta dirección autoriza la emisión a través
de un correo electrónico.
6.4 Actualización de Requisitos Legales y Otros:

Coordinador SGI y/o Jefe de Seguridad y/o Ingeniero de seguridad actualizan la Lista de
y otros requisitos FC-SGI-017, cada vez que sea comunicado por el Asesor Legal y/o consultor
externo.
La actualización se realiza cuando se identifique nuevos requisitos, modificatorias o
normativas derogadas.
6.5 Evaluación de Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros.

La evaluación de los requisitos legales y otros requisitos aplicables al Sistema de Gestión
Integrado, se ejecuta de forma periódica de acuerdo al Programa de Evaluación de
Requisitos Legales y Otro FC-SGI-018.
COPIA CONTROLADO
REQUISITOS
La organización con la finalidad de mantener conocimiento y comprensión del grado de

cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos aplicables a Sistema de gestión
Integrado realiza la evaluación a través del Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingenieros SAS
y/o auditores internos y/o consultor (es) externos. Los responsables del proceso de
evaluación podrán hacer uso de distintos métodos, como: auditorías internas, revisión de
documentos, revisión de registros, entrevistas, inspecciones, observaciones directas a las
instalaciones y/o entre otras.
Nota: En caso de ejecutarse un consultor externo podrá usar sus propios métodos de evaluación.
En caso que el cumplimiento del requisitos legal u otro requisito su cumplimiento sea parcial
o no se cumpla, se deberá describir las acciones a implementar y fecha de próxima
evaluación para asegurar el cumplimiento del requisito legal u otro requisito. Si durante el
proceso de evaluación periódica se identifica la reiteración del incumplimiento del requisito
legal u otro requisito se procede de acuerdo al Procedimiento No conformidad, Acción
Correctiva o Acción Preventiva.
Para mantener el conocimiento y comprensión del estado de cumplimiento, los resultados

de la evaluación serán expuestos y discutidos en reuniones de gerencia y/o responsables de
procesos.

FC- SGI -016 Lista de Requisitos Legales y Otros Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -017 Matriz de Evaluación de Requisitos Legales y Otros Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -018 Programa de Evaluación de Requisitos Legales y Otros Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -072 Comunicación de Requisitos Legales y Otros Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

9. ANEXOS
 No Aplica
COPIA CONTROLADO
NORMA LEGAL EVALUACION DE CUMPLIMIENTO LEGAL
OBLIGATORIO /
ASPECTO
MA/SE/SO/ FECHA DE ENTIDAD / ORGANISMO VOLUNTARIO / NO
ITEM PELIGRO ÁREA IDENTIFICADOR ART. N° REQUISITO LEGAL EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO CUMPLE
C PUBLICACIÓN EMISOR CONOCIMIENTO CUMPLE
TEMA
(Aplicabilidad)
La organización a través de su Política de Seguridad,
Todos tienen derecho a la protección de su salud, la del medio Ambiente, Salud ocupacional y Calidad GGC-RED-
Salud y Medio
1 SAS Se/Sa/Ma Constitución Política del Perú 31.10.93 Congreso de la Republica Obligatorio 7 familiar y la de la comunidad así como el deber de contribuir a su 001, se compromete a proteger el ambiente, así Cumple
Ambiente
promoción y defensa. como la seguridad y salud de todas las personas
bajo el control de la organización.
Ley N° 29783 La organización tiene implementado su sistema de

El empleador debe adoptar un enfoque de sistema de gestión en
Sistema de gestion de SST bajo los requisitos de la norma
2 SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 17 el área de seguridad y salud en el trabajo, de conformidad con los Cumple
Gestion Ley de Seguridad y Salud en el internacionl OHSAS 18001 y la normativa legal
instrumentos y directrices internacionales y la legislación vigente.
Trabajo aplicable.
Participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo
La participación de los trabajadores y sus organizaciones

sindicales es indispensable en el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, respecto de lo siguiente:
a) La consulta, información y capacitación en todos los La organización a traves de su procedimiento
Ley N° 29783
aspectos de la seguridad y salud en el trabajo. "Comunicación, particpacion y consulta", establece
3 Comité SST SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 19 b) La convocatoria a las elecciones, la elección y el lineamientos para la gestion de comunicación, Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el
funcionamiento del comité de seguridad y salud en el trabajo. participacion y consulta de las partes interesadas
Trabajo
c) El reconocimiento de los representantes de los trabajadores referido a su sistema de gestion integrado.
a fin de que ellos estén sensibilizados y comprometidos con el
sistema.
d) La identificación de los peligros y la evaluación de los
riesgos al interior de cada unidad empresarial y en la elaboración
del mapa de riesgos.
Las medidas de prevención y protección del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Las medidas de prevención y protección dentro del Sistema de

Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo se aplican en el
siguiente orden de prioridad:
a) Eliminación de los peligros y riesgos. Se debe combatir y
controlar los riesgos en su origen, en el medio de transmisión y en
el trabajador, privilegiando el control colectivo al individual.
La organización a traves de su procedimiento
Ley N° 29783 b) Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos,
Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
Sistema de Todos los adoptando medidas técnicas o administrativas.
4 Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 21 ambiental, evaluación y control de riesgos, establece Cumple
Gestion procesos Ley de Seguridad y Salud en el c) Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de
el orden de prioridad para las medidas de prevencion
Trabajo trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas de
y proteccion.
control.
d) Programar la sustitución progresiva y en la brevedad
posible, de los procedimientos, técnicas, medios, sustancias y
productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor o
ningún riesgo para el trabajador.
e) En último caso, facilitar equipos de protección personal
adecuados, asegurándose que los trabajadores los utilicen y
conserven en forma correcta.
Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
El empleador, en consulta con los trabajadores y sus

representantes, expone por escrito la política en materia de
seguridad y salud en el trabajo, que debe: La organización expone por escrito su Política de
a) Ser específica para la organización y apropiada a su tamaño Seguridad, Ambiente, Salud ocupacional y Calidad,
Ley N° 29783
y a la naturaleza de sus actividades. la cual fue elaborada en consulta con los
5 Politica SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 22 b) Ser concisa, estar redactada con claridad, estar fechada y trabajadores y sus representantes. Cumple
hacerse efectiva mediante la firma o endoso del empleador o del
Trabajo
representante de mayor rango con responsabilidad en la La Politica esta accessible y se difunde en los
organización. procesos de induccion, afiches, cartillas y otros.
c) Ser difundida y fácilmente accesible a todas las personas en
el lugar de trabajo.
d) Ser actualizada periódicamente y ponerse a disposición de
las partes interesadas externas, según corresponda.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Principios de la Política del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo
La Política de Seguridad, Ambiente, Salud
ocupacional y Calidad de la organizacion expresa su
La Política del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
compromiso mediante los siguientes principios y
el Trabajo incluye, como mínimo, los siguientes principios y
objetivos:
objetivos fundamentales respecto de los cuales la organización
expresa su compromiso:
• Proteger la seguridad y la salud de los
a) La protección de la seguridad y salud de todos los miembros
colaboradores a través de la prevención de
de la organización mediante la prevención de las lesiones,
dolencias, lesiones, enfermedades ocupacionales y
dolencias, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo.
Ley N° 29783 proporcionando condiciones de trabajo seguros y
b) El cumplimiento de los requisitos legales pertinentes en
saludables.
6 Politica SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 23 materia de seguridad y salud en el trabajo, de los programas Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el • Garantizar la consulta y participación activa de los
voluntarios, de la negociación colectiva en seguridad y salud en el
Trabajo trabajadores y sus representantes,
trabajo, y de otras prescripciones que suscriba la organización.
en los elementos del sistema integrado de gestión.
c) La garantía de que los trabajadores y sus representantes
• Mejorar continuamente el desempeño el Sistema
son consultados y participan activamente en todos los elementos
Integrado de Gestión a través del control de riesgos
del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
y el uso de prioridades de los controles.
d) La mejora continua del desempeño del Sistema de Gestión
• El cumplimiento de la legislación vigente aplicable y
de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
otros compromisos que nuestra
e) El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
organización asuma en seguridad y medio ambiente.
Trabajo es compatible con los otros sistemas de gestión de la
organización, o debe estar integrado en los mismos.
La participación en el Sistema de Gestión de la Seguridad y

Salud en el Trabajo
Ley N° 29783 La participación de los trabajadores es un elemento esencial del
"Comunicación, particpacion y consulta", establece
Sistema de Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo en la
7 SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 24 lineamientos para la gestion de comunicación, Cumple
Gestion Ley de Seguridad y Salud en el organización. El empleador asegura que los trabajadores y sus
participacion y consulta de las partes interesadas
Trabajo representantes son consultados, informados y capacitados en
referido a su sistema de gestion integrado.
todos los aspectos de seguridad y salud en el trabajo
relacionados con su trabajo, incluidas las disposiciones relativas a
situaciones de emergencia.

Disposición del trabajador en la organización del trabajo
"Reclutamineto y selección de personal", establece
lineaminetos para reclutar, seleccionar y contratar al
El empleador define los requisitos de competencia necesarios
Ley N° 29783 personal nuevo de acuerdo a los perfiles
para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones para que todo
Gestión establecidos.
8 Competencias Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 27 trabajador de la organización esté capacitado para asumir deberes Cumple
Administrativa Ley de Seguridad y Salud en el
y obligaciones relativos a la seguridad y salud, debiendo
Trabajo Por otro lado, a traves del
establecer programas de capacitación y entrenamiento como parte
procedimientoConcientización SAS, establece los
de la jornada laboral, para que se logren y mantengan las
lineamientos de necesidades de capacitacion para el
competencias establecidas.
personal que realice trabajos para la organizacion
Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en

el Trabajo
El empleador implementa los registros y documentación del La organización a traves de su procedimiento

Ley N° 29783
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, Elaboración y control de documentos y registros ,
Sistema de Todos los
9 Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 28 pudiendo estos ser llevados a través de medios físicos o establece lineaminetos para la elaboracion y control Cumple
Gestion procesos Ley de Seguridad y Salud en el
electrónicos. Estos registros y documentos deben estar de registros relacionados al Sistema de Gestion
Trabajo
actualizados y a disposición de los trabajadores y de la autoridad Integrado.
competente, respetando el derecho a la confidencialidad.
Comités de seguridad y salud en el trabajo en el Sistema de

La organización al contar con mas de 20
trabajadores constituye anualmente el Comité de
Ley N° 29783 Los empleadores con veinte o más trabajadores a su cargo
Seguridad, cuya acta de instalacion se encuentra el
constituyen un comité de seguridad y salud en el trabajo, cuyas
10 Comité SST SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 29 el libro de actas del Comité de Seguridad. Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el funciones son definidas en el reglamento, el cual está conformado
Trabajo en forma paritaria por igual número de representantes de la parte
Los lineamientos de costituion se encuentran en el
empleadora y de la parte trabajadora. Los empleadores que
Reglamento.
cuenten con sindicatos mayoritarios incorporan un miembro del
respectivo sindicato en calidad de observador.
Elección de los representantes y supervisores
Son los trabajadores quienes eligen a sus representantes ante el

Ley N° 29783
comité de seguridad y salud en el trabajo o sus supervisores de
Los trabajadores anualmente eligen a sus
11 Comité SST SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 31 seguridad y salud en el trabajo. En los centros de trabajo en Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el representantes ante el Comité de Seguridad.
donde existen organizaciones sindicales, la organización más
Trabajo
representativa convoca a las elecciones del comité paritario, en su
defecto, es la empresa la responsable de la convocatoria.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Autoridad del comité y del supervisor
Ley N° 29783
El comité de seguridad y salud, el supervisor y todos los que La organización a traves de su reglamento establece
12 Comité SST SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 33 participen en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el las funciones, responsabilidades y autoridad del Cumple
Trabajo cuentan con la autoridad que requieran para llevar a cabo Comité de SST.
Trabajo
adecuadamente sus funciones. Asimismo, se les otorga distintivos
que permitan a los trabajadores identificarlos.
Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo

Ley N° 29783 La organización al contar con mas de 20
trabajadores cuenta con Reglamento Interno de
13 RISST SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 34 Las empresas con veinte o más trabajadores elaboran su Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el Seguridad y de conformidad con lo establecido en el
reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo, de
Trabajo reglamento.
conformidad con las disposiciones que establezca el reglamento.
Responsabilidades del empleador dentro del Sistema de

Para mejorar el conocimiento sobre la seguridad y salud en el

Como parte de su responsabilidad la organización:
trabajo, el empleador debe:
a) Entregar a cada trabajador copia del reglamento interno de
a) Entrega copia del RISST
b)Realiza mas de 04 capacitaciones al año.
b) Realizar no menos de cuatro capacitaciones al año en
Ley N° 29783 (Programa anual de capacitaciones)
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Sistema de c) Adjunta al contrato las recomendaciones de
14 SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 35 c) Adjuntar al contrato de trabajo la descripción de las Cumple
Gestion Ley de Seguridad y Salud en el seguridad.
recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo.
Trabajo d) Brinda facilidades económicas y licencias con
d) Brindar facilidades económicas y licencias con goce de haber
goce de haber para la participación de los
para la participación de los trabajadores en cursos de formación
trabajadores en cursos de formación en SST.
en la materia.
e) Elabora y exhibe un mapa de riesgos, con la
e) Elaborar un mapa de riesgos con la participación de la
participacion del Comite de SST.
organización sindical, representantes de los trabajadores,
delegados y el comité de seguridad y salud en el trabajo, el cual
debe exhibirse en un lugar visible.
Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud

en el Trabajo
La organización a traves de su pocedimiento
La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión
Identificación, comunicación , actualización de
Ley N° 29783 de la Seguridad y Salud en el Trabajo permite a la empresa:
requisitos legales y otros
Sistema de a) Cumplir, como mínimo, las disposiciones de las leyes y
15 SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 38 compromisos asumidos, establece lineaminetos para Cumple
Gestion Ley de Seguridad y Salud en el reglamentos nacionales, los acuerdos convencionales y otras
identificar, tener accerso y evaluar periodicamente el
Trabajo derivadas de la práctica preventiva.
cumplimiento de los Requisitos legales,
b) Mejorar el desempeño laboral en forma segura.
reglamentarios y otros requisitos aplicables a SST.
c) Mantener los procesos productivos o de servicios de manera
que sean seguros y saludables.
Investigación de los accidentes, enfermedades e incidentes
La investigación de los accidentes, enfermedades e incidentes La organización a traves de los procedimientos

relacionados con el trabajo y sus efectos en la seguridad y salud "Investigacion de Incidentes" establece el proceso
Ley N° 29783
permite identificar los factores de riesgo en la organización, las para registrar, investigar y analizar incidentes,
16 Investigacion SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 42 causas inmediatas (actos y condiciones subestándares), las incidentes peligrosos, accidentes y enfermedades Cumple
causas básicas (factores personales y factores del trabajo) y ocupacionales, con el fin de identificar las causas e
Trabajo
cualquier diferencia del Sistema de Gestión de la Seguridad y implementar acciones correctivas, preventivas o de
Salud en el Trabajo, para la planificación de la acción correctiva mejora continua.
pertinente.
Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en

el Trabajo
La organización al realizar actividades de alto riesgo
El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si
realiza auditorias cada dos (02 años).
Ley N° 29783 el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha
sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos
17 Auditoria SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 43 En cuanto a la consulta sobre la seleccion del Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el laborales y la seguridad y salud de los trabajadores. La auditoría
auditor se realizo con la participacion de los
Trabajo se realiza por auditores independientes. En la consulta sobre la
trabajadores y sus representantes, tal como, esta
selección del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido
registrado en el acta de reunion de Comite de SST.
el análisis de los resultados de la misma, se requiere la
participación de los trabajadores y de sus representantes.
Efectos de las auditorías e investigaciones
Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección

Ley N° 29783 de la empresa que la estrategia global del Sistema de Gestión de
La organización a traves de las reuniones del Comité
la Seguridad y Salud en el Trabajo logre los fines previstos y
18 Comité SST SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 44 de SST comunica los resultados de las Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del
investigaciones y auditorias.
Trabajo sistema. Sus resultados deben ser comunicados al comité de
seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a sus
organizaciones sindicales.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Revisión de los procedimientos del empleador
Ley N° 29783 La organización a traves del procedimiento
Los procedimientos del empleador en la gestión de la
Sistema de Todos los Elaboración y control de documentos y registros,
19 Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 47 seguridad y salud en el trabajo se revisan periódicamente a fin de Cumple
Gestion procesos Ley de Seguridad y Salud en el establece lineaminetos para la revision periodica de
obtener mayor eficacia y eficiencia en el control de los riesgos
Trabajo procedimientos.
asociados al trabajo.
Obligaciones del empleador
El empleador, entre otras, tiene las siguientes obligaciones:

a) Garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores en el
desempeño de todos los aspectos relacionados con su labor, en
el centro de trabajo o con ocasión del mismo.
b) Desarrollar acciones permanentes con el fin de perfeccionar
La organización a traves de su RISST, declara sus
los niveles de protección existentes.
obligaciones dentro del Sistema de Gestion de
c) Identificar las modificaciones que puedan darse en las
Seguridad y Salud en el Trabajo.
condiciones de trabajo y disponer lo necesario para la adopción
Ley N° 29783 de medidas de prevención de los riesgos laborales.
Gestión a) Implementacion del SGSST
Sistema de e) Garantizar que las elecciones de los representantes de
20 Administrativa / Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 49 b) Programa anual de seguridad ambiente y salud Cumple
Gestion Ley de Seguridad y Salud en el los trabajadores se realicen a través de las organizaciones
SAS ocupacional
Trabajo sindicales; y en su defecto, a través de elecciones democráticas
c) Instructivo de Gestión del Cambio
de los trabajadores.
e) Acta del proceso de eleccion
f) Garantizar el real y efectivo trabajo del comité paritario de
f) Actas de reunion del Comite de SST
seguridad y salud en el trabajo, asignando los recursos
g) Procedimiento Concientización SAS
necesarios.
g) Garantizar, oportuna y apropiadamente, capacitación y
entrenamiento en seguridad y salud en el centro y puesto de
trabajo o función específica, tal como se señala a continuación:
1. Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad
o duración.
2. Durante el desempeño de la labor.
Asignación de labores y competencias
Ley N° 29783
El empleador considera las competencias personales, ,"Reclutamineto y selección de personal", establece
Gestión
21 Competencias Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 51 profesionales y de género de los trabajadores, en materia de lineaminetos para reclutar, seleccionar y contratar al Cumple
Administrativa Ley de Seguridad y Salud en el
seguridad y salud en el trabajo, al momento de asignarles las personal nuevo de acuerdo a los perfiles
Trabajo
labores. establecidos.
Información sobre el puesto de trabajo

La organización otorga informacion sobre el puesto
Gestión
Ley N° 29783 El empleador transmite a los trabajadores, de manera de trabajo a traves de:
Administrativa
adecuada y efectiva, la información y los conocimientos necesarios
22 Competencias Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 52 Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el en relación con los riesgos en el centro de trabajo y en el puesto o * Procesos de induccion general.
Todos los
Trabajo función específica, así como las medidas de protección y * Recomendaciones de seguridad especificas
procesos
prevención aplicables a tales riesgos. * Capacitaciones generales y especificas.
Exposición en zonas de riesgo

Ley N° 29783 La organización anualmente realiza monitoreos de
El empleador prevé que la exposición a los agentes físicos,
agentes ocupacionales, en donde mide los niveles
23 Monitoreos SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 56 químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales concurrentes Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el de exposicion de los agentes concurrentes en el
en el centro de trabajo no generen daños en la salud de los
Trabajo centro de trabajo.
trabajadores.
Evaluación de riesgos
El empleador actualiza la evaluación de riesgos una vez al año

como mínimo o cuando cambien las condiciones de trabajo o se
hayan producido daños a la salud y seguridad en el trabajo.
Ley N° 29783 Si los resultados de la evaluación de riesgos lo hacen
Sistema de necesarios, se realizan:
24 SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 57 ambiental, evaluación y control de riesgos, establece Cumple
Gestion Ley de Seguridad y Salud en el a) Controles periódicos de la salud de los trabajadores y de las
las cisrcunstancias en que se debe actualizar la
Trabajo condiciones de trabajo para detectar situaciones potencialmente
evaluacion de riesgos.
peligrosas.
b) Medidas de prevención, incluidas las relacionadas con los
métodos de trabajo y de producción, que garanticen un mayor
nivel de protección de la seguridad y salud de los trabajadores.
Investigación de daños en la salud de los trabajadores

La organización a traves de los procedimientos
El empleador realiza una investigación cuando se hayan
"Investigacion de Incidentes", establece el proceso
Ley N° 29783 producido daños en la salud de los trabajadores o cuando
para registrar, investigar y analizar incidentes,
aparezcan indicios de que las medidas de prevención resultan
25 Investigacion SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 58 incidentes peligrosos, accidentes y enfermedades Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el insuficientes, a fin de detectar las causas y tomar las medidas
ocupacionales, con el fin de identificar las causas e
Trabajo correctivas al respecto; sin perjuicio de que el trabajador pueda
implementar acciones correctivas, preventivas o de
recurrir a la autoridad administrativa de trabajo para dicha
mejora continua.
investigación.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Equipos para la protección
La organización proporciona EPP y registra la
El empleador proporciona a sus trabajadores equipos de
Gestión de Ley N° 29783 entrega en el formulario Entrega de Equipo de
protección personal adecuados, según el tipo de trabajo y riesgos
Almacén Protecciòn Personal
26 EPP Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 60 específicos presentes en el desempeño de sus funciones, cuando Cumple
no se puedan eliminar en su origen los riesgos laborales o sus
SAS Trabajo Por otro lado, se verifica el uso efectivo mediante
efectos perjudiciales para la salud este verifica el uso efectivo de
Lista de Verificaciòn de EPP.
los mismos.
Cambios en las operaciones y procesos

La organización a traves de su Instructivo de
Gestión del Cambio, establece que los trabajadores
Ley N° 29783 El empleador garantiza que los trabajadores hayan sido
sean consultados antes de que se ejecuten los
Sistema de Todos los consultados antes de que se ejecuten los cambios en las
27 Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 70 cambios en las operaciones, los procesos y en la Cumple
Gestion procesos Ley de Seguridad y Salud en el operaciones, los procesos y en la organización del trabajo que
organización del trabajo que puedan tener
Trabajo puedan tener repercusiones en la seguridad y salud de los
repercusiones en la seguridad y salud de los
trabajadores.
trabajadores.
Información a los trabajadores
El empleador informa a los trabajadores: La organizacion a tarves de su Protocolo examenes

a) A título grupal, de las razones para los exámenes de salud medicos ocupacioanles, establece la responsabilidad
ocupacional e investigaciones en relación con los riesgos para la del medico ocupacional en informar a los
seguridad y salud en los puestos de trabajo. trabajadores
Ley N° 29783 b) A título personal, sobre los resultados de los informes médicos
Evaluaciones previos a la asignación de un puesto de trabajo y los relativos a la a) A título grupal, de las razones para los exámenes
28 SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 71 Cumple
Medicas Ley de Seguridad y Salud en el evaluación de su salud. Los resultados de los exámenes médicos, de salud ocupacional.
Trabajo al ser confidenciales, no pueden ser utilizados para ejercer
discriminación alguna contra los trabajadores en ninguna b) A título personal, sobre los resultados de los
circunstancia o momento. informes médicos previos a la asignación de un
El incumplimiento del deber de confidencialidad por parte de puesto de trabajo y los relativos a la evaluación de
los empleadores es pasible de acciones administrativas y su salud.
judiciales a que dé lugar.
Participación en los programas de capacitación La organización previamente a la aprobacion del

Programa Anual de capacitaciòn, entrenamiento y
Ley N° 29783
Los trabajadores o sus representantes tienen la obligación de concientizaciòn lo presenta ante los representantes
29 Comité SST SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 74 revisar los programas de capacitación y entrenamiento, y formular de los trabajadores con el fin de que formulen Cumple
las recomendaciones al empleador con el fin de mejorar la recomendaciones con el fin de mejorar la efectividad,
Trabajo
efectividad de los mismos. según consta en acta de reunion del Comité de
Seguridad.
Participación en la identificación de riesgos y peligros
Los representantes de los trabajadores en seguridad y salud en el

Ley N° 29783 trabajo participan en la identificación de los peligros y en la
Comunicación, particpacion y consulta, establece la
Sistema de evaluación de los riesgos en el trabajo, solicitan al empleador los
30 SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 75 particpacion de los trabajadores y sus representates Cumple
Gestion Ley de Seguridad y Salud en el resultados de las evaluaciones, sugieren las medidas de control y
en la la identificacion de peligros y evaluacion de
Trabajo hacen seguimiento de estas. En caso de no tener respuesta
riesgos.
satisfactoria, pueden recurrir a la autoridad administrativa de
trabajo.
Deber de información ante el sector trabajo
Todo empleador informa al Ministerio de Trabajo y Promoción del

Empleo lo siguiente:
a) Todo accidente de trabajo mortal.
b) Los incidentes peligrosos que pongan en riesgo la salud y la
integridad física de los trabajadores o a la población.
Ley N° 29783 La organización a traves de los procedimientos
c) Cualquier otro tipo de situación que altere o ponga en riesgo la
"Investigacion de Incidentes, establece el deber de
31 Investigacion SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 82 vida, integridad física y psicológica del trabajador suscitado en el Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el informar ante el sector de trabajo los incidentes
ámbito laboral.
Trabajo peligrosos y los accidentes de trabajo mortales.
Asimismo, los centros médicos asistenciales que atiendan al
trabajador por primera vez sobre accidentes de trabajo y
enfermedades profesionales registradas o las que se ajusten a la
definición legal de estas están obligados a informar al Ministerio
de Trabajo y Promoción del Empleo.
Reporte en casos de trabajadores independientes
En el caso de accidentes de trabajo, enfermedades

Ley N° 29783 ocupacionales e incidentes peligrosos que afecten a trabajadores
La organización a traves de susprocedimientos
independientes, la notificación está a cargo del mismo trabajador
32 Investigacion SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 86 "Investigacion de Incidentes, establece el reporte en Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el o de sus familiares en el centro asistencial que le brinda la
casos de trabajdores independinetes.
Trabajo primera atención, el cual procede a la debida comunicación al
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, así como al
Ministerio de Salud.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos
La organización cuenta con registro de accidentes de
trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes
Las entidades empleadoras deben contar con un registro de
Ley N° 29783 peligrosos.
accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes
33 Investigacion SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 87 peligrosos ocurridos en el centro de labores, debiendo ser Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el * Flash Report de Incidentes y Accidentes
exhibido en los procedimientos de inspección ordenados por la
Trabajo * Informe de Investigaciòn de Incidentes
autoridad administrativa de trabajo, asimismo se debe mantener
* Estadisticas SST
archivado el mismo por espacio de diez años posteriores al
suceso.
Exhibición y archivo de registros
En los procedimientos de inspección ordenados por la

Ley N° 29783 autoridad administrativa de trabajo, la empresa debe exhibir el
Elaboración y control de documentos y registros ,
Sistema de registro que se menciona en el artículo 87, debiendo consignarse
34 SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 88 establece lineaminetos para la elaboracion y control Cumple
Gestion Ley de Seguridad y Salud en el los eventos ocurridos en los doce últimos meses y mantenerlo
de registros relacionados al Sistema de Gestion
Trabajo archivado por espacio de cinco años posteriores al suceso.
Integrado.
Adjunto a los registros de la empresa, deben mantenerse las
copias de las notificaciones de accidentes de trabajo.
Registro en caso de pluralidad de afectados

Ley N° 29783
35 89 Cuando un mismo suceso cause lesiones a más de un Cumple
Investigacion SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio "Investigacion de Incidentes" , establece el registro
Ley de Seguridad y Salud en el trabajador, debe consignarse un registro de accidente de trabajo
en caso de pluralidad de afectados.
Trabajo por cada trabajador.
Investigación de los accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos
El empleador, conjuntamente con los representantes de las

organizaciones sindicales o trabajadores, realizan las
Ley N° 29783 investigaciones de los accidentes de trabajo, enfermedades
"Investigacion de Incidentes", establece la
ocupacionales e incidentes peligrosos, los cuales deben ser
36 Investigacion SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 92 partcipacion de los trabajadores y sus Cumple
Ley de Seguridad y Salud en el comunicados a la autoridad administrativa de trabajo, indicando
representantes en la investigacion de accidentes de
Trabajo las medidas de prevención adoptadas.
trabajo e incidentes peligrosos.
El empleador, conjuntamente con la autoridad administrativa de
trabajo, realizan las investigaciones de los accidentes de trabajo
mortales, con la participación de los representantes de las
organizaciones sindicales o trabajadores.
Finalidad de las investigaciones

Se investigan los accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos, de acuerdo con la La organización a traves de su procedimientos
gravedad del daño ocasionado o riesgo potencial, con el fin de: "Investigacion de Incidentes", establecen el proceso
Ley N° 29783
a) Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud para registrar, investigar y analizar incidentes,
37 Investigacion SAS Se / Sa 20.08.11 Congreso de la Republica Obligatorio 93 vigentes al momento del hecho. incidentes peligrosos, accidentes y enfermedades Cumple
b) Determinar la necesidad de modificar dichas medidas. ocupacionales, con el fin de identificar las causas e
Trabajo
c) Comprobar la eficacia, tanto en el plano nacional como implementar acciones correctivas, preventivas o de
empresarial de las disposiciones en materia de registro y mejora continua.
notificación de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos.
De la sustancias y productos peligrosos para la salud

La organización a travez del RISST, establece
lineamientos de seguridad, salud y proteccion
Ley N° 26842 En la importación, fabricación, almacenamiento, transporte,
Sustancias Todos los ambinetal para la adquisicion, receocion,
38 Se / Ma 20.07.1997 Congreso de la Republica Obligatorio 96 comercio, manejo y disposición de sustancias y productos Cumple
peligrosas procesos almacenamiento, despacho, manipulacion,
Ley General de Salud peligrosos deben tomarse todas las medidas y precauciones
transporte y disposicion final de los materiales
necesarias para prevenir daños a la salud humana, animal o al
peligrosos y no peligrosos.
ambiente, de acuerdo con la reglamentación correspendiente.
De la sustancias y productos peligrosos para la salud

La organización a traves del Procedimiento Manejo
Los residuos procedentes de establecimientos donde se
Ley N° 26842 integral de residuos solidos , establece lineamientos
Residuos Todos los fabriquen, formulen, envasen o manipulen sustancias y productos
39 Se / Ma 20.07.1997 Congreso de la Republica Obligatorio 99 para la disposicion de los residuos. Cumple
Peligrosos procesos peligrosos deben ser sometidos al tratamiento y disposición que
Ley General de Salud La disposición final de los residuos solidos se realiza
señalan las normas correspondientes. Dichos residuos no deben
a traves del cliente.
ser vertidos directamente a las fuentes, cursos o reservorios de
agua, al suelo o al aire, bajo responsabilidad.
De la higiene y seguridad en los ambientes de trabajo

La organización a traves de la implementacion de su
Quienes conduzcan o administren actividades de extracción, sistema de gestion de seguridad y salud en el
Ley N° 26842
Condiciones Todos los producción, transporte y comercio de bienes o servicios, trabajo adopta medidas necesarias para garantizar la
40 Se / Ma 20.07.1997 Congreso de la Republica Obligatorio 100 Cumple
Ambientales procesos cualesquiera que éstos sean, tienen la obligación de adoptar las promoción de la salud y la seguridad de los
Ley General de Salud
medidas necesarias para garantizar la promoción de la salud y la trabajadores y de terceras personas en sus
seguridad de los trabajadores y de terceras personas en sus instalaciones o ambientes de trabajo.
instalaciones o ambientes de trabajo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
De la higiene y seguridad en los ambientes de trabajo La organización a traves de inspecciones periodicas,

Ley N° 26842 actividades de saneamiento ambiental, limpieza
Condiciones Todos los
41 Se / Ma 20.07.1997 Congreso de la Republica Obligatorio 102 Las condiciones higiénicas y sanitarias de todo centro de trabajo diaria garantiza ambientes de trabajo seguros y Cumple
Ambientales procesos
Ley General de Salud deben ser uniformes y acordes con la naturaleza de la actividad saludables sin distincion de rango o categoria, edad
que se realiza sin distinción de rango o categoría, edad o sexo. o sexo.
De la proteccion del ambiente para la salud

La organización a traves de sus controles
Ley N° 26842 La protección del ambiente es responsabilidad del Estado y de las
Condiciones Todos los operacionales asegura que sus aspectos
42 Se / Ma 20.07.1997 Congreso de la Republica Obligatorio 103 personas naturales y jurídicas, los que tienen la obligación de Cumple
Ambientales procesos ambientales se mantengan dentro de los estandares
Ley General de Salud mantenerlo dentro de los estándares que para preservar la salud
establecidos por la autoridad competente.
de las personas, establece la Autoridad de Salud competente.
De la proteccion del ambiente para la salud

La organización previamente a sus descargas
adopta las siguientes precauciones de depuracion
Ley N° 26842 Toda persona natural o jurídica, está impedida de efectuar
Todos los señaladas por las normas sanitarias y de proteccion
43 Efluentes Se / Ma 20.07.1997 Congreso de la Republica Obligatorio 104 descargas de desechos o sustancias contaminantes en el agua el Cumple
procesos del ambiente:
Ley General de Salud aire o el suelo, sin haber adoptado las precauciones de
depuración en la forma que señalan las normas sanitarias y de
* Segregacion de residuos
protección del ambiente.
Seguro complementario de trabajo de riesgo
Es obligatorio y por cuenta de la entidad empleadora:

tiene contratado el seguro complementario de trabajo
a) Otorgamiento de prestaciones de salud en caso de accidentes
Ley N° 26790 de riesgo con una EPS, la cual otorga prestaciones
de trabajo o enfermedades profesionales, pudiendo contratarse
Gestión de salud y pension en caso de accidentes de trabajo
44 SCTR Se / Sa 17.05.1997 Congreso de la Republica Obligatorio 19 libremente con el IPSS o con la EPS elegida conforme al Artículo Cumple
Administrativa Ley de Modernización de la y enfermedades profesionales.
15 de esta Ley.
Seguridad Social en Salud
b) Otorgamiento de pensiones de invalidez temporal o
- SCTR Pensión
permanente y de sobrevivientes y gastos de sepelio, como
- SCTE Salud
consecuencia de accidentes de trabajo o enfermedades
profesionales, pudiendo contratarse libremente con la ONP o con
empresas de seguros debidamente acreditadas.
La jornada ordinaria de trabajo para varones y mujeres mayores

de edad es de ocho (8) horas diarias o cuarenta y ocho (48) horas
semanales como máximo.
Ley Nº 27671
Se puede establecer por ley, convenio o decisión unilateral del
Fiscalización Gestión empleador una jornada menor a las máximas ordinarias. La La organización a traves de su Reglamento Interno
45 Se Ley que Modifica la Ley de Jornada 21.02.12 Congreso de la Republica Obligatorio 1 Cumple
Laboral Administrativa jornada de trabajo de los menores de edad se regula por la ley de de Trabajo, establece la jornada y horario de trabajo
de Trabajo, Horario y Trabajo en
la materia. El incumplimiento de la jornada máxima de trabajo será
Sobretiempo
considerada una infracción de tercer grado, de conformidad con el
Decreto Legislativo Nº 910, Ley General de Inspección del Trabajo
y Defensa del Trabajador, y sus normas reglamentarias.
El procedimiento para la modificación de jornadas, horarios y
turnos se sujetará a lo siguiente:1. El empleador está facultado
para efectuar las siguientes modificaciones:
a) Establecer la jornada ordinaria de trabajo, diaria o semanal.
b) Establecer jornadas compensatorias de trabajo de tal forma
que en algunos días la jornada ordinaria sea mayor y en otras
menor de ocho (8) horas, sin que en ningún caso la jornada
ordinaria exceda en promedio de cuarenta y ocho (48) horas por
Ley Nº 27671 semana.
c) Reducir o ampliar el número de días de la jornada semanal de
Fiscalización Gestión La organización a traves de su Reglamento Interno
46 Se Ley que Modifica la Ley de Jornada 21.02.12 Congreso de la Republica Obligatorio 2 trabajo, encontrándose autorizado a prorratear las horas dentro de Cumple
Laboral Administrativa de Trabajo establece la jornada y horario de trabajo
de Trabajo, Horario y Trabajo en los restantes días de la semana, considerándose las horas
Sobretiempo prorrateadas como parte de la jornada ordinaria de trabajo, en
cuyo caso ésta no podrá exceder en promedio de cuarenta y ocho
(48) horas semanales. En caso de jornadas acumulativas o
atípicas, el promedio de horas trabajadas en el periodo
correspondiente no puede superar dicho máximo.
d) Establecer, con la salvedad del Artículo 9 de la presente Ley,
turnos de trabajo fijos o rotativos, los que pueden variar con el
tiempo según las necesidades del centro de trabajo.
e) Establecer y modificar horarios de trabajo.
Ley Nº 27671 En el caso de trabajo en horario corrido, el trabajador tiene
derecho a tomar sus alimentos de acuerdo a lo que establezca el
47 Se Ley que Modifica la Ley de Jornada 21.02.12 Congreso de la Republica Obligatorio 7 empleador en cada centro de trabajo, salvo convenio en contrario. Cumple
de Trabajo, Horario y Trabajo en El tiempo dedicado al refrigerio no podrá ser inferior a cuarenta y
Sobretiempo cinco (45) minutos. El tiempo de refrigerio no forma parte de la
En los centros de trabajo en que las labores se organicen por
Ley Nº 27671 turnos que comprenda jornadas en horario nocturno, éstos
deberán, en lo posible, ser rotativos. El trabajador que labora en
48 Se Ley que Modifica la Ley de Jornada 21.02.12 Congreso de la Republica Obligatorio 8 horario nocturno no podrá percibir una remuneración semanal, Cumple
de Trabajo, Horario y Trabajo en quincenal o mensual inferior a la remuneración mínima mensual
Sobretiempo vigente a la fecha de pago con una sobretasa del treinta y cinco
por ciento (35%) de ésta.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
El trabajo en sobretiempo es voluntario, tanto en su otorgamiento
como en su prestación. Artículo 10.- El tiempo trabajado que
exceda a la jornada diaria o semanal se considera sobretiempo y
se abona con un recargo a convenir, que para las dos primeras
Ley Nº 27671 horas no podrá ser inferior al veinticinco por ciento (25%) por hora
calculado sobre la remuneración percibida por el trabajador en
49 Se Ley que Modifica la Ley de Jornada 21.02.12 Congreso de la Republica Obligatorio 9 función del valor hora correspondiente y treinta y cinco por ciento Cumple
de Trabajo, Horario y Trabajo en (35%) para las horas restantes. Artículo 10-A.- El empleador está
Sobretiempo obligado a registrar el trabajo prestado en sobretiempo mediante
la utilización de medios técnicos o manuales seguros y confiables.
La deficiencia en el sistema de registro no impedirá el pago del
trabajo realizado en sobretiempo, si el trabajador acredita
mediante otros medios su real y efectiva realización."
Ley Nº 28806
Fiscalización La organización brinda facilidades para que los
50 SAS Se 22.07.06 Congreso de la Republica Obligatorio 1 Ley general de inspeccion de trabajo Cumple
Laboral fizcalizadores puedan cumplir con su labor inspectiva
Ley general de inspección de trabajo
Ley N° 29346
Fiscalización Ley que Modifica la Ley 28806, Ley General de Inspecciones del
51 SAS Se 08.04.09 Congreso de la Republica Conocimiento 1 --- --- ---
Laboral Ley que Modifica la Ley 28806, Ley Trabajo
General de Inspecciones del Trabajo
Ley Nº 29981
Ley que crea la Superintendencia

Fiscalización Nacional de Fiscalización Laboral
52 SAS Se 15.01.13 Congreso de la Republica Conocimiento 1 --- --- --- ---
Laboral (SUNAFIL), modifica la Ley 28806,
Ley General de Inspección del
Trabajo, y la Ley 27867, Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales
Objeto de la ley
Ley N° 28048 En los centros de trabajo las mujeres gestantes solicitarán al

La organizacion a traves del procedimiento
empleador no realizar labores que pongan en peligro su salud y/o
Procedimiento al Programa de salud a la mujer
Gestión Ley de protección a favor de la mujer la del desarrollo normal del embrión y el feto durante el período
Trabajadora gestante, establece lineamientos para controlar los
53 Administrativa / Se / Sa gestante que realiza labores que 01.08.03 Congreso de la Republica Obligatorio 1 de gestación, el cual debe estar certificado por el médico tratante. Cumple
Gestante riesgos que puedan afectar la salud de la mujer
SAS pongan en riesgo su salud y/o el
gestante, el desarrollo normal del embrión y/o el feto,
desarrollo normal del embrión y el El empleador después de tomar conocimiento de lo solicitado
y durante el periodo de lactancia materna.
feto asignará a la mujer gestante labores que no pongan en riesgo la
salud y/o desarrollo normal del embrión y el feto durante el
período de gestación, sin afectar sus derechos laborales.
Ley N° 28239
Ley que modifica la Ley Nº 26790

Trabajadora Gestión que reconoce subsidio adicional por
54 Se / Sa 31.05.14 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestante Administrativa lactancia y extiende 30 días
adicionales el subsidio por
maternidad en casos de partos
múltiples
La comunicación a que se refiere el artículo precedente deberá
estar acompañada del informe médico que certifique que la
Ley N° 26644 postergación del descanso pre-natal no afectaría en modo alguno En el caso que el goce del descanso pre natal sea
a la trabajadora gestante o al concebido. diferido, el area de salud ocupacional solicita a la
Trabajadora
55 Gestión de Salud Se / Sa Precisan el goce del derecho de 27.06.96 Congreso de la Republica Obligatorio 2 trabajadora gestante el informe medico que certifique Cumple
Gestante
descanso pre natal y post natal de la La postergación del descanso pre-natal no autoriza a la que la postergacion del descanso prenatal no
trabajadora gestante trabajadora gestante a variar o abstenerse del cumplimiento de afecataria a la trabajdora gestante o al concebido.
sus labores habituales, salvo que medie acuerdo al respecto con
el empleador.
La trabajadora gestante tiene derecho a que el período de
Ley N° 26644
descanso vacacional por récord ya cumplido y aún pendiente de
La organización a traves de su reglamento interno de
Trabajadora Gestión goce, se inicie a partir del día siguiente de vencido el descanso
56 Se / Sa Precisan el goce del derecho de 27.06.96 Congreso de la Republica Obligatorio 4 trabajo, establece las licencias que goza la Cumple
Gestante Administrativa post-natal a que se refieren los artículos precedentes. Tal
descanso pre natal y post natal de la trabajadora gestante.
voluntad la deberá comunicar al empleador con una anticipación
trabajadora gestante
no menor de 15 días calendario al inicio del goce vacacional.
Ley N° 29992
Artículo 1º.- El descanso postnatal se extiende por treinta (30) días
naturales adicionales en los casos de nacimiento múltiple o La organización a traves de su reglamento interno de
Gestión Ley que modifica la Ley 26644, nacimiento de niños con discapacidad. En este último caso, la trabajo, establece la extensión del descanso post
57 Licencias Se / Sa 07.02.13 Congreso de la Republica Obligatorio 1 Cumple
Administrativa estableciendo la extensión del discapacidad es acreditada con la presentación del natal para los casos de nacimiento de niños con
descanso post natal para los casos correspondiente certificado otorgado por el profesional de salud discapacidad
de nacimiento de niños con debidamente autorizado.”
discapacidad
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Ley N° 30011
Fiscalización
58 SAS Ma Ley que modifica la Ley 29325, Ley 08.04.13 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
del Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental
Ley N° 27942
Hostigamiento Gestión
59 Se / Sa 27.02.03 Congreso de la Republica Obligatorio --- --- --- Cumple
sexual Administrativa Ley de prevención y sanción de
hostigamiento sexual
Articulo 7°.- De la responsabilidad del empleador
Los empleadores deben mantener en el centro de trabajo

condiciones de respeto entre los trabajadores, cumpliendo con las
siguientes obligaciones:
a) Capacitar a los trabajadores sobre las normas y políticas contra La organización a traves de su reglamento interno de
Ley N° 29430 el hostigamiento sexual en la empresa. trabajo, establece el procedimiento de sancion del
hostigamiento sexual.
Hostigamiento Gestión
60 Se / Sa Ley que modifica la ley N° 27942, 08.11.09 Congreso de la Republica Obligatorio 1 b) Adoptar las medidas necesarias para que cesen las amenazas Cumple
sexual Administrativa
Ley de prevención y sanción del o represalias ejercidas por el hostigador, asi como las conductas La organización a traves de la induccion, charlas y
hostigamiento sexual fisicas o comentarios de caracter sexual o sexixta que generen un cartillas, difunde entre los trabajadores las normas
clima hostil o de intimidacion en el ambiente donde se produzcan. contra el hostigamiento sexual
c) Informar al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los

casos de hostigamiento sexual y el resultado de las
investigaciones efectuadas, para verificar el cumplimiento de la
presente Ley.
Ley N° 28705
61 Tabaco SAS Se / Sa Ley general para la prevención y 06.04.06 Congreso de la Republica Obligatorio --- --- --- Cumple
control de los riesgos del consumo
de tabaco
Ley Nº 29355
Ley de creación del registro nacional

62 Accidentes SAS Se / Sa de información de contratos de 08.05.09 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
seguros de vida y de accidentes
personales con cobertura de
fallecimiento o de muerte accidental
Ley N° 26821
63 Ambiental SAS Ma Ley orgánica para el 26.06.97 Congreso de la República Conocimiento --- --- --- --- ---
aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales
De la proteccion contra la exposicion al humo del tabaco
Ley N° 29517
3.1 Prohibase fumar en los interiores de los lugares de trabajo, los
Ley que modifica a la Ley N° 28705, que son ambientes ciento por ciento libres de humo de tabaco. La organización a traves de RISSTestablece la
64 Tabaco SAS Se / Sa 02.04.10 Poder Ejecutivo Obligatorio 3 Cumple
Ley general para la prevención y 3.2. Se entiende por interiores todo lugar de trabajo que se prohibicion de fumar dentro de sus instalaciones.
control de los riesgos del consumo encuentre cubierto por un techo y cerrado entre paredes,
de tabaco independientemente del material utilizado para el techo y de que
la estructura sea permanente o temporal.
De la obligacion de un anuncio en lugares donde esta prohibido
fumar.
Ley N° 29517
En todos los establecimientos a los que se refiere el articulo 3°,
deben colocarse, en un lugar visible, carteles con la siguiente La organización a traves de señaletica prohibe el
Ley que modifica a la Ley N° 28705,
65 Tabaco SAS Se / Sa 02.04.10 Poder Ejecutivo Obligatorio 4 inscripcion: fumar dentro de sus instalaciones por ser dañino Cumple
Ley general para la prevención y
para la salud.
control de los riesgos del consumo
"ESTA PROHIBIDO FUMAR EN LUGARES PUBLICOS POR
de tabaco
SER DAÑINO PARA LA SALUD"
"AMBIENTE 100% LIBRE DE HUMO DE TABACO"

Objeto de la ley
Ley N° 30012
La presente Ley tiene por objeto establecer el derecho del
Ley que concede el derecho de trabajo establece la licencias a trabajadores con
Gestión trabajador de la actividad pública y privada a gozar de licencia en
66 Licencias Se licencia a trabajadores con familiares 26.04.13 Congreso de la Republica Obligatorio 1 familiares directos que se encuentran con Cumple
Administrativa los casos de tener un hijo, padre o madre, cónyuge o conviviente
directos que se encuentran con enfermedad en estado grave o terminal o sufran
enfermo diagnosticado en estado grave o terminal, o que sufra
enfermedad en estado grave o accidente grave.
accidente que ponga en serio riesgo su vida, con el objeto de
terminal o sufran accidente grave.
asistirlo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Licencia por enfermedad grave o terminal o por accidente
grave
Ley N° 30012
La licencia a que se refiere el artículo 1 es otorgada por el plazo
máximo de siete días calendario, con goce de haber. De ser La organización a traves de su reglamento interno de
Ley que concede el derecho de
necesario más días de licencia, estos son concedidos por un lapso trabajo, establece la licencias a trabajadores con
Gestión licencia a trabajadores con familiares
67 Licencias Se 26.04.13 Congreso de la Republica Obligatorio 2 adicional no mayor de treinta días, a cuenta del derecho familiares directos que se encuentran con Cumple
Administrativa directos que se encuentran con
vacacional. enfermedad en estado grave o terminal o sufran
enfermedad en estado grave o
De existir una situación excepcional que haga ineludible la accidente grave.
asistencia al familiar directo, fuera del plazo previsto en el párrafo
precedente, se pueden compensar las horas utilizadas para dicho
fin con horas extraordinarias de labores, previo acuerdo con el
empleador.
Obligacion
La organización a traves de su Plan de preparación y
Ley Nº 28551
Todas las personas naturales y jurídicas de derecho privado o respuesta ante emergencias, establece lineamientos
Plan de público que conducen y/o administran empresas, instalaciones, para situaciones potenciales de emergencia que
68 SAS Se / Ma Ley que establece la obligación de 19.06.05 Congreso de la Republica Obligatorio 3 Cumple
Contingencia edificaciones y recintos tienen la obligación de elaborar y pueden tener consecuencias adversas asociadas a
elaborar y presentar planes de
presentar, para su aprobación ante la autoridad competente, seguridad y salud en el trabajo o impactos en el
contingencia
planes de contingencia para cada una de las operaciones que medio ambiente.
desarrolle.
Actualizacion y reformulacion
7.1 Con una periodicidad no menor de cinco (5) años, contados

desde la fecha de aprobación del plan de contingencia, el
Ley Nº 28551
obligado presenta a la autoridad competente, para su aprobación,
Plan de un plan de contingencia actualizado. La organización cuenta con el Plan de preparación y
69 SAS Se / Ma Ley que establece la obligación de 19.06.2005 Congreso de la republica Obligatorio 7 Cumple
Contingencia 7.2 Cuando las condiciones o circunstancias de la actividad que respuesta ante emergencias
elaborar y presentar planes de
dio origen al plan de contingencia varían de manera significativa,
contingencia
el obligado debe reformular su plan de contingencia, para su
revisión y aprobación por la autoridad competente.
7.3 La aprobación de la actualización o reformulación de los
planes se sujeta a lo dispuesto en el artículo precedente.
Capacitacion
Ley Nº 28551
Es responsabilidad de los obligados a los que se refiere la La organización a traves del Plan de preparación y
Plan de
70 SAS Se / Ma Ley que establece la obligación de 19.06.2005 Congreso de la republica Obligatorio 10 presente Ley, capacitar a sus funcionarios y empleados, y realizar respuesta ante emergencias, establece la ejecucion Cumple
Contingencia
elaborar y presentar planes de los simulacros necesarios para la correcta aplicación de los de simulacros y capacitaciones calendarizadas.
contingencia procedimientos contenidos en los Planes de Contingencia y de
Prevención y Atención de Desastres.
De las empresas de transporte
Ley N° 28256
La organización a traves del RISST, establece
Sustancias Gestión de 8.1 Los titulares de la actividad que usan materiales peligrosos
71 Se / Ma Ley que regula el Transporte de 19.06.04 Congreso de la Republica Obligatorio 8 lineamientos para el transporte de materiales y Cumple
peligrosas Almacén sólo podrán contratar los servicios de transporte con las empresas
Materiales y Residuos Peligrosos residuos peligrosos.
debidamente registradas y autorizadas por el Ministerio de
Transportes y Comunicaciones.
De los planes de contingencia
Los titulares de la actividad que usa materiales peligrosos están

Ley N° 28256
obligados a elaborar o exigir a las empresas contratistas que
Sustancias Gestión de intervengan en la producción, almacenamiento, embalaje, La organización cuenta con un de Plan de
72 Se / Ma Ley que regula el Transporte de 19.06.04 Congreso de la Republica Obligatorio 9 Cumple
peligrosas Almacén transporte, manipulación, utilización, reutilización, tratamiento, preparación y respuesta ante emergencias.
Materiales y Residuos Peligrosos
reciclaje y disposición final de materiales y residuos peligrosos un
plan de contingencia que será aprobado por el Sector
correspondiente, para los fines de control y fiscalización
ambiental.
Declárase de interés nacional la promoción del Uso Eficiente de la
Ley N° 27345 La Organización a traves de señalización de "Uso
Energía (UEE) para asegurar el suministro de energía, proteger al
eficiente de energia" en sus instlaciones fomenta la
73 Energia SAS Ma 08.09.00 Congreso de la Republica Obligatorio 1 consumidor, fomentar la competitividad de la economía nacional y Cumple
Ley de promoción del uso eficiente reducción del impacto ambiental de consumo de
reducir el impacto ambiental negativo del uso y consumo de los
de la energía energia.
energéticos.
Artículo 3º.- En los casos en que se produzca adelanto del

Ley N° 27402
alumbramiento respecto de la fecha probable del parto fijada para
establecer el inicio del descanso prenatal, los días de adelanto se La organización a traves de su reglamento interno de
Gestión Ley que modifica el articulo N° 3 de
74 Licencias Se / Sa 20.01.01 Congreso de la Republica Obligatorio Unico acumularán al descanso postnatal. Si el alumbramiento se trabajo, establece las licencias que goza la Cumple
Administrativa la Ley 26644, Ley que precisa el
produjera después de la fecha probable de parto, los días de trabajadora gestante.
goce del descanso prenatal y
retraso serán considerados como descanso médico por
posnatal de la trabajadora gestante
incapacidad temporal para el trabajo y pagados como tales.
De la responsabilidad civil
Ley N° 27181
la responsabilidad civil derivada de los accidentes de transito La organización a traves de su Poliza de daños
Gestión
75 Polizas Se 08.10.99 Congreso de la Republica Obligatorio 29 causada por vehiculos automotores es objetiva, de conformidad contra terceros es solidariamente responsable por Cumple
Administrativa Ley General de Transporte y Tránsito
con lo establecido en el Codigi Civil. El propietario del vehiculo los daños y perjuicios causados.
Terrestre
son solidariamente responsables por los daños y perjuicios
causados.
Ley N° 29263
Fiscalización
76 SAS Ma Ley que modifica diversos artículos 13.12.08 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
del código penal y de la ley general
del ambiente
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Modificación de la Ley General de Transporte y Tránsito
Terrestre, Ley N° 27181.
Modificanse los artículos 25 y 28 de lae Ley General de
Transporte y Tránsito Terrestre, Ley 27181, en los siguientes
términos:
"Artículo 25°.- De la calsificación de las infracciones.
Las infracciones de transporte y tránsito terrestre se clasifican en
leves, graves y muy graves. Su tipificación, puntaje y sanción se
establecen en el Reglamento Nacional de Tránsito."
"Artículo 28°.- Del sistema de control de licencias de conducir por La organización durante el proceso de afiliación de
puntos y las sanciones no pecunarias. "Ingreso de Personal" asegura que los operadores
Ley N° 29365
28.1 La acumulación de infracciones de tránsito que quedado de equipos pesados y choferes deben la siguiente
Gestión firmes en instancia administrativa, de acuerdo con lo establecido documentación:
77 Vehiculos Se Ley que establece el Sistema de 18.05.09 Congreso de la Republica Obligatorio 3 ---
Administrativa en la presente Ley y en el Reglamento Nacional de Tránsito, se • Licencia de conducir (Copia)
Control de Licencias de Conducir por
inscribe debidametne en el Sistema de Control de Licencias de • Record de conductor emitido por el MTC original y
puntos
Conducir por puntos. copia – vigente
28.2 El sistema de control de licencias de conducir por puntos se a fin de verificar las infracciones del postulante.
implementa y ejecuta pór el ministerio de transporte y
comunicaciones, de acuerdo con la siguiente escala:
a) en los casos de infraccion leves, se suman en el récord del
conductor de uno (1) a Veinte (20) puntos.
b) en los casos de infracciones graves, se suman en el récord del
conductor de veinte (20) a Cincuenta (50) puntos.
c) en los casos de infracciones muy graves, se suman en el récord
del conductor de ciencuenta (50) y cien (100) puntos, excepto
cuando estos sean a la vez ílicitos penales, en tal caso se procede
Ley N° 28839
Modifican artículos 30 y 31 de la Ley Modifican artículos 30 y 31 de la Ley N° 27181, Ley General de

Gestión Los vehiculos de la organización cuentan con SOAT
78 Vehiculos Se N° 27181, Ley General de Transporte 24.07.06 Congreso de la Republica Obligatorio 1 Transporte y transito terrestre, referido al seguro obligatorio de Cumple
Administrativa vigente
y transito terrestre, referido al seguro accidentes de transito (SOAT)
obligatorio de accidentes de transito
(SOAT)
Ley N° 28694
79 Emisiones SAS Ma 22.03.06 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Ley que regula el contenido de
azufre en el combustible diesel
Ley N° 28245
Fiscalización
80 SAS Ma 08.06.04 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Ley marco del sistema nacional de
gestion ambiental
Ley Nº 28627
Anexo de la Ley N° 28627 referente

al ejercicio de la potestad
81 Explosivos SAS Se 25.10.05 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
sancionadora del Ministerio del
Interior en el ámbito funcional de la
DICSCAMEC; y modificación a la Ley
N° 27718 y al Código Penal
Ley N° 27446
Fiscalización
Ambiental Ley del sistema de evaluación del
impacto ambiental
Ley N° 26786
Fiscalización
Ambiental Ley de Evaluacion de Impacto
Ambiental para Obras y Actividades
Ley N° 29763
Fiscalización
Ambiental
Ley Forestal y de Fauna Silvestre
De la responsabilidad general
Todo titular de operaciones es responsable por las emisiones,

Ley N° 28611 La organización a traves de su Poliza de daños
Fiscalización Gestión efluentes, descargas y demás impactos negativos que se generen
85 Ma 15.10.05 Congreso de la Republica Obligatorio 74 contra terceros es solidariamente responsable por Cumple
Ambiental Administrativa sobre el ambiente, la salud y los recursos naturales, como
Ley General del Ambiente los daños y perjuicios causados.
consecuencia de sus actividades. Esta responsabilidad incluye los
riesgos y daños ambientales que se generen por acción u
omisión.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Del manejo integral y prevencion en la fuente
75.1 El titular de operaciones debe adoptar prioritariamente La organización a traves de su Matriz IPERC Base,
Ley N° 28611
Fiscalización medidas de prevención del riesgo y daño ambiental en la fuente establece lineaminetos destinados a prevenir, mitigar
86 SAS Ma 15.10.05 Congreso de la Republica Obligatorio 75 Cumple
Ambiental generadora de los mismos, así como las demás medidas de o controlar los impactos ambientales negativos que
Ley General del Ambiente
conservación y protección ambiental que corresponda en cada se generen o generarian producto de las actividades.
una de las etapas de sus operaciones, bajo el concepto de ciclo
de vida de los bienes que produzca o los servicios que provea...
De la promocion de la produccion limpia
77.2 Las medidas de producción limpia que puede adoptar el

titular de operaciones incluyen, según sean aplicables, control de
Ley N° 28611 inventarios y del flujo de materias primas e insumos, así como la La organización a traves del planteamiento de sus
Fiscalización
87 SAS Ma 15.10.05 Congreso de la Republica Obligatorio 79 sustitución de éstos; la revisión, mantenimiento y sustitución de Objetivos, metas y acciones promueve la produccion Cumple
Ambiental
Ley General del Ambiente equipos y la tecnología aplicada; el control o sustitución de limpia.
combustibles y otras fuentes energéticas; la reingeniería de
procesos, métodos y prácticas de producción; y la
reestructuración o rediseño de los bienes y servicios que brinda,
entre otras.
Del control de materiales y sustancia peligrosas
83.1 De conformidad con los principios establecidos en el Título

Ley N° 28611 La organización hace uso de las Hojas MSDS de los
Fiscalización Preliminar y las demás disposiciones contenidas en la presente
88 SAS Ma 15.10.05 Congreso de la Republica Obligatorio 80 productos químicos, donde establecen medidas de Cumple
Ambiental Ley, las empresas adoptan medidas para el efectivo control de los
Ley General del Ambiente control para los materiales y sustancias peligrosas.
materiales y sustancias peligrosas intrínsecas a sus actividades,
debiendo prevenir, controlar, mitigar eventualmente, los impactos
ambientales negativos que aquellos generen.
Ley N° 28804
Fiscalización
89 SAS Ma 21.06.06 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- ---- --- ---
Ambiental Ley que regula la declaratoria de
Emergencia Ambiental
Ley N° 29243
Fiscalización
90 SAS Ma Ley que modifica la Ley N° 28804, 13.06.08 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
Ley que regula a la declaratoria de
emergencia ambinetal
Ley N° 29325
Fiscalización
Ambiental Ley del sistema de evaluación y
fiscalización ambiental
Ley N° 29497
Fiscalización Gestión
92 Se 15.01.10 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral Administrativa Nueva ley procesal del trabajo
Ley Nº 28964
Fiscalización Ley que transfiere competencias de

93 SAS Se 24.0.07 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral supervisión y fiscalización de las
actividades mineras al
OSINERGMING
Derecho al trabajo
Ley N° 29973
Gestión 45.1 La persona con discapacidad tiene derecho a trabajar, en Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
94 Discapacidad Administrativa / Se / Sa 24.12.12 Congreso de la Republica Obligatorio 45 igualdad de condiciones que las demás, en un trabajo libremente ambiental, evaluación y control de riesgos, identifica Cumple
Ley general de la persona con
SAS elegido o aceptado, con igualdad de oportunidades y de los peligros del diseño del lugar de trabajo
discapacidad
remuneración por trabajo de igual valor, y con condiciones de incluyendo su adaptacion a la capacidad humana.
trabajo justas, seguras y saludables.
Ajustes razonables para personas con discapacidad
50.1 La persona con discapacidad tiene derecho a ajustes

razonables en el lugar de trabajo. Estas medidas comprenden la
adaptación de las herramientas de trabajo, las maquinarias y el La organización a traves de su procedimiento
Ley N° 29973
Gestión entorno de trabajo, así como la introducción de ajustes en la Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
95 Discapacidad Administrativa / Se / Sa 24.12.12 Congreso de la Republica Obligatorio 50 organización del trabajo y los horarios, en función de las ambiental, evaluación y control de riesgos, identifica Cumple
Ley general de la persona con
SAS necesidades del trabajador con discapacidad. los peligros del diseño del lugar de trabajo
discapacidad
incluyendo su adaptacion a la capacidad humana.
50.3 Los empleadores realizan los ajustes razonables, salvo
cuando demuestren que suponen una carga económica excesiva,
de conformidad con los criterios fijados por el Ministerio de Trabajo
y Promoción del Empleo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
La organización a traves de su protocolo de
Coservacion del empleo
"Examenes medicos ocupacionales", establece que
el personal que adquiera una discapacidad durante
52.2 El personal que adquiere una discapacidad durante la
la relacion alboral tiene derecho a conservar su
relación laboral tiene derecho a conservar su puesto de trabajo
Ley N° 29973 puesto de trabajo cuando, realizados los ajustes
Gestión cuando, realizados los ajustes razonables correspondientes, esta
razonables correspondientes, esta no es
96 Discapacidad Administrativa / Se / Sa 24.12.12 Congreso de la Republica Obligatorio 52 no es determinante para el desempeño de sus tareas. Caso Cumple
Ley general de la persona con determinante para el desempeño de sus tareas.
SAS contrario, dicho personal es transferido a un puesto que sea
discapacidad Caso contrario, dicho personal es transferido a un
compatible con sus capacidades y aptitudes, en la medida que
puesto que sea compatible con sus capacidades y
exista vacante, y que no implique riesgos para su seguridad y su
aptitudes, en la medida que exista vacante, y que no
salud o las de otras personas.
implique riesgos para su seguridad y su salud o las
de otras personas.
Obligaciones de los titulares de las instituciones y entidades
públicas y privadas
Los titulares de las instituciones y entidades públicas y privadas, a

fi n de reducir los efectos nocivos ocasionados por la exposición a
la radiación solar, tienen las siguientes obligaciones:
a) Desarrollar actividades destinadas a informar y sensibilizar al

personal a su cargo acerca de los riesgos por la exposición a la
radiación solar y la manera de prevenir los daños que esta pueda
causar.
La organización proporciona a sus colaboradores a
Ley N° 30102
fin de reducir los efectos nocivos ocasionados por la
b) Disponer que las actividades deportivas, religiosas,
exposición a la radiación solar:
Ley que dispone medidas institucionales, cívicas, protocolares o de cualquier otra índole que
97 Radiacion solar SAS Sa preventivas contra los efectos 26.04.13 Congreso de la Republica Obligatorio 2 no se realicen en ambientes protegidos de la radiación solar se Cumple
1. Anteojos con proteccion UV.
nocivos para la salud por la efectúen preferentemente entre las 8:00 y las 10:00 horas o a
2. Induccion general.
exposición prolongada a la radiación partir de las 16:00 horas.
3. Charlas de sensibilizacion .
solar
c) Proveer el uso de instrumentos, aditamentos o accesorios de
protección solar cuando resulte inevitable la exposición a la
radiación solar, como sombreros, gorros, anteojos y bloqueadores
solares, entre otros.
d) Disponer la colocación de carteles, avisos o anuncios en

lugares expuestos a la radiación solar en su jurisdicción, donde se
incluya lo siguiente:
“La exposición prolongada a la radiación solar produce daño a la

salud”.
Obligaciones específicas de los empleadores
4.1 Los empleadores, independientemente del régimen laboral al

Ley N° 30102 que pertenezcan sus trabajadores, tienen la obligación de adoptar La organización proporciona a sus colaboradores a
medidas de protección cuando, por la naturaleza del trabajo que fin de reducir los efectos nocivos ocasionados por la
Ley que dispone medidas realizan sus trabajadores, estén expuestos de manera prolongada exposición a la radiación solar:
98 Radiacion solar SAS Sa preventivas contra los efectos 26.04.13 Congreso de la Republica Obligatorio 4 a la radiación solar. Cumple
nocivos para la salud por la 1. Anteojos con proteccion UV.
exposición prolongada a la radiación 4.2 Al inicio de la relación laboral, el empleador debe informar a 2. Induccion general.
solar los trabajadores sobre los efectos nocivos para la salud por la 3. Charlas de sensibilizacion.
exposición prolongada a la radiación solar, haciéndoles entrega de
los elementos de protección idóneos con la debida capacitación
para su adecuado uso.
Medidas de prevención en las actividades educativas y

Ley N° 30102
laborales
Ley que dispone medidas La organización promueve las medidas de
Gestión 5.1 Promuévase la realización de actividades educativas y
99 Radiacion solar Sa preventivas contra los efectos 26.04.13 Congreso de la Republica Obligatorio 5 prevencion en las actividades laborales sin Cumple
Administrativa laborales sin exposición prolongada a la radiación solar y con la
nocivos para la salud por la exposicion prolongada. (Ambientes cerrados)
protección adecuada, debiendo tomarse las medidas de
exposición prolongada a la radiación
protección complementarias en los casos en que se consideren
solar
necesarias.
Objeto de la Ley
Ley N° 30119 La presente Ley tiene por objeto establecer el derecho del
trabajador de la actividad pública y privada a gozar de licencia
Ley que concede el derecho de para la asistencia médica y la terapia de rehabilitación que La organización a traves de su reglamento interno de
Gestión licencia al trabajador de la actividad requieran sus hijos menores con discapacidad, menores con trabajo, establece la licencias para la asistencia
100 Licencias Sa 03.12.13 Congreso de la Republica Obligatorio 1 Cumple
Administrativa publica y privada para la asistencia discapacidad sujetos a su tutela, mayores de edad con medica y la terapia de rehabilitación con personas
medica y la terapia de rehabilitación discapacidad en condición de dependencia o sujetos a su con discapacidad
con personas con discapacidad curatela.
Si ambos padres trabajan para un mismo empleador, esta licencia
es gozada por uno de los padres.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Otorgamiento de la licencia
La licencia a que se refiere el artículo 1 es otorgada por el

Ley N° 30119
empleador al padre o madre, tutor o curador de la persona con
discapacidad que requiera asistencia médica o terapia de
Ley que concede el derecho de La organización a traves de su reglamento interno de
rehabilitación, hasta por cincuenta y seis horas alternas o
Gestión licencia al trabajador de la actividad trabajo, establece la licencias para la asistencia
101 Licencias Sa 03.12.13 Congreso de la Republica Obligatorio 2 consecutivas anualmente, las cuales son concedidas a cuenta del Cumple
Administrativa publica y privada para la asistencia medica y la terapia de rehabilitación con personas
período vacacional. También se compensan con horas
medica y la terapia de rehabilitación con discapacidad
extraordinarias de labores, previo acuerdo con el empleador.
con personas con discapacidad
De ser necesario se otorgan horas adicionales, siempre que sean
a cuenta del período vacacional o compensables con horas
extraordinarias de labores, previo acuerdo con el empleador en
ambos supuestos.
Requisitos para el ejercicio profesional
Ley N° 28858
Todo profesional que ejerza labores propias de ingenieria y de
Ley que complementa la ley N° docencia de la ingenieria, de acuerdo a la ley que autoriza a los
La organización a traves de los perfiles de puestos,
16053, Ley que autoriza a los colegios de arquitectos del Peru y al colegio de Ingenieros del
Gestión establece que los ingenieros que ingresen a la
102 Competencias Se colegios de arquitectos del peru y al 27.07.06 Congreso de la Republica Obligatorio 1 Peru para supervisar a los profesionales de arquitectura e Cumple
Administrativa empresa deben ser colegiados y estar habilitados
colegio de ingenieros del Peru para ingenieria de la republica, N° 16053, requiere poseer grado
para el ejercicio profesional.
supervisar a los profesionales de academico y titulo profesional otorgado por una universidad
arquitectura e ingenieria de la nacional o extranjera debidadmente revalidado en el pais, estar
republica colegiadoy encontrarse habilitado por el colegio de ingenieros del
Peru.
Del objeto de la Ley
Ley N° 29409
La presente Ley tiene el objeto de establecer el derecho del
Gestión Ley que concede el derecho de trabajador de la actividad pública y privada, incluidas las Fuerzas La organización a traves de su reglamento interno de
103 Licencias Se 18.09.09 Congreso de la Republica Obligatorio 1 Cumple
Administrativa licencia por paternidad a los Armadas y la Policía Nacional del Perú, en armonía con sus leyes trabajo, establece la licencia por paternidad.
trabajadores de la actividad publica y especiales, a una licencia remunerada por paternidad, en caso de
privada alumbramiento de su cónyuge o conviviente, a fin de promover y
fortalecer el desarrollo de la familia
De la licencia por paternidad
Ley N° 29409
La licencia por paternidad a que se refiere el artículo 1 es
Gestión Ley que concede el derecho de otorgada por el empleador al padre por cuatro (4) días hábiles La organización a traves de su reglamento interno de
104 Licencias Se 18.09.09 Congreso de la Republica Obligatorio 2 Cumple
Administrativa licencia por paternidad a los consecutivos. El inicio de la licencia se computa desde la fecha trabajo establece la licencia por paternidad.
trabajadores de la actividad publica y que el trabajador indique, comprendida entre la fecha de
privada nacimiento del nuevo hijo o hija y la fecha en que la madre o el
hijo o hija sean dados de alta por el centro médico respectivo.
Ley N° 30157
105 Agua SAS Ma 08.01.14 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Ley de las Organizaciones de
Usuarios de Agua
Articulo 26°.-Liderazgo del Sistema de Gestión de la
El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo es

Ley N° 30222 El Sistema de GSST lo lidera la Gerencia de la
responsabilidad del empleador, quien asume el liderazgo y
organización, para esto delega funciones y
Sistema de compromiso de estas actividades en la organización. El empleador
106 SAS Se / Ma Ley que modifica la Ley N° 29783, 11.07.14 Congreso de la Republica Obligatorio 2 autoridad al Residente de Obra quien rinde cuentas Cumple
Gestion delega las funciones y la autoridad necesaria al personal
Ley de Seguridad y salud en el anualmente en la revision por la direccion del
encargado del desarrollo, aplicación y resultados del Sistema de
Trabajo sistema.
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, quien rinde
cuentas de sus acciones al empleador o autoridad competente;
ello no lo exime de su deber de prevención y, de ser el caso, de
resarcimiento
Articulo N° 28.-Registros del Sistema de Gestión de la
La organización lleva los registros del Sistema GSST
Ley N° 30222
en forma fisica y electronica y a traves de su
En el reglamento se establecen los registros obligatorios a cargo
Sistema de protocolo "Examenes medicos ocupacionales",
107 SAS Se / Ma Ley que modifica la Ley N° 29783, 11.07.14 Congreso de la Republica Obligatorio 2 del empleador, los que pueden llevarse por separado o en un solo Cumple
Gestion establece un periodo de conservacion de cuarenta
Ley de Seguridad y salud en el libro o registro electrónico.
(40) años” para los registros relativos a
Trabajo
enfermedades ocupacionales.
Los registros relativos a enfermedades ocupacionales se
conservan por un periodo de veinte (20) años”.
Articulo N° 49.-Obligaciones del empleador
El empleador, entre otras, tiene las siguientes obligaciones:
d) Practicar exámenes médicos cada dos años, de manera

Ley N° 30222 obligatoria, a cargo del empleador. Los exámenes médicos de
salida son facultativos, y podrán realizarse a solicitud del
Evaluaciones "Examenes medicos ocupacionales", establece como
108 Gestión de Salud Se / Ma Ley que modifica la Ley N° 29783, 11.07.14 Congreso de la Republica Obligatorio 2 empleador o trabajador. En cualquiera de los casos, los Cumple
Medicas minimo una vez al año la frecuencia para realizar las
Ley de Seguridad y salud en el costos de los exámenes médicos los asume el empleador. En el
evaluaciones medicas.
Trabajo caso de los trabajadores que realizan actividades de alto riesgo, el
empleador se encuentra obligado a realizar los exámenes médicos
antes, durante y al término de la relación laboral. El reglamento
desarrollará, a través de las entidades competentes,
losinstrumentos que fueran necesarios para acotar el costo de los
exámenes médicos”
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Ley N° 27606
Gestión Ley que modifica la ley 26644, El descanso postnatal se extenderá por 30 (treinta) días naturales
109 Licencias Se / Sa 23.12.01 Congreso de la Republica Obligatorio Unico trabajo, establece las licencias que goza la Cumple
Administrativa estableciendo la extensión del adicionales en los casos de nacimiento múltiple”.
trabajadora gestante.
descanso post natal en los casos de
nacimiento múltiple
Ley N° 30299
Gestión
110 Explosivos Se Ley de armas de fuego, municiones, 22.01.15 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
explosivos, productos pirotécnicos y
materiales relacionados de uso civil
Precísase que es derecho de la trabajadora gestante gozar de 49

Ley N° 30367
días de descanso pre-natal y 49 días de descanso post-natal.
El goce de descanso pre natal podrá ser diferido, parcial o La organización a traves de su reglamento interno de
Gestión Ley que protege a la madre
111 Licencias Se 25.11.15 Congreso de la Republica Obligatorio 1 totalmente, y acumulado por el post-natal, a decisión de la trabajo, establece las licencias que gozan la Cumple
Administrativa trabajadora contra el despido
trabajadora gestante. Tal decisión deberá ser comunicada al trabajadora gestante.
arbitrario y prolonga su periodo de
empleador con una antelación no menor de dos meses a la fecha
descanso.
probable del parto.
Ley N° 29896
Trabajadora Gestión Ley que establece la implementación

112 Se / Sa 07.07.12 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestante Administrativa de lactarios en las instituciones del
sector público y del sector privado
promoviendo la lactancia materna.
Ley N° 30584
Ley que modifica el articulo 1 del

decreto legislatito 1339, que
Sustancias Gestión
113 Se establece medidas de control en los 15.06.17 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Administrativa
insumos quimicos y productos
fiscalizados, maquinaria y equipos
utilizados para la elaboracion de
drogas ilicitas.
Ley N° 30588
Ley de reforma constitucional que

114 Agua SAS Ma 22.06.17 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
reconoce el dercho de acceso al
agua como derecho constitucional
Ley N° 30687
Gestión
115 Discriminacion Se Ley de promocion de los derechos de 29.11.17 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
las personas de talla baja
Artículo 2. Cuadros de categorías

Ley N° 30709
Las empresas que cuenten con cuadros de categorías y funciones
Gestión mantienen dichos cuadros, siempre que guarden correspondencia
116 Discriminacion Se / Sa Ley que prohibe la discriminacion 27.12.17 Congreso de la Republica Obligatorio 2 --- En Proceso
Administrativa con el objeto de la presente ley.
remunerativa entre varones y
Las empresas que no tengan cuadros de categorías y funciones,
mujeres
los elaboran dentro de los ciento ochenta (180) días de entrada en
vigor de la presente ley.
Ley N° 30709
Artículo 3. Remuneración de categorías sin discriminación
Gestión
117 Discriminacion Se / Sa Ley que prohibe la discriminacion 27.12.17 Congreso de la Republica Obligatorio 3 --- En Proceso
Administrativa Las remuneraciones que corresponden a cada categoría las fija el
empleador sin discriminación
mujeres
Ley N° 30709 Artículo 4. Capacitación laboral

La organización cuenta con un Programa Anual de
Gestión capacitaciòn, entrenamiento y concientizaciòn, donde
118 Capacitacion Se / Sa Ley que prohibe la discriminacion 27.12.17 Congreso de la Republica Obligatorio 4 La entidad empleadora asegura que en sus planes de formación Cumple
Administrativa participan todos los puestos de trabajo acorde a sus
remunerativa entre varones y profesional y de desarrollo de capacidades laborales de sus
necesidades.
mujeres trabajadores se garantice la igualdad entre mujeres y hombres.
Artículo 5. Condiciones de trabajo en el ámbito público y

privado
Ley N° 30709
La entidad empleadora garantiza un trato digno, un clima laboral La organización a traves de su reglamento interno de
Gestión con base en el respeto y la no discriminación, la compatibilidad de trabajo que establece lineamiento de prevención y
119 discriminacion Se / Sa Ley que prohibe la discriminacion 27.12.17 Congreso de la Republica Obligatorio 5 Cumple
Administrativa vida personal, familiar y laboral. Se garantiza particularmente la sanción de hostigamiento sexual.
prevención y sanción del hostigamiento sexual, para estos casos
mujeres
se aplica las medidas establecidas en la Ley 27942, Ley de
Prevención
y Sanción del Hostigamiento Sexual.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Artículo 6. Prohibición de despido y no renovación de
contrato por motivos vinculados con la condición del
Ley N° 30709 embarazo o el período de lactancia
Trabajadora Gestión
120 Se / Sa Ley que prohibe la discriminacion 27.12.17 Congreso de la Republica Obligatorio 6 Queda prohibido que la entidad empleadora despida o no renueve trabajo, establece las licencias que gozan la Cumple
gestante Administrativa
remunerativa entre varones y el contrato de trabajo por motivos vinculados con la condición de trabajadora gestante.
mujeres que las trabajadoras se encuentren embarazadas o en período de
lactancia en el marco de lo previsto en el Convenio OIT 183 sobre
protección de la maternidad.
Ley N° 30024
Evaluaciones
121 Gestión de Salud Sa Ley N° 30024. Ley que crea el 22.05.13 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas
Registro Nacional de Historias
Clinicas Electronicas
Ley N° 30490
Gestión
122 Discriminacion Se 21.07.16 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
Ley de la persona adulta mayor
D.L. N° 635
Fiscalización
123 SAS Ma 06.04.91 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Código Penal
(Título XIII Delitos Ambientales)
D.L. N° 688
Gestión
124 DIscriminacion Sa 05.11.91 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa Ley de consolidación de beneficios
sociales
D.L. N° 757
125 Ma 08.11.91 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Administrativa Ley Marco para el Crecimiento de la
Inversión Privada
D.L. N° 1055
Fiscalización
126 SAS Ma Decreto legislativo que modifica la 27.06.08 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
Ley N° 28611, Ley general del
ambiente
D.L. N° 1126
Sustancias Gestión Medidas de control en los insumos

127 Se 01.11.12 Congreso de la Republica Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Administrativa químicos y productos fiscalizados,
maquinarias y equipos utilizados
para la elaboración de drogas ilícitas

CAPITULO I - DE LA FORMACION LABORAL JUVENIL
gestiona el seguro complementario de trabajo de
D.L. N° 728 riesgo, el cual es otorgado por una EPS que brinda
Gestión Son obligaciones de la Empresa:
128 SCTR Se / Sa 12.11.91 Poder Ejecutivo Obligatorio 13 pensiones de invalidez temporal o permanente y de Cumple
Administrativa
Ley de fomento del empleo sobrevivientes y gastos de sepelio, como
d) Contratar un seguro que cubra los riesgos de enfermedad y
consecuencia de accidentes de trabajo o
accidentes o asumir directamente el costo de estas contingencias;
enfermedades profesionales
Obligación de Comunicar Accidentes de Trabajo

La organización a través de sus procedimientos:
Los empleadores, trabajadores y el Ministerio de Salud a través de
sus centros de prestación de servicio en materia de salud, Seguro
* Investigación de Incidentes
D.L. N° 910 Social de Salud (ESSALUD), Superintendencia de Entidades
Prestadoras de Salud, las clínicas y hospitales, están obligados a
129 Investigacion SAS Sa 17.03.01 Poder Ejecutivo Obligatorio 35 * Investigación de enfermedades ocupacionales. Cumple
Ley general de inspección del trabajo comunicar al Ministerio de Trabajo y Promoción Social los
y defensa del trabajador accidentes de trabajo y los casos de enfermedades profesionales,
Establece la comunicación al MTPE la ocurrencia de
de acuerdo a las precisiones que establece el Reglamento.
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y
La comunicación debe respetar el secreto del acto médico
conforme a la Ley General de Salud.
D.L. N° 1013
Fiscalización Decreto Legislativo que aprueba la

130 SAS Ma 14.05.08 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Ley de Creación, Organización y
Funciones del Ministerio del
Ambiente
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.L. N° 21601
Sustancias
131 SAS Sa Aprueban convenio 139 sobre el 31.08.76 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas
cancer profesional suscrito en
ginebra el 24 de junio de 1974
D.L. N° 1051 Del Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito

Los vehiculos de la organización cuentan con el
Gestión Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito -
132 Vehiculos Se Decreto legislativo que modifica la ley 27.06.08 Poder Ejecutivo Obligatorio 30.1 Todo vehículo automotor que circule en el territorio de la Cumple
Administrativa SOAT, los mismos que son renovados
N° 27181, Ley general de transporte República debe contar con una póliza de seguros vigente del
periodicamente.
y transito terrestre Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito - SOAT
Manejo integral de los residuos sólidos no municipales
Los generadores de residuos del ámbito no municipal se

D.L. N° 1278
encuentran obligados a: La organización a traves del procedimiento Manejo
Todos los Integral de Residuos Sólidos; establece lineamientos
133 Residuos Sólidos Ma Decreto legislativo que aprueba la ley 23.12.16 Poder Ejecutivo Obligatorio 55 Cumple
procesos a) Segregar o manejar selectivamente los residuos generados, para segregar los residuos gerenarados durante el
de gestion integral de residuos
caracterizándolos conforme a criterios técnicos apropiados a la desarrollo de us actividaes, productos y servicios.
solidos
naturaleza de cada tipo de residuo, diferenciando los peligrosos,
de los no peligrosos, los residuos valorizables, así como los
residuos incompatibles entre sí.
D.L. N° 1278 b) Contar con áreas, instalaciones y contenedores apropiados

La organización a traves del procedimiento Manejo
para el acopio y almacenamiento adecuado de los residuos desde
Integral de Residuos Sólidos; establece linemainetos
134 Residuos Sólidos SAS Ma Decreto legislativo que aprueba la ley 23.12.16 Poder Ejecutivo Obligatorio 55 su generación, en condiciones tales que eviten la contaminación Cumple
para almacenar los residuos gerenarados durante el
de gestion integral de residuos del lugar o la exposición de su personal o terceros, a riesgos
desarrollo de us actividaes, productos y servicios.
solidos relacionados con su salud y seguridad.
D.L. N° 1278
d) Asegurar el tratamiento y la adecuada disposición final de los La disposición final de los residuos solidos es a
135 Residuos Sólidos SAS Ma Decreto legislativo que aprueba la ley 23.12.16 Poder Ejecutivo Obligatorio 55 Cumple
residuos que generen. traves del cliente.
de gestion integral de residuos
solidos
D.L. N° 1278
La organización a traves de su procedimiento Manejo
e) Conducir un registro interno sobre la generación y manejo de
Integral de Residuos Sólidos; establece lineamientos
136 Residuos Sólidos SAS Ma Decreto legislativo que aprueba la ley 23.12.16 Poder Ejecutivo Obligatorio 55 los residuos en las instalaciones bajo su responsabilidad a efectos Cumple
para registar los residuos gerenarados durante el
de gestion integral de residuos de cumplir con la Declaración Anual de Manejo de Residuos.
desarrollo de us actividaes, productos y servicios.
solidos
D.L. N° 1339
Decreto legislativo que modifica el

decreto legislativo N° 1126, que
Sustancias Gestión
137 Se establece medidas de control en los 06.01.17 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
insumos quimicos y productos
fiscalizados, maquinarias y equipos
utilizados para la elaboracion de
drogas ilicitas.
D.L. N° 1306
Evaluaciones Decreto legislativo que optimiza

138 Gestión de Salud Sa 30.12.16 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas procesos vinculados al registro
nacional de historias clinicas
electronicas
D.L. N° 1285
Decreto legislativo que modifica el

artículo 79 de la ley Nº 29338, ley de
Fiscalización
139 SAS Ma recursos hídricos y establece 29.12.16 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
disposiciones para la adecuación
progresiva a la autorización de
vertimientos y a los instrumentos de
gestión ambiental
D.S. Nº 014-92- EM
Sistema de
140 SAS Se 02.06.92 Poder Ejecutivo Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestion Texto Único Ordenado de la Ley
General de Minería
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
En cumplimiento de los compromisos asumidos con la adhesión al

Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias que Agotan la
Capa de Ozono, a partir de la fecha de vigencia del presente
Decreto Supremo no se permitirá:
1. El ingreso al territorio nacional de CFC 11 y CFC 12 reciclados
2. La producción nacional de SAO.
D. S. Nº 033-2000-ITINCI
3. La fabricación nacional o el ingreso al territorio peruano, de
equipos de refrigeración y congelamiento, otros equipos de
Sustancias Disposiciones para la Aplicación del La organización no cuenta con aerosoles que
141 SAS Ma 06.11.00 MINCETUR Obligatorio --- producción de frío y aire acondicionado, nuevos o usados de Cumple ---
Peligrosas Protocolo de Montreal Relativo a las contienen CFC 11 y CFC 12 reciclados.
acuerdo al detalle consignado en el Anexo II, que contengan o
Sustancias que Agotan la Capa de
requieran para su producción u operación, alguna de las SAO
Ozono
enunciadas en el Anexo I del presente Decreto Supremo.
4. El ingreso al territorio nacional de vehículos nuevos o usados
que contengan equipos de aire acondicionado que operen con
SAO, en estado puro o en mezcla; disposición que será de
aplicación a nivel nacional, inclusive para el caso de los CETICOS.
5. La emisión intencional de SAO a la atmósfera.
D.S.N° 003-2015-PRODUCE
Modifican el Decreto Supremo N° 033-

Sustancias 2000-ITINCI, que estableció
142 SAS Ma 03.02.15 Ministerio de la Producción Obligatorio --- un --- ---
Peligrosas disposiciones para la aplicación del
Protocolo de Montreal relativo a las
Ozono
D. S. N° 003-2013-TR
Precisan la transferencia de
Fiscalización competencias y los plazos de Ministerio del Trabajo y
143 SAS Se / Sa 08.05.13 Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral vigencia contenidos en la Ley N° Promoción del Empleo
29981, Ley que crea la
Superintendencia Nacional de
Fiscalización Laboral (SUNAFIL)
D. S. N° 007-2013-TR
Fiscalización Reglamento de organización y Ministerio del Trabajo y

Laboral funciones de la Superintendencia Promoción del Empleo
Nacional de Fiscalización Laboral -
SUNAFIL
D.S. Nº 049-2001-EM
Fiscalización Ministerio de Energía y
145 SAS Se 05.09.01 Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral Reglamento de Fiscalización de las Minas
Actividades Mineras
Inscripción: En concordancia con lo establecido en el inciso 11)
del artículo 37º del Texto Único Ordenado de la Ley General de
D.S. Nº 005-2008-EM Minería, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 014-92-EM, para
el inicio de sus actividades, las empresas contratistas mineras
Fiscalización Gestión Ministerio de Energía y La Organización se encuentra inscrita en la Dirección
146 Se Registro de Empresas 19.01.08 Obligatorio 4 deberán contar previamente con la inscripción expedida mediante ---
Laboral Administrativa Minas General de Minería.
Especializadas resolución directoral por la Dirección General de Minería del
de Contratistas Mineros Ministerio de Energía y Minas, sin cuyo requisito los trabajadores
serán imputados a la Empresa titular de la concesión en la que
operan.
Calificación de la empresa contratista minera

La calificación será efectuada por la Dirección General de Minería
D.S. Nº 005-2008-EM para las siguientes actividades mineras:
a) Exploración La Organización se encuentra inscrita en la Dirección
Fiscalización Gestión Ministerio de Energía y
147 Se Registro de Empresas 19.01.08 Obligatorio 5 b) Desarrollo General de Minería, asimismo cuenta con la ---
Laboral Administrativa Minas
Especializadas c) Explotación calificación siguiente: Perforación de Dimantina.
de Contratistas Mineros d) Benefi cio
La calificación tendrá una vigencia indeterminada, siempre que no
varíen las condiciones bajo las cuales se otorgó la califi cación.
Obligación de informar a los trabajadores

Dentro de los primeros cinco (5) días hábiles siguientes al inicio de
la ejecución del contrato, la empresa contratista minera debe
informar por escrito a los trabajadores encargados de la ejecución
de la obra y a sus representantes, lo siguiente:
D.S. Nº 005-2008-EM a) La identidad de la empresa minera contratante, incluyendo a La Organización a traves de Administración informa
estos efectos la denominación social de ésta, su domicilio y al trabajador acerca de:
Fiscalización Gestión Ministerio de Energía y
148 Se Registro de Empresas 19.01.08 Obligatorio 12 número de Registro Único de a) Identidada de la empresa ---
Laboral Administrativa Minas
Especializadas Contribuyentes - RUC. b) Actividades sujetas al contrato
de Contratistas Mineros b) Las actividades que son objeto del contrato celebrado con la c) Seguro
empresa minera contratante.
c) El lugar donde se ejecutará las actividades mencionadas en el
literal anterior.
f) La contratación del Seguro Complementario de Trabajo de
Riesgo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Modifiquese el Articulo 6. literal e) del Decreto Supremo N° 005-
2008-EM. Cuyo teto es el siguiente:
e) Contratos de trabajo de los profesionales especizalizados en la
actividad minera a desarrolar con las formalidades de ley.
El numero minimo de profesionales espeacilizados estará de
acuerdo con la siguiente tabla:
D.S. N° 021-2008-EM La Organización a traves del "Perfil de Puestos"
Numero de Trabajadores
Fiscalización Gestión Ministerio de Energía y establece las competencias del personal supervisor,
149 Se 03.04.08 Obligatorio 1 Numero de Profesionales especializados ---
Laboral Administrativa Modifican artículos del Registro de Minas asimismo realiza la distribución de acuerdo a la
Hasta 50 trabajadores por turno: Por cada turno: 1 (un) ingenero
Empresas Contratistas Mineros cantidad de turnos.
residente o supervisor o supervisor com experiencia minima de 3
(tres) años en seguridad e higiene minera.
Hasta 51 Trabajadores por turno: Por cada 1 (un) ingeniero
residente o supervisor y 1 (un) ingeniero de seguridad (Ingeniero
de minas o ingeniero geologo) ambos con experiencia minima de 3
(tres) años en seguridad e higiene minera".
Modificacion:
D.S. Nº 013-2010-EM
Modifiquense los literales d) y e) del Articulo 12 del D.S. 005-2008-
La Organización realiza la entrega del Reglamento
EM, los que quedarán redactado de la siguiente manera:
Fiscalización Modifican el D.S. Nº 005-2008-EM Ministerio de Energía y Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo y el
150 SAS Se 18.02.10 Obligatorio 2 d) El reglamento de Seguridad e Higiene Minera de la empresa ---
Laboral que reestructura el Registro de Minas Compendio de PETS a todo el personal al momento
minera de la empresa minera en la que van a laborar.
Empresas Especializadas de de realizar su ingreso a la institución.
E) El procedimiento Escrito de Trabajo Seguro - PETS de la
Contratistas Mineros
empresa minera en la que van a laborar.
La organización cuenta con un Sistema de Gestión
Los empleadores que tienen implementados sistemas integrados
D.S. N° 005-2012-TR de Seguridad y Salud en el Trabajo bajo los
de gestión o cuentan con certificaciones internacionales en
Sistema de Ministerio del Trabajo y requisitos de la norma internacional OHSAS 18001,
151 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 23 seguridad y salud en el trabajo deben verificar que éstas cumplan, Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo la cual tiene como unos de sus requisitos, la
como mínimo, con lo señalado en la Ley, el presente Reglamento
y Salud en el Trabajo identificación y evaluación de normas legales
y demás normas aplicables
aplicables en SST.
La organización a través de su procedimiento,

D.S. N° 005-2012-TR El empleador debe implementar mecanismos adecuados, que
"Comunicación, participación y consulta" establece
Sistema de Ministerio del Trabajo y permitan hacer efectiva la participación activa de los trabajadores
152 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 24 los lineamientos para la Gestión de Comunicación, Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo y sus organizaciones sindicales en todos los aspectos a que hace
Participación y Consulta de las partes interesadas
y Salud en el Trabajo referencia el artículo 19º de la Ley.
referente a su Sistema de Gestión Integrado.
El empleador debe implementar el Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo, regulado en la Ley y en el El SGSST de la organización se encuentra alineado
presente Reglamento, en función del tipo de empresa u a la ley, su reglamento y acorde al:
organización, nivel de exposición a peligros y riesgos, y la
cantidad de trabajadores expuestos. 1. Tipo de sede o proyecto.
D.S. N° 005-2012-TR 2. Nivel de exposición a peligros y riesgos.
Sistema de Ministerio del Trabajo y Los empleadores pueden contratar procesos de acreditación de 3. Cantidad de trabajadores expuestos.
153 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 25 Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo sus Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo en
y Salud en el Trabajo forma voluntaria y bajo su responsabilidad. Este proceso de Asimismo, se encuentra certificado en la norma
acreditación no impide el ejercicio de la facultad fiscalizadora a internacional OHSAS 18001, con la empresa Bureau
cargo de la Inspección del Trabajo respecto a las normas Veritas, esta norma internacional tiene como unos de
nacionales de seguridad y salud en el trabajo, así como las sus requisitos, la identificación y evaluación de
normas internacionales ratificadas y las disposiciones en la requisitos legales y otros requisitos aplicables.
materia acordadas por negociación colectiva.
El empleador está obligado a:
a) Garantizar que la seguridad y salud en el trabajo sea una

responsabilidad conocida y aceptada en todos los niveles de la a) La organización a través de sus nombramientos,
organización. "Perfil de Puesto" y sus procedimientos de gestión
establece las responsabilidades en todos los niveles
b) Definir y comunicar a todos los trabajadores, cuál es de la organización, las mismas que son conocidas y
departamento o área que identifica, evalúa o controla los peligros aceptadas.
y riesgos relacionados con la seguridad y salud en el trabajo. b) La organización cuenta con una área de SAS
encargada de identificar, evaluar o controlar los
c) Disponer de una supervisión efectiva, según sea necesario, riesgos relacionados con la seguridad y salud.
D.S. N° 005-2012-TR para asegurar la protección de la seguridad y la c) la organización cuenta con personal competente
Sistema de Gestión Ministerio del Trabajo y salud de los trabajadores. que realiza supervisión efectiva para la protección de
154 Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 26 Cumple
Gestion Administrativa Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo la seguridad y la salud de los trabajadores.
y Salud en el Trabajo d) Promover la cooperación y la comunicación entre el personal, d) La organización a través de su procedimiento,
incluidos los trabajadores, sus representantes y "Comunicación, participación y consulta" establece
las organizaciones sindicales, a fin de aplicar los elementos del los lineamientos para la Gestión de Comunicación,
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo en la Participación y Consulta de las partes interesadas
organización en forma eficiente. referente a su Sistema de Gestión Integrado.
e) La organización a través de la implementación de
e) Cumplir los principios de los Sistemas de Gestión de la la Ley de SST y su reglamento asegura el
Seguridad y Salud en el Trabajo señalados en el artículo 18° de la cumplimiento de los principios de los Sistemas de
Ley y en los programas voluntarios sobre seguridad y salud en el Gestión de SST.
trabajo que adopte el empleador.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
f) La organización cuenta con:
* La Política de Gestión Integrada donde establece

compromisos para la Gestión de SST.
f) Establecer, aplicar y evaluar una política y un programa en * El Programa anual de seguridad, ambiente y
materia de seguridad y salud en el trabajo con objetivos medibles salud ocupacional donde establece lineamientos
y trazables. para proteger y promover la salud de los
D.S. N° 005-2012-TR
trabajadores, el programa cuenta con su respectivo
Ministerio del Trabajo y
155 Politica SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 26 g) Adoptar disposiciones efectivas para identificar y eliminar los programa de actividades. Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo
peligros y los riesgos relacionados con el trabajo y promover la * Objetivos , metas e iniciativas, donde se
y Salud en el Trabajo
seguridad y salud en el trabajo. establecen objetivos medibles y trazables.
g) El procedimiento Identificación de fuentes de

riesgos, aspecto ambiental, evaluación y control de
riesgos, donde establece lineamientos para
identificar continuamente los peligros, evaluar los
riesgos y determinar los controles necesarios.
h) La organización a través de los siguientes planes

con su respectivos programas asegura la prevención
y promoción de la salud.
* "Programa anual de seguridad ambiente y salud

ocupacional"
* "Plan de Conservación Auditiva".
h) Establecer los programas de prevención y promoción de la
* "Plan de Protección Respiratoria"
salud y el sistema de monitoreo de su cumplimiento.
D.S. N° 005-2012-TR * "Plan de Ergonomía"
Ministerio del Trabajo y * "Programa Anual de Salud"
156 Politica SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 26 i) Asegurar la adopción de medidas efectivas que garanticen la Cumple
plena participación de los trabajadores y de sus representantes en
y Salud en el Trabajo Asimismo la verificación del cumplimiento de los
la ejecución de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo y en
programas se realiza en las reuniones del Comité de
los Comités de Seguridad y Salud en el Trabajo.
SST.
i) La organización a través de su procedimiento

los lineamientos para la Gestión de Comunicación,
Participación y Consulta de las partes interesadas
referente a su Sistema de Gestión Integrado.
j) Proporcionar los recursos adecuados para garantizar que las

D.S. N° 005-2012-TR La organización a través de Programa anual de
personas responsables de la seguridad y salud en el trabajo,
Ministerio del Trabajo y seguridad ambiente y salud ocupaciona", establece
157 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 26 incluido el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o el Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo un presupuesto para la realización de las
Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, puedan cumplir
y Salud en el Trabajo actividades.
los planes y programas preventivos establecidos.
La organización a través del "Programa Anual de

Los programas de capacitación deben:
capacitaciòn, entrenamiento y concientizaciòn",
establece capacitaciones, las cuales:
a) Hacerse extensivos a todos los trabajadores, atendiendo de
manera específica a los riesgos existentes en el trabajo.
a) Son extensivos a todos los trabajadores
b) Ser impartidos por profesionales competentes y con experiencia
atendiendo de manera especifica a los riesgos
en la materia.
existentes en el trabajo.
c) Ofrecer, cuando proceda, una formación inicial y cursos de
b) Son impartidos por profesionales competentes y
D.S. N° 005-2012-TR actualización a intervalos adecuados.
con experiencia.
Ministerio del Trabajo y d) Ser evaluados por parte de los participantes en función a su
158 Capacitacion SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 29 c) Las cursos son formaciones iniciales y de Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo grado de comprensión y su utilidad en la labor de prevención de
actualización.
y Salud en el Trabajo riesgos.
d) Se realiza la evaluación de la actividad de
e) Ser revisados periódicamente, con la participación del Comité
formación.
de Seguridad y Salud en el Trabajo o del Supervisor de Seguridad
e) Son revisados periódicamente en las reuniones
y Salud en el Trabajo, y ser modificados, de ser necesario, para
del CSST con el fin de garantizar su pertinencia y
garantizar su pertinencia y eficacia.
eficacia.
f) Contar con materiales y documentos idóneos.
f) Se proporcionan materiales y documentos idóneos.
g) Adecuarse al tamaño de la organización y a la naturaleza de
g) y son adecuados al tamaño de la organización y a
sus actividades y riesgos.
la naturaleza de sus actividades y riesgos.
En el caso del inciso c) del artículo 35º de la Ley, las

La organización realiza las Recomendaciones de
recomendaciones deben considerar los riesgos en el centro de
Seguridad da a conocer al trabajador los riesgos en
trabajo y particularmente aquellos relacionados con el puesto o
el centro de trabajo y particularmente aquellos
función, a efectos de que el trabajador conozca de manera
D.S. N° 005-2012-TR relacionados con el puesto o función a efectos de
fehaciente los riesgos a los que está expuesto y las medidas de
Sistema de Ministerio del Trabajo y que el trabajador conozca de manera fehaciente los
159 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 30 protección y prevención que debe adoptar o exigir al empleador. Cumple
gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo riesgos a los que está expuesto y las medidas de
y Salud en el Trabajo protección y prevención que debe adoptar o exigir.
Cuando en el contrato de trabajo no conste por escrito la
descripción de las recomendaciones de seguridad y salud en el
Estas recomendación se entregan en forma física
trabajo, éstas deberán entregarse en forma física o digital, a más
adjuntas al contrato.
tardar, el primer día de labores.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Las facilidades económicas y licencias con goce de haber a que
hace referencia el inciso d) del artículo 35º de la Ley, cubren los
costos del traslado y los gastos de alimentación y alojamiento,
siempre y cuando la capacitación programada se lleve a cabo
D.S. N° 005-2012-TR fuera del lugar de trabajo o en una localidad o región distinta a
Gestión Ministerio del Trabajo y aquélla. La organización realiza las capacitaciones
160 Licencias Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 31 Cumple
Administrativa Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo programadas dentro del lugar y horario de trabajo.
y Salud en el Trabajo La licencia con goce de haber se entiende otorgada por el tiempo
empleado por el trabajador para movilizarse hacia el lugar de la
capacitación, el tiempo que permanece en la misma y el tiempo
que demanda el retorno al centro de trabajo, siempre y cuando la
capacitación se realice fuera de la jornada de trabajo.
La organización exhibe la siguiente documentación:

La documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
a) Política de Seguridad, Ambiente, Salud
Salud en el Trabajo que debe exhibir el empleador es la siguiente:
ocupacional y Calidad
b) Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
a) La política y objetivos en materia de seguridad y salud en el
Trabajo.
trabajo.
c) Identificación de Peligros, evaluación de riegos y
D.S. N° 005-2012-TR b) El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
sus medidas de control. (Procedimiento de
Sistema de Ministerio del Trabajo y c) La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus
161 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 32 Identificación de fuentes de riesgos, aspecto Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo medidas de control.
ambiental, evaluación y control de riesgos)
y Salud en el Trabajo d) El mapa de riesgo.
d) Mapa de Riesgos
e) La planificación de la actividad preventiva.
e) La planificación de la actividad preventiva
f) El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
(Programa anual de seguridad ambiente y salud
La documentación referida en los incisos a) y c) debe ser exhibida
ocupacional")
en un lugar visible dentro de centro de trabajo, sin perjuicio de
f) El Programa Anual de Salud Ocupacional
aquella exigida en las normas sectoriales respectivas.
g) La documentación de los incisos a) y c) se exhibe
en un lugar visible dentro del centro de trabajo.
Los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo son: La organización cuenta con los siguientes registros:
a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
deben constar la investigación y las medidas correctivas. incidentes (Procedimiento de Investigación de
b) Registro de exámenes médicos ocupacionales. Incidentes)
c) Registro del monitoreo de agentes físicos, b) Registro de exámenes médicos ocupacionales.
químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo c) Registro del monitoreo de agentes (Monitoreo de
D.S. N° 005-2012-TR
disergonómicos. Gases)
Sistema de Ministerio del Trabajo y
162 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 33 d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el d) Registro de inspecciones internas de seguridad y Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo
trabajo. salud en el trabajo.(Inspección de Seguridad)
e) Registro de estadísticas de seguridad y salud. e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.
f) Registro de equipos de seguridad o emergencia. (Estadísticas de seguridad y salud en el trabajo)
g) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
simulacros de emergencia. (Entrega de Equipos de Seguridad o Emergencia)
h) Registro de auditorías. g) Registro de inducción, capacitación,
Los registros a que se refiere el párrafo anterior deberán contener entrenamiento y simulacros de emergencia. (Lista de
la información mínima establecida en los formatos que aprueba el Asistencia)
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo mediante h) Registro de auditorías (Auditoria)
Resolución Ministerial.
El registro de enfermedades ocupacionales debe
conservarse por un período de veinte (20) años; los registros de
accidentes de trabajo e incidentes peligrosos por un periodo de
La organización cuenta con una lista maestra de
diez (10) años posteriores al suceso; y los demás registros por un
registros, determina dos tipos de archivos:
periodo de cinco (5) años posteriores al suceso.
* Activo: 1 año
Para la exhibición a que hace referencia el artículo 88º de la Ley,
* Pasivo: Plazos establecidos por ley
D.S. N° 005-2012-TR el empleador cuenta con un archivo activo donde figuran los
Sistema de Ministerio del Trabajo y eventos de los últimos doce (12) meses de ocurrido el suceso,
163 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 35 En la lista maestra se determina los siguientes Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo luego de lo cual pasa a un archivo pasivo que se deberá
periodos de conservación:
y Salud en el Trabajo conservar por los plazos señalados en el párrafo precedente.
Estos archivos pueden ser llevados por el empleador en medios
* Enfermedades ocupacionales: 40 años.
físicos o digitales.
* Accidentes de trabajo e incidentes peligrosos: 10
años
Si la Inspección del Trabajo requiere información de períodos
* Demás registros: 05 años.
anteriores a los últimos doce (12) meses a que se refiere el
artículo 88° de la Ley, debe otorgar un plazo razonable para que
el empleador presente dicha información
Los trabajadores y los representantes de las organizaciones
D.S. N° 005-2012-TR Los trabajdores y su representantes a traves de las
sindicales tienen el derecho de consultar los registros del Sistema
Sistema de Ministerio del Trabajo y reuniones del CSST tiene acceso a los registros del
164 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 36 de Gestión de la Seguridad y salud en el Trabajo, con excepción Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo SGSST, con excepcion de la informacion relativa a
de la información relativa a la salud del trabajador que sólo será
y Salud en el Trabajo Salud que es exclusiva del Medico Ocupacional.
accesible con su autorización escrita.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
El empleador debe establecer y mantener disposiciones y
procedimientos para: La organización a través de su procedimiento
a) Recibir, documentar y responder adecuadamente a las los lineamientos para la Gestión de Comunicación,
D.S. N° 005-2012-TR comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y Participación y Consulta de las partes interesadas
Sistema de Ministerio del Trabajo y salud en el trabajo. referente a su Sistema de Gestión Integrado.
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo b) Garantizar la comunicación interna de la información relativa a
y Salud en el Trabajo la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y La organización a través del formato "Sugerencias",
cargos de la organización. atiende en forma oportuna y adecuada las
c) Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus sugerencias de los trabajadores y sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y representantes.
atiendan en forma oportuna y adecuada.
La organización al superar los veinte (20)
trabajadores cuenta con un Comité de SST, los
cuales se reúnen mensualmente según consta en el
libro de actas.
D.S. N° 005-2012-TR El empleador debe asegurar, cuando corresponda, el
La organización asegura el reconocimiento de los
Ministerio del Trabajo y establecimiento y el funcionamiento efectivo de un Comité de
166 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 38 representantes de los trabajadores a través del acta Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Seguridad y Salud en el Trabajo, el reconocimiento de los
del proceso de elección.
y Salud en el Trabajo representantes de los trabajadores y facilitar su participación.
La organización a través de su Reglamento Interno
otorga facilidades para que los representantes de los
trabajadores puedan ejercer libremente sus
funciones.
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo tiene por objetivos La organización a través de su Reglamento Interno
D.S. N° 005-2012-TR promover la salud y seguridad en el trabajo, asesorar y vigilar el de Seguridad y Salud en el Trabajo establece como
Ministerio del Trabajo y cumplimiento de lo dispuesto por el Reglamento Interno de función vigilar el cumplimiento de la legislación, las
167 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 40 Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Seguridad y Salud en el Trabajo y la normativa nacional, normas internas y las especificaciones técnicas del
y Salud en el Trabajo favoreciendo el bienestar laboral y apoyando el desarrollo del trabajo relacionadas con la seguridad y salud en el
empleador. lugar de trabajo.
El Comité o el Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo La organización a través de su Reglamento Interno

D.S. N° 005-2012-TR
desarrollan sus funciones con sujeción a lo señalado en la Ley y de SST establece las funciones del Comité de SST y
168 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 41 en el presente Reglamento, no están facultados a realizar en donde se aclara que no están facultados a Cumple
actividades con fines distintos a la prevención y protección de la realizar actividades con fines distintos a la
seguridad y salud. prevención y protección de la seguridad y salud.

de SST establece como función del Comité, el
conocer los documentos e informes relativos a las
D.S. N° 005-2012-TR Conocer los documentos e informes relativos a las condiciones de
condiciones de trabajo que sean necesarios para el
Ministerio del Trabajo y trabajo que sean necesarios para el cumplimiento de sus
169 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 42 a cumplimiento de sus funciones. Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo funciones, así como los procedentes de la actividad del servicio de
y Salud en el Trabajo seguridad y salud en el trabajo.
En las reuniones mensuales se presentan los
informes relativos a las condiniones de trabajo.
(Monitoreos, inspecciones, reportes y otros)
D.S. N° 005-2012-TR
Ministerio del Trabajo y Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud del La organización cuenta con el acta del Reglamento
170 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio b Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo empleador. Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. N° 005-2012-TR
Ministerio del Trabajo y La organización cuenta con el acta de aprobación del
171 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio c Aprobar el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo. Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
D.S. N° 005-2012-TR Participar en la elaboración, aprobación, puesta en práctica y

La organización cuenta con el acta de elaboración,
Ministerio del Trabajo y evaluación de las políticas, planes y programas de promoción de
172 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio e aprobación, y puesta en práctica de políticas, planes Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo la seguridad y salud en el trabajo, de la prevención de accidentes
y programas.
y Salud en el Trabajo y enfermedades ocupacionales.
D.S. N° 005-2012-TR
La organización cuenta con el acta de aprobación del
Ministerio del Trabajo y Aprobar el plan anual de capacitación de los trabajadores sobre
173 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio f plan anual de capacitación de los trabajadores sobre Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo seguridad y salud en el trabajo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
La organización realiza:
- Inducción General y Específica
D.S. N° 005-2012-TR
Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una - Capacitaciones
174 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio g adecuada formación, instrucción y orientación sobre prevención de - Sensibilizaciones Cumple
riesgos. - Charlas de 5 minutos
- Distribuye material informativo (cartillas,
reglamentos y entre otros)

D.S. N° 005-2012-TR Vigilar el cumplimiento de la legislación, las normas internas y las de Seguridad y Salud en el Trabajo establece como
Ministerio del Trabajo y especificaciones técnicas del trabajo relacionadas con la función del Comite vigilar el cumplimiento de la
175 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio h Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo seguridad y salud en el lugar de trabajo; así como, el Reglamento legislación, las normas internas y las
y Salud en el Trabajo Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo. especificaciones técnicas del trabajo relacionadas
con la seguridad y salud en el lugar de trabajo.

de Seguridad y Salud en el Trabajo establece como
D.S. N° 005-2012-TR Asegurar que los trabajadores conozcan los reglamentos,
función del Comité, asegurar que los trabajadores
Ministerio del Trabajo y instrucciones, especificaciones técnicas de trabajo, avisos y
176 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio i conozcan los reglamentos, instrucciones, Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo demás materiales escritos o gráficos relativos a la prevención de
especificaciones técnicas de trabajo, avisos y demás
y Salud en el Trabajo los riesgos en el lugar de trabajo.
materiales escritos o gráficos relativos a la
prevención de los riesgos en el lugar de trabajo.

Seguridad y Salud en el Trabajo establece como
Promover el compromiso, la colaboración y la participación activa función del Comité, el promover el compromiso, la
D.S. N° 005-2012-TR de todos los trabajadores en la prevención de los riesgos del colaboración y la participación activa de todos los
Ministerio del Trabajo y trabajo, mediante la comunicación eficaz, la participación de los trabajadores en la prevención de los riesgos del
177 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio j Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo trabajadores en la solución de los problemas de seguridad, la trabajo, mediante la comunicación eficaz, la
y Salud en el Trabajo inducción, la capacitación, el entrenamiento, concursos, participación de los trabajadores en la solución de
simulacros, entre otros. los problemas de seguridad, la inducción, la
capacitación, el entrenamiento, concursos,
simulacros, entre otros.

Seguridad y Salud en el Trabajo establece como
D.S. N° 005-2012-TR función del Comité, la realización de inspecciones
Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas,
Ministerio del Trabajo y periódicas en las áreas administrativas, áreas
178 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio k áreas operativas, instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo operativas, instalaciones, maquinaria y equipos, a fin
reforzar la gestión preventiva.
y Salud en el Trabajo de reforzar la gestión preventiva.
Las inspecciones se realizada mensualmente.

función del Comité, su participación en la
investigación de las causas de todos los incidentes,
D.S. N° 005-2012-TR Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos los
accidentes y de las enfermedades ocupacionales
Ministerio del Trabajo y incidentes, accidentes y de las enfermedades ocupacionales que
179 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio l que ocurran en el lugar de trabajo, emitiendo las Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo ocurran en el lugar de trabajo, emitiendo las recomendaciones
recomendaciones respectivas para evitar la repetición
y Salud en el Trabajo respectivas para evitar la repetición de éstos.
de éstos.
Esto se evidencia en las actas de reunión del comité

de seguridad.

deSeguridad y Salud en el Trabajo establece como
función del Comité, el verificar el cumplimiento y
D.S. N° 005-2012-TR eficacia de sus recomendaciones para evitar la
Verificar el cumplimiento y eficacia de sus recomendaciones para
Ministerio del Trabajo y repetición de los accidentes y la ocurrencia de
180 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio m evitar la repetición de los accidentes y la ocurrencia de Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo enfermedades profesionales.
enfermedades profesionales.
En las reuniones mensuales del Comite de
seguridad se verifica el cumplimiento y eficacia de
de las acciones correctivas de los accidentes.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
función del Comité, el hacer recomendaciones
apropiadas para el mejoramiento de las condiciones
D.S. N° 005-2012-TR y el medio ambiente de trabajo, velar porque se
Hacer recomendaciones apropiadas para el mejoramiento de las
Ministerio del Trabajo y lleven a cabo las medidas adoptadas y examinar su
181 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio n condiciones y el medio ambiente de trabajo, velar porque se lleven Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo eficiencia.
a cabo las medidas adoptadas y examinar su eficiencia.
En las reuniones mensuales del comité de seguridad
los miembros realizan recomendaciones de mejora,
las cuales son registradas en las actas para que se
lleven a cabo y se examinen su eficiencia.

Analizar y emitir informes de las estadísticas de los incidentes,
D.S. N° 005-2012-TR función del Comité, el analizar y emitir informes de
accidentes y enfermedades ocupacionales ocurridas en el lugar
Ministerio del Trabajo y las estadísticas de los incidentes, accidentes y
182 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio o de trabajo, cuyo registro y evaluación deben ser constantemente Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo enfermedades ocupacionales ocurridas en el lugar
actualizados por la unidad orgánica de seguridad y salud en el
y Salud en el Trabajo de trabajo.
trabajo del empleador.
Estos informes se registran y analizan.
D.S. N° 005-2012-TR La organización a través de su Reglamento Interno

Ministerio del Trabajo y de Seguridad y Salud en el Trabajo establece como
183 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio p Colaborar con los servicios médicos y de primeros auxilios. Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo función del Comité, la colaboración con los servicios
y Salud en el Trabajo médicos y de primeros auxilios.
D.S. N° 005-2012-TR
Ministerio del Trabajo y Reportar a la máxima autoridad del empleador la siguiente
184 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio r
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo información:

D.S. N° 005-2012-TR
185 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio r.1 El accidente mortal o el incidente peligroso, de manera inmediata. función del Comité reportar a la máxima autoridad los Cumple
accidentes mortales o el incidente peligroso, de
manera inmediata.

D.S. N° 005-2012-TR de Seguridad y Salud en el Trabajo establece como
Ministerio del Trabajo y r.2) La investigación de cada accidente mortal y medidas función del Comité, reportar a la máxima autoridad la
186 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 4.2 Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo correctivas adoptadas dentro de los diez (10) días de ocurrido. investigación de cada accidente mortal y medidas
y Salud en el Trabajo correctivas adoptadas dentro de los diez (10) días de
ocurrido.

función del Comité reportar a la máxima autoridad
D.S. N° 005-2012-TR
Las estadísticas trimestrales de accidentes, incidentes y las estadísticas trimestrales de accidentes,
187 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio r3 enfermedades ocupacionales. incidentes y enfermedades ocupacionales. Cumple
La organización, reporta a la Gerencia General las
estadísticas trimestrales de los accidentes,
incidentes y enfermedades ocupacionales.

D.S. N° 005-2012-TR
Ministerio del Trabajo y r.4) Las actividades trimestrales del Comité de Seguridad y Salud
188 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio r.4 función del Comité, el reportar a la máxima autoridad Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo en el Trabajo.
las actividades trimestrales del Comité de Seguridad
y Salud en el Trabajo.

