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Ser capaz de conocer que partes de la organización deben ser seguidas o medidas para
controlarlas en cuanto a su riesgo para la SST.
DESARROLLO
Los procedimientos para el desarrollo del seguimiento del deterioro de la salud, los
incidentes y otras evidencias de una gestión preventiva deficiente.
El registro de los datos y resultados del seguimiento y medición, para facilitar un análisis a
posteriori de las acciones correctivas y las preventivas.
Una vez que la organización ha evaluado los aspectos de SST debe establecer un plan para la
realización del seguimiento y medición de aquellos que son significativos basado en lo indicado en
los procedimientos de control operacional. El plan de seguimiento deberá recoger el mismo para
todas las áreas de la empresa con aspectos en materia de SST significativos o con requisitos legales
de aplicación.
Por ejemplo:
A partir de esta planificación la organización deberá de ejecutar dichos controles de manera que
asegure en todo momento el control sobre los aspectos de SST significativos.
El seguimiento y medición será llevado a cabo bien por personal de la empresa o bien por parte de
alguna empresa externa que lo ejecute. La decisión de quién ejecuta dicho seguimiento y medición
dependerá del tipo.
Los seguimientos que se ejecutan de manera visual se realizarán de forma habitual por personal
de la propia organización, mientras que aquellos que requieren mediciones deben ser ejecutados
en la mayoría de las ocasiones por parte de entidades externas.
Las mediciones a ejecutar por entidades externas pueden ser debidas a dos tipos de
circunstancias:
1) Por un lado aquellas que la organización realice para asegurarse de la conformidad de sus
aspectos de SST. (Por ejemplo la medida de contaminantes en la atmósfera de trabajo para
asegurarse que cumple con los límites).
2) Aquellas que son exigidas por la legislación y que por lo tanto deben ser realizadas por
laboratorios acreditados (habitualmente por OCAS organismos colaboradores de la
administración), por ejemplo medición de emisiones de una chimenea que sea un foco clasificado.
Las mediciones del primer tipo también podrían ejecutarse por parte de la propia organización
usando sus propios equipos de medida los cuales deberán de estar calibrados para demostrar que
dichas medidas son ejecutadas de forma correcta.
No obstante las mediciones llevadas a cabo por las entidades externas deberán estar respaldadas
también por los correspondientes informes de calibración y los correspondientes certificados de
las acreditaciones de los laboratorios.
RESUMEN
Las organizaciones deben establecer controles para seguir y medir los aspectos de SST
significativos en base a los requisitos establecidos en los controles operacionales documentados.
Los seguimientos pueden ser visuales o exigir la realización de una medida para lo cual se deberá
contar con los equipos adecuados así como con las calibraciones de los mismos. Cuando sea
requisito legal se deberán realizar dichas medidas por parte de una entidad externa autorizada
para llevar a cabo dichas inspecciones.
1.- La necesidad de seguir y medir las acciones tomadas y la efectividad del rendimiento del
sistema implantado de prevención viene recogido en la norma OHSAS en su punto
A) 4.6.2
B) 3.2.1
C) 4.5.1
D) Esta necesidad no viene recogida en la norma
2.- El seguimiento del sistema hace referencia:
3.- Antes de realizar ninguna inspección de seguimiento o medición hay que realizar un plan de
actuación documentado
A) VERDADERO
B) FALSO
5.- Las inspecciones externas exigidas por la legislación son llevadas a cabo por:
A) Por la administración
B) Organismos colaboradores de la administración
C) Por la propia organización
D) No existen organismos establecidos de antemano
6.2
OBJETIVOS
Conocer la metodología a aplicar para hacer el control del cumplimiento de la legislación
aplicable.
Conocer las acciones y decisiones a tomar en cuanto al resultado del seguimiento del
cumplimiento legal.
OBJETIVOS
Conocer las acciones y decisiones a tomar en cuanto al resultado del seguimiento del
cumplimiento legal.
