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Modelos de decisión bajo

una perspectiva de análisis


de sus procesos
Fernando Lámbarry Vilchis*
Luis Arturo Rivas Tovar**
María del Pilar Peña Cruz***

Recibido: septiembre de 2009. Aceptado: noviembre de 2009

RESUmEn
Los ejecutivos deben caminar en una fina línea entre dos extremos: por una parte, la toma de
decisiones arbitrarias sin un estudio riguroso de la situación problemática, basándose en cora-
zonadas o intuición; por otra parte, apoyarse demasiado en análisis racionales y cuantitativos.
Las decisiones por lo general no las toma un solo ejecutivo, requiere de la participación de
determinados grupos involucrados en la problemática y en ciertos casos, entre organizaciones,
coexistiendo por un lado, conflicto de intereses que frustran la colaboración o bien, por otra
parte, soluciones consensuadas bajo un contexto participativo y colaborativo.
Palabras clave: proceso de toma de decisiones, conflicto, consensos.

Para citar este artículo: Lámbarry, F.; Rivas, L. A. y Peña, M. P. (2010), “Modelos de decisión bajo una perspectiva
de análisis de sus procesos”. En Universidad y Empresa, 18: 146-173.

* Maestro en Ciencias con especialidad en Administración de negocios de la Escuela Superior de Comer-


cio y Administración, Unidad Santo Tomás, del Instituto Politécnico Nacional. Profesor e investigador
de la Escuela Superior de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, Unidad Azcapotzalco. Contacto: f_lamba-
rry@yahoo.com
** Escuela Superior De Comercio y Administración, Unidad Santo Tomás. Doctor en Ciencias Adminis-
trativas del IPN de México y doctor en Estudios Europeos del Instituto ortega y Gasset. Profesor y
director del Centro de Investigación en Ciencias Administrativas de la Escuela Superior de Comercio
y Administración de el Instituto Politécnico Nacional y Profesor invitado de la Universidad Politécnica
de Madrid. Es investigador nacional. Contacto: larivas33@hotmail.com; larivas@ipn.mx
**
Profesora investigadora de la Escuela Superior de Comercio y Administración, Unidad Santo Tomás.
Instituto Politécnico Nacional sección de Estudios de Posgrado, doctora en Administración y miembro
del Sistema Nacional de Investigadores. Contacto: penacruz@hotmail.com.

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abStRact
Executives must walk in a fine line between two ends: by a part, the arbitrary decision making
without a rigorous study of the problematic situation, being based on hunches or intuition; on
the other hand, to lean too much in rational and quantitative analyses. The decisions generally
are not taken by a single executive, requires of the participation of certain groups involved
in the problematic one and in this social sense, it is doubtless that, sometimes, conflict of
interests coexists frustating the participating and collaborative context on the solution and
implantation have arisen from decisions; whereas on the other hand, contexts arise where the
collaboration is converted in consensus solutions.
Keywords: decision making process, conflict, consensus building.

IntroduccIón y aporta las rutinas de identificar,


diagnosticar, investigar, diseñar, pro-
El concepto de toma de decisiones ha yectar, evaluar/elegir y autorizar, y
sido abordado históricamente desde lo define como “un proceso que está
diversas perspectivas. Anderson, razonablemente bien definido (en
Sweeney y Williams (1999) definen diagramas, con notación matemática,
el término “decidir” como un pro- en papel o computadora)”. Una gran
ceso estructurado que resulta de un variedad de modelos de decisión re-
proceso mental (cognoscitivo), de la cogen este mismo sentido en la lite-
selección de una acción entre varias ratura administrativa. Por otra parte,
alternativas o, simplemente, de ma- Simon (1950) argumenta, primero,
nifestar una opinión. Kovacs (1990) que los seres humanos no optimizan
señala que muchos investigadores en sus decisiones organizacionales
dentro del área de la administración debido a que su capacidad cognitiva
se han enfocado en la teoría y la prác- es limitada, por lo que no son capa-
tica de la toma de decisiones organi- ces de captar toda la información
zacionales, mientras que Mintzberg, adecuada al problema que enfren-
Raisinghani y Théoret (1976) han tan y, segundo, que las decisiones
definido decisión como un compro- organizacionales normalmente se
miso de recursos para la acción y toman bajo severas restricciones de
señalan que el proceso de decidir no tiempo y presupuesto, lo que hace
es fácilmente identificable. Por esta casi imposible optimizarlas. Hitt,
razón, varios autores han propuesto Black y Porter (2006) se enfocan
diferentes estructuras para el pro- en la interacción social del proce-
ceso de la toma de decisiones, que so, en la diferencia entre la toma de
de alguna forma son similares pero decisiones en grupo y la toma indi-
que discrepan en algunos puntos. vidual de decisiones, la cual radica
Mintzberg et al. Analizan el proceso en la participación significativa en la

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toma de decisiones que incrementa riables, como en los casos de Bass y


el compromiso de los integrantes Avolio (1995), Evkall y Ryhammar
con los resultados de la decisión y (1997), Sharfman y Dean, (1997),
aumenta la satisfacción individual Vroom (2000), ogbonna y Harris
por participar. En este sentido, más (2000) y Pedraja et al. (2006), quie-
allá de técnicas y modelos de nego- nes se enfocan en la importancia del
ciación implicados en los procesos liderazgo y la alta dirección sobre el
de decisión, una amplia revisión de proceso. Dean y Sharfman (1997),
la literatura sobre las principales teo- Hollenbeck (1998) y Amason (1996)
rías que han dominado este campo, se centran en la flexibilidad como
permite categorizarlas de la forma un componente del proceso, en la
como se aprecia en la figura 1: adopción o reconsideración de las al-
ternativas presentadas, en la calidad
Investigaciones recientes han am- del diseño de la decisión en términos
pliado el estudio del proceso de toma de los resultados, creación de valor
de decisiones en las organizaciones y solución eficaz y eficiente de la
bajo la perspectiva de diversas va- problemática. Pedrajas y Rodríguez

