Ítem N° Req Requisito Pregunta de auditoría Evidencia esperada Acciones

¿Se ha llevado a cabo una evaluación de riesgos documentada para

Se debe llevar a cabo y documentar una
evaluación de riesgo para identificar los
peligros y evaluar los riesgos asociados con
la interacción de fuentes de energía
1.1.1 (electricidad, presión hidráulica, presión
neumática, temperatura, energía potencial
almacenada. Ejemplo: resortes, cargas
suspendidas, fajas transportadoras, templadores,
etc.).
1. Elaborar las IPERC Bases según las actividades
identificar los peligros y evaluar los riesgos asociados a la interacción
asociadas a fuentes de energías indicadas en el inventario de
con las fuentes de energía no controlados ?
actividades y procedimientos.
¿La evaluación de riesgos incluyó un equipo multi funcional?
Solicitar evaluación de riesgos 2. Establecer el equipo REG-VOL-GLO-01-06 Conformacion
(diferentes áreas y nivel de las experiencias empresariales y
Evidencia del equipo que participó en la elaboración de los análisis de Equipo Multidisciplinario e incluir Registro de Capacitación.
diferentes)
riesgos 3. Adjuntar registro de accidentes con Aislamiento/ Bloqueo
¿La evaluación de riesgos identifica todas las causas asociadas al
Revisión de la evaluación de riesgos de Energía del sistema SSOMAC-módulo 17
evento de riesgo identificado?
4, Adjuntar las planillas de Iperc Base según las actividades
¿Los controles están claramente identificados?
con accidentes y HPRI al IPERC BASE.
¿La evaluación del riesgo está sujeta a un proceso de revisión regular
o después de un incidente que alerte, y se encuentra vigente?

Aislamiento de Energía, aplicado y mantenido

para fuentes relevantes de energía que como
¿El personal involucrado en el Aislamiento está capacitado en los
procedimientos de aislamiento y de emergencia relevantes y en el uso
de equipos y dispositivos, EPP y otros aparatos de proteccióńn?
a) Que únicamente personas capacitadas,
¿Se tienen identificada las necesidades de capacitación a mediano y
competentes y autorizadas pueden realizar
largo plazo y los requerimientos de competencia en relación al
aislamientos;
Aislamiento de Energía?
¿Los trabajadores tienen entrenamiento y están familiarizados con
las fuentes de energía?
Listado de personal que se identifica en las tareas para control y
1. a)Adjuntar Matriz capacitación, b) Acta de Asistencia,
verificación de competencias
c)Evaluación, d)PPT de capacitación y entrenamiento
Se debe poner énfasis particular para verificar ‘que se encuentra sin
(Estandar ABE, Protocolo de emergencia, Estandar de SE).
corriente o que tipos de energía se tienen o como se han controlado
2. Se evidencia en el Req 1.1.3 ( c ).
para la intervención
3. Realizar reentreamiento al personal con oportunidad de
Un plan de capacitación y competencia debe estar desarrollado,
mejora indentificada en ACS, OPT, IPERC Continuo, etc
aplicado y mantenido.

¿Existe un procedimiento para seguir el proceso de 12 pasos para Evidencia de que aislamiento de la energía y el sistema de permisos
aislamientos? incluye los requisitos para el proceso de aislamiento de 12 pasos a 1. Se incluyó los doce pasos en el Estandar ABE.
b) El proceso de aislamiento de 12 pasos: seguir. 2. Presentar el registro de entrega de la Tarjeta individual,
Tarjetas de difusión,

La evidencia visual de que este proceso se utiliza en los

c) Se debe poner un énfasis particular en:
1.- La identificación y disipación de fuentes de
energía;
2.- Bloqueo, aislamiento y protección; y
3.- Verificación del aislamiento de energía, i.e.
"Verificación que no tiene corriente".
¿Se tiene la identificación y disipación de fuentes de energía?
¿Cómo se identifican los Bloqueos, aislamiento y protecciones
requeridas para el desarrollo de las tareas?
¿Cual es el proceso de Verificación del aislamiento de energía?
procedimientos de formación, permisos de aislamiento y otros
materiales de orientación clave.
La evidencia visual del proceso de 12 pasos en el lugar de trabajo
(por ejemplo, la señalización en el equipo)
La evidencia visual de permisos completos para verificar que se está 1. Inventario de Fuentes de energias y las intrucciones de
utilizando este proceso. disipación de la energia.
La evidencia visual de los operadores sobre el terreno que utiliza este 2. Establecer matrices de bloqueos.
proceso. 3. Veriificar en la Matriz de Bloqueo.
Compruebe que la energía nula se mantiene de forma eficaz en los
cambios de equipos e interrupción de la actividad.
constate que los dispositivos se mantienen en buenas condiciones de
uso, hay mecanismos para su mantenimiento, hay rastreabilidad de su
uso y son eficaces para el trabado de las energías.

Verificar en campo los aislamientos individuales y la aplicación del

d) Procedimientos para que los individuos hagan
el aislamiento individual hagan el aislamiento
individual y / o supervisores asistan a los
individuos.
concepto de acuerdo a las responsabilidades del mismo
¿Cómo se aplica y se controla los Aislamientos individuales, grupales 1. Elaborar Procedimiento de Aislamiento individuales,
Evidencia de que el aislamiento de la energía y sistema de permisos
y alta tensión? grupales y alta tensión.
incluyen los requisitos para aislamientos individuales, aislamientos
¿Se tiene conocimiento de los conceptos de aislamiento individual, 2. Hacer seguimiento de bloqueo de energias en campo y
de grupo y Los aislamientos de Altas tensión.
grupal y de Alto voltaje? documentarlo con un check list.
Evidencia documentada de cómo las fuentes de energía deben ser
¿Aislamientos grupales - implica el uso de permisos? 3. Realizar PETAR para Aislamientos grupales. 4.
aislados considerando diferentes escenarios.
¿Aislamientos de alta tensión - implica el uso de permisos? Realizar PETAR para Aislamientos de alta tensión
Verificación del uso de permisos para aislamiento.
Entrevista con los trabajadores sobre la aplicación del procedimiento.

e) Uso de identificadores cuando no se pueden

1. Elaborar un procedimiento escrito a seguir cuando no es
usar seguros. Los identificadores deben incluir los ¿Se tiene establecido un procedimiento escrito que identifique el paso
1 1.1.2 Identificar en campo la aplicación de este procedimiento posible el uso de seguros.
siguientes tipos: a paso a seguir, cuando no es posible el uso de seguros?
Conversación con los trabajadores para verificar conocimiento 2. Difundir el procedimiento cuando no es posible el uso de
1.- Identificadores de Peligro personal, y ¿Es conocido este procedimiento por el personal?
seguros.
2.- Identificadores de fuera de servicio.

Verificar que las matrices tengan los elementos citados y sean

f) Suministro de cantidades adecuadas de puntos
de aislamiento en la planta y equipos y en la
determinación de emplazamiento, tomar en
cuenta la practicidad, accesibilidad y una clara
identificación.
¿Se tiene identificada las energías presentes en las tareas que se
desarrollan en la labores de la empresa?
¿Las energías identificadas en la labor del equipo que se esta
atendiendo se encuentran descritas en la matriz de bloqueo de
energías?
¿La matriz de bloqueo de energía esta relacionada con el permiso de
trabajo que se desarrolla PETAR?
eficaces en el bloqueo de todas las energías englobadas y cuando la
señalización e identificación de los puntos de trabado en las áreas
permita su trabado inequívoco, según previsto en la matriz de 1. Realizar un mapeo de todas las energías presentes en las
bloqueo. tareas que se desarrollan en las labores de la empresa.
Verificar que se identifico la energía en la matrices de bloqueo y su 2. Verificar que todas las energías presentes en el equipo se
eficacia. encuentren descritas en la Matriz de Bloqueo de energías.
Verificar que la matriz corresponde al equipo que se esta atendiendo 3. Adjuntar la matriz de bloqueo de energías al PETAR
Verificar que la tarea que se esta realizando es la que esta escrita en
la matriz
Verificar si en la matriz esta identificada, si la hay, la restricción

¿Los bloqueos realizados están de acuerdo con la matriz de bloqueo

g) Suministro de sistemas y mecanismos
adecuados de bloqueo y rotulado. Cantidades
adecuadas de puntos de aislamiento en la planta
y equipos y en la determinación de
emplazamiento, tomar en cuenta la practicidad,
accesibilidad y una clara identificación.
1. Realizar check list en campo de Aislamiento y bloqueo de
correspondiente y se han cumplido cada uno de los requisitos?
Identificar los diferentes trabajadores que intervienen y su energias para verificar que se cumpla de acuerdo a la matriz
¿Los equipos de aislamiento están asegurados y están claramente
participación en el proceso de aislamiento frente a la tarea que se de bloqueo.
marcados para identificar el equipo que ha sido aislado y para
desarrolla 2. Codificar e inventariar los equipos de aislamiento y verificar
identificar si el interruptor de aislamiento está en la posición de
Comprobar la atención en bloqueos realizados en el área que los interruptores a bloquear indiquen la posición de
‘encendido’ o ‘apagado’?
Verificación en campo del uso de las Tarjetas, Fotocheck y candados. encendido y apagado.
¿Se utilizan candados y tarjetas de peligro y advertencia?
Identificar los equipos de aislamiento y su correcto uso frente al 3. Realizar check list en campo de Aislamiento y bloqueo de
¿Se utilizan las tarjetas de advertencias en aquellos casos en los
bloqueo / aislamiento energias para verificar que se utilicen candados, tarjetas de
sean necesario su uso, incluyendo aquellos escenarios donde no se
peligro y advertencia
puede utilizar candado?

1. Realizar un inventario y elaborar procedimiento para las

¿Se aplican procedimientos aprobados para el control de las pruebas
h) Procedimientos que controlan los riesgos
dinámicas o pruebas en vivo para actividades de mantenimiento?
asociados con pruebas en vivo y actividades
¿Existe un instructivo especifico para cada una de las pruebas en
aprobadas de mantenimiento con corriente; y
vivo?, ¿Los trabajadores lo conocen?
Verificar Procedimiento documentado clara con enfoque paso a paso,
actividades en donde no se puede aplicar el bloqueo de
si se requiere personal para llevar a cabo "pruebas en vivo", y / o,
energias para realizar pruebas en vivo y actividades de
están involucrados en "encendido" tareas.
mantenimiento con corriente. 2. Difundir y capacitar al
Evaluar la comprensión de los operadores de los equipos que
personal en los procedimientos de las actividades donde no
participan en la prueba en vivo frente a este requisito.
se puede aplicar el bloqueo de energías

Verificar si se establecen medidas y controles especiales cada vez

i) Las salas de control de motores, subestaciones
eléctricas, patios y recintos cerrados de
transformadores y las salas de electricidad deben
estar claramente identificadas y se deben
mantener aseguradas para prevenir el acceso no
autorizado.
¿Se tiene identificado listado de equipos críticos de seguridad con su
que se bloquea alguno de los sistemas citados (ej. el sistema de 1. Realizar un inventario de equipos críticos con su respectivo
respectiva matriz de bloqueo?
combate a incendios). matriz de bloqueo.
¿Qué medidas y controles se establecen cada vez que se bloquea
Verificar los procedimientos y pruebas del cumplimiento en las últimas 2. Establecer medidas de control cada vez que se bloquea
alguno de los equipos críticos de seguridad?
intervenciones de este tipo. equipos criticos.
El ítem se considerará cumplido si hay procedimientos para todas las 3. Realizar un inventario de los CCM, subestaciones y
¿Están los cuartos de control de motores, subestaciones eléctricas,
situaciones necesarias y registros de que la sistemática haya sido gabinetes electricos que se encuentren señalizados y
transformadores y gabinetes eléctricos claramente identificad0s,
cumplida con eficacia. cerrados con llave.
señalizados y cerrados con llave para evitar el acceso no autorizado?
Visitar las áreas e identificar la aplicación de este requisito

a) Todo personal relevante debe estar

familiarizado con el aislamiento básico y ser ¿Todo el personal que interviene procesos, equipos y /o herramientas
Listado de personal que se identifica en las tareas para control y 1. El personal involucrado en el aislamiento y bloqueo de
capaz de identificar fuentes de energía primaria y esta familiarizado con el aislamiento básico y es capaz de identificar
verificación de competencias energias tiene que estar autorizado y capacitado.
secundaria. Se debe poner énfasis particular para las fuentes de energía primaria y secundaria?
verificar que se encuentra sin corriente.
Verificar la oficialización del establecimiento y el conocimiento de los
b) El personal involucrado en Aislamiento de papeles y responsabilidades
¿Se tienen definidas y difundidas las responsabilidades en el 1. Capacitar al personal en Aislamiento y Bloqueo de energias
Energía debe estar capacitado en los El ítem se considerará cumplido cuando no haya dudas con respecto
programa de bloqueo y aislamiento de energía? de acuerdo al puesto designado en el bloqueo de energías.
procedimientos de aislamiento y de emergencia a la responsabilidad de los empleados por su contribución para la
1.1.3 ¿Se cumple con las responsabilidades de los diferentes cargos 2. Hacer seguimiento en campo para verificar que los
relevantes y en el uso de equipos, dispositivos, efectiva implantación de los elementos del programa, incluyendo la
involucrados en los protocolos? involucrados en ABE cumplan con sus responsabilidades.
EPP's y otros aparatos de protección; identificación de necesidades, resolución de problemas (tales como la
no realización de bloqueo), no-conformidades y la mejora continua.
2. TRABAJOS EN ALTURA

Ítem N° Req
Requisito

Se debe llevar a cabo y documentar una evaluación de riesgos para

2.11 identificar los peligros y evaluar los riesgos asociados con el trabajo en
altura.

Se debe elaborar, aplicar y mantener un procedimiento de Trabajo en

Altura. El procedimiento debe incluir como mínimo los siguientes
requerimientos:

a) Evaluar al personal que realice los trabajos en altura, para asegurar

se encuentre en óptimas condiciones de salud, física y psicológica.

b) Identificar las actividades que involucran trabajos en altura y en la

superficie, y donde sea posible aplicar la ingeniería u otros controles
apropiados para eliminar o minimizar el/los riesgo(s).

c) Las personas que trabajan en altura no deben trabajar solas.

1
1

d) Se debe usar equipos contra caídas o equipos de arresto de caídas

asegurados a un punto de anclaje cuando un empleado o contratista
vaya a trabajar a una altura mayor a un metro ochenta (1.80 metros)
cuando se encuentre sin la protección de una plataforma de acceso
instalada (fija) con pasamanos.

e) Suministrar un ambiente de Trabajo Seguro mediante la instalación

de una plataforma fija, y/o el suministro de una plataforma de trabajo
elevada, jaula individual anti-caídas, elevador de tijera o andamio,
cuando sea aplicable.

f) Suministrar y usar plataformas de trabajo y andamios para tener

pisos completos, pasamanos, y rodapiés, acceso y egreso seguro y
han sido inspeccionados e identificados por una persona competente
antes de ingresar a trabajar a la plataforma o andamio.
 g) Verificar que los accesorios y equipos a usar que involucren trabajos
en altura cuenten con los controles de calidad y certificación
pertinentes, Ejemplo: andamios, plataformas de trabajo elevadas,
manlifts, elevadores de persona, etc. Verificar que cuenten con un
programa de inspección al día.

2.12

h) Designar a una persona que se encuentre capacitada y sea

competente para controlar una plataforma de trabajo en altura o un
elevador de tijera.

i) Designar a una persona, en una jaula individual anti-caída

suspendida con una grúa, que se encuentre capacitada y sea
competente para el trabajo, que mantenga contacto visual y/o de radio
con la persona que controla la grúa o el operador de la grúa.

j) Las personas que trabajen en o sobre plataformas de trabajo

elevadas, o en canasta individual anti-caída por encima de un metro
ochenta (1.80 mts) deben usar arnés de seguridad con las líneas de
vida aseguradas a un punto de anclaje aprobado en la plataforma, o en
el caso de canastas individuales anti-caída en un punto/línea
independiente aprobado fuera de la canasta.

k) Se deben levantar barreras físicas de aislamiento y delimitación

debajo del área de trabajo para proteger a las personas de objetos que
caigan, se debe complementar con los avisos y señalización necesaria.

l) Se deben utilizar un sistema de doble línea de vida cuando se

requiere que las personas se aseguren y reaseguren.
 m) Los arneses de seguridad, líneas de vida artefactos y accesorios de
prevención de caídas deben ser apropiados para el tipo de trabajo que
se está llevando a cabo y cumplir con los estándares pertinentes
reconocidos.

n) La línea de vida debe ser tan corto como sea posible y menor a 1.8
metros, y debe ser armado para limitar el largo de caída libre a
seiscientos (600) milímetros.

o) Las líneas de vida se deben armar de manera que el usuario no

pueda caer a un nivel más bajo sin que la caída sea detenida. Al hacer
un estimado de la distancia total de la caída se debe incluir la extensión
del largo del amortiguador cuando la arman.

p) El equipo de arresto de caídas debe ser probado y certificado para

su uso, inspeccionado por el usuario antes de su uso y destruirlos
después de una caída o cuando la inspección muestra evidencias de
uso excesivo, fallas mecánicas, contaminación química, decoloración,
deformación de sus componentes.

q) Factorizar las condiciones ambientales prevalecientes, ejemplo:

viento y lluvia que podrían tener un impacto en la capacidad de la
persona de trabajar de forma segura en altura, volver a inspeccionar y
volver a certificar el andamio después que hayan pasado las
condiciones de viento o lluvia. Se debe restringir trabajos en altura
cuando la condiciones de velocidad de viento superen los 30 km/hr.

Uso de escaleras por encima de un metro ochenta (1.8 m) de altura:

a) Una persona puede subir y bajar una escalera sin protección anti-
caída siempre que pueda usar ambas manos y piernas, mantener tres
puntos de contacto, continúe mirando la escalera y que baje una escala
o peldaño a la vez.

2.1.3
 b) las escaleras expansibles deben estar amarradas o ancladas,
mantener un ángulo que separe la base de la escalera desde el muro
como máximo 1/4 de la longitud de la escalera y por lo menos un metro
de la escalera debe extenderse por encima del acceso o área de
2.1.3 trabajo; y

c) Si la persona va a trabajar desde la escalera, se debe usar un

seguro anti-caída, o equipo de arresto de caídas anclado
adecuadamente a un punto fijo (no a la escalera), a no ser que se
puedan mantener tres puntos de contacto (no soltar ambas manos
mientras se encuentra sobre la escalera) y la tarea no involucre
estirarse demasiado.

Los requerimientos de capacitación incluyen:

a) La identificación de necesidades de capacitación y requerimientos de

competencia de los empleados o contratistas relevantes en relación al
Trabajo en Altura.

2.1.4

b) Suministrar una adecuada capacitación y evaluación para verificar la

aptitud.
 Pregunta de auditoría Evidencia esperada

Evaluación de riesgo para trabajo

Se ha llevado a cabo una evaluación de riesgos
en alturas documentada y vigente,
documentada para identificar las actividades, los
verificar causalidad y acciones de
peligros y evaluar los riesgos asociados con el
control
trabajo en altura ?
IPERC Base - IPERC Continuo
La evaluación de riesgos incluyó un equipo multi
Observar registro de participante
funcional (diferentes áreas y nivel de las
en el desarrollo de la evaluación
experiencias empresariales y diferentes)
de riesgos

Verificar en campo el cumplimento

del requerimiento mediante:
Listados de personal certificado y
Cual es la herramienta que es usada en campo apto para trabajar en alturas -
para verificar que el personal es apto medicamente validado por el personal SSO;
para trabajar en altura? Certificación del Personal en
Campo
Lista de chequeo para trabajos en
altura firmado por el supervisor

PETS especifico de las

Las actividades de trabajo en altura identificadas
cuentan con procedimientos?
Que herramientas son usadas para monitorear y
supervisar las actividades de trabajo en altura?
actividades identificadas
Verificar el alcance del
procedimiento versus desarrollo
de las actividades observadas en
campo.
Verificar conocimiento del
procedimiento por parte del
personal involucrado en la tarea
Permiso escrito para trabajos de
alto riesgo PETAR (Descripción
tipo de trabajo en alturas)
Permiso de trabajo en alturas
Identificación de personal
relacionado en PETAR
Firma de los diferentes niveles de
autorización
 Puntos de anclaje certificados,
evaluados, aprobados e
"Existe un proceso en el lugar que requiera puntos inspeccionados periódicamente.
de anclaje para la eslinga ubicados por encima de Memoria de calculo y diseño de
la cabeza del trabajador y que siempre sea los mismos
práctico para que en ningún momento sea inferior Evaluación de riesgos respecto a
a la altura del hombro? puntos de anclaje y líneas de vida
Cuando no sea práctico hacerlo (por ejemplo, por debajo de la altura del hombro
sobre un techo plano) debe realizarse y del trabajador
documentarse una evaluación del riesgo que Evidencia de la certificación de los
incluya la alternativa de puntos de anclaje puntos de anclajes y la
seleccionados." autorización por una persona
Están los puntos de anclaje y sistemas de anclaje calificada.
certificados, probados y aprobados por una Inspección para verificar que los
persona calificada para garantizar que son puntos de anclaje en uso se han
capaces de resistir una fuerza de rotura de 5.000 firmado, probado y aprobado.
Libras por persona (persona sola anclada) o Inspección de la ubicación de los
10.000 Libras (dos personas ancladas)? puntos de anclaje.
Identificación de puntos de
anclaje en PETS

Verificar análisis de riesgos

realizado respecto a sistemas de
¿Se cuenta con un análisis de riesgos que permita
acceso a ser usados
identificar los ambientes de trabajo seguro,
Listado de sistemas de acceso
mediante el uso de sistema de acceso de acuerdo
autorizados para el desarrollo de
a la tarea a desarrollar?
actividades que involucran trabajo
¿Se tienen identificados todos los sistemas de
en alturas
acceso para el desarrollo de las actividades que
Procedimientos documentados y
involucran trabajo en alturas?
aplicados que incluyan los
¿Los procedimientos de trabajo en altura
diferentes sistemas de acceso
contemplan los diferentes sistemas de acceso para
Verificar registros de inspecciones
el desarrollo de ambientes de trabajo seguro?
de las jaulas, Planes de acción
¿Se inspeccionan las Jaulas de las escaleras fijas
para el cierre de los hallazgos
y estas cumplen con los requerimientos del
Inspección de campo de las
estándar?
jaulas, para verificar el
cumplimiento del requerimiento

Verificar en campo si los

andamios son certificados.
Solicitar registros de inspección y
Los andamios y sus componentes son certificados
certificación de los andamios.
de acuerdo a los requerimientos del presente
Planos de diseño o modulación
estándar?
del armado del andamio
Se encuentra diseño o modulación del andamio
comparado contra el levantado o
previo a su construcción o levante?
construido en sitio de labores.
¿Los andamios se encuentran inspeccionados por
Solicitar registros de inspección
una persona competente, antes de ser usados?
de andamios y verificar
competencia de la persona que la
realizó
¿Se cuenta con listado de todos los accesorios y
equipos que se usan en trabajos en altura?
¿Se cuenta con un procedimiento para el control
de calidad y certificación de los accesorios y
equipos que se usan en trabajos en altura?
¿Se cuenta con un Programa de Inspecciones,
certificaciones de los equipos y accesorios de
trabajo en altura?
Listado de accesorios y equipos
usados en trabajo en alturas
Solicitar registros de control de
calidad y certificación de
accesorios y equipos.
Programa de inspección de
accesorios y equipos que se usan
en trabajos en altura

Matriz de competencia
documentada que incluya la
¿Se cuenta con matriz de competencias para el persona que controla los sistemas
personal involucrado en trabajo en alturas en la de acceso en tareas que involucra
cual se identifique persona competente para trabajos en altura.
controlar plataforma de trabajo o elevadores? Matriz de entrenamiento por cargo
Se cuenta con un Programa de capacitación y con foco en Trabajo en Alturas,
entrenamiento para el personal que opera equipos Listado de personal certificado
de elevación de personas? Las competencias del con fecha vigente.
personal son evaluadas anualmente? Evaluaciones del Personal
Verificar
Certificadoen campo la aplicación
de las prácticas
Certificados seguras por parte
del personal
del trabajador montado sobre una
¿Se tiene designada la persona competente para
canasta
Evaluaciónindividual suspendida
de riesgos IPERC con
los trabajos en altura que requieran uso de grúas
grúa
Continuo - IPERC Base
conpersonal
El canastacuenta
individual?
con los sistemas de prevención VerificarProcedimiento
PETS evidencia de certificación
escrito de
y detención de caídas de acuerdo al riesgo de competencia
trabajo seguro de las personas
expuesto? montadas sobre canastas
PETAR Permiso escrito para
Se cuenta con doble línea de anclaje como
trabajo de alto riesgo
medica de protección en caso de una caída?
Listado de equipos y accesorios
Son apropiados para el tipo de trabajo que se esta
requeridos para trabajo en alturas.
desarrollando?
Certificaciones de los equipos de
Son utilizados los equipos de restricción de caídas
protección personal contra caídas
o equipos de detención utilizados por los
Verificar si los sistemas de
empleados o contratistas siempre que se requiera
prevención y detención se ajustan
trabajar en altura, en particular por encima de un
al lugar de trabajo para su
1,8m?
protección
Los equipos de acceso y equipos de elevación
Son usados adecuadamente los
están certificados, cuentan con una nomenclatura,
sistemas de prevención y
tienen manuales de uso disponibles para los
detención de caídas por parte del
trabajadores y cuentan con un programa de
personal?
mantenimiento periódico que incluya las partes
Listado de sistemas de acceso
críticas del equipo?
para trabajo en alturas
Los sistemas de acceso para trabajar en altura
Hojas deen
Revisar vida de los
campo si sistemas
todos los de
cuentan con hoja de vida?
Se encuentra correctamente señalizada y acceso
accesospara trabajo
están en alturas
debidamente
bloqueada, el área donde se esta ejecutando el (equipos
señalizadosde acceso)
utilizando cinta
trabajo en alturas? amarilla, conos de seguridad y
avisos de peligro.

¿Se tiene definido y documentado la necesidad de

instalar un sistema de doble línea de vida cuando
Solicitar procedimiento para la
se requiere que las personas se aseguren y
instalación de doble línea de vida
reaseguren?
para los trabajos en altura donde
¿El personal conoce del uso del sistema de doble
se requiera
línea de vida?
Entrevistar al personal para
¿Las cuerdas y los equipos usados están
verificar conocimiento del uso del
correctamente instalados?
sistema de doble línea de vida
¿Existe procedimiento para la instalación del
sistema de doble línea de vida?
 Registros de realización de la
evaluación de riesgos para
¿Se lleva a cabo una evaluación de riesgos para identificar los elementos y equipos
identificar las necesidades de los equipos de protección personal requeridos
requeridos para trabajo en alturas? (arneses, para trabajos en altura
líneas de vida y accesorios de prevención de Verificar existencia y aplicabilidad
caídas) de la matriz de elementos y
¿Se cuenta con matriz de elementos y equipos de equipos de protección personal, la
protección personal para trabajos en alturas, que cual incluya estándar pertinente
contemple tipos de arneses, cuerdas y otros aplicable
accesorios? Visitar punto de almacenamiento
¿Esta matriz identifica norma y/o estándar de los elementos y equipos de
pertinente reconocido para cada Elemento y/o protección personal contra caídas
equipo de protección personal? para validaraellas
Entrevistar cumplimiento
personas de
estándares
respecto delpertinentes
concepto de
¿Se tiene identificado el tipo de línea de vida a reconocidos.
distancia de caída y conocimiento
usar de acuerdo al rango de caída y tipo de de los diferentes tipos de líneas
actividad a realizar? de vida
¿Se ha evaluado la distancia de caída de la Verificar en campo el cálculo de
persona? distancia de caída y corroborar
versus línea de vida que se esté
usando.

Verificar en campo los PETAR y

¿El PETAR contempla el análisis de distancia de
los respectivos controles
caída para los diferentes trabajos en altura a
relacionados a líneas de vida,
desarrollar?
sistema de amortiguación,
¿El procedimiento de trabajo en alturas incluye el
distancia de caída
control respecto de la distancia de caída, según
Verificar la aplicación en campo
línea de vida a usar? (Incluida la longitud del
del procedimiento respecto del
sistema de amortiguación)
control de la distancia de caída

Registros de inspección y control

¿Se cuenta con un programa de inspección y
de equipos de arresto de caídas
control de los equipos de arresto de caídas?
Solicitar procedimiento y verificar
¿Existe un procedimiento documentado e
aplicación del mismo, donde se
implementado para dar de baja los equipos de
identifique la trazabilidad de
protección contra caídas que se encuentren bajo
equipos y elementos dados de
condición subestándar?
baja

Listado de herramientas para la

medición de condiciones
ambientales
Procedimiento de comunicación
Con que herramientas se cuentan para hacer el
de las condiciones ambientales
monitoreo de las condiciones ambientales y que
Certificación de las herramientas
estas sean seguras para trabajar en altura?
Auditar procedimientos de
Los procedimientos de trabajo en altura,
trabajos en altura para identificar
identifican las condiciones ambientales criticas
los controles para las condiciones
para la toma de decisiones
ambientales adversas
Entrevistas al personal sobre el
conocimiento de estos controles
de seguridad

¿Se tiene procedimiento documentado para subir y Entrevistar al personal para

bajar escaleras que defina cuando puede subir y validar conocimiento del
bajar sin protección anti-caída? procedimiento
 escaleras expansibles sobre el
conocimiento del requerimiento de
estar amarradas o ancladas,
mantener un ángulo que separe la
base de la escalera desde el muro
como máximo 1/4 de la longitud
de la escalera y por lo menos un
¿Se tienen un procedimiento documentado y metro de la escalera debe
aprobado para uso de escaleras expansibles, que extenderse por encima del acceso
incluya los requerimientos de las diferentes normas o área de trabajo
aplicables? Verificar existencia y aplicación de
Se tienen identificadas las escaleras según el tipo procedimiento para uso de los
de servicio, carga de trabajo y son aprobadas para diferentes tipos de escalera
su uso? Verificar el listado de las escaleras
portátiles y su clasificación de
acuerdo al riesgo y tipo de trabajo
a usar.
Verificar
Verificar en
en campo
campo el las prácticas
almacenamiento
seguras del uso de deescales
estas y según
el
uso; verificar
¿Se contemplan y aplican todos los requerimientos normas si las
establecidas
para el uso de escaleras incluido el uso de seguro especificaciones
Indagar al personal de sobre
las escaleras
el
son acordes al riesgo
anti-caídas o equipo de arresto de caídas anclado, conocimiento de normas de sobre
trabajoel
cuando la persona va a trabajar desde la escalera? uso seguro de escaleras
Observar la instalación adecuada
de las escaleras

Verificar el programa de
capacitación, seguimiento y
cumplimiento.
Se cuenta con un Programa de capacitación y
Evidencias de la ejecución de los
entrenamiento para el personal que trabaja en
entrenamientos y capacitaciones.
alturas? Las competencias del personal son
(registros de asistencia,
evaluadas anualmente?
evaluaciones, fotografías,
presentaciones)
Certificados del personal
¿Se ha desarrollado una evaluación para Registros de la evaluación
determinar el plan de capacitación y competencias realizada para definir el plan de
requeridas para el personal que requiere trabajar capacitación
en alturas, el cual incluya a empleados y Solicitar programa de
contratistas? entrenamiento respecto de trabajo
¿Se tiene formalmente definida una capacitación y en alturas para identificar el
evaluación para determinar las competencias del temario y el diseño de evaluación
personal que trabaja en alturas? a desarrollar
 Acciones Enero

1. Elaborar las IPERC Bases según las actividades asociadas al Trabajo en Altura.
2. Establecer el equipo REG-VOL-GLO-01-06 Conformacion Equipo Multidisciplinario e
incluir Registro de Capacitación.
1 1
3. Adjuntar las planillas de Iperc Base según las actividades con accidentes y HPRI al
IPERC BASE.
4. Adjuntar Iperc Continuo de actividades de trabajo en altura.

1. Listado de personal para realizar trabajo en altura, con certificado medico para realizar
trabajo en altura y apto.
2. Autorizaciones de trabajo en altura validado por VCM ( Examen medico voigente,
capacitacion de trabajo en altura por 4 hras, evaluacion de trabajo en altura tomado por
1 1
personal de SSO VCM, nota minima 16).
3. Verificacion en campo de las autorizaciones al personal de trabajo en altura validado por
VCM

1. Listado de actividades de trabajo en altura.

2. Listado de PETS de actividades de trabajo en altura.
3. PETS especifico de actividades de trabajo en altura.
4. Verificar que los procedimientos existentes versus el desarrollo de las actividades 1 1
observadas en campo.
5. Evaluacion de conocimiento de PETS del personal involucrado en la tarea.

1. PETAR de las actividades de trabajo en altura.

2. Verificacion de autorizaciones de trabajo en altura con respecto al personal que participa
en el PETAR 1 1
3. Verificacion de las firmas de la autorizaciones del PETAR.
1. Listado de puntos de anclaje certificados( evidencia de certificaciones) / aprobados. 2.
Memoria de calculo, y diseño de los puntos de anclaje.
3. Inspeccion periodica de los puntos de anclaje.
4. Verificacion de los puntos de anclaje en uso esten firmados, probado y aprobado. 5.
1 1
Verificar que en el IPERC BASE este considerada la evaluacion de riesgos cuando se
tiene puntos de anclaje por debajo del hombro del trabajador. 6.
Identificacion de puntos de anclaje en el PETS

1. En el IPERC BASE considerar la evaluacion de riesgos accesos hacia los puntos de

anclaje.
2. Listado de accesos autorizados de las actividades de trabajo en altura (en formato IAP)
3. Considerar en el PETS los diferentes sistemas de acceso hacia las actividades de
trabajo en altura.
1 1
4. Inspeccion de las jaulas / Andamios, planes de accion para cierre de hallazgos,
evidencia de cierre(FORMATO CHECK LIST DE PRE USO). 5.
Verificacion en campo de las jaulas / andamios, cumplimiento de los
requerimientos(FORMATO DE INSPECCIÓN).

1. Inventario de andamios, rotulacion, codificacion. (PASAR FORMATO) 2.

Certificacion de los andamios segun inventario.
3. Evidencia de la certificacion de los andamios en campo.
4. Planos de diseño o modulacion del armado del andamio comparado con el levantado o
armado en campo. 5. 1 1
Inspeccion de andamios y liberacion por personal autorizado (andamiero). fotos de
andamios con tarjeta y del check list donde figure la liberación.
6. Listado y Certificacion de las personas que realizan el armado del andamio.
( andamieros)
1. Inventario y codificacion de equipos y accesorios a ser usados en trabajo en altura.
(pasar formato). 2. Certificaciones de equipos y accesorios y los controles de calidad de
los equipos y accesorios para trabajo en altutra.
1 1
3. Programa de inspeccion de equipos y accesorios para trabajos en altura
4. Cumplimiento del programa de inspeccion, hallazgos y seguimiento de los mismos para
cierre.

1. Matriz de competencias documentada de la persona que controla /opera plataformas

de trabajo o elevadores para realizar trabajo en altura. APLICA PARA UTILITARIOS,
SCIISOR LIFT 2. Matriz de capacitacion/ entrenamiento de
operadores de equipos de elevacion para realizar trabajo en altura, evidencia de
1 1
cumplimiento.
3. Listado de personal que opera equipos de elevacion, autorizacion vigente, evaluacion
de competencia anual.

1. NA, esta prohibida la activadad de trabajo sobre jaulas individuales 1 1

1. IPERC BASE considerar la actividad sobre palataformas de trabajo elevadas y IPERC

Continuo de la actividad. 2.
PETAR de trabajo sobre plataformas de trabajo elevadas.
3. Inventario de equipos y accesorios para realizar trabajos en altura.
4. Certificacion de los equipos / equipos de proteccion personal contra caidas ( doble linea
de anclaje) y accesorios para realizar trabajos en altura. 5.
1 1
Verificacion en campo el uso correcto y adecuado de los sistemas de prevencion y
detencion de caidas por parte del personal.
6. Certificado de equipos elevadores con plataformas, manuales de los equipos para el
operador.
6. Programa de mantenimiento de los equipos elevadores que incluya partes criticas, hoja
de vida de los equipos, certificado de los puntos de anclaje en el equipo.

1. Listado de señalizaciones y materiales de delimitacion que van a ser usados.

2. Evidencia de la delimitacion y señalizacion , bloqueo de accesos debajo del area de
1 1
trabajo, para proteger a las personas de los objetos que caigan de actividades de trabajo
en altura.

1. Inventario de las lineas de doble anclaje.

2. Inventario del sistema de doble linea de vida.
3. Necesidades de instalacion de doble linea de vida, para que las personas se aseguren y
reaseguren. 4.
Procedimiento de instalacion del sistema de doble linea de vida, certificaciones de las 1 1
lineas de vida.
5. Verificar el entendimiento del personal en campo sobre el uso del sistema de doble
linea de anclaje.
1. Incluir en el IPERC BASE y PETS la identificacion de los elementos y equipos de
proteccion anticaidas específicos por actividad. 2.
Elaborar la matriz de elementos, equipos de proteccion personal, equipos de detencion de
caidas, tipos de arneses, con respecto a alturas de trabajo y tipos de trabajo. La matriz
1 1
debe incluir norma o estándar reconocido para cada elemento.
3. Almacenar los equipos de proteccion personal contra caidas, validar el cumplimiento
de los estandares.

1. Evaluacion de distancia de caida de la actividades de trabajo en altura .

2. Identificacion de tipo de linea de anclaje a usar de acuerdo al rango de caida y tipo de
actividad a realizar.
1 1
3. verificacion en campo la distancia de caida de las actividades de trabajo en altura.
4. Entendimiento del personal respecto a distancia de caida, conocimientos de diferentes
tipos de linea de anclaje.

1. Incluir en el PETAR el analisis de distancia de caida de las actividades de trabajo en

altura.
2. En el PETS considerar segun la actividad los tipos de lineas de anclaje, como medida
de control para que el colaborador evite llegar al suelo antes de que sea detenida la caida.
1 1
3. Verificacion en campo, PETAR con el analisis de distancias de caidas, tipos de linea de
anclaje, sistemas de amortiguacion, procedimiento respecto del control de la distancia de
caida.

1. Programa de inspeccion de los equipos de detencion de caidas.

2. Registros de inspeccion de los equipos de detencion de caidas, check list de pre-uso.
3.
Inventario de equipos de detencion de caidas.
1 1
4. Registro de destruccion o evidencias de baja de los equipos de deteccion de caidas por
uso luego de una detencion de caidas o fallas, desgastes, deformaciones, etc 5.
procedimiento o protocolo para dar de baja a los equipos de detencion de caidas.

1. Identificar el PETS las condiciones ambientales criticas (viento, lluvia),se debe de

restringir trabajos enaltura cuando las condiciones de velocidad de viento superen los
30Km/hr
2. Inventario de los equipos para medicion de condiciones ambientales criticas con sus
certificaciones de calibracion vigente.
1 1
3. Inventario de equipos y accesorios para realizar trabajos en altura.
4. Incluir en el PETS de que se volvera a inspeccionar y volver a validar el andamio
despues que hayan pasado las condiciones ambientales criticas(viento y lluvia)
5. Entendimiento del personal sobre condiciones ambientales criticas, volver a validar el
andamio despues de las condiciones ambientales.

1 1

1. PETS documentado para subir y bajar escaleras que se defina cuando puede subir y
bajar sin proteccion anti caidas.
1 1
2. Entendimiento del personal sobre el PETS de bajar y subir las escaleras sin proteccion
anticaidas.
1. PETS que indique que las escaleras expansibles deben estar amarradas o ancladas,
mantener un ángulo que separe la base de la escalera desde el muro como máximo 1/4 de
la longitud de la escalera y por lo menos un metro de la escalera debe extenderse por
encima del acceso o área de trabajo 2.
1 1
Evidenciar el cumplimiento en campo y entendimiento del personal.
3. Inventario de las escaleras expansibles, segun tipo de servicio, carga de trabajo y las
certificaciones.

1. PETS que indique si la persona va a trabajar desde la escalera, se debe usar un

seguro anti-caída, o equipo de arresto de caídas anclado adecuadamente a un punto fijo
(no a la escalera), a no ser que se puedan mantener tres puntos de contacto (no soltar
ambas manos mientras se encuentra sobre la escalera) y la tarea no involucre estirarse
demasiado 2. 1 1
Verificar en campoel cumplimiento segun la norma establecida en el punto 1.
3. Endedimiento del personal sobre conocimientos y normas sobre el uso seguro de
escaleras

1 1

1. Identificar necesidades de capacitacion para realizar trabajos en altura.

2. Programa de capacitacion de trabajos en altura, seguimiento y cumplimiento.
3. Registros, actas de asistencia, evaluaciones, fotografias, presentaciones, 1 1
certificaciones al personal.

1. Registro de evaluacion realizada para definir el plan de capacitacion ( segun

accidentes, incidentes, etc). para personal que requiere trabajar en alturas.
2. Programa de entrenamiento respecto a trabajo en alturas, para determinar las 1 1
competencias del personal que trabaja en alturas.

Total 104%

Prog 25

Eje 26

10400%
Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

Total 104% Total 104% Total 65% Total 0% Total 0% Total

Prog 25 Prog 25 Prog 26 Prog 26 Prog 26 Prog

Eje 26 Eje 26 Eje 17 Eje 0 Eje 0 Eje

10400% 10400% 6538% 0% 0%

Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%

26 Prog 26 Prog 26 Prog 26 Prog 26 Prog 26

0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0

0% 0% 0% 0% 0% 0%
 NECESIDAD DE INVERSIÓN

sí(para implementar controles de ingeniería o eliminación)

3. ESPACIOS CONFINADOS, ATMOSFERAS IRRESPIRABLES/ NOCIVAS

Ítem N° Req Requisito

Se debe llevar a cabo una evaluación para identificar áreas de alto riesgo, sus peligros y los
3.1.1
controles asociados al ingreso a espacios confinados en la Operación

Se debe elaborar, aplicar y mantener un procedimiento de Espacios Confinados. Como

mínimo, debe incluir:

a) Identificación y señalización de los espacios confinados que existen dentro de la operación;

b) Registro de espacios confinados

c) Una pre-evaluación de riesgo, prueba atmosférica y condiciones claramente definidas para

el ingreso; y

3
 d) Las condiciones de entrada deben incluir:
- Delimitación y señalización del área de trabajo.
- Impedir funcionamiento /presencia de equipos de combustión interna u otros que emitan
vapores/gases a menos de 20 metros del lugar de trabajo
3 - Elaboración, revisión, verificación de los permisos de trabajo correspondiente, con
participación de todos los involucrados en la tarea.
- Aislamiento de fuentes de energía
- Establecimiento y mantenimiento de los niveles de oxígeno requerido para la duración de la
tarea.
- Identificación de contaminantes, temperaturas extremas, concentraciones de substancias
3.1.2 inflamables, y cualquier otro peligro que pueda ser dañino.
- Continuo monitoreo atmosférico del espacio mientras dure la tarea.
- Establecer los requerimientos de ventilación, i.e. naturales o forzados.
- Identificación de las necesidades de uso de aparatos individuales para respiración.
- El suministro y uso de arneses de seguridad con líneas de vida (para recuperación de
personas en eventos de rescate).
- Acceso al permiso en el emplazamiento del trabajo
- Firma de ingreso y salida de las personas que ingresan a espacios confinados.
- Nominación e identificación de persona(s) de reserva competente(s) (vigía(s)), quienes
deberán estar presentes en el punto de ingreso durante toda la duración del trabajo.
- Definición de métodos de comunicación a ser usados entre la(s) persona(s) de reserva y el
personal en el espacio confinado.
- Identificación de la especificación apropiada del equipo a ser llevado o usado dentro del
espacio confinado.
- Requerimientos para barreras/bloqueos y señalización.
- Un Plan de Manejo de Rescates específicos para el área/tarea y la provisión de
accesibilidad a equipos de rescate apropiados y el personal competente.

e) Requerimiento de que el equipo de control atmosférico debe ser de un tipo aprobado

(calibrado y certificado vigente), indicado en un registro, ser inspeccionado, probado,
calibrado y almacenado de conformidad con las especificaciones del fabricante

f) Requerimiento de que el equipo de control atmosférico únicamente puede ser usado por
personal que ha sido capacitado, evaluado como competente, y autorizado e
g) Identificación de las necesidades de capacitación y los requerimientos de competencia de
los empleados y contratistas relevantes en relación a los espacios confinados, el suministro
de una adecuada capacitación y una evaluación para verificar su competencia.
CONFINADOS, ATMOSFERAS IRRESPIRABLES/ NOCIVAS

Requisito

be llevar a cabo una evaluación para identificar áreas de alto riesgo, sus peligros y los
es asociados al ingreso a espacios confinados en la Operación

be elaborar, aplicar y mantener un procedimiento de Espacios Confinados. Como

o, debe incluir:

ntificación y señalización de los espacios confinados que existen dentro de la operación;

istro de espacios confinados

pre-evaluación de riesgo, prueba atmosférica y condiciones claramente definidas para

eso; y
 condiciones de entrada deben incluir:
mitación y señalización del área de trabajo.
dir funcionamiento /presencia de equipos de combustión interna u otros que emitan
es/gases a menos de 20 metros del lugar de trabajo
oración, revisión, verificación de los permisos de trabajo correspondiente, con
pación de todos los involucrados en la tarea.
miento de fuentes de energía
blecimiento y mantenimiento de los niveles de oxígeno requerido para la duración de la

ificación de contaminantes, temperaturas extremas, concentraciones de substancias

ables, y cualquier otro peligro que pueda ser dañino.
nuo monitoreo atmosférico del espacio mientras dure la tarea.
blecer los requerimientos de ventilación, i.e. naturales o forzados.
ificación de las necesidades de uso de aparatos individuales para respiración.
ministro y uso de arneses de seguridad con líneas de vida (para recuperación de
nas en eventos de rescate).
so al permiso en el emplazamiento del trabajo
a de ingreso y salida de las personas que ingresan a espacios confinados.
nación e identificación de persona(s) de reserva competente(s) (vigía(s)), quienes
án estar presentes en el punto de ingreso durante toda la duración del trabajo.
ición de métodos de comunicación a ser usados entre la(s) persona(s) de reserva y el
nal en el espacio confinado.
ificación de la especificación apropiada del equipo a ser llevado o usado dentro del
o confinado.
erimientos para barreras/bloqueos y señalización.
lan de Manejo de Rescates específicos para el área/tarea y la provisión de
bilidad a equipos de rescate apropiados y el personal competente.

uerimiento de que el equipo de control atmosférico debe ser de un tipo aprobado

ado y certificado vigente), indicado en un registro, ser inspeccionado, probado,
do y almacenado de conformidad con las especificaciones del fabricante

uerimiento de que el equipo de control atmosférico únicamente puede ser usado por
nal que ha sido capacitado, evaluado como competente, y autorizado e
ntificación de las necesidades de capacitación y los requerimientos de competencia de
pleados y contratistas relevantes en relación a los espacios confinados, el suministro
a adecuada capacitación y una evaluación para verificar su competencia.
ES/ NOCIVAS

Acciones Enero

1. Elaborar las IPERC Bases según las actividades asociadas espacios confinados, admosferas
irrespirables y nocivas.
2. Establecer el equipo REG-VOL-GLO-01-06 Conformacion Equipo Multidisciplinario e incluir
Registro de Capacitación.
1
3. Adjuntar las planillas de Iperc Base según las actividades con accidentes y HPRI al IPERC
BASE.
4. Adjuntar Iperc Continuo de actividades de espacio confinado, admosferas irrespirables y
nocivas.

1. PETS de actividades especificas de espacio confinado y admosferas irrespirables y nocivas

2. PETAR y su correcto uso frente a la tarea y personal expuesto en area externa e interna.
3. Evaluar al personal con respecto al PETS de espacio confinado y admosferas irrespirables y
1
nocivas
4. Identificacion de los puntos que requieren aislamiento de energia segun el lugar y el equipo a
intervenir, verificar que se indique en el PETS

Matriz documentada firmada y controlada por el área de seguridad y salud en el trabajo que
contemple: 1.
Inventario de Trabajos de espacios confinados y admosferas irrespirables y nocivas
2. Listado de lugares donde se realiza espacio confinado con sus respectivas caracteristicas. 1
3. Listado de todas las areas de operaciones que tengan el potencial de admosferas
irrespirables o nocivas

1. Inventario actualizado de los espacios confinados, Nombre, Localizacion, situacion, se

encuentran señalizados, y cuenta con su evaluacion de riesgo propia de cada una. 1

1. Permisos escritos de entrada a espacios confinados, cumplimiento de PETS para correccion,

modificacion, suspension, y terminos de los permisos
2. Competenmcias del personal que emite los permisos para espacios confinados.
1
3. Administracion de permisos de espacios confinados de forma efctiva, Los permisos deben de
ser liberados por personal capacitado, entrenado y autorizado.
1. Verificar registros de permisos de espacio confinado ya culminados y archivados, PETAR,
PERMISO DE INGRESO A ESPACIO CONFINADO, ADMOSFERAS IRRESPIRABLES Y
NOCIVAS, PETS, IPERC, PLANES DE EMERGENCIA, REGISTRO DE MONITOREO DE
ATMOSFERAS, INSPECCION DE EQUIPOS, EPPS, CERTIFICACIONES DE PERSONAL,
CERTIFICACIONES DE EQUIPOS, FORMATOS DE AISLAMIENTO Y BLOQUEO, DIFUSION
DE PETS, IPERC, SEÑALIZACION Y DELIMITACION.
2. verificacion de Ingreso y salida de las personas que ingresan a espacios confinados y
admosferas irrespirables y nocivas.
3. Protocolos de comunicacion para ingreso de espacios confinados admosferas irrespirables y
nocivos 1
4. Señalizacion del area de trabajo de espacios confinados y admosferas irrespirables y nocivos
5. Registro de monitoreo de oxigeno y
otros gases segun riesgos identificados.
6. Planes de rescate especifico para los trabajos en espacio confinado combinado con
exposición en alturas según escenario y condiciones del area
7. Registro de capacitacion y entrenamiento de los planes de rescate por escenario en espacio
confinado, certificaciones del personal que elabora los planes de rescate.
8. Verificar si todos los miebros del equipo de rescate son competentes y están habilitados para
conducir un rescate y utilizar los equipos disponibles.

1. Inventario y hojas de vida de los equipos de control atmosférico los procedimientos de

autorización del PG y DD y la existencia de equipo de test
2. Inventario de contaminantes, sustanmcias inflamables, y cualquier peligro que genere
reacción por cambios de temperatura o procesos operativos que afecten a personal expuesto en
espacio confinado .
1
3. Control del PETAR de espacios confinados
4. Identificacion de requerimientos de ventilacion (Naturales o artificiales / forzados)
5. Protocolo de Uso,
almacenamiento, mantenimiento y calibracion de los equipos de control admosferico.

1. Competencias del personal que realiza el monitoreo continuo de la admosfera y su respectivo

registro ( entrenado y autorizado)
2. Roles y responsabilidades de la persona que realiza el monitoreo de admosferas 1
1. Programa de capacitacion y entrenamiento para el personal que trabaja en espacio confinado,
evaluacion anual de las competencias del personal.
2. Listado de personal autorizado para trabajos en espacios confinados, entrenamiento y la
vigencia de su certificacion.
3. Competencias del intructor de espacio confinado( certificado y competencia), verificacion del 1
entrenamiento si cumple con los requerimientos de ley y el estandar, contenido de la
capacitacion es validado por el area de SSO de Volcan.
4. Verificacion de las autorizaciones de espacio confinado en campo

Total
Prog
Eje
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1 1 1 1

100% Total 100% Total 100% Total 56% Total 0% Total 0% Total
9 Prog 9 Prog 9 Prog 9 Prog 9 Prog 9 Prog
9 Eje 9 Eje 9 Eje 5 Eje 0 Eje 0 Eje
10000% 10000% 10000% 5556% 0% 0%
Julio Agosto Setiembre

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1
 1 1

0% Total 0% Total 0%
9 Prog 9 Prog 9
0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0%
 NECESIDAD DE INVERSIÓN
Octubre Noviembre Diciembre

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1
1 1 1

1 1 1

1 1 1
 1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0%

Prog 9 Prog 9 Prog 9
Eje 0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0%
4. EQUIPOS MÓVILES

Ítem N° Req
Requisito

Un Plan de Manejo de Transporte / Tráfico debe ser elaborado, aplicado y mantenido;

como mínimo debe incluir:

a) Condiciones (operativas y ambientales) bajo las cuales la maquinaria y los equipos

móviles pueden ser usados.

b) Que las maquinarias y equipos móviles únicamente pueden ser usados dentro de los
parámetros diseñados aprobados;

c) El diseño y mantenimiento de caminos, incluyendo las dimensiones y condiciones

mínimas;

d) Las cargas máximas que pueden ser cargadas o remolcadas por la maquinaria o
equipo móvil, ya sea con referencia a su peso, dimensiones u otros criterios;

e) Las velocidades máximas a las que la maquinaria y equipos móviles pueden operar;

f) Los pasos a ser tomados por los operadores para demostrar que la
maquinaria o equipos móviles son seguros para su uso, incluyendo pruebas de freno,
inspección previa al turno y reportes de defectos;

g) Se deben tomar medidas cuando la gente es transportada en la maquinaría o equipos

móviles, incluyendo la separación / ordenamiento de la gente y las cargas, la provisión
de asientos, el uso de cinturones, y el uso de otros artefactos de retención del operador.
Cuando se tienen instalados cinturones de seguridad u otros artefactos de retención
éstos deben ser usados;
 h) La operación de la maquinarias y equipos móviles en caminos donde la condición
puede afectar adversamente a la seguridad, ejemplo: presencia de neblina, nieve,
caminos mojados, gradientes inclinadas;

i) La carga y descarga de maquinaria y equipos móviles, incluyendo la seguridad y

estabilidad de la carga y las precauciones a ser tomadas al voltear el mineral o
desmonte;
4.1.1

j) Medidas de control para eliminar y manejar la interacción del personal de la

maquinaria y equipo móvil mientras está en movimiento, incluyendo áreas de trabajo de
mina, caminos de viaje, talleres y áreas de acumulación de materia prima;

k) Cuando la maquinaria y equipos móviles vayan a ser dejados sin supervisión, se las
debe dejar en una condición fundamentalmente estable, ejemplo: mediante el uso de
calzas, zanjas, trincheras, o con las llantas giradas hacia la pared. Esto también es
aplicable a vehículos que están dañados o en mantenimiento;

l) El abastecimiento seguro de combustible para maquinarias y equipos móviles;

m) Interacción de la maquinaria y equipos móviles con estructuras fijas, incluyendo

líneas de energía en altura, edificios, estructuras o cubos en altura;

n) Demarcación y señalización de caminos;

o) El uso de ropa de alta visibilidad para personas en las áreas operativas;

p) Un procedimiento para detener la maquinaria o equipo móvil cuando una persona

ingresa o sale;

q) La prohibición del uso de teléfonos celulares manuales o aparatos de radio handy

durante la operación de un vehículo; también de realizar otras actividades mientras se
conduce (comer, beber, fumar, entre otras actividades que pueden generar distracción).

r) La elaboración, aplicación y mantenimiento de un programa de inspección y

mantenimiento para maquinarias y equipos móviles;
 s) La identificación de necesidades de capacitación para los empleados y contratistas
relevantes en relación a equipos móviles. La competencia se debe basar en los
estándares de competencia relevantes tomando en cuenta la autorización de caminos.
Los requerimientos del Fabricante Original de los Equipos (Original Equipment
Manufacturer -OEM), otros estándares reconocidos e incluir las reglas y procedimientos
del emplazamiento; y

t) Suministrar la capacitación adecuada y la evaluación para verificar la competencia.

El Plan de Transporte en la Superficie / Manejo de Tráfico debe ser suplementado con

los siguientes requerimientos:
a) El ancho de las vías primarias de arrastre que llevan tráfico de dos vías debe ser de
por lo menos 3 veces el ancho del vehículo más ancho que use ese camino de forma
regular;

b) El suministro de criterios de diseño de caminos para controles apropiados que

prevengan que los vehículos se caigan o que se maneje sobre los bordes.
contención donde hay un súbito cambio de terreno, ejemplo: caída, cuerpo de agua, u
otro peligro. Las bermas de seguridad o bordes de contención deben ser construidos
usando materiales apropiados (sólidos), y ser de una altura, densidad y perfil de manera
d) La instalación de un fuerte borde o muro de contención sobre las áreas donde existe
riesgo de que el vehículo se pueda caer sobre un borde desprotegido;
una tolva o shut de descarga de desmonte o minerales, que permita un acceso, carga y
salida segura. El sistema debe prevenir que la cabina del vehículo ingrese a un área por
debajo de la tolva o shut de descarga, a no ser que se tengan instaladas en estructuras
de protección contra el riesgo de caída de objetos sobre la cabina de los vehículos que
pueda resistir y superar las consecuencias potenciales (es decir máximo peso de
f) Las maquinarias y equipos móviles deben tener una identificación única para permitir
una positiva comunicación entre operadores;

g) Reglas para:
4.2.1 - La segura operación de vehículos, incluyendo la verificación de competencias y la
autorización del operador;
- Distancias seguras para viaje y parqueo;
- Parqueo en zonas autorizadas y con uso obligatorio de accesorios para evitar
desplazamiento inesperado del vehículo (uso de tacos, parqueos que cuentan con
zanjas, etc).
- Reabastecimiento de combustible en el pozo / grifo;
- Visibilidad de vehículos, es decir el suministro de linternas, banderas, material
reflectante;
- El movimiento seguro de vehículos, es decir alarmas de retroceso, uso de bocinas para
indicar la operación de un vehículo, es decir una vez antes de encender el vehículo, dos
veces antes del movimiento hacia adelante, tres veces antes de retroceder; y
 h) Procedimientos para operar maquinarias móviles cerca de fuentes de electricidad y
durante tormentas eléctricas.

El Plan de Transporte Subterráneo / Manejo de Tráfico también debe incluir los

siguientes requerimientos:
a) Cuando los peatones no se puedan mover a una posición de seguridad en el camino,
el vehículo debe parar, el operador debe reconocer la presencia de los peatones y
permitir que los peatones pasen el vehículo antes de continuar;

b) Determinación de zonas de no ingresar o zonas de peligro;

c) Elaboración, aplicación y mantenimiento de procesos de ingreso, egreso y

comunicación para maquinarias y equipos móviles;
4.3.1

d) Procedimientos que previenen el ingreso de vehículos o su funcionamiento en

atmósferas peligrosas (ejemplo: explosivas - ricas en metano); y

e) Requerimientos respecto a que el personal no debe ser transportado en canastas o

jaulas individuales anti-caída en ningún emplazamiento/maquinaria no diseñada y
aprobada para que el personal se siente o para el transporte de personal.
 Pregunta de auditoría

¿El plan de manejo de Transporte / Tráfico evalúa las condiciones (Operativas y ambientales) bajo las
cuales la maquinaria y los equipos móviles pueden ser usados?

¿Los equipos móviles y maquinaria son usados dentro de los parámetros de diseño aprobado según
fabricante?
¿Son estos contemplados dentro del plan de manejo de transporte / tráfico?

¿Se cuenta con un procedimiento documentado y específico que contemple el diseño y mantenimiento de
las vías? (Superficie e interior mina)?

¿Se tiene establecido un mecanismo de control para garantizar las cargas máximas que puede llevar un
equipo o maquinaria?

Verificar el Plan de manejo / transporte tráfico de la unidad. Verificar los límites de velocidad, internos y
externos ya sea en superficie e interior mina, los mecanismos de control de velocidad. Verificar la
señalización y el cumplimiento de los operadores. Verificar la seguridad de los peatones. Verificar la
señalización de vías preferenciales.
¿Cuáles son los medios mecánicos o electrónicos para el control de las velocidades de los equipos?
¿Existe un documento que estipule la velocidad máxima para que el equipo móvil pueda operar?
¿Se tiene un mecanismo de postes guías a distancias relativas los cuales pueden indicar la distancia de
separación entre equipos / vehículos móviles?

Verificar si los vehículos y equipos móviles constan de inspección pre-uso.

Realizar muestreo aleatorio de inspecciones de pre-uso y pre-operación para equipos móviles/ vehículos
livianos en uso. ¿Están completos y se revisan periódicamente?
Confirmar si los datos de inspección permanecen con el equipo en todo el turno o están prontamente
accesibles, y si los datos de inspección los revisa periódicamente el administrador del programa o persona
designada y retenidos por, al menos tres meses, o más, según lo exijan los reglamentos locales. ¿Se
realizan auditorías anuales de conformidad con las exigencias legales?

Existen medidas de control para el transporte de personas que incluyen la provisión de cinturones de
seguridad?
Se tienen requerimientos respecto a que el personal no debe ser transportado en sistemas no autorizados
o maquinaria no diseñada para este fin?
¿Se tienen evaluados e identificados los riesgos asociados a los diferentes camiones o rutas por los que
se mueven los equipos y maquinaria de la unidad?
¿Existe una directriz para la operación de equipo móvil y vehículo móvil sobre las vías donde las
condiciones adversas puedan afectar la seguridad, por ejemplo, vías mojadas, pendientes pronunciadas,
nevada, tormentas eléctricas?
¿Existen procedimientos en el lugar para la interacción de equipos móviles y/o vehículos móviles con
estructuras fijas, incluyendo líneas eléctricas aéreas, edificios, estructuras elevadoras o contenedores?
¿El diseño de parqueaderos en áreas, incluye la necesidad de flujo de tráfico y zonas de aparcamiento de
una manera segregada, por equipos pesados, vehículos livianos y peatones?

Existe un procedimiento para la carga y descarga del equipo móvil, incluyendo la seguridad y estabilidad
de la carga y las precauciones a tomar en el apilamiento de material?

¿Se tienen identificadas y evaluadas las interacciones del personal con equipos móviles y/o maquinaria?.

¿Se cuenta con un procedimiento / instructivo para cuando los equipos móviles vayan a ser dejados sin
supervisión?

¿Se ha establecido un procedimiento seguro para el abastecimiento de combustible a equipos móviles y

maquinaria)

¿Se desarrollan evaluaciones de riesgos de la interacción de quipos móviles con estructuras fijas?
¿Se establecen medidas de control?
¿Los operadores conocen sobre las normas seguras frente a exposición a líneas energizadas?

¿Se tiene establecido un procedimiento / protocolo de señalización para las diferentes vías dentro de la
unidad de negocio?

¿Se ha establecido el requerimiento de uso de ropa de alta visibilidad para el personal expuesto en áreas
operativas? (Empleados y contratistas)

¿Se ha establecido un procedimiento para acceso y salida de personas a equipos móviles / maquinaria?

¿Se tiene identificado, documentado y aplicado el requerimiento de no usar teléfonos celulares durante la
operación de un equipo móvil y/o maquinaria?

Verificar si la unidad tiene un plan de mantenimiento definido con fechas y responsables.

¿Personal de mantenimiento y/o contratadas que hacen mantenimiento en equipos están designadas y
autorizadas para realizar este trabajo? Verificar si los equipos en uso no tienen condiciones o defectos
que afecten la operación segura.
¿Existe un programa oficial de entrenamiento?
¿El contenido y el currículo atienden los requisitos mínimos? ¿El entrenamiento prevé evaluación para
verificar la eficacia del entrenamiento y si los funcionarios están realmente aptos para desempeñar la
función? ¿Hay entrenamiento práctico? ¿Hay evaluación de aprendizaje (prueba)?
Verificar si la persona que conduce el entrenamiento está calificada y es competente. (Instructores )
¿Empleados que trabajan en áreas donde hay exposición a vehículos livianos, equipos móviles, han sido
entrenados en este procedimiento?

Verificar si el entrenamiento es orientado para la clasificación específica de equipos como: autos,

camiones, remolques, cargadoras, montacargas, tractor y equipos de terraplén.
Verificar si el entrenamiento contempla las diferentes situaciones de circulación y riesgo: asfalto, mina a
tajo abierto, mina subterránea, etc.
Verificar si empleados que están operando estos equipos tienen tarjeta de autorización y si la misma está
válida o vigente. ¿Quién controla la emisión de la licencia de operación? ¿Cómo funciona la sistemática
de autorización y control de actualización?. ¿Esta información se cruza con la vigencia de la evaluación
médica?.
Los operadores actuales tienen una evaluación de desempeño cada tres años, como mínimo -
Operadores de Equipos Móviles.
Hay entrenamientos para la operación de equipos móviles, fueron identificados para empleados y
contratistas y en los sitios hay sistemas para proveer entrenamientos, verificaciones de competencias?

¿Se tiene diseñado y documentado el ancho mínimo permitido para las vías de acuerdo al ancho de los
equipos móviles que transitan por ellas?

¿Se tienen definidos criterios de diseños de vías que prevengan que los vehículos caigan a nivel inferior?
¿Se tiene establecido un procedimiento para diseño, construcción y mantenimiento de bermas de
seguridad, según se requiera?
¿Se tienen instaladas barreras de contención en áreas en donde exista el riesgo que un vehículo pueda
caer a nivel inferior

¿Se tienen identificadas las áreas y los procesos en donde los vehículos ingresan a nivel inferior de una
estructura?
¿Los vehículos cuentan con sistema de protección contra el riesgo de caída de objetos sobra la cabina?

¿Todos los equipos móviles cuentan con señalización para identificación única?

¿Se tiene establecido un procedimiento para el cumplimiento de los siguientes aspectos:

- Verificación de competencias y autorización de operadores
- Distancia segura
- Reabastecimiento de combustible
- Visibilidad de vehículo
- Sistema de identificación de movimiento seguro del vehículo (alarma, bocinas)
¿Se han establecido los controles necesarios para la operación de equipos móviles cerca de fuentes de
electricidad y durante tormentas eléctricas?

¿Se tiene definido y documentado la prioridad del peatón en vías subterráneas?

¿El plan de transporte subterráneo contempla controles para las zonas de peligro?
¿Están zonas identificadas en un mapa vial?

¿El plan de transporte subterráneo contempla la elaboración, aplicación y mantenimiento de proceso de

ingreso, egreso y comunicación para maquinarias y equipos?

¿Se tiene establecido un procedimiento para prevenir el ingreso de vehículos o su operación en

atmósferas explosivas?

¿Se tiene documentado el requerimiento respecto a que el personal no debe ser transportado en canastas
o maquinaria no diseñada con este propósito?
 Evidencia esperada

Plan de manejo de transporte / tráfico

Indagar a conductores sobre el conocimiento de las condiciones operativas y ambientales requeridas para
ser usado un equipo

Plan de manejo de transporte / tráfico

Solicitar listado de equipos y maquinaria donde identifique sus características de diseño

Evidencias de procedimiento documentado, aprobado, aplicado y conocido por el personal

Listado de equipos y maquinaria con sus respectivas capacidades de carga?

Se constata señalización eficaz de las vías y de las reglas a ser atendidas, si los operadores las están
obedeciendo, si hay controles efectivos de velocidad.
Evidencia operativa de control de velocidades por medios mecánicos o electrónicos
El plan de manejo de transporte contemple los mecanismos para el control de las velocidades de los
equipos y las distancias de separación
Existe documentación detallada de las velocidades máximas.
Se usa señalización vial que estipula la velocidad máxima de un área en particular.
Se comprende el conocimiento que tienen las personas de las velocidades máximas particulares y por qué
se han aplicado.
Los operadores comprenden, en su caso, cuáles son las velocidades máximas y por qué han sido
aplicadas.
Se evidencia que la eficacia de los controles están monitoreados y supervisados es decir, se realiza
revisión de las velocidades de los vehículos en el lugar.
Se considera el uso de tecnología para evitar colisiones y detectores de proximidad
Se considera la instalación de luces de señalización de una vía para intersecciones y desvíos
(Subterráneo)

Formulario de Inspección pre-uso / Informe de no-conformidad del equipo

El requisito se considerará cumplido si los equipos en operación se sometieron a inspección pre-uso, si

presentan condiciones seguras de operación, de acuerdo con el registro de inspección y si se retiraron de
operación los equipos en que la inspección pre-uso indica condiciones que afecten la operación segura.

Documentación detallada de los requisitos para el transporte de personas, incluyendo el uso del cinturón
de seguridad .
Inspección visual de los aparatos e instalaciones para confirmar que se proporcionan los requisitos
señalados.
Inspección visual de que los operadores están utilizando estos controles , según corresponda.
La comprensión por la persona con conocimientos acerca de cuáles son los requisitos y que están en su
lugar.
La evidencia de la eficacia de que los controles están monitoreados y supervisados.
Identificación en campo (Superficie y Subterráneo) respecto a transporte de personal en partes del equipo
no diseñados para este fin.
Mapa vial
Documentación detallada de los requisitos para la operación del equipo en diversas condiciones, es decir,
carreteras mojadas, pendientes pronunciadas, viento, nevada, tormentas eléctricas, de igual manera
verificar la interacción frente a líneas eléctricas y/o estructuras
Inspección visual de cómo estos controles se están aplicando en el campo .
La comprensión por la persona y/o operadores con conocimientos de cuáles son los requisitos y si están
en su lugar.
Evidencia de la eficacia de que estos controles están monitoreados y supervisados.
Verificar áreas de estacionamiento y flujo de tráfico.

La documentación detallada de los requisitos para la carga y descarga de equipo móvil, incluyendo:
La seguridad y la estabilidad de la carga (capacidad de carga es decir, no se debe exceder la carga y que
deben ser estables)
Inspección visual de cómo estos controles se están aplicando en el campo .
La comprensión por la persona con conocimientos cuáles son los requisitos y que están en su lugar .
Comprensión de los operadores , en su caso , lo que los controles son y por qué están en su lugar .
La evidencia de la eficacia de estos controles están controlados y supervisados .

Identificar medidas de control para eliminación de interacciones de personal versus equipos en las
diferentes áreas de trabajo de la unidad

Verificar en campo diferentes equipos en diferentes condiciones de terreno para asegurar su mecanismo
de control (cuñas, calzadas, llantas giradas, equipos en reparación)

Verificar procedimiento documentado y aplicado

Verificar conocimiento del personal respecto del procedimiento
Visitar áreas donde se realice el suministro de combustible para asegurar el cumplimiento de
procedimiento seguro

Evaluaciones de riesgo realizadas y documentadas

Verificar medidas de control definidas y aplicadas
Indagar a operadores sobre el conocimiento de medidas de control aplicables

Visita de campo para verificar señalización de vías y caminos

Visita de campo para verificar el cumplimiento de este requerimiento por parte del personal

Visita de campo para verificar el cumplimiento de este requerimiento por parte del personal

Visita de campo para verificar el cumplimiento de este requerimiento por parte del personal
Evidencia de difusión al personal de esta prohibición

Inspección en el área, Plan de mantenimiento, Registros SAP, Registros de inspección y mantenimiento

de los equipos de móviles.

El ítem se considerará cumplido si hay un plan de mantenimiento preventivo y que se esté cumpliendo, si
los desvíos y remarcaciones se hacen en plazos compatibles, si los equipos en operación presentan
condiciones seguras.
Revisión de programas de entrenamientos / Matriz de competencias por cargo
Entrevista / Comprobante de entrenamiento / Material utilizado en el entrenamiento / Calificación del
Instructor / Inspección de área.
Revisar listas de asistencia a las diferentes capacitaciones
Revisar que porcentaje de trabajadores han sido capacitados
El requisito se considerará cumplido si todos los operadores de equipos móviles identificados en las áreas
están portando la tarjeta de identificación dentro del plazo de validez del entrenamiento y de los
exámenes médicos y si están operando equipos que estén autorizados a operar.
Revisar forma de evaluar la practica de conducción

Registros de entrenamiento
Tarjetas de autorización
Trazabilidad de entrenamiento, vigencia y seguimiento

Documento que evidencia el establecimiento el ancho mínimo requerido para las vías de equipos móviles
Visita de campo para verificar el cumplimiento de este requerimiento

Revisión de documento para el diseño y construcción de vías

Visita de campo para verificar estado de bermas y diseño adecuado según condición de la vía
Visita de campo para verificar estado de barreras de contención y diseño adecuado según condición de la
vía

Inventario de áreas con riesgo de caída de estructuras sobre equipos móviles

Visita de campo para verificar la implementación de señalización en equipos móviles

Revisar de procedimiento existente

Verificar en campo la aplicación y conocimiento de estas reglas (Muestra de operadores con su respectivo
equipo)
Revisión de documento que especifique controles
Visita de campo para verificación de cumplimiento de los controles definidos

Consultar a conductores sobre conocimiento del protocolo a desarrollar en el momento que identifique
personal transitando por vías en interior mina

Plan de transporte subterráneo

Mapa vial

Plan de transporte subterráneo, verificar que incluya este requerimiento

Procedimiento que incluya este requerimiento

Entrevistas a los operadores para verificar su conocimiento del requerimiento

Evidencias de documentación y difusión de requerimiento

 Acciones Responsanble Freccuencia

General

1. Revisar y