DESARROLLO
6.2.1 REQUISITOS
El punto 4.5.2 del estándar OHSAS 18001:2007 requiere que la organización establezca
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables
así como otros requisitos que la organización suscriba y mantener un registro de los resultados de
las evaluaciones.
Los requisitos legales que la organización haya identificado que le son de aplicación deberán
chequearse periódicamente con el fin de determinar continuamente el cumplimiento de los
mismos.
¿Cada cuánto es necesaria la evaluación del cumplimiento? No hay nada estipulado pero una
frecuencia aceptable es semestral, siempre y cuando en el procedimiento se contemple que se
realizará una evaluación en el momento que aparezcan requisitos legales nuevos de aplicación a la
organización. La frecuencia se puede ver afectada por varios factores, tales como los resultados de
cumplimiento en el pasado o los requisitos legales específicos dependiendo del tamaño de la
organización.
La organización deberá evaluar también el cumplimiento de otro tipo de requisitos que haya
suscrito ya que deben considerarlos como requisitos legales. La sistemática de evaluación de estos
requisitos es la misma que la utilizada para hacer el análisis de los requisitos legales de aplicación.
La organización deberá evaluar el cumplimiento de todos los requisitos de aplicación con especial
hincapié en los siguientes:
La evaluación del cumplimiento legal deberá verse completada con los resultados obtenidos
en el seguimiento y medición ya que en los mismos se obtendrán valores que darán la
evidencia del cumplimiento legal en determinados campos.
RESUMEN
Las organizaciones deben establecer controles sobre el cumplimiento legal en base a los requisitos
que haya identificado previamente.
Para llevar a cabo dicha evaluación de cumplimiento la organización deberá tener en cuenta
también las obligaciones marcadas en autorizaciones y licencias así como revisar habitualmente su
periodo de validez.
Como conclusión de la revisión del cumplimiento legal la organización deberá dejar un registro.
A) Si
B) No
C) Sólo en ciertas circunstancias
D) Cuando el órgano competente lo estime oportuno
A) Mensual
B) Semestral
C) Trimestral
D) No hay nada establecido pero lo habitual es realizarlas semestralmente
A) VERDADERO
B) FALSO
A) VERDADERO
B) FALSO
6.3
OBJETIVOS
Conocer las acciones y decisiones a tomar en cuanto al resultado del seguimiento del
cumplimiento legal.
DESARROLLO
Determinar las deficiencias de SST subyacentes y otros factores que podrían causar o
contribuir la aparición de incidentes.
Identificar la necesidad de una acción correctiva.
Conocer el porqué ocurren los accidentes es el dato de mayor interés para todo técnico
prevencionista, pues sólo conociendo las causas del accidente se pondrán aplicar las medidas
correctoras pertinentes encaminadas a evitar su repetición.
Para que la investigación de accidentes sea fructífera, es necesario tener presentes una serie de
normas y una metódica, cuyas líneas generales se relacionan a continuación.
La investigación de accidentes se define como: “la técnica utilizada para el análisis en profundidad
de un accidente laboral acaecido a fin de conocer el desarrollo que los acontecimientos y
determinar el porqué han sucedido”.
En muchas ocasiones, por falta de medios, resulta imposible investigar todos los accidentes
acaecidos en una organización por ello se estudiarán en base a unos determinados criterios.
Los accidentes mortales han de ser investigados siempre por varias causas: el efecto que
genera un accidente mortal en el entorno de la organización, las consecuencias generadas
y las repercusiones legales del citado accidente.
Los accidentes graves deben investigarse por los motivos que los mortales.
Se investigarán los accidentes leves que se repitan frecuentemente, los que tengan riesgo
de general lesiones graves o por último, en los que las causas de generación no sean del
todo conocidas.
Metodología:
En toda investigación se busca conocer las circunstancias y situaciones de riesgo que dieron lugar a
su materialización en accidente de forma concreta y real.
Con el fin de que la investigación de accidente se realice de forma operativa y eficaz, precisamos
descomponer el proceso de investigación en etapas, estudiando cada una de ellas de forma
independiente y analizando la metodología de su ejecución.