D.S. N° 005-2012-TR función del Comité, el llevar en el Libro de Actas el
Ministerio del Trabajo y Llevar en el Libro de Actas el control del cumplimiento de los control del cumplimiento de los acuerdos.
189 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio s Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo acuerdos.
y Salud en el Trabajo El Comité de seguridad lleva un libro de actas donde
se adosan las actas que se generan como resultado
de las reuniones mensuales.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)

de SST establece como función del Comité, reunirse
mensualmente en forma ordinaria para analizar y
evaluar el avance de los objetivos establecidos en el
D.S. N° 005-2012-TR Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar programa anual, y en forma extraordinaria para
Ministerio del Trabajo y el avance de los objetivos establecidos en el programa anual, y en analizar accidentes que revistan gravedad o cuando
190 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio t Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo forma extraordinaria para analizar accidentes que revistan las circunstancias lo exijan.
y Salud en el Trabajo gravedad o cuando las circunstancias lo exijan.
En las reuniones ordinarias se revisan el avance de
los objetivos y en las extraordinarias se analizan
accidentes que revistan gravedad, quedando
registradas en las agendas y actas de reunion.
El número de personas que componen el Comité de Seguridad y

Salud en el Trabajo es definido por acuerdo de partes no
pudiendo ser menor de cuatro (4) ni mayor de doce (12)
miembros. Entre otros criterios, se podrá considerar el nivel de La organización a través de su Acta de Instalación
D.S. N° 005-2012-TR
riesgo y el número de trabajadores. del Comité de Seguridad, ha establecido a 4 titulares
191 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 43 y 4 suplentes como el numero de personas que Cumple
A falta de acuerdo, el número de miembros del Comité no es componen el Comité de Seguridad y Salud en el
menor de seis (6) en los empleadores con más de cien (100) Trabajo
trabajadores, agregándose al menos a dos (2) miembros por cada
cien (100) trabajadores adicionales, hasta un máximo de doce (12)
miembros.
Cuando el empleador cuente con varios centros de trabajo, cada
uno de éstos puede contar con un Supervisor o Subcomité de
Seguridad y Salud en el Trabajo, en función al número de
trabajadores.
La organización a través de su Acta de Instalación
D.S. N° 005-2012-TR
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo coordina y apoya del Comité de Seguridad, ha establecido a 4 titulares
192 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 44 las actividades de los Subcomités o del Supervisor de Seguridad y y 4 suplentes como el numero de personas que Cumple
Salud en el Trabajo, de ser el caso. componen el Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo
La elección de los miembros del Sub Comité de Seguridad y
Salud en el Trabajo está sujeta al mismo procedimiento previsto
para el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, dentro del
ámbito de su competencia.
D.S. N° 005-2012-TR El empleador debe proporcionar al personal que conforma el
La organización proporciona a los miembros del
Ministerio del Trabajo y Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o al Supervisor de
193 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 46 Comité de Seguridad su carnet como distintivo Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Seguridad y Salud en el Trabajo, una tarjeta de identificación o un
visible.
y Salud en el Trabajo distintivo especial visible, que acredite su condición.
La organizacion a traves de la convocatoria a

elecciones del Comite SST establece como
Para ser integrante del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo requisitos:
o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo se requiere:
D.S. N° 005-2012-TR a) Ser trabajador del empleador. (Constancia de
Ministerio del Trabajo y a) Ser trabajador del empleador. trabajo)
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo b) Tener dieciocho (18) años de edad como mínimo. b) Tener dieciocho (18) años de edad como mínimo.
y Salud en el Trabajo c) De preferencia, tener capacitación en temas de seguridad y (DNI)
salud en el trabajo o laborar en puestos que permitan tener c) De preferencia, tener capacitación en temas de
conocimiento o información sobre riesgos laborales. seguridad y salud en el trabajo o laborar en puestos
que permitan tener conocimiento o información sobre
riesgos laborales. (Certificados de capacitacion)
La organización a designado a sus representantes

entre el personal de dirección y confianza:
D.S. N° 005-2012-TR El empleador conforme lo establezca su estructura organizacional
Ministerio del Trabajo y y jerárquica designa a sus representantes, titulares y suplentes
195 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 48 1. Residente de Obra Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, entre el
2. Jefe de Seguridad Ambiente y Salud
y Salud en el Trabajo personal de dirección y confianza.
3. Administrador (Suplente )
4. Supervisor (Suplente)
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Los trabajadores eligen a sus representantes, titulares y
suplentes, ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, con
excepción del personal de dirección y de confianza. Dicha
elección se realiza mediante votación secreta y directa. Este
proceso electoral está a cargo de la organización sindical
mayoritaria, en concordancia con lo señalado en el artículo 9° del
Texto Único Ordenado de la Ley de Relaciones Colectivas de
Trabajo, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 010-2003-TR.
Los trabajadores eligieron mediante votación secreta
En su defecto, está a cargo de la organización sindical que afilie el
y directa a sus representantes titulares y suplentes,
mayor número de trabajadores en la empresa o entidad
las elecciones estuvieron a cargo de la organización.
empleadora.
D.S. N° 005-2012-TR
El acto de elección se registro en una acta la cual se
Ministerio del Trabajo y Cuando no exista organización sindical, el empleador debe
196 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 49 encuentra adosado al libro de Actas del Comité. Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo convocar a la elección de los representantes de los trabajadores
y Salud en el Trabajo ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o del
Asimismo la nominación de los candidatos se realizo
Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, la cual debe ser
quince (15) días hábiles antes de la convocatoria a
democrática, mediante votación secreta y directa, entre los
elecciones tal como se evidencia en la convocatoria
candidatos presentados por los trabajadores.
al proceso de elección.
El acto de elección deberá registrarse en un acta que se incorpora
en el Libro de Actas respectivo. Una copia del acta debe constar
en el Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La nominación de los candidatos debe efectuarse quince (15) días

hábiles antes de la convocatoria a elecciones, a fin de verificar que
éstos cumplan con los requisitos legales.
La organización convoco a la instalación del Comité

D.S. N° 005-2012-TR
La convocatoria a la instalación del Comité de Seguridad y Salud de SST, la cual se realizo en el local de la empresa,
197 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 50 en el Trabajo corresponde al empleador. Dicho acto se lleva a levantándose para esto el acta respectiva, que se Cumple
cabo en el local de la empresa, levantándose el acta respectiva. encuentra adosada al libro de actas de Comité de
SST.
D.S. N° 005-2012-TR El acto de constitución e instalación; así como, toda reunión, El Comité de SST cuenta con un Libro de Actas
Ministerio del Trabajo y acuerdo o evento del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, donde esta asentada su acta de constitucion e
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo deben ser asentados en un Libro de Actas, exclusivamente instalacion, asi como toda reunion del Comité de
y Salud en el Trabajo destinado para estos fines. SST.
En la constitución e instalación del Comité de Seguridad y Salud
en el Trabajo se levanta un acta que debe contener la siguiente
información mínima:
La organización cuenta con el acta de constitucion e
D.S. N° 005-2012-TR a) Nombre del empleador;
instalacion del Comité de SST, la cual contiene la
Ministerio del Trabajo y b) Nombres y cargos de los miembros titulares;
199 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 53 informacion minima requerida por le presente Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo c) Nombres y cargos de los miembros suplentes;
articulo, a excepto del observador ya que la
y Salud en el Trabajo d) Nombre y cargo del observador designado por la
organización no cuenta con organización sindical.
organización sindical, en aplicación del artículo 29° de la Ley, de
ser el caso;
e) Lugar, fecha y hora de la instalación; y,
f) Otros de importancia.
D.S. N° 005-2012-TR
La organización a traves de la presencia de sus
Ministerio del Trabajo y El empleador debe garantizar el cumplimiento de los acuerdos
200 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 54 representates ante el Comité de SST garantiza el Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo adoptados por el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
cumplimiento de los acuerdos adoptados.
El Comité está conformado por:
a) El Presidente, que es elegido por el propio Comité, entre los La organización a traves del acta de instalacion del
D.S. N° 005-2012-TR representantes. Comité ha nombrado como:
Ministerio del Trabajo y b) El Secretario, que es el responsable de los Servicios de
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Seguridad y Salud en el Trabajo o uno de los miembros del a) Presidente: Residnete de Obra
y Salud en el Trabajo Comité elegido por consenso. b) Secretario: Jefe de SAS
c) Los miembros, quienes son los demás integrantes del Comité c) Miembros: Los demas integrantes del Comité.
designados de acuerdo a los artículos 48° y 49° del presente
Reglamento.
La organización asegura la presencia del Pesidente

D.S. N° 005-2012-TR El Presidente es el encargado de convocar, presidir y dirigir las
(Titular o suplente) en las reuniones del comité, el
Ministerio del Trabajo y reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, así
202 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 57 cual es el encargado de convocar, presidir y dirigir Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo como facilitar la aplicación y vigencia de los acuerdos de éste.
las reuniones y asegurar el cumplimiento de los
y Salud en el Trabajo Representa al comité ante el empleador.
acuerdos tomados.
D.S. N° 005-2012-TR
La organización con el nombramiento de Secretario
Ministerio del Trabajo y El Secretario está encargado de las labores administrativas del
203 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 58 al Jefe SAS, asegura la realizacion de las labores Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
administrativas del Comité de SST.
Los miembros, entre otras funciones señaladas en el presente

D.S. N° 005-2012-TR En las reuniones mensuales los miembros del CSST
Reglamento, aportan iniciativas propias o del personal del
Ministerio del Trabajo y aportan iniciativas propias o del personal para que
204 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 59 empleador para ser tratadas en las sesiones y son los encargados Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo sean tratadas, asi tambien hacen cumplir los
de fomentar y hacer cumplir las disposiciones o acuerdos tomados
y Salud en el Trabajo acuerdos tomados por el comite.
por el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 005-2012-TR El mandato de los representantes de los trabajadores o del La organización a traves del la convocatoria al
Ministerio del Trabajo y Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo dura un (1) año proceso de eleccion de los representatens de los
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo como mínimo y dos (2) años como máximo. Los representantes trabajadores, establece 1 año como plazo de
y Salud en el Trabajo del empleador ejercerán el mandato por plazo que éste determine. mandato.
El cargo de miembro del Comité de Seguridad y Salud en el

Trabajo o del Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo vaca
por alguna de las siguientes causales:
a) Vencimiento del plazo establecido para el ejercicio del cargo, en

D.S. N° 005-2012-TR La organizacion a traves de su Reglamento Interno
el caso de los representantes de los trabajadores y del Supervisor
Ministerio del Trabajo y de Seguridad y Salud en el Trabajo establece las
206 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 63 de Seguridad y Salud en el Trabajo. Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo causales para vacar a alguno de los miembros del
b) Inasistencia injustificada a tres (3) sesiones consecutivas del
y Salud en el Trabajo Comité.
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o a cuatro (4)
alternadas, en el lapso de su vigencia.
c) Enfermedad física o mental que inhabilita para el ejercicio del
cargo.
d) Por cualquier otra causa que extinga el vínculo laboral.
Los cargos vacantes son suplidos por el representante alterno

D.S. N° 005-2012-TR La organizacion a traves de su Reglamento Interno
correspondiente, hasta la conclusión del mandato.
Ministerio del Trabajo y de Seguridad y Salud en el Trabajo establece que
207 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 64 En caso de vacancia del cargo de Supervisor de Seguridad y Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo los cargos vacantes son suplidos por el
Salud en el Trabajo debe ser cubierto a través de la elección por
y Salud en el Trabajo representante alterno correspondiente.
parte de los trabajadores.
Los miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o el

La organización a traves del Programa anual de
D.S. N° 005-2012-TR Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo deben recibir
seguridad ambiente y salud ocupacional registra las
Ministerio del Trabajo y capacitaciones especializadas en seguridad y salud en el trabajo a
208 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 66 capacitaciones especializadas en SST dirigidas al Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo cargo del empleador, adicionales a las referidas en el inciso b) del
Comité de SST, las cuales se realizan dentro de la
y Salud en el Trabajo artículo 35° de la Ley. Estas capacitaciones deberán realizarse
jornada laboral.
dentro de la jornada laboral.
D.S. N° 005-2012-TR Las reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo se Las reuniones del Comité se realizan dentro de la
Ministerio del Trabajo y realizan dentro de la jornada de trabajo. El lugar de reuniones jornada de trabajo y en un ambiente de la
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo debe ser proporcionado por el empleador y debe reunir las organización, el cual reune las condiciones
y Salud en el Trabajo condiciones adecuadas para el desarrollo de las sesiones. adecuadas para el desarrollo de las sesiones.
El Comité de Seguridad de la organización se reune:

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo se reúne en forma
D.S. N° 005-2012-TR * Forma Ordinaria una vez por mes. (Acta de reunion
ordinaria una vez por mes, en día previamente fi jado. En forma
Ministerio del Trabajo y ordinaria).
210 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 68 extraordinaria, el Comité se reúne a convocatoria de su Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo * Extraordinaria a convocatoria del Presidente,
Presidente, a solicitud de al menos dos (2) de sus miembros, o en
y Salud en el Trabajo solicitud al menos de dos miembros, o ecaso de
caso de ocurrir un accidente mortal.
ocurrir accidente mortal. (Acta de reunion
extraordinaria)
El quórum mínimo para sesionar del Comité de Seguridad y Salud

El Comité de SST de la organización sesiona con el
D.S. N° 005-2012-TR en el Trabajo es la mitad más uno de sus integrantes. Caso
quorum de la mitad mas uno, tal como se registra en
Ministerio del Trabajo y contrario, dentro de los ocho (8) días subsiguientes, el Presidente
211 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 69 las Actas de Reunion. En caso de no contar con el Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo cita a nueva reunión, la cual se lleva a cabo con el número de
quorum minimo se convoca a nueva reunion dentro
y Salud en el Trabajo asistentes que hubiere, levantándose en cada caso el acta
de los ocho (8) días subsiguientes.
respectiva.
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo procura que los
D.S. N° 005-2012-TR
acuerdos sean adoptados por consenso y no por el sistema de Los acuerdos del Comité de SST se adoptan por
212 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 70 votación. En el caso de no alcanzar consenso, se requiere consenso o mayoria simple. En caso de empate, el Cumple
mayoría simple. En caso de empate, el Presidente tiene el voto presidente tiene el voto dirimente. (Actas de reunion)
dirimente.
Luego de cada reunion del Comité de seguridad se
Al término de cada sesión se levanta la respectiva acta que será
D.S. N° 005-2012-TR levanta el acta respectiva la, cual se asienta en el
asentada en el correspondiente Libro de Actas. Una copia de ésta
Ministerio del Trabajo y Libro de Actas. Una copia de esta se entrega a cada
213 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 71 se entrega a cada uno de los integrantes del Comité de Seguridad Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo uno de los integrantes del Comité de SST y a la
y Salud en el Trabajo y a la máxima instancia de gerencia o
y Salud en el Trabajo gerencia general, a traves de medio fisico bajo cargo
decisión del empleador.
o via correo electronico.
D.S. N° 005-2012-TR
Anualmente el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o el Al termino del año de mandato el Comité de
214 Comité SST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 72 Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo redactan un seguridad realiza un informe resumen de las labores Cumple
informe resumen de las labores realizadas. realizadas, la cual es entregada al Comité entrante.
Los empleadores con veinte (20) o más trabajadores deben
elaborar su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
Trabajo, el que debe contener la siguiente estructura mínima:
a) Objetivos y alcances.
D.S. N° 005-2012-TR La organización al tener mas de veinte (20)
b) Liderazgo, compromisos y la política de seguridad y salud.
Ministerio del Trabajo y trabajadores cuenta con un Reglamento Interno de
215 RISST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 74 c) Atribuciones y obligaciones del empleador, de los supervisores, Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Seguridad, el cual contiene la estructura minima
del comité de seguridad y salud, de los trabajadores y de los
y Salud en el Trabajo exigida por el marco legal.
empleadores que les brindan servicios si las hubiera.
d) Estándares de seguridad y salud en las operaciones.
e) Estándares de seguridad y salud en los servicios y actividades
conexas.
f) Preparación y respuesta a emergencias.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
El empleador debe poner en conocimiento de todos los
trabajadores, mediante medio físico o digital, bajo cargo, el
La organización pone en conocimiento de todos los
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus
D.S. N° 005-2012-TR trabajadores, mediante medio fisico, bajo cargo, el
posteriores modifi catorias. Esta obligación se extiende a los
Ministerio del Trabajo y Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
216 RISST SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 75 trabajadores en régimen de intermediación Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Trabajo. Esta obligación se extiende a los
y tercerización, a las personas en modalidad formativa y a todo
y Salud en el Trabajo trabajadores en régimen de intermediación y
aquel cuyos servicios subordinados o autónomos se presten de
tercerización
manera permanente o esporádica en las instalaciones del
empleador.
La organización a traves del procedimiento
Cuando el artículo 37º de la Ley hace referencia a la legislación y
D.S. N° 005-2012-TR otros dispositivos legales pertinentes comprende a todas las
Sistema de Ministerio del Trabajo y normas nacionales generales y sectoriales en materia de
217 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 76 compromisos asumidos, establece lineamientos para Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo seguridad y salud en el trabajo, así como, a las normas
identificar, tener acceso y evaluar periódicamente el
y Salud en el Trabajo internacionales ratificadas. También se incluyen las disposiciones
cumplimiento de los Requisitos Legales y Otros
en la materia acordadas por negociación colectiva, de ser el caso.
Requisitos.
La evaluación inicial de riesgos debe realizarse en cada puesto de
trabajo del empleador, por personal competente, en consulta con La organización a traves del Identificación de fuentes
los trabajadores y sus representantes ante el Comité o Supervisor de riesgos, aspecto ambiental, evaluación y control
D.S. N° 005-2012-TR de Seguridad y Salud en el Trabajo. Esta evaluación debe de riesgos, realiza la evaluacion de riesgos por
Sistema de Ministerio del Trabajo y considerar las condiciones de trabajo existentes o previstas, así puesto de trabajo, esto con la participacion de los
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo como la posibilidad de que el trabajador que lo ocupe, por sus trabajadores y sus representantes.
y Salud en el Trabajo características personales o estado de salud conocido, sea
especialmente sensible a alguna de dichas condiciones. La evaluacion considera las condiciones ambientales
de trabajo.
Adicionalmente, la evaluación inicial debe:

D.S. N° 005-2012-TR Identificar la legislación vigente en materia de seguridad y salud
Sistema de Ministerio del Trabajo y en el trabajo, las guías nacionales, las directrices específicas, los
219 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio a compromisos asumidos, establece lineamientos para Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo programas voluntarios de seguridad y salud en el trabajo y otras
y Salud en el Trabajo disposiciones que haya adoptado la organización.
cumplimiento de los Requisitos Legales y Otros
Requisitos aplicables.
La evaluacion de riegos comprende aquellos

D.S. N° 005-2012-TR originados por el ambiente de trabajo (Peligros
Identificar los peligros y evaluar los riesgos existentes o posibles
Sistema de Ministerio del Trabajo y fisicos, quimicos y biologicos) y con la organización
220 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio b en materia de seguridad y salud que guarden relación con el Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo del trabajo (Peligos psicosociales), Identificación de
medio ambiente de trabajo o con la organización del trabajo.
y Salud en el Trabajo fuentes de riesgos, aspecto ambiental, evaluación y
control de riesgos.
La evaluacion de riesgos identifica los controles

D.S. N° 005-2012-TR
actuales con el fin de determinar si son adecuados
Sistema de Ministerio del Trabajo y Determinar si los controles previstos o existentes son adecuados
221 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio c caso contrario se detrminan controles a implementar. Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo para eliminar los peligros o controlar riesgos.
ambiental, evaluación y control de riesgos.
D.S. N° 005-2012-TR La organización a traves del medico ocupacional

Evaluaciones Ministerio del Trabajo y Analizar los datos recopilados en relación con la vigilancia de la analiza los datos recopilados en la vigilancia de la
222 Gestión de Salud Se / Sa 28.04.12 Obligatorio d Cumple
Medicas Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo salud de los trabajadores. salud de los trabajadores, los cual son tomadas en
y Salud en el Trabajo cuanta durante la evaluacion de riesgos.
El resultado de la evaluación inicial o línea de base debe:

D.S. N° 005-2012-TR
a) Estar documentado. La organización a traves de una empresa Burea
223 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 78 b) Servir de base para adoptar decisiones sobre la aplicación del Veritas realiza una auditoria de certificación en el año Cumple
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. 2016.
c) Servir de referencia para evaluar la mejora continua del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
La planificación debe permitir que el Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo contribuya:
D.S. N° 005-2012-TR
Sistema de Ministerio del Trabajo y a) A cumplir, como mínimo, las disposiciones legales vigentes.
224 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 79 requisitos legales y otros, se asegura de identificar y Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo b) A fortalecer los componentes del Sistema de Gestión de la
cumplir los requisitos legales asociados a seguridad
y Salud en el Trabajo Seguridad y Salud en el Trabajo.
y salud en el trabajo.
c) A mejorar continuamente los resultados de la seguridad y salud
en el trabajo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
El empleador planifica e implementa la seguridad y salud en el
trabajo con base a los resultados de la evaluación inicial o de
evaluaciones posteriores, o de otros datos disponibles; con la
participación de los trabajadores, sus representantes y la
organización sindical.
Las disposiciones en materia de planifi cación deben incluir:

La organización anualmente establece objetivos,
D.S. N° 005-2012-TR
a) Una definición precisa, el establecimiento de prioridades y la metas y acciones en seguridad y salud en el trabajo,
225 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 80 cuantifi cación de los objetivos de la organización en materia de donde se estableces prioridades y se cuantifica, Cumple
seguridad y salud en el trabajo; tambien, se establecen metas, indicadores,
b) La preparación de un plan para alcanzar cada uno de los responsabilidades y la dotacion de recursos.
objetivos, en el que se defi nan metas, indicadores,
responsabilidades y criterios claros de funcionamiento, con n la
precisión de lo qué, quién y cuándo deben hacerse;
c) La selección de criterios de medición para confi rmar que se
han alcanzado los objetivos señalados; y,
d) La dotación de recursos adecuados, incluidos recursos
humanos y fi nancieros, y la prestación de apoyo técnico.
En el marco de una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo
basada en la evaluación inicial o las posteriores, deben señalarse
objetivos medibles en materia de seguridad y salud en el trabajo:
a) Específi cos para la organización, apropiados y conformes con
su tamaño y con la naturaleza de las actividades.
La organización establece objetivos documentados,
b) Compatibles con las leyes y reglamentos pertinentes y
D.S. N° 005-2012-TR medibles, los cuales son comunicados en todos los
aplicables, así como con las obligaciones técnicas, administrativas
Sistema de Ministerio del Trabajo y niveles de la organización.
226 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 81 y comerciales de la organización en elación con la seguridad y Cumple
y Salud en el Trabajo Asi tambien se asegura que sean evaluados y
c) Focalizados en la mejora continua de la protección de los
actualizados periodicamente.
trabajadores para conseguir resultados óptimos en materia de
d) Documentados, comunicados a todos los cargos y niveles
pertinentes de la organización.
e) Evaluados y actualizados periódicamente.
El empleador debe identificar los peligros y evaluar los riesgos
para la seguridad y salud de los trabajadores en forma periódica, La organización a traves del procedimiento
de conformidad con lo previsto en el artículo 57° de la Ley. Las Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
D.S. N° 005-2012-TR
medidas de prevención y protección deben aplicarse de ambiental, evaluación y control de riesgos, establece
227 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 82 conformidad con el artículo 50º de la Ley. los lineamientos para identificar continuamente los Cumple
peligros, evaluar los riesgos y determinara lo
La identificación se realiza en consulta con los trabajadores, con controles necesarios, esto con la participacion de los
la organización sindical o el Comité o Supervisor de Seguridad y trabajadores y sus representantes.
Salud en el Trabajo, según el caso.
El empleador debe adoptar las siguientes disposiciones La organización a traves del Plan de preparación y
necesarias en materia de prevención, preparación y respuesta respuesta ante emergencias, establece los
ante situaciones de emergencia y accidentes de trabajo: lineamientos para identificar, prevenir y responder
accidentes y situaciones potenciales de emergencia.
a) Garantizar información, medios de comunicación interna y que pueden tener consecuencias adversas
coordinación necesarios a todas las personas en situaciones de asociadas a seguridad y salud en el trabajo o
emergencia en el lugar de trabajo. impactos en el medio ambiente.
D.S. N° 005-2012-TR
b) Proporcionar información y comunicar a las autoridades
Plan de Ministerio del Trabajo y
228 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 83 competentes, a la vecindad y a los servicios de intervención en La organización a traves de su procedimiento Cumple
Contingencia Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo
situaciones de emergencia. "Comunicación, particpacion y consulta" establece
c) Ofrecer servicios de primeros auxilios y asistencia médica, de los lineamientos para la Gestión de la Comunicación
extinción de incendios y de evacuación a todas las personas que interna y externas.
se encuentren en el lugar de trabajo.
d) Ofrecer información y formación pertinentes a todos los Por otro lado en el Programa anual de seguridad
miembros de la organización, en todos los niveles, incluidos ambiente y salud ocupacional se registran los
ejercicios periódicos de prevención de situaciones de emergencia, ejercicios periodicos de prevencion de situaciones de
preparación y métodos de respuesta. emergencia, preparación y métodos de respuesta.
El empleador debe contar con procedimientos a fin de garantizar

que:
a) Se identifiquen, evalúen e inorporen en las especifi caciones

relativas a compras y arrendamiento fi nanciero, disposiciones La organización con el VoBo de Seguridad en las
D.S. N° 005-2012-TR
relativas al cumplimiento por parte de la organización de los ordenes de compra se asegura que el area de
229 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 84 requisitos de seguridad y salud. compras adquiera bienes y servicios que cumplan Cumple
b) Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales con las obligaciones y requisitos legales en materia
como de la propia organización en materia de seguridad y salud de seguridad y salud en el trabajo.
en el trabajo antes de la adquisición de
bienes y servicios.
c) Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos
requisitos antes de utilizar los bienes y servicios mencionados.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
El empleador debe elaborar, establecer y revisar periódicamente La organizacion a traves del procedimiento
procedimientos para supervisar, medir y recopilar con regularidad Elaboración y control de documentos y registros,
datos relativos a los resultados de la seguridad y salud en el establece lineamientos para elaborar, revisar,
D.S. N° 005-2012-TR
trabajo. Asimismo, debe definir en los diferentes niveles de la actualizar y controlar documentos relacionados al
230 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 85 gestión, la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas en Sistema Gestión Integrado. Cumple
materia de supervisión. La selección de indicadores de eficiencia
debe adecuarse al tamaño de la organización, la naturaleza de Por otro lado la organización a traves Objetivos,
sus actividades y los objetivos de la seguridad y salud en el metas y acciones, establece indicadores para la
trabajo. medicion de objetivos.
La investigación del origen y causas subyacentes de los La organización a traves de los procedimiento,
incidentes, lesiones, dolencias y enfermedades debe permitir la "Investigacion de incidentes" establece el proceso
D.S. N° 005-2012-TR identificación de cualquier deficiencia en el Sistema de Gestión de para registrar, investigar y analizar incidentes,
Ministerio del Trabajo y la Seguridad y Salud en el Trabajo y estar documentada. Estas incidentes peligrosos, accidentes y enfermedades
231 Investigacion SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 88 Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo investigaciones deben ser realizadas por el empleador, el Comité ocupacionales, con el fin de identificar las causas e
y Salud en el Trabajo y/o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, con el apoyo implementar acciones correctivas, preventivas o de
de personas competentes y la participación de los trabajadores y mejora continúa, todo esto con la participacion del
sus representantes. Comite Seguridad.
D.S. N° 005-2012-TR La revisión del sistema de gestión de la seguridad y salud en el La organización a traves del Programa anual de
Sistema de Ministerio del Trabajo y trabajo se realiza por lo menos una (1) vez al año. El alcance de la seguridad ambiente y salud ocupacional, restablece
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo revisión debe definirse según las necesidades y riesgos la revision del sistenma de gestion como minimo una
y Salud en el Trabajo presentes. vez al año.
Las conclusiones del examen realizado por el empleador deben
registrarse y comunicarse:
D.S. N° 005-2012-TR Las conclusiones de las revisiones se difuden en la
Ministerio del Trabajo y a) A las personas responsables de los aspectos críticos y organización a traves de las reuniones del Comité de
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo pertinentes del sistema de gestión de la seguridad y salud en el Seguridad y por el informe de la Revision por la
y Salud en el Trabajo trabajo para que puedan adoptar las medidas oportunas. Direccion.
b) Al Comité o al Supervisor de seguridad y salud del trabajo, los
trabajadores y la organización sindical.
La organización a traves del formulario Perfil de

Puesto, asigna los puestos de trabajo con relacion a
la funcion reproductiva.
Por otro lado la organizacion a traves del

procedimientoIdentificación, comunicación ,
actualización de requisitos legales y otros
La asignación de puestos de trabajo, conforme a lo establecido en
compromisos asumidos, establece lineamientos para
D.S. N° 005-2012-TR el artículo 51º de la Ley, debe considerar los factores que pueden
Ministerio del Trabajo y afectar a los trabajadores con relación a la función reproductiva.
234 Competencias SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 92 cumplimiento de los estipulado por las normas que Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo Asimismo, cuando la trabajadora se encuentre en periodo de
protegen a la trabajadora cuando se encuentre en
y Salud en el Trabajo gestación o lactancia se deberá cumplir con lo estipulado en las
periodo de gestacion o lactancia.
normas respectivas.
Asimismo, la organizacion a traves del procedimiento
Protección a la salud de la mujer gestante, establece
lineamientos para controlar los riesgos que puedan
afectar la salud de la mujer gestante, el desarrollo
normal del embrión y/o el feto, y durante el periodo
de lactancia materna.
El desplazamiento a que hace referencia el artículo 54º de la Ley

La organización establece lineaminetos de
comprende todo desplazamiento que realice el trabajador en
prevencion en todo desplazamiento que realice el
cumplimiento de una orden del empleador o la ejecución de una
trabajador en cumplimiento de una orden o la
labor por encargo de éste, como parte de las funciones
D.S. N° 005-2012-TR ejecución de una labor por encargo de la
asignadas, incluso si ésta se desarrolla fuera del lugar y las horas
Sistema de Todos los Ministerio del Trabajo y organizacion, como parte de las funciones
235 Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 93 de trabajo. No se incluye el desplazamiento entre el domicilio del Cumple
Gestion procesos Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo asignadas, incluso si ésta se desarrolla fuera del
trabajador al lugar de trabajo y viceversa, salvo que ello esté
y Salud en el Trabajo lugar y las horas de trabajo.
contemplado en una norma sectorial por la naturaleza de la
actividad, sea una condición de trabajo o el desplazamiento se
* Reglamento Interno de Seguridad y salud en el
realice en un medio de transporte brindado por el empleador, de
Trabajo
forma directa o a través de terceros.

Para efecto de lo dispuesto en el artículo 53º de la Ley, la
"Investigacion de incidentes" establece el proceso
D.S. N° 005-2012-TR imputación de la responsabilidad al empleador por incumplimiento
para registrar, investigar y analizar incidentes,
Ministerio del Trabajo y de su deber de prevención requiere que se acredite que la causa
236 Investigacion SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 94 incidentes peligrosos, accidentes y enfermedades Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo determinante del daño es consecuencia directa de la labor
ocupacionales, con el fin de identificar las causas e
y Salud en el Trabajo desempeñada por el trabajador y del incumplimiento por parte del
implementar acciones correctivas, preventivas o de
empleador de las normas de seguridad y salud en el trabajo.
mejora continúa.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 005-2012-TR La organización a traves del formulario Entrega de

Con relación a los equipos de protección personal adicionalmente
Gestión de Ministerio del Trabajo y Equipo de Protecciòn Personal, se asegura que el
237 EPP Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 97 a lo señalado en el artículo 60° de la Ley, éstos deben atender a Cumple
Almacén Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo trabajador reciba el Equipo de Proteccion Personal
las medidas antropométricas del trabajador que los utilizará.
y Salud en el Trabajo de acuerdo a sus condiciones antropometricas.
Conforme a lo dispuesto en el artículo 62° de la Ley, las reuniones

D.S. N° 005-2012-TR del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y las La organización a traves de las "Listas de
Ministerio del Trabajo y capacitaciones programadas por el empleador en virtud de la Ley, Asistencia" determina que las reuniones del Comité
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo deben llevarse a cabo dentro de la jornada de trabajo. Las de Seguridad y las capacitaciones programas se
y Salud en el Trabajo reuniones y capacitaciones realizadas fuera de jornada de trabajo lleven a cabo dentro de la jornada laboral.
se remuneran conforme a la ley de la materia.
La interrupción de las actividades en caso de inminente peligro
previsto en el artículo 63° de la Ley no debe originar perjuicio
D.S. N° 005-2012-TR La organización a traves del proceso de induccion
económico al trabajador, salvo que ésta se deba a caso fortuito o
Sistema de Todos los Ministerio del Trabajo y indica a los colaboradores que en caso de inminente
239 Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 99 fuerza mayor, en cuyo caso es de aplicación el artículo 15º del Cumple
Gestion procesos Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo peligro se debe interrumpir las actividades sin
Texto Único Ordenado de la Ley de Productividad y
y Salud en el Trabajo perjuicio economico.
Competitividad laboral, aprobado mediante Decreto Supremo Nº
003-97-TR.
La organización a traves de su procedimiento,
En función a lo previsto en el artículo 66° de la Ley, durante el
"Identificación, comunicación , actualización de
D.S. N° 005-2012-TR período de gestación son de aplicación las normas pertinentes.
Trabajadora Ministerio del Trabajo y Las medidas adoptadas deben mantenerse o modificarse para
240 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 100 compromisos asumidos", se asegura que se Cumple
Gestante Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo garantizar la protección de la trabajadora o del recién nacido
identifique y cumpla la normativa legal asociada al
y Salud en el Trabajo durante el periodo de lactancia, al menos hasta el año posterior al
periodo de gestacion y el periodo de lactancia del
parto.
recien nacido.
De acuerdo a lo previsto en el artículo 71° de la Ley, los
La organizacion cuenta con un medico ocupacional,
resultados de los exámenes médicos deben ser informados al
el cual es el unico responsable de informar por
trabajador únicamente por el médico del Servicio de Seguridad y
escrito bajo cargo los resultados de los examenes
D.S. N° 005-2012-TR Salud en el Trabajo, quien le hará entrega del informe escrito
medicos a los trabajadores.
Evaluaciones Ministerio del Trabajo y debidamente firmado.
241 Gestión de Salud Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 102 Cumple
Medicas Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo
Por otro lado el medico informa a la gerencia general
y Salud en el Trabajo Al tratarse de una información de carácter confidencial, el médico
las condiciones generales del estado de salud de los
informa al empleador las condiciones generales del estado de
trabajadores, con el objetivo de diseñar medidas de
salud de los trabajadores, con el objetivo de diseñar medidas de
prevención adecuadas.
prevención adecuadas.
De conformidad con el artículo 56º de la Ley, se considera que
existe exposición a los riesgos psicosociales cuando se perjudica
la salud de los trabajadores, causando estrés y, a largo plazo, una
serie de sintomatologías clínicas como enfermedades
D.S. N° 005-2012-TR
cardiovasculares, respiratorias, inmunitarias, gastrointestinales, La organización a traves del formulario de PETS Vivo
Todos los Ministerio del Trabajo y
242 Psicosocial Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 103 dermatológicas, endocrinológicas, músculo esqueléticas, permite a los trabajadores identificar los riesgos Cumple
procesos Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo
mentales, entre otras. psicosociales asociados a sus actividades.
La sintomatología clínica debe sustentarse en un certificado
médico emitido por centros médicos o profesionales médicos
debidamente calificados.
La organización a traves de las reuniones del Comité
D.S. N° 005-2012-TR Una vez remitidos los aportes o sugerencias previstas en los
de seguridad o de la Alta Direccion revisa las
Sistema de Ministerio del Trabajo y artículos 74º, 75º y 78º de la Ley, los empleadores deben dar
243 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 106 sugerencias depositadas en el buzon por los Cumple
Gestion Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo respuesta por escrito a dicha comunicación, señalando las
trabajadores, para luego responder a traves de las
y Salud en el Trabajo medidas a adoptar o la justifi cación de la negativa.
actas o informes de la direccion.
En el caso del inciso e) del artículo 79° de la Ley, se precisa que

los exámenes médicos son aquellos expresamente catalogados
como obligatorios, según las normas expedidas por el Ministerio
de Salud. La negativa por parte del trabajador a someterse a
D.S. N° 005-2012-TR "Protocolos de Examenes medicos ocupacionales",
exámenes no obligatorios no podrá considerarse como falta sujeta
Evaluaciones Ministerio del Trabajo y establece los protocolos de examenes medicos los
244 SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 107 a sanción por parte del empleador, con excepción de aquellos Cumple
Medicas Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo cuales estan directamente relacionados a los
exámenes exigidos por normas internas de la organización en el
y Salud en el Trabajo peligros asociados a las actividades de los
caso de tratarse de actividades de alto riesgo. En este caso las
colaboradores.
normas internas deben estar debidamente fundamentadas y
previamente a su aprobación ser puestas en conocimiento del
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajador o Supervisor.
En el Reglamento Interno de Trabajo se establecerán las
D.S. N° 005-2012-TR La organización a traves de su Reglamento Interno
sanciones por el incumplimiento de los trabajadores de alguna de
Gestión Ministerio del Trabajo y de Trabajo establece las sanciones a los
245 RIT Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 109 las obligaciones a que hace referencia el artículo 79º de la Ley, en Cumple
Administrativa Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo trabajadores por incumplimineto a las obligaciones
base a criterios de objetividad y proporcionalidad a la falta
y Salud en el Trabajo de seguridad.
cometida.
Dentro de los plazos establecidos en el artículo precedente, los
empleadores y centros médicos asistenciales deben cumplir con
La organización a traves del procedimiento,
la obligación de notificar los accidentes de trabajo, incidentes
D.S. N° 005-2012-TR "Investigacion de incidentes", establece el proceso
peligrosos y enfermedades ocupacionales, según corresponda,
Ministerio del Trabajo y para notificar los accidentes de trabajo e incidentes
246 Investigacion SAS Se / Sa 28.04.12 Obligatorio 111 mediante el empleo del Sistema Informático de Accidentes de Cumple
Reglamento de la Ley de Seguridad Promoción del Empleo peligrosos, mediante el aplicativo electrónico puesto
Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades Ocupacionales,
y Salud en el Trabajo a disposición en el portal institucional del Ministerio
aplicativo electrónico puesto a disposición de los usuarios en el
de Trabajo y Promoción del Empleo.
portal institucional del Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Falta grave es la infracción por el trabajador de sus deberes

esenciales que emana del contrato, de tal indole, que haga
irrazonable la subsistencia de la relación. Son faltas graves:
a) El incumplimiento de las obligaciones de trabajo que supone el
quebramiento de la buena fe laboral la reiterada resistencia a las
ordenes relacionadas con las labores, la reiterada paralización
intempestiva de labores y la inobservancia del Reglamento Interno
D.S. Nº 003-97-TR
de Trabajo o del Reglamento de Seguridad e Higiene Industrial,
La Organización a traves del Reglamento Interno de
Gestión Ministerio del Trabajo y aprobados o expedidos, segun corresponda, por la autoridad
247 Psicosocial Sa Texto Unico Ordenado del D. LEG. 27.03.97 Obligatorio 25 Trabajo, establece lineamientos para las sanciones Cumple
Administrativa Promoción del Empleo competente que revistan gravedad.
Nº 728, Ley de Productividad y disciplinarias en caso de falta graves.
e) La concurrencia reiterada en estado de embriaguez o bao
Competividad Laboral (LPCL)
influencia de drogas o sustancias estupefacientes, y aumque no
sea reiterada cuando por la naturaleza de la función o del trabajo
revista excepcional gravedad. La autoridad policial prestara su
concurso para coadyuvar en la verificación de tales hechos; la
negativa del trabajador a someterse a la prueba correspondiente
se considerará como reconocimiento de dicho estado, lo que se
hará constar en el atestado policial respectivo.
El Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo otorga cobertura

adicional por accidentes de trabajo y enfermedades profesionales
a los afiliados regulares del Seguro Social de Salud. Es obligatorio
y por cuenta de las entidades empleadoras que desarrollan las
de riesgo con una EPS, la cual otorga prestaciones
D. S. N° 009-97-SA actividades de alto riesgo señaladas en el Anexo 5.
de salud y pension en caso de accidentes de trabajo
Gestión y enfermedades profesionales.
248 SCTR Se / Sa Reglamento de la Ley de 09.09.97 Ministerio de Salud Obligatorio 82 Son asegurados obligatorios del seguro complementario de Cumple ---
Administrativa
Modernización de la Seguridad trabajo de riesgo, la totalidad de los trabajadores del centro de
Asimismo, para ingresar al area operativa de la sede
Social en la Salud trabajo en el cual se desarrollan les actividades previstas en el
principal, se ha establecido que los trabajadores
Anexo 5, así como todos los demás trabajadores de la empresa,
terceros deben contar con su SCTR Salud y
que no perteneciendo a dicho centro de trabajo, se encuentren
Pension.
regularmente expuestos al riesgo de accidente de trabajo o
enfermedad profesional por razón de sus funciones.
Las entidades empleadoras que desarrollan actividades de alto

D. S. N° 009-97-SA
riesgo deben inscribirse como tales en el Registro que para el
La organización se encuentra registrada ante el
Sistema de Gestión efecto administra el Ministerio de Trabajo y Promoción Social,
249 Se / Sa Reglamento de la Ley de 09.09.97 Ministerio de Salud Obligatorio 87 MTPE, como una empresa que ejecuta actividades Cumple ---
Gestion Administrativa entidad que supervisará el cumplimiento de la obligación de
Modernización de la Seguridad de alto riesgo.
contratar el seguro complementario de trabajo de riesgo,
Social en la Salud
aplicando les sanciones administrativas correspondientes.
Entidades empleadoras obligadas La organización al realizar actividades de alto riesgo

Las entidades empleadores que realizan las actividades de riesgo de riesgo con una EPS, la cual otorga prestaciones
señaladas en el Anexo 5 del Decreto Dupremo N° 009-97-S.A, de salud y pension en caso de accidentes de trabajo
D. S. N° 003-98-SA estan obligadas a contratar el el seguro complementario de y enfermedades profesionales.
trabajo de riesgo, siendo de su cuenta el costo de las primas y/o
Gestión
250 SCTR Se / Sa Aprueban Normas Técnicas del 14.04.98 Ministerio de Salud Obligatorio 5 aportaciones que origine su contratacion. 1. SCTR Pensión Cumple ---
Administrativa
Seguro Complementario de Trabajo 2. SCTE Salud
de Riesgo Las entidades empleadoras que contraten obras, servicos o mano
de obra proveniente de las empresas referidas en el parrafo Actividades de alto riesgo
anterior, estan obligadas a verificar que todos los trabajadores
destacados a su centro de trabajo, han sido debidamente Todo ingresante a la unidad y terceros deben contar
aseguirados conforme a las reglas del presente reglamento. con su SCTR Salud y Pension.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Deberes de la Entidad empleadora

La organización a traves de:
a) Procurar el cuidado integral de los trabajadores y de los
a) La Politca de SST, asegura proteger la seguridad
ambientes de trabajo.
y salud de todos los colaboradores de la
b) Disponer y ejecutar programas de salud ocupacional y
organización.
seguridad industrial.
D. S. N° 003-98-SA c) Informar a la EPS o a la compañía de seguros, sobre los
b) Se cuenta con un Programa Anual de Seguridad,
accidentes de trabajo y enfermedades profesionales detectadas
Ambiente y Salud Ocupacional.
251 SCTR SAS Se / Sa Aprueban Normas Técnicas del 14.04.98 Ministerio de Salud Obligatorio 11 en sus centros de trabajo; asi como los cambios que se Cumple ---
Seguro Complementario de Trabajo produzcan en sus centros de trabajo en materia de procesos de
c) El procedimento de investigación de incidentes.
de Riesgo fabricacion, ingresos, incapacidades, licencias, vacaciones,
suspensiones de contrato de trabajo, modificacion de salariosy
d) Se cuenta con un Programa Anual de
ceses de sus trabajadores.
capacitaciòn, entrenamiento y concientizaciòn
d) Facilitar la capacitacion de los trabajadores del centro de
trabajo en materia de salud ocupacional y seguridad industrial.
e) Matriz de Identificación y Evaluación de
e) Las demas obligaciones previstas en la legislacion laboral y
Requisitos Legales y Otros Requisitos.
otras normas sobre salud ocupacional y seguridad industrial.
D.S. N° 009-2013-IN
Fijan zonas geograficas para la

Sustancias Gestión
252 Se implementacion del regimen especial 01.06.13 Ministerio del Interior Conocimiento --- --- --- --- ---
peligrosas Administrativa
de control de bienes fiscalizados.
D.S. N° 016-2009-EM
Sistema de Establecen disposiciones para las Ministerio de Energía y

Gestion auditorias de los sistemas de gestión Minas
en seguridad y salud en el trabajo en
empresas mineras
D.S. Nº 074-2009-EM
Modifican el D.S. 016-2009-EM,

Sistema de mediante el cual se establecieron Ministerio de Energía y
Gestion disposiciones para las auditorías de Minas
los sistemas de gestión en seguridad
y salud en el trabajo en empresas
mineras
D.S. Nº 271-2009-EF
Aprueban el Reglamento de la Ley

Nº 29355, Ley de Creación del
Ministerio de Economia y
255 Accidentes SAS Se / Sa Registro Nacional de Información de 28.11.09 Conocimiento --- --- --- --- ---
Finanzas
Contratos de Seguros de Vida y de
Accidentes Personales con
Cobertura de Fallecimiento o de
Muerte Accidental
D.S. Nº 039-91-TR
Establecen el Reglamento Interno de

Gestión Ministerio del Trabajo y Están obligados a contar con Reglamento Interno de Trabajo todo La organización cuenta con 59 colaboradores, y
256 RIT Se Trabajo, que determine las 31.12.91 Obligatorio 3 Cumple
Administrativa Promoción del Empleo empleador que ocupe más de cien (100) trabajadores. cuenta con Reglamento interno de trabajo.
condiciones que deben sujetarse los
empleadores y trabajadores en el
cumplimiento de sus prestaciones
D.S. N° 004-2011-TR
Fiscalización Ministerio del Trabajo y
257 SAS Se Decreto supremo que modifica el 07.04.11 Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral Promoción del Empleo
reglamento de la ley general de
inspección del trabajo
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
La jornada ordinaria de trabajo para varones y mujeres mayores
de edad es de ocho (8) horas diarias o cuarenta y ocho (48) horas
semanales como máximo.
D.S. Nº 007-2002-TR Se puede establecer por Ley, convenio o decisión unilateral del
empleador una jornada menor a las máximas ordinarias. La Organización a traves del Reglamento Interno de
Fiscalización Gestión Ministerio del Trabajo y
258 Se Texto Único Ordenado de la Ley de 04.07.02 Obligatorio 1 La jornada de trabajo de los menores de edad se regula por la ley Trabajo, establece lineamientos de jornadas de Cumple
Laboral Administrativa Promoción del Empleo
Jornada de Trabajo, Horario y de la materia. trabajo para el personal.
Sobretiempo El incumplimiento de la jornada máxima de trabajo será
considerada una infracción de tercer grado, de conformidad con el
Decreto Legislativo Nº 910, Ley General de Inspección de Trabajo
y Defensa del Trabajador y sus normas reglamentarias.
El empleador deberá dar a conocer por medio de carteles
D.S. Nº 008-2002-TR
colocados en un lugar visible de su establecimiento o por
Fiscalización Gestión Ministerio del Trabajo y cualquier otro medio adecuado, las horas en que se inicia y La Organización tiene implementado carteles con los
259 Se Reglamento del TUO de la Ley de 04.07.12 Obligatorio 2 Cumple
Laboral Administrativa Promoción del Empleo culmina la jornada de trabajo. Asimismo, el empleador deberá dar horarios de trabajo.
Jornada de Trabajo, Horario y
a conocer la oportunidad en que se hace efectivo el horario de
Trabajo en Sobretiempo
refrigerio.
D.S. N° 019-2006-TR
Laboral Aprueban reglamento de la Ley Promoción del Empleo
general de inspección del trabajo
D.S. N° 002-2007-TR
261 SAS Se Medidas complementarias de 16.01.07 Conocimiento --- --- --- --- ---
fortalecimiento del sistema de
inspeccion laboral a nivel nacional
Identificación y evaluación de los riesgos
En toda exposición a agentes cancerígenos y/o co carcinógenos

en las diversas actividades ocupacionales, se procederá a La organización a traves de su procedimiento
D. S. N° 039-93-PCM
determinar la índole, grado y duración de exposición de los "Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
Sustancias Presidencia de Concejo de
262 SAS Sa 28.06.93 Obligatorio 5 trabajadores para evaluar los riesgos que corre la seguridad y ambiental, evaluación y control de riesgos", Cumple
Peligrosas Reglamento de Prevención y Control Ministros
salud de éstos, determinándose las medidas correctivas del caso. establece la obligacion de actualizar la evaluacion de
del Cáncer Profesional
Esta evaluación deberá efectuarse anualmente con el riesgos minimo una vez al año.
asesoramiento técnico del caso. El empleador a solicitud de las
autoridades responsables, deberá presentar los elementos que
hayan sido utilizados para dicha evaluación.
Disposiciones dirigidas a evitar o reducir la exposición
En todos los casos en que se produzcan, almacenen, transporten

y/o utilicen agentes cancerígenos y/o cocarcinógenos, el
empleador aplicará, entre otras, las medidas siguientes:
a) Limitación de las cantidades de los agentes cancerígenos y/o
La organización no hace uso de sustancias y
D. S. N° 039-93-PCM cocarcinógenos, así como en el número de trabajadores
agentes cancerígenos y co cancerígenos. Se prohibe
Sustancias Presidencia de Concejo de expuestos o que puedan estarlo.
263 SAS Sa 28.06.93 Obligatorio 10 adquirir los materiales en el listados del D.S. N° 039- Cumple
Peligrosas Reglamento de Prevención y Control Ministros b) Medidas adecuadas de Higiene y Seguridad industrial para
93-PCM, “Reglamento de Prevención y Control del
del Cáncer Profesional proteger la salud de los trabajadores y el ambiente laboral, así
Cáncer Profesional” y sus Modificatorias.
como la salud pública y el medio ambiente externo.
c) Señalización y delimitación de las zonas de riesgo y de
seguridad.
d) Adoptar medidas apropiadas para evitar los riesgos de
contaminación, en los casos de almacenaje y transporte.
e) Información veraz y oportuna a los trabajadores
Consulta y participacion de los trabajadores

D. S. N° 039-93-PCM La organización a traves de su procedimiento
Sustancias Presidencia de Concejo de "Comunicación, participacion y consulta", establece
264 SAS Sa 28.06.93 Obligatorio 18 Las consultas, asi como la participacion de los trabajadores y/o Cumple
Peligrosas Reglamento de Prevención y Control Ministros lineamientos referido a su sistema de gestion
sus representatntes, se llevara a cabo ante el Comité de SST de
del Cáncer Profesional integrado.
su respectiva empresa.
Control médico
A fin de prevenir y/o minimizar los riesgos de salud, se determina:
a)El Ministerio de Salud, a través del Instituto Nacional de Salud,
se encargará de supervisar la evaluación periódica de los
trabajadores expuestos a agentes cancerígenos y lo
cocarcinógenos.
b)Dicha institución realizará la vigilancia adecuada
D. S. N° 039-93-PCM La organización mantiene las historia clinica de cada
periódicamente, dependiendo del tipo de agente cancerígeno y/o
Sustancias Presidencia de Concejo de trabajador atraves de los centros medicos de salud
265 Gestión de Salud Sa 28.06.93 Obligatorio 19 cocarcinógeno. Cumple
Peligrosas Reglamento de Prevención y Control Ministros que realizan los examenes medicos ocupacionales
c)Si un trabajador fuere afectado por una anomalía que pueda
del Cáncer Profesional periodicos.
deberse a la exposición a agentes carcinógenos el Instituto
Nacional de Salud dispondrá que los demás trabajadores que
hayan estado expuestos en forma similar sean sometidos a una
evaluación especial.
d)El empleador deberá llevar una historia clínica de cada
trabajador, la misma que estará a disposición del Instituto
Nacional de Salud.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Registro de Historias Clínicas
D. S. N° 039-93-PCM Los empleadores tienen la obligación de conservar las historias
La organización establece un periodo de
Evaluaciones Presidencia de Concejo de Clínicas a que se refiere el inciso d) del Artículo 19, la cual deberá
266 Gestión de Salud Sa 28.06.93 Obligatorio 20 conservacion de cuarenta (40) años” para los Cumple
Medicas Reglamento de Prevención y Control Ministros ser por un período de cuarenta (40) años por lo menos, después
registros relativos a enfermedades ocupacionales.
del Cáncer Profesional de terminada la exposición; y estarán a disposición del Instituto
Nacional de Salud.
D.S. Nº 009-2012-TR
Normas reglamentarias para la

aplicación de la atribuciones de
Fiscalización Supervisión, Fiscalización y Sanción Ministerio del Trabajo y
Laboral transferidas del organismo Promoción del Empleo
Supervisor de la Inversión e la
Energía y Minería - OSINERGMIN al
Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo.
D.S. Nº 046-2005-EM
Ministerio de Energía y
268 Accidentes SAS Se Aprueban Medidas para reducir los 28.10.005 Conocimiento --- --- --- --- ---
Minas
accidentes fatales en el Sector
Minero
La organización realiza la distribución del:

D.S. N° 024-2016-EM Son obligaciones generales del titular de actividad minera:
1. Reglamento Interno de SST
Ministerio de Energia y t) Entregar a cada trabajador, bajo cargo, copia del Reglamento
269 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 26 2. Reglamento de SST y modificatoria. Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas Interno de Seguridad y Salud Ocupacional, así como del presente
Los registros de la entrega se encuentran en los
Ocupacional en Mineria reglamento.
Kardex.
Para los trabajos en labores subterráneas, los estudios de

geomecánica deberán ser actualizados mensualmente o en un
D.S. N° 024-2016-EM La organización cuenta con paneles informativos en
plazo menor si el caso lo amerita.
Ministerio de Energia y la que se actualizan los Planos Geomecanicos y
270 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 33 Asimismo, deberá publicarse en cada labor las tablas y planos Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas evaluaciones geomecanicas que el Cliente entrega
geomecánicos que indiquen la calidad de roca, recomendaciones
Ocupacional en Mineria semalmente.
de sostenimiento y dimensionamiento, el estándar de las labores y
PETS para la ejecución de un trabajo seguro.
Los supervisores del turno saliente deben informar por escrito a

los del turno entrante de cualquier peligro y riesgo que exija
D.S. N° 024-2016-EM
atención en las labores sometidas a su respectiva supervisión. Los La organización cuenta con "Cuadernos de
Ministerio de Energia y
271 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 39 supervisores del turno entrante deberán evaluar la información Reportes" en la cual se coordinan los trabajos de las Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas
otorgada por los supervisores del turno saliente, a efectos de guardias.
Ocupacional en Mineria
prevenir la ocurrencia de incidentes, dando prioridad a las labores
consideradas críticas o de alto riesgo.
D.S. N° 024-2016-EM
Las empresas contratistas mineras, para ejecutar obras o trabajos
Ministerio de Energia y La Organización esta inscrita a la Dirección General
272 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 50 al servicio del titular de actividad minera, deben estar inscritas en Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas de Minería como ECM
la Dirección General de Minería.
La Alta Gerencia del titular de actividad minera establecerá la
Política de Seguridad y Salud Ocupacional, en consulta con los
trabajadores a través de sus representantes ante el Comité de
Seguridad y Salud Ocupacional, siendo responsable de su
implementación y desarrollo, de forma que brinde cobertura a
todos los trabajadores; asegurándose, dentro del alcance definido
de su Sistema de Gestión:
a) Sea específica y apropiada a la naturaleza y magnitud de los
riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional.
b) Incluya un compromiso de prevención de lesiones y
enfermedades y de mejora continua.
c) Incluya un compromiso de cumplimiento de los requisitos
establecidos en el presente reglamento, en las normas legales y
D.S. N° 024-2016-EM en las normas internas.
La organización cuenta con la Política de Seguridad,
Gerencia / Ministerio de Energia y d) Establezca el marco para la defi nición de metas y objetivos en
273 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 56 Ambiente, Salud ocupacional y Calidad) es cual ha Cumple
Residencia Reglamento de Seguridad y Salud Minas Seguridad y Salud Ocupacional.
sido aprobada por la Gerencia General.
Ocupacional en Mineria e) Esté documentada, implementada y vigente.
f) Sea comunicada a todos los trabajadores con la intención que
ellos estén conscientes de sus obligaciones individuales de
g) Esté disponible para todos los trabajadores y partes
interesadas.
h) Sea visible para todos los trabajadores así como para los
visitantes.
i) Sea revisada periódicamente para asegurar que se mantiene
relevante y apropiada para la empresa.
j) Sea concisa, esté redactada con claridad, esté fechada y sea
efectiva mediante la firma o endoso del titular de actividad minera
o del representante de mayor rango con responsabilidad en la
empresa.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
La gestión y establecimiento del Programa Anual de Seguridad y
Salud Ocupacional a que se refi ere el artículo 212 de la Ley,
comprende al titular de actividad minera y a las empresas
contratistas.
1. Todo Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional debe
ser:
a) Elaborado sobre la base de un diagnóstico situacional o la
evaluación de los resultados del programa del año anterior de
cada unidad económica administrativa o concesión minera.
b) Evaluado mensualmente.
c) Mejorado en forma permanente.
La organización a traves del Programa anual de
d) Disponible para las autoridades competentes.
seguridad ambiente y salud ocupacional, establece
e) Integrado a nuevos conocimientos de las ciencias, tecnologías,
lineamientos para la planificación del Sistema de
ambiente de trabajo, organización del trabajo y evaluación del
D.S. N° 024-2016-EM Gestión de seguridad. Asimismo incluye actividades
desempeño en base a condiciones de trabajo.
Ministerio de Energia y de seguridad y salud ocupacional.
274 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 57 2. El Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional Cumple
contendrá lo siguiente:
Ocupacional en Mineria El cumplimiento del avance del promagra anual de
a) Los objetivos y metas en los diferentes niveles de la
seguridad ambiente y salud ocupacional se ejecuta
organización.
el seguimiento de forma mensual a través del comité
b) Control y seguimiento de los objetivos y metas.
de SST.
c) Actividades cuyos resultados permitan medir su avance y
cumplimiento.
d) Responsables del cumplimiento de las actividades
e) El número de monitoreos que se realizará, según el análisis de
riesgo en el ambiente de trabajo de cada labor y a nivel de grupos
de exposición similar (trabajadores), considerando los agentes
físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y otros a los que
están expuestos.
f) Cronograma de ejecución de actividades y presupuesto
aprobado y fi nanciado que comprenderá a todos los trabajadores.
Dicho Programa será elaborado y puesto a disposición de la
El Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional deberá
D.S. N° 024-2016-EM La Organización cuenta con un Reglamento Interno
ser aprobado por el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional y
Ministerio de Energia y de Seguridad y Salud en el Trabajo el cual ha sido
275 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 59 actualizado toda vez que ocurran cambios en las operaciones y Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas aprobado por el Comité de Seguridad y Salud en el
procesos de las actividades mineras. Estará disponible para las
Ocupacional en Mineria Trabajo.
autoridades competentes, toda vez que lo soliciten.
Los trabajadores que se asignen a otros puestos de trabajo

recibirán capacitación de acuerdo al ANEXO N° 5 en los
siguientes casos:
1. Cuando son transferidos internamente a otras áreas de trabajo
La organización realizada la induccion:
para desempeñar actividades distintas a las que desempeña
D.S. N° 024-2016-EM habitualmente. La capacitación en el anexo indicado será no
1. Personal tranferido internamente: 8 horas x dias =
Todos los Ministerio de Energia y menor de ocho (8) horas diarias durante dos (2) días.
276 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 73 16 horas (Anexo N° 05) Cumple
procesos Reglamento de Seguridad y Salud Minas 2. Cuando son asignados temporalmente a otras áreas de trabajo
Ocupacional en Mineria para desempeñar las mismas actividades que desempeña
2. Personal asignados temporamente: 8 horas
habitualmente, la capacitación en el anexo indicado será no menor
(Anexo N° 05)
de ocho (8) horas.
El titular de actividad minera y las empresas contratistas deben
asegurar de no asignar un trabajo o tarea a trabajadores que no
haya recibido capacitación previa.
La capacitación debe efectuarse además en las siguientes

circunstancias:
1. Toda vez que se introduzca nuevos métodos de operación, La organización cuenta con el procedimiento de
Gestión procesos, equipos, máquinas y materiales en base a los PETS, Concientización SAS en el que establecen
277 Todos Se / Sa Obligatorio Cumple
Administrativa PETAR y estándares establecidos para cada caso. lineamientos para la planificación de las
2. Cuando los trabajadores tengan que realizar tareas de alto capacitaciones.
D.S. N° 024-2016-EM riesgo y requieran permiso de trabajo.
Ministerio de Energia y 3. Toda vez que reingresa un trabajador a ejecutar trabajos o
26.07.16 76
Reglamento de Seguridad y Salud Minas tareas, luego de haberse recuperado de un accidente de trabajo.
Ocupacional en Mineria Se incidirá en las causas que motivaron su accidente y las
medidas preventivas
aplicables.
Los temas materia de capacitación deben ser impartidos con una
La organización cuenta con el F-COR-SGI-23
duración mínima de una (1) hora.
278 Todos SAS Obligatorio "Programa Mensual de Sensibilización", en el que Cumple
Además, se deben llevar a cabo reuniones de seguridad,
programas las reuniones diarias de seguridad.
denominadas “de 5 minutos”, previas al inicio de las labores.
La capacitación deberá incluir a los miembros de las Brigadas de

Emergencia, incluyendo entrenamientos bimensuales en campo
D.S. N° 024-2016-EM La organización cuenta con el Programa Anual de
sobre el uso y manejo de los equipos de respiración y materiales
Ministerio de Energia y capacitaciòn, entrenamiento y concientizaciòn en ello
279 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 77 de salvamento minero, así como materiales para atender Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas se contempla el programa de capacitacion para los
situaciones de emergencia con materiales peligrosos.
Ocupacional en Mineria brigadistas.
Los entrenamientos de las Brigadas de Emergencias se realizarán
en grupos no menores de seis (6) trabajadores.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 024-2016-EM La organización realiza la inducción:

La inducción a las personas que ingresan a las instalaciones de
280 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 78 las unidades mineras, en calidad de Visita, no será menor de Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas Personal Visitante:
treinta (30) minutos.
Ocupacional en Mineria 1. Anexo N° 05: < 30 min.
Los trabajadores que trabajan con metales fundidos, sustancias

ácidas o cáusticas o sus soluciones, efectúan remaches u otras
operaciones en que exista la posibilidad de la presencia de
partículas voladoras, utilizarán protectores faciales o anteojos
especiales.
D.S. N° 024-2016-EM
Sólo los trabajadores que realizan operaciones con presencia de
Ministerio de Energia y Se evidencia la entrega de los EPP mediante el
281 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 85 partículas voladoras, sea escoria u otros, pueden estar cerca de Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas formulario Entrega de Equipo de Protecciòn Personal
los equipos. Se prohíbe la presencia de personal que observe de
cerca la operación.
De ser necesario, previa evaluación médica, se dotará a los
trabajadores que lo necesiten, anteojos de seguridad con medida.
Está prohibido el uso de anteojos que no sirvan de protección a
los ojos.
En todo lugar donde exista la posibilidad de emanación de gases,

humos, vapores o polvos deberá contarse con respiradores de tipo
D.S. N° 024-2016-EM
conveniente para el caso particular, en número suficiente para que Se evidencia la entrega de los EPP mediante el
282 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 86 todos los trabajadores que laboren en el ambiente peligroso los formulario Entrega de Equipo de Protecciòn Cumple
usen cuando corresponda. En los casos de mezcla de gases, o Personal.
ante la posibilidad de que ella se produzca, los respiradores que
se empleen serán del tipo adecuado.
D.S. N° 024-2016-EM
Los respiradores contra polvo y gases deben ser utilizados Se evidencia la entrega de los EPP mediante el
283 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 88 permanentemente durante el desempeño de la labor para la cual formulario Entrega de Equipo de Protecciòn Cumple
dichos respiradores son requeridos. Personal.
D.S. N° 024-2016-EM
Todo el personal que ingresa al interior de una mina deberá usar Se evidencia la entrega de los EPP mediante el
284 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 90 su EPP con elementos reflectantes para que puedan ser vistos formulario Entrega de Equipo de Protecciòn Cumple
por los operadores de las maquinarias Personal.
El titular de actividad minera deberá identificar permanentemente

los peligros, evaluar los riesgos e implementar medidas de control,
con la participación de todos los trabajadores en los aspectos que
a continuación se indica, en:
a) Los problemas potenciales que no se previeron durante el
diseño o el análisis de tareas.
b) Las deficiencias de las maquinarias, equipos, materiales e
insumos.
c) Las acciones inapropiadas de los trabajadores.
d) El efecto que producen los cambios en los procesos, La organización a traves de su procedimiento
D.S. N° 024-2016-EM
materiales, equipos o maquinaras. Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
285 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 95 e) Las defi ciencias de las acciones correctivas. ambiental, evaluación y control de riesgos, establece Cumple
f) En las actividades diarias, al inicio y durante la ejecución de las lineamientos para la identifica los peligros,
tareas evaluación y control de riesgos.
Al inicio de toda tarea, los trabajadores identificarán los peligros,
evaluarán los riesgos para su salud e integridad física y
determinarán las medidas de control más adecuadas según el
IPERC – Continuo del ANEXO Nº 7, las que serán ratificadas o
modificadas por la supervisión responsable.
En los casos de tareas en una labor que involucren más de dos
trabajadores, el IPERC – Continuo podrá ser realizado en equipo,
debiendo los trabajadores dejar constancia de su participación
con su firma.
El titular de actividad minera, para controlar, corregir y eliminar los

riesgos deberá seguir la siguiente jerarquía:
1. Eliminación (Cambio de proceso de trabajo, entre otros)
2. Sustitución (Sustituir el peligro por otro más seguro o diferente
que no sea tan peligroso para los trabajadores) La organización a traves de su procedimiento
D.S. N° 024-2016-EM
3. Controles de ingeniería (Uso de tecnologías de punta, diseño Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
286 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 96 de infraestructura, métodos de trabajo, selección de equipos, ambiental, evaluación y control de riesgos, establece Cumple
aislamientos, mantener los peligros fuera de la zona de contacto lineamientos para la identifica los peligros,
de los trabajadores, entre otros). evaluación y control de riesgos.
4. Señalización, alertas y/o controles administrativos
(Procedimientos, capacitación y otros).
5. Usar Equipos de Protección Personal (EPP), adecuados para el
tipo de actividad que se desarrolla en dichas áreas.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
El titular de actividad minera, con participación de los

D.S. N° 024-2016-EM trabajadores, elaborará, actualizará e implementará los estándares
Ministerio de Energia y de acuerdo al ANEXO Nº 9 y los PETS, según el ANEXO Nº 10, La organización cuenta con PETS y Estandares
287 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 98 Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas los cuales se pondrán en sus respectivos manuales y los elaborados con la participación de los trabajadores.
Ocupacional en Mineria distribuirán e instruirán a sus trabajadores para su uso obligatorio,
colocándolos en sus respectivas labores y áreas de trabajo.
Para lograr que los trabajadores hayan entendido una orden de

trabajo, se les explicará los estándares y PETS para la actividad, La organización a traves de su procedimiento
D.S. N° 024-2016-EM asegurando su Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
Ministerio de Energia y entendimiento y su puesta en práctica, verifi cándolo en la labor. ambiental, evaluación y control de riesgos, establece
Reglamento de Seguridad y Salud Minas Para realizar actividades no rutinarias, no identifi cadas en el lineamientos para la identifica los peligros,
Ocupacional en Mineria IPERC de Línea Base y que no cuente con un PETS se deberá evaluación y control de riesgos en las actividades no
implementar el Análisis de Trabajo Seguro (ATS) de acuerdo al rutinarias.
formato del ANEXO N° 11.
La gestión de higiene ocupacional debe incluir:

a) La identificación de peligros y evaluación de riesgos que afecte
La órganización ha realizado la planificación de la
D.S. N° 024-2016-EM la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores en sus
gestión de higiene ocupacional en el Programa anual
Ministerio de Energia y puestos de trabajo.
289 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 101 de seguridad ambiente y salud ocupacional, Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas b) El control de riesgos relacionados a la exposición a agentes
asimismo dicha planificación ha sido realizado por el
Ocupacional en Mineria físicos, químicos, biológicos y ergonómicos en base a su
Ingeniero SAS.
evaluación o a los límites de exposición ocupacional, cuando estos
apliquen.
D.S. N° 024-2016-EM Todo titular de actividad minera deberá monitorear los agentes
La órganización ha realizado la planificación de los
Ministerio de Energia y físicos presentes en las actividades mineras y conexas, tales
290 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 102 monitoreos de agentes ocupacionales en el Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas como: ruido, temperaturas extremas, vibraciones, iluminación y
Programa anual de salud de los trabajadores
Ocupacional en Mineria radiaciones ionizantes y otros.
Cuando el nivel de ruido o el nivel de exposición superen los
D.S. N° 024-2016-EM
valores indicados en el ANEXO Nº 12, se adoptarán las medidas
Ministerio de Energia y La implementación de los controles serán ejecutados
291 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 103 correctivas siguiendo la jerarquía de controles establecida en el Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas de acuerdo a la jerarquía de controles.
artículo 96 del presente reglamento.
Para la medición de ruido se utilizará la Guía Nº 1.
En trabajos que implican exposición a radiación solar, el titular de

actividad minera debe proveer protección como ropa de manga
larga, bloqueador solar, viseras con protector de nuca y orejas,
D.S. N° 024-2016-EM
controlar la exposición en horas de mayor intensidad, entre otros. El personal realiza trabajos en interior mina y oficinas
292 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 108 El área de higiene ocupacional establecerá el tiempo de administrativas, los cuales no se encuentran Cumple
exposición del trabajador a los rayos solares y en tal sentido, expuesta a radiaciones solares..
determinará como parte del EPP el uso de bloqueador solar con el
Factor de Protección Solar (FPS) recomendable, debiéndose
emplear como mínimo un bloqueador con un FPS de treinta (30)
Para el caso de exposición de los trabajadores a vibraciones, se

debe cumplir con los valores que se indican a continuación:
a) Para Exposición a Vibración en Cuerpo Completo:
D.S. N° 024-2016-EM el valor máximo de la aceleración en ocho (8) horas será de
La órganización ha realizado la planificación de los
Ministerio de Energia y 1.15m/s2.
293 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 109 monitoreos de agentes ocupacionales en el Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas b) Para Exposición a Vibración en Mano-Brazo:
Programa anual de salud de los trabajadores
Ocupacional en Mineria El titular de actividad minera, con la finalidad de tomar medidas
correctivas, debe realizar mediciones de vibración con
ponderaciones adecuadas para el tipo de labor siguiendo la Guía
Nº 3, para el Monitoreo de Vibración.
El titular de actividad minera efectuará mediciones periódicas y las
registrará de acuerdo al plan de monitoreo de los agentes
químicos presentes en la operación minera tales como: polvos,
vapores, gases, humos metálicos, neblinas, entre otros que
D.S. N° 024-2016-EM
puedan presentarse en las labores e instalaciones, sobre todo en La órganización ha realizado la planificación de los
294 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 110 los lugares susceptibles de mayor concentración, verifi cando que monitoreos de agentes ocupacionales en el Cumple
se encuentren por debajo de los Límites de Exposición Programa anual de salud de los trabajadores
Ocupacional para Agentes Químicos de acuerdo a lo señalado en
el ANEXO Nº 15 y lo demás establecido en el Decreto Supremo Nº
015-2005-SA y sus modifi catorias, o la norma que lo sustituya,
para garantizar la salud y seguridad de los trabajadores.
D.S. N° 024-2016-EM
Todos los titulares de actividad minera deberán identificar los
Ministerio de Energia y La organización ha realizado la identificación de
295 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 113 peligros ergonómicos, evaluando y controlando los riesgos Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas peligros ergonomicos en la Matriz IPERC Base
asociados.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Todo Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
deberá tomar en cuenta la interacción hombre - máquina -
ambiente. Deberá identificar los factores, evaluar y controlar los
riesgos disergonómicos de manera que la zona de trabajo sea
segura, eficiente y cómoda, considerando los siguientes aspectos:
diseño del lugar de trabajo, posición en el lugar de trabajo,
manejo manual de cargas, carga límite recomendada,
D.S. N° 024-2016-EM posicionamiento postural en los puestos de trabajo, movimiento
La órganización ha realizado la planificación de las
Ministerio de Energia y repetitivo, ciclos de trabajo - descanso, sobrecarga perceptual y
296 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 114 evaluaciones ergonomicas en el Programa anual de Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas mental, equipos y herramientas en los puestos de trabajo.
salud de los trabajadores
Ocupacional en Mineria La evaluación se aplicará siguiendo la Norma Básica de
Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo
Disergonómico, aprobada mediante Resolución Ministerial N° 375-
2008-TR y sus modifi catorias, o la norma que la sustituya, así
como las demás normas en lo que resulte aplicable a las
características propias de la actividad minera, enfocando su
cumplimiento con el objetivo de prevenir la ocurrencia de
accidentes y/o enfermedades en el trabajo.
D.S. N° 024-2016-EM Todos los titulares de actividad minera deberán identificar los
Ministerio de Energia y factores de riesgo psicosocial y evaluar los riesgos asociados, La organización ha realizado la identificación de
Reglamento de Seguridad y Salud Minas utilizando las metodologías que mejor se adapten a la realidad de peligros psicosociales en el la Matriz IPERC Base
Ocupacional en Mineria cada titular de actividad minera.
Los titulares de actividad minera deberán implementar actividades
D.S. N° 024-2016-EM La organización realiza anualmente la Evaluación de
de control haciendo énfasis en la prevención y la promoción de la
Gestión Ministerio de Energia y Riesgos Psicosociales con la finalidad de establecer
298 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 116 salud mental; se identificará y priorizará los riesgos de mayor Cumple
Administrativa Reglamento de Seguridad y Salud Minas controles referentes a la promoción de la salud
importancia sobre los que deben implementarse acciones
Ocupacional en Mineria mental.
concretas de control.
La Gestión de Salud Ocupacional estará a cargo de un médico
cirujano con especialidad en medicina ocupacional, o medicina de
trabajo, o con maestría en salud ocupacional, o con experiencia
profesional de tres (3) años en salud ocupacional en el sector
minero, realizado en un establecimiento de salud público o
privado acreditado y debe incluir:
a) La vigilancia de la salud de los trabajadores, mediante La organización cuenta con un Medico Ocupacional
exámenes de salud, pre ocupacional, anual, por cambio de quien es el responsable de:
función y de retiro, con la intención de detectar tempranamente
cualquier enfermedad ocupacional o condición de salud que 1. Realizar la vigilancia medica ocupacional
D.S. N° 024-2016-EM
requiera atención o restricción en su labor. 2. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
Gerencia / Ministerio de Energia y
299 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 117 b) El registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, descansos medicos, ausentismo por Cumple
Residencia Reglamento de Seguridad y Salud Minas
ocupacionales, descansos médicos, ausentismo por enfermedades, evaluación de estadistica de
enfermedades, evaluación estadística de los resultados y planes resultados y planes de acción.
de acción. 3. Asesoramiento tecnico en temas de seguridad y
c) El asesoramiento técnico y participación en materia de control salud en el trabajo
de salud del trabajador, enfermedad ocupacional, primeros 4. Promoción de la salud ocupacional
auxilios, atención de urgencias y emergencias médicas por
accidentes de trabajo y enfermedad ocupacional.
d) La participación en los Comités de Seguridad y Salud
Ocupacional respecto a los aspectos de salud ocupacional.
e) La promoción de salud en general orientada a generar
bienestar
Todos losen los trabajadores.
trabajadores del titular de actividad minera y/o de las
empresas contratistas se someterán, bajo responsabilidad del
titular de actividad minera, a los exámenes médicos pre-
ocupacionales, anuales y de retiro de acuerdo al ANEXO Nº 16. El
titular de actividad minera fijará las fechas de los exámenes
La Organización a traves del "Examen Medico
D.S. N° 024-2016-EM médicos anuales.
Ocupacional", establece lineamientos para la
Ministerio de Energia y Además, los trabajadores se someterán a los exámenes
300 Todos Gestión de Salud Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 118 ejeución de evaluaciones medicas ocupacionales por Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas complementarios de acuerdo a las evaluaciones de riesgo y
cambios de ocupación o puestos de trabajo, por
Ocupacional en Mineria programas médicos promocionales de salud y preventivos que
reincorporación laboral.
establezca el titular de actividad minera.
El trabajador que no cuente con la constancia de aptitud emitida
por el área de salud ocupacional no podrá laborar. Esta decisión
será respetada por el postulante, trabajador y el titular de
actividad minera.
Con el objeto de garantizar y preservar la salud de los
trabajadores, la historia médica ocupacional de cada trabajador
deberá ser registrada y archivada en el centro médico autorizado
D.S. N° 024-2016-EM donde se realizó el examen, de acuerdo a la Norma Técnica de La organización cuenta con el acceso a los
Ministerio de Energia y Salud para la Gestión de la Historia Clínica, aprobada por resultados de los exmanes medicos del personal,
301 Todos Gestión de Salud Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 123 Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas Resolución Ministerial Nº 597-2006-MINSA, sus reglamentos y dicho acceso es administrado por el Medico
Ocupacional en Mineria modifi catorias aplicables, o las normas que los sustituyan, Ocupacional.
enviando la información (copias digitales o físicas) para fines de
gestión al médico responsable del servicio de salud ocupacional
de la unidad minera.
El médico de salud ocupacional, directamente o a través de su
D.S. N° 024-2016-EM personal paramédico, efectuará una constante labor de educación
La organización cuenta con una política de alcohol y
Gestión Ministerio de Energia y sanitaria.
302 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 126 drogas el cual es difundida a traves de Cumple
Administrativa Reglamento de Seguridad y Salud Minas Asimismo, dará a conocer sobre el consumo de bebidas
sensibilizaciones y cartillas de concientización.
Ocupacional en Mineria alcohólicas, tabaco y otras drogas y sus consecuencias que
afecten a su salud y a su seguridad en el trabajo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Las áreas de trabajo deberán ser señalizadas de acuerdo al
Código de Señales y Colores que se indica en el ANEXO Nº 17.
El titular de actividad minera deberá adoptar las siguientes
medidas:
a) Colocar letreros con el Código de Señales y Colores en lugares
D.S. N° 024-2016-EM
visibles dentro del lugar de trabajo. La organización a traves del Reglamento Interno de
303 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 127 b) Preparar y difundir el Código de Señales y Colores, mediante Seguridad y Salud en el Trabajo establece Cumple
cartillas de seguridad. lineamientos para la señalización de las instlaciones.
c) Señalizar las líneas de aire, agua, corriente eléctrica, sustancias
tóxicas, corrosivas de alta presión y otros, indicando el sentido de
fl ujo en las tuberías con una flecha a la entrada y salida de las
válvulas e identificándolas con colores, de acuerdo al Código de
Señales y Colores.
D.S. N° 024-2016-EM Los letreros referidos en el artículo precedente deberán ser

La organización a traves del Reglamento Interno de
Ministerio de Energia y colocados en puntos visibles y estratégicos de las áreas de alto
304 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 128 Seguridad y Salud en el Trabajo establece Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas riesgo identifi cadas indicando el número de teléfono del
lineamientos para la señalización de las instlaciones.
Ocupacional en Mineria responsable del área correspondiente.
La organización a traves del carnét de Autorización

305 SAS Obligatorio "Trabajo en Altura",establece lineamientos para la Cumple
ejeución de trabajos en caliento.
Las instalaciones eléctricas serán previamente desenergizadas, se

realizará el PETAR y se verificará si se cumplió el siguiente
procedimiento: corte de energía, evitar el retorno de energía, verifi
cación de la energía residual y ausencia de tensión, instalación de
aterramiento temporal e instalación de bloqueo y señalización de
D.S. N° 024-2016-EM La organización a traves del Reglamento Interno de
prohibición del suministro de energía.
Gestión Ministerio de Energia y Seguridad y Salud en el Trabajo establece
306 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 135 En las actividades de instalaciones eléctricas sólo serán utilizados Cumple
Administrativa Reglamento de Seguridad y Salud Minas lineamientos para la ejeución de trabajos en energia
equipos, dispositivos y herramientas eléctricas compatibles con las
Ocupacional en Mineria eléctrica.
instalaciones eléctricas existentes y que mantengan las
características de su fabricación.
Los equipos de protección personal estarán de acuerdo con el
nivel de la clase de tensión de las instalaciones eléctricas donde
se realizan las actividades.
En los sistemas de comunicación también se deberá considerar:

a) Las publicaciones de: afiches, boletines, revistas y/o utilizar
otras publicaciones para hacer conocer el resultado de las
competencias internas de seguridad, estadísticas de incidentes,
incidentes peligrosos,
accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales, así como
campañas de salud ambiental y salud pública.
b) Otros medios de comunicación como los radiales, periodísticos
"Comunicación, Participación y Consulta", en el cual
escritos, televisivos, y otros para entablar una adecuada
D.S. N° 024-2016-EM se establece lineamientos para la comunicación y
comunicación con la comunidad de su área de infl uencia.
Todos los Ministerio de Energia y particpación y consulta.
307 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 139 c) La colocación en puntos importantes de carteles conteniendo la Cumple
procesos Reglamento de Seguridad y Salud Minas
Política de Seguridad y Salud Ocupacional.
Ocupacional en Mineria Asimismo la organización cuenta con "Buzones de
d) Colocar avisos visibles y legibles sobre las normas generales
Sugerencia" para la recepción de sugerencias por
de Seguridad y Salud Ocupacional en los lugares de trabajo.
parte de los trabajadores.
e) Las señales de emergencia sonoras, visuales y otras para una
acción rápida y segura en casos de accidentes, siniestros
naturales o industriales, deben estar instalados en lugares de fácil
acceso y de conocimiento de todos los trabajadores.
f) Instalar en lugares estratégicos buzones de sugerencia para
una adecuada retroalimentación del Sistema de Gestión de
D.S. N° 024-2016-EM Los supervisores del titular de actividad minera y empresas

La organización a traves de las Ordenes de Trabajo,
Todos los Ministerio de Energia y contratistas están obligados a realizar inspecciones internas
308 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 140 impartiendo medidas de seguridad a sus Cumple
procesos Reglamento de Seguridad y Salud Minas diarias al inicio de cada turno de trabajo, impartiendo las medidas
trabajadores.
Ocupacional en Mineria pertinentes de seguridad a sus trabajadores.
Es obligación de la Alta Gerencia de la unidad minera realizar
D.S. N° 024-2016-EM inspecciones internas planeadas y no planeadas a todas las
La Alta Gerencia de la organización realiza
Gerencia / Ministerio de Energia y labores mineras, plantas de benefi cio, instalaciones y actividades
309 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 141 inspecciones de seguridad de forma planificada y no Cumple
Residencia Reglamento de Seguridad y Salud Minas conexas, dando prioridad a las zonas críticas de trabajo, según su
planificada.
Ocupacional en Mineria mapa
de riesgo.
D.S. N° 024-2016-EM Las inspecciones internas inopinadas serán realizadas por los La organización a traves del Programa de
Todos los Ministerio de Energia y supervisores de área, supervisión de seguridad y salud Actividades de Gestiòn PASSO establecen
310 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 142 Cumple
procesos Reglamento de Seguridad y Salud Minas ocupacional y Comité de Seguridad y Salud Ocupacional, en lineamientos para la ejecución de inspecciones de
Ocupacional en Mineria cualquier momento. seguridad.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
En las inspecciones internas generales de las zonas de trabajo,
equipos y maquinarias de las operaciones mineras se tomará en
cuenta lo siguiente:
Diario:
1. Zonas y condiciones de alto riesgo.
2. Sistema de izaje.
Semanal:
1. Bodegas y talleres.
D.S. N° 024-2016-EM 2. Polvorines. La organización a traves del Programa de
Ministerio de Energia y 3. Materiales peligrosos. Actividades de Gestiòn PASSO 2018, establecen
Reglamento de Seguridad y Salud Minas Mensual: lineamientos para la ejecución de inspecciones de
Ocupacional en Mineria 1. Escaleras portátiles. seguridad.
2. Cables de izaje y cablecarril.
3. Sistemas de alarma.
4. Sistemas contra incendios.
5. Instalaciones eléctricas.
6. Sistema de bombeo y drenaje.
Trimestral:
1. Herramientas manuales y eléctricas.
2. Inspección interna por la Alta Gerencia de la unidad minera.
El resultado de las inspecciones internas de las zonas de alto
riesgo, las realizadas por el Comité de Seguridad y Salud
D.S. N° 024-2016-EM La organización cuenta con el "Libro de Seguridad y
Ocupacional y la Alta Gerencia, así como los plazos para las
Ministerio de Energia y Salud Ocupacional" en las que se registran las
312 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 143 subsanaciones y/o correcciones, serán anotados en el Libro de Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas inspecciones del SCSST, inspecciones de Alto
Seguridad y Salud Ocupacional; otras inspecciones quedarán
Ocupacional en Mineria Riesgo, Inpecciones de la Alta Gerencia.
registradas en medios físicos o electrónicos para su verifi cación
por la autoridad competente.
Las observaciones y recomendaciones que dicte el Gerente de

D.S. N° 024-2016-EM Seguridad y Salud Ocupacional o Ingeniero de Seguridad y Salud
Ministerio de Energia y Ocupacional en el curso de las inspecciones internas a las La organización registra las inspecciones de
Reglamento de Seguridad y Salud Minas diversas áreas de trabajo serán hechas por escrito y/o vía seguridad en el formulario Inspección.
Ocupacional en Mineria electrónica al Gerente o responsable del área, para la
implementación que corresponda dentro de un plazo establecido.
D.S. N° 024-2016-EM La organización a traves del Procedimiento
El titular de actividad minera realizará auditorías internas de su
Gerencia / Ministerio de Energia y Auditorías al sistema integrado de gestión.,
314 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 147 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de Cumple
Residencia Reglamento de Seguridad y Salud Minas establecen lineamientos para la ejecución de las
acuerdo al programa anual y requerimientos del sistema.
Ocupacional en Mineria auditorias internas.
Es obligación del titular de actividad minera implementar, difundir
y poner a prueba un Plan de Preparación y Respuesta para
Emergencias que considere los protocolos de respuestas a los
eventos de mayor probabilidad de ocurrencia en la unidad minera
y áreas de infl uencia. El Plan debe ser actualizado anualmente o
antes, cuando las circunstancias lo ameriten.
Debe considerar, como mínimo, la siguiente estructura:
1. Introducción
2. Alcance
3. Objetivos
4. Evaluación de Riesgos e Identifi cación de áreas y actividades
D.S. N° 024-2016-EM críticas La organización cuenta con el Plan de preparación y
Ministerio de Energia y 5. Niveles de Emergencia para el desarrollo del Plan respuesta ante emergencias, el cual contempla
Reglamento de Seguridad y Salud Minas 6. Organización de la Respuesta a los niveles de lineamientos para la dar respuesta a situaciones de
Ocupacional en Mineria Emergencias emergencia.
7. Comunicaciones internas y externas, incluyendo a
comunidades y autoridades competentes
8. Protocolos de respuesta a emergencias
9. Entrenamiento y Simulacros
10. Mejora Continua
11. Anexos:
a) Defi niciones.
b) Teléfonos de Emergencia y Directorio de Contactos.
c) Comunicaciones de Emergencia por niveles.
d) Equipamiento de Emergencia.
e) Hojas de datos de Seguridad de Materiales (HDSM).
D.S. N° 024-2016-EM El titular de actividad minera informará y capacitará a las brigadas

La organización responde a las emergencias de
Ministerio de Energia y de emergencia conformadas por los trabajadores de todas las
316 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 149 acuerdo a su Plan de Emergencia del cliente y hace Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas áreas, de acuerdo a los estándares, PETS y prácticas reconocidas
participe de sus brigadas de emergencias.
Ocupacional en Mineria nacional o internacionalmente.
D.S. N° 024-2016-EM
Las Brigadas de Emergencia deben estar preparadas para La organización responde a las emergencias de
317 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 152 responder tanto en las zonas de superficie como en el interior de acuerdo a su Plan de Emergencia del cliente y hace Cumple
las minas. participe de sus brigadas de emergencias.
D.S. N° 024-2016-EM El proceso de selección de personal para conformar las brigadas

Ministerio de Energia y de emergencia se hará considerando la presentación voluntaria de
Reglamento de Seguridad y Salud Minas los potenciales miembros, o por invitación especial que cada
Ocupacional en Mineria supervisor haga a su personal califi cado.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Cada miembro de la brigada de emergencia, antes de ser
aceptado como tal, deberá aprobar los exámenes médicos
D.S. N° 024-2016-EM especializados tales como los de visión, audición, aparato
Ministerio de Energia y cardiovascular, equilibrio y coordinación motriz, entre otros, para
Reglamento de Seguridad y Salud Minas demostrar que se encuentra mental y físicamente apto;
Ocupacional en Mineria igualmente, deberá aprobar los exámenes sobre técnicas y
procedimientos de atención a emergencias, cuya califi cación no
será menor de ochenta (80), en la escala del uno (1) a (100).
En toda operación minera será obligación del titular de actividad

minera:
a) Efectuar simulacros de emergencia por lo menos una (1) vez
D.S. N° 024-2016-EM cada trimestre, con el fi n de familiarizar a los trabajadores en las
La organización cuenta con un Programa de
Ministerio de Energia y operaciones de respuesta a emergencias.
320 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 155 Simulacro establecen la programación de los Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas b) Activar los sistemas de alarma por lo menos cuatro (4) veces
simulacros.
Ocupacional en Mineria cada año con el fin de capacitar y evaluar la respuesta de los
trabajadores.
c) Contar con equipos mínimos de salvataje minero señalado en el
ANEXO Nº 20 para respuesta a emergencias.
Sin perjuicio de lo establecido en los artículos precedentes, es

obligatorio que en cada sección exista un botiquín para la atención
D.S. N° 024-2016-EM La organización cuenta con el Plan de preparación y
de emergencias médicas, de acuerdo a los riesgos evaluados para
Ministerio de Energia y respuesta ante emergencias, el cual contempla
321 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 161 cada situación (ofi cinas, sala de procesos, mantenimiento, Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas lineamientos para la distribución de los botiquines en
transporte, etc.) tomando como base la norma técnica peruana
Ocupacional en Mineria todas las instlaciones.
correspondiente o, en su defecto, la norma del Instituto Nacional
Americano de Normas (ANSI) para cada caso.
D.S. N° 024-2016-EM La organización a traves del Programa Anual de
El titular de actividad minera debe contar con trabajadores
Ministerio de Energia y capacitaciòn, entrenamiento y concientizaciòn,
322 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 162 instruidos en primeros auxilios, entrenados en el manejo de los Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas establecen la programación de capacitación
botiquines de emergencia.
Ocupacional en Mineria relacionados a Primeros Auxilios.
De conformidad con lo dispuesto en el literal c) del artículo 206 de
la Ley, el titular de actividad minera deberá proveer y sostener los
D.S. N° 024-2016-EM servicios de recreación básica en proporción a la magnitud del
Ministerio de Energia y centro de trabajo y a las condiciones climáticas y topográfi cas del La organización realiza actividades de recreación del
Reglamento de Seguridad y Salud Minas medio geográfico. personal a través del área de bienestar social.
Ocupacional en Mineria Asimismo, deberá conservar limpias y en buen estado de uso las
instalaciones de servicios, deportes, recreación, entre otras; con
todos los servicios de agua, desagüe, luz y demás funcionando.
Para los efectos de lo establecido en el literal d) del artículo 206

de la Ley, el titular de actividad minera que cuente con más de
D.S. N° 024-2016-EM
cien (100) trabajadores deberá contar con el servicio de asistencia
Gerencia / Ministerio de Energia y La organización cuenta con (01) Trabajadora social a
324 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 198 social, que contribuirá en la solución de problemas personales y Cumple
Residencia Reglamento de Seguridad y Salud Minas fin de brindar servicios de bienestar social.
familiares del trabajador y de su familia, participando activamente
en programas de prevención de problemas que puedan afectar el
bienestar del trabajador y sus dependientes registrados.
El titular de actividad minera está obligado a contratar el Seguro
D.S. N° 024-2016-EM
Complementario de Trabajo de Riesgo, según lo establece la Ley La Organización cuenta con los siguientes seguros:
Gestión Ministerio de Energia y
325 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 202 Nº 26790, Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud, - SCTR Pensión. Cumple
Administrativa Reglamento de Seguridad y Salud Minas
sus modifi catorias, o la norma que la sustituya, y demás normas - SCTE Salud.
vigentes aplicables.
En todo lugar de trabajo deberán existir y mantenerse
permanentemente en condiciones sanitarias adecuadas los La Organización a traves del Reglamento Interno de
elementos necesarios para el aseo de los trabajadores. Seguridad y Salud en el Trabajo, establecen
D.S. N° 024-2016-EM
Los servicios higiénicos (que comprenden lavaderos) en el lugar lineamientos para los servicios de higiene del
Gestión de Ministerio de Energia y
326 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 205 de trabajo, deben contener jabón líquido y/o sustancias personal. Cumple
Bienestar Social Reglamento de Seguridad y Salud Minas
desengrasantes (no combustibles) para facilitar el lavado de
manos de los trabajadores. Asimismo se cuenta con baños quimicos
En lugares frígidos, los lavaderos y duchas estarán provistos de suministrados por el Cliente.
agua caliente.
Se suministrará facilidades de baños en lugares que sean
compatibles con las operaciones mineras y que sean de fácil
acceso al trabajador.
Estas facilidades deberán mantenerse limpias y en buenas La Organización cuenta con baños quimicos
D.S. N° 024-2016-EM
condiciones higiénicas y serán separadas para cada género, suministrados por el Cliente.
327 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 206 excepto cuando los cuartos de baño sean ocupados por no más Cumple
Bienestar Social Reglamento de Seguridad y Salud Minas
de una persona a la vez y que puedan asegurarse desde el El programa de Limpieza de los baños esta a cargo
interior. del cliente. (Interior Mina).
En los lugares donde las condiciones para el aseo de la
vestimenta personal no sean adecuadas para su higiene, se
instalarán lavanderías a cargo del empleador.
Se debe proporcionar instalaciones de agua potable en los

D.S. N° 024-2016-EM La organización a traves del Area de Bienestar
campamentos, comedores subterráneos, superfi ciales, entre
Gestión de Ministerio de Energia y Social, solicita al cliente los resultados de la calidad
328 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 208 otros, que cumplan con lo establecido en el Reglamento de la Cumple
Bienestar Social Reglamento de Seguridad y Salud Minas de agua de los campamentos, comedores, etc. A fin
Calidad de Agua para Consumo Humano, aprobado por Decreto
Ocupacional en Mineria de conococer los resultados..
Supremo 031-2010-SA y sus modifi catorias.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Se proveerá recipientes de residuos sólidos en lugares adecuados
D.S. N° 024-2016-EM La organización a traves del procedimiento de
para disponer de los desperdicios de comida y materiales
Ministerio de Energia y Manejo integral de residuos solidos, establecen
329 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 211 asociados, de acuerdo al ANEXO Nº 17; dichos recipientes deben Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas lineamientos para la clasificación de residuos sólidos
vaciarse frecuentemente y mantenerse en buenas condiciones de
Ocupacional en Mineria de acuerdo al código de colores.
higiene y limpieza.
D.S. N° 024-2016-EM La Organización Prohibe el consumo o
No se permitirá el consumo o almacenamiento de alimentos y
Todos los Ministerio de Energia y almacenamiento de alimentos y bebidas en un
330 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 212 bebidas en un cuarto de baño o en cualquier área expuesta a Cumple
procesos Reglamento de Seguridad y Salud Minas cuarto de baño o en cualquier área expuesta a
material tóxico.
Ocupacional en Mineria material tóxico.
En la ejecución de las labores mineras horizontales, inclinadas o

D.S. N° 024-2016-EM verticales y otras, se procederá a su sostenimiento sistemático
La Organización verifica el sostenimiento de las
Ministerio de Energia y inmediato, sobre la base de los estudios geomecánicos, antes de
331 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 213 camaras de Diamantinas antes de iniciar el traslado e Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas continuar las perforaciones en el frente de avance, aplicando el
instalación de la maquina perforadora de diamantina.
Ocupacional en Mineria principio de “labor avanzada, labor sostenida”, en lo que sea
aplicable.
Todas las labores de interior mina (niveles, sub-niveles, cruceros,

D.S. N° 024-2016-EM
tajeos, echaderos, talleres, instalaciones eléctricas y mecánicas, La Organización a traves del Reglamento Interno de
332 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 217 zonas de estacionamiento y otros lugares de acceso) deberán Seguridad y Salud en el Trabajo, establecen Cumple
estar señalizadas con material de alta refl exividad de acuerdo al lineamientos para la señalización de albores.
Código de Señales y Colores de acuerdo al ANEXO Nº 17.
Para el desatado de rocas sueltas en cada labor, como mínimo,

D.S. N° 024-2016-EM La organización a traves del Estándar Desatado de
debe contarse con dos (2) juegos de cuatro (4) barretillas (de
Ministerio de Energia y rocas en cámara diamantina, establece lineameintos
333 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 218 diferentes medidas de acuerdo a las dimensiones de las labores) Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas para la distribución de barretilas en las labores,
cada uno. En galerías y rampas debe contarse como mínimo con
Ocupacional en Mineria según la sección.
un (1) juego de cuatro (4) barretillas cada cien (100) metros.
En las labores mineras que permanezcan abiertas tales como:

cruceros, galerías, cortadas, rampas, túneles y tajeos, se podrá
utilizar como elemento de sostenimiento el hormigón,
manteniendo las características técnicas de resistencia a la
compresión simple, a la tracción, a la fl exo-tracción y a la
adhesión.
D.S. N° 024-2016-EM
Dicho tipo de sostenimiento puede ser combinado con pernos de La organización a atraves del área de Gomecánica
334 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 228 roca, mallas, fibras, barras ranuradas de fricción, entre otros, del cliente establecen el tipo de sostenimiento que Cumple
teniendo en consideración la geomecánica de las rocas. se ha de aplicar a las camaras de diamantina.
En todos los casos, el uso del hormigón requerirá pruebas de
laboratorio que garanticen las características técnicas de
resistencia. Igualmente, los pernos de sostenimiento serán
sometidos a pruebas de arranque, cuyos resultados estarán
disponibles para la supervisión, inspección o fiscalización
correspondiente de las autoridades competentes.
En toda labor que requiera sostenimiento, cuya altura de techo

D.S. N° 024-2016-EM
supere los cinco (5) metros, se utilizará obligatoriamente equipos La organización a atraves del área de Gomecánica
335 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 231 de sostenimiento mecanizado, evitando la exposición de los del cliente establecen el tipo de sostenimiento que Cumple
trabajadores a la caída de rocas cuando se instalen los elementos se ha de aplicar a las camaras de diamantina.
de sostenimiento requeridos.
Los equipos de perforación, carguío, acarreo y transporte, tales

D.S. N° 024-2016-EM
como jumbos, scooptrams, dumpers, entre otros deberán ser La oragnización a través del Perfil de Puesto,
336 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 232 operados sólo por trabajadores capacitados y autorizados y establece lineamiento de competencia para los Cumple
deberán contar con licencia de conducir mínimo A-I, otorgada por operadores del equipo de perforación de diamantina.
el Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Es obligación del titular de actividad minera mantener un archivo
D.S. N° 024-2016-EM
central de las HDSM (MSDS), las que serán puestas a disposición La organización cuenta con hojas MSDS de los
337 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 333 de los trabajadores para que éstos se familiaricen con la productos químicos donde se realiza la manipulación Cumple
Almacén Reglamento de Seguridad y Salud Minas
información que contienen para cada sustancia y material que y/o almacenamiento.
manipulan.
D.S. N° 024-2016-EM El titular de actividad minera deberá preparar el Listado Base de
La organización cuenta con un "Listado de Materiales
Gestión de Ministerio de Energia y Sustancias y/o Materiales Utilizados en las Operaciones Mineras y
338 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 334 Peligrosos" que se encuentra dentro del Plan de Cumple
Almacén Reglamento de Seguridad y Salud Minas que pudieran considerarse de riesgo potencial para la salud,
preparación y respuesta ante emergencias
Ocupacional en Mineria seguridad y ambiente de trabajo.
En todo lugar donde se almacena, manipula y utiliza materiales
D.S. N° 024-2016-EM peligrosos, se deberá contar, además de los botiquines indicados La organización a traves del Plan de preparación y
Gestión de Ministerio de Energia y en el artículo 159 del presente reglamento, con los materiales, respuesta ante emergencias se establecen
Almacén Reglamento de Seguridad y Salud Minas insumos e instalaciones como duchas y lavaojos indicados en las lineamientos para la distribución y ubicación de los
Ocupacional en Mineria hojas de datos de seguridad HDSM para su uso de primeros botiquines.
auxilios
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
El titular de actividad minera debe identificar las diferentes fuentes
de energía eléctrica, neumática, hidráulica, mecánica, química y
térmica durante las actividades de construcción, montaje.
procesos de operación, mantenimiento, limpieza, ajustes,
D.S. N° 024-2016-EM emergencias y otros, y está en la obligación de establecer
La organización capacita a los colaboradores sobre
Ministerio de Energia y estándares y procedimientos para su bloqueo y señalización, a fin
340 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 346 el uso del tag out y lock out, el cual se hace uso de Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas de evitar accidentes de trabajo por el accionamiento involuntario
acuerdo a las indicaciones del PETS Base.
Ocupacional en Mineria de equipos por la energía residual o el arranque involuntario de
equipos y maquinarias por parte de los trabajadores. Todo equipo
o maquinaria que exige bloqueo para las actividades señaladas
debe ser señalizado, de manera que se alerte sobre la prohibición
de trabajo sin el bloqueo.
D.S. N° 024-2016-EM
Todo equipo y/o maquinaria, válvula, interruptor y otros, deben La organización capacita a los colaboradores sobre
341 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 347 permitir la instalación de candados y tarjetas de seguridad (Lock el uso del tag out y lock out, el cual se hace uso de Cumple
Out – Tag Out). acuerdo a las indicaciones del PETS Base.
Las salas de máquinas estarán sufi cientemente iluminadas para

D.S. N° 024-2016-EM que pueda distinguirse claramente los diversos componentes de
La organización a traves de los Informes de
Gestión de Ministerio de Energia y las máquinas allí instaladas.
342 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 356 Monitoreo de Iluminación verifica el nivel de Lux de Cumple
Mantenimiento Reglamento de Seguridad y Salud Minas El nivel de iluminación será de doscientos (200) lux.
las instalaciones.
Ocupacional en Mineria Se evitará el uso de fluorescentes allí donde se tenga máquinas
con movimiento rotatorio.
Las instalaciones eléctricas y actividades relacionadas a ellas,

deben cumplir con las normas establecidas en el Código Nacional
de Electricidad, en la norma técnica “Uso de la Electricidad en
Minas”, aprobada por Resolución Ministerial Nº 308-2001-EM/VME,
y en el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo con
Electricidad, aprobado por Resolución Ministerial N° 111-2013-
MEM-DM, sus modificaciones y aquellas normas que los
D.S. N° 024-2016-EM sustituyan, así como las demás disposiciones legales vigentes.
Gestión de Ministerio de Energia y Las instalaciones, operaciones y mantenimiento de equipos y/o
343 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 360 Seguridad y Salud en el Trabajo establece Cumple
Mantenimiento Reglamento de Seguridad y Salud Minas herramientas eléctricas empleados en trabajos mineros deberán
lineamientos para trabajos con energía electrica.
Ocupacional en Mineria ajustarse a lo dispuesto en el párrafo anterior, al presente
reglamento y a las normas y procedimientos elaborados por cada
titular de actividad minera, los que deben considerar, entre otros:
b) Todos los trabajos en instalaciones eléctricas deben llevarse a
cabo con trabajadores especializados y en circuitos previamente
desenergizados y contar con planos o diagramas que mostrarán
información actualizada que ayude a identificar y operar el sistema
eléctrico.
b) Cada escalera debe tener su identifi cación propia para efectos

de registro, mantenimiento e inspección.
Los defectos deben corregirse a tiempo y el supervisor del área
D.S. N° 024-2016-EM
debe asegurarse de que no se use ninguna escalera portátil La organización a traves del Reglamento Interno de
344 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio defectuosa ni de confección artesanal. Seguridad y Salud en el Trabajo establece Cumple
Las escaleras de madera no deben pintarse. Para evitar que se lineamientos para el uso de escaleras.
oculten desperfectos en los peldaños de madera, se debe usar
barniz transparente o aceite como capa protectora, de tal modo
que permita la detección de fisuras
d) Las escaleras de metal no deben usarse cerca de conductores
D.S. N° 024-2016-EM 372 eléctricos o en otras áreas peligrosas donde la producción de
Ministerio de Energia y chispas puedan ocasionar fuego o explosión.
345 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio Seguridad y Salud en el Trabajo establece Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas En el lugar donde se almacena las escaleras metálicas, debe
lineamientos para el uso de escaleras.
Ocupacional en Mineria colocarse un aviso que diga “NO USAR CERCA DE
CONDUCTORES ELÉCTRICOS”.
e) El supervisor responsable del área de trabajo, igualmente,
D.S. N° 024-2016-EM deberá identifi car las escaleras fi jas para efectos de registro,
Ministerio de Energia y mantenimiento e inspección. Asimismo, deberá asegurarse de que La organización realiza inspecciones de escaleras
346 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas las escaleras y pasillos se mantengan limpios y en buen estado. para su uso respectivo.
Ocupacional en Mineria Las inspecciones deben hacerse por lo menos semestralmente.
Los defectos deben corregirse inmediatamente.
La instalación, operación y mantenimiento de equipos mecánicos fi

La organizcaión cuenta con Operadores de equipos
jos y móviles deberá hacerse de acuerdo a las especifi caciones
D.S. N° 024-2016-EM el cual centan con autorización otorgado por el
de los fabricantes, con especial atención a su programa de
Gestión de Ministerio de Energia y Cliente.
347 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 374 mantenimiento, descarga de gases contaminantes, calidad de Cumple
Mantenimiento Reglamento de Seguridad y Salud Minas Asimismo se cuenta con Programa de Mantenimiento
repuestos y lubricación. El trabajador que opera los equipos debe
Ocupacional en Mineria para asegurar su funcionamiento efectivo de las
ser seleccionado, capacitado y autorizado por el titular de
máquinas.
actividad minera.
Para la operatividad y disponibilidad mecánica de los equipos,

maquinarias y herramientas se deberá tener en cuenta lo
D.S. N° 024-2016-EM
siguiente: La organización a traves del Reglamento Interno de
348 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio a) Mantener las maquinarias, equipos, herramientas y materiales SST , se establecen lineamientos para la protección Cumple
Mantenimiento Reglamento de Seguridad y Salud Minas
que se utilicen condiciones estandarizadas de seguridad. de maquinas.
b) Proteger las maquinarias, equipos y herramientas
adecuadamente.
375
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 024-2016-EM
Asimismo se cuenta con programa de mantenimiento
Gestión de Ministerio de Energia y 375 c) Elaborar programas de inspecciones y mantenimiento para las
349 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio de equipos e inspecciones especificas de equipos y Cumple
Mantenimiento Reglamento de Seguridad y Salud Minas maquinarias, equipos y herramientas.
herramientas.
d) Asegurarse de que los equipos peligrosos tales como winches

D.S. N° 024-2016-EM
de izaje, compresoras, ventiladores, locomotoras, camiones, La organización establece como requisitos para la
350 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio bombas, entre otros, sean manejados solamente por el trabajador emisión de Autorización el certificado ded aptitud Cumple
capacitado y especialmente autorizado para ello, para lo cual se medica.
tendrá en cuenta el certifi cado del área de salud ocupacional.
La instalación, operación y mantenimiento de fajas, polines,

motores y reductores, poleas motoras, poleas de cola, sistema de
D.S. N° 024-2016-EM La organización cuenta con el Reglamento Interno
frenado, entre otros, deberán hacerse de acuerdo con los
Ministerio de Energia y de SST, en ella se establecen lineamiento para
351 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 377 estándares del fabricante. Todas las fajas transportadoras tendrán Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas protección de pardtes moviles. Asmimismo el equipo
un cable interruptor a cada lado para casos de emergencia,
Ocupacional en Mineria cuenta con sistema de parada de emergencia.
instalado a lo largo de toda su longitud, operativa, libre de
obstáculos y al alcance del operador.
En el uso del equipo móvil debe observarse lo siguiente:

D.S. N° 024-2016-EM a) El operador efectuará una inspección antes de ponerlo en
Asimismo se cuenta con programa de mantenimiento
Ministerio de Energia y operación en cada turno de trabajo. No obstante dicha inspección,
352 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio de equipos e inspecciones especificas de equipos y Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas si detectara durante su funcionamiento defectos que afecten su
herramientas.
Ocupacional en Mineria seguridad, debe detener el equipo inmediatamente y reportarlo a
su superior inmediato para corregir las fallas detectadas
D.S. N° 024-2016-EM 378 b) El equipo móvil debe tener el/los cinturón/es de seguridad en Los equipos y vehiculos destinados a la operación
Gestión de Ministerio de Energia y buenas condiciones de operación para que los operadores los cuentan con:
353 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio Cumple
Mantenimiento Reglamento de Seguridad y Salud Minas utilicen todo el tiempo, así como asientos ergonómicos en buenas 1. Cinturones de seguridad
Ocupacional en Mineria condiciones de uso. 2. Asientos ergonomicos
D.S. N° 024-2016-EM
Gestión de Ministerio de Energia y c) Tendrán instaladas alarmas de retroceso automáticas en Los equipos y vehiculos destinados a la operación
Mantenimiento Reglamento de Seguridad y Salud Minas buenas condiciones de funcionamiento. cuentan con alarmas de retroceso.
Respecto a prácticas de apilamiento y almacenaje, el titular de
actividad minera deberá establecer las siguientes medidas de
D.S. N° 024-2016-EM prevención de riesgos: La organización a traves del Reglamento Interno de
Gestión de Ministerio de Energia y a) El material debe estar apilado ordenadamente en piso estable y Seguridad y Salud en el Trabajo establece
Almacén Reglamento de Seguridad y Salud Minas nivelado capaz de soportar el peso de la pila. El peso máximo de lineamientos para el almacenamiento y apilado de
Ocupacional en Mineria cada pila debe estar en función de la forma del material a ser materiales.
apilado y a la carga máxima que puedan soportar los
componentes que queden en la parte baja.
El mantenimiento de edificaciones, plantas de beneficio y otras

instalaciones del centro de trabajo en general deberá efectuarse
D.S. N° 024-2016-EM teniendo en consideración las siguientes medidas: La organización a traves del Reglamento Interno de
Gestión de Ministerio de Energia y a) Todo almacenamiento se debe realizar en los lugares Seguridad y Salud en el Trabajo establece
Almacén Reglamento de Seguridad y Salud Minas autorizados. Los materiales inservibles deben ser retirados de los lineamientos para el almacenamiento y apilado de
Ocupacional en Mineria lugares de trabajo. Todo material reutilizable debe depositarse en materiales.
forma clasifi cada en el almacén correspondiente. El material
desechado debe ser eliminado.
Las actividades, procesos y operaciones de la gestión y manejo de

los residuos sólidos de origen doméstico e industrial generados
D.S. N° 024-2016-EM y/o producidos en la unidad minera deberán realizarse en
La organización a traves del Manejo integral de
Ministerio de Energia y concordancia con las disposiciones de la Ley Nº 27314, Ley
357 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 399 residuos solidos, establecen lineamientos para el Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas General de Residuos Sólidos, sus modifi catorias o la norma que
manejo de residuos sólidos.
Ocupacional en Mineria la sustituya, y demás normas vigentes aplicables; y, de acuerdo a
lo establecido en el Programa Anual de Seguridad y Salud
Ocupacional elaborado por el titular de actividad minera.
D.S. N° 024-2016-EM j) Tener disponible en todas las instalaciones, tanto superfi ciales
La organización a traves del Plan de preparación y
Ministerio de Energia y como subterráneas, equipo y materiales adecuados para combatir
358 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 402 respuesta ante emergencias, establece lineamientos Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas rápidamente cualquier amago de incendio, tales como extintores,
para la distribución y manejo de los extintores, arena.
Ocupacional en Mineria arena, agua, mangueras y otros.
El titular de actividad minera debe cumplir las siguientes
disposiciones:
a) Disponer de un protocolo de respuesta a emergencia, incluido
en el Plan de Respuesta a Emergencia, el cual debe considerar lo
D.S. N° 024-2016-EM siguiente:
Ministerio de Energia y 1. Un inventario de peligros sobre la base de un estudio de
359 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 403 respuesta ante emergencias", establece lineamientos Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas riesgos de incendio.
para el manejo de emergencias en caso de incendio.
Ocupacional en Mineria 2. Instrucciones detalladas y bien documentadas.
3. Capacitación.
4. Determinación de obligaciones y responsabilidades para casos
de emergencia.
5. Relación de los equipos contra incendios.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Se instalará sistemas contra incendios adecuadamente
distribuidos, especialmente en áreas críticas, equipos u otros.
D.S. N° 024-2016-EM Estas instalaciones se mantendrán en perfecto estado y todo el
Ministerio de Energia y personal estará debidamente entrenado para emplearlos.
360 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 404 respuesta ante emergencias", establece lineamientos Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas Igualmente, se efectuará simulacros del protocolo de respuesta a
para el manejo de emergencias en caso de incendio.
Ocupacional en Mineria emergencias cuando menos con una frecuencia trimestral. Los
equipos e implementos de emergencia serán inspeccionados
mensualmente.
D.S. N° 024-2016-EM
Los extintores portátiles deberán inspeccionarse una vez al mes
Ministerio de Energia y La organización realiza la inspección de los
361 Todos SAS Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 405 para verifi car la fecha de prueba hidrostática, la fecha de vigencia Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas extintores y verificación de las prubas hidroestaticas.
de uso y puesta del precinto de seguridad.
Para el transporte del personal y personas en general, el titular de
actividad minera deberá tener en consideración que:
D.S. N° 024-2016-EM a) El transporte de personal sólo se permitirá en vehículos
Gerencia / Ministerio de Energia y diseñados y de uso exclusivo para este objeto, con asientos La organizcaión cuenta con camionetas transprte de
Residencia Reglamento de Seguridad y Salud Minas cómodos, con cinturones de seguridad, protección contra caída de personal.
Ocupacional en Mineria 408 rocas y su capacidad máxima de pasajeros deberá ser respetada.
En ningún caso habrá transporte de personal y/o personas junto
con carga (transporte mixto).
D.S. N° 024-2016-EM b) En las estaciones de transporte de personal y en el interior de
La organización cuenta con señaletica "CAPACIDAD
Ministerio de Energia y los vehículos destinados a transporte de personal se colocará
363 Todos Operaciones Se / Sa 26.07.16 Obligatorio MAXIMA: 4 Pasajeros" en los vehiculos que Cumple
Reglamento de Seguridad y Salud Minas carteles indicando el número máximo de pasajeros que debe viajar
transportan personal.
Ocupacional en Mineria en cada vehículo.
La organización a traves del Cliente cuenta con el
El transporte de trabajadores en superfi cie se sujetará a las
Reglamento Interno de Transito, el cual establece
disposiciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
D.S. N° 024-2016-EM lineamientos para el transporte de trabajadores en
Además, el titular de
Gestión Ministerio de Energia y superficie.
364 Todos Se / Sa 26.07.16 Obligatorio 417 actividad minera elaborará un Reglamento Interno de Transporte, Cumple
en el que se considerará básicamente:
Ocupacional en Mineria Asimismo se cuenta con Perfil de Puesto para
b) Que el conductor tenga, como mínimo, licencia de conducir
conductores donde se establece como requisito
profesional con categoría A II.
Licencia de conducir AII.
Las empresas contratistas, bajo responsabilidad solidaria con el

D.S. N°023-2017-EM titular de actividad minera, cuando corresponda, proporcionan
vivienda a sus trabajadores, la que debe ser supervisada para
"Modifican diversos artículos y verificar sus óptimas condiciones de seguridad e higiene, antes de La organización realiza inspecciones a los
365 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 52 ser ocupada e inspeccionada por lo menos con una periodicidad campamentos a través del área de Bienestar Social y Cumple
Bienestar Social Minas
Seguridad y Salud Ocupacional en trimestral, a cargo del contratista. el seguimiento de los mismos.
Minería, aprobado por Decreto Las inspecciones que realice el titular de actividad minera deben
Supremo Nº 024-2016-EM" ser inopinadas y quedar registradas para estar disponibles en
caso de ser requeridas por las autoridades competentes.”
Todos los titulares de actividad minera con veinte (20)

trabajadores o más por cada Unidad Minera o Unidad de
Producción, deben contar con un Reglamento Interno de
Seguridad y Salud Ocupacional, cuyo contenido es el siguiente:
a) Objetivos y alcances.
D.S. N°023-2017-EM b) Liderazgo, compromisos y Política de Seguridad y Salud
Ocupacional.
"Modifican diversos artículos y c) Atribuciones y obligaciones del titular de actividad minera, de
Ministerio de Energia y La Organización cuenta con un Reglamento Interno
366 Todos SAS Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 58 los supervisores, del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional, Cumple
Minas de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Seguridad y Salud Ocupacional en de los trabajadores y empresas contratistas.
Minería, aprobado por Decreto d) Estándares de Seguridad y Salud Ocupacional en las
Supremo Nº 024-2016-EM" operaciones.
e) Estándares de Seguridad y Salud Ocupacional en actividades
conexas.
f) Preparación y respuesta para emergencias.
g) Procedimientos y normas internas no contempladas en el
presente reglamento.”
El Comité de Seguridad y Salud Ocupacional tiene por objetivo

promover la salud, seguridad e higiene en el trabajo de todos los
D.S. N°023-2017-EM
trabajadores que desempeñan labores en las actividades
señaladas en el artículo 2 del presente reglamento. Asesora a la
"Modifican diversos artículos y
Ministerio de Energia y titular de actividad minera y vigila el cumplimiento de lo dispuesto La Organización cuenta con Comité de SST (Acta de
367 Todos SAS Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 60 Cumple
Minas en el Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional y la Instlación del Comité de SST)
Seguridad y Salud Ocupacional en
normativa nacional en seguridad, favoreciendo el bienestar
Minería, aprobado por Decreto
laboral.
Supremo Nº 024-2016-EM"
Asimismo, el titular de actividad minera puede constituir sub
comités para efectos de un mejor manejo administrativo.”
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Todo titular de actividad minera con veinte (20) trabajadores o más
por cada Unidad Minera o Unidad de Producción, debe constituir
un Comité de Seguridad y Salud Ocupacional, el cual debe contar
con un Reglamento de Constitución y Funcionamiento. Dicho
comité debe ser paritario, es decir, con igual número de
representantes de la titular de actividad minera y de los
trabajadores de la misma, la cual debe incluir:
a) Gerente General o la máxima autoridad de la Unidad Minera o
Unidad de Producción.
b) Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.
La organización cuenta con un Comité de Seguridad
c) Médico de Salud Ocupacional.
y Salud en el Trabajo, el cual esta constitudio de la
d) Otros integrantes: titulares y suplentes designados por escrito
D.S. N°023-2017-EM siguiente manera:
por el titular de actividad minera.
e) Representantes de los trabajadores que no ostenten el cargo
"Modifican diversos artículos y 1. Presidente: Residente de Obra
Ministerio de Energia y de supervisor o realicen labores similares. Tales representantes
368 Todos SAS Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 61 2. Secretario: Ingeniero SAS Cumple
Minas son elegidos mediante votación secreta y directa, en concordancia
Seguridad y Salud Ocupacional en 3. Representante de la Parte Empleadora
con el proceso contenido en el ANEXO 2 de este reglamento.
Minería, aprobado por Decreto 4. Representantes de los Trabajadores
Dichos miembros deben ser capacitados en el Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional.
Asimismo se cuienta con Nombramientos otorgados
Los suplentes ante el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
por la Gerencia.
participan únicamente en ausencia de los titulares.
Los titulares de actividad minera que cuenten con sindicatos
mayoritarios incorporan un miembro del respectivo sindicato en
calidad de observador, sin voz ni voto.
De igual forma, un representante del Comité de Seguridad y
Salud Ocupacional de cada empresa contratista que realiza
actividad minera en la Unidad Minera o Unidad de Producción, o
en su defecto, el supervisor de seguridad de la empresa
contratista minera, puede participar a su solicitud en las reuniones
que convoque el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional de la
Funciones del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional:
b) Elaborar y aprobar el reglamento y constitución del Comité de
Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a la estructura
establecida en el ANEXO 3 de este Reglamento.
c) Aprobar el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
d) Programar las reuniones mensuales ordinarias del Comité de
Seguridad y Salud Ocupacional que se llevan a cabo un día
laborable dentro de los primeros diez (10) días calendario de cada
mes, para analizar y evaluar los resultados del mes anterior, así
como el avance de los objetivos y metas establecidos en el
Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional. La La organización cuenta con un Comité de Seguridad
programación de reuniones extraordinarias se efectúa para y Salud en el Trabajo, el cual ha participado en la
D.S. N°023-2017-EM analizar los accidentes mortales o cuando las circunstancias lo aprobación de la siguiente documentación:
exijan.
"Modifican diversos artículos y e) Llevar el libro de actas de todas sus reuniones el que puede 1. Programa anual de seguridad ambiente y salud
369 Todos SAS Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 63 llevarse de manera electrónica si es que se anota todo lo tratado ocupacional Cumple
Minas
Seguridad y Salud Ocupacional en en las sesiones del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional; 2. Reglamento de Constitución y Funcionamiento del
Minería, aprobado por Decreto cuyas recomendaciones con plazos de ejecución son remitidas Comite de SST.
Supremo Nº 024-2016-EM" por escrito a los responsables e involucrados. 3. Programa Anual de capacitaciòn, entrenamiento y
f) Realizar inspecciones mensuales de todas las instalaciones, concientizaciòn
anotando en el Libro de Seguridad y Salud Ocupacional las
recomendaciones con plazos para su implementación; asimismo,
verificar el cumplimiento de las recomendaciones de las
inspecciones anteriores.
g) Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud
Ocupacional, el cual debe ser distribuido a todos los trabajadores.
i) Aprobar el Programa Anual de Capacitación.
k) Analizar mensualmente las causas y las estadísticas de los
incidentes, incidentes peligrosos, accidentes de trabajo y
enfermedades ocupacionales, emitiendo las recomendaciones
pertinentes.
de la Unidad Minera o Unidad de Producción en la que se
desarrollen actividades mineras a cielo abierto y/o subterráneas,
D.S. N°023-2017-EM
debe ser un ingeniero de minas, ingeniero geólogo, ingeniero
químico, ingeniero metalurgista, ingeniero de higiene y seguridad,
"Modifican diversos artículos y La organización a traves del Perfil de Puestos,
Gestión Ministerio de Energia y o ingeniero de seguridad industrial y minera, colegiado, habilitado
370 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 66 etabecen las competencias del Ingeniero de Cumple
Administrativa Minas y con una experiencia no menor de cinco (5) años en actividad
Seguridad y Salud Ocupacional en Seguridad para las operaciones mineras.
minera y tres (3) años en el área de Seguridad y Salud
Ocupacional, con capacitación o estudios de especialización en
estos temas, con una duración mínima de doscientas cuarenta
(240) horas.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
El Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional es un ingeniero
de minas, ingeniero geologo, ingeniero quimico, ingeniero
metalurgista, ingeniero de higiene y seguridad, o ingeniero de
seguridad industrial y minera, de acuerdo a la actividad minera,
D.S. N°023-2017-EM
colegiado y habilitado, con un mínimo de tres (3) años de
experiencia en la actividad minera y/o en Seguridad y Salud
"Modifican diversos artículos y La organización a traves del Perfil de Puestos,
Gestión Ministerio de Energia y Ocupacional y con capacitación o estudios de especialización en
371 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 70 etabecen las competencias del Ingeniero de Cumple
Administrativa Minas estos temas con una duración mínima de ciento veinte (120)
Seguridad y Salud Ocupacional en Seguridad, para las operaciones mineras.
horas.
El Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional tiene a su cargo
verificar el cumplimiento de las disposiciones del presente
reglamento, del Reglamento Interno de Seguridad y Salud
Ocupacional del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional implementado en las actividades que corresponda.”
Los titulares de las actividades mineras y empresas contratistas,

en cumplimiento del artículo 215 de la Ley, deben formular y
desarrollar Programas Anuales de Capacitación para los
trabajadores en todos sus niveles, a fin de formar personal
calificado por competencias.
La modalidad de las capacitaciones es determinada de acuerdo al
puesto de trabajo y la IPERC correspondiente.
D.S. N°023-2017-EM
En caso que se determine la posibilidad de realizar una
capacitación virtual, corresponde implementar un sistema de La organización a traves del Procedimiento
Gestión Ministerio de Energia y evaluación de conocimientos. Sin perjuicio de lo anterior, las Concientización SAS, establecen lineamientos para
372 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 71 Cumple
Administrativa Minas capacitaciones prácticas deben ser presenciales. planifcación, ejecución y seguimientos de las
Todas las capacitaciones, sean éstas teóricas o prácticas, se capacitaciones.
realizan dentro del horario de trabajo.
Los Programas Anuales de Capacitación de Seguridad y Salud
Ocupacional deben incluir una matriz de control donde se precise
los temas de capacitación que recibe cada trabajador de acuerdo
a su puesto de trabajo y a la IPERC correspondiente.
Las capacitaciones pueden ser impartidas por personas naturales
o jurídicas, nacionales o extranjeras, especialistas en la materia de
la propia organización y/o externas a la misma.”
Cuando un trabajador nuevo ingrese a una Unidad Minera o

Unidad de Producción recibe en forma obligatoria lo siguiente:
La organización realiza la inducción:
1. Inducción y orientación básica no menor de ocho (8) horas, de
acuerdo al ANEXO 4. Personal Nuevo:
2. Capacitación especifica teorica-practica en el lugar de Trabajo.
Esta capacitación en ningún caso puede ser menor de ocho (8) 1. Anexo N° 04: 08 horas
horas diarias durante cuatro (4) días, en actividades mineras y
D.S. N°023-2017-EM conexas de alto riesgo, según el ANEXO 5 y no menor de ocho (8) 2. Anexo N° 05: La horas de capacitación son de
horas diarias durante dos (2) días en actividades de menor riesgo. acuerdo:
373 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 72 En el caso de que el trabajador ingrese a la Unidad Minera o * Actividades de Alto Riesgo : 08 horas x 04 dias = 32 Cumple
Administrativa Minas
Seguridad y Salud Ocupacional en Unidad de Producción para realizar labores especiales de horas
Minería, aprobado por Decreto mantenimiento de instalaciones y equipos y otras que no excedan
Supremo Nº 024-2016-EM" de treinta (30) días, recibe una inducción de acuerdo al ANEXO 4, * Actividades de Menor Riesgo: 08 horas x 02 dias =
no menor de cuatro (4) horas. La inducción de acuerdo al anexo 16 horas
indicado tiene una vigencia de un (1) año para la misma Unidad
Minera o Unidad de Producción. 3. Personal Visitante - Actividades Temporales
(Menor a 30 dias):
Luego de concluir la inducción y capacitación indicada, el Area de
Capacitación emite una constancia en la que se consigna que el 1. Anexo N° 04: 04 horas
trabajador es apto para ocupar el puesto de trabajao que le
asigna.
Todo trabajador, incluidos los supervisores, personal
administrativo y la Alta Gerencia del titular de actividad minera y
de las empresas contratistas, que no sea personal nuevo, debe
recibir una capacitación anual en los temas indicados en el
ANEXO 6 referido a la Capacitación Básica en Seguridad y Salud
D.S. N°023-2017-EM
Ocupacional, para lo cual el titular de actividad minera debe
determinar los cursos a brindar a cada trabajador de acuerdo al La organización a traves del Procedimiento
Gestión Ministerio de Energia y puesto de trabajo y a la IPERC respectivos, considerando para Concientización SAS,, establecen lineamientos para
374 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 74 Cumple
Administrativa Minas cada curso, como mínimo, las horas establecidas en el planifcación, ejecución y seguimientos de las
mencionado anexo. capacitaciones.
Las capacitaciones pueden ser impartidas por personas naturales
o jurídicas, nacionales o extranjeras, especialistas en la materia de
la propia organización y/o externas a la misma. Debe entregarse
una constancia de capacitación al finalizar cada curso la que tiene
validez dentro del año de capacitación y para la misma Unidad
Minera o Unidad de Producción.”
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
La capacitación debe incluir, además de los aspectos
considerados en el ANEXO 6 y en lo que corresponda, de acuerdo
a la determinación que realice el titular de actividad minera
tomando en consideración el puesto de trabajo y la IPERC, lo
siguiente:
1. Prevención de caída de rocas
2. Ejecución de los trabajos de desate y sostenimiento en techos y
paredes de labores mineras, de acuerdo a estándares
establecidos.
3. Seguridad con explosivos.
4. Riesgos de la concentración residual de los gases que emana
el ANFO o sus mezclas en labores subterráneas.
D.S. N°023-2017-EM 5. Bloqueo de energías (Eléctrica, mecánica, hidráulica, neumática
y otros).
La organización a traves del Procedimiento
"Modifican diversos artículos y 6. Trabajos en espacios confinados.
Gestión Ministerio de Energia y Concientización SAS, establecen lineamientos para
375 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 75 7. Trabajos en caliente. Cumple
Administrativa Minas planifcación, ejecución y seguimientos de las
Seguridad y Salud Ocupacional en 8. Ubicación, uso y control de sustancias y/o materiales
capacitaciones.
Minería, aprobado por Decreto peligrosos, incluyendo la disponibilidad de antídotos para casos
Supremo Nº 024-2016-EM" de emergencia.
9. Manejo y disposición de los residuos sólidos considerando las
etapas y procesos del plan establecido para dicho fin.
10. Uso de la información de la hoja de datos de seguridad de
materiales (HDSM -MSDS).
11. Ventilación de mina.
12. Instalación, operación y mantenimiento de equipos mecánicos
fijos y móviles de acuerdo a las especificaciones técnicas de los
fabricantes.
13. Sistemas de izaje.
14. Escaleras y andamios.
15. Seguridad con herramientas manuales/eléctricas.
Debe entregarse una constancia de capacitación al finalizar cada
El titular de actividad minera debe elaborar la línea base de la
IPERC, de acuerdo al ANEXO 8, como mínimo, y sobre dicha base
elabora el mapa de riesgos, los cuales deben formar parte del
PIdentificación de fuentes de riesgos, aspecto
Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
ambiental, evaluación y control de riesgos, establece
D.S. N°023-2017-EM La línea base de la IPERC debe ser actualizada anualmente por el
lineamientos para la identifica los peligros,
titular de actividad minera y cuando:
evaluación y control de riesgos.
"Modifican diversos artículos y a) Se realicen cambios en los procesos, equipos, materiales,
Todos los Ministerio de Energia y
376 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 97 insumos, herramientas y ambientes de trabajo que afecten la Cumple
procesos Minas La organización cuenta con una Mapa de Riesgos
Seguridad y Salud Ocupacional en seguridad y salud ocupacional de los trabajadores.
de todas sus instlaciones aprobado por el comite de
Minería, aprobado por Decreto b) Ocurran incidentes peligrosos.
seguridad
Supremo Nº 024-2016-EM" c) Se dicte cambios en la legislación.
En toda labor debe mantenerse una copia de la Línea Base de la
La organización cuenta con la ma Bases publicados
IPERC actualizada de las tareas a realizar.
en las áreas de trabajo.
Estas tareas se realizan cuando los controles descritos en la
IPERC estén totalmente implementados.”
La planificación, organización, ejecución y validación de los