Figura 1. Principales teorías de los procesos de toma de decisiones

Teorías / Modelos de toma de decisiones

Individuales organizacionales

Teoría de la intuición
(Simon, 1987; Kahenman, 2002). Internos Entre organizaciones
Teoría de las emociones
(Simon, 1987; Schwarz, 2000).
Modelo racional Decisión basada en reglas Modelo de consensos Seeds
(Archer, 1980). (March, 1997). For Change
Teoría de las perspectivas Modelo Dess–Priem (Seeds For Change Network, 2000).
(Kahneman y Tversky, 1979). (Dess y Priem, 1995). Modelo de construcción de
Modelo de la racionalidad Modelo Harvard consensos
limitada (Fisher, Ury y Patton 1981). (Susskind, 1999).
(Simon, 1957). Modelo de decisiones Consenso Formal
Teoría del inconsciente progresivas (Butler ,1994).
(Freud, 1921). (Mitzberg et al., 1976). Decisiones por consenso
Modelo bote de basura (organización Tree Bressen, 1984).
(Cohen, March y olsen, 1972). Técnica Delphi
Modelo político (Dalkey Halmer, 1963).
(Pettigrew, 1973).
Group Biases
(Allison, 1971; Bion, 1948).
Modelo Carnegie
(March y Simon, 1958).
Teoría de la utilidad
(Bernoull, 1939).

Fuente: Elaboración propia a partir de Martin y Hanlon (2007).

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(2004) relacionan a la rentabilidad implica que las soluciones alternati-


económica de la empresa la satis- vas varían entre los extremos de estar
facción de los clientes y la solvencia seguro y ser inusual y ambiguas. A
financiera, entre otros, como factores este respecto, Daft (2007) manifiesta
adicionales a considerarse en una de- que el proceso de toma de decisiones
cisión. Similarmente, Park (1996) y debe hacerse en medio de factores en
ogbonna y Harris (2000)han hallado constante cambio, información poco
que la cultura competitiva e innova- clara y puntos de vista en conflicto;
tiva influye sobre el proceso de deci- formalmente define el proceso como
dir. Matlay (1999) estudió la formali- uno de identificar y resolver proble-
dad en las pequeñas empresas, donde mas. En este contexto, un gran nú-
reconoció que las decisiones suelen mero de estudiosos han clasificado
ser adoptadas por una sola persona, tradicionalmente a las decisiones en
y que además, a medida que se in- programadas, que son repetitivas,
crementa el tamaño de la empresa, bien definidas y en las cuales exis-
suelen incorporarse nuevos miem- ten procedimientos muy conocidos
bros a la toma de decisiones. Byers para la solución del problema, y en
y Snack (2001) analizaron el factor no programadas, que son nuevas, no
tiempo como un aspecto crítico en están definidas y por tanto no existen
las decisiones empresariales. otros procedimientos para resolver el pro-
estudios han coincidido en el grado blema, lo que las reviste de especial
de politización como una variable importancia para su estudio.
determinante estructural del proceso
de toma de decisiones (Gandz y Mu- otra arista del proceso de toma de
rray, 1980; Eisenhardt y Bourgeois, decisiones es abordada por Banard
1988). Hellriegel, Jackson y Slocum (citado por Buchanan y o’Connell,
(2006) retoman las condiciones bajo 2006), quien separa los procesos
las cuales se toman decisiones, tales individuales y organizacionales de
como certidumbre, riesgo o incer- toma de decisiones; de esta forma,
tidumbre. Cuando en el proceso se cuando el proceso de decisión invo-
pueden identificar avances y eventos lucra a dos o más partes interesadas,
y su impacto potencial con previsión que optan por los mismos escasos
total se toman decisiones bajo la con- recursos, es muy probable que tenga
dición de certidumbre. Conforme la lugar una situación conflictiva y de
información disminuye y se vuelve negociación entre las partes involu-
ambigua, la condición de riesgo en- cradas, dando cabida a tres principa-
tra en el proceso de toma de deci- les categorías de modelos: distribu-
siones basándose en probabilidades tivo, integrador e interactivo, cada
objetivas (claras) o probabilidades uno asociado a diferentes contextos.
subjetivas (intuición y juicio), lo que

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El modelo distributivo (Winder, Harrison y Muir (1995) Schwenk y


2003; Brett y Shapiro, 1998; Lewic- Cosier (1993) y Wooldridge y Floyd
ki et al., 1992; Fisher, Ury y Patton, (1989) desde 1960 lo definen como
1991; Walton y McKersie, 1965; un acuerdo general entre todos los
Stevens, 1963) es referido como miembros de un grupo específico
negociación dura, ganar-perder y
aproximación suma-cero, donde las En esta investigación se decidió estu-
partes involucradas son vistas como diar algunos de los modelos de toma
adversarios y se alcanza un acuerdo de decisiones; su selección se hizo
mediante una serie de concesiones con base en un juicio de expertos en
con el objetivo del máximo bene- consideración de los más representa-
ficio propio. El modelo integrador tivos en su categoría y aquellos que
(Follet, 1940; Walton y McKersie, presumían tener evidencia empírica.
1965; Filley, 1975; Lewicki et al., Los modelos estudiados son: modelo
1992) se basa en la colaboración, la Archer (1980): racional; modelo Si-
cooperación, en una aproximación mon (1957): racionalidad limitada;
orientada al acuerdo con un enfoque modelo Dess-Priem (1995); modelo
ganar-ganar en ganancias conjuntas, Mitzberg (1976): decisiones pro-
más que en ganancias unilaterales. gresivas; modelo Cohen, March y
El modelo interactivo (Lewicki et olsen (1972): bote de basura; mo-
al., 1992; Butler, 1990; Boulding, delo Cyert, March y Simon (1958):
1989; Greenhalgh, 1986; Colosi, Carnegie-Mellon; modelo Susskind
1983; Deutsch, 1973) surge cuando (1999): construcción de consensos;
la negociación se encuentra en una modelo Buttler (1994): consenso
situación de ganar-perder, donde formal; modelo Tree Bressen (1984):
puede asistir una tercera parte con decisiones por consenso, y mode-
la intención de ayudar a resolver los lo Dalkey Halmer (1963): técnica
asuntos. Delphi.

Finalmente, una perspectiva adicio- El objetivo del trabajo es hacer un


nal es la decisión como resultado de análisis comparativo de los procesos
un proceso de consenso, que Lech- de los modelos anteriores, con base
ner (2006) identifica con el proceso en las variables mencionadas en el
estratégico de decisiones en la alta método.
dirección organizacional donde hace
referencia al término de consen- método
so, mientras que Bourgeois (1980),
Dess y origer (1987), Dess y Priem Esta es una investigación de tipo
(1995), Hrebiniak y Snow (1982), documental sobre el estado del arte
Isabella y Waddock (1994), Priem, de los procesos en los modelos de

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decisión, realizada en los bancos de (bote de basura) y Cyert, March y


datos ebsco, abi inform, Black Well Simon (Carnegie-Mellon), y los mo-
Wyley, Springerlink, InterScience, delos entre organizaciones Susskind
Science Direct Elsevier, Questia y (construcción de consensos), Buttler
Google académico. (consenso formal), Tree Bressen
(decisiones por consenso) y Dalkey
Las categorías de análisis son: Halmer (técnica Delphi).

1. Estructura del proceso: activida- modelos IndIvIduales


des, secuencia lógica, variables
involucradas. modelo archer (1980)
2. Entorno del proceso: certidum-
bre, racional e intuitivo. Estructura del proceso: Desglosa
3. Interacción social: conflicto, par- a partir de modelos previamente
ticipativo, satisfacción de los re- propuestos el modelo racional con
sultados. un proceso de decisión de ocho pa-
4. Evidencia empírica: año de apor- sos (figura 2), mediante un análisis
tación, evidencia de aplicación sistémico de secuencia lógica que
organizacional. sugiere cómo tratar de decidir. Como
se sustenta en la base de en un mo-
desarrollo delo científico de toma de decisiones
organizacionales es susceptible de
A continuación se analizan con- aplicarse en el contexto interno de
forme a las categorías descritas y una organización.
por orden cronológico los mode-
los individuales Archer (racional) y El administrador analiza información
Simon (racionalidad limitada); los interna y externa que evidenciará des-
modelos organizacionales internos viaciones de lo planeado y se identi-
Dess-Priem, Mitzberg (decisiones ficarán detalles del problema: dónde,
progresivas), Cohen, March y olsen cuándo, quién participó y a quién

Figura 2. Enfoque racional para toma de decisiones

Identificación del problema Solución del problema

1. Entorno ambiental de la decisión 5. Alternativas


2. Definir problema 6. Evaluar
3. Especificar objetivos 7. Selección
4. Diagnósticar el problema 8. Implantar

Fuente: Archer (1980).

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afecta. Se especificarán los resultados (figura 3) considera las restriccio-


a alcanzarse, la causa del problema nes personales (deseos de prestigio,
y las alternativas disponibles, para de éxito, de satisfacer necesidades
poder seleccionar de esta manera la emocionales y manejo de la presión)
mejor alternativa y asegurarse de que y las restricciones organizacionales
la decisión se lleve a cabo. (necesidad de acuerdos, perspectiva
compartida, cooperación, apoyo,
Entorno del proceso: Desde el punto valores éticos y cultura corporativa).
de vista racional (enfoque racional) se
desglosan y analizan los problemas y Entorno del proceso: Es un mo-
se identifican y se miden las variables delo de racionalidad limitada, que
empleando técnicas de análisis de da- se asocia con la toma de decisiones
tos cuantitativos y modelos matemá- intuitivas, por lo que se basa de ma-
ticos de programación y simulación. nera significativa en la experiencia
Todo esto conforma el enfoque cien- y el criterio más que en una lógica
tífico gerencial (Daft, 2000). secuencial sistémica.

Evidencia empírica: Nuevo mode- Interacción social: Por las restric-


lo adaptado en 1980, se encuentra ciones personales es susceptible de
evidencia de aplicación en Alberta conflicto entre los afectados y por
Manufacturing (Archer, 1980). restricciones organizacionales se
presenta una necesidad de acuerdos
modelo simon (1957) de cooperación y apoyo.

Estructura del proceso: Basado en Evidencia empírica: Propuesto en


las restricciones de Simon (1950), 1957, se evidencia en ids Financial
el modelo de racionalidad limitada Services (Daft, 2000).

Figura 3. Enfoque racionalidad limitada

Racionalidad limitada Intercambio


Tiempo, información y recursos
limitados para tratar temas complejos Decisión
y multidimensionales Restricciones / Elección
personales Búsqueda
Intercambio Deseo de prestigio, de una
éxito, deseo de Intercambio alterativa de
Intercambio satisfacer necesidades alta calidad
emocionales, enfren- para la
Restricciones organizacionales
Necesidad de acuerdos, perspectiva tarse a la presión decisión
compartida, cooperación, apoyo,
Valores éticos, cultura corporativa Intercambio

Fuente: Adaptado de Janis (1989).

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modelos de decisiones (comprensión o uso de


organIzacIonales apoyo a decisiones) y en la estruc-
tura organizacional (centralización,
Internos formalización, o complejidad). Así,
estas diferencias pueden ser asocia-
modelo dess-priem (1995) das con un menor grado de consenso
estratégico y subsecuentemente con
Estructura del proceso: Dentro del un consenso pobre. Las variables
proceso estratégico en las organi- condicionales sugieren que la rela-
zacionales, el consenso es definido ción entre dos variables dependen de
como el grado de acuerdo entre el una tercera variable condicional, que
equipo directivo o la coalición do- puede explicar bajo qué condiciones
minante en cuestiones como los ob- el nivel de consenso–rendimiento
jetivos, métodos competitivos y per- puede cambiar; estas variables sue-
cepciones ambientales. La relación len ser el dinamismo del ambiente y
consenso-rendimiento explorada la importancia de la eficiencia en el
por los autores contempla variables medio ambiente.
antecedentes, condicionales y depen-
dientes (figura 4). Entorno del proceso: Las variables
condicionales generan un ambiente
Las variables antecedentes extienden de incertidumbre bajo un esquema
las secuencias causales de la relación racional que puede explicar bajo qué
consenso-performance, influyen (por condiciones el nivel de consenso-
fortaleza o debilidad) en la construc- rendimiento puede cambiar.
ción del consenso en el equipo direc-
tivo (su homogeneidad, experiencia), Interacción social: Las variables
en la naturaleza del proceso de toma antecedentes conceden la homoge-

Figura 4. Modelo Dess-Priem

Variables condicionantes
Dinámica del ambiente
Importancia de la
eficiencia en el medio
ambiente

Consenso del equipo de Variables


Variables Antecedentes
tomadores de decisión intervinientes
Homogeneidad del equipo
Fines Compromiso Desempeño
de tomadores de decisión
Significado gerencial organizacional
Procesos de decisión
Ambiente Involucramiento
Estructura organizacional
Peso del poder cognitivo gerencial

Fuente: Lechner (2006).

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neidad del equipo directivo o coa- haciendo que éstas regresen a esta-
lición dominante, mientras que las dos anteriores del proceso mediante
variables intervinientes generan ciclos de interrupción (figura 5).
compromiso e involucramiento de
las decisiones en el desempeño or- Entorno del proceso: Aunque con-
ganizacional. sidera un factor de riesgo inherente al
proceso, es posible que éste se incre-
Evidencia empírica: Propuesto en mente sensiblemente si se presentan
1995. Investigación empírica en múl- varios ciclos de interrupción en una
tiples niveles gerenciales empresa- determinada decisión, haciendo que
riales. se regrese a una fase previa.

modelo mitzberg (1976) Interacción social: El proceso res-


ta importancia al factor político del
Estructura del proceso: Mitzberg modelo Carnegie, pero establece una
propone el modelo de decisiones posibilidad de negociación en la fase
progresivas, donde identifica una se- de selección de la alternativa.
cuencia estructurada de actividades y
de variables internas como externas Evidencia empírica: Propuesto en
del entorno (tiempo, política, des- 1976, fue aplicado en Guillette Com-
acuerdo, rotación de personal, etc.) pany (Daft, 2000).
que afectan las etapas secuenciales,

Figura 5. Modelo de decisiones progresivas

Fase de identificación Fase de desarrollo Fase de selección

Búsqueda Filtración

Evaluación
del criterio de Autorización
Diagnóstico Diseño
selección

Reconocimiento Evaluación
de análisis

Evaluación de
la negociación
- selección

Interrupción interna Interrupción de nueva opción Interrupción externa

Fuente: Mintzberg, Raisinghani, y Theoret (1976).

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modelo cohen, march y olsen Interacción social: Los puestos or-


(1972) ganizacionales experimentan rota-
ción. Los empleados están ocupados
Estructura del proceso: Los autores y tienen un tiempo limitado para
postulan el modelo de bote de basura dedicarle tiempo a los problemas.
(figura 6), que se enfoca en la forma
en que se toma una decisión; los Evidencia empírica: Propuesto en
problemas no se resuelven y existen 1972. Existe evidencia de aplicación
soluciones que no funcionan, por en áreas de presupuesto del sector
tanto se postulan decisiones que son público (Garson, 2008).
desordenadas y no el resultado de
una secuencia lógica de pasos (es modelo cyert, march y simon
una alternativa al enfoque de racio- (1958)
nalidad limitada).
Estructura del proceso: Modelo
Entorno del proceso: Expresa que Carnegie-Mellon, proceso que em-
las decisiones son el resultado de plea procedimientos en la formación
corrientes de hechos y efectos caóti- de coaliciones por la búsqueda de
cos que se entrelazan para solucionar una solución aceptable y satisfactoria
problemas futuros o existentes (con- (figura 7).
sidera la alta incertidumbre).

Figura 6. Modelo del bote de basura

Problemas Soluciones

Mandos medios
Ps= Problemas Ps
Ss= Soluciones SS
oS= oportunidades de selección oS
PAR = Participantes PAR
Participantes Participantes

oS oS
Departamento A Departamento B
Ps Ss Ps
SS oS SS
Soluciones oS oS Soluciones
Ps
PAR PAR PAR

Participantes Problemas Problemas Participantes

Fuente: Cohen, March, y Olsen (1972).

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Figura 7. Modelo Carnegie

Incertidumbre
Formación de coaliciones Búsqueda
• La información
es limitada • Celebrar discusiones • Búsqueda sencilla, local
• Los ejecutivos conjuntas e interpretar • Utilizar los
tienen muchas metas y problemas procedimientos
restricciones • Compartir opiniones establecidos, si son
• Establecer prioridades en adecuados
el problema • Crear una solución si es
Conflicto • Establecer apoyo social necesaria
para el problema y la
• Ejecutivos solución
tienen metas,
opiniones, valores
Comportamiento
y experiencias
satisfactorio de decisión
diferentes
• Adoptar primera opción
aceptable para la
coalición

Fuente: Daft (2000).

Entorno del proceso: Modelo de ticas son necesarias a causa de las


decisión bajo condiciones de incerti- limitaciones humanas de los geren-
dumbre (información limitada). tes, que frecuentemente son incapa-
ces de procesar toda la información
Interacción social: Señala un sen- del contexto para decidir en forma
tido social y político en la forma- adecuada. El modelo sostiene que la
ción de coaliciones en un entorno parte fundamental de las decisiones
de incertidumbre y conflicto con la de riesgo están en la construcción de
finalidad de adoptar una solución la coalición ypostula que la mejor
aceptable, una aproximación a so- decisión muchas veces no es la más
luciones consensuadas. El modelo racional sino la que satisface a todos;
sostiene que las decisiones orga- en el fondo el modelo está orientado
nizacionales las toman grupos que a conciliar los intereses de los grupos
establecen coaliciones de poder, en de poder con los de la organización.
donde puede haber, además de geren-
tes internos, agentes externos como Evidencia empírica: Propuesto en
clientes poderosos o representantes 1958, se evidencia aplicación en
sindicales. Estas coaliciones polí- Greyhound Lines, Inc. (Daft, 2000).

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entre organizaciones Entorno del proceso: Las aproxi-


maciones del proceso de consenso
modelo susskind (1999) pueden ser empleadas tanto por un
equipo de proyectos empresariales
Estructura del proceso: Modelo que requiere planear el lanzamiento
de construcción de consensos que de su próximo producto o por el per-
define consenso como un proceso sonal del consejo administrativo de
específico de toma de decisiones una organización sin fines de lucro
que requiere de una estructura y de que planea estratégicamente por los
un conjunto de técnicas para hacer próximos tres años, como por grupos
más productivas y eficaces las dis- diversos de personas, entre gobiernos
cusiones de grupos de trabajo, con federales, estatales y municipales,
la finalidad de construir acuerdos y etc. Son procedimientos que deben
confeccionarlos conforme a cada si- ser confeccionados de acuerdo a las
tuación específica. El modelo es im- circunstancias, en ambientes con
plementado a través de un proceso de incertidumbre.
cinco pasos (figura 8) que provee un
marco de referencia para solucionar Interacción social: Por ser un mo-
problemas y tomar decisiones en una delo multicontextual en considera-
amplia variedad de circunstancias. ción a los asuntos y temas en los que

Figura 8. Proceso de cinco pasos para la construcción de consensos

Convenir Clarificar Dialogar Decidir Implantar acuerdos


responsabilidades

• Iniciar el diálogo • Especificar los • Mantener la • Tratar de • Buscar la


roles de los transparencia maximizar ratificación de los
• Preparar una
facilitadores, las • Separar entre las ganancias representantes
preevaluación
partes neutrales y conjuntas
• Preparar la improvisar y el • Proveer monitoreo
los facilitadores compromiso • Usar contingencias • Prever como
evaluación
completa • Establecer las • Crear subcomités • Seguir las reglas adaptarse al
reglas para los establecidas para cambio y a las
• Identificar los • Buscar el consejo
observadores las decisiones circunstancias
representates de de expertos
las partes • Preparar la • Utilizar un texto • Registrar la
agenda y las información del
• Encontrar sencillo y “evitar
reglas generales proceso y de las
financiamiento atribuciones”
decisiones
• Determinar
si existen
precedentes
• Encontrar las
opciones de
comunicación

Fuente: Susskind (1999).

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puede emplearse, tiene bases consen- modelo buttler (1994)


suadas que suponen la participación
de gente diversa en la búsqueda de Estructura del proceso: Modelo de
acuerdos y el manejo de conflictos de consenso formal que conceptualiza
formas que mejor satisfagan los inte- el consenso como un procedimiento
reses del grupo en general. El método de dinámica cooperativa, donde cada
incorpora la figura de mediador y/o propuesta es considerada a la vez y
facilitador en el proceso. cada uno de los participantes trabaja
conjuntamente para realizar la mejor
Evidencia empírica: Modelo refe- decisión para el grupo. El consenso
rente al año 1999, con aplicaciones formal es presentado en niveles o
diversas en materia ambiental, en círculos (figura 9).
disputas de tierra y campañas de
mercadotecnia, entre otros (Suss- El propósito del primer nivel es per-
kind, 1999). mitir a cada quien expresar libremen-

Figura 9. El proceso del consenso formal

Introducción
Aclarar el proceso
Presentar las propuestas o temas
Cuestionar para aclarar la presentación

Nivel 1
Discución complementaria abierta
Debate grupal
Convocar a concenso

Nivel 2
Identificar intereses - inquietudes
Listar cualquier interés
Intereses grupales afines

Nivel 3 Concenso
Resolver intereses inquietudes
Resolver intereses afines
Convocar a concenso

Replantear inquietudes pendientes


Cuestionar para clarificar inquietudes Opciones alternativas de cierre
Debate limitado a resolver una inquietud Hacer a un lado
a la vez Enviar al comité
Convocar concenso Declarada bloqueada

Fuente: Buttler (1994).

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te su perspectiva y sus inquietudes alentada. El conflicto es considerado


sin empezar a resolverlos; el alcance tan importante como los acuerdos; el
es amplio y se permite el debate. En consenso se desarrolla mejor en un
el segundo nivel, el alcance del de- ambiente sobre el cual el conflicto
bate está limitado a identificar a las es alentado y deseado, y no es algo
inquietudes e intereses de los parti- que debiera evitarse o negarse; su
cipantes, para permitir que todos los solución se debe hacer en forma coo-
participantes tengan una visión de perativa, con respeto y creatividad y
éstos. Es hasta el tercer nivel de la sin violencia. El modelo considera la
estructura donde se empiezan a ex- contratación de facilitadores durante
plorar soluciones, el alcance por lo el proceso.
tanto es resolver cada pendiente e in-
quietud. Como alternativas de cierre Evidencia empírica: Creado por
se presenta el enviar a un comité que Lawrence Buttler y Amy Ronstein
representa los intereses de los partici- en 1994.
pantes y que incluya todos los puntos
de vista, donde se analiza y trabaja en modelo tree bressen (1984)
soluciones creativas a ser considera-
das por todos los interesados. Estructura del proceso: En su mo-
delo de decisiones por consenso,
Cuando no se ha llegado a algún Tree Bressen define consenso como
acuerdo, es apropiado que el faci- un método de búsqueda conjunta de
litador pregunte a los participantes soluciones que mejor satisfagan las
si están dispuestos a hacerla a un necesidades colectivas del grupo,
lado, admitiendo que la preocupa- en el cual todos los participantes
ción existe pero que la propuesta sea deben estar de acuerdo antes que
aceptada o finalmente si el consenso cualquier acción sea emprendida. El
no ha sido alcanzado, la propuesta proceso inicia con la presentación de
entonces es bloqueada y agendada los temas o las propuestas, los ante-
para una próxima reunión. cedentes y los objetivos del debate
(figura 10). El facilitador integra los
Entorno del proceso: Incierto, se comentarios y brinda un sentido de
permite expresar libremente preocu- dirección grupal; en este punto se
paciones e intereses por parte de los aclara que, si el proceso es obstruido,
involucrados en un sentido de trabajo el tema debe enviarse a un comité.
para lograr soluciones creativas y
consensuadas. Entorno del proceso: Se generan
propuestas en un ambiente incierto,
Interacción social: Las contribucio- se reúnen sentimientos, ideas, in-
nes son valoradas y la participación

Univ. Empresa, Bogotá (Colombia) (18): 146-173, enero-junio de 2010


159
Fernando Lámbarry Vilchis, Luis Arturo Rivas Tovar, María del Pilar Peña Cruz

Figura 10. Modelo de decisiones por consenso de Tree Bressen

Presentación de temas
• Antecedentes del asunto • Su importancia • El objetivo del debate del día
(Es posible iniciar con una propuesta o definiendo los temas)

Aclarando los cuestionamientos y reuniendo las aportaciones


• Garantizar el entendimiento de los temas
• Reunir sentimientos, ideas, posibilidades
• Considerar necesidades individuales

Propuestas
• Qué se hará y cómo

Evaluar el consenso
• ¿La propuesta funciona
NO para el grupo? SI
• ¿Todas las inquietudes
están solucionadas? Hacer a un lado
• No me agrada la
propuesta porque...
Modificación Inquietudes
pero tengo la
• Manejar las inquietudes • Problemas con la propuesta
voluntad de que
• Cambiar en pro del bien • Se envía al comité
prosiga el proceso
común • Se pospone a una reunión futura
• Sin
responsabilidades
trascendentales en
la implantación
pero
comprometido con
Bloqueo la deliberación
Tengo la convicción Acuerdo de consenso
Asunto Si no es
de que la propuesta • Sentido de la unidad
excluido resuelta
no representa los • No pendientes de
intereses del grupo inquietudes por resolver
• Registros por minuto

Fuente: Tree Bressen (2006).

quietudes, posibilidades individuales convencimiento. Justifica la implan-


a ser evaluadas. tación del modelo a partir de las si-
guientes consideraciones:
Interacción social: Considera a los
participantes facultados para las de- • Se generan decisiones de alta cali-
cisiones y tiene en cuenta la escu- dad basadas en el juicio colectivo.
cha atenta entre ellos, el respeto al
desacuerdo y la disposición de más • Se construyen relaciones a partir
tiempo si es necesario antes de lle- de la cooperación y no por com-
gar a un acuerdo, con la pretensión petición.
de asegurar el máximo respaldo y

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160
Modelos de decisión bajo una perspectiva de análisis de sus procesos

• Su implantación es eficiente a tradicionalmente con un cuestionario


causa de la delegación total de abierto-cerrado, que sirve para reunir
autoridad en el proceso. información específica sobre un con-
tenido de algún área de los temas de
Entorno del proceso: Establece Delphi (Custer, Scarcella y Stewart,
dinámicas de trabajo donde se consi- 1999). En la etapa 2, cada participan-
deran elementos más allá del análisis te Delphi recibe un segundo cues-
racional (emociones, intuición, etc.), tionario y se le solicita revisar los
respetando tanto la disconformidad contenidos sintetizados por los in-
de los involucrados como la que se vestigadores de acuerdo a la informa-
da en la búsqueda de unidad. ción recopilada en la etapa 1. Como
resultado de la revisión, se identifi-
Evidencia empírica: Creado por la can áreas de acuerdo y de desacuer-
organización Tree Bressen (1984), do (Ludwig, 1994). En esta etapa el
hay evidencia empírica del modelo consenso empieza a formalizarse y
en grupos seculares como activistas los resultados logrados pueden ser
políticos, organizaciones no lucrati- presentados entre las respuestas de
vas y cooperativas. los participantes (Jacobs, 1996). En
la etapa 3 se brinda a los panelistas
modelo dalkey helmer (1963) una oportunidad de aclarar la infor-
mación y sus opiniones respecto de
Estructura del proceso: Es un mé- su importancia relativa en los asuntos
todo concerniente al uso de opi- tratados. Sin embargo, comparado a
niones de expertos, basado en la la etapa anterior, solamente puede
técnica Delphi. El objetivo original ser esperado un aumento ligero en
del método es obtener una opinión el grado de consenso (Jacobs, 1996).
consensuada más fidedigna por par- La etapa 4 normalmente es la última;
te de un grupo de expertos mediante en ella el listado de asuntos pendien-
una serie de cuestionarios intercala- tes, sus prioridades, las opiniones
dos con un proceso de retroalimen- minoritarias y los temas en los que
tación controlado. Es considerado se logró consenso son distribuidos a
un método para la construcción de los panelistas. Esta etapa provee una
consensos mediante el uso de una oportunidad final a los participantes
serie de cuestionarios que recolectan de revisar sus opiniones. Debe recor-
datos de un panel de seleccionados darse que el número de iteraciones
expertos (Turoff y Linstone, 2002). depende en gran parte del grado de
Delphi, en su versión convencional, consenso deseado por los investiga-
experimenta generalmente cuatro dores y puede variar desde tres hasta
distintas etapas (figura 11). En la eta- cinco ciclos. Sin embargo, Custer,
pa 1 el proceso de Delphi comienza Scarcella y Stewart (1999) precisan

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161
Fernando Lámbarry Vilchis, Luis Arturo Rivas Tovar, María del Pilar Peña Cruz

que tres iteraciones son a menudo su- en los cuales se establece el proceso
ficientes para recoger la información de comunicación:
necesaria y alcanzar un consenso en
la mayoría de los casos. 1. Delphi: formado por los facilita-
dores, mediadores y moderadores
Entorno del proceso: Se emplea que con sus habilidades de clarifi-
en ambientes inciertos y complejos, car, sintetizar y organizar estimu-
se basa en experiencias y juicios de lan el proceso de comunicación.
un grupo de expertos a través de un
proceso de comunicación, apelando 2. Expertos: especialistas en la ma-
a la inteligencia colectiva humana, teria o con experiencia relevante.
en la que se incluyen actitudes y
sentimientos como parte del proceso 3. Involucrados: aquellos que están
humano de motivación. o serán directamente afectados.

Interacción social: De acorde con Debe aclararse que la confección


Turoff y Linstone (2002), Delphi del panel para cada categoría es es-
puede caracterizarse como un mo- pecíficamente para una aplicación
delo para estructurar un proceso de determinada.
comunicación de grupo, de modo
que el proceso se vuelve eficaz al Los desacuerdos son analizados con
permitir que un grupo de individuos, la certeza de no crear un falso con-
como un todo, se ocupe de un pro- senso.
blema complejo. Turoff y Linstone
(2002) identifican en el diseño del Evidencia empírica: Desarrollado
proceso Delphi tres tipos de paneles principalmente por Dalkey y Helmer

Figura 11. Modelo Dalkey Helmer - Técnica Delphi

Grupo Delphi
Etapa 1: Cuestionario inicial

Etapa 2: Identificación de áreas


de acuerdo/desacuerdo
Proceso Delphi Grupo afectado
Etapa 3: Reevaluar posición
y juicios

Etapa 4: Puntos de acuerdo y


posiciones minoritarias Grupo de expertos

Fuente: Elaboración propia a partir de Turoff et al. (2002).

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Modelos de decisión bajo una perspectiva de análisis de sus procesos

(1963), el método es ampliamente Comparación de estructura, entorno,


utilizado como procedimiento prog- interacción social y evidencia empí-
nóstico en áreas de evaluación de rica en los procesos de los modelos
presupuesto, desarrollo de relaciones
causa-efecto en fenómenos sociales Acontinuación se presenta el cuadro
y económicos complejos, planeación 1, donde se comparan los modelos
urbana, regional, ambiental, de salud estudiados de acuerdo con las varia-
y de transporte, entre otros (Turoff y bles analizadas.
Linstone, 2002).

Cuadro 1. Estructura, entorno, interacción social y evidencia empírica en los procesos


de los modelos de decisión

Variables/ Cohen, March y


Archer Simon Dess-Priem Mitzberg
Modelos Olsen

Estructura del proceso

Enfoque es- Proceso es- Bote de basura: se


tructurado de tratégico de Decisiones enfoca en la forma
Dos princi-
racionalidad consenso- Progresivas: en que se toma
palmente:
limitada. Re- rendimiento. fase de iden- una decisión, los
Actividades identificación
stricciones que Causal al tificación, problemas no se
y solución del
anteceden la identificar desarrollo y resuelven y ex-
problema.
elección de la variables ante- selección. isten soluciones
alternativa. cedentes. que no funcionan.

Se postulan de-
Etapas secuen- cisiones que son
Considera un-
Secuencia ciales, pero desordenadas y no
asecuencia de No secuencial. No secuencial.
lógica con ciclos de el resultado de una
ocho pasos.
interrupción. secuencia lógica
de pasos.

Racionalidad Variables an-


Actividades de
Variables Identificación limitada y tecedentes, Corrientes de
identificación,
involucra- y solución del restricciones: condicionales hechos y efectos
desarrollo y
das problema. organizacional e intervini- caóticos.
selección.
y personal. entes.

Entorno del proceso

Incertidumbre, Riesgo latente


Emplea análi-
bajo un esque- en cada inter- Alta incertidum-
Certidum- sis cuantitativo Racionalidad
ma causal de rupción de que bre por efectos
bre para reducir la limitada.
desempeño or- regrese a una caóticos.
incertidumbre.
ganizacional. fase previa.

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Variables/ Cohen, March y


Archer Simon Dess-Priem Mitzberg
Modelos Olsen

Restricciones
Consenso- Decisiones son el
personales de
Racional. rendimiento resultado de cor-
experiencia,
Modelos relación causal rientes de hechos
emociones y
Racional e matemáticos de variables y efectos caóticos
de criterio, Racional.
intuitivo de program- antecedentes, que se entrelazan
más que en
ación y simu- intervinientes para solucionar
una lógica
lación. y condiciona- problemas futuros
secuencial sis-
ntes. o existentes.
témica.

Interacción social

Variables
antecedentes
Restricciones
conceden la Prevé nego-
personales.
homogeneidad ciación en la
Conflicto Nulo. Susceptible de No evidencia.
del equipo fase de selec-
conflicto entre
directivo o ción.
afectados.
coalición dom-
inante.

Puede em- Puestos organiza-


plearse en cionales experi-
Variables in-
contextos mentan rotación.
Necesidad de tervinientes
organizacio- Resta impor- Los empleados
Participa- acuerdos de generan com-
nales y es el tancia al factor están ocupados y
tivo cooperación y promiso e in-
administrador político. tienen un tiempo
apoyo. volucramiento
quien impone limitado para
gerencial.
la visión del dedicarle tiempo a
problema. los problemas.

En las des-
viaciones de
A medida que
lo planeado, se Búsqueda de
el consenso es
Satisfacción identifican de- una alternativa
alcanzado y
de resulta- talles del prob- de alta calidad No evidencia. No evidencia.
el desempeño
dos lema: dónde, para la de-
organizacional
cuándo, quién cisión.
es el deseado.
participó y a
quien afecta.

Evidencia empírica

Año de
1980 1957 1995 1976 1972
aportación

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Modelos de decisión bajo una perspectiva de análisis de sus procesos

Variables/ Cohen, March y


Archer Simon Dess-Priem Mitzberg
Modelos Olsen

Investigación
Existe evidencia
Evidencia empírica en
de aplicación en
de apli- Alberta Manu- ids Financial múltiples Guillete Com-
áreas de presu-
cación orga- facturing. Services. niveles geren- pany.
puesto del sector
nizacional ciales empre-
público.
sariales.

Continuación Cuadro 1. Estructura, entorno, interacción social y evidencia empírica en los pro-
cesos de los modelos de decisión

Variables/ Cyert, March y


Susskind Buttler Tree Bressen Dalkey Halmer
Modelos Simon

Estructura del proceso

Construcción Consenso for- Técnica Delphi:


Decisiones
Carnegie-Mel- de consensos: mal: discusión, cuestionario, it-
por consenso:
lon: basado en convenir, clari- identificar y eraciones, puntos
Actividades revisión, es-
la formación ficar, dialogar, resolver intere- de acuerdo, for-
cuchar, dialog-
de coaliciones. cecidir e im- ses y alternati- mación de pan-
ar, decidir.
plantar. vas de cierre eles.

No secuencial,
aunque se bus- Secuencia es-
Secuencia can soluciones Secuencia de por niveles de tructurada de Secuencia de 4
lógica con proced- cinco pasos. actividad. fases del pro- etapas.
imientos sen- ceso.
cillos.

Incertidum- Intereses,
Variables Propuestas e Propuestas y
bre, conflicto, contingencias, Juicios y opin-
involucra- intereses de los necesidades
formación de presupuesto, iones
das participantes. individuales.
coaliciones. mediador.

Entorno del proceso

Procedimien-
Contexto de tos que deben
incertidumbre ser confec-
y riesgo. Infor- cionados de
Certidum- Alta incer- Ambiente in- Ambientes incier-
mación lim- acuerdo a las
bre tidumbre. cierto. tos y complejos.
itada y restric- circunstancias,
ciones de los en ambientes
ejecutivos. con incer-
tidumbre.

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Variables/ Cyert, March y


Susskind Buttler Tree Bressen Dalkey Halmer
Modelos Simon

Se reúnen
Se expresan
sentimien-
libremente
Racional que tos, ideas e Se basa en expe-
preocupacio-
establece inquietudes. riencias y juicios
nes e intereses
Racional e prioridades Se consideran de un grupo de
Racional. por parte de
intuitivo del problema elementos más expertos. Apela a
los involucra-
y busca apoyo allá de análisis la inteligencia col-
dos al trabajar
social. racional (emo- ectiva.
en soluciones
ciones, intu-
creativas.
ición, etc.).

Interacción social

Es alentado, es
deseado, no es Los partici-
Discusiones algo que de- pantes están
de grupo de biera evitarse o facultados para
Puede ser reduci-
Lo evita al for- trabajo. Ideal negarse y debe la toma de de-
do por su comuni-
Conflicto mar coalicio- para situa- ser resuelto cisiones y hay
cación no directa
nes. ciones donde en forma co- escucha atenta
(cara a cara).
existe conflicto operativa, con entre ellos y
de intereses. respeto y cre- respeto al de-
atividad y sin sacuerdo.
violencia.

Se generan de-
cisiones de alta
calidad basa-
Proceso de co-
Bases consen- das en el juicio
municación de
Sentido social suadas que su- colectivo. Se
grupo, de modo
y político en la ponen la par- Las contri- construyen
que se vuelve más
formación de ticipación de buciones son relaciones a
Participa- eficaz al permitir
coaliciones de gente diversa valoradas y la partir de la
tivo que un grupo de
poder que son en la búsqueda participación cooperación
individuos, como
quienes deci- de acuerdos y alentada. y no por com-
un todo, se ocupe
den. en el manejo petición. Los
de un problema
de conflictos. participantes
complejo.
están faculta-
dos para tomar
decisiones.

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166
Modelos de decisión bajo una perspectiva de análisis de sus procesos

Variables/ Cyert, March y


Susskind Buttler Tree Bressen Dalkey Halmer
Modelos Simon

Postula que la Búsqueda


mejor decisión conjunta de
muchas veces las soluciones
no es la más que mejor
De todos los Existen al-
racional sino la satisfagan las Los desacuerdos
involucrados ternativas de
Satisfacción que satisface a necesidades son analizados
en forma un- bloqueo o
de resulta- todos. orienta- colectivas del con la certeza de
ánime, que pu- cierre por si las
dos do a conciliar grupo. Todos no crear un falso
eden vivir con inquietudes no
los intereses deben estar de consenso.
lo decidido. son resueltas.
de los grupos acuerdo, antes
de poder e y que cualquier
los de la orga- acción sea em-
nización. prendida.

Evidencia empírica

Año de
1958 1999 1994 1984 1963
aportación

Áreas de evalu-
En grupos
En materia ación de presu-
seculares
Evidencia ambiental, en puesto, desar-
como activis-
de apli- Greyhound disputas de rollo de relaciones
No evidencia. tas políticos,
cación orga- Lines, Inc. tierra, en cam- causa-efecto en
organizaciones
nizacional pañas de mer- fenómenos socia-
no lucrativas,
cadotecnia. les y económicos
cooperativas.
complejos.
Fuente: elaboración propia.

Los modelos para la toma de decisio- que permiten regresar a fases previas
nes, excepto el de Buttler, presentan con el inconveniente de que en cada
evidencia empírica, con lo que se interrupción existe el riesgo latente
tiene la certeza de que son modelos de no llegar a una decisión por dar-
estudiados a partir de su empleo en se cambios en la organización que
áreas empresariales o ciertos grupos afecten el proceso. El modelo Cohen,
seculares. La estructura de los pro- March y olsen puede considerarse
cesos indica que los modelos están, como la mano invisible, donde lo
en la mayoría de los casos, diseñados caótico de las actividades crea y re-
en etapas y fases secuenciales, lo que suelve problemas.
indica que hay actividades que deben
irse realizando en orden para lograr Como puede observarse en la ma-
la decisión óptima. El modelo Mitz- yoría de los modelos, el conflicto es
berg presenta ciclos de interrupción manejado a través de una participa-

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167
Fernando Lámbarry Vilchis, Luis Arturo Rivas Tovar, María del Pilar Peña Cruz

ción activa de los involucrados que a la medida. Sin embargo, el contexto


incide directamente en la decisión sobre el cual se toman estas decisio-
tomada y en el compromiso para su nes tiende a ser complejo y tiene cada
posterior implementación, al resaltar vez más un mayor sentido social. La
inherentemente la importancia del existencia de conflicto de intereses,
apoyo social durante el proceso de las restricciones de tiempo en la
decidir. sistematización de la decisión y los
procesos participativos, entre otros,
Los modelos catalogados como or- afectan el entorno y la naturaleza del
ganizacionales, Dess-Priem, Suss- proceso decisorio, ante lo cual mo-
kind, Buttler, Tree Bressen y Dalkey delos como el de Simon, el de Cyert,
Halmer, tienden a ser más abiertos al March y Simon, el de Susskind, el
involucramiento de los afectados y a de Buttler, el de Tree Bressen y el
la solución de problemas complejos de Dalkey Halmer han coincidido
entre partes interesadas o a la toma de en mayor o menor grado en la es-
decisiones mediante la búsqueda del tructura de sus procesos en cuanto a
consenso, donde la dinámica de sus la importancia de la satisfacción en
procesos se encamina a decisiones de llegar a un acuerdo, a la eficiencia de
calidad y satisfacción de las mismas. la solución y a una aplicación exitosa
que depende principalmente de la vo-
conclusIones luntad y el compromiso de las partes
involucradas por llevarla a cabo.
Los modelos de toma de decisiones
pueden ser utilizados para la solución Los procesos de decisiones que mar-
de problemas en una amplia variedad ginan a grupos involucrados están
de circunstancias y contingencias, destinados a una implantación no
y las decisiones pueden llevarse a exitosa, a la falta de compromiso y a
cabo de forma individual o bien entre la carencia de soluciones aceptables
representantes de múltiples organi- y satisfactorias para los involucra-
zaciones o entre varios individuos dos.
dentro de una misma organización.
Es por esta razón multicontextual Modelos como el de Archer, el de
que no existe un proceso único; cada Mitzberg y el de Dess-Priem vincu-
situación donde se considere aplicar lan la estructura y el entorno de sus
un procedimiento de solución a si- procesos en un ánimo de racionali-
tuaciones problemáticas requiere, dad que anteponen sensiblemente el
por la incertidumbre (decisiones no desempeño de la decisión y el sentido
programadas), en la mayoría de los participativo en la satisfacción de los
casos, de un proceso confeccionado resultados a la negociación.

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168
Modelos de decisión bajo una perspectiva de análisis de sus procesos

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