Toma de datos: consiste en reconstruir las causas que dieron lugar al accidente, para tal
fin, necesitamos recopilar toda la información posible sobre el tipo de accidente, el
tiempo, lugar, condiciones del agente material, métodos de trabajo y otros datos de
interés que nos ayuden a entender los motivos del accidente.
Integración de datos: una vez recogida toda la información posible sobre el siniestro, se ha
de realizar una valoración global de la misma, en esta fase nos interesa conocer “qué
sucedió”.
Determinación de causas: con las ideas claras sobre lo sucedido nos preocupamos ahora
de conocer las causas que desembocaron en el accidente, es decir, nos preguntaremos
ahora ¿por qué sucedió? Para la determinación de estas causas siempre consideraremos
hechos o circunstancias realmente existentes y nunca suposiciones.
Ordenación de causas: con las causas principales determinadas resulta fundamental crear
un orden de las mismas, así podemos establecer un orden cronológico de lo sucedido y
materializarlo en medidas preventivas que eviten la consecución de nuevos accidentes.
Se realiza por la propia línea de trabajo con el fin de adoptar medidas correctoras del riesgo e
informar a la empresa. Este tipo de investigación es la metodología normal de actuación en las
empresas de pequeño y mediano tamaño, en la que se involucra a tanto a mandos intermedios
como a responsables de área.
Los resultados de esta investigación conllevan un gran valor didáctico sobre el accidente además
de un gran compromiso por parte de todos los miembros de la organización, de adopción de
soluciones preventivas.
El desarrollo de un árbol causal permite determinar las causas originales del accidente.
El análisis del riesgo consiste en prever los daños que puedan ocurrir y en valorar la posibilidad de
que efectivamente ocurran. Es una herramienta imprescindible para cualquier organización para
conseguir minimizar las consecuencias de cualquier accidente.
Cuando esta identificación de los riesgos se hace de forma directa, mediante observación de las
instalaciones y los procesos productivos hablamos de “inspección de seguridad”. Estas
inspecciones se realizan “in situ” en los lugares de trabajo averiguando cuales son las condiciones
peligrosas tanto materiales como de comportamiento humano.
RESUMEN
Esta metodología debería de ser aplicable a todo tipo de accidente o incidente sucedido en
nuestro lugar de trabajo, aunque en ocasiones este no es viable bien por falta de medios
económicos o tecnológicos, tiempo o personal cualificado, por tanto se establecerán prioridades a
la hora de investigar accidentes en función de su gravedad, considerando siempre que cualquier
accidente con resultado mortal o grave a de llevar asignado una investigación.
1.- ¿Es obligatorio, una vez generado un accidente, proceder a realizar una investigación del
mismo?
A) Sí, siempre
B) Si, siempre que la empresa lo considere oportuno
C) Dependiendo de los medios disponibles y de la gravedad del mismo
D) Todas las respuestas anteriores son válidas
A) VERDADERO
B) FALSO
A) 4 etapas de actuación
B) 3 etapas de actuación
C) 5 etapas de actuación
D) 6 etapas de actuación
OBJETIVOS
Conocer los registros que se deben mantener como evidencia de la gestión de las no
conformidades.
Conocer los registros que se deben mantener para un adecuado control de las acciones
correctivas y preventivas.
DESARROLLO
La organización debe desarrollar, implementar y mantener unos procedimientos para tratar las no
conformidades reales o potenciales y para tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los
procedimientos deben definir requisitos para:
El objeto de la gestión de las no conformidades es conseguir que los servicios no conformes san
apartados del proceso, valorados y controlados para prevenir su uso o entrega inadvertida al
cliente.
La gestión de no conformidades, consiste en realizar las siguientes actividades:
Se deben fijar criterios que permitan conocer exactamente que es para la organización una no
conformidad en materia de SST. Habitualmente serán no conformidades de SST todos aquellos
incumplimientos en la ejecución de los controles operacionales detectados al hacer los
seguimientos y mediciones oportunas así como los incumplimientos legales detectados.
En general en cualquier tipo de empresa cualquier empleado puede detectar una no conformidad
de tipo SST si bien lo más usual es que las no conformidades de este tipo se detecten en el área de
producción de una empresa o prestación del servicio que es donde la carga en materia de SST es
mayor.
En cualquier caso, debe establecerse quienes son las personas responsables de detectar, informar,
registrar y gestionar las no conformidades detectadas en la organización.
Se pueden utilizar etiquetas específicas con la leyenda “no conforme” y/o zonas de almacén
predeterminadas y/o bloqueo informático de las referencias para que no puedan ser expedidas,
etc.
Debe mantenerse registro de las no conformidades detectadas, para proporcionar datos a incluir
en las actividades de análisis y mejora.
La organización puede decidir que se registren las no conformidades relacionadas con los procesos
de apoyo además de las de los procesos principales. Es decir la organización deberá registrar
también aquellas no conformidades asociadas a comportamientos inaceptables en materia de SST
por parte de proveedores y subcontratistas.
La organización debe asegurarse de que las acciones emprendidas son eficaces y eliminan las no
conformidades detectadas.
Las personas responsables deben comprobar que las acciones acordadas se han puesto en práctica
solucionando así la no conformidad.
o Realizar un análisis de las no conformidades.
Las tendencias negativas deberían considerarse como oportunidades de mejora, así como
información de entrada para la revisión del sistema por la dirección.
Se denomina ACCIÓN CORRECTIVA a todas aquellas acciones emprendidas con objeto de eliminar
las causas de una no conformidad para evitar que vuelva a ocurrir.
Se denomina ACCIÓN PREVENTIVA a todas aquellas acciones emprendidas con objeto de eliminar
las causas de una no conformidad potencial, para evitar que llegue a ocurrir.
Debe existir un procedimiento que refleje todas las responsabilidades, autoridades y metodologías
aplicables en la gestión de las acciones correctivas y las acciones preventivas, y se debe mantener
registro de las acciones emprendidas y el resultado de las mismas.
La organización debe analizar el origen de las no conformidades, con el fin de averiguar las
posibles causas de las mismas.
Es una herramienta utilizada para posibilitar la generación de un elevado número de ideas por
parte de un grupo.
Este método estimula la participación y la creatividad del personal, ayudando a romper con ideas
antiguas o estereotipadas.
Produce un amplio número de ideas. A los componentes del grupo, se les anima a expresar las
ideas que vienen a su mente sin ningún prejuicio ni crítica.
o Histograma
Cuando se manejan grandes cantidades de datos, ayudan a tener una visión clara y sencilla de su
distribución, organizándolos para poder analizarlos con más detalle y tomar decisiones sobre esa
base.
o Diagrama de Ishikawa
Etc.
Una vez determinadas las causas más posibles, la organización debe elegir aquellas sobre las que
va a incidir para eliminar el problema.
o Multivotación
Se utilizar cuando se cuenta con una lista de ideas muy numerosa que es preciso reducir para
centrar los esfuerzos en unas pocas. En ese caso, la votación múltiple (o multivotación) permite a
un equipo a llegar rápidamente a un consenso con relación a la importancia relativa de los
asuntos, problemas o soluciones con el fin de establecer las prioridades finales de un equipo.
Es un método de análisis que permite discriminar entre las causas más importantes de un
problema (los pocos y vitales) y las que lo son menos (los muchos y triviales).
Ayuda a ver cuales son las causas claves de un problema, separándolas de otras igualmente
presentes pero menos importantes.
6.4.5 Seguimiento
La organización debe realizar un seguimiento de las acciones emprendidas para eliminar las causas
de los problemas para comprobar si se desarrollan según lo planificado.
Una vez ejecutadas las acciones y pasado el plazo estimado para la verificación de su eficacia, la
organización debe asegurarse de que las acciones emprendidas han conseguido eliminar las causas
de las no conformidades de forma eficaz.
6.4.7 Cierre
Una vez verificada la eficacia de las acciones emprendidas, se procede al cierre del proceso por
parte de la persona autorizada.
El estado de las acciones correctivas y preventivas es una de las entradas para la revisión del
sistema por la dirección.
RESUMEN
Debe mantenerse registro de la naturaleza de las no conformidades así como de las acciones
emprendidas posteriormente.
Por otro lado organización debe tomar acciones para eliminar la causa de no conformidades con
objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Estas acciones se denominarán acciones correctivas.
Asimismo, debe tomar acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para
prevenir su ocurrencia. Estas son conocidas como acciones preventivas.
A) La gestión de la documentación
B) La realización de acciones preventivas y correctivas
C) La planificación y ejecución de auditorías internas
D) Todas las respuestas son correctas
A) A un accidente
B) A un incidente
C) La falta de EPI's para los trabajadores
D) Todas las respuestas son correctas
A) Medidas correctoras
B) Medidas preventivas
C) Las dos respuestas anteriores son correctas
D) Dependiendo de los medios disponibles se establecen medidas correctoras o preventivas
4.- La herramienta más visual empleada para el análisis de causas, en la que se identifican
claramente todas las causas y efectos derivados es:
A) Histograma
B) Tormenta de ideas
C) Ishikawa
D) Diagrama de Pareto
A) VERDADERO
B) FALSO
6.5
OBJETIVOS
Conocer los distintos tipos de registros, incluidos los exigidos por el estándar OHSAS
18001:2007.
ESARROLLO
Los registros son un tipo especial de documento que proporciona resultados obtenidos o evidencia
de las actividades efectuadas.
Es decir, toda la información que se genera al implantar un sistema de gestión de la SST, bien esté
recogida en soporte papel, informático o de otro tipo, y que proporciona evidencia de la
conformidad con los requisitos y el buen funcionamiento del sistema de SST se puede clasificar
como registro de SST.
Los registros deben ser apropiados para el proceso en el cual están integrados y para las personas
que deben manejarlos, de forma que la información que proporcionen sea la necesaria y suficiente
para evidenciar conformidad del funcionamiento eficaz del proceso.
Existen ciertos registros que la norma exige de forma obligatoria, como son:
Y en general, todo aquel registro que el estándar OHSAS mande tener documentado como
resultado de la ejecución de un proceso.
Los registros de SST deben ser identificables claramente y sin ambigüedades, bien sea por su título
o por un código que la organización haya establecido específicamente para designarlo.
Debe establecerse la forma de almacenar los registros, tanto temporal como definitivamente, de
manera que permanezcan legibles, fácilmente identificables y recuperables.
El sistema y lugares de almacenamiento debe asegurar que los registros están protegidos frente a
posibles daños (suciedad, roturas, pérdidas no intencionadas…).
Debe establecerse el tiempo de recuperación de los registros, desde su archivo temporal al archivo
definitivo así como el tiempo de conservación en éste último. Para ello, deben tenerse en cuenta
los requisitos legales que sean de aplicación en la conservación de ciertos registros.
Una vez archivados definitivamente, debe establecerse quienes son las personas con autoridad
para acceder a los mismos y en qué casos se producirá dicho acceso.
Finalmente, deben tenerse muy en cuenta los requisitos de la Ley de Protección de Datos en
cuanto a la disposición y flujo de los mismos, especialmente, cuando éstos salen fuera de la
organización.
Registros de formación.
Informes de no conformidades.
Resultados de auditorías.
CASOS PRÁCTICOS.
Entre otras cosas, desea controlar el documento entregado, su número de revisión y el formato
(ya que a veces lo distribuye en papel, y otras en forma de archivo PDF). También desea tener la
evidencia de la entrega (con la firma de la persona) y de la recogida, cuando sea obsoleto.
El resultado es el formato que se muestra a continuación.
RESUMEN
Se establecen para proporcionar evidencia de conformidad con los requisitos así como la operación
eficaz de los procesos del sistema de gestión medioambiental.
Los registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables.
A) VERDADERO
B) FALSO
6.6
OBJETIVOS
Las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y realizar las
auditorias. Informar sobre los resultados y mantener registros.
El instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo ha marcado una base legal, con la
finalidad de que todas las organizaciones cumplan una serie de máximos a la hora de realizar dicha
evaluación.
El apartado 6 del artículo 20 de la Ley 31/19995 estable que “el empresario que no hubiere
concertado un servicio de prevención con una entidad especializada ajena a la empresa deberá
someter su sistema de prevención al control de una auditoría o evaluación externa, en los
términos que reglamentariamente se determinen”.
Esta reglamentación no establece los pasos a seguir en la realización de las auditorías pero sí que
en el artículo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevención, se fijan los objetivos de la misma y
se marca que su realización debe ser: “sistemática, documentada y objetiva”, “tener en cuenta la
información recibida de los trabajadores” y “realizarse de acuerdo con las normas técnicas
establecidas o que puedan establecerse”.
o Que esa evaluación se ha realizado considerando las condiciones tanto del puesto como del
trabajador.
o Que el procedimiento empleado para la realización de las actividades preventivas cumple con la
normativa aplicable.
o Que el personal encargado de llevar a cabo estas acciones preventivas es competente para ello.
o Que existen procedimientos por escrito y se registran los datos básicos sobre la actividad
realizada y los resultados.
La organización auditada deberá poner a disposición del equipo auditor todos los medios
necesarios para asegurar el buen desarrollo de la auditoría y facilitar al auditor el acceso a las
instalaciones y elementos de prueba.
Inicio de la auditoría
o En esa etapa se determinan el alcance y frecuencia de la auditoría y se realiza una revisión del
sistema de gestión.
Preparación de la auditoría
Ejecución
o En la reunión inicial se unen por una parte el equipo auditor y por otra el representante de la
organización, durante esta reunión se establecen las pautas a seguir y se muestra el plan de
auditoría.
o Al final del examen se realiza un informe en el que se recogen los resultados de la inspección
realizada. El objetivo principal de este informe es proporcionar información a la dirección de la
organización sobre el grado de cumplimiento de su política, sobre la eficacia del sistema de
gestión de la prevención de riesgos laborales, y sobre la fiabilidad de las medidas adoptadas. Este
informe ha de ser claro, completo, reflejar el resultado de la misma y ha de estar fechado y
firmado.
Reunión final
Una auditoría es una evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva que consiste en la
revisión global de la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de gestión para la prevención de
riesgos laborales, así como si el sistema es adecuado para alcanzar la política y los objetivos de la
organización en esta materia.
Es sistemática porque, los resultados de la auditoría no se basan en el azar, sino que son debidos a
un análisis minucioso, ordenado y planificado por parte del auditor, que permiten un grado alto de
fiabilidad.
Analiza los resultados ya que no consiste un simple examen de cómo se llevan a cabo las
actividades sino que los hallazgos son considerados, evaluados y corregidos de forma efectiva.
La auditoría debe llevarse a cabo por personas que tengan formación técnica y capacidad
profesional como auditores, y tenga, en su caso, la autorización exigida legalmente.
Cualquiera que sea la capacidad de una persona en otros campos, deberá poseer, sin embargo,
una adecuada formación y experiencia específica en el campo de la auditoría y debe destacar
como experto en la materia auditada. La consecución de esa capacidad profesional se obtiene a
través de una formación teórica y una experiencia práctica.
El auditor, para mantener su capacidad profesional, debe llevar a cabo una actualización
permanente de sus conocimientos, tanto en el aspecto técnico como en cuanto a sus
conocimientos generales de los diversos sectores de actividad.
La independencia permite al auditor actuar con libertad respecto a su juicio profesional, para lo
cual debe encontrarse libre de cualquier predisposición que limite su imparcialidad en la
consideración objetiva de los hechos, así como en la formulación de sus conclusiones.
La integridad debe entenderse como la rectitud intachable en el ejercicio profesional, que obliga al
auditor a ser honesto y sincero en la realización de su trabajo y la emisión de su informe.
La objetividad implica el mantenimiento de una actitud imparcial en todas las funciones del
auditor. Para ello, deberá gozar de una total independencia en sus relaciones con la entidad
auditada, debiendo ser justo y no permitiendo ningún tipo de influencia o prejuicio.
6.6.5 Plan de auditoría:
Todo el plan de auditorías internas de la empresa tiene que ser aprobado por la Alta Dirección.
Dentro del programa de la auditoría se deben determinar los siguientes puntos:
• Fecha y horario
• Agenda de la auditoría
Esta lista de chequeo es una herramienta utilizada por el auditor como guión durante la auditoría.
Su objetivo es definir una buena directriz que permita al auditor seguir un camino lógico y
coherente y al auditado conocer previamente cuáles serán las líneas maestras de la auditoría. El
auditor puede y tiene el derecho de abordar cualquier cuestión que considere necesaria, aunque
no se encuentre incluida en el checlist previo.
Esta lista presenta una serie de beneficios tanto para el auditor como para los auditados:
• Para el auditor
• Para el auditado
o Le permite conocer las líneas básicas por las que se va a guiar el auditor, facilitando la
comunicación y haciendo de la auditoría lo que debe de ser, una herramienta de ayuda en la
gestión del sistema de prevención.
o Es una muestra de la objetividad del auditor
El checklist no tiene una estructura establecida, cualquier modelo puede ser válido, siempre que
cumpla con los parámetros ya explicado. El más utilizado es el constituido por una lista de
preguntas sobre los distintos elementos del sistema de gestión a auditar.
Puede ser:
• Un diagrama de flujo
El formato utilizado para el desarrollo del informe va a depender del gusto, costumbre, etc., del
propio auditor. Sin embargo, el auditor no debe olvidar que la calidad del informe no depende de
su diseño gráfico, sino de su contenido.
• Número y referencia del informe: el informe debe numerarse de forma que quede claramente
identificado.
• Declaración de confidencialidad
El informe debe contener los trabajos realizados y los resultados obtenidos estando relacionados
directamente con el objeto y alcance de la auditoría. No es una simple trascripción de las
entrevistas, información, hechos observados, pretende transmitir a su lector el grado de
cumplimiento del sistema indicando de forma clara los hallazgos detectados.
• El objeto
• El equipo auditor
• Documentos de referencia
• Trabajos realizados
• Conclusiones
• Acciones preventivas
RESUMEN
Las organizaciones están obligadas a controlar su sistema de gestión de la prevención. Este control
se realiza a través de auditorias. Una auditoría es un proceso sistemático, independiente y
periódico que contribuye a la identificación de la situación real de la organización.
La auditoría debe de ser realizada por personal competente y formado para tales tareas.
Reunión inicial
Ejecución de la auditoría
Reunión final
A) Todas las organizaciones han de someter a su sistema a una auditoría interna llevada a
cabo por la organización
B) Todas las organizaciones que no hayan contratado un servicio de prevención ajeno han
de someter a su sistema a una auditoría interna llevada a cabo por la organización
C) Son realizadas por OCAS
D) Según la legislación en prevención de riesgos laborales sólo tiene que llevar a cabo
auditorías en prevención las empresas del ANEXO II de la LEY 31/1995
A) VERDADERO
B) FALSO
7.1
OBJETIVOS
Conocer los puntos que se deben valorar como elementos de entrada a la revisión
del sistema por la dirección.
Conocer los puntos que deben constituir las salidas de la revisión del sistema por
la dirección.
a) Los resultados de las auditorias internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos aplicables a la organización.
f) El estado de las investigaciones de los incidentes, las acciones correctivas y las acciones
preventivas.
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con la SST y las recomendaciones de mejora.
Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser acordes con el compromiso de mejora
continua de la organización y deben incluir cualquier decisión y acción relacionada con posibles
cambios en:
• El desempeño de la SST.
• La política y los objetivos de SST.
• Los recursos.
• Otros elementos del sistema de gestión de la SST.
La revisión del sistema por la dirección es el último apartado de la Norma de referencia y también
el que cierra el ciclo de la mejora continua (ciclo PDCA). Su propósito es que las organizaciones
revisen el funcionamiento global de su sistema y en consecuencia de la información recabada se
tomen decisiones para la mejora del desempeño ambiental.
¿Cómo la alta dirección puede realizar la revisión del sistema de gestión de la SST?
Periodicidad: una vez al año puede ser aceptable para un sistema ya establecido. La frecuencia de
estas reuniones puede incrementarse si se planifican o prevén cambios/modificaciones o nuevos
proyectos.
Modelo actas de reunión: agiliza la creación del registro de las reuniones y evita que se olvide
tratar algún punto importante. El contenido mínimo de estas actas suele ser el siguiente:
o Fecha,
o Asistentes,
o Temas tratados,
o Compromisos adquiridos (indicar para cada compromiso: tema, responsable, plazo asignado y
recursos requeridos),
o Temas a tratar en la próxima reunión y fecha prevista para llevarla a cabo,
o Firma de los asistentes.
Para medir la validez de lo que se está haciendo es necesaria la inclusión de elementos tangibles,
que nos permitan tomar decisiones objetivas.
Dentro de la revisión del sistema por la dirección debe considerarse, el grado de éxito de los
esfuerzos que estamos realizando.
En la práctica, la dirección, lleva a cabo una valoración más o menos genérica de la adecuación del
sistema, dentro del acta de revisión del sistema, basada en el análisis de aquellos puntos que
forman parte de la revisión.
Debe tenerse en cuenta tanto las auditorías de SST internas como las externas (por ejemplo
procedentes de entidades de certificación, clientes,...).
Causas.
Acción repetitiva.
Se deberá dar especial importancia a aquellas comunicaciones que tienen un carácter legal, es
decir infracciones legales que haya cometido la empresa y sobre las cuales pueda haber abiertos
expedientes sancionadores. Este tipo de comunicaciones pueden suponer la implantación y
aplicación de nuevas metodologías y técnicas dentro de la organización que requieran inversiones
las cuales deberán ser estudiadas por la dirección de la empresa y otras responsabilidades
implicadas.
o Las acciones correctivas y preventivas son dos herramientas de gestión que pueden aportar
mejoras importantes a la empresa, por lo que se hace aconsejable potenciar su utilización desde la
propia dirección general.
o Es imprescindible disponer de un responsable del seguimiento de las acciones que actúe como
impulsor de las mismas y apoye al resto de áreas de la organización en su implantación,
seguimiento y análisis (esta figura suele ser el Responsable de SST designado por la dirección).
o Las fuentes de información, que sirven como base para la definición de las acciones
correctivas/preventivas, más visuales suelen ser:
- Incidentes y accidentes.
- Comunicaciones externas.
- Resultados de auditorías internas/ externas.
- Análisis de objetivos de SST
- Propuestas de mejora.
- Revisiones del sistema medioambiental por la dirección.
- Variaciones producidas/previstas en el proceso/producto.
o Debe impulsarse un sistema que se anticipe a los problemas respecto a uno que se limite en
corregirlos y, por supuesto, respecto a otro que sólo los detecte. Esto equivale a decir que debe
potenciarse la implantación de acciones preventivas respecto a las acciones correctivas.
El informe de revisión anterior, debe ser uno de los puntos preestablecidos entre los que forman
parte de la revisión del sistema por la dirección.
Es de gran utilidad para llevar a cabo una comparativa entre dos ejercicios que nos permita
identificar posibles derivas del sistema de gestión de la SST.
Aquellos puntos que hubieran quedado pendientes del informe anterior pueden registrarse en el
nuevo informe y de esta forma ser tratados en el nuevo ejercicio.
Es imprescindible identificar los cambios que se prevén, para de esta forma planificar la
implantación de los mismos.
Estos cambios serán fruto de posibles cambios en la empresa que pudieran influir en la filosofía
general de la misma pudiendo dar lugar a inclusión de nuevos marcos para la creación de objetivos
y nuevas tendencias en la filosofía general de la empresa.
RESUMEN
Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones
relacionadas con: