Región Administrativa y de Planeación Especial

RAPE Región Central

MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESOS

 INSTRUCTIVO

En la identificación de los riesgos por proceso se deberá tener en cuenta los lineamientos de la Guía para la Administración de Riesgos del Departamento Administrativo de la Función Pública

ESCALA DE VALORACIÓN DE RIESGOS POR PROCESOS

IMPACTO ZONA DE RIESGO

INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO RIESGO Valoración del Riesgo

Valoración
1 2 3 4 5 BAJA 2y3

PROBABILIDAD RARA VEZ 1 1 2 3 4 5 MODERADA 4y5

IMPROBABLE 2 2 4 5 6 7 ALTA 6y7

POSIBLE 3 3 5 6 7 8 EXTREMA 8, 9 y 10

PROBABLE 4 4 6 7 8 9

CASI SEGURO 5 5 7 8 9 10

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO Y AREA RESPONSABLE
PROCESOS
Dirección Ejecutiva /
Direccionamiento
Oficina Asesora de
Estratégico
Planeación Institucional
Dirección Ejecutiva /
Direccionamiento
Oficina Asesora de
Estratégico
Planeación Institucional
Todos los procesos
Oficina Asesora de
Administración del SIG
Planeación Institucional
Oficina Asesora de
Administración del SIG
Planeación Institucional
Todos los procesos
Dirección Ejecutiva
Comunicación Institucional
Planificación, Gestión y
Ejecución de Proyectos
TIPO DE DOCUMENTO: VERSIÓN Nº
FORMATO 1
PROCEDIMIENTO: VIGENTE A PARTIR DE:
ADMINISTRACIÓN Y GESTION DEL RIESGO 9/12/2016
TITULO: CÓDIGO:
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MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO F-SIG.03-01
MATRIZ DE RIESGOS
TRATAMIENTO / CONTROL DEL RIESGO
CAUSA IDENTIFICACIÓN DE RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO
RIESGO RESIDUAL
IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO
PERSONA RESPONSABLE POR
PROBABILIDAD IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO
¿ES RIESGO DE CORRUPCIÓN?
PROBABILIDAD IMPACTO
VALOR DEL RIESGO
VALOR DEL RIESGO
TRATAMIENTOS / CONTROLES
TIPO CONTROL
CATEGORÍA
CATEGORÍA
A SER IMPLEMENTADOS
VALORACIÓN
VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN QUE PUEDE PASAR CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA
CATEGORÍA
CATEGORÍA
TIPO
TIPO
VALORACIÓN
VALORACIÓN
DEPENDENCIA DESCRIPCIÓN
Nº
CATEGORÍA
CATEGORÍA
Y, CÓMO PUEDE OCURRIR DEL EVENTO
Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado
OPERACIONALES
Informes de seguimiento y rendición de
MODERADA
Falta de información para el Herramientas que garanticen el
INTERNA
POSIBLE
POSIBLE
RIESGOS
MENOR
MAYOR
Incumplimiento de la entrega de cuentas con datos inconsistentes
ALTA
1 NO seguimiento de los planes, 3 4 7 PREVENTIVO reporte de información ágil y 3 2 5
información
programas y proyectos sencillo
Afectación de la Imagen Institucional
OPERACIONALES
CATASTROFICO
IMPROBABLE
Revisión de la ejecución
MODERADO
MODERADA
EXTREMA
INTERNA
POSIBLE
RIESGOS
Error en el anteproyecto presupuestal y el calculo de los
Cálculo presupuestal incorrecta 2 SI Falta de recursos mínimos requeridos 3 5 8 PREVENTIVO 2 3 5
presupuestal recursos necesarios para el
sostenimiento de la entidad
OPERACIONALES
Verificación de acceso a la
MODERADO
PROBABLE
EXTREMA
Reprocesos en la gestión administrativa información y funcionamiento
INTERNA
POSIBLE
RIESGOS
MAYOR
ALTA
Todas las áreas Desconocimiento de los procedimientos 3 NO Error en gestión administrativa No cumplimiento de la norma 4 4 8 PREVENTIVO del SGC y cada uno de los 3 3 6
Sanciones procesos, procedimiento y los
documentos que lo conforman
OPERACIONALES
MODERADA
PROBABLE
EXTREMA
Reprocesos en la gestión administrativa
INTERNA
POSIBLE
RIESGOS
MENOR
MAYOR
Desactualización del listado maestro de Revisión y actualización del
4 NO Duplicidad de documentos Incumplimiento de requisitos de la NTC- 4 4 8 PREVENTIVO 3 2 5
documentos listado maestro de documentos
GP 1000
OPERACIONALES
MODERADO
PROBABLE
EXTREMA
Falta de uso de los formatos Sensibilización e información
INTERNA
POSIBLE
RIESGOS
MAYOR
Desconocimiento de los proceso No cumplimiento de requisitos
ALTA
5 NO normalizados en el Sistema de 4 4 8 PREVENTIVO continua sobre la normalización 3 3 6
normalizados normativos de SGC
Gestión de Calidad de los documentos del SGC
Asesor de Comunicaciones
RIESGOS DE IMAGEN
INTERNA / EXTERNA
Plan Estratégico de
INSTITUCIONAL
CATASTROFICO
Comunicaciones
PROBABLE
RARA VEZ
EXTREMA
Desconocimiento de la información
MENOR
Falta de información a los responsables Publicación de información que afecte la
BAJA
Todas las áreas 6 NO suficiente sobre un tema 4 5 9 PREVENTIVO 1 2 3
de comunicaciones imagen institucional Agenda institucional de
institucional
actividades (Eventos, Talleres,
Reuniones, etc.)
Asesor de Comunicaciones
RIESGOS DE IMAGEN
INSTITUCIONAL
CATASTROFICO
MODERADO
PROBABLE
EXTREMA
Falta de unidad de discurso Vinculando al área de
INTERNA
POSIBLE
Mal manejo de información y falta de
ALTA
Dirección de No unificación de criterios institucionales 7 NO institucional por desconcentración 4 5 9 PREVENTIVO comunicaciones en cada uno de 3 3 6
unidad de imagen
de componentes de comunicación los procesos institucionales.
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MATRIZ DE RIESGOS

TRATAMIENTO / CONTROL DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO Y AREA RESPONSABLE CAUSA IDENTIFICACIÓN DE RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO

RIESGO RESIDUAL

IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO
PERSONA RESPONSABLE POR
PROBABILIDAD IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO

¿ES RIESGO DE CORRUPCIÓN?

PROBABILIDAD IMPACTO

VALOR DEL RIESGO

VALOR DEL RIESGO

TRATAMIENTOS / CONTROLES
TIPO CONTROL

CATEGORÍA

CATEGORÍA
A SER IMPLEMENTADOS

VALORACIÓN

VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN QUE PUEDE PASAR CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA

CATEGORÍA

CATEGORÍA
TIPO

TIPO

VALORACIÓN

VALORACIÓN
PROCESOS DEPENDENCIA DESCRIPCIÓN

Nº

CATEGORÍA

CATEGORÍA
Y, CÓMO PUEDE OCURRIR DEL EVENTO

Direccionamiento
Establecer lineamientos
Estratégico
vinculantes con los socios que
garanticen la toma de decisiones

RIESGOS POLITICOS
Gestión de la información Rotación de personal en gabinetes
en las diferentes instancias, de

CATASTROFICO

Asesor Jurídico
y generación de servicios departamentales

MODERADA
PROBABLE

EXTREMA
Perdida de credibilidad ante manera articulada con las
INTERNA

POSIBLE

MENOR
Cambio en instrumentos de Cambio de los mandatos o
Todas las áreas 8 NO instituciones externas o actos 4 5 9 PREVENTIVO entidades territoriales y los 3 2 5
Gestión del Desarrollo planificación departamental directrices priorizados de los socios
involucrados demás socios.
Regional Reorientación de recursos financieros a
otras prioridades
Garantizar que se divulgue la
Ejes estratégicos de
información de la gestión
planificación y gestión de
institucional
impacto regional

Generación de espacios de
RIESGOS SOCIALES

Falta de información del programa o

Asesor Jurídico
IMPROBABLE
inclusión y dialogo con las
Ejes estratégicos de Dirección de proyecto de inversión a ejecutar Inconformidad de la población
INTERNA

POSIBLE

MENOR
MAYOR
poblaciones objetivos en los

ALTA

BAJA
planificación y gestión de Planificación, Gestión y 9 NO objetivo frente a la ejecución de un Perdida de imagen institucional 3 4 7 PREVENTIVO 2 2 4
procesos de formulación de
impacto regional Ejecución de Proyectos Baja capacidad de negociación con programa o proyecto de inversión
programas y/o proyectos de
actores de interés
inversión
RIESGOS REGULATORIOS RIESGOS REGULATORIOS RIESGOS REGULATORIOS

CATASTROFICO

Asesor Jurídico
IMPROBABLE
Generación de la ineficacia del acto Seguimiento a los actos

MODERADO

MODERADA
EXTREMA
Falta de seguimiento y control en la
INTERNA

POSIBLE
Error en la radicación y fechado de administrativo administrativos emitidos con Nº,
Gestión Jurídica Dirección Ejecutiva publicación de actos administrativos y su 10 NO 3 5 8 PREVENTIVO 2 3 5
actos administrativo fecha, asunto, firmante, parte
gestión
Materialización de daños antijuridicos interesada y área responsable

Garantizando la existencia de

Asesor Jurídico
Debilidad en el método para la

MODERADO

RARA VEZ
lineamientos jurídicos de
INTERNA

POSIBLE

MENOR
producción de conceptos al no tener en Falta de unificación de criterio en

ALTA

BAJA
Gestión Jurídica Dirección Ejecutiva 11 NO Materialización de daños antijuridicos 3 3 6 PREVENTIVO interpretación y aplicación de la 1 2 3
cuenta los antecedentes de consultas torno a las consultas realizadas
norma, validando los conceptos
similares
emitido

CATASTROFICO

Asesor Jurídico
Las actuaciones procesales no se

RARA VEZ
EXTREMA
Seguimiento a las actuaciones
INTERNA

POSIBLE

MENOR
Falta de seguimiento de las actuaciones presenten dentro de los términos

BAJA
Gestión Jurídica Dirección Ejecutiva 12 NO Materialización de daños antijuridicos 3 5 8 PREVENTIVO procesales, de acuerdo al 1 2 3
procesales legales y conforme a la estrategia
formato correspondiente
judicial

Profesional Especializado
/ Técnico Administrativo
RIESGOS FINANCIEROS

Revisión permanente de los

CATASTROFICO
IMPROBABLE

Incumplimiento de las normas,

RARA VEZ
Presupuesto aprobado sin requisitos establecidos en el
INTERNA

MENOR
lineamientos, plazos, entre otros, para Nulidad del presupuesto aprobado

ALTA

BAJA
Gestión Financiera Dirección Corporativa 13 SI cumplimiento de los requisitos 2 5 7 PREVENTIVO Estatuto Orgánico de 1 2 3
el trámite de formulación y aprobación Faltas disciplinarias
legales Presupuesto y normas que
del presupuesto de la entidad
regulan la materia

“Región Central Territorio para la Paz”


IDENTIFICACIÓN DE PROCESO Y AREA RESPONSABLE
TIPO
PROCESOS DEPENDENCIA
INTERNA
Gestión Financiera Dirección Corporativa
INTERNA
Gestión Financiera Dirección Corporativa
INTERNA
Gestión Financiera Dirección Corporativa
INTERNA
Gestión Financiera Dirección Corporativa
INTERNA
Gestión Contractual Todas las áreas
EXTERNA
Gestión Contractual Dirección Corporativa
INTERNA
Gestión Contractual Dirección Corporativa
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MATRIZ DE RIESGOS
TRATAMIENTO / CONTROL DEL RIESGO
CAUSA IDENTIFICACIÓN DE RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO
RIESGO RESIDUAL
IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO
PERSONA RESPONSABLE POR
PROBABILIDAD IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO
¿ES RIESGO DE CORRUPCIÓN?
PROBABILIDAD IMPACTO
VALOR DEL RIESGO
VALOR DEL RIESGO
TRATAMIENTOS / CONTROLES
TIPO CONTROL
CATEGORÍA
CATEGORÍA
A SER IMPLEMENTADOS
VALORACIÓN
VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN QUE PUEDE PASAR CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA
CATEGORÍA
CATEGORÍA
TIPO
VALORACIÓN
VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN
Nº
CATEGORÍA
CATEGORÍA
Y, CÓMO PUEDE OCURRIR DEL EVENTO
Profesional Especializado / Técnico Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado
/ Técnico Administrativo / Técnico Administrativo / Técnico Administrativo / Técnico Administrativo
RIESGOS ECONOMICOS
IMPROBABLE
Reporte de información a los diferentes Hacer seguimiento a la
MODERADA
RARA VEZ
MENOR
MAYOR
entes en fechas posteriores a las Incumplimiento de reportes de programación de los reportes
BAJA
14 NO Sanciones 1 4 5 PREVENTIVO 2 2 4
definidas para cada caso o falta de información que se deben realizar durante la
información en su transmisión vigencia
RIESGOS FINANCIEROS
INSIGNIFICANTE
Verificar que los datos
CATASTROFICO
Afectación de rubros
RARA VEZ
RARA VEZ
reportados en la solicitud y en el
Error en el momento de afectar el rubro presupuestales que no Destinación indebida de los recursos
ALTA
BAJA
15 SI 1 5 6 PREVENTIVO certificado de disponibilidad 1 1 2
presupuestal correspondan en la ejecución Faltas disciplinarias
presupuestal cumplan con los
presupuestal
requisitos presupuestales
RIESGOS ECONOMICOS
CATASTROFICO
Revisión previa de la
PROBABLE
RARA VEZ
EXTREMA
Error de digitación de la información Transferencia errónea en cuanto a su
MENOR
Giro de recursos a un tercero que información financiera, con base
BAJA
financiera para realizar el trámite de 16 SI valor o al beneficiario que no 4 5 9 PREVENTIVO 1 2 3
no corresponda en los soportes, antes de
pago corresponde
autorizar el giro
RIESGOS FINANCIEROS
Capacitación del Personal
MODERADA
PROBABLE
EXTREMA
Desconocimiento de la norma Liquidación errada o
POSIBLE
MENOR
MAYOR
Consulta a entes (DIAN,
Falla Humana 17 NO incumplimiento de fechas para Sanciones 4 4 8 PREVENTIVO 3 2 5
Secretaria de Hacienda Distrital)
Falta de información pago impuestos
de tributos
RIESGOS REGULATORIOS
Revisión estricta de las
Falta de claridad en las necesidades de Formulación de estudios previos Los procesos que surjan en virtud de
INSIGNIFICANTE
necesidades de la entidad
Administrativo
IMPROBABLE
la contratación que se requiere la injustificados y/o con análisis de esos estudios previos pueden irse a
RARA VEZ
MAYOR
entidad sector débiles y/o con sesgos en los desiertos o se
ALTA
BAJA
18 SI 2 4 6 PREVENTIVO Validación de la sustentación 1 1 2
requerimientos de la necesidad de puede adjudicar un proceso y en la
técnica y jurídica de los estudios
Baja capacidad técnica en la definición contratación para favorecimiento ejecución se pueda presentar un
previos, por los responsables del
de estudios previos de un tercero incumplimiento
proceso
Verificar los antecedentes del
Profesional Especializado /
RIESGOS REGULATORIOS
Técnico Administrativo
contratista o el representante
Desconocimiento de la inhabilidad por
INSIGNIFICANTE
legal del mismo, que no se
CATASTROFICO
parte de quienes intervienen en el Violación al régimen constitucional
RARA VEZ
RARA VEZ
encuentre.
proceso contractual y/o legal de inhabilidades e Sanciones disciplinarias, fiscales y
ALTA
BAJA
19 SI 1 5 6 PREVENTIVO Los contratista deben suscribir 1 1 2
El contratista no informe de incompatibilidades y conflicto de penales
documento donde informen a la
su inhabilidad y haga incurrir a la intereses
entidad si esta incurso en
entidad en error
inhabilidad, incompatibilidad o
conflicto de intereses.
RIESGOS REGULATORIOS
Profesional Especializado
/ Técnico Administrativo
Desconocimiento de la normatividad, el
CATASTROFICO
IMPROBABLE
Celebración de contratos sin la Dar cumplimiento a la
RARA VEZ
personal que participa en el proceso no
MENOR
aplicación adecuada de cada una de Responsabilidad disciplinaria, fiscal y normatividad contractual para
ALTA
BAJA
esta 20 SI 1 5 6 PREVENTIVO 2 2 4
las modalidades de contratación penal definir la modalidad
capacitado o esta direccionando la
definidas en la Ley de selección
contratación
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MATRIZ DE RIESGOS

TRATAMIENTO / CONTROL DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO Y AREA RESPONSABLE CAUSA IDENTIFICACIÓN DE RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO

RIESGO RESIDUAL

IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO
PERSONA RESPONSABLE POR
PROBABILIDAD IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO

¿ES RIESGO DE CORRUPCIÓN?

PROBABILIDAD IMPACTO

VALOR DEL RIESGO

VALOR DEL RIESGO

TRATAMIENTOS / CONTROLES
TIPO CONTROL

CATEGORÍA

CATEGORÍA
A SER IMPLEMENTADOS

VALORACIÓN

VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN QUE PUEDE PASAR CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA

CATEGORÍA

CATEGORÍA
TIPO

TIPO

VALORACIÓN

VALORACIÓN
PROCESOS DEPENDENCIA DESCRIPCIÓN

Nº

CATEGORÍA

CATEGORÍA
Y, CÓMO PUEDE OCURRIR DEL EVENTO

Profesional Universitario
OPERACIONALES

MODERADA
PROBABLE

EXTREMA
Limitación en adquisición de suministros
INTERNA

POSIBLE
RIESGOS

MENOR
MAYOR
Gestión de Bienes y Falta de infraestructura física de Depuración continua de
Dirección Corporativa Poco espacio de almacén 21 NO 4 4 8 PREVENTIVO 3 2 5
Servicios almacén elementos de almacén
Dificultad de almacenamiento en bodega

RIESGOS OPERACIONALES Verificación del cumplimiento

Profesional Universitario
de los acuerdos de niveles de
servicio por parte de los

IMPROBABLE
proveedores de servicios
EXTERNA

POSIBLE

MENOR
MAYOR
Gestión de Bienes y Falla en la prestación del servicio

ALTA

BAJA
Todas las áreas Incumplimiento por parte del proveedor 22 SI Mala prestación de servicios 3 4 7 PREVENTIVO outsourcing 2 2 4
Servicios por parte de los proveedores
Definición de manejo de
contingencias con los
proveedores
INTERNA / EXTERNA

Adelantar las gestiones

OPERACIONALES

IMPROBABLE

Universitario
necesarias para proteger los

Profesional
PROBABLE

EXTREMA
RIESGOS

MENOR
MAYOR
Gestión de Bienes y Vencimiento de pólizas de la bienes y servicios de la entidad,

BAJA
Dirección Corporativa Error en la ampliación de coberturas 23 NO No cobertura de los servicios contratados 4 4 8 PREVENTIVO 2 2 4
Servicios entidad y demás coberturas de
seguridad y protecciones
aplicables. (Seguros)

Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado

Revisión constante de los
OPERACIONALES

INSIGNIFICANTE
IMPROBABLE

IMPROBABLE
Demora en los tiempos de respuesta trámites radicados en la entidad
* Error en el proceso de radicación
INTERNA

RIESGOS

MAYOR
Reprocesos en el trámite de Lineamientos y socialización de

ALTA

BAJA
Gestión Documental Dirección Corporativa * Desconocimiento de los procesos de la 24 NO 2 4 6 PREVENTIVO 2 1 3
correspondencia Incumplimiento de términos de ley, las funciones y procesos en la
entidad
sanciones entidad al responsable del
proceso
OPERACIONALES

INSIGNIFICANTE
Afectación en la gestión institucional

CATASTROFICO
IMPROBABLE

IMPROBABLE
* Incumplimiento de los lineamientos de Control de préstamo de
INTERNA

RIESGOS

gestión documental documentos

ALTA

BAJA
Gestión Documental Todas las áreas 25 SI Pérdida de información institucional Sanciones 2 5 7 PREVENTIVO 2 1 3
* Fallas en el seguimiento al préstamo
de documentos Digitalización de los expedientes
Pérdida de imagen reputacional
OPERACIONALES

IMPROBABLE
MODERADA
RARA VEZ

* Condiciones ambientales inapropiadas Imposibilidad de consulta del documento Implementación de la bitácora

INTERNA

RIESGOS

MENOR
MAYOR

BAJA
Gestión Documental Dirección Corporativa * Manipulación inadecuada de los 26 NO Deterioro de documentos 1 4 5 PREVENTIVO de conservación de los 2 2 4
documentos Pérdida de información documentos
TECNOLOGICOS

IMPROBABLE

Especializado
MODERADO

MODERADA

Profesional
PROBABLE

EXTREMA
Daño en equipo
INTERNA

RIESGOS

MAYOR

Cableado estructurado sobrecargado de UPS

Gestión TICs Dirección Corporativa 27 NO Falla eléctrica Perdida de información 4 4 8 PREVENTIVO 2 3 5
equipos Revisión de capacidad eléctrica
Conato o Incendio
RIESGOS TECNOLOGICOS

Profesional Especializado
IMPROBABLE
Mantenimiento de equipos y
MODERADO
INTERNA

POSIBLE

MENOR
Perdida de información e intermitencia licencias
ALTA

BAJA
Gestión TICs Dirección Corporativa Software o Hardware Obsoleto 28 NO Desactualización de Tecnología 3 3 6 PREVENTIVO 2 2 4
del sistema Seguimiento a depreciación de
equipos

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MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO F-SIG.03-01

MATRIZ DE RIESGOS

TRATAMIENTO / CONTROL DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO Y AREA RESPONSABLE CAUSA IDENTIFICACIÓN DE RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO

RIESGO RESIDUAL

IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO
PERSONA RESPONSABLE POR
PROBABILIDAD IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO

¿ES RIESGO DE CORRUPCIÓN?

PROBABILIDAD IMPACTO

VALOR DEL RIESGO

VALOR DEL RIESGO

TRATAMIENTOS / CONTROLES
TIPO CONTROL

CATEGORÍA

CATEGORÍA
A SER IMPLEMENTADOS

VALORACIÓN

VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN QUE PUEDE PASAR CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA

CATEGORÍA

CATEGORÍA
TIPO

TIPO

VALORACIÓN

VALORACIÓN
PROCESOS DEPENDENCIA DESCRIPCIÓN

Nº

CATEGORÍA

CATEGORÍA
Y, CÓMO PUEDE OCURRIR DEL EVENTO

Modificación o alteración del sistemas

RIESGOS TECNOLOGICOS

Profesional Especializado
de información a través de código
Manejo de seguridad

CATASTROFICO
malicioso

MODERADA
EXTREMA
informática
INTERNA

POSIBLE

POSIBLE

MENOR
Alteración de configuración de equipos Acceso no autorizado a la
Gestión TICs Dirección Corporativa 29 NO 3 5 8 PREVENTIVO Revisar y configurar dispositivos 3 2 5
de RED plataforma Perdida o eliminación de la información
detectores de intrusos (Logs y
Alertas)
Uso de información confidencial para
fines personales
RIESGOS OPERACIONALES

Profesional Especializado
INSIGNIFICANTE
Seguimiento a la expedición de

RARA VEZ
Prevalencia de un trámite de Conflictos Interpersonales certificaciones de acuerdo con
INTERNA

POSIBLE

MAYOR
Gestión del Talento

ALTA

BAJA
Dirección Corporativa Amiguismo o favorecimiento a terceros 30 SI talento humano sin el debido Afectación del ambiente laboral 3 4 7 PREVENTIVO los requerimientos solicitados 1 1 2
Humano
procedimiento. Llamado de atención por orden cronológico de
solicitud.
RIESGOS REGULATORIOS

Profesional Especializado
Desarrollar y aplicar
procedimientos de vinculación

CATASTROFICO
IMPROBABLE

IMPROBABLE
Vinculación de personal sin el de personal en el cual se
INTERNA

MENOR
Gestión del Talento Ausencia de controles para la Afectación del ambiente laboral

ALTA

BAJA
Dirección Corporativa 31 SI cumplimiento de requisitos del 2 5 7 PREVENTIVO verifique el cumplimiento de 2 2 4
Humano vinculación de personal Sanciones Disciplinarias
cargo requisitos del manual de
funciones y documentación legal
exigida.

Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado Profesional Especializado
OPERACIONALES

INSIGNIFICANTE

INSIGNIFICANTE
Gestión de Bienes y

IMPROBABLE
RARA VEZ
Servicios Revisión del manejo adecuado
INTERNA

RIESGOS

Afección física por mala postura en Ausentismo laboral por afectación de

BAJA

BAJA
Dirección Corporativa Mala postura en el desempeño laboral 32 NO 1 1 2 PREVENTIVO de las sustancias de uso en el 2 1 3
el desarrollo de las actividades salud del personal
Gestión del Talento lugar de trabajo.
Humano
RIESGOS AMBIENTALES

INSIGNIFICANTE

INSIGNIFICANTE
Gestión de Bienes y

IMPROBABLE
RARA VEZ
Servicios Revisión del manejo adecuado
INTERNA

Derrame de sustancias químicas

BAJA

BAJA
Dirección Corporativa Mal uso de sustancias químicas 33 NO Intoxicación de personal 1 1 2 PREVENTIVO de las sustancias de uso en el 2 1 3
que afecta al personal
Gestión del Talento lugar de trabajo.
Humano
RIESGOS AMBIENTALES

INSIGNIFICANTE
CATASTROFICO

IMPROBABLE
Gestión de Bienes y Revisión de tomas y cajas

EXTREMA
INTERNA

POSIBLE

Servicios Afectación física de una persona por falla eléctricas que evite sobrecarga o

BAJA
Dirección Corporativa Corto circuito 34 NO Incendio por falla eléctrica 3 5 8 PREVENTIVO 2 1 3
eléctrica acumulación de material
Gestión TICs inflamable en lugares de riesgo.

INSIGNIFICANTE
RIESGOS DE LA
NATURALEZA

IMPROBABLE
Gestión de Bienes y Revisión de tomas y cajas
Lesión del personal por fallas
INTERNA

POSIBLE

MAYOR

Servicios eléctricas que evite sobrecarga o

ALTA

BAJA
Dirección Corporativa Falla de infraestructura interna o externa 35 NO locativas generadas por fenómenos Accidente e incidente laboral 3 4 7 PREVENTIVO 2 1 3
acumulación de material
naturales
Gestión TICs inflamable en lugares de riesgo.
RIESGOS REGULATORIOS

Demora en los tiempos de respuesta

Revisión constante de los PQRS

INSIGNIFICANTE
*Entrega del requerimiento sin ser
CATASTROFICO

IMPROBABLE
radicadas en la entidad
radicado en el control de PQRS Pérdida de un requerimiento Incumplimiento de términos de ley, EXTREMA
INTERNA

POSIBLE

Lineamientos y socialización de

BAJA
Servicio al Ciudadano Dirección Corporativa 36 NO realizado por un ciudadano / sanciones 3 5 8 PREVENTIVO 2 1 3
las funciones y procesos en la
* Desconocimiento de los procesos de la usuario
entidad al responsable del
entidad Demandas
proceso
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MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO F-SIG.03-01

MATRIZ DE RIESGOS

TRATAMIENTO / CONTROL DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO Y AREA RESPONSABLE CAUSA IDENTIFICACIÓN DE RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO

RIESGO RESIDUAL

IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO
PERSONA RESPONSABLE POR
PROBABILIDAD IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO

¿ES RIESGO DE CORRUPCIÓN?

PROBABILIDAD IMPACTO

VALOR DEL RIESGO

VALOR DEL RIESGO

TRATAMIENTOS / CONTROLES
TIPO CONTROL

CATEGORÍA

CATEGORÍA
A SER IMPLEMENTADOS

VALORACIÓN

VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN QUE PUEDE PASAR CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA

CATEGORÍA

CATEGORÍA
TIPO

TIPO

VALORACIÓN

VALORACIÓN
PROCESOS DEPENDENCIA DESCRIPCIÓN

Nº

CATEGORÍA

CATEGORÍA
Y, CÓMO PUEDE OCURRIR DEL EVENTO

RIESGOS DE IMAGEN INSTITUCIONAL

Toda información oficial a
Pérdida de imagen y credibilidad
divulgar en los medios de

Profesional Especializado
* Recibir información con comunicación internos y

INSIGNIFICANTE
Fallas en la socialización de la
inconsistencias del proceso responsable externos debe ser aprobada por

PROBABLE

RARA VEZ
EXTREMA
información,
INTERNA

MAYOR
Difusión de información errónea u la Dirección Ejecutiva - Proceso

BAJA
Servicio al Ciudadano Dirección Corporativa 37 NO 4 4 8 PREVENTIVO 1 1 2
* Desinterés de las dependencias para obsoleta de Comunicaciones
Desinformar a la ciudadanía y a los
suministrar información y difundir su
servidores públicos sobre la gestión e
gestión. Retroalimentación de los
imagen institucional
protocolos y procedimientos
para la atención al ciudadano
RIESGOS OPERACIONALES

Asesor de Control Interno

*Personal insuficiente para realizar
*No contar con elementos de evaluación
auditorías.

IMPROBABLE
sobre el estado de los procesos y

RARA VEZ
*Coyunturas en los procesos de la *Programa anual de auditorías.
INTERNA

MENOR
MAYOR
Control y Mejoramiento Incumplimiento del programa anual dependencias de la entidad.

ALTA

Dirección Ejecutiva entidad que no permitan atender las
Continuo
auditorías.
*Falta de seguimiento al programa
anual de auditorías de la entidad.
BAJA
38 NO 2 4 6 PREVENTIVO *Informes de Control Interno 1 2 3
de auditorías *Pérdida de oportunidad en las
realizados.
observaciones realizadas a las
dependencias y procesos de la entidad.

Asesor de Control Interno

OPERACIONALES

*Retrasos en la elaboración de los *Retrasos en la incorporación de

MODERADO

MODERADO
RARA VEZ
informes de auditoría. Posible inoportunidad en la observaciones y no conformidades en *Informes de Control Interno.
INTERNA

POSIBLE
RIESGOS

Control y Mejoramiento

ALTA

BAJA
Dirección Ejecutiva *Retrasos en la comunicación de los 39 NO comunicación de hallazgos a los los planes de mejoramiento. 3 3 6 PREVENTIVO *Socialización de resultados de 1 3 4
Continuo
informes de auditoría, posteriores a las diferentes procesos *Pérdida de impacto en el trabajo informes.
reuniones de cierre. realizado a través de las auditorías.

Asesor de Control Interno

RIESGOS REGULATORIOS

*Investigaciones de tipo disciplinario ,

IMPROBABLE
*Falta de ética en el equipo de control responsabilidad fiscal y penal. *Identificación de Actos de

MODERADO
RARA VEZ
No Reportar actos de corrupción
INTERNA

MAYOR
Control y Mejoramiento interno. *Pérdida de imagen institucional. Corrupción.

ALTA

BAJA
Dirección Ejecutiva 40 SI observados en el ejercicio de 2 4 6 PREVENTIVO 1 3 4
Continuo *Presiones al interior de la entidad para *Pérdida de credibilidad al interior de la *Socialización de resultados de
evaluación de la entidad.
el no reporte de irregularidades entidad en el ejercicio del control informes.
interno.

*Inexistencia de un cronograma que

RIESGOS OPERACIONALES

Asesor de Control Interno

establezca los informes que deben
presentarse con los términos *Investigaciones de tipo disciplinario,

INSIGNIFICANTE
IMPROBABLE

respectivos. fiscal y/o penal.

RARA VEZ
Presentación extemporánea de
INTERNA

MAYOR
Control y Mejoramiento *Falta de seguimiento por parte del *Programa anual de auditorías.

ALTA

Dirección Ejecutiva
Continuo equipo de control interno al
cronograma de presentación de
informes.
*Desconocimiento de normas existentes
o actualizaciones normativas
BAJA
41 NO informes de control interno a entes 2 4 6 PREVENTIVO 1 1 2
*Sanciones para la entidad. *Informes presentados.
de control y partes interesadas
*Pérdida de imagen institucional
RIESGOS OPERACIONALES

Asesor de Control Interno

* Desconocimiento de los controles
*Afectaciones en la operación y gestión
establecidos en las matrices de riesgos

IMPROBABLE
del proceso.
MODERADO

MODERADO

MODERADA
por proceso.
INTERNA

POSIBLE

Control y Mejoramiento Inoportunidad en el seguimiento a *Investigaciones de tipo disciplinario, *Valoración de controles de la

ALTA
Dirección Ejecutiva * Falta de efectividad de los controles 42 NO 3 3 6 PREVENTIVO 2 3 5
Continuo la Matriz de riesgos de la entidad. fiscal y/o penal. Matriz de riesgos institucional.
establecidos en el proceso de Control y
*Sanciones para la entidad
Seguimiento

“Región Central Territorio para la Paz”

 TIPO DE DOCUMENTO: VERSIÓN Nº
FORMATO 1
PROCEDIMIENTO: VIGENTE A PARTIR DE:
ADMINISTRACIÓN Y GESTION DEL RIESGO 9/12/2016
TITULO: CÓDIGO:
Página 1 de 1
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO F-SIG.03-01

MATRIZ DE RIESGOS

TRATAMIENTO / CONTROL DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN DE PROCESO Y AREA RESPONSABLE CAUSA IDENTIFICACIÓN DE RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO

RIESGO RESIDUAL

IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO
PERSONA RESPONSABLE POR
PROBABILIDAD IMPACTO DESPUES DEL TRATAMIENTO

¿ES RIESGO DE CORRUPCIÓN?

PROBABILIDAD IMPACTO

VALOR DEL RIESGO

VALOR DEL RIESGO

TRATAMIENTOS / CONTROLES
TIPO CONTROL

CATEGORÍA

CATEGORÍA
A SER IMPLEMENTADOS

VALORACIÓN

VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN QUE PUEDE PASAR CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA

CATEGORÍA

CATEGORÍA
TIPO

TIPO

VALORACIÓN

VALORACIÓN
PROCESOS DEPENDENCIA DESCRIPCIÓN

Nº

CATEGORÍA

CATEGORÍA
Y, CÓMO PUEDE OCURRIR DEL EVENTO

RIESGOS OPERACIONALES

Asesor de Control Interno

* Desconocimiento de las fechas de

IMPROBABLE
* Medición permanente de la

RARA VEZ
vencimiento de las acciones. Inoportunidad en el seguimiento a * Apertura de procesos sancionatorios y
INTERNA

MENOR
MAYOR
Control y Mejoramiento efectividad de acciones

ALTA

BAJA
Dirección Ejecutiva * Falta de efectividad de los controles 43 NO las acciones establecidas en los disciplinarios. 2 4 6 PREVENTIVO 1 2 3
Continuo *Plan de Mejoramiento
establecidos en el proceso de Control y Planes de mejoramiento *Pérdida de imagen institucional
Institucional de la entidad
Seguimiento

“Región Central Territorio para la Paz”

 REGIÓN ADMINISTRATIVA DE PLANEACIÓN ESPECIAL - RAPE, REGIÓN CENTRAL
MATRIZ DE RIESGOS POR PROCESO

RESUMEN GRÁFICO
RIESGOS INHERENTES SEGÚN TIPOLOGÍA DISTRIBUCIÓN ZONA RIESGOS INHERENTES
20 BAJA MODERADA
18 4% 5%
18
EXTREMA
16
42%
14

12

10 9 ALTA
8 49%

4 3 3 3 ZONA DE RIESGOS RANGO DE VALORACIÓN DEL RIESGO RESULTADOS

2 2
2 1 1 1
BAJA Mitigado o eliminado 2, 3 y 4 2
0 MODERADA Asumir y Revisar 5 2
RIESGOS RIESGOS RIESGOS RIESGOS RIESGOS RIESGOS DE LA RIESGOS RIESGOS RIESGOS DE RIESGOS
ECONOMICOS SOCIALES OPERACIONALES FINANCIEROS REGULATORIOS NATURALEZA AMBIENTALES TECNOLOGICOS IMAGEN POLITICOS ALTA Reducir, evitar o compartir 6y7 21
INSTITUCIONAL EXTREMA Reducir, evitar, compartir o transferir 8, 9 y 10 18
TOTAL 43

MATRIZ DE IMPACTO Y PROBABILIDAD DE RIESGOS

IMPACTO RESULTADOS
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO RIESGO
Valoración
1 2 3 4 5 RESIDUAL
RARA VEZ 1 2 Riesgos Bajos = 5% 20
PROBABILIDAD

IMPROBABLE 2 2 Riesgos Medios = 5% 10

POSIBLE 3 21 Riesgos Altos = 49% 13
PROBABLE 4 0
CASI SEGURO 5 18 Riesgos Criticos = 42% 0
TOTAL 43

RIESGOS IDENTIFICADOS POR PROCESO

0
Ejes estratégicos
Gestión de Control y
Direccionamiento Administración Comunicación de planificación y Gestión Gestión Gestión del Gestión Servicio al
Gestión Jurídica Bienes y Gestión TICs Mejoramiento
Estratégico del SIG Institucional gestión de Documental Financiera Talento Humano Contractual Ciudadano
Servicios Continuo
impacto regional
OTROS RIESGOS DEL PROCESO 1 2 1 1 3 2 2 2 0 0 3 2 5
RIESGOS DE CORRUPCIÓN 1 0 0 0 0 1 1 3 2 3 0 0 1

RESULTADOS SEGUIMIENTO Y MONITOREO

Autoevaluación de la SITUACIÓN Actual de las CAUSAS Nivel de Suficiencia de Evidencias y Controles para Mitigar el Riesgo
40
40 23
21 19 15
20 20
3 5
0 0
0 0
No se presenta Mejoró Continua Igual Empeoró Sin Valoración Alto Medio Bajo Ninguno Sin Valoración
-20 -7 -20 -7