D.S. N°023-2017-EM monitoreos del programa de prevención de los diferentes agentes La orgaznaición a traves del Ingeniero de Seguridad,
que representen riesgos para la salud de los trabajadores es realiza la validación de los monitoreos del programa
"Modifican diversos artículos y realizada por profesionales de Ingeniería de Minas, Higiene y de prevención de los diferentes agentes que
377 Todos SAS Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 100 Seguridad, Seguridad Industrial y Minera, Geología, Metalurgia, representen riesgos para la salud de los Cumple
Minas
Seguridad y Salud Ocupacional en Química, colegiados y habilitados, con un mínimo de tres (3) años trabajadores, dicho personal es un Ingeniero de
Minería, aprobado por Decreto de experiencia en la actividad minera y/o en higiene ocupacional y Minas con 03 años de experiencia (Perfil de
Supremo Nº 024-2016-EM" con capacitación o estudios de especialización, quienes reportan Puestos).
al Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.”
El examen médico de retiro es requisito indispensable que debe

cumplirse para documentar el estado de salud en que queda el
trabajador al cesar el vínculo laboral.
La convocatoria para dicho examen es de responsabilidad del
D.S. N°023-2017-EM empleador, sea éste titular de actividad minera o contratista, La oragnización a tarves del Protocolo de Exámen
según corresponda, quien cursa dicha convocatoria por vía escrita Médico Ocupacional ", establece lineamientos para
"Modifican diversos artículos y y la acredita con el cargo respectivo. El trabajador es responsable la ejecución de los examenes de retiro, en ella se
378 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 119 de someterse al examen médico de retiro, dentro de los treinta incluye : Cumple
Seguridad y Salud Ocupacional en (30) días calendario de culminado el vínculo laboral. En caso el
Minería, aprobado por Decreto trabajador no cumpla con la realización del examen en este plazo, 1. Convocatoria por vía escrita y la acreditará con el
Supremo Nº 024-2016-EM" el titular de actividad minera o contratista, envía una segunda cargo respectivo.
convocatoria para que el examen se realice en los siguientes
quince (15) días calendario. Vencido este plazo, el titular de
actividad minera o contratista queda exceptuado de la
responsabilidad del examen médico.”
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Los exámenes médicos para los trabajadores que ingresan a
cualquier proyecto o Unidad Minera o Unidad de Producción con
el objeto de realizar labores especiales de mantenimiento de
instalaciones y equipos, y para quienes realizan servicios de
D.S. N°023-2017-EM
actividades conexas, consultorías, visitas técnicas y otras, que no
excedan de treinta (30) días consecutivos, se realizan
"Modifican diversos artículos y La oragnización a tarves del Protocolo de Exámen
Gestión Ministerio de Energia y indistintamente en cualquiera de los centros médicos autorizados
379 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 121 Médico Ocupacional, establece lineamientos para la Cumple
Administrativa Minas por el Ministerio de Salud.
Seguridad y Salud Ocupacional en ejecución de los examenes medicos.
La Ficha Médica Ocupacional (ANEXO 16 A) que se entregue en
los casos señalados en el párrafo precedente tiene validez por el
plazo de un (1) año contado desde su expedición y acredita su
condición y estado de salud para desempeñar sus actividades
habituales en cualquier proyecto o Unidad Minera o Unidad de
Producción a nivel nacional.”
Los resultados de los exámenes médicos ocupacionales La organización cuenta con un Medico Ocupacional
D.S. N°023-2017-EM
practicados a cada trabajador deben ser tratados respetando su quien es el responsable de mantener la
carácter confidencial. condidencialidad de los resultado de los examenes
Ministerio de Energia y En los formatos correspondientes a los exámenes médicos medicos del personal.
380 Todos Gestión de Salud Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 122 Cumple
Minas ocupacionales debe usarse la terminología referida a aptitud. Asimismo la entrega de los resultados medicos son
Los resultados de los exámenes médicos deben ser informados al realizados por el Medico Ocupacional de la clinica
trabajador por el médico de salud ocupacional, debe hacer donde se ejecutan los EM.
entrega del informe escrito debidamente firmado.”
D.S. N°023-2017-EM
Toda mina subterránea dispone de estaciones de refugio
"Modifican diversos artículos y herméticas que son construidas o instaladas de acuerdo al
Ministerio de Energia y La organización a traves de la Inducción General
381 Todos SAS Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 151 ANEXO 19. Cumple
Minas difunde la ubicación de las estaciones de refugio.
Seguridad y Salud Ocupacional en Todo trabajador debe ser instruido sobre la ubicación y uso de
Minería, aprobado por Decreto dichas estaciones.”
Los incidentes peligrosos y/o situaciones de emergencia y

accidentes mortales, deben ser notificados por el titular de
actividad minera, dentro de las veinticuatro (24) horas de
ocurridos, en el formato del ANEXO 21, a las siguientes entidades:
a) Al Ministerio de Energía y Minas, a través de su página web
http://extranet.minem.gob.pe
b) Al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo; y, a la
Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral - SUNAFIL;
D.S. N°023-2017-EM c) Al OSINERGMIN, según procedimiento de reporte de
emergencias correspondiente;
La organización a traves del procedimiento de
"Modifican diversos artículos y d) A los Gobiernos Regionales, según corresponda.
Ministerio de Energia y Investigación de Incidentes, establecen lineamientos
382 Todos SAS Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 164 Las labores mineras o el lugar donde ha(n) ocurrido el(los) Cumple
Minas para la notificación y comunicación de los
Seguridad y Salud Ocupacional en accidente(s) mortal(es) debe paralizarse hasta que el inspector de
accidentes.
Minería, aprobado por Decreto la autoridad competente realice la inspección, investigación y/o
Supremo Nº 024-2016-EM" diligencia correspondiente.
El titular de actividad minera está obligado a presentar un informe
detallado de investigación en el formato del ANEXO 22, dentro del
plazo de diez (10) días calendario de ocurrido el accidente mortal,
a las siguientes entidades:
A la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral -
SUNAFIL;
Al OSINERGMIN, según procedimiento de reporte de emergencias
correspondiente; A los Gobiernos Regionales, según corresponda.
Para la aplicación del artículo anterior, las funciones del servicio

de asistencia social incluyen, entre otras:
a) Fomentar la integración familiar.
b) Programas de orientación familiar, alimenticia, sanitaria y otros.
D.S. N°023-2017-EM c) Fomentar y supervisar las actividades artísticas, culturales y
deportivas.
"Modifican diversos artículos y d) Realizar visitas a los domicilios de los trabajadores que residan La organización a traves del "Perfil de Puesto",
383 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 199 dentro de la Unidad Minera o Unidad de Producción de acuerdo al establece las funciones y responsabilidades de la Cumple
Seguridad y Salud Ocupacional en programa que establezca el titular de actividad minera, o cuando Trabajadora Social.
Minería, aprobado por Decreto el servicio de asistencia social haya detectado la existencia de
Supremo Nº 024-2016-EM" problemas familiares o laborales, para constatar el bienestar
general de los mismos y sus familias.
e) Fomentar el respeto entre los trabajadores, con el fin de
propiciar la armonía en el Lugar de Trabajo y evitar situaciones de
conflicto.”
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Como medida de prevención para evitar accidentes por el

desprendimiento de rocas, se instruye y obliga a los trabajadores
a seguir las siguientes reglas de trabajo al ingresar a las labores:
a) Inspeccionar las labores, taludes y botaderos, con el fin de
verificar las condiciones del terreno antes de entrar en la zona de
trabajo.
b) Desatar todas las rocas sueltas o peligrosas antes, durante y
después de la perforación. Asimismo, antes y después de la
voladura.
c) La operación de desatado manual de rocas debe ser realizada
D.S. N°023-2017-EM
en forma obligatoria por dos (2) personas; en tanto uno de ellos
desata las rocas sueltas, haciendo uso de la barretilla, el otro La organización a traves del procedimiento Desatado
Ministerio de Energia y vigila el área de desatado, alertando toda situación de riesgo. Se de rocas en cámara diamantina, establece
384 Todos Operaciones Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 224 Cumple
Minas prohíbe terminantemente que esta actividad sea realizada por una lineameintos para el desatado de rocas en las
sola persona. labores.
d) Antes de proceder con la fortificación o sostenimiento de las
labores se asegura el desatado total de la labor.
e) En los frentes donde se realicen las actividades de exploración,
explotación (desarrollo y preparación), la instalación de los
elementos de sostenimiento o fortificación debe ser realizada
hasta el tope de los frentes; evitando la exposición de los
trabajadores a la caída de rocas en áreas no fortificadas, cuando
dicha labor minera no cuenta con una roca competente.
f) Conservar el orden y la limpieza en el Lugar de Trabajo para
realizar las tareas con seguridad y tener las salidas de escape
despejadas.
D.S. N°023-2017-EM
Cuando el techo de la labor es mayor de cuatro metros (4 m), se La organización a traves del procedimiento Desatado
Ministerio de Energia y utiliza obligatoriamente desatadores mecánicos. Igualmente, es de de rocas en cámara diamantina, establece
385 Todos Operaciones Se / Sa "Modifican diversos artículos y 16.08.17 Obligatorio 230 Cumple
Minas aplicación lo establecido en el sub capítulo II del presente lineameintos para el desatado de rocas en las
anexos del Reglamento de
capítulo, en lo que corresponda.” labores.
f) En labores que posean sólo una vía de acceso y que tengan un
D.S. N°023-2017-EM avance de más de sesenta metros (60 m), es obligatorio el empleo
de ventiladores auxiliares.
"Modifican diversos artículos y En longitudes de avance menores a sesenta metros (60 m) se La organización solicita el sistema de ventilación al
386 Todos Operaciones Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio debe emplear también ventiladores auxiliares sólo cuando las cliente para mantener las labores dentro de las Cumple
Minas
Seguridad y Salud Ocupacional en condiciones ambientales así lo exijan. condiciones seguras.
Minería, aprobado por Decreto En las labores de desarrollo y preparación se deben instalar
Supremo Nº 024-2016-EM" mangas de ventilación a no más de quince metros (15 m) del
frente de disparo.
En las labores mineras subterráneas donde operan equipos con

motores petroleros deben adoptarse las siguientes medidas de
seguridad:
a) Los equipos deben estar diseñados para asegurar que las
concentraciones de emisión de gases al ambiente de trabajo sean
D.S. N°023-2017-EM las mínimas técnicamente posibles y las concentraciones en el
ambiente de trabajo se encuentren siempre por debajo del límite
"Modifican diversos artículos y de exposición ocupacional para agentes químicos los que se La organización realiza el seguimiento de los
387 Todos Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 254 encuentran detallados en el ANEXO 15 del presente reglamento. monitoreos eecutados a los equipos por parte del Cumple
Mantenimiento Minas
Seguridad y Salud Ocupacional en Para la toma de muestras debe darse cumplimiento a las cliente.
Minería, aprobado por Decreto disposiciones aprobadas por la autoridad de salud, Decreto
Supremo Nº 024-2016-EM" Supremo Nº 015-2005-SA, sus normas complementarias y
sustitutorias.
c) Monitorear y registrar semanalmente las concentraciones de
monóxido de carbono (CO) en el escape de los equipos operando
en el interior de la mina, las que se deben encontrar por debajo
de quinientos (500) partes por millón (ppm) de CO.
En toda mina subterránea, donde se utilicen explosivos y equipos

con motores petroleros, el titular de actividad minera debe proveer
D.S. N°023-2017-EM
a sus trabajadores el respirador de auto rescate para su
protección contra gases de monóxido de carbono, en función a la
"Modifican diversos artículos y La organización realiza el seguimiento al cliente para
Ministerio de Energia y evaluación de riesgo de los trabajos a realizarse. Estos
388 Todos SAS Se / Sa anexos del Reglamento de 16.08.17 Obligatorio 255 la implementación de equipos de autorescatadores Cumple
Minas respiradores son utilizados por los trabajadores sólo en casos de
Seguridad y Salud Ocupacional en para todo el personal.
emergencia individual o colectiva cuando estos gases pongan en
riesgo inminente su vida, para salir de la mina o para ubicarse en
una zona de aire fresco. Estos respiradores deben estar
fabricados para una protección mínima de treinta (30) minutos.”
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
PRINCIPIOS DE LA POLÍTICA NACIONAL
» Prevención. Establecer medios y condiciones que protejan la

vida, la salud y el bienestar de toda trabajadora y trabajador,
considerando todos los factores que incidan en la seguridad
y salud en el trabajo.
» Gestión integral. Integrar la promoción de la seguridad y salud
en el trabajo dentro de las políticas nacionales y la gestión
general de toda unidad productiva de bienes y servicios.
» Responsabilidad. Asumir oportunamente las implicancias
económicas y las contempladas en las normas vigentes, derivadas
de un accidente o enfermedad que sufra una persona en el
D. S. N° 002-2013-TR La organización a traves de la implementacion de su
desempeño de sus actividades productivas o a consecuencia de
Ministerio del Trabajo y Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el
389 Politica SAS Se / Sa 02.05.13 Obligatorio --- éstas. Cumple
Aprueban Política Nacional de Promoción del Empleo Trabajo se asegura que se cumpla con la Politica
» Universalización. Procurar el aseguramiento de todos los riesgos
Seguridad y Salud en el Trabajo Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo.
del trabajo a todas las trabajadoras y trabajadores en todas las
actividades productivas de bienes y servicios.
» Atención integral de la salud. Garantizar que toda persona que
trabaje cuente con ambientes de trabajo saludables y fomentar
estilos de vida saludable.
Garantizar que toda persona que sufra un accidente de trabajo o
enfermedad profesional reciba todas las prestaciones que requiera
para su recuperación y rehabilitación, procurando su reinserción
laboral.
» Participación y diálogo social. Promover mecanismos que
aseguren la participación efectiva de las organizaciones de
empleadores y trabajadores en la adopción de mejoras en
Obligaciones del empleador
El empleador, como parte de sus obligaciones en materia de

La organización realiza monitoreos de los siguientes
seguridad y salud en el trabajo, debera:
agentes :
1. Evaluar los riesgos por exposicion a agentes fisicos, quimicos,
* Fisicos (Ruido e iluminacion, vibracion)
biologicos, ergonomicos y psicosociales, procedimientos o
* Quimicos (Humos metalicos)
condiciones de trabajo que, por el puesto de tarabajo o por las
* Psicosociales
D. S. N° 009-2004-TR labores que realizan, puedan afectar la salud de la mujer gestante
* Factores de riego disergonomico
y/o desarrollo normal del embrion y el feto, de manera cierta y
Dictan normas reglamentarias de la potencial. Dicha evaluacion debe completar:
Los resultados de las evaluaciones se ponen en
Trabajadora Ley N° 28048, Ley de protección a Ministerio del Trabajo y
390 SAS Sa 21.07.04 Obligatorio 4 conocimiento de los colaboradores y sus Cumple
Gestante favor de la mujer gestante que Promoción del Empleo * Naturaleza, grado y duracion de la exposicion.
representantes haciendo uso de sus mecanismos de
realiza labores que pongan en riesgo * Valores limites permitidos de exposicion.
comunicación.
su salud y/o el desarrollo normal del * Posibles efectos en la salud de las trabajadoras expuestas a
embrión y el feto riegos particulares.
La organizacion a traves del procedimiento de salud
de protección a la Mujer Gestante establece
2. Poner en conocimiento del personal el resultado de la
lineamientos para controlar los riesgos que puedan
evaluacion de riesgos que pueden afectar la salud de la mujer
afectar la salud de la mujer gestante, el desarrollo
gestante y/o desarrollo normal del embrion y el feto.
3. Repetir la evaluacion cada vez que se produzca un cambio en
las condiciones de trabajo que pueda implicar una exposicion de
los trabajadores.
D.S. N° 005-2011-TR
Derecho de la madre trabajadora al termino del descanso por
Reglamento de la Ley Nº 26644
maternidad La organización a traves de su reglamento interno de
Gestión referida al goce del derecho de Ministerio del Trabajo y
391 Licencias Se / Sa 16.05.11 Obligatorio 10 trabajo, establece el cumplimineto de la normativa Cumple
Administrativa descanso pre natal y post natal de la Promoción del Empleo
La madre trabajadora tiene derecho a retomar el mismo puesto de aplicable a la trabajadora gestante.
trabajadora gestante para su
trabajo, al termino del descanso por maternidad.
aplicación en los sectores público y
privado.
Responsabilidad del empleador
D. S. N° 010-2003-MIMDES
La organización a traves de su Reglamento Interno
Hostigamiento Gestión Ministerio de la Mujer y El empleador está obligado bajo responsabilidad a promover y
392 Se / Sa Reglamento de la Ley N° 27942, Ley 26.02.03 Obligatorio 19 de Trabajo, establece el procedimiento para Cumple ---
sexual Administrativa Desarrollo establecer, en su Centro Laboral, medidas de prevención y
de prevención y sanción del sancionar el hostigamoento sexual.
sanción del hostigamiento sexual de conformidad a las
obligaciones establecidas en el artículo 7º de la Ley.
Capacitación de trabajadores
D. S. N° 010-2003-MIMDES
Es obligación del empleador a través de las Oficinas de Personal
La organización a traves de la inducciones y/o
Hostigamiento Gestión Ministerio de la Mujer y o quien haga sus veces, capacitar y sensibilizar a los trabajadores
393 Se / Sa Reglamento de la Ley N° 27942, Ley 26.02.03 Obligatorio 20 cartillas sensibiliza a los trabajadores sobre las Cumple ---
sexual Administrativa Desarrollo sobre las conductas a sancionar por hostigamiento sexual de
de prevención y sanción del conductas a sancionar por hostigamiento sexual.
acuerdo a la ley y el presente Reglamento a fin de promover un
ambiente laboral saludable y un cambio de conductas contrarias
al mismo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Establecimiento de un procedimiento para sancionar el
hostigamiento
Es obligación del empleador, en un plazo máximo de 30

D. S. N° 010-2003-MIMDES calendario días contados a partir de la publicación del presente
Reglamento, establecer un procedimiento preventivo interno que La organización a traves de su Reglamento Interno
Hostigamiento Gestión Ministerio de la Mujer y
394 Se / Sa Reglamento de la Ley N° 27942, Ley 26.02.03 Obligatorio 21 permita al trabajador interponer una queja en caso de que sea de Trabajo establece el procedimiento para Cumple ---
sexual Administrativa Desarrollo
de prevención y sanción del víctima de hostigamiento sexual, sancionar el hostigamoento sexual.
hostigamiento sexual el mismo que deberá cumplir con las características señaladas en
el presente Reglamento.
Dicho procedimiento deberá ser puesto en conocimiento de todos
los trabajadores del Centro Laboral, así como para las nuevas
contrataciones laborales.
D.S. N° 015-2008-SA
Fe de erratas
395 Tabaco SAS Se / Sa Aprueban reglamento de la Ley N° 05.07.08 Ministerio de Salud Obligatorio --- --- --- Cumple
28705, Ley general para la
prevención y control de los riesgos
del consumo de tabaco
D.S. N° 005-2009-TR
Reglamento de la Ley de Seguridad Ministerio del Trabajo y

396 Ergonomia SAS Se 23.04.09 Conocimiento --- --- --- --- ---
y Salud en el Trabajo de los Promoción del Empleo
Estibadores Terrestres y
Transportistas Manuales
D.S. N° 014-2010-TR Duracion de la Licencia
Gestión Reglamento de la Ley, Ley que Ministerio del Trabajo y La licencia por paternidad tiene una duración de cuatro (4) días
397 Licencias Se 15.12.10 Obligatorio 3 trabajo, establece el cumplimineto de la normativa Cumple
Administrativa concede el derecho de licencia por Promoción del Empleo hábiles consecutivos. Para estos efectos, se contabilizarán como
aplicable a la licencia por paternidad
paetrnidad a los colaboradores de la días hábiles los días en los que el trabajador tenga la obligación
actividad publica y privada de concurrir a prestar servicios a su centro laboral.
De las comunicaciones
D.S. N° 014-2010-TR
El trabajador debe comunicar al empleador, con una anticipación La organización a traves de su reglamento interno de
Gestión Reglamento de la Ley, Ley que Ministerio del Trabajo y
398 Licencias Se 15.12.10 Obligatorio 10 no menor de quince (15) días naturales, la fecha probable de trabajo, establece el cumplimineto de la normativa Cumple
Administrativa concede el derecho de licencia por Promoción del Empleo
parto. aplicable a la licencia por paternidad
paetrnidad a los colaboradores de la
La inobservancia de dicho plazo no acarrea la pérdida del derecho
actividad publica y privada
a la licencia por paternidad.
Los Valores Límite Permisibles se establecen para proteger la
D. S. N° 015-2005-SA salud de los trabajadores de toda actividad ocupacional y a su
La organización realiza monitoreos de agentes
descendencia, mediante la evaluación cuantitativa y para el
Sustancias quimicos (CO, C02, NOX, O2), y cuyos resultados
399 SAS Sa Reglamento sobre Valores Límite 06.07.05 Ministerio de Salud Obligatorio --- control de riesgos inherentes a la exposición,principalmente por Cumple
Peligrosas son comparados con los valores limites permisibles
Permisibles para Agentes Químicos inhalación, de agentes químicos presentes en los puestos de
del reglamento.
en el Ambiente de Trabajo trabajo.
Gestión de
D.S. Nº 052-93-EM
Almacén
400 Hidrocarburos Se / Ma 18.11.93 Conocimiento --- --- --- --- ---
Reglamento de Seguridad para el Minas
Gestión de
Almacenamiento de Hidrocarburos
Mantenimiento
Gestión de
D.S. N° 026-94-EM
Almacén
401 Hidrocarburos Se / Ma 19.08.94 Conocimiento -- --- --- --- ---
Reglamento de Seguridad para el Minas
Gestión de
Transporte de Hidrocarburos
Mantenimiento
D. S. N° 039-2014-EM
Fiscalización Ministerio de Energía y
402 SAS Ma Reglamento para la Protección 05.11.14 Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Minas
Ambiental en las Actividades de
Hidrocarburos
De la autorización para el transporte terrestre de materiales y/o
La organización a traves del RISST, establecen
D.S. Nº 021-2008-MTC residuos peligrosos
lineamientos para el transporte de materiales
1. Para realizar el transporte terrestre de materiales y/o residuos
Gestión de Ministerio de Transportes y peligroso.
403 Hidrocarburos Se / Ma Reglamento Nacional de Transporte 10.06.08 Obligatorio 37 peligrosos se requerirá que el transportista cuente con la Cumple
Almacén Comunicaciones
Terrestre de Materiales y Residuos autorización que señala el presente reglamento y se encuentre
La selección del transportista lo realiza el Area de
Peligrosos inscrito en el Registro Nacional de Transporte de Materiales y/o
Logistica - Lima.
Residuos Peligrosos.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. Nº 010-2012-MTC
Decreto Supremo que modifica e

incorpora disposiciones al
Reglamento Nacional de
Administración de Transporte,
Gestión Ministerio de Transportes y
404 Vehiculos Se aprobado por Decreto Supremo Nº 17.08.12 Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa Comunicaciones
017-2009-MTC y modifica el
Reglamento Nacional de Licencias
de Conducir de Vehículos
Automotores y No Motorizados de
Transporte, aprobado por D.S. Nº040-
2008-MTC y establece disposiciones.
D. S. N° 007-2002-MTC
Establecen procedimiento para

homologación y autorización de
Ministerio de Transportes y
405 Emisiones SAS Ma equipos a utilizarse en el control 28.02.02 Conocimiento --- --- --- --- ---
Comunicaciones
oficial de Límites Máximos
Permisibles de emisión de
contaminantes para vehículos
automotores.
D. S. N° 053-2007-EM
406 Energia SAS Ma Aprueban Reglamento de la Ley de 23.10.07 Conocimiento --- --- --- --- ---
Minas
Promoción del Uso Eficiente de la
Energía
D. S. N° 033-2001-MTC
407 Vehiculos Se 24.07.01 Conocimiento --- --- --- --- ---
Reglamento Nacional de Tránsito
D.S. N° 047-2001-MTC
Establecen LMP de emisiones Ministerio de Transportes y

408 Emisiones SAS Ma 31.10.01 Obligatorio --- --- --- ---
contaminantes para vehículos Comunicaciones
automotores que circulen en la red
vial
D.S. N° 005-2008-MINAM
409 Emisiones SAS Ma Decretan prórroga de suspensión de 16.09.08 Conocimiento --- --- --- --- ---
Comunicaciones
Acápite II del Anexo N° 1 del Decreto
Supremo 047-2001-MTC
D.S. N° 009-2012-MINAM
Los vehiculos de la organización anualmente pasan
Modifican decreto supremo N° 047-
Modifican Limites Maximos Permisibles (LMPs) de emisiones revisiones tecnicas y en el informe se evidencia que
410 Emisiones Gestión Administrativa Ma 2001-MTC, que establece los LMP de 11.08.12 Ministerio del Ambiente Obligatorio 1 Cumple
contaminantes para vehiculos automotores en circulacion no sobrepasan el LMP establecido por el marco
emisiones contaminantes para
legal.
vehículos automotores que circulen
en la red vial.
D. S. N° 058-2003-MTC
411 Vehiculos SAS Se 12.10.03 Conocimiento --- --- --- --- ---
Aprueban el Reglamento Nacional de Comunicaciones
Vehículos
D. S. N° 025-2008-MTC
Aprueban reglamento nacional de inspecciones tecnicas
Gestión Ministerio de Transportes y Los vehiculos de la organización anualmente pasan
412 Emisiones Se / Ma 24.08.08 Obligatorio 1 vehiculoares Cumple
Administrativa Aprueban reglamento nacional de Comunicaciones revisiones tecnicas.
inspecciones tecnicas vehiculoares
D.S. Nº 024-2009-MTC
Gestión Modifican Reglamento Nacional de Ministerio de Transportes y

413 Emisiones Se / Ma 29.06.09 Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa Inspecciones Técnicas Vehiculares Comunicaciones
aprobado por Decreto Supremo Nº
025-2008-MTC
D.S. Nº 007-2016-MTC
414 Vehiculos Se Aprueba el Reglamento Nacional del 23.06.16 Conocimiento --- --- --- --- ---
sistema de emsisón de licencias de
conducir
D.S. N° 043-2007-EM
415 Hidrocarburos SAS Se Reglamento de Seguridad para las 21.08.07 Conocimiento --- --- --- --- ---
Minas
Actividades de Hidrocarburos y
modifican diversas disposiciones
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 043-2008-MTC
Incorporan Décimo Primera

Sustancias Gestión de Ministerio de Transportes y
416 Se / Ma Disposición Complementaria 19.11.08 Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Almacén Comunicaciones
Transitoria en el Reglamento
Nacional de Transporte Terrestre de
Materiales y Residuos Peligrosos
D. S. N° 015-2010-MTC
Decreto supremo qu modifica e

Gestión Ministerio de Transportes y Modifica e incorpora disposiciones al reglamento nacional de Los vehiculos de la organización anualmente pasan
417 Emisiones Se / Ma incorpora disposiciones al 17.03.10 Obligatorio 1 Cumple
Administrativa Comunicaciones inspecciones tecnicas vehiculare revisiones tecnicas.
reglamento nacional de inspecciones
tecnicas vehiculares aprobado por
D.S. N° 025-2008-MTC
D.S. N° 008-2005-PCM
Fiscalización Presidencia de Concejo de
418 SAS Ma Reglamento de la Ley Nº 28245, Ley 28.01.05 Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Ministros
Marco del Sistema Nacional de
Gestión Ambiental
Obligacion del proveedor
D. S. N° 031-2010-SA El proveedor de agua para consumo humano está obligado a: La organización solicita al proveedor de agua para
Gestión
consumo humano, los analisis de los requisitos
419 Agua Administrativa / Sa / Ma 22.10.10 Ministerio de Salud Obligatorio 50 --- No Cumple
Aprueban reglamento de la calidad Suministrar agua para consumo humano cumpliendo con los fisicos, quimicos, microbiologicos y parasitologicos
SAS
del agua para el consumo humano requisitos físicos, químicos, microbiológicos y parasitológicos establecidos por el reglamento.
establecidos en el presente Reglamento;
Obligaciones y derechos del consumidor
D. S. N° 031-2010-SA El consumidor tiene derecho y está obligado a:

La organización almacena las cajas con agua para
Gestión de
420 Agua Sa / Ma 22.10.10 Ministerio de Salud Obligatorio 56 consumo humano en lugares limpios, frescos, secos Cumple
Almacén Aprueban reglamento de la calidad Almacenar el agua para consumo humano con el cuidado
y protegidas de la luz solar y de aromas agresivos.
del agua para el consumo humano necesario a fin de evitar la contaminación, aplicando hábitos de
higiene adecuados y previendo depósitos con cierre o tapa
segura.
D. S. N° 031-2010-SA La organización solicita al proveedor de agua para
Gestión Agua apta para el consumo humano
consumo humano, los analisis de los requisitos
421 Agua Administrativa / Sa / Ma 22.10.10 Ministerio de Salud Obligatorio 59 Es toda agua inocua para la salud que cumple los requisitos de --- No Cumple
Aprueban reglamento de la calidad fisicos, quimicos, microbiologicos y parasitologicos
SAS calidad establecidos en el presente Reglamento.
del agua para el consumo humano establecidos por el reglamento.
D. S. Nº 012-2005-SA
422 Aire SAS Ma Modifican Reglamento de los Niveles 10.05.05 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
de Estados de Alerta Nacionales
para Contaminantes del Aire
D. S. N° 009-2003-SA
423 Aire SAS Ma Aprueban reglamento de los Niveles 25.06.03 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
de Estados de Alerta Nacionales
para Contaminantes del Aire.
D. S. N° 085-2003-PCM
Presidencia de Concejo de
424 Ruido SAS Ma Aprueban Reglamento Estándares 30.10.03 Conocimiento --- --- --- --- ---
Ministros
Nacionales de Calidad Ambiental
para Ruido
D.S. N° 001-2010-SA
Modifican artículos del reglamento de

425 Tabaco SAS Se / Sa la Ley N° 28705, Ley general para la 14.01.10 Ministerio de Salud Obligatorio --- --- --- ---
prevención y control de los riegos del
consumo de tabaco, aprobado por
D.S. N° 015-2008-S.A
D.S. N° 001-2011-SA
De la prohibición de fumar
Modifican el reglamento de la Ley N°
28705, Ley general para la 5.1 Está prohibido fumar en la totalidad de los ambientes de los
426 Tabaco SAS Se / Sa 15.01.11 Ministerio de Salud Obligatorio 5 Trabajo, establece la prohibicion de fumar dentro de Cumple
prevención y control de los riesgos establecimientos dedicados a la salud y educación, así como en el
sus instalaciones.
del consumo de tabaco, aprobado interior de los lugares de trabajo y las dependencias
por D.S. N° 015-2008-S.A y públicas.
modificado por D.S. N° 001-2010-SA
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Anuncios en lugares visibles
D.S. N° 001-2011-SA
8.1 En los ambientes y espacios señalados en los numerales 5.1 y
Modifican el reglamento de la Ley N° 5.2 del artículo 5 del Reglamento se colocarán anuncios en idioma
La organización a traves de señaletica prohibe el
28705, Ley general para la español, con o sin imágenes y que contengan necesariamente la
427 Tabaco SAS Se / Sa 15.01.11 Ministerio de Salud Obligatorio 8 fumar dentro de sus instalaciones por ser dañino Cumple
prevención y control de los riesgos siguiente leyenda:
para la salud.
del consumo de tabaco, aprobado
por D.S. N° 015-2008-S.A y “ESTA PROHIBIDO FUMAR EN LUGARES PÚBLICOS POR SER
modificado por D.S. N° 001-2010-SA DAÑINO PARA LA SALUD”
“AMBIENTE 100% LIBRE DE HUMO DE TABACO”
D.S. N° 001-2010-AG
428 Agua SAS Ma 24.03.10 Ministerio de Agricultura Conocimiento --- --- --- --- ---
Aprueban Reglamento de la Ley N°
29338, Ley de Recursos Hídricos
N° 012-2009-MINAM
429 Politica SAS Ma 22.05.09 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Politica Nacional del Ambiente
D.S. N° 019-2009-MINAM
Fiscalización
430 SAS Ma Aprueban el Reglamento de la Ley 25.09.09 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
N° 27446, Ley del Sistema Nacional
de Evaluación de Impacto Ambiental
D.S. N° 010-2010-MINAM
Fiscalización
431 SAS Ma Límites Máximos Permisibles para la 20.08.10 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
descarga de efluentes líquidos de
Actividad Minero Metalúrgico
Obligaciones de los Generadores de RAEE
Se considera Generador de RAEE a toda persona natural o

D.S. N° 001-2012-MINAM
jurídica que en razón de sus actividades productivas, comerciales,
domésticas o de servicios genera estos residuos. La organización a traves de su procedimiento Manejo
Aprueban el Reglamento Nacional
432 Residuos Sólidos SAS Ma 27.06.12 Ministerio del Ambiente Obligatorio 10 Son obligaciones de los Generadores, las siguientes: Integral de Residuos Solidos establece linemainetros Cumple ---
para la Gestión y Manejo de los
para segregar y disponer finalmente los RAEE.
Residuos de Aparatos Eléctricos y
1. Segregar los RAEE de los residuos sólidos municipales.
Electrónicos
2. Entregar los RAEE a los sistemas de manejo establecidos, a
una EPS-RS o a una EC-RS que se encuentren debidamente
autorizadas.
D.S. 012-2012-TR
Fiscalización Ministerio de Trabajo y
433 SAS Se Aprueban el reglamento de multas 13.08.12 Conocimiento --- --- --- --- ---
del Ministerio de trabajo y promocion
del empleo
D.S. Nº 007-2012-MINAM
Aprueban Cuadro de Tipificación de

Infracciones Ambientales y Escala de
Fiscalización
434 SAS Ma Multas y Sanciones aplicables a la 10.11.12 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
Gran y Mediana Minería respecto a
Labores de Explotación, Beneficio,
Transporte y Almacenamiento de
Concentrados de Minerales
Requisitos para el ejercicio profesional de la ingenieria
Toda persona que ejerza labores propias de la ingenieria,

requiere: La organización a traves de los perfiles de puesto,
D.S. N° 016-2008-VIVIENDA
establece que los ingenieros que ingresen a trabajar
a) Poseer grado academico y titulo profesional de ingeniero, a la empresa deben ser colegiados y estar
Aprueban Reglamento de la Ley Nº
Ministerio de Vivienda, otrorgado por una universidad del territorio peruano o fuera del habilitados para el ejercicio profesional.
Gestión 28858, Ley que complementa la Ley
435 Competencias Se 05.06.08 Construcción y Obligatorio 3 mismo, debidamente revalidado a efectos de ejercicio en el Peru. Cumple
Administrativa Nº 16053, Ley que autoriza al
Saneamiento La organización establece como requisitos de
Colegio de Ingenieros del Perú, para
b) Contar con el mumero de registro en el libro de matricula de los afiliacion para ingenieros, el contar con titulo
supervisar a los profesionales de
miembros del colegio de ingenieros del Peru, en adelante CIP. profesional, estar colegiado y habilitado.
Ingeniería de la República
c) Estar habilitado por el CIP, segun el estatuto del colegio de
ingenieros del Peru.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Sobre el Certificado de Habilidad
D.S. N° 016-2008-VIVIENDA 4.1 El certificado de Habilidad es el documento que acredita que

el profesional de Ingebieria se encuentra habilitado por el CIP La organización a traves de su procedimiento ,
Aprueban Reglamento de la Ley Nº para el ejercicio de su actividad y es emitido por su respectivo Reclutamineto y selección de personal, establece
Ministerio de Vivienda,
Gestión 28858, Ley que complementa la Ley Consejo Departamental.
436 Competencias Se 05.06.08 Construcción y Obligatorio 4 como requisitos de afiliacion para ingenieros, el Cumple
Administrativa Nº 16053, Ley que autoriza al
Saneamiento presentar el certificado de habilidad emitido por su
Colegio de Ingenieros del Perú, para
4.2 Toda entidad publica y privada y empladores en general que respectivo consejo departamental del CIP.
supervisar a los profesionales de
contraten ingenieros para ejercer actividades de ingenieria, estar
Ingeniería de la República
obligados a exigir previamente el Certificado de Habilidad emitido
por el respectivo Consejo Departamental del Colegio de
Ingenieros del Peru.
437 ITSE SAS Se 28.06.06 Construcción y Conocimiento --- --- --- --- ---
Saneamiento
Edificaciones
438 ITSE SAS 03.03.12 Construcción y Conocimiento --- --- --- --- ---
Modifican el Reglamento Nacional de
Saneamiento
Edificaciones
D.S. Nº 017-2012-VIVIENDA
Incorporación de la Normas Técnicas

CE.20 "Estandarización de Suelos y
439 ITSE SAS Se 08.11.12 Construcción y Conocimiento --- --- --- --- ---
Taludes" y Dos Capítulos de la
Saneamiento
Norma Técnica A.130 "Requisitos de
Seguridad al Reglamento Nacional
de Edificaciones"
D.S. N° 024-2013-EF
Decreto Supremo que especifica

insumos químicos, productos y sus
subproductos derivados, objeto de
Sustancias Gestión Ministerio de Economia y
440 Se control a que se refiere el art. 5 del 21.02.13 Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Administrativa Finanzas
D.L. N° 1126, que establece medidas
de control en los insumos químicos y
productos fiscalizados, maquinarias y
equipos utilizados para la
elaboración de drogas ilícitas.
D.S. N° 044-2013-EF
Aprueban el Reglamento del Decreto

Legislativo N° 1126, Decreto
441 Se Legislativo que establece medidas de 01.03.13 Conocimiento --- --- --- --- ---
control en los insumos químicos y
elaboración de drogas ilícitas.
D.S. N° 107-2013-EF
Modifican Reglamento del Decreto

Legislativo N° 1126 que establece
Sustancias Gestión medidas de control en los insumos Ministerio de Economia y
442 Se 31.05.13 Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Administrativa químicos y productos fiscalizados, Finanzas
para la elaboración de drogas ilícitas,
aprobado por Decreto Supremo N°
044-2013-EF
D.S. N° 028-2014-EF
Modifican reglamento del D.L. N°

1126 que establece medidas de
443 Se control en los insumos químicos y 15.02.14 Conocimiento --- --- --- --- ---
elaboración de drogas ilícitas
aprobado por D.S. N° 044-2013-EF
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 239-2014-EF
Modifican reglamento del decreto

legislativo N° 1126, que establece
Sustancias Gestión medidas de control en los insumos Ministerio de Economia y
444 Se 17.08.14 Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Administrativa químicos y productos fiscalizados, Finanzas
aprobado con el decreto supremo N°
044-2013-ef y normas modificatorias
D.S. N° 008-2016-IN
Gestión Reglamento de la Ley N° 30299, Ley

445 Explosivos 06.07.16 Ministerio del Interior Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa de armas de fuego, municiones,
explosivos, productos pirotecnicos y
D.S Nº 086-92-PCM
446 Explosivos SAS Se Reglamento del Decreto Ley 25707 29.10.92 Ministerio del Interior Conocimiento --- --- --- --- ---
que declara en emergencia la
utilización de explosivos de uso civil.
El Convenio Nº 176 de la OIT, sobre Seguridad y Salud en las

D.S. Nº 030-2007-RE
Minas, adoptado en Ginebra, Confederación Suiza, el 22 de junio
R.L. N° 27453
de 1995, aprobado por el Congreso de la República Peruana La Organización a traves de la evaluación del
Sistema de Ministerio de Relaciones mediante Resolución Legislativa Nº 29012 de 27 de abril 2007, D.S.024-2016-EM "Reglamento de Seguridad y
447 SAS Se Entrada en vigencia del "Convenio 19.05.07 Obligatorio 1 Cumple
Gestion Exteriores publicado el 1 de mayo de 2007, fue ratificado por el Perú Salud Ocupacional" da cumplimiento a los
176 de la Organización Internacional
mediante Decreto Supremo Nº 030-2007-RE de 18 de mayo de establecido en el convenio 176.
del Trabajo sobre Seguridad y Salud
2007 y publicado el 19 de mayo de 2007. Entrará en vigor para el
en las Minas"
Perú el 19 de junio de 2009.
D.S. Nº 038-2001-RE
R.L. N° 27453 1.La edad minima de admisión a todo tipo de empleo o trabajo
La Organización establece en el Reglamento Interno
Fiscalización Gestión Ministerio de Relaciones que por naturaleza o las condiciones en que se realice pueda
448 Se 31.05.01 Obligatorio 3 de Trabajo la edad minima para la admisión del Cumple
Laboral Administrativa Ratifican el “Convenio Nº 138 de la Exteriores resultar peligrosos para la salud, la seguridad o la moralidad de
empleo.
OIT sobre la Edad Mínima de menores no debera ser inferior a dieciocho años.
admisión al Empleo”
D.S. Nº 029-2007-RE
R.L Nº 29008
No se deberá exigir ni permitir a un trabajador el transporte
Gestión Ministerio de Relaciones La Organización a traves del RISST, establce
449 Ergonomia Se Ratifican el "Convenio Nº 127 de la 18.05.07 Obligatorio 3 manual de carga cuyo peso pueda comprometer su salud o su Cumple
Administrativa Exteriores lineamientos para la manipulación manual de carga.
OIT Relativo al Peso Máximo de la seguridad.
Carga que puede ser Transportada
por un Trabajador"
D. S. N° 024-2008-PCM
Fiscalización Presidencia de Concejo de
450 SAS Ma Reglamento de la Ley Nº 28804 - Ley 02.04.08 Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Ministros
que regula la declaratoria de
Emergencia Ambiental
Condiciones para la ejecución de actividades

D. S. Nº 022-2001-SA
La organización solicita al cliente los resultados de
La ejecución de actividades de saneamiento ambiental, con las ejecución de las actividades de:
Aprueban Reglamento Sanitario para
Sistema de excepción de las señaladas en los incisos d) y e) del Artículo 2º,
451 Gestión de Salud Ma / Sa las actividades de Saneamiento 18.07.01 Ministerio de Salud Obligatorio 3 Cumple
Gestion no está sujeta a periodicidad alguna. Dichas actividades se * Desinsectacion
Ambiental en Viviendas y
ejecutarán a solicitud del propietario, del administrador o de la * Desratizacion
Establecimientos Comerciales,
persona responsable del establecimiento, quien determinará * Desinfeccion
Industriales y de Servicios
libremente la oportunidad y frecuencia para su realización.
Constancia del servicio

D. S. Nº 022-2001-SA
Al término del servicio, la empresa de saneamiento ambiental
Aprueban Reglamento Sanitario para Al temino del servicio, la organización solicita los
Agentes entregará al interesado una constancia del trabajo efectuado.
452 Gestión de Salud Sa / Ma las actividades de Saneamiento 18.07.01 Ministerio de Salud Obligatorio 20 certificados de las actividades de saneamiento Cumple
Biologicos Dicha constancia será expedida, bajo sanción de nulidad, con
Ambiental en Viviendas y ambiental realizadas, por el cliente.
arreglo al formato que figura en el Anexo Nº 2 de este
Establecimientos Comerciales,
Reglamento. No será obligatoria la expedición de constancias por
Industriales y de Servicios
la realización de trabajos de limpieza de ambientes.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D. S. N° 012-2013-TR
453 SAS Se Decreto supremo que modifica el 06.12.13 Conocimiento --- --- --- --- ---
reglamento de la ley general de
inspección del trabajo
Ajustes razonables para el empleo de

las personas con discapacidad
El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo establece,

mediante resolución ministerial, las normas técnicas para la La organización a traves de su procedimiento
D.S. N° 002-2014-MIMP
aplicación de los ajustes razonables, que pueden incluir cambios Identificación de fuentes de riesgos, aspecto
Todos los Ministerio de la Mujer y en el espacio físico, provisión de ayudas técnicas, servicios de ambiental, evaluación y control de riesgos , se
454 Discapacidad Se Reglamento de la Ley N° 29973, Ley 08.04.14 Obligatorio 57 Cumple
procesos Poblaciones Vulnerables apoyo, adaptación de herramientas de trabajo, ajustes en la asegura que se implementen medidas asociados a
general de la persona con
organización del trabajo y horarios en función de las necesidades los peligros del de trabajo, maquinaria, incluyendo la
discapacidad
del trabajador con discapacidad, a fi n de facilitar el acceso al capacidad humana.
puesto de trabajo, desarrollo efi ciente, programas de
entrenamiento, actualización laboral y programas de ascenso;
asimismo, establece los criterios para determinar si la realización
de ajustes razonables constituye una carga económica excesiva.
PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS

D.S. N° 014-2013-TR
Los empleadores que realizan actividades de riesgo, conforme al
Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo comprendidas La organización al realizar actividades de alto riesgo
Sistema de Reglamento del registro de auditores Ministerio de Trabajo y
455 SAS Se 24.12.13 Obligatorio 15 en el Anexo 5 del Reglamento de la Ley de Modernización de la realiza auditorias cada dos (02 años). La ultima se Cumple
Gestion autorizados para la evaluación Promoción del Empleo
Seguridad Social en Salud, aprobado por el Decreto Supremo Nº realizo en Diciembre del 2017
periódica del Sistema de Gestión de
009-97-SA y sus normas modificatorias, deberán realizar
la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo cada dos (2) años.
ELECCIÓN DEL AUDITOR
Para los fines del presente Reglamento, todo empleador deberá

elegir a un Auditor inscrito en el Registro; considerando además,
la especialidad, el tamaño, la actividad, la cantidad de
trabajadores, los niveles de riesgo y los resultados de las
D.S. N° 014-2013-TR
Inspecciones de la Autoridad Administrativa de Trabajo si fuera el
caso, entre otros criterios, para garantizar la idoneidad del
Sistema de Reglamento del registro de auditores Ministerio de Trabajo y La organización hiso participe a los miembros del
456 SAS Se 24.12.13 Obligatorio 16 Auditor.La selección del Auditor cuenta con la participación de los Cumple
Gestion autorizados para la evaluación Promoción del Empleo comité en la selección del auditor.
trabajadores y sus representantes, para cuyo efecto el empleador
periódica del Sistema de Gestión de
publicará la lista de al menos dos (2) candidatos para realizar la
la Seguridad y Salud en el Trabajo.
auditoría. Los trabajadores tendrán un plazo de cinco (5) días
hábiles, a contarse desde el día siguiente de la publicación, para
presentar la tacha sustentada de alguno o todos los candidatos.
El Auditor será determinado por el empleador entre los candidatos
que no cuenten con tacha por parte de los trabajadores y sus
representantes.
D. S. N° 003-2013-VIVIENDA
Aprueban reglamento para la gestión
457 Residuos Sólidos SAS Ma 08.02.13 Construcción y Conocimiento --- --- --- --- ---
y manejo de los residuos de las
Saneamiento
actividades de la construcción y la
demolición.
D. S. N° 002-2014-MIMAN
Aprueban disposiciones
458 Suelo SAS Ma 24.03.14 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
complementarias para la aplicación
de los estandares de calidad
ambiental (ECA) para Suelo
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
“Artículo 26 A.- La contratación de una empresa especializada

para la gestión, implementación, monitoreo y cumplimiento de las
disposiciones legales y reglamentarias sobre seguridad y salud en
el trabajo, no libera a la empresa principal de su obligación de
acreditar ante la autoridad competente el cumplimiento de dichas
obligaciones. No podrá ser objeto de tercerización a través de la
contratación de una empresa especializada, la participación del
empleador en el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y, en
su caso, en los Subcomités de Seguridad y Salud en el Trabajo.
D.S. N° 006-2014-TR Cuando se contrate a una empresa especializada para los efectos La organización según organigrama cuenta con el
señalados en el párrafo anterior, la empresa principal debe Area de Seguridad, Ambiente y Salud la cual es
Sistema de Modifican reglamento de la ley Ministerio de Trabajo y comunicar oportunamente a todos sus trabajadores de esta responsable de la gestion, implementacion,
459 SAS Se / Sa 09.08.14 Obligatorio 26A Cumple
Gestion 29783, Ley de Seguridad y salud en Promoción del Empleo contratación; precisando las responsabilidades que monitoreo y cumplimiento de las disposiciones
el trabajo, aprobado por el D.S. N° específicamente serán asumidas por la empresa contratada y la legales y reglamentarias sobre seguridad y salud en
005-2012-TR persona responsable para atender y brindar información sobre la el trabajo
materia.
Sin perjuicio de ello, deberá asegurar un medio de comunicación

directo con los trabajadores y la empresa principal para la
atención de materias de seguridad y salud en el trabajo.
La empresa especializada se encuentra obligada a facilitar el

cumplimiento de las funciones del Comité o Supervisor de
Seguridad y Salud en el Trabajo y, en su caso, de los Subcomités
de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
El empleador, en cumplimiento del deber de prevención y del

artículo 27 de la Ley, garantiza que los trabajadores sean
capacitados en materia de prevención.
La formación debe estar centrada:
a) En el puesto de trabajo específico o en la función que cada

trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del
D.S. N° 006-2014-TR vínculo, modalidad o duración de su contrato. La organización a tarves Programa Anual de
b) En los cambios en las funciones que desempeñe, cuando éstos capacitaciòn, entrenamiento y concientizaciòn,
Modifican reglamento de la ley Ministerio de Trabajo y se produzcan. establece las capacitaciones en materia de
460 Capacitacion SAS Se / Sa 09.08.14 Obligatorio 27 Cumple
29783, Ley de Seguridad y salud en Promoción del Empleo c) En los cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo, prevencion, las cuales estan en funcion al puesto de
el trabajo, aprobado por el D.S. N° cuando éstos se produzcan. trabajo y en las actualiazaciones periodicas de
005-2012-TR d) En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de conocimientos
los riesgos y la prevención denuevos riesgos.
e) En la actualización periódica de los conocimientos.
La Autoridad Administrativa de Trabajo brinda servicios gratuitos
de formación en seguridad ysalud en el trabajo; estas
capacitaciones son consideradas como válidas para efectos
delcumplimiento del deber de capacitación a que alude el artículo
27 de la Ley.
D.S. N° 006-2014-TR
La capacitación, cualquiera que sea su modalidad, debe
Las capacitaciones son impartidas dentro de la
realizarse dentro de la jornada de trabajo. La capacitación puede
Gestión Modifican reglamento de la ley Ministerio de Trabajo y jornada de trabajo, Lista de Asistencia y asume el
461 Capacitacion Se / Sa 09.08.14 Obligatorio 28 ser impartida directamente por el empleador, mediante terceros o Cumple
Administrativa 29783, Ley de Seguridad y salud en Promoción del Empleo costo total de las capacitaciones, debido a que tiene
por la Autoridad Administrativa de Trabajo. En ningún caso el
el trabajo, aprobado por el D.S. N° un presupuesto asignado para su ejecucion.
costo de la capacitación recae sobre los trabajadores.
005-2012-TR
En los casos de empleadores de intermediación o tercerización, el
empleador usuario o principal también debe implementar los
registros a que refiere el inciso a) del artículo precedente para el
caso de los trabajadores en régimen de intermediación o
tercerización, así como para las personas bajo modalidad
formativa y los que prestan servicios de manera independiente,
siempre que éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente
D.S. N° 006-2014-TR La organización a través del procedimiento de
en sus instalaciones.
Investigación de Incidentes, registra los Incidentes,
En el caso de las micro, pequeñas y medianas empresas
Modifican reglamento de la ley Ministerio de Trabajo y Incidentes Peligrosos, Accidentes y Enfermedades
462 Investigacion SAS Se / Sa 09.08.14 Obligatorio 34 (MIPYME) y las entidades o empresas que no realicen actividades Cumple
29783, Ley de Seguridad y salud en Promoción del Empleo Ocupacionales ocurridos a trabajadores de
de alto riesgo, el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
el trabajo, aprobado por el D.S. N° intermediacion o tercerizacion.
establece un sistema simplificado de documentos y registros
005-2012-TR
según lo previsto en la Resolución Ministerial N° 085-2013-TR y
normas modificatorias.
Asimismo, el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
establece formatos referenciales para los documentos y registros
referidos en los artículos 32 y 33 del presente Reglamento; los
que pueden ser llevados por el empleador en medios físicos o
digitales.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad) La notificación a que se refi ere el artículo 82 de la Ley debe
realizarse en los plazos siguientes:
a) Empleadores:
- Los Accidentes de Trabajo Mortales y los Incidentes
Peligrosos: dentro del plazo máximo de veinticuatro (24)
horas de ocurridos.
D.S. N° 012-2014-TR b) Centro Médico Asistencial (público, privado,

militar, policial o de seguridad social):
Decreto supremo que aprueba el - Los Accidentes de Trabajo: hasta el último día hábil del mes La organización a traves de sus Procedimientos
registro unico de Informacion sobre siguiente de ocurrido. Investigacion de Incidentes, establece los
Ministerio de Trabajo y
463 Investigacion SAS Se / Sa accidentes de trabajo, incidentes 31.10.14 Obligatorio 110 - Las Enfermedades Ocupacionales: dentro del plazo de cinco mecaniasmos para comunicar al MTPE las Cumple
Promoción del Empleo
peligrosos y enfermedades (05) días hábiles de conocido el diagnóstico. notificaciones de Incidentes Peligrosos, Accidentes
ocupacionales y modifica el articulo Los empleadores tienen un deber de colaboración con los centros Mortales y enefermedades ocupacionales.
110 del reglamento de la Ley de médicos asistenciales, relativo a facilitar información a su
Seguridad y Salud en el Trabajo. disposición, que sea necesaria para que
estos últimos cumplan con la notifi cación a su cargo.
La obligación de informar cualquier otro tipo de situaciones que
alteren o pongan en riesgo la vida, integridad física y psicológica
del trabajador suscitadas en el ámbito laboral, prevista en el literal
c) del artículo 82 de la Ley, será efectuada en aquellos casos
específi cos que sean solicitados por el Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo.”
D.S. N° 020-2001-TR
464 SAS Se Reglamento de la ley general de 29.06.01 Conocimiento --- --- --- --- ---
inspección de trabajo y defensa del
trabajador
D.S. N° 040-2014-EM
Sistema de
Reglamento de Protección Ambiental Ministerio de Energia y
465 Gestion SAS Ma 12.11.14 Conocimiento --- --- --- --- ---
en Actividades de Explotación, Minas
Ambiental
Beneficio, Labor General, Transporte
y Almacenamiento Minero
D.S. N° 001-2015-TR
De la comunicación al empleador
Reglamento de la ley N° 29992, Ley
Gestión que modifica la ley N° 26644, Ministerio de Trabajo y Las trabajadoras comunican a su empleador sobre el ejercicio del
466 Licencias Se / Sa 29.01.15 Obligatorio 4 trabajo, establece el cumplimineto de la normativa Cumple
Administrativa estableciendo la extensión del Promoción del Empleo derecho a la extensión del descanso postnatal, en caso de
aplicable a la madre trabajadora
descanso postnatal para los casos nacimiento múltiple o de nacimiento de niños con discapacidad,
de nacimiento de niños con previamente a la culminación del descanso postnatal.
discapacidad
D.S. N° 005-2015-MINAGRI
Decreto Supremo que aprueba el

467 Agua SAS Ma 03.04.15 Agricultura y Riesgo Conocimiento --- --- --- --- ---
Reglamento de la Ley N° 30157, Ley
de las Organizaciones de Usuarios
de Agua
Aprobacion de limites maximos permisibles de radiaciones no
ionizantes en telecomunicaciones
Americatel PERU a traves del informe S/N del
Apruebese y adoptese como limites maximos permisibles de
D.S. N° 038-2003-MTC 28.04.14 presenta el calculo de radiacion no
radiacinoes no ionizantes en telecomunicaciones, los valores
ionizante para la RED MICROONDAS AMERICATEL -
Gestión Ministerio de Transporte y establecidos como niveles de referencia por la cominsion
468 Emisiones Ma Establecen Límites Máximos 03.07.01 Obligatorio 3 EQUIPO OUTDOOR CLIENTE, en el se observa que Cumple
Informática Comunicaciones internacional de proteccion en radiaciones no ionizantes -
Permisibles de Radiaciones No el nivel de radiacion esta por debajo del limite para
ICNIPRP, tal como se muestran en las tablas siguientes:
Ionizantes en Telecomunicaciones exposicion ocupacional y poblacional para el Sistema
Microondas Alvarion que opera en la banda 38 GHz.
Las salidas, pasajes y corredores deberán instalarse en números

D.S. N° 42 F suficientes y dispuestos de tal manera que todas las
Plan de Todos los La organización cuenta con señalizaciones de aforo
469 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 121 - 135 personas ocupadas en los lugares de trabajo puedan Cumple
Contingencia procesos de número de personas.
Reglamento de seguridad industrial abandonarlos inmediatamente con toda seguridad, en caso de
emergencia. El ancho mínimo de las salidas será de 1.12 metros.
D.S. N° 42 F Las puertas de salida se colocarán de tal manera que

Plan de Todos los La organización cuenta con señalizaciones de
470 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 133 sean fácilmente visibles y no se permitirá obstrucciones que Cumple
Contingencia procesos salidad.
Reglamento de seguridad industrial interfieran al acceso o la visibilidad de las mismas.
Los establecimientos industriales estarán provistos de suficiente La organización a traves de su RISST establece
equipo para la extinción de incendios que se adapte a los riesgos mecanismos para la extincion de incendios.
D.S. N° 42 F
Plan de Todos los particulares que estos presentan y las personas entrenadas en el
471 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 142 Cumple
Contingencia procesos uso correcto de este equipo, se hallarán presentes durante Por otro lado en el Programa Anual de capacitaciòn,
Reglamento de seguridad industrial
todos los períodos normales de trabajo. entrenamiento y concientizaciòn registra actividades
de capacitacion y entrenamiento.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Las puertas y pasadizos de salida, serán claramente marcados
D.S. N° 42 F La organización a traves de su RISST 2018
Plan de Todos los con señales luminosas que indiquen la vía de salida y
472 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 140 establece linemaintos de seguridad para pasadisos, Cumple
Contingencia procesos estarán dispuestas de tal manera que sean fácilmente ubicabl.es,
Reglamento de seguridad industrial puertas y salidas
aún en el caso que falte la corriente eléctrica
Todos los aparatos portátiles contra incendios, estarán
D.S. N° 42 F
Plan de Todos los distribuidos, ubicados y codificados, según lo establecido en la La organización cuenta con señalizaciones de
473 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 160 Cumple
Contingencia procesos NTP 350.043.1 salidad.
Todos los locales de alto riesgo y de riesgo moderado estarán

equipados con sistemas de alarma contra incendios, con una
cantidad suficiente de señales claramente audibles a todas
D.S. N° 42 F las personas que se encuentren en el edificio, aunque el
Plan de Todos los La organización a traves de su RISST establece
474 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 169 equipo de alarma esté instalado en una parte del mismo. Dicha Cumple
Contingencia procesos linemaintos para los sistemas de alarmas.
Reglamento de seguridad industrial alarma será de tono distinto al de cualquier otro aparato
resonante usado en el establecimiento y en lo posible alimentado
por una fuente de energía independiente de la empleada para el
alumbrado o funcionamiento de máquinas.
Cuando existan riesgos de aglomeración por incendios, teniendo

se tendra en cuenta el tipo y condiciones del establecimiento
D.S. N° 42 F La organización a traves de su RISST establece el
Plan de Todos los industrial exigirá la instalación de un sistema de iluminación de
475 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 99 deber de implentar luces de emergencia en caso de Cumple
Contingencia procesos emergencia en las salidas, escaleras, pasajes, etc. consistentes
Reglamento de seguridad industrial averia de la iluminacion artifical.
en lámparas alimentadas por baterías u otros elementos análogos.
Las herramientas manuales y portátiles se emplearán para los

D.S. N° 42 F La organización realiza inspecciones de herramientas
Todos los fines que fueron construidas y se mantendrán en buen
476 Herramientas Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 431 manuales para asegurar, el estado y uso correcto de Cumple
procesos estado de conservación.
Reglamento de seguridad industrial las herramientas.
La organización a traves de su procedimiento Manejo

integral de residuos solidos", establece lineamientos
Se dispondrá de recipientes de cierre automático en los locales para el manejo y almacenamiento de residuos
D.S. N° 42 F
Todos los de trabajo para estopa empapada en aceite, trapos u otros contaminados con hidrocarburos.
477 Residuos Sólidos Ma 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 189 Cumple
procesos materiales sujetos a combustión espontanea
Por otro lado la organización a traves de su RISST
establece linemaintos para la getion de residuos y la
eliminacion de desperdicios.
D.S. N° 42 F La organización a traves de su RISST establece

Todos los Los materiales serán apilados de tal forma que no interfieran con
478 Orden y Limpieza Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 979° b) linemaintos para el orden y limpieza de las Cumple
procesos el funcionamiento adecuado de las máquinas u otros equipos.
Reglamento de seguridad industrial instalaciones.
Todos los Los materiales serán apilados de tal forma que no interfieran con
479 Orden y Limpieza Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 979° c) linemaintos para el orden y limpieza de las Cumple
procesos el paso libre en los pasillos y pasajes de transito.
Reglamento de seguridad industrial instalaciones.
Proveer números adecuados y tipos apropiados de gafas
La organización a traves del formulario Entrega de
D.S. N° 42 F protectoras, protectores para la cara, mascarillas, orejeras,
Todos los Equipo de Protecciòn Personal, registra la entrega
480 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1254 zapatos de seguridad, cascos, guantes y otros; según el tipo de Cumple
procesos de equipos de proteccion personal acorde al tipo de
Reglamento de seguridad industrial trabajo y riesgos específicos.
trabajo y riesgos expuestos.
La organización a traves de su RISST establece

lineamientos para el orden y limpieza de las
No se permitirá que se acumulen en el piso desperdicios de instalaciones, la gestion de residuos y la eliminacion
D.S. N° 42 F material inflamable, los cuales serán destruidos por lo menos una de desperdicios.
Todos los
481 Residuos Sólidos Ma 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 188 vez al día o en cada turno y más a menudo cuando sea posible, y Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial se depositaran en depositos de metal cerrados Por otro lado a traves de su procedimiento Manejo
integral de residuos solidos, establece lineamientos
para el manejo, almacenamiento, reaprovechamiento
y la disposicion final de sus residuos generados.

lineamientos para la gestion de residuos y la
eliminacion de desperdicios.
D.S. N° 42 F El contenido de los recipientes para desperdicios, a menos que
Todos los
482 Residuos Sólidos Ma 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 190 esté embalado, se quemará o sacará del establecimiento en Por otro lado a traves de su procedimiento Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial su totalidad, por lo menos una vez al día. procedimiento Manejo integral de residuos solidos,
establece lineamientos para el manejo,
almacenamiento, reaprovechamiento y la disposicion
final de sus residuos generados.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Cuando las reparaciones sean llevadas a efecto cerca de

máquinas o de partes peligrosas que no se puedan detener o La organización a traves "Analisis de Tarea Segura"
desconectar, y cuando los trabajadores encargados de las ATS, establece lineamientos para identificar peligros
D.S. N° 42 F
Todos los reparaciones tengan que pasar cerca de las máquinas o partes de o aspectos ambientales, analizar riesgos o impactos
483 Partes Moviles Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1235 Cumple
procesos ellas, de tal forma o por lugares que no estén convenientemente ambientales y establecer controles en las actividades
protegidos por resguardos ordinarios, se tomarán todas las no rutinarias que no se hayan identificado en la
medidas provisionales necesarias para la proteccion de dichos Matriz de línea Base.
trabbajadores.
Remover o reubicar material, productos, maquinaria u objetos

D.S. N° 42 F peligrosos de los pasillos, pisos o lugares de trabajo. Los lugares La organización realiza orden y limpieza de los
Todos los
484 Orden y Limpieza Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 66, 68, 69 de tránsito deben estar libres de desperfectos, accesos de las para evitar riesgo de caida de Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial protuberancias u obstrucciones con los que pueda correrse el personas.
riesgo de tropezar.

D.S. N° 42 F En los lugares de trabajo, los pasillos entre máquinas,
Todos los linemaintos de seguridad para los pasillos entre
485 Orden y Limpieza Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 119 instalaciones de materiales, deberán tener por lo menos un ancho Cumple
procesos maquinas y almacenamiento de materiales. (60 cm.
Reglamento de seguridad industrial de 0.6 m
Como minimo)
Reglamentar el uso de las vías de entrada y salida de vehículos,
Todos los límite de velocidad, asignación de espacio, métodos de
486 Vehiculos Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 95 lineamientos de seguridad para el transporte de Cumple
procesos estacionamiento, etc
Reglamento de seguridad industrial personal en vehiculos.
La organización a traves de los siguientes
mecanismos promueve el cumplimientos de las
normas de seguridad:
Colocar avisos y afiches en lugares visibles, destinados a
promover el cumplimiento por los trabajadores de las normas de * RISTT
D.S. N° 42 F seguridad industrial. En lo posible, el empleador cuidará de * Señaletica en las zonas de trabajo.
Todos los
487 Señalizacion Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 31 distribuir entre su personal, folletos o material para la difusión de * Charlas de sensibilizacion Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial las normas de seguridad, aplicables a sus instalaciones. A falta de * Tripticos
instrucción escrita, el empleador utilizará constantemente la * Folletos
instrucción oral u otros sistemas de enseñanza. * Cartillas
Proteger todas las partes móviles de las máquinas,

D.S. N° 42 F motores, transmisiones, acoplamientos, etc., a menos que estén La organización a traves de su RISST, establece
Todos los
488 Partes Moviles Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 195 construidos o colocados de tal manera que eviten que una linemaintos de seguridad para el resguardo de Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial persona u objeto entre en contacto con ellos maquinas y equipos.
Los resguardos deberán ser diseñados, construidos y usados

D.S. N° 42 F La organización a traves de su RISST, establece
Todos los de manera adecuada (protección efectiva, no cause
489 Partes Moviles Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 232 linemaintos de seguridad para el resguardo de Cumple
procesos molestias al operador, no signifiquen un riesgo en sí, resistan a
Reglamento de seguridad industrial maquinas y equipos.
su uso normal, etc.)
D.S. N° 42 F Fijar los resguardos fuertemente a la máquina, al piso o techo y La organización a traves de su RISST, establece
Todos los
490 Partes Moviles Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 234 mantenerlo en su lugar siempre que la máquina funcione. linemaintos de seguridad para el resguardo de Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial maquinas y equipos.
D.S. N° 42 F Resguardar efectivamente el punto de operación de la maquina de La organización a traves de su RISST, establece
Todos los
491 Partes Moviles Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 236 trabajo, para lo que se tendra en cuenta el tipo y caracteristicas de linemaintos de seguridad para el resguardo de Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial las mismas maquinas y equipos.
Además del dispositivo de parada de cada máquina, se dispondrá

D.S. N° 42 F en cada sección o departamento, de dispositivos de parada
Todos los La organización a traves de su RISST, establece
492 Partes Moviles Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 231 o conmutadores de emergencia, propiamente marcados y Cumple
procesos lineamientos de seguridad para la maquinaria.
Reglamento de seguridad industrial fácilmente accesibles, los cuales detendrán rápidamente cada
unidad de transmisión de fuerza.
Los cordones portátiles deben estar protegidos por una cubierta

La organización protege los cordones portatiles con
D.S. N° 42 F de caucho duro u otro material equivalente, y si es necesario,
Todos los cubiertas de caucho y adicionalmente proteccion
493 Energia electrica Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 366 tendrán una protección adicional, metálica flexible; y conservados Cumple
procesos metalica para evitar que sean fisurados o
Reglamento de seguridad industrial en buenas condiciones, especialmente en lo que concierne a
seccionados.
aislamiento, enchufes y demás condiciones.
Los tableros de distribución o los tableros de control o fusibles

D.S. N° 42 F para corriente alterna a tensión que exceda de 50 voltios a tierra,
Todos los La organización tien protegidos los conductores y
494 Energia electrica Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 352 que tengan conductores al descubierto, se protegerán con Cumple
procesos solo estan accesibles a personal autorizado.
Reglamento de seguridad industrial barreras adecuadas para estos fines y accesibles únicamente a
las personas autorizadas.
A fin de evitar el empleo de cables de conexión largos, se
D.S. N° 42 F deberá instalar a proximidad conveniente de los puestos La organización tiene instalado tomacorrientes fijos
Todos los
495 Energia electrica Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 411 de trabajo, tomacorrientes fijos, con clavijas para alimentar cerca a los puestos de trabajo, con el fin de evitar Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial las herramientas léctricas portátiles. empleo de cables de conexión largos.
D.S. N° 42 F La organización realiza inspecciones para asegurar

Todos los Las herramientas están debidamente aisladas para realizar
496 Energia Electrica Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 369 su uso y disponibilidad efectiva de las herramientas Cumple
procesos trabajos eléctricos
Reglamento de seguridad industrial manuales.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Mantener por medios naturales o artificiales condiciones

atmosféricas adecuadas para evitar así el insuficiente suministro
D.S. N° 42 F de aire, el aire detenido o viciado, las corrientes dañinas, el calor o
Condiciones Todos los linemaintos para las condiciones ambinetales de
497 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 100 el frío excesivos, los cambios repentinos de temperatura y donde Cumple
Ambientales procesos trabajo (Ventilacion, tempertura, radiacion UV,
Reglamento de seguridad industrial sea práctico, en relación con la naturaleza del procedimiento que
iluminacion y ruido.
se ejecute, evitar la humedad o la sequedad excesivas y los
olores desagradables

498 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 103 Proveer medios mecánicos para tener un buen flujo de aire. lineamientos para las condiciones ambientales de Cumple
Reglamento de seguridad industrial Ventilacion.
Todos los lugares de trabajo y en general los espacios interiores

de los establecimientos industriales, estarán provistos de
iluminación artificial cuando la natural sea insuficiente. La
La organización a traves de su RISST, establece
D.S. N° 42 F iluminación artificial tendrá una intensidad uniforme y adecuada y
Todos los lineamientos para las condiciones ambientales de
499 Iluminacion Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 96 distribuida de tal manera que cada máquina, equipo, banco de Cumple
procesos iluminacion en los trabajos operativos y
Reglamento de seguridad industrial trabajo, o lugar donde se efectúe alguna labor, estén
administrativos.
separadamente iluminados y en todo caso que no proyecten
sombra o produzcan deslumbramiento o lesión a la vista de los
trabajadores, u originen apreciable cambio de temperatura
Asegurar que las substancias peligrosas estén rotuladas

D.S. N° 42 F La organización a traves de su RISST, establece
Sustancias Todos los adecuadamente., con instrucciones que indiquen como ha
500 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 176 y 1020 a lineamientos de seguridad para materiales Cumple
Peligrosas procesos de manipularse el contenido y los antídotos que deberán
Reglamento de seguridad industrial peligrosos.
usarse en caso de envenenamiento
En los establecimientos industriales en que por la naturaleza del

D.S. N° 42 F proceso o por razones de produccion o clima, sea necesario La organización cuenta con sistema de ventiación
501 Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 10xx mantener las ventanas o puertas cerradas durante el trabajo, se cedido por el cliente para brindar las condiciones a Cumple
Reglamento de seguridad industrial proveera de un sistema mecanico de ventilacion que asegure la las camaras de diamantina.
evacuacion del aire viciado y la introduccion de aire fresco.
Cuando se requieran conductores portátiles, se instalará un

D.S. N° 42 F La organización tiene instalado tomacorrientes fijos
Todos los número suficientes de tomacorrientes en lugares fácilmente
502 Energia Electrica Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 358 cerca a los puestos de trabajo, con el fin de evitar Cumple
procesos accesibles y seguros.
Reglamento de seguridad industrial empleo de cables de conexión largos.
La organización tiene identificado sus circuitos y

equipos electricos a traves de:
D.S. N° 42 F Los circuitos electricos y demas equipos electricos, estaran
Todos los
503 Energia Electrica Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 359 marcados por medio de etiquetas u otros medios apropiados, a fin Cumple
procesos * Señaletica de riesgo electrico
Reglamento de seguridad industrial de reducir al minimo los accidentes por errores.
* Capacidad de voltaje
* Etiquetas
Capacitar y entrenar oportuna y apropiadamente a los

D.S. N° 42 F La organización a traves de los procesos de
Todos los trabajadores, incluyendo, en su caso, lo relativo al contenido
504 Capacitacion Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 30 induccion y de las charlas de sensibilizacion difunde Cumple
procesos del ReglamentoInterno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Reglamento de seguridad industrial el RISST
Se ha colocado avisos y afiches en lugares visibles, destinados a

D.S. N° 42 F La organización a traves de señaletica, afiches y
Todos los promover el cumplimiento por los trabajadores de las normas de
505 Señalizacion Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 31 crtillas, promueve el cumplimientos de las normas de Cumple
procesos seguridad y salud en el trabajo
Reglamento de seguridad industrial seguridad y salud en el trabajo.
D.S. N° 42 F
Todos los Los recipientes a presion cuentan con libro de servicios de equipo La organización cuenta con los certificados de
506 Emisiones Ma 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 450 - 506 Cumple
procesos a presion, donde se anote la conservacion del mismo, prueba hidrostatica de sus recipientes a presion.
Se ha seleccionado la ropa de trabajo tomando en consideración La organizacion proporciona ropa de trabajo

D.S. N° 42 F
Todos los los riesgos a los cuales el trabajador pueda estar adecuada al tipo de actividad y a acorde a los
507 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1254 Cumple
procesos expuesto, reduciéndolos al mínimo. riesgos expuestos. Entrega de Equipo de Protecciòn
Personal
D.S. N° 42 F Los trabajadores usan cascos de seguridad en los lugares o La organización a traves señaletica establece la
Todos los
508 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1271 zonas donde exista el peligro de caida de materiales u objetos o obligacion de usar casco de seguridad cuando se Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial donde estén expuestos a sufrirgolpes en la cabeza. ingrese al area operativa.
D.S. N° 42 F Todos los trabajadores que ejecuten cualquier operación que La organización a traves señaletica establece la
Todos los
509 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1275 pueda poner en peligro sus ojos, dispondrán de protección obligacion de usar lentes seguridad cuando se Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial apropiada para estos órganos ingrese al area operativa.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 42 F El uso y tipo de anteojos, estará de acuerdo con la clase

Todos los La organización proporciona anteojos acorde al tipo
510 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1282 de operación que se realice, y su empleo será obligatorio, como Cumple
procesos de actividad y riesgo.
Reglamento de seguridad industrial en el uso de materiales, manipuleo de metales, remachado.
D.S. N° 42 F Los colaboradores que trabajen en lugares de ruido intenso La organización proporciona proteccion auditiva al
Todos los
511 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1283 y prolongado deberán usar tapones de oído. personal que labora en el area operativa y a traves Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial de señaletica establece la obligacion de usarlos.
La proteccion auditiva proporcinada es

exclusivamente de uso personal.
D.S. N° 42 F
Todos los Los tapones de oído estarán limpios y no deben ser transferidos
procesos de un usuario a otro sin esterilizarlos. Por otro lado, a traves de charlas de sensibilizacion y
capacitaciones se poporciona entrenamiento para su
uso y mantenimiento.
D.S. N° 42 F Al seleccionar guantes. se toman en consideración los riesgos a La organización proporciona guantes de seguridad
Todos los
513 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1287 los cuales el usuario pueda estar expuesto y a la necesidad acordes al tipo de actividad que realizan sus Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial del movimiento libre de los dedos. colaboradores.
D.S. N° 42 F La organización a traves de su RISST, establece la

Todos los Los trabajadores que manipulan objetos con bordes agudos,
514 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1289 obligacion de usar guantes de seguridad cuando se Cumple
procesos deben usar guantes de cuero o provistos de refuerzos especiales.
Reglamento de seguridad industrial manipulan objetos con bordes agudos.
D.S. N° 42 F Los trabajadores usarán protectores de pie, botas o zapatos La organización proporciona zapatos de seguridad al
Todos los
515 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1298 de seguridad en aquellas operaciones que manipulen material personal que labora en el area operativa y a traves Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial pesado. de señaletica establece la obligacion de usarlos.
D.S. N° 42 F El calzado de seguridad será de cuero con punta de La organización proporciona al personal operativo
Todos los
516 EPP Se 22.05.64 Ministerio de la Producción Obligatorio 1299 y 1301 acero, conforme a las normas de resistencia aceptada. zapatos de seguridad de cuero y con punta de Cumple
procesos
Reglamento de seguridad industrial acero acorde a las normas tecnicas nacioanles.
D.S. N° 42 F
Todos los Los equipos protectores del sistema respiratorio, serán de un tipo La organización proporciona proteccion respiratoria
procesos apropiado. acorde al tipo de contaminante expuesto.
La selección de equipos protectores del sistema respiratorio, debe

de estar de acuerdo al procedimiento y condiciones que originan
D.S. N° 42 F
Todos los la \ exposición, las propiedades químicas, físicas, tóxicas u La organización proporciona proteccion respiratoria
procesos otras propiedades peligrosas de las sustancias de las cuales acorde al tipo de contaminante expuesto.
se requiere protección.
Americatel PERU a traves del informe S/N del

D.S. N° 010-2005-PCM 28.04.14 presenta el calculo de radiacion no
ionizante para la RED MICROONDAS AMERICATEL -
Sustancias Gestión Presidencia de Concejo de Estándares nacionales de calidad ambiental para radiaciones no
519 Ma / Se Aprueban estándares nacionales de 03.02.05 Obligatorio 1 EQUIPO OUTDOOR CLIENTE, en el se observa que Cumple
Peligrosas Informática Ministros ionizantes
calidad ambiental para radiaciones el nivel de radiacion esta por debajo del limite para
no ionizantes exposicion ocupacional y poblacional para el Sistema
Microondas Alvarion que opera en la banda 38 GHz.
D.S. N° 038-2006-MTC
Modifican D.S. N° 038.2003-MTC

Gestión Ministerio de Transporte y
520 Emisiones Ma mediante el cual aprobaron Límites 06.12.06 Obligatorio --- --- --- Cumple
Informática Comunicaciones
Máximos Permisibles de Radiaciones
No Ionizantes en
Telecomunicaciones
D.S. N° 001-2016-MIMP
Decreto Supremo que desarrolla la

Trabajadora Gestión Ley N° 29896 - Ley que establece la Ministerio de la Mujer y
521 Se / Sa 09.02.16 Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestante Administrativa implementacion de lactarios en las Desarrollo
instituciones del sector publico y del
sector privado promoviendo la
lactancia materna.
D.S. N° 348-2015-EF
Aprueban nueva lista de insumos

522 Se / Ma qui8micos, productos y sus 10.02.15 Conocimiento --- --- --- --- ---
subproductos o derivados, objeto de
control a que se refiere el Art. 5 del
Decreto Legislativo N° 1126
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S.N° 004-2017-MTC
Fiscalización Ministerio de Transporte y
523 SAS Ma 17.02.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Aprueban reglamento de protección Comunicaciones
ambiental para el sector transportes
D. S. N° 002-2016-TR
“Artículo 2.- Descanso por maternidad
Decreto supremo que adecua las
normas reglamentarias que regulan La organización a traves de su reglamento interno de
Es el derecho de la trabajadora derivado del proceso biológico de
Gestión el descanso por maternidad a las trabajo, establece un Capitulo para la mención de
524 Licencias Se 08.03.16 Ministerio de Trabajo Obligatorio 1 la gestación que le permite gozar de noventa y ocho (98) días Cumple ---
Administrativa disposiciones de la Ley N° 30367, licencias y permisos que gozan la trabajadora
naturales de descanso distribuido en un período de cuarenta y
Ley que protege a la madre gestante.
nueve (49) días naturales de descanso prenatal y un período de
trabajadora contra el despido
cuarenta y nueve (49) días naturales de descanso postnatal.
arbitrario y prolonga su periodo de
descanso
D. S. N° 002-2016-TR Artículo 4.- Requisitos para el goce del descanso prenatal
Decreto supremo que adecua las 4.1. (…)

normas reglamentarias que regulan La organización a traves de su reglamento interno de
Gestión el descanso por maternidad a las Con dicha presentación la trabajadora gestante estará expedita trabajo, establece un Capitulo para la mención de
525 Licencias Se 08.03.16 Ministerio de Trabajo Obligatorio 1 Cumple ---
Administrativa disposiciones de la Ley N° 30367, para el goce de descanso prenatal a partir de los cuarenta y licencias y permisos que gozan la trabajadora
Ley que protege a la madre nueve (49) días naturales anteriores a dicha fecha probable del gestante.
trabajadora contra el despido parto, salvo que haya optado por diferir parcial o totalmente el
arbitrario y prolonga su periodo de descanso, en cuyo caso el goce del descanso prenatal se
descanso entenderá referido únicamente al número de días no diferidos.
D.S. N° 039-2015-SA
Evaluaciones
526 Gestión de Salud Sa Aprueban el Reglamneto de la Ley 17.12.15 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas
30024, Ley que crea el Registro
Nacional de Historias clinicas
D.S. N° 061-2015-RE
25.11.15 (Entrada
Sustancias Ministerio de Relaciones
527 Gestión de Salud Se / Ma en vigencia Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Ratifican el "Convenio de minamata Exteriores
16.08.2017)
sobre el mercurio"
D.S. N° 015-2015-MIINAM
Modifican los Estandares Nacionales

528 Agua SAS Ma 19.12.15 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
de Calidad Ambiental para Agua y
establecen sus disposiciones
complementarias para su aplicación
D.S. N° 027-2015-SA
Reglamento de la Ley N° 29414, Ley

529 Discriminacion Gestión de Salud Sa 13.08.15 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
que establece los derechos de las
personas usuarias de los servicios de
salud.
D.S. N° 013-2015-MINAM
Fiscalización
530 SAS Ma Dictan Reglas para la Presentación y 30.10.15 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
Evaluación del Informe de
Identificación de Sitios Contaminados
D.S. N° 059-2016-EF
Modifican Artículos 2, 19, 27, 28 y 29

del Reglamento del Decreto
Legislativo Nº 1126, que establece
531 Se medidas de control en los insumos 30.03.16 Conocimiento --- --- --- --- ---
químicos y productos fiscalizados,
aprobado por Decreto Supremo Nº
044-2013-EF y normas modificatorias
D.S. N° 012-2016-RE
Trabajadora Ratifican el "Convenio 183 de la

532 Gestión de Salud Se / Sa 24.02.16 Relaciones Exterioes Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestante organización internacional del trabajo
sobre la proteccion de la maternidad,
2000"
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Prohibicion de Comercializar y usar Diesel B5 con un
contenido de azufre mayor a 50 ppm
D.S. N° 009-2015-MINAM
La organización adquiere combustible en los grifos
Queda prohibido el uso y comercializacion de Diesel B5 con un
533 Emisiones SAS Ma Aprueban medidas destinadas a la 07.08.15 Ministerio del Ambiente Obligatorio 1 del cliente que expenden Diesel con un contenido de CUMPLE
contenido de azufre mayor a 50 ppm en los departamentos de
mejora de la calidad ambiental del azufre por debajo de 50 ppm.
Junin, Tacna y Moquegua, a partir del 01 de Enero de 2016; en
aire a nivel nacional
adicion a los departamentos de Lima, Arequipa, Cuzco, Puno,
Madre de Dios y la Provincia Constitucional del Callao.
El empleador debe realizar los exámenes médicos comprendidos

en el inciso d) del artículo 49 de la Ley, acorde a las labores
desempeñadas por el trabajador en su récord histórico en la
organización, dándole énfasis a los riesgos a los que estuvo
expuesto a lo largo de desempeño laboral. Los exámenes médicos
D.S. N° 016-2016-TR deben ser realizados respetando lo dispuesto en los Documentos
La organización al realizar actividades de alto riesgo,
Técnicos de la Vigilancia de la Salud de los Trabajadores
practica a sus colaboradores evaluaciones medicas
Evaluaciones Modifican el reglamento de la ley N° expedidos por el Ministerio de Salud.
534 Gestión de Salud Sa 23.12.16 Ministerio de Trabajo Obligatorio 101 de ingreso, periodicas (1 año) y de retiro, los cuales Cumple
Medicas 29783, Ley de Seguridad y Salud en Respecto a los exámenes médicos ocupacionales comprendidos
son cubieros en su totalidad por la empresa.
el Trabajo, aprobado por Decreto en el literal d) del artículo 49 de la Ley:
Protocolo de Examenes medicos ocupacionales.
Supremo N° 005-2012-TR
a) Los exámenes médicos ocupacionales se practican cada dos
(2) años. En el caso de nuevos trabajadores se tendrá en cuenta
su fecha de ingreso, para el caso de los trabajadores con vínculo
vigente se tomará en cuenta la fecha del último examen médico
ocupacional practicado por su empleador
D.S. N° 012-2016-TR
Aprueban el protocolo de actuación

Gestión
535 Discriminacion Sa frente a la vulneración de los 09.03.16 Ministerio de Trabajo Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
derechio laborales de las
trabajadoras y trabajadores victimas
de violencia.
D. S. N° 002-2017-TR
536 Se 06.03.17 Ministerio de Trabajo Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral Administrativa Aprueban el reglamento del sistema
de inspeccion del trabajo.
D.S. N° 010-2017-IN
Decreto supremos que aprueba el

Gestión
537 Explosivos Se Reglamento de la Ley N° 30299, Ley 01.04.17 Ministerio del Interior Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
de armas de fuego, municiones,
explosivos, productos pirotecnicos y
D.S. N° 046-2017-PCM
Decreto supremo que aprueba el

Gestión Presidencia de Concejo de
538 ITSE Se texto unico ordenado de la Ley N° 20.04.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa Ministros
28976, Ley marco de licencia de
funcionamiento y los formatos de
declaracion jurada.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Sustitúyase por el texto adjunto el Anexo de Sustancias y Agentes
Cancerígenos y Cocancerígenos que forman parte del
Reglamento de Prevención y Control del Cáncer Profesional
aprobado por Decreto Supremo No. 039-93-PCM.
A. Sustancias y agentes cancerígenos con los cuales debe
evitarse el contacto:
- 2-naftilamina
- nitrosaminas (dialkil)
- bencidina
- 4-aminodifenilo
- 2-acetilaminofluoreno
- 2-nitronaftilmina
- 4-dimetilaminoazobenceno
D. S. N° 007-93-TR - 4-nitrodifenilo La organización no hace uso de sustancias y
- metilnitrosourea (MNU) agentes cancerígenos y co cancerígenos. Se prohibe
Sustancias Gestión de Ministerio del Trabajo y
539 Sa Modifican el Reglamento de 23.07.93 Obligatorio 2 - éter bisclorometílico adquirir los materiales en el listados del D.S. N° 039- Cumple ---
Peligrosas Almacén Promoción del Empleo
Prevención y Control del Cáncer B. Sustancias y agentes cancerígenos en los que debe limitarse la 93-PCM, “Reglamento de Prevención y Control del
Profesional exposición mediante la aplicación de medidas de protección Cáncer Profesional” y sus Modificatorias.
restringentes:
- 1-naftilamina(*)
- propanosulfona
- asbesto
- cloruro de vinilo
- radiación ionizante y sustancias radioactivas
- éter metilclorometílico
- diazometano
- 1,1-dimetilhidrazina
- benceno
- B-propiolactona
(*) Con estos compuestos, como con muchos otros, existe
dificultades para determinar si la base química o sus impurezas (o
D.S. N° 052-2016-TR
Aprueban el protocolo de actuacion

Gestión Ministerio de Trabajo y
540 Discriminacion Se frente a la vulneracion de los 09.03.16 Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa Promoción del Empleo
derechos laborales de las
trabajadoras y trabajadores victimas
de violencia
D.S. N° 004-2017-TR
Fiscalización Gestión Ministerio de Trabajo y
541 Se Decreto supremo que aprueba el 31.03.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
reglamento del tribumal de
fiscalizacion laboral
D.S. N° 005-2017-TR
Sistema de Ministerio de Trabajo y
542 SAS Se Aprueban el plan nacional de 17.04.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestion Promoción del Empleo
seguridad y salud en el trabajo 2017 -
2021
D.S. N° 007-2017-TR
Decreto supremo que modifica el

543 Se reglamento de la ley general de 31.05.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
inspección del trabajo, aprobado
mediante decreto supremo N° 019-
2006-TR.
D.S. N° 008-2017-TR
Trabajadores con derecho a la licencia
El derecho al goce de una licencia remunerada por el plazo La organización a traves de su reglamento interno de
Reglamento de la Ley N° 30012, ley
máximo de siete (7) días calendario en caso de contar con trabajo establece la licencias a trabajadores con
Gestión que concede el derecho de licencia a Ministerio de Trabajo y
544 Licencias Se 31.05.17 Obligatorio 3 familiares directos que se encuentran con enfermedad en estado familiares directos que se encuentran con Cumple
Administrativa los trabajadores con familiares Promoción del Empleo
grave o terminal o sufran accidente grave, corresponde a los enfermedad en estado grave o terminal o sufran
directos que se encuentran con
trabajadores de la actividad pública y privada, accidente grave.
enfermedad en estado grave o
independientemente del régimen laboral al que pertenezcan.
Ámbito de aplicación
D.S. N° 013-2017-TR Las disposiciones de la Ley y del presente reglamento se aplican

a los trabajadores y las trabajadoras de la actividad pública y
Decreto supremo que aprueba el privada, independientemente de su régimen laboral, que se
reglamento de la Ley 30119, Ley que encuentren en cualquiera de las siguientes situaciones:
Gestión Ministerio de Trabajo y trabajo establece la licencias a trabajadores para la
545 Licencias Se concede el derecho de licencia al 06.08.17 Obligatorio 3 1. Tengan hijos menores con discapacidad; Cumple
Administrativa Promoción del Empleo asistencia medica y la terapia de rehabilitacion de
trabajador de la actividad publica y 2. Tengan bajo su tutela a personas menores de edad con
personas con discapacidad
privada para la asistencia medica y la discapacidad;
terapia de rehabilitacion de personas 3. Tengan bajo su curatela a personas mayores de edad con
con discapacidad discapacidad; o
4. Tengan bajo su cuidado a personas mayores de edad con
discapacidad en condición de dependencia.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 015-2017-TR
546 Se Decreto supremo que modifica el 06.08.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
reglamento de la Ley General de
inspeccion del trabajo.
D.S. N° 016-2017-TR
Decreto Supremo que modifica el

Reglamento de la Ley General de
Inspección del Trabajo a fin de
adecuarlo a las modificaciones de la
547 SAS Se Ley N° 28806, Ley General de 06.08.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Inspección del Trabajo, y a las
disposiciones del Texto Único
Ordenado de la Ley N° 27444, Ley
del Procedimiento Administrativo
General, aprobado mediante Decreto
Supremo N° 006-2017-JUS
Obligación de categorizar los puestos de trabajo
3.1. De conformidad con el artículo 2 de la Ley, el empleador debe

D.S. Nº 002-2018-TR
evaluar y agrupar los puestos de trabajo en cuadros de categorías
y funciones aplicando criterios objetivos, en base a las tareas que
Gestión Aprueban Reglamento de la Ley N° Ministerio de Trabajo y
548 Discriminacion Se / Sa 08.03.18 Obligatorio 3 entrañan, a las aptitudes necesarias para realizarlas y al perfil del ---
Administrativa 30709, Ley que prohíbe la Promoción del Empleo
puesto.
discriminación remunerativa entre
3.2. La evaluación objetiva de los empleos puede llevarse a cabo
varones y mujeres
por medio de cualquier metodología elegida por el empleador, la
cual no debe implicar discriminación directa o indirecta por motivo
de sexo.
Contenido mínimo de los cuadros de categorías y funciones
D.S. Nº 002-2018-TR El empleador debe establecer cuadros de categorías y funciones

con el siguiente contenido mínimo:
549 Discriminacion Se / Sa 08.03.18 Obligatorio 4 ---
Administrativa 30709, Ley que prohíbe la Promoción del Empleo a) Puestos de trabajo incluidos en la categoría;
discriminación remunerativa entre b) Descripción general de las características de los puestos de
varones y mujeres trabajo que justifican su agrupación en una categoría; y
c) La ordenación y/o jerarquización de las categorías en base a su
valoración y a la necesidad de la actividad económica.
Prohibición de discriminación
5.1. Todo empleador tiene la facultad de establecer sus políticas

remunerativas, fijar los requisitos para la otra índole y determinar
sus montos, sin incurrir en discriminación directa o indirecta por
motivo de sexo.
D.S. Nº 002-2018-TR
5.2. En caso se alegue discriminación directa o indirecta en las
remuneraciones por motivo de sexo, el empleador debe acreditar
550 Discriminacion Se / Sa 08.03.18 Obligatorio 5 que los puestos de trabajo implicados no son iguales y/o no ---
Administrativa 30709, Ley que prohíbe la Promoción del Empleo
tienen el mismo valor. Cuando se alegue que los puestos de
discriminación remunerativa entre
trabajo no son iguales se pueden considerar los perfiles de los
varones y mujeres
trabajadores implicados.
5.3. Las remuneraciones y beneficios de cualquier otra índole que
se soliciten y fijen dentro del procedimiento de negociación
colectiva deben respetar los criterios establecidos en la presente
norma y no pueden incurrir en prácticas de discriminación directa
o indirecta por motivo de sexo.
Lineamientos para el clima laboral basado en el respeto y la

no discriminación
D. S. Nº 002-2018-TR
El empleador implementa medidas para garantizar un clima
La organización cuenta con los valores establecidos
laboral basado en el respeto y la no discriminación, así como la
Gestión Aprueban Reglamento de la Ley N° Ministerio de Trabajo y que se practican dentro de la organización y a la vez
551 Clima laboral Se / Sa 08.03.18 Obligatorio 11 compatibilidad o conciliación de la vida ---
Administrativa 30709, Ley que prohíbe la Promoción del Empleo se realiza visitas domicilairias para fortalecer el clima
personal, familiar y laboral. Con este fin, en calidad de lineamiento
discriminación remunerativa entre laboral entre trabajador, familia y empresa.
puede emplearse la “Guía de Buenas Prácticas en Materia de
varones y mujeres
Conciliación del Trabajo y la Vida Familiar y Personal” aprobada
mediante Resolución Ministerial N° 048-2014-TR o disposición que
la sustituya.
D. S. Nº 002-2018-TR No renovación de contratos sujetos a modalidad o a plazo fijo
Gestión Aprueban Reglamento de la Ley N° Ministerio de Trabajo y No se considera una práctica contraria a la prohibición contenida
552 Discriminacion Se / Sa 08.03.18 Obligatorio 12 ---
Administrativa 30709, Ley que prohíbe la Promoción del Empleo en el artículo 6 de la Ley la no renovación del contrato de trabajo
discriminación remunerativa entre sujeto a modalidad o a plazo fijo en los casos en los cuales
varones y mujeres desparezca la causa que justificó la contratación temporal.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Licencia por paternidad de los trabajadores del sector privado
D. S. Nº 002-2018-TR En aplicación de lo dispuesto por el artículo 5 de la Ley, vinculado

a la compatibilidad o conciliación de la vida personal, familiar y
Gestión Aprueban Reglamento de la Ley N° Ministerio de Trabajo y laboral, el padre trabajador del sector privado tiene derecho a que
553 Licencias Se / Sa 08.03.18 Obligatorio 13 ---
Administrativa 30709, Ley que prohíbe la Promoción del Empleo el periodo de descanso vacacional por récord ya cumplido y aún
discriminación remunerativa entre pendiente de goce, se inicie a partir del día siguiente de vencida la
varones y mujeres licencia por paternidad. Tal voluntad debe comunicarse al
empleador con una anticipación no menor de treinta (30) días
calendario anteriores al inicio del goce vacacional.
Las obligaciones establecidas en la Ley y el presente Reglamento

son objeto de fiscalización a partir del 1 de enero del 2019. En el
D. S. Nº 002-2018-TR
caso de las MYPEs, la fiscalización inicia a partir del año siguiente
Quinta
de la publicación de las pautas referenciales a la que hace
Fiscalización Gestión Aprueban Reglamento de la Ley N° Ministerio de Trabajo y disposicion
554 Se / Sa 08.03.18 Obligatorio referencia la Tercera Disposición Complementaria Final. ---
Laboral Administrativa 30709, Ley que prohíbe la Promoción del Empleo complementa
discriminación remunerativa entre ria
Durante el año 2018, la SUNAFIL y las Direcciones y/o Gerencias
varones y mujeres
Regionales de Trabajo y Promoción del Empleo realizan acciones
de orientación dirigidas a garantizar su adecuada implementación.
D.S. N° 009-2017-SA
Evaluaciones Aprueban reglamento de la Ley N°

555 SAS Sa 23.03.17 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas 30024. Ley que crea el Registro
Nacional de Historias Clinicas
Electronicas
D.S. N° 200-2015-MINAM
556 Residuos Sólidos SAS Ma complementarias al Reglamento 13.08.15 Ministerio del Ambiente Obligatorio --- --- --- Cumple
Nacional para la Gestion y Manejo de
los Residuos de Aparatos Electricos
y Electronicos.
D.S. N° 010-2016-MINAM
Aprueban plan de accion

Sustancias
557 Gestión de Salud Ma multisectorial para la implementacion 23.07.16 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas
del convenio de Minamata sobre el
Mercurio.
D.S. N° 003-2017-MINAM
Aprueban estandares de calidad

558 Emisiones SAS Ma 06.06.17 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
ambiental (ECA) para aire y
establecen disposiciones
complementarias
D.S. N° 004-2017-MINAM
Aprueban estandares de calidad

559 Agua SAS Ma ambiental (ECA) para agua y 07.06.17 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
establecen disposiciones
complementarias
D.S. N° 010-2017-MINAM
Los vehiculos de la organización anualmente pasan
Apruébase los Límites Máximos Permisibles (LMP) de emisiones
Gestión revisiones tecnicas y en el informe se evidencia que
560 Emisiones Ma Establecen LMP de emisiones 30.11.17 Ministerio del Ambiente Obligatorio 1 atmosféricas para vehículos automotores, que como Anexo forman Cumple
Administrativa no sobrepasan el LMP establecido por el marco
atmosfericas para vehiculos parte integrante del presente Decreto Supremo.
legal.
automotores
D.S. N° 011-2017-MINAM
Aprueban Estándares de Calidad
Ambiental (ECA) para Suelo
Aspectos Generales
D.S. N° 014-2017-MINAM Los generadores de residuos sólidos no municipales deben La organización cuenta con el procedimeinto Manejo
contemplar en el Plan de Minimización y Manejo de Residuos integral de residuos solidos", el cual establece
Aprueban reglamento del D. L. N° Sólidos No Municipales, la descripción de las operaciones de lineamientos para minimización, segregación,
562 Residuos Sólidos SAS Ma 21.12.17 Ministerio del Ambiente Obligatorio 46 Cumple
1278, derecto legislativo que aprueba minimización, segregación, almacenamiento, recolección, almacenamiento, recolección, transporte, valorización
la ley de gestion integral de residuos transporte, valorización y disposición final de los residuos sólidos y disposición final de los residuos sólidos generados
solidos generados como resultado del desarrollo de sus actividades como resultado del desarrollo de sus actividades
productivas, extractivas o de servicios
D.S. N° 014-2017-MINAM
Obligaciones del generador no municipal
Aprueban reglamento del D. L. N°
563 Residuos Sólidos SAS Ma 21.12.17 Ministerio del Ambiente Obligatorio 48.1
1278, derecto legislativo que aprueba 48.1 Son obligaciones del generador de residuos sólidos no
la ley de gestion integral de residuos municipales
solidos
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 014-2017-MINAM
Conducir el registro interno sobre la generación y manejo de los La organización a traves del formato Registro de
Aprueban reglamento del D. L. N° residuos sólidos en sus instalaciones, con la finalidad de disponer Internamiento de Residuos Peligrosos, conduce el
564 Residuos Sólidos SAS Ma 21.12.17 Ministerio del Ambiente Obligatorio 48.1 b) Cumple
1278, derecto legislativo que aprueba de la información necesaria sobre la generación, minimización y registro interno sobre la generacion y manejo de los
la ley de gestion integral de residuos manejo de los residuos sólidos; residuos solidos.
solidos
D.S. N° 014-2017-MINAM
Segregación en la fuente
La organización a traves de su procedimeinto
Aprueban reglamento del D. L. N°
565 Residuos Sólidos SAS Ma 21.12.17 Ministerio del Ambiente Obligatorio 51 Manejo integral de residuos solidos, establece Cumple
1278, derecto legislativo que aprueba Los generadores de residuos sólidos no municipales están
lineamientos para la segregacion en l fuente.
la ley de gestion integral de residuos obligados a segregar los residuos sólidos en la fuente.
solidos
Almacenamiento de residuos sólidos segregados
El almacenamiento de residuos sólidos debe realizarse conforme

a lo establecido en el último párrafo del artículo 36 del Decreto
Legislativo N° 1278. Los residuos sólidos deben ser almacenados,
D.S. N° 014-2017-MINAM
considerando su peso, volumen y características físicas, químicas
o
Aprueban reglamento del D. L. N° Manejo integral de residuos solidos, establece
566 Residuos Sólidos SAS Ma 21.12.17 Ministerio del Ambiente Obligatorio 52 biológicas, de tal manera que garanticen la seguridad, higiene y Cumple
1278, derecto legislativo que aprueba lineamientos el almacenameinto de residuos solidos
orden, evitando fugas, derrames o dispersión de los residuos
la ley de gestion integral de residuos segregados.
sólidos. Dicho almacenamiento debe facilitar las operaciones de
solidos
carga, descarga y transporte de los residuos sólidos, debiendo
considerar la prevención de la afectación de la salud de los
operadores.
Las condiciones de almacenamiento de los residuos sólidos no
municipales deben estar detalladas en el IGA
Tipos de almacenamiento de residuos sólidos no municipales
Los tipos de almacenamiento de residuos sólidos no municipales
son:
a) Almacenamiento inicial o primario: Es el almacenamiento
temporal de residuos sólidos realizado en forma inmediata en el
ambiente de trabajo, para su posterior traslado al almacenamiento
intermedio o central.
D.S. N° 014-2017-MINAM b) Almacenamiento intermedio: Es el almacenamiento temporal
de los residuos sólidos provenientes del almacenamiento inicial, La organización a traves de su procedimeinto
Aprueban reglamento del D. L. N° realizado en espacios distribuidos estratégicamente dentro de Manejo integral de residuos solidos, establece
1278, derecto legislativo que aprueba las unidades, áreas o servicios de las instalaciones del generador. lineamientos para los tipos de almacenameinto de
la ley de gestion integral de residuos Este almacenamiento es opcional y se realiza en función del residuos solidos no municipales.
solidos volumen generado, frecuencia de traslado de residuos y las áreas
disponibles para su implementación.
c) Almacenamiento central: Es el almacenamiento de los
residuos sólidos provenientes del almacenamiento primario y/o
intermedio, según corresponda, dentro de las unidades, áreas o
servicios de las instalaciones del generador, previo a su traslado
hacia infraestructuras de residuos sólidos o instalaciones
establecidas para tal fin.
Almacenamiento central de residuos sólidos peligrosos
D.S. N° 014-2017-MINAM
El almacenamiento central de residuos sólidos peligrosos debe La organización a traves de su procedimeinto
Aprueban reglamento del D. L. N° realizarse en un ambiente cercado, en el cual se almacenan los Manejo integral de residuos solidos, establece
1278, derecto legislativo que aprueba residuos sólidos compatibles entre sí. lineamientos para el almacenamiento central de
la ley de gestion integral de residuos residuos solidos peligrosos
solidos En el diseño del almacén central se debe considerar los
siguientes aspectos:
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
a) Disponer de un área acondicionada y techada ubicada a una
distancia determinada teniendo en cuenta el nivel de peligrosidad
del residuo, su cercanía a áreas de producción, servicios, oficinas,
almacenamiento de insumos, materias primas o de productos
terminados, así como el tamaño del proyecto de inversión, además
deotras condiciones que se estimen necesarias en el marco de los
lineamientos que establezca el sector competente;
b) Distribuir los residuos sólidos peligrosos de acuerdo a su
compatibilidad física, química y biológica, con la finalidad de
controlar y reducir riesgos;
c) Contar con sistemas de impermeabilización, contención y
D.S. N° 014-2017-MINAM
drenaje acondicionados y apropiados, según corresponda;
d) Contar con pasillos o áreas de tránsito que permitan el paso de
Aprueban reglamento del D. L. N° Manejo integral de residuos solidos, establece
569 Residuos Sólidos SAS Ma 21.12.17 Ministerio del Ambiente Obligatorio 54 maquinarias y equipos, según corresponda; así como el Cumple
1278, derecto legislativo que aprueba lineamientos para el almacenamiento central de
desplazamiento del personal de seguridad o emergencia. Los
la ley de gestion integral de residuos residuos solidos peligrosos.
pisos deben ser de material impermeable y resistente;
solidos
e) En caso se almacenen residuos que generen gases volátiles,
se tendrá en cuenta las características del almacén establecidas
en el IGA, según esto se deberá contar con detectores de gases o
vapores peligrosos con alarma audible;
f) Contar con señalización en lugares visibles que indique la
peligrosidad de los residuos sólidos;
g) Contar con sistemas de alerta contra incendios, dispositivos de
seguridad operativos y equipos, de acuerdo con la naturaleza y
peligrosidad del residuo;
h) Contar con sistemas de higienización operativos, y;
i) Otras condiciones establecidas en las normas complementarias.
D.S. N° 014-2017-MINAM Plazos para almacenamiento de residuos sólidos peligrosos

Los residuos sólidos peligrosos no podrán permanecer
Aprueban reglamento del D. L. N° almacenados en instalaciones del generador de residuos sólidos La organización dispone mensualmente los residuos
1278, derecto legislativo que aprueba no municipales por más de doce (12) meses, con excepción de solidos peligrosos.
la ley de gestion integral de residuos aquellos regulados por normas especiales o aquellos que cuenten
solidos con plazos distintos establecidos en los IGA.
Productos adulterados o vencidos

Los productos adulterados son considerados residuos sólidos y
deben recibir el tratamiento y/o disposición final que establezca la
D.S. N° 014-2017-MINAM normatividad vigente, de acuerdo a sus características de
peligrosidad. La organización a traves de sus procedimeintos
Todos los Aprueban reglamento del D. L. N° Los productos que no se hubiesen utilizado, pasada la fecha de Manejo integral de residuos solidos, establece
571 Residuos Sólidos Ma 21.12.17 Ministerio del Ambiente Obligatorio 64 Cumple
procesos 1278, derecto legislativo que aprueba caducidad señalada en sus respectivos envases, son lineamientos para el manejo de residuos adulterados
la ley de gestion integral de residuos considerados residuos sólidos, debiendo regirse por las o vencidos.
solidos disposiciones del Decreto Legislativo N° 1278 y el presente
Reglamento. Los fabricantes y distribuidores de dichos residuos
implementan mecanismos para su manejo, involucrando al
generador.
D.S. N° 011 2012 VIVIENDA
572 Efluentes SAS Ma 04.03.12 Construcción y Conocimiento --- --- --- --- ---
Modifican el Reglamento Nacional de
Saneamiento
Edificaciones
Decreto suprema que modifica el

reglamento para la gestion y manejo
573 Residuos Sólidos SAS Ma 16.10.16 Construcción y Conocimiento --- --- --- --- ---
de los residuos de las actividades de
Saneamiento
la construccion y demolicion,
aprobado por decreto supremo N°
003-2013-VIVIENDA
Del Alcance:
Se encuentran comprendidas en las disposiciones del presente

D.S. N°0 21-2008-MTC
reglamento: La organización cuenta con un RISST, donde
Residuos solidos
Gestión de Ministerio de Transporte y a. Las personas naturales o jurídicas que realicen el transporte establece lineamientos que deben cumplir sus
574 / sustancia Se / Ma Aprueban el Reglamento Nacional de 10.06.08 Obligatorio 3 Cumple
Almacén Comunicaciones de materiales y/o residuos peligrosos; proveedores que prestan el servicio de transporte de
peligrosas Transporte Terrestre de Materiales y
b. El remitente de materiales y/o residuos peligrosos; materiales y residuos peligrosos.
Residuos Peligrosos
c. El destinatario de materiales y/o residuos peligrosos y;
d. Los conductores y maquinistas que conducen vehículos o
locomotoras que transportan materiales y/o residuos peligrosos.
D.S. N° 030-2008-MTC
Residuos solidos
Gestión de Ministerio de Transporte y
575 / sustancia Se / Ma Modifican el Reglamento Nacional de 02.10.08 Conocimiento --- --- --- ---
peligrosas Transporte Terrestre de Materiales y
Residuos Peligrosos
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. N° 040-2008-MTC
Gestión de Ministerio de Transporte y Regamento nacional de licencias de conducir vehiculos Los conductores de la organización cuentan con
576 Vehiculos Se Regamento nacional de licencias de 2008 Obligatorio 1 Cumple
Almacén Comunicaciones atomotores licencias de conducir vigentes.
conducir vehiculos atomotores y no
motorizados de transporte terrestre
D.S. N° 036-2009-MTC
Decreto supremo que modifica el

577 Vehiculos Se reglamento nacional de licencias de 2009 Obligatorio --- --- --- ---
conducir vehiculos atomotores y no
motorizados de transporte terrestre,
aprobado por D.S. N° 040-2008-MTC
D.S. N° 012-2017-MTC
Aprueban modificaciones al texto

unico ordenado del reglamento
nacional de responsabilidad civil y
seguros obligatoros por accidentes
Residuos solidos de transito, al texto unico ordenado
Ministerio de Transporte y
578 / sustancia SAS Se / Ma del reglamento nacional de transito - 18.05.17 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Comunicaciones
peligrosas codigo de transito, al reglamento
nacional de administracion de
transporte, al regalmento nacional
de inspecciones tecnicas vehiculares
y al reglamento nacional de
transporte terrestre de materiales y
residuos peligrosos
D.S. N° 016-2017-MTC
Decreto Supremo que modifica el

Administración de Transporte
aprobado por Decreto Supremo N°
017-2009-MTC, el Reglamento
579 Emisiones Ma Nacional de Vehículos aprobado por 30.07.17 Obligatorio --- --- --- ---
Decreto Supremo N° 058-2003-MTC,
el Reglamento Nacional de
Inspecciones Técnicas Vehiculares
aprobado por SecretoSupremo N°
025-2008-MTC y establece otras
disposiciones
D.S. N° 009-2017-EM
580 Energia Ma Aprueban reglamento tecnico sobre 07.04.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Mantenimiento Minas
el etiquetado de eficiencia energetica
para equipos energeticos
D.S. N° 013-2017-MINAM
Aprueban el Reglamento de
Fiscalización
581 SAS Ma Organizacióny Funciones del 21.12.17 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental (OEFA)
D.S. Nº 006-2017-AG
Decreto Supremo que modifica el Ministerio de Agricultura y

582 Agua SAS Ma 21.06.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Reglamento de la Ley N° 29338, Ley Riesgo
de Recursos Hídricos, aprobado por
Decreto Supremo N° 001-2010-AG
D.S. Nº 016-2017-MINAGRI
Decreto Supremo que aprueba la Ministerio de Agricultura y

583 Agua SAS Ma 15.11.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
adecuación del Reglamento de la Riesgo
Ley de Recursos Hídricos a lo
dispuesto en la Ley N° 30640
D.S. N° 012-2017-MINAM
Aprueban Criterios para la Gestión
de Sitios Contaminados
D.S. N° 042-2017-EM
Fiscalización Ministerio de Energia y
585 SAS Ma Reglamento de Protección Ambiental 21.12.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental Minas
para las Actividades de Exploración
Minera
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
D.S. Nº 005-2017-MINAM
Fiscalización Aprueban el Plan de Acción para

586 SAS Ma 21.06.17 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental implementar las Recomendaciones
de la Evaluación de Desempeño
Ambiental del Perú
D.S. N° 007-2017-MINAM
Fiscalización Aprueban Reglamento del numeral

Ambiental 149.1 del artículo 149 de la Ley N°
28611, Ley General del Ambiente
Supremo N° 019-2006-TR
R.M. Nº 426-90-SA-DM
Dictan dispositivo a fin de

Sistema de
588 Gestión de Salud Se / Sa salvaguardar la salud de los obreros 09.02.90 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestion
y empleados que laboran en los
campamentos de las empresas
mineras
R.M. Nº 011-96-EM-VMM
589 Emisiones SAS Ma Niveles Máximos Permisibles para 10.01.96 Conocimiento --- --- --- --- ---
Minas
efluentes líquidos para las
actividades minero-metalúrgicas
R.M. Nº 315-96-EM/VMM
Niveles máximos permisibles de Ministerio de Energía y

590 Emisiones SAS Ma 19.07.96 Conocimiento --- --- --- --- ---
elementos y compuestos presentes Minas
en emisiones gaseosas provenientes
de las unidades minero-metalúrgicas
R. M. N° 366-2001-EM/VME
Gestión de Ministerio de Energía y
591 Energia Electrica Se 27.07.01 Conocimiento --- --- --- --- ---
Mantenimiento Código Nacional de Electricidad - Minas
Suministro
R.M. Nº 308-2001-EM-VME
592 Energia Electrica Se 11.07.02 Conocimiento --- --- --- ---
Mantenimiento Aprueban Norma Técnica “Uso de la Minas
Electricidad en Minas"
Supervisión y trabajo
R.M. Nº 308-2001-EM-VME 3.2.3.1 Solamente personas autorizadas podrán operar o estar a
Gestión de Ministerio de Energía y cargo de aparatos eléctricos en una mina. El cliente brinda todas las instalaciones eléctricas
593 Energia Electrica Se 11.07.02 Obligatorio 3.2.3 Cumple
Mantenimiento Aprueban Norma Técnica “Uso de la Minas 3.2.3.2 Las reparaciones, ampliaciones y cambios en las para realizar la actividad.
Electricidad en Minas" instalaciones eléctricas serán hechos solamente por personal
calificado en electricidad.
Bloqueo y etiquetado de interruptores
3.2.7.1 Se proveerá en cada circuito eléctrico de un sistema de
etiquetado y bloqueo de los medios de desconexión.
3.2.7.2 Los medios de desconexión de una máquina o equipo
R.M. Nº 308-2001-EM-VME estarán bloqueados y etiquetados en la posición abierta, mientras La Organización a traves del Lock Out y Tag Out
Gestión de Ministerio de Energía y se realice trabajos en la máquina o Candados y Tarjetas de Seguridad establece
Mantenimiento Aprueban Norma Técnica “Uso de la Minas equipo. El dispositivo de bloqueo podrá ser omitido si es que el lineamentos para el bloqueo y etiquetad de
Electricidad en Minas" interruptor interruptores.
automático o los fusibles no están equipados con medios de
bloqueo y la tensión a tierra es de 150 V o menos.
3.2.7.3 Las etiquetas serán de material no conductivo cuando
sean colocadas sobre los equipos.
Extintores
3.2.8.1 Toda sala con equipo eléctrico deberá contar con un
extintor.
R.M. Nº 308-2001-EM-VME 3.2.8.2 El extintor mencionado en el numeral anterior debe tener
Gestión de Ministerio de Energía y las siguientes La organización cuenta con extintores dependiendo
Mantenimiento Aprueban Norma Técnica “Uso de la Minas características: de la naturaleza del fuego que se pueda generar.
Electricidad en Minas" a) Debe ser aprobado para uso en fuego de origen eléctrico;
b) Debe estar dimensionado para el tamaño y tipo de equipo;
c) Debe estar localizado a la salida del área; y,
d) Debe estar siempre en condiciones operativas.
Manual de normas y procedimientos
R.M. Nº 308-2001-EM-VME
Todo sistema eléctrico de una mina deberá contar con manuales La Organización a traves del "Instalación de
596 Energia Electrica Se 11.07.02 Obligatorio 3.2.9 internos de procedimientos sobre actividades de operación y servicios" establece lineamentos para el bloqueo y Cumple
mantenimiento del sistema eléctrico que se desarrolle en las etiquetad de interruptores.
minas.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Instalación de equipos
3.4.1 Medios de desconexión del tipo apertura visible
3.4.1.1 En todos los circuitos que operen a tensiones que excedan
los 300 V se instalará medios de desconexión del tipo apertura
R.M. Nº 308-2001-EM-VME
visible u otros que indiquen que los contactos estén abiertos y El equipo cuenta con conectores, cajas eléctricas y
597 Energia Electrica Se 11.07.02 Obligatorio 3.4 deberán localizarse tan cerca como sea posible al punto de líneas a tierra. Cumple
suministro.
3.4.1.2 No obstante los requerimientos del numeral 3.4.1.1, se
permitirá interruptores automáticos de caja moldeada sin apertura
visible, siempre y cuando se tomen medidas para asegurar que
todas las fases estén abiertas.
Puesta a tierra
3.6.1 Dispositivos de puesta a tierra del neutro
Los dispositivos de puesta a tierra del neutro deben ser:
a) Dimensionados para funcionamiento continuo, excepto cuando
se provea un dispositivo de disparo de falla a tierra;
b) Monitoreados de tal manera que desenergize la fuente si el
dispositivo de
puesta a tierra del neutro se abre; y,
c) Conectados tan cerca como sea práctico al neutro de la fuente.
R.M. Nº 308-2001-EM-VME
3.6.2 Indicación de falla a tierra
598 Energia Electrica Se 11.07.02 Obligatorio 3.6 3.6.2.1 En casos que existan sistemas no puestos a tierra se Los equipos cuentan con línea a tierra. Cumple
proveerá un dispositivo indicador de falla a tierra con:
a) Una protección de cortocircuito; y,
b) Medios de desconexión tal como un interruptor de uso general.
Una falla a tierra debe ser investigada y eliminada tan pronto
como sea posible.
3.6.2.2 Cuando se use una alarma visible para indicar una falla a
tierra, tal alarma será continua hasta que se elimine la falla. En
caso se use alarmas audibles y visibles, la alarma audible podrá
ser cancelada y reemplazada por la alarma visible hasta que se
elimine la falla.
Prevención de los Peligros de la Electricidad

Sobre prevención de accidentes derivados del uso de la
electricidad, son de aplicación otras normas, tales como las que
origen a los equipos de detección, equipos e implementos de
seguridad, letreros de advertencia, entrenamiento del personal en
los procedimientos de trabajo, identificación de riesgos, primeros
auxilios, utilización de equipos para combate de amagos de
incendio, etc., en tanto no se opongan al Código.
R.M. N° 037-2006-MEM/DM
Anexo A-2: La Organización a traves de la matriz de IPERC
599 Energia Electrica Se 30.01.06 Obligatorio 020-010 A2-1 Peligros Derivados del Uso de la Electricidad Base, identifica los peligros y riesgos de energia Cumple
Mantenimiento Código Nacional de Electricidad - Minas
A2-2 Efectos de la Corriente Alterna con Frecuencias eléctrica.
Utilización
Comprendidas entre 15 Hz y 100 Hz
A2-3 Contacto Eléctrico Directo e Indirecto
A2-4 Peligros Originados por Cargas Estáticas y Descargas
Atmosféricas
A2-5 Materiales y Equipos de Prevención Contra Accidentes
Eléctricos
A2-6 Incendios Eléctricos
A2-7 Primeros Auxilios
Conexiones de Puesta a Tierra en Sistemas de Corriente
Alterna
Cuando los conductores de acometida sean ubicados en paralelo
R.M. N° 037-2006-MEM/DM en canalizaciones separadas, y el sistema esté puesto a tierra en La oragnización cuenta en las instalaciones
Gestión de Ministerio de Energía y algún punto, en cada canalización debe colocarse un conductor electricas de oficinas administrativas y la distribución
600 Energia Electrica Se 30.01.06 Obligatorio 060-204 Cumple
Mantenimiento Código Nacional de Electricidad - Minas puesto a tierra, y no obstante lo establecido en la Regla 070-108, electrica de baja tensión en mina.
Utilización la capacidad nominal total de todos los conductores puestos a
tierra no debe ser menor que la capacidad nominal requerida por
la Regla 030-022.
R.M. N° 175-2008-MEM/DM
601 Energia Electrica SAS Se 20.04.08 Conocimiento --- --- --- --- ---
Modifican el Código Nacional de Minas
Electricidad - Utilización
R.M. N° 353-2000-EM/VMM
Sistema de Escala de Multas y Penalidades por Ministerio de Energía y

Gestion incumplimiento de disposiciones del Minas
TUO de la Ley General de Minería y
sus normas reglamentarias
R.M. N° 188-2015-PCM
Plan de Presidencia de Concejo de
603 SAS Se / Ma Aprueban lineaminetos para la 13.08.2015 Conocimiento --- --- --- --- ---
Contingencia Ministros
formulacion y aprobacion de planes
de contingencia
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.M. N° 095-2017-PCM
Aprobacion de la ejecucion de simulacros y simulaciones
La organizaciona traves Programa de Simulacro,
604 SAS Se / Ma Apruban ejecucion de simulacros y 13.04.17 Obligatorio 1 establece la realizacion de simulacros acorde a lo Cumple
Contingencia Ministros Aprobar la ejecucion de simulacros y simulaciones ante peligros
simulaciones en los años 2017 y establecido en el marco legal.
asociados a fenomenos de origen natural para el año 2017 y 2018.
2018
R.M. N° 090-97-TR
Crease el registro de entidades empleadoras que desarrollan
La organización se encuentra registrada ante el
Fiscalización Gestión Ministerio de Trabajo y actividades de alto riesgo, a cargo de la subdireccion de registros
605 Se Crean registro de entidades 31.10.97 Obligatorio 1 MTPE, como una empresa que ejecuta actividades Cumple
Laboral Administrativa Promoción del Empleo generales y pericias o dependencias que haga sus veces del
empleadoras que desarrollan de alto riesgo.
Ministerio de Trabajo y Promocion del Empleo.
actividades de lato riesgo
La organización a traves del Programa de

Actividades de Gestiòn PASSO, establece la
Aprobar el “Listado de los agentes físicos, químicos, biológicos, ejecucion de monitoreos de los siguientes agentes :
R. M. N° 374-2008-TR ergonómicos y psicosociales que generan riesgos para la salud de
la mujer gestante y/o el desarrollo normal del embrión y el feto, * Fisicos (Ruido, iluminacion y vibracion)
Aprueban el listado de los agentes sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de * Quimicos (Polvo)
físicos, químicos, biológicos, presencia y los períodos en los que afecta el embarazo”, el * Psicosociales
Trabajadora Ministerio de Trabajo y
606 SAS Se / Sa ergonómicos y psicosociales que 30.11.08 Obligatorio 1 “Listado de actividades, procesos, operaciones o labores, equipos * Factores de riego disergonomico Cumple
Gestante Promoción del Empleo
generan riesgos para la salud de la o productos de alto riesgo”, y los “Lineamientos para que las
mujer gestante y/o el desarrollo empresas puedan realizar la evaluación de sus riesgos”, en mérito Asimismo, la organizacion a traves del procedimiento
normal del embrión y el feto, sus a los fundamentos expuestos en la parte considerativa de la al Programa de salud a la mujer gestante, establece
correspondientes intensidades presente resolución ministerial, que en ocho (08) anexos forman lineamientos para controlar los riesgos que puedan
parte de la misma. afectar la salud de la mujer gestante, el desarrollo
MANIPULACIÓN MANUAL DE CARGAS
No debe exigirse o permitirse el transporte de carga manual, para

R. M. N° 375-2008-TR un trabajador cuyo peso es susceptible de comprometer su salud
o su seguridad. La organizacion a traves de su RISST, establece los
607 Ergonomia SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 4 limites maximos para la manipulacion manual de Cumple
Ergonomía y de Procedimiento de cargas.
Evaluación de Riesgo Disergonómico
R. M. N° 375-2008-TR
Cuando las cargas sean mayores de 25 Kg. para los varones y 15 La organizacion a traves de su RISST, establece los
608 Ergonomia SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 6 Kg. para las mujeres, el empleador favorecerá la manipulación de limites maximos para la manipulacion manual de Cumple
Ergonomía y de Procedimiento de cargas utilizando ayudas mecánicas apropiadas. cargas.
POSICIONAMIENTO POSTURAL EN LOS PUESTOS DE

TRABAJO
Los trabajos o las tareas que se tienen que realizar de pie deben
cumplir los siguientes requisitos mínimos:
a) Evitar que en el desarrollo de las tareas se utilicen flexión y

torsión del cuerpo combinados; está combinación es el origen y
causa de la mayoría de las lesiones músculo esqueléticas.
b) El plano de trabajo debe tener la altura y características de la
superficie de trabajo compatible con el tipo de actividad que se
realiza, diferenciando entre trabajos de precisión, trabajos de
La organización a traves de la capacitaciones de
R. M. N° 375-2008-TR fuerza moderada o trabajos de fuerzas demandantes.
ergonomia en los puestos de trabajo operativos y
c) El puesto de trabajo deberá tener las dimensiones adecuadas
Ministerio de Trabajo y administrativos, imparte lineamientos sobre el
609 Ergonomia SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 15 que permitan el posicionamiento y el libre movimiento de los Cumple
Promoción del Empleo posicionamiento postural en los puestos de trabajo.
Ergonomía y de Procedimiento de segmentos corporales. Se deben evitar las restricciones de
Evaluación de Riesgo Disergonómico espacio, que pueden dar lugar a giros e inclinaciones del tronco
que aumentarán considerablemente el riesgo de lesión.
d) Las tareas de manipulación manual de cargas se han de
realizar preferentemente encima de superficies estables, de forma
que no sea fácil perder el equilibrio.
e) Las tareas no se deberán realizar por encima de los hombros ni
por debajo de las rodillas.
f) Los comandos manuales deberán ofrecer buenas condiciones
de seguridad, manipulación y agarre. Permitirán, además, evitar
errores en su interpretación, una buena visualización y fácil
operación.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Los trabajos o las tareas que se tienen que realizar de pie deben
g) Los pedales y otros controles para utilizar los pies, deben tener
una buena ubicación y dimensiones que permitan su fácil acceso.
h) El calzado ha de constituir un soporte adecuado para los pies,
R. M. N° 375-2008-TR ser estable, con la suela no deslizante, y proporcionar una
La organización a traves de la capacitaciones de
protección adecuada del pie contra la caída de objetos.
Ministerio de Trabajo y ergonomia en los puestos de trabajo operativos y
610 Ergonomia SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 15 i) Para las actividades en las que el trabajo debe hacerse Cumple
Promoción del Empleo administrativos, imparte lineamientos sobre el
Ergonomía y de Procedimiento de utilizando la postura de pie, se debe poner asientos para
posicionamiento postural en llos puestos de trabajo.
Evaluación de Riesgo Disergonómico descansar durante las pausas.
j) Todos los empleados asignados a realizar tareas en postura de
pie deben recibir una formación e información adecuada, o
instrucciones precisas en cuanto a las técnicas de
posicionamiento postural y manipulación de equipos, con el fin de
salvaguardar su salud.
Los trabajos que se puedan realizar en posición sentada deben

a) El mobiliario debe estar diseñado o adaptado para esta postura,

de preferencia que sean regulables en altura, para permitir su
utilización por la mayoría de los usuarios.
b) El plano de trabajo debe situarse teniendo en cuenta las
características de la tarea y las medidas antropométricas de las
personas; debe tener las dimensiones adecuadas que permitan el La organización a traves de:
posicionamiento y el libre movimiento de los segmentos
corporales. Se deben evitar las restricciones de espacio y colocar * Capacitaciones de ergonomia en los puestos de
R.M. N° 375-2008-TR objetos que impidan el libre movimiento de los miembros trabajo operativos y administrativos, imparte
inferiores. lineamientos sobre el posicionamiento postural en
611 Ergonomia SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 16 c) El tiempo efectivo de la entrada de datos en computadoras no llos puestos de trabajo. Cumple
Ergonomía y de Procedimiento de debe exceder el plazo máximo de cinco (5) horas, y se podrá
Evaluación de Riesgo Disergonómico permitir que en el período restante del día, el empleado puede * El RISST establece lineamientos que debe cumplir
ejercer otras actividades. el mobiliario y el lugar de trabajo.
d) Las actividades en la entrada de datos tendrán como mínimo
una pausa de diez (10) minutos de descanso por cada 50
(cincuenta) minutos de trabajo, y no serán deducidas de la
jornada de trabajo normal.
e) Se incentivarán los ejercicios de estiramiento en el ambiente
laboral.
f) Todos los empleados asignados a realizar tareas en postura
sentada deben recibir una formación e información adecuada, o
instrucciones precisas en cuanto a las técnicas de
posicionamiento y utilización de equipos, con el fin de
Los asientos utilizados en los puestos de trabajo deberán cumplir
los siguientes requisitos mínimos de confort:
a) La silla debe permitir libertad de movimientos. Los ajustes

deberán ser accionados desde la posición normal de sentado.
b) La altura del asiento de la silla debe ser regulable (adaptable a
las distintas tipologías físicas de las personas); la ideal es la que
permite que la persona se siente con los pies planos sobre el
suelo y los muslos en posición horizontal con respecto al cuerpo o La organización a traves de:
formando un ángulo entre 90 y 110 grados. Con esas
características, la altura de la mesa se concretará a la altura del * Capacitaciones de ergonomia en los puestos de
R.M. N° 375-2008-TR codo. trabajo operativos y administrativos, imparte
c) En trabajos administrativos, la silla debe tener al menos 5 lineamientos sobre el posicionamiento postural en
612 Ergonomia SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 17 ruedas para proporcionar una estabilidad adecuada los puestos de trabajo. Cumple
Ergonomía y de Procedimiento de d) Las sillas de trabajo deberán tener un tapiz redondeado para
Evaluación de Riesgo Disergonómico evitar compresión mecánica del muslo; el material de revestimiento * El RISST establece lineamientos que debe cumplir
del asiento de la silla es recomendable que sea de tejido el mobiliario y el lugar de trabajo.
transpirable y flexible y que tenga un acolchamiento de 20 mm. de
espesor, como mínimo. El material de la tapicería y el del
revestimiento interior tienen que permitir una buena disipación de
la humedad y del calor. Así mismo, conviene evitar los materiales
deslizantes.
e) El respaldo de la silla debe ser regulable en altura y ángulo de
inclinación. Su forma debe ser anatómica, adaptada al cuerpo
para proteger la región lumbar.
f) Los reposa brazos son recomendables para dar apoyo y
descanso a los hombros y a los brazos, aunque su función
EQUIPOS Y HERRAMIENTAS EN LOS PUESTOS DE TRABAJO
DE PRODUCCION
R.M. N° 375-2008-TR
La organización realiza capacitaciones e
Ministerio de Trabajo y Todos los empleados asignados a utilizar las herramientas de
613 Ergonomia SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 20 inspecciones para asegurar el buen uso de Cumple
Promoción del Empleo trabajo, deben recibir una formación e información adecuada o
Ergonomía y de Procedimiento de herramientas.
instrucciones precisas en cuanto a las técnicas de utilización que
deben realizarse, con el fin de salvaguardar su salud y la
prevención de accidentes.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
EQUIPOS EN LOS PUESTOS DE TRABAJO INFORMATICOS
Los equipos utilizados en el trabajo informático, deberán observar

las siguientes características:
a) Los equipos deben tener condiciones de movilidad suficiente

para permitir el ajuste hacia el trabajador.
b) Las pantallas deben tener protección contra reflejos, parpadeos La organización a traves de:
y deslumbramientos.
Deberán tener regulación en altura y ángulos de giro. * Capacitaciones de ergonomia en los puestos de
R.M. N° 375-2008-TR c) La pantalla debe ser ubicada de tal forma que la parte superior trabajo administrativos, imparte lineamientos sobre
de la pantalla se encuentre ubicada a la misma altura que los los equipos en los puestos de trabajo informaticos.
614 Ergonomia SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 21 ojos, dado que lo óptimo es mirar hacia abajo en vez que hacia Cumple
Ergonomía y de Procedimiento de arriba.
Evaluación de Riesgo Disergonómico d) La pantalla se colocará a una distancia no superior del alcance
de los brazos, antebrazos y manos extendidas, tomada cuando la * El RISST establece lineamientos para los equipos
espalda esta apoyada en el respaldar de la silla. Deesta manera en los puestos de trabajo informaticos.
se evita la flexoextensión del tronco.
e) El teclado debe ser independiente y tener la movilidad que
permita al trabajador adaptarse a las tareas a realizar, debe estar
en el mismo plano que el ratón para evitar la flexoextensión del
codo.
f) Proporcionar un apoyo adecuado para los documentos (atril),
que podrá ajustarse y proporcionar una buena postura, evitando
el frecuente movimiento del cuello y la fatiga visual.
CONDICIONES AMBIENTALES DE TRABAJO La organizacio a traves de su RISST, establece las

condiciones ambientales de trabajo para el ruido.
En cuanto a los trabajos o las tareas, debe tomarse en cuenta que
R.M. N° 375-2008-TR el tiempo de exposición al ruido industrial observará de forma La organización a traves de Programa anual de
obligatoria el siguiente criterio: seguridad ambiente y salud ocupacional, establece
615 Ruido SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 23 la ejecucion de monitoreos de Agentes Fisicos Cumple
Ergonomía y de Procedimiento de (Ruido)
La organizacion proporciona proteccion auditiva a
aquellos colaboradores que estan expuestos al ruido
por encima del Limite maximo permisible.
R.M. N° 375-2008-TR En los lugares de trabajo, donde se ejecutan actividades que

requieren una atención constante y alta exigencia intelectual, tales
Ministerio de Trabajo y La organizacion a traves de su RISST, establece las
616 ruido SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 25 como: centros de control, laboratorios, oficinas, salas de Cumple
Promoción del Empleo condiciones ambientales de trabajo para el ruido.
Ergonomía y de Procedimiento de reuniones, análisis de proyectos, entre otros, el ruido equivalente
Evaluación de Riesgo Disergonómico deberá ser menor de 65 dB.
R.M. N° 375-2008-TR
En los lugares de trabajo donde se usa aire acondicionado la
Condiciones Ministerio de Trabajo y La organizacion a traves de su RISST, establece las
617 SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 29 humedad relativa se situará entre 40% (cuarenta) por ciento y 90 Cumple
ambientales Promoción del Empleo condiciones ambientales de trabajo para el ruido.
Ergonomía y de Procedimiento de % (noventa) por ciento.
La organizacion a traves de su RISST, establece las
R.M. N° 375-2008-TR Los niveles mínimos de iluminación que deben observarse en el condiciones ambientales de trabajo para la
lugar de trabajo son los valores de iluminancias establecidos por iluminacion.
Ministerio de Trabajo y la siguiente tabla:
618 Iluminacion SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 31 Cumple
Promoción del Empleo La organización a traves de Programa anual de
Ergonomía y de Procedimiento de
seguridad ambiente y salud ocupacional, establece
la ejecucion de monitoreos de Agentes Fisicos
(iluminacion).
ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO
La organización del trabajo o tareas deben cumplir los siguientes La organización a traves de su Programa anual de
requisitos mínimos: seguridad ambiente y salud ocupacional, establece
la ejecucion de monitoreos de Agentes Psicosociales
a) El empleador impulsará un clima de trabajo adecuado, y cuyas desviaciones son trabajadas a traves de un
definiendo claramente el rol que la corresponde y las plan de accion.
responsabilidades que deba cumplir cada uno de los
trabajadores. La organización a traves de su RISST en trabajos
b) Se debe establecer un ritmo de trabajo adecuado que no administrativos establece linemainetos para realizar
R.M. N° 375-2008-TR
comprometa la salud y seguridad del trabajador. pausas activas durante la jornada laboral.
Ministerio de Trabajo y c) Elevar el contenido de las tareas, evitando la monotonía y
619 Psicosocial SAS Sa Aprueban la Norma Básica de 30.11.08 Obligatorio 37 Cumple
Promoción del Empleo propiciando que el trabajador participe en tareas diversas. La organizacion proporciona al personal operativo y
Ergonomía y de Procedimiento de
d) La empresa debe proporcionar capacitación y entrenamiento administratvivo servicicios higienicos en cantidad
para el desarrollo profesional. suficiente para hombres y mujeres en cooordinación
e) Se deben incluir las pausas para el descanso; son más con el cliente.
aconsejables las pausas cortas y frecuentes que las largas y
escasas. La organizacion realiza el seguimiento a los
f) Los lugares de trabajo deben contar con sanitarios separados comedores a traves del área de bienestar social,
para hombres y mujeres, estos sanitarios deben en todo momento debido a que el cliente proporciona los comedores.
estar limpios e higiénicos. Las instalaciones de la empresa deben
contar además con un comedor donde los trabajadores puedan
ingerir sus alimentos en condiciones sanitarias adecuadas,
debiéndose proporcionar casilleros para los utensilios personales.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Los empleadores del sector público y privado, promueven el
desarrollo e implementación de políticas y programas sobre VIH y La organización a traves de su reglamento interno de
R. M. N° 376-2008-TR
SIDA en el lugar de trabajo destinadas a ejecutar acciones trabajo, sanciona cualquier tipo de discriminacion.
620 Discriminacion Sa 30.11.08 Obligatorio 4 permanentes para prevenir y controlar su progresión, proteger los Cumple
Administrativa Medidas Nacionales frente al VIH y Promoción del Empleo
derechos laborales, así como erradicar el rechazo, estigma y la Las medidas frente al VIH y SIDA en el lugar de
SIDA en el lugar de trabajo.
discriminación de las personas real o supuestamente VIH- trabajo se difunden en los procesos de induccion.
positivas.
DE LA CONFIDENCIALIDAD, LA NO DISCRIMINACIÓN Y EL
DIAGNÓSTICO
R. M. N° 376-2008-TR
La organización no considera la prueba del VIH
621 Discriminacion Sa 30.11.08 Obligatorio 8 Está prohibido que el empleador exija la prueba del VIH o la como parte del protocolo de evaluaciones medicas Cumple
Administrativa Medidas Nacionales frente al VIH y Promoción del Empleo
exhibición del resultado de ésta, al momento de contratar de ingreso
SIDA en el lugar de trabajo.
trabajadores, durante la relación laboral o como requisito para
continuar en el trabajo.
DE LA ASISTENCIA Y APOYO
R. M. N° 376-2008-TR La organización a traves de su reglamento interno de
Los empleadores establecen procedimientos a los que puedan
Gestión Ministerio de Trabajo y trabajo establece procedimientos a los que puedan
622 Discriminacion Sa 30.11.08 Obligatorio 13 recurrir los trabajadores y sus representantes en los reclamos Cumple
Administrativa Medidas Nacionales frente al VIH y Promoción del Empleo recurrir los trabajadores y sus representantes en los
vinculados con el trabajo, debiendo establecer como falta laboral
SIDA en el lugar de trabajo. reclamos por acto de discriminacion.
todo acto discriminatorio de un trabajador real o supuestamente
VIH-positivo.
R.M. N° 148-2012-TR
Guia para el proceso de eleccion de

623 Comité SST SAS Se los representantes ante el comité de 07.06.12 Conocimiento --- --- --- --- ---
seguridad y salud en el trabajo-
CSST y su instalacion, en el sector
publico
La organización ha iplementado los formatos

establecidos en la resolucion minesterial, los cuales
contienen los campos minimos exigidas por el marco
legal.
R.M. N° 050-2013-TR
Los formatos considerados en el Anexo 1 son de carácter
refrencial en virtud del articulo 34 del Reglamento de la Ley * Investigacion de incidentes.
Formatos que contemplan la
Sistema de Ministerio de Trabajo y 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, aprobado * Lista de asistencia.
624 SAS Se / Sa información mínima que deben 15.03.13 Obligatorio 2 cumple
Gestion Promoción del Empleo mediante Decreto Supremo N° 005-2012-TR. La Informacion * Entrega de Equipo de Protecciòn Personal
contener los registros obligatorios del
minima que deben contener los registros es obligatoria de acuerdo * Estadisticas de SST
Sistema de Gestión de Seguridad y
a lo establecidoen el articulo 33° del citado Reglamento. * Analisis de estadisticas de SST
Salud en el Trabajo
* Inspecciones
* Auditorias
* Monitoreo de agentes fisicos, quimicos, biologicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonomico
R. M. N° 082-2013-TR
Sistema de Ministerio de Trabajo y
625 SAS Se / Sa Sistema simplificado de registros del 01.05.13 Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestion Promoción del Empleo
Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo para MYPES
R. M. N° 118-2013-TR
Fiscalización Directiva general sobre infracción a la Ministerio de Trabajo y

Laboral labor inspectiva en caso de negativa Promoción del Empleo
injustificada o impedimento de
ingreso al centro de trabajo
R.M. N° 127-2016-TR
Aprueban norma tecnica para el

Gestión diseño, implementacion y ejecucion Ministerio de Trabajo y
627 discapacidad Se 29.06.2016 Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa de ajustes razonables para el empleo Promoción del Empleo
de personas con discapacidad en el
sector privado, y el formato de
solicitud de ajustes razonables.
Obligatoriedad del registro de informacion de seguridad y
salud en el trabajo
R.M. N° 260-2016-TR
La organización a traves del area de RRHH declara
Los empleadores declaran en el registro de infortmacion laboral (T-
Gestión Ministerio del Trabajo y en el registro de informacion laboral (T-REGISTRO),
628 Comité SST Se Modifican R.M. N° 121-2011-TR, que 25.10.16 Obligatorio 3 REGISTRO) de la planilla electronica la existencia del Comité de Cumple
Administrativa Promoción del Empleo la existencia del comité de seguridad y salud en el
aprueba la informacion de la planilla Seguridad y Salud en el Trabajo, conforme a lo previsto en la Ley
trabajo.
electronica N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, y su
reglamento, aprobado por Decreto supremo 005-2012-TR, y
demas normas complementarias.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.M. N° 041-2018-TR
Hostigamiento Gestión Declaran el 27 de febrero de cada Ministerio de Trabajo y

629 Se / Sa 07.02.18 Conocimiento --- --- --- --- ---
sexual Administrativa año como el “Día de la Lucha contra Promoción del Empleo
el Hostigamiento Sexual en el Ámbito
Laboral”
Preparacion del local
De requerirse el tratamiento químico, mediante el rociado de

insecticidas, se debe proceder de la manera siguiente:
R. M. Nº 449-2001-SA-DM
a) Retirar del local a las personas y animales que pudieran
encontrarse presentes.
Aprueban Norma Sanitaria para
b) Retirar las macetas con plantas o protegerlas, si ello fuera
Agentes Trabajos de Desinsectación,
630 SAS Sa / Ma 26.06.01 Ministerio de Salud Conocimiento 4 necesario. --- --- ---
Biologicos Desratización, Desinfección,
c) En las oficinas, proteger los equipos eléctricos.
Limpieza y Desinfección de
d) En las cocinas y comedores, retirar el menaje, la vajilla y los
Reservorios de Agua, Limpieza de
alimentos.
Ambientes y de Tanques Sépticos
e) Retirar los muebles de los ambientes, si ello fuera necesario.
f) Efectuar el corte de la energía eléctrica, si se va a efectuar el
rociado de sustancias líquidas.
g) Cerrar herméticamente puertas y ventanas, cuando el
tratamiento se efectúe mediante nebulización.
Tratamiento con raticidas
Determinado el tipo de raticida a usarse, en función del grado de

infestación encontrado y del tipo de roedores a eliminar, se debe
proceder de la siguiente manera:
a) Se prepararán los cebos en el lugar a ser tratado, los mismos

que luego de ser colocados debidamente pesados en sus
correspondientes envases, serán introducidos dentro de trozos de
tubería de plástico para desagüe de 4” de diámetro y 30 cm. de
longitud, o en otro tipo de recipientes de dimensiones tales que
sólo permita el acceso de los roedores. Los trozos de tubería o
R. M. Nº 449-2001-SA-DM
recipientes deben llevar números correlativos para saber con
exactitud la cantidad de cebos que se han colocado.
Aprueban Norma Sanitaria para
Agentes Trabajos de Desinsectación,
631 SAS Sa / Ma 26.06.01 Ministerio de Salud Conocimiento --- b) Se inspeccionarán los cebos a los cuatro (4) días de colocados, --- --- ---
Biologicos Desratización, Desinfección,
y se restituirán los que se hayan consumido. La restitución de
Limpieza y Desinfección de
cebos se efectuará hasta que se observe que ya no son
Reservorios de Agua, Limpieza de
consumidos.
Ambientes y de Tanques Sépticos
c) Durante el tiempo que dure la aplicación del tratamiento, se
deberá recoger los roedores muertos para ser enterrados en
capas de cal.
d) Al concluir el período de tratamiento se deberá recoger y contar

los cebos instalados, así como clausurar las madrigueras
existentes.
e) Se efectuará un rociado de insecticida para la eliminación de

pulgas.
R.M N° 217-2004/MINSA
632 Residuos Sólidos Gestión de Salud Ma Aprueban Norma Técnica N° 008- 19.03.2004 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
MINSA/DGSP-V.01: "Manejo de
Residuos Sólidos Hospitalarios"
R.M. N° 510-2005-MINSA
Evaluaciones
633 Gestión de Salud Sa 25.09.05 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas
Manual de Salud Ocupacional
R.M. N° 511-2004-MINSA
634 Accidentes SAS Se / Sa 14.05.04 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Aprueban Ficha Única de Accidente
de Trabajo
R. M. N° 480-2008/MINSA
Evaluaciones
635 SAS Sa Aprueban NTS N° 068-MINSA/DGSP- 17.07.08 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas
V.1 que establece el Listado de
Enfermedades Profesionales.
R. M. Nº 798-2010/MINSA
Evaluaciones
636 SAS Sa Modifican NTS N° 068-MINSA/DGSP- 17.10.10 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas
V.1 que establece el Listado de
Enfermedades Profesionales
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.M. N° 798-2010/MINSA
637 Enfermedades SAS Sa Modifican Norma Técnica de Salud 14.10.10 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
que establece el listado de
enfermedades profesionales
R.M. N° 069-2011-MINSA
Evaluaciones Aprueban documento tecnico

638 SAS Se / Sa 28.01.11 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas "Evaluacion y calificacion de la
invalidez por accidentes de trabajo y
enfermedadades profesionales

VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES
R. M. Nº 312-2011/MINSA Examenes medicos ocupacionales, establece los
siguientes tipos de evaluaciones medicas.
A) Evalauciones del estado de salud de los trabajadores
Evaluaciones Protocolos de exámenes médicos
639 SAS Sa 26.04.11 Ministerio de Salud Obligatorio 6.3 Cumple
Medicas ocupacionales y guías de diagnostico * Preocupacional
Evaluaciones medicas de la salud de los trabajadores antes, a
de los exámenes médicos * Periodico
intervalos periodicos, y despues de terminar el desarrollo de las
obligatorios por actividad * Retiro
actividades en un puesto de trabajo.
* Otras evaluaciones medicas
VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES

La organización a traves de Programa de Actividades
R. M. Nº 312-2011/MINSA B) Evalauciones de riegos para la salud de los trabajadores de Gestiòn PASSO, establece la ejecucion de
monitoreos de los siguientes agentes :
Evaluaciones Protocolos de exámenes médicos Evaluaciones cualitativas de los agentes o factores de riego de
Medicas ocupacionales y guías de diagnostico naturaleza fisico, quimico, y biologico. * Fisicos (Ruido e iluminacion)
de los exámenes médicos * Quimicos (Polvo)
obligatorios por actividad Evaluaciones cuantitativas para aquellos agentes o factores de * Psicosociales
riesgo fisicos y quimicos enl las que se presice medir las * Factores de riego disergonomico
intensidades, concentraciones o nivel de presencia.
La organización a traves de su Protocolo "Examenes

EXAMENES MEDICOS OCUPACIONALES
medicos ocupacionales", establece los siguientes
R. M. Nº 312-2011/MINSA tipos de evaluaciones medicas.
El Medico Ocupacional toma en cuenta las siguientes clases de
evaluaciones medico ocupacionales según el caso:
Evaluaciones Protocolos de exámenes médicos * Preocupacional
Medicas ocupacionales y guías de diagnostico * Periodico
* Pre ocupacional
de los exámenes médicos * Retiro
* Periodica
obligatorios por actividad * Otras evaluaciones medicas (Por cambios de
* Retiro
ocupacion o puesto de trabajo o por reinsercion
* Otras evaluaciones medico ocupacionales
laboral)
R. M. Nº 312-2011/MINSA
Evaluaciones Protocolos de exámenes médicos El medico ocupacional presenta los resulatados de
642 SAS Sa 26.04.11 Ministerio de Salud Obligatorio 6.4.9 El Médico Ocupacional realizará un informe al empleador, con los Cumple
Medicas ocupacionales y guías de diagnostico las evaluaciones medicas.
resultados, que servirá como parte de la mejora continua en la
de los exámenes médicos
implementación de medidas de prevención.
obligatorios por actividad

R. M. Nº 312-2011/MINSA
El medico ocupacional ha presentado a la direccion
El Médico Ocupacional remitirá un informe anual por escrito de los
Evaluaciones Protocolos de exámenes médicos de salud ocupacional de la DIGESA el informe
643 SAS Sa 26.04.11 Ministerio de Salud Obligatorio 6.4.10 resultados obtenidos en la Vigilancia de la Salud de los Cumple
Medicas ocupacionales y guías de diagnostico tecnico de vigilancia de la salud de los trabajadores
Trabajadores a la Autoridad en Salud de su jurisdicción, a las
de los exámenes médicos del año.
Direcciones Regionales de Salud, las Direcciones de Salud o la
Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA),
CONFORMIDAD DE LA VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS

TRABAJADORES
R. M. Nº 312-2011/MINSA
Todo trabajador previo al examen médico debe
La Vigilancia de la Salud de los Trabajadores a través de las
Evaluaciones Protocolos de exámenes médicos otorgar su consentimiento, el cual queda
644 SAS Sa 26.04.11 Ministerio de Salud Obligatorio 6.6.2 Evaluaciones Médico Ocupacionales solo podrá llevarse a cabo Cumple
Medicas ocupacionales y guías de diagnostico registrado en el formulario “Consentimiento
cuando el trabajador preste su consentimiento, previamente
de los exámenes médicos Informado de Examen Médico”.
informado por el Servicio de Salud Ocupacional, y debe estar
basada en los Derechos Humanos Fundamentales, el Derecho a
la Vida y el Derecho a la Salud.
CONFORMIDAD DE LA VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS

TRABAJADORES
R. M. Nº 312-2011/MINSA
La organización a traves del protocolo "Examenes
Se debe considerar la dignidad, intimidad y confidencialidad de medicos ocupacionales", establece como
Evaluaciones Protocolos de exámenes médicos
645 SAS Sa 26.04.11 Ministerio de Salud Obligatorio 6.6.3 las Evaluaciones Médico Ocupacionales cuyo contenido e responsabilidad del medico ocupacional el entregar a Cumple
Medicas ocupacionales y guías de diagnostico
información debe ser competencia del Médico Ocupacional, la los trabajadores el informe escrito debidamente
de los exámenes médicos
Autoridad en Salud y el trabajador, para proporcionar la reserva firmado.
frente a toda indagación discriminatoria y respeto a la
confidencialidad, teniendo en cuanta la normatividad nacional
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
La organización a traves de su protocolo "Examenes

CONFORMIDAD DE LA VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS medicos ocupacionales", establece la obligacion del
TRABAJADORES medico ocupacional de Informar a la alta dirección
R. M. Nº 312-2011/MINSA las condiciones generales del estado de salud de los
La documentación de la Vigilancia de la Salud de los Trabajadores trabajadores, con el objetivo de diseñar medidas de
Evaluaciones Protocolos de exámenes médicos debe de permanecer en custodia del Médico Ocupacional, y se prevención adecuadas.
646 SAS Sa 26.04.11 Ministerio de Salud Obligatorio 6.6.4 Cumple
Medicas ocupacionales y guías de diagnostico debe informar a la empresa las conclusiones necesarias para la
de los exámenes médicos toma de medidas preventivas, y de ninguna manera se usará en Por otro lado establece que la Documentación de la
obligatorios por actividad contra del trabajador o para fines administrativos de orden laboral. Vigilancia de la Salud de los Trabajadores debe de
Las Evaluaciones Médico Ocupacional deberán ser conservadas permanecer en custodia del Medico Ocupacional,
durante 40 años18. asimismo las evaluaciones medico ocupacionales se
conservaran durante 40 años.
R.M. N° 415-2012/MINSA
Aprueban NTS Nº 094 -

647 tabaco Gestión de Salud Se / Sa 31.05.2012 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- ---
MINSA/DIGESA.V.01 Inspecciones
de Ambientes 100% Libres de Humo
de Tabaco
Excepcionalmente por un plazo de tres (3) años contados a partir

del día siguiente de la publicación de la presente Resolución
Ministerial, los profesionales Médicos Cirujanos que no cuenten
R. M. Nº 004-2014/MINSA
con los requisitos señalados en el artículo precedente, deberán
cumplir con cualquiera de los siguientes requisitos:
Modifican Protocolos de exámenes
La organización cuenta con un medico ocupacional
Evaluaciones médicos ocupacionales y guías de
648 Gestión de Salud Sa 03.01.14 Ministerio de Salud Obligatorio 2 b) Médico cirujano colegiado y habilitado por el Colegio Médico del que cumple los requisitos exigidos por el presente Cumple
Medicas diagnostico de los exámenes
Perú con Diplomado en Salud Ocupacional de un mínimo de articulo.
médicos obligatorios por actividad
treinta y seis (36) créditos, expedido por una Escuela o Facultad
aprobado por R. M. Nº 312-
de Medicina o de Ciencias de la Salud de una universidad pública
2011/MINSA
o privada; con un mínimo de tres (3) años de experiencia en
medicina del trabajo o salud
ocupacional.
R. M. Nº 571-2014/MINSA
La presencia del médico ocupacional para la vigilancia de la salud
de los trabajadores en las empresas y/o ambientes de trabajo,
Modifican Protocolos de exámenes
debe regirse de acuerdo a lo siguiente:
Evaluaciones médicos ocupacionales y guías de La organización cuenta con un médico ocupacional
649 Gestión de Salud Sa 26.07.14 Ministerio de Salud Obligatorio 6.7.2 Cumple
Medicas diagnostico de los exámenes de forma corporativa.
a) Con más de 500 trabajadores, se deberá garantizar la
médicos obligatorios por actividad
permanencia del médico ocupacional mínimamente por 6 horas
aprobado por R. M. Nº 312-
diarias por 5 días a la semana
2011/MINSA
R.M. N° 209-2015/MINSA
Evaluaciones
650 Gestión de Salud Sa Aprueban el docuemento tecnico: 07.04.15 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas
"Gestion para la Promocion de la
Actividad Fisica para la Salud"
R.M. N° 462-2015/MINSA
Trabajadora Gestión
651 Se / Sa 03.08.15 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestante Administrativa Aprueban la "Guia tecnica para la
consejeria en Lactancia Materna"
R.M. N° 626-2015/MINSA
Gestión
652 Clima laboral Se / Sa Aprueban Docuemento Tecnico: 08.10.15 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
Manual de Buenas Practicas para la
Mejora del Clima Organizacional
Competencias Genericas: 06
1. Compromiso ético.
2. Respeto por la vida, la salud de las personas y el
R.M. N° 021-2016-MINSA ambiente.
3. Trabajo en equipo. La organización a traves del perfil de puesto
653 Competencias Gestión de Salud Se / Sa 15.01.16 Ministerio de Salud Obligatorio 1 ---
Aprueban perfil de competencias del 4. Liderazgo. establece las competencias del medico ocupacional
medico ocupacional 5. Orientación al servicio.
6. Aprendizaje continuo.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Competencias Especificas: 07
1. Realizar actividad educativa a los trabajadores en temas

relacionados a la seguridad y salud en el trabajo, según el
Sistema Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo.
2. Detectar factores de riesgos ocupacionales y ambientales en
salud, de acuerdo a la normatividad vigente.
R.M. N° 021-2016-MINSA
3. Detectar daños según enfermedades profesionales
La organización a traves del perfil de puesto
654 Competencias Gestión de Salud Se / Sa 15.01.16 Ministerio de Salud Obligatorio 1 relacionadas al trabajo y normativa vigente. ---
Aprueban perfil de competencias del establece las competencias del medico ocupacional
4. Atender la urgencia y emergencia de los trabajadores, de
medico ocupacional
acuerdo a la normativa vigente.
5. Atender al trabajador con enfermedad profesional o enfermedad
relacionada al trabajo de acuerdo a la normatividad vigente.
6. Administrar el servicio de salud en el trabajo de acuerdo a la
normatividad vigente.
7. Diseñar, gestionar y ejecutar programas de intervención, de
acuerdo a los riesgos ocupacionales.
Desempeño de las competencias especificas
El medico ocupacional debe demostrar en su desempeño las

competencias específi cas, que se señalan a continuación:
R.M. N° 021-2016-MINSA
1. Realizar la califi cación y evaluación de la invalidez y de la
La organización a traves del perfil de puesto
655 Competencias Gestión de Salud Se / Sa 15.01.16 Ministerio de Salud Obligatorio 2 incapacidad por accidentes de trabajo o enfermedad profesional. ---
Aprueban perfil de competencias del establece las competencias del medico ocupacional
2. Efectuar investigaciones relacionadas con las condiciones del
medico ocupacional
trabajo y medio ambiente y sus efectos en la salud individual y
colectiva de los trabajadores.
3. Diseñar planes y estrategias educativas relacionadas a la salud
ocupacional en el ámbito de los diferentes sectores económicos.
R.M. N° 981-2016-MINSA
Aprueban la NTS N° 127-

Gestión
656 Discapacidad Se / Sa MINSA/2016/DGIESP Norma Técnica 23.12.16 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
de Salud para la Evaluación,
Calificación y Certificación de la
Persona con Discapcidad
R.M. N° 1095-2017/MINSA
657 TBC SAS Sa Aprueban directiva sanitaria para la 7.12.17 Ministerio de Salud Conocimiento --- --- --- --- ---
vigilancia epidemiologica de l
atuberculosis
R.M. N° 214-2018/MINSA
Evaluaciones Aprueban la NTS N° 139-

Medicas MINSA/2018/ DGAIN: “Norma Técnica
de Salud para la Gestión de la
Historia Clínica”
R.M. N° 265-2018/MINSA
Evaluaciones
Medicas Modifican la Norma Técnica de Salud
para la Gestión de la Historia Clínica
R. M. N° 085-2004-MINAM
660 Suelo SAS Ma Guia para el muestreo de uselos y la 31.03.14 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
guia para la elaboracion de Planes
de descontaminacion de suelos
R.M. N° 141-2011-MINAM
661 Emisiones SAS Ma Ratifican lineamiento para la 30.06.11 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
aplicación de los limites máximos
permisibles
R.M. N° 034-2015-MINAM
Sistema de Aprueban la Guia para la

662 SAS Sa / Ma 25.02.15 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestion Elaboracion de Estudios de
Evaluacion de Riesgos a la Salud y
el Ambiente.
R.M. N° 030-2011-MEM/DM
Aprueban Términos de Referencia

conforme a los cuales se elaborará el
663 Efluentes SAS Ma Plan de Implementación para el 19.01.11 Conocimiento --- --- --- --- ---
Minas
Cumplimiento de los Límites Máximos
Permisibles (LMP) para la descarga
de efluentes líquidos de Actividades
Mineros
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.M. N° 168-2016-MINAM
Aprueban guias para la elaboracion

664 Emisiones SAS Ma de reportes anuales de gases de 05.07.16 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
efecto inveranadero y la difusion del
inventario nacional de gases de
efecto invernadero
R.M. N° 181-2016-MINAM
Establecen el indice de calidad del

aire - INCA y crean el sistema de
665 Emisiones SAS Ma 16.07.16 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
informacion de calidad de aire -
INFO AIRE PERU, como parte del
sistema nacional de informacion
ambiental - SINIA
R.M. N° 189-2016-MINAM
Sistema de Aprueban herramientas de soporte y

Gestion participacion ciudadana para el
compromiso climatico - "Peru
Compromiso Climatico"
R.M. N° 191-2016-MINAM
667 Residuos Sólidos SAS Ma Aprueban el "Plan Nacional de 27.07.16 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestion Integral de Residuos Solidos
- PLANRES 2016 -2024"
R.M. N° 201-2016-MINAM
668 Emisiones SAS Ma Aprueban el "Protocolo Nacional de 28.07.16 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- --- --- --- ---
Sistemas de Monitoreo Continuo de
Emisiones - CEMS"
R.M. N° 037-2006-MEM/DM
669 Energia electrica Se 30.01.06 Obligatorio --- --- --- ---
Mantenimiento Código nacional de electricidad - Minas
Utilización
R.M. N° 175-2008-MEM/DM
670 Energia electrica Se 20.04.08 Obligatorio --- --- --- Cumple
Mantenimiento Modifican el código nacional de Minas
electricidad - Utilización
35.3 Se debe aplicar las cinco reglas de oro para trabajo en

equipo sin tensión, que son:
a. Corte efectivo de todas las fuentes de tensión. Efectuar la
desconexión de todas las fuentes de tensión, mediante
interruptores y demás equipos de seccionamiento. En aquellos
aparatos en que el corte no pueda ser visible, debe existir un
dispositivo que permita identificar claramente las posiciones de
R.M. N° 111-2013-MEM/DM apertura y cierre de manera que se garantice que el corte sea
Gestión de Ministerio de Energia y efectivo.
671 Energia electrica Se 27.03.13 Conocimiento 35.3 --- --- ---
Mantenimiento Aprueban reglamento de seguridad y Minas b. Enclavamiento o bloqueo de los aparatos de corte. Operación
salud en el trabajo con electricidad que impide la reconexión del dispositivo sobre el que se ha
efectuado el corte efectivo, permite mantenerlo en la
posición determinada e imposibilita su cierre intempestivo. Para su
materialización se puede utilizar candado de condenación y
complementarse con la instalación de las tarjetas de seguridad o
aviso. En los casos en que no sea posible el bloqueo mecánico,
deben adoptarse medidas equivalentes como, por ejemplo, retirar
de su alojamiento los elementos extraíbles.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Verificación de ausencia de tensión. Haciendo uso de los

elementos de protección personal y del detector o revelador de
tensión, se verificará la ausencia de la misma en todos los
elementos activos de la instalación o circuito. Esta verificación
debe realizarse en el sitio más cercano a la zona de trabajo. El
equipo de protección personal y el detector de tensión a utilizar
deben ser acordes al nivel de tensión del circuito. El detector debe
probarse antes y después de su uso para verificar su buen
funcionamiento.
d. Poner a tierra y en cortocircuito temporal todas las posibles
fuentes de tensión que inciden en la zona de trabajo, teniendo en
cuenta los siguientes aspectos:
i) El equipo de puesta a tierra temporal debe estar en perfecto
R.M. N° 111-2013-MEM/DM
estado, y ser compatible para las características del circuito a
672 Energia electrica Se 27.03.13 Conocimiento 35.3 trabajar; los conductores utilizados deben ser adecuados y tener --- --- ---
Mantenimiento Aprueban reglamento de seguridad y Minas
la sección suficiente para la corriente de cortocircuito de la
salud en el trabajo con electricidad
instalación en que se utilizan.
ii) Se deben usar los elementos de protección personal.
iii) Debe guardarse las distancias de seguridad dependiendo del
nivel de tensión.
iv) El equipo de puesta a tierra se conectará primero a la malla o
electrodo de puesta a tierra de la instalación, luego a la barra o
silleta o acceso adecuado equipotencial o neutro (si existiese), y
después a cada una de las fases, iniciando por el conductor o
fase más cercana.
v) Los conectores o mordazas del equipo de puesta a tierra
temporal deben asegurase firmemente.
vi) Siempre que exista conductor neutro, se debe tratar como si
fuera una fase.
R.M. N° 277-2001-ITINCI/DM
Precisan alcances del D.S. No. 033-

Gestión de 2000-ITINCI , que estableció
673 Emisiones Ma 30.11.01 MINCETUR Conocimiento --- --- --- --- ---
Mantenimiento disposiciones para la aplicación del
Protocolo de Montreal relativo a las
Ozono
R.M. N° 360-2016-VIVIENDA
Gestión de
674 Efluentes Ma Modificacion del Anexo de la 18.10.16 Construcción y Conocimiento --- --- --- Cumple
Mantenimiento
Resolucion Ministerial N° 116-2012- Saneamiento
VIVIENDA
R.M. N° 128-2017-MIMP
Trabajadora Gestión Aprueban los "Criterios para el Ministerio de la Mujer y

675 Se / Sa 25.04.17 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Gestante Administrativa reconocimiento publico a Desarroll
instituciones amigas de la Lactancia
Materna"
R.M N° 350-2013-MTC/02
Aprueban vías de transporte terrestre

consideradas como rutas fiscales de
diversas zonas, para el control de
Sustancias Gestión Insumos Químicos que puedan ser Ministerio de Transportes y
676 Se 07.06.13 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Peligrosas Administrativa utilizados en la Minería y Bienes Comunicaciones
Fiscalizados que puedan ser
utilizados en la elaboración de
drogas ilícitas y para el traslado de
Maquinarias, Equipos y Bienes
Fiscalizados
R.M. N° 085-2014-MINAM
677 Suelo SAS Ma Aprueban Guía Técnica para los 31.03.14 Ministerio del Ambiente Conocimiento --- ---- --- --- ---
Estándares de Calidad Ambiental de
Suelos
R.M. Nº 1189-2017 MTC/01.0
Aprueban formato y especificaciones

técnicas del Certificado contra
Ministerio de Transporte y
678 Vehiculos SAS Se Accidentes 17.12.17 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Comunicaciones
de Tránsito, de la Calcomanía y del
Holograma de Seguridad del
Certificado contra Accidentes de
Tránsito - CAT
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.M. N° 491-2017 MTC/01.02
Aprueban para el período julio de

2017 hasta junio de 2018, el Formato
y las Especificaciones Técnicas del
Certificado del Seguro Obligatorio de Ministerio de Transporte y
679 Vehiculos SAS Se 14.06.17 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Accidentes de Tránsito - SOAT y el Comunicaciones
Formato y las Especificaciones
Técnicas del Holograma de
Seguridad a ser utilizado en el
anverso del Certificado del Seguro
Obligatorio de Tránsito - SOAT
R.S.N° 464-2017-SUCAMEC
Aprueban Directiva “Clasificación en

función de las actividades de
manipulación de explosivos y
materiales relacionados y
680 Explosivos SAS Se condiciones necesarias para el 30.15.17 SUCAMEC Conocimiento --- ---- --- --- ---
otorgamiento, renovación, emisión de
duplicado, modificación y
cancelación
de autorizaciones de manipulación
de
explosivos y materiales relacionados”
R.M. N° 309-2018-SUCAMEC
Gestión de Aprueban Directiva N° 02-2018-

681 Explosivos Se 15.03.18 SUCAMEC Conocimiento --- --- --- --- ---
Almacén SUCAMEC
“Clasificación y compatibilidad de
explosivos y materiales relacionados”
R.S. N° 171-2017-SUNAFIL
Fiscalización Gestión Superintendecia Nacional
682 Se Aprueban la directiva que regula el 31.08.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral Administrativa de Fiscalización Laboral
procedimiento sancionador del
sistema de inspeccion del trabajo
R.S. Nº 047-2004-EM
Plan de Ministerio de Energia y
683 SAS Se / Ma Aprueban el Plan de Prevención y 03.09.04 Conocimiento --- --- --- --- ---
Contingencia Minas
Atención de Desastres del Sector
Energía y Minas
R.S. N° 223-2017-SUCAMEC
684 Explosivos SAS Se Aprueban Directiva "Clasificación y 17.03.17 SUCAMEC Conocimiento --- --- --- --- ---
compatibilidad de explosivos y
materiales relacionados"
R.S. N° 254-2013/SUNAT
Aprueban normas relativas a la Superintendencia Nacional

Sustancias Gestión
685 Se autorización para el ingreso o salida 24.08.13 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
de bienes fiscalizados a que se Administración Tributaria
refiere el articulo 17° del decreto
legislativo N° 1126
R.S. N° 173-2013/SUNAT
Superintendencia Nacional
Sustancias Gestión Aprueban normas relativas al registro
686 Se / Ma 30.05.13 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
Peligrosas Administrativa para el control de bienes fiscalizados
Administración Tributaria
a que se refiere el art. 6 del D.L. N°
1126.
R.S. N° 309-2013/SUNAT
Aprueban formulario de modificación

o actualización de la información del Superintendencia Nacional
Sustancias Gestión
687 Se registro para el control de bienes 12.10.13 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
fiscalizados a que se refiere el Administración Tributaria
numeral 14.2 del articulo 14° de la
resolución de superintendencia N°
173-2013/SUNAT
R.S. N° 016-2014/SUNAT
Establecen un régimen simplificado

Sustancias Gestión para la inscripción en el registro para
688 Se / Ma 21.01.14 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
Peligrosas Administrativa el control de bienes fiscalizados a
que se refiere la resolución de
superintendencia N° 173-
2013/SUNAT
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.S. N° 239-2014/SUNAT
Resolución de superintendencia N°
Sustancias Gestión 173-2013/sunat, que aprueba
689 Se 29.07.14 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
Peligrosas Administrativa normas relativas al registro para el
control de bienes fiscalizados a que
se refiere el artículo 6° del decreto
R.S. N° 255-2013/SUNAT
Aprueban normas que regulan las

obligaciones de registro de Superintendencia Nacional
Sustancias Gestión
690 Se operaciones y de informar perdidas, 24.08.13 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
robo, derrames, excedentes y Administración Tributaria
desmedros a que se refieren los
artículos 12° y 13° del decreto
R.S. N° 214-2014/SUNAT
Sustancias Gestión
691 Se / Ma Modifican la resolución de 03.07.14 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
superintendencia N° 255- Administración Tributaria
2013/SUNAT
R. S. N° 015-2015/SUNAT
modifican el artículo 8° de la
resolución de superintendencia n.° Superintendencia Nacional
Sustancias Gestión
692 Se / Ma 271-2013/sunat que crea el sistema 19.01.15 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
de emisión electrónica de la guía de Administración Tributaria
remisión electrónica para bienes
fiscalizados y designan emisores
electrónicos del referido sistema
R.S. N° 267-2013/SUNAT
Sustancias Gestión Establecen un régimen excepcional
693 Se 29.08.13 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
Peligrosas Administrativa para la inscripción en el registro de
bienes fiscalizados a que se refiere la
R. N° 173-2013/SUNAT
R.S. N° 0019-81-SA/DVM
Gestión
694 Comedor Sa Norma para el establecimiento y 03.06.81 Ministerio de Salud Conocimiento --- ---- --- --- ---
Administrativa
funcionamiento de servicios de
alimentación colectivos”.
R.S. Nº 039-2017-SUCAMEC
Aprueban la Directiva N° 001-2017-

SUCAMEC “Condiciones y
Gestión características de la póliza de seguro
695 Explosivos Se 23.01.17 SUCAMEC Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa de responsabilidad civil para
actividades relacionadas con
explosivos, productos pirotécnicos y
sus respectivos materiales
relacionados”
R.S. Nº 1385-2017-SUCAMEC
Aprueban Directiva “Disposiciones

sobre el procedimiento de
696 Explosivos SAS Se 28.12.17 SUCAMEC Conocimiento --- ---- --- --- ---
expedición, contenido de las Guías
de Tránsito y custodia para
el traslado de explosivos y materiales
relacionados de uso civil”
R.S. N° 263-2017/SUNAT
Sustancias Gestión
697 Se Modifican obligaciones de registro de 17.10.17 de Aduanas y de Conocimiento --- ---- --- --- ---
operaciones y de informar Administración Tributaria
incidencias de bienes fiscalizados
R.S. N° 014-93-TR
Evaluaciones Adoptan para evaluación y Ministerio de Trabajo y

698 SAS Sa 23.08.93 Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas diagnostico de la neumoconiosis los Promoción del Empleo
lineamientos de clasificación
radiográfica internacional de la OIT
R.S.N° 265-2017-SUNAFIL
Aprueban “Protocolo para la Superintendecia Nacional

699 Gestión SAS Se / Sa 29.12.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Fiscalización en Materia de de Fiscalización Laboral
Seguridad y Salud en el Trabajo en
el Sub Sector de Minería”
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.D. N° 367-2010-MTC/2015
Aprueban requisitos mínimos de Ministerio de Transporte y

700 Vehiculos SAS Se 08.03.10 Obligatorio --- --- --- ---
botiquín que deberán portar los Comunicaciones
vehículos destinados a los servicios
de transporte terrestre de personas
R.D. N° 1011-2010-MTC/2015
Modifican la R. D. N° 367-2010- Ministerio de Transporte y

701 Vehiculos SAS Se 21.04.10 Conocimiento --- --- --- --- ---
MTC/015 sobre implementación de Comunicaciones
botiquín en los vehículos destinados
a servicios de transporte
R.D. N° 2613-2013-MTC/15
Apruébese el Formato de la Hoja Resumen de Seguridad para el
Residuos solidos Aprueban formato de hoja resumen
Gestión de Ministerio de Transporte y Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos y su La organización hace uso de las Hojas MSDS
702 / sustancia Ma de seguridad para el transporte 24.07.13 Obligatorio 1 Cumple
Almacén Comunicaciones Instructivo, el mismo que como Anexo "1" forma parte integrante facilitados por el proveedor
peligrosas terrestre de materiales y residuos
de la presente Resolución Directoral
peligrosos y su instructivo, así como
otros formatos."
R.D. N° 1119-2014-MTC/15
Modifican los Anexos "Formato del

Certificado de capacitación básica en
Gestión de el manejo de materiales y/o residuos Ministerio de Transporte y
703 Capacitacion Se / Ma 22.03.14 Conocimiento --- --- --- --- ---
Almacén peligrosos" y "Formato del Comunicaciones
Certificado de actualización de la
capacitación básica en el manejo de
materiales y/o residuos peligrosos"
de la R.D. 2613-2013-MTC/15
R.D. N° 1273-2013-MTC/16
Modifican el Anexo III "Requisitos

704 Vehiculos Se técnicos mínimos de los vehículos 28.03.13 Conocimiento --- --- --- --- ---
destinados al servicio de transporte
de personas", aprobado por R.D. N°
4560-2011-MTC/15"
R.D.N° 034-98 EM/DGAA
Aprueban Publicación de Guía

Ambiental para el Manejo de
705 Ruido Ma Problemas de Ruido en la Industria 08.09.98 Conocimiento --- --- --- --- ---
Almacén Minas
Minera y Guía Ambiental para
Estabilidad de Taludes en Depósitos
de Residuos Sólidos Provenientes de
Actividades Mineras
R.D. Nº 113-2000-EM/DG
Disponen que titulares mineros

Sustancias Gestión de Ministerio de Energía y
706 Se / Ma presenten manuales para transporte, 27.07.00 Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Almacén Minas
carga y descarga, almacenamiento,
control y manipuleo de cianuro y
otras sustancias tóxicas o peligrosas.
R.D. Nº 134-2000-EM-DGM
Lineamientos para la elaboración de

Plan de planes de contingencia a emplearse Ministerio de Energía y
707 SAS Se / Ma 26.08.00 Conocimiento --- --- --- --- ---
Contingencia en actividades minero metalúrgicas Minas
relacionadas con la manipulación de
cianuro y otras sustancias tóxicas o
peligrosas
R.D. Nº 087-2000-EM/DGM
708 Accidentes SAS Se / Sa Dispone obligación de titulares 19.05.00 Conocimiento --- --- --- --- ---
Minas
mineros de llevar registro de
incidentes para cada unidad minera.
R.D. Nº 128-2001-EM-DGM
Aprueban lineamientos generales

Fiscalización para la elaboración de los Programas Ministerio de Energía y
709 SAS Se / Ma 17.10.01 Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral Anuales de Fiscalización de las Minas
Normas de Seguridad e Higiene
Minera y de Protección y
Conservación del Ambiente
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.D. Nº 060-2003-EM-DGM
Disponen que titulares de actividad

minera reporten ante la Dirección
Dirección General de
710 Accidentes SAS Se / Ma Regional de Energía y Minas 24.02.03 Conocimiento --- --- --- --- ---
Minería
ocurrencias de accidentes fatales y
situaciones de emergencia de
seguridad e higiene minera y de
naturaleza ambiental
R.D. N° 22-2013-MTPE-3-19 Apoyar en los procesos de perforación y en la preparación de los
Unidad de equipos de perforación de perforación utilizados en mineria La organización a traves, Perfil de Puesto establece
711 Competencias Se Aprueban Perfil Ocupacional del 26.07.13 Obligatorio Competencia mecanizada, de acuerdo a las normas vigentes de seguridad, las funciones del Operador de Maquina de Cumple
Operador de Perforación en Minería 1 ambientales y salud ocupacional en mineria, siguiendo las Diamantina.
Mecanizada indicaciones de su jefe inmediato (Operador)
R.D. N° 037-2014-MTPE-3-19
712 Competencias Se 23.06.14 Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa Perfil ocupacional del Auxiliar de Promoción del Empleo
Soldadura Básica
R.D. N° 037-2014-MTPE-3-19
Soldadura Básica
R.D. N° 037-2014-MTPE-3-19
Soldadura Básica
R.D. N° 03-2014-MTPE-3-19
Administrativa Perfil Ocupacional operación de Promoción del Empleo
equipos de bajo perfil
R.D. N° 036-2015-MTPE-2-15
Unidad de Apoyar en el mantenimiento mecanico preventivo y correctivo de
Gestión Ministerio de Trabajo y La organización a traves, Perfil de Puesto establece
716 Competencias Se Perfil Ocupacional de Mantenimiento 28.02.14 Obligatorio Competencia los equipos de perforación, carga y transporte, de acuerdo a los Cumple
Administrativa Promoción del Empleo las funciones del Mecanico.
Mecanico de Equipos de Perforación, 1 estándares, procedimientos y normativa vigente.
Carga y Transporte de Mineria
R.D. N° 39-2012-MTPE-3-19
Realizar las actividadees de perforación para los procesoso de
Unidad de
Gestión Ministerio de Trabajo y perforación y voladura en minera convencional, de acuerdo a las La organización a traves del Perfil de Puesto
717 Competencias Se Aprueban Perfil Ocupacional del 13.12.12 Obligatorio Competencia Cumple ---
Administrativa Promoción del Empleo normas tecnicas de seguridad, calidad, ambientales vigentes, establece las funciones del Perforista.
Operador de Perforación y Voladura 1
siguiendo las indicaciones del supervisor de turno.
en Minería Convencional
R.D. N° 49-2012-MTPE-3-19
718 Competencias Se Perfil ocupacional del Mecánico de 28.12.12 Conocimiento --- --- --- --- ---
Mantenimiento de Motor de
Combustión Interna
R.D N° 481-2015-MTC/15
Dictan disposiciones regulatorias

Evaluaciones Gestión de sobre los examenes medicos Minsterio de Transporte y
719 Sa 21.06.15 Conocimiento --- --- --- --- ---
Medicas Almacén semestrales para los conductores de Comunicaciones
los vehiculos del servicio de
transporte a partir de los 65 años de
edad.
R.D. N° 05-2017-MTC/14
720 Vehiculos Se 01.08.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Almacén Comunicación
Aprueban Manual de Seguridad Vial
R. D. N° 049-2012-MTPE/3/19
721 Competencias Se Perfil ocupacional del Mecánico de 28.12.12 Conocimiento --- --- --- --- ---
Mantenimiento de Motor de
Combustión Interna
R. D. N° 002-2013-MTPE/2/15
Fiscalización Gestión de Ministerio de Trabajo y
722 Se Protocolo para las actuaciones 25.02.13 Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral Mantenimiento Promoción del Empleo
inspectivas en actividades de
metalmecánica
R.D. N° 015-2017-INACAL/DN
Monitoreo Aprueban normas tecnicas peruanas

723 SAS Ma 2017 INACAL Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental sobre uso racional de la energia,
madera y monitoreo de calidad
ambiental.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.D. Nº 048-2017-INACAL/DN
Plan de
724 SAS Se Aprueban normas tecnicas peruanas 2017 INACAL Conocimiento --- --- --- --- ---
Contingencia
version 2017 referentes a extintores
portatiles y otros
R.D. Nº 056-2017-INACAL/DN
Monitoreo Aprueban normas tecnicas peruanas

725 SAS Ma 2017 INACAL Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental sobre harina de pescado, monitoreo
de calidad ambiental, productos de
acero y otras
R.J. N° 291-2009-ANA
Dictan disposiciones referidas al Autoridad Nacional de

726 Agua SAS Ma 02.06.09 Conocimiento --- ---- --- --- ---
otorgamiento de autorizaciones de Agua
vertimiento y rehusó de aguas
residuales tratadas
R.J. Nº 351-2009-ANA
Modifican Resolución Jefatura N°

Autoridad Nacional de
727 Agua SAS Ma 0291-2009-ANA referente al 01.07.09 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Agua
otorgamiento de autorizaciones de
vertimientos y reúsos de aguas
residuales tratadas
R.J. N° 224-2013-ANA
Aprueban Reglamento para el Autoridad Nacional de

Otorgamiento de Autorizaciones de Agua
Vertimiento y Reúso de Aguas
Residuales Tratadas.
R.J. N° 007-2015-ANA
Aprueban Reglamento de
Procedimientos Administrativos para Autoridad Nacional de
el Otorgamiento de Derechos de Uso Agua
de Agua y de Autorización de
Ejecución de Obras en Fuentes
Naturales de Agua
R.J. N° 010-2016-ANA
730 Agua SAS Ma Aprueban el “Protocolo Nacional 11.01.16 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Agua
para el Monitoreo de la Calidad de
los Recursos Hídricos Superficiales”
R.J. N° 2010-2016-ANA
731 Agua SAS Ma Aprueban el "Protocolo Nacional para 13.01.16 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Agua
el Monitoreo de la Calidad de los
Recursos Hidricos"
R. J. N° 079-2017-CENEPRED/J
Plan de Aprueban el "Manual para la

732 SAS Se / Ma 10.11.17 CENEPRED Conocimiento --- ---- --- --- ---
Contingencia evaluacion del riesgo de Tsunamis" y
el Manual para la evaluacion del
riesgo por sismos"
R.J. N° 016-2018-CENEPRED/J
Gestión de
733 ITSE Se Aprueban el Manual de Ejecución de 22.01.18 CENEPRED Conocimiento --- --- --- --- ---
Mantenimiento
Inspección Técnica de Seguridad en
Edificaciones
R.J. N° 154-2017-INDECI
Plan de Aprueban la directiva N° 010-2017-

734 SAS Se / Ma 05.08.17 INDECI Conocimiento --- --- --- --- ---
Contingencia INDECI/10.3 "Ejerccio de simulacion
por sismo y tsunami en lima
metropolitana y callao"
R.V. N° 005-2017-MTPE/2
Aprueban documento denominado

Hostigamiento Gestión Ministerio de Trabajo y
735 Se / Sa “Guía Práctica para la Prevención y 05.12.17 Conocimiento --- --- --- --- ---
Sexual Administrativa Promoción del Empleo
Sanción del Hostigamiento Sexual en
el Lugar de Trabajo en el Sector
Privado y Público”
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.L. N° 30312
Trabajadora
736 Gestión de Salud Se / Sa Resolucion Legislativa que aprueba 22.03.15 Congreso de la republica Conocimiento --- --- --- --- ---
gestante
el convenio N° 183 de la OIT sobre la
protección de la maternidad,2000
R.C.D. Nº 003-2011-OEFA/CD
Organismo de Evaluación
Fiscalización Aprueban reglamento del
737 SAS Ma 12.05.11 y Fiscalización Ambiental Conocimiento --- ---- --- --- ---
Ambiental procedimiento administrativo
OEFA
sancionador del organismo de
evaluación y fiscalización ambiental
R.P.C.D. N°020-2013-OEFA/PCD
Lineamientos que establecen

criterios para calificar como Organismo de Evaluación
Fiscalización
738 SAS Ma reincidentes a los infractores 22.02.13 y Fiscalización Ambiental Conocimiento --- ---- --- --- ---
Ambiental
ambientales bajo el ámbito de OEFA
competencia del organismo de
evaluación y fiscalización ambiental -
OEFA.
Aprueban reglamento de reporte de

Fiscalización emergencias ambientales de las
Ambiental actividades bajo el ámbito de
OEFA
competencia del organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental
(OEFA)
R.C.D. Nº 204-2006-OS/CD
Aprueban Procedimiento de Organismo supervisor de

Fiscalización Declaraciones Juradas de la Inversión en Energía y
740 SAS Se 09.05.06 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Ambiental Cumplimiento de Obligaciones Minería
relativas a las Condiciones Técnicas, OSINERGMIN
de Seguridad y de Medio Ambiente
de las Unidades Supervisadas- PDJ
R.C.D. Nº 324-2007-OS/CD
Organismo supervisor de
Aprueban Reglamento de la Inversión en Energía y
741 Fiscalización SAS Se 07.06.07 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Supervisión de las Actividades Minería
Energéticas y Mineras de OSINERGMIN
OSINERGMIN
R.C.D. Nº 528-2007-OS/CD
Amplían alcances del Procedimiento

de Declaraciones Juradas de
Cumplimiento de Obligaciones
la Inversión en Energía y
742 Fiscalización SAS Se / Ma relativas a las Condiciones Técnicas, 28.08.07 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Minería
de Seguridad y de Medio Ambiente
OSINERGMIN
de las Unidades Supervisadas - PDJ
y modifican Tipificación y Escala de
Multas y Sanciones de Hidrocarburos
y de la Gerencia de Gas Natural.
R.C.D de OSINERGMIN N° 171-

2009-OS/CD Organismo supervisor de
Modifican artículo 4 del Anexo 2 de la Minería
Resolución de Consejo Directivo N° OSINERGMIN
204-2006-OS/CD
R.C. D. Nº 013-2010-OS/CD
Plan de la Inversión en Energía y
744 SAS Se / Ma Aprueban el Procedimiento para el 14.02.10 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Contingencia Minería
Reporte de Emergencias en las
OSINERGMIN
Actividades Mineras
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Resolución OSINERGMIN N° 063-
2011-OS/CD
Procedimiento para la Inspección,

Mantenimiento y Limpieza de
Tanques de Combustibles Líquidos,
745 Hidrocarburos SAS Se / Ma Biocombustibles y Otros Productos 06.04.11 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Minería
Derivados de los Hidrocarburos(LMP)
OSINERGMIN
para la descarga de efluentes
líquidos de Actividades Minero –
Metalúrgicas, así como el
procedimiento de evaluación de
dicho plan
R.C.D. N° 200-2014-OS/CD Organismo supervisor de
Aprueban supuestos de Archivo de Minería
Instrucción Preliminar - Minería. OSINERGMIN
R.C.D. N° 034-2014-OEFA/CD
Fiscalización Aprueban Reglamento del Registro
Ambiental de Buenas Prácticas Ambientales del
OEFA
Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental - OEFA
R.C.D. N° 007-2015-OEFA/CD
Fiscalización Aprueban Reglamento de Medidas
Ambiental Administrativas del Organismo de
OEFA
Evaluación y Fiscalización Ambiental -
OEFA
R.C.D. Nº 039-2017-OS/CD
749 Gestión SAS Se Aprueban el Cuadro de Tipificación 09.03.17 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Minería
de Infracciones y Sanciones en
OSINERGMIN
Seguridad Minera
R.C.D de OSINERGMIN N° 035-2014-

OS/CD
Aprueban Tipificación de Infracciones la Inversión en Energía y
750 Gestión SAS Se 25.02.14 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Generales y Escala de Multas y Minería
Sanciones de OSINERGMIN OSINERGMIN
aplicable para la supervisió y
fiscalización de Actividad Minera
RPCD Nº 340-2017-SINEACE/CDAH-
P
Oficializan Acuerdo mediante el cual

se autoriza al Instituto Redes de
Gestión
751 Competencias Se Desarrollo Social (RED SOCIAL), 04.09.17 Ministerio de Educación Conocimiento --- ---- --- --- ---
Administrativa
como Entidad Certificadora para
certificar competencias en la
ocupación de “Capataz en
Explotación de Mina Subterránea
Convencional”
RPCD Nº 351-2017-SINEACE/CDAH-
P
Oficializan Acuerdos que aprobaron

documentos técnicos sobre normas
Gestión
752 Competencias Se de competencia de profesionales 11.09.17 Ministerio de Educación Conocimiento --- ---- --- --- ---
Administrativa
técnicos en mecánica agrícola,
mecánica de producción en
máquinas de control numérico
computarizado y electricidad
industrial
Res. N° 213-2015-SUNAFIL
Fiscalización Aprueban la directiva N° 002-2015- Superintendecia Nacional

Laboral SUNAFIL/INPA denominada de Fiscalización Laboral
"Derechos de los ciudadanos en el
Sistema Inspectivo de Trabajo"
Aprueban la directiva N° 002-2016-

Fiscalización Superintendecia Nacional
754 SAS Se / Sa SUNAFIL/INII, denominada "Directiva 29.04.16 Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral de Fiscalización Laboral
para el ejercicio de la funcion
inspectiva en materia de Seguridad y
Salud en el Trabaqjo"
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Aprueban protocolo N° 002-2016-

Fiscalización Superintendecia Nacional
755 SAS Se / Sa SUNAFIL/INII, denominado 23.05.16 Conocimiento --- --- --- --- ---
Laboral de Fiscalización Laboral
"Protocolo para la fiscalizacion en
materia de seguridad y salud en el
trabajo en el sector industrial"
Fiscalización Aprueban la directiva 001-2016- Superintendecia Nacional

Laboral SUNAFIL/INII denominada “reglas de Fiscalización Laboral
generales para el ejercicio de la
función inspectiva”
Res. N° 078-2016-SERFOR/DE
Agentes Aprueban los "Lineamientos para el

757 Gestión de Salud Ma 18.04.16 MINAGRI Conocimiento --- --- --- --- ---
Biologicos otorgamineto de la autorizacion de
uso de aves de presa para el control
biologico"
Res. N° 205-2009-OS/CD Organismo supervisor de
758 Gestión SAS Se 04.11.09 Conocimiento --- ---- --- --- ---
Reglamento de Supervisión de Minería
Actividades Energéticas y Mineras OSINERGMIN
Res. N° 255-2014/SUCAMEC
Aprueban Directiva sobre el de Control de Servicios de
procedimiento de expedición y Seguridad, Armas,
759 Explosivos SAS Se 11.09.14 Conocimiento --- ---- --- --- ---
contenido de las Guías de Tránsito y Municiones y Explosivos
la disposición de custodia para el de uso Civil
traslado de material explosivo, SUCAMEC
insumos y/o conexos.
Directiva 022-2006-INDECI-DNO/11
Plan de
760 SAS Se / Ma Lineaminetos para la ejecucion de 06.07.16 INDECI Conocimiento --- --- --- --- ---
Contingencia
simulacros y simulaciones para
afrontar situaciones de desastre
R.C.D N° 027-2017-OEFA/CD
Aprueban el reglamento del Organismo de Evaluación

Fiscalización
761 SAS Ma procedimiento administrativo 12.10.17 y Fiscalización Ambiental Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
sancionador del organismo de OEFA
evaluacion y fiscalizacion ambiental -
OEFA
R.C.D. N° 037-2017-OEFA/CD
Fiscalización Aprueban Plan Anual de Evaluación
762 SAS Ma 2018 y Fiscalización Ambiental Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental y Fiscalización Ambiental - PLANEFA
OEFA
del OEFA, correspondiente al año
2018
Tipifican infracciones administrativas

y Organismo de Evaluación
Fiscalización
763 SAS Ma establecen escala de sanciones 16.02.18 y Fiscalización Ambiental Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
aplicable al incumplimiento de las OEFA
obligaciones vinculadas a la
Remediación de Sitios Impactados
por Actividades de Hidrocarburos
Tipifican infracciones administrativas

y establecen escala de sanciones Organismo de Evaluación
Fiscalización
764 SAS Ma relacionadas con los Instrumentos de 16.02.18 y Fiscalización Ambiental Conocimiento --- --- --- --- ---
Ambiental
Gestión Ambiental, aplicables a los OEFA
administrados que se encuentran
bajo el ámbito de competencia del
OEFA
Res. N° 020-2017-CONADIS/PRE
Aprueban nuevo reglamento del

Gestión
765 discapacidad Se / Sa registro nacional de la persona con 14.03.17 CONADIS Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
discapacidad del consejo nacional
para la integracion de la persona con
discapacidad
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R. D. N° 006-2015-DIGEMID-DG-
MINSA
Plan de Aprueban el "Listado de productos y

766 Gestión de Salud Se 21.02.15 DIGEMID Conocimiento --- --- --- --- ---
Contingencia servicios complementarios no
autorizados en farmacias, boticas,
farmacias de los establecimientos de
salud y botiquines
R.P.C.D. N° 351-2017-SINEACE-
CDAH-P
Oficializan acuerdos que aprobaron

documentos tecnicos sobre normas
Gestión
767 Competencias Se de competencia de profesionales 15.09.17 SINEACE Conocimiento --- --- --- --- ---
Administrativa
tecnicos en mecanica agricola,
mecanica de produccion en
maquinas de control numerico
computarizado y elecricidad
industrial
Las normas previstas en el presente Instrumento tienen por objeto
promover y regular las acciones que se deben desarrollar en los
centros de trabajo de los Países Miembros para disminuir o
eliminar los daños a la salud del trabajador, mediante la aplicación
Decisión 584 La Organización a traves del "Manual de Sistema
de medidas de control y el desarrollo de las actividades
Sistema de Ministerio de Relaciones Integrado de Gestión SIG" evidencia la
768 SAS Se / Sa 07.05.04 Obligatorio 2 necesarias para la prevención de riesgos derivados del trabajo. Cumple
Gestion Instrumento andino de seguridad y Exteriores implementación de un Sistema de Seguridad y Salud
Para tal fin, los Países Miembros deberán implementar o
salud en el trabajo en el Trabajo.
perfeccionar sus sistemas nacionales de seguridad y salud en el
trabajo, mediante acciones que propugnen políticas de prevención
y de participación del Estado, de los empleadores y de los
trabajadores.
Directiva 022-2006-INDECI/DNO/11
Instituto Nacional de
Plan de
769 SAS Se / Ma 22.11.16 Defensa Civil Conocimiento --- --- --- --- ---
Contingencia Lineamientos para la ejecución de
INDECI
simulacros y simulaciones
C139-1974
Sustancias Ministerio de Relaciones
770 Gestión de Salud Sa 24.06.74 Conocimiento --- --- --- --- ---
Peligrosas Convenio sobre el Cáncer Exteriores
Profesional
Norma Técnica G.050
Sistema de Gestión de
771 Se 08.05.09 VIVIENDA Conocimiento --- --- --- --- ---
Gestion Mantenimiento
Seguridad durante la construcción
S/C
772 Ergonomia Gestión de Salud Sa 2015 MTPE Conocimiento --- --- --- --- ---
Guía básica de auto diagnóstico en
ergonomía para oficinas
NTP 350.021:2012
Plan de La organización a traves de su RISST califica los
773 SAS Se 2017 INDECOPI Obligatorio --- Calificación de los Fuegos y su Representación Gráfica Cumple
Contingencia Calificación de los Fuegos y su fuegos
Representación Gráfica (4ta Edición)
NTP 350.026:2007
Plan de
774 SAS Se 2017 INDECOPI Obligatorio --- Extintores portatiles manuales de polvo quimico seco lineamientos para extintores portatiles manuales de Cumple
Contingencia Extintores portatiles manuales de
polvo quimico seco.
polvo quimico seco
NTP 350.034:2003
Plan de
775 SAS Se 2003 INDECOPI Obligatorio --- Extintores manuales de polvo quimico seco. Cargas lineamientos para extintores portatiles manuales de Cumple
Contingencia Extintores manuales de polvo
polvo quimico seco.
quimico seco. Cargas
NTP 350.043-1:2011
Plan de EXTINTORES PORTATILES. Selección, distribución, inspección, mantenimiento, recarga y La organización a traves de su RISST establece
776 SAS Se 2011 INDECOPI Obligatorio --- Cumple
Contingencia Selección, distribución, inspección, prueba hidrostática. (3ra Edición) lineamientos para extintores portatiles
mantenimiento, recarga y prueba
hidrostática. (3ra Edición)
NTP 370.053:1999
Gestión de
777 Energia Electrica Se SEGURIDAD ELECTRICA. Elección 1999 INDECOPI Conocimiento --- SEGURIDAD ELECTRICA. Elección de lo materiales --- --- ---
Mantenimiento
de lo materiales
NTP 370.055:1999
Gestión de
778 Energia Electrica Se 1999 INDECOPI Conocimiento --- SEGURIDAD ELECTRICA. Sistema de puesta a tierra --- --- ---
Mantenimiento SEGURIDAD ELECTRICA. Sistema
de puesta a tierra
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
NTP 370.056:1999
779 Energia Electrica Mantenimeinto Se 1999 INDECOPI Conocimiento --- --- --- ---
SEGURIDAD ELECTRICA. SEGURIDAD ELECTRICA. Electrodos de cobre
Electrodos de cobre
NTP 399.010-1 : 2004

Gestión de La organización a traves de su RISST establece
780 Señalizacion Se SEÑALES DE SEGURIDAD. Colores, 2004 INDECOPI Obligatorio --- Señales de seguridad Cumple
Mantenimiento lineamientos para las señales de seguridad
símbolos, formas y dimensiones de
señales de seguridad. Parte 1
NTP 399.010-1:2004
SEÑALES DE SEGURIDAD. Colores,

781 Señalizacion SAS Se símbolos, formas y dimensiones de 2004 INDECOPI Obligatorio --- Señales de seguridad Cumple
lineamientos para las señales de seguridad
señales de seguridad. Parte 1: reglas
para el diseño de las señales de
seguridad. 2a. Ed.
NTP 399.009:1974
782 Señalizacion SAS Se 1974 INDECOPI Conocimiento --- Colores patrones utilizados en señales y colores de seguridad --- --- ---
Colores patrones utilizados en
señales y colores de seguridad
NTP 399.011 – 1974

SIMBOLOS. Medidas y disposición (arreglo, presentación) de las La organización a traves de su RISST establece
783 Señalizacion SAS Se SIMBOLOS. Medidas y disposición 1974 INDECOPI Obligatorio --- Cumple
señales de seguridad lineamientos para las señales de seguridad
(arreglo, presentación) de las
señales de seguridad
NTP 399.012 : 1974
Gestión de Colores de identificación de tuberías

784 Señalizacion Se 1974 INDECOPI Obligatorio --- --- --- ---
Mantenimiento para transporte de fluidos en estado
gaseoso o líquido en instalaciones
terrestres y en naves
NTP 399.013:2012
La organización a traves de su estandar de gases
Gestión de Colores de identificacion de gases Colores de identificacion de gases industriales contenidos en establece lineamientos para la identificacion de
785 Señalizacion Se 2012 INDECOPI Obligatorio --- Cumple
Almacén industriales contenidos en envases a envases a presion tales como cilindros, botellas y tanques. gases industriales contenidos en envases a presion
presion tales como cilindros, botellas tales como cilindros, botellas y tanques.
y tanques.
NTP 399.015:2001 La organización a traves de su estandar de

Todos los Símbolos Pictóricos para manipuleo de mercancía peligrosa. 2da materiales peligrosos y no peligrosos establece
786 Señalizacion Se 2001 INDECOPI Obligatorio --- Cumple
procesos Símbolos Pictóricos para manipuleo Edición. lineamientos para la manipulacion de mercancias
de mercancía peligrosa. 2da Edición. peligrosas
NTP 399.046:1977
787 EPP SAS Se 2017 INACAL Conocimiento --- --- --- ---
Gafas o anteojos de seguridad (R. D. Gafas o anteojos de seguridad
N° 026-2017-INACAL/DN)
NTP 400.050-1999
Manejo de residuos provenientes de la actividad de la
788 Residuos Sólidos SAS Ma Manejo de residuos provenientes de 1999 INDECOPI Conocimiento --- --- --- ---
construcción. Generalidades
la actividad de la construcción.
Generalidades
NTP 400.053-1999
789 Residuos Sólidos SAS Ma Manejo de residuos provenientes de 1999 INDECOPI Conocimiento --- --- --- --- ---
Reciclaje de concreto de demolición
NTP 400.054-2000
Manejo de residuos provenientes de

790 Residuos Sólidos SAS Ma 2000 INDECOPI Conocimiento --- --- --- --- ---
Reciclaje de materiales de
demolición no clasificados
NTP 833.032:2006
Plan de Gestión de La organización implementa extintores portatiles a
791 Se 2006 INDECOPI Obligatorio --- Extintores portátiles para vehículos automotores Cumple
Contingencia Almacén Extintores portátiles para vehículos toda su flota de vehiculos.
automotores. 2a. ed.
NTP 900.058-2005
La organización ia traves de su procedimiento
Todos los Gestión ambiental. Gestión de Gestión ambiental. Gestión de residuos. código de colores para
792 Residuos Sólidos Ma 2005 INDECOPI Obligatorio --- establece lineamientos para los dispositivos de Cumple
procesos residuos. código de colores para los los dispositivos de almacenamiento de residuos
almacenamiento de residuos.
dispositivos de almacenamiento de
residuos
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
NTP 900.064-2012
Todos los Gestión de residuos. Manejo de residuos de aparatos eléctricos y
793 Residuos Sólidos Ma Gestión de residuos. Manejo de 2012 INDECOPI Conocimiento --- --- --- ---
procesos electrónicos. Generalidades.
residuos de aparatos eléctricos y
electrónicos. Generalidades.
NTP 900.065-2012
Gestión de residuos. Manejo de Gestión de residuos. Manejo de residuos de aparatos eléctricos y

794 Residuos Sólidos SAS Ma residuos de aparatos eléctricos y 2012 INDECOPI Conocimiento --- electrónicos. Generación, recolección interna, clasificación y --- --- ---
electrónicos. Generación, recolección almacenamiento. Centro de Acopio.
interna, clasificación y
almacenamiento. Centro de Acopio.
NTP 900.050-2008
Gestión de
795 Residuos Sólidos Ma 2005 INDECOPI Conocimiento --- “Gestión ambiental. Manejo de aceites usados. Generalidades”. --- --- ---
Mantenimiento “Gestión ambiental. Manejo de
aceites usados. Generalidades”
NTP 900.051-2008
Gestión de Gestión ambiental. Manejo de aceites usados. Generación,
796 Residuos Sólidos Ma Gestión ambiental. Manejo de aceites 2008 INDECOPI Conocimiento --- --- --- ---
Mantenimiento recolección y almacenamiento”.
usados. Generación, recolección y
almacenamiento”.
NTP 900.052-2008
Gestión de
797 Residuos Sólidos Ma 2008 INDECOPI Conocimiento --- Gestión ambiental. Manejo de aceites usados. Transporte. --- --- ---
Almacén Gestión ambiental. Manejo de aceites
usados. Transporte
NTP 900.055-2004
Gestión de Gestión ambiental. Gestión de residuos. Manejo de baterías
798 Residuos Sólidos Ma Gestión ambiental. Gestión de 2004 INDECOPI Conocimiento --- --- --- ---
Mantenimiento usadas. Generalidades
residuos. Manejo de baterías usadas.
Generalidades
NTP 900.056-2005
Gestión de Gestión ambiental. Gestión de Gestión ambiental. Gestión de Residuos. Manejo de baterías
799 Residuos Sólidos Ma 2005 INDECOPI Conocimiento --- --- --- ---
Mantenimiento Residuos. Manejo de baterías usadas. Generación, recolección, almacenamiento y transporte
usadas. Generación, recolección,
almacenamiento y transporte
NTP 900.057-2005
Gestión de “Gestión ambiental. Gestión de “Gestión ambiental. Gestión de Residuos. Manejo de baterías
Mantenimiento Residuos. Manejo de baterías usadas. Tratamiento, reciclaje y disposición final
usadas. Tratamiento, reciclaje y
disposición final
NTP 900.059-2006
Gestión ambiental. Gestión de Gestión ambiental. Gestión de residuos. Manejo de neumáticos

Gestión de
801 Residuos Sólidos Ma residuos. Manejo de neumáticos 2006 INDECOPI Conocimiento --- desechados. Generalidades, generación, recolección, --- --- ---
Mantenimiento
desechados. Generalidades, almacenamiento y transporte.”
generación, recolección,
almacenamiento y transporte.”
NTP 900.060-2008
Gestión de “Gestión ambiental. Gestión de “Gestión ambiental. Gestión de residuos. Manejo de neumáticos
Mantenimiento residuos. Manejo de neumáticos desechados. Aprovechamiento energético
desechados. Aprovechamiento
energético
NTP 900.061-2008
Gestión de Gestión ambiental. Gestión de residuos. Manejo de neumáticos
803 Residuos Sólidos Ma Gestión ambiental. Gestión de 2008 INDECOPI Conocimiento --- --- --- ---
Mantenimiento desechados. Reaprovechamiento
residuos. Manejo de neumáticos
desechados. Reaprovechamiento
NTP 370.053:1999
804 Energia Electrica Se 1999 INDECOPI Conocimiento --- --- --- ---
Mantenimiento SEGURIDAD ELECTRICA. Elección desechados. Reaprovechamiento
de lo materiales
NTP 370.055:1999
Mantenimiento SEGURIDAD ELECTRICA. Sistema desechados. Reaprovechamiento
de puesta a tierra
NTP 370.056:1999
Gestión de
Mantenimiento SEGURIDAD ELECTRICA. SEGURIDAD ELECTRICA. Electrodos de cobre
Electrodos de cobre
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
La identificación por colores de los dispositivos de
almacenamiento de los residuos es como sigue:
NTP 900.058-2005
Color Amarillo: Metales
Color Verde: Vidrio La Organización realiza la clasificacion de los
Gestión ambiental. Gestión de
807 Residuos Sólidos SAS Ma 2005 INACAL Obligatorio 6 Color Azul: Papel y Carón residuos solidos a traves del código de colores Cumple
residuos. código de colores para los
Color Blanco: Plástico establecido.
dispositivos de almacenamiento de
Color Marron: Organico
residuos
Color Rojo: Peligrosos
Color Negro: Generales
La organización expone por escrito su Política de

Seguridad, Ambiente, Salud ocupacional y Calidad,
ORDENANZA REGIONAL Nº 09-2017-
Consejo Regional del la cual fue elaborada en consulta con los
Sistema de Todos los CR/GRL
#¡REF! Ma 22.06.2017 Gobierno Regional de Obligatorio 1 APROBAR la Política Ambiental Regional de Lima, trabajadores y sus representantes. Cumple
Gestión procesos Aprueban Politica Ambiental
Lima
Regional de Lima
La Politica esta accessible y se difunde en los
procesos de induccion, afiches, cartillas y otros.
El objetivo de la norma es brindar publicidad al listado de

D.S. 003-2018-EM
denuncios, petitorios y concesiones cuyos titulares no cumplieron
Modifican los artículos 76, 77 y 102
con el pago oportuno del derecho de vigencia o penalidad, el que
Sistema de del reglamento de diversos titulos del Ministerios de Energía y
#¡REF! Operaciones Se / Sa 09.02.2018 Conocimiento -- se cumple a travpes del registros de pagos de derecho de --- --- ---
Gestión texto unico ordenado de la ley Minas
vigencia o penalidad, implementado por INGEMMET, por lo que
general de mineria aprobado por
cualquier acto adicional de parte de la administración involucra
D.S. N° 03-94-EM
una duplicidad innecesaria de esfuerzo y de recursos.
Ley Marco sobre cambio climático, tiene por objetivo establecer los
principios, enfoques y disposiciones generales para coordinar,
articular, diseñar, ejecutar, reportar, monitorear. Evaluar y difundir
La organización cuenta con un Sistema de Gestión
las políticas públicas para la gestión integral, participativa y
Ambiental en base a la ISO 14001:2015 y normativas
Sistema de Ley 30754 transparente de las medidas de adaptación y mitigación al cambio
#¡REF! SAS Ma 18.04.2018 Congreso de la republica Obligatorio 1 legales vigentes certificado, el cual nos ayuda a Cumple
Gestión Ley Marco sobre Cambio Climático climático a fin de reducir la vulnerabilidad del país al cambio
planificar, implementar, controlar e optar por la
climático, aprovechar las oportunidades de crecimiento bajo en
mejora continua en el tema ambiental.
carbono y cumplir con los compromisos internacionales asumidos
por el estado ante la convención marco de las naciones unidas
sobre cambio climatico con enfoque intergeneracional
La directiva comprende los tres niveles de gobierno, sector

público, sector privado y la sociedad civil en su condición de
Plan de La organización participa en la ejecución de los
#¡REF! SAS Se Directiva 007/2018-INDECI / 10.3 10.05.2018 INDECI Obligatorio 1 integrante del SINAGERD. Este dospositivo será de aplicación Cumple
Contingencia simulacros y elabora el informe.
para los simulacros del año 2018, aprobados mediante Resolución
Ministerial N° 095-2017-PCM
La presente norma modifica el Literal a. Simulacros en el año 2018
del artículo 1 de la R.M. N° 095- 2017-PCM, modificada por la
Resolución Ministerial N° 267-2017-PCM, el cual quedará
redactado en los siguientes terminos:
R.M. 131 - 2018 -PCM En el año 2018:

Plan de Modifican el Literal a. Simulacros en a. Simulacros La organización participa en la ejecución de los
#¡REF! SAS Se 24.05.2018 INDECI Obligatorio a.
Contingencia el año 2018 del artículo 1 de la R.M. simulacros establecidos de acuerdo a fecha y hora.
N° 095- 2017-PCM
La presente norma declara de interés nacional y urgente

necesidad publica el fortalecimiento del Sistema Nacional de
Gestión de Riesgo de Desastres (SINAGERD).
Encárgase al Poder Ejecutivo la revisión y actualización de la

Política Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres y de la
Ley 30779
operatividad del SINAGERD como sistema funcional,
Ley que dispone medidas para el
Plan de considerando el diseño de estrategias transversales e
#¡REF! SAS Se fortalecimiento del Sistema Nacional 05.06.2018 Congreso de la republica Conocimiento 2 --- --- ---
Contingencia intergubernamentales para su eficaz funcionamiento y la
de Gestión del Riesgo de Desastres generación de capacidades en los tres niveles de gobierno.
(SINAGERD)
En el plazo de ciento ochenta (180) días contados desde la
publicación de la presente ley, el Poder Ejecutivo aprueba las
normas e instrumentos de gestión correspondientes y alcanza al
Congreso de la República los proyectos de ley que sean
pertinentes
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
R.M.145-2018-PCM
Aprueban la Estrategia de
Plan de Presidencia de Concejo de Aprobar la Estrategia de Implementación del Plan Nacional de
#¡REF! SAS Se Implementación del Plan Nacional de 09.06.2018 Conocimiento 1 --- --- ---
Contingencia Ministros Gestión del Riesgo de Desastres – PLANAGERD 2014-2021
Gestión del Riesgo de Desastres -
PLANAGERD 2014 - 2021
Aprobar el “Boletín Informativo en Seguridad Social en Salud” que

R.M. N° 156-2018-TR
Ministerio de Trabajo y contiene información sobre las características del sistema de
#¡REF! Todos SAS Se Aprueban el “Boletín Informativo en 14.06.2018 Conocimiento 1 --- --- ---
Promoción del Empleo seguridad social en salud; el mismo que, como anexo, forma parte
Seguridad Social en Salud”
integrante de la presente resolución ministerial.
La presente ley tiene por objeto modificar el artículo 2 del Decreto

LEY Nº 30792
Trabajadora Legislativo 892, con la finalidad de tutelar el derecho del pago de
#¡REF! SAS Se Ley de Utilidades Justas para las 15.06.2018 Congreso de la republica Conocimiento 1 --- --- ---
gestante utilidades laborales de las madres trabajadoras que han tenido
Madres
descanso por maternidad.
Modificación de la Única Disposición Complementaria Transitoria

del Decreto Supremo N° 002-2018-pcm Modifíquese la Única
Disposición Complementaria Transitoria del Decreto Supremo N°
D.S. Nº 064-2018-PCM
002-2018-PCM que aprueba el Nuevo Reglamento de
Decreto Supremo que modifica la
Inspecciones Técnicas de Seguridad en Edificaciones, la cual
Única Disposición Complementaria
queda redactada de la siguiente manera: “Única.- Plazo de
Sistema de Transitoria del Decreto Supremo N° Presidencia de Concejo de
#¡REF! SAS Se 23.06.18 Conocimiento 1 adecuación de gobiernos locales Los gobiernos locales a cargo de --- --- ---
Gestión 002-2018-PCM que aprueba el Ministros
las inspecciones técnicas de seguridad en edificaciones deben
Nuevo Reglamento de Inspecciones
adecuar sus trámites de ITSE, ECSE y VISE conforme a las
Técnicas de Seguridad en
disposiciones del Nuevo Reglamento, a más tardar hasta el 31 de
Edificaciones
octubre de 2018. Durante el proceso de adecuación, se continúa
aplicando con carácter ulterior el Reglamento aprobado por
Decreto Supremo Nº 0582014-PCM, en lo que resulte aplicable.
R.J. Nº 110-2018-SENACE/JEF
Aprueban Directiva Nº 00001-2018- Aprobar la Directiva Nº 00001-2018-SENACE/JEF, denominada
Servicio Nacional de
SENACE/ JEF “Disposiciones para la “Disposiciones para la atención de denuncias en el Servicio
Gestión Certificación Ambiental
#¡REF! SAS Ma atención de denuncias en el Servicio 29.06.18 Conocimiento 1 Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones --- --- ---
Ambienta para las Inversiones
Nacional de Certificación Ambiental Sostenibles - Senace”, la misma que como Anexo forma parte
Sostenibles.
para las Inversiones Sostenibles - integrante de la presente Resolución Jefatural.
Senace”
R.J. 170-2018-INDECI
prueban las Disposiciones
Complementarias a la Directiva N°
Aprobar las Disposiciones Complementarias a la Directiva N° 007-
007-2018-INDECI/10.3
2018-INDECI/10.3 "Planeamiento, Organización, Ejecución y
Plan de "Planeamiento, Organización,
#¡REF! SAS Se 05.07.18 INDECI Conocimiento 1 Evaluación de Simulacros Nacionales para el Año 2018", para el --- --- ---
Contingencia Ejecución y Evaluación de
desarrollo del Simulacro Multipeligro del 17 de julio de 2018; que
Simulacros Nacionales para el Año
como anexo forma parte integrante de la presente Resolución.
2018", para el desarrollo del
Simulacro Multipeligro del 17 de julio
de 2018
La presente ley tiene por objeto fortalecer el Sistema de

Inspección del Trabajo, asignándole, de manera temporal, a la
Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL),
Ley Nº 30814
las competencias y funciones a que hace referencia el segundo
#¡REF! Gestión de SST SAS Se Ley de Fortalecimiento del Sistema 09.07.18 Congreso de la republica Conocimiento 1 --- --- ---
párrafo del artículo 3 de la Ley 29981, Ley que crea la
de Inspección del Trabajo.
Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL),
modifica la Ley 28806, Ley General de Inspección del Trabajo, y la
Ley 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales
Modificar el literal a. Simulacros en el año 2018, del artículo 1 de
la Resolución Ministerial N° 095-2017-PCM, modificada mediante
las Resoluciones Ministeriales N° 267-2017-PCM y N° 131-2018-
PCM, el cual quedará redactado de la siguiente manera:
R.M. Nº 177-2018-PCM La organizaciòn participò en el simulacro ejecutado

Modifican la R.M. N° 095-2017-PCM, en el mes de Mayo. No se considera la programaciòn
871 SAS Se mediante la cual se aprobó la 15.07.18 Obligatorio 1 del mes de Agosto y Noviembte por no ubicarnos en Cumple
Contingencia Ministros
ejecución de simulacros y el Litoral Peruano y no encontrarnos en un escenario
simuladores en los años 2017 y 2018 de mayor potencial de impacto y/o ocurrencia.
OBLIGATORIO /
ASPECTO
TEMA
(Aplicabilidad)
Establecer el Mecanismo de Racionamiento ante situaciones que
afecten y pongan en Emergencia el abastecimiento de gas natural
en el país. Para efecto de la presente norma, entiéndase como
Emergencia el desabastecimiento total o parcial de gas natural en
el mercado interno por cualquier situación que afecte el suministro
D.S. Nº 017-2018-EM y/o transporte y/o distribución de gas natural, debidamente
Establece el mecanismo de calificada como tal por el Ministerio de Energía y Minas mediante
Gestiòn Ministerio de Energía y
872 SAS Ma racionamiento para el abastecimiento 23.07.18 Conocimiento 1 Resolución Ministerial. La presente norma es de cumplimiento --- --- ---
Ambiental Minas
de gas natural al mercado interno obligatorio por los Productores, los Concesionarios de Transporte
ante una declaratoria de emergencia de Gas Natural por Ductos, los Concesionarios de Transporte de
Líquidos de Gas Natural por Ductos, los Concesionarios de
Distribución de Gas Natural por Red de Ductos, los operadores de
Plantas de Licuefacción, el Comité de Operación Económica del
Sistema Eléctrico Interconectado Nacional (COES) y los
Consumidores de Gas Natural.
R.D. Nº 020-2018-inacal/Dn artículo Único.- Aprobar la siguiente Norma Técnica Peruana, por
Aprueban Norma Técnica Peruana los fundamentos de la presente resolución, conforme al
Seguridad y
sobre Sistemas de gestión de la procedimiento establecido en la Ley N° 30224:
873 Salud en el SAS Se / Sa 06.08.2018 INACAL Conocimiento 1 --- --- ---
Trabajo
Requisitos con orientación para su NTP-ISO 45001:2018 Sistemas de gestión de la seguridad y salud
uso. 1a Edición en el trabajo. Requisitos con orientación para su uso.
R.J. Nº 235-2018-ANA
Aprueban documento denominado Aprobar el documento denominado “Lineamientos para la
“Lineamientos para la Tramitación del Tramitación del Procedimiento Administrativo Sancionador por
Gestiòn Ministerio de Agricultura y
874 SAS Ma Procedimiento Administrativo 11.08.2018 Conocimiento 1 Transgresión a la Ley N° 29338, Ley de Recursos Hídricos y su --- --- ---
Ambiental Riesgo
Sancionador por Transgresión a la Reglamento”, que en Anexo adjunto forma parte de la presente
Ley N° 29338, Ley de Recursos Resolución Jefatural.
Hídricos y su Reglamento”
La presente norma tiene por objeto establecer la potestad

sancionadora del Ministerio de Cultura, así como el régimen
D.L. N° 1374 sancionador por incumplimiento de las disposiciones de la Ley N°
DECRETO LEGISLATIVO QUE 28736, Ley para la Protección de Pueblos Indígenas u Originarios
ESTABLECE EL RÉGIMEN en Situación de Aislamiento y en Situación de Contacto Inicial, su
SANCIONADOR POR Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N° 008-2007-
Seguridad y INCUMPLIMIENTO DE LAS MIMDES, modificado por Decreto Supremo N° 008-2016-MC, y
875 Salud en el SAS Ma DISPOSICIONES DE LA LEY N° 12.08.18 Poder Ejecutivo Conocimiento 1 demás disposiciones de obligatorio cumplimiento, a fin de --- --- ---
Trabajo 28736, LEY PARA LA PROTECCIÓN salvaguardar los derechos a la vida y la salud de los Pueblos
DE PUEBLOS INDÍGENAS U Indígenas u Originarios en Situación de Aislamiento y en Situación
ORIGINARIOS EN SITUACIÓN DE de Contacto Inicial (PIACI).
AISLAMIENTO Y EN SITUACIÓN DE
CONTACTO INICIA
R.J. nº 189-2018-inDeci
Aprobar la Directiva N° 011-2018- INDECI/10.3 “PLANEAMIENTO,
Aprueban Directiva “Planeamiento, Instituto Nacional de La organizaciòn considera la directiva en el
Plan de ORGANIZACIÓN, EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN DE SIMULACIÓN
876 SAS Se Organización, Ejecución y 14.08.18 Defensa Civil Obligatorio 1 Planeamiento, organizaciòn, ejecuciòn y evaluaciòn
Contingencia POR SISMO Y TSUNAMI”, que como anexo forma parte integrante
Evaluación de Simulación por Sismo INDECI de la simulaciòn por sismo y tsunami.
de la presente Resolución.
y Tsunami”
Aprobar la modificación de los subliterales A.1 Esquema de

Tratamiento para TB, A.2 Factores de riesgo para TB resistente a
medicamentos, A.3 Esquema para TB sensible, A.4 Esquemas
para TB resistente, A.5 Administración de tratamiento
antituberculosis, A.6 Procedimientos para el inicio y monitoreo de
tratamiento antituberculosis, A.7 Evaluación por el
CRER/CER/CNER y reporte a la DPCTB, A.8 Condición de egreso
R.M. N° 752-2018/miNsA del tratamiento antituberculosis, y A.9 Manejo quirúrgico de la La organizaciòn considera las medidas de control en
Modifican la Norma Técnica de Salud tuberculosis, del literal A. MANEJO INTEGRAL DE LA PERSONA caso de presentarse personal con Tuberculosis y a la
877 Salud SAS SA 18.08.18 Ministerio de Salud Obligatorio 1 Cumple
para la Atención Integral de las DIAGNOSTICADA DE TUBERCULOSIS; y del literal H. vez se encuentra planificado actividades para la
Personas Afectadas por Tuberculosis REACCIONES ADVERSAS A MEDICAMENTOS prevenciòn de tuberculosis.
ANTITUBERCULOSIS (RAM), del subnumeral 6.3.3.
TRATAMIENTO DE LA TUBERCULOSIS, de la NTS N° 104-
MINSA/DGSP-V.01, Norma Técnica de Salud para la Atención
Integral de las Personas Afectadas por Tuberculosis, aprobada
por Resolución Ministerial N° 715-2013/MINSA, conforme al anexo
que forma parte integrante de la presente Resolución Ministerial
874
Hidrogeología”
1.10 Homologación de Proveedores

Hidrogeología”
1.11 Carta de Compromiso del Gerente General de la

empresa contratista de cumplir con los estándares de
Protocolos de Peligros Mortales, Trabajo Seguro,
Investigación de Accidentes y otros estándares de
Volcan que se han de implementar, dando énfasis que
la violación a estos estándares es causal de retiro
inmediato del proyecto y término de contrato. –
TOLERANCIA CERO
Se implementará en Proyecto
Hidrogeología”
1.12 Manual de Obligaciones y Funciones de los

colaboradores de la contratista.
INDICE DEL MANUAL DE OBLIGACIONES Y
FUNCIONES
1.- FG-SAS-001 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Gerente de Proyecto

2.- FG-SAS-002 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Ing. Residente.
3.- FG-SAS-003 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Supervisor SAS.
4.- FG-SAS-004 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Supervisor Operac.
5.- FG-SAS-005 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Administrador.
6.- FG-SAS-006 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Almacenero.
7.- FG-SAS-007 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Perforista de diamantina
8.- FG-SAS-008 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Ayudante de perforista d.
9.- FG-SAS-009 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Conductor de camioneta.
10.- FG-SAS-010 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Mecánico.
11.- FG-SAS-011 Perfil SAS de Puesto Rev. 00 Electricista.
FORMULARIO DE GESTION CODIGO FM-RED-043
PERFIL DE PUESTOS REVISION 00
GERENTE DE PROYECTO
Función:
 Asegurar y contribuir en el cumplimiento de los objetivos de la empresa,

disposiciones y requisitos del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional implementada en la empresa. Así mismo velar por el cumplimiento
de las disposiciones legales vigentes aplicables a la actividad de perforación
diamantina.
Objetivos del Puesto en el SIG-SAS:
 Planificar, dirigir y controlar las actividades de la unidad. Ejerce autoridad

funcional sobre el resto de cargos, operativos y administrativos, de la Unidad.
Actúa como soporte de la organización a nivel general, es decir a nivel
conceptual y de manejo de cada área operativa, así como con conocimientos del
área técnica y de aplicación de los productos y servicios de nuestra actividad. Es
la imagen de la empresa en el ámbito interno y externo, Mantiene relación
sostenida de comunicación permanente y de cortesía exclusiva asistida con la
Gerencia y Supervisión del Cliente. Su objetivo principal es el de crear un valor
agregado en base a los productos y servicios que ofrecemos, maximizando la
productividad en la unidad a su cargo.
Tareas:
 Liderar el proceso de planeación estratégica de la organización, determinando

los factores de éxito, estableciendo los objetivos y metas específicas de la
unidad.
 Desarrollar estrategias de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
para alcanzar los objetivos y metas propuestas, mediante el compromiso directo
con la gestión de Seguridad.
 A través de sus subordinados vuelve operativos los objetivos, metas y
estrategias desarrollando planes de acción a corto, mediano y largo plazo.
 Crear un ambiente en el que las personas puedan lograr las metas de grupo con
la menor cantidad de tiempo, dinero, materiales, es decir optimizando los
recursos disponibles.
 Implementar una estructura administrativa que contenga los elementos
necesarios para el desarrollo de los planes de acción.
 Definir necesidades de personal
 Seleccionar personal competente y desarrollar programas de entrenamiento para
potenciar sus capacidades.
 Ejercer un liderazgo dinámico para volver operativos y ejecutar los planes y
estrategias determinados.
 Desarrollar un ambiente de trabajo que motive positivamente a los Trabajadores
 Medir continuamente la ejecución y comparar resultados reales con los planes y
estándares de ejecución (autocontrol y Control de Gestión).
 Establecer y programar reuniones de Comité Operativo y de Seguridad Mensual,
con el Residente, Supervisores de Guardia, Mantenimiento, y Administrador.
GERENTE DE PROYECTO
Derechos:
 Recibir información de todas las actividades que se realizan en la unidad.
 Recibir capacitación continua.
Requisitos, competencias:
 Ser ingeniero titulado con 5 años de experiencia en perforación diamantina.

 Tener experiencia mínima de tres años en temas relacionados a gestión de
Seguridad, Ambiente y Salud Ocupacional.
 Tener características personales, valores, y técnicas adecuadas para el
cumplimiento de las tareas a cargo.
He sido informado y comprendo la descripción de mi cargo.

He recibido una copia de esta descripción del puesto de trabajo.
………………………………..…………… …….…..…..…………………………………..
Nombre y firma del titular del cargo Firma de
Fecha: Fecha:
INGENIERO RESIDENTE DE OBRA
Función:
 Asegurar y contribuir el cumplimiento de las disposiciones y requisitos del
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional implementada en la
empresa. Así mismo velar por el cumplimiento de las disposiciones legales
vigentes aplicables a la actividad de perforación diamantina.
 Dirige y controla las actividades para el cumplimiento de los proyectos de
perforación entregados por el área de Geología de la unidad. Ejerce autoridad
funcional sobre los supervisores, operativos y administración.
 Mantiene relación sostenida de comunicación permanente y de cortesía
exclusiva asistida con la superintendencia y Supervisión de CIA. MINERA
ARGENTUM S.A.. Su objetivo principal es la satisfacción del cliente en base a la
entrega del producto de acuerdo a los requisitos establecidos en el contrato,
considerando para ello la protección y prevención de incidentes y enfermedades
ocupacionales y creando así un valor agregado a los productos y servicios que
ofrecemos.
Tareas:
 Dirigir las reuniones diarias de reparto de guardia y la distribución del personal
por equipo, con la participación de los supervisores de operaciones y seguridad.
 Asistir a las reuniones de coordinación de trabajo con las Jefaturas de la minera
(Geología, Seguridad, Ingeniería, Mina y otros).
 Propiciar coordinaciones y relaciones de bienestar, influencia y cordialidad con
las Jefaturas de Geología, Seguridad, Administración y Gerencia.
 Cumplir y hacer cumplir las herramientas de gestión de seguridad, IPERC, PETS
y ESTANDARES y legislación vigente aplicable a la actividad, y otros estándares
estipulados por el cliente, conjuntamente con los supervisores y personal.
 Participar y asistir a las reuniones del comité operativo de Geología y coordinar
los programas de los proyectos a desarrollar.
 Firmar toda documentación emitida y recepcionada por la minera y oficinas Lima.
 Verificar e inspeccionar que las plataformas y cámaras que cumplan con los
estándares de trabajo.
 Autorizar las salidas del personal sin perjudicar las operaciones y programar el
rol de salidas.
 Visitar frecuentemente a todas las cámaras de perforación diamantina, realizar
las inspecciones periódicas y dar recomendaciones del caso.
 Informar y coordinar todos los trabajos realizados con el Gerente de Proyecto o
con la Gerencia Lima.
 Garantizar que toda la operación no quede paralizada por fallas técnicas o de
personal y dar inmediata solución, en coordinación con los supervisores y
mecánicos.
 Firmar diariamente los reportes de perforación, evaluados por la supervisión de
turno.
 Capacitar al personal en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
 Propiciar los programas de capacitación con los proveedores de accesorios y
materiales de perforación (rendimientos de brocas y de fluidos de perforación
activado).
 En coordinación con el personal de mantenimiento programar las reparaciones
preventivas y de over haul de los equipos.
INGENIERO RESIDENTE DE OBRA

 Es responsable por brindar un servicio de calidad como empresa especializada y
de prestigio.
Derechos:
 Recibir información de los supervisores y personal sobre las ocurrencias durante
el desarrollo de las actividades en interior mina.
 Recibir capacitación continua
 Ser ingeniero titulado, colegiado y habilitado en las especialidades de Ingeniería
de minas o geología y/o metalurgia
 Conocimientos en administración, sobre Gestión de Seguridad, Ambiental y de
Salud según normas ISO, 14001-2004 y OHSAS-18001, mínimo 8 horas de
capacitación.
 Capacitación de acuerdo al artículo 69 del Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería DS-055-2010.
 Mínimo 3 años de experiencia en la actividad minera, y/o seguridad y salud
ocupacional.
 Tener aptitud de entrega, comprensión, colaboración, identificación y propiciar un
ambiente de trabajo fácil, agradable y ameno.

………………………………..…………… …….…..…..…………………………………..
Fecha: Fecha:
INGENIERO DE SEGURIDAD
Función:
 Asegurar, contribuir y controlar, el cumplimiento de los requisitos del sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional implementada en la empresa. Así
mismo velar por el cumplimiento de las disposiciones legales vigentes aplicables
a la actividad de perforación diamantina.
 Junto con el Residente de obra, y demás supervisores operativos, planea, dirige
y controla las actividades relacionadas a la gestión de seguridad de la unidad.
Ejerce autoridad funcional sobre el resto de cargos, operativos y administrativos,
de la Unidad, Realiza asesorías técnicas actuando como soporte, en el sistema
de gestión de seguridad, así mismo tiene a su cargo la medición y el
seguimiento del sistema.
 Su objetivo principal es de Crear y mantener una cultura de seguridad en base a
la prevención de riesgos, dirigida al cuidado del trabajador y el medio ambiente.
Tareas:
 Participar en las reuniones de seguridad en la oficina de Redrilsa al ingreso de
cada guardia dando énfasis a los temas de prevención de riesgos para la
realización de los trabajos encomendados al personal.
 Proponer métodos adicionales y procedimiento para la realización de las tareas
minimizando los riesgos
 Elaborar documentos de acuerdo a su rol, informes de supervisión, actas del
comité, informes mensuales, investigación de accidentes, reportes de accidentes
y estadísticas.
 Ser responsable por la capacitación y entrenamiento de los trabajadores de
manera continua participando como expositor en cada una de ellas.
 Participar e informar a los trabajadores acerca de los últimos accidentes y/o
incidente. Y hacer los comentarios y recomendaciones.
 Atender las consultas y sugerencias del personal, y asegurar que se brinden las
respuestas pertinentes.
 Participar en los comités de seguridad y repartos de guardia, aportando la
información y las acciones correctivas que deben aplicarse, como resultado de
las inspecciones o reportes de desvíos.
 Atender las necesidades de dirección o de supervisión en eventos no previstos o
de emergencia
 Administrar y velar por la conservación y mantenimiento de los equipos de
emergencia y de seguridad instalados en el área de trabajo.
 Asegurarse que se encuentren actualizados los procedimientos y la
documentación necesaria para el cumplimiento de sus funciones.
 Mantener actualizados los registros del Sistema de gestión de seguridad.
 Participara en las auditorias programadas por el titular minero, y auditorías
internas de Redrilsa.
 Recepcionar los Cheklist, desvíos y otros, los cuales serán leídos, analizados y
derivado a quien corresponda para una solución inmediata.
 Asegurarse del cumplimiento de las herramientas de gestión de cada supervisor,
residente y gerente de obra, planificada mensualmente.
 Asistir a las reuniones semanales de Seguridad.
 Participar activamente en la implementación de los IPERC, PETS Base, PETS
INGENIERO DE SEGURIDAD
vivos y OPT, para organizar y establecer controles operacionales adecuados en
la labor.
 Coordinar y apoyar a la supervisión en los traslados por cambio de estación,
haciendo cumplir los estándares y PETS velando por la integridad física y salud
de los trabajadores como cuidado del equipo y máquina.
 Inspeccionar las cámaras antes, durante y después de la operación de
perforación, verificando el cumplimiento de los estándares al inicio de las
instalaciones de los equipos, y al termino de obra limpiar y taponear el pozo.
 En ausencia será remplazado por el asistente SAS el cual cumplirá las mismas
funciones.
Derechos:
 Recibir información del Residente, supervisores y personal sobre las ocurrencias
durante el desarrollo de las actividades en interior mina.
 Ser ingeniero de geología o minas
 Conocimientos sobre Gestión de Seguridad, Ambiental y de Salud según normas
ISO 14001-2004 y OHSAS-18001, mínimo 8 horas de capacitación.
 Conocimiento sobre legislación ambiental. Mínimo 10 horas de Capacitación.
 Conocimiento sobre legislación de seguridad y Salud. Mínimo 20 horas de
capacitación
 Mínimo 2 años de experiencia en el cargo igual o similar en el caso de
Ingenieros.

………………………………..……… …….…..…..…………………..
Fecha: Fecha:
SUPERVISOR DE SEGURIDAD
Función:
 Asegurar, contribuir y controlar, el cumplimiento de los requisitos del sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional implementada en la empresa. Así
mismo velar por el cumplimiento de las disposiciones legales vigentes aplicables
a la actividad de perforación diamantina.
 Junto con el Residente de obra, y demás supervisores operativos, planea, dirige
y controla las actividades relacionadas a la gestión de seguridad de la unidad.
Ejerce autoridad funcional sobre el resto de cargos, operativos y administrativos,
de la Unidad, Realiza asesorías técnicas actuando como soporte, en el sistema
de gestión de seguridad, así mismo tiene a su cargo la medición y el
seguimiento del sistema.
 Su objetivo principal es de Crear y mantener una cultura de seguridad en base a
la prevención de riesgos, dirigida al cuidado del trabajador y el medio ambiente.
Tareas:
 Participar en las reuniones de seguridad en la oficina de Redrilsa al ingreso de
cada guardia dando énfasis a los temas de prevención de riesgos para la
realización de los trabajos encomendados al personal.
 Proponer métodos adicionales y procedimiento para la realización de las tareas
minimizando los riesgos
 Elaborar documentos de acuerdo a su rol, informes de supervisión, actas del
comité, informes mensuales, investigación de accidentes, reportes de accidentes
y estadísticas.
 Ser responsable por la capacitación y entrenamiento de los trabajadores de
manera continua participando como expositor en cada una de ellas.
 Participar e informar a los trabajadores acerca de los últimos accidentes y/o
incidente. Y hacer los comentarios y recomendaciones.
 Atender las consultas y sugerencias del personal, y asegurar que se brinden las
respuestas pertinentes.
 Participar en los comités de seguridad y repartos de guardia, aportando la
información y las acciones correctivas que deben aplicarse, como resultado de
las inspecciones o reportes de desvíos.
 Atender las necesidades de dirección o de supervisión en eventos no previstos o
de emergencia
 Administrar y velar por la conservación y mantenimiento de los equipos de
emergencia y de seguridad instalados en el área de trabajo.
 Asegurarse que se encuentren actualizados los procedimientos y la
documentación necesaria para el cumplimiento de sus funciones.
 Mantener actualizados los registros del Sistema de gestión de seguridad.
 Participara en las auditorias programadas por el titular minero, y auditorías
internas de Redrilsa.
 Recepcionar los Cheklist, desvíos y otros, los cuales serán leídos, analizados y
derivado a quien corresponda para una solución inmediata.
 Asegurarse del cumplimiento de las herramientas de gestión de cada supervisor,
residente y gerente de obra, planificada mensualmente.
 Asistir a las reuniones semanales de Seguridad.
 Participar activamente en la implementación de los IPERC, PETS Base, PETS
SUPERVISOR DE SEGURIDAD
vivos y OPT, para organizar y establecer controles operacionales adecuados en
la labor.
 Coordinar y apoyar a la supervisión en los traslados por cambio de estación,
haciendo cumplir los estándares y PETS velando por la integridad física y salud
de los trabajadores como cuidado del equipo y máquina.
 Inspeccionar las cámaras antes, durante y después de la operación de
perforación, verificando el cumplimiento de los estándares al inicio de las
instalaciones de los equipos, y al termino de obra limpiar y taponear el pozo.
Derechos:
 Recibir información del Residente, supervisores y personal sobre las ocurrencias
durante el desarrollo de las actividades en interior mina.
 Ser ingeniero y/o Tecnico
 Mínimo 2 años de experiencia en el cargo igual o similar en el caso de
Ingenieros.

………………………………..……… …….…..…..…………………..
Fecha: Fecha:
SUPERVISOR DE OPERACIONES
Función:
 Asegurar y contribuir el cumplimiento de los objetivos operacionales trazados

para cada mes, considerando para ello, el pleno cumplimiento de los requisitos
del sistema de gestión de seguridad implementados en la unidad.
 Junto con el Residente de obra, planea, dirige y controla las actividades

relacionadas a la operación de las máquinas de perforación diamantina de la
unidad, mediante supervisión directa que realiza diaria y continuamente en las
plataformas de perforación, ejerce autoridad funcional sobre el conductor de
camioneta, perforistas y ayudantes que están a su cargo.
Tareas:
 Tomar toda precaución conducente, para proteger a los trabajadores, verificando

y analizando que se haya dado cumplimiento a la Identificación de Peligros,
Evaluación y Control de Riesgos (IPERC) realizada por los trabajadores a
primera hora en su área de trabajo, a fin de eliminar o minimizar los riesgos.
 Instruir y verificar que los trabajadores conozcan y cumplan con los estándares y
PETS y usen adecuadamente los equipos de protección personal apropiados
para cada tarea.
 informar por escrito a los del turno entrante de cualquier peligro y riesgo que exija
atención en las labores sometidas a su respectiva supervisión
 Establecer las coordinaciones permanentes con los Ingenieros del Departamento
de Geología, sobre programas y proyectos de cámaras de perforación, y otros
servicios (abastecimiento de agua y energía eléctrica), y hacer seguimiento.
 Verificar y comprobar a inicio de la perforación la Dirección e Inclinación del
pozo., de acuerdo con el proyecto.
 Revisar las muestras y el control de recuperación de core y numeración de tacos
y cajas, y dar las indicaciones y recomendaciones del uso adecuado de lodos
activados y procedimientos correcto de operación.
 Coordinar y planificar el transporte de cada equipo de perforación, por cambio
de estación, junto con el Supervisor SAS. De Redrilsa.
 Informar a los trabajadores acerca de los peligros en el lugar de trabajo.
 Investigar aquellas situaciones que un trabajador o un miembro del Comité de
Seguridad consideren que son peligrosas.
 Verificar que los trabajadores usen máquinas con las guardas de protección
colocadas en su lugar.
 Actuar inmediatamente frente a cualquier peligro que sea informado en el lugar
de trabajo.
 Dirigir la reunión diaria, dictar charlas de seguridad y medio ambiente que se
lleva a cabo en las oficinas, para el caso de ausencia del Residente y/o Jefe de
obra
 Ser responsable por su seguridad y la de los trabajadores que laboran en el área
a su mando.
 Facilitar los primeros auxilios y la evacuación de los trabajadores lesionados o
que estén en peligro.
 Verificar que se cumplan los procedimientos de bloqueo de las maquinarias que
se encuentren en mantenimiento.
 Paralizar las operaciones o labores en situaciones de alto riesgo hasta que se
haya eliminado o minimizado dichas situaciones riesgosas.
 Imponer, presencia permanente en las labores mineras de alto riesgo, de
acuerdo a la evaluación de riesgos.
 Hacer las coordinaciones y el despacho de guardia por máquina y distribución de
personal.
 Asistir a las reuniones que se realizan en las Secciones del interior mina, hacer
las coordinaciones y solicitar el plan de necesidades que requieren en la labor.
 Ingresar con su guardia a tiempo completo, para una supervisión directa y dar
soluciones inmediatas a los problemas e incidencias durante la operación, en
caso de urgencia y/o emergencia podrán salir previa coordinación con la
Jefatura.
 El Supervisor deberá evaluar constantemente al personal y velar por la
Seguridad y por la Salud de los trabajadores y cuidar del medio ambiente, es uno
de los objetivos principales de nuestra empresa.
 Detectar que los trabajadores no estén bajo la influencia de alcohol o drogas (-
menor 0.5 gr/lt)
 Las comunicaciones y coordinaciones se harán desde interior mina por vía
teléfono y/o personal.
 Hacer una Cultura de Orden y Limpieza, el Principio de Autoridad,
Responsabilidad y Disciplina.
 Cumplir con el recorrido de las diferentes Áreas e Inspeccionar maquinas,
equipos y establecer las correcciones y asegurarse del empleo de los
procedimientos de bloqueo y aplicar el sistema lockout, para evitar arranques
imprevistos que causen daños, antes y durante la instalación, reparación de
máquina que no esté seguras y paralizaciones por refrigerios.
 Establecer normas y procedimientos para los componentes eléctricos, comunicar
y trasmitir al personal eléctrico, ante fallas eléctricas.
 Supervisar el abastecimiento de Útiles y materiales necesarios para una
adecuada operación, y establecer los Parámetros de Operación; ajuste de
presión y peso de broca, caudal de fluidos, estabilidad de pozo, dependiendo de
tipo de terreno, capacidad de equipo y habilidad, experiencia del perforista.
 Chequear diariamente en las cámaras de perforación: Checklist de herramientas,
de máquinas, e Inspecciones por guardia de labores y firmado su conformidad,
Chequear las documentaciones existente en el Franelografo en cada cámara de
perforación.
 Recepcionar los reportes diarios de perforación, chequear y corregir y reportar
las horas trabajadas por máquina.
 Todo aquello que no estuviera estipulado en el presente manual, deberá ser
consultado y autorizado y documentado por la Jefatura de la unidad.
 Los supervisores de proyecto tienen la potestad de sancionar las faltas
cometidas por el trabajador, se sancionará de acuerdo a la gravedad incurrida
por el trabajador aplicándole el Reglamento Interno de Trabajo, poniendo en
conocimiento al Residente o Jefe de Obra.
 Coordinarán con los trabajadores acerca de sus días libres, permisos
vacaciones, anticipadamente para no distorsionar las operaciones, y hacer de
conocimiento al Residente y/o Jefe de Obra.
Derechos:
 Recibir información por escrito de cualquier peligro y riesgo que exija atención en
las labores sometidas a su respectiva supervisión. a efectos de prevenir la
ocurrencia de incidentes, dando prioridad a las labores consideradas críticas o de
alto riesgo.
 Tener como formación básica quinto de secundaria
 Conocimientos sobre Gestión de Seguridad, Ambiental y de Salud mínimo 8
horas de capacitación.
 Mínimo 2 años de experiencia en el cargo.

………………………………..…………… …….…..…..…………………………………..
Fecha: Fecha:
ADMINISTRADOR DE PROYECTO
Función:
 Organizar planear dirigir y ejecutar los recursos de una empresa para conseguir los
objetivos planeados.
 Administración del personal, información, logística y almacenes mediante la atención
oportuna de las necesidades para el desarrollo de las operaciones y el buen desempeño
del personal.
Tareas:
Administrativas:
 Controlar los registros de asistencia y puntualidad para sustentar la elaboración de Planillas
de Pagos.
 Elaborar las planillas de remuneración para empleados y obreros
 Elaboración de Certificados de trabajo, previa verificación de datos.
 Solicitar a Lima mensualmente lo seguros correspondientes, a salud así como del Seguro
Complementario Trabajo Riesgo, por actividad de riesgo.
 Archivo de documentación sustentatoria de ingreso del personal, como ser cartas de
ingreso, autorizaciones y certificaciones presupuestales.
 Control y verificación de los files de personal activo y pasivo.
 Gestionar la afiliación del personal nuevo así como los exámenes médicos ocupacionales
del personal.
 Trámite de pago de subsidios (Descansos Médicos)
 Elaborar y orientar al personal respecto a los formularios para trámites de atención,
derechohabientes, etc. referentes a prestaciones de salud.
 Control de personal de obra.
 En coordinación con la Residencia deberá efectuar la programación de trabajadores por
turnos y guardias
 Efectuar los chequeos respectivos en las facturas de proveedores de servicios tales como
comedores y alquiler de vehículos y remitirlos a lima con el visto bueno de residencia y
administración para su cancelación respectiva
 Elaborar la valorización mensual de avance al 25 de cada mes, según contrato incluyendo
horas stand by y sobrecostos que se generen en la unidad.
 Enviar diariamente la información del avance a la Minera mediante los reportes de
perforación y reportar a la Sub Gerencia Lima.
 Otras funciones que le asigne el Jefe inmediato Superior.
Asistencia Social:
 En ausencia de la Asistenta Social, deberá asumir momentáneamente dichas funciones
tales como:
 Tramites de los trabajadores ante la Seguridad Social de la localidad.
 Inspección y control de los servicios de comedor que se brindan a los trabajadores, estado y
conservación de los campamentos a cargo de la empresa.
 Celebración mensual de los cumpleaños del personal.
Almacén:
 Impartir las órdenes necesarias para el buen funcionamiento y control de los almacenes a
su cargo, de tal manera que este funcione en coordinación con la Administración y la
Residencia.
 Control permanente de las funciones y acciones del personal encargado del Almacén.
 Controlar la llegada de los materiales provenientes de la oficina principal o de otras
unidades para confirmar la veracidad de los documentos y cantidades, en caso de haber
diferencias entro lo escrito y lo llegado, se deberá comunicar de manera inmediata al
remitente dichas diferencias.
 Verificar el orden y limpieza de las instalaciones del Almacén.
ADMINISTRADOR DE PROYECTO
 Realizar inventarios Normales en los meses de Junio y Diciembre.
 Realizar inventarios periódicos de muestreo semanal para verificar el buen funcionamiento y
control del almacén o almacenes.
 Efectuar el control de la solicitud de materiales realizado de acuerdo a las instrucciones del
área de logística así mismo teniendo en cuenta las necesidades y capacidad de
almacenamiento, todo esto coordinado con el área de operaciones.
 Coordinar y efectuar las compras necesarias de los bienes que se puedan adquirir en la
zona.
 Control y seguimiento de los materiales básicos de perforación tales como: Brocas, reaming
shell, aditivos y lubricantes.
Caja:
 Deberá efectuar los pedidos de dinero al área correspondiente de tesorería, enviando la
relación de gastos a efectuarse y un monto por gastos imprevistos, el mismo que deberá ser
coordinado con la Gerencia de Administración y Finanzas.
 Deberá presentar una rendición de cuentas al área de contabilidad antes de que se agoten
los fondos, para que los mismos sean reembolsados y así pueda contar de manera
permanente con un fondo de dinero necesario para las labores de la unidad.
 Todo gasto efectuado deberá ser sustentado con documento de acuerdo a ley o con
documentos internos aprobados por la empresa, los mismos que deberán estar visados por
la Residencia y la Administración.
 Todo gasto fuera de lo normal que no tenga incidencia en las labores de la empresa,
deberán tener autorización previa consulta a Gerencia.
 Todo monto de dinero para préstamos a Personal deberá ser efectuado previa autorización
del Área de Gerencia.
 Todos los gastos efectuados deberán estar debidamente sustentados para su rendición y a
la vez tener una copia del mismo en la Unidad para que así se pueda estar en capacidad de
poder absolver consultas sobre los mismos y/o poder pasar una revisión contable de
acuerdo a las normas y/ó disposiciones de la empresa
Derechos:
 Recibir información real de los reportes de perforación tarjetas de tareo y documentación
administrativa.
 Recibir capacitación continua en temas relacionados a su actividad.
 Grado de bachiller o técnico en administración contabilidad, o carrera a fin
 Estudios en gestión de recursos humanos
 Legislación laboral
 Conocimiento herramientas informáticas
 Experiencia en funciones similares no menor de 2 años.

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Fecha: Fecha:
ALMACENERO DE PROYECTO
Función:
 Planificación y control de los materiales e insumos que se requieren en cada

unidad operativa de la empresa
 Entrega y administración de los materiales insumos y EPPs provenientes de Lima,

de acuerdo a los requerimientos que se tengan para los trabajadores equipos e
instalaciones de la unidad.
Tareas:
 Despacho de materiales por máquina, con documentos “VALE DE SALIDA DE

MATERIALES” con su respectivo código. (Abastecimiento a Producción)
 Descarga de salida de materiales en el “SISTEMA DE ALMACENES” según vale
de salida diario.
 Elaborar los requerimientos de la semana (Reposición de Stock)
 Recepción y chequeo según Guía de Remisión, de mercadería enviada de Lima u
otro y comunicar a Logística Lima.
 Ingresar la mercadería según Guía de Remisión al “SISTEMA DE ALMACEN”
 Codificar toda mercadería que ingrese al Almacén y ubicarlo en el lugar que
corresponda.
 Mantener limpio y ordenado los almacenes.
 Coordinar con el departamento de Geología, el abastecimiento de combustible y
materiales del “ALMACEN CENTRAL”
 Mantener y controlar los stocks mínimos de cada ítem y así evitar paradas de
producción por falta de materiales.
 Controlar la salida de Brocas Diamantinas, Reamen Shell, Cashing Shoe, con
documento, destino (Máquina) y responsable.
 Controlar y exigir el retorno de Brocas, Shell, etc. Con sus respectivos record.
 Registrar en una tarjeta los implementos de seguridad EPP (mamelucos, botas,
lentes, etc.) entregados a cada persona.
 Envió a Lima de materiales, accesorios, repuestos usados, materiales y otros, que
están en mal estado para su reparación, documentados.
 Emisión de Guías de Remisión por envíos de materiales y accesorios a otros
proyectos o Lima.
 Sacar el reporte del consumo valorizado de cada máquina y enviarlo a Lima.
 Estandarizar y codificar los repuestos por máquinas y familias.
 Devolución de pedidos atendidos equivocados, con guía de remisión
documentados.
Derechos:
 Contar con el apoyo solidario del área administración.

 Recibir capacitación en temas relacionados a su actividad.
ALMACENERO DE PROYECTO
 Grado de técnico en administración contabilidad, o carrera a fin
 Estudios en gestión de logística y almacenes
 Conocimiento de repuestos y accesorios para la perforación diamantina.
 Conocimiento herramientas informáticas
 Experiencia en funciones similares no menor de 1 año

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Fecha: Fecha:
PERFORISTA DE MAQUINA DE PERFORACION DIAMANTINA
Función:
 Operar las máquinas de perforación diamantina de acuerdo a su especificación y
categoría.
 Realizar la perforación de los sondajes de acuerdo al proyecto entregado por el
área de geología dando cumplimiento a la entrega de los testigos al finalizar el
proyecto considerando para ello todas las medidas de prevención en seguridad
salud ocupacional y medio ambiente.
Tareas:
 Asistir y participar de las reuniones de Seguridad y del reparto de guardia y
distribución del personal antes de ingresar a su labor.
 Asistir a las reuniones y/o capacitaciones que realiza la minera informar de las
incidencias y ocurrencias de la jornada laboral.
 Realizar las reuniones diarias previas a la operación para la revisión de IPERC
y desarrollo de las Herramientas de Gestión antes de realizar las actividades a
realizar durante el día.
 Considerar las ideas e iniciativas individuales del personal ante un marco
general de oportunidades y promociones y de gestión, conocimientos y
experiencias.
 Aplicar la cultura de las 5 Ss. a primera hora en la cámara de perforación.
 Ser responsable de la Seguridad y la de los que le rodean.
 Cumplir y hacer cumplir a sus ayudantes lo estipulado en el reglamento de
seguridad y salud ocupacional DS-024-2016 y el reglamento interno de
Redrilsa.
 Reportar de inmediato los incidentes y accidentes durante operación y no
trabajar bajo la influencia de alcohol y/o droga
 No dañar ni alterar todo dispositivo de Seguridad y complementarlo con los
lineamientos de conducta.
 Participar de la capacitación programada y acatar sugerencias y
recomendaciones para una adecuada retroalimentación del Sistema de Gestión
de Seguridad y salud ocupacional.
 Asistir en la Inspección de máquinas, verificación de herramientas que sean las
adecuadas y estén en condiciones, y control de deterioros mecánicos y fugas
de aceite en las máquinas mediante el uso de los Check List
 Trabajar en el propósito de Ergonomía, definidas como la Ingeniería Humana y
dar cumplimiento a los Estándares, para minimizar estrés, fatiga e incrementar
y facilitar el rendimiento y la seguridad.
 Verificar los testigos de la caja para definir la composición química de la roca,
condición fractura miento, RQD y el % de recuperación y ajustar la preparación
de la receta de lodos activado y controla la composición del H2O, por acidez y
dureza.
 Verificar que los indicadores de control (manómetros) sean los adecuados y de
bajo rango (1500 psi) y estén operativos.
 Ajustar la operación a la máquina para la naturaleza y condiciones de las rocas
y requieren de tres variables ajustables: RPM o velocidad de tubería, peso en
la broca y composición, cantidad de fluido.
 Establecer los parámetros de perforación, de peso/presión hidráulica de 700 a
1100 psi, columna y de presión/caudal 300 – 500 psi para barrido del pozo, en
los indicadores de presión de 1500 psi.
 Exigir que se hagan pruebas de brocas, en los diferentes equipos, mecánicos e
PERFORISTA DE MAQUINA DE PERFORACION DIAMANTINA

hidráulicos y ajustes correctos y adecuados a la composición de la roca, por el
tipo y serie y por su costo versus rendimiento, por los diferentes proveedores.
 Controlar la composición química del agua y tratarla por su acidez y dureza, y
seguir los procedimientos de preparación de fluidos de perforación activados y
definir la viscosidad y densidad requeridas para pozos críticos y ser asistidos
por los especialistas de los proveedores
 Dejar la máquina limpia y ordenada las herramientas e informar la ocurrencia
de cualquier incidente durante la operación.
 Realizar correctamente el Reporte Diario de Perforación Diamantina e indicar
Proyecto, Ubicación, máquina, Azimut, Inclinación y turno, reporte de avance de
perforación, rendimiento de útiles (broca, reamer shell, casing), control de
perforación por corrida y descripción del terreno compuesto y materiales
usados; con la verificación y V˚B˚ por la supervisor de área.
Derechos:
 Solicitar al Comité de Seguridad y Salud Ocupacional que efectúe inspecciones e
investigaciones, cuando las condiciones de seguridad lo ameriten. Asimismo,
solicitar a dicho Comité el cumplimiento de cualquiera de las disposiciones del
presente reglamento. Esta petición deberá estar suscrita por los representantes
de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional. En caso
de no ser atendida en forma reiterada, podrán presentar una queja ante la
autoridad minera.
 Conocer los peligros y riesgos existentes en el lugar de trabajo que puedan
afectar su salud o seguridad a través del IPERC y de la información
proporcionada por el supervisor (ingeniero o técnico).
 Obtener del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional o de la autoridad minera,
información relativa a su seguridad o salud, a través de sus representantes.
 Retirarse de cualquier área de trabajo al detectar un peligro de alto riesgo que
atente contra su seguridad o salud, dando aviso inmediato a sus superiores.
 Elegir a los representantes de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y
Salud Ocupacional, mediante elección universal, secreta y directa. No podrán ser
elegidos los supervisores o quienes realicen labores similares.
 Otras derechos contemplados en el DS-024-2016
 Tener grado académico quinto de secundaria como mínimo.
 Conocimientos de los parámetros de perforación, Tipos de broca, aditivos, y uso
de los mismos.
 Conocimiento en instalación y desinstalación de la máquina de perforación
diamantina.
 Tener como mínimo dos años de experiencia en mina como perforista de
perforación diamantina.

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Fecha: Fecha:
AYUDANTE DE PERFORISTA DE MAQUINA DE PERFORACION DIAMANTINA
Función:
 Brindar el apoyo necesario al perforista de la máquina de perforación diamantina
Asistiéndolo en todo momento para el buen desarrollo de la actividad.
 Facilitar la tarea del perforista para la realización de los sondajes de acuerdo al
proyecto entregado por el área de geología dando cumplimiento a la entrega de
los testigos al finalizar el proyecto, considerando para ello todas las medidas de
prevención en seguridad salud ocupacional y medio ambiente.
Tareas:
 Asistir y participar de las reuniones de Seguridad y del reparto de guardia y
distribución del personal antes de ingresar a su labor.
 Asistir a las reuniones y/o capacitaciones que realiza la minera informar de las
incidencias y ocurrencias de la jornada laboral.
 Realizar las reuniones diarias previas a la operación para la revisión de IPERC
y desarrollo de las Herramientas de Gestión antes de realizar las actividades a
realizar durante el día.
 Considerar las ideas e iniciativas individuales del personal ante un marco
general de oportunidades y promociones y de gestión, conocimientos y
experiencias.
 Aplicar la cultura de las 5 Ss. a primera hora en la cámara de perforación.
 Ser responsable de la Seguridad y la de los que le rodean.
 Cumplir el reglamento de seguridad y salud ocupacional DS-055-2010 y el
reglamento interno de Redrilsa.
 Reportar de inmediato los incidentes y accidentes durante operación y no
trabajar bajo la influencia de alcohol y/o droga
 No dañar ni alterar todo dispositivo de Seguridad y complementarlo con los
lineamientos de conducta.
 Participar de la capacitación programada y acatar sugerencias y
recomendaciones para una adecuada retroalimentación del Sistema de Gestión
de Seguridad y salud ocupacional.
 Asistir en la Inspección de máquinas, verificación de herramientas que sean las
adecuadas y estén en condiciones, y control de deterioros mecánicos y fugas
de aceite en las máquinas mediante el uso de los Check List
 Preparar los fluidos de perforación, observar los procedimientos y estándares
para un buen lodo activado, previo al tratamiento del agua por acidez y dureza.
 No operar equipos, materiales correspondientes sin previo instrucción,
capacitación y sin autorización.
 Abastecer de tubería, aditivos, bentonita, cajas y para ejecutar operación plena
y eficiente.
 Exigir que se hagan pruebas de brocas, en los diferentes equipos, mecánicos e
hidráulicos y ajustes correctos y adecuados a la composición de la roca, por el
tipo y serie y por su costo versus rendimiento, por los diferentes proveedores.
 Engrasar los componentes y accesorios y herramientas de perforación (Unidad
de Rotación, winche wire line, bomba conetión, corebarel, etc.)
 Verificar que las mangueras y conexiones hidráulicas no estén deterioradas y
no presenten fugas.
 Cumplir las órdenes impartidas por los encargados y perforistas de manera
eficiente en el tiempo adecuado.
 Dejar la máquina limpia y ordenada las herramientas e informar la ocurrencia
AYUDANTE DE PERFORISTA DE MAQUINA DE PERFORACION DIAMANTINA

de cualquier incidente durante la operación.
 Realizar correctamente el Reporte Diario de Perforación Diamantina e indicar
Proyecto, Ubicación, máquina, Azimut, Inclinación y turno, reporte de avance de
perforación, rendimiento de útiles (broca, reamer shell, casing), control de
perforación por corrida y descripción del terreno compuesto y materiales
usados; con la verificación y V˚B˚ por la supervisor de área.
Derechos:
 Solicitar al Comité de Seguridad y Salud Ocupacional que efectúe inspecciones
e investigaciones, cuando las condiciones de seguridad lo ameriten. Asimismo,
de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional. En caso
de no ser atendida en forma reiterada, podrán presentar una queja ante la
autoridad minera.
 Obtener del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional o de la autoridad
minera, información relativa a su seguridad o salud, a través de sus
representantes.
Salud Ocupacional, mediante elección universal, secreta y directa. No podrán
ser elegidos los supervisores o quienes realicen labores similares.
 Otros derechos contemplados en el DS-055-2010.
 Tener grado académico quinto de secundaria como mínimo.
 Conocimientos de los parámetros de perforación, Tipos de broca, aditivos, y uso
de los mismos.
 Tener como mínimo un año de experiencia en mina como ayudante de
perforación diamantina.

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Fecha: Fecha:
CONDUCTOR DE CAMIONETA.
Función:
Conducir un vehículo de motor para transportar a las personas asignadas por la
supervisión.
 Optimizar tiempo y esfuerzo al momento del traslado del personal hacia las
plataformas.
Tareas:
 Conducir el vehículo asignado con la debida diligencia y prudencia, según la
propia naturaleza del vehículo;
 cumpliendo todas las normas de tránsito del Reglamento Nacional Vigente y las
normativas internas de Seguridad del Centro de operaciones donde conduce.
 Conducir el vehiculo de acuerdo con las condiciones de utilización previamente
determinadas. (superficie,interior mina, transporte por carretera,etc.)
 Presentarse en condiciones óptimas de higiene y salud para iniciar una nueva
jornada, en el lugar y a la hora exacta para el cambio de guardia
 Es responsable de revisar el vehículo antes, durante y después de cada jornada
laboral.
 Es responsable del estado de conservación del vehículo y accesorios.
 Es responsable de los equipos adicionales, implementos de seguridad y
maquinarias con la que este equipado el vehículo asignado.
 Registrar la lectura de kilometraje al inicio y término de la jornada.
 Informar en forma inmediata al Supervisor de cualquier ocurrencia que afecte a la
unidad o la operatividad de la misma.
 Informar en forma inmediata de cualquier incidente, accidente y/o siniestro al
supervisor con los informes requeridos por el centro de operaciones
 Presentar la denuncia policial, realizarse el dosaje etílico, acudir a todas a las
pericias en los plazos requeridos (En los casos de siniestros).Dar aviso inmediato
al Supervisor, de cualquier situación que afecte física o jurídicamente al
 vehículo asignado así como de los actos ú omisiones de terceros que ocasionen
que se deterioren o sean objeto de embargo o apropiación total o parcial.
 Registrar los datos, observaciones y ocurrencias en la bitácora de la unidad.
 Dejar el vehículo que se le haya asignado debidamente estacionado en el
parqueo designado dentro del centro de operaciones o efectuar la rutina de relevo
en unidades de operación de 24 horas (Al término de su jornada laboral diaria,
sea de día o de noche).
 Dejar completamente limpio el vehículo al cabo de cada jornada
 Al término de la jornada recabar las firmas necesarias que validen la operatividad
de la unidad.
 Respetar estrictamente la programación de los servicios de mantenimiento y de
reparaciones necesarias
 para el óptimo funcionamiento y duración del vehículo asignado.
 Conducir los vehículos al lugar que se señale cuando éstos requieran de
mantenimiento preventivo según
 programación; y cuando requieran de mantenimiento correctivo.
 Asegurarse de que el vehículo asignado sea provisto únicamente con el
combustible señalado en el Manual del Fabricante.
 No realizar por cuenta propia reparaciones, alteraciones o modificaciones en el
CONDUCTOR DE CAMIONETA.
vehículo, e impedir asimismo su realización por parte de terceros, salvo
consentimiento expreso del Supervisor.
 Impedir la salida de los vehículos de sus respectivos centros de operaciones,
salvo aquellos vehículos que estén expresamente autorizados.
 Impedir y evitar la circulación de los vehículos por vías no autorizadas, o fuera de
las vías expresamente delimitadas para la operación de la unidad asignada.
 Impedir y evitar la realización de maniobras o trabajos que excedan las
capacidades técnicas y físicas de los vehículos, o su aplicación en usos distintos
para los que han sido diseñados.
 Impedir y evitar la conducción del vehículo asignado por personal que no sea
autorizado por el Supervisor de
 Cumplir estrictamente las políticas de Seguridad y Medio Ambiente del Centro de
operaciones.
 Estará al servicio del supervisor asignado.
Derechos:
 Solicitar al Comité de Seguridad y Salud Ocupacional que efectúe inspecciones e
investigaciones, cuando las condiciones de seguridad lo ameriten. Asimismo,
de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional. En caso de
no ser atendida en forma reiterada, podrán presentar una queja ante la autoridad
minera.
 Obtener del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional o de la autoridad minera,
información relativa a su seguridad o salud, a través de sus representantes.
Salud Ocupacional, mediante elección universal, secreta y directa. No podrán ser
elegidos los supervisores o quienes realicen labores similares.
 Otras derechos contemplados en el DS-024-2016
 Tener formación básica de 5° de secundaria.
 Licencia de conducir A II-b
 Tener como mínimo dos años de experiencia en mina como conductor.

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Fecha: Fecha:
MECANICO
Función:
 Dar cumplimiento a los programas de mantenimiento programado para cada
máquina considerando los requisitos del sistema de gestión de seguridad
implementados en la empresa.
Objetivos del Puesto en el SIG-SAS
 Mantener las máquinas de perforación diamantina en un estado de operatividad
óptimo, previniendo así los incidentes por equipos y maquinarias defectuosas y
los potenciales derrames generados por fugas de aceites y lubricantes.
Tareas:
 Inspeccionar y detectar las presiones correctas de los componentes (bomba y
motores).
 Revisar si los manómetros es encuentran operativos y según horómetro
programar los mantenimientos preventivos, cambio de filtros y aceites.
 Inspeccionar las presiones pilotos y válvulas compensación/reductora de presión,
se recomienda no tocar, son reguladas desde fabrica.
 Interpretar y leer planos hidráulicos de las máquinas y diagnosticar y detectar el
problema y dar solución.
 Evaluar y someter a pruebas de ensayos las bombas y motores hidráulicos cada
2 meses para diagnóstico de su estado y medir presión del sistema hidráulico,
testear válvulas reductoras, limitadoras de presión, de piloto, torque, amperaje y
caída de tensión.
 En caso de detectar fallas en los componentes (bomba y motores), evaluar las
válvulas limitadoras de presión y cursor de carga del pistón de palto basculante,
block cilinder del pistón.
 Instruir al personal a detectar fallas en los sistemas hidráulicos y capacitar para
el mantenimiento preventivo y/o correctivo y pedir apoyo del operador de
mantener limpia la máquina.
 Hacer énfasis en no tocar las regulaciones del motor, bomba hidráulica u otras
válvulas de presión de piloto, estás son causas del deterioro en parte o total de
los componentes.
 Proveer de un tetragouge, manómetro, válvula limitadora de presión de mando
indirecto con salida ¾”, flujo metro y tacómetro
 Solicitar los requerimientos de partes, repuestos y componentes deben ser
coordinados con el Jefe de Mantenimiento y complementado con Logística y de
atención inmediata crítico.
 Coordinar con los supervisores de turno y programarse las paradas por
reparaciones y/o mantenimiento para no distorsionar las operaciones.
 El hidráulico no tiene hora de ingreso ni de salida y disponibilidad las 24 horas
del día, según las necesidades y/o requerimiento del servicio, brindando apoyo
para una solución de inmediato al problema.
 Minimizar las paradas por fallas mecánicas.
 Programar, priorizar su labor en los despachos diarios y coordinar la supervisión,
con el equipo hidráulico, eléctrico las incidencias u ocurrencias de los equipos
durante la operación.
 Hacer las inspecciones correspondientes por los diferentes niveles y áreas de la
mina y ubicar las máquinas operativas y/o detectar fallas y dar solución
inmediata.
MECANICO
 Instruir al personal sobre el sistema de control de niveles de aceites, agua y
engrases diarios y ajuste de pernos, tuercas en la estructura de la máquina.
 Trabajar con la implementación del Sistema de Seguridad Lock Out en los
paneles de control en la caja Break.
 Ser proactivo y responsable del trabajo seguro e implementar con tarjetas y/o
hoja de vida de cada máquina, establecer el programa de mantenimiento
preventivo y otras el correctivo y tener de una disponibilidad mecánica optima.
 Reportar y emitir reporte del trabajo diario durante la operación, coordinar con
taller Lima de trabajos no resueltos en apoyo.
 Prever de un stock mínimo crítico de repuestos de reposición inmediata, generar
pedidos de repuestos o componentes por almacén y logística Lima
documentado.
 Implementar un taller, con un mínimo de herramientas adecuadas para
mantenimiento.
 Las funciones del soldador es de asistir al mecánico, eléctrico en apoyo por
modificaciones en la estructura de los componentes de la máquina, preparación
de guardas (winche y partes móviles)
 Realizar trabajos de soldadura en mina, cuando lo requiere y confecciona
escalinatas, porta barretillas, caballetes, porta extintores y otros para
estandarizar las cámaras de perforación
Derechos:
 Recibir la información detallada de las deficiencias en las máquinas para ser
atendidas de inmediato
 Recibir el apoyo de la supervisión para su traslado a los puntos de perforación en
mina para reducir los tiempos por parada de los equipos por fallas mecánicas.
 Tener estudios de Técnico Superior en mecánica.
 Dos años de experiencia mínima en el puesto como mecánico.

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Fecha: Fecha:
FORMULARIO DE GESTION CODIGO FGM-SAS-001
ELECTRICISTA
Función:
 Dar cumplimiento a los programas de mantenimiento programado para cada
máquina, considerando los requisitos del sistema de gestión de seguridad
implementados en la empresa.
Objetivos del Puesto en el SIG-SAS
 Mantener las máquinas de perforación diamantina en un estado de operatividad
óptimo, previniendo así los incidentes por equipos y maquinarias defectuosas y el
sistema eléctrico de la máquina.
Tareas:
 Inspeccionar y detectar el circuito eléctrico de los componentes de la máquina.
 Revisar si los sistemas eléctricos de la maquia se encuentran operativos y
según.
 Inspeccionar las cajas breacker principal y secundarios de la máquina, bomba de
lodos y mixer.
 Realizar el energizado de los equipos (Unit Power, pump) y alumbrado en las
cámaras.
 Inspeccionar las instalaciones eléctricas, tableros, iluminados y motores
eléctricos y rectificar o cambiar los componentes en mal estado(fluorescentes,
relay térmicos, contactores, llaves térmicas o magnéticas)
 Reparar y acondicionar tablero, botoneras de telemando y establecer al sistema
Break case para ejecutar reparaciones.
 Coordinar con almacén para pedido de materiales referente a eléctricos y
coordinación con el taller eléctrico de la minera en caso de caída de tensión o
corte de energía de la Subestación.
Derechos:
 Recibir la información detallada de las deficiencias en las máquinas para ser
atendidas de inmediato
 Recibir el apoyo de la supervisión para su traslado a los puntos de perforación en
mina para reducir los tiempos por parada de los equipos por fallas mecánicas.
 Tener estudios de Técnico Superior en mecánica.
 Dos años de experiencia mínima en el puesto como electricista.

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Fecha: Fecha:
Hidrogeología”
1.13 Organigrama de la empresa contratista

ORGANIGRAMA CÓDIGO O -RED-002
ORGANIGRAMA REDRILSA UNIDAD REVISIÓN 00
DANIEL ARCE PARRA

Gerente General
LIMA
BENJAMIN CAM CHIOCK ARTURO HUARINGA CARDENAS

Sub Gerente General Gerente de Seguridad
LUIS BARBA SALCEDO NILO ZACARIAS BALDEON

Gerente de Operaciones Jefe Corporativo de Seguridad
ANDREINA URETA CHAMORRO ARACELY CCANTO PERALTA

Médico Ocupacional Psicologa
Ingeniero Residente Ingeniero de Seguridad

UNIDAD
Supervisores Mecánicos Administración /Almacén Asistente / Supervisor SAS
Bienestar Social
Conductores
Perforistas
Ayudantes Perforistas
BENJAMIN CAM CHIOCK

Sub Gerente General
Hidrogeología”
1.14 Reconocimiento en Seguridad externo

Hidrogeología”
2. IPERC SSOMAC
Hidrogeología”
2.1 Estándar y documentos de Gestión de IPERC de

SSOMA
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,
REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS
IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS,
EVALUACIÓN Y
CONTROL DE
RIESGOS

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
1. OBJETIVO
Establecer lineamientos para la identificación continua y proactiva de peligros,
evaluación y control de riesgos.
2. ALCANCE
El presente procedimiento aplica a todos los procesos identificados en su sede central
y unidades.
Nota: Los lineamientos del presente procedimiento podrá ser modificado a solicitud del cliente y validado por la Jefatura SAS,
asegurando el cumplimiento de lo solicitado por las normas ISO 14001:2015, ISO45001:2018 e ISO 9001:2015.
3. DEFINICIONES:
3.1 Organización: Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con
3.2 Proceso: Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, las cuales

Elementos de Entrada planificadas que interactúan y Productos, bienes,
Entradas (insumos) transforman entradas. servicios, residuos
3.3 Subproceso: Subdivisión del proceso identificado

3.4 Actividad: Acción necesaria para transformar los elementos de entrada y lograr los
3.5 Mapeo de Procesos: Define la secuencia e interacción de los procesos necesarios
para el sistema de gestión.
3.6 Tarea: Es una parte específica del trabajo.
3.7 Peligro: Fuente con un potencial (Situación o características intrínsecas de algo) para
3.8 Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se localiza y reconoce la
existencia de un peligro, y se definen sus características.
3.9 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurren eventos o exposiciones
peligrosas relacionadas con el trabajo y la severidad de la lesión y deterioro de la
salud, que pueden causar los eventos o exposiciones.
3.10 Riesgo inicial: Riesgo medido antes de la aplicación de controles.
3.11 Riesgo no aceptable (Riesgo ALTO): Es aquel nivel de riesgo dentro del cual no se
debe trabajar si es que no se ha implementado las medidas de control necesarias para
llevarlo a niveles tolerables.
3.12 Riesgo residual (Reevaluación): Es el riesgo remanente que existe después de que se
haya tomado las medidas de seguridad.
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
3.13 Control de riesgos: Es el proceso de toma de decisiones basadas en la información

obtenida en la evaluación de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos a través de la
propuesta de medidas correctivas, la exigencia de su cumplimiento y la evaluación
periódica de su eficacia.
3.14 Evaluación de riesgos: Es el proceso posterior a la identificación de los peligros, que
permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la
información necesaria para que la organización, contratistas, trabajadores y
visitantes estén en condiciones de tomar una decisión apropiada sobre sobre la
oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que deben adoptar, con la
finalidad de eliminar la contingencia o proximidad de un daño.
3.15 Consecuencia: Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro.
3.16 Trabajador / Colaborador: Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con
el trabajo y que están bajo el control de la organización.
3.17 Lesión y deterioro de la salud: Efecto adverso en la condición física, mental o
cognitiva de una persona.
 Norma ISO 45001:2018
 Asegura los recursos para la implementación de controles.
 Garantiza la participación del personal en el proceso IPERC.
 Participa activamente en la revisión de los resultados del proceso.
5.2 Gerente Corporativo SAS:
 Revisa y asegura la aplicación del presente procedimiento.
 Implementa y mantiene el cumplimiento del presente procedimiento.
 Capacita para la implementación del presente procedimiento.
 Asesora en la aplicación del presente procedimiento a las diferentes áreas.
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
 Garantiza que todos los participantes en el proceso IPER reciba entrenamiento.

 Mantiene en archivo de los registros generados.
 Promueve la revisión anual de los registros.
 Verifica que los controles sean aplicables.
5.4 Jefe de Área:
 Participa y asegura la aplicación del presente procedimiento.
 Participa en el desarrollo de los IPERC de las áreas a su cargo con participación
activa de los trabajadores.
 Verifica que los controles sean aplicados.
 Asegura que la calidad, efectividad y continuidad de los controles sea óptima.
 Garantiza que no se trabajará en zonas de riesgos no aceptable hasta que se hayan
implementado las medidas de control necesarias.
5.5 Trabajador:
 Participa en la identificación, evaluación y control de riesgos.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Desglose de Proceso:
6.1.1 Identificación de Proceso / Sub Proceso / Actividad:
Cada Jefe de Área realizara la identificación de los procesos, sub procesos,
actividades y tareas del bajo su responsabilidad teniendo en consideración el
alcance del sistema integrado de gestión y la siguiente pauta.
TAREA 1
ACTIVIDAD 1 TAREA 2
TAREA…
PROCESO SUB PROCESO ACTIVIDAD 2
ACTIVIDAD…
Las actividades deben:

 Tener una secuencia lógica.
 Agrupadas, deben orientarse hacia el logro de un fin determinado.
Las tareas deben:

COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
 Ser específicas en lo posible con finalidad de identificar en cada una de ellas los
peligros y aspectos.
Los procesos, subprocesos, actividades y sus respectivas tareas son plasmados en

el formato Desglose de Procesos FC-SGI-011.
6.1.2 Identificación de Entrada / Residuos / Producto y/o Servicio:

La identificación de las entradas, residuos y productos y/o servicios, brindará un
soporte adicional al equipo que realiza la identificación de peligros, ésta se
realizará teniendo en cuenta los elementos que componen un proceso.
Entradas Salida
- Lista de insumos (materiales,

PROCESO - Lista de productos y/o
personal, equipos, energía, servicios.
materia prima, repuestos, etc.
Residuos
Residuos resultantes del material de

entrada y la generación del producto
deseado
6.2 Identificación de Peligros:

Considerando el Desglose de Procesos, los jefes de área con participación de los
trabajadores realizan la identificación de los peligros de las actividades y tareas de
su área.
Para la identificación de peligros se hace uso de la Lista de Peligros adjuntas en el
Anexo N°01, no siendo estas listas limitativas. Durante el proceso de identificación
se deberá de considerar los siguientes ítems:
a) Factores sociales (incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo,
victimización y acoso - bulling e intimidación), el liderazgo y la cultura
organizacional.
b) Actividades y situaciones no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan
de:
1. La infraestructura, el equipo, los materiales, las sustancias y las
condiciones físicas del lugar de trabajo.
2. El diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los
ensayos, la producción, el montaje, la construcción, la prestación de
servicios, el mantenimiento y la disposición.
3. Los factores humanos.
4. ¿Cómo se realiza el trabajo?
c) Los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias y sus causas.
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
d) Las situaciones de emergencias potenciales.

1. Deficiencias de las acciones correctivas
e) Las personas, incluyendo la consideración de:
1. Aquello con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo
trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas.
2. Aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden versen
afectado por las actividades de la organización.
3. Los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de
la organización.
4. Las acciones inapropiadas de los trabajadores.
f) Otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1. El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, las
maquinarias / equipos, los procedimientos operativos y la organización
de trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de
los trabajadores involucrados.
2. Las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo,
causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de
la organización.
3. Las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y
deterioro de la salud a personas en el lugar de trabajo.
g) Los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones,
procesos, actividades, y el sistema de gestión de la SST.
1. Efectos en los cambios en los procesos, materiales, equipos o
maquinarias, insumos, herramientas y ambientes de trabajo que afectan
a la SST de los trabajadores.
2. Problemas potenciales que no se previeron durante el diseño o análisis
de tareas.
3. Cambios en la legislación.
h) Los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.
El resultado de la identificación de los peligros se registra en el formato

Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y medidas de Control – Línea
Base FC-SGI-012 y/o formato aplicativo de cada unidad /sede por exigencia del
cliente.
6.3 Evaluación de Riesgos.

Los jefes de área con participación de los trabajadores realizarán el proceso de
evaluación de riesgos e impactos.
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
6.3.1 Análisis de Riesgos

 Para el análisis de la consecuencia se utilizará la severidad más
razonable posible. No considere ni la mejor ni la peor severidad posible.
(Anexo 02).
 Se determinará la probabilidad (frecuencia de la ocurrencia) mediante la
aplicación del anexo. (Anexo 03).
6.3.2 Evaluación de riesgos sin controles (Riesgo Inicial)

 Calcule el nivel de riesgo con la Matriz Básica de Evaluación de Riesgos
(Anexo 4) en base a la severidad y probabilidad (frecuencia)
determinada en el paso anterior.
 El riesgo “Inicial” se evalúa sin controles.
 Los riesgos “No Aceptables” son todos aquellos indicados como riesgo
“Alto” y serán registrados en la Lista de Peligros y Riesgos
Significativos FC-SGI-013.
6.3.3 Medidas de Control
La organización considera la jerarquía de controles y salidas del sistema SST
al planificar sus acciones:
 Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo:
introducir dispositivos de elevación mecánica para eliminar el peligro de
la manipulación manual, etc.
 Sustitución: sustituir un material menos peligroso o reducir la energía
del sistema (por ejemplo, reducir la fuerza, a amperaje, presión,
temperatura, etc.).
 Ingeniería: instalar sistemas de ventilación, protecciones de máquinas,
engranajes, etc.
 Administración: señales de seguridad, marcado de área peligrosa,
señales foto luminiscentes, marcas para caminos peatonales,
sirenas/luces de alarma, alarmas, procedimientos de seguridad,
inspecciones de quipos, controles de acceso, sistemas seguros de
trabajo, permisos de trabajo, etiquetado, etc.
 Equipo de Protección Personal: gafas de seguridad, protectores
auditivos, pantallas faciales, arneses, respirados, guantes, etc.
6.3.4 Evaluación de Riesgos con Controles (Reevaluación)
 Luego de aplicado los controles al riesgo inicial, calcule el nuevo nivel de
probabilidad (frecuencia) y severidad.
 Reevaluación de riesgo.
 En la Reevaluación debe bajar a un nivel aceptable. Si ese no fuera el
caso debe revisarse la necesidad de agregar acciones de mejora con su
respectivo responsable.
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
El resultado de la evaluación de riesgos se registra en el formato Identificación de

Peligros, Evaluación de Riesgos y medidas de Control – Línea Base FC-SGI-012 y/o
formato aplicativo de cada unidad /sede por exigencia del cliente.
6.4 Monitoreo y Revisión:

La evaluación de la eficacia de las acciones se ejecutara a través de:
 Evaluación de riesgo Inicial y Reevaluación de riesgo.
 Cuando el riesgo no se materializa.
La verificación de la eficacia de los controles implementados se revisará utilizando
cualquiera de las herramientas siguientes:
 Auditorías Internas.
 Inspecciones.
 Actos y Condiciones
 Otros.
Se revisará la Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y medidas de

Control – Línea Base
 Anualmente
 Cuando ocurra un accidente fatal, incapacitante o ambiental.
 Cuando ocurra un incidente de alto potencial.
 Cuando lo solicite la Autoridad.
 Cuando haya cambios en la Legislación.
 Cuando haya un cambio en alguno de sus elementos.
 Cuando haya una falla en la eficacia del control.
 Otras necesidades lo exijan
Se monitorea los controles implementados para:

 Verificar su eficacia
 Cuando cambian los procesos, equipos o tecnología
 Cuando hay cambios en la legislación.
 Cuando ocurran accidentes o incidentes de alto potencial de pérdidas.
 Como parte del proceso de mejora continua.
 Otras necesidades lo exijan.
6.5 Actividades de Empresas Contratistas o de Servicios Especializados:

Para aquellas actividades de empresas contratistas o de servicios especializados,
el administrador del contrato debe asegurar que la empresa realice la
identificación de peligros y la evaluación de riesgos acorde a lo establecido por el
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
presente procedimiento o bajo su propia metodología siempre y cuando este

validada por el área de Seguridad, Ambiente y Salud.

FC- SGI -011 Desglose de Procesos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
FC- SGI -012 Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Medidas de Control – Línea Base
FC- SGI -013 Lista de Peligros y Riesgos Significativos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -071 IPERC Continuo Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°1 Lista de Peligros Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°2 Tabla de Severidad Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°3 Tabla de Probabilidad Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°4 Matriz Básica de Evaluación de Riesgos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

9. ANEXOS
 Anexo N° 1: Lista de Peligros
 Anexo N° 2: Tabla de Severidad
 Anexo N° 3: Tabla de Probabilidad.
 Anexo N° 4: Matriz Básica de Evaluación de Riesgos
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
ANEXO N° 1: LISTA DE PELIGROS
PELIGRO RIESGO CONSECUENCIAS / IMPACTO
QUIMICOS
Polvo Inhalación Neumoconiosis / Silicosis
Daños materiales (equipo e instalaciones)
Incendio
Quemadura
Gases / Vapores / Niebla
Intoxicación
Inhalación
Muerte
Irritación
Contacto con Quemadura
Dermatitis
Intoxicación
Inhalación
Irritación
Sustancia química / peligrosas /
Intoxicación
Explosivos Ingestión
Muerte
Explosión Muerte
Quemadura
Incendio Daños materiales (equipo e instalaciones)
Muerte
Aceites y Grasas Contacto con Daños a la salud
Humos Metálicos Inhalación Daños a la salud
FISICOS
Estrés
Ruido Exposición a
Pérdida de la capacidad auditiva
Estrés
Vibración Exposición a
Compromiso del Sistema Musculo esquelético
Radiaciones No Ionizantes Exposición a Daños a la salud
Fatiga / Cansancio
Iluminación Exposición a
Pérdida de la capacidad visual
Condiciones climáticas adversas Exposición a Estrés
MECANICOS
Cortes
Proyección de partículas Contacto con Contusión / Golpe
Quemadura
Fractura
Caída en el mismo nivel
Heridas / Excoriaciones / Rasguños
Pendiente/declive /Desnivel
Fractura
Caída a distinto nivel
Muerte
Objetos Apilados Aplastamiento Fractura
Contusión / Golpe
Fractura
Piso / canaleta / zanja Caída en el mismo nivel
Materiales cortantes / perforantes / Corte
Contacto con
Superficies Irregulares Heridas / Excoriaciones / Rasguños
Amputación
Partes movibles / rotatorias Aprisionamiento
Muerte
Muerte
Choque / Colisión
Vehículos y equipo móvil
Muerte
Atropello
Daño a la persona
Equipo de Izado / Movimiento / Caída de objetos Fractura
Carga suspendida Aplastamiento Muerte
Contusión / Golpe
Herramientas Golpear/ Golpearse contra Heridas / Excoriaciones / Rasguños
Corte
Espacio Confinado Ausencia/ Reducción de Oxígeno Asfixia
Gases Presurizados Manipulación / utilización Contusión / Golpe
REVISIÓN : 01
Explosión
Muerte
Trabajos en altura / Espacios Muerte
Caída a distinto nivel
Abiertos Fractura
Contacto con Quemadura
Quemaduras
Trabajo en caliente
Incendio Daños materiales (equipo e instalaciones)
Muerte
Fractura
Golpeado por
Tubería Presurizada Muerte
Rompimiento Contusión / Golpe
ELECTRICOS
Contacto con Daño a la persona
Energía Estática
Incendio Quemadura
Muerte
Energía Potencial Golpeado por
Fractura
Cortocircuito Electrocución
Electricidad Muerte
Shock Eléctrico
Quemadura
Alcanzado por Muerte
Descarga eléctrica (rayos) Muerte
Incendio
Quemadura
BIOLOGICOS
Agentes Biológicos (hongos, Contacto con Daños a la salud
bacterias, virus, etc.) Exposición a Daños a la salud
Ataque de Heridas / Excoriaciones / Rasguños
Animales / Insectos
Picadura Daños a la salud
PSICOSOCIALES
Tensión Metal Fatiga / Cansancio Estrés
Trabajo Nocturno Tensión Física / Mental Estrés
Trabajo Solitario Fatiga / Cansancio Estrés
Monotonía Fatiga / Cansancio Estrés
Acoso Psicológico (Mobbing) Fatiga / Cansancio Estrés
ERGONOMICOS
Transporte Manual de Peso Sobreesfuerzo Compromiso del Sistema Musculo esquelético
Posturas anti-ergonómicos Posición / Movimiento anti ergonómico Compromiso del Sistema Musculo esquelético
Estrés
Movimiento Repetitivo Sobreesfuerzo
Compromiso del Sistema Musculo esquelético
LOCATIVOS
Muerte
Fractura
Rocas Sueltas Aplastamiento
Contusión / Golpe
Muerte
Fractura
Shotcrete Aplastamiento
Contusión
OTROS
Ahogamiento
Cuerpos de agua Caída
Muerte
Armas de fuego Impactado por Muerte
Ataque de
Invasores / extraños Trastorno de la comodidad de la comunidad
Asalto / secuestro Daño a la persona
Nota: La presente lista es usada de forma referencial no siendo limitativa.
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
ANEXO N°2: TABLA DE SEVERIDAD

Nivel Severidad Lesión Personal Daño a la Propiedad Daño al Proceso
 Paralización del
 Varias fatalidades. Varias  Pérdidas por un
proceso de más de 1
1 Catastrófico personas con lesiones monto mayor a
mes o paralización
permanentes. US$ 100,000
definitiva.
 Pérdidas por un  Paralización del

Mortalidad
 Una mortalidad. Estado monto entre US$ proceso de más de 1
2 (Pérdida
vegetal. 10,001 y US$ semana y menos de 1
mayor)
100,000 mes
 Lesiones que
incapacitan a la persona
para su actividad normal  Pérdida por un  Paralización del
Pérdida
3 de por vida. monto entre US$ proceso de más de 1
permanente
Enfermedades 5,001 y US$ 10,000 día hasta 1 semana.
ocupacionales
avanzadas.
 Lesiones que
 Pérdida por monto
incapacitan a la persona
Pérdida mayor o igual a
4 temporalmente.  Paralización de 1 día.
temporal US$ 1,000 y menor
Lesiones por posición
a US$ 5,000
ergonómica
 Lesión que no incapacita

 Pérdida por monto  Paralización menor de
5 Pérdida menor a la persona. Lesiones
menor a US$ 1,000 1 día.
leves.
ANEXO N°3: TABLA DE PROBABILIDAD
Nivel Probabilidad Probabilidad de Frecuencia Frecuencia de Exposición
A  Sucede con demasiada  Muchas (6 o más) personas expuestas.

Común (muy probable)
frecuencia.  Varias veces al día.
B  Moderado (3 a 5) personas expuestas

Ha sucedido (probable)  Sucede con frecuencia.
varias veces al día.
 Pocas (1 a 2) personas expuestas varias

C Podría suceder
 Sucede ocasionalmente. veces al día. Muchas personas expuestas
(posible)
ocasionalmente.
D Raro que suceda (poco  Rara vez ocurre. No es muy  Moderado (3 a 5) personas expuestas
probable) probable que ocurra. ocasionalmente.
E Prácticamente  Muy rara vez ocurre. imposible  Pocas (1 a 2) personas expuestas

imposible que suceda. que ocurra. ocasionalmente.
REVISIÓN : 01
TABLA N° 4: MATRIZ BÁSICA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
Catastrófico
1 1 2 4 7 11
Mortalidad
2 3 5 8 12 16
SEVERIDAD
Permanente
3 6 9 13 17 20
Temporal
4 10 14 18 21 23
Menor
5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticamente
Podría Raro que
Común Ha sucedido imposible que
suceder suceda
suceda
FRECUENCIA
PLAZO DE MEDIDA
NIVEL DE RIESGO DESCRIPCIÓN
CORRECTIVA
Riesgo intolerable, requiere controles

ALTO inmediatos. Si no se puede controlar el PELIGRO 0-24 HORAS
se paralizan los trabajos operacionales en la
labor.
Iniciar medidas para eliminar/reducir el riesgo.
MEDIO Evaluar si la acción se puede ejecutar de manera 0-72HORAS
inmediata
BAJO Este riesgo puede ser tolerable. 1 MES

Hidrogeología”
2.2 Planilla de IPERC SSOMA actualizado

Codigo: FC -SAS - 050
ANEXO N°8
Versión: 02
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL - LINEA BASE Pagina: 1 de 1
Unidad: Equipo Evaluador: Jerarquia De Controles - Orden de Prioridad
Proceso: Perforación Hidrogeológica 1 Eliminación
Area: Geologia 2 Sustitución
Fecha de Elaboración: viernes, 30 de noviembre de 2018 3 Controles de Ingenieria
Fecha de Actualización: viernes, 30 de noviembre de 2018 Señalización, Alertas y/o Control Administrativo
4
EPP Adecuado
5
EXPOSICIONES A PERDIDA EVALUACION DE RIESGOS JERARQUIA DE CONTROL REEVALUACION
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
SEVERIDAD
SEVERIDAD
NIVEL DE
NIVEL DE
PROCESO ACTIVIDAD TAREAS
RIESGO
RIESGO
CONTROLES DE CONTROLES
PELIGRO RIESGO CONSECUENCIA ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN EPP ACCION DE MEJORA RESPONSABLE
INGENIERIA ADMINISTRATIVOS
Señalizacion de la labor
Monitoreo de gases antes
Desmayo, Detector de Gases - (PELIGRO PRESENCIA Uso de Epp -
G Gaseamiento/asfixia 2 C 8 Ventilación de la labor 2 D 12 de ingresar a una nueva Ing. Fernando Huamaní
envenenamiento, muerte Monitoreo de gases DE GASES), PETS Respiradores.
cámara diamantina
Capacitaciones: LMP
506 Ventilación
deficiente E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Sostenimento
deacuerdo a la
Contusión, fracturas , PETS desatado de
G Caída de roca 2 C 8 recomendación de Uso de Epp completo. 2 D 12
muerte rocas.
geomecánica
124 Bancos de (Seguimiento)
roca colgados,
sueltos E #N/A #N/A
INSPECCIÓN DE
LOS ACCESOS M #N/A #N/A
POR DONDE VA
A #N/A #N/A
A TRANSITAR
LA MÁQUINA Ventilación de la
Uso de Epp -
DIAMANTINA Intoxicación, labor,monitoreo de Capacitación :
G Ingesta, inhalación o absorción 2 C 8 respirador con 2 D 12
envenenamiento Polvos en Sustancias Quimicas
408 Emisión de cartuchos para polvo
suspension.
gases,
vapores, E #N/A #N/A
neblina
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Realizar 5 "S" - Orden
Realizar orden y y limpieza
G Caída de persona a nivel Contusión, fracturas 4 B 14 Uso de Epp completo. 4 D 21
limpieza Capacitación de la
125 Falta de aplicación de las 5 "S"
orden y E #N/A #N/A
limpieza
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Sostenimento
deacuerdo a la
muerte rocas.
geomecánica
PERFORACIÓN DIAMANTINA
roca colgados,
sueltos E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
cámara diamantina
Capacitaciones: LMP
506 Ventilación
deficiente
VERIFICACIÓN
EVALUACIÓN DE CÁMARA DE PERFORACIÓN
506 Ventilación
VERIFICACIÓN M #N/A #N/A

DE LAS
A #N/A #N/A
INSTALACIONES
Y SERVICIOS
Uso de Aisladores,
(AGUA, AIRE E Sistemas de candados
Sistemas de
INSTALACIONES y tarjetas lock y tag Uso de Zapatos y
G Electrocución Quemadura, muerte 2 C 8 descarga a 2 D 12
ELÉCTRICAS) out, autorizaciones Guantes dielectricos
tierra,Uso de
para los electricistas
205 Baja probador de Energía.
tensión
E
Capacitación: Al
Contusión. fracturas, Uso de abrazaderas personal en temas
G Explosión 2 C 8 Uso de EPP completo. 2 D 12
cortes, muerte en la tubería manipulación e
119 Tuberías instalación de tuberías,
y/o cilindros
con aire E
comprimido
M
A
Sostenimento
deacuerdo a la
muerte rocas.
geomecánica
roca colgados, E #N/A #N/A
sueltos
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
cámara diamantina
VERIFICACIÓN Capacitaciones: LMP
DE LA CÁMARA 506 Ventilación
DE CUERDO AL deficiente E #N/A #N/A
ESTANDAR
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de EPP completo
(protector de cabeza,
Rellenado de
Contusiones,heridas, lentes de seguridad,
G Caída de persona a nivel 4 B 14 Herramienta de 4 C 18
fracturas mameluco con cintas
Gestion - 5 "S"
101 Pisos reflectivas,zapato de
resbaladizos y seguridad)
disparejos E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Realizar inspección de
Retirar las Remplazar las
herramientas
Contusiones,cortes, herramientas herramientas
G Golpe por objetos o herramientas 4 B 14 mensuales EPP - Uso de guantes 4 D 21
heridas, fracturas defectuosas o deterioradas por una
Capacitación del uso
deterioradas nueva y/o adecuado
adecuado de EPP¨s
106
E #N/A #N/A
Herramientas
defectuosas o M #N/A #N/A
en mal estado
AMARRADO DE
LOS
COMPONENTES A #N/A #N/A
DE LA MÁQUINA
CON CABLE
METALICO
Programa de
USANDO
capacitación en Temas
ESTROBOS Y Lumbargia, hernias
G Trastorno músculo - esquelético 3 C 13 de Ergonomía, OPT a Usar EPP completo 3 D 17
GRILLETES. lumbares
los trabajadores de
701 Carga esta actividad
postural
estática E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Sostenimento
deacuerdo a la
124 Bancos de muerte rocas.
geomecánica
roca colgados, (Seguimiento)
sueltos E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
506 Ventilación cámara diamantina
Capacitaciones: LMP
deficiente
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de EPP completo
Rellenado de
101 Pisos fracturas mameluco con cintas
Gestion - 5 "S"
resbaladizos y reflectivas,zapato de
disparejos seguridad)
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
113 Objetos en (PELIGRO REMOLQUE
Contusiones,heridas, Uso de Vara
movimiento G Golpeado por, aplastado por, 2 C 8 DE MÁQUINA), Uso de Epp 2 D 12 Contar Con PETAR Ing. Fernando Huamaní
fracturas,muerte Luminosa
(equipos, PETAR,PETS
aparejos,
cadenas para E #N/A #N/A
izar, etc.)
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
REMOLQUE Y/O Colocado de punto
NTES, ACCESORIOS Y MATERIALES CON EQUIPO SCOOPTRAM, CAMION UTILITARIO, TELEHANDER Y EN PLATAFORMA
Contusiones, fracturas , (PELIGRO IZAJE DE

IZAJE DE LA G Caída de materiales / objetos 2 C 8 de Izaje ( Cancamo), Uso de Epp 2 D 12 Contar Con PETAR Ing. Fernando Huamaní
130 Izaje de muerte CARGA),PETAR,PETS
MÁQUINA DE POLIPASTO
PERFORACIÓN equipos o
DIAMANTINA Y materiales E #N/A #N/A
COMPONENTES M #N/A #N/A
EN LA CÁMARA A #N/A #N/A
DIAMANTINA ,
Capacitación: Al
TRASLADO
personal en temas Uso de EPP -
ENTRE Lumbargia, hernias
G Trastorno músculo - esquelético 3 C 13 manipulación de Respirador con fitros 3 D 17
ESTACIONES. 705 lumbares
materiales y cargas para polvos
Movimientos máximas
repetitivos E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Señalización dela labor

Uso de circulina,
(PELIGRO EQUIPO EN
faros, cintas
Contusiones,heridas, MOVIMIENTO),
G Choque, atropello, volcadura 2 C 8 reflectivas, alarmas Uso de EPP - Completo 2 D 12
fracturas,muerte Aplicación del
de retroceso, Equipo
reglamento intern de
oprativo
tránsito

(PELIGRO EQUIPO EN
MOVIMIENTO), reporte
Uso de circulina,
de chequeras, IPERC
Perdida temporal de equipos, faros, cintas
E 4 C 18 de Labor, Capacitación Uso de EEP - Completo 4 D 21
(Choque) reflectivas, alarmas
al personal sobre
de retroceso
111 Vehículos transito de equipos
en movimiento, livianos y pesados en
Locomotora interior mina

(PELIGRO EQUIPO EN
Uso de circulina,
de chequeras, PRC de
Daño reversible a los materiales, faros, cintas
M 5 C 22 Labor, Capacitación al Uso de EPP - Completo 5 D 24
(Volcadura) reflectivas, alarmas
personal sobre transito
de retroceso
de equipos livianos y
pesados en interior
mina
Sostenimento
deacuerdo a la
muerte rocas.
geomecánica
roca colgados, E #N/A #N/A
sueltos
TRASLADO DE MÁQUINA DIAMANTINA, COMPONENTES, ACCES
124 Bancos de
roca colgados,
sueltos
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
cámara diamantina
Capacitaciones: LMP
506 Ventilación
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas Uso de EPP - Monitoreo de gases antes
Lumbargia, hernias
G Trastorno músculo - esquelético 3 C 13 manipulación de Respirador con fitros 3 D 17 de ingresar a una nueva Ing. Fernando Huamaní
lumbares
materiales y cargas para polvos cámara diamantina
705 máximas
Movimientos E #N/A #N/A
repetitivos
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
CARGADO DE
ACCESORIOS Y Capacitación: Al
MATERIALES DE personal en temas
Lumbargia, hernias
PERFORACIÓN G Trastorno músculo - esquelético 3 C 13 manipulación de Uso de EPP 3 D 17
lumbares
EN LA CÁMARA materiales y cargas
DIAMANTINA , máximas 25 kg
TRASLADO 706 Manipuleo
de materiales E #N/A #N/A
ENTRE
ESTACIONES.
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A

Uso de circulina,
(PELIGRO EQUIPO EN
faros, cintas
oprativo
tránsito

(PELIGRO EQUIPO EN
Uso de circulina,
de chequeras, IPERC
al personal sobre
de retroceso
111 Vehículos transito de equipos
en movimiento, livianos y pesados en
Locomotora interior mina

(PELIGRO EQUIPO EN
Uso de circulina,
de retroceso
pesados en interior
mina
Uso de EPP completo

Rellenado de
fracturas mameluco con cintas
Gestion - 5 "S"
reflectivas,zapato de
101 Pisos seguridad)
DESCARGA DEL resbaladizos y
EQUIPO DE disparejos E #N/A #N/A
PERFORACIÓN
DIAMANTINA,CO M #N/A #N/A
MPONENTES,
ACCESORIOS Y A #N/A #N/A
MATERIALES
DENTRO DE LA Realizar inspección de
CÁMARA. herramientas
106 G Golpe por objetos o herramientas 4 B 14 mensuales EPP - Uso de guantes 4 D 21
Herramientas Capacitación del uso
defectuosas o adecuado de EPP¨s
en mal estado E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Sostenimento
deacuerdo a la
124 Bancos de muerte rocas.
geomecánica
roca colgados, (Seguimiento)
sueltos E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
INSPECCIÓN DE A #N/A #N/A
LA CÁMARA
Capacitaciones: LMP
deficiente
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de EPP completo
Rellenado de
Gestion - 5 "S"
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
1004 Consumo
/ uso de agua
E
M
Agotamiento o reducción de Bloqueo de la valvula

A Uso irracional del agua 5 A 15 Uso de EPP - Completo 5 C 22
recursos naturales de agua principal
BLOQUEAR EL
ACCESO A LA Señalización dela labor
CÁMARA Uso de circulina,
(PELIGRO EQUIPO EN
DIAMANTINA AL faros, cintas
MOMENTO DE
REALIZAR LA de retroceso, Equipo
INSTALACIÓN oprativo
tránsito
DE LOS
SERVICIOS.
(PELIGRO EQUIPO EN
INSTALACIÓN DE ENERGIA, AGUA Y AIRE
Uso de circulina,
de chequeras, IPERC
al personal sobre
111 Vehículos de retroceso
transito de equipos
en movimiento,
livianos y pesados en
Locomotora
interior mina

(PELIGRO EQUIPO EN
Uso de circulina,
de retroceso
pesados en interior
mina
Uso de Aisladores,
Sistemas de candados
Sistemas de
y tarjetas lock y tag Uso de Zapatos y
201 Contacto out, autorizaciones Guantes dielectricos
tierra,Uso de
eléctrico para los electricistas
probador de Energía.
directo
E
M
A
Capacitación: Al
COLOCADO DE Contusión. fracturas, Uso de abrazaderas personal en temas
119 Tuberías G Explosión 2 C 8 Uso de EPP completo. 2 D 12
LOCK OUT EN cortes, muerte en la tubería manipulación e
y/o cilindros instalación de tuberías,
LA CAJA
con aire
BREAKER E
comprimido
M
A
BREAKER
Capacitación: Al
702 Peligros personal en temas
Lumbargia, hernias
asociados a G Trastorno músculo - esquelético 4 B 14 manipulación de Uso de EPP s 4 D 21
lumbares
levantar/ materiales y cargas
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
manualmente M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
705 lumbares
M #N/A #N/A
CONECCIÓN DE
A #N/A #N/A
CABLES
Capacitación: Al
ELÉCTRICOS
personal en temas
Lumbargia, hernias
G Trastorno músculo - esquelético 3 C 13 manipulación de Uso de EPP 3 D 17
lumbares
706 Manipuleo materiales y cargas
de materiales máximas 25 kg
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
REALIZAR 125 Falta de limpieza Capacitación de la
ORDEN Y orden y aplicación de las 5 "S"
LIMPIEZA limpieza E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
herramientas
INSTALACIÒN M #N/A #N/A
DE LA MÀQUINA A #N/A #N/A

PERFORADORA Uso de EPP completo
Y SUS (protector de cabeza,
Rellenado de
COMPONENTES Contusiones,heridas, lentes de seguridad,
Gestion - 5 "S"
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de Aisladores,
Sistemas de candados
Sistemas de
y tarjetas lock y tag Uso de Zapatos y
201 Contacto out, autorizaciones Guantes dielectricos
tierra,Uso de
eléctrico para los electricistas
probador de Energía.
directo
E
M
A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
705 lumbares
POSISIONAMIENTO DEL EQUIPO Y ACCESORIOS DIAMANTINOS
M #N/A #N/A
REALIZAR A #N/A #N/A
INSTALACIONES Capacitación: Al
ELÉCTRICAS personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de EPP completo
Rellenado de
Gestion - 5 "S"
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Contusión. fracturas, Uso de abrazaderas personal en temas
INSTALACIONES 119 Tuberías G Explosión 2 C 8 Uso de EPP completo. 2 D 12
cortes, muerte en la tubería manipulación e
DE MANGUERAS y/o cilindros instalación de tuberías,
DE ALTA con aire
PRESIÓN comprimido
INSTALACIÓN Y POSISIONAM
INSTALACIONES 119 Tuberías
DE MANGUERAS y/o cilindros
DE ALTA con aire
PRESIÓN comprimido E
M
A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
705 lumbares
Movimientos
repetitivos máximas
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
G
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
ENTABLADO DE 1007 Consumo
LA CÁMARA de madera Capacitación: Al
Agotamiento o reducción
A Uso irracional de la madera 5 A 15 personal en el tema de 5 C 22
de recursos naturales
los recursos naturales
125 Falta de limpieza Capacitación de la
orden y aplicación de las 5 "S"
limpieza E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de EPP completo
Rellenado de
Gestion - 5 "S"
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitaciones: LMP
deficiente
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
ESTANDARIZACIÓN DE LA CÁMARA
A #N/A #N/A
Capacitación de uso de
Protector de punzo herramientas y/o
G Corte por objetos heramientas Heridas, penetración 3 C 13 Uso de EPP - Guantes 3 D 17
114 Objetos cortante objetos punzo
INSTALACIÓN punzo cortantes
DE LETREROS cortantes E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de EPP completo
Rellenado de
Gestion - 5 "S"
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
REALIZAR 125 Falta de limpieza Capacitación de la
ORDEN orden y aplicación de las 5 "S"
LIMPIEZA limpieza E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
herramientas
VERIFICAR EL heridas, fracturas defectuosas o deterioradas por una
ESTADO DE LA deterioradas nueva y/o adecuado
MÁQUINA
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
OLOGICO
A #N/A #N/A
G
E
COLOCADO DE
1008 Derrames M
LOS
o potenciales
ACCESORIOS DE
derrames
LA MÁQUINA
PERFORACIÓN DIAMANTINA - HIDROLOGIC
COLOCADO DE
1008 Derrames
LOS
o potenciales Capacitación de
ACCESORIOS DE Kit de Emergencia,
derrames Derrames de aceites, hidrolina y derrames de
LA MÁQUINA A Contaminación del suelo 3 B 9 Bandejas de Uso de EPP 3 D 17
otros hidrocarburos y Plan
Contensión
de contigencia
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
705 lumbares
Movimientos
máximas
repetitivos
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
PERFORACION DIAMANTINA
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
705 lumbares
Movimientos
repetitivos máximas
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
PREPARADO DE G
LODOS E
1004 Consumo M
/ uso de agua
Agotamiento o reducción de Bloqueo de la valvula
A Uso irracional del agua 5 A 15 Uso de EPP - Completo 5 C 22
recursos naturales de agua principal
G
1009
E #N/A #N/A
Generación de
M #N/A #N/A
residuos
Capacitación con el
solidos Tachos de residuos
A Afectación al medio ambiente contaminación 5 A 15 tema de Residuos Uso de EPP - Completo 5 C 22
peligrosos solidos
Solidos
Intoxicación, Hojas MSDS
G Ingesta, inhalación o absorción envenenamiento, 3 C 13 Capacitación de los EPPs - Completo 3 D 17
402 Manipuleo
irritación, quemaduras aditivos de peforación
de sustancias
E #N/A #N/A
químicas
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
706 Manipuleo lumbares
materiales y cargas
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
COLOCADO DE
A #N/A #N/A
LAS BARRAS DE
Capacitación: Al
PERFORACIÓN
Lumbargia, hernias
705 lumbares
Movimientos
máximas
repetitivos
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de EPP completo
Rellenado de
INICIAR LA Gestion - 5 "S"
PERFORACIÓN
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
materiales y cargas
PESCAR LA
E #N/A #N/A
MUESTRA
M #N/A #N/A
(Extraer el tubo
A #N/A #N/A
interior)
110 Partes en Pets de perforación
G Atrapamiento Heridas, mutilación 2 C 8 Uso de guardas Uso de EPP - Completo 2 D 12
Movimiento diamantina
(poleas, ejes, E #N/A #N/A
manivelas, M #N/A #N/A
etc.) A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
DE TESTIGOS
M #N/A #N/A
IZAJE DEL A #N/A #N/A
PESCADOR CON
EL TUBO
INTERIOR
RECUPARACIÓN DE TESTIGOS
IZAJE DEL
PESCADOR CON 110 Partes en Pets de perforación
EL TUBO Movimiento diamantina
INTERIOR (poleas, ejes, E #N/A #N/A
etc.) A #N/A #N/A
Impactado por, penetrado por
G Heridas,lesiones 4 B 14 EPPs - Completo 4 C 18
115 Proyección (incrustamiento)
E
de objetos
M
A
etc.) A #N/A #N/A
Capacitación: Al
DESCARGA DEL
personal en temas
TUBO INTERIOR Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
DESCARGADO Lumbargia, hernias
DE LA MUESTRA lumbares
EN LA
CANALETA Y
E #N/A #N/A
HACIA LA CAJA
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
asociados a Lumbargia, hernias
G Trastorno músculo - esquelético 4 B 14 manipulación de Uso de EPP s 4 D 21
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
A #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Uso de circulina,
(PELIGRO EQUIPO EN
faros, cintas
CARGADO Y fracturas,muerte Aplicación del
TRASLADO DE reglamento intern de
oprativo
CAJAS CON tránsito
MUESTRAS CON
PLATAFORMA
Y/O CAMION
(PELIGRO EQUIPO EN
UTILITARIO EN MOVIMIENTO), reporte
INTERIOR MINA Uso de circulina,
de chequeras, IPERC
al personal sobre
transito de equipos
en movimiento,
Locomotora
interior mina

(PELIGRO EQUIPO EN
Uso de circulina,
de retroceso
pesados en interior
mina
A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
levantar/ lumbares
materiales y cargas
manejar máximas
LAS CAJAS PORTA MUESTRA
objetos E #N/A #N/A

A #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
TRASLADO DE LAS CAJAS PO
Uso de circulina,
(PELIGRO EQUIPO EN
faros, cintas
TRASLADO DE reglamento intern de
oprativo
LAS CAJAS CON tránsito
MUESTRAS EN
CAMIONETA A
LA ZONA DE
(PELIGRO EQUIPO EN
LOGUEO MOVIMIENTO), reporte
Uso de circulina,
de chequeras, IPERC
al personal sobre
transito de equipos
en movimiento,
Locomotora
interior mina

(PELIGRO EQUIPO EN
Uso de circulina,
de retroceso
pesados en interior
mina
A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
DESCARGADO lumbares
DE LAS CAJAS
manejar máximas
CON MUESTRA
objetos E #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
levantar/ lumbares
materiales y cargas
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
APILACIÓN DE lumbares
CAJAS
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
asociados a G Trastorno músculo - esquelético 4 B 14 Uso de Rod Lifter manipulación de Uso de EPP s 4 D 21
lumbares
manejar máximas
objetos
LEVANTAR manualmente E #N/A #N/A
TUBERÍA HASTA M #N/A #N/A
EL NIVEL DE A #N/A #N/A
ENSAYO Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
DESCENDER EL G Trastorno músculo - esquelético 3 C 13 manipulación de Uso de EPP 3 D 17
lumbares
PACKER HASTA 706 Manipuleo materiales y cargas
EL FONDO DE de materiales máximas 25 kg
LA TUBERÍA E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
CON PACKER
E #N/A #N/A
INFLADO DEL
M #N/A #N/A
PACKER
706 Manipuleo
ENSAYO DE INYECCIÓN CON PACKER

de materiales
INFLADO DEL
PACKER
A #N/A #N/A
Contusión, fracturas, PETS de Ensayo de
G Explosión 2 C 8 Uso de Whipcheck Uso de EPP - Completo 2 D 12
120 Tanques heridas, muerte Inyección con Packer
y/o botellas de E #N/A #N/A
presión M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
DIVER HASTA EL 706 Manipuleo materiales y cargas
FONDO DEL de materiales máximas 25 kg
TALADRO E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos
manualmente E #N/A #N/A
INYECCION DE M #N/A #N/A
AGUA AL A #N/A #N/A
SONDAJE Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
RECUPERAR EL de materiales máximas 25 kg
PACKER Y EL E #N/A #N/A
DIVER CON EL M #N/A #N/A
CABLE A #N/A #N/A
WIRELINE 110 Partes en Pets de perforación
etc.) A #N/A #N/A
Capacitación: Al
G Trastorno músculo - esquelético 4 B 14 Uso de Rod Lifter manipulación de Uso de EPP s 4 D 21
lumbares
manejar máximas
objetos
LEVANTAR manualmente E #N/A #N/A
TUBERÍA HASTA M #N/A #N/A
EL NIVEL DE A #N/A #N/A
ENSAYO Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
PACKER HASTA 706 Manipuleo materiales y cargas
EL FONDO DE de materiales máximas 25 kg
LA TUBERÍA E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
materiales y cargas
E #N/A #N/A
INFLADO DEL M #N/A #N/A
YO DE PERMEABILIDAD TIPO LUGEON
PACKER A #N/A #N/A

PETS de Ensayo de
Contusión, fracturas,
G Explosión 2 C 8 Uso de Whipcheck Permeabilidad Tipo Uso de EPP - Completo 2 D 12
120 Tanques heridas, muerte
Lugeon
y/o botellas de
E #N/A #N/A
presión
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
INSTALACIÓN lumbares
DEL CUADRO
LUGEON
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
ENSAYO DE PERME
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos
manualmente E #N/A #N/A
INYECCION DE M #N/A #N/A
AGUA AL A #N/A #N/A
SONDAJE Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
RECUPERAR EL
E #N/A #N/A
PACKER CON EL
M #N/A #N/A
CABLE
A #N/A #N/A
WIRELINE
etc.) A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
DESINSTALACIÓ lumbares
N DEL CUADRO
LUGEON
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
EXTRACCIÓN DE A #N/A #N/A
TUBERÍA Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
RECUPERACIÓN DE TUBERÍA
objetos E #N/A #N/A

DESEMBONADO
A #N/A #N/A
Y EMBONADO
Capacitación: Al
DE TUBERÍA
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
G Trastorno músculo - esquelético 4 B 14 Uso de Rod Lifter manipulación de Uso de EPP s 4 D 21
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
TRASLADO DE G Trastorno músculo - esquelético 3 C 13 manipulación de Uso de EPP 3 D 17
lumbares
TUBERÍA AL 706 Manipuleo materiales y cargas
CABALLETE de materiales máximas 25 kg
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos
DESCENSO DE manualmente
TUBERIAS Y E #N/A #N/A
SENSORES AL M #N/A #N/A
SONDAJE A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
PREPARADO DE E #N/A #N/A
INSTALACION DE PIEZOMETROS DE CUERDA VIBRANTE
LECHADA M #N/A #N/A

BENTONITICA A #N/A #N/A
G
1009
E #N/A #N/A
Generación de
M #N/A #N/A
residuos
Capacitación con el
solidos Tachos de residuos
A Afectación al medio ambiente contaminación 5 A 15 tema de Residuos Uso de EPP - Completo 5 C 22
peligrosos solidos
Solidos
G Ingesta, inhalación o absorción envenenamiento, 3 C 13 Capacitación sobre uso EPPs - Completo 3 D 17
402 Manipuleo
de sustancias irritación, quemaduras cemento y aditivos
químicas E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
VACIADO DE
M #N/A #N/A
LECHADA AL
A #N/A #N/A
TALADRO
G Ingesta, inhalación o absorción envenenamiento, 3 C 13 Capacitación sobre uso EPPs - Completo 3 D 17
402 Manipuleo
irritación, quemaduras cemento y aditivos
de sustancias
químicas E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
CONEXIÓN DE
A #N/A #N/A
CABLES AL
Capacitación: Al
DATALOGGER
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
CONEXIÓN DE
CABLES AL
DATALOGGER
706 Manipuleo
de materiales
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
DESACLADO DE A #N/A #N/A
MÁQUINA Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
G Trastorno músculo - esquelético 4 B 14 manipulación de Uso de EPP s 4 D 21
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
DESMONTADO A #N/A #N/A
DE LA MÁQUINA Capacitación: Al
personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
DESMONTADO DE LA MÁQUINA.
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
RECUPERACIÓN manualmente M #N/A #N/A
DE LOS A #N/A #N/A
COMPÓNENTES Capacitación: Al
(Manguera, etc) personal en temas
Lumbargia, hernias
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
levantar/ lumbares
materiales y cargas
manejar máximas
DESINSTALACIÓ objetos E #N/A #N/A
N DE LOS manualmente M #N/A #N/A
SERVISIOS A #N/A #N/A
(Caja breaker, Capacitación: Al
agua, personal en temas
Lumbargia, hernias
electricidad) G Trastorno músculo - esquelético 3 C 13 manipulación de Uso de EPP 3 D 17
lumbares
E #N/A #N/A
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
Capacitación: Al
Lumbargia, hernias
lumbares
manejar máximas
objetos E #N/A #N/A
DESENTABLADO manualmente M #N/A #N/A
DE LA A #N/A #N/A
PLATAFORMA Realizar 5 "S" - Orden
M #N/A #N/A
A #N/A #N/A
FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM
MATRIZ DE RIESGO
PROCESO/SUBPROCESO: PERFORACIÓN DIAMANTINA CON MÁQUINA UNIDAD / PROYECTO ATALAYA
PROYECTO:
DEPARTAMENTO: GEOLOGIA ELABORADO Ing. Lorenzo Sifuentes de la Cruz/ Ing. Guillermo Vélez Q./ Miluska Salinas G. Riesgo significativamen
POR: CRITICO (20-25)
No iniciar la tarea hasta
Riesgos No Tolerables
Riesgo mayor al riesgo
FECHA DE ELABORACIÓN: REVISADO ALTO (10-19)
14/06/2018 aceptable.
POR: Ing. Arturo Huaringa
MEDIO (4-9) Riesgo aceptable que r
Riesgos Tolerables
BAJO (1-3) Riesgo por debajo del l
RIESGO INHERENTE (inicial) CONTROLES EXISTENTES RIESGO ACTUAL RIESGO RESIDUAL
CLASIFICACION DE TAREA
HUDBAY / CONTRATISTAS
IP IP IP
emergencias/contingencias
EQUIPO DE PROTECCION
señalización, reuniones y/o
PERSONAL ESPECIFICO
inspección, capacitación,
NIVEL DE RIESGO
Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo
ELIMINACIÓN /
SUSTITUCION
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
INGENIERIA
ACCIONES A TOMAR RIESGOS NO TOLERABLES
Severidad
Severidad
ADMINISTRATIVOS
PELIGRO / ASPECTO AMBIENTAL / ASPECTO RIESGO CONSECUENCIA
Seeridad
Item ACTIVIDAD TAREA CATEGORIA (Implementación de nuevos controles /
(procedimientos,
SOCIAL (lo que puede pasar) (daño o impacto)
Mejoramiento de controles existentes)
IA
IA
IH
IC
IA
IH
IC
IF
IF
IF
planes de
)
1 Hipoacusia inducida por ruido, cefalea Tapones auditivoas y tapones auditivos
Seguridad y Salud Ruido Exposición a Ruido C R 4 1 3 3 9 TM N.A. N.A. Señalizalización de exposición al ruido, Capacitación en uso adecuado de EPPs. 4 1 1 3 2 2 4 TM 2 8 TM
tipo copa,
Exposición a bajas / altas temperaturas, nevadas, EPP

2 Frío: Quemaduras, Gripes Calor: Quemaduras, Insolación,
Seguridad y Salud Condiciones climáticas granizo, lluvia / presión atmosférica, tormentas C R 5 2 4 1 4 TM N.A. N.A. Radio Handy.- Comunicación siempre con seguridad para condiciones climaticas. Bloqueador Solar. 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Deshidratación.
eléctricas, insolación. Lentes oscuros, casacas impermeable.
Estándar -- Inspección de EPP- FOR-SSO-067 EPP Basico

Inspección de plataforma Medio Ambiente Material particulado Incremento de material particulado Contaminación del aire C R 3 2 2 1 2 TB N.A. 3 2 1 3 2 1 2 TB TB
Guantes de cuero
de perforación
Inspecciones de uso EPP.

Estándar de EPP.
3 Neumoconiosis, irritación piel y mucosas, afecciones al aparato EPP Basico
Seguridad y Salud Polvo (Material Particulado) Contacto, ingesta y/o inhalación, neumoconiosis. C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. Señalización de su EPP 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB
respiratorio, intoxicación y problemas alérgicos. Guantes de cuero
Letreros de advertencia. En el área de trabajo.

Fractura, Contusiones, Traumatismo encefalo craneano Lesiones, Usar malla de seguridad EPP Basico
5 Seguridad y Salud Vehículo Motorizado Accidente Vehicular, atropellos.
Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A.
Guantes de cuero
4 3 3 2 3 3 9 TM 2 4 TM
Inspecciones continuas.
Documentos de trabajo para realizar la actividad.
Excoriaciones, Abrasiones (Lesiones Superficial), Fracturas y *Compactación, y nivelación al momento de Mantener orden y limpieza del área de trabajo EPP Basico
6 Seguridad y Salud Superficie Irregular Caída al mismo nivel
Contusiones
C R 3 3 2 3 6 TM N.A. construir la plataforma de trabajo. Caminar siempre atento a las condiciones del suelo ( desnivel , rocas , hoyos etc.) Guantes de cuero
3 3 3 4 4 1 4 TM 1 4 TM
Señalizar y delimitar las áreas que representen un peligro para el libre tránsito peatonal.
Estándar -- Inspección de EPP- FOR-SSO-067

Seguridad y Salud Ruido Exposición a Ruido C R 4 1 3 3 9 TM N.A. N.A. Señalizalización de exposición al ruido, Capacitación en uso adecuado de EPPs 4 1 1 3 2 2 4 TM 2 4 TM
tipo copa,

Seguridad y Salud Condiciones climáticas granizo, lluvia / presión atmosférica, tormentas C R 5 2 4 1 4 TM N.A. N.A. Radio Handy.- Comunicación siempre con seguridad para condiciones climaticas. Bloqueador Solar. 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 1 2 TB
Deshidratación.

Estándar de EPP.
Seguridad y Salud Polvo (Material Particulado) Contacto, ingesta y/o inhalación, neumoconiosis. C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. Señalización de su EPP 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 1 2 TB
*Plan de emergencia en caso de derrames de sustancias peligrosas.

*Capacitación en PAS
Uso de sustancias peligrosos Potencial derrame +Contar con Kit Antiderrame.
12 Medio Ambiente Contaminación de suelos, C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. EPP Básico 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 TB
(hidrocarburos, aceites, grasas) Contacto con ambiente receptor +Inspección de equipos.
+ Cumplir el programa de mantenimiento.
Uso de bandejas para contener potencial de derrame.

Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A.
Guantes de cuero
4 3 3 2 3 3 9 TM 2 4 TM
EPP Basico
13 Medio Ambiente Material particulado Incremento de material particulado Contaminación del aire C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. Estándar -- Inspección 3 2 1 3 2 1 2 TB TB
Guantes de cuero
Inspección de maquina
perforadora , equipos y
accesorios
*No encender los equipos cuando no requiera.
14 Disminución de la calidad del aire.
Medio Ambiente Emisión de gases de combustión Contaminación del aire / Cambio climático C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. *Capacitación en uso eficiente de materiales. N.A. 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 TB
Incremento de gases invernadero
No acelerar el equipo cundo no lo requiera.
*Inspección de equipos.
Mantenimiento periodico.
Estándar de EPP.
Procedimientos.
Inspecciones.
EPP Basico
Seguridad y Salud Espacio de Trabajo Ergonómico por espacio inadecuado de trabajo Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares relacionados al trabajo) C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Capacitaciones 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Guantes de cuero
Check list de equipo
Capacitaciones.
Pets
Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares EPP Basico
Seguridad y Salud Postura Inadecuada (Postura Forzada) Ergonómico por postura inadecuada C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Inspección de herramientas . 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
relacionados al trabajo) Guantes de cuero
Cumplir con procedimiento.
Pausas Activas.
Capacitaciones.
Pets
EPP Basico
Seguridad y Salud Objetos/Equipos Golpeado contra objetos / equipos Traumatismo, contusiones. C R 5 2 4 3 12 NTA N.A. N.A. Inspección de herramientas . 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Guantes de cuero
Capacitaciones.
Pets
Golpeado por caída de herramientas / objetos EPP Basico
Seguridad y Salud Manipulación de Herramientas/objetos Traumatismo, contusiones. C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Inspección de herramientas . 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
(manipulación) Guantes de cuero
Seguridad y Salud Superficie Irregular Caída al mismo nivel
Contusiones
3 3 3 4 4 1 4 TM 1 4 TM
Estándares
Hipoacusia inducida por ruido, cefalea Tapones auditivoas y tapones auditivos

tipo copa,

Deshidratación.
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MATRIZ DE RIESGO
PROYECTO:
Riesgos Tolerables
IP IP IP
PERSONAL ESPECIFICO
NIVEL DE RIESGO
Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo
ELIMINACIÓN /
SUSTITUCION
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
INGENIERIA
Severidad
Severidad
ADMINISTRATIVOS
Seeridad
(procedimientos,
IA
IA
IH
IC
IA
IH
IC
IF
IF
IF
planes de
)
18 Estándar -- Inspección de EPP- FOR-SSO-067 EPP Basico
Medio Ambiente Material particulado Incremento de material particulado Contaminación del aire C R 3 2 2 1 2 TB N.A. 3 2 1 3 2 1 2 TB TB
EPP Guantes

Estándar de EPP.
respiratorio, intoxicación y problemas alérgicos. EPP Guantes

Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A.
EPP Guantes
4 3 3 2 3 3 9 TM 2 4 TM
Inspección de plataforma
de perforación
21 Seguridad y Salud Superficie Irregular Caída al mismo nivel
Contusiones
3 3 3 4 4 1 4 TM 1 4 TM
Estándares

22 Uso de sustancias peligrosos Potencial derrame +Contar con Kit Antiderrame.
Medio Ambiente Contaminación de suelos, C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. EPP Básico 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB

Disminución de la calidad del aire.
Medio Ambiente Emisión de gases de combustión Contaminación del aire / Cambio climático C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. *Capacitación en uso eficiente de materiales. N.A. 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Movilización, Instalación y Incremento de gases invernadero
Desinstalación de máquina *Inspección de equipos.
perforadora, accesorios y Mantenimiento periodico.
equipos
Procedimientos.
Inspecciones.
EPP Basico
EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
Inspección de herramientas .
Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares Cumplir con procedimiento. EPP Basico
Seguridad y Salud Postura Inadecuada (Postura Forzada) Ergonómico por postura inadecuada C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
relacionados al trabajo) Pausas activas. EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
EPP Basico
Seguridad y Salud Objetos/Equipos Golpeado contra objetos / equipos Traumatismo, contusiones. C R 5 2 4 3 12 NTA N.A. N.A. Cumplir con procedimiento. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
Transtorno muscoloesqueleticos: Cervicalgía, Dorsalgía, Escoliosis,
Síndrome de Túnel Carpiano, Lumbalgias, Bursitis, Celulitis, Cuello u EPP Basico
Seguridad y Salud Movimientos Repetitivos de la extremidad superior Ergonómico por movimientos repetitivos C R 5 2 4 4 16 NTA N.A. N.A. Pausas Activas. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
hombro tensos, Dedo engatillado, Epicondilitis, Ganglios, EPP Guantes
Supervisión
Osteoartritis, tendinitis, Tenosinovitis. Etc.
Capacitaciones.
Pets
Standares.
Fractura, Contusiones, Traumatismo encefalo craneano Lesiones, Supervisión EPP Basico
Seguridad y Salud Maquinaria o Pieza en movimiento Atrapado por pieza en movimiento C R 5 2 4 4 16 NTA N.A. N.A. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Muerte Ploteo de máquna perforadora EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
Seguridad y Salud Manipulación de Herramientas Traumatismo, contusiones. C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Check list de herramientas. 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Check list de equipos

25 Seguridad y Salud Ruido Exposición a Ruido C R 4 1 3 3 9 TM N.A. N.A. Señalizalización de exposición al ruido, Capacitación en uso adecuado de EPPs. 4 1 1 3 2 2 4 TM 2 8 TM
tipo copa,

Frío: Quemaduras, Gripes Calor: Quemaduras, Insolación,
Deshidratación.
Estándar -- Inspección de EPP EPP Basico

EPP Guantes

Estándar de EPP.
Neumoconiosis, irritación piel y mucosas, afecciones al aparato EPP Basico
Fractura, Contusiones, Traumatismo encefalo craneano Lesiones, Letreros de advertencia. En el área de trabajo. EPP Basico
Seguridad y Salud Vehículo Motorizado Accidente Vehicular, atropellos.
Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A. Usar malla de seguridad EPP Guantes
4 3 3 2 3 3 9 TM 2 4 TM
Contusiones
3 3 3 4 4 1 4 TM 1 4 TM
Estándares
Señalización y Estandarizción
de la plataforma de
perforación
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MATRIZ DE RIESGO
PROYECTO:
Riesgos Tolerables
IP IP IP
PERSONAL ESPECIFICO
NIVEL DE RIESGO
Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo
ELIMINACIÓN /
SUSTITUCION
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
INGENIERIA
Severidad
Severidad
ADMINISTRATIVOS
Seeridad
(procedimientos,
IA
IA
IH
IC
IA
IH
IC
IF
IF
IF
planes de
)
Señalización y Estandarizción + Cumplir el programa de mantenimiento.
de la plataforma de Uso de bandejas para contener potencial de derrame.
perforación

Procedimientos.
Inspecciones.
EPP Basico
EPP Guantes
Capacitaciones.
de perforación
Pets
26 Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares Inspección de herramientas . EPP Basico
relacionados al trabajo) Cumplir con procedimiento. EPP Guantes
Pausas activas.
Capacitaciones.
Pets
27 EPP Basico
EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
Seguridad y Salud Manipulación de Herramientas Traumatismo, contusiones. C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Check list de herramientas. 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Check list de equipos .
Capacitaciones.
Pets
29 Síndrome de Túnel Carpiano, Lumbalgias, Bursitis, Celulitis, Cuello u EPP Basico
Seguridad y Salud Movimientos Repetitivos de la extremidad superior Ergonómico por movimientos repetitivos C R 5 2 4 4 16 NTA N.A. N.A. Cumplir con procedimiento. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Pausas Activas.
Supervisión

tipo copa,
Capacitaciones.
Pets
Inspección de herramientas . Tapones auditivoas y tapones auditivos
Cumplir con procedimiento. tipo copa
Transtornos musculoesqueleticos y de los vasos sanguíneos
Seguridad y Salud Vibraciones Exposición a vibraciones C R 5 1 3 3 9 TM N.A. N.A. Pausas Activas. EPP Básico. 4 1 1 3 2 2 4 TM 2 4 TM
periféricos o de los nervios periféricos
Supervisión EPP Guantes.

Deshidratación.

EPP Guantes

Estándar de EPP.

Usar malla de seguridad
Fractura, Contusiones, Traumatismo encefalo craneano Lesiones, EPP Basico
Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A.
EPP Guantes
4 3 3 2 3 3 9 TM 3 9 TM
Contusiones
3 3 3 4 4 1 4 TM 1 4 TM
Estándares
Uso de sustancias peligrosos Potencial derrame
31 Medio Ambiente Contaminación de suelos, C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. +Contar con Kit Antiderrame. EPP Básico 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB
(hidrocarburos, aceites, grasas) Contacto con ambiente receptor
+Inspección de equipos.

32 Medio Ambiente Emisión de gases de combustión Contaminación del aire / Cambio climático C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. *Capacitación en uso eficiente de materiales. N.A. 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Procedimientos.
Inspecciones.
EPP Basico
34 Seguridad y Salud Espacio de Trabajo Ergonómico por espacio inadecuado de trabajo Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares relacionados al trabajo) C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Capacitaciones 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
EPP Guantes
Perforación con Máquina
con oruga a control remoto
Capacitaciones.
Pets
35 Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares Cumplir con procedimiento. EPP Basico
Capacitaciones.
Pets
EPP Basico
36 Seguridad y Salud Objetos/Equipos Golpeado contra objetos / equipos Traumatismo, contusiones. C R 5 2 4 3 12 NTA N.A. N.A. Cumplir con procedimiento. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
Standares. EPP Basico
Seguridad y Salud Tubería Suspendia HQ Golpeado por caída de tubería Contusión, Aplastamiento, Traumatismo, Traumatismo encef alo craneano, muerte C R 5 2 4 3 12 NTA N.A. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Supervisión EPP Guantes
Ploteo de máquna perforadora
CON MAQUNA
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MATRIZ DE RIESGO
PROYECTO:
DEPARTAMENTO:
Perforación con Máquina
GEOLOGIA ELABORADO Ing. Lorenzo Sifuentes de la Cruz/ Ing. Guillermo Vélez Q./ Miluska Salinas G. Riesgo significativamen
con oruga a control remoto POR: CRITICO (20-25)
Riesgos Tolerables
IP IP IP
PERSONAL ESPECIFICO
NIVEL DE RIESGO
Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo
ELIMINACIÓN /
SUSTITUCION
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
INGENIERIA
Severidad
Severidad
ADMINISTRATIVOS
Seeridad
(procedimientos,
IA
IA
IH
IC
IA
IH
IC
IF
IF
IF
planes de
)
CON MAQUNA Capacitaciones.
Pets EPP Basico
Cumplir con procedimiento. EPP Guantes
Standares. EPP Audtivo.
Seguridad y Salud Superf icies Punzo Cortantes Cortado por superf icies punzo cortantes Cortes, Excoriaciones, Inf ecciones, Amputaciones. C R 5 2 4 4 16 NTA N.A. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Supervisión Overoles.
Ploteo de máquna perforadora Cortaviento
*Capacitación en Aspectos e impactos ambientales en el proceso de perforación.

Medio Ambiente Generación de residuos no peligrosos Contacto con el suelo Contaminación del suelo, C R 4 1 2 1 2 TB N.A. *Uso Contenedores de residuos solidos *Evacuación de residuos solidos . N.A. 4 1 2 2 2 1 2 TB 1 TB
*Capacitación en Manejo de Residuos Solidos y Liquidos
Capacitaciones.
Pets
37 Inspección de plataforma Golpeado por caída de herramientas / objetos EPP Basico
Seguridad y Salud Manipulación de Herramientas Traumatismo, contusiones. C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Cumplir con procedimiento. 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
de perforación (manipulación) Guantes de cuero
Check list de herramientas.
Capacitaciones.
Pets
Cumplir con procedimiento. EPP Basico
Standares. EPP Guantes
Supervisión EPP Audtivo.
38 Seguridad y Salud Maquinaria en rotación Atrapado por pieza en Rotación Fractura, Contusiones, Lesiones, Muerte, atrapamiento, mutilaciones C R 5 2 4 4 16 NTA N.A. Guardas de protección Ploteo de máquna perforadora 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Overoles.
Check list de máquina Cortaviento
Curso de capacitación bloqueo y etiquetado
Plan de mantenimiento

tipo copa,

Deshidratación.

Medio Ambiente Material particulado Incremento de material particulado Contaminación del aire C R 3 2 2 1 2 TB N.A. 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB
EPP Guantes

Estándar de EPP.

Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A.
EPP Guantes
4 3 3 2 3 3 9 TM 3 9 TM
Contusiones
3 3 3 4 4 1 4 TM 1 4 TM
Estándares
Instalación de piezómetros *No encender los equipos cuando no requiera.

con sus materiales ( Bentonita, Disminución de la calidad del aire.
grava, entre otros) Incremento de gases invernadero
Procedimientos.
Inspecciones.
EPP Basico
EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares Inspección de herramientas . EPP Basico
relacionados al trabajo) Cumplir con procedimiento. EPP Guantes
Pausas activas.
Capacitaciones.
Pets
EPP Basico
EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets EPP Basico
Cumplir con procedimiento. EPP Guantes
Standares. EPP Audtivo.
Seguridad y Salud Superficies Punzo Cortantes Cortado por superf icies punzo cortantes Cortes, Excoriaciones, Inf ecciones, Amputaciones. C R 5 2 4 4 16 NTA N.A. Supervisión 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Overoles.
Ploteo de máquna perforadora Cortaviento
Capacitaciones.
Pets
40 Golpeado por caída de herramientas / objetos EPP Basico
Seguridad y Salud Manipulación de Herramientas Traumatismo, contusiones. C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Cumplir con procedimiento. 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Check list de herramientas.
*Capacitación en Aspectos e impactos ambientales en el proceso de perforación.

41 Medio Ambiente Generación de residuos no peligrosos Contacto con el suelo Contaminación del suelo, C R 4 1 2 1 2 TB N.A. *Uso Contenedores de residuos solidos *Evacuación de residuos solidos . N.A. 4 1 2 2 2 1 2 TB 1 2 TB
*Capacitación en Manejo de Residuos Solidos y Liquidos
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MATRIZ DE RIESGO
PROYECTO:
Riesgos Tolerables
IP IP IP
PERSONAL ESPECIFICO
NIVEL DE RIESGO
Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo
ELIMINACIÓN /
SUSTITUCION
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
INGENIERIA
Severidad
Severidad
ADMINISTRATIVOS
Seeridad
(procedimientos,
IA
IA
IH
IC
IA
IH
IC
IF
IF
IF
planes de
)
tipo copa,

Deshidratación.
Estándar -- Inspección de EPP EPP Basico

EPP Guantes
de perforación

Estándar de EPP.

Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A. Usar malla de seguridad
EPP Guantes
4 3 3 2 3 3 9 TM 2 4 TM
Contusiones
3 3 3 4 4 1 4 TM 1 4 TM
Estándares

Mantenimiento correctivo y *No encender los equipos cuando no requiera.

preventivo de Máquina Disminución de la calidad del aire.
Medio Ambiente Emisión de gases de combustión Contaminación del aire / Cambio climático C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. *Capacitación en uso eficiente de materiales. EPP Básico 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Perforadora Incremento de gases invernadero
Procedimientos.
Inspecciones.
EPP Basico
EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
43 Distensión, Torsión, Fatiga y DORT (disturbios osteo-musculares Cumplir con procedimiento. EPP Basico
Capacitaciones.
Pets
44 EPP Basico
EPP Guantes
Capacitaciones.
Pets
Síndrome de Túnel Carpiano, Lumbalgias, Bursitis, Celulitis, Cuello u EPP Basico
45 Seguridad y Salud Movimientos Repetitivos de la extremidad superior Ergonómico por movimientos repetitivos C R 5 2 4 4 16 NTA N.A. N.A. Pausas Activas. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Supervisión
Capacitaciones.
Pets
Standares.
Supervisión EPP Basico
Seguridad y Salud Manipulación de Piezas de máquna Golpeado por caídas de piezas Fractura, Contusiones, Lesiones C R 5 2 4 4 16 NTA N.A. N.A. 4 1 3 3 2 3 6 TM 3 6 TM
Check list de equipo EPP Guantes
Plan de mantenimiento
Curso de bloqueo y etiquetado
Capacitaciones.
Pets
Seguridad y Salud Manipulación de Herramientas Traumatismo, contusiones, lesiones C R 4 1 2 3 6 TM N.A. N.A. Check list de herramientas. 3 1 2 3 2 1 2 TB 1 2 TB
Check list de equipos

tipo copa,

Deshidratación.
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MATRIZ DE RIESGO
PROYECTO:
Riesgos Tolerables
IP IP IP
PERSONAL ESPECIFICO
NIVEL DE RIESGO
Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo
ELIMINACIÓN /
SUSTITUCION
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
INGENIERIA
Severidad
Severidad
ADMINISTRATIVOS
Seeridad
(procedimientos,
IA
IA
IH
IC
IA
IH
IC
IF
IF
IF
planes de
)
EPP Guantes

Estándar de EPP.
de perforación

Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A.
Letreros de advertencia. En el área de trabajo. EPP Guantes
4 3 3 2 3 3 9 TM 2 4 TM
Usar malla de seguridad
Traslado de Personal Inspecciones continuas.

Involucrado hacia plataforma Documentos de trabajo para realizar la actividad.
de perforación en unidad Excoriaciones, Abrasiones (Lesiones Superficial), Fracturas y *Compactación, y nivelación al momento de Mantener orden y limpieza del área de trabajo EPP Basico
menor ( camioneta)
Contusiones
3 3 3 4 4 1 4 TM 1 4 TM
Estándares


Capacitaciones.
Pets
Capacitaciones.
Pets
EPP Basico
EPP Guantes
Verificación de vías y accesos antes del traslado por parte de la supervisión de operaciones, seguridad y
personal involucrado.
No exceder la velocidad límite de manejo durante el traslado
Contusiones, laceraciones en cuerpo o extremidades, trauma múltiple
51 Verificación de la operatividad de los equipos y elaboración de pre usos antes de la movilización.
Seguridad y Salud Vías y accesos Colisión, cuneteos, Atropello por golpes por contacto con equipos móviles C R 3 3 5 3 15 NTA N.A. N.A. EPP Básico 3 2 3 3 4 2 8 TM 2 8 TM
Capacitación de manejo defensivo
Seguir procedimiento de Uso de Epps
Standar
Procedimiento

tipo copa,

Deshidratación.
55 Estándar -- Inspección EPP Basico

EPP Guantes
Orden y Limpieza en la
platoforma de perforación

Estándar de EPP.
56 Seguridad y Salud Polvo (Material Particulado) Contacto, ingesta y/o inhalación, neumoconiosis. C R 3 2 2 1 2 TB N.A. N.A. Señalización de su EPP 3 2 1 3 2 1 2 TB 1 2 TB

Muerte
C R 3 3 5 2 10 NTA N.A. N.A.
EPP Guantes
4 3 3 2 3 3 9 TM 2 4 TM
Page 6 of 7
MATRIZ DE RIESGO
PROYECTO:
Riesgos Tolerables
Orden y Limpieza en la
platoforma de perforación RIESGO INHERENTE (inicial) CONTROLES EXISTENTES RIESGO ACTUAL RIESGO RESIDUAL
IP IP IP
PERSONAL ESPECIFICO
NIVEL DE RIESGO
Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo
ELIMINACIÓN /
SUSTITUCION
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Valor (1 - 25)
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
INGENIERIA
Severidad
Severidad
ADMINISTRATIVOS
Seeridad
(procedimientos,
IA
IA
IH
IC
IA
IH
IC
IF
IF
IF
planes de
)
Capacitaciones.
Pets
de perforación
Page 7 of 7
Hidrogeología”
2.3 Difusión de IPERC SSOMA al personal

Hidrogeología”
2.4 Aplicación Bow Tie para riesgos catastróficos

Hidrogeología”
2.5 Mapa de Riesgos

MAPA DE RIESGOS MÁQUINA CS14-4
PLATAFORMA
LEYENDA
CUBIL DE RIESGO DE CAIDA

LODOS ACEITES Y
ADITIVOS
GRASAS
TACHOS DE
RRSS RIESGO ELECTRCO
ESCALINATA ILUMINACIÓN
RIESGO DE MAQUINAS EN
MOVIMIENTO O
CAJAS CON
PETROLEO
CANALETA
TESTIGOS
ROTACION
RIESGO TOXICO
POZA DE
SEDIMENTACIÓN
RIESGO ERGONÓMICO
RIESGO A GOLPES
RIESGO A DAÑO
ZONA SEGURA AUDITIVO
NIVEL
REPRESENTACIÓN
DE
GRÁFICA
RIESGO
ALTO
TUBERIA DE TUBERIA DE
PERFORACIÓN MEDIO
PERFORACIÓN
BAJO
INGRESO
MÁQUINA
PERFORADORA
MAPA DE RIESGO DE CÁMARA

LM - 75
1. Tipo de Riesgo
Caída a un diferente Nivel
Caída de Roca CAJA DE

PANEL DE MANDOS
HERRAMIENTAS
Atrapamiento/Golpe
UNIDAD DE
PODER BOMBA DE
Gaseamiento
MIXER
Atropello
CUBILES DE LODO
Electrocución PANEL
INFORMATIVO
Incendio
TACHOS DE
RRSS
CAJA DE
Caída al mismo Nivel
ADITIVOS
Riesgo ergonómico
CAMILLA
TUBERÍAS DE
2. Nivel de Riesgo PERFORACIÓN
Riesgo Bajo
TABLERO
ELÉCTRICO POZA DE
Riesgo medio
Riesgo Alto
Mapa de Riesgos Cámara LM-75

ESCALA :1/100
Revisado por:
Preparado por: Fecha: Diciembre 2018
Hidrogeología”
3. Procedimientos
Hidrogeología”
3.1 Estándares y PETS operacionales

FORMATO
ÍNDICE DE ESTANDARES
1. EC-SAS-001 Plataforma Diamantina
2. EC-SAS-002 Perforación Diamantina
3. EC-SAS-003 Mantenimiento De La Máquina Diamantina
4. EC-SAS-004 Descargado Y Cargado De La Máquina Diamantina En
Superficie
5. EC-SAS-005 Traslado De Accesorios De Perforación En Superficie
6. EC-SAS-006 Ensayo Lugeon
7. EC-SAS-007 Instalación Piezómetro Cuerda Vibrante
8. EC-SAS-008 detector de tormentas

ESTÁNDAR CÓDIGO : EC-SAS-001
PLATAFORMA DIAMANTINA REVISIÓN : 01
1. OBJETIVO
1.1. Estandarizar las condiciones y dimensiones a seguir en las plataformas de
perforación diamantina en superficie.
2. ALCANCE
2.1 Residente de Obra, Área de Seguridad, Supervisor, Perforista y Ayudantes.
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS
3.1. DS – 024 - 2016 - EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
3.2. Ley 29783 Seguridad y Salud en el Trabajo.
3.3. DS-005-2012-TR Reglamento de seguridad y salud en el trabajo.
3.4. Reglamento Interno de Seguridad.
4. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR
4.1 El personal utilizará el equipo de protección personal adecuado y contar con el

detector de tormentas en óptimas condiciones.
4.2 La plataforma para la maquina diamantina CS14 debe ser proporcionada por el
área de Exploraciones y debe tener como mínimo las siguientes dimensiones:
 Ancho 10 metros.
 Largo 10 metros.
4.3 Deberá tener un cerco perimetral con malla de plástico color anaranjado.
4.4 La ubicación de las plataformas deben estar ubicadas en una áreas planas,
Siempre en cuando cuenten con todas las medidas de seguridad.
4.5 La plataforma debe contar con una poza de sedimentación con dimensiones
Según sea necesario sin perjudicar el medio ambiente causando el mínimo
impacto.
4.6 La poza de sedimentación debe estar cubierta con geo textil y geomenbrana por
medio ambiente, siendo responsabilidad de minera.
4.7 Luego de preparado la plataforma, se deberá de proceder al marcado de los
puntos perforación siendo el único responsable del marcado, el personal de
topografía y/o exploraciones, bajo la supervisión del encargado de exploraciones.
4.8. La plataforma deberá contar con un baño químico, para las necesidades fisiológicas
del personal, el mismo que será proporcionado por el área exploraciones.
Gerente Área y/o Jefes de Área Residente y/o Gerencia General

Supervisor del Área Supervisor de Área
Ingeniero SAS Fecha de Aprobación:
Fecha de Elaboración:
PLATAFORMA DIAMANTINA REVISIÓN : 01
5. RESPONSABLES.
5.1. Residente de Obra, Área de Seguridad, Supervisor, perforista y ayudantes.
6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACION

6.1. Orden de trabajo
6.2. Iperc
6.3. Capacitaciones
6.4. Evaluaciones
7. REVISIÓN.
7.1 Se debe realizar una inspección de plataforma antes de iniciar un nuevo sondaje.

PERFORACIÓN DIAMANTINA REVISIÓN : 01
1. OBJETIVO
Estandarizar la actividad de la perforación diamantina en interior mina con el fin de

evitar incidentes o accidentes, daño a la persona equipo y/o proceso.
2. ALCANCE
Personal que labora en el área de geología de MINERA, y todo el personal de la

empresa especializada Remicsa Drilling S.A.
3.1. Política de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y Remicsa Drilling.

3.2. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional D.S. 024-2016-EM y su
modificatoria DS-023-2017 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Minerìa.
3.3. Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y Remicsa
Drilling.
3.4. Ley 29783 y su D.S. 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR
INSTALACIÓN DE MAQUINA PERFORADORA, EQUIPOS Y ACCESORIOS
4.1. Nivel de mano: Instrumento de medición utilizado para determinar la

horizontalidad o verticalidad de un elemento.
4.2. Alineamiento: Consiste en direccionar la maquina en el rumbo de perforación
indicado por el área de geología.
4.3. Inclinometro: Instrumento utilizado para encontrar el ángulo y las lecturas de
nivel de 0 a 90°, con superficie magnética que se adhiere a la superficie del
bastidor de la máquina.
4.4. Estandarización de plataforma: Consiste en distribuir o disponer los equipos,
materiales y herramientas de manera ordenada dentro de la plataforma, para
esto se seguirá el siguiente orden:
PREPARACIÓN DE FLUIDO DE PERFORACIÓN
4.5. Cubil: Recipientes rectangulares, que sirve para la preparación del fluido de
perforación.

4.6. El caudal recomendable para el inyectado al pozo es los siguientes:
HQ = 39 a 48 lt/min.
NQ= 31 a 38 lt/min.
BQ = 29 a 30 lt/min.
4.7. Bomba De Lodos: Equipo que se utiliza para desplazar el líquido (lodo), de un
lugar a otro con presión y caudal requerido para la perforación.
Motor
eléctrico
Chamber
Caja de
Skit Cambios
Aditivos: Un aditivo es una sustancia que se le agrega al lodo para cambiar sus
propiedades, en busca de mejorar la perforación, para prevenir o corregir problemas durante
la misma o para ofrecer protección a los equipos y herramientas utilizados en la operación.
INICIO DE PERFORACIÓN
4.8. Core Barrel: Instrumento de perforación constituido por una broca, R Shell,
locking copling, adapter copling y barel.
4.3. Core Barel Completo

4.9. Perforación diamantina: Actividad que consiste en la etapa de la exploración,

la cual se realiza a través de extracción de testigos de roca con la finalidad de
analizar la geología de una determinada zona a fin de determinar nuevos
yacimientos o delimitar los mismos.
4.10. Tubo interior: Tubería que extrae el testigo durante la perforación.
4.11. Tuberías de perforación: Son tubos o barras metálicas de 1.5 m. o 3.0 m. de
longitud, usados en la perforación diamantina, pudiendo ser de distintos
diámetros de perforación.
4.12. Taladro negativo: Cuando el ángulo de perforación se encuentra entre -1° a -

90° en función a la horizontal.
Instalación de máquina para perforación de taladros negativos

EXTRACCIÓN Y CARGADO DEL TUBO INTERIOR (MANIPULACIÓN DE

TUBERIAS)
4.13. Al momento del ingreso, retirar y trasladar la tubería de perforación y/o core
barel, nunca debe colocar la mano en la parte posterior de la boca del tubo (no
se introduce los dedos de la mano), porque puede dar lugar a golpes en la
mano causando accidentes graves.
4.14. Cuando los ayudantes manipulen la tubería en la columna de perforación
(sobre la máquina en el cargado y descargado), el perforista deberá retirar las
manos de su panel de mando y no perder de vista de los trabajos de sus
ayudantes.
4.15. Las mordazas del chuck y unidad de rotación deben estar operativas para que
puedan soportar el peso de la columna de tubería que se está sacando.
4.16. Antes de iniciar la recuperación de tubería del taladro se debe verificar todas
las herramientas a utilizar.
4.17. Antes de acoplar las barras o tuberías, el perforista y su ayudante deberán
examinar para ver si existe daño o desgaste, retirando cualquier acumulación
de material extraño en los hilos de la tubería y aplicando grasa para un mejor
acople y/o embonado. El cuidado y manejo apropiado de los tubos de
perforación, aseguran un rendimiento máximo y aumenta la vida útil de los
mismos.
4.18. La ejecución de los sondajes con diferentes inclinaciones implican la utilización
de diferentes diámetros de tubería de acuerdo a la información requerida por el
área de geología.
4.19. Las tuberías deben estar apiladas sobre caballetes de acuerdo a las líneas que
se utiliza.
4.20. Para el desembonado o embonado de la tubería se debe emplear la llave
stilson de acuerdo a la línea de tubería que se está usando.
VACIADO DE MUESTRAS
4.21. Extracción de testigo: Consiste en vaciar la muestra obtenida durante la

perforación diamatina para luego colocarlo sobre una canaleta de 1.5 ó 3mt de
longitud.
4.22. Tubo interior: Tubería metálica que se instala en el interior de la tubería de
perforación y que va conteniendo la roca que se va cortando en la perforación
4.23. Muestra o Testigo: roca o mineral que se corta durante la perforación y
evidencia las características litológicas del macizo rocoso que se atraviesa.
4.24. Botador o expulsador: Consiste en una dispositivo que embonado al tubo
interior inyecta agua a presión el cual empuja la muestra hacia el exterior.

4.25. Corelifter case: Instrumento metálico que se embona a las roscas del tubo
interior para evitar que las roscas se dañen durante la extracción de la muestra.
4.26. Apilamiento de cajas: Consiste en ir dejando las cajas de muestras llenas una
sobre otra, en este caso el apilamiento no debe sobrepasar la mitad de la base
de la caja como máximo.
DESINSTALACIÓN DE LA MAQUINA DIAMANTINA
4.27. Desinstalar: Proceso por el cual se realiza la desconexión de mangueras

hidráulicas entre los componentes de la máquina.
4.28. Derrames: Salida o escape de un líquido que por sus características o
composición química presentan un alto grado de contaminación.
4.29. Kit antiderrames: Equipo compuesto por salchichas y paño absorbente, con
los que se brinda una atención rápida ante situaciones de derrames de aceite
hidráulico durante la desinstalación de la máquina.
4.30. Desenergizar máquina de perforación: Luego de haber desinstalado los
componentes de la máquina dentro de la cámara, el personal de
mantenimiento eléctrico debe cortar (desconectar) la energía eléctrica del
tablero de la unidad de poder.
4.31. Movimiento con polines: Consiste en levantar la maquina sobre polines para
poder desplazarlos hacia el punto de carguío.
4.32. Polines: Son tuberías de perforación NQ en desuso, de 1.5m. de longitud las
cuales se usarán como ruedas para movilizar componentes de la máquina
perforadora.
4.33. Palanca: Es la fuerza ejercida a través de una barra usando un punto de apoyo
para levantar, suspender o desplazar un cuerpo pesado del piso. Para este fin
se hará uso de tuberías NQ usadas o barretillas de acero de 6 u 8pies.
5. RESPONSABLES
5.1. Supervisión de geología. Gestionar los recursos para el cumplimiento del

presente estándar.
5.2. Ingeniero Residente.
- Gestionar los recursos para el cumplimiento del presente estándar.
- Verificar el cumplimiento del presente estándar.
5.3. Ingeniero de Seguridad.
Verificar el cumplimiento del presente estándar.
5.4. Supervisores
- Asegurarse que se del cumplimiento del presente estándar.
- Inspeccionar EPP del personal y herramientas a utilizar.
- Proporcionar las herramientas y materiales para el inicio del trabajo.
- Realizar difusión del presente estándar.

5.5. Trabajadores:
Responsable del cumplimiento del presente estándar.
6. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN

6.1. Herramientas de gestión (ORDEN DE TRABAJO, IPERC, CHECK LIST DE
LABOR)
6.2. Monitoreo de gases.
6.3. Registro de capacitaciones
7. REVISIÓN
La revisión del presente estándar es mínimo cada año y/o cuando se trate de mejorar el
presente estándar con la finalidad de ofrecer al personal de la actividad de perforación
diamantina, mejores condiciones de trabajo.

MANTENIMIENTO DE LA MAQUINA DIAMANTINA REVISIÓN : 01
1. OBJETIVO
Estandarizar la actividad del mantenimiento de la máquina diamantina con el fin de

evitar incidentes o accidentes, daño a la persona equipo y proceso .
2. ALCANCE
Personal que labora en el área de geología de MINERA, y todo el personal de la

empresa especializada Remicsa Drilling S.A.
3.1.Política de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y Remicsa Drilling.

3.2.Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional D.S. 024-2016-EM y su
modificatoria DS-023-2017 EM
3.3.Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y Remicsa
Drilling.
3.4.Ley 29783 y su D.S. 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.1.La máquina de perforación debe estar apagada.

4.2.Se des energizará la máquina del tablero colocando los dispositivos de bloqueo
Look Out y Tag Out.
4.3.Se debe mantener un constante orden y limpieza en el lugar del mantenimiento.
4.4.Personal de mantenimiento debe de tener a la mano kit anti derrame.
4.5.Las herramientas a usar deben estar inspeccionadas y codificadas con el color
del mes, cumpliendo con el estándar.
4.6.Después de realizar el mantenimiento el mecánico es el encargado de dejar su
área de trabajo ordenada y limpia.
5. RESPONSABLES
5.1. Supervisión de geología. Gestionar los recursos para el cumplimiento del

presente estándar.

MANTENIMIENTO DE LA MAQUINA DIAMANTINA REVISIÓN : 01

5.4.Supervisores
- Asegurase que se del cumplimiento del presente estándar.
5.5.Trabajadores:
Responsable del cumplimiento del presente estándar.

6.1. Herramientas de gestión (ORDEN DE TRABAJO, IPERC)
6.2. Check list de máquina diamantina.
6.3. Registro de capacitaciones
7. REVISIÓN
La revisión del presente estándar es mínimo cada año y/o cuando se trate de mejorar el
presente estándar con la finalidad de ofrecer al personal de la actividad de perforación
diamantina, mejores condiciones de trabajo.

DESCARGADO Y CARGADO DE LA MAQUINA

REVISIÓN : 01
DIAMANTINA EN SUPERFICIE
1. OBJETIVO
Estandarizar el descargado y cargado de la máquina diamantina en
superficie cuando llegue al proyecto y viceversa, para evitar daños a la
persona, salud y al equipo.
2. ALCANCE
Personal que labora en el área de geología de MINERA, y todo el personal
de la empresa especializada Remicsa Drilling S.A.
3.1.Política de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y Remicsa

Drilling S.A.
modificatoria DS-23-2017 EM Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería.
3.3.Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y
3.4.Ley 29783 y su D.S. 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
4.1. Para realizar el descargado de la maquina diamantina se contará con

un PETAR.
4.2. El descargado se debe contar tres personas.
4.3. Para descargado de la maquina diamantina se debe de contar con lo
siguiente:
- 02 cono de seguridad con cintas reflectivas

- 01 silbato
- 01 cargador frontal
- 02 eslingas
- 02 grilletes
4.4. Se colocará los conos delimitando el área de izaje a 20.0 m.

4.5. Al momento del izaje del equipo diamantino y componentes el
personal se debe de alejar mínimo 5.0 m. de la zona de izaje.
4.6. El personal que realiza el trabajo debe asegurar el equipo con las
eslingas y grilletes.
4.7. En el momento del izaje, estará un personal de vigía que retendrá a
todo personal en tránsito y equipos.
5. RESPONSABLES.

DESCARGADO Y CARGADO DE LA MAQUINA

REVISIÓN : 01
DIAMANTINA EN SUPERFICIE
-
Gestionar los recursos para el cumplimiento del presente estándar.
-
5.3. Supervisores
- Proporcionar las herramientas y materiales para el inicio del
trabajo.
5.4. Trabajadores:
- Responsable del cumplimiento del presente estándar.
6.1.Herramientas de Gestión
6.2.Hojas de capacitación
6.3.Petar
7. REVISIÓN.
La revisión del presente estándar es mínimo cada año y/o cuando se trate de
mejorar el presente estándar con la finalidad de ofrecer al personal de la
actividad de perforación diamantina, mejores condiciones de trabajo.

TRASLADO DE ACCESORIOS Y MATERIALES DE

REVISIÓN : 01
PERFORACIÓN EN SUPERFICIE
1. OBJETIVO
Estandarizar la actividad del traslado de accesorios y materiales de

perforación en superficie, para evitar incidentes o accidentes, daño a la
persona equipo y proceso.
2. ALCANCE
Personal que labora en el área de geología de MINERA, y todo el personal
de la empresa especializada Remicsa Drilling S.A.
3.1.Política de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y Remicsa

Drilling S.A.
3.3.Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y
3.4.Ley 29783 y su D.S. 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

4.1.El conductor de la movilidad debe de contar con autorización otorgada
por MINERA.
4.2.Se debe de contar con sogas de 10.0 m. para asegurar los materiales
en el traslado.
4.3.La movilidad debe de contar con sus dispositivos de seguridad como
son los siguientes:
- 02 conos
- 02 tacos de madera
- 01 Botiquin
- 01 Extintor
- 05 correas de cinturón de seguridad
- 01 jaula antivuelco
- 01 Circulina
- 01 pico
- 01 lampa
4.4. Al momento del cargado y descargado del material o accesorio se
debe de contar con 02 personas, y debe de cumplir con delimitación
del área de trabajo.

TRASLADO DE ACCESORIOS Y MATERIALES DE

REVISIÓN : 01
PERFORACIÓN EN SUPERFICIE
5. RESPONSABLES.
5.3. Supervisores
trabajo.
5.4. Trabajadores:
6.1.Herramientas de Gestion (orden de trabajo,IPERC, etc.)

6.2.Formato de check list de camioneta
6.3.RITRA
7. REVISIÓN.

ESTANDAR ENSAYO DE PERMEABILIDAD

REVISIÓN : 01
TIPO LUGEON EN ROCA
1. OBJETIVO
1.1Estandarizar
la secuencia para la ejecución de los ensayos de
permeabilidad tipo Lugeon que se realiza durante la perforación en
determinadas profundidades y condiciones de terreno, consiste la
obturación de un tramo de roca con un obturador, con posterior
inyección de agua a presión, en tramos aislados del sondaje, y hallar la
permeabilidad que tiene la roca en litros por minuto, para evitar
incidentes con daños a la gente equipo y el medio ambiente.
2. ALCANCE
2.1Personal que labora en el área de geología de MINERA, y todo el
personal de la empresa especializada Remicsa Drilling S.A.
3. OTRAS NORMAS
3.1. Política de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y Remicsa

Drilling.
Ocupacional en Minería; Reglamento Interno de Seguridad y Salud
Ocupacional de MINERA y Remicsa Drilling.
3.3. Ley 29783 y su D.S. 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
4.1. La supervisión de Redrilsa en coordinación con el (cliente) y se

determinara las profundidades donde se ejecutaran los ensayos, en las
profundidades y características indispensables para realizar este tipo
de ensayo.
4.2. Indispensable para realizar este tipo de ensayo.
1 Supervisor, 1 perforista con sus ayudantes.
LOS MATERIALES Y HERRAMIENTAS A USAR SON:

 Maquina diamantina.
 Bomba de agua.
 5 mangueras de 1 pulgada de diámetro.
 Un cuadro Lugeon con cuadalimetro.
 Manómetro vertical de 4” de diámetro 0-30 psi.
 Manometro vertical de 4” de diámetro 0-60 psi.


REVISIÓN : 01
TIPO LUGEON EN ROCA
 Manometro vertical de 4” de diámetro 0-600 psi.

 Manómetro vertical de 4” de diámetro 0-200 psi.
 Estabilizador de presión (Chancha).
 Estafin box de diámetro HQ.
 Gomas de jebe de diámetro HQ.
 Pescador hidráulico modificado para ensayo.
 Manguera de ¼ de diámetros de 300 metros (para nitrógeno).
 Balón de nitrógeno cargado.
 Válvula de presión y control de nitrógeno.
 Obturador (packer) del tipo wire line marca GEOKON.
 Formato de ensayo Lugeon.
 Llaves mixtas de 3/8 a 1 ¼.
 Llaves stilson 18, 24, 36; llaves media Luna.
 Cronometro.
 Tablero.
4.3.Estos materiales para la realización de este ensayo debe de estar en
la plataforma de perforación para así cuando se necesite este a
disposición.
4.4. En el movimiento dentro de la cámara, se debe de tener mucho
cuidado con el balón de nitrógeno (con el que se obtura el packer) por
el peso que tiene y por la presión del nitrógeno que se encuentra
dentro de ella.
4.5. El cuadro de ensayo hay que tener mucho cuidado con soltarlo o
golpearlo durante el traslado ya que el manómetro y el caudalímetro
se pueden descalibrar, lo cual dificultaría la realización del siguiente
ensayo.
4.6. Los manometros de distintas presiones que se tiene en la cámara se
debe de tener mucho cuidado con golpearlo ya que por este golpe
podría descalibrar y ya no serviría.
5. RESPONSABLES.
 Gestionar los recursos para el cumplimiento del presente estándar,

en coordinación con las áreas respectivas de MINERA.
 Verificar el cumplimiento del presente estándar.


REVISIÓN : 01
TIPO LUGEON EN ROCA
 Verificar el cumplimiento del presente estándar.
5.3. Supervisores
 Asegurase que se del cumplimiento del presente estándar.

 Inspeccionar EPP del personal y herramientas a utilizar.
 Proporcionar las herramientas y materiales para el inicio del
trabajo.
 Realizar difusión del presente estándar.
5.4. Trabajadores:
 Responsable del cumplimiento del presente estándar.
 Check list de máquina, herramientas.

 Check list de labor.
 SIGCO-PETS-RED-PED-015.
7. REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO.


INSTALACIÓN DE PIEZOMETRO CUERDA VIBRANTE REVISIÓN : 01
1. OBJETIVO
1.1 Estandarizar la secuencia para la ejecución instalación de piezómetro de
cuerda vibrante de 1” con el propósito de monitorear la presión de agua
en los poros de del terreno.
2. ALCANCE
2.1Personal que labora en el área de geología de MINERA, y todo el
personal de la empresa especializada Remicsa Drilling S.A.
3.1. Política de Seguridad y Salud Ocupacional de MINERA y Remicsa
Drilling.
Ocupacional en Minería; Reglamento Interno de Seguridad y Salud
Ocupacional de MINERA y Remicsa Drilling.
3.3. Ley 29783 y su D.S. 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
4.1. Una vez alcanzado la profundidad programada se inicia inicialmente
con el retiro de la tubería de perforación HQ y se cambia broca de
perforación por zapata Casing shoe, y se baja toda la línea de
perforación hasta el tope, y se inicia con bajar la tubería de 1” unida
con el sensor de cuerda vibrante y el cable a lo lardo de la profundidad
de la perforación, hasta superficie posteriormente se le inyecta la
lechada y/o grouting (cemento con bentonita) desde la profundidad
alcanzada hasta superficie.
4.2. Durante la instalación usar la grampa de 1”para sujetar la tubería
piezométrica.
4.3. Para la realización de esta actividad se debe contar con :
1 Supervisor, 1 Perforista con sus ayudantes.
LOS MATERIALES Y HERRAMIENTAS A USAR SON:
 Maquina diamantina.
 Block elevador de una pulgada de diámetro.
 Grampa de una pulgada de diámetro.
 Bolsas de Cemento.
 Tubería Ciega de 1” pulgadas de diámetro de 5 metros de largo

ASTM 1785 SHULER 80.

INSTALACIÓN DE PIEZOMETRO CUERDA VIBRANTE REVISIÓN : 01
 Cinta Ploma o cinta Duct Tape.
 Protector metálico para protección de cable de sensor.
 Cubil de agua.
 Tablero de notas.
4.4.
Estos materiales para la instalación del piezómetro de cuerda vibrante
1” deben de trasladarse de acuerdo al diseño.
4.5. Se tiene que inyectar la lechada y/o Grouting (cemento con bentonita)
en toda la línea de perforación y se finaliza con la colocación del
protector metálico.
5. RESPONSABLES.

- Gestionar los recursos para el cumplimiento del presente estándar,
en coordinación con las áreas respectivas de MINERA.
5.3. Supervisores
trabajo.
5.4. Trabajadores:

- Check list de máquina, herramientas.
- Check list de labor.
- SIGCO-PETS-RED-PED-016
7. REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO.


DETECTORES DE TORMENTAS REVISIÓN : 01
1. OBJETIVO
1.1. Conocer el funcionamiento correcto de los detectores de tormentas para prevenir
Accidentes.
2. ALCANCE
2.1. Residente de Obra, Área de Seguridad, Supervisor, Perforista y Ayudantes.

3.1. DS – 024 - 2016 - EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
3.2. Ley 29783 Seguridad y Salud en el Trabajo.
3.3. DS-005-2012-TR Reglamento de seguridad y salud en el trabajo.
3.4. Reglamento Interno de Seguridad.
4. ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR
4.1. El detector de tormentas se encontrará en la plataforma en un lugar de fácil visibilidad
para los perforistas y ayudantes.
4.2. Debe estar con las baterías en buen estado.
4.3. Su funcionamiento debe estar en óptimas condiciones para la detección de tormentas.
4.4. El detector de tormentas debe estar encendido en todo momento.
5. RESPONSABILIDADES
5.1. Perforista, Ayudante, Conductor.
6. REGISTRO, CONTROLES Y DOCUMENTACION

6.1. Orden y trabajo
6.2. Iperc
6.3. Check List del detector de tormentas
6.4. PETS Detector de tormentas
6.5. Capacitaciones
6.6. Evaluaciones
7. REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO
7.1. Implementar cambios cuando lo amerite
7.2. Capacitar al personal continuamente.
7.3. Cuando existan cambios en la legislación o en el sistema de SSO.

FORMATO
INDICE DE PETS
1. PETS-RED-001 Evaluación de plataforma diamantina

2. PETS-RED-002 Traslado de la Máquina
3. PETS-RED -003 Instalación de la Máquina
4. PETS-RED -004 Inicio de Perforación PQ, HQ y NQ
5. PETS-RED -005 Preparación de Aditivos para la Máquina
6. PETS-RED -006 Manipulación de Tubería
7. PETS-RED -007 Sacado y Bajado de Tubo Interior
8. PETS-RED -008 Descarga y Vaciado de muestra del tubo interior
9. PETS-RED -009 Abastecimiento de Combustible Maquina Diamantina
10. PETS-RED -010 Desinstalación De La Maquina
11. PETS-RED -011 Uso Del Detector De Tormentas Eléctricas
12. PETS-RED -012 Manipulación Y Traslado De Tubería Con Camioneta
13. PETS-RED -013 Transporte De Caja Portatestigos Con Camioneta
14. PETS-RED -014 Mantenimiento Programado De Maquina
15. PETS-RED -015 Abastecimiento de Combustible y Encendido de
luminaria
16. PETS-RED -016 Uso de lava ojos de emergencia
17. PETS-RED -017 Traslado de personal, aditivos, grasas, aceite y cilindro
con petroleo en unidad menor – camioneta
18. PETS-RED -018 Carguio y Traslado de accesorios y materiales de
perforación
19. PETS-RED -019 Desarmado y Armado de Tubo Interior PQ,HQ y NQ
20. PETS-RED -020 Instalación de piezómetro
21. PETS-RED -021 Abastecimiento de Combustible y la Bomba de Agua
22. PETS-RED -022 AIR LIFT - DESARROLLO DE PIEZOMETROS
PETS CÓDIGO : PETS-RED-001
EVALUACIÓN DE PLATAFORMA DE
REVISIÓN : 01
PERFORACIÓN
1. PERSONAL
1.1. 1 Residente de Obra.

1.2. 1 Ingeniero de Seguridad.
1.3. 1 Supervisor de Operaciones.
1.4. 1 Perforista.
1.5. 2 Ayudantes de Perforista
2. EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
2.1. Protector de cabeza.

2.2. Barbiquejo.
2.3. Lentes de seguridad.
2.4. Guantes de seguridad.
2.5. Zapatos de seguridad tipo (botas de seguridad según las condiciones climáticas).
2.6. Mameluco con cintas reflectivas.
2.7. Corta viento (según las condiciones climáticas).
2.8. Tapones auditivos.
2.9. Orejeras.
2.10. Bloqueador solar. ((según las condiciones climáticas).
3. EQUIPO/ HERRAMIENTAS/ MATERIALES
3.1. Flexómetro.
3.2. Camioneta 4X 4.
4. PROCEDIMIENTO
4.1 El personal debe contar con sus Epps completos.

4.2 Se inspeccionara los accesos a la plataforma.
4.3 Verificación de las dimensiones de la plataforma de acuerdo al estándar.
4.4 Verificación de la poza de sedimentación.
5. RIESGOS ASOCIADOS
5.1 Choques, volcaduras.
5.2 Caídas de persona al mismo nivel.
5.3 Golpes, fracturas, cortes
(Firma) (Firma) (Firma)

(Firma)
Gerente Área y/o Jefes de Área

Residente y/o Gerencia General
Fecha de Aprobación:
Fecha de Elaboración: Ingeniero SAS
EVALUACIÓN DE PLATAFORMA DE
REVISIÓN : 01
PERFORACIÓN
6. RESTRICCIONES
6.1 No se ejecutará el procedimiento si no se cuenta con todo los EPPS completos
6.2 No se llevará a cabo el procedimiento si no se cuenta con las herramientas de gestión
correspondientes.
6.3 No se ejecutará el procedimiento si las herramientas o el equipo a utilizar no se encuentran en
buenas condiciones.
7. HOJA DE CAMBIOS
Versión Fecha Descripción del Cambio

(Firma)

TRASLADO DE MÁQUINA PERFORADORA REVISIÓN : 01
1. PERSONAL
1.1. 1 Perforista.
1.3. 1 Conductor Camioneta.
1.4. 1 Supervisor de Operaciones
1.5. 1 Supervisor de Seguridad.
1.6 1 Ingeniero Residente

2.2. Barbiquejo.
2.5. Zapatos de seguridad tipo (botas de seguridad según las condiciones climáticas).
2.7. Corta viento (según las condiciones climáticas).
2.9. Orejeras.
2.10. Bloqueador Solar.
3.1. Detector de tormentas.

3.2. Camioneta para ploteo.
3.3. Conos de seguridad.
3.4. Control Remoto de Maquina.
3.5. Llaves mixtas.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. ANTES DEL TRASLADO
4.1.1. Antes de realizar la movilización, el supervisor deberá de realizar una inspección a la

plataforma diamantina donde será llevada la máquina, así como el área a transitar con
la finalidad de verificar que el acceso este en buenas condiciones.
4.1.2. La característica del Equipo que movilizará mediante control remoto (equipo tipo oruga)
4.1.3. El personal deberá utilizar el equipo de protección personal necesario.

(Firma)

TRASLADO DE MÁQUINA PERFORADORA REVISIÓN : 01
4.1.4. Para el traslado del equipo se requiere de 03 personas y verificar que todo el personal
se encuentre en la capacidad de identificar peligros, evaluar los riesgos de su actividad
y determinar si este es considerado significativo.
4.1.5. Previamente al traslado del equipo, el supervisor de perforación diamantina deberá de
dirigir dicho trabajo.
4.2. EN LA MOVILIZACION:
4.2.1. La máquina de perforación LF-90 con oruga, se sincronizará el Control Remoto, la cual
será operada a una distancia de 5 metros aproximadamente por el perforista.
4.2.2. Si hubiera algún riesgo significativo se formaran grupos para la elaboración de un
trabajo seguro basado en las actividades que desarrollen.
4.2.3. La coordinación al momento del desplazamiento es importante, y se utilizará una
camioneta para plotear, pilotear o escoltar a la maquina tratando de evitar que puedan
ser envestidos por otras unidades en movimiento.
4.2.4. Se deberá de contar con una camioneta para escoltar al equipo en movimiento y una
barra luminosa.
5.1 Choques, volcaduras, atropellos.
5.2 Aplastamiento.
5.3 Caída de personas al mismo nivel.
5.4 Golpes, fracturas.
6. RESTRICCIONES
6.1 No se ejecutará el procedimiento si no se cuenta con todos los EPPs completos.
6.2 No se llevará a cabo el procedimiento si no cuenta con las herramientas de gestión
correspondientes.
6.3 Se parará la movilización según las condiciones climatológicas.
7 HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

INSTALACION DE MÁQUINA DE PERFORACIÓN REVISIÓN : 01
1. PERSONAL

1.4. 1 Perforista.

2.2. Barbiquejo.
2.5. Zapatos de seguridad (botas de seguridad según las condiciones climáticas).
2.7. Corta viento (según condiciones climáticas)
2.9. Orejeras.

3.1. Detector de Tormentas Eléctricas.
3.2. Llaves mecánicas en general (Llave stilson 18”, 24”, 36”, llaves Mixtas, llave Francesa 12”)
3.3. Lampa.
3.4. Pico.
3.5. Cintas de Seguridad.
3.6. Malla naranja de seguridad
4. PROCEDIMIENTO
4.1. ANCLAJE EN ROCA COMPACTA /SOBRECARGA

4.1.1. Se posiciona la máquina según el rumbo marcado por exploraciones, se nivela la
máquina dejando listo para instalar los anclajes.
4.1.2. Se perforara 1 taladro vertical de profundidad apropiada para el anclaje, hasta llegar
a roca o bolón.
4.1.3. Se prepara un tubo HQ en desuso y se introduce al tope de la perforación y se procede
a quemar el tubo con la roca, quedando fijo (dependiendo del terreno y/o el ángulo).

(Firma)

INSTALACION DE MÁQUINA DE PERFORACIÓN REVISIÓN : 01
4.1.4. En el extremo del tubo se coloca una argolla u oreja, esta se hace con cable wireline
para sujetar a la máquina.
4.1.5. Se coloca 2 templadores a los extremos de la máquina.
4.1.6. Se ajustan los templadores fuertemente, quedando de esta forma anclada ala
máquina.
4.2. INSTALACION DE MAQUINA CS -14

4.2.1 Se instalara las mangueras, los accesorios hidráulicos, el mixer, la bomba de agua, la
tina y los cubiles de agua.
4.2.2 Se procederá a ensamblar los cuerpos del castillo uniéndose con sus respectivos
pernos o pines
4.2.3 Para darle el ángulo determinado por exploraciones se empleará una brújula o
inclinómetro.
4.2.4 Una vez ensamblado el castillo se procederá a dar el ángulo de inclinación determinado
por exploraciones.
4.2.5 Se asegurará con las barras de fijación del castillo y las patas de apoyo del mástil.
5.3 Sobreesfuerzo.
5.4 Aplastamiento.
5.5 Contaminación al suelo.
6. RESTRICCIONES
6.1. No se ejecutara el procedimiento si no se cuenta con todos los EPPs completos.
6.2. No se llevará a cabo el procedimiento si no se cuenta con las herramientas de Gestión de
Seguridad.
6.3. No se ejecutará el procedimiento si las herramientas y equipos a utilizar no se encuentren en
buenas condiciones.
6.4. Se detendrá la actividad según las condiciones climatológicas.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

INICIO DE PERFORACION PQ CON

REVISIÓN : 01
REVESTIMENTO PW
1. PERSONAL

1.4. 1 Perforista.

2.2. Barbiquejo.
2.9. Orejeras.

3.1. Detector de Tormentas Eléctricas
3.3. Aceites.
3.4. Grasas.
3.5. Combustible
3.6. Aditivos.
3.7. Agua.
3.8. Accesorios de perforación
4. PROCEDIMIENTO
4.1. ENCENDIDO DE LA MAQUINA LF-90
4.1.1Antes de encender la maquina se hará una inspección general , revisando los niveles de
aceite, agua , petróleo y nivel hidráulico, para prevenir fugas en la máquina.
4.1.2 Verificar que los mandos del panel de control estén en posición de neutro.
4.1.3 El perforista dará la voz de encendido al personal que se encuentra dentro de la plataforma.
4.1.4 El operador encenderá el equipo y verificara su funcionamiento correcto.

(Firma)


REVISIÓN : 01
REVESTIMENTO PW
4.2. PREPARACION DE ACCESORIOS DE PERFORACION

4.2.1. Revisión de la rosca de la tubería, barel, loocking coupling, adapter coupling, reamingShell,
broca, etc.
4.2.2. Utilizar las llaves stilson de 18”, 24”,36”, correspondiente para embonar los distintos
accesorios de perforación.
4.2.3. Introducir el tubo interior dentro del core barel, dejar el espacio necesario entre el corelifter
case y la broca.
4.3. ENVIAR TUBO INTERIOR

4.3.1 Con la bomba conexión desembonada se introduce el tubo interior por la parte superior
de la columna de tubería hasta llegar al contacto con el barel.
4.3.2 De inmediato se embona la bomba conexión y el operador activa la bomba de lodos
haciendo circular al fluido de perforación dentro del barel.
4.3.3 El operador hará rotar el equipo con la velocidad y el avance adecuado para el inicio
de la perforación (avance lento).
4.4. EN LA PERFORACION
4.4.1 Si el manómetro de presión de fluido de perforación sobrepasa la presión de 500 psi
levantar el pistón de avance hacia atrás o posterior.
4.4.2 Al mostrar esta presión de psi , será un indicativo de que el tubo interior está bloqueado
(tubo interior lleno de muestra ).
4.2.3 Si en caso persiste esta presión , el perforista debe de abrir la válvula de desfogue , la
manguera de desfogue debe estar fijada a la tina de lodos.
4.5. RECUPERACION DE CABEZAL Y TUBO INTERIOR

4.5.1 El perforista a través de los mandos, desconecta la tubería al nivel del chuck con el
rodholder o una llave stilson, quedando la tubería sujetada por el chuck.
4.5.2 Un ayudante desembona el tubo HQ y lo lleva a un costado de la canaleta de la máquina.
4.5.3 El Perforista acciona el pescador (over shot), mediante los mandos del winche wireline, el
ayudante guía el pescador hasta que este se ubique dentro de la tubería.
4.5.4 El perforista acciona el mando del winche wireline e introduce el pescador (overshot) hasta
que acople con el cabezal (head assembly), sondajes de -45° a -90° de inclinación. En
sondajes de -45° a -35° usar correcaminos (rollertype), sondajes de -35° a +°, usar
pescador y cabezal hidráulicos dependiendo de las condiciones presentes.
4.5.5 El perforista acciona el mando del winche wireline y saca el pescador y tubo interior, el
primer ayudante desacoplará el pescador del cabezal y el segundo ayudante colocara el
tubo interior sobre el caballete, y de inmediato el segundo ayudante alzara el segundo tubo

(Firma)


REVISIÓN : 01
REVESTIMENTO PW
interior y lo pondrá sobre el caballete para ser izado por el winche wireline y lo introduce en
la tubería hasta que llegue al barel.
4.5.6 Luego se levantan la unidad de rotación con el Kelly (tubo de perforación con bomba
conexcion asegurada) y se aumenta un tubo de perforación (PQ y HQ) embonando el tubo
de perforación con el Kelly.
4.5.7 Luego de estos procedimientos se trasladara el tubo interior con muestra entre los dos
ayudantes hacia el caballete de tubo interior.
4.5.8 Uno de los ayudantes desembona el cabezal del tubo interior en el caballete para tubo
interior con dos llaves Wrench de acuerdo al diámetro de tubería.
5.1. Caídas de personas al mismo y diferente nivel.

5.2. Golpes, fracturas.
5.3. Sobresfuerzo.
5.4. Atrapamiento.
5.5. Exposición al ruido.
6. RESTRICCIONES
No se llevara a cabo el procedimiento si no se cuenta con las herramientas de Gestión de
Seguridad.
buenas condiciones.
6.3. Se parará la actividad según las condiciones climatológicas.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

PREPARACION DE LODOS DE PERFORACION REVISIÓN : 01
1. PERSONAL
1.1. 01 Ingeniero Residente
1.2. 01 Ingeniero de Seguridad
1.4. 01 Perforista

2.2. Barbiquejo.
2.9. Orejeras.
2.10. Respirador y filtros para polvo.
3.2. Aditivos Leer MSDS.
3.3. Polímeros. Leer MSDS.
3.4. Lubricantes. Leer MSDS
3.5. Cubil de lodos.
3.6. Bomba de lodos.
3.7. Mixer.
3.8. Depósitos para desechos.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. Abastecer de agua la tina de 3000lt. (Previamente lavado).
4.2. Abastecer de agua el cubil de 1000lt. (Previamente lavado) para la preparación de
bentonita.
4.3. Medir el PH del Agua utilizando el indicador respectivo(PH Test) escala de 8 -10, si el PH
del agua no es el correcto, agregar a la tina con agua PH Control/ PhConmad/Water.
4.4. Encender el mixer solo cuando este dentro de la tina y bien sujeto.
4.5. Colocarse el respirador para manipulación de aditivos (productos químicos).

(Firma)

PREPARACION DE LODOS DE PERFORACION REVISIÓN : 01
4.6. En el cubil de 1000lt con agua agregar bentonita utilizando el mixer hasta obtener una
mezcla homogénea.
4.7. Luego se trasladará el mixer, del cubil de bentonita a la tina de polímeros, solo cuando
este apagado.
4.8. En la tina de lodos se preparará, el aditivo adecuado según el terreno que se esté
perforando.
4.9. Se debe de agregar la bentonita hidratada a la tina, con los polímeros preparados.
5.1 Caída de personas al mismo y distinto nivel.
5.3 Inhalación.
5.4 Intoxicaciones.
5.5 Irritación a la vista.
5.6 Irritación a la piel.
6. RESTRICCIONES
6.2. No se ejecutara la actividad sino se cuenta con la respectiva Orden de Trabajo.
6.3. No se llevara a cabo el procedimiento si no se cuenta con las herramientas de Gestión de
Seguridad.
6.4. No se ejecutara el procedimiento si las herramientas y equipos a utilizar no se encuentren en
buenas condiciones.
6.5. No se ejecutara el procedimiento sino se cuenta con el pararrayos instalado correctamente.
6.6. No se ejecutara el procedimiento sino se cuenta con el detector de tormentas operativo.
HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

MANIPULACION DE TUBERIA PQ-HQ-NQ REVISIÓN : 01
PERSONAL
1.1. 01 ingeniero Residente
1.2. 01 ingeniero de Seguridad
1.3. 01 supervisor de Operaciones
1.4. 01 perforista.
1.5. 02 ayudantes de Perforista

2.2. Barbiquejo.
2.9. Orejeras.
2.10. Bloqueador.

3.2. Rodlifter.
3.3. Llaves mecánicas en general (Llave stilson 18”, 24”, 36”, llaves Mixtas, llave Francesa 12”).
4. PROCEDIMIENTO
4.1. ANTES DE LA MANIPULACION
4.1.1. Apagar la máquina.

4.1.2. Revisar las mordazas de la Unidad de Rotación y RodHolder.
4.1.3. Los ayudantes deben tomar la posición adecuada (A un costado de la máquina de acuerdo a
la inclinación).
4.2. DESCARGA DE TUBERIA
4.2.1. El perforista por medio del mando acciona el winche principal elevando la tubería hasta el
punto de unión se encuentre detrás del Chuck hidráulico, la tubería debe ser izada de 2 en
2(6mts).

(Firma)

4.2.2. El perforista suelta la tubería con el rodholder y asciende el chuck hidráulico para luego
girar al sentido anti horario hasta desconectar.
4.2.3. Una vez desconectada la tubería, el perforista volverá a bajar el Chuck hidráulico hasta su
tope.
4.2.4. El perforista elevara la tubería desconectada de 6mts por medio del cable de izaje y el
ayudante guiará hacia los caballetes y hasta que la tubería quede bien apilada.
4.2.5. El ayudante desembonará el block elevador para volver a embonar a la tubería que se
encuentra en el Chuck hidráulico y se repetirá el mismo paso hasta retirar el core del barel.
4.2.6. Se debe mantener la comunicación y la coordinación entre el perforista y los ayudantes.
4.2.7. Las llaves estilson #36 se usaran en casos especiales.
4.3. APILACION DE TUBERIA
4.3.1 La tubería deberá ser apilada adecuadamente y en sus respectivos caballetes.

4.3.2 Para la manipulación de tubería solicitar apoyo, el manipuleo deberá ser entre dos personas
(Carga y descarga).
4.3.3 Los parantes de los caballetes deben ser más altos que la tubería apilada.
4.4. CARGA DE TUBERIA
4.4.1. El perforista antes de encender la maquina coordinara con los ayudantes para carguío de
tubería la sondaje.
4.4.2. El perforista bajara el block elevador por medio del winche principal hacia la tubería
apilada.
4.4.3. Uno de los ayudantes procederá a embonar el block elevador a la tubería.
4.4.4. El perforista elevará la tubería por medio del winche principal y el otro ayudante guiará el
tubo hacia la canaleta y descender hasta la altura del Chuck hidráulico y el ayudante
embonara como mínimo 2 hilos de la rosca del tubo.
4.4.5. El perforista sujetara con rodholder y abrirá el Chuck hidráulico y ascenderá para embonar
completamente.
4.4.6. El perforista descenderá el Chuck hidráulico hasta su tope y se templara el cable de izaje
y se abrirá el rodholder para continuar bajando la tubería.
4.4.7. El ayudante desembonará el block elevador y se repetirá los pasos anteriores hasta llegar
al fondo del sondaje para continuar con la perforación.
4 RIESGOS ASOCIADOS
5.1 Caída de personas al mismo y diferente nivel.

5.3 Sobreesfuerzo.

(Firma)

5.4 Mutilación.
5 RESTRICCIONES
6.1 No se ejecutara el procedimiento si no se cuenta con todos los EPPs completos.

6.2 No se llevara a cabo el procedimiento si no se cuenta con las herramientas de Gestión de
Seguridad.
6.3 No se ejecutara el procedimiento si las herramientas y equipos a utilizar no se encuentren en
buenas condiciones.
6.4 Se parará la actividad según las condiciones climatológicas.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

SACADO Y BAJADO DE TUBO INTERIOR CON

REVISIÓN : 01
MÁQUINA PERFORADORA
1. PERSONAL

1.4. 01 Perforista.
1.5. 02 Ayudantes de Perforista.
2.2. Barbiquejo.
2.7. Corta viento (según condiciones climáticas).
2.9. Orejeras.
3.1. Detector de Tormentas.
3.3. Pescador mecánico Ezy-Lock overshot.
3.4. Alicates.
3.5. Desarmadores
3.6. Grasas.
3.7. Agua.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. El perforista elevará la tubería hasta que el punto de embone del último tubo quede al ras del
chuck hidráulico.
4.2. El perforista activara el rod holder para desconectar el tubo.
4.3. El perforista por intermedio de los mandos desembonará la tubería, y con la ayuda del winche de
Izaje principal elevará el tubo desembonado hasta un punto adecuado.
4.4. El perforista accionará el winche Wire line, elevando el pescador y el ayudante a su vez guiará el
pescador hacia la entrada de la columna de perforación.
4.5. El ayudante introducirá el pescador en la columna de perforación mientras el perforista desciende
el pescador por intermedio del winche Wire line hasta hacer contacto con el tubo interior.

(Firma)

SACADO Y BAJADO DE TUBO INTERIOR CON

REVISIÓN : 01
4.6. El perforista por intermedio del winche Wire line elevará el pescador con el tubo interior más el
testigo perforado.
4.7. Una vez fuera el pescador de la columna de penetración con el cabezal acoplado, el ayudante
colocara el seguro SLEEVE, EZY LOCK OVERSHOT, y guiará el tubo interior hacia un lado del
caballete y el perforista descenderá el tubo interior por medio del winche Wire line.
4.8. El ayudante retirara el seguro SLEEVE, EZY LOCK OVERSHOT para desacoplar el pescador del
tubo interior y a su vez el otro ayudante sostendrá el tubo interior por el otro extremo.
4.9. Luego procederá a cargar el siguiente tubo interior acoplando el pescador. De igual forma
procederá a colocar el seguro SLEEVE, EZY LOCK OVERSHOT para su Izaje y carga,
desconectándola una vez que se encuentre dentro del tubo de perforación.
4.10. Una vez desconectado del tubo interior, el pescador será colocado sobre el castillo de la máquina,
evitando tener cualquier contacto con la tubería en perforación o cable de Izaje mientras esté en
perforación.
4.11. El ayudante siempre deberá posicionarse a un costado de la máquina y realizar las maniobras en
constante comunicación y coordinación con sus compañeros.
5. RIESGO ASOCIADOS
5.1. Caída de personas al mismo nivel y diferente nivel.
5.2. Golpes, fracturas.
5.3. Lesiones.
5.4. Cortes.
5.5. Amputaciones.
5.6. Atrapamiento, mutilación.
6. RESTRICCIONES
6.2. No se ejecutara la actividad sino se cuenta con la respectiva Orden de Trabajo.
6.3. No se llevara a cabo el procedimiento si no se cuenta con las herramientas de Gestión de
Seguridad.
buenas condiciones.
6.5. No se ejecutara el procedimiento sino se cuenta con el pararrayos instalado correctamente.
6.6. No se ejecutara el procedimiento sino se cuenta con el detector de tormentas operativo.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

DESARGA Y VACIADO DE MUESTRA DEL TUBO

REVISIÓN : 01
INTERIOR
1. PERSONAL

1.4. 01 perforista
1.5. 02 ayudantes de Perforista

2.2. Barbiquejo.
2.9. Orejeras.

3.2. Caballete de tubo interior.
3.3. Una canaleta (para vaciar la muestra).
3.4. Llaves Wrench/ Llaves media luna.
3.5. Martillo de goma.
3.6. Martillo de carpintero.
3.7. Cajas porta testigos.
3.8. Tacos.
3.9. Corelipter Case HQ, NQ.
3.10. Plumón indeleble.
3.11. Libreta de anotaciones.
3.12. Flexómetro.
3.13. Escobilla para lavar la muestra.
4. PROCEDIMIENTO
4.1 Uno de los ayudantes desembona el cabezal del tubo interior en el caballete con dos llaves media
luna de acuerdo al diámetro de la tubería.

(Firma)

DESARGA Y VACIADO DE MUESTRA DEL TUBO

REVISIÓN : 01
INTERIOR
4.2 Una vez desconectado el cabezal del tubo interior se colocará un corelifter case en el extremo
donde fue desconectado el cabezal para evitar daños a los hilos al momento de vaciar la muestra.
4.3 Una vez colocado el corelifter case, el tubo interior será llevado a la canaleta entre los 2
ayudantes.
4.4 El segundo ayudante levantara el tubo interior de la parte superior, el primer ayudante golpeara el
tubo con el martillo de goma para que la muestra se suelte del tubo interior.
4.5 Los ayudantes hacen deslizar el core del tubo interior a la canaleta, si esta no cae le dan golpes
con martillo de goma.
4.6 El primer ayudante lavara con agua el core extraído en la canaleta (arcillas, arenas y muy
fracturados no se lavan ya que se puede lavar la muestra).
4.7 Luego de la limpieza de la muestra el primer ayudante trasladara la muestra de la canaleta hacia
las cajas, manteniendo la secuencia litológica de la muestra.
4.8 El ayudante colocará la muestra en cajas porta testigos según la línea de perforación HQ, NQ,
BQ, y los separará con tacos (madera o plástico) en el que escribe en una de las caras del taco el
número del sondaje, y en la cara posterior del taco escribirá el inicio de la corrida, profundidad de
la corrida, corrida perforadas, corrida recuperada.
5 RIESGOS ASOCIADOS
5.2 Sobreesfuerzo.
5.3 Golpes.
5.4 Fracturas.
5.5 Lumbalgia.
6 RESTRICCIONES
6.2 No se llevará a cabo el procedimiento si no se cuenta con las herramientas de Gestión de
Seguridad.
6.3 No se ejecutará el procedimiento si las herramientas y equipos a utilizar no se encuentren en
buenas condiciones.
7 HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

ABASTECIMIENTO DE COMBUSTIBLE - MÁQUINA

REVISIÓN : 01
DE PERFORACIÓN
1. PERSONAL
1.1. 01 ingeniero Residente
1.4. 01 perforista.
1.5. 02 ayudantes.
2. EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL

2.1. Protector de Cabeza.
2.2. Barbiquejo.
2.3. Lentes de Seguridad.
2.5. Zapatos de seguridad (botas de seguridad según las condiciones
Climáticas).
2.7. Corta Viento (según condiciones climáticas).
2.9. Orejeras.
3. EQUIPO / HERRAMIENTAS / MATERIALES
3.1. Radio Handy

3.2. Surtidor Manual
3.3. Mangueras
3.4. Paños Absorbentes
3.5. Salchichas Absorbentes
3.6. Trapos Industriales.
3.7. Bolsas.
3.8. Costales.
3.9. Pico.
3.10. Pala.
3.11. Bandeja para derrame.

(Firma)

ABASTECIMIENTO DE COMBUSTIBLE - MÁQUINA

REVISIÓN : 01
DE PERFORACIÓN
4. PROCEDIMIENTO
4.1. Se procede a comunicar a la empresa encargada de abastecer combustible y una vez que nos
confirme su disponibilidad, el operador de la perforación trasladará la máquina perforadora a una
zona segura en donde se pueda realizar el abastecimiento libre de peligros, si es que lo amerita
mover la máquina.
4.2. Se deberán colocar los conos de seguridad correspondientes como también colocar bandejas y
paños correspondientes
4.3. La trasegadora abastece directamente a la maquina por medio de la manguera de lona que
colocará sus conos y tacos de seguridad debidamente.
4.4. Terminado el abastecimiento se procede a retirar la manguera de la trasegadora , dando luz
verde al perforista para el encendido de la máquina y continuar con la perforación
5. RIESGO ASOCIADO
5.1 Contaminación en el suelo.
6. RESTRICCIONES
6.1. No se ejecutará el proceso si no se cuenta con los EPPs completos.
6.2. No se llevará a cabo el procedimiento si no se cuenta con las herramientas de Gestión
6.3. No se ejecutará el procedimiento si no se cuenta con el equipo de contención de derrames.
6.5. No se realizara si no se realiza entre dos personas
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

DESINSTALACION DE LA MAQUINA DE
REVISIÓN : 01
PERFORACIÓN
1. PERSONAL
1.4. 01 Perforista

2.2. Barbiquejo.
2.9. Orejeras.
3.1. Detector de tormentas
3.3. Alicates.
3.4. Cintas de Seguridad.
3.5. Kit de emergencia
4. PROCEDIMIENTO
4.1. Se retira los soportes/tirantes/patas de fijación del mástil.
4.2. Se procede a bajar el castillo sobre su base en un ángulo horizontal.
4.3. Se desensambla los cuerpos del castillo retirando pernos o pines que lo sujeta.
4.4. Una vez plegado ambos cuerpos del castillo se procederá a asegurar ambos cuerpos en su base
donde descansaran durante el traslado impidiendo que se muevan de un lado a otro.
4.5. A continuación se elevará las gatas niveladoras para poder efectuar el traslado.
4.6. Luego se sacarán todas las señalizaciones y se colocarán ordenadamente antes de iniciar la
movilización del equipo.
4.7. Una camioneta deberá de escoltar al equipo y vigías durante su traslado.
5. RIESGOS ASOCIADO
5.1 Caída de personas al mismo nivel y diferente nivel
5.2 Golpes, fracturas

(Firma)

DESINSTALACION DE LA MAQUINA DE
REVISIÓN : 01
PERFORACIÓN
5.3 Sobreesfuerzo
5.4 Aplastamiento
5.5 Contaminación en el suelo.
6. RESTRICCIONES
6.1. No se ejecutará el procedimiento si no se cuenta con todos los EPPs completos.
Seguridad.
buenas condiciones.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

USO DEL DETECTOR DE TORMENTAS

REVISIÓN : 01
ELECTRICAS
1. PERSONAL

1.4. 01 Perforista

2.2. Barbiquejo.
2.7. Corta viento (según condiciones climatológicas)
2.9. Orejeras.

3.2. Baterías cargadas.
4. PROCEDIMIENTO DETECTOR DE TORMENTAS

4.1. Se verificara en cada inicio de turno la operatividad de las baterías.
4.2. Deberá permanecer encendido durante todo el turno.
4.3. Se tomara en cuenta que el detector activa la alarma sonora desde las 40 millas (1
milla=1.609Km) dando sonidos cada 15 segundos y a medida que se acerca la tormenta la
frecuencia del sonido disminuye hasta cada 01 seg; indicando que la tormenta se ubica entre
0 y 3 millas.
4.4. Los responsables de mantener el equipo detector de tormenta en buen estado , calibrado y
encendido tanto de día como de noche es el personal que está en guardia en la plataforma,
estando el equipo ubicado en la caseta de perforación , siendo el perforista el encargado de
dar aviso de alerta.

(Firma)

USO DEL DETECTOR DE TORMENTAS

REVISIÓN : 01
ELECTRICAS
SEÑAL DE ALERTA
4.5. La camioneta deberá permanecer en la plataforma durante el turno.
4.6. Cuando está en alerta amarilla se dará aviso a todo el personal de la plataforma.
4.7. Cuando está en alerta naranja el perforista apagará la máquina y dará la orden de subir al
vehículo para refugiarse.
4.8. Cuando está en alerta roja el personal deberá estar debidamente refugiado en el vehículo, el
cual debe desplazarse a 100mts aprox. de la máquina, luego deberá estar con el motor apagado,
las ventanas completamente cerradas.
4.9. Si el personal está dentro de la camioneta esta debe tener la pértiga baja y las ventanas cerradas,
ninguna persona debe salir ni debe utilizar celulares.
4.10. En caso de estar en el refugio se deberá esperar hasta que termine la tormenta eléctrica
4.11. Permanezca bajo techo no se aventure a salir durante un tormenta eléctrica.
PERSONAL
4.12. El personal deberá ser capacitado en caso de tormentas eléctricas 02 veces al año como
medida preventiva.
4.13. Toda persona que se encuentre en partes elevadas a campo abierto , deberá inmediatamente
ubicarse en zonas bajas , evitando la cumbre de cerros o colinas.
4.14. Por ningún motivo debe manipular u operar equipos eléctricos con la mano, sea celular o
radio.
5. RIESGOS ASOCIADO
5.1. Electrocución.
5.2. Quemaduras.
6. RESTRICCIONES
6.1. Deterioro de equipos eléctricos

6.2. Incendios
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

MANIPULACION Y TRANSPORTE DE TUBERIA

REVISIÓN : 01
CON CAMIONETA
1. PERSONAL
1.4. 01 Perforista
1.5. 02 Ayudantes de Perforistas
1.6. 02 Conductores ( camioneta)

2.2. Barbiquejo.
2.7. Corta viento (según condiciones climatológicas)
2.9. Orejeras.

3.1. Soga de Nylon de ½”
3.3. Tacos de seguridad.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. Para realizar esta actividad el conductor debe contar con sus respectivas herramientas de gestión
llenadas.
4.2. Se realizará la coordinación para el traslado de tubería con camioneta, según las necesidades del
trabajo.
4.3. Luego se procederá al carguío de tubería entre 02 personas de una en una hacia la camioneta,
tomando la posición adecuada y debidamente apilado, usando a la vez la herramienta rodlifter
4.4. La cantidad máxima que se cargará en camioneta es de 7-9 tubos en HQ, y de 9-10 tubos en NQ.
4.5. Antes de ser trasladada la tubería, se procederá a asegurarla con soga en la camioneta.
4.6. Una vez realizado el traslado hasta el punto destino, la tubería será descargada en un caballete
debidamente apilada.

(Firma)

MANIPULACION Y TRANSPORTE DE TUBERIA

REVISIÓN : 01
CON CAMIONETA
5. RIESGOS ASOCIADO
5.1 Choques.
5.2 Atropellos.
5.3 Volcadura.
6. RESTRICCIONES
Seguridad.
buenas condiciones.
6.4. Se parará la movilización según las condiciones climatológicas.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

TRANSPORTE DE CAJA PORTA TESTIGOS CON

REVISIÓN : 01
CAMIONETA
1. PERSONAL
1.4. 01 Perforista
1.6. 02 conductores(camioneta)
2.2. Barbiquejo.
2.9. Orejeras.
3.1. Camioneta 4x4.
3.2. Soga.
3.4. Tacos de seguridad.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. El supervisor de turno coordinará con el conductor para trasladar las cajas con muestra antes de
finalizar el turno.
4.2. El conductor y el ayudante verificara el orden numérico de las cajas portatestigos y el Desde-
Hasta.
4.3. Luego se procederá con el carguío de las cajas de una en una hacia la camioneta, dejando la
última caja con muestra en la plataforma para que el siguiente turno continúe correlativo.
4.4. Luego el conductor utilizará una soga para asegurarlas de acuerdo a la cantidad de cajas que se
hayan cargado.
4.5. Luego se procederá al traslado, respetando los límites de velocidad.
4.6. Al descargar las cajas portatestigos en la sala de logueo, éstas deberán quedar apiladas como
máximo hasta 6 cajas en línea HQ.

(Firma)

TRANSPORTE DE CAJA PORTA TESTIGOS CON

REVISIÓN : 01
CAMIONETA
5.1 Choques.
5.2 Atropellos.
5.3 Volcadura.
5.4 Caídas de materiales (core).
6. RESTRICCIONES
Seguridad.
buenas condiciones.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE

REVISIÓN : 01
1. PERSONAL

1.4. 01 Mecánico
1.5. 01 Perforista (opcional).
1.6. 02 ayudantes (opcional).
2.2. Barbiquejo.
2.7. Corta viento.
2.9. Orejeras.
2.10. Bloqueador Solar
3.2. Llaves mecánicas en general (Llave stilson18”, 24”, 36”, llaves Mixtas, llave Francesa
12”).
3.3. Llaves de 12” y 10”
3.4. Alicates.
3.5. Desarmadores estrella y plano.
3.6. Juego de llaves Hexagonales.
3.7. Juego de llaves de Boca y corona.
3.8. Juego de llaves mixtas milimétricas y en pulgadas.
3.9. Martillo.
3.10. Comba.
3.11. Aceite.
3.12. Grasa.
3.13. Paños absorbentes.
3.14. Bandejas.
3.15. Accesorios y piezas nuevos.
3.16. Balde vacío.
3.17. Pico.
3.18. Lampa.
3.19. Sacos de polietileno.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. Tener presente el Record de Horas trabajadas por la Máquina

(Firma)


REVISIÓN : 01
4.2. Se realiza el mantenimiento de acuerdo al programa mensual.
4.3. Se procede a bloquear la máquina para iniciar con el mantenimiento
4.4. Verificar el estado de las partes del equipo; dar información oportuna del desgaste de las piezas
de la máquina.
4.5. Realizar ATS para las actividades de desmontaje de unidad de rotacion, piston de avance de
unidad de rotacion, bombas hidraulicas de la unidad de potencia, chamber y caja de cambio de
la bomba de agua.
4.6. Mantenimientos Programados: Ubicar la bandeja debajo de la maquina luego realizar el
lavado del equipo en caso sea necesario, realizar los cambios según estipule el programa de
mantenimiento preventivo, y luego realizar orden y limpieza.
4.7. Traslado de Hidrocarburos usados: Los Filtros usados y aceites quemados (aceites
hidráulicos, de transmisión) ya envasados en sus recipientes adecuados entregar a la
departamento de Asuntos Ambientales. De ser necesario se trasladaran algunos accesorios y
partes del equipos para su cambio y acondicionamiento en el taller.
4.8. Cambio de Repuesto: Desarmar el equipo al realizar el mantenimiento y/o reparación
correspondiente; usar herramientas de las medidas correctas y sus guantes permanentemente.
Realizar reconocimiento de piezas rotas o desgastadas; cambiar las piezas malogradas o
desgastadas. Realizar el cambio de repuestos; utilizar repuestos nuevos.
4.9. Traslado de Equipo: Solo se realizara el traslado de la Máquina al taller de Mantenimiento -
Lima para su Mantenimiento Total. El mantenimiento mensual se realizara en el proyecto.
Realizar el traslado de la máquina y sus componentes al taller-Lima; con apoyo de camioneta y/o
camión en caso se requiera.
4.10. Orden y limpieza: Al término de la actividad realizar orden y limpieza en la plataforma; colocar
los desechos en sus respectivos depósitos.
4.11. En caso de Derrame: En caso de derrames de aceites que pueda ser controlado por el personal
de superficie (menor a 5 gal) se procederá de la siguiente manera:
 Cuando el derrame llegue al agua, colocar paños absorbentes en la parte superficial del agua
para contener el derrame. Las salchichas o paños absorbentes de hidrocarburos una vez que
estén saturados deben ser cambiados y llenados a cilindros respectivos.
 Cuando el derrame llegue al suelo, utilizar lampa y sacos de polietileno para luego retirarlo a la
cancha de volatización.
5.1 Derrames.
5.2 Contaminación Ambiental.
6. RESTRICCIONES

(Firma)


REVISIÓN : 01
6.2. No se ejecutará la actividad sino se cuenta con la respectiva Orden de Trabajo.
Seguridad.
buenas condiciones.
6.5. No se ejecutará el procedimiento sino se cuenta con el pararrayos instalado correctamente.
6.6. No se ejecutará el procedimiento sino se cuenta con el detector de tormentas operativo.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

ABASTECIMIENTO DE COMBUSTIBLE Y ENCENDIDO

REVISIÓN : 01
DE LUMINARIA
1. PERSONAL

1.4. 01 Perforista

2.2. Barbiquejo.
2.7. Corta viento.
2.9. Orejeras.
2.10. Lámparas (Turno noche).

3.3. Bandejas.
3.4. Sacos de polietileno.
3.5. Tacos.
3.6. Extintor portátil.
4. PROCEDIMIENTO
4.1.- Encendido de Luminaria
4.1.1 Antes de encender el generador de la luminaria se hará una inspección general revisando los
niveles de agua del radiador, aceite del motor, combustible y el estado de la batería (bornes).
4.1.2 El personal procederá a desbloquear la parada de emergencia y la manija de STOP.
4.1.3 Se activara las bujías de precalentamiento del motor girando la llave de contacto hacia el
lado izquierdo y esperar hasta que la señal del precalentado indique su activación.

(Firma)

ABASTECIMIENTO DE COMBUSTIBLE Y ENCENDIDO

REVISIÓN : 01
DE LUMINARIA
4.1.4 El personal encenderá girando la llave hacia el lado derecho, verificando su funcionamiento
correcto.
4.1.5 El personal deberá esperar por un tiempo de 15 a 20 min para obtener la temperatura óptima
del motor.
4.1.6 El personal procederá a activar los switch de los 4 contactores, esperando por un tiempo de 5
segundos el encendido de las pantallas luminarias.
4.2.- Abastecimiento de Combustible

4.2.1 Al verificar la luminaria y si en el caso no tenga combustible se procede a comunicar al
encargado de abastecer.
4.2.2 Al llegar la cisterna que abastece combustible debe estacionarse cerca a la luminaria, apagar
el motor, colocar sus tacos y conos de seguridad.
4.2.3 Se procede a retirar el surtidor y estirar la manguera hacia el tanque de la luminaria y colocar
combustible, con sus respectivas verificaciones.
4.2.4 Al término de la abastecida de combustible, se coloca el surtidor y la manguera en su lugar sin
que haya algún tipo de derrame.
4.2.5 Posteriormente se enciende la luminaria con su respectivo procedimiento.
5 RIESGOS ASOCIADOS
5.1 Caída del personal al mismo nivel.
5.2 Electrocución.
5.3 Quemaduras.
5.4 Derrame de hidrocarburos (petróleo y aceites).
5.5 Aplastamiento.
6 RESTRICCIONES
6.2 No se llevará a cabo el procedimiento si no se cuenta con Check list de luminaria.
buenas condiciones.
7 HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

USO DE BOTELLA LAVA OJOS DE EMERGENCIA REVISIÓN : 01
1. PERSONAL

1.4. 01 Perforistas.
1.5. 02 Ayudantes.
1.6. 01 Mecánico.
1.7. Conductores.
1.8. Personal de Visita

No aplica.
3.1. 01 botella plástica de lava ojos de 500ml.

3.2. Agua potable.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. Retire la botella de lava ojos del lugar donde se encuentra.

4.2. Abrir la tapa de la botella.
4.3. Colóquese en la vista afectada, incline la cabeza hacia atrás y presione la botella.
6. RESTRICCIONES
6.1. No se ejecutara el procedimiento si el lava ojos no cuenta la tarjeta de inspección

correspondiente.
6.2. No se ejecutará el procedimiento si el lavaojos no se encuentra abastecido únicamente de agua
potable.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

TRASLADO DE PERSONAL, ADITIVOS, GRASAS,

ACEITE Y CILINDRO CON COMBUSTIBLE EN UNIDAD REVISIÓN : 01
MENOR - CAMIONETA
1. PERSONAL

1.5. 02 Ayudantes.
1.6. 01 Mecánico.
1.7. Conductores.

2.1 Casco de Seguridad
2.2 Lentes claros u oscuros de seguridad para el conductor
2.3 Guantes de cuero
2.4 Zapatos de Seguridad
2.5 Orejeras

3.1. Conos de seguridad
3.2. Triángulo de seguridad
3.3. Juego de llaves
3.4. Tacos de Seguridad
3.5. Extintor debidamente inspeccionado.
3.6. Circulina
3.7. Radio de Comunicación.
4. PROCEDIMIENTO
TRASLADO DEL PERSONAL
4.1. El supervisor de turno coordinará con el conductor para el traslado del personal al punto de
perforación
4.2. El supervisor verifica que todo el personal se encuentren en óptimas condiciones físicas y
mentales antes de iniciar el transporte (visualmente y/o conversando con el personal)
4.3. Ningún personal deben estar bajo la influencia de alcohol o drogas (tolerancia cero).
4.4. Luego se procederá al traslado, respetando los límites de velocidad.
4.5. El conductor de la camioneta se estacionará en un punto adecuado cerca de la plataforma de
perforación ante una emergencia o estar a disposición del personal a trasladar.
4.6. En presencia de tormenta eléctrica el conductor apagará el motor y cerrará completamente las
lunas de la ventana, ya que el personal utilizará la unidad como refugio.

(Firma)

TRASLADO DE PERSONAL, ADITIVOS, GRASAS,

ACEITE Y CILINDRO CON COMBUSTIBLE EN UNIDAD REVISIÓN : 01
MENOR - CAMIONETA
TRASLADO DE ADITIVOS, ACEITE Y CILINDRO CON PETROLEO
4.7. Para realizar un traslado aditivos, aceite o cilindro con petróleo el conductor junto con el
supervisor de operaciones deberán revisar que en la tolva de la camioneta de carácter
obligatorio debe de contar una bandeja antiderrame, una soga para asegurar dichos contenidos.
4.8. El conductor de la camioneta junto con el supervisor de operaciones deben verificar que los
baldes de grases, aceites y/o cilindro con petróleo estén completamente cerrados.
4.9. Asimismo el conductor en su camioneta debe tener un kit anti derrame completo (paños
absorbentes, trapos industrial, bolsas de colores y salchichas), pala, pico.
4.10. Por último el conductor cuando se encuentre trasladando dicho contenidos debe realizar ciertas
paradas para verificar la carga si se encuentra en buenas condiciones y evitar un posible
derrame e impacto al ambiente.
4.11. En el caso del petróleo se llevara un cilindro vacío hacia el grifo para su abastecimiento al
llegar a la plataforma se tendrá otro cilindro y mediante la trasegadora se llenara hacia el otro
cilindro (caseta de combustible) para evitar derrame o golpes al personal.
5.1 Caída del personal a distinto nivel
5.2 Volcaduras, abolladuras, choque, colisiones.
5.3 Golpes, fractura.
6. RESTRICCIONES
6.1. No se ejecuta el traslado del personal si no están bien llenado las herramientas de gestión
adecuadamente.
6.2. No se ejecutara el traslado si el personal no llevan bien colocado el cinturón de seguridad.
7. HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

CARGUIO Y TRASLADO DE ACCESORIOS Y

REVISIÓN : 01
MATERIALES DE PERFORACIÓN
1. PERSONAL

1.5. 02 Ayudantes.
1.6. 01 Mecánico.
1.7. Conductores.
2.1. Casco de Seguridad
2.2 Respirador media cara con filtro P100
2.3 Guantes de Seguridad
2.4 Zapatos de Seguridad tipo Botín de cuero con punta de acero.
2.5 Mameluco con cinta reflectiva
2.6 Lentes de protección
2.7 Protectores auditivos para casco
2.8 Protectores auditivos tipo tapón (opcional)
2.9 Cortavientos
3 EQUIPO/ HERRAMIENTAS/ MATERIALES
3.1 Máquina Perforadora CS-140
3.2 Bomba de Agua
3.3 Luminaria
3.4 Cuaderno de trabajo
3.5 Eslingas
3.6 Soga de ¾
3.7 Camioneta
3.8 Conos de seguridad con cinta reflectiva
3.9 Tacos de seguridad
4 PROCEDIMIENTO
4.1 ANTES DEL TRASLADO
4.1.1 El conductor de la camioneta realizará el respectivo llenado del check list de la unidad móvil,
inspeccionará y/o verificará la unidad (dará la vuelta del gallo), Uso adecuado de su EPP.
4.1.2 Se le hará una retroalimentación al conductor del PETS para un mejor manejo tomando en
cuenta todos los riesgos y peligros que puede presentarse en su recorrido.
Verificará su plan vial de minera para ubicar las zonas a transitar adecuadamente
4.1.3 Antes de realizar la movilización, el supervisor deberá de realizar una inspección a la

plataforma diamantina donde será llevada los respectivos accesorios y materiales de
perforación, así como el área a transitar con la finalidad de verificar que el acceso este en
buenas condiciones.
4.1.4 La característica del Equipo que movilizará mediante control remoto (equipo tipo oruga)

(Firma)

CARGUIO Y TRASLADO DE ACCESORIOS Y

REVISIÓN : 01
MATERIALES DE PERFORACIÓN
4.1.5 El personal deberá utilizar el equipo de protección personal necesario.

4.1.6 Para el traslado del equipo se requiere de 03 personas y verificar que todo el personal se
encuentre en la capacidad de identificar peligros, evaluar los riesgos de su actividad y
determinar si este es considerado significativo.
4.1.7 Previamente al traslado de los accesorios y materiales de perforación, el supervisor de
operaciones deberá de dirigir dicho trabajo.
5 EN LA MOVILIZACION:
5.1.1. Al momento que se traslade los accesorios y materiales de perforación ya sea en camioneta o
una unidad móvil de mayor capacidad dichas accesorios y materiales se deberán sujetarse o
colocar bien para ser trasladado.
5.1.2 Si hubiera algún riesgo significativo se formaran grupos para la elaboración de un trabajo
seguro basado en las actividades que desarrollen.
5.1.3 La coordinación al momento del desplazamiento es importante ya que sé deberá anunciar al
jefe de guardia que dicha unidad móvil ingresará operaciones mina y cumpliendo con las
estándares para que de esta manera evitar ser envestidos por otras unidades en movimiento.
5.1.4 Al momento que se inicie el traslado de los materiales o accesorios se deberá ser con las luces
intermitentes de alerta.
6 RIESGOS ASOCIADOS
5.1 Choques, volcaduras, atropellos.
5.2 Aplastamiento.
5.4 Golpes, fracturas
7 RESTRICCIONES
7.2 No se llevará a cabo el procedimiento si no cuenta con las herramientas de gestión
correspondientes
7.3 Se paralizará la movilización según las condiciones climatológicas.
8 HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

DESARMADO Y ARMADO DE TUBO INTERIOR PQ,HQ

REVISIÓN : 01
Y NQ
1. PERSONAL

1.5. 02 Ayudantes.
1.6. 01 Mecánico.
1.7. Conductores.

2.1 Overol
2.2 Chaleco reflectado.
2.3 Lentes 3M (Blancos/oscuros)
2.4 Casco con tafilete y regulador.
2.5 Zapatos de seguridad.
2.6 Guantes de Seguridad
2.7 Orejeras 3M y tapones auditivos.
2.8 Barbiquejo
2.9 Respirador y filtro de media cara para polvo.
3 EQUIPO/ HERRAMIENTAS/ MATERIALES

3.1 Equipo de Perforación
3.2 Camioneta debidamente implementada
3.3 Radio de Comunicación
3.4 Llaves Stilson 18”, 24”, 36”.
3.5 Llaves SACATESTIGO
3.6 Tubo Interior.
3.7 Cabezal de Tubo Interior.
3.8 Zapatas.
3.9 Resorte y seguro.
4.0 PUMP OUT ADAPTER (adaptador de bomba) o (botador)
4 PROCEDIMIENTO
4.1 DESCRIPCION DEL PROCESO
ARMADA DE TUBO INTERIOR
 El Perforista ordenará al Ayudante para que coloque el tubo interior en el caballete.

 El ayudante revisará que los hilos del tubo no estén chancados.
 El perforista revisara que el cabezal del tubo interior, (trompito, Aletas, Rodajes, Gomas,
etc.), se encuentren en buen estado.

(Firma)


REVISIÓN : 01
Y NQ
 El ayudante cogerá el cabezal y lo apoyara en el extremo del caballete.

 El ayudante unirá el cabezal con el tubo embonándolas con las llaves SACATESTIGO.
 El otro ayudante revisara el resorte y seguro de la zapata y lo embonara en el tubo
utilizando para esto las llaves SACATESTIGO.
 El ajuste será una llave de contra apoyada en el caballete y la otra llave de ajuste.
 Una vez terminado todos los pasos el tubo debe quedar listo para la perforación.
 Estos pasos se repetirán cada vez que se utilice el tubo interior.
DESARMADO DEL TUBO INTERIOR PARA SACAR MUESTRA.
 Una vez que el tubo interior este lleno de muestra y se haya sacado del taladro.
 El ayudante ubicara al tubo en el caballete y con ayuda de las llaves SACATESTIGO
retirara el cabezal del tubo y lo ubicara en los soportes del caballete.
 Luego el ayudante se ubicara en el otro extremo del tubo y sacara la zapata del tubo.
 El ayudante embonara una zapata que es usada para sacar la muestra en el extremo del
tubo donde va el cabezal.
 El ayudante pedirá apoyo al otro ayudante para colocar PUMP OUT ADAPTER que viene
hacer el botador.
 El ayudante colocara luego la manguera de desfogue para sacar la muestra a presión.
 El ayudante sacara la muestra por el extremo que desarmo el cabezal.
 El ayudante que está en el extremo de el cabezal bajara el tubo hacia la canaleta y jalara
lentamente con forme vaya saliendo la muestra.
 El ayudante que se ubica al otro lado de la canaleta golpeara a la zapata del tubo con un
martillo de goma hasta que salga toda la muestra, si fuera necesario.
 Una vez que ha salido toda la muestra del tubo interior el ayudante sacara la muestra de la
zapata y arreglara la muestra en la caja.
 La muestra se arreglara igual como salió del tubo Interior y se colocara en la caja de
muestra con ayuda del tubo (PVC) partido que evitara que la muestra se esparza o se
desarme.
 La muestra se colocara despacio y luego de ello se colocara el taco con el metraje que
corresponde.
 Luego el ayudante armara el tubo y la zapata al otro extremo del tubo interior y engrasara
el cabezal.
 El cabezal tiene que ser engrasada para cada corrida que se haga.
5 RIESGOS ASOCIADOS
5.2 Caída de rocas.
5.3 Golpes, cortes y lesiones a manos y dedos.
5.4 Aplastamientos de la máquina.
5.5 Herramientas en mal estado.
5.6 Plataformas en mal estado.
6 RESTRICCIONES
6.1 Consideraciones de medio ambiente
 En caso que hubiese cambios climatológicos y/o otra emergencia o desviación en el trascurso
de la labor el Técnico de Mina y Geología evaluaran las condiciones y se comunicará vía

(Firma)


REVISIÓN : 01
Y NQ
radia con el supervisor de turno para hacer una posible parada de la labor hasta que se
restablezca las condiciones normales.
 Cuando ocurran cambios en el proceso, se deberá comunicar al responsable del área (Al
responsable directo de dicha área al momento de generarse la desviación o el cambio de un
nuevo proceso) para realizar la oportuna actualización de la Planilla de Evaluación y
Gerenciamiento de Riesgos.
 En caso de eventos mayores aplicar la activación del plan de comunicación en caso de
emergencia
7 HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

PETS: INSTALACIÓN DE PIEZÓMETRO REVISIÓN : 01
1. PERSONAL
1.1. 01 Supervisor.
1.2. 01 Perforista.
1.3. 02 Ayudantes.
2. EQUIPO DE PROTECCION
PERSONAL 2.1. Protector de cabezas tipo jockey.
2.2. Barbiquejo.
2.4. Guantes de nitrilo o neopreno.
2.5. Zapatos de seguridad con punta de acero (botas de
seguridad según las condiciones climáticas).
2.7. Corta viento.
2.9. Orejeras.
2.10. Correa de Seguridad.
2.11. Arnés de Seguridad de doble línea.
3. EQUIPO/HERRAMIENTAS/
MATERIALES 3.1. Maquina CS-14-01.
3.2. Block elevador de dos pulgadas de diámetro.
3.3. Grampa de dos pulgadas de diámetro.
3.4. Gravilla de cuarzo de 2 mm de diámetro. En sacos
de 40Kg.
3.5. Bentonita 3/8 de diámetro Pellets en bolsas de 22.5
kg.
3.6. Bentonita en polvo Max Gel de 22.5 Kg.
3.7. Bolsas de Cemento
3.8. Tubería Ranurada de 2” pulgadas de diámetro de 5
metros de largo clase ASTM 1785 SHULER 80.
3.9. Tubería Ciega de 2” pulgadas de diámetro de 5
metros de largo ASTM 1785 SHULER 80.
3.10. Punta Lápiz y tapa a presión.
3.11. Cinta Ploma o cinta Duct Tape.
3.12. Protector metálico.
3.13. Pozómetro.
3.14. 2 jarras de 1 litro.
3.15. Cubil de agua.
3.16. Tablero de notas.
4. PROCEDIMIENTO
4.1 Se finaliza con la perforación en la profundidad estimada
por la minera.
4.2 Se lava el sondaje para limpiar de los finos productos de la
perforación hasta que salga agua clara.
4.3 Se retira la toda la tubería HQ y se vuelve a ingresar
cambiando la broca de perforación por Casing Shoe HQ
hasta el tope.
4.4 Se procede a la instalación de acuerdo al diseño estregado
por supervisión.
4.5 Se hecha Gravilla de cuarzo unos 0.5 m (base que asienta

PETS: INSTALACIÓN DE PIEZÓMETRO REVISIÓN : 01
la tubería piezométrica, cama)

4.6 Se procede a bajar la tubería piezométrica (Ranurada y
Ciega) con el block elevador y la grampa.
4.7 Entre unión y unión de tubería se forra con cinta Duct Tape.
4.8 Llegando al fondo el tramo de tubería ranurada se rellena
con gravilla de cuarzo de 2 mm de diámetro y a la vez se
va retirando la tubería de perforación HQ.
4.9 Una vez cubierta toda la zona ranurada con gravilla de
cuarzo se procede a echar el sello (bentonita 3/8” Pellest).
4.10 Posterior se hecha lechada (bentonita con cemento) hasta
superficie.
4.11 Se coloca el protector metálico y se realiza una base de
concreto para estabilizar el piezómetro.
5. RESTRICCIONES
5.1 No se ejecutara el procedimiento si no se cuenta con todos
los EPPs completos.
5.2 No se llevara a cabo el procedimiento si no se cuenta con
las herramientas de Gestión de Seguridad.
5.3 No se ejecutara el procedimiento si las herramientas y
equipos a utilizar no se encuentren en buenas condiciones.
5.4 Se paralizara la instalación por condiciones climatológicas
adversas.

ABASTECIMIENTO DE COMBUSTIBLE A LA
REVISIÓN : 01
MAQUINA Y A LA BOMBA DE AGUA
1. PERSONAL

1.4. 01 Perforista

2.2. Barbiquejo.
2.7. Corta viento.
2.9. Orejeras.
2.10. Lámparas (Turno noche).

3.2. Bandejas.
3.3. Tacos.
3.4. Extintor portátil.
3.5. Trasegadora
3.6. Manguera reforzada o de lona ( 20 metros)
3.7. Bolsas plásticas (color rojo)
3.8. Embudo
3.9. Balde (5 litros)
3.10. 1 o 2 cilindros de plástico o metal (55 galones)
4. PROCEDIMIENTO
4.1.- Abastecimiento de combustible a la bomba de Agua

(Firma)

REVISIÓN : 01
 Verificar la bomba de agua, si en el caso no tenga combustible se procede a comunicar al

encargado de abastecer.
 Se llevará un balde al punto de abastecimiento de combustible, se procederá a retira la tapa
del cilindro y se colocará la trasegadora inmediatamente se estirará la manguera hacia el
balde y se abastecerá el petróleo
 Al término del abastecimiento de combustible, se guardará la manguera y la trasegadora en
su lugar sin que haya algún tipo de derrame.
 Se sellará el balde con la tapa y se llevará al punto donde se encuentra la bomba de agua,
se trasladará en camioneta conteniendo siempre una bandeja y su kit antiderrame presente así
como también al momento de abastecer la bomba se tendrá presenta paños absorbente.
 Se abastecerá mediante un embudo hacia la bomba de agua y al término se guardará los
materiales en su lugar sin que haya algún tipo de derrame
4.2.- Abastecimiento de Combustible hacia la Máquina de Perforación Diamantina (LF-90)
Abastecimiento por medio de Manguera de lona o reforzada:
 El operador indicará el abastecimiento de la máquina de perforación

 El cilindro de petróleo que se encuentra en la caseta de acopio, se colocará la trasegadora y
abastecerá directamente a la maquina por medio de la manguera de lona o la manguera
reforzada
 Terminado el abastecimiento se procede a retirar la manguera de la trasegadora, dando luz
verde al perforista para el encendido de la máquina y continuar con la perforación.
Abastecimiento por medio de un balde:

 El operador indicará el abastecimiento de la máquina de perforación
 El cilindro de petróleo que se encuentra en la caseta de acopio, se colocará la trasegadora
y abastecerá directamente al balde, posteriormente se sellará dicho balde para llevarlo al
tanque de la máquina junto con un embudo y paños absorbente para en caso de un derrame
poder controlarlo y seguido se pueda abastecer la máquina.
 Terminando de abastecer la máquina se procede a retirar el embudo y junto con el balde se
lleva al punto de acopio correspondiente de manera ordenada y limpia.
 Culminado todo el abastecimiento debe quedar limpio todo los materiales (baldes, trasegadora,
cilindro con petróleo en el punto de acopio.
5 RIESGOS ASOCIADOS

(Firma)

REVISIÓN : 01

5.2 Electrocución.
5.3 Quemaduras.
5.4 Derrame de hidrocarburos (petróleo y aceites).
5.5 Aplastamiento.
6 RESTRICCIONES
buenas condiciones.
5 HOJA DE CAMBIOS

(Firma)

AIR LITF – DESARROLLO DE PIEZOMETROS REVISIÓN : 01
1. PERSONAL
1.1. 01 Supervisor.
1.2. 02 Ayudantes.
2. EQUIPO DE PROTECCION
PERSONAL 2.1. Protector de cabezas tipo jockey.
2.2. Barbiquejo.
2.4. Guantes de nitrilo o neopreno.
2.5. Zapatos de seguridad con punta de acero (botas de
seguridad según las condiciones climáticas).
2.6. Overol con cintas reflectivas.
2.7. Corta viento.
2.9. Orejeras.
2.10. Correa de Seguridad.
3. EQUIPO/HERRAMIENTAS/
MATERIALES 3.1. Compresora.
3.2. Manguera de polietileno de 1” por el metraje de la
profundidad de instalación del piezómetro sin
uniones.
3.3. Uniones universales.
3.4. Reducción de 2” a 1” con desfogue lateral de para
la extracción del agua presente en el piezómetro.
3.5. Manómetro horizontal de 150 psi.
3.6. 02 válvulas de 1”.
3.7. Depósito de agua de 1000 litros.
3.8. Una manguera de 1” de 10 metros.
3.9. Cinta Ploma o cinta Duct Tape.
3.10. Pozómetro y/o zonda eléctrico.
3.11. Un valde de 20 litros.
3.12. Cronometro.
3.13. Tablero de notas.
3.14. Llaves mixtas de 3/8 a 1 ¼.
3.15. Llaves stilson 18, 24, 36.
4. PROCEDIMIENTO
C
C 4.1 Rellenar las herramientas de gestión de seguridad por
C parte del personal a ejecutar el trabajo.
c 4.2 Ubicar la compresora cerca al piezómetro a desarrollar.
4.3 Realizar la instalación del manómetro y de las válvulas para
el controlar de la inyección de aire comprimido al
piezómetro.
4.4 Realizar la medición del nivel freático inicial con la sonda
eléctrica (pozómetro).
4.5 Bajar la tubería de polietileno de una pulgada 1” por dentro
del piezómetro casa grande llegando hasta la profundidad
de instalación.
4.6 Se coloca la reducción de 2” a 1” para unir la tubería
piezométrica con la tubería de polietileno.
4.7 Colocar la manguera de 1” en el desfogue de la reducción
de 2” a 1” y colocarlo en el recipiente de 1000 litros.

AIR LITF – DESARROLLO DE PIEZOMETROS REVISIÓN : 01
4.8 Conectar la manguera de polietileno con la compresora.

4.9 Una vez verificado la instalación se procede a inyectar el
aire de la compresora hacia el piezómetro de manera
gradual y con cautela.
4.10 Una vez que la inyección de aire comprimido comienza a
expulsar el agua del piezómetro no incrementar la presión
para poder tener un caudal de recuperación del agua.
4.11 Se inyectara el tiempo que indique la supervisión y/o hasta
el agua se aclare y salga limpio.
4.12 Una vez finalizado con la inyección del aire comprimido se
retira toda la instalación realizada.
4.13 Se realiza la medición final con la sonda eléctrica el nivel
freático que tiene este piezómetro.
5. RESTRICCIONES
5.1 No se ejecutará el procedimiento si no se cuenta con todos
los EPPs completos.
5.2 No se llevará a cabo el procedimiento si no se cuenta con
las herramientas de Gestión de Seguridad.
5.3 No se ejecutará el procedimiento si las herramientas y
equipos a utilizar no se encuentren en buenas condiciones.
5.4 Se paralizará el desarrollo por condiciones climatológicas
adversas.

Hidrogeología”
3.2 Estándar y formato de ejecución de OPT's

FORMATO Código : FC-SGI-043
OBSERVACIÓN PLANEADA DE TAREA OPT Revisión: 01
1.- Datos Generales de la OPT
PROYECTO MINA SUPERFICIE

AREA LABOR NIVEL
HORA INICIO OPT HORA DE TERMINO OPT
OPT PLANIFICADA OPT NO PLANIFICADA
APELLIDOS Y NOMBRES DEL COLABORADOR
EMPRESA A LA QUE PERTENECE OCUPACION
EXPERIENCIA EN MINERIA TIEMPO EN LA EMPRESA
PETS OBSERVADO
TAREA OBSERVADA
2.- Verificacion del Entrenamiento y Cumplimiento del Procedimiento/PETS

Verifique el cumplimiento siguiendo los pasos descritos en los procedimientos/PETS (incluyendo condiciones de Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Condiciones Previas)
SI NO OBSERVACIONES/ACCIONES
2.1 El observado conoce y tiene la habilidad necesaria para realizar la labor?
2.2 Es consciente de la importancia de realizar el Procedimiento/PETS?
2.3 El colaborador realizo correctamente el paso a paso? (Si/felicitar al colaborador)
2.4 El colaborador requiere de re inducción en los procedimientos?
2.5 Describa en detalle los pasos que se deberán modificar/Incorporar:
N° DE PASOS DESVIACION DE LOS PASOS DEBE DECIR TAREA A INCORPORAR
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
2.6 Cantidad Total Tareas según PETS

2.7 Cantidad Total de Tareas cumplidas por colaborador en el PETS
3.- Verificación de la Calidad del Procedimiento PETS:

SI NO OBSERVACIONES
3.1 ¿Está Vigente y Actualizado?
3.2 ¿Es claro y fácil l de entender?
3.3 ¿Está conservado? Solo aplica si tiene Procedimiento/PETS físico
¿La actividad observda cuenta con la secuencia de tareas escritas en el PETS requeridas para
3.4
desarrollar la actividad ?
3.5 ¿Considera la identificación de los Peligros y Riesgos de las Tareas?
3.6 ¿Establece la medidas preventivas de mitigación de los riesgos?
3.7 ¿Conduce a los resultados esperados para la ejecución de la actividad?
3.8 ¿Conoce el acceso al Procedimiento/PETS para consulta?
3.9 ¿Define claramente las responsabilidades?
3.10 ¿Herramientas disponibles / adecuadas para la labor?
3.11 ¿Requiere y cuenta con equipos de comunicación?
3.12 ¿Están disponibles los EPPs definidos para la tarea?
4.- Otros conocimientos:

SI NO OBSERVACIONES
El operador conoce y aplica la Política de Gestión Integrada? (observar la conducta del

operador durante la ejecución de la tarea.
Ej.: Uso de EPP, prevención de incidentes ocupacionales de acción de incidentes
ocupacionales, materiales y ambientales de aire, agua y suelo)
5.- Acciones a ser tomadas
QUE RESPONSABLE CUANDO
APELLIDOS Y NOMBRES DEL SUPERVISOR FECHA
FIRMA DEL SUPERVISOR FIRMA DEL TRABAJADOR

Hidrogeología”
3.3 Estándares y documentos SSOMA

INFORMACIÓN
DOCUMENTADA

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
1. OBJETIVO
Establecer lineamientos para la elaboración, revisión, aprobación, actualización,
distribución, control y modificación de los documentos del Sistema de Gestión
Integrado.
2. ALCANCE
Aplica a todos los documentos del Sistema de Gestión Integrado de la organización.
Nota: En caso el cliente solicite se consideren algunos lineamientos para el control de documentos, esto será
validado por la Jefatura SAS, asegurando el cumplimiento de lo solicitado por las normas ISO 14001:2015,
ISO45001:2018 e ISO 9001:2015.
3. DEFINICIONES:
3.1 Datos: Hechos sobre un objeto (Cualquier cosa que puede percibirse o concebirse)
3.2 Información: Datos que poseen significado
3.3 Evidencia Objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo
Nota 1: La evidencia objetiva puede obtenerse por medio de la observación, medición, ensayo o por otros medios.
Nota 2: La evidencia objetiva con fines de auditoría generalmente se compone de registros, declaraciones de
hechos u otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y verificables.
3.4 Sistema de Información: Red de canales de comunicación utilizados dentro de una
organización.
3.5 Documento: Información y el medio en el que está contenida (Registro,
especificación, documento de procedimiento, plano, informe, norma).
Nota 1: El medio de soporte puede ser papel, disco magnético, electrónico u óptico, fotografía o muestra patrón o
una combinación de éstos.
Nota 2: Con frecuencia, un conjunto de documentos, por ejemplo especificaciones y registros, se denominan
“documentación”.
Nota 3: Algunos requisitos (por ejemplo, el requisito de ser legible) se refieren a todo tipo de documento. Sin
embargo, pueden requisitos diferentes para las especificaciones (por ejemplo, el requisito de estar controlado por
revisiones) y los registros (por ejemplo, el requisito de ser recuperable).
3.6 Información Documentada: Información que una organización tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene.
Nota 1: La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de cualquier
fuente.
Nota 2: La información documentada puede hacer referencia a:
 El sistema de gestión, incluidos los procesos relacionados;
 La información generada para que la organización opere (documentación);
 La evidencia de los resultados alcanzados (registros).
3.7 Especificación: Documento que establece requisitos (Manual SGI, plan de la calidad,
plano técnico, documento de procedimiento, instrucción de trabajo).
3.8 Manual: Especificación para el sistema de gestión integrado de una organización.
Nota 1: Los manuales de la calidad pueden variar en cuanto a detalle y formato para adecuarse al tamaño y
complejidad de cada organización en particular.
COPIA CONTROLADO
3.9 Plan de Calidad: Especificación de los procedimientos y recursos asociados a aplicar,

cuándo deben aplicarse y quién debe aplicarlos a un objeto específico.
Nota 1: Estos procedimientos generalmente incluyen aquellos relativos a los procesos de gestión de la calidad y a
los procesos de realización del producto y servicio.
Nota 2: Un plan de la calidad hace referencia con frecuencia a partes del manual de la calidad o a documentos de
procedimiento.
Nota 3 a la entrada: Un plan de la calidad es generalmente uno de los resultados de la planificación de la calidad.
3.10 Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades realizadas.
Nota 1: Los registros pueden utilizarse, por ejemplo, para formalizar la trazabilidad y para proporcionar evidencia
de verificaciones, acciones preventivas y acciones correctivas.
Nota 2: En general los registros no necesitan estar sujetos al control del estado de revisión.
3.11 Plan de Gestión del Proyecto: Documento que especifica qué es necesario para
cumplir los objetivos del proyecto.
Nota 1: Un plan de gestión de proyecto debería incluir o hacer referencia al plan de la calidad del proyecto.
Nota 2: Cuando sea apropiado, el plan de gestión de proyecto también incluye o hace referencia a otros planes
como aquellos relativos a las estructuras de la organización, los recursos, el calendario, el presupuesto, la gestión
del riesgo, la gestión ambiental, la gestión de la salud y seguridad y la gestión de la seguridad, según sea
apropiado.

Nota 1: La evidencia objetiva necesaria para una verificación puede ser el resultado de una inspección o de otras
formas de determinación, tales como realizar cálculos alternativos o revisar los documentos.
Nota 3: La palabra “verificado” se utiliza para designar el estado correspondiente

Nota 1: La evidencia objetiva necesaria para una validación es el resultado de un ensayo u otra forma de
determinación, tal como realizar cálculos alternativos o revisar los documentos.
3.14 Justificación del Estado de la Configuración: Registro e informe formalizado de la

información sobre configuración del producto, el estado de los cambios propuestos y
el estado de la implementación de los cambios aprobados.
3.15 Documento controlado: Todos aquellos documentos que se distribuye bajo control,
para asegurar su correcta utilización y evitar el uso de documentos en versiones no
vigentes. Se encuentra incluido en el Listado Maestro de Documentos y está sujeto a
una permanente actualización.
3.16 Documento no controlado: Cualquier documento en circulación, copia del original,
del cual el usuario es responsable de verificar la versión vigente.
3.17 Documento obsoleto: Documento fuera de circulación de versiones anteriores al
vigente.
3.18 Documento externo: Documento originado fuera de la organización, cuya
información es pertinente incluir en el SGI.
COPIA CONTROLADO
3.19 Formato: Documento impreso/electrónico que presenta campos en blanco para

colocar resultados.
3.20 Trazabilidad: Capacidad para seguir la historia, aplicación o localización de todo
documento referenciado en el manual, procedimientos y otros documentos del SGI.
3.21 Período de retención: Tiempo que un documento o registro se va a mantener en el
sistema documentario.
3.22 Proyecto: Unidad Operativa donde se ejecuta el proyecto.
 Norma ISO 45001:2018
 Norma ISO 14001:2015
 Norma ISO 9001:2015
5.1 Gerencia General
 Brinda los recursos para asegura la aplicación del presente procedimiento de
gestión.
5.2 Gerente Corporativo SAS
 Asegura la aplicación del presente procedimiento de gestión en los proyectos y/o
sede central.
5.3 Coordinador del SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
 Elabora y mantiene actualizada la información documentada.
 Asegura que se utilice documentación actualizada para la gestión del Sistema de
Gestión Integrado.
 Asegura que se apliquen los tiempos de retención de documentos según
normativa legal.
 Mantiene actualizada la Lista Maestra de Documentos, Lista Maestra de
Documentos Externos y Lista Maestra de Registros.
Nota: El Coordinador del SGI controla los documentos corporativos y Jefe SAS y/o Ingeniero SAS controla los
documentos de aplicación en proyectos y/o sede central.
COPIA CONTROLADO
5.4 Gerencia Área / Jefe de Área

 Cumple y hace cumplir el presente procedimiento de gestión.
5.5 Colaboradores
 Cumplir con el presente procedimiento de gestión.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Identificación y Evaluación de la Necesidad de Elaborar o Modificar un Documento:
Identificación y Evaluación de la Necesidad de Elaborar o Modificar un Documento.
Todo colaborador sugiere cambios a los documentos del Sistema de Gestión
Integrado o creación (elaboración) de un nuevo documento.
Todo colaborador comunica la necesidad de la creación (elaboración), actualización
y/o eliminación de la documentación. Toda modificación puede tener su origen en:
 Evaluación de riesgos
 Gestión del cambio
 Resultado de revisiones del Sistema de Gestión Integrado (Internas o externas)
 Requerimientos legales y otros requisitos
 Compromisos suscritos
 Investigaciones de incidentes o accidentes
 Cambios en la estructura de la organización
 Auditorías internas y/o externas
 Exigencias del cliente
 Otros
La persona que identifico la necesidad de crear (elaborar), actualizar y/o eliminar un
documento comunica de forma verbal, escrita o por correo al responsable del área,
quien evalúa la necesidad de ser viable y comunica al Coordinador del SGI y/o Jefe
SAS / Ingeniero SAS, para la gestión de la creación (elaboración), actualización y/o
eliminación.
6.2 Creación / Revisión / Actualización y Aprobación de Documentos:
La documentación se crea (elabora) o actualiza a partir de la necesidad identificada
en el área, según los criterios establecido en el ítem anterior. La creación
(elaboración), revisión, actualización y aprobación se debe realizar según los niveles
de responsabilidad establecidos en la siguiente tabla.
TABLA DE RESPONSABILIDADES EN LA ELABORACION, REVISION Y APROBACION DE DOCUMENTOS
DOCUMENTO
ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN
TIPO ALCANCE
Visión / Misión Corporativo Gerencia General Gerencia General Gerencia General
Gerencia General
Gerencia General / Gerencia General /
Políticas Corporativo Gerente Corporativo
Comité de SST Comité de SST
SAS
Gerente Corporativo Gerente Corporativo Gerencia General /
Reglamento SST Corporativo
SAS SAS Comité de SST
Gerente Corporativo de
Manual SGI Corporativo Coordinador del SGI Gerencia General
SAS
COPIA CONTROLADO
Procedimientos de Gerente Corporativo

Corporativo Coordinador del SGI Gerencia General
Gestión SAS
Procedimientos de Jefe SAS y/o Jefe SAS y/o Ingeniero Gerente de
Proyecto
Gestión Ingeniero SAS SAS Operaciones
Jefe de Área
Gerente de
PETS, Estándares Proyecto Supervisor de Área Ingeniero de SAS y/o
Operaciones
Jefe SAS
Gerente Área y/o Jefes
Gerencia General y/o
PETS, Estándares Sede Lima Supervisor de Área de Área
Sub Gerente
Ingeniero SAS
Nota:
 Para el uso de la firma digital se pedirá la autorización del responsable previa remisión del documento ya sea
para su elaboración, revisión y/o aprobación.
 La Participación de los comités o supervisor de SST es de obligatoriedad en caso sea un requisito legal.
 Cualquier otro documento asociado a tema legal que no esté mencionado en la tabla, se regirá su
establecimiento según la norma específica aplicable.
 Cualquier otro documento no mencionado en la tabla, asociado al SGI puede ser elaborado, revisado,
actualizado y aprobado según lo indicado en el procedimiento que lo genera, requisito legal aplicable,
requisito del cliente, requisito interno propio de cada sede o proyecto.
Una vez aprobado el documento, el Coordinador del SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero
SAS ingresa el documento aprobado a la Lista Maestra de Documentos (FC-SGI-002).
6.2.1. Codificación:
La identificación del documento se realiza a través del código y/o título. El código de
los documentos se define según los siguientes criterios:
Categoría Número
Alcance Área
Documento Correlativo
1 2 3 4
1. Categoría de Documento:
Categoría Documento Código
Política GG
Manual M
Procedimiento de Gestión P
Instrucción I
PETS Base/ PETS
Estándar E
Formato F
Flujograma FG
Plan PL
Actas de Nombramiento N
Otros O
… Letra Inicial
2. Alcance
Alcance del Documento Código
Corporativo C
Lima L
COPIA CONTROLADO
Yauliyacu Y
Morococha M
Yauricocha YA
Islay I
Raura R
Huaron H
Chungar CH
… Letra Inicial de Proyecto
3. Área:
Área Código
Sistema Gestión Integrado SGI
Seguridad Ambiente Salud SAS
Administración ADM
Logística / Almacén LOG
Operaciones OPE
Mantenimiento MAN
Servicio Social SER
Recursos Humanos RRH
Finanzas FIN
Contabilidad CON
Sistemas SIS
… Letra Inicial del Área
4. Número Correlativo:
Indica el numero correlativo de generación de documento.
 Nota: Las abreviaturas pueden sufrir cambios por duplicidad, exigencia legal y/o del cliente.
6.2.2. Estructura:
6.2.2.1. Caratula:
El manual SGI y los procedimientos de gestión contienen el título del
documento, recuadro de elaboración, revisión y aprobación del documento.
6.2.2.2. Encabezado:
Se incluye en todas las páginas.
Tipo de Documento Código XXX

Logotipo
Nombre de Documento Revisión XXX
6.2.2.3. Pie de Página:
Elaborador:
Revisor:
Aprobador:
COPIA CONTROLADO
En caso de los PETS y Estándares

Residente y/o
Gerente Área y/o
Supervisor del Área Supervisor de Gerencia General
Jefes de Área
Fecha de Área Fecha de
Ingeniero SAS
Elaboración: Aprobación:
6.2.2.4. Contenido:
El contenido de los documentos es de acuerdo a los ítem referenciales:
DOCUMENTO
ITEM MANUAL PROCEDIMIENTO
ESTANDAR PETS
SGI DE GESTIÓN
Tabla de Contenido X -- -- --
Introducción X -- -- --
Objetivo X X X --
Alcance X X X --
Documentos de Referencia y/o
X X X --
Referencias Legales
Definiciones X X -- --
Requisitos X -- -- --
Responsables X X X X
Desarrollo Procedimiento -- X -- X
Especificaciones del estándar -- -- X --
Registros y Anexos X X X --
Revisión y Mejoramiento
X X X --
Continuo
Personal -- -- -- X
Equipos de protección
-- -- -- X
personal
Equipo / herramientas /
-- -- -- X
materiales
Restricciones -- -- -- X
Nota: Cualquier otra estructura de documento no considerada en la presente tabla y/o modificaciones de las
mismas se realizara de acuerdo a las exigencias legales, solicitud del cliente y/o condiciones del proyecto.
6.3 Legibilidad / Distribución y Acceso del Documento:

6.3.1. Legibilidad de Documentos:
Los responsables de la creación (elaboración), revisión y aprobación son los
responsables de asegurar la legibilidad de la información de los documentos de
origen.
Los responsables de área son los encargados de asegurar que los documentos se
mantengan en buenas condiciones. De presentarse deterioro por el uso frecuente,
deben solicitar el cambio al Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS para
evitar daños e ilegibilidad del documento.
COPIA CONTROLADO
6.3.2. Distribución de Documento (Medio Físico):

El responsable de la elaboración del documento en coordinación con el
Coordinador del SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, determina el número de
copias a imprimir y los destinatarios de cada una de ellas.
Las copias controladas tienen la identificación de COPIA CONTROLADA, lo cual
será una indicación para que no sea enmendado o modificado sin previa
autorización del Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, éstos
documentos serán actualizados después de su distribución cada vez que el
documento maestro sufra modificaciones. El Coordinador del SGI y/o Jefe SAS y/o
Ingeniero SAS, controla la distribución a través del formato Distribución de
Documentos (FC-SGI-001).
Las copias no controladas tienen la identificación de “COPIA NO CONTROLADA”, a
diferencia de una copia controlada este documento no es actualizado después de
su distribución. El Usuario deberá de asegurar su vigencia para su uso.
Los documentos originales y/o maestros (aquel con las firmas en original) son
conservados por el Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS.
6.3.3. Distribución de Documento (Medio Electrónico):

Las copias controladas de la documentación en medio electrónico serán
distribuidas en formato no editable para garantizar que ésta no sufra
modificaciones, asimismo estará identificada con el texto COPIA CONTROLADA.
El Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, controla la distribución de los
ejemplares ingresando los datos del ejemplar y destinatario en la formato
Distribución de Documentos (FC-SGI-001), asimismo si la información es remitida
por correo electrónico se considerará la bandeja de salida como registro de
entrega o cargo de recepción.
La distribución de copias no controladas de la documentación en electrónico,
serán distribuidas en formato no editable y el registro de entrega será considerado
la bandeja de salida del correo electrónico.
6.3.4. Acceso a la Documentación:

El Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, asegura que las versiones
pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en los puntos de uso.
6.3.5. Copia de Seguridad:

En la sede Lima el Responsable del área de sistemas realiza un Backup de forma
trimestral, como respaldo de la información del SGI en medio electrónico y en
proyectos será de responsabilidad de los Jefes SAS y/o Ingeniero SAS.
6.4 Revisiones Periódicas de la Documentación:

La actualización de los documentos se realiza tomando en cuenta lo descrito en el
ítem 6.1 del presente procedimiento.
COPIA CONTROLADO
Nota: Si existiese una exigencia legal o del cliente, acerca de la frecuencia de revisiones de los documentos, estos
serán considerados.
6.5 Control de Cambios:

Para el caso del manual SGI, procedimientos de gestión, estándares, PETS, los
cambios se identifican en el mismo documento mediante su descripción en el ítem
“Revisión y Mejoramiento Continuo”.
Para el caso de las políticas, formatos y reglamento, los cambios se identifican

mediante el cambio de revisión y/o fecha.
Nota:
En caso el cliente requiera que la identificación de los cambios se efectúe de forma distinta a lo establecido, esta
será considerada para su aplicación.
6.6 Manejo de Documentos Obsoletos

Cuando los documentos cambien de versión, los portadores de las copias controladas
de los documentos distribuidos con la versión anterior deberán devolver la copia no
válida, las misma que serán marcados (X) para su reutilización y/o eliminación, esto
con el fin de prevenir su uso inadvertido. En caso de los documentos maestros serán
identificadas con el sello de DOCUMENTOS OBSOLETOS y se conserva en el
archivador de documentos obsoletos de acuerdo al tiempo de retención especificado
en la Lista Maestra de Documentos (FC-SGI-002).
6.7 Manejo de Documentos Externos

Cuando sea necesario mantener documentos de procedencia externa (manuales,
normas, reglamentos, procedimientos, estándares, etc.) el Coordinador SGI y/o Jefe
SAS y/o Ingeniero SAS, recibe y registra estos documentos en la lista de documentos
de procedencia externa (FC-SGI-003), estos documentos mantienen su estructura,
formato y presentación.
Los documentos de origen externo aplicables al Sistema de Gestión Integrado serán
distribuidos a las áreas de aplicación; su distribución será controlada mediante el uso
del registro Distribución de Documentos (FC-SGI-001).
6.8 Control de Registros

El Coordinador SGI y/o Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, elabora la Lista Maestra de
Registro (FC-SGI-004), donde se detalla el nombre de los registros que se generan
como resultado del desarrollo de los procedimientos de gestión, estándares y/o PETS.
La identificación de los registros del SGI se efectúa a través de la codificación de los
formatos y/ o del título del documento si fuera el caso.
COPIA CONTROLADO
6.8.1. Conservación y Acceso

Los registros generados se archivarán y mantendrán en la ubicación designada en
la Lista Maestra de Registro (FC-SGI-004), son responsables de la aplicación y
conservación las jefaturas de área donde se aplica el registro.
Los registros físicos se ubicarán de manera ordenada, por fechas y en orden, de
acuerdo a los requisitos establecidos en el Manual y demás procedimientos del
SGI; estos a su vez deben estar fácilmente identificados y almacenados en
archivadores, anaqueles y en un ambiente que asegure su protección contra daños
y pérdidas o deterioro por efectos del sol o agua.
La recuperación y protección de los registros en medio electrónicos se realizarán a
través de copias de respaldo de tipo electrónico bajo la responsabilidad del área de
sistemas.
El acceso a los registros está a cargo del responsable del control señalado en la
Lista Maestra de Registro, a disposición del que lo solicite, siempre y cuando no
afecte su integridad.
6.8.2. Tiempo de Conservación de un Registro

El periodo de retención de los registros estará de acuerdo a las necesidades de
área, por disposición legal o por disposiciones corporativas y éstas se plasman en
la Lista Maestra de Registro.
6.8.3. Disposición Final de los Registros

La disposición final de los registros se realiza luego que se haya cumplido el tiempo
de conservación establecido en la Lista Maestra de Registro.

FC-SGI-001 Distribución de copias Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -002 Lista maestra de documentos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -003 Lista de documentos de procedencia externa Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -004 Lista maestra de registros Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

9. ANEXOS
No aplica.
COPIA CONTROLADO
Hidrogeología”
4. Gestión de Incidentes/Accidentes
Hidrogeología”
4.1 Estándar y documentos de Gestión de Incidentes

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES REVISIÓN : 01
INVESTIGACIÓN DE
INCIDENTES

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos y mecanismos para investigar los incidentes, incidentes
peligros y accidentes a fin de identificar sus causas básicas y aplicar acciones
correctivas o preventivas y determinar las oportunidades de mejora.
2. ALCANCE
El presente procedimiento aplica a todos los incidentes, incidentes peligrosos y
accidentes que sufra el personal de la organización ya sea dentro o fuera de sus
instalaciones, empresas subsidiarias, contratistas y terceros.
asegurando el cumplimiento de lo solicitado por la norma ISO 45001: 2018.
3. DEFINICIONES:
3.1 Incidente: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el
que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que estas solo requieren
cuidados de primeros auxilios.
3.2 Incidente Peligroso: Todo suceso potencialmente riesgoso que pudiera causar
lesiones o enfermedades a las personas en su trabajo o a la población.
3.3 Accidente: Evento no deseado e inesperado, que ocasiona lesiones a las personas,
daños patrimonio, interrupciones en el proceso o daños al medio ambiente.
3.4 Accidente común: Son todos aquellos accidentes que no se clasifican como
accidentes de trabajo pero que ocurren dentro o fuera de las instalaciones de la
empresa y que involucra personal propio o tercero.
3.5 Accidente de Trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una
perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo
aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la
ejecución de una labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo.
3.6 Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, que genera en
el accidentado un descanso breve con retorno máximo al día siguiente de sus labores
habituales.
3.7 Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, da
lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento. Para fines estadísticos,
no se tomará en cuenta el día de ocurrido el accidente. Según el grado de incapacidad
los accidentes de trabajo pueden ser:
3.6.1. Parcial temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la
imposibilidad parcial de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico
hasta su plena recuperación.
3.6.2. Total temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad
total de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena
recuperación.
COPIA CONTROLADO
3.6.3. Parcial permanente: Cuando la lesión genera la pérdida parcial de un

miembro u órgano o de las funciones del mismo.
3.6.4. Total permanente: Cuando la lesión genera la pérdida anatómica o
funcional total de un miembro u órgano, o de las funciones del mismo. Se
considera a partir de la pérdida del dedo meñique.
3.8 Accidente Mortal: Suceso resultante en lesión(es) que produce(n) la muerte del
trabajador, al margen del tiempo transcurrido entre la fecha del accidente y la de la
muerte. Para efecto de la estadística se debe considerar la fecha del deceso.
3.9 Investigación de Accidentes e Incidentes: Es un proceso de identificación,
recopilación y evaluación de factores, elementos, circunstancias, puntos críticos que
conducen a determinar las causas de los incidentes, incidentes peligrosos, accidentes
de trabajo y enfermedades ocupacionales. Tal información será utilizada para tomar
las acciones correctivas y prevenir la recurrencia. Las autoridades policiales y
judiciales deberán realizar sus propias investigaciones de acuerdo a sus
procedimientos y metodologías.
3.10 Causas de los Accidentes: Son uno o varios eventos relacionados que concurren para
generar un accidente. Se dividen en:
3.9.1. Causas Inmediatas: Son aquéllas debidas a los actos o condiciones sub
estándares.
A. Condiciones Sub estándares: Son todas las condiciones en el entorno del
trabajo que se encuentre fuera del estándar y que pueden causar un accidente
de trabajo.
B. Actos Sub estándares: Son todas las acciones o prácticas incorrectas
ejecutadas por el trabajador que no se realizan de acuerdo al Procedimiento
Escrito de Trabajo Seguro (PETS) o estándar establecido y que pueden causar
un accidente.
3.9.2. Causas Básicas: referidas a factores personales y factores de trabajo:
A. Factores Personales: referidos a limitaciones en experiencias, fobias y
tensiones presentes en el trabajador. También son factores personales los
relacionados con la falta de habilidades, conocimientos, actitud, condición
físico - mental y psicológica de la persona.
B. Factores del Trabajo: referidos al trabajo, las condiciones y medio ambiente
de trabajo: organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo, maquinaria,
equipos, materiales, dispositivos de seguridad, sistemas de mantenimiento,
ambiente, procedimientos, comunicación, liderazgo, planeamiento, ingeniería,
logística, estándares, supervisión, entre otros
3.9.3. Falta de control: son fallas, ausencias o debilidades administrativas en la
conducción del sistema de gestión de la seguridad y la salud ocupacional, a cargo de
la organización.
COPIA CONTROLADO
3.11 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable.
Nota 1: Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial.
Nota 2: La acción preventiva se toma para prevenir que algo ocurra, mientras que la acción correctiva se toma para prevenir que
vuelva a ocurrir.
3.12 Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que
vuelva a ocurrir.
Nota 1: Puede haber más de una causa para una no conformidad.
Nota 2: La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a ocurrir, mientras que la acción preventiva se toma para
prevenir que algo ocurra.
3.13 Corrección: Acción para eliminar una no conformidad detectada.

Nota 1: Una corrección puede realizarse con anterioridad, simultáneamente, o después de una acción correctiva.
Nota 2: Una corrección puede ser, por ejemplo, un reproceso o una reclasificación.
3.14 Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.

Nota: El proceso de establecer objetivos y de encontrar oportunidades para la mejora es un proceso continuo mediante el uso
de hallazgos de la auditoría y de conclusiones de la auditoría, del análisis de los datos, de las revisiones por la dirección u otros
medios, y generalmente conduce a una acción correctiva o una acción preventiva.
3.15 Evento: Se denomina evento a la ocurrencia de incidente, incidente peligroso y/o

accidente.
3.16 Potencial de Gravedad: Máxima pérdida razonablemente posible que puede ocurrir
en un evento.
3.22 AC. Acción Correctiva
3.23 AP. Acción Preventiva
 Norma ISO 45001:2018
5.1 Gerente General:
 Asegura los recursos necesarios para realizar los procesos de investigación de los
incidentes, incidentes peligrosos y accidentes y corregir las causas que los
ocasionaron.
COPIA CONTROLADO
5.2 Gerente de SAS Corporativo:

 Asegura que se realice el proceso de investigación de los incidentes, incidentes
peligrosos y accidentes que ocurran en la organización.
 Asegura la implementación de las acciones correctivas y/o preventivas producto
de la investigación de incidentes, incidentes peligrosos y accidentes.
 Asegura la información al MTPE.
 Comunica telefónicamente la ocurrencia de incidentes, incidentes peligrosos y
accidentes a Gerencia General.
5.3 Gerente Operaciones Proyecto:
accidentes a Gerencia General
 Envía el Flash Report, dentro de las 12 horas de ocurrido el incidente, incidentes
peligrosos y accidentes a Gerencia General y Gerencia SAS Corporativo.
 Envía el informe final de investigación a la Gerencia General y Gerencia SAS
Corporativo, dentro de las 72 horas de ocurrido el incidentes, incidentes peligrosos
y accidentes.
 Revisa e impulsa la implementación de las medidas correctivas y/o preventivas que
resultan de las investigaciones, para garantizar que se llevan a cabo en forma
oportuna.
 Garantiza que la supervisión monitoree las medidas correctivas y/o preventivas en
sus áreas de responsabilidad.
5.4 Jefe SAS / Ingeniero SAS:
accidentes al cliente, Gerente de Operaciones del Proyecto, Gerente SAS
Corporativo y Medico Ocupacional. En caso de la comunicación a Gerencia SAS
Corporativo será dentro de los 30 minutos de haber sido informados.
 Determina el potencial de gravedad del evento.
 Convoca al equipo de investigación del incidente, incidentes peligrosos y
accidentes
 Asesora a los supervisores y/o responsables de área en la elaboración de los
informe de investigación incidentes, incidentes peligrosos y accidentes.
 Difunde los resultados del incidente, incidente peligroso y accidente.
 Verifica la efectividad de las acciones correctivas.
 Mantiene los registros de incidentes, incidentes peligrosos y accidentes de
acuerdo con los requisitos gubernamentales.
 Genera índices, estadísticas mensuales y análisis respectivo.
 Informa en la reunión mensual del Comité SST, el grado de avance de
implementación de las medidas correctivas y/o preventivas.
5.5 Medico Ocupacional:
 Determina si la atención del accidentado es una emergencia o urgencia.
 En coordinación con el Jefe SAS y/o ingeniero SAS, determina el potencial de
gravedad del evento.
COPIA CONTROLADO
 Se comunica con el médico de proyecto (cliente) donde ocurrió el accidente para

informarse del diagnóstico.
 Realiza el seguimiento al accidentado de acuerdo al diagnóstico.
 Emite el informe del estado de salud del accidentado a Gerencia
5.6 Responsables de Área / Supervisores:
 Llevar al accidentado a la Unidad Médica Ocupacional.
 Movilizar personal para realizar los trabajos requeridos a fin de controlar la
situación presentada.
 Informar todos los incidentes, incidentes peligrosos y accidentes al Jefe SAS y/o
Ingeniero de SAS, de forma inmediata y/o a más tardar en 30 minutos.
 Elabora y envía el Flash Report del incidente, incidentes peligrosos y accidentes a
Gerencia de Operaciones de Proyecto con copia a la jefatura SAS y/o ingeniero SAS
al dentro del plazo máximo de 12 horas de ocurrido el evento.
 Realiza el proceso de investigación de los incidentes, incidentes peligrosos, y
accidentes bajo su responsabilidad.
 Presenta la investigación ante el comité SST.
 Ejecuta las acciones correctivas y/o preventivas resultantes de la investigación.
5.7 Administración / Recursos Humanos:
 En el caso de accidente mortal notificará a la familia del occiso lo ocurrido tan
pronto como lo permitan las circunstancias.
 Realizará las coordinaciones con el Seguro Social, AFP´s y otras instituciones.
 Será la única área encargada de formular comunicaciones externas una vez que lo
autorice la Gerencia de General.
5.8 Trabajadora Social:
 Asiste la atención médica del accidentado.
 Acompañamiento al colaborador en caso de ser derivado a otra unidad médico.
 Rellenar el formato de atención médico para ser usado en la clínica.
 Seguimiento casos de salud del accidentado previa coordinación con el médico
ocupacional.
5.9 Comité SST:
 Participa en la investigación de incidentes, incidentes peligrosos y accidentes y
emite recomendaciones para evitar la repetición de estos.
5.10 Colaborador:
 Reporta al supervisor / Jefe de Área y/o Jefe SAS y/o ingeniero SAS de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier incidente, incidente peligroso o accidente.
 Coopera y participa en el proceso de investigación de los incidentes, incidentes
peligrosos y accidentes.
5.11 Contratistas, subcontratistas, empresas especiales y proveedores de servicios:
 Realizar la investigación de los incidentes, incidentes peligroso y accidentes de su
personal, conjuntamente con el administrador del servicio.
COPIA CONTROLADO
 Implementa las acciones correctivas y/o preventivas resultantes de la

investigación.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Reporte de actos y condiciones:
En caso de producirse comportamientos de riesgo (acto sub estándar) y condición
de riesgo (condición sub estándar); la persona involucrada o testigo deberá
reportarlo inmediatamente al supervisor, Jefe SAS y/o ingeniero SAS, utilizando el
formato FC-SGI-065 Reporte de Actos y Condiciones.
6.2 Respuesta Inicial en caso de un accidente:
 Comunicar inmediatamente la ocurrencia de incidente, incidentes peligrosos
y/o accidentes.
En caso de accidente:
 Evaluar y asegurar el área del accidente.
 Asegurar que no ocurrirán eventos secundarios.
 Garantizar que se presten primeros auxilios u otros servicios de emergencia.
 Evaluar el potencial de perdida de acuerdo al Anexo N°1 y adoptar medidas de
control.
6.3 Reporte preliminar de incidente:
Ocurrido el evento, el responsable de área y/o supervisor deben reportar en
medio físico o digital al área de SAS y Gerente de Operaciones de Proyecto. El
reporte se realiza en el formato FC-SGI-066 Flash Report y debe ser alcanzado
antes de finalizar el turno en el cual ocurrió el evento.
6.4 Investigación y análisis:
6.4.1. Equipo de Investigación:
El equipo de investigación que participa será de acuerdo al potencial de
gravedad:
Clasificación del evento

Componentes del Equipo de Análisis
(Potencial de Gravedad)
Supervisor + Miembro del equipo SAS + Miembro del Comité de SST +
1 Accidentado (con autorización médica de ser el caso) + otros (siempre
en cuando se requiera )
2ó3 Componentes del Equipo anterior + Gerencia y/o Jefatura del Área
Componentes del Equipo anterior + Gerente Operaciones de Proyecto
4
y/o sede
Componentes del Equipo anterior + Gerente Corporativo de SAS
5ó6
+ Gerente General
Otros: En caso de requerirse algún especialista de acuerdo a necesidad en el proceso de investigación.
COPIA CONTROLADO
6.4.2. Recopilación de la información:

Es importante no mover el escenario del accidente y conservar las
evidencias hasta que el supervisor responsable concluya la investigación.
Recopilar información según el tipo de evidencia (4P).
 Personas: Testigos y otros que aporten información (Declaración del
accidentado FC-SGI-067, si fuera el caso), simulación y/o recreación del
evento (si fuera el caso)
 Posición: Ubicación de personas, equipos y otros relacionados al accidente
(Fotos)
 Papeles: Documentación que pueda aportar información (IPERC Continuo,
PETS, Estándares, Check List, recomendaciones geomecánicas y entre
otros)
 Partes: Evidencias materiales (tiempo de valuación de uso, rótulos, señales
y otros)
6.4.3. Identificación de las causas

Identificar las causas de los accidentes usando de forma referencial la tabla
TASC Técnica de Análisis Sistemática de Causas Anexo N°02 u otra
metodología.
6.4.4. Identificación de acciones correctivas/ preventivas
Concluida la determinación de las causas se establecerán las acciones
correctivas y/o preventivas según el tipo de ocurrencia, éstas deben
abordar cada una de las causas identificadas, los responsables y fechas de
implementación.
6.4.5. Elaboración de informe final:
La investigación debe quedar plasmada en el informe de investigación del
incidente FC-SGI-068 y el análisis de costo del accidente FC-SGI-069.
En caso de incidentes (cuasi accidentes) con potencial 1, 2 y 3 no requiere de
investigación y análisis.
6.5 Presentación y análisis al comité SST:
El jefe y/o responsable del área debe presentar al Comité de SST la investigación
del evento, con el fin de que se valide el análisis de causas y las acciones
correctivas propuestas. En caso de discrepancia se acepta la determinación del
Comité SST.
6.6 Difusión de resultados:
Concluida la investigación y análisis, se deberá comunicar al personal de la
organización. Esto se realizará en todas los proyectos / sede y la evidencia deberá
ser enviada al área de SAS Lima.
COPIA CONTROLADO
6.7 Verificación de la eficacia de las acciones implementadas:

Se realizará después de tres meses de implantado las acciones correctivas y/o
preventivas producto del análisis. Se deberá verificar la efectividad, midiendo los
resultados obtenidos y verificando la inexistencia de efectos colaterales de cada
acción. En caso de no tener el resultado esperado, se deberá documentar por qué
no fue factible y buscar alternativas hasta lograrlo. Mantener informado a la
Gerencia de Operaciones de Proyecto del avance de la verificación de las acciones
hasta su conclusión.
6.8 Notificación de Incidentes, Incidentes Peligrosos y Accidentes:

La organización notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo de
acuerdo a:
Ítem Tipo Plazo de reporte Responsabilidad de reporte
Accidentes
1 Dentro de las 24 horas Empleador Directo
mortales
Incidentes
2 Dentro de las 24 horas Empleador Directo
peligrosos
Accidentes de último día hábil del mes
3 Centro médico asistencial
trabajo siguiente de la atención
Dentro del plazo de 05 días
Enfermedades
4 hábiles conocido el Centro médico asistencial
ocupacionales
diagnóstico.
Dentro de los plazos y términos establecidos, se reporta, empleando el Sistema

Informático de Accidentes de Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades
Ocupacionales, aplicativo electrónico del Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo (www.mintra.gob.pe).
Los contratistas, subcontratistas, empresas especiales y proveedores de servicios
también deben notificar los accidentes de trabajo mortales y los incidentes
peligrosos donde se vea involucrado su personal.
En conjunto con el administrador del servicio deben elaborar la investigación del
evento para luego ser presentado ante el Comité de SST.
6.9 Investigaciones Especiales:

6.9.1. Accidente Mortal:
Lima:
 Comunica a la Fiscalía correspondiente de la jurisdicción y no se debe
mover los restos hasta recibir la autorización de la misma al realizar la
inspección in situ.
Proyectos:
 El Jefe de la unidad médica del cliente verificará el deceso.
COPIA CONTROLADO
 La labor quedará paralizada y no se moverán los restos hasta que el fiscal

ordene el levantamiento del cadáver.
 El Jefe de Recursos Humanos del Cliente tiene la responsabilidad de
notificar al fiscal.
 Restringir la información respecto a los hechos del accidente.
6.9.2. Accidente de Tránsito:
 El conductor notificará a su supervisor y a las autoridades policiales.
 Recabará la denuncia y los datos periciales de la PNP.
 El supervisor notificará al área SAS e investigará de acuerdo al potencial de
gravedad.
 El área administrativa notificará a la compañía de seguros y preparará el
Informe Preliminar respectivo.
6.9.3. Accidente Patrimonial :
Cualquier pérdida de material o daño a la propiedad como consecuencia de
un evento no deseado y que cuyo costo sea mayor de $.50,000.00 se
realizará la investigación siguiendo los pasos del Informe de Investigación
por daños a la propiedad / pérdidas FC-SGI- 070. Los de menor cuantía
quedarán registrados en el Flash Report FC-SGI-066.
Los eventos ocurridos generan solicitud de acción correctiva o preventiva FC-SGI-

061.

FC-SGI-065 Reporte de Actos y Condiciones Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-066 Flash Report Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-067 Declaración del accidentado Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-068 Informe de investigación del incidente Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-069 Costo del accidente Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Informe de investigación por daño a la propiedad /
FC-SGI-070 Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
perdidas

9. ANEXOS:
 Anexo N° 1: Potencial de Gravedad.
 Anexo N° 2: Tabla TASC Técnica de Análisis Sistemática de Causas.
COPIA CONTROLADO
ANEXO N°1: POTENCIAL DE GRAVEDAD
MEDIOS DE
NIVEL INCIDENTE/ACCIDENTE PERSONAL PATRIMONIO OPERACIÓN LEGAL
COMUNICACIÓN
Incidente (casi accidente), accidente

con lesión con simple atención
Daño al patrimonio
ambulatoria sin riesgo de
I directo al equipo/ sistema Sin impacto en el ritmo
empeoramiento, con baja gravedad, Sin impacto Sin impacto
con pérdida de material de producción
que no le impida al accidentado
hasta US$5,000.00
continuar ejerciendo su función en su
totalidad. (SAA)
Incidente (casi accidente) o accidente Daño al patrimonio

con lesión sin riesgo de empeoramiento, directo al equipo/ sistema
II Sin impacto en el ritmo
con baja gravedad, que no le impida al con pérdida de material Sin impacto Sin impacto
de producción
accidentado continuar ejerciendo su entre U$5,000.00 hasta
función en su totalidad. (Sin Descanso) U$10,000.00
Incidente (casi accidente), accidente

con lesión o dolencia con nexo causal Daño al patrimonio
con baja gravedad, que no le impida al directo al equipo/ sistema
III
accidentado continuar ejerciendo su con pérdida de material Bajo impacto Sin impacto Sin impacto
función parcialmente o en función entre U$10,000.00 hasta
adaptada (con readaptación de U$50,000.00
función).
Incidente (casi accidente) o accidente

Daño al patrimonio
con lesión, o dolencia causada en el
directo al equipo/ sistema
IV trabajo, que imposibiliten al Pérdida de producción Posible
con pérdida de material Con impacto local
accidentado volver en la próxima de hasta 2 días. impacto
entre U$50,000.00 hasta
jornada laboral. (Accidente con
U$200,000.00
descanso)
Incidente (casi accidente) o accidente

con lesión o dolencia con nexo causado
Daño al patrimonio
en el trabajo, causando pérdida parcial Repercusión
directo al equipo/ sistema
V o total de la capacidad de trabajo, Pérdida de producción nacional e
con pérdida material Impacto Legal
generando o pudiendo presentar de hasta 2 a 7 días. internacional
entre U$200,000.00 hasta
secuelas permanentes. (Con descanso (posible)
U$1.000.000,00
generando incapacidad parcial, total o
fatalidad).
Incidente (casi accidente) o accidente o

dolencia con nexo causado en el
Daño al patrimonio
trabajo, causando pérdida total de la Pérdida de producción Repercusión
VI directo al equipo/ sistema Grave impacto
capacidad de trabajo o fatalidad(es). por tiempo superior nacional y posible
con pérdida de material Legal
(Con descanso por incapacidad total o a 7días internacional
superior a U$1,000.000.00
más de una fatalidad). Accidentes
múltiples.
COPIA CONTROLADO
ANEXO N° 2: TABLA TASC TÉCNICA DE ANÁLISIS SISTEMÁTICA DE CAUSAS

I. TIPO DE CONTACTO
1.- Golpeado contra (corriendo hacia o tropezando con)
2.- Golpeado por (Objeto en movimiento)
3.- Caída a un nivel bajo
4.- Caída al mismo nivel (resbalar y caer, volcarse)
5.- Atrapado por (Puntos filosos o cortantes)
6.- Atrapado en (agarrado, colgado)
7.- Atrapado entre o debajo (Aplastado o amputado)
8.- Contacto con (electricidad, calor, frió, radiación, substancias cáusticas, substancias tóxicas, biológicas, ruido)
9.- Sobre tensión, sobreesfuerzo, sobrecarga, ergonomía
II. CAUSAS INMEDIATAS / DIRECTAS (CI)

2.1. ACTOS SUBESTANDARES:
CI 01.- Operar equipos sin autorización: Tiene autorización de la Unidad?. Tiene Autorización del Supervisor?. Quien
Opero el equipo estuvo autorizado para hacerlo?
CI 02.- Omisión a los Sistemas de Advertencia: Se refiere a la ausencia ó falta de claridad para señalar, indicar, avisar,
informar (colocación de dispositivos de señalización, advertencia letreros, señales visuales, señales acústicas, etc.)
sobre posibles peligros en el área de trabajo, equipos, maquinarias, vías, materiales, etc.
CI 03.- Omisión de asegurar: Tiene que ver con la no colocación de dispositivos (frenos, guardas, cerrojos, candados,
tacos, loqueos, interruptores, seguros, ganchos, pasadores y otros) que aseguren no ocurra una falla de seguridad en
equipos, herramientas, maquinarias, sistemas, etc, durante la operación.
CI 04.- Operar a velocidad indebida: La velocidad de manejo ó de operación es la adecuada.
CI 05.- Desactivar dispositivos de seguridad: Se retiraron/desactivaron guardas, alarmas, cinturones, etc. Bloquear ó
amarrar el dispositivo de seguridad: Desconectar ó remover el dispositivo de seguridad: Desajustar el dispositivo de
seguridad: Reemplazo del dispositivo de seguridad por otro de menor capacidad.
CI 06.- Usar equipos defectuosos: Operar equipos con fallas mecánicas identificadas: Equipos que no cuentan con las
especificaciones técnicas de los fabricantes y los operamos.
CI 07.- Usar inadecuadamente ó inapropiadamente el EPP: Tiene el EPP pero no los usa; El EPP los usa
incorrectamente.
CI 08.- Carga Incorrecta: La forma en que se traslada la carga en el equipo ó como la carga la persona no es la correcta.
CI 09.- Ubicación Incorrecta: Disposición incorrecta de lo que se esta trasladando/moviendo/haciendo.
CI 10.- Levantar Incorrectamente: La forma en que el equipo ó la persona levantan la carga no es la correcta.
CI 11.- Posición inadecuada para el trabajo/tarea: Está relacionada con la incorrecta ó inconveniente postura física de
una persona durante la realización de una tarea de manera que su ejecución lo exponga a un potencial accidente.
CI 12.- Dar mantenimiento a equipo en operación: Trabajar en el equipo mientras este energizado ó en
funcionamiento; Limpieza, lubricación y ajuste del equipo mientras funciona.
CI 13.- Jugueteo, bromas: Esta claro, considerar corporal, verbal y cualquier otro que contribuya a la ocurrencia del
evento.
CI 14.- Trabajar bajo la influencia del alcohol u otra droga: Esta claro, definirse mediante las evaluaciones en Posta
Médica/Tópico/Hospital.
CI 15.- Usar equipo inadecuadamente: Dar otros usos diferentes a los de diseño a los equipos.
CI 16.- Otro acto sub estándar
2.2. CONDICIONES SUBESTANDARES
CI 17.- Falta ó inadecuadas barreras, guardas, bermas, barricadas, etc.: No hay ó existen guardas/barreras de
contención de energía, pero no son adecuadas.
CI 18.- Coronas, hastíales, paredes, tejados, techos, etc. Inestables: Está claro.
CI 19.- Caminos, pisos, superficies inadecuadas: Está Claro.
CI 20.- Equipo de protección inadecuada: El EPP no es el adecuado para la tarea ó no garantiza protección; El EPP no
cumple con las normas de Calidad; Conexión eléctrica sin tierra; Conexión eléctrica sin aislamiento; Conexiones
eléctricas descubiertas; Radiación sin blindaje ; Radiación blindada inadecuadamente; materiales etiquetados
inadecuadamente ó sin etiquetar, falta de apoyo ó sujeción inadecuados.
CI 21.- Herramientas, equipos ó materiales defectuosos: Está claro.
CI 22.- Congestión ó acción restringida: Restricción de movimientos/maniobras en general por espacios limitados.
CI 23.- Alarmas, sirenas, sistemas de advertencia inadecuados: Existen sistemas de advertencia (Visuales, sonoros,
verbales) pero estos no fueron los adecuados.
CI 24.- Peligro de Incendio ó explosión: Está claro.
CI 25.- Limpieza y orden deficiente: las condiciones de orden y limpieza no son las que están estandarizadas en el área
de trabajo.
CI 26.- Exposición en exceso a químicos: Está claro.
CI 27.- Exceso a niveles inseguros de polvo, humos, vapores, gases, etc.: Está claro.
CI 28.- Exceso de Ruido: Está claro.
COPIA CONTROLADO
CI 29.- Exceso de radiación: Estar expuesto a radiación de cualquier fuente.

CI 30.- Temperaturas extremas: Está claro.
CI 31.- Peligro ergonómicos: Está claro.
CI 32.- Excesiva ó inadecuada Iluminación: Está claro.
CI 33.- Ventilación inadecuada: Está claro.
CI 34.- Condiciones ambientales peligrosas: Condiciones ambientales que sobrepasan los controles que se tienen en
campo.
CI 35.- Otra condición sub estándar.
III. CAUSAS BÁSICAS /RAÍZ (CB)
3.1. FACTORES PERSONALES:
CB 01. Capacidad Física / Fisiológica Inadecuada: A evidenciarse con evaluaciones médicas anteriores/posteriores al
evento. “NO PUEDE”.
CB 1.1. Estatura, peso, tamaño, fuerza, alcance, etc., Inadecuados: Limitaciones fisiológicas para la tarea.
CB 1.2. Rango restringido de movimiento corporal: Está claro, referido a incapacidad corporal permanente ó temporal
que limita el movimiento.
CB 1.3 Capacidad limitada para mantener posiciones del cuerpo: Está claro, se refiere por ejemplo a la capacidad
limitada para mantenerse parado por un tiempo, sentado,etc.
CB 1.4 Alergias o sensibilidad a substancias: A sustancias que estuvo expuesto ó ingirió en el trabajo.
CB 1.5 Sensibilidad a extremos sensoriales (temperatura, sonido, etc.): Está claro.
CB 1.6 Deficiencia de visión: Está claro.
CB 1.7 Defecto de audición: Está claro.
CB 1.8 Otros defectos sensoriales (tacto, gusto, olfato, equilibrio): Esta claro.
CB 1.9 Incapacidad respiratoria: Está claro.
CB 1.10 Otras incapacidades físicas permanentes: Está claro.
CB 1.11 Incapacidades temporales: Está claro.
CB 02. Capacidad mental / Psicológica Inadecuada: a evidenciarse con evaluaciones sicológicas anteriores ó
posteriores al evento. “NO PUEDE”
CB 2.1 Miedos y fobias: Está claro.
CB 2.2 Perturbación emocional: Está claro, referido a situaciones evidenciadas que han contribuido a la
desconcentración.
CB 2.3 Enfermedad mental: Locura, esquizofrenia, etc.
CB 2.4 Nivel de inteligencia: Referido a sub desempeños evidenciados por evaluaciones del supervisor sobre aptitud
de aplicar lo aprendido.
CB 2.5 Incapacidad para comprender: Está claro
CB 2.6 Mal discernimiento: Incapacidad/dificultad para elegir la opción correcta.
CB 2.7 Mala coordinación: Mala coordinación psicomotriz
CB 2.8 Tiempo lento de reacción: Reflejos inadecuados.
CB 2.9 Baja aptitud mecánica: Aptitud psicomotriz.
CB 2.10 Baja aptitud de aprendizaje: Está claro.
CB 2.11 Falta de memoria: Incapacidad/dificultad para recordar indicaciones, instrucciones, etc.
CB 03. Estrés Físico o Fisiológico: Fatiga, estrés físico.
CB 3.1 Lesión o enfermedad: A evidenciarse por un médico, fatiga/tensión debido a lesiones ó enfermedades.
CB 3.2 Fatiga debida a carga o duración del trabajo: Está claro.
CB 3.3 Fatiga debida a falta de descanso: A evidenciarse con documentos que demuestren la falta de descanso.
CB 3.4 Fatiga debida a sobrecarga sensorial: Fatiga ocasionada por sobre esfuerzo de la vista, del olfato, del oído.
CB 3.5 Exposición a peligros para la salud: Exposición a ruido, iluminación, calor, polvo, gases.
CB 3.6 Exposición a temperaturas extremas: Sea la fuente el motor, radiación solar u alguna otra fuente de energía.
CB 3.7 Deficiencia de oxigeno: Sea la fuente el motor u alguna otra fuente de energía.
CB 3.8 Variación de la presión atmosférica: “Mal de altura”
CB 3.9 Movimiento restringido: Por espacio restringido de movimiento de cualquier parte del cuerpo o de la posición
del mismo durante el trabajo.
CB 3.10 Insuficiencia de azúcar en la sangre: Está claro, a ser evidenciado por evaluación médica antes ó después del
evento.
CB 3.11 Drogas: Esta claro, sustancias ingeridas que han influenciado en la tensión física.
CB 04. Estrés Mental o Psicológico: “NO PUEDE POR ESTAR TENSIONADO MENTALMENTE POR…..”
CB 4.1. Sobre carga emocional: Exceso de actividades emocionales inherentes al trabajo ó no.
CB 4.2 Fatiga debido a la velocidad o carga de trabajo mental: Está claro.
CB 4.3 Exigencia extrema del juicio /de la decisión: Limitaciones de tiempo, recursos, etc. ó cualquier otro factor que
afecte su discernimiento.
CB 4.4 Rutina, monotonía, exigencia de vigilancia aburrida: Actividades repetitivas.
CB 4.5 Exigencias extremadas de concentración: Está claro.
CB 4.6 “Actividades sin sentido” o “que degradan”: debido a la no claridad de sus objetivos.
COPIA CONTROLADO
CB 4.7 Instrucciones/exigencias confusas: Confusión debido a la no claridad de sus objetivos.

CB 4.8 Exigencias / Instrucciones conflictivas: Está claro.
CB 4.9 Preocupación por problemas: Está claro.
CB 4.10 Frustración: Está claro.
CB 4.11 Enfermedad mental: Tensión ocasionada por trastornos mentales.
CB 05. Falta de Conocimientos: A evidenciarse con evaluaciones de aptitud cognoscitiva (teoría) para el trabajo. “NO
SABE POR…..”
CB 5.1 Falta de experiencia: La experiencia requerida para realizar el trabajo
CB 5.2 Orientación/Inducción inadecuada: La definición de objetivos y propósitos de su trabajo fueron inadecuadas.
CB 5.3 Capacitación inicial inadecuado: El entrenamiento para realizar la tarea no es el adecuado.
CB 5.4 Actualización de la Capacitación es inadecuado: El entrenamiento de seguimiento, actualización de
conocimientos no fue el adecuado.
CB 5.5 Instrucciones mal entendidas: El entendimiento de las instrucciones antes de realizar el trabajo no fueron
verificadas.
CB 06. Falta de Habilidad: A evidenciarse con evaluaciones de aptitud psicomotriz (en campo) para el trabajo “NO
PUEDE POR…”
CB 6.1 Instrucción inicial inadecuada: La evaluación psicomotriz inicial (en campo) no fue la adecuada (de acuerdo al
estándar).
CB 6.2 Práctica inadecuada: Los procedimientos/estándares de entrenamiento no se adapta a la necesidad de
operación.
CB 6.3 Desempeño infrecuente: Tarea ejecutada no es el equivalente a sus funciones, no ha sido entrenado para ello.
CB 6.4 Falta de entrenamiento: No se ha proveído entrenamiento para las necesidades de habilidades de la tarea.
CB 6.5 Inadecuada revisión de instrucción: El entrenamiento de seguimiento a las habilidades del operador no ha sido
de acuerdo al estándar.
CB 07. Motivación Inapropiada: “NO QUIERE POR……..”
CB 7.1 Desempeño inapropiado es premiado: La supervisión avala ó alienta el incumplimiento de los procedimientos.
CB 7.2 Desempeño apropiado es castigado: Está claro.
CB 7.3 Falta de incentivos: La supervisión no evidencia esquemas de motivación (verbal, escrito) por cumplimiento de
procedimientos.
CB 7.4 Frustración excesiva: Intentos del operador de haber cambiado condiciones adversas de trabajo sin
reconocimiento ó haber sido omitido.
CB 7.5 Agresión indebida: Por parte del supervisor ó compañeros.
CB 7.6 Intento incorrecto de ahorrar tiempo o esfuerzo: Se evidencia apuro innecesario de completar la tarea.
CB 7.7 Intento incorrecto de evitar la incomodidad: Ídem.
CB 7.8 Intento incorrecto de llamar la atención: Se evidencian omisiones al procedimiento por figuración.
CB 7.9 Disciplina inadecuada: Simple caso de no querer hacer el trabajo conforme al procedimiento por voluntad
propia.
CB 7.10 Presión indebida de los compañeros: Se evidencian casos de burlas, sarcasmos, etc
CB 7.11 Ejemplo indebido de supervisión: la supervisión ha cometido las mismas faltas delante de sus subordinados.
CB 7.12 Retroalimentación inadecuada del desempeño: Durante el seguimiento al Desempeño no se ha corregido
deficiencias en forma correcta, lo que ha motivado a reincidencia.
CB 7.13 Reforzamiento inadecuado de la conducta apropiada: Se ha otorgado incentivos ó reconocimiento insuficiente
ante el desempeño correcto.
CB 7.14 Incentivos de producción incorrectos: Se ha priorizado la producción por encima de la seguridad, en cuanto a
los reconocimientos.
3.2. FACTORES DE TRABAJO

CB 08. Liderazgo y/o Supervisión Inadecuada: LA SUPERVISION A FALLADO EN: CB 8.1. Relaciones jerárquicas confusas o
contradictorias: ¿Quién es el jefe?
CB 8.2 Asignación confusa o contradictoria de responsabilidades: A quien le hago caso?
CB 8.3 Delegación indebida o insuficiente: Está claro.
CB 8.4 Dar políticas, procedimientos, prácticas ó guías inadecuadas: No se adecuan a la necesidad del riesgo.
CB 8.5 Dar objetivos, metas ó estándares contradictorios: Está claro.
CB 8.6 Planificación o Programación inadecuada del trabajo: Existen factores que se han omitido durante el planeamiento
del trabajo.
CB 8.7 Instrucciones, orientación y/o entrenamiento inadecuado: Respecto a los PETS, otros.
CB 8.8 Proporcionar documentos de referencia, directivas y publicaciones de orientación inadecuada: Respecto a los PETS,
objetivos y metas, ajuste de operaciones, etc.
CB 8.9 Identificación y evaluación inadecuadas de exposición a pérdidas: El riesgo que origino la pérdida no fue evaluada
adecuadamente por el supervisor.
CB 8.10 Falta de conocimiento del trabajo por la supervisión/gerencial: Insuficiente conocimiento de los
procedimientos/tarea de trabajo.
COPIA CONTROLADO
CB 8.11 Calificaciones individuales incompatibles con los requisitos del trabajo/ tarea: Aceptación de un trabajador en el
puesto sin cumplir con los requerimientos pedidos por el puesto; trabajador en el puesto de trabajo sin tener conocimiento
de lo que hace ó va hacer.
CB 8.12 Medición y evaluación inadecuada del desempeño: En cuanta calidad, cantidad de seguimiento del desempeño.
CB 8.13 Retroalimentación inadecuada o incorrecta del desempeño: Se evidencia seguimiento al desempeño pero las
correctivas no fueron suficientes para evitar reincidencia.
CB 09. Ingeniería inadecuada
CB 9.1 Evaluación inadecuada de exposición a pérdidas: Durante el diseño de las condiciones de trabajo.
CB 9.2 Consideración inadecuada de factores humanos/ergonómicos: Está claro, referida a la relación del personal con su
medio de trabajo.
CB 9.3 Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño inadecuados: No se ajustan a los riesgos de la operación.
CB 9.4 Monitoreo inadecuado de la construcción: Las actividades de monitoreo durante la operación no han sido
programadas en forma suficiente a los riesgos.
CB 9.5 Evaluación inadecuada de la disponibilidad operativa: Está claro.
CB 9.6 Controles inadecuados o incorrectos: Los controles de los riesgos analizados no fueron suficientes para el riesgo
concretado.
CB 9.7 Monitoreo inadecuado de la operación inicial: No se programó adecuadamente el monitoreo de los riesgos durante
el inicio de las operaciones.
CB 9.8 Evaluación inadecuada de los cambios: No se ha realizado la gestión del cambio ó esta no identificado el riesgo
concretado.
CB 10. Compras Inadecuadas: Materiales, equipos y/o herramientas que no cumplen con las especificaciones técnicas, no
cumplen con las normas de calidad del producto, de fabricación artesanal.
CB 10.1 Especificaciones inadecuadas en las requisiciones: No se ha solicitado el producto en base a los riesgos identificados.
CB 10.2 Selección inadecuada de materiales/equipos: Está claro.
CB 10.3 Especificaciones inadecuadas a los proveedores: No hay fidelidad entre el requerimiento y lo solicitado al proveedor.
CB 10.4 Modo o ruta de embarque inadecuada: Deficiencias en los productos por lo estipulado arriba.
CB 10.5 Inspección o aceptación inadecuada de lo recibido: No se ha inspeccionado adecuadamente la recepción del
producto.
CB 10.6 Comunicación inadecuada de datos de salud y seguridad: Los productos representan peligros a la salud y a la
seguridad por falta de información antes de la requisición.
CB 10.7 Manipulación incorrecta de materiales: Deficiencias en los productos por manipulación incorrecta.
CB 10.8 Almacenamiento incorrecto de materiales: Deficiencias en los productos por almacenamiento inadecuado.
CB 10.9 Transporte incorrecto de materiales: Deficiencias en los productos por el embalaje u otros factores del transporte;
Mal aseguramiento de los materiales al momento de ser transportados.
CB 10.10 Identificación inadecuada de materiales peligrosos: Los productos representan peligros a la salud y a la seguridad
por falta de análisis de riesgos; NO cuentan con la hoja MSDS; Personal no conoce los productos que manipula ó transporta.
CB 10.11 Salvamento y/o eliminación de desechos incorrecta: Trabajadores no conocen los lugares adecuados para el reciclaje
de desechos; Personal no conoce los estándares de eliminación de desechos.
CB 10.12 Selección inadecuada de contratistas: No se ha cumplido con el procedimiento.
CB 11. Mantenimiento Inadecuado: Referente a maquinaria.
CB 11.1. Mantenimiento preventivo inadecuado: No se ha identificado las necesidades de control de los riesgos en le
mantenimiento; No existe programa de mantenimiento preventivo; Si hay programa de mantenimiento preventivo, no se
cumple.
CB 11.1.1 Evaluación de necesidad: Está claro.
CB 11.1.2 Lubricación y servicio: Está claro.
CB 11.1.3 Ajuste /Ensamblaje: Está claro
CB 11.1.4 Limpieza o recubrimiento: Está claro.
CB 11.2 Reparación inadecuada: Lo reportado no ha sido reparado como se establece
CB 11.2.1 Comunicación de necesidades: No se ha reparado/corregido porque no estaba reportado
CB 11.2.2 Programación del trabajo: No contemplo las actividades necesarias.
CB 11.2.3 Inspección de las partes: No se ha hecho seguimiento del desempeño de las partes.
CB 11.2.4 Sustitución de partes: Está claro.
CB 12. Herramientas / Equipos / Materiales inadecuados: Uso de herramientas y /o equipos incorrectos, defectuosos para
realizar la tarea.
CB 12.1 Evaluación inadecuada de necesidades y riesgos: No se han identificado o no se han controlado adecuadamente los
riesgos inherentes a la manipulación/operación de herramientas/equipos.
CB 12.2 Inadecuada consideración de factores humanos / ergonómicos: No se ha considerado estos factores en la
operación/manipulación de equipos/herramientas.
CB 12.3 Estándares o especificaciones inadecuadas: Los estándares para herramientas ó equipos no contemplan los riesgos
concretados.
CB 12.4 Disponibilidad inadecuada: No se dispone de las herramientas ó equipos de acuerdo a las necesidades.
CB 12.5 Ajuste/reparación/mantenimiento inadecuado: La causa de que las herramientas o equipos sean inadecuados es por
el mantenimiento.
COPIA CONTROLADO
CB 12.6 Recuperación y rehabilitación inadecuada: La causa de que las herramientas ó equipos sean inadecuados es por la
reparación.
CB 12.7 Re tiro y reemplazo inadecuado de artículos inapropiados: Está claro
CB 13. Estándares de Trabajo Inadecuados: Referente a estándares de trabajo.
CB 13.1 Desarrollo inadecuado de estándares para:
CB 13.1.1 Inventario y evaluación de exposiciones y de necesidades: No se establece cuando realizar las evaluaciones de
riesgo.
CB 13.1.2 Coordinación con el diseño del proceso: No se establece cuando realizar el monitoreo de los controles de riesgo.
CB 13.1.3 Participación del personal: No se establece la participación del personal en cualquiera de las etapas del trabajo con
retroalimentación sobre los estándares.
CB 13.1.4 Procedimientos/prácticas/reglas inadecuadas: Que actividades necesitan procedimientos?.
CB 13.2 Comunicación inadecuada de estándares para:
CB 13.2.1 Publicación: No hay mecanismo de publicación ó difusión de estándares.
CB 13.2.2 Distribución: No hay mecanismos de que lleguen a todos los usuarios.
CB 13.2.3 Traducción al idioma adecuado: Está claro.
CB 13.2.4 Entrenamiento: No hay mecanismos para que el personal sea entrenado en el procedimiento.
CB 13.2.5 Reforzamiento con señales, códigos de color y ayudas del trabajo: No hay recordatorios en el lugar del trabajo,
señalización, etc.
CB 13.3 Mantenimiento inadecuado de estándares para:
CB 13.3.1 Seguimiento del flujo del trabajo: No hay programas de revisión de acuerdo al avance del trabajo.
CB 13.3.2 Actualización: No hay programa para la actualizar los estándares/ procedimientos.
CB 13.3.3 Monitorear el uso de procedimientos / prácticas / reglas: Está claro
CB 13.4 Monitoreo inadecuado del cumplimiento: No se evidencia seguimiento al cumplimiento de procedimientos.
CB 14. Uso/Desgaste Excesivo: Referente a partes, condiciones del área de trabajo, etc
CB 14.1 Planificación inadecuada del uso: Tiene vida útil ó un límite de tiempo de trabajo?.
CB 14.2 Extensión inapropiada de la vida: Está claro.
CB 14.3 Inspección / monitoreo inadecuado: No se hace seguimiento a la vida útil de la parte ó de las condiciones del área de
trabajo.
CB 14.4 Carga o ritmo inapropiada de uso: Sobreesfuerzos.
CB 14.5 Mantenimiento inadecuado: Sustitución/reparación de piezas por vida útil inoportuna.
CB 14.6 Uso por personal no calificado o no entrenado: Está claro.
CB 14.7 Uso para propósito inadecuado: Está claro.
CB 15. Abuso o Mal Uso
CB 15.1 Conducta impropia que es perdonada: Por parte de la supervisión hacia los subordinados.
CB 15.1.1 Intencional: Está claro.
CB 15.1.2 No intencional: Está claro.
CB 15.2 Conducta inapropiada que no es perdonada: Por parte de la supervisión hacia los subordinados.
CB 15.2.1 Intencional: Está claro.
CB 15.2.2 No intencional: Está claro.
IV. FALLAS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO :
4.1. Planificación:
4.1.1. No se hizo una correcta identificación de peligros y riesgos (rutinario, no rutinario y emergencias)
4.1.2. Los controles operacionales no se han implementado correctamente
4.1.3. Los controles operaciones no son adecuados.
4.1.4. No se han identificado todas las leyes aplicables.
4.1.5. Las leyes identificadas no se han implementado adecuadamente.
4.1.6. No se hace un adecuado seguimiento de objetivos y metas del SST.
4.1.7. Los objetivos y metas del SST no son adecuados.
4.2. Entrenamiento de la Administración:
4.2.1. La línea de mando no tiene las competencias definidas en su perfil del puesto.
4.2.2. La empresa no ha realizado las capacitaciones programadas.
4.2.3. Las capacitaciones programadas no son suficientes.
4.2.4. No se ha evaluado la eficacia de las capacitaciones realizadas a la línea de mando.
4.2.5. La inducción en el puesto de trabajo de la línea de mando no ha sido completa o no se ha dado
4.3. Evaluación del Riesgo:
4.3.1. La valoración del riesgo no fue adecuado.
4.3.2. El riesgo residual no ha sido adecuadamente valorada.
COPIA CONTROLADO
4.4. Inspecciones Planeadas

4.4.1. No se tiene un cronograma de inspecciones planeadas.
4.4.2. Si existe un cronograma pero las inspecciones no necesariamente se realizan.
4.4.3. No hay una mitología adecuada para realizar las inspecciones planeadas.
4.4.4. Falta entrenamiento adecuado para realizar las inspecciones planeadas.
4.4.5. No se ha ce un seguimiento adecuado a los hallazgos derivados de las inspeccione planeadas.
4.5. Análisis de Procedimiento de Trabajo
4.5.1. 5.1 El procedimiento de trabajo no contempla todas las acciones que se realizan.
4.5.2. 5.2 Los mecanismos de control definidos en el procedimiento de trabajo no son suficientes.
4.6. Investigación de Accidentes/ Incidentes
4.6.1. No se ha hallado la causa raíz del accidente.
4.6.2. Se carece de una metodología de accidentes/ incidentes
4.6.3. Las acciones correctivas no se han implementado o su implementación fue inadecuada
4.6.4. No se realizó un seguimiento de la eficacia de las acciones correctivas
4.6.5. La persona que realizo la investigación no conoce adecuadamente la metodología de investigación de incidentes/
accidentes.
4.7. Procedimientos Planeados del Trabajo
4.7.1. Los procedimientos planeados de trabajo existen pero no se conocen
4.7.2. Los procedimientos planeados de trabajo se conocen pero no se aplican
4.7.3. Los procedimientos planeados de trabajo no son adecuados
4.7.4. No existen procedimientos planeados de trabajo para la actividad realizada.
4.8. Preparación para Emergencias
4.8.1. No se tiene un procedimiento para hacer frente a las emergencias identificadas.
4.8.2. Se cuenta con procedimiento para hacer frente a emergencia pero no son conocidos.
4.8.3. Los procedimientos de emergencias no se implementaron adecuadamente.
4.8.4. No se han realizado simulacros de los procedimientos de emergencia
4.8.5. Se han realizado simulacros pero no se determinaron las oportunidades de mejora de los procedimientos de
emergencia respectivos
4.9. Reglamentos de la Organización
4.9.1. No existen reglamentos (Reglamento interno de trabajo/ Reglamento de seguridad y salud en el trabajo).
4.9.2. Existen reglamentos pero no se han difundido/ no se conocen.
4.9.3. Los reglamentos se conocen pero no se cumple.
4.9.4. Los reglamentos no son adecuados y/o son incompletos.
4.10. Sistema de Formación de los Trabajadores
4.10.1. No se tiene planificado la realización de la formación de los trabajadores
4.10.2. La actual metodología no asegura una adecuada formación de los trabajadores.
4.10.3. La metodología para la formación de los trabajadores es adecuada pero no se cumple
4.11. Procedimiento de Vigilancia de la Salud
4.11.1. No se ha identificado la ley /leyes que aplican
4.11.2. Se han identificado las leyes pero no se cumplen
4.11.3. Se realizan exámenes médicos pero no son completos
4.11.4. Los exámenes médicos son adecuados pero no derivan en planes de acción para mantener/mejorar el estado de
salud de los trabajadores
4.11.5. Se carece de la asesoría de un profesional médico que apoye en la elaboración y seguimiento del programa y
vigilancia.
4.12. Sistema de Evaluación del Programa
4.12.1. No se realiza un adecuado seguimiento y medición a los objetivos y metas
4.12.2. No se realiza un adecuado seguimiento a los monitoreo en SST.
4.12.3. No se realiza una adecuada evaluación de las leyes explicables a la organización
4.12.4. No se realiza una efectiva investigación de incidentes.
4.12.5. No se establecen adecuadamente las medidas correctivas/ preventivas.
4.12.6. No se realiza el seguimiento de las medidas correctivas/preventivas establecidas
4.12.7. No se evalúa eficazmente la implementación de las medidas correctivas/preventivas.
4.13. Controles de Ingeniería ((ejm: Guardas, Sistemas de extracción de aire/ ventilación, mecanismos de insonorización,
dispositivos electrónicos para desactiva motor principal con la apertura en la máquina, accionamiento del equipo con
ambas manos, etc.)
4.13.1. No elimina el peligro identificado
4.13.2. El control de ingeniería ha sido desactivado
4.13.3. El control de ingeniería se encuentra deteriorado
4.13.4. No se ha implementado el control de ingeniera previsto
COPIA CONTROLADO
4.14. Consulta y Participación de Trabajadores

4.14.1. No se ha toma en cuenta la opinión de los trabajadores en la identificación de peligros y riesgos.
4.14.2. No se ha tomado en cuenta la participación de los trabajadores en la elaboración del plan de capacitación.
4.15. Procedimiento de Comunicaciones con grupos
4.15.1. No se ha definido los mecanismos de comunicación.
4.15.2. Los mecanismos de comunicación si se han definido pero no ha sido comunicado.
4.15.3. Se conoce los mecanismos de comunicación pero no se cumplen.
4.16. Coordinación Actividades Empresariales
4.16.1. No se realiza un adecuado análisis de los aspectos de SST a nivel gerencial.
4.16.2. No se realiza un adecuado seguimiento a las acciones definidas por las gerencias en temas de SST.
4.17. Contratación y Colocaciones
4.17.1. No se capacita adecuadamente al trabajador tercero en la realización de sus labores.
4.17.2. Los terceros contratados no cumplen con el perfil del puesto definido.
4.18. Controles de Adquisición de Equipos
4.18.1. No se especifican los requisitos de seguridad a cumplir por los equipos a comprar
4.18.2. Las indicaciones de seguridad de los equipos están en otro idioma
4.18.3. No se identifica previamente los peligros y riesgos a la compra de un nuevo equipo.
COPIA CONTROLADO
Hidrogeología”
4.2 Investigación y Registro de Incidentes/Accidentes -

verificación de uso metodología ICAM
FLASH REPORT REVISIÓN 01
TIPO SEVERIDAD POTENCIALIDAD

DEL EVENTO DEL EVENTO DE GRAVEDAD
TIPO DE PERDIDA O POSIBLE PERDIDA
PERSONA PROPIEDAD (PATRIMONIO) PROCESO
DATOS DEL QUE REPORTA
EMPRESA PROYECTO / SEDE
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO
FECHA HORA FIRMA
DATOS DEL ACCIDENTADO
NOMBRE Y APELLIDO CARGO
EMPRESA LUGAR DE TRABAJO
EDAD GRADO INSTRUCCIÓN TIEMPO SERVICIO

FECHA HORA SUPERVISOR
PARTE DEL
LESION SEGÚN
CUERPO
ANATOMICA EL TIPO
LESIONADO
BREVE DESCRIPCION DEL INCIDENTE
DESCRIPCIÓN ¿Qué Ocurrio?:
CAUSAS INMEDIATAS PROBABLES
ACTO
SUBESTANDAR
CONDICION
SUBESTANDAR
ACCIONES INMEDIATAS
FOTOGRAFIA O CROQUIS:
NOTA: EL INFORME DE LA INVESTIGACION DEBE SER ENVIADO DENTRO DE LAS 72 HORAS

FORMATO CODIGO FC-SGI-068
INFORME DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES REVISIÓN 01
TIPO DE EVENTO
DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL
RAZON SOCIAL RUC
DOMICILIO/ PROYECTO DISTRITO
PROVINCIA DEPARTAMENTO
ACTIVIDAD ECONOMICA N° TRABAJADORES
N° TRABAJADORES AFILIADOS SCTR N° TRABAJADORES NO AFILIADOS AL SCTR
NOMBRE DE LA ASEGURADORA
Completar sólo si contrata servicios de intermediación o tercerización
DATOS DEL EMPLEADOR DE INTERMEDIACIÓN, CONTRATISTA, SUBCONTRATISTA, OTROS:
RAZON SOCIAL RUC
DOMICILIO DISTRITO
PROVINCIA DEPARTAMENTO
ACTIVIDAD ECONOMICA N° TRABAJADORES
N° TRABAJADORES AFILIADOS SCTR N° TRABAJADORES NO AFILIADOS AL SCTR
NOMBRE DE LA ASEGURADORA
DATOS DEL TRABAJADOR
NOMBRE Y APELLIDOS DEL ACCIDENTADO:
EDAD DNI GRADO INSTRUCCIÓN SEXO
PROCEDENCIA : ESTADO CIVIL:
AREA PUESTO DE TRABAJO
TIEMPO DE SERVICIO EN LA EMPRESA TURNO: D / N TIPO DE CONTRATO

TIEMPO DE EXPERIENCIA EN EL PUESTO
N° HORAS TRABAJADAS (ANTES DEL ACCIDENTE)
DE TRABAJO
SISTEMA DE TRABAJO N° DE DIA DEL TURNO COSTO DEL ACCIDENTE
INVESTIGACIÓN DEL ACCIDENTE DE TRABAJO
FECHA Y HORA DEL ACCIDENTE

LUGAR DEL ACCIDENTE:
DIA MES AÑO HORA
TIPO DE ACCIDENTE:
GRADO DEL ACCIDENTE INCAPACITANTE:
DIA MES AÑO N° DIAS DE DESCANSO

FECHA DE INICIO DE LA INVESTIGACIÓN
N° TRABAJADORES AFECTADOS
JEFE INMEDIATO / CLIENTE: SUPERVISOR:
TESTIGOS DEL ÁCCIDENTE
APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO NOMBRE CARGO
DIAGNÓSTICO DEL MÉDICO
PARTE DEL CUERPO LESIONADO
LESION ANATOMICA ( NATURALEZA DE LA LESIÓN)
PERIODO DE INCAPACIDAD APROXIMADAMENTE
MEDICO OCUPACIONAL
DIAGNOSTICO DEL MEDICO
SEGÚN ORIGEN:
SEGÚN PREVISIÓN:
EN CASO DE INCIDENTE Y/O INCIDENTE PELIGROSO
N° TRABAJADORES POTENCIALMENTE AFECTADO: N° POBLADORES POTENCIALMENTE AFECTADOS:
DETALLAR TIPO DE ATENCIÓN EN PRIMEROS AUXILIOS (DE SER EL CASO)
DESCRIPCIÓN DEL ACCIDENTE
ACTIVIDAD Y/O TAREA

PRE EVENTO:
EVENTO:
POS EVENTO:
CROQUIS / FOTOGRAFIA: (Antes, Durante y Después)
TIPO DE CONTACTO
ANALISIS DE CAUSAS
CAUSA INMEDIATA
ACTO INSEGURO CONDICION INSEGURA
CAUSA BÁSICA
FACTOR PERSONAL FACTOR DE TRABAJO
QUÉ FALLÓ EN EL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (SST)
MEDIDAS CORRECTIVAS
DESCRIPCIÓN DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS RESPONSABLE
PLAZO DE EJECUCIÓN ESTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS
PARTICIPANTES DE LA INVESTIGACIÓN
NOMBRE: CARGO: FECHA FIRMA

Hidrogeología”
4.3 Seguimiento y Verificación de acciones

correctivas/preventivas
REGISTRO DE SEGUIMIENTO SAC / SAP Revisión: 01
HA SIDO EFICAZ SAC/SAP CERRADO

PLAZO DE LA ACCION
CÓDIGO DE SAC FECHA DE EVALUACIÓN
Nº AREA DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO POTENCIAL DE PÉRDIDA ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA CALIDAD DE LA ACCIÓN CORRECTIVA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN CORRECTIVA / OBSERVACIÓN
/ SAP DE EFICACIA
PREVENTIVA
SI NO SI NO
Fecha de Actulización:……………………………………………………………….
Hidrogeología”
4.4 Lecciones aprendidas de Accidentes

FORMATO CÓDIGO FC- SGI- 035
LECCIONES APRENDIDAS VERSIÓN 01
N° SOLICITUD CÓDIGO NC (Si Aplica)
PROYECTO Nombre del proyecto
RESPONSABLE Nombre del Responsable
FECHA dd/mm/aa
DESCRIPCIÓN
Fase en la que se dio la ¿Dónde y cómo puede ¿Dónde y cómo puede

lección aprendida (Inicio, ¿Cuál es la lección utilizarse este utilizarse este ¿Quién debería ser ¿Cómo debería ser
Rol del equipo del ¿Cuál fue la acción
ITEM Planificación, Ejecución, ¿Cuál fue el resultado? aprendida conocimiento en el conocimiento en un informado acerca de esta difundida esta lección
proyecto tomada?
Monitoreo y Control, específicamente? proyecto o servicio proyecto o servicio lección aprendida? aprendida?
Cierre) actual? futuro?
Indicar el medio por el

Indicar en qué momento y cuál se recomienda
Indicar la fase del Describir el resultado Indicar en qué momento y
Número de la Rol del miembro del Describir específicamente cómo se puede utilizar Indicar qué persona o rol difundir esta lección
proyecto en la que se Describir la acción que se obtenido después de cómo se puede utilizar
lección equipo que identificó la cuál fue la lección esta lección aprendida debería ser informado de aprendida (email,
identificó la lección llevó a cabo tomar la acción del punto esta lección aprendida en
aprendida lección aprendida aprendida más adelante en el esta lección aprendida intranet, web,
aprendida anterior un futuro proyecto
proyecto memorando, reunión,
llamada telefónica, etc.)
Hidrogeología”
5. Preparación y Respuesta a Emergencias

Hidrogeología”
5.1 Plan de Preparación y Respuesta a Emergencia –

PPRE
PREPARACIÓN Y RESPUESTA A
REVISIÓN : 01
EMERGENCIAS
PREPARACIÓN Y
RESPUESTA A
EMERGENCIAS

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
EMERGENCIAS
1. OBJETIVO
Identificar las situaciones potenciales de emergencia a fin de estar preparados frente a
la ocurrencia de ellas de forma eficiente y eficaz contribuyendo así a minimizar los
impactos y riesgos a la SST una vez ocurridos.
2. ALCANCE
Este procedimiento alcanza a todos los servicios en condiciones de emergencia que
podría presentarse en la organización. En las instalaciones de nuestros clientes y sede
Lima.
asegurando el cumplimiento de lo solicitado por las norma ISO 14001:2015 e ISO 45001: 2018.
3. DEFINICIONES
3.1 Emergencia: Es un evento no deseado que se presenta como consecuencia de un
fenómeno natural o por el desarrollo de la propia actividad minera como: incendio,
explosión por presencia de gases explosivos, inundación, deshielo, deslizamiento,
golpe de agua u otro tipo de catástrofes.
3.2 Brigada de Emergencias: Conjunto de trabajadores organizados, capacitados y
autorizados por la organización para dar respuesta a emergencias, tales como
incendios, inundaciones, derrumbes o deslizamientos, entre otros.
3.3 Plan de Preparación y Respuesta para Emergencias: Documento guía detallado sobre
las medidas que se debe tomar bajo varias condiciones de emergencia posibles.
Incluye responsabilidades de individuos y departamentos, recursos de la organización
disponibles para su uso, fuentes de ayuda fuera de la empresa, métodos o
procedimientos generales que se debe seguir, autoridad para tomar decisiones,
requisitos para implementar procedimientos dentro del departamento, capacitación
y práctica de procedimientos de emergencia, las comunicaciones y los informes
exigidos.
3.4 Simulacro: Ejercicio para la toma de decisiones y adiestramiento durante desastres
en una comunidad amenazada por un peligro potencial, con el fin de representar
situaciones de desastre para promover la coordinación más efectiva, por parte de las
autoridades pertinentes y la población.
3.5 Remediación: Conjunto de actividades tendientes a la recuperación y
restablecimiento de las condiciones que propician la evolución y continuidad de los
procesos naturales.
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
EMERGENCIAS
 Norma ISO 14001:2015
 Norma ISO 45001:2018
 Prevé los recursos necesarios para implementar y responder ante una emergencia.
 Propicia, ejecuta y supervisa la aplicación del presente procedimiento.
 Participa en el proceso de identificación de situaciones de emergencias.
 Identifica las áreas críticas.
 Programa, realiza y evalúa los simulacros.
5.3 Trabajadores:
 Informa inmediatamente sobre cualquier emergencia de la que tuviera
conocimiento.
 Toma las primeras acciones de respuesta previas a la llegada de la brigada.
 Participa activamente en los simulacros.
 Sigue las instrucciones de los miembros de la organización de emergencia.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Identificación de Situaciones de Emergencias:
El Jefe SAS y/o ingeniero SAS, identifica las potenciales situaciones de
emergencias, y para ello se considera la siguiente información:
 Resultados de las actividades de identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos realizadas durante los procesos de planificación.
 Matriz de comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas.
 Los requisitos legales y otros requisitos
 Informes de incidentes y/o situaciones de emergencia previas
 Experiencia previa de la organización en incidentes y emergencias y/u
organizaciones similares.
 Revisiones de sistemas de emergencia y prácticas de simulacros.
 Lista de peligros y aspectos potenciales del cliente en caso aplique.
Dentro de las situaciones de emergencia más predecibles, puede considerarse lo
siguiente:
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
EMERGENCIAS
 Inundación
 Incendios
 Explosiones imprevistas
 Accidentes de Trabajo
 Derrames y fugas de materiales peligrosos
 Accidentes vehiculares
 Sismos
 Derrumbes
 Y entre otros
Las situaciones potenciales de emergencia de cada proyecto y/o sede central
según aplique, se encontrarán descritas en el Plan de Contingencia y Emergencias.
6.2 Elaboración del Plan de Contingencias y Emergencias:

La organización establece un Plan de Contingencia y Emergencia con la finalidad
de planificar sus acciones (considerando las necesidades de las partes interesadas
pertinentes), responder a las situaciones de emergencia y tomar acciones
apropiadas para prevenir o mitigar los impactos ambientales y riesgos SST
consecuentes de la magnitud de las situaciones de emergencia.
Nota: El Plan de contingencia y/o emergencia puede ser específica para cada unidad cuando corresponda y de acuerdo a los
requisitos del cliente.
6.3 Formación en Emergencias:

Las capacitaciones referidas a sus deberes, responsabilidades, situaciones de
emergencia y la respuesta a las mismas, serán incluidas en el Programa de
Capacitaciones de Anual FC-SGI-021.
El Plan de contingencia y emergencia será publicada de forma estratégica en
paneles informativos como mecanismos de comunicación e información a los
trabajadores, visitantes y otras partes interesadas.
6.4 Simulacros
El Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, elabora el Programa Anual de Simulacros FC-SGI-
038, con el objetivo de entrenar y poner en práctica las acciones de respuesta
planificadas, los conocimientos adquiridos por el personal una vez ejecutada la
capacitación y tomar las medidas preventivas y oportunidades de mejora en el
proceso de respuesta a emergencias.
Para la elaboración del programa de simulacros se tendrá en consideración las

Situaciones de Emergencia. Una vez elaborado el Programa Anual de Simulacros
FC-SGI-038, es revisado por la alta dirección y aprobado por el comité SST.
La ejecución de los simulacros es de acuerdo al programa anual de simulacros FC-
SGI-038, implicando a las partes interesadas pertinentes, cuando sea factible y
para lo cual se debe contar con los recursos necesarios. Una vez ejecutada el
COPIA CONTROLADO
REVISIÓN : 01
EMERGENCIAS
simulacro deberá de registrarse en el Informe de Simulacros FC-SGI-039, el cual

será usado para fortalecer el Plan de Contingencia y Emergencia.
6.5 Revisión y Actualización de Información:

La evaluación y revisión del Plan de Contingencia y Emergencia se realizará
anualmente o cuando se presenten las siguientes condiciones:
 Ocurrencia de emergencias reales
 Ejecución de simulacros
 Cambios en los requisitos legales y/u otros requisitos
 Recomendaciones de mejora
 Cambios en la organización.
 Modificación de las operaciones actuales.

FC-SGI-038 Programa Anual de Simulacros Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-039 Informe de Simulacro Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

9. ANEXOS
 No aplica
COPIA CONTROLADO
Hidrogeología”
5.2 Brigada de Emergencia de Seguridad y Ambiental

Hidrogeología”
5.3 Simulacros - Cronograma – Seguimiento

Se ejecutará en Proyecto
PROGRAMA ANUAL DE SIMULACROS Revisión: 01
Proyecto / Sede Fecha de Actualización
SIMULACRO AÑO:
ITEM DESCRIPCIÓN RESPONSABLE OBSERVACIÓN
PROGRAMADO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
P
01
E
02
03
04
Programado P Ejecutado E Reprogramado R Anulado A
xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx

Jefe SAS y/o Ingeniero SAS Alta Dirección Comité SST
Fecha: Fecha: Fecha:
Hidrogeología”
6. Capacitación y Entrenamiento
Hidrogeología”
6.1 Estándar y documentos de Gestión de

Capacitación
COMPETENCIA Y TOMA DE CONCIENCIA REVISIÓN : 01
COMPETENCIA Y
TOMA DE
CONCIENCIA

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos que permiten garantizar la competencia y toma de
conciencia del personal para el desarrollo de sus actividades de forma correcta, segura y
ambientalmente responsable.
2. ALCANCE
3. El presente procedimiento aplica a todo el personal que trabaja bajo el control de la
organización que pudiera afectar el desempeño del Sistema de Gestión Integrado.
asegurando el cumplimiento de lo solicitado por las normas ISO 14001:2015, ISO 9001:2015, ISO 45001:2015.
4. DEFINICIONES:
4.1 Competencia: Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr
resultados previstos en el Sistema de Gestión Integrado.
4.2. Toma de Conciencia: La toma de conciencia se logra cuando las personas entienden
sus responsabilidades y cómo sus acciones contribuyen al logro de los objetivos de la
organización.
4.2 Capacitación: Actividad que consiste en transmitir conocimientos teóricos y prácticos
para el desarrollo de competencias, capacidades y destrezas acerca del proceso de
trabajo, prevención de la contaminación, prevención de riesgos, medio ambiente,
4.3 Inducción: Capacitación inicial dirigida a otorgar conocimientos e instrucciones al
trabajador para que ejecute su labor en forma segura, eficiente y correcta.
4.4 Inducción General: Capacitación al trabajador sobre temas generales como política,
beneficios, servicios, facilidades, normas, prácticas, y el conocimiento del ambiente
laboral del empleador, efectuada antes de asumir su puesto.
4.5 Inducción Específica: Capacitación que brinda al trabajador la información y el
conocimiento necesario que lo prepara para su labor específica.
4.6 Educación: Es un proceso de aprendizaje como parte de la educación formal que
norma el estado ejemplo primaria, secundarias superior y entre otros.
4.7 Experiencia: Práctica prolongada que proporciona conocimiento o habilidad para
hacer algo.
4.8 Formación: Conocimientos teóricos y prácticos adicionales a la educación y son
necesarios para desempeñar.
4.9 Visitante: Son las personas autorizadas por la organización que, ingresan a las
instalaciones de la sede o unidades para realizar actividades propias que no
representen trabajos de actividades mineras y conexas.

 Norma ISO 14001:2015
 Norma ISO 45001:2018
 Norma ISO 9001:2015
 Provee los recursos necesarios para cumplir con las necesidades de capacitación
del personal bajo el control de la organización.
 Garantiza que todo el personal sea entrenado y capacitado en sus competencias
dentro de los plazos indicados.
 Asegura que la capacitación sea recibida dentro del horario de trabajo.
6.2 Jefe SAS / Ingeniero SAS:

 Asegura que el personal de las distintas áreas haya recibido la inducción general y
específica en los plazos establecidos.
 Asegura el cumplimiento del programa de capacitación y mantener los registros de
los mismos.
 Identifica las necesidades de capacitación de medio ambiente, seguridad y salud en
el trabajo.
 Elabora el programa de capacitaciones.
6.3 Jefes de Área:

 Imparte la inducción específica a sus trabajadores nuevos o transferidos.
 Imparte la inducción a los visitantes de su área.
 Identifica las necesidades de capacitación de su personal a cargo.
6.4 Administración / Recursos Humanos:
 Asegura que se cumpla con el proceso de selección de personal.
 Asegura y conserva la documentación que evidencia la competencia del trabajador
descritas en el perfil de puesto.
6.5 Comité SST
 Aprobar el programa de capacitación
COPIA CONTROLADO
 Participación en la determinación de las competencias requeridas para cada

puesto.
6.6 Colaborador:
 Asiste a la Inducción General y a la Específica.
 Asiste y participa activamente en las actividades de capacitación y toma de
conciencia indicadas por los supervisores a fin de cumplir las competencias que
exige el puesto.
7. PROCEDIMIENTO:
7.1 Competencias:
Todo personal ingresante a trabajar debe ser evaluado en base al Perfil de Puesto (FC-
SGI-020) para asegurar que estas personas, sean competentes en base a su educación,
formación o experiencia.
Nota: Se podrá evaluar en base a otras competencias no establecidas en el Perfil de Puesto, en caso de ser un requerimiento legal
y/o del cliente.
En caso de incluirse un nuevo puesto de trabajo, el jefe de área en coordinación

recursos humanos y/o administración y participación de los trabajadores, elaboran
Perfil de Puesto de acuerdo al formato Perfil de Puesto FC-SGI-020.
Si son especialistas o contrataciones externas:
 Contrato del servicio gestionado por el Administrador.
 Complementado por contratos de los proyectos.
7.2 Acciones para Competencias.

7.2.1. Inducción
A. Lima
El personal nuevo que ingresa a trabajar a la sede de Lima, recibe una inducción
general en seguridad, salud en el trabajo y medio ambiente dictada por el área de
SST y MA y una inducción especifica al puesto por el responsable del área. Los
participantes deben ser registrados en el Lista de Asistencia FC-SGI-022 y
conservados por el área de Recursos Humanos y/o Administración.
B. Inducción en Proyectos.
El personal nuevo que ingresa a trabajar a los proyectos, recibe una Inducción
General de acuerdo al Anexo 4 por un periodo de 1 día (8 horas día) por parte del
cliente y/o externa, y así mismo también recibe una Inducción Específica teórico y
práctico de acuerdo al Anexo 5 por un periodo de 4 días (8 horas diarias)
actividades de alto riesgo y 2 días (8 horas diarias) actividades de menor riesgo por
parte de los responsables del área.
En caso de que un trabajador ingrese a la unidad a realizar trabajos especiales como
mantenimiento, instalación y entre otros que no exceden los 30 días recibe una
COPIA CONTROLADO
inducción de acuerdo al Anexo 4 por un periodo mínimo de 4 horas y la inducción

tendrá vigencia 1 año.
Las inducciones en las unidades serán dictadas en concordancia al D.S. 024-16 EM.
C. Inducción al Personal Visitante

Los visitantes reciben una inducción referida a temas de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente (política, peligros/ riesgos, aspectos/ impactos, EPP,
respuesta a emergencias y otros). La inducción será por un periodo mínimo de 30
minutos y registrado en la Lista de Asistencia FC-SGI-022.
7.2.2. Identificación de Necesidades de Capacitación

El Jefe SAS y/o ingeniero SAS, recopila las necesidades de capacitación identificadas
en cada área y lo registra en la Matriz de Identificación de Necesidades de
Capacitación FC-SGI-023. Para la identificación de las necesidades de capacitación se
considera los siguientes criterios:
 Perfil de puesto
 Exigencias legales y/o requerimientos del cliente
 Prevención de riesgos e impactos de sus actividades
 Desempeño del Sistema de Gestión Integrado
 Cambios en la tecnología, métodos de operación, procesos, equipos,
máquinas y materiales.
 Cambios en las funciones que desempeñe, cuando éstos se produzcan.
 Actualización periódica de los conocimientos.
 Evaluación de desempeño.
7.2.3. Capacitación
Según la prioridad determinada en la Matriz de Identificación de Necesidades de
Capacitación el Jefe SAS y/o Ingeniero SAS, elabora el Programa de Capacitación
Anual FC-SGI-021, el cual es revisado y aprobado por el Comité de SST.
Para la ejecución de las capacitaciones se debe considerar los siguientes criterios:
 Formar grupos según perfil de puestos, nivel de responsabilidad, lenguaje,
educación y riesgos a los que se encuentra expuesto.
 Ser impartidos por profesionales competentes y con experiencia en la
materia.
 De ser necesario, ser evaluados por parte de los participantes en función a
su grado de comprensión y su utilidad en la labor de prevención de riesgos.
Evaluación de la Actividad de Capacitación FC-SGI-024
 Contar con materiales y documentos idóneos.
COPIA CONTROLADO
Los asistentes a la capacitación deberán anotarse en Lista de Asistencia FC-SGI-022.
El personal que sea ascendido o reubicado internamente de un cargo a otro, es

evaluado en base Perfil de Puesto del nuevo cargo y capacitado de acuerdo al
Anexo 5 del D.S. 024-16 EM en caso de proyecto y una inducción especifica en caso
de Lima.
7.3 Evaluación de la eficacia de las capacitaciones

Se evalúa la eficacia de la capacitación mediante alguna de las siguientes formas:
 Si los resultados del análisis del incidente identifique la capacitación como
una causa básica, la capacitación no ha sido eficaz y requiere
reprogramación.
 Si los resultados de la OPT muestran deficiencias sobre la capacitación
impartida no ha sido eficaz y se realiza retroalimentación en campo.
 Uso de cuestionarios para evaluaciones del curso, se considera una nota de 0
a 20 puntos. Si el 80% del personal aprueba con una nota mayor a 14 en el
curso la capacitación es eficaz y si más del 20% del personal desaprueba con
una nota menor a 14 en el curso la capacitación no ha sido eficaz y requiere
ser reprogramado.
 En caso de capacitaciones externas contar con el certificado y/o aprobación
del curso expedida por la entidad organizadora.
7.4 Toma de Conciencia:

La toma de conciencia es una gestión constante enfocada al cambio de actitud del
personal para un mejor desempeño de calidad, ambiental, seguridad y salud en el
trabajo en sus operaciones o labores.
Asegurar la toma de conciencia inicia en los líderes y responsables de procesos de
quienes realizan:
 Campaña de enfoque y servicio al cliente.
 Campaña de sensibilización ambiental
 Campaña de sensibilización de seguridad y salud ocupacional
 Sensibilización según programa mensual
Los aspectos a concientizar vienen hacer:

 La política de calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo.
 Los objetivos de calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo.
 Aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales, reales o
potenciales relacionados, asociados con su trabajo
COPIA CONTROLADO
 Implicancias de no cumplir los requisitos del SGI, procedimientos y

requisitos legales
 Su contribución a la eficacia del SGI, incluyendo los beneficios de una mejora
de desempeño del SGI.
 Los incidentes y los resultados de investigaciones que sean pertinentes para
ellos.
 Los peligros, los riesgos para la SST y las acciones que sean pertinentes para
ellas.
 La capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren, que
presentan un peligro inminente y serio para la vida o su salud, así como las
disposiciones para protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.

FC- SGI -020 Perfil de Puestos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -021 Programa de Capacitación Anual Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -022 Lista de Asistencia Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -023 Matriz de Necesidades de Capacitación Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -024 Evaluación de la Actividad de Capacitación Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -025 Matriz de Control de Capacitación Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

10. ANEXOS
 No Aplica
COPIA CONTROLADO
MATRIZ DE NECESIDADES DE CAPACITACIÓN REVISIÓN 01
PROYECTO / SEDE : FECHA DE ACTUALIZACIÓN :
PUESTOS
TIPO
NECESIDADES DE
N° SGI CAP. PRIORIDAD
CAPACITACIÓN
INT/EXT
10
11
12
13
14
15
TIPO DE CAPACITACIÓN SGI PRIORIDAD APLICABILIDAD

INT INTERNAS C Calidad I Alta (antes de 6 meses), O OBLIGATORIO
EXT EXTERNAS MA Medio Ambiente II Media (entre seis meses y un año), X OPCIONAL
SST Seguridad y Salud Ocupacional III Baja (posterior a un año)
LISTA DE ASISTENCIA REVISIÓN : 01
RAZON SOCIAL O ACTIVIDAD N° DE TRABAJADORES EN EL CENTRO

DENOMINACION SOCIAL RUC DOMICILIO (Dirección, distrito, provincia, dpto.)
ECONOMICA LABORAL
ENTRENAMIENTO CAPACITACION REUNIÓN GDIA. DIA
SIMULACRO DE
INDUCCION OTROS GDIA. NOCHE
EMERGENCIA
TEMA:
FECHA: HORA INICIO: HORA TERMINO:
EXPOSITOR: DURACION:
LUGAR: N° HORAS:
N° APELLIDOS Y NOMBRES DNI N° ÁREA / SECCION EMPRESA FIRMA OBSERVACIÓN
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
RESPONSABLE DEL REGISTRO
NOMBRE:
CARGO:
FECHA: FIRMA
Hidrogeología”
6.2 Programa Anual de Capacitación SSOMA –

Seguimiento
PROGRAMA DE CAPACITACIÓN ANUAL REVISIÓN 01
PROYECTO / SEDE Corporativo
SGI P Programa
MA Medio Ambiente E Ejecutado
SST Seguridad y Salud en el Trabajo R Reprogramado
C Calidad A Anulado
AÑO :
TIPO CAP.
N° TEMA SGI DIRIGIDO A TIEMPO ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
INT/EXT
1 SST
2 MA
3 C
10
11
12
13
14
15
16
MATRIZ DE CONTROL DE CAPACITACIÓN REVISIÓN : 01
CURSOS PROGRAMADOS
% CUMPLIMIENTO
NOMBRE DEL TRABAJADOR
HHC
N° PUESTO
duración
mínimas
Horas
de
de
DNI PATERNO MATERNO NOMBRE
Programado 0.00
1
Capacitado 0.00
Programado 0.00
2
Capacitado 0.00
Programado 0.00
3
Capacitado 0.00
Programado 0.00
4
Capacitado 0.00
Programado 0.00
5
Capacitado 0.00
Programado 0.00
6
Capacitado 0.00
Programado 0.00
7
Capacitado 0.00
Programado 0.00
8
Capacitado 0.00
Programado 0.00
9
Capacitado 0.00
Programado 0.00
10
Capacitado 0.00
Programado 0.00
11
Capacitado 0.00
TOTAL HHC #¡REF! #¡REF!

Hidrogeología”

Hidrogeología”
7. Control de EPP
Hidrogeología”
7.1 Estándar y documentos de Gestión de EPP

ESTÁNDAR TECNICO CÓDIGO EST-SAS-001
EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL REVISIÓN 0
1. OBJETIVO:
Estandarizar los Equipos de Protección Personal (EPP) a ser usados en Remicsa

Drilling S.A. Con la finalidad de prevenir lesiones personales y enfermedades
ocupacionales por causa de riesgos residuales.
2. ALCANCE:
Todo el personal de Remicsa Drilling S.A - que realiza trabajos de mantenimiento,

y manipuleo de cargas en almacen,
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS:
Ley 29783 Art. 21° inciso e) Art. 60, Reglamento DS 005 2012 TR
Art.97°
Reglamento Interno de Seguridad de Remicsa Drilling S.A.
Norma ANSI. Z.89.1.ANSI. Z.87.1, ANSI 3, ANSI.Z41.
4. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR:
4.1 Los EPP deben ser Ergonómicos.

4.2 Apropiados para cada tipo de riesgo.
4.3 El personal debe ser capacitado en la aplicación, uso y mantenimiento de los EPPs.
N° EPP Norma Uso por área Recomendaciones Duración Foto
Todas las Los cascos para el personal 36 meses

Casco tipo ANZI
Áreas de expuesto a actividades con o de
Jockey con Z.89.1
Remicsa Drilling ruido deben llevar acuerdo al
adaptadores 2003
PROTECTOR DE CABEZA
S.A. Adaptadores de orejeras. grado de

para doble Clase E
Que realicen Los protectores de cabeza Deterioro.
protección
1 trabajos de deben ser usados todo el
Auditiva.
mantenimiento tiempo en todas las áreas
y manipulación Operativas con barbiquejo.
manual de
cargas en
almacen.
Todas las Mtto:

Áreas de 45 días
Remicsa Drilling Almacen:
Lentes de ANSI S.A. En las Áreas operativas de 90 días
Seguridad Z87.1- taller y almacen se usarán En todo los
(transparente 2003 Que realicen los anteojos de casos de
trabajos de
PROTECTOR OCULAR
s) seguridad acuerdo al
mantenimiento y Deterioro.
manipulación
manual de cargas
en almacen.
Es recomendable el uso
cuando se encuentra
ANSI Superficie expuesto a la radiación 120 días o
Anteojos de
Z87.1- Solar. de
Seguridad
2003 acuerdo al
(oscuros)
deterioro
2
Es recomendable usar
ANSI Mantenimiento cuando se está realizando 6 meses o
Lentes de Z87.1- Mecánico Trabajos de soldadura. de
soldador tipo 2003 Taller Descartar de inmediato acuerdo al
copa
Planta de cuando los lentes deterioro
mantenimiento presenten algún daño.
Es recomendable utilizar 120 días o

ANSI Planta de
Lentes cuando se está de
Z87.1- mantenimiento
google 2003 manipulando materiales acuerdo al
peligrosos, conjuntamente deterioro
con las caretas faciales
Mantenimiento Se utilizará cuando se

Protección ANSI Mecánico esmerila, interviniendo 1 año o de
facial Z87.1- conductores eléctricos o acuerdo al
transparente 2003 cuando se use productos deterioro.
químicos.
Máscara de soldar fabricada

ANSI en material termoplástico 1 año o de
PROTECTOR FACIAL
Careta para Z87.1- Mantenimiento de alta resistencia a la acuerdo al

soldar 2003 chispa y al calor, adaptable deterioro.
al protector jockey.
3
Persona 10 días o
Vidrio ANSI soldador de
ahumado N° Z87.1- 01 vidrio ahumado
(Mantenimiento acuerdo al
PROTECTOR FACIAL
10, 12 014. 2003 ) deterioro
Personal 02 vidrios transparentes

De
Vidrio soldador para proteger los
acuerdo al
transparente (Mantenimiento ahumados vidrios para
Deterioro.
) vidrios
Tapón de Todo el personal de la

PROTECTOR DE OIDOS
1 mes o
oídos de ANS.S3. unidad en caso que en el
Mantenimiento de acuerdo
silicona 19-19741 Área se detecte más de 85 al deterioro.
NRR23. decibeles de nivel de ruido.
4
Compresorista, perforistas,
Orejera ayudante de perforistas y/o 1 año o de
ANS.S3. Mantenimiento en caso que en el Área se
Modelo copa acuerdo al
19-19741 detecte más de 100
NRR Deterioro.
decibeles de nivel de
Ruido.
Los respiradores deben
mantener hermeticidad en
Mantenimiento el sellado, el usuario no
Mecánico- debe tener vello facial en
PROTECCION RESPIRATORIA
NIOSHI 12 meses
Respirador MSHA- Eléctrico donde pueda interferir este o de
Doble vía 42CFR- con el sellado del acuerdo al
84 Respirador. Deterioro.
Los respiradores deben ser
lavados con agua tibia y
5 jabón e inspeccionase
antes de darles uso.
Mantenimiento 02
Mecánico- Estará prohibido emplear unidades
Eléctrico algún cartucho o filtro para por 30 días
Cartuchos NIOSH:T
Superficie polvo que no sea o
para polvo y C -84
certificado. de acuerdo
Vapores. A.1239
Los cartuchos deben contar al grado de
con su respectiva tapa. saturación.
ESTÁNDAR TECNICO CÓDIGO EST-SAS-001
REVISIÓN 0
EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

APROBADO 24/09/2015
En las áreas de operación

interior mina y superficie es
obligatorio utilizar el
Mantenimiento
mameluco
Almacen
ROPA PROTECTORA
Características:
2 por Año o
Overol/ NORMA o Color: Naranja de acuerdo
Mameluco ANSI 1 o Material: Drill al deterioro.
o Cintas Reflectivas: 2”
6 o Logo de Empresa que
representa
En interior mina y superficie,
el personal que realiza
Mantenimiento
trabajos de soldadura está 1 año o de
Ropa para Mecánico
obligado en usar el traje de acuerdo al
soldador
cuero para soldador. deterioro.
Mantenimiento
Superficie Guantes de Cuero: Es
21CFR Almacen obligatorio su uso cuando
Guantes de 45 días o de
170-199 se va a tener que realizar
cuero acuerdo al
IEC- algún trabajo Mecánico
Deterioro.
60903 (Cargar y descargar
materiales, etc.)
Mecánico
Guantes Superficie Guantes de neoprene: Es 70 días o
Neopreno/ Nota: Cuando se obligatorio su uso cuando de acuerdo
Nitrilo va a tener que se va manipular solventes, al deterioro.
realizar algún grasas, Petróleo, etc.
PROTECCION DE MAANOS
PROTECCION DE MANOS
trabajo.
Guantes dieléctricos: Es
obligatorio su uso Cuando
se va realizar
7
intervenciones a
Conductores eléctricos NO
Guantes energizados de Acuerdo a 45 días o
Dieléctricos los niveles de tensión que de acuerdo
uno se está exponiendo: al deterioro.
o Clase de 00: 500Volt
o clase 0: 1000Volt,
o Clase 1: 7500Volt.
Cuando se va realizar
trabajos de soldadura el
personal está obligado a
Mantenimiento usar los guantes de
OSHA- Mecánico soldador y este debe ser 4 meses o
Guante para 29CFR19 Eléctrico suficientemente largo para de acuerdo
Soldador 10.1200 Superficie que las esquirlas de al deterioro
soldadura no dañen parte
de su brazo
UNE- Todo personal que labora
EN.344 en el taller de mantenimiento,
Zapato de ANSI.Z4 realice trabajos de carga y
Seguridad 1.1999 Mantenimiento descarga de materiales 12 meses o
(Trabajos NTP. (Almacen) debe portar los de acuerdo
PROTECCION DE PIES
Mecánicos 241.020. Almacen zapatos de al deterioro

1 seguridad con punta de
999 acero.
8 El personal electricista y
ANSI visita que ingresa al taller de
Zapatos Z411991 mantenimiento están en la 12 meses o
Dieléctricos NMP- Electricista obligación de hacer uso de de acuerdo
241-004 los Zapatos dieléctricos, al deterioro
cuando está expuesto a
estos riesgos.
Línea de
Anclaje de Trabajos en Según
doble línea altura: inspección
con ANSI Taller de por
EQUIPO DE PROTECCIÓN CONTRA
Trabajos en altura
absorbedor Z359.1- mantenimiento: deterioro.
especiales
de impacto 1998 Superficie: de Luego de
con ganchos tres argollas soportar una
con doble caída.
seguro
10
CAÍDAS
Línea de
Anclaje Según
Cuerda de inspección
Trabajos en
Nylon de Yo ANSI por
altura: Todo personal que realiza
por 1.5 m Z359.1- deterioro.
Taller de trabajos en altura.
largo con 1998 Luego de
mantenimiento:
dos ganchos soportar una
Superficie: de caída.
con doble
tres argollas
seguro
Según
Trabajos en
inspección
OSHA altura:
por
1926.50 2 Taller de Todo personal que realiza
Arnés Tipo III deterioro.
ANZI mantenimiento: trabajos en altura
Luego de
Z359.1 Superficie: de
soportar una
tres argollas
caída.
5. RESPONSABLES:
Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional: Será responsable de

monitorear el cumplimiento del presente estándar.
Jefaturas de área, Supervisión y trabajadores: Son los

responsables de mantener en buen estado su EPP.
Kardex de EPP
Formato de Lista de verificación de EPP
Formato de inspección de Arnés
7. FRECUENCIA DE INSPECCIONES:
Mensual
8. EQUIPO DE TRABAJO:
No Aplica

Este documento deberá ser revisado según lo establecido el PC-RED-001
Procedimiento de Elaboración, Control de Documentos.
Elaborado Por: Revisado Por: Revisado Por: Aprobado Por:
Juan Luna Rivera Luis Eyzaguirre Alfaro Arturo Huaringa Cardenas Luis Barba Salcedo
Supervisor de Operaciones Residente Gerente de Seguridad Gerente de Operaciones
Fecha: 05/04/2018 Fecha: 05/04/2018 Fecha: 05/04/2018 Fecha: 05/04/2018
Hidrogeología”
7.2 Registro de Entrega al Personal de EPP

FC-SAS-18 VERSION -01
FORMATO DE ENTREGA DE EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL
CODIGO:
DATOS DEL EMPLEADOR
RAZON SOCIAL REMICSA DRILLING S.A RUC 20306363761 DOMICILIO AV. JOSE ANTONIO LAVALLE MZ D LT22 - CHORIILLOS-LIMA N° DE TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
APELLIDOS Y NOMBRES: DNI N°: 24554 CARGO: AREA / SECCIÓN:
EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL ( Marque con una X en el recuadro )
FECHA DE ENTREGA 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 OBSERVACIONES FIRMA
LEYENDA
A. PROTECCIÓN DE CABEZA D. PROTECCION DE OJOS I. EQUIPO ANTICAIDAS
1 BARBIQUEJO 14 LENTES CLAROS 26 BOTAS DE JEBE PUNTA DE ACERO 39 ARNES DE NYLON
2 CASCO MINERO C/PORTALAMPARA 15 LENTES OSCUROS 27 BOTA LARGA (MUSLERA) 40 LINEA DE VIDA
3 CASCO TIPO JOCKEY 16 SOBRELENTES CLAROS H. ROPA PROTECTORA J. OTROS
4 PORTA CORDON PARA CASCO MINERO 17 SOBRLENTES OSCUROS 28 MAMELUCO DRILL 41 CORREA PARA ELECTRICISTA
5 PORTALAMPARA PARA CASCO MINERO E. PROTECCION FACIAL 29 MAMELUCO POLAR 42 CORREA PORTA LAMPARA
6 TAFILETE 4 CANALES 18 MASCARA DE FIBRA P/SOLDAR COMPLETO 30 CHALECO DE SEGURIDAD 43
B. PROTECCION DE OIDOS 19 CARETA PARA ESMERIL 31 POLO DE SEGURIDAD 44
7 PROTECTOR AURICULAR P' ACOPLAR AL CASCO F. PROTECCION DE MANOS 32 SHORT DE SEGURIDD 45
8 PROTECTOR DE OIDOS T/TAPON MEDIANO 20 GUANTES DE PVC 33 CAPOTE IMPERMEABLE 46
C. PROTECCION RESPIRATORIA 21 GUANTES DE JEBE 34 PANTALÓN DE JEBE C/PECHERA
9 CARTUCHO P100 22 GUANTES DE CUERO 35 SACOS DE JEBE C/SOLAPA
10 CARTUCHO PARA POLVO 23 GUANTES DE HYCRON 36 MANDIL DE CUERO
11 CARTUCHO QUIMICO V.O.P P100 G. PROTECCION DE PIES 37 MANDIL DE JEBE
12 RESPIRADOR DE MEDIA CARA C/2 VIAS DE SILC. 24 ZAPATOS CON METATARSAL DE SEGURIDAD 38 CORTAVIENTO
13 TAPA PROTECTOR DE FILTRO P100 25 ZAPATOS DIELECTRICO
Hidrogeología”
7.3 Fichas Técnicas de EPP

Condición: Nuevo producto
Guantes Hycron 27-805 - Ansell

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Guantes Hycron 27-805 - Ansell
Marca: Ansell
Procedencia: Australia
Descripción
Un guante robusto para actividades pesadas: tres veces más duradero que los guantes de piel más
resistentes.
Fórmula de nitrilo exclusiva de Ansell. Excepcional resistencia a objetos cortantes y abrasivos.
Más resistente y más flexible que el PVC. Muy resistente a la penetración de grasa o aceite. No se
deteriora como el cuero o el algodón.
Fabricado sin siliconas. Garantía de limpieza para metalurgia y automoción.
Gama muy completa de estilos, longitudes y tamaños Siempre encontrará la combinación ideal de
características para cada aplicación.
Características
- Composición: Cortados y cosidos

- Material del forro: Algodón tejido
- Material del recubrimiento: Nitrilo
- Estilo/ patrón del recubrimiento: Todo recubierto
- Estilos de puños: Puño de seguridad
- Longitud: 240 – 270 mm
Certificaciones
- EN 388 4221 Categoría II
- EN 1149 Antiestático
Filtro 5N11+ retenedor 501, Adaptador 502 y
Cartuchos Serie 6000; para ser utilizados con
Respiradores 7500, Series: 6000, 7000 y FF400.
Ficha Técnica
Aprobado para protección

Filtro 5N11 y retenedor 501 para
respiratoria contra polvos y
5N11 + 501 polvos y neblinas. Aprobación
neblinas con (TLV) no menor de
NIOSH/MSHA
0,05 mg/m3.
Adaptador 502 para combinar los

cartuchos de la serie 6000 con
502
filtros de la serie 2000 y filtro
7093 y 7093C

Cartucho para vapores orgánicos
respiratoria contra no más de:
6001 Aprobado por NIOSH/MSHA.
1000 ppm de vapores orgánicos.

Cartucho para gases ácidos respiratoria contra no más de: 10
6002 Aprobado por NIOSH/MSHA. ppm de cloro, 50 ppm de ácido
clorhídrico y 50 ppm de dióxido
de azufre.
Cartucho para vapores orgánicos

6003 y gases ácidos.
Aprobado por NIOSH/MSHA.

Cartucho para amoniaco y respiratoria contra no más de:
6004 metilamina. 300 ppm de amoníaco y 100
Aprobado por NIOSH/MSHA. ppm de metilamina.

Cartucho para Formaldehído. respiratoria contra no más de 10
6005 Aprobado por NIOSH/MSHA. ppm de formaldehído por
volumen, (se requiere del uso de
anteojos a prueba de gas).
respiratoria contra no más de: 0.5
Cartucho para cloro y mercurio.
6009 mg/m3 de vapores de Mercurio o
Aprobado por NIOSH/MSHA.
no más de 5 ppm de cloro. Tiene
indicador de vida útil
Informe técnico de anteojos de protección
Maverick
I. Información básica
Nombre de producto Antojos de protección Maverick
Luna espejada 1090AFPT
Luna oscura 1090HO
Lente envolvente que Código de producto Luna ambar 1090AMB
proporciona una Luna clara 1090HC
Patillas telescópicas Luna azul 1090AFAZ
regulables de 4 puntos completa y mayor
ajustables. cobertura. Descripción
Los anteojos de seguridad Maverick están diseñados para
ofrecer una alta resistencia y durabilidad. Se caracteriza por lo
siguiente:
*Lente envolvente que proporciona mayor cobertura.
*Puente universal con almohadillas blandas para la nariz.
*Patillas telescópicas regulables.
*Opcional antiempaño, solo tonalidad transparente o gris.
*Ofrece una máxima protección frontal y lateral contra impactos
de partículas voladoras.
*VERSATILIDAD Y AHORRO: Disponibilidad de lunas de
reemplazo.
Nuevo sistema 4A:
*Antiempañante: Nuevo sistema antiempañante resistente al
Puente universal con agua.
almohadillas nasal de PVC que *Antirayadura: Provisto de una capa protectora que previene los
permite un uso cómodo. rayones.
*Antiestático: No atrae el polvo y mantiene limpio el anteojo.
*Antiradiación: Protección 99.9% contra los dañinos rayos
ultravioleta (UV 400).
Aplicaciones
Minería
Construcción
Sectores de aplicación Metal Mecánica
Industria petrolera
Industria en general
II. Características técnicas
a) Medidas b) Materiales
Parte Medida Parte Material Descripción
Espesor de lente 2.2 mm Lente Polycarbonato Envolvente con
protección
PD 68 mm Escudo lateral Polycarbonato Integrados al lente
Base del lente: 9.5 curve Puente nasal Almohadilla Integrados al marco y
nasal PVC abrochados a presión a
Peso 27 gr.
la pieza
Tamaño vertical 45 mm Patilla brazo Nylon Ajustable, extensible
Tamaño diagonal 56 mm. Bisagra Policarbonato/ 3 tipos de cilindros.
Nylon
Puente 10.5 mm Marco Polycarbonato Lentes montados al
Punto cercano entre lentes 17 mm. marco
Tamaño de patilla o brazo 150 mm - 163 mm Tornillo Acero inoxidable Atornillado estándar de
Ancho ( bisagra-bisagra) 142 mm bisagra
Punto más cercano entre la 95-98 mm
punta de las patillas.
III. Acerca de su cuidado
Almacenamiento Modos de limpieza adecuados
Almacene fuera de la luz solar directa y de 1. Enjuague los anteojos para Aún cuando el nuevo sistema
químicos corrosivos . remover la arena y demás 4A anti-empañante es lavable,
Se recomienda contar con un estuche protector. partículas en la superficie. no se debe limpiar cuando el
anteojo esté húmedo.
Se debe evitar que los anteojos tengan contacto 2. Secar y limpiar con un paño o No utilice limpiadores,
con cualquier tipo de superficie. tela suave. abrasivos, ni solventes.
Agua con jabón está permitida
para la limpieza pero debilitará
la performance de la
característica anti-empañante.
IV. Garantía Limitaciones de su uso
Los anteojos modelo Maverick cuentan con una No usar el lente cuando hay llamas expuestas.
garantía de 10 meses, por falla de fábrica. No proporciona protección contra el esmerilado y/o soldadura.
Aprobaciones
Los anteojos protectores industriales Maverick cumplen con las normas ANSI/ISEA Z87.1-2010,
certificaciones CE EN 166, AS 1337.
V. Contacto
Para más información contactarse al teléfono 6180900 o escriba al e-mail ventas.peru@msanet.com

Documento N°PG03-004 Fecha de elaboración: 4 Abr. 11
BARBIQUEJO
DESCRIPCION:
Para aquellas situaciones en la que sea extremadamente difícil mantener en posición al

casco duro, las correas para barba ofrecen aquella seguridad adicional.
CARACTERISTICAS:
- Diseñado en plástico o elástico respectivamente
- Con ganchos
- Afianzadores de plástico (se conecta al forro o a la suspensión)
APLICACIONES:
- Este barbiquejo se desempeña como buen sujetador al casco haciendo no molestar el

transitar con el casco.
Informe técnico de Casco V-Gard, modelo Jockey con
Suspensión Fas trac con portalámpara
I. Información básica
Casco V-Gard, modelo jockey

Nombre de con suspensión Fast trac con
producto portalámpara
Amarillo 286620
Azul 286626
Blanco 286627
Gris 286665
Código de producto Naranja 286641
Rojo 286622
Verde 286618
Marrón 296619
Dorado 286652
Aplicaciones
Casco Vgard: Carcasa de polietileno de alta

Detalle de Detalle densidad. Disponible también ranurado para
suspensión portalámpara. accesorios. Disponible en diversos colores (no
destiñen) y con barbiquejo.
Suspensión Fas trac:

Tiene una excelente distribución de impacto y fácil
colocación.
A ello se suma su banda desudadora y un Napestrap
en la parte de atrás para asegurar el casco incluso
cuando el usuario se agacha, mantiene la carcasa al
Copa menos a 1.25 pulg. sobre la cabeza con una banda
Polietileno de alta ajustable por sistema Rachet y correas de corona
Material
densidad dobles.
Dimensiones Medida interior: 19 cms Portalámpara:
lateral, 22.5 cms desde Portalámpara ideal para los casco V-gard modelo
frontal a posterior. Sombrero y modelo Jockey .
Suspensión Viene en dos modelos:

Material Nylon con doble cinta 1. Con enganche metálico para lámpara minera
2. Enganche de PVC para lámpara minera
Portalámpara
Material PVC
III. Acerca de su cuidado
Almacenamiento y limpieza
Examine su casco en cuanto a ralladuras,

deformaciones, manchas o fisuras . Si
encuentra alguna de estas irregularidades
sustituya inmediatamente su casco
Mantenga su casco siempre limpio e higiénico ,
utilizando solamente jabón neutro y agua .
IV. Garantía Limitaciones de su uso
La garantía de servicio comienza cuando el a) Sistema integral: Los artículos de MSA están
casco es puesto en servicio. Esta fecha debe ser diseñados para usarse de manera integral por lo que
registrada por el usuario o supervisor. Por favor no se recomienda la perforación del casco para
tome nota que el “código de fecha”, en el colocar accesorios de otro fabricante, pues esto
borde de su casco MSA, es la fecha de puede reducir Los niveles de impacto que ofrece el
manufactura y no la fecha de inicio de servicio. producto.
b) Uso de objetos entre la cabeza y el casco: El uso
Los cascos MSA cuentan con una garantía de 2 de una gorra o la colocación de otros objetos entre la
años por falla de fábrica. cabeza y el casco puede interferir en la capacidad de
la suspensión de nuestros cascos para trabajar
apropiadamente durante un impacto.
c) Suspensiones: Nunca intercambie suspensiones de

un casco de un fabricante a otro, ya que la
suspensión y el casco están diseñados para ser
usados de manera integral. No mezcle tamaños de
suspension y casco, asegúrese que los tamaños
corresponden entre sí. El incumplimiento de esto,
puede ocasionar graves daños.
d) Modificaciones al casco: Nunca debe pintar un
casco MSA, ya que la pintura puede atacar y dañar la
concha del casco y con ello, reducer el grado de
protección proporcionado originalmente.
Topes de suspensión
Topes de suspensión
Aprobaciones
Las cascos MSA V-Gard con portalámpara instalado cumplen con los requerimientos de impacto Tipo I y
está clasificado como Clase C (Casco Conductor), no recomendado para labores que involucren electricidad,
de acuerdo a la norma ANSI Z89.1 2009.
V. Contacto

Región Andina
Lima, 27 de febrero de 2017
CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO
El presente documento certifica que los productos de Protección Respiratoria 3M comercializados por 3M Perú S.A.
(indicados en este documento) cumplen o exceden con los requerimientos de OSHA como parte integrante del
desarrollo de un Programa Administrativo de Protección Respiratoria acorde a OSHA 1910 – Occupational Safety
and Health Standards, Subparte I, Personal Protective Equipment, 1910.134 – Respiratory Protection.
Igualmente reúnen los requisitos solicitados por NIOSH en 42 CFR 84, para las circunstancias y condiciones de uso
particular y cuentan con un número de serie aprobado o código TC otorgado por dicha entidad, el cual se incluye en
el empaque de origen o dentro de éste como un listado de las combinaciones de pieza facial y dispositivos filtrantes
de elementos particulados y/o gaseosos, según cada caso.
Los equipos de protección respiratoria con suministro de aire están diseñados para trabajar con aire limpio que se
suministra al usuario, el mismo que deberá tener Grado D (de acuerdo a lo descrito en G-7.1-1997 por la Compressed
Gas Association Commodity Specification, en USA, y de acuerdo a lo descrito en Z180.1 por la Canadian Standards
Association - CSA).
Antes de su uso, se sugiere leer todas las instrucciones y advertencias incluidas en el empaque, y que el producto
sea seleccionado por o en conocimiento de su Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional, o equivalente.
Número de Stock Descripción del Item de Protección Respiratoria 3M

70-0706-1236-4 Respirador 1860
70-0708-9244-6 Respirador 8210, N95
70-0716-0658-9 Respirador 8210V, N95 con válvula de exhalación
70-0707-5755-7 Respirador 8511, N95 con válvula de exhalación
70-0707-5772-2 Respirador 8247, R95
70-0707-5771-4 Respirador 8246, R95
70-0707-5794 Respirador 8577, P95 con válvula de exhalación
WO000021106 Respirador VFlex 9105, N95
70-0708-4339-9 Respirador 9210, N95 Flat
70-0708-4340-7 Respirador 9211, N95 Flat con válvula de exhalación
70-0703-1553-9 Respirador de media cara 6100 - Small
70-0703-1554-7 Respirador de media cara 6200 – Medium
70-0703-1555-4 Respirador de media cara 6300 - Large
70-0708-4550-1 Respirador de media cara 6200 Modelo Drop Down - Medium
70-0708-4551-9 Respirador de media cara 6300 Modelo Drop Down – Large
70-0707-0904-6 Respirador de cara completa 6700
70-0710-4277-7 Respirador de media cara 7501 de Silicona – Small
70-0710-4278-5 Respirador de media cara 7502 de Silicona – Medium
70-0710-4279-3 Respirador de media cara 7503 de Silicona – Large
70-0707-1025-9 Respirador de cara completa 7800S(Sm)
70-0707-1026-7 Respirador de cara completa 7800S(M)
70-0707-1027-5 Respirador de cara completa 7800S(L)
70-0715-1077-3 Respirador de cara completa FF-401
70-0707-5768-0 Filtro 2071, P 95 contra polvos y neblinas
70-0707-5791-2 Filtro 2076, P 95 niveles molestos de fluoruro de hidrógeno
70-0707-5790-4 Filtro 2078, P 95 niveles molestos de vapores orgánicos y gases ácidos
70-0706-1441-0 Filtro 2091, P 100 polvos, neblinas, humos y radionucleidos
70-0707-1093-7 Filtro 2096, P 100 niveles molestos de gases ácidos
70-0707-1094-5 Filtro 2097, P 100 niveles molestos de vapores orgánicos y ozono
70-0710-4223-1 Filtro 7093, P 100
70-0714-0127-0 Filtro 7093C, P 100 Fluoruro de Hidrógeno, niveles molestos de vapores orgánicos y gases ácidos
70-0706-1447-7 Prefiltros 5N11, N 95 polvos, neblinas, pinturas en spray y pesticidas
70-0703-1677-6 Cartucho 6001 contra vapores orgánicos.
70-0703-1676-8 Cartucho 6002 contra gases ácidos.
70-0703-1675-0 Cartucho 6003 contra vapores organicos y gases ácidos
70-0703-1674-3 Cartucho 6004 contra amoniaco
70-0703-1673-5 Cartucho 6005 contra formaldehidos
70-0707-0947-5 Cartucho 6006 Multigases
70-0705-1405-7 Cartucho 6009 contra vapores de mercurio, cloro
70-0706-1448-5 Cartucho combinado 60921 vapores orgánicos, P100
70-0706-1449-3 Cartucho Combinado 60922 gases ácidos, P100
70-0706-1450-1 Cartucho Combinado 60923 gases ácidos, vapores orgánicos, P100
70-0707-0948-3 Cartucho Combinado 60926 multigases, P100
70-0706-1453-5 Cartucho Combinado 60928 bromuro de metilo, ioduro de radio, P100
70-0706-1454-3 Cartucho Combinado 60929 vapor de mercurio, cloro, P100
70071533262 Campana S-607
70071533270 Campana S-655
70071533213 Campana de alta durabilidad S-533L
70071533056 Cobertor S-133L-5
70071533304 Campana para Pintura S-757/37301AAD
70071533338 Campana S-855
70071533171 Campana S-433L-5
70071533288 Campana S-657
70071544939 Casco M-107 para Versaflo
78806984429 Casco W-8100-B Whitecap
70071533015 BT-20L/37310 Tubo de Respiración
70071563749 BT-30 Tubo de Respiración
70071563756 BT-40 Tubo de Respiración
78806025280 BT-922/W-3228-10/37311(AAD) Cubierta de tubo de respiración
70071565504 Versaflo TR-300 Kit
70071563582 TR-330 Batería para Versaflo
70071563590 TR-332 Batería de alta capacidad para Versaflo
70071563616 TR-341N Estación simple de carga de batería
70071563624 TR-344N Estación de carga de 4 baterías
70071563640 TR-3600 Prefiltro para Versaflo
70071563665 TR-3710N-5 Filtro de Alta eficiencia para Versaflo
70071563541 TR-325 Cinturón standard para Versaflo
70071563566 TR-327 Cinturón de fácil limpieza para Versaflo
70071563558 TR-326 Cinturón de alta durabilidad para Versaflo
78-8069-8764-6 Filtro y panel regulador W-2806
70-0706-1332-1 Linea de aire dual SA-2000
78-8007-5637-7 Manguera para alta presión W-9435-25 / 07010(AAD) (25 pies, 3/8 pulg.)
78-8052-3222-6 Socket W-1449-2
78-8008-6159-9 Filtro W-2811-10 para filtro y panel
78-8069-8442-9 Casco para arenado W-8100 (Incluye pechera W-8052) color negro
70-0705-1563-3 Tubo de Respiración GVP-122
78-8060-2589-2 Tubo para respiración W-8003
78-8014-3361-2 Válvula reguladora de aire W-2907
70-0707-9916-1 V-300 / 37019(AAD) Válvula reguladora de aire
70-0708-4407-4 Filtro y Panel regulador de Aire 256-02-00
Fernando Agüero
Gerente Técnico Personal
Safety Division Safety and
Graphics Business
3M Perú S.A.
ci~
INNOVAPUCP
PONTIFICIA
UNI~ERSIDAD
CATOLlCA
DEL PERÚ
LABORATORIO DE ANALISIS FISICOS

INFORME DE RESULTADOS
INF.TEC.N°040/02l2016
Pág. 1/1
Fecha 09/02/2016
Solicita VICSA SAFETY PERU SAC
Atención Sr. Oswaldo Aza.
Domicilio Av. Separador Industrial N°2641. Ate Vitarte.
Teléfono 7157200/989302668
RUC 20509283657
Referencia Solicitud de fecha 25/02/2016. Cot.24/02/2016.
Muestra Un par de botines de seguridad marca NAZCA Modelo NP309. T 42.
Color negro. Puntera de acero. Ojalillos metálicos. Plantilla metálica.
Planta Pu/PU.
Pruebas Rigidez dieléctrica, resistencia al impacto, resistencia al desgarro,
resistencia al desgaste (abrasión), antideslizamiento.
Condiciones: 21°C, 65% HR
Características muestra:
Un par de botines de seguridad marca NAZCA Modelo NP309. T 42.
Color negro. Punta de acero. Ojalillos metálicos. Plantilla metálica. Planta Pu/PU.
Resultados:
Prueba Referencia Condiciones Muestra Requisitos

No presenta ninguna grieta,
Resistencia al ISO 20345:2001 Nivel de energía 200 J no hay paso de luz.
impacto Pasa la prueba
Resistencia ISO 20345:2001 16,4 N/mm
al desgarro
Forma huella.
Resistencia a 2012 N Requisito mínimo 1078 N.
perforación NTP ISO 20345 Pasa la prueba.
ISO 20345/8.3/ Suela 445 mm"
Resistencia al 1504649 PU:s 450 mrn"
desgate (abrasión) Talón 448 mm" Pasa la prueba
Suelo de cerámica con
disolución jabonosa 0,11/0,10 Min O,321Min0,28
Suelo de cerámica con
Resistencia al alicerina 0,27/0,26 Min O,18/Min0,13
ISO
deslizamiento 20345:2004lA1:2007 Superficie metálica con
disolución jabonosa 0,32/0,31 Min O,321Min0,28
Superficie metálica con
glicerina 0,38/0,35 Min 0,18/Min 0,13
Nota: Este documento tiene vigencia de un año.
Responsable del servicio
pntnr,rlA UNIVERSIDAD CATOLlCA OEl PERU

e•.• ,;, pue,
.uoiSUltoria ,'Semeios Integrados· INNOVA
laboratorio de Análisis Físicos
Av. UniverSitaria N° 1801

San Miguel-lima-Perú
Tel. (511) 626 2506/626
2000
. Fax (511) 6262863
Innovapucp@pucp.edu.pe
~."'.- .•• _ ••_- - ••••• __ 1: •.•_- ••_-
Cobertor 3M para Filtros Serie 2000
Hoja Técnica
Descripción
El cobertor 3M para filtros de serie 2000 ofrece
protección adicional al trabajador y a los filtros 3M Limitaciones de uso
empleados en ambientes con presencia moderada de
salpicadura de líquidos y/o presencia de partículas con Este cobertor de filtro puede utilizarse solamente con
impacto en la parte externa del filtro, al cubrir su filtros 3M de la Serie 2000. El cobertor de filtro por
superficie externa. separado no ofrece protección de filtración de partículas
ni de gases; es necesario utilizarlo junto con los filtros
Al ayudar a mantener seca la superficie del filtro, se
mencionados y en respiradores 3M de media máscara o
facilita la respiración del usuario, otorgando más
máscara completa purificadores de aire.
comodidad, a la vez que se maximizan la productividad
del trabajador y la vida útil del filtro.
No utilizar por separado ni con otro tipo de filtros de
El Cobertor 3M para Filtros Serie 2000 es compatible con 3M, ni con filtros de marcas distintas a 3M.
todos los filtros de esta serie, codificados como 2071,
2076, 2078, 2091, 2096 y 2097. Este cobertor ayuda a proteger al trabajador cuando éste
está utilizando un respirador 3M y filtros 3M de serie
Igualmente, es compatible con los Respiradores de la
2000 correctamente seleccionados de acuerdo a los
Serie 5000 de 3M, las Piezas Faciales de la Serie 6000 de
riesgos respiratorios existentes en su lugar de trabajo.
3M y las Piezas Faciales de la Serie 7000 de 3M.
Se sugiere su uso sólo para los filtros y piezas faciales Antes de utilizar estos cobertores de filtro el usuario
señalados. debe leer y entender las instrucciones de colocación de
estos cobertores incluidas en su empaque, así como las
Aplicaciones Instrucciones de Uso de los Filtros y de la Pieza Facial
que vaya a utilizar, incluidas en los empaques de dichos
• Operaciones de Minería e Industria que requieran productos 3M.
protección respiratoria para las cuales se haya definido
la utilización de filtros de Serie 2000 de 3M, y donde Garantía
exista presencia moderada de salpicadura de líquidos
y/o presencia de partículas con impacto en la parte La única responsabilidad del vendedor o fabricante será la
externa del filtro. de reemplazar la cantidad de este producto que se pruebe
Características ser defectuoso de fábrica.
Ni el vendedor ni el fabricante serán responsables de
• Material: Polietileno cualquier lesión personal, pérdida o daños, ya sean
• Color: Gris directos o consecuentes del mal uso de este producto.
• Presentación: Caja x 10 pares Antes de ser usado, se debe determinar si el producto es
Concentraciones límite apropiado para el uso pretendido y el usuario asume toda
responsabilidad y riesgo en conexión con dicho uso.
• No usar en ambientes cuya concentración de
contaminantes supere 10 veces el Valor Umbral Para mayor información
Límite (TLV) cuando se emplee con respiradores de
media máscara, ni cuando supere 100 veces el Valor 3M Perú S.A.
División Salud Ocupacional y Seguridad Ambiental
Umbral Límite (TLV) cuando se emplee con
Av. Canaval y Moreyra 641 San Isidro, Lima 27
respiradores de máscara completa (ANSI Z88.2-1992). Telf. 224-2728 Fax 224-3171
• No usar en atmósferas cuyo contenido de oxígeno sea Provincias: Zona Norte: (044) 937-5633
menor a 19.5 %. Zona Centro. (01) 9751-0742
Zona Sur: (054) 937-5623
• No usar en atmósferas en las que el contaminante esté Pág. Web: http://www.3m.com/mining/peru
en concentraciones IDLH (inmediatamente peligrosas E-mail: 3mperu@mmm.com
para la vida y la salud).
Botín Roble PLA
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Cuero flor que incorpora aditivos grasos que
mejoran su resistencia y confort.
El Poliuretano (PU) de alta densidad actúa

como piel protegiendo al poliuretano de baja
densidad. Estos dos actúan solidariamente
formando una planta de gran versatilidad.
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Nazca desde el año 2005 está acreditada con un sistema de

gestión de calidad que cumple con los requisitos de la norma ISO Plantilla de acero inoxidable,resistente
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9001 para diseño, producción y comercialización de su calzado
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Especificaciones Técnicas
Fabricación Inyección directa al corte
Aparado Cuero engrasado
Color Negro
Plantilla Intercambiable - PI 101
Forro Completo en textil respirable
Plantilla Intercambiable Código: PI 101
Fuelle Integrado al aparado
Tobillera Acolchada con espuma de alta densidad
Costuras Dobles y triples con hilo Nylon T-20 imputrescible
Contrafuerte Termoformado de 1.6 mm de espesor
Plantilla interior Intercambiable, Soft Classic PI 101 Textil Antimicótico
Entreplantilla Plantilla de Acero
Plantilla de armar Material no tejido
Planta Poliuretano bidensidad resistente a los derivados
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Tecno Boga S. A suministra esta información sólo a título informativo y se reserva el derecho a efectuar cambios en sus modelos de
sin previo aviso.Plantillas Intercambialbles de acuerdo a requerimientos de mercado, sin previo aviso.
Numeración 35 al 45
V.0814
Argentina SACIFIA
Filtro para partículas 2097, P100

con alivio para niveles molestos de vapores orgánicos
Revisión N°:2 Fecha : 24/06/06
Hoja Técnica
Descripción
El filtro para partículas 2097, P100de 3M™ con medio electrostático avanzado, fue desarrollado teniendo en cuenta las
necesidades del usuario de equipos de protección respiratoria. Cuenta con capa de carbón activado especialmente
diseñada para eliminar los niveles molestos de vapores orgánicos1.
Este filtro ofrece una gran cantidad de beneficios:
Comodidad: la tecnología de medio electrostático de 3M facilita la respiración con un producto liviano, algo que
no se consigue con los filtros que contienen fibra de vidrio2.
Protección versátil: el 2097 brinda protección ante una amplia gama de contaminantes particulados de base
oleosa y no oleosa. Resulta ideal para soldar, verter metal, ejecutar cortes con soplete, o como prefiltro para la
exposición a ciertas sustancias químicas.
Simplicidad: la versatilidad que brinda el filtro de la serie P, reduce los requerimientos de inventario y de
capacitación. El diseño hace que los trabajadores encuentren al producto fácil de usar.
Compatibilidad: el 2097 puede usarse con la amplia gama de semimáscaras y máscaras faciales de 3M3.
Excepcional eficiencia de filtración: el filtro 20976,P100 habiendo aprobado los criterios de la serie P de
ensayos de NIOSH, brinda una eficiencia de filtración mínima del 99.97%.**
Durabilidad: el material único y flexible del filtro permite que el producto se pueda utilizar en entornos cerrados.
Su estructura robusta resiste la abrasión y el humedecimiento.
1 Recomendado por 3M para alivio de niveles molestos de vapores orgánicos. Los niveles molestos de vapores orgánicos se refieren a
concentraciones que no excedan el límite de exposición permisible (PEL) según la OSHA o los niveles de exposición aplicables, lo
que resulte inferior.
2 El filtro 2097 no tiene componentes de fibra de vidrio.
3 El filtro 2097 puede usarse como filtro independiente con las piezas faciales de las Series 6000, 7500, y 7800 de 3M™ o como
prefiltro con los cartuchos de la Serie 6000 (úsese con el adaptador 502).
Certificación
Aprobación de NIOSH P100 eficiencia mínima de filtración del 99.97% contra partículas sólidas y aerosoles líquidos,
incluyendo los de base oleosa **.
** Probado con partículas de aproximadamente 0.3 micrones (MMAD diámetro aerodinámico medio de masa) de acuerdo con la
norma NIOSH 42 CFR 84.
Indicaciones de uso
El filtro para partículas 2097, P100 de 3M™ puede usarse para:
Sólidos como los que surgen del procesamiento de minerales, carbón, hierro, metales, algodón, harina y otras
sustancias.
Partículas líquidas o de base oleosa de sprays que no emitan además vapores nocivos.
Humos metálicos producidos al realizar soldaduras autógenas, soldaduras fuertes, cortes y otras operaciones
que incluyan el calentamiento de metales.
Ciertos materiales radiactivos particulados.
Amianto.
Vapores orgánicos, por debajo del límite de exposición permisible (PEL) según la OSHA, o según las normas
gubernamentales vigentes, lo que resulte inferior.
3M Argentina S.A.C.I.F.I.A. 1 de 4 Tel. 4339-2429

Olga Cossettini 1031 3mservtec-ar@mmm.com
(C1107CEA) Puerto Madero - Buenos Aires ecblanco@mmm.com
www.3m.com/occsafety
Argentina SACIFIA

Hoja Técnica
El filtro para partículas 2097, P100 de 3M™ no puede usarse para:
Gases y vapores que superen el límite de exposición permisible (PEL) de la OSHA, incluyendo los que se
generan cuando se pinta con spray, a menos que se los combine con los cartuchos químicos aprobados.
Arenados.
Este filtro respirador no suministra oxígeno.
Concentraciones que excedan 10 veces el límite de exposición permitida (PEL) según la OSHA, con
semimáscara, ó 100 veces este límite con máscara de cara completa cuando se hayan efectuado pruebas de
ajuste cuantitativas, o según las disposiciones gubernamentales, lo que sea inferior.
Debe ser utilizado con el conocimiento y aprobación de las áreas de Higiene, Seguridad, Medicina del Trabajo o persona
responsable de la empresa.
Es de uso personal e intransferible.
Aplicaciones sugeridas
Para uso general.
Fabricación de productos químicos.
Aplicación de capa base de pintura.
Exposición a las siguientes partículas de sustancias específicas (OSHA):
o Plomo
o Amianto
o Cadmio
o Arsénico
o 4,4'– metilendianilina (MDA)
Elaboración de fármacos.
Importante
Antes de usar este filtro, se deberá determinar lo siguiente:
1. El tipo de contaminante o contaminantes para el cual o los cuales se selecciona el respirador.
2. El nivel de concentración del contaminante o los contaminantes.
3. Si el respirador puede colocarse adecuadamente sobre el rostro del usuario. No debe usarse con barba, sobre
otro vello facial o en otras condiciones que impidan un buen contacto entre el rostro y el sello facial del
respirador.
4. Antes de usar el respirador, deberá instrumentarse un programa de protección respiratoria con instrucciones
por escrito, que cumpla con todos los requerimientos de la OSHA 29 CFR 1910.134, incluyendo capacitación,
evaluaciones médicas y pruebas de ajuste.

Argentina SACIFIA

Hoja Técnica
Tecnologías
Medio electrostático avanzado Filtro de la serie P Material filtrante

removedor de olores
Microfibras con carga electrostática Con AEM (medio electrostático Las capas de carbón activado
avanzada facilitan y refrescan la avanzado), apto para uso remueven los niveles molestos
respiración. prolongado tanto en ambientes de vapores orgánicos
con partículas aceitosas como brindando mayor comodidad y
en aquellos sin partículas productividad.
aceitosas.
Almacenaje
Este producto debe ser almacenado en un lugar con buena ventilación, limpio y seco, evitando la humedad y la
exposición a la luz solar y a los contaminantes.
Limitación del tiempo de uso
La vida útil de este respirador es variable dependiendo del tipo de contaminante y su concentración, de la frecuencia
respiratoria del usuario, de la humedad relativa del ambiente y de la conservación del producto por parte del usuario,
debiendo siempre ser validada por el responsable de Higiene y Seguridad.
Si el respirador se daña, se ensucia o si se le hace difícil respirar, abandone el área contaminada inmediatamente y
elimine el respirador. Si se usa en ambientes que contengan sólo aerosoles de aceite, eliminar el filtro después de 40
horas de uso ó de 30 días, lo que ocurra en primer lugar.
No debe hacerse ningún tipo de reparación sobre el producto.
Presentaciones disponibles
Respiradores por caja Bolsas individuales por caja Respiradores por bolsa individual
100 50 2

Argentina SACIFIA

Hoja Técnica
Instrucciones de ajuste
Consultar las “Instrucciones de uso” del filtro.
NOTA: No utilizar con barba u otro vello facial que pueda evitar el perfecto contacto entre la cara y el respirador.
Advertencias
Estos respiradores ayudan a reducir la exposición a ciertas partículas. Su uso indebido puede ocasionar
enfermedades o conducir a la muerte. Antes de proceder a su uso, deberán leerse y comprenderse las
instrucciones para el usuario que se adjuntan como parte del embalaje del producto. Podrán ser de
aplicación limitaciones sobre el tiempo de uso del artículo. Para un uso adecuado, remítase a las instrucciones del
embalaje, a su supervisor o bien llame al Servicio Técnico de la División Salud Ocupacional de 3M Argentina.
3M le ofrece un servicio integral de asesoramiento que incluye cursos de entrenamiento, implementación de programas
de protección respiratoria y apoyo técnico para responder a todas sus consultas.
Información Preventiva: Antes de hacer uso del producto, consulte la etiqueta del producto así como la Hoja de Seguridad para
información de Salud y Seguridad .
Información Adicional: Favor de contactar a su representante local de 3M.
NOTA IMPORTANTE:
3M NO HACE GARANTÍAS NI EXPRESAS NI IMPLÍCITAS, INCLUYENDO PERO NO
LIMITADO A CUALQUIER GARANTÍA IMPLÍCITA DE COMERCIO O PARA CUALQUIER PROPÓSITO.
El usuario tiene la responsabilidad de determinar si el producto de 3M es adecuado para el fin particular y adecuado para su
aplicación. Por favor recuerde que diversos factores pueden afectar el uso y el desempeño de un producto de la división Salud
Ocupacional y Seguridad Ambiental de 3M en una particular aplicación. Los materiales involucrados en la aplicación, la preparación de
los mismos, el producto seleccionado, las condiciones de uso, el tiempo y condiciones ambientales en las que el producto debe
desempeñar son algunos de los varios factores que afectan el uso y el desempeño de un producto de la división de Salud Ocupacional
y Seguridad Ambiental de 3M. Dados los diversos factores, algunos que son únicos para el conocimiento y control del usuario, es
esencial que el usuario evalúe el producto de la división de Salud Ocupacional y Seguridad Ambiental de 3M para determinar si éste
es adecuado para el fin particular y para su propio método de aplicación.
RESPONSABILIDAD y REMEDIO:
Si se comprueba que el producto de 3M está defectuoso, LA RESPONSABILIDAD EXCLUSIVA, A LA DISCRECIÓN DE 3M, SERÁ
REEMBOLSAR EL PRECIO DEL PRODUCTO O REPARAR O REEMPLAZAR EL PRODUCTO DEFECTUOSO 3M. De otra manera,
3M no se hace responsable por daños o perjuicios, directos o indirectos, especiales, incidentales, o por consecuencia sin considerar la
teoría legal que aplica, incluyendo negligencia, garantía o responsabilidad estricta.

Filtro 7093 (P100)
Con Medio Rostro o Rostro Completo
Hoja Técnica
Descripción
Los filtros 3M 7093 usados en la pieza facial Serie 7500 y

Serie 6000 están aprobados para la protección contra •No usar en atmósferas cuyo contenido de oxígeno sea
polvos, humos y neblinas con o sin aceite. menor a 19.5 %.
El “flujo de aire canalizado” aumenta la vida útil del filtro •No usar en atmósferas en las que el contaminante esté
y provee mayor seguridad. El aire debe viajar más por lo
en concentraciones IDLH (inmediatamente peligrosas
que sólo las partículas muy pequeñas alcanzan el filtro
plegado. Chispas, líquidos y partículas grandes son para la vida y la salud).
desviadas. Limitaciones de uso
Además el filtro se satura en forma más lenta debido al
diseño cubierto que excluye a las partículas mayores, y al Aprobado para protección respiratoria contra polvos
hecho de que este filtro posee un 50% más de superficie de (incluyendo carbón, algodón, aluminio, trigo, hierro y
filtración que el antiguo filtro 7093. sílice libre producidos principalmente por la
La resistencia a la respiración ha sido reducida en desintegración de sólidos durante procesos industriales
aproximadamente un 25% de modo de aumentar el confort tales como: esmerilado, lijado, trituración y
en la respiración. procesamiento de minerales y otros materiales) y
En cuanto a la forma del filtro, la bayoneta está ubicada neblinas a base de líquidos con o sin aceites.
hacia el final de é l, de modo que el cuerpo del filtro quede
hacia atrás de la pieza facial. No usar en atmósferas que contengan vapores y gases
tóxicos.
Todo lo anterior se traduce en un nivel mayor de
comodidad para el usuario por un período de tiempo más
largo. Garantía
La nueva cubierta está hecha de una combinación especial
de copolímeros de policarbonato de alto perfomance y La única responsabilidad del vendedor o fabricante será
resinas ABS, lo cual le da un aumento a la resistencia a la de reemplazar la cantidad de este producto que se
altas temperaturas
pruebe ser defectuoso de fábrica.
Aplicaciones Ni el vendedor ni el fabricante serán responsables de
cualquier lesión personal, pérdida o daños ya sean
• Exposición a partículas de
directos o consecuentes del mal uso de este producto.
sustancias especificadas por
OSHA Antes de ser usado, se debe determinar si el producto es
• Soldadura apropiado para el uso pretendido y el usuario asume toda
• Cadmio responsabilidad y riesgo en conexión con dicho uso.
• Arsénico
• Industria Minera Empaque
Aprobaciones
Piezas/ Caja Cajas / Cartón Piezas / Cart.
Aprobado por National Institute for Occuapational Safety 144 1 144
And Health (NIOSH) de Estados Unidos bajo la
especificación P100 de la norma 42CFR84. Para mayor información:
3M PERU SA
Concentraciones límites
División de Salud Ocupacional y
•No usar cuando las concentraciones sean mayores a 10 Seguridad Ambiental.
veces el límite de exposición (medio rostro) ó 100 veces Telef: 224-2728 Fax: 224-3171
(rostro completo).
Filtro 7093C (P100)
Con Medio Rostro o Rostro Completo
Hoja Técnica
Características Principales
•No usar en atmósferas cuyo contenido de
Los filtros 3M 7093C usados en la pieza facial Serie 7500 y oxígeno sea menor a 19.5 %.
Serie 6000 están aprobados para la protección contra •No usar en atmósferas en las que el
polvos, humos y neblinas con o sin aceite. contaminante esté en concentraciones IDLH
El “flujo de aire canalizado” aumenta la vida útil del filtro y (inmediatamente peligrosas para la vida y la
provee mayor seguridad. El aire debe viajar más por lo que salud).
sólo las partículas muy pequeñas alcanzan el filtro plegado.
Chispas, líquidos y partículas grandes son desviadas. Limitaciones de uso
Además el filtro se satura en forma más lenta debido al
diseño cubierto que excluye a las partículas mayores, y al
Aprobado para protección respiratoria contra polvos
hecho de que este filtro posee un 50% más de superficie
(incluyendo carbón, algodón, aluminio, trigo, hierro y
De filtración que el antiguo filtro 7093.
sílice libre producidos principalmente por la
La resistencia a la respiración ha sido reducida en
desintegración de sólidos durante procesos industriales
aproximadamente un 25% de modo de aumentar el confort
tales como: esmerilado, soldadura, oxicorte, lijado,
en la respiración.
trituración y procesamiento de minerales y otros materiales)
En cuanto a la forma del filtro, la bayoneta está ubicada
y neblinas a base de líquidos con o sin aceites.
hacia el final de él, de modo que el cuerpo del filtro quede
hacia atrás de la pieza facial. Todo lo anterior se traduce en
un nivel mayor de comodidad para el usuario por un Garantía
período de tiempo más largo.
La cubierta está hecha de una combinación Especial de La única responsabilidad del vendedor o fabricante será la
copolímeros de policarbonato de alto perfomance y resinas de reemplazar la cantidad de este producto que se pruebe
ABS, lo cual le da un aumento a la resistencia a altas ser defectuoso de fábrica.
temperaturas.
Ni el vendedor ni el fabricante serán responsables de
El filtro 3M 7093C ha sido diseñado para una eficiencia
cualquier lesión personal, pérdida o daños, ya sean
de filtrado de partículas y trabajar en áreas donde hay
directos o consecuentes del mal uso de este producto.
presencia de niveles molestos de gases ácidos y vapores
orgánicos porque cuenta con un Medio filtrante removedor Antes de ser usado, se debe determinar si el producto es
de olores. apropiado para el uso pretendido y el usuario asume toda
Aplicaciones responsabilidad y riesgo en conexión con dicho uso.
• Operaciones de soldadura •Minería Empaque

• Industria del aluminio • Cadmio
•Arsenico
• Industria del acero
•Química
• Industria del vidrio
Aprobaciones Para mayor información:
Aprobado por National Institute for Occuapational Safety
And Health (NIOSH) de Estados Unidos bajo la 3 Perú
especificación P100 de la norma 42CFR84. División Salud Ocupacional y Seguridad Ambiental
Av. Canaval y Moreyra 641 San Isidro, Lima 27
Concentraciones Límites Telf. 224-2728 Fax 224-3171
Provincias: Zona Norte : (044) 937-5633
No usar cuando las concentraciones sean mayores a 10 Zona Sur : (054) 937-5623
E-mail: 3mperu@mmm.com
veces el límite de exposición (medio rostro) ó 100 veces
(rostro completo).
May 6, 2011
Ms. Katie Davis

Mine Safety Appliances Company
Safety Products Engineering
PO Box 439
Pittsburgh, PA 15230
Certification Letter
MSA Ref. No.: SP10-83
Dear Ms. Davis:
We are pleased to confirm that the Industrial Hard Hats (ANSI) models below are certified by the Safety
Equipment Institute, effective May 6, 2011. Annual certification testing was successfully completed on
April 22, 2011 in accordance with the requirements of ANSI/ISEA Z89.1-2009 American National
Standard for Industrial Head Protection.
SEI Ref. No. Brand Model No.
HD MSA 01 *MSA V-Gard Certified to Optional Requirments (All Sizes): LT - Low Temperature;
& Variant 01 Cap HV- High Visiblity - Red/Orange, Yellow/Green & Thermoformed
Yellow/Green;
Large or Small Shell: Staz-On, Fas-Trac-Type I / Class E, G & C;
Standard Shell: Staz-On, 1-Touch, Fas-Trac, or swing ratchet-Type I /
Class E, G & C;
Standard Shell: with lamp bracket & cordholder-Type I/ Class C
*This model is also certified with the headband reversed.
The SEI Certification Mark may be used in the marketing, packaging and promotion of the model detailed
above, in accordance with the provisions of the SEI Certification Program Manual.
Per the SEI Certification Program Manual, SEI shall certify the manufacturer's product model(s) and
grant the right to use the SEI certification mark when 1) the Testing Laboratory has determined that the
product model submitted and tested successfully meets the appropriate product standard, 2) the Quality
Assurance Auditor has determined that the manufacturer complies with SEI quality assurance
requirements through an on-site audit, including a review of the quality manual and procedures, 3) the
manufacturer has paid all fees, and 4) product liability insurance requirements are met.
Following initial certification, SEI conducts annual follow-up testing on samples which are selected by
SEI during the annual quality assurance audit. SEI’s certification program is accredited as a System Type
5 per ISO/IEC Guide 67:2004(E).
Safety Equipment Institute

1307 Dolley Madison Blvd. Suite 3A McLean, Virginia 22101
Tel: 703/442-5732 FAX: 703/442-5756
www.SEInet.org
Page 2 of 2
2010 Annual Certification Letter – HD MSA 01 & V01
May 6, 2011
Thank you for your participation in the SEI Certification Program. If you have any questions, please
contact the SEI Office.
Sincerely,
Stephen R. Sanders Patricia A. Gleason

Technical Director President
cc: John Pio, SEI Auditor

Modelo L075
Modelo L075, equipamiento lavaojos de emergencia.
Modelo L075 - Detalles del Producto
El modelo L075 es un lavaojos portátil de emergencia en plástico ABS con tapas de

protección contra pequeños residuos, insectos y productos químicos. De
accionamiento manual, a través de su “Tapa Amarilla”. Para usarlo, el accidentado
debe abrir la “Tapa Amarilla” hacia abajo, y colocar los ojos frente a los chorros de
agua. Junto con el equipamiento se envía un manual de instalación y montaje.
Acompaña el soporte de fijación.
El modelo L075 cumple con las especificaciones de la norma americana ANSI/ISEA

Z358. 1-2009 sobre Duchas y Lavaojos de Emergencia. La empresa Haws Avlis tiene
certificado de calidad ISO 9001/2008.
Av. Senador Teotônio Vilela, 505 - Jardim Aeroporto - Itu / SP - 13304-550.

Tel.: (11) 4813-9977 - Fax. (11) 4813-9978 – Site: www.hawsavlis.com.br
CNPJ. 71.677.629/0001-19 - I.E.: 387.166.840-113
Limpieza y Mantenimiento del Modelo L075
El modelo L075 debe ser limpiado semanalmente, utilizando únicamente
agua potable. Los equipamientos no necesitan ser testados
semanalmente.

CNPJ. 71.677.629/0001-19 - I.E.: 387.166.840-113
Accesorios de Reposición del Modelo LP075
Placa de Señalización
Modelo AR 17.05 - Placa de señalización solo para
equipamientos compuestos: ducha y lavaojos/rostro.
Líquido Bactericida
Modelo AR 9082 - Líquido Bactericida, solo para
equipamientos con tanque de agua. Debe ser utilizado, pues
su función es mantener la calidad del agua durante 6 meses.

CNPJ. 71.677.629/0001-19 - I.E.: 387.166.840-113
Modelo L075
Equipamiento simple
CARACTERISTICAS & BENEFICIOS
CONSTRUCCIÓN
Tanque de agua en plástico ABS verde,
con tapa amarilla de accionamiento, y
boquillas rociadoras en plástico ABS.
CONTROL DE CALIDAD
Todos los equipamientos son testados
antes y después del montaje,
previamente a ser enviados al cliente.
BOQUILLAS ROCIADORAS LAVAOJOS /
ROSTRO
Las boquillas rociadoras para ESPECIFICACIÓN
lavaojos/rostro en plástico ABS El modelo L075 es un lavaojos en plástico
suministran un chorro de agua con ABS, con tapas de protección contra
volumen suficiente para lavar los ojos y pequeños residuos, insectos y productos
el rostro, y eliminar cualquier residuo químicos. De accionamiento manual, a
sin causar daños a la salud del través de su “Tapa Amarilla”.
accidentado.
APLICACIONES
Estos equipamientos son necesarios en
lugares donde los ojos o el cuerpo de
cualquier persona puedan estar expuestos
a la acción de materiales corrosivos o
perjudiciales para la salud. Deben ser
OPCIONES instalados en locales de fácil acceso, para
o Placa de Señalización. simplificar las tareas de atención al
o Líquido Bactericida. accidentado. Indicados para empresas
siderúrgicas, petroquímicas, farmacéuticas,
fábricas de papel y celulosa, de cerámicas y
Vea más opciones para su modelo en el alimentos, industrias mineras. También en
sitio www.hawsavlis.com.br laboratorios de facultades y universidades,
etc.
El modelo L075 cumple con la Norma ANSI

Z358. 1-2009 de Equipamientos Ducha y
Lavaojos de Emergencia.

CNPJ. 71.677.629/0001-19 - I.E.: 387.166.840-113
Informe técnico protector auditivo XLS para
acoplar al casco (23dB)
I. Información Básica
Protector auditivo XLS para acoplar al

Nombre de producto
casco (23 dB)
Sistema de anclaje de dos
puntos en las orejas que Código de producto 216746
distribuye la presión de
manera uniforme en las
almohadillas.
Aplicaciones
Los protectores auditivos XLS ofrecen una excelente combinación

de calidad y comodidad a un estupendo precio. Cuentan con muchas
caraterísticas que sólo se pueden encontrar en protecciones
auditivas más caras. Los XLS están especialmente indicados para su
empleo en ambientes industraies "ligeros" y en el ámbito del
bricolaje.
*Tiene interiores moldeados que proporcionan una
atenuación excelente así como el máximo espacio
posible en la oreja.
*Tiene un sistema de anclaje de dos puntos en las
Tiene interiores
orejas que distribuye la presión de manera uniforme
moldeados que
en las almohadillas.
proporcionan una
atenuación excelente Sectores de Administración Minería
así como el máximo aplicación Agricultura Químicas
espacio posible en la
Soldadura Arenado y Esmerilado
oreja.
Centrales y Distribución Tratamiento de aguas
Eléctrica potables y residuales
Farmaceuticas Gas y Petróleo
Construcción Industria nuclear
Tiene 3 posiciones distintas de uso: sobre casco, suelto y ajustado.
*El protector auditivo XLS es especial

para ambientes industriales ligeros. X
NRR= 23 dB
Parte Descripción Parte Tipo de material

Peso acoplado 244 g. Fibra de vidrio con
Junta de brazos
al casco polyamida
Color Blanco con Resorte Acero al C especial
copas de color
rojo Copas ABS
NRR 23 dB Sujetador Poliuretano
SNR 26 dB Foam cubierto con PVC y
Almohadillas almohadillas moldeada
térmica.
Polietileno de alta
Casco
densidad
Atenuación para casco
Almacenamiento Modos de limpieza adecuados
Cuando no utilice el casco gire los protectores *El exterior del protector auditivo se limpian fácilmente con agua y
autitivos hacia abajo y hacia adentro hasta la jabón. Los protectores auditivos y las almohadillas se pueden
posición de uso. deteriorar con el uso y se deben examinar con frecuencia para
Mantener los protectores auditivos limpios y determinar si existen rajaduras y/o pérdidas, por ejemplo al
secos. comienzo de cada turno de trabajo.
No exponga los protectores auditivos *Las almohadillas están rellenas con material tipo espuma y pueden
directamente a la luz solar. recambiarse. El cambio de parte gastadas y dañadas se efectúa
fácilmente.
*Utilice solamente el kit de higiéne MSA. El kit de higiene deberá
sustituirse dos veces por año con un uso normal, de modo que la
capacidad de atenuación no disminuya. Este producto puede
dañarse considerablemente a causa de algunas sustancias químicas.
III. Garantía Limitaciones de uso
La garantía del protector auditivo HPE es de 1 *El uso y aplicación debe ser determinado por personal
año para la vincha y de 6 meses para las técnicamente preparado después de los levantamientos de ruido del
amohadillas.Esta garantía aplica únicamente por ambiente, el tiempo de exposición del usuario y el modo de
fallas de fábrica. utilización de este equipo, en conjunto con una asistencia médica
adecuada.
Aprobaciones
Los auriculares de protección auditiva XLS cumplen con la norma ANSI S3.19 CSA Clase AEN 352. Tiene una cobertura de riesgos
de nivel OSHA de 23 dB.
IV. Contacto
Respiradores Serie 7500 Medio
Rostro 7501 (S) 7502 (M) 7503 (L)
Ficha Técnica
Descripción Materiales
La pieza facial de la serie 7500 de Medio Rostro con filtros A continuación se indican los materiales de fabricación de este
y cartuchos reemplazables, posee tres diferentes tamaños, lo respirador:
que ayuda a lograr un buen ajuste en distintas Pieza Facial Silicona
configuraciones faciales. Su nuevo material de silicona Color Celeste
thermoset, brinda un excelente sello en el rostro, además de Bandas elásticas Polietileno
poseer una mayor resistencia a altas temperaturas y Peso del respirador 140 grs.
condiciones de trabajo extremas.
El nuevo diseño de la válvula de Keystone reduce la
acumulación de calor, humedad y CO2 al interior del Aprobaciones
respirador, al expeler rápidamente el aire exhalado: la
inhalación siguiente contendrá mayor cantidad de aire Certificado por el Instituto NIOSH de Estados Unidos
fresco. Además, el flujo de exhalación hacia abajo reduce la (National Institute for Occupational Safety And Health), contra
posibilidad de empañamiento de lentes o caretas faciales. polvos, humos, neblinas, gases y vapores; según el filtro a
El arnés de Keystone tiene un diseño ergonómicamente utilizar y las certificaciones respectivas, para una concentración
mejorado, el cual reduce la tensión sobre la nariz, además de ambiental que no supere 10 veces el Valor Umbral Límite (TLV)
poder ser usado en la modalidad Drop Down. o el límite del cartucho (ver certificaciones de filtros y
cartuchos).
Aprobado para protección respiratoria contra polvos, humos,
Aplicaciones neblinas vapores orgánicos, cloro, ácido clorhídrico, fluoruro de
hidrógeno, dióxido de azufre, amoniaco, metilaminas,
Operaciones de soldadura formaldehído, radio nucleidos, y otros (ver límites de los
Industria del aluminio cartuchos).
Industria del acero
Industria del vidrio
Industria Farmacéutica Empaque
Agroquímicos
Minería Pieza/Estuche Estuche/Caja Pieza/Caja
Alimenticia 1 10 10
Petroquímica
Química
Garantía
Instrucciones de Uso La única responsabilidad del vendedor o fabricante será la de
reemplazar la cantidad de este producto que se pruebe ser
No usar en ambientes cuya concentración de contaminantes defectuoso de fábrica. Ante esto, el cliente deberá presentar su
supere 10 veces el Valor Umbral Límite (TLV) inquietud a nuestro call center (600-300-3636), quienes le
No usar en atmósferas cuyo contenido de oxígeno sea menor informaran como proceder según sea el caso (devolución,
a 19.5 %. reembolso, reemplazo, etc.).
No usar en atmósferas inmediatamente peligrosas para la Ni el vendedor ni el fabricante serán responsables de cualquier
vida y la salud (IDLH). lesión personal pérdida o daños ya sean directos o consecuentes
que resulten del uso de este producto.
Antes de usarlo, el usuario deberá determinar si el producto es
apropiado para el uso pretendido y el usuario asume toda
responsabilidad y riesgo en conexión con dicho uso.
Descripción
Limitaciones de uso
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Aplicaciones * 4 * $ $ !
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Características Piezas / Estuche Estuche / Caja Piezas / Caja

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Concentraciones Límites
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5
Hidrogeología”
8. Gestión de Salud Ocupacional

Hidrogeología”
8.1 Estándar y documentos de Gestión de Salud

Ocupacional
FORMATO CÓDIGO FC-SST-06
PROGRAMACIÓN DE MONITOREOS DE HIGIENE OCUPACIONAL REVISIÓN 01
P
Actividades planificadas en el año
32 Avance: 0%
R 0
Actividades realizadas
PERIODO DE EJECUCIÓN
DETALLE DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLES EJECUCIÓN
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
1 Monitoreo Iluminación Medico Ocupacional/Ing. SAS MENSUAL P P P P
2 Monitoreo Polvo /Silice Medico Ocupacional/Ing. SAS ANUAL P P P P
3 Monitoreo Ruido (Dosimetría) Medico Ocupacional/Ing. SAS ANUAL P P P P
4 Monitoreo Ergonómico Medico Ocupacional/Ing. SAS ANUAL P P P P
5 Monitoreo de Riesgos Psicosociales Medico Ocupacional/Ing. SAS ANUAL P P P P
6 Monitoreo Vibración Medico Ocupacional/Ing. SAS ANUAL P P P P
7 Monitoreo Biológicos Medico Ocupacional/Ing. SAS ANUAL P P P P
8 Monitoreo de Estrés Térmico Medico Ocupacional/Ing. SAS ANUAL P P P P
ELABORADOR REVISOR APROBADORES
ANDREINA URETA CHAMORRO ARTURO HUARINGA CARDENAS BENJAMIN CAM CHIOCK

MEDICO OCUPACIONAL GERENTE DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL SUB- GERENTE GENERAL
PROCEDIMIENTO DE EXAMENES
MEDICOS OCUPACIONALES
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN CÓDIGO : PC-SAS-
EXAMENES MÉDICOS OCUPACIONALES REVISIÓN : 01
1. OBJETIVO
Establecer una metodología para realizar la identificación y seguimiento de las posibles

enfermedades ocupacionales relacionadas a las actividades desarrolladas en REMICSA
DRILLING S.A., aplicable a todo el personal al inicio de sus labores en la empresa, durante su
permanencia y al término de su relación laboral con la empresa.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es aplicable a todos los trabajadores que realicen actividades en las
instalaciones de las diferentes áreas de REMICSA DRILLING S.A.
3. REFERENCIAS LEGALES
 Ley N°30222 – 2014, Ley que modifica 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 49 inciso d).
 Ley 26842 Ley General de Salud.
 D.S. 055-2010 - EM: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.
 D.S. 024-2016 –EM: Aprueban Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería.
 D.S. 023-2017 –EM: Modifica el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería.
 R.M. N°571-2014- MINSA: Modifican Documento Técnico “Protocolo de Exámenes
Médicos Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos Obligatorios
por Actividad” Aprobado por la R.M N°312-2011- MINSA.
 R.M. N°312-2011- MINSA, Protocolos de Exámenes Médico Ocupacionales y Guías de
Diagnóstico de los Exámenes médicos Obligatorios por Actividad.
 GEMO – 001 Guías de Evaluación Médico Ocupacional 2008 MINSA
 RM 480-2008 SA “Listado de Enfermedades Profesionales”.
 RM 597 -2006 MINSA: “Norma Técnica de Salud para la Gestión de la Historia Clínica”
4. DEFINICIONES
 Salud Ocupacional.- Es el conjunto de actividades multidisciplinarias dirigidas a

vigilar la salud de los trabajadores, con la promoción y prevención de la calidad de
vida de los mismos. Tomando las medidas y acciones dirigidas a preservar y
mejorar la salud de los trabajadores en su labor individual y colectiva.
 Examen médico ocupacional.- Es la evaluación médica especializada que se realiza al

trabajador al iniciar, durante y al concluir su vínculo laboral, así como cuando cambia de
tarea o reingresa a la empresa.
 Evaluación médica Pre-ocupacional o Pre-empleo.- Es la evaluación médica que se

realiza al trabajador antes de que ingrese al puesto de trabajo. Tiene por objetivo
determinar el estado de salud al momento del ingreso, y su aptitud al puesto de trabajo.
 Evaluación médica Periódica.- Se realiza con el fin de monitorear la exposición a

factores de riesgo e identificar en forma precoz, posibles alteraciones temporales,
permanentes o agravadas del estado de salud del trabajador, que se asocien al puesto
de trabajo y los estados pre patogénicos.
Nota: La periodicidad de la evaluación será determinada por el Área de Salud

Ocupacional de REMICSA DRILLING S.A., se realizará de acuerdo con el tipo,
magnitud (Alto Riesgo) y frecuencia de exposición a cada factor de riesgo, así como el
estado de salud del trabajador, por lo menos una vez al año.
 Evaluación Médicos de Retiro o de Egreso.- Evaluación médica realizada al

trabajador respecto de su estado y condición de salud días previos al cese laboral,
tendrán validez los exámenes ocupacionales realizados con una antigüedad no mayor
de 2 meses. Mediante este examen se busca detectar enfermedades relacionadas al
trabajo, secuelas de accidentes de trabajo y en general lo agravado por el trabajo.
 Enfermedad ocupacional: Es el daño orgánico o funcional ocasionado al trabajador

como resultado de la exposición a factores de riesgos físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y disergonomicos, inherentes a la actividad laboral.
 Empresa Prestadora de Servicios de Salud.- Organización aprobada por REMICSA

DRILLING S.A., encargada de brindar servicios de evaluación médica ocupacional a
sus trabajadores.
5- RESPONSABLE
 Gerente de Administracion:
a) Suministrar y autorizar los recursos humanos, técnicos, económicos y/o materiales

para la implementación, funcionamiento y cumplimiento del presente documento.
 Medico Ocupacional:
a) Desarrollo de procedimientos de evaluaciones médico ocupacionales.

b) Encargado de realizar el seguimiento y control de los problemas médicos de los

trabajadores, con la finalidad de prevenir enfermedades ocupacionales y controlar
las enfermedades medicas existentes.
c) Revisar los informes de exámenes médicos ocupacionales y generar

recomendaciones médicas a los trabajadores que de acuerdo a hallazgos médicos
lo requieran.
d) Auditar a los centros médicos evaluadores, solicitar y mantener el archivo de
acreditación de servicios de Salud Ocupacional (s) de la representada que realiza
las evaluaciones médicas.
e) Asegurar el cumplimiento de la normatividad vigente en relación con el manejo,
reserva y confidencialidad de la historia clínica ocupacional y en general de los
documentos, exámenes de acuerdo con la ley.
 Recursos Humanos / Trabajadora Social:
a) Brindar el soporte necesario en coordinación con los trabajadores para programar

los exámenes médicos ocupacionales.
b) Garantizar el cumplimiento de las recomendaciones o restricciones médicas, así
como la reubicación correspondiente del trabajador cuando sea ordenada.
c) Garantizar la realización de los exámenes médicos establecidos de la organización
con cubrimiento del 100% de los colaboradores. (Examen médico al ingreso,
periódico y retiro).
 Asistente de Recursos Humanos (Selección de Personal):

a) Programar y garantizar la realización de los exámenes médicos ocupacionales
según protocolos de EMOs de la unidad correspondiente. (Examen de Ingreso,
Periódico y Retiro).
b) Verificar que la aptitud médica del colaborador haya sido visado por el médico de la
empresa REMICSA DRILLING S.A.
c) Deberá comunicar al postulante sobre la observación que ha sido emitida por el
médico ocupacional para su levantamiento respectivo.
 Administrador de proyecto:
a) Deberá solicitar la programación de exámenes anuales según corresponda de los

colaboradores que están laborando en unidad operativa.
b) Coordinar con Selección de personal para la programación de los exámenes
médicos de retiro.
c) Remitir y entregar la autorización para la realización de exámenes de egreso.
 Trabajadores:
a) Cumplir con las disposiciones de la empresa REMICSA DRILLING S.A para realizar
los exámenes médicos ocupacionales.
b) Reportar su estado completo de salud, recomendaciones y restricciones médicas.
c) Colaborar y participar en la implementación y mantenimiento de las medidas de
prevención de riesgos para la salud que adopte la organización.
 Centro médico que brinda el servicio:

a) Realizar los exámenes médicos, así como elaborar y emitir los respectivos certificados
médicos de aptitud y diagnósticos de condiciones de salud conforme a los requisitos
legales vigentes.
b) Elaboración, guarda y custodia de las evaluaciones médicas ocupacionales y de las
historias clínicas ocupacionales conforme a lo estipulado en la legislación vigente.
6- DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
a) PROGRAMACIÓN DE EVALUACIONES MÉDICAS: Todos los exámenes médicos se

realizan de acuerdo a lo estipulado en los siguientes documentos:
 Perfil de Puesto de Cargo
 Protocolos de exámenes médicos según la unidad minera a la que postula.
La Coordinación del área de SST y RRHH actualiza anualmente los perfiles de cargo y
panoramas de factores de riesgo.
b) TIPO DE EVALUACIONES MÉDICAS OCUPACIONALES: La programación de

exámenes médicos se realiza de acuerdo a lo estipulado a continuación:
1. Evaluación médica pre - ocupacional o de Pre – Empleo.

2. Evaluaciones médicas ocupacionales periódicas (Programadas o por Cambios de
Ocupación).
3. Evaluación médica de Retiro o de Egreso.
4. Evaluaciones médicas por cambios de ocupación.
5. Evaluaciones médicas post – Incapacidad O Por Reintegro.
c) CONTENIDO DE LA EVALUACIÓN MÉDICA:
La información mínima que debe quedar registrada en las diferentes evaluaciones

médicas ocupacionales, debe ser la siguiente:
 Fecha, departamento, ciudad en donde se realiza la evaluación médica.

 Persona que realiza la evaluación médica.
 Datos de identificación del empleador.
 Actividad económica del empleador.
 Nombre de las correspondientes administradoras de pensiones, salud y riesgos
profesionales a las cuales está afiliada la persona.
 Datos de identificación y socio demográficos del trabajador.
 Datos correspondientes al diligenciamiento de la anamnesis, haciendo énfasis en
la ocurrencia de accidentes o enfermedades profesionales y su atención, así como
en antecedentes ocupacionales, indicando nombre de la empresa, actividad
económica, sección, cargo u oficio, descripción de tareas o funciones y anexando
todo documento, soporte o fundamento aportado por la persona evaluada, en
especial, lo correspondiente al desarrollo de tareas y funciones. Igualmente,
procederá a complementar la información existente en la historia clínica cuando
hubiere sido registrada con anterioridad.
 Tiempo en años y meses de antigüedad en cada cargo u oficio desempeñado por
el evaluado.
 Listado de factores de riesgo a los que haya estado expuesto, anotando niveles
de exposición y valores límites permisibles a la fecha de la medición, si los hay, en
cada oficio realizado, según lo referido por el trabajador y la información que se
suministre como parte de los antecedentes laborales.
 Datos resultantes del examen físico.
 Impresión diagnóstica o diagnóstico confirmado, que puede incluir la presunción
de origen profesional, cuando la hubiere, caso en el cual se deberá fundamentar
brevemente.
7- EVALUACIONES MÉDICAS
7.1- EXAMEN DE INGRESO O PREOCUPACIONAL:
Son exámenes médicos ocupacionales de ingreso, que se realizarán antes de la

contratación de un trabajador o ante un cambio de ocupación y como requisito para su
vinculación, deberán cumplir con los criterios establecidos previamente, incluidos los
requisitos del perfil del cargo y con la información emitida por el médico ocupacional en
términos de concepto de aptitud para el cargo, restricciones (si las hay) y
recomendaciones. El departamento de Recursos Humanos (selección de personal) y el
representante del área interesada en la vinculación del postulante, de acuerdo con los
criterios descritos, definirán la contratación del trabajador para el cargo definido, teniendo
en cuenta el cumplimiento de las restricciones y/o recomendaciones emitidas por el médico
evaluador.
PASOS:
a) Recursos Humanos (Selección de Personal), hará las programaciones médicas según

requerimiento de personal y unidad de destino, usa formato de programación, el cual se
emite a clínica proveedora. (Anexo9)
b) Recursos Humanos (Selección de Personal), Solicitara entrega de Resultados a medico

ocupacional mediante (Anexo9), en base a las programaciones realizadas.
c) Medico ocupacional deberá hacer entrega de resultados evidenciando la aptitud de

colaborador. (Anexo 10), en caso de tener postulantes observados, se deberá evidenciar
diagnostico e indicar la especialidad con quien se deberá levantar observación.
d) Recursos Humanos (Selección de Personal), comunicara a postulante observación en

referencia, hará las coordinaciones para su levantamiento.
e) Recursos Humanos solicitará a medico ocupacional resultados de personal observado,

quien dará la aptitud final de colaborador en mención.
f) Medico ocupacional evalúa el certificado de aptitud del examen de ingreso y se define si

cumple o no con los requisitos médicos requeridos para el cargo de acuerdo a los perfil, si
no cumple con los requisitos médicos requeridos para el cargo será descartado y cesara el
proceso de selección.
g) Recursos Humanos comunicara al postulante que no continuara con la inducción por las
observaciones médicas.
7.2- EXAMEN MÉDICO ANUAL O PERIÓDICO:
Los exámenes médicos ocupacionales periódicos, se realizarán a todos los. trabajadores

de acuerdo con el tipo, magnitud y frecuencia de exposición a cada factor de riesgo, así
como al estado de salud del trabajador.
Se sugiere que se realice cada dos años al personal administrativo de oficina y anualmente
para el personal administrativo que asiste o permanece en obra y para el personal
operativo, sin embargo este concepto se revisará en la medida en que se actualicen o
modifiquen las condiciones de trabajo existentes, según los criterios definidos en los
sistemas de vigilancia epidemiológica y de manera individual cuando el nivel de riesgo lo
amerite. Estas valoraciones deberán dar como resultados unas recomendaciones
individuales para el trabajador y un informe de condiciones de salud con un resumen de los
resultados estadísticos de los hallazgos.
PASOS:
a) Administrador de obra deberá solicitar la programación de exámenes anuales según

corresponda de colaboradores que están laborando en unidad operativa (Anexo 9).
b) Administrador de obra deberá solicitar al trabajador su consentimiento informado para
realizar la evaluación médica y las pruebas complementarias según la fecha indicada.
c) Medico ocupacional deberá solicitar entrega de resultados de los exámenes anuales
programados para control de estado de salud la vigilancia médica respectiva.
d) Medico Ocupacional emitirá informe a Trabajadora Social con las conclusiones y
recomendaciones donde realizara un análisis de los posibles casos detectados como
enfermedades ocupacionales o diagnósticos de alto riesgo según puesto laboral.
e) Medico ocupacional llevara el seguimiento y monitoreo de los casos detectado con
diagnósticos críticos de personal activo, informara las restricciones detectadas con las
recomendaciones que se requiera para que el colaborador pueda desempeñar su
labor.
f) Mantener las estadísticas actualizadas correspondientes a los exámenes médicos y
establecer comunicación con las autoridades en lo que respecta a los exámenes según
lo establezca la ley.
g) Medico ocupacional llevara el control de los exámenes anuales de personal

administrativo Lima.
7.3- EXAMEN MÉDICO DE RETIRO:
Se realizará a todos los trabajadores que se retiren de la empresa con el objeto de

verificar las condiciones de salud al momento de su retiro y revisar si requieren
remisión a la EPS o a la aseguradora por sospecha de enfermedad ocupacional.
PASOS:
a) Administracion de Obra o Recursos Humanos emitirá un comunicado solicitando al

trabajador que se le pasará una autorización para que se practique los exámenes
médicos de egreso, dentro de los 30 días calendario de culminado el vínculo laboral.
b) Recursos Humanos (Nominas), emitirá data de liquidaciones al cierre del mes a
selección de personal para la programación de exámenes de retiro.
c) Recursos humanos (selección de personal o administrador de obra), si fuera el caso,
realizara las programaciones según unidad, tomando en cuenta los protocolos médicos
aprobados por medico ocupacional.
d) Recursos Humanos (Selección de Personal) archivara resultados de aptitud de los
exámenes de retiro a medico ocupacional.
e) Medico ocupacional deberá entregar a recursos humanos los exámenes de retiro
(Constancia de aptitud) para archivo dentro de las liquidaciones de colaborador
retirado.
f) Medico ocupacional hará seguimiento de colaboradores que no se presentaron para los
exámenes de retiro o colaboradores que tienen alguna observación.
g) En caso el trabajador no cumpla con la realización del examen de egreso en este plazo
de los 30 días, Recuros Humanos envía una segunda convocatoria para que el
examen se realice en los 15 días calendario, vencido el plazo, el empleador queda
exceptuado de la responsabilidad del examen médico.
h) Recursos Humanos iniciara procesos alternativos contemplando leyes laborales
vigentes para justificar la falta de examen de retiro.( Anexo 12)
Nota: Igualmente deben realizarse evaluaciones médicas complementarias por Cambios de
Ocupación y Post – Incapacidad o por Reintegro Laboral, debe emitirse el comunicado y la
autorización a los empleados para que se realicen los respectivos exámenes.
8- TRAMITE RESULTANTE DE LA EVALUACIÓN MÉDICA OCUPACIONAL

Será emitido por el Médico ocupacional y será considerado por el Área de Recursos para la
contratación, colocación o reingreso a las instalaciones.
La aptitud deberá definirse en base a los resultados del examen Médica Ocupacional.
APTO Ingresa a Sede.

APTO CON Ingresa a Sede, considerando las indicaciones a las que está
RESTRICCION sometido de manera obligatoria.
En caso de ser postulante: No puede ingresar
NO APTO En caso de ser colaborador: Deberá ser reubicado de puesto
de trabajo o se deberá disminuir el tiempo de exposición.
Si como resultado de cualquiera de las evaluaciones médicas ocupacionales practicadas a

un trabajador, se diagnostica enfermedad común o profesional, el médico que la realice
tiene la obligación de remitir al trabajador a los servicios de atención en salud que se
requieran.
Así mismo, cuando como consecuencia de la evaluación médica ocupacional realizada, se
presuma la existencia de una enfermedad profesional, el empleador procederá a reportar la
enfermedad, utilizando el formato y siguiendo las instrucciones establecidas en la
normatividad vigente.
9- RESULTADOS DE LAS EVALUACIÓN MÉDICA OCUPACIONAL
Posterior a la realización de los exámenes médicos ocupacionales el médico debe

analizarlos y generar los siguientes documentos:
a- Evaluaciones Médicas Pre – Ingreso: Emitir Certificado Médico de Aptitud Laboral

b- Evaluaciones Médicas Periódicas: Emitir Certificado Médico, Diagnóstico de Salud y
recomendación
c- Evaluaciones médicas ocupacionales de Egreso: Emitir certificado Médico
10- INFORME MEDICO OCUPACIONAL QUE EMITE EL CENTRO MÉDICO:
 La ficha debe estar completamente llena, con letra legible, sin enmendaduras, con la
firma del médico y el trabajador, quien autoriza que su resultado sea entregado al
médico de la empresa REMICSA DRILLING S.A.
 El informe debe estar listo en un máximo de 24 a 72 horas de realizada la evaluación.
11- CONFIDENCIALIDAD
El médico ocupacional debe ser responsable del manejo confidencial de la información

médica, así como de las historias clínicas.
Por otro lado en caso del trabajador requiera una copia de los EMOs, estos al ser una
información médico confidencial, deberán ser solicitados directamente al Médico
Ocupacional.
Nota: La metodología del examen médico ocupacional es a criterio del médico especialista,
los costos de los exámenes serán asumidos por la entidad empleadora, los exámenes
médicos serán definidos de acuerdo al perfil del cargo.
12- REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN:

-- -- --
PROGRAMA ANUAL DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES
RAZON SOCIAL RUC DOMICILIO ACTIVIDAD ECONOMICA N° TRABAJADORES

A.v. Jose Antonio Lavalle Mz D Lt 22 Urb. San Juan
Remicsa Drilling S.A. 20306363761 Perforación Diamantina
Bautista - Chorrillos
Responsable
Frecuencia
Mes
Fecha de
ITEM
ACTIVIDADES Estado OBSERVACIONES

Verificación
PROGRAMA DE VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES

Programación y Seguimiento de Médico Programado
1 Mensual
Exámenes Médicos Ocupacionales. Ocupac. Ejecutado
Control y Entrega de Examenes Médico Programado

2 Mensual
Ocupacionales. Ocupac. Ejecutado
Auditar y Validar Aptitud Médica y Médico Programado

3 Mensual
Emitir Restricciones. Ocupac. Ejecutado
Monitoreo de Indicadores de Médico Programado
3 Ausentismo laboral , Enfermedades Ocupac./ B. Mensual
Prepatologicas y Atenciones en el Social Ejecutado
Médico Programado
4 Atenciones médicas en el Tópico. Mensual
Ocupac. Ejecutado
Inspección de puestos de Programado
Médico
5 trabajadores con patologías de Mensual
Ocupac. Ejecutado
Reincorporación y Reubicación de
Según Programado
Monitoreos de agentes Físicos, Médico
6 programa
Químicos, Ergonómicos y Psicosocial. Ocupac. Ejecutado
ción
Capacitación enfermedades
ocupacionales: Lesiones Según Programado
Médico
7 Musculoesqueleticas, Higiene Posturas, programa
Ocupac.
Posturas Forzdas, Ejercicios Estira,ientos. ción Ejecutado
HIR, Ruido Extralaboral, Asma
Actualizar el Registro de Aptitud Médico Programado
8 Mensual
médica. Ocupac. Ejecutado
Actualizar el Registro de Programado
Médico
9 Enfermedades Ocupacionales Mensual
Ocupac. Ejecutado
ocurridas por exposición ocupacional.
Identificación de Incidencia y Programado
Médico
10 Prevalencia de Enfermedades Mensual
Ocupac. Ejecutado
Ocupacionales
Abastecimiento, Monitoreo y Programado
Médico
20 Verificación de Insumos de los Mensual
Ocupac. Ejecutado
Botiquinis y Tópico de Medico
Médico Programado
21 Boletines de Salud Ocupacional Mensual
Ocupac. Ejecutado
Hidrogeología”
8.2 Programa de Salud Ocupacional – SO

2019
PLAN ANUAL SALUD OCUPACIONAL
Área de Salud Ocupacional

PLAN CÓDIGO AC-SO-001
PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
I. ALCANCE
Se aplicara en todas las actividades que desarrolla REMICSA DRILLING S.A.

y comprende a todos los trabajadores de la Organización.
II. ANTECEDENTES GENERALES
2.1- GENERALIDADES
REMICSA DRILLING S.A., inicio sus actividades el año 1996, como una
empresa de capital 100% peruano, dedicada al rubro de la minería mediante el
proceso de perforación diamantina en el Perú y con presencia en el extranjero
desde el año 2003 (Zambia, México, El Congo).
Se cuenta con múltiples equipos de perforación de avanzada tecnología como
son las perforadoras electro hidráulicas en superficie e interior de mina la cual
brinda servicios a las diferentes empresas mineras del país.
REMICSA DRILLING S.A., brinda a sus clientes, servicios con altos

estándares de calidad y de seguridad, aplicando tecnología de punta,
valorando a todo nuestro personal y cuidando el medio ambiente.
2.2-POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Somos, una organización dedicada a la perforación diamantina,

Hidrogeológicos, Geotécnicos, Micropilotes y Sostenimiento con anclajes.
Conscientes de las características desafiantes de nuestra actividad,
consideramos a la persona, el ambiente y las relaciones con las comunidades
como elementos fundamentales para nuestra organización.
Nos comprometemos a:

prevención de dolencias, lesiones, enfermedades ocupacionales y
proporcionando condiciones de trabajo seguros y saludables.
Plan Anual de Salud Ocupacional 2019 2

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
 Proteger el medio ambiente a través de la prevención de la

contaminación ambiental y optimización en el uso de recursos de forma
responsable y sostenida.
 Garantizar la consulta y participación activa de los trabajadores y sus

representantes, en los elementos del sistema integrado de gestión.
 Mejorar continuamente el desempeño el Sistema Integrado de Gestión

a través del control de riesgos y el uso de prioridades de los controles.
 El cumplimiento de la legislación vigente aplicable y otros compromisos
que nuestra organización asuma en seguridad y medio ambiente.
 El respeto a las poblaciones y comunidades.
2.3- MISIÓN Y VISIÓN

 MISIÓN
Ser una empresa líder entre las empresas de perforación diamantina
dedicada al servicio de exploraciones, innovando tecnologías en el Perú y el
extranjero.
 VISIÓN
ambiente agradable a todo nuestro personal que nos asegurara el éxito
como empresa.

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
2.3- DATOS SOCIODEMOGRAFICOS
a. Distribución Demográfica, según Distribución Demográfica,
12.N° de
11.N° total de
T 938 M 898 F 40 trabajadores por M 0 F 0
trabajadores
tercera persona
13. Grupo ocupacional
N° de N° de
trabajadores M 94 F 38 trabajadores M 804 F 2
administrativos operarios
14. Grupo etario
14-24 25-59 60-64 >=65
M F M F M F M F
249 22 648 18 1 0 0 0
15. Promedio de horas laboradas por día
Trabajadores Trabajadores 8 horas
8 horas
administrativos operativos
b. Según Género:
DISTRIBUCIÓN SEGÚN GÉNERO
4%
FEMENINO
MASCULINO
96%
Datos de Población Referencial de la Empresa Remicsa Drilling S.A., obtenidos por

Área de Recursos Humanos.

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
III. OBJETIVOS DEL PLAN:
Proyecto Objetivo Especifico Metas (s)
Prevenir la ocurrencia de enfermedades ocupacionales por

Controlar los factores de riesgos ocupacionales en el 100% de los trabajadores
Corporativo exposición frecuente a los agentes físicos, químicos y biológicos que
puedan existir en el área de Trabajo. activos.
Año 2019
Responsable Acumulado
Iniciativas Observaciones
(Nombre y cargo) Anual (%)
MA Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
Señalizar e identificar P X
en los mapas de riesgos
Área de Seguridad
los factores de riesgos
y Salud
ocupacionales que
afectan a la Salud. A
P X X X X X X X X X X X X
Realizar inspecciones y
Observaciones de Área de Seguridad
seguridad, con y Salud
métodos validados e A
informar.
% Total
Total: P de
avance
del
Total: A
objetivo
P: Valor Acumulado
A: Valor Acumulado Cumplimiento
Programado
Seguimiento Mensual
Indicador del
Acumulad
Indicador
o (si aplica)
Valor (es) o
Desempeño Base
(valor en un periodo o
fecha determinada)

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
IV. LINEA BASE
La organización establece su Plan Anual de Salud Ocupacional 2019 en

función a los resultados que se obtuvieron del Plan Anual de Salud en el
Ocupacional del año 2018, los cuales se detallan a continuación:
a) Indicadores estadísticos de Salud – Año 2018

 Índice de Frecuencia (IF) : 8.63
 Índice de Severidad (IS) : 713.85
 Índice de Accidentabilidad (IA) : 6.16
b) Análisis de incidentes, incidentes peligrosos, accidentes y

 Enfermedades ocupacionales : 00
 Tasa de Incidencia de Enfermedades Ocupacionales: 00
 Tasa de Prevalencia de Enfermedades Ocupacionales:00
 Enfermedades Relacionadas al Trabajo:08
 Tasa de Incidencia de Enfermedades Relacionadas al Trabajo:00
 Tasa de Prevalencia de Enfermedades Relacionadas al Trabajo:0.85
V. ORGANIZACIÓN Y RESPONSABILIDADES:
5.1- GERENCIA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
 Supervisar el cumplimiento del Plan Anual de Salud ocupacional.

 Asegurar todos los recursos necesarios, humanos y materiales,
para el desarrollo de las Actividades del presente Plan Anual de
Salud Ocupacional.
5.2- MEDICO OCUPACIONAL

 Elaborará el plan anual de Salud Ocupacional 2019.
 Cumplir las Actividades programadas según cronograma
establecido en el correspondiente Plan Anual de Salud
Ocupacional 2019.

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
 Consolidar la información en base al desarrollo del Plan Anual de

Salud Ocupacional 2019.
 Consolidar los reportes mensuales del Plan Anual de Salud
Ocupacional 2019.
5.3- JEFE DE AREA/SUPERVISOR

 Participar en la investigación de Enfermedades Ocupacionales.
 Coordinar con el área de Salud ocupacional para la ejecución del
plan de actividades.
5.4- COLABORADOR
 Participar en las actividades programadas del presente Plan Anual
de Salud Ocupacional.
VI. BASE LEGAL
 D.S. 023-2017 – EM, Modificatoria del Reglamento de Seguridad y

Salud Ocupacional en Minería.(DECRETO SUPREMO Nº 024-2016-
EM)
 D.S.024-2016- EM, Aprueban el Reglamento de Seguridad y Salud
 Ley N°30222 – 2014,Ley que modifica 29783,Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo
 D.S N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de
 Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 RM 312-2011- MINSA, Protocolos de Exámenes Médicos
Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes médicos
obligatorios por Actividad.
VII- MARCO CONCEPTUAL

7.1-Salud Ocupacional: Rama de la salud pública que tiene por finalidad
promover y mantener el más alto grado posible de bienestar físico,
mental y social de los trabajadores en todas las ocupaciones, prevenir
todo daño a la salud causado por las condiciones de trabajo y por los
factores de riesgo y adecuar el trabajo al trabajador, atendiendo a sus
aptitudes y capacidades.

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
7.2- Accidente de Trabajo (AT): Todo suceso repentino que sobrevenga

por causa o con ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador
una lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la
muerte. Es también accidente de trabajo aquel que se produce
durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución
de una labor bajo su autoridad, aun fuera del lugar y horas de trabajo.
Según su gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones
personales pueden ser:
o Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación

médica, genera en el accidentado un descanso breve con retorno
máximo al día siguiente a sus labores habituales.
o Accidente Incapacitante: suceso cuya lesión, resultado de la

evaluación médica, da lugar a descanso, ausencia justificada al
trabajo y tratamiento. Para fines estadísticos, no se tomará en
cuenta el día de ocurrido el accidente. Según el grado de
incapacidad los accidentes de trabajo pueden ser:
a- Total Temporal: cuando la lesión genera en el accidentado la

imposibilidad de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento
médico hasta su plena recuperación.
b- Parcial Permanente: cuando la lesión genera la pérdida parcial
de un miembro u órgano o de las funciones del mismo.
c- Total Permanente: cuando la lesión genera la pérdida
anatómica o funcional total de un miembro u órgano; o de las
funciones del mismo. Se considera a partir de la pérdida del
dedo meñique.
7.3- Higiene Ocupacional: Es una especialidad no médica orientada a

identificar, reconocer, evaluar y controlar los factores de riesgo
ocupacionales (Físicos, Químicos, Biológicos, Psicosociales,
disergonomicos y otros) que puedan afectar la salud de los
trabajadores, con la finalidad de prevenir las enfermedades
ocupacionales.
7.4- Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Es un órgano bipartito y

paritario constituido por representantes del empleador y de los
trabajadores, con las facultades y obligaciones previstas por la
legislación y la práctica nacional, destinado a la consulta regular y
periódica de las actuaciones del empleador en materia de prevención
de riesgos.

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
7.5- Emergencia médica: Evento que se presenta súbitamente con la

implicancia del riesgo de muerte o de incapacidad inmediata y que
requiere de una atención oportuna, eficiente y adecuada para evitar
consecuencias nefastas como la muerte o la minusvalía.
7.6- Enfermedad Relacionada al Trabajo.- Es un daño a la salud que
puede ser causado en su totalidad por las condiciones de trabajo, o
puede ser intensificada o por las condiciones de trabajo de las
personas.
7.7- Enfermedad Profesional.- Es todo estado patológico permanente o

temporal que sobreviene al trabajador como consecuencia directa de
la clase de trabajo que desempeña o del medio en el que se ha visto
obligado a trabajar.
7.8- Exámenes Médicos.- Es la evaluación médica especializada que se

realiza al trabajador al iniciar, durante y al concluir su vínculo laboral,
así como cuando cambia de tarea o reingresa a la empresa.
7.9- Ergonomía: Es la ciencia que busca optimizar la interacción entre el

trabajador, máquina y ambiente de trabajo con el fin de adecuar los
puestos, ambientes y la organización del trabajo a las capacidades y
características de los trabajadores a fin de minimizar efectos
negativos y mejorar el rendimiento y la seguridad del trabajador.
7.10-Evaluación de riesgos: Proceso posterior a la identificación de los

peligros, que permite valorar el nivel, grado y gravedad de los mismos
proporcionando la información necesaria para que el empleador se
encuentre en condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la
oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que debe
adoptar.
VIII- PROCEDIMIENTO
8.1- Vigilancia de Salud de los Trabajadores:
La Vigilancia de la salud de los trabajadores consiste en el proceso de

recolección de información y análisis sistemático de las evaluaciones
para proteger la salud de los trabajadores, con el objetivo de detectar
los problemas de salud relacionados con el trabajo y controlar los
factores de riesgo y prevenir los daños a la salud del trabajador. Las
evaluaciones a considerarse son:

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
8.1.1- Evaluaciones del Estado de Salud de los trabajadores:

Son evaluaciones médicas de la salud de los trabajadores al ingreso,
a intervalos periódicos, y después de terminar el desarrollo de las
actividades en un puesto de trabajo, que entrañen riesgos susceptibles de
provocar perjuicios para su salud o de contribuir a tales perjuicios.
Así también, se considera el análisis de la ocurrencia de accidentes de
trabajo, enfermedades relacionadas al trabajo y de los estados pre
patogénico en un determinado tiempo.
2019
Administración/Área
01 Ingreso De acuerdo a necesidad de Seguridad y
Salud
02 Periódico X X X X X X X X X X X X de Seguridad y
Salud
03 Retiro De acuerdo a necesidad de Seguridad y
Salud
8.1.2- Evaluaciones de riesgos para la salud de los trabajadores.

Evaluaciones cualitativas de los agentes o factores de riesgo de
naturaleza físico y químico de acuerdo a la metodología de la Gestión del
Riesgo nacional o internacional.
Evaluaciones cuantitativas para aquellos agentes o factores de riesgo

físicos y químicos en las que se mida las intensidades, concentraciones o
nivel de presencia; y de evaluaciones específicas, para los factores de
riesgos psicosociales y disergonómicos relacionadas con las características
y el rol del trabajo, y con la organización del trabajo.
2019
Puestos de
Íte E F A J J A S N Responsabl
Descripción M M O D Unidad Trabajo a
m n e b u u g e o e
ar ay ct ic evaluar
e b r n l o t v
Yauliyacu,
Morococha,Huarón,
Área de Administrati
Factores Islay,Chungar,Hua
1 X X X X Seguridad y vos y
Psicosociales nzala,
Salud Operarios
Huancapeti,Yaurico
cha,Raura, Lima
Partículas Área de
2 (Humos X X X X Seguridad y Lima Soldadores
Metálicos) Salud

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
Yauliyacu, Comedor,
Morococha,Huarón, Servicios
Área de
Islay,Chungar,Hua Higénicos,
3 Biológicos X X X X Seguridad y
nzala, Aire
Salud
Huancapeti,Yaurico Acondiciona
cha,Raura, Lima do,Oficinas,
Yauliyacu,
Morococha,Huarón,
Islay,Chungar,Hua
4 Iluminación X X X X Seguridad y vos y
nzala,
Salud Operarios
Huancapeti,Yaurico
cha,Raura, Lima
Yauliyacu,
Morococha,Huarón,
Área de
Islay,Chungar,Hua Soldador,
5 Vibración X X X X Seguridad y
nzala, Conductor
Salud
Huancapeti,Yaurico
cha,Raura, Lima
Soldadores,
Yauliyacu, Ayudante
Morococha,Huarón, Perforista,
Área de
Estrés Islay,Chungar,Hua Perforista,
6 X X X X Seguridad y
Térmico nzala, Supervisor
Salud
Huancapeti,Yaurico de
cha,Raura, Lima operaciones
Mina.
Soldadores,
Ayudante
Yauliyacu,
Perforista,
Morococha,Huarón,
Área de Perforista,
Islay,Chungar,Hua
7 Ruido X X X X Seguridad y Supervisor
nzala,
Salud de
Huancapeti,Yaurico
operaciones
cha,Raura, Lima
Mina,
Mecánicos
Ayudante
Yauliyacu, Perforista,
Morococha,Huarón, Perforista,
Área de
Islay,Chungar,Hua Supervisor
8 Polvo Sílice X X X X Seguridad y
nzala, de
Salud
Huancapeti,Yaurico operaciones
cha,Raura, Lima Mina,
Conductor.
Yauliyacu,
Factores de Morococha,Huarón,
Riesgos Islay,Chungar,Hua
9 X X X X Seguridad y vos y
Disergonómic nzala,
Salud Operarios
os Huancapeti,Yaurico
cha,Raura, Lima
8.1.3- Planes de Prevención:

La organización ha considerado los siguientes programas de
prevención, los cuales están en función a los riesgos críticos
identificados en la matriz IPERC de Línea Base.
Estos programas tienen por objetivo prevenir los riesgos a la salud

de sus colaboradores.

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
1. Plan de Conservación Auditiva
El objetivo es cuidar y preservar el sentido del oído de los

colaboradores expuestos a niveles elevados de ruido.
2019
Actualizar las
áreas/puestos Área de
de trabajo con Seguridad y
01 X
alta exposición Salud
a ruido. Ocupacional
Señalizar e
identificar en
Área de
los mapas de
Seguridad y
02 riesgo las X
Salud
áreas con alta
Ocupacional
exposición a
ruido.
Identificar
nuevos casos
de Patologías
Salud
03 Auditivas X X X X X X X X X X
Ocupacional
mediante el
examen de
Audiometría
Inspección de
equipos de EPP Área de
Auditivo de Seguridad y
04 X X X X X X X X X X
acuerdo a las Salud
Patologías Ocupacional
identificadas.
Capacitación
de Ruido
Área de
Laboral y sus
Seguridad y
05 efectos a la X
Salud
Salud,
Ocupacional
Protección
Auditiva.
Entrega de Área de
Cartillas del Seguridad y
06 X
Uso correcto Salud
de EPP Ocupacional

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
2. Plan de Protección Respiratoria
El objetivo es prevenir enfermedades causadas por respirar aire

contaminado con polvos, nieblas, gases nocivos, brumas, gases,
humos y/o vapores.
2019
Actualizar las
áreas/puestos
de trabajo Área de
con alta Seguridad y
01 X
exposición a Salud
Agentes Ocupacional
Químicos.
Señalizar e
identificar en
los mapas de Área de
riesgo las Seguridad y
02 X
áreas con alta Salud
exposición a Ocupacional
Agentes
Químicos.
Identificación
nuevos casos
de Patología
Respiratoria
Laboral Salud
mediante el Ocupacional
examen de
Radiografía
de Tórax y
Espirometría.
Inspección de Área de
equipos de Seguridad y
EPP Salud
Respiratoria. Ocupacional
Capacitación,
Área de
Protección
Seguridad y
05 Respiratoria y X
Salud
sus efectos a
Ocupacional
la Salud.
Entrega de Área de
Cartillas del Seguridad y
06 X
Uso correcto Salud
de EPP Ocupacional

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
3. Plan de Ergonomía
El objetivo es prevenir posibles trastornos musculo esqueléticos y
otras dolencias asociadas a los puestos de trabajo.
2019
Actualizar las
áreas/puestos Área de
de trabajo con Seguridad y
01 X X
exposición a Salud
Riesgos Ocupacional
Ergonómicos.
Señalizar e
identificar en Área de
los mapas de Seguridad y
02 X
riesgo las áreas Salud
con exposición Ocupacional
Ergonómica.
Área de
Aplicación de la
Seguridad y
03 Encuesta X
Salud
Nórdica.
Ocupacional
Identificación
nuevos casos
de Patologías
Musculo
esqueléticas
Salud
04 relacionadas al X X X X X X X X X X
Ocupacional
trabajo
mediante la
evaluación
Musculo
esquelética.
Capacitaciones
de Higiene
Postural,
Manipulación Área de
de cargas y Seguridad y
05 X
Enfermedades Salud
Musculo Ocupacional
esqueléticas
relacionadas al
trabajo.
Área de
Gimnasia
Seguridad y
06 Laboral X X X X X X X X
Salud
/Pausas Activas
Ocupacional
Inspección de
Posturas y Área de
Manipulación Seguridad y
07 X X X X X X X X
de carga en el Salud
Área de Ocupacional
Trabajo.
Área de
Entrega de
Seguridad y
08 Cartillas de X
Salud
Pausas Activas.
Ocupacional

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
4. Plan de Protección Visual

El objetivo es prevenir posibles Enfermedades Visuales asociadas a los
puestos de trabajo, mejorar y mantener las condiciones de salud Visual de
los trabajadores.
2019
Actualizar las
áreas/puestos
de trabajo con Área de
alta exposición Seguridad y
01 X
a Agentes Salud
Físicos Ocupacional
(Iluminación).
Señalizar e
identificar en
los mapas de Área de
riesgo las Seguridad y
02 X
áreas con alta Salud
exposición a Ocupacional
Agentes Físicos
(Iluminación)
Área de
Seguridad y
Campaña de Salud
03
Salud Visual Ocupacional
/Bienestar
Social
Identificación
de nuevos
casos de
Patologías
Visuales Salud
mediante el Ocupacional
examen
médico
ocupacional
visual.
Área de
Inspección de
Seguridad y
05 equipos de EPP X X X X X X X X X X
Salud
Visual.
Ocupacional
Área de
Capacitación, Seguridad y
06 X
Cuidado Visual. Salud
Ocupacional
Área de
Entrega de
Seguridad y
07 Cartillas de “Yo X
Salud
cuido mis ojos”
Ocupacional

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
5. Salud Preventiva:
2019
Área de
Seguridad y
Salud
01 Campaña de Vacunación X
Ocupacional
/Bienestar
Social
Área de
Seguridad y
Salud
02 Campaña de Salud Visual X
Ocupacional
/Bienestar
Social
Área de
Campaña de Cuidado de Seguridad y
03 X
Manos Salud
Ocupacional
Área de
Seguridad y
Prevención de Salud
04 X
enfermedades bucales Ocupacional
/Bienestar
Social
Área de
Seguridad y
Salud
05 Campaña Nutricional X
Ocupacional
/Bienestar
Social
Área de
Seguridad y
Salud
06 Campaña de Masajes X
Ocupacional
/Bienestar
Social
Área de
Seguridad y
Campaña de Hipertensión Salud
07 X
Arterial Ocupacional
/Bienestar
Social
Campaña “Como afrontar Psicologa de

08 X X
el estrés” Proyectos.

PLAN ANUAL DE SALUD

REVISIÓN 00
OCUPACIONAL
IX- Inspecciones:
La organización a través de inspecciones busca reforzar la gestión preventiva.
Año : 2019
Ítem Inspección Descripción Responsable
01 Planeadas
Área de
Seguridad y
Salud
Lactario X X X X X X X X X X X X
Ocupacional
/Bienestar
Social
Área de
Seguridad y
Salud
Comedor X X X X X X X X X X X X
Ocupacional
/Bienestar
Social
Área de
Seguridad y
Mensual
Salud
Servicios Higiénicos X X X X X X X X X X X X
Ocupacional
/Bienestar
Social
Área de
Equipos de Primeros Seguridad y
Auxilios Salud
Ocupacional
Área de
Seguridad y
Salud
Campamentos en Mina X X X X X X X X X X X X
Ocupacional
/Bienestar
Social
02 No Planeada
X- REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN:

RESPONSABLE DEL
CODIGO NOMBRE
CONTROL
-- -- --

Hidrogeología”

Hidrogeología”
9. Comunicación y Motivación
Hidrogeología”
9.1 Reconocimiento por buena performance en

SSOMA
Hidrogeología”
9.2 Campañas de SSOMA

Hidrogeología”
10. Gestión Ambiental

Hidrogeología”
10.1 Estándares y documentos de Gestión Ambiental

PLAN DE MANEJO AMBIENTAL REVISIÓN : 01
PLAN DE MANEJO
AMBIENTAL
PROYECTO / SEDE:
CORPORATIVO

Daniel Arce Parra
Gerente General
Janet Palacios Burnè
Comité de SST
INDICE
INDICE............................................................................................................. 2
1. PRESENTACIÓN: .......................................................................................... 3
2. OBJETIVO: .................................................................................................. 3
3. VISIÓN: ...................................................................................................... 3
4. MISIÓN: ..................................................................................................... 3
5. VALORES: ................................................................................................... 3
6. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO: ...................................................................... 3
6.1. ALCANCE ........................................................................................................... 3
6.2. ACTIVIDADES:.................................................................................................... 4
6.2.1. Contratos: ...................................................................................................... 4
6.2.2. Adquisición de Recursos: .................................................................................. 4
6.2.3. Transporte de Materiales: ................................................................................. 4
6.2.4. Perforación de Diamantina: .............................................................................. 4
6.2.5. Cierre de Proyecto: .......................................................................................... 5
6.2.6. Disposición Final de Residuos. ........................................................................... 5
6.3. RECURSOS: ........................................................................................................ 5
6.3.1. Personal. ........................................................................................................ 5
6.3.2. Equipos y/o vehículos....................................................................................... 6
6.3.3. Materiales ....................................................................................................... 6
6.4. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES: ......................................................................... 7
6.5. TERMINOS Y DEFINICIONES: ................................................................................ 7
6.6. LISTA DE MATERIALES PELIGROSOS: .................................................................. 10
7. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN: ...............................................................10
7.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO: ........................................ 10
7.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y ESPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS:............................................................................................................ 11
8. LIDERAZGO: ..............................................................................................13
8.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO: ............................................................................. 13
8.2. POLÍTICA AMBIENTAL: ....................................................................................... 13
8.3. ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA ORGANIZACIÓN: ......................... 14
9. PLANIFICACIÓN ..........................................................................................15
9.1. ASPECTOS AMBIENTALES: ................................................................................. 15
9.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS:...................................................... 16
9.3. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS AMBIENTALES: ............................................... 17
10. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN: ..............................................................17
10.1. RECURSOS: ...................................................................................................... 17
10.2. COMPETENCIAS: ............................................................................................... 18
10.3. TOMA DE CONCIENCIA: ..................................................................................... 18
10.4. COMUNICACIÓN: .............................................................................................. 19
10.4.1. Comunicación Interna ................................................................................. 19
10.4.2. Comunicación Externa ................................................................................ 20
10.5. INFORMACION DOCUMENTADA: ......................................................................... 21
11. OPERACIÓN .............................................................................................21
11.1. CONTROLES AMBIENTALES: ............................................................................... 21
11.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIA:....................................................... 22
12. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO: .................................................................23
12.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN: ........................................... 23
12.2. CUMPLIMIENTO LEGAL: ..................................................................................... 24
12.3. AUDITORIA INTERNA: ....................................................................................... 24
12.4. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN: ........................................................................... 24
13. MEJORA: .................................................................................................25
13.1. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA: .......................................................... 25
13.2. MEJORA CONTINUA: .......................................................................................... 25
1. PRESENTACIÓN:
REMICSA DRILLING S.A. (REDRILSA), es una empresa de capital 100%

peruano creada en el año 1996, líder en el mercado de perforación diamantina
en el Perú y con presencia en el extranjero desde el año 2003 (Zambia, México,
El Congo).
2. OBJETIVO:
Establecer las medidas preventivas para el desarrollo de las diferentes

actividades contempladas en el servicio Perforación de Diamantina; con la
finalidad de eliminar la mínima incidencia negativa posible sobre el componente
físico, biológico, socioeconómico y cultural del área de influencia y desarrollar
medidas de mitigación en caso de producirse efectos negativos residuales.
3. VISIÓN:
Ser una empresa líder entre las empresas de perforación diamantinas dedicada
al servicio de exploraciones, innovando tecnologías en el Perú y el extranjero.
4. MISIÓN:
ambiente agradable a todo nuestro personal que nos asegura el éxito como
empresa.
5. VALORES:
 Responsabilidad
 Entusiasmo
 Disciplina
 Respeto
 Integridad
 Humildad
6. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO:
6.1. ALCANCE
El presente Plan de Manejo Ambiental (PMA), es aplicable al proyecto de
Perforación de Diamantina.
6.2. ACTIVIDADES:
Las actividades a ejecutarse vienen hacer:
6.2.1. Contratos:
Incluye tareas de licitación de proyecto, negoción y firma de contrato del
proyecto.
6.2.2. Adquisición de Recursos:
Incluye tareas de requerimiento de recursos, compra y/o adquisición de

recursos, verificación y constatación de recursos adquiridos.
6.2.3. Transporte de Materiales:
Incluye tareas de traslado de recursos hasta el lugar de ubicación de

proyecto.
6.2.4. Perforación de Diamantina:
6.2.4.1. Recepción de Cámara y/o Plataforma:
Incluye tareas de la entrega de cámara por parte del cliente con

las condiciones de seguridad y servicios habilitadas para el
ingreso del equipo de perforación de diamantina.
6.2.4.2. Traslado de Máquina:
Incluye el traslado el equipo y accesorios hacia la cámara de

diamantina y/o plataforma para su proceso de instalación y
habilitación.
6.2.4.3. Instalación de Máquina:
Incluye la instalación de la máquina de perforación de diamantina

y sus accesorios considerando la sección de la cámara y ubicación
de los elementos componentes para la realización de la actividad.
6.2.4.4. Perforación:
Incluye las tareas de preparación de lodos, operación de

máquinas de perforación, manipulación de tubo, vaciado de
muestra y medición réflex.
6.2.4.5. Entrega de Core
Incluye tareas de traslado y entrega de muestras al cliente.
6.2.5. Cierre de Proyecto:
Incluye actividades de retiro de equipo, desinstalación de accesorios del

equipo, traslado de materiales a la nueva cámara y/o almacén central
de equipos, orden y limpieza. A la vez incluye desinstalación de
infraestructura (almacén y/o oficinas).
6.2.6. Disposición Final de Residuos.

La disposición final de residuos peligrosos y no peligrosos se realiza a
través del cliente y/o EPS / ECR.
6.3. RECURSOS:
6.3.1. Personal.
Descripción Cantidad
Empleados 275
Colaboradores 646
Total 921
6.3.2. Equipos y/o vehículos
Ítem Descripción Unidad Cantidad

01 Equipo de Perforación R 24 Unidad 1
07 Equipo de Perforación D 40 K-1 Unidad 1
08 Equipo de Perforación Diamec 232 Unidad 1
09 Equipo de Perforación Diamec U6 Unidad 1
21 Equipo de Perforación MC 12 Unidad 1
22 Equipo de Perforación LM Unidad 8
27 Tina Mecanizada Unidad 1
28 Bomba Unidad 1
29 Generador de energía Unidad 1
30 Mini cargador Caterpillar 246C Unidad 1
31 Camionetas Unidad 3
6.3.3. Materiales
Ítem Descripción Unidad

01 Bicarbonato De Sodio Bol.
02 Polímero CR 650 Caj.
03 Bentonita Aus-Gel Xtra Bol.
04 Corewell Caj.
05 Super Lube Bid.
06 Kla Gard Bal.
07 Aus-Plug Bal.
08 Ezee Trol Bal.
09 Aus Det Caj.
10 Drilling Paper Bol.
11 Petróleo Diesel Gl.
12 Aceite 15W40 Bal.
13 Aceite Multigear 85W140 Bal.
14 Aceite Shell 80W90 Bal.
15 Aceite Tellus Bal.
16 Grasa Alvania Bal.
17 Brocas Unid.
18 Tuberías de perforación Unid.
19 Accesorios de perforación Unid.
20 Útiles de Oficina Unid.
21 Otros. --
6.4. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES:
Ítem Actividad M1 M2 M3 M4 M5 M6 M7 M8 M9 M10 M11 M12
01 Licitación / Contrato De acuerdo a necesidad
02 Adquisición de Recursos x x x x x x x x x x x x
Recepción de Cámara
/Plataforma
04 Traslado de Equipos x x x x x x x x x x x x
Instalación de Equipos y
Accesorios
06 Perforación x x x x x x x x x x x x
Desinstalación de Equipos y
Accesorios
08 Cierre de Proyecto De acuerdo a necesidad
09 Disposición Final de Residuos x x x x x x x x x x x x
6.5. TERMINOS Y DEFINICIONES:
6.5.1. Medio Ambiente:
Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo,

los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
Nota 1. El entorno puede abarcar desde el interior de una organización hasta el sistema local,
regional y global.
Nota 2. El entorno se puede describir en términos de biodiversidad, ecosistemas, clima u otras
características.
6.5.2. Aspecto ambiental:

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que

interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
6.5.3. Aspecto ambiental significativo:
Es aquel que tiene o puede tener uno o más impactos ambientales

significativos (nivel de riesgo alto o no aceptable). Se determina mediante la
aplicación de uno o más criterios.
6.5.4. Impacto ambiental:
Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado

total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
6.5.5. Condición Ambiental:
Estado o característica del medio ambiente, determinado en un punto

específico en el tiempo.
6.5.6. Prevención de la Contaminación:
Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o

energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación)
la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo,
con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
Nota 1. La prevención de la contaminación puede incluir la reducción o la eliminación en la fuente;
cambios en el proceso, producto o servicio; uso eficiente de recursos, sustitución de materiales y
energía; reutilización; recuperación; reciclaje, regeneración o tratamiento.
6.5.7. Ciclo de Vida:
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio),

desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos
naturales hasta la disposición final.
Nota 1: Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materias primas, el diseño, la
producción, el transporte/entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final.
6.5.8. Control o Influencia:
Se considerará control o influencia sobre el aspecto ambiental identificado,

entendiéndose por:
“Control: la gestión o manejo del aspecto ambiental que depende

directamente de REMICSA DRILLING SA, para cumplimiento de requerimientos
legales ambientales y/o contractuales, sea realizada por personal propio o por
un tercero contratado por REMICSA DRILLING SA”.
“Influencia: la gestión o manejo del aspecto ambiental no depende

directamente de REMICSA DRILLING SA, pudiendo la organización aportar
información relevante sobre el aspecto ambiental. Ejemplo: Brindando
información al usuario del bien o servicio respecto a la forma de manejar los
residuos o uso eficiente del producto”.
6.5.9. Objetivo ambiental:
Objetivo establecido por la organización, coherente con su política ambiental.
6.5.10. Eficacia:
Grado en el que se realiza las actividades planificadas y se logran los resultados

planificados.
6.5.11. Eficiencia:
Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
6.5.12. Indicador:
Representación medible de la condición o el estado de las operaciones, la

gestión, o las condiciones.
6.5.13. Seguimiento:
Determinación del estado de un sistema, un proceso o una actividad.

Nota 1: Para determinar el estado puede ser necesario verificar, supervisar u observar de forma
crítica.
6.5.14. Medición:
Proceso para determinar un valor.
6.5.15. Desempeño:
Resultado medible.
Nota 1: El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o cualitativos.
Nota 2: El desempeño se puede relacionar con la gestión de actividades, procesos, productos
(incluidos servicios), sistemas u organizaciones.
6.5.16. Desempeño ambiental:
Desempeño relacionado con la gestión de aspectos ambientales.

Nota 1: En el contexto de un sistema de gestión ambiental, los resultados se pueden medir con
respecto a la política ambiental de la organización, sus objetivos ambientales u otros criterios,
mediante el uso de indicadores.
6.5.17. Inspección:
Verificación del cumplimiento de los estándares establecidos en las

disposiciones legales. Es un proceso de observación directa que acopia datos
sobre el trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de protección y
cumplimiento de dispositivos legales en Seguridad y Salud en el Trabajo y
Medio Ambiente.
6.5.18. Calibración:
Es el proceso de comparar los valores obtenidos por un instrumento de

medición con la medida correspondiente de un patrón de referencia (o
estándar).
6.6. LISTA DE MATERIALES PELIGROSOS:
Riesgo
Ítem Producto Químico
Inflama- Riesgo
Reactividad Salud
bilidad Específico
01 Bicarbonato De Sodio 0 0 1 --
02 Polímero CR 650 0 0 0 --
03 Bentonita Aus-Gel Xtra 0 0 1 --
04 Corewell 0 0 0 --
05 Super Lube 0 0 0 --
06 Kla Gard 0 0 0 --
07 Aus-Plug 0 0 0 --
08 Ezee Trol 0 0 0 --
09 Aus Det 0 0 0 --
10 Drilling Paper 0 1 0 --
11 Petróleo Diesel 0 2 0 --
12 Aceite 15W40 0 1 1 --
13 Aceite Multigear 85W140 0 1 1 --
14 Aceite Shell 80W90 0 1 1 --
15 Aceite Tellus 0 1 1 --
16 Grasa Alvania 0 1 1 W
7. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN:
7.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO:


resultados previstos del SGI a través del análisis FODA.
OPORTUNIDADES RIESGOS
FORTALEZAS DEBILIDADES
1. Experiencia acreditada en el mercado en 1.No se tiene una estructura estandarizada de

actividades de Perforación de Diamantina gestión de SST.
2. Disponibilidad Mecánica de Equipos de 2.No se realiza evaluaciones de seguridad en el
perforación mayor a 85 % proceso de selección de colaboradores.
3. Ambiente laboral amigable 3.No se cuenta con proveedores homologados en
4. Capacidad de incremento de Equipos y respaldo EPP.
financiero. 4. Falta de Gestión de consecuencias (medidas
5. Sistema de gestión integrado en base a ISO disciplinarias ante incumplimientos)
9001:2015, ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015 5.Deficiencias en la selección de contratistas /
en proceso de implementación. terceros
6. Compromiso de la Gerencia General para 6.Desconocimiento parcial de normas legales
INTERNO
fortalecer la gestión de seguridad y salud en el nacionales e internacionales (ISO) por parte del
trabajo. equipo de SST.
7. Contar con un equipo de psicólogas para trabajar 7.Falta de desarrollo de habilidades humanadas
riesgos psicosociales. del equipo de SST.
8. Contar con un asesor y capacitadores externos 8.Falta de comunicación efectiva entre Gerencia y
para la optimización de la gestión de seguridad y proyectos.
salud en el trabajo. 9.Desconocimiento de funciones y
9. Desarrollo personal y profesional. responsabilidades en el puesto.
10. Ausentismo de personal ,
11. Falta de mantenimiento de la
infraestructura y mobiliario de trabajo.
12. Falta de entrenamiento teórico y
práctico a los colaboradores en Gestión de
operaciones y control de riesgos.
13. Falta de compromiso de Gerente de
Obra, Gerencias de áreas y supervisión en SST.
OPORTUNIDADES AMENAZAS
1. Certificar en ISO 9001:2015, ISO 45001:2018 e 1.Competitividad en el mercado del sector

ISO 14001:2015. minero (Perforación de Diamantina).
2. Invitación en la participación de licitaciones de 2.Reducción del costo del metraje por el cliente.
diferentes compañías mineras. 3.Perdida de personal entrenado por
3. Demanda por servicios eficientes ante aumento competitividad del mercado (sueldos y/o otras
de inversión en sector minero. condiciones).
4. Ampliación de proyectos. 4.Perdida de contrato por alto índice de
5. Realizar trabajos de perforación de Diamantina accidentabilidad.
EXTERNO
con equipos fabricados por Redrilsa. 5.Multas y penalidades por incumplimiento de

normas legales y/o medidas de seguridad.
6.Huelga de sindicato y/o comunidades.
7.Fenómenos naturales (huaycos, derrumbes,
desbordes de ríos y/o entre otros)
8.Deficiencias en las instalaciones de servicios
para funcionamiento de la máquina de
diamantina (Agua, Aire, Energía Eléctrica) por
parte del cliente.
9.Paradas de operaciones pos falta
documentación oportuna..
10. Cambio y/o modificación de normativas
legales.
7.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y ESPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS:

interesadas que puede afectar, verse afectada o percibirse como
afectada por una decisión o actividad en el Sistema de Gestión

Integrado a través de:
Requisito de las Partes Interesadas

Partes Interesadas
(necesidades y expectativas)
Cumplimiento de pagos de sueldos y derechos
Colaboradores
socio laborales
Cumplimiento de la legislación (Laboral, Seguridad,
Colaboradores
Salud Ocupacional y Medio Ambiente)
Oportunidad de crecimiento profesional y
Colaboradores
reconocimiento del desempeño
Colaboradores Elecciones de los representantes de trabajadores.
INTERNAS
Colaboradores Atención oportuna en los requerimientos de SAS

Capacitar en funciones y responsabilidades del
Comité SST
comité SST.
Rentabilidad del proyecto
de Obra
Mantener al Cliente Satisfecho
de Obra
Gerencia General / Gerencia Cumplimientos de los objetivos y metas, requisitos
de Obra del cliente y RRLL SAS.
Cliente Cumplimiento del contrato y la gestión SST
Contar con un respaldo económico administrativo y
Cliente financiero para asegurar las cláusulas
contractuales.
Cumplimientos de Requisitos de su Sistema de
Cliente
Gestión y Requisitos Legales y Otros en SAS
Cliente Evitar conflictos con el sindicato y las comunidades
Cliente
ambiente
Capacidad de la organización para brindar
Cliente
soluciones en perforación de Diamantina.
Cliente Cero accidentes.
Cumplimiento de las negociaciones y/o convenios
Sindicato de Trabajadores
colectivas con el cliente.
Visitantes Atención oportuna y rápida
EXTERNAS

Visitantes
ambiente de las zonas y/o áreas a visitar.
Proveedores Incrementar la demanda de sus servicios.
Proveedores Cumplimiento de contrato
Proveedores Pagos puntuales
Proveedores
ambiente.
Comunidades
ambiente
Entidades del Estado
Cumplimiento de las normas legales aplicables a
(MINTRA, SUNAFIL,
seguridad y/o medio ambiente.
OSINERGMIN, OEFA, ANA).
(MINTRA, SUNAFIL, Cumplimiento de las obligaciones laborales
Cumplir las recomendaciones y levantar los
hallazgos de No Conformidad dejadas en las
(MINTRA, SUNAFIL,
fiscalizaciones, auditorias y supervisiones
realizadas
8. LIDERAZGO:
8.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO:
La alta dirección del SGA, está representado por el Gerente de

Operaciones, quien demuestra su liderazgo y compromiso:

relación a la eficacia del SGA.
 Asegurándose de que se establezcan la política y los objetivos del
SGA, y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el
contexto de la organización.
implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental,
estén disponibles.
en riesgos.
 Asegurándose que el sistema de gestión ambiental logre los
resultados previstos.
sistema de gestión ambiental.
organización que apoye a los resultados previstos del Sistema de
Gestión Ambiental.
8.2. POLÍTICA AMBIENTAL:



sostenida.

comunidades locales.
_________________________ _________________________
Revisió : 10
8.3. ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD EN LA

ORGANIZACIÓN:
9. PLANIFICACIÓN
9.1. ASPECTOS AMBIENTALES:
La organización realiza el proceso de identificación de los aspectos e
impactos ambientales producto del desarrollo de nuestras actividades.
Ítem Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Controles

Consumo de energía Agotamiento de  Uso de cartillas de sensibilización para el ahorro
01
eléctrica. recursos naturales de energía eléctrica
 Sensibilización al personal en conservación de
Agotamiento de
02 Consumo de Madera recursos naturales
recursos naturales
 Uso de maderas recicladas
Agotamiento de  Reutilización de Papel
03 Consumo de Papel
recursos naturales  Uso de archivos digitales
 Uso de válvulas para control de agua.
Agotamiento de  Eliminar fugas de agua.
04 Consumo de agua
recursos naturales  Sensibilización al personal en conservación de
recursos naturales
 Sensibilización al personal en conservación de
Consumo de Agotamiento de recursos naturales
05
hidrocarburos recursos naturales  Mantenimiento preventivo de equipo de
perforación
Perturbación de Flora y
06 Emisión de ruido  Disminuir la velocidad
Fauna
 Puntos de acopio (contenedores) de acuerdo al
código de colores.
Alteración de la
Generación de residuos  Cartillas de clasificación de residuos sólidos.
07 Calidad de Suelo y/o
sólidos (Peligrosos)  Disposición Final previa coordinación con el
Agua
cliente.
 Sensibilización en gestión de residuos sólidos.
 Puntos de acopio (contenedores) de acuerdo al
código de colores.
Alteración de la
Generación de residuos  Cartillas de clasificación de residuos sólidos.
08 Calidad de Suelo y/o
sólidos (No Peligrosos)  Disposición Final previa coordinación con el
Agua
cliente y/o EPS.
 Sensibilización en gestión de residuos sólidos.
 Disminuir la velocidad
Emisión de polvo y/o Alteración de la
09  Regado de vías previa coordinación con el cliente
partículas Calidad de Aire
 Uso de Agua para la perforación
 Canalización de efluente hasta poza de
sedimentación.
Alteración de la
10 Generación de efluentes  Poza de sedimentación
Calidad de Agua
 Reutilización de efluentes
 Eliminar fugas de agua.
 Contenedores y/o recipiente destinados para
hidrocarburos.
 Bandejas de contingencia
Alteración de la  Mantenimiento de equipos de perforación
Potencial derrame de
11 Calidad de Suelo y/o  Kit de respuesta a emergencia (paños
hidrocarburos
Agua absorbentes, salchichas absorbente, bolsas, pico,
lampa)
 Plan de Emergencia y Continencia
 Rombo NFPA y Hojas de Seguridad
 Pozas de sedimentación
Alteración de la
 Limpieza de pozas de sedimentación.
12 Generación de Lodos Calidad de Suelo y/o
 Disposición final de detritus previa coordinación
Agua
del cliente.
 Contenedores y/o recipiente destinados para
Alteración de la hidrocarburos.
Potencial derrame de
13 Calidad de Suelo y/o  Bandejas de contingencia
productos químicos
Agua  Kit de respuesta a emergencia (paños
absorbentes, salchichas absorbente, bolsas, pico,
lampa)
 Plan de Emergencia y Contingencia
 Rombo NFPA y Hojas de Seguridad
La organización considera como aspectos ambientales significativos y/o

críticos a:
Aspecto
Ítem Impacto Ambiental Actividades Relacionadas
Ambiental
 Traslado de equipos de perforación
diamantina
 Instalación y desinstalación de máquina
Potencial derrame Alteración de la Calidad
01 electrohidráulica
de hidrocarburos de Suelo y/o Agua
 Mantenimiento de equipo de perforación.
 Cargado y descargado de materiales
 Traslado de materiales con camioneta
 Traslado de personal con camioneta
Generación de Alteración de la Calidad  Sellado de taladros realizados
02
Lodos de Suelo y/o Agua  Manipulación de tubo interior y vaciado de
muestras
9.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS:
Aplicabilidad
Ítem N° Dispositivo Identificador (Conocimiento /
Obligatorio)
Requisitos Legales
01 Ley N° 28611 Ley General del Ambiente Obligatorio
Decreto legislativo que aprueba la ley

02 D.L. N° 1278 Obligatorio
de gestión integral de residuos solidos
Ley de promoción del uso eficiente de la
energía
Disposiciones para la Aplicación del
D. S. Nº 033-2000- Protocolo de Montreal Relativo a las
04 Conocimiento
ITINCI Sustancias que Agotan la Capa de
Ozono
Modifican decreto supremo N° 047-
D.S. N° 009-2012- 2001-MTC, que establece los LMP de
05 Conocimiento
MINAM emisiones contaminantes para vehículos
automotores que circulen en la red vial.
Aprueban el Reglamento Nacional para
D.S. N° 001-2012-
06 la Gestión y Manejo de los Residuos de Obligatorio
MINAM
Aparatos Eléctricos y Electrónicos
Establecen Límites Máximos Permisibles
D.S. N° 038-2003-
07 de Radiaciones No Ionizantes en Obligatorio
MTC
Telecomunicaciones
complementarias al Reglamento
D.S. N° 200-2015-
08 Nacional para la Gestión y Manejo de Obligatorio
MINAM
los Residuos de Aparatos Eléctricos y
Electrónicos.
Establecen LMP de emisiones
D.S. N° 010-2017-
09 atmosféricas para vehículos Obligatorio
MINAM
automotores
D.S. N° 014-2017- Aprueban reglamento del D. L. N°
10 Obligatorio
MINAM 1278, directo legislativo que aprueba la
ley de gestión integral de residuos

solidos
Aprueban formato de hoja resumen de
R.D. N° 2613-2013- seguridad para el transporte terrestre
11 Conocimiento
MTC/15 de materiales y residuos peligrosos y su
instructivo, así como otros formatos."
Otros Requisitos Legales
Gestión ambiental. Gestión de residuos.

01 NTP 900.058-2005 código de colores para los dispositivos Conocimiento
de almacenamiento de residuos
9.3. OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS AMBIENTALES:
Se establecen los objetivos, metas y programas, considerando:
 Aspectos ambientales significativos.

 Resultados de la evaluación de riesgos y oportunidades.
 Coherente con la Política Ambiental.
Proyecto Objetivo Especifico Metas (s)
Año 2019
Responsable Acumulado
Iniciativas Observaciones
(Nombre y cargo) Anual (%)
MA Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
Total: P % Total
de
avance
Total: A del
objetivo
P: Valor Acumulado Programado A: Valor Acumulado Cumplimiento
Mensual
Seguimiento
Indicador
del Indicador Acumulado
(si aplica)
Valor (es) o
Desempeño Base
(valor en un periodo o
fecha determinada)
10.IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN:
10.1. RECURSOS:
2019
Descripción Total
Personal g
Materiales
Capacitaciones
Señalización y Difusión
Otros
Total:
10.2. COMPETENCIAS:
Las competencias necesarias para las personas que realizan trabajo bajo
control de la organización; que afecta su desempeño ambiental y su
capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos; se
determinan en el Perfil de Puesto.
10.3. TOMA DE CONCIENCIA:

La organización realiza la toma de conciencia a través de capacitaciones
y sensibilizaciones:
CAPACITACIÓN
2019
Ítem Tema Responsable
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago. Set Oct Nov Dic
Aspectos e Impactos
01 X Ingeniero SAS
Ambientales
Gestión de Residuos
02 X Ingeniero SAS
Sólidos
Potencial Derrame de
03 X Ingeniero SAS
Hidrocarburos
Conservación de Recursos
04 X Ingeniero SAS
Naturales
Cuidado y Protección del
05 X Ingeniero SAS
Medio Ambiente
06 Manejo de Lodos. X Ingeniero SAS
Plan de Emergencia
07 X Ingeniero SAS
Ambiental
08 Gestión y Uso de Agua X Ingeniero SAS
09 Instrumentos Ambientales X Ingeniero SAS
Gestión de Plásticos /
10 X Ingeniero SAS
Residuos Electrónicos
SENSIBILIZACIÓN
2019
Ítem Tema Responsable
Conservación de
01 X Ingeniero SAS
humedales
Residuos No
02 X Ingeniero SAS
Peligrosos
Conservación del
03 X Ingeniero SAS
agua
04 Consumo responsable X Ingeniero SAS

05 La vida sin ruido X Ingeniero SAS
06 Cuidado del planeta X Ingeniero SAS
07 Reciclaje X Ingeniero SAS
Conservación de la
08 X Ingeniero SAS
Diversidad Biológica
Conservación de los
09 X Ingeniero SAS
Bosques Tropicales
Uso eficiente de
10 X Ingeniero SAS
energía eléctrica
Conservación de la
11 X Ingeniero SAS
capa de ozono
Limpieza de pozas de
12 X Ingeniero SAS
lodo
Conservación de la
13 X Ingeniero SAS
calidad de aire
Gestión de
14 X Ingeniero SAS
hidrocarburos
Gestión integral de
15 X Ingeniero SAS
residuos sólidos
16 Hojas MSDS X Ingeniero SAS
17 Hábitat y ecosistemas X Ingeniero SAS
Gestión Responsable
18 X Ingeniero SAS
del agua
Conservación y
19 manejo de la vida X Ingeniero SAS
animal
20 Conservación de suelo X Ingeniero SAS
Acción frente a la
21 contaminación por X Ingeniero SAS
sustancias químicas
10.4. COMUNICACIÓN:
10.4.1. Comunicación Interna
¿Qué Comunicar? ¿Cuándo Comunicar? ¿Quién Comunica? ¿A quién Comunicar? ¿Cómo Comunicar?
Paneles informativos,
Política de Calidad, Una vez aprobada y Alta Dirección Cartillas,
A todos los trabajadores y
ambiente, Seguridad y cada vez que sufra Jefe SAS y/o sensibilizaciones,
partes interesadas.
Salud en el Trabajo. modificaciones. Ingeniero SAS capacitaciones,
inducciones.
Aspectos ambientales Paneles Informativos,

Cada vez que se Jefe SAS y/o
significativos, peligros A todos los trabajadores. sensibilizaciones,
aprueba y/o actualice Ingeniero SAS
y riesgos capacitaciones, cartillas.
Objetivos, Metas e Cada vez que se Jefe SAS y/o sensibilizaciones,
A todos los trabajadores.
Iniciativas SGI aprueba y/o actualice Ingeniero SAS capacitaciones, cartillas
y/o reuniones
Requisitos legales y Cada vez que se Paneles informativos,

otros requisitos aprueba, modifique y/o Jefe SAS y/o sensibilizaciones,
asociados al tema legal en
asumidos por la circunstancias lo Ingeniero SAS reuniones y/o correos
cuestión
organización requiera electrónicos
Resultados del Paneles informativos,

Según frecuencia A los diferentes niveles de
desempeño SGI Gerencia General sensibilizaciones, correos
especificada del la organización.
(indicadores de Gerente de Obra electrónicos, reuniones,
indicador. Comité de SST
gestión) informes.
Responsables de área y/o

Una vez recibido el
proceso involucrado Reuniones, Correos
Resultados de preliminar y/o el informe Jefe SAS y/o
Comité de SST electrónicos,
auditorías de auditoría. Ingeniero SAS
A todos los trabajadores sensibilizaciones.
(en caso amerite)
Gerente de Obra
Coordinador SGI
Una vez recibido el
Responsables de área y/o Reuniones, Correos
Resultados revisión por informe final y/o
Gerente de General proceso involucrado electrónicos,
la dirección circunstancias lo
Comité de SST sensibilizaciones.
requiera
(en caso amerite)
Reportes de sugerencia,
Libreto IP, Reuniones de
comité de SST.
Sugerencias y/o Representante de
Cada vez que se Inspecciones, Reuniones,
pedidos sobre temas Jefe de SAS, Trabajadores, jefe
presente un caso o la OPT, Informes de
relacionados al proceso Ingeniero SAS inmediato, responsable de
necesidad incidentes, Solicitud de
/ peligros / aspectos área y/o proceso
acción preventiva y/o
correctiva, Reporte de
Incidente
Capacitaciones,
Plan de Respuesta a Cada vez que se Jefe de SAS, sensibilizaciones,
Emergencia aprueba y/o actualice Ingeniero SAS reuniones, panel
informativo
Jefe de Recursos
Responsabilidad y Inicio de labores Perfil de Puestos
Humanos y/o A todos los trabajadores
Autoridad Cambio de puesto. Reuniones
Administración
Cada vez que se Jefe de SAS, Sensibilizaciones,

Cambios en el SGI A todos los trabajadores
presente. Ingeniero SAS reuniones.
10.4.2. Comunicación Externa
¿Qué Comunicar? ¿Cuándo Comunicar? ¿Quién Comunica? ¿A quién Comunicar? ¿Cómo Comunicar?
Requisitos de calidad,
ambiental, seguridad y
Se adquiere un bien o Gerente de logística Proveedores de bienes y Contratos
salud en el trabajo
servicio y/o Administrador servicios Órdenes de compra
aplicables a los bienes y
servicios.
Medidas de control
asociados a SST y MA Inducción, sensibilizaciones,
(Política, Peligros, Cada vez que se Jefe SAS y/o Contratistas, proveedores Paneles informativos,
Aspectos, PETS, presente la necesidad Ingeniero SAS y/o visitantes. comunicados, avisos y/o
estándares, entre otra buzones de sugerencia.
información).
Partes interesadas
externas (Cliente,
Correos, Cartas,
Resultados de Consultas, Cada vez que se proveedores,
Gerencia General Memorándum
Sugerencias y/o presente un caso o la organizaciones
Gerente de Obra Oficios, Reuniones de
solicitudes. necesidad gubernamentales y entre
coordinación con el cliente.
otros) según aplique la
comunicación
Correos, Cartas,
Cada vez que se Cliente, Organizaciones
Resultados de las quejas Gerencia General Memorándum
presente un caso o la gubernamentales y entre
y/o sanciones Gerente de Obra Oficios, Reuniones de
necesidad otros) según aplique.
coordinación con el cliente.
Cada vez que se Gerencia de Obra

Cliente y contratas de
Resultados de Inspecciones presente un caso o la Jefe SAS y/o Reporte de inspección
acuerdo aplique.
necesidad Ingeniero SAS
Gerencia SAS
Disposición de residuos
Mensual Jefe SAS y/o Ministerio de Producción Carta
sólidos peligrosos
Ingeniero SAS
Gerencia SAS
Declaración de manejo
Anual Jefe SAS y/o Ministerio de Producción Carta
residuos sólidos peligrosos
Ingeniero SAS
Normas internas de
protección ambiental, Cada vez que ingresa un Jefe SAS y/o
Proveedor de servicios RISST, Contrato
seguridad y salud en el proveedor de servicio. Ingeniero SAS
trabajo
10.5. INFORMACION DOCUMENTADA:
01 PC-SGI-001 Corporativo Información Documentada 12/09/2018 01
02 PC-SGI-002 Corporativo Consulta y Participación 30/09/2018 01
03 PC-SGI-003 Corporativo Riesgos y Oportunidades 04/10/2018 01
Identificación de Peligros, Evaluación y
Control de Riesgos
05 PC-SGI-005 Corporativo Aspectos Ambientales 07/10/2018 01
Identificación de Requisitos Legales y
Otros Requisitos.
07 PC-SGI-007 Corporativo Competencia y Toma de Conciencia 18/10/2018 01
08 PC-SGI-008 Corporativo Comunicación 20/10/2018 01
09 PC-SGI-009 Corporativo Gestión de Cambio 18/11/2018 01
10 PC-SGI-010 Corporativo Producto y Servicio No Conforme 20/11/2018 01
11 PC-SGI-011 Corporativo Preparación y Respuesta a Emergencias 22/11/2018 01
Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación
13 PC-SGI-013 Corporativo Auditoria Interna 30/11/2018 01
14 PC-SGI-014 Corporativo Revisión por la Dirección 02/12/2018 01
No Conformidad, Acción Correctiva ó
Acción Preventiva
16 PC-SGI-016 Corporativo Investigación de Incidentes 10/12/2018 01
Investigación de Enfermedades
Ocupacionales
11.OPERACIÓN
11.1. CONTROLES AMBIENTALES:
11.1.1. Lista de Estándares:
01 EC-SAS-01 Corporativo Gestión de Residuos Sólidos -- 01
11.1.2. Lista de Procedimientos:

01 PETSC-SAS-01 Corporativo Gestión de Residuos Sólidos -- 01
02 PETSC-SAS-0 Corporativo Gestión de Hidrocarburos -- 01
11.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIA:

11.2.1. Situación de Emergencia:
Las situaciones de emergencia identificadas en la organización y se
encuentran relacionadas a medio ambiente vienen hacer las
siguientes.
Aspecto Procesos /
Ítem Situación Causas Área
Ambiental Actividades
 Uso o almacenamiento
inadecuado.
 Almacenamiento
 Carencia o deficiente  Almacén de aceite
Potencial sistema de seguridad.
Derrames de  Mantenimiento  Mantenimiento
derrame de  Carencia o deficiente
Hidrocarburo y/o  Mina (cámara de preventivo y/o
01 hidrocarburos mantenimiento de los
Sustancias Diamantina) correctivo de
en uso, desuso equipos y vehículos
Químicas equipos
y usados  Mantenimiento  Plataforma de
Diamantina  Recepción de
preventivo inadecuado.
Aceites
 Infraestructura
inadecuada
 Ruptura de las paredes

de la Pozas de Lodos  Mina (cámara de
Potencial Diamantina)
 Falla en la estructura de  Perforación
02 Derrame de Lodos Derrame de
la tina de lodos  Plataforma de Diamantina
Lodos
 Transporte para su Diamantina
evacuación
11.2.2. Brigada de Emergencia:

La brigada de emergencia ambiental está conformado por:
Coordinador de
Emergencia
Brigada de
Materiales
Peligrosos
11.2.3. Procedimiento de Respuesta a Situaciones de Emergencia:

Procedimiento en caso de derrames
(hidrocarburos y/o sustancias químicas)
Procedimiento en caso de derrame de
lodos
11.2.4. Programa de Simulacros:
Situación de Simulacro Año : 2019

Ítem Responsable
Emergencia Programado Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
P P
Derrames de
01
Hidrocarburo
E
P P
Derrame de
02
Lodos
E
12.EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO:
12.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN:
La organización realiza el seguimiento y e través de indicadores de

gestión.
Objetivo del Nombre del Frecuencia

Ítem Meta Formula
Indicador Indicador de Medición
Asegurar el
% de
cumplimiento del N° Capacitaciones Ejecutadas x 100
01 Cumplimiento de >90% Mensual
Programa de N° Capacitaciones Programadas
Capacitaciones
Capacitación Anual.
Mejorar las
Índice de Horas Capacitadas al Mes
02 competencias del >1 Mensual
Capacitación (IC) N° trabajadores
colaborador
Prevenir la
Actos y N° Actos y Condiciones al Mes
03 ocurrencia de o.5 Mensual
Condiciones (AC) N° trabajadores
incidentes
Garantizar la % de
implementación de Implementación
las desviaciones de desviaciones N° de Desviaciones Implementadas x100
04 >90% Mensual
ambientales detectadas en N° de Desviaciones Detectadas
detectadas (actos actos y
y/o condiciones) condiciones.
Garantizar la
% de
implementación de
Implementación
las desviaciones N° de Desviaciones Implementadas x100
06 de desviaciones >90% Mensual
ambientales N° de Desviaciones Detectadas
detectadas en
detectadas en
inspecciones
inspecciones
Asegurar la %
implementación de Implementación
N° AC/AP Implementadas x100
07 Acciones de Acciones >90% Mensual
N° AC/AP Detectadas
Correctivas y/o Correctivas y/o
Preventivas Preventivas
< Meta
= Meta
> Meta
12.2. CUMPLIMIENTO LEGAL:

Para verificar el cumplimiento de los requisitos legales identificados se
realizara la evaluación de acuerdo al programa adjunto líneas abajo.
Requisitos Año : 2019

Programado /
Ítem Legales y Responsable
Otros
P P
Requisitos
01
Legales
E
P P
Otros Requisitos
02
Legales
E
12.3. AUDITORIA INTERNA:

La organización realiza el seguimiento del sistema de gestión ambiental
SGA a través de auditorías internas.
Área / Programado / Año : 2019

Ítem Responsable
Proceso Ejecutado Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
P P P P
01 Proyectos
E
P P
02 Sede
E
12.4. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN:

La Alta Dirección demuestra compromiso y liderazgo a través de la
revisión por la dirección de acuerdo al programa.
Proyecto / Programado / Año : 2019

Ítem Responsable
Sede Ejecutado Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
P P P
01 Proyecto
E
P P P
02 Sede
E
13.MEJORA:
13.1. NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA:
El manejo de no conformidades y acciones correctivas procederá de
acuerdo a los siguientes ítems.
 Auditorias (internas o externas)
 Actividades diarias (Reporte de actos y condiciones, inspecciones
recurrentes)
 Revisión del desempeño del Sistema de Gestión Ambiental
 Otros
13.2. MEJORA CONTINUA:

Se mejora continuamente la eficacia de la Gestión Ambiental mediante
el uso de la política ambiental, los objetivos y metas ambientales, los
resultados de las auditorias y/o recomendaciones por cualquier miembro
de la empresa en pro de mejoras, el análisis de datos, las acciones
correctivas, la revisión por la alta dirección; y realizando proyectos de
ASPECTOS AMBIENTALES REVISIÓN : 01
ASPECTOS
AMBIENTALES

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
1. OBJETIVO
Establecer lineamientos para la identificación de aspectos ambientales significativos.
2. ALCANCE
El presente procedimiento aplica a todos los procesos identificados en su sede central
y unidades.
asegurando el cumplimiento de lo solicitado por las normas ISO 14001:2015.
3. DEFINICIONES:
3.1 Organización: Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con
3.2 Proceso: Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, las cuales

Elementos de Entrada planificadas que interactúan y Productos, bienes,
Entradas (insumos) transforman entradas. servicios, residuos
3.3 Subproceso: Subdivisión del proceso identificado

3.4 Actividad: Acción necesaria para transformar los elementos de entrada y lograr los
3.5 Mapeo de Procesos: Define la secuencia e interacción de los procesos necesarios
para el sistema de gestión.
3.6 Tarea: Es una parte específica del trabajo.
3.7 Trabajador / Colaborador: Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con
el trabajo y que están bajo el control de la organización.
3.8 Medio Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
Nota 1. El entorno puede abarcar desde el interior de una organización hasta el sistema local, regional y global.
Nota 2. El entorno se puede describir en términos de biodiversidad, ecosistemas, clima u otras características.
3.9 Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
3.10 Aspecto ambiental significativo: Es aquel que tiene o puede tener uno o más
impactos ambientales significativos (nivel de riesgo alto o no aceptable). Se
determina mediante la aplicación de uno o más criterios.
3.11 Impacto ambiental: Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
COPIA CONTROLADO
3.12 Condición Ambiental: Estado o característica del medio ambiente, determinado en un

punto específico en el tiempo.
3.13 Prevención de la Contaminación: Utilización de procesos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
Nota 1. La prevención de la contaminación puede incluir la reducción o la eliminación en la fuente; cambios en el proceso,
producto o servicio; uso eficiente de recursos, sustitución de materiales y energía; reutilización; recuperación; reciclaje,
regeneración o tratamiento.
3.14 Ciclo de Vida: Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o

servicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos
Nota 1. Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materias primas, el diseño, la producción, el transporte/entrega, el
uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final.
3.15 Control o Influencia: Se considerará control o influencia sobre el aspecto ambiental

identificado, entendiéndose por:
“Control: la gestión o manejo del aspecto ambiental que depende directamente de REMICSA DRILLING SA, para cumplimiento
de requerimientos legales ambientales y/o contractuales, sea realizada por personal propio o por un tercero contratado por
REMICSA DRILLING SA”.
“Influencia: la gestión o manejo del aspecto ambiental no depende directamente de REMICSA DRILLING SA, pudiendo la
organización aportar información relevante sobre el aspecto ambiental. Ejemplo: Brindando información al usuario del bien o
servicio respecto a la forma de manejar los residuos o uso eficiente del producto”.

 Norma ISO 14001:2015
 Asegura los recursos para la implementación de controles.
 Participa activamente en la revisión de los resultados del proceso.
5.2 Gerente Corporativo SAS:
 Revisa y asegura la aplicación del presente procedimiento.
 Implementa y mantiene el cumplimiento del presente procedimiento.
 Capacita para la implementación del presente procedimiento.
COPIA CONTROLADO
 Asesora en la aplicación del presente procedimiento a las diferentes áreas.

 Garantiza que todos los participantes reciben entrenamiento en el procedimiento.
 Mantiene en archivo de los registros generados.
 Promueve la revisión anual de los registros.
 Verifica que los controles sean aplicables.
5.4 Jefe de Área:
 Participa y asegura la aplicación del presente procedimiento.
 Participa en el desarrollo de la identificación de aspectos ambientales de las áreas
a su cargo con participación activa de los trabajadores.
 Verifica que los controles sean aplicados.
 Asegura que la calidad, efectividad y continuidad de los controles sea óptima.
5.5 Trabajador:
 Participa en la identificación, evaluación y control de riesgos.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Desglose de Proceso:
6.1.1 Identificación de Proceso / Sub Proceso / Actividad:
Cada Jefe de Área realizara la identificación de los procesos, sub procesos,
actividades y tareas del bajo su responsabilidad teniendo en consideración el
alcance del sistema integrado de gestión y la siguiente pauta.
TAREA 1
ACTIVIDAD 1 TAREA 2
TAREA…
PROCESO SUB PROCESO ACTIVIDAD 2
ACTIVIDAD…
Las actividades deben:

 Agrupadas, deben orientarse hacia el logro de un fin determinado.
Las tareas deben:

 Ser específicas en lo posible con finalidad de identificar en cada una de ellas los
peligros y aspectos.
COPIA CONTROLADO
Los procesos, subprocesos, actividades y sus respectivas tareas son plasmados en

el formato Desglose de Procesos FC-SGI-011.
6.1.2 Identificación de Entrada / Residuos / Producto y/o Servicio:

La identificación de las entradas, residuos y productos y/o servicios, brindará un
soporte adicional al equipo que realiza la identificación de aspectos ambientales,
ésta se realizará teniendo en cuenta los elementos que componen un proceso.
Desglose de Procesos FC-SGI-011.
Entradas Salida
- Lista de insumos (materiales,

PROCESO - Lista de productos y/o
personal, equipos, energía, servicios.
materia prima, repuestos, etc.
Residuos
Residuos resultantes del material de

entrada y la generación del producto
deseado
6.2 Identificación de Aspectos Ambientales:

Considerando el Desglose de Procesos FC-SGI-011, los jefes de área con
participación de los trabajadores realizan la identificación de los aspectos
ambientales de las actividades y tareas de su área.
Para la identificación de aspectos ambientales, se hace uso de la Lista de

Aspectos Ambientales adjuntas en el Anexo N°01, no siendo estas listas limitativas.
Durante el proceso de identificación se deberá de considerar los siguientes ítems:
 Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro
del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta
el desarrollo de nuevos o planificados, o las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados.
 Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales
significativos).
 Identificación de aspectos ambientales asociados con la operación en
condiciones normales, condiciones anormales y emergencia
razonablemente previsible.
Al realizar la identificación de los aspectos ambientales se debe tomar en cuenta
el enfoque del ciclo de vida de las actividades, productos y servicios realizados,
COPIA CONTROLADO
generando una comprensión de este enfoque tal como se muestra en el Ciclo de

Vida Anexo N° 02, este enfoque debe permitir la comprensión de cómo se pueden
ejercer acciones de control o de influencia frente a los aspectos ambientales
identificados.”
6.3 Evaluación de Significancia:

Los jefes de área con participación de los trabajadores realizarán el proceso de
evaluación del nivel de significancia inicial de cada uno de los aspectos
ambientales identificados. El proceso de evaluación se ejecutará de acuerdo a los
siguientes criterios.
 Evaluación de Severidad: De acuerdo a la tabla de Evaluación de Severidad
(Anexo No. 3).
 Evaluación de la Frecuencia: Evalúan la Frecuencia del Aspecto Ambiental
(Anexo No.4)
 Valoración del Aspecto Ambiental: Determinar si el aspecto ambiental es
Significativo o No significativo, emplean la tabla de Valoración del Aspecto
Ambiental (Anexo No. 5). Los aspectos ambientales significativos se
registran en el formato Lista de Aspectos Ambientales Significativos FC-
SGI-015.
6.4 Medidas de Control

La organización considera sus opciones tecnológicas, financieras, operacionales,
negocio y la jerarquía de controles para planificar sus acciones:
 Eliminación.
 Sustitución.
 Ingeniería.
 Administración.
El resultado de la identificación y evaluación de aspectos ambientales registra en
el formato Matriz de Aspectos Ambientales FC-SGI-012 y/o formato aplicativo de
cada unidad /sede por exigencia del cliente.
6.5 Monitoreo y Revisión:

La evaluación de la eficacia de las acciones se ejecutara cuando el riesgo no se
materializa.
La verificación de la eficacia de los controles implementados se revisará utilizando

cualquiera de las herramientas siguientes:
 Auditorías Internas.
 Inspecciones.
COPIA CONTROLADO
 Actos y Condiciones
 Otros.
Se revisará la Matriz de Aspectos Ambientales FC-SGI-012:

 Anualmente
 Cuando ocurra un accidente ambiental y/o incidente de alto potencial
 Cuando haya nuevos proyectos,
 Cuando haya modificación de procesos
 Cuando haya renovación de tecnología
 Después de una emergencia.
 Cuando haya cambios en la Legislación.
 Otras necesidades lo exijan

FC- SGI -011 Desglose de Procesos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -014 Matriz de Aspectos Ambientales Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC- SGI -015 Lista de Aspectos Ambientales Significativos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°1 Lista de Aspectos Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°2 Ciclo de Vida Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°3 Tabla de Evaluación de Severidad Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°4 Tabla de Evaluación de Frecuencia Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
Anexo N°5 Tabla de Valoración de Aspecto Ambiental Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

9. ANEXOS
 Anexo N° 1: Lista de Aspectos
 Anexo N° 2: Ciclo de Vida
 Anexo N° 3: Tabla de Evaluación de Severidad
 Anexo N° 4: Tabla de Evaluación de Frecuencia
 Anexo N° 5: Tabla de Valoración de Aspecto Ambiental
COPIA CONTROLADO
ANEXO N° 1: LISTA DE ASPECTOS
ASPECTOS AMBIENTAL IMPACTO
Consumo de Hidrocarburos Agotamiento de recursos naturales

Alteración de la calidad del suelo
Potencial derrame de Hidrocarburos
Alteración de la calidad del agua
Consumo de Agua Agotamiento de recursos naturales
Reutilización de Agua Disminución del agotamiento de recursos naturales
Consumo de Madera Agotamiento de recursos naturales
Reutilización de Madera Disminución del agotamiento de recursos naturales
Consumo de Energía Eléctrica Agotamiento de recursos naturales
Consumo de Papel Agotamiento de recursos naturales
Reutilización de Papel Disminución del agotamiento de recursos naturales
Generación de Residuos Sólidos Orgánicos Alteración de la calidad del suelo
Generación de Residuos Sólidos Plásticos Alteración de la calidad del suelo
Generación de Residuos Sólidos Papeles y Cartones Alteración de la calidad del suelo
Generación de Residuos Sólidos Generales Alteración de la calidad del suelo
Generación de Residuos Sólidos Peligrosos Alteración de la calidad del suelo
Generación de Residuos Sólidos Metálicos Alteración de la calidad del suelo
Generación de Residuos Sólidos Vidrios Alteración de la calidad del suelo
Potencial Derrame de Residuos Sólidos Peligroso Alteración de la calidad del suelo
Potencial Derrame de Residuos Sólidos No Peligroso Alteración de la calidad del suelo
Generación de Ruido Perturbación de Flora y Fauna
Emisión de Gases / Humos Alteración de la calidad de aire
Emisión de Polvo Alteración de la calidad de aire
Potencial Derrame de Lodos
Generación de Efluentes líquidos
Alteración de la fauna
Potencial Derrame de Materiales Peligrosos
Potencial Explosión
Alteración de la calidad de aire
Potencial Incendio
Alteración de la calidad de aire
Disminución de la alteración ambiental
Forestación
Mejora paisajística
Nota: La presente lista es usada de forma referencial no siendo limitativa.

ANEXO N°2: CICLO DE VIDA

ANEXO N°3: TABLA DE EVALUACIÓN DE SEVERIDAD

CRITERIO DE
1=BAJO 2=MODERADO 3=ALTO
SIGNIFICANCIA
El impacto ambiental es El impacto ambiental es severo
moderado (Aquel en que la recuperación de
(Aquel cuya recuperación no las condiciones del medio exige la
El impacto ambiental es leve
precisa prácticas protectoras o adecuación de medidas
SEVERIDAD DE (Aquel cuya recuperación es inmediata
correctoras intensivas y en el protectoras o correctoras
IMPACTO tras el cede de la actividad y no precisa
que la consecución de las intensivas, y en el que aun con
prácticas correctoras o protectoras)
condiciones ambientales esas medidas, aquella
iniciales, requieren menos de un recuperación precisa un periodo
año) un periodo de tiempo prolongado)
COSTO DE
REMEDIACIÓN O Costo entre USS5000 Y USS
Costo < USS 5000 Costo > USS 100000
MITIGACIÓN DEL 100000
IMPACTO
Interferencia en la actividad
Alteración en la actividad normal de
normal de la comunidad,
la comunidad debido al impacto de
debido al impacto de nuestras
nuestras actividades que afecta a las
Malestar debido a las actividades de la actividades que afectan a las
personas y a su entorno.
AFECTACIÓN A LA organización sin llegar a afectar personas y su entorno.
(Cambio de las condiciones
COMUNIDAD ambientalmente a la comunidad y a su (cambio de las condiciones
normales en las actividades de la
entorno. normales en las actividades de
comunidad y su entorno, cuyo
la comunidad y su entorno,
tiempo de remediación es mayor a 2
cuyo tiempo de remediación es
años)
menor a 2 años)
Afecta moderadamente a la Afecta severamente a la imagen de

IMAGEN DE LA
No afecta a la imagen de la empresa imagen de la empresa (prensa la empresa (prensa nacional e
EMPRESA
local) internacional)
ANEXO N°4: TABLA DE EVALUACIÓN DE FRECUENCIA
FRECUENCIA CON QUE EL ASPECTO PUEDE OCURRIR
1 RARO Puede ocurrir menos de una vez al año
2 POCO PROBABLE El evento puede ocurrir una vez al año
3 El evento puede ocurrir más de una vez al año y menos de

PROBABLE
una vez al mes
4 MUY PROBABLE El evento puede ocurrir mas de una vez al mes

TABLA N° 5: TABLA DE VALORACIÓN DE ASPECTO AMBIENTAL
3. ALTO 12 11 10 9
SEVERIDAD
2. MODERADO 8 7 6 5
1. BAJO 4 3 2 1
2. POCO
4. MUY PROBABLE 3. PROBABLE 1. RARO
PROBABLE
FRECUENCIA
 Aspecto Ambiental Significativo: Si el resultado de valoración es de 7 a 12

 Aspecto Ambiental No Significativo: Si el resultado de valoración es de 1 a 6
Hidrogeología”
10.2 Política de Medio Ambiente



sostenida.

comunidades locales. COPIA CONTROLADA
_________________________ _________________________
Revisió : 10
Hidrogeología”
10.3 Identificación de Riesgos Ambientales

MATRIZ DE EVALUACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES Revisión: 01
SEDE / PROYECTO : YAURICOCHA FECHA DE ACTUALIZACIÓN : 01/03/2019
EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA
NORMAL (N), ANORMAL (A),
POSITIVO (+), NEGATIVO (-)

REAL (R ) o POTENCIAL (P)
EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
PROCESO ACTIVIDAD TAREA ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTO AMBIENTAL MEDIDAS DE CONTROL CONTROL / INFLUENCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
* Lea bien el documento antes de
* Eliminado como
imprimir.
desecho inorgánico.
NO SIGNIFICATIVO
Agotamiento del Recurso
Consumo de Papel - 1 1
Natural
* Entrege informes en digital
atravez de software.
* El papel no es
reutilizado.
* No se realizó la medión
de luz en el ambiente.
* Implementar control de ahorro
NO SIGNIFICATIVO
CONTROL DE IMPLEMENTACIÓN DE de energía eléctrica en puntos de
N uso
DOCUMENTOS DOCUMENTOS DEL SGI Agotamiento del Recurso
Consumo de energía eléctrica - 1 1 * Inspeccion de instalaciones
Natural
eléctricas (Taller Eléctrico)
* Reforzar capacitación de buenas * En alguna
prácticas de uso energía oportunidad se encontró
una de las computadoras
estuvo encendida toda la
noche.
NO SIGNIFICATIVO
* Se manipula, clasifica y
Alteración de la calidad del * Continuar con el control de evacúa de acuerdo al
Generación de Residuos Peligrosos - 2 3
Suelo manera sostenible. procedimiento RD-MA-P-
02.
* Lea bien el documento antes de * Eliminado como

imprimir. desecho inorgánico.
NO SIGNIFICATIVO
Consumo de Papel - 1 1
Natural
* Entrege informes en digital
atravez de software.
* El papel no es
DIFUCIÓN DE CAPACITACIÓN EN
DOCUMENTOS AL PROCEDIMIENTOS DEL N
PERSONAL SGI Y OTROS

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
DIFUCIÓN DE CAPACITACIÓN EN * No se realizó la medión
DOCUMENTOS AL PROCEDIMIENTOS DEL N de luz en el ambiente.
PERSONAL SGI Y OTROS
NO SIGNIFICATIVO
de energía eléctrica en puntos de
uso
Consumo de energía eléctrica - 1 1 * Inspeccion de instalaciones
Natural
* Reforzar capacitación de buenas
* En alguna
prácticas de uso energía
oportunidad se encontró
* Capacitación al personal
* Inspección de cámaras ( 1 vez
NO SIGNIFICATIVO
al mes)
* Control de consumo de * Se manipula, clasifica y
Alteración de la calidad del aditivos, aceites y grasas ( 1 vez al evacúa de acuerdo al
N Generación de Residuos Peligrosos - 2 3
Suelo mes) procedimiento RD-MA-P-
* Continuar con el control de 02.
manera sostenible.
* Capacitar en (plan de
contingencias) (1 vez al mes)
Capacitación en contaminación
Alteración de la calidad de
2 1 del suelo Suelo
suelo
Realizar Simulacros
E Potencial Incendio

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
E Potencial Incendio
* Inspección dealmacen ( 1 vez al

REPARTO DE mes)
NO SIGNIFICATIVO
MANEJO DE
COMBUSTIBLE A LA
HIDROCARBUROS
PLATAFORMA DDH * Se cuenta con extintores
Contaminación del Aire - 2 1
de 6 Kls.
*
Capacitar en (plan de
* Simulacro sobre Amago
Incendio (Anual)
Capacitación en contaminación
Alteración de la calidad del
3 2 del agua Agua
agua
Realizar Simulacros
E Potencial derrame de hidrocarburo
* Capacitar al personal en (orden
NO SIGNIFICATIVO
y limpieza) (1 Vez al mes)
* Capacitar en (plan de * Se realiza limpieza de
Alteración de la calidad de
- 3 2 contingencias) (1 vez al mes) pozas de sedimentación y
suelo
• Inspeccionar los EPP, Según.(1 cunetas periodicamente.
vez al mes).
• Capacitación en EPP,

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
* Capacitar al personal en (equipo
de protección personal)
* Se utiliza tapones de
Daños a la Salud - 1 2
oido y orejeras.
#¡REF!
N Generación de Ruido
* Capacitar en
(sistema de inspecciones de SSO y
M.A.) * medición y control de
Contaminación Sonora - 1 2
ruido.
TRASLADO DE EQUIPO
DIAMANTINO DE UN
NIVEL A OTRO
SIGNIFICATIVO
* Se realiza
* Continuar con el control de
NO
A Fuga de Aceite Contaminación del Agua - 1 2 mantenimiento preventivo
manera sostenible.
de los equipos.
SIGNIFICATIV
* Continuar con el control de * Se realiza control de CO
NO
N Emisión de Gases de Combustión Contaminación del Aire - 1 2
O
manera sostenible. en ambas camionetas.
* No se realizó la medión
de luz en el ambiente.
NO SIGNIFICATIVO
de energía eléctrica en puntos de
uso
INSTALACIÓN DE Agotamiento del Recurso
N Consumo de Energía - 1 2 * Inspeccion de instalaciones
EQUIPO DIAMANTINO Natural
* Reforzar capacitación de buenas * En alguna
prácticas de uso energía oportunidad se encontró
noche.

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
* Se solicita de manera
NO SIGNIFICATIVO
controlada la cantidad de
cajas portatestigo de
Agotamiento del Recurso * Continuar con el control de almacen.
N Consumo de Madera - 1 1
Natural manera sostenible.
* Capacitar al personal en (equipo

de protección personal)
* Se utiliza tapones de
Daños a la Salud - 1 1
oido y orejeras.
NO SIGNIFICATIVO
N Emisión de Ruido
* medición y control de
Contaminación Sonora - 1 1
ruido.
CIÓN DIAMANTINA (TRABAJOS DE EXTRACCIÒN DE TESTIGOS DEL SUB SUELO)
* Capacitar en Salud
INSTALACIÓN DE
EQUIPO DIAMANTINO N Generación de Residuos Peligrosos Contaminación del Suelo 2 1
NO SIGNIFICATIVO
* Se realiza
- mantenimiento preventivo
manera sostenible.
de los equipos.
N Generación de Vibraciones Daños a la Salud 1 1

PERFORACIÓN DIAMANTINA (TRABAJOS DE EXTRACCIÒN DE TESTIGOS DEL SUB SUELO)

INSTALACIÓN
SEDE / PROYECTO : DE YAURICOCHA FECHA DE ACTUALIZACIÓN : 01/03/2019
EQUIPO DIAMANTINO

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
* Programa de mantenimiento de
máquinas (1 vez al mes)
NO SIGNIFICATIVO
• Capacitación en el PETS
Perforación Diamantina. (1 vez al * Se realiza
A Fuga de Aceite Contaminación del Suelo - 3 2 mes) mantenimiento preventivo
• OPT Perforación Diamantina. de los equipos.
(1 vez al mes)
* Capacitar en(plan de
NO SIGNIFICATIVO
• Capacitación en el PETS
Perforación Diamantina. (1 vez al * Se utiliza agua
N Consumo de agua recuperada - 1 2 mes) recuperada
Natural
• OPT en PETS Perforación * Se trabaja recirculando
Diamantina. (1 vez al mes)
* Se tiene control sobre el

• OPT Perforación Diamantina. consumo de petroleo
NO SIGNIFICATIVO
(1 vez al mes)
• Capacitación Bloqueo de
Agotamiento del Recurso Energía (1 vez al mes).
N Consumo de Hidrocarburos - 2 1
Natural • Capacitación en PLAN
DECONTINGENCIA (1 vez al
mes) *
• Capacitación en Código de Se cuenta con Hojas
Colores y Señales MSDS
PER

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
* Se realiza
Daños a la Salud - 1 1 mantenimiento preventivo
• Cronograma de Mantenimiento de los equipos.
mecánico (1 vez al mes).
• Los operadores deben verificar el
equipo utilizando su check list de
equipo diamantino y reportar al
mecánico las falencias .
• Inspeccionar los EPP, Según (1
NO SIGNIFICATIVO
vez al mes).
• Capacitación en EPP
Emisión de Ruido • Capacitar en IPERC. (1 Vez al
mes)
. Capacitación en trabajos de
ALTO RIESGO
PERFORACIÓN • OPT
DIAMANTINA • Capacitar al personal en
ENFERMEDADES * medición y control de
N Contaminación Sonora - 1 1
OCUPACIONALES (Bimestral). ruido.
* Capacitar en plan de
OBTENCIÓN DE contingencias
DATOS DEL SUB-
SUELO PARA EL
ÁREA DE GEOLOGÍA
PERFORACIÓN
SEDE / PROYECTO :
DIAMANTINA YAURICOCHA FECHA DE ACTUALIZACIÓN : 01/03/2019

OBTENCIÓN DE
EMERGENCIA (E)
DATOS DEL SUB-
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SUELO PARA EL
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
ÁREA DE GEOLOGÍA
• Cronograma de Mantenimiento
mecánico (1 vez al mes).
• Los operadores deben verificar el
equipo utilizando su check list de
NO SIGNIFICATIVO
equipo diamantino y reportar al
mecánico las falencias .
* Se realiza
• Capacitar en IPERC. (1 Vez al
N Generación de Vibraciones Daños a la Salud - 1 1 mantenimiento preventivo
mes)
de los equipos.
• OPT
• Capacitar al personal en
ENFERMEDADES
OCUPACIONALES (Bimestral).
* Capacitar en plan de
contingencias
NO SIGNIFICATIVO
manera sostenible.
* Inspección de cámaras ( 1 vez * Se realiza
N Generación de Residuos Peligrosos Contaminación del Suelo - 1 1 al mes) mantenimiento preventivo
* Capacitar en (plan de de los equipos.
* Simulacro sobre contaminación
de suelos (Anual)
* Se solicita de manera
controlada la cantidad de
NO SIGNIFICATIVO
cajas portatestigo de
almacen.
Agotamiento del Recurso * Continuar con el control de
N Consumo de Madera - 1 1
Natural manera sostenible.
TRASLADO DE CAJAS
CON MUESTRA EN
CAMIONETA
* Se

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
TRASLADO DE CAJAS
CON MUESTRA EN
CAMIONETA
SIGNIFICATIVO
* Continuar con el control de * Se realiza control de CO
NO
N Emisión de Gases de Combustión Contaminación del Aire - 1 1
manera sostenible. en ambas camionetas.
* Se tiene control sobre

los kw de consumo del
* Implementar control de ahorro equipo, bomba de lodos y
NO SIGNIFICATIVO
de energía eléctrica en puntos de Mixer
uso
N Consumo de Energía - 1 1 * Inspeccion de instalaciones
Natural
* Reforzar capacitación de buenas
prácticas de uso energía
* Se controla
DESINSTALACION DE las caidas de tensión
EQUIPO
SIGNIFICATI
* Se realiza la correcta
VO
NO
N Generación de Residuos Peligrosos Contaminación del Suelo - 1 1 disposiciòn de los
manera sostenible.
desechos
SIGNIFICATIVO
* Se realiza
NO
A Fuga de Aceite Contaminación del Suelo - 1 1 mantenimiento preventivo
manera sostenible.
de los equipos.
SIGNIFICATIVO
MANTENIMIENTO * Continuar con el control de
NO
ELECTRICO manera sostenible.
desechos
NO SIGNIFICATIVO
* Capacitar (plan de
desechos

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
* Control de consumo de
MANTENIMIENTO
aditivos, aceites y grasas ( 1 vez al
MECANICO
mes)
NO SIGNIFICATIVO
* Inspección de máquina ( 1 vez
* Se utilizan bandejas de
al mes)
contención
* Programa de mantenimiento
A Fuga de Aceite Contaminación del Agua - 3 1 * Se utilizan paños
máquina (1 vez al mes)
absorventes,como plan de
• OPT en PETS Perforación
contingencia
Diamantina. (1 vez al mes)
* Capacitar (plan de
* Simulacro sobre contaminación
de suelos (Anual)
SIGNIFICATIV
NO
O
manera sostenible.
desechos
* Capacitar al personal en RD-

SSO-P-29 Rev: 07 (emergencia
NO SIGNIFICATIVO
ante incendios)
* Se cuenta con extintores
E Incendio Contaminación del Aire - 1 1
de 6 Kls.
ALMACEN
* Capacitar en RD-SGI-PL-
01 (plan de contingencias)

EMERGENCIA (E)
SITUACIÓN:
IMPACTO:
SIGNIFICANCIA
FRECUENCIA
SEVERIDAD
ALMACEN
NO SIGNIFICATIVO
* Se utilizan bandejas de
contención
A Fuga de Aceite Contaminación del Agua - 3 1 * Se utilizan paños
absorventes,como plan de
* Capacitar
contingencia
(plan de contingencias)
Hidrogeología”
10.4 Programa de verificación de controles de

prevención de contaminación Ambiente.
Hidrogeología”
10.5 Evaluación Ambiental de Empresas Proveedoras y

Contratistas.
Hidrogeología”
11. Estadísticas
Hidrogeología”
11.1 Estadísticas de SSOMA (Índices de Frecuencia,

Gravedad, Accidentabilidad)
FORMATO Còdigo:
DATOS ESTADÌSTICOS DE SST Revisiòn: 01
AÑO 2016 2017 2018

NUMERO DE TRABAJADORES 423 793 922
Nº DE HORAS HOMBRE TRABAJADAS 1,196,504.00 1,832,786.32 2,188,795.53
NUMERO DE INCIDENTES / ACCIDENTES

INCIDENTES 0 0 1
INCIDENTES PELIGROSOS 0 0 0
LEVES 4 3 6
INCAPACITANTES 3 5 9
MORTALES 0 0 0
ENFERMEDADES OCUPACIONALES 0 0 0
DÍAS PERDIDOS 83 129 200
INCIDENTES AMBIENTALES 0 0 0
INDICES
FRECUENCIA 2.51 2.73 4.11
SEVERIDAD 69.37 70.38 91.37
ACCIDENTABILIDAD 0.17 0.19 0.38
ENFERMEDADES OCUPACIONALES
N°ENFERMEDADES OCUPACIONALES 0 0 0
N° DE TRABAJ. EXPUESTO AL AGENTE. 0 0 0
TASA DE INCIDENCIA. 0 0 0
N° TRABAJ. CON CANCER PROFESIONAL. 0 0 0
Hidrogeología”
11.2 Sistema de Registro de Información de SSOMA

Hidrogeología”
11.3 Informe de Gestión de Mensual de Seguridad de

Contratistas
Hidrogeología”
11.4 Sistema de Seguimiento de acciones de

Inspecciones, Incidentes, OPT's
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN
SEGUIMIENTO,
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para el seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño y la eficacia del Sistema de Gestión Integrado.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica al desempeño del Sistema de Gestión Integrado
implementado en la sede principal y proyecto bajo la responsabilidad de la
organización.
asegurando el cumplimiento de lo solicitado por la norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001: 2018.
3. DEFINICIONES
3.1 Eficacia: Grado en el que se realiza las actividades planificadas y se logran los
resultados planificados.
3.2 Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
3.3 Seguimiento: Determinación del estado de un sistema, un proceso, un producto, un
servicio o una actividad.
Nota 1: Para determinar el estado puede ser necesario verificar, supervisar u observar de forma crítica.
Nota 2: El seguimiento generalmente es una determinación del estado de un objeto al que se realiza el seguimiento, llevado a
cabo en diferentes etapas o momentos diferentes.
3.4 Medición: Proceso para determinar un valor.

Nota 1: El valor determinado generalmente es el valor de una magnitud.
3.5 Proceso de medición: Conjunto de operaciones que permiten determinar el valor de

una magnitud.
3.6 Equipo de medición: Instrumento de medición, software, patrón de medición,
material de referencia o equipos auxiliares o combinación de ellos necesarios para
llevar a cabo un proceso de medición.
3.7 Inspección: Determinación de la conformidad con los requisitos especificados.
Verificación del cumplimiento de los estándares establecidos en las disposiciones
legales. Es un proceso de observación directa que acopia datos sobre el trabajo, sus
procesos, condiciones, medidas de protección y cumplimiento de dispositivos legales
en Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente.
Nota 1: Si el resultado de una inspección muestra conformidad puede utilizarse con fines de verificación.
Nota 2: El resultado de una inspección puede mostrar conformidad o no conformidad o un cierto grado de conformidad.
3.8 Evaluación del avance: Evaluación del progreso en el logro de los objetivos del
proyecto
Nota 1: Esta evaluación debería llevarse a cabo en puntos adecuados del ciclo de vida del proyecto a través de los procesos del
proyecto, basada en los criterios para los procesos del proyecto y el producto o servicio.
Nota 2: Los resultados de las evaluaciones de progreso pueden conducir a la revisión del plan de gestión de proyecto.
3.9 Desempeño: Resultado medible.

Nota 1: El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o cualitativos.
Nota 2: El desempeño se puede relacionar con la gestión de actividades, procesos, productos (incluidos servicios), sistemas u
organizaciones.
COPIA CONTROLADO

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN
3.10 Desempeño ambiental: Desempeño relacionado con la gestión de aspectos

ambientales.
Nota 1: En el contexto de un sistema de gestión ambiental, los resultados se pueden medir con respecto a la política ambiental
de la organización, sus objetivos ambientales u otros criterios, mediante el uso de indicadores.
3.11 Desempeño de seguridad y salud en el trabajo: Desempeño relacionado con la

eficacia de la prevención de los daños y deterioro de la salud para los trabajadores y
la provisión de lugares de trabajo seguros y saludables.
3.12 Confirmación metrológica: Conjunto de operaciones necesarias para asegurarse de
que el equipo de medición es conforme con los requisitos para su uso previsto.
Nota 1: La confirmación metrológica generalmente incluye calibración o verificación, cualquier ajuste necesario o reparación y
posterior re calibración, comparación con los requisitos metrológicos para el uso previsto del equipo, así como cualquier sellado
y etiquetado requeridos.
3.13 Calibración: Es el proceso de comparar los valores obtenidos por un instrumento de

medición con la medida correspondiente de un patrón de referencia (o estándar).
3.14 Revisión: Determinación de la conveniencia, adecuación o eficacia de un objeto para
lograr unos objetivos establecidos.
Nota 1: La revisión puede incluir también la determinación de la eficiencia.
3.15 Trazabilidad: Capacidad para seguir el histórico, la aplicación o la localización de un

objeto.
Nota 1: La evidencia objetiva necesaria para una verificación puede ser el resultado de una inspección o de otras formas de
determinación, tales como realizar cálculos alternativos o revisar los documentos
Nota 3: La palabra “verificado” se utiliza para designar el estado correspondiente.

Nota 1: La evidencia objetiva necesaria para una validación es el resultado de un ensayo u otra forma de determinación, tal como
realizar cálculos alternativos o revisar los documentos.

 Norma ISO 9001:2015
 Norma ISO 14001:2015
 Norma ISO 45001:2018
COPIA CONTROLADO

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN

 Proporciona los recursos necesarios para asegurar la validez y fiabilidad de los
resultados que se usan para verificar conformidad de los productos y/o servicios
con los requisitos.
 Asegura que se aplica la encuesta de satisfacción a los representantes del cliente y
revisa, analiza y evaluar los resultados obtenidos.
 Garantiza que se efectué el seguimiento al desempeño del SGI
 Aprueba las acciones necesarias para la mejora de los resultados del desempeño
del SGI.
 Aprueba el programa de mantenimiento y calibración de equipos de medición.
 Registrar los indicadores según corresponde.
 Asegura que se efectué el seguimiento a indicadores en el proyecto y/o sede.
 Elabora y revisar el programa de mantenimiento y calibración de equipos de
medición.
5.3 Responsable de Área:
 Establecer indicadores de desempeño del proceso bajo su responsabilidad y
asegura su seguimiento y medición.
 Asegurar que los equipos de medición que verifiquen conformidad pasen por
mantenimiento y/o calibración y/o verificación y conservar la información
documentada.
 Analizar los datos y la información apropiada que surgen por el seguimiento y
medición.
5.4 Logística / Almacén:
 Evaluar el desempeño de los proveedores de servicio que estén bajo su
responsabilidad.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Objetivos y Metas
El seguimiento, medición, análisis y evaluación de los objetivos, metas e iniciativas
del Sistema de Gestión Integrado SGI, se realiza de forma mensual haciendo uso
del formato FC-SGI-041 seguimiento de objetivos y metas.
 Revisa la evidencia el cumplimiento de las iniciativas en plazos

establecidos.
 Revisar las estadísticas de los indicadores para medir el avance de los
objetivos y metas del SGI.
COPIA CONTROLADO

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN
 Analizar los resultados obtenidos haciendo uso del método del semáforo
para determinar acciones preventivas, acciones correctivas y/o acciones de
mejora (en caso de ser necesario), ajustar la meta y/o rangos de gestión,
modificar el indicador o generar un nuevo indicador.
En caso de los objetivos y metas de SST, se revisa de forma mensual con la
participación del comité SST y para ello se considera:
6.2 Controles Operacionales:

El seguimiento, medición, análisis y evaluación de la eficacia de los controles
operacionales se realiza a través de:
 Inspecciones
 Observación Planeada de Tarea (OPT)
 Auditoria de Comportamiento Seguro (ACS)
 Estadísticas de Seguridad y Salud en el Trabajo (repetitividad de eventos)
 Estadísticas de inspecciones (repetitividad de causalidad)
 Estadísticas de OPT (repetitividad de causalidad)
 Estadísticas de ACS (repetitividad de causalidad)
 Resultados de monitoreo ambientales y ocupacionales.
Analizar los resultados obtenidos para determinar acciones preventivas, acciones
correctivas y/o acciones de mejoras (en caso de ser necesario).
6.3 Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros:
La evaluación de cumplimiento legal es realizada con el propósito de verificar que
todo aquello relacionado con la SGI está bajo los lineamientos de las normas
nacionales y de los requisitos suscritos voluntariamente por la organización.
El seguimiento, medición, análisis y evaluación de requisitos legales y otros se

realiza siguiendo los lineamientos del procedimiento PC-SGI-006 Identificación y
evaluación de requisitos legales y otros requisitos.
6.4 Indicadores SGI:
Para el seguimiento, medición, análisis y evaluación de las medidas proactivas,
medidas correctivas y el desempeño del Sistema de Gestión Integrado SGI, se
define criterios con sus respectivos indicadores los cuales están plasmados en la
Lista de Indicadores de Desempeño PC-SGI-049, donde a su vez especifica la
frecuencia de revisión. Los indicadores establecidos son propuestos por las áreas
pertinentes considerando:
 Requisitos de calidad del producto y/o servicio.
 Aspectos e impactos ambientales significativos.
 Peligros y riesgos significativos
 Riesgos y oportunidades
 Requisitos legales y otros requisitos.
COPIA CONTROLADO

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN
 Controles operacionales
Nota: Los criterios e indicadores utilizados en cada unidad dependerán de las características del servicio, requisitos del
cliente y/o legales aplicables.
De cada uno de los indicadores establecidos en la Lista de Indicadores de

Desempeño se deberá de hacer el seguimiento haciendo uso del Reporte de
Indicadores de Desempeño FC-SGI-050 y considerando:
 Revisar las estadísticas de los indicadores para medir el avance de las

metas.
 Analizar los resultados obtenidos haciendo uso del método del semáforo
para determinar acciones preventivas, acciones correctivas y/o acciones de
mejora (en caso de ser necesario), ajustar la meta y/o rangos de gestión,
modificar el indicador o generar un nuevo indicador.
Los resultados obtenidos del seguimiento, medición, análisis y evaluación son

utilizados para la toma de decisiones operativas y Revisión por la Dirección.
6.5 Equipos de Medición:
Los equipos de medición necesarios para verificar la conformidad del producto y/o
servicio con los requisitos, el desempeño de Ambiental y de SST, deben pasar
mantenimiento, calibración y/o verificación con la frecuencia establecida en el
Programa de Mantenimiento y Calibración FC-SGI-051. Asimismo, para asegurarse
de la validez de los resultados, los equipos de medición deben:
 Ajustarse o reajustarse según sea necesario.
 Estar identificado para poder determinar su estado de calibración.
 Protegerse contra los daños y el deterioro durante la manipulación, el
mantenimiento y el almacenamiento.
La calibración de equipos es ejecutado por empresas externas y una vez ejecutado
el mantenimiento, calibración o verificación se solicitará el certificado del mismo.
Cuando los equipos de seguimiento y medición sean propiedad de terceros, se
debe exigir los registros de calibración de los mismos.
El almacenamiento de los registros de calibración de los equipos propios y de
terceros es responsabilidad de la Jefatura SAS.
6.6 Monitoreo de Seguridad, Salud en el Trabajo y Medio Ambiente

El monitoreo se realiza según los agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos detectados como resultado de
la evaluación de riesgos, requisitos del cliente y normativa legal aplicable.
COPIA CONTROLADO

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN
El monitoreo realizado por la propia organización son emitidos en reportes

diarios, mensuales u otra frecuencia sea requerida.
Los resultados de los monitoreo se registra en el formato Monitoreo FC-SGI-052.
Nota: En caso el monitoreo sea realizado por una empresa externa y/o el cliente los resultados serán plasmados en
informes externos y/o registros propios del cliente.
6.7 Eficacia de los controles del SGI

El seguimiento de la eficacia de los controles del SGI, se realizará a través del
cumplimiento de las metas establecidas y el rango de gestión en los indicadores
establecidos.
6.8 Evaluación:
En las reuniones semestrales de SAS se evalúa los indicadores de SST y MA y en las
reuniones trimestrales de Gerencia de Proyectos se evalúa los indicadores de
Calidad con la finalidad de comprobar el grado de cumplimiento de las metas
considerando los valores de desempeño actual y sus tendencias y si es necesario
establecer acciones que prevengan incumplimientos legales o del sistema.
En caso se detectan no conformidades, se procede según lo establecido en el

procedimiento PC-SGI-015 No Conformidad, Acción Correctiva o Acción
Preventiva.
6.8.1 Evaluación del Desempeño de Proveedores de Servicio:
La gerencia de logística debe evaluar el desempeño de los proveedores de
servicios que están bajo su responsabilidad y que cumplan los siguientes
requisitos:
 Que tengan personal destacado en las instalaciones de la organización
u otras que están bajo su responsabilidad.
 Que por su naturaleza de servicio que brinda impacta en la capacidad
de la organización de cumplir regularmente los requisitos del cliente y
los legales y reglamentarios aplicables.
La evaluación se realiza objetivamente a través de:

 Revisión documentaria
 Visita al área de trabajo asignado
 Desempeño demostrado durante el periodo trabajado
 Entrevista a los trabajadores y responsables de proceso en la sede o
proyecto.
COPIA CONTROLADO

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN
Los resultados se deben registrar en el formato FC-SGI-048 Evaluación de

desempeño de proveedores de servicio y comunicar al responsable del
proveedor de servicio para tomar las acciones necesarias.
Los criterios para determinar el desempeño del proveedor son:
a. El proveedor que alcance el puntaje entre mayor a 3, son
considerados como proveedor apto para el suministro de servicio.
b. El proveedor que alcance el puntaje menor a 3, es considerado
como proveedor en desarrollo, se debe revisar su continuidad.
6.8.2 Evaluación del Grado de Satisfacción del Cliente:

Con la finalidad de conocer la precepción de los clientes del grado en que
se cumplen sus necesidades y expectativas, la Alta Dirección debe remitir
anualmente la forma física o por correo electrónica el formato FC-SGI-040
encuesta de satisfacción a los siguientes representantes:
 Responsable del Contrato (cliente)
 Supervisor asignado (Cliente)
 Gerencia y/o superintendencia de SAS
Nota: En caso de proyectos menores de 6 meses de duración, la encuesta será remitida antes o al término del
proyecto.
Los resultados obtenidos deben ser revisados, analizados y evaluados por

la Alta Dirección, con la finalidad de determinar acciones o mejoras
necesarias en el servicio y/o producto las cuales están en función a la
calificación obtenida.
Criterios de Calificación:
Calificación Acción
Se envía resultados a la Alta Dirección para su
4-5 Bueno
conocimiento.
Se envía resultados a la Alta Dirección para discutir
2-3 Regular
aspectos a mejorar y determinar un Plan de Acción.
Se envía resultados a la Alta Dirección y se les convoca a
1 Bajo reunión con el cliente para discutir aspectos a mejorar y
determinar un plan de acción.

FC-SGI-040 Encuesta de Satisfacción Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-041 Seguimiento de Objetivos y Metas Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
COPIA CONTROLADO

REVISIÓN : 01
EVALUACIÓN
FC-SGI-042 Inspección Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-043 Observación Planeada de Tarea (OPT) Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-044 Auditoria de Comportamiento Seguro ACS Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-045 Datos Estadísticas de Seguridad y Salud en el Trabajo Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-046 Estadísticas de Seguridad y Salud Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-047 Estadísticas de Indicadores Operacionales Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-048 Evaluación de desempeño de proveedores de servicio. Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-049 Lista de Indicadores de Desempeño Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-050 Reporte de Indicadores de Desempeño Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-051 Programa de Mantenimiento y Calibración Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-052 Monitoreo Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

9. ANEXOS
 No aplica
COPIA CONTROLADO
Hidrogeología”
12. Gestión de Cambios

Hidrogeología”
12.1 Estándar de Gestión de Cambio alineado a

Volcan.
Hidrogeología”
12.2 Formatos de Gestión de Cambio de Personas,

Equipos, Procesos, alineados a Volcan
GESTIÓN DE CAMBIO REVISIÓN : 01
GESTIÓN DE CAMBIO

Coordinador SGI
Daniel Arce Parra
Gerente General
COPIA CONTROLADO
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la planificación y control de los cambios que puedan
afectar a la integridad de los procesos del Sistema de Gestión Integrado o a los
requisitos de los Clientes.
2. ALCANCE
El presente procedimiento aplica a cualquier cambio y nuevos proyectos que se
generan en todas las áreas operativas y administrativas de la organización, así como a
sus contratistas y visitantes.
asegurando el cumplimiento de lo solicitado por las normas ISO 14001:2015, ISO 9001:2015, ISO 45001:2015.
3. DEFINICIONES:
3.1 Cambio: Modificación significativa de un proceso, instalación, equipo, materiales,
insumos, herramientas y ambientes de trabajo ya existentes que afecten el SGI.
3.2 Gestión del Cambio: Aplicación sistemática de procesos y procedimiento para la
identificación, control, aprobación y seguimiento de los cambios que puedan afectar
a la integridad de los procesos del Sistema de Gestión Integrado o a los requisitos de
los servicios brindados.
3.3 Análisis de Cambio: proceso que permite identificar la existencia, características y
magnitud de los riesgos asociados en los cambios o nuevos proyectos y decidir si es
viable su tratamiento.
3.4 Proceso Responsable del Cambio: área responsable de la implementación, desarrollo
y entrega del cambio o nuevo proyecto.
3.5 Área Usuaria del Cambio: área que recibirá el cambio o nuevo proyecto para su uso
final.
3.6 Proyecto: Conjunto de actividades realizadas bajo un esquema establecido que tiene
un inicio y un fin y que tiene por objetivo generar una instalación, proceso totalmente
nuevo o actividades que se realizan por primera vez.
3.7 Peligro: Fuente con un potencial (Situación o características intrínsecas de algo) para
3.8 Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se localiza y reconoce la
existencia de un peligro, y se definen sus características.
3.9 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurren eventos o exposiciones
peligrosas relacionadas con el trabajo y la severidad de la lesión y deterioro de la
salud, que pueden causar los eventos o exposiciones.
3.10 Evaluación de riesgos: Es el proceso posterior a la identificación de los peligros, que
permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la
información necesaria para que la organización, contratistas, trabajadores y
visitantes estén en condiciones de tomar una decisión apropiada sobre sobre la
COPIA CONTROLADO
oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que deben adoptar, con la

finalidad de eliminar la contingencia o proximidad de un daño.
3.11 Medio Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua,
el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
Nota 1. El entorno puede abarcar desde el interior de una organización hasta el sistema local, regional y global.
Nota 2. El entorno se puede describir en términos de biodiversidad, ecosistemas, clima u otras características.
3.12 Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
3.13 Impacto ambiental: Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
3.14 Prevención de la Contaminación: Utilización de procesos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
Nota 1. La prevención de la contaminación puede incluir la reducción o la eliminación en la fuente; cambios en el proceso,
producto o servicio; uso eficiente de recursos, sustitución de materiales y energía; reutilización; recuperación; reciclaje,
regeneración o tratamiento.
3.15 Ciclo de Vida: Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o

servicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos
Nota 1. Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materias primas, el diseño, la producción, el transporte/entrega, el
uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final.
3.16 Contexto de la Organización: Combinación de cuestiones internas y externas que

pueden tener un efecto en el enfoque de la organización para el desarrollo y logro de
sus objetivos.
3.17 Partes Interesadas: Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o
percibirse como afectada por una decisión o actividad. Ejemplo Clientes,
comunidades, proveedores, entes reguladores, organizaciones no gubernamentales,
inversionistas, empleados.
Nota 1: “Percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha dado a conocer a la organización.

 Norma ISO 45001:2018
 Norma ISO 14001:2015
 Norma ISO 9001:2015
COPIA CONTROLADO
 Evalúa y aprueba todo cambio o nuevo proyecto que tenga un impacto significado
sobre la Organización y/o SGI.
 Gestionar los recursos necesarios para la implementación de los cambios.
 Informar a la Gerencia General cualquier cambio significativo que pueda afectar la
continuidad operativa y/o SGI.
 Elabora el presente procedimiento.
 Orientar a los participantes de acuerdo con la metodología.
 Administra y realiza el seguimiento a los cambios.
5.3 Jefe de Área:
 Responsable de la evaluación de los cambios.
 Cumple los planes de acción.
 Actualiza el formato de solicitud de cambio.
 Evalúa todo cambio o nuevo proyecto antes de la ejecución mediante este
procedimiento.
6. PROCEDIMIENTO:
6.1 Generalidades:
Los cambios pueden ser planificados o generados como consecuencia de las
siguientes situaciones:
 Cambios en los servicios brindados.
 Cambios en el diseño o especificaciones de los servicios.
 Cambios en los materiales o insumos
 Cambios en la tendencia y comportamientos del mercado y los Clientes
 Cambios en los procedimientos o métodos de trabajo.
 Cambios o rediseños Organizacionales.
 Cambios propuestos o generados como consecuencia de proyectos de mejora.
 Cambios en la infraestructura, entorno o lugar de trabajo (incluye cambios
tecnológicos).
 Incidentes en materia de medio ambiente, seguridad y salud ocupacional.
 Comunicaciones Internas y Externas incluidas quejas y reclamos de las partes
interesadas.
 Cambios o generación de requisitos legales, normas corporativas o normas
internacionales aplicables, entre otros.
 Cambio de entorno o contexto externo, que puede surgir de entorno legal,
tecnológico, competitivo, mercado, cultural, social y económico.
 Cambio o modificación en los equipos, maquinarias, materiales y/o
herramientas.
 Cambio de plazos.
COPIA CONTROLADO
 Cambio de recurso humano.

 Cambio en las condiciones operacionales.
 Modificación en los dispositivos de seguridad y salud
 Cambio en la metodología de trabajo.
 Cambio de contexto interno que puede ser relativo a conocimientos, la cultura
y desempeño de la organización.
 Cambio o inclusión de nuevos procesos.
 Cambio en los sistemas de gestión integrado.
 Uso de proveedores de servicio (contratistas).
 Cambio de los requisitos del producto y servicio.
6.2 Recepción y registro de requerimiento de cambio.

Los cambios pueden ser planificados y no planificados para los cuales se procederá de
la siguiente manera:
6.2.1 Planificados:
Cuando se identifiquen cambios potenciales con información procedente de
registros históricos de cambio, registros de comunicaciones internas o externas,
dispositivos legales, normas técnicas nacionales o internacionales, normas
corporativa, entre otros. Los cambios potencialmente identificados deben ser
registrados e informados por los colaboradores a su jefe directo, que a su vez
comunicará al Coordinador SGI y/o Ingeniero SAS mediante el formato de solicitud
de cambio FC-SGI-034.
6.2.2 No Planificados:
En caso de producirse eventos que afecten a la organización, el Coordinador SGI
y/o Ingeniero SAS lo comunicará a la Alta Dirección y lo registrará en el formato de
solicitud de cambio FC-SGI-034 para su posterior tratamiento.
6.3 Identificación de procesos involucrados:
El Coordinador SGI y/o Ingeniero SAS deberá identificar a los responsables
involucrados con el cambio y registrarlo en el formato de solicitud de cambio FC-
SGI-034.
6.4 Revisión y Análisis de Causas:

El Coordinador SGI y/o Ingeniero SAS, junto con las personas involucradas
realizarán una evaluación preliminar para determinar la viabilidad del cambio, de
ser viable se le comunicará a la Alta Dirección, según sea el caso para su
aprobación y continuar con la siguiente etapa. La aprobación de la viabilidad del
cambio estará a cargo de la Alta Dirección con excepción de los siguientes casos:
 Riesgos significativos de la Matriz de Riesgos y Oportunidades.
 Afecte a la imagen de la Empresa.
 Afecte a la rentabilidad del negocio.
COPIA CONTROLADO
 Este relacionada a aspectos ambientales o riesgos de Seguridad y Salud en el

trabajo significativos.
 Requisitos legales obligatorios
 Requiera inversión fuera de los presupuestos establecidos
En caso de presentarse los ítem mencionados se deberá de redefinir los controles
hasta asegurar que el impacto y/o riesgo sea no significativo se procede a la
ejecución.
6.5 Evaluación del Cambio:
Una vez aprobado el cambio por la Alta Dirección, el Coordinador SGI y/o
Ingeniero SAS con los responsables involucrados procede a evaluar de acuerdo a:
 Los cambios relacionados a seguridad, salud ocupacional se gestiona de
acuerdo al Procedimiento PC-SGI-004 Identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos.
 Los cambios relacionados a medio ambiente deberán gestionarse de acuerdo
al Procedimiento PC-SGI-005 Aspectos Ambientales.
 Los cambios relacionados a riesgos y oportunidades deberán gestionarse de
acuerdo al Procedimiento PC-SGI-003 Gestión de Riesgos y Oportunidades.
De ser necesario el coordinador SGI y/o Ingeniero SAS, será responsable de
gestionar la modificación de la documentación del SGI que sea necesaria.
Nota: Los cambios relacionados en SST, son consultados a los trabajadores y/o representantes de los
trabajadores.
6.6 Plan de Acción para ejecutar o elaborar los cambios

La planificación de las acciones deberá tomar en consideración las opciones
tecnológicas, financieras y operacionales que sean viables, simples y rentables.
El Coordinador SGI y/o Ingeniero SAS con los responsables involucrados realizan el
planteamiento y ejecución del Plan de Acción.
El Coordinador SGI y/o Ingeniero SAS verificará el cumplimiento del Plan de
Acción.
6.7 Seguimiento a las acciones propuestas para ejecutar o abordar los cambios
Una vez culminado el Plan de Acción, la Alta Dirección del Proyecto serán los
responsables de verificar la eficacia de las acciones tomadas; el implementador
SGI registrará las evidencias en el Formato de solicitud de cambio FC-SGI-034.
Finalmente, el implementador del cambio deberá registrar sus Lecciones
Aprendidas en el formato FC-SGI-035 considerando lo siguiente:
 Los errores cometidos
 Los riesgos al que el proyecto se vio expuesto
 Las decisiones que mejor funcionaron
 Los procesos y técnicas que más eficiencia y efectividad aportaron
COPIA CONTROLADO

FC-SGI-034 Solicitud de Cambio Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-035 Lecciones Aprendidas Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS
FC-SGI-036 Análisis de Trabajo Seguro - ATS Coordinador SGI / Jefe SAS / Ingeniero SAS

9. ANEXOS
 No aplica
COPIA CONTROLADO
Hidrogeología”
13. Peligros Mortales y RRCC Ambientales

Hidrogeología”
13.1 Estándar y/o documento de Gestión de Peligros

Mortales de Seguridad
Hidrogeología”
13.2 Estándar y/o documento de Gestión de Riesgos

Críticos Ambientales
Hidrogeología”
13.3 Personal Capacitado y/o Certificado en Peligros

Mortales de Seguridad
Hidrogeología”
13.4 Implantación de las herramientas de Peligros

Mortales de Seguridad (que aplican)
Hidrogeología”
13.5 Personal capacitado y/o certificado en Riesgos

Críticos Ambientales
Hidrogeología”
13.6 Implementación de las herramientas de Riesgos

Críticos Ambientales (que aplican)
Hidrogeología”
14. Seguridad Basada en el Comportamiento

Hidrogeología”
14.1 Estándar y/o documento de Seguridad Basada en

el Comportamiento
WWW. Redrilsa.com.pe
Perforación de exploración, Geotécnica e Hidrológica
Programa de Auditoria
Comportamental – SBC | 2019
REMICSA DRILLING S.A.

El presente plan tiene como objetivo, contribuir a la mejora de las condiciones de Seguridad y Salud
Ocupacional en los trabajadores de Remicsa Drilling S.A. REDRILSA y CTR´s (Contratos) Las
acciones del presente plan se ejecutarán durante el presente año 2019.
erforación de exploración, Geotécnica e Hidrológica
Gestión de Salud Ocupacional

& Competencias Laborales
FORMATO CÓDIGO : PL-SAS-001

PLAN ANUAL PSICOLOGIA REVISIÓN : 01
1. Programa de Auditoria Comportamental – SBC.
1. 1 INTRODUCION
Sin duda el ámbito donde la psicología de la seguridad y salud ha conseguido sus logros prácticos y
valiosos es en la reducción de la siniestralidad y de los enormes costes económicos de la misma. Dado que
es reconocido internacionalmente, la inmensa mayoría de los accidentes laborales dependen fuertemente
del comportamiento inseguro en el trabajo, es así que los métodos que permiten sustituir los
comportamientos inseguros por comportamientos seguros producen cambios sustanciales. El presente
programa tiene como propósito la intervención psicológica en prevención de riesgos laborales basados en
el cambio del comportamiento inseguro en el trabajo Pretende brindar estrategias y herramientas a los
líderes de los Contratos CTR´s para que refuercen y promuevan conductas seguras con la finalidad de
prevenir incidentes y accidentes de trabajo.
La “Seguridad Basada en el Comportamiento” a diferencia de los modelos tradicionales de la prevención
centrados generalmente en la primera condición” poder hacerlo” muestran coherencia teórica y
metodológica lo que les permite desarrollar una intervención eficaz basándose en la teoría tricondicional
del comportamiento seguro (Meliá, José 2007). “Identifica y diagnostica que factores y medidas de acción
preventiva son necesarias en función de que factores de cada grupo de condiciones estén fallando”,
considerando que la capacitación es una condición necesaria pero no suficiente para cambiar la conducta
y consecuente con los principios de la psicología científica establece la gestión sistemática de los procesos
de aprendizaje para” intervenir en la condición “saber hacerlo” brindando información sobre riesgos
desarrollando conocimientos y habilidades para afrontar situaciones excepcionales utilizando como
medida de acción preventiva la información, formación y entrenamientos específicos, de tal modo que se
pueda actuar en la tercera condición: “querer hacerlo”, condición que depende del balance entre
motivación extrínseca e intrínseca para el comportamiento seguro y el inseguro “ ,que permitirá obtener
cambios en el comportamiento y mantenerlos en el tiempo.


1.2 OBJETIVOS:
1.2.1 Objetivos Generales:
Implantar una Gestión de Cultura Preventiva basada en el control de Actos y Condiciones Sub-
Estándar, mediante el fortalecimiento de sentido pertenencia y responsabilidad de la seguridad.
1.2.2 Objetivos Específicos:
Proporcionar las bases conceptuales de la Seguridad Basada en el Comportamiento.

Lograr que los participantes identifiquen Barreras de Comportamiento que determinan conductas
seguras.
Fortalecer en los líderes, supervisores y administradores la conducta de apoyo a los procesos de
seguridad basada en el comportamiento y a la mejora de la seguridad en general.
1.3 METODOLOGÍA PROGRAMA DE SEGURIDAD BASADA EN EL

COMPORTAMIENTO – SBC
MODULO I.- BASES DEL COMPORTAMIENTO HUMANO
 Bases científicas del comportamiento humano

 Análisis a través de casos del Ciclo ACC (Antecedente- Comportamiento- Consecuencias).
MODULO II.- ANTECEDENTES QUE POTENCIAN NUESTROS COMPORTAMIENTOS DE

RIESGO
 Presentación de la Teoría Tricondicional del comportamiento seguro.
 Condiciones que garantizan un comportamiento seguro: Poder, Saber, Querer.
 Puedo, sé, pero no quiero. Un problema de actitud.
 Presentación de video - Análisis de Video.
 Retroalimentación de antecedentes y consecuentes comportamientos de riesgo por parte de los
trabajadores.


MODULO III.- CONSECUENCIAS QUE POTENCIAN NUESTROS COMPORTAMIENTOS DE

RIESGO
 Promoviendo los Reforzadores Positivos en nuestro trabajo.

 Identificando los posibles factores que Influencian el comportamiento de riesgo (Reforzadores
Negativos)
 Cómo evitar reforzar las conductas de riesgo y disminuir su aparición.
MODULO IV.- LAS CONSECUENCIAS MÁS EFECTIVAS
 Que factores potencian una conducta segura. - Las consecuencias más efectivas.
 Qué observar: Reacción de las personas, postura de las personas, EPP, herramientas y equipos,
procedimientos, orden y limpieza, entre otros.
 Registro y retroalimentación. - Reforzando los comportamientos positivos (Cartilla de Observación
de Comportamiento - Subterráneo)
 Fomentar el liderazgo y trabajo en equipo en los colaboradores.
Programa de Auditoria Comportamental:

Realizar el desarrollo de un proceso lógico y por etapas (Cartilla de Observación de
Comportamiento - Subterráneo), basada en la mejora continua, con el fin de anticipar, reconocer,
evaluar y controlar todos los Comportamientos de Riesgos que puedan afectar a la seguridad y la
Definir los lineamientos para la evaluación y las medidas de corrección ante un Comportamiento
de Riesgo, que permitan fundamentar un juicio objetivo sobre la conducta y sus responsabilidades
al cumplimiento u omisión de los procedimientos establecidos por Remicsa Dilling S.A.
2. Gestión interna del CTR:

Definir y poner en marcha medidas organizativas y corporativas de concienciación y formación de
líderes en seguridad (Auditores de Comportamiento), así como empoderamiento del personal en
Política PARE.
Otras acciones concretas para mejorar el Nivel de Motivación y Compromiso con los colaboradores
que salvan vida (Auditores de Comportamiento).


EVALUACION PSICOLOGICA
 Dimensiones de Evaluación
Se evalúan 3 sistemas o áreas de evaluación:
A. AFECTIVO - EMOTIVO
Se evalúa los sentimientos y emociones: como son los intrapersonales, interpersonales, extra personales.
Control de emociones.
Manejo de la tensión.
Afronte del estrés.
Capacidad para relacionarse con otros.
Autoestima.
Impulsividad.
Agresividad.
B. COGNITIVO- PRODUCTIVO
Nos permite conocer las capacidades de los individuos para resolver situaciones de conflicto y tomar
decisiones; dirigir adecuadamente, capacidad para retener información. Mide, pondera, valora, determina
la inteligencia y aptitudes intelectuales del evaluado.
Capacidad de aprendizaje.
Memoria.
Atención.
Concentración.
Percepción.
Precisión.
Juicio.
Fluidez verbal.
Orientación espacial.
Es muy importante el señalar que no se evalúan los conocimientos sino las capacidades del individuo.
C. CONATIVA
Nos permite conocer las motivaciones que posee el trabajador para desarrollar las reglas de convivencia
dentro del puesto de trabajo, área y organización. Nos permite conocer características sub-consciente del
individuo.
Motivación para el trabajo.
Respeto de las reglas de convivencia (puntualidad, seguimiento de instrucciones,
honradez)
Valores


1.4 DESARROLLO
Los comportamientos críticos son aquellos pocos comportamientos que pueden llegar a producir la mayor
cantidad de accidentes (Ley de Pareto). La identificación de estos pocos comportamientos críticos, entre
los miles de comportamientos que se producen a diario en un ambiente laboral.
El ciclo de mejoramiento continuo del Proceso de Seguridad basada en el Comportamiento consta de
cuatro etapas o pasos:
 Medir el Nivel de Seguridad

El verdadero nivel de seguridad de un determinado lugar de trabajo se mide en función de la proporción
de los Comportamientos Seguros respecto al total de comportamientos del personal que trabaja en ese
lugar. Dado que el comportamiento se puede observar, también se puede medir. La técnica utilizada es la
de Observacione de 2 tipos, destinadas a detectar condiciones inseguras o actos inseguros de los
trabajadores, equipos, infraestructura y otros.
La ejecución de las Observaciones se realizará de acuerdo al registro del formato: “Cartilla de Observacion
de Comportamiento - Subterraneo”. El porcentaje de Comportamientos seguros obtenido es el indicador
necesario para el proceso de mejoramiento continuo. En esta etapa se pueden identificar los
comportamientos riesgosos directos e indirectos.
 Realizar la Retroalimentación verbal

Este tercer paso del proceso es el que permite transformar los comportamientos riesgosos en seguros y,
además, identificar las barreras a los comportamientos seguros. La retroalimentación (feedback) del
Observador a los observados tiene la finalidad de consensuar la forma de mejorar la seguridad, o sea, de
disminuir los riesgos, de la actividad observada.
 Eliminar las Barreras a los Comportamientos Seguros

Como es sabido, algunos comportamientos riesgosos de los trabajadores pueden estar causados por
elementos, tangibles o intangibles, del resto de la organización, que le imposibiliten realizar sus trabajos
en forma segura. Estos elementos que no dependen del trabajador, denominados barreras, pueden ser
Condiciones Inseguras de las instalaciones (Condiciones Sub-Estándar), de las máquinas o de las
herramientas. También las barreras pueden ser aspectos intangibles de la organización, tales como
problemas de comunicación o falta de capacitación del personal.


La reiteración de estas actividades durante un lapso producirá el mejoramiento de la seguridad, a mayor

frecuencia menor lapso, que se verá reflejado en el Porcentaje de Comportamientos Seguros (% CS).
Cuando un determinado comportamiento mantiene un % CS en valores entre 95 a 100, durante un tiempo
razonable, significa que el mismo se ha transformado en un hábito seguro. El proceso de mejoramiento
continuo se efectiviza al reemplazar un hábito de comportamiento riesgoso del inventario de
comportamientos críticos.
1.5 DIAGRAMA DE FLUJO
Figura N° 2: Diagrama Programa de Auditoria Comportamental “
Inicio
II.
Programa de Auditoria Comportamental
¿Procede el
NO Programa? SI
ETAPA I.
Modificar el Programa o Capacitación - SBC
replantear
Psicólogo (a) de Proyecto ETAPA II.

Proceso de formación de
Observadores (Proceso de
sensibilización)
ETAPA III.
análisis y Procesamiento de los

índices de actos seguros / Inseguros
ETAPA IV.
Ejecución del plan de intervención
ETAPA V.
Análisis y seguimiento de las
tendencias de comportamiento
mensual
Fin

Tipo de Documento Versión

Código Nombre del Documento
Registros Obligatorios (v)
escala de clima social en el trabajo
(wes)
inventario de autoestima de
coopersmith
Economatos / el inventario de hostilidad agresividad de buss-
durkee
PC-SGI-001 Cuestionarios de V.01
test de perfiles personales (Disc)
Evaluación
Monitoreode riesgospsicosociales
FC-SAS-00.. Informes Clima de seguridadocupacionalNórdica V.01
Climalaboral
Formulario evaluación del proceso de inducción /
FL-RED-018 Evaluación V.01
capacitación
Acta de Reuniones
FC-RED-021 Acta de Reunión V.01
Internas
Cartilla de Observación de
PC-SGI-001 Comportamiento SUBTERRÁNEA / V.01
SUPERFICIE
Registro de Asistencia,
FC-SGI-022 Lista de Asistencia V.01
Capacitación.

3. IDENTIFICACION DE CAMBIOS Y MEJORAMIENTO CONTINUO
Se establece, implementar y mantener procedimientos para la revisión y mejoramiento continuo que

permitan el seguimiento y medición de la eficacia del Programa Cultura de Seguridad.
Evaluación de la eficacia, mediante procesos de toma de decisiones para evaluar, ajustar la

capacidad del Programa a nuevos desafíos o prioridades para remediar cualquier deficiencia.
Resultados (si es que el programa ha logrado sus objetivos para evaluar el proceso e impacto.)
La revisión será realizada por los responsables de la gestión del Programa, después de un periodo de 6
meses a un año. Aunque la frecuencia de las revisiones se establecerá según las necesidades.
FECHA DE MODIFICADO
VERSIÓN DESCRIPCIÓN
MODIFICACIÓN POR
Elaborado para su
00 No Aplica
Implementación.


4. ANEXO
 Cartilla de Observación de Comportamiento – Superficie.
 Cartilla de Observación de Comportamiento – Subterráneo

5.-DETECCIÓN DE NECESIDADES DE
CAPACITACIÓN
Si se evalúa que no se puede dar solución de forma interna, se pude recurrir a utilizar el formulario
“DETECCIÓN DE NECESIDADES DE CAPACITACIÓN” que se encuentra anexado en el Plan Anual,
y plantear la necesidad de capacitación lo cual se revisara y evaluara a la brevedad.
DETECCIÓN DE NECESIDADES DE CAPACITACIÓN
Detección por áreas de necesidades de capacitación
Consideraciones: este formulario será completado por la línea de mando conjuntamente con el Psicólogo de
proyecto, quien identificará las necesidades de capacitación en el equipo de trabajo en función al diagnóstico
realizado.
Datos generales de la persona que responde el documento.
Nombre:
Función o Cargo en
la empresa:
Área:
Principales necesidades de capacitación que se requiere en el área.
N° Tema Propuestos Puesto Prioridad Tipo de Necesidad
(Baja, Medio, (Básico, Desarrollo,
Alta) Reforzamiento)
1.
2.
3.
4.
5.
Básica: Conocimientos mínimos que requiere el personal para desarrollar adecuadamente las actividades que
desempeña.
Desarrollo: Capacitación orientada a mejorar el perfil mínimo requerido del personal, el objetivo es mejorar su
actual performance.
Reforzamiento: Orientado a reforzar algún conocimiento o habilidad en el personal.
GERENTE DE PROYECTO

Hidrogeología”
14.2 Implementación de las herramientas de

Seguridad Basada en el Comportamiento
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN CÓDIGO: PC-SGI-001
CARTILLA DE OBSERVACIÓN DE COMPORTAMIENTOS - SUBTERRÁNEO REVISIÓN 1
DNI Observador Fecha de la observación TURNO

Nombres y Apellidos Actividad Crítica
D N
Observador Relacionada
Cargo / Puesto Puesto Observado
Unidad Minera Labor o área
INSTRUCCIONES:
1) Preséntese y solicite consentimiento de aprobación para realizar la observación de la actividad, luego complete los datos generales con la persona observada.
2) Observe y marque con una "X" los comportamientos observados por categoría sean Seguros "S" o Riesgosos "R".
3) Felicite los actos seguros de su compañero observado.
4) Si observa oportunidades de mejora o comportamiento riesgoso, identifique la Barrera de comportamiento seguro "BC" con la letra respectiva (Ver leyenda)
5) Obtenga un compromiso por parte del trabajador y agradezca su colaboración con la seguridad.
Si el comportamiento es seguro, marque: S Si el comportamiento es riesgoso, marque: R Barrera de comportamiento seguro: BC

COMPORTAMIENTOS OBSERVADOS
1.- HERRAMIENTAS DE GESTIÓN S R BC 9.- TRABAJOS EN CALIENTE S R BC
1.1. Muestra el IPERC, PETAR, Check List, ATS, orden de trabajo, correctamente llenado, autorizado y
9.1. Dispone de un extintor para actuar en caso de un amago de incendio.
en lugar visible.
1.2. Registra en el IPERC todos los peligros y riesgos identificados antes de ejecutar su labor. 9.2. Delimita su área de trabajo con biombos.
1.3. Ubica en su área de trabajo los procedimientos, PETS, hojas MSDS y estándares para la ejecución
9.3. Retira los materiales combustibles próximo al lugar de trabajo.
de un trabajo seguro.
2.- USO DE EPP S R BC 10.- TRABAJOS CERCA A LA POZA DE SEDIMENTACIÓN S R BC
2.1. Usa el EPP correctamente de acuerdo a la tarea a realizar (casco,

10.1. Está delimitado y señalizado la zona de pozo de lodo.
respirador, lentes, guantes,doble proteccion auditiva, arnés, botas de seguridad).
2.2. Usa EPP en buenas condiciones (sin alteración alguna), para el trabajo a realizar. 10.2. Cuenta con las herramientas y materiales necesarios para la limpieza de la poza de lodo.
3. HIGIENE Y SEGURIDAD INDUSTRIAL S R BC 11.- TRABAJOS EN ALTURA S R BC
3.1. Mantiene orden y limpieza de su área de trabajo. 11.1. Inspecciona el sistema de restricción de caída antes de su uso.
3.2. Delimita o señaliza adecuadamente el área según la actividad. 11.2. Utiliza un sistema de protección anticaídas.
3.3. Trabaja sobre superficies estables y nivelados alejado de la poza de sedimentación. 11.3. Amarra las herramientas y escaleras portátiles y/o andamios.
3.4. Ejecuta el trabajo con un mínimo de dos personas (Ayudante de Perforación) para trabajos de 11.4. Al desplazarse, permanece anclado a un punto resistente (por encima de la cabeza) utilizando
alto riesgo (trabajos en caliente, etc.) . las dos colas de la línea de vida.
3.5. Usa una postura correcta para levantar, jalar y trasladar correctamente las cargas manuales, 11.5. Asegura la escalera portátil mediante el uso de soga con base antideslizante.
3.6. Carga solo lo establecido considerando el peso de la normativa.
3.7. Levanta cargas por debajo de su cabeza para evitar riesgo de caída. 12.- GUARDAS DE PROTECCIÓN S R BC
3.8. Utiliza iluminación adecuada en su área de trabajo. 12.1. Opera equipos con guardas de seguridad en óptimas condiciones.
3.9. Realiza el monitoreo de aire y otros gases. 12.2. Mantiene en su lugar las guardas de seguridad a menos que el equipo requiera mantenimiento.
4.- TRABAJOS CON HERRAMIENTAS S R BC 13.- PERFORACIÓN DE SONDAJE S R BC

13.1. Se cumple con los estandares y procedimientos de acuerdo a la actividad que se realiza, de
4.1. Usa herramientas manuales y/o eléctricas de acuerdo a la labor a realizar.
manera secuencial.
4.2. Usa herramientas manuales y/o eléctricas en buen estado con los
13.2. El personal reporta actos y/o condiciones sub estandar, durante el desarrollo de la actividad.
accesorios según recomendaciones del fabricante, y cuenta con la cinta de inspección.
4.3.Usa herramientas manuales y/o eléctricas con guardas de protección de seguridad. 13.3. E stan tapados los sondajes culminados de perforación.
14.- AISLAMIENTO DE ENERGIA (ELÉCTRICA, QUÍMICA, NEUMÁTICA,

5.- LÍNEA DE FUEGO S R BC S R BC
HIDRAÚLICA, ETC)
5.1. Respeta distancias de seguridad para evitar ser atrapado, golpeado o entrar en contacto con 14.1. Verifica energía cero y/o puesta a tierra antes de intervenir los
equipo en movimiento, herramientas o material que se suelte y/o caiga. equipos o sistemas de acuerdo a los procedimientos.
5.2. Usa los tres puntos de apoyo al subir o bajar de la plataforma de perforación. 14.2. Usa tarjeta y candado de bloqueo (Lock Out, Tag Out) y está en buen estado.
5.3. El trabajador se mantiene alerta en la tarea evitando distracciones. 14.2. Utiliza la ficha técnica y/o Hojas MSDS, en caso de necesitarlo.
6.- RESPUESTA A EMERGENCIA S R BC 15.- EQUIPOS DE PERFORACION / VEHÍCULOS LIVIANOS S R BC

15.1. El conductor opera su vehículo/equipo usando el manejo defensivo, respeta los límites de
6.1. Tiene conocimiento sobre el procedimiento de comunicación de accidentes y/ o incidentes .
velocidad y las señales de tránsito.
6.2. Evacua las labores antes del inicio de la voladura. 15.2. Usa equipos/vehículos de acuerdo a su diseño y especificación de uso.
6.3. En caso de requerirse, tiene conocimiento de la ubicación de su área de trabajo, rutas de escape, 15.3. Estaciona y ubica el vehículo/equipo en un área segura libre de
refugios mineros y cámaras de primeros auxilios. peligros ( apaga el motor, usa freno de mano, engancha y coloca tacos.
15.4. Utiliza los dispositivos de seguridad del equipo/vehículo en buenas condiciones (kit
antiderrame, conos, vara luminosa, llanta de repuesto, tacos, llave de ruedas, etc.).
7.- VENTILACIÓN DE LABORES S R BC 16.- TRANSPORTE DE PERSONAL S R BC

7.1. Verifica la ventilación y presencia de gases al ingresar en las 16.1. El personal asciende y desciende del vehículo cuando está
labores mineras (dentro de los LMP). estacionado.
7.2. Verifica el estado de las mangas de ventilación. 16.2. El conductor y los pasajeros usan el cinturón de seguridad.
10.3. Exceder los límites de velocidad permitida y establecida en el RITRAN.

16.4. Detenerse por 5 Sgs. Al aproximarse a una señal de PARE, CEDA EL PASO, CRUCE PEATONAL
8.- TRABAJOS EN TALUDES S R BC
antes de iniciar la marcha.
8.1. Verifica las condiciones del terreno antes y durante la actividad (estabilidad de taludes, 16.5. Reducir la velocidad en curvas cerradas, zonas de mantenimiento de vías y zona de tránsito de
presencia de humedad.) peatones.
LEYENDA: BARRERAS DEL COMPORTAMIENTO SEGURO - BC

FACTOR HUMANO FACTOR TRABAJO
COSTUMBRE A RUTINA D PRIORIDAD EN PRODUCCIÓN G COMODIDAD J
FATIGA Y SOMNOLENCIA B DISTRACCIÓN E EJEMPLO LÍDER H MÁQUINA INSEGURA K
EJEMPLO DE COMPAÑEROS C PRISA F CONOCIMIENTO O ENTRENAMIENTO I HERRAMIENTA INSEGURA L
OTRAS BARRERAS DEL COMPORTAMIENTO U OBSERVACIONES ADICIONALES
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN CÓDIGO: PC-SGI-001
CARTILLA DE OBSERVACIÓN DE COMPORTAMIENTOS - SUPERFICIE REVISIÓN 1
DNI Observador Fecha de la observación TURNO

Nombres y Apellidos Actividad Crítica
D N
Observador Relacionada
Cargo / Puesto Puesto Observado
Unidad Minera Labor o área
INSTRUCCIONES:
1) Preséntese y solicite consentimiento de aprobación para realizar la observación de la actividad, luego complete los datos generales con la persona observada.
2) Observe y marque con una "X" los comportamientos observados por categoría sean Seguros "S" o Riesgosos "R".
3) Felicite los actos seguros de su compañero observado.
4) Si observa oportunidades de mejora o comportamiento riesgoso, identifique la Barrera de comportamiento seguro "BC" con la letra respectiva (Ver leyenda)
5) Obtenga un compromiso por parte del trabajador y agradezca su colaboración con la seguridad.
Si el comportamiento es seguro, marque: S Si el comportamiento es riesgoso, marque: R Barrera de comportamiento seguro: BC

COMPORTAMIENTOS OBSERVADOS
1.- HERRAMIENTAS DE GESTIÓN S R BC 9.- TRABAJOS EN CALIENTE S R BC
1.1. Muestra el IPERC, PETAR, Check List, ATS, orden de trabajo, correctamente llenado, autorizado y
9.1. Dispone de un extintor para actuar en caso de un amago de incendio.
en lugar visible.
1.2. Registra en el IPERC todos los peligros y riesgos identificados antes de ejecutar su labor. 9.2. Delimita su área de trabajo con biombos.
1.3. Ubica en su área de trabajo los procedimientos, PETS, hojas MSDS y estándares para la ejecución
9.3. Retira los materiales combustibles próximo al lugar de trabajo.
de un trabajo seguro.
2.- USO DE EPP S R BC 10.- TRABAJOS CERCA A LA POZA DE SEDIMENTACIÓN S R BC

2.1. Usa el EPP correctamente de acuerdo a la tarea a realizar (casco, respirador, lentes, guantes,
10.1. Está delimitado y señalizado la zona de pozo de lodo.
doble protección auditiva, arnés, botas de seguridad y bloqueador solar).
2.2. Usa EPP en buenas condiciones (sin alteración alguna), para el trabajo a realizar. 10.2. Cuenta con las herramientas y materiales necesarios para la limpieza de la poza de lodo.
3. HIGIENE Y SEGURIDAD INDUSTRIAL S R BC 11.- TRABAJOS EN ALTURA S R BC
3.1. Mantiene orden y limpieza de su área de trabajo. 11.1. Inspecciona el sistema de restricción de caída antes de su uso.
3.2. Delimita o señaliza adecuadamente el área según la actividad. 11.2. Utiliza un sistema de protección anticaídas.
3.3. Trabaja sobre superficies estables y nivelados alejado de la poza de sedimentación. 11.3. Amarra las herramientas y escaleras portátiles y/o andamios.
3.4. Ejecuta el trabajo con un mínimo de dos personas (Auxiliar de Perforación) para trabajos de alto 11.4. Al desplazarse, permanece anclado a un punto resistente (por encima de la cabeza) utilizando
de riesgo (trabajos en caliente, etc.). las dos colas de la línea de vida.
3.5. Usa una postura correcta para levantar, jalar y trasladar correctamente las cargas manuales. 11.5. Asegura la escalera portátil mediante el uso de soga con base antideslizante.
3.6. Carga solo lo establecido considerando el peso de la normativa.
3.7. Levanta cargas por debajo de su cabeza para evitar riesgo de caída. 12.- PERFORACIÓN DE SONDAJE S R BC
12.1. Se cumple con los estándares y procedimientos de acuerdo a la actividad que se realiza, de
3.8. Utiliza iluminación adecuada en su área de trabajo.
manera secuencial.
3.9. Realiza el monitoreo de aire y otros gases. 12.2. El personal reporta actos y/o condiciones sub estándar, durante el desarrollo de la actividad.
3.10. En caso de tormentas eléctricas, utiliza el detector de tormentas y aplica el protocolo. 12.3. Están tapados los sondajes culminados de perforación.
4.- TRABAJOS CON HERRAMIENTAS S R BC 13.- AISLAMIENTO DE ENERGÍA (ELÉCTRICA, QUÍMICA, NEUMÁTICA, HIDRAÚLICA, ETC) S R BC
13.1. Verifica energía cero y/o puesta a tierra antes de intervenir los
4.1. Usa herramientas manuales y/o eléctricas de acuerdo a la labor a realizar.
equipos o sistemas de acuerdo a los procedimientos.
4.2. Usa herramientas manuales y/o eléctricas en buen estado con los
13.2. Usa tarjeta y candado de bloqueo (Lock Out, Tag Out) y está en buen estado.
accesorios según recomendaciones del fabricante, y cuenta con la cinta de inspección.
4.3. Usa herramientas manuales y/o eléctricas con guardas de seguridad, que cuentan con la cinta de
13.3. Utiliza la ficha técnica y/o Hojas MSDS, en caso de necesitarlo.
color de inspección.
5.- LINEA DE FUEGO S R BC 14.- RESPUESTA A EMERGENCIA S R BC

5.1. Respeta distancias de seguridad para evitar ser atrapado, golpeado o entrar en contacto con
14.1. Tiene conocimiento sobre el procedimiento ante una emergencia.
equipo en movimiento, herramientas o material que se suelte y/o caiga.
5.2. Usa los tres puntos de apoyo al subir o bajar de la plataforma de perforación. 14.2. Evacua las labores antes del inicio de la voladura.
14.3. En caso de requerirse, tiene conocimiento de la ubicación de su área de trabajo, rutas de

5.3. El trabajador se mantiene alerta en la tarea evitando distracciones.
escape, refugios mineros y cámaras de primeros auxilios.
6.- MANIOBRAS DE IZAJE DE CARGAS S R BC 15.- EQUIPOS DE PERFORACION / VEHÍCULOS LIVIANOS S R BC

6.1. Se realiza la inspección de pre - uso de la grúa y accesorios de izaje, previo al inicio de los 15.1. El conductor opera su vehículo/equipo usando el manejo defensivo, respeta los límites de
trabajos de izaje. velocidad y las señales de tránsito.
6.2. El rigger o personal de izaje mantiene al personal fuera del área de carga suspendida. 15.2. Usa equipos/vehículos de acuerdo a su diseño y especificación de uso.
6.3. El maniobrista guía la carga usando "Vientos" y sin exponer su cuerpo, ni dar la espalda a la carga 15.3. Estaciona y ubica el vehículo/equipo en un área segura libre de peligros ( apaga el motor, usa
suspendida. freno de mano, engancha y coloca tacos.
15.4. Utiliza los dispositivos de seguridad del equipo/vehículo en buenas condiciones (kit
antiderrame, conos, vara luminosa, llanta de repuesto, tacos, llave de ruedas, extintor, botiquín de
primeros auxilios, etc.).
7.- GUARDAS DE PROTECCIÓN S R BC 16.- TRANSPORTE DE PERSONAL S R BC
7.1. Opera equipos con guardas de seguridad en óptimas condiciones. 16.1. El personal asciende y desciende del vehículo cuando está estacionado.
7.2. Mantiene en su lugar las guardas de seguridad a menos que el equipo requiera mantenimiento. 16.2. El conductor y los pasajeros usan el cinturón de seguridad.
16.3. Excede los límites de velocidad permitida y establecida en el RITRAN.

16.4. Detenerse por 5 Sgs. Al aproximarse a una señal de PARE, CEDA EL PASO, CRUCE PEATONAL
8.- TRABAJOS EN TALUDES S R BC
antes de iniciar la marcha.
8.1. Verifica las condiciones del terreno antes y durante la actividad (estabilidad de taludes, 16.5. Reducir la velocidad en curvas cerradas, zonas de mantenimiento
presencia de humedad). de vías y zona de tránsito de peatones.
LEYENDA: BARRERAS DEL COMPORTAMIENTO SEGURO - BC

FACTOR HUMANO FACTOR TRABAJO
COSTUMBRE A RUTINA D PRIORIDAD EN PRODUCCIÓN G COMODIDAD J
FATIGA Y SOMNOLENCIA B DISTRACCIÓN E EJEMPLO LÍDER H MÁQUINA INSEGURA K
EJEMPLO DE COMPAÑEROS C PRISA F CONOCIMIENTO O ENTRENAMIENTO I HERRAMIENTA INSEGURA L
OTRAS BARRERAS DEL COMPORTAMIENTO U OBSERVACIONES ADICIONALES

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“Especialista en Perforaciones de Exploración,

VOLCAN CIA. MINERA S.A.A.- UNIDAD

Chorrillos, Lunes 04 de Marzo de 2019

Atención: Sr. Mario de las Casas

Posteriormente, ingresamos al Grupo Glencore, en las Unidades de Yauliyacu, Rosaura e

Asimismo, realizamos trabajos con fines Geotécnicos e Hidrogeológicos, actualmente venimos

Nos encontramos a completa disposición, y le manifestamos nuestro gran interés de seguir

Agradecemos su especial atención.

Daniel Arce Parra

Incidentes/Accidentes 4.2 Investigación y Registro de Incidentes/Accidentes - verificación de uso

1. Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

REMICSA DRILLING S.A., es una empresa dedicada a la Perforación: Diamantina,

 Exceder las necesidades de nuestros clientes a través de un constante

Este compromiso lo sostenemos fundamentalmente con:

 El cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos como normas

1.1.1 Gestión de la visita (Visible) - Tableros

1.2 Manual del Sistema de Gestión

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

Nombre / Cargo Fecha Firma

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

8.4. Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados Externamente: ......................... 23

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

REMICSA DRILLING S.A.- REDRILSA Es una empresa de capital 100%

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

Sistema de Gestión Integrado (Calidad, Seguridad, Salud en el

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

1.2. Misión y Visión:

2. OBJETIVO Y ALCANCE MANUAL SGI

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

Ecológicos Factores Internos Político

Cultural Actividades Productos y Legal

4.2. Necesidades y expectativas de partes interesadas

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

de la Matriz de Comprensión de Necesidades y Expectativas de las Partes

4.3. Determinación del Alcance

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

Seguridad y ISO Ley

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

 Asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas con

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

 Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su

5.1.1. Enfoque al cliente:

Cuota de Valor para el

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

5.2. Política SGI:

 Sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye

 Ser visible, comunicada y disponible a todos los colaboradores, así

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

través de cartillas, capacitaciones, sensibilizaciones, paneles

 Asegurar que el SGI es conforme con los requisitos de las Norma

Gerencia Operaciones (Residentes)

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

La autoridad asignada a los puestos de trabajo y roles en la organización

6.1.2. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO REVISIÓN : 01

 Identificación de peligros de todas las actividades que se

6.1.3. Aspectos Ambientales:

 Identificación de aspectos ambientales de las actividades,

6.1.4. Requisitos Legales y Otros Requisitos:

 Determinar Requisitos Legales y Otros Requisitos relacionados con

Los requisitos legales y otros requisitos aplicables al Sistema de Gestión

6.2. Objetivos SGI y Planificación para Lograrlos: