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INFORME EN DERECHO
Sumario
I. Antecedentes .................................................................................... 2
a. Referencia al caso sobre el que recae el Informe ........................ 3
b. Preguntas que se responden en este Informe ............................. 6
II. La Pesca Industrial en Chile y su Regulación.................................... 7
III. Expropiaciones directas y derregulatorias: el Congreso puede
dictar leyes que alteren el status quo de la industria pesquera
sin necesidad de pagar indemnizaciones a los incumbentes ........... 15
a. Expropiación directa: las autorizaciones de pesca no
constituyen “propiedad susceptible de ser expropiada”
frente a un cambio regulatorio ..................................................... 15
b. Expropiación derregulatoria: ausencia de stranded costs y
de expectativas legítimas que deban recibir protección
constitucional ............................................................................... 36
c. Responsabilidad del Estado Legislador: improcedencia
de un reclamo indemnizatorio frente a un cambio
regulatorio pesquero .................................................................... 44
IV. Conclusiones ..................................................................................... 49
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I. Antecedentes*
1. Se ha solicitado al Centro de Regulación y Competencia de la Facultad
de Derecho de la Universidad de Chile (RegCom) un Informe en Derecho (el
Informe) que analice el eventual derecho de los titulares de autorizaciones de
pesca actualmente vigentes y sometidos a la medida de administración
pesquera de límite máximo creado por la Ley 19.713 a reclamar intangibilidad
legal o indemnización de perjuicios frente a una posible reforma regulatoria
del sector pesquero-industrial que rija una vez expirada la referida ley1.
* En la elaboración de este informe colaboraron Agustín Barroilhet, Ximena Insunza, Paz
Irarrázabal, Tomás Kreft y Omar Vásquez, todos investigadores de RegCom. Agradecemos
los comentarios de Cristián Román. (En las notas de pies de página hemos preferido no
traducir las citas en inglés para no abultar este Informe).
1 De acuerdo al artículo 23 de la Ley 19.713, “Esta ley tendrá vigencia hasta el 31 de diciembre
de 2012, con excepción de lo establecido en los artículos 11, inciso segundo, 19, 20 números 1,
2, 3, 4 y 5, y 22” (énfasis agregado).
2 Tal como se explica en el ¶ 88 de este Informe, las expropiaciones derregulatorias son
aquellas en las que el daño se produce como consecuencia de la liberalización del acceso de
una actividad que previamente estaba reservada a los incumbentes. Vid. entre otros, J.
Gregory Sidak y Daniel F. Spulber, Deregulatory Takings and the Regulatory Contract. The
Competitive Transformation of Network Industries in the United States (Cambridge University
Press, New York 1998) y Susan Rose-Ackerman y Jim Rossi, “Disentangling Deregulatory
Takings”, 86 Virginia Law Review 1435 (2000).
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4Por resolución de 16 de junio de 2010, se cambió la caratula del expediente a “Artículo 18
N°4 DL 211 sobre Régimen de Acceso a los Recursos Pesqueros”, y se le asignó el nuevo Rol
ERN N° 12-2010.
5 Artículo 18 N° 4 del DL 211.
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frente a una reforma regulatoria que restrinja y/o termine con los intereses y
privilegios que emanan de las autorizaciones de pesca contemplados en la
Ley General de Pesca y Acuicultura (LGPA) y hoy sujetos a la medida de
administración denominada límites máximos de captura por armador
(LMCA).
6 Asociación de Industriales Pesqueros de la Región del Biobío A.G. (ASIPES), presentación
“Aportan Antecedentes” de fecha 27 de mayo de 2010, p. 88, disponible en
http://www.tdlc.cl/Portal.Base/Web/VerContenido.aspx?ID=2343&GUID= (última visita,
2 de julio de 2010).
7 Id., pp. 90-91.
8 Laurence H. Tribe, Constitutional Choices (Harvard University Press, Cambridge 1985), p.
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10. Con todo, los derechos adquiridos y las expectativas legítimas son
excepcionales en el Derecho público económico12. La experiencia comparada
muestra que las expropiaciones regulatorias o derregulatorias son eventos
anormales de bajísima frecuencia13. En un sistema democrático como el
nuestro, el Congreso debe ser libre para diseñar e implementar las reformas
9 Vid. Tribunal Constitucional, Rol 1141-2008, Sentencia de 17 de marzo de 2009, C. 17.
10 Andrus v. Allard, 444 U.S. 51, 65 (1979) (“[G]overnment regulation—by definition—
involves the adjustment of rights for the public good. Often this adjustment curtails some
potential for the use or economic exploitation of private property. To require compensation
in all such circumstances would effectively compel the government to regulate by purchase”)
(énfasis agregado). Algo parecido señaló el Juez Holmes Pennsylvania Coal Co. v. Mahon, 260
U.S. 393, 413 (1922): “Government hardly could go on if to some extent values incident to
property could not be diminished without paying for every such change in the general
laws”. En la tradición española, puede verse a Eduardo García de Enterría, La Responsabilidad
del Estado Legislador (Civitas, Madrid 2005), p. 35 (“Una democracia no podría existir,
simplemente, si cualquier cambio en el orden jurídico tuviese que ser indemnizado a los
beati possidentis instalados en la legislación anterior”).
11 Vid. Sidak y Spulber, n. 2, p. 8 (“It is easy to cheer the arrival of competition to industries
where it previously has been discouraged or forbidden by law. But the predictable appeal
that competition holds for legislators and regulators should not obscure the fact that the
transition from regulated monopoly to competition, like the transition from dirty air to
clean, is not free”) (énfasis agregado).
12 Vid. Eduardo García de Enterría y Tomás Ramón Fernández, Curso de Derecho
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Administrativo (10ª ed., Civitas, Madrid 2006), Vol. II, p. 36 (notando como, en el Derecho
administrativo, los derechos subjetivos en sentido técnico tienen una ”extraordinaria
limitación de ámbito”).
13Vid. Santiago Montt, State Liability in Investment Treaty Arbitration (Hart, Oxford 2009), pp.
165-229.
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que defina la política pública pesquera que regirá en nuestro país concluida la
vigencia de la Ley 19.713. Las empresas pesqueras incumbentes no cuentan
con derechos adquiridos ni expectativas legítimas sobre el acceso a los
recursos pesqueros que puedan recibir la protección del artículo 19 N° 24 de
la Constitución. Excepcionalmente, el principio constitucional de
proporcionalidad prohíbe cambios regulatorios abruptos y radicales, que
puedan operar con sorpresa sobre los actores económicos; pero, según
veremos, resulta difícil imaginar una reforma legal que pueda tener
elementos de sorpresa o radicalidad al punto de generar una
inconstitucionalidad por falta de proporcionalidad. Ciertamente, este no será
el caso de una reforma razonable y gradual del sector pesquero.
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respectivamente, de los desembarques de recursos pesqueros pelágicos acumulados a
diciembre de 2009.
19De acuerdo al mismo Informe, p. 3, los recursos demersales más relevantes son la Merluza
de Cola, la Merluza del Sur y la Merluza de Tres Aletas.
20 Económicamente se denomina “recurso común” al recurso que cumple con un
comportamiento particular: su aprovechamiento por parte de un individuo, disminuye la
cantidad de recurso disponible para otros individuos aunque potencialmente pueden
disputar ese aprovechamiento.
21 El artículo 2° Nº 38 de la LGPA define “recurso sobreexplotado” como “aquel recurso
hidrobiológico cuyo nivel de explotación es mayor al recomendado técnicamente para su
conservación en el largo plazo”. Asimismo, el artículo 2° Nº 13 define “conservación” como
el “uso presente y futuro, racional, eficaz y eficiente de los recursos naturales y su
ambiente”.
22 El término viene de Garrett Hardin, “The Tragedy of the Commons”, 162 Science 1243
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(1968). El problema fue detectado por primera vez por Aristóteles, Política, Libro II, Capítulo
3 (Vid. Elinor Ostrom, Governing the Commons. The Evolution of Institutions for Collective Action
(CUP, New York 1990), pp. 2-3).
23Vid. Gordon Munro, “The Efficiency of Rights Based Fisheries Management Schemes and
the Quest for Resiliency: An Overview”, p. 13, disponible en
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http://econ.arts.ubc.ca/munro/iceland.pdf (última visita, 20 de julio de 2010), quien explica
el problema en los siguientes términos:
If a fisher refrains from harvesting in order to build up the resource, he/she
may do nothing more than increase the harvests of his/her competitors. The
fisher is given every incentive to regard the resource as a non-renewable one,
a resource to be mined. Thus, to return to the Gordon model, pure open
access leads to dissipation of resource rent and overexploitation of the
resource, as seen from the perspective of society.
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24 El primero en exponer esta idea fue H.S. Gordon, “An Economic Approach to the
Optimum Utilization of Fishery Resources,” 10 Journal of the Fisheries Board of Canada 442
(1953).
25Vid. World Bank-FAO, The Sunken Billions. The Economic Justification for Fisheries Reform
(World Bank, Washington D.C. 2009).
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21. Los problemas asociados a los tres primeros sistemas son conocidos en
la literatura económica26. El sistema (a), si bien es teóricamente factible, es
muy difícil de implementar en la práctica, razón que explica que sea muy
poco usado a nivel comparado. El sistema (b) lleva naturalmente a un exceso
de capacidad pesquera—la flota pesquera es mayor a la necesaria para extraer
el TAC—, y con ello a la correspondiente pérdida de eficiencia productiva del
sector pesquero (desde el punto medio ambiental, el enforcement27 de la ley es
incompleto e imperfecto, lo que también pone en riesgo los recursos
pesqueros bajo este régimen)28. El sistema (c) da lugar a que un grupo
reducido de afortunados29 se disputen el TAC conforme a una pesca de “estilo
olímpico” (también conocido entre nosotros como “carrera olímpica”). Tanto
el sistema (b) como el (c) no solucionan en definitiva el problema de acción
colectiva propio de un recurso tipo common pool, problema que termina por
destruir las rentas económicas que se busca maximizar30.
26Vid. Tom Tietenberg, Environmental & Natural Resources Economics (8ª ed., Addison-
Wesley, Boston 2009), pp. 322-352.
27El concepto de enforcement no tiene traducción directa al castellano. Se refiere al proceso de
aplicación de la ley por parte de la autoridad, pero en un sentido más bien de política
pública que jurídico: se trata que las normas se cumplan en la realidad, esto es, lograr que los
privados se comporten en los términos esperados por la norma.
28En Estados Unidos, la Corte Federal de Apelaciones del Noveno Circuito, en Alliance
Against IFQs v. Brown, 84 F.3d 343, 344 (9th Cir. 1996), describe el problema en forma precisa:
Commercial ocean fishing combines difficult and risky labor with large
capital investments to make money from a resource owned by no one, the
fish. Unlimited access tends to cause declining fisheries. The reason is that to
get title to a fish, a fisherman has to catch it before someone else does. This
gives each fishermen an incentive to invest in a fast, large boat and to fish as
fast as possible. As boats and crews get more efficient, fewer fish escape the
fishermen and live to reproduce. “The result is lower profits for the too many
fishermen investing in too much capital to catch too few fish.” (citas internas
omitidas).
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Pesca Extractiva en Chile?”, 86 Estudios Públicos 183 (2002). En contra del sistema de ITQs,
vid. Seth Macinko y Daniel W. Bromley, “Property and Fisheries for the Twenty-Century:
Seeking Coherence from Legal and Economic Doctrine”, 28 Vermont Law Review 623 (2004).
32El sistema es difícil de diseñar e implementar en la realidad. Vid. Edella Schlager y Elinor
Ostrom, “Property Rights Regimes and Natural Resources: A Conceptual Analysis”, 68 Land
Economics 249 (1992). En sus conclusiones, p. 259, las autoras observan que:
The development of effective property-rights systems to manage inshore
fisheries is extraordinarily difficult no matter what type of property-rights
regime is adopted... Assigning full ownership rights does not guarantee an
avoidance of resource degradation and overinvestment.
33Las autorizaciones son otorgadas conforme a un procedimiento reglado. Ellas sólo pueden
ser denegadas por las causales reconocidas en el artículo 19 de la LGPA.
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26. Por su parte, la potestad para establecer cuotas globales está definida
en artículo 26 inc. 1° de la LGPA:
En las pesquerías sujetas al régimen de plena explotación, se podrán fijar
cuotas globales anuales de captura para cada unidad de pesquería, las que
regirán a partir del año calendario siguiente. No obstante lo anterior, para el
año de la declaración del régimen de plena explotación, se podrá también
fijar cuotas globales anuales de captura para cada unidad de pesquería, las
que regirán ese mismo año. (énfasis agregado).
28. Ahora bien, tal como lo prevé la teoría económica, el sistema de “acceso
restringido más TAC” implementado conforme a la LGPA dio lugar al
fenómeno de la “carrera olímpica”. Como resultado, durante este período
declararse una unidad de pesquería en estado de plena explotación con la aprobación por
mayoría absoluta de los miembros en ejercicio del Consejo Nacional y del Consejo Zonal de
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38 Historia de la Ley 19.713, Mensaje Presidencial, pp. 3-4.
39 Vid. abajo ¶¶ 69-82.
40Siguiendo la nomenclatura de Schlager y Ostrom, n. 32, pp. 254-256, los denominamos “de
facto property rights” (aunque en rigor, las autoras usan el concepto para referirse a sistemas
de asignaciones de cuotas generados por mecanismos de auto-gobierno).
41Esto ocurrió por disposición del artículo 1 N° 5 de la Ley 19.849, publicada en el Diario
Oficial el 26 de diciembre de 2002.
42Vid. Subsecretaría de Pesca, Informe Consolidado de Pesca y Acuicultura 2005, p. 8, disponible
en http://www.subpesca.cl/mostrararchivo.asp?id=3474 (última visita, 20 de julio de 2010),
donde se explica que, al año 2005, de las 360 naves autorizadas, sólo 213 registraron
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43Un sistema de tipo grandfathering es aquel en el cual la asignación de las cuotas futuras de
pesca se basa en criterios históricos: se autoriza a pescar a futuro a quienes han pescado en el
pasado y conforme a los volumenes de pesca capturados.
44 Vid. Jonathan Remy Nash & Richard L. Revesz, “Grandfathering and Environmental
Regulation: The Law and Economics of New Source Review”, 101 Northwestern University
School of Law 1677, 1729 (2007) (“Grandfathering generates rent in the form of barriers to
entry that protect existing industry actors from prospective competitors. These barriers to
entry impose higher costs on prospective market entrants, thus allowing existing actors
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access to greater profits”). Vid. también, Nathaniel O. Keohane, Richard L. Revesz & Robert
N. Stavins, “The Choice of Regulatory Instruments in Environmental Policy”, 22 Harvard
Environmental Law Review 313, 348-351 (1998).
45 Corte Suprema, Rol 4340-2003, Sentencia de 20 de octubre de 2004, C. 16°.
46 Vid. Abraham Bell y Gideon Parchomovsky, “Givings”, 111 Yale Law Journal 547 (2000).
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47Vid. Rose-Ackerman y Rossi, n. 2, p. 1455 (“[T]he political process provides adequate
protections for utilities and their investors”).
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48The Gravel Decision, BVerHe 58, 300, 336–38 (1981), citado por Sabine Michalowski y Lorna
Woods, German Constitutional Law. The Protection of Civil Liberties (Brookfield,
Ashgate/Dartmouth, 1999), p. 326 (“The examination of whether a legal event has to be
characterised as expropriation initially requires the determination of whether or not the
individual concerned, at the time of the encroachment, had a legal position that was
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[T]he wide concept of property that is recognized for purposes of article 14
does not mean that just any right or interest of patrimonial value is included
in the protection offered by article 14, and the constitutional guarantee is
restricted by two general principles: (a) Article 14 protects concrete rights
and not the subject’s patrimony, wealth or estate in general, and (b) the
guarantee includes only those rights that have already vested or been
acquired, and not mere expectancies.
49 United States v. Willow River Power Co., 324 U.S. 499, 503 (1945) (“[N]ot all economic
interests are “property rights;” only those economic advantages are “rights” which have the
law back of them, and only when they are so recognized may courts compel others to forbear
from interfering with them or to compensate for their invasion”). Vid. casos posteriores en
los que se ha discutido la existencia de propiedad privada: Phillips v. Washington Legal
Found., 524 U.S. 156 (1998), Eastern Enterprises v. Apfel, 524 U.S. 498 (1998), y Brown v. Legal
Foundation of Washington, 538 U.S. 216 (2003). Vid. en general, Thomas W. Merrill, “The
Landscape of Constitutional Property”, 86 Virginia Law Review 885 (2000).
50 Vid. Roles 505 y 506, Sentencias de 7 de marzo de 2007, C. 15:
El artículo 19 número 24 de la Constitución Política del Estado asegura a
todas las personas el derecho de propiedad sobre toda clase de bienes
corporales o incorporales. Esta Magistratura no desconoce que a raíz de
haberse asegurado el derecho de propiedad sobre bienes incorporales,
primero a través de la jurisprudencia y luego por medio del precepto
constitucional aludido, se han producido efectos que han generado una
cantidad abundante de debates y críticas, particularmente entre los cultores
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41. Ahora bien, quien alegue una expropiación debe ser capaz de
argumentar y acreditar que el ordenamiento —sea el Derecho público o el
privado— le reconoce u otorga una titularidad o derecho subjetivo
susceptible de ser expropiado51. Según veremos a continuación, las
autorizaciones de pesca no cumplen con este requisito. El sacrificio de
intereses económicos formados al alero de la legislación vigente sin
consagración de titularidades, como es el caso de las autorizaciones, no
constituye una expropiación.
51 Entre nosotros, así lo reconoce Juan José Romero Guzmán, “Cambio en la regulación
eléctrica y estabilidad de los contratos: ¿Cuándo una limitación se transforma en privación?
¿Cuándo compensar?”, en Arturo Fermandois (ed), Sentencias Destacadas 2007: Una Mirada
desde la Perspectiva de las Políticas Públicas (Libertad y Desarrollo, Santiago 2008), pp. 19, 31,
quien formula las siguientes preguntas:
Esta primera interrogante [¿Existe un derecho de propiedad protegido por la
garantía constitucional de integridad patrimonial?] puede, a su vez, dividirse
en las siguientes: ¿Existe un derecho o se está en presencia de simples
expectativas, intereses o situaciones meramente favorables? Verificándose la
existencia de un derecho ¿hay propiedad (y, por ende, protección
constitucional) sobre el mismo?
52Como señala la Corte Suprema norteamericana, Board of Regents v. Roth, 408 U.S. 564, 567
Informe en Derecho # 5
(1972), “[p]roperty interests, of course, are not created by the Constitution. Rather they are
created and their dimensions are defined by existing rules or understandings that stem from
an independent source such as state law—rules or understandings that secure certain
benefits and that support claims of entitlement to those benefits”.
53 Vid. nota 48.
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• Los peces son res nullius, esto es, bienes que carecen de dueño y
que son susceptibles de ser apropiados conforme al medio de
adquirir denominado ocupación54.
54Vid. Artículo 606 del Código Civil: “Por la ocupación se adquiere el dominio de las cosas
que no pertenecen a nadie, y cuya adquisición no es prohibida por las leyes chilenas, o por el
Derecho Internacional”, y artículo 607: “La caza y pesca son especies de ocupación por las
cuales se adquiere el dominio de los animales bravíos [los que viven naturalmente libres e
independientes del hombre, como las fieras y los peces]”.
55 Con excepción de las aguas interiores y las cinco primeras millas marítimas, que están
reservadas a la pesca artesanal (artículo 47 de la LGPA).
56 Vid. Artículo 593 del Código Civil:
El mar adyacente, hasta la distancia de doce millas marinas medidas desde
las respectivas líneas de base, es mar territorial y de dominio nacional. Pero,
para objetos concernientes a la prevención y sanción de las infracciones de
sus leyes y reglamentos aduaneros, fiscales, de inmigración o sanitarios, el
Estado ejerce jurisdicción sobre un espacio marítimo denominado zona
contigua, que se extiende hasta la distancia de veinticuatro millas marinas,
medidas de la misma manera.
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44. Según vimos, la LGPA contempla cuatro regímenes de pesca, entre los
cuales aquí sólo nos interesan los dos en los cuales tienen vigencia las
autorizaciones de pesca: el general de acceso y el de plena explotación59.
Aunque el régimen general de acceso es hoy muy poco relevante en términos
de capturas pesqueras, sus normas constituyen el punto de partida para
determinar el contenido de las autorizaciones.
aquellas pesquerías que no se encuentren declaradas en los régimenes de
plena explotación, en pesquerías en recuperación o de desarrollo incipiente a
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60 Tribunal Constitucional, Rol 467, Sentencia de 14 de noviembre de 2006, C. 40°-41°.
61 Carlos Carmona Santander, Los Recursos de la Administración: Personal, Bienes y Presupuesto
(Apuntes de Clases, Universidad de Chile, Facultad de Derecho, Santiago 2003), 2ª Parte, p.
20. Vid. también, Ramón Parada Vásquez, Derecho Administrativo (Marcial Pons, Madrid 1999),
Vol. 1, p. 436, quien define la autorización como:
[Aquella clase de actos administrativos] que hace posible el ejercicio de un
derecho o facultad que ya pertenece al administrado. En sí misma, pues, la
autorización no limita derechos, sino que paradójicamente los amplía, quizás
mejor los libera; no obstante, es obvio que la autorización se enmarca en una
operación limitadora porque la autorización no se concibe sin un derecho o
facultad previamente condicionados en su ejercicio
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48. Por otra parte, el interés creado por la autorización de pesca tiene en
este régimen escaso o nulo valor económico. Ello por la sencilla razón que
cualquier interesado puede pedir una nueva autorización y la autoridad debe
concedérsela (esto es, no hay escasez)62. Al mismo tiempo, las autorizaciones
son personalísimas, no pudiendo ser transferidas ni constituidas sobre ellas
derechos en favor de terceros, sin perjuicio de su transmisibilidad63.
su efectividad, la prohibición del ejercicio de los mismos sin un control
administrativo preventivo, caso a caso, del cumplimiento de aquella
regulación. El prototipo de la técnica en estos casos utilizada es la
autorización, cuyo otorgamiento (por comprobación de la regularidad del
ejercicio pretendido) levanta la prohibición.
Vid. también la completa monografía de Juan Carlos Laguna de Paz, La autorización
administrativa (Civitas, Madrid 2006), y los textos de Ricardo Rivero Ortega, Derecho
Administrativo Económico (Marcial Pons, Madrid 2007), p. 164, y de Luis Morell Ocaña, Curso
de Derecho Administrativo (Aranzadi, Pamplona 1996), p. 93.
62 Vid. supra n. 33.
63 Vid. Artículo 15 inc. 5° de la LGPA:
La autorización de pesca no podrá enajenarse, arrendarse ni constituir a su
respecto otros derechos en beneficio de terceros a ningún título, sin perjuicio
de su transmisibilidad.
64 Vid. Artículo 2 N° 27 de la LGPA:
Para los efectos esta ley se dará a las palabras que en seguida se definen, el
significado que se expresa: ... 27) Permiso extraordinario de pesca: es el acto
administrativo mediante el cual la Subsecretaría a través del procedimiento
establecido en esta ley faculta a las personas adjudicatarias de cuotas
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65Vid. Mensaje de S.E. el Presidente de la República con el que se inicia un proyecto de ley
que establece el Régimen Especial de Pesca, Boletín 2274-03, 2 de diciembre de 1998, pp. 4-5.
66Aunque sea obvio de señalar, los numerales 21 y 23 del artículo 19 de la Constitución
permiten al Congreso establecer excepciones a los principios constitucionales ahí
garantizados.
67Tribunal Constitucional, Rol 467, Sentencia de 14 de noviembre de 2006, C. 37°. En el
mismo sentido se pronuncia la doctrina extranjera; vid. también, Laguna de Paz, n. 61, p. 37:
La autorización es un acto administrativo declarativo de derechos, que
reconoce una situación jurídica protegida para su titular. Con todo —como
decía FLEINER—, la autorización no constituye un baluarte definitivo frente a las
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de la actividad autorizada, o de sus efectos, al interés general. Esta cuestión
resulta decisiva en las autorizaciones de funcionamiento, que —a proyectarse
a lo largo del tiempo— están sujetas al permanente vaivén normativo, pero
en las condiciones que en cada momento establezca las normativa vigente.
En ocasiones, así lo advierte expresamente la legislación. En principio, la
Administración puede, pues, exigir la adaptación a la nueva normativa y —si no es
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70 La introducción de nuevos actores, todos sujetos a una misma cuota global anual, diluiría
el alcance efectivo de las autorizaciones de pesca y su valor económico.
71 Artículo 23 inc. 1° de la LGPA:
Las autorizaciones de pesca vigentes, que facultan a sus titulares para
desarrollar actividades pesqueras extractivas, en unidades de pesquerías
declaradas en estado de plena explotación y sometidas a dicho régimen de
administración, serán transferibles con la nave, en lo que concierne a dichas
unidades de pesquerías, e indivisibles.
72 Artículo 32 de la LGPA:
Los titulares de autorizaciones de pesca, habilitados para desarrollar
actividades pesqueras en pesquerías declaradas en plena explotación o en
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78 La implementación del artículo 27 de la LGPA da lugar a un sistema de “semi-comunes”.
Vid. Henry Smith, “Semicommon Property Rights and Scaterring in the Open Fields”, 29
Journal of Legal Studies 131 (2000) (semicomunes corresponde a un régimen donde interactúa
la propiedad privada con la propiedad común).
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iii. Las restricciones introducidas por la Ley 19.713 tampoco dan lugar a
“propiedad susceptible de ser expropiada”
65. Finalmente, el análisis de las expropiaciones directas requiere revisar la
situación jurídica de los incumbentes bajo la vigencia de la Ley 19.713. Según
veremos, dicha ley no modifica la naturaleza ni alcance de las autorizaciones
de pesca y tampoco crea derechos nuevos en favor de los incumbentes.
79 Artículo 1° inc. 1° de la Ley 19.713.
80 Artículo 1° inc. 2° de la Ley 19.713.
81 Historia de la Ley 19.713, Mensaje Presidencial, p. 9 (énfasis agregado).
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69. Por otra parte, la Ley 19.713 no cambia las conclusiones a las que
hemos llegado respecto a los intereses que los incumbentes tienen bajo la
LGPA —esto es, meros privilegios fácticos—, pues dicha ley no genera
derechos, intereses o expectativas de ningún tipo. Tres características de la
medida de LMCA prueban esta afirmación: (1) se trata de límites y no de
derechos; (2) la medida es provisional; y, (3) la ley señala expresamente que
no genera derechos adquiridos.
71. Por otra parte, los límites máximos constituyen una “medida de
administración”. Es decir, se definen de cara a las potestades de la
Administración del Estado y no de cara a los derechos de los privados. Esta
naturaleza “administrativa” es coherente con su condición de restricciones a
la libertad de los privados.
82Vid. Cámara de Diputados (Primer Trámite Constitucional), Informe de la Comisión de
Agricultura, Silvicultura y Pesca acerca del proyecto de ley que establece como medida de
administración el límite máximo de captura por armador a las principales pesquerías
industriales nacionales y la regularización del registro pesquero artesanal, p. 54 (“Durante el
debate habido en el seno de la Comisión acerca de los alcances de esta disposición, fue factor
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76. Dado este rechazo, el segundo proyecto enviado por el Ejecutivo, que
se convertiría luego en la Ley 19.713, definió los límites negativamente como
restricciones. Dicho cambio de definición fue determinante para obtener la
aprobación del Congreso. Así queda de manifiesto en la siguiente opinión del
Senador Horvath:
El H. Senador señor Horvath recordó que cuando la Comisión se abocó al
estudio del proyecto de ley que establecía las cuotas individuales
transferibles como un régimen de acceso a las pesquerías, él expresó su
disconformidad —y votó en contra de la idea de legislar respecto de ese
proyecto— por las razones que expuso en su oportunidad, especialmente,
Diputados como en el Senado. Vid. Historia de la Ley 19.713, Cámara de Diputados,
Legislatura 343, Sesión 22, 5 de diciembre de 2000, Discusión general, p. 91:
Por lo tanto, esta medida no cambia la naturaleza de las actuales
autorizaciones de pesca industrial ni otorga al sector otros derechos
distintos de los que ha recibido desde 1991. (énfasis agregado)
Vid. también, Historia de la Ley 19.713, Senado, Legislatura 343, Sesión 21, 9 de enero
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86 Historia de la Ley 19.713, Informe de la Comisión de Intereses Marítimos, Pesca y
Acuicultura, recaído en el proyecto de ley, en segundo trámite constitucional (Senado), que
establece como medida de administración el límite máximo de captura por armador a las
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89Historia de la Ley 19.713, Senado, Legislatura 343, Sesión 21, 9 de enero de 2001, Discusión
general, p. 291. Vid. también, Senador Bitar, p. 293:
El tercer tema es el concerniente a la transitoriedad. Y debo admitir que es el
que más me preocupa, porque, como ya lo han señalado otros señores
Senadores, aquí pueden existir presiones para dilatar el proceso más allá de
los dos años, con lo cual en la práctica estaríamos entregando gratuitamente
a una empresa derechos sobre recursos que son de todos los chilenos, sin
mediar siquiera licitación. En mi opinión, esta situación no puede darse bajo
ninguna circunstancia.
90 Historia de la Ley 19.713, Senado, Informe de la Comisión de Medio Ambiente y Bienes
Nacionales recaído en el proyecto de ley, en segundo trámite constitucional (Senado), que
establece como medida de administración el límite máximo de captura por armador a las
principales pesquerías industriales nacionales y la regularización del registro pesquero
artesanal, p. 262.
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presentaron una indicación para que ello fuera señalado expresamente92. Esta
indicación dio lugar al actual artículo 14 de la Ley 19.713:
El establecimiento del límite máximo de captura por armador a que se refiere
este título no constituirá derecho alguno en asignaciones de cualquier tipo
que se efectúen en el futuro93.
92 Historia de la Ley 19.713, Cámara de Diputados, Informe de la Comisión de Agricultura,
Silvicultura y Pesca acerca del proyecto de ley que establece como medida de administración
el límite máximo de captura por armador a las principales pesquerías industriales nacionales
y la regularización del registro pesquero artesanal, p. 57. Según se indica, “[l]os autores de la
indicación la fundamentaron en la necesidad de dar tranquilidad a un sector de pescadores
artesanales y de pequeños y medianos armadores industriales, que han manifestado su
inquietud por los eventuales efectos permanentes y perjudiciales que esta iniciativa
transitoria pudiera producir sobre sus intereses sectoriales. —Puesto en votación, fue
aprobado por mayoría de votos”.
93Cabe mencionar que en la Magnuson-Stevens Fishery Conservation and Management Act de
2006, principal ley pesquera de los Estados Unidos, se establece un sistema de ITQs, en el
que las cuotas son expresamente declaradas como no-propiedad. Vid. 16 U.S.C. §
1853a(b)(2010):
Limited access privilege, quota share, or other limited access system
authorization established, implemented, or managed under this chapter— (1)
shall be considered a permit for the purposes of sections 1857, 1858, and 1859
of this title; (2) may be revoked, limited, or modified at any time in
accordance with this chapter, including revocation if the system is found to
have jeopardized the sustainability of the stock or the safety of fishermen; (3)
shall not confer any right of compensation to the holder of such limited
access privilege, quota share, or other such limited access system
authorization if it is revoked, limited, or modified; (4) shall not create, or be
construed to create, any right, title, or interest in or to any fish before the fish
is harvested by the holder; and (5) shall be considered a grant of permission
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tiempo, de tal manera que a futuro haya cierto libre acceso al sector y éste
quede abierto a la competencia94.
94Historia de la Ley 19.713, Senado, Legislatura 343, Sesión 21, 9 de enero de 2001, Discusión
general, p. 291. Vid. también, Historia de la Ley 19.713, Senado, Informe de la Comisión de
Medio Ambiente y Bienes Nacionales recaído en el proyecto de ley, en segundo trámite
constitucional, que establece como medida de administración el límite máximo de captura
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87. Debe notarse que los aspectos fácticos del caso en cuestión son distintos
a la hipótesis clásica de las expropiaciones regulatorias (las que en un
porcentaje muy relevante de los casos tanto chilenos95 como extranjeros96, se
95 Vid. Tribunal Constitucional, Rol 245-246 (acumulados), Sentencia de 2 de diciembre de
1996 (Playas I), y Rol 1141-2008, Sentencia de 27 de marzo de 2009 (Playas II). Cabe destacar el
caso Rol 334, Sentencia de 21 de agosto de 2001, donde la propiedad en cuestión no era raíz,
sino el derecho de dominio de los afiliados sobre los fondos previsionales en el contexto del
DL 3500.
96 En Estados Unidos, las expropiaciones regulatorias se rigen, en general, por tres reglas: 1)
la regla categórica (o per se) Lucas, que ordena pagar compensación frente a la destrucción
total de valor económico de una propiedad (Lucas v. South Carolina Coastal Council, 505 US
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1003 (1992)); 2) la regla categórica (o per se) Loretto, que ordena pagar indemnización en el
caso de invasiones físicas a la propiedad (Loretto v. Teleprompter Manhattan CATV Corp., 458
U.S. 419 (1982)); 3) la regla residual Penn Central, que ordena utilizar un complejo test de
balanceo para determinar si se está frente a una expropiación regulatoria (Penn Central
Transportation Co. v. New York CitiPenn Central Transportation Co. v. New York City, 438 U.S.
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have seemed necessary, or at least justifiable, when constructed and placed into service
under a regime of price and entry controls but that have become underutilized or even
useless under deregulation”). Como agrega enseguida: “In the extreme case of a completely
useless plant, the owner may be able to obtain no more than the facility’s salvage value,
which is typically only a tiny percentage of the unrecovered investment”.
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100 En Estados Unidos, Sidak y Spulber, n. 2, p. 109, argumentan que en el caso de las public
utilies (servicios públicos regulados) existe un “regulatory contract” (contrato regulatorio).
Este concepto tiene un componente fundamental de confianza o reliance. Así, según los
autores, p. 450, “[t]he existence of a regulatory contract is a necessary condition for the
recovery of stranded investment”. (La existencia de un contrato regulatorio a falta de texto
expreso es resistida por amplios sectores de la doctrina norteamericana).
101Incluso en sistemas jurídicos donde la idea de expectativas legítimas se ha desarrollado
con amplitud, como es el caso de la Unión Europea, el argumento rara vez recibe acogida.
Como afirma Robert Thomas, Legitimate Expectations and Proportionality in Administrative Law
(Hart, Oxford 2000), p. 46, “relatively few arguments based on legitimate expectations have
succeeded”.
102 Caso 245/81, Edeka Zentrale AG v. Germany, [1982] ECR 2745, ¶ 27 (“[T]raders are unable
to claim that they have a legitimate expectation that an existing situation which is capable of
being altered by decisions taken by those institutions [Community Institutions] within the
limits of their discretionary powers will be maintained”). Vid. también, Caso 52/81, W. Faust
v. Commission, [1982] ECR 3762, ¶ 27; Caso C-296 and 307/93, France and Ireland v.
Commission, [1996] ECR I-795, ¶ 59; Caso C-375/96, Galileo Zaninotto v. Ispettorato Centrale
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Repressione Frodi and Others, [1998] ECR I-6629, ¶ 50; y Caso C-284–94, Kingdom of Spain v.
Council, [1998] ECR I-7309, ¶ 43. De acuerdo a Søren Schønberg, Legitimate Expectations in
Administrative Law (OUP, New York 2000), p. 15, “policies should be, and are known to be,
impermanent, they cannot reasonably be expected to remain fixed forever. Policies do not
bear the mark of finality to the same extent as decisions and individualised representations”.
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103 Vid. Contraloría General de la República, D. 6210-2000:
Por otra parte, no puede dejar de considerarse que la empresa Aguas
Cordillera S.A. ha seguido, cabalmente y de buena fe, un procedimiento
administrativo regulado, realizando inversiones y contratando obligaciones
con terceros, para concretar el ejercicio de su derecho a la ampliación, en la
confianza legítima de que no existiría alteración de las normas
preestablecidas y en la continuidad de dicho procedimiento válidamente
iniciado y proseguido, confianza que ha sido reforzada por la propia acción
de las autoridades, que le solicitaron aumentar el territorio que cubría la
ampliación en trámite, y que por todo ello es valorable como digna de
protección.
104 Hovenkamp, n. 99, 821-822 (“[T]he case for compensation is strong when... the
government actually initiates an action compelling the utility to construct a new facility and
later changes regulatory policy in such a way as to render the facility useless or unprofitable.
Such an act involves no calculated risk-taking at all by the utility, but rather merely involves
compliance with a government order... However, such situations must be regarded as the
exception rather than the rule, and they must be proven. In most cases, the instigator of
expansion is the regulated firm itself”).
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106Vid. United States v. Winstar Corp., 518 U.S. 839, 860-891 (1996). Vid. también, un poco
menos estricto, Mobil Oil Exploration and Producing Southeast, Inc. v. United States, 530 U.S. 604
(2000).
107 En Estados Unidos, el estándar más deferente que aplica en estos casos no es el de Penn
Central. Los precedentes relevantes aquí son dos Duquesne Light Co. v. Barasch, 428 U.S. 299
(1989), y FPC v. Hope Natural Gas Co., 320 U.S. 591 (1944); vid. Rose-Ackerman y Rossi, n. 2, p.
1452-1457. Conforme a este test, los tribunales deben enfocarse en la viabilidad económica de
la empresa como un todo, y no en activos específicos o negocios/contratos específicos de la
firma regulada (no se permite un piecemeal approach). Como explican Dana y Merrill, n. 96, p.
165:
Informe en Derecho # 5
[T]he [Supreme] Court has said that courts should determine the total effects
on the utility of all aspects of a rate order, and consider such factors as
whether the order affords a rate of return commensurate with investments of
comparable risk, whether it permits the utility to raise additional capital, and
whether it reflects a fair balancing of investor and consumer interests.
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96. En cuanto a los stranded costs, los activos móviles rara vez lo son108. El
activo duradero y especializado por excelencia en este mercado, el buque
pesquero, puede en principio ser vendido en otros mercados. Por otra parte,
las plantas de procesamiento tampoco parecen ser stranded costs. Aunque en
último término se trata de un problema de hecho, varios argumentos llevan a
concluir que no lo son: primero, porque son inversiones realizadas en un
mercado aguas abajo al de la pesca extractiva, y segundo, porque se trata de
activos que no pierden totalmente su valor y pueden eventualmente ser
utilizados en mercados vecinos como el de la salmonicultura. El ingreso de
nuevos actores también es posible que suponga un aumento en la demanda
de estos activos.
98. Pero más importante, no resulta razonable sostener que los actores
pesqueros cuentan con expectativas legítimas respecto a que la situación
regulatoria se vaya a mantener inalterada. Esto por al menos tres razones.
Primero, porque no hay actos particularizados de la Administración que
permitan llegar a la conclusión de que los incumbentes pudieron formarse
expectativas legítimas.
108
Informe en Derecho # 5
Como explica Hovenkamp, n. 99, 804, “mobile assets such as aircraft and trucks do not
face the ‘stranded’ cost problem to the same extent as, say, electric generation plants. If an
airplane or a truck becomes superfluous in one market, it can readily be shifted to another”.
109 Vid. supra, ¶¶ 17-33.
110 Vid. supra, ¶¶ 65-82.
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sector without adopting the specific measures which would at least permit
traders either to avoid the loss which would have been suffered in the
performance of export contracts, the existence and irrevocability of which are
established by the advance fixing of the export subsidies, or to be
compensated for such loss. (énfasis agregado).
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108. Incluso frente a leyes inconstitucionales, cabe notar que nuestro sistema
procesal-constitucional hace difícil articular la responsabilidad del Estado
Legislador. En Chile, el control de constitucionalidad ex post se realiza por vía
del recurso de inaplicabilidad ante el Tribunal Constitucional, siendo la
inaplicación de la norma el único remedio disponible. Aunque otros autores
no ven inconveniente en dicha estructura para que el demandante pueda
pedir indemnización al juez del fondo122, parece ser que nuestro sistema está
procesalmente orientado más bien hacia un petitorio de nulidad o mera
certeza, que hacia una indemnización de daños. Nos acercaríamos así más a la
solución adoptada en Alemania que a la de los Estados Unidos123.
perjuicios causados a los particulares por la dictación y entrada en vigencia de una
ley, tendrá su origen en la inconstitucionalidad de ésta”.
120 Las posibles inconstitucionalidades ya fueron analizadas y descartadas en la Sección II.
121Enrique Barros Bourie, Tratado de Responsabilidad Extracontractual (Editorial Jurídica,
Santiago 2006), p. 522.
122 Vid. Zúñiga, n. 118, pp. 143-159.
123 En Alemania, la Corte Constitucional Federal (no así el Tribunal Federal Civil,
Bundesgerichshof, ni el Tribunal Federal Administrativo, Bundesverwaltungsgericht) ha
intentado limitar el remedy en caso de “regulaciones excesivas” o Übermaßverbot a la nulidad
de la ley; vid. van der Walt, n. 48, p. 149 (notando que en Alemania, “excessive regulation is
invalid and cannot be transformed into an expropriation through an award of
compensation”). El caso más relevante aquí es el conocido como Allotment (Kleingarten),
BverfGE 52, 1, 28 (1979), donde la Corte Constitucional Federal señaló que:
If the limits following from the Constitution are exceeded, the statutory
provision is void and not an expropriation in the meaning of Art. 14(3) BL [la
Constitución]. Regulations in the meaning of Art. 14(1)(2) BL [esto es,
limitaciones al dominio]... are valid only if they conform with the relevant
provisions of the Constitution. An unconstitutional provision determining
the content cannot be reinterpreted as expropriation, and the violation of the
Constitution cannot be “healed” by awarding compensation unprovided for
Informe en Derecho # 5
by statute. (Vid. también, Caso Gravel (Naßauskiesung), BverfGE 58, 320 (1981).
En Estados Unidos, la situación es la contraria: si bien es difícil ganar un caso de
expropiación regulatoria —donde el único remedy posible es la indemnización, conforme a la
acción de “expropiación inversa”—, es virtualmente imposible ganar un caso de
inconstitucionalidad de la ley vía substantive due process (donde el remedy es la “remoción” de
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most statutes are silent on the issue of compensation, it has been left to the courts to interpret
the relevant legislation. The courts have generally concluded that the legislative intention
was not to grant compensation”. El famoso caso La Fleurette de 1938 otorgó indemnización
por la ficción de la interpretación de una voluntad presunta del legislador:
[N]othing in the wording of the law or the travaux préparatoires, or in the
circumstances of the case, could lead one to think that the legislator intended
to place a burden on the claimant which would not normally have fallen
upon it; that that burden, [deriving from activities] for the common good,
must be borne by the community. (caso traducido por Fairgrieve, id., p. 291).
127 Esta es la teoría seguida en Alemania por el Tribunal Federal Civil o Bundesgerichtshof.
Vid. Gunnar Folke Schuppert, “The Right to Property”, en Ulrich Karpen (ed), The
Constitution of the Federal Republic of Germany (Nomos Verlagsgesellschaft, Baden-Baden
1988), pp. 107, 116-117, Mostert, n. 113, pp. 311-314, y Oriol Mir Puigpelat, Responsabilidad
patrimonial de la Administración: Hacia un nuevo sistema (Civitas, Madrid 2003), pp. 71 y ss.
128Esta es la teoría seguida en Alemania por el Tribunal Federal Administrativo o
Bundesverwaltungsgericht. Vid. id.
129 Estos supuestos también resultan aplicables a la responsabilidad del Estado
Administrador por actos lícitos. En este punto, cabe señalar que no debe confundirse dicha
hipótesis de responsabilidad con la del Estado Legislador. Núñez Leiva, n. 124, p. 188, nota
correctamente que muchos de los casos que se invocan al tratar la responsabilidad del
Estado Legislador son en realidad casos relativos a responsabilidad administrativa:
[C]uatro sentencias son citadas con frecuencia por la doctrina tradicional
como ejemplos de eventuales indicios de la aplicación de esta teoría en
nuestro país [teoría de la responsabilidad del Estado Legislador]. Se trata de
los conocidos casos Comunidad Galletué con Fisco de Chile, Sociedad
Agrícola y Forestal Casagrande Ltda. con Fisco de Chile, Sociedad Agrícola
Lolco Ltda. con Fisco de Chile y, recientemente, Sociedad Inmobiliaria
Maullín Ltda. con Fisco de Chile. Si bien las tres primeras sentencias
condenaron al Estado Fisco a pagar una compensación económica, lo
hicieron a causa de hechos del Estado normador, en ejercicio de la potestad
decretal, mas no por actos del legislador.
130Además, como señala Ramón Parada Vásquez, Derecho Administrativo (15ª ed., Marcial
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IV. Conclusiones
111. Los derechos de propiedad representan un freno a las potestades de
reforma legal del Congreso. Como señala Michelman, la propiedad
constitucional es “un principio anti-redistributivo, opuesto a las
intervenciones gubernamentales en el régimen existente de titularidades en
aras de fines distributivos”131. En nuestro sistema legal, existe consenso que
este principio está reconocido en el artículo 19 N° 24 de la Constitución132.
En el mismo sentido, García de Enterría y Fernández, n. 12, pp. 384-385.
131 Frank I Michelman, “Possession v. Distribution in the Constitutional Ideal of Property”,
72 Iowa Law Review 1319, 1319 (1987) (“we primarily understand property in its constitutional
sense as an antiredistributive principle, opposed to governmental interventions into the
extant regime of holdings for the sake of distributive ends”).
132 Al final del día, dado el contenido anti-redistributivo del derecho de propiedad, el
problema de las expropiaciones regulatorias es y seguirá siendo complejo. No hay soluciones
analíticas o dogmáticas a un problema político de esta magnitud. Vid. Carol M. Rose, “Mahon
Reconstructed: Why the Takings Issue is Still a Muddle”, 57 Southern California Law Review
561 (1984). Por la misma razón, esfuerzos como los de Eduardo Aldunate Lizana,
“Limitación y Expropiación: Scilla y Caribdis de la dogmática constitucional de la
Informe en Derecho # 5
propiedad”, 33 Revista Chilena de Derecho 285 (2006), son insatisfactorios. Qué potencia anti-
redistributiva vamos a reconocer a la propiedad, y mediante qué remedios lo haremos
(nulidad, expropiación o responsabilidad), no son preguntas que se agoten analíticamente.
133 Sujeto obviamente a los principios generales del actuar público, tales como principio de
juridicidad, respeto de los derechos fundamentales, proporcionalidad, etc.
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134 Tampoco se compromete la responsabilidad del Estado ante el Derecho internacional
(BITs y CIADI). Así lo afirmamos expresamente en Montt, n. 13, p. 252, dando como ejemplo
derechos débiles sobre un common pool como es el caso de los slots de aterrizaje en USA (vid.
supra n. 93):
Regulatory programs that allocate scarce resources, such as access to common pools,
are usually designed and implemented to be provisional. Therefore, the implicit
policy decision is to reserve the state’s rights to withdraw all titles in order to
Informe en Derecho # 5
reallocate them in the future, hopefully according to a more rational plan. So, what
happens when this moment arrives, and the regulator, in accordance with domestic
law, withdraws the airport slots? Can the investor claim compensation? Assuming
appropriate procedures and timing, I think not, nor do I think that investor can claim
legitimate expectations in those circumstances.
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Atentamente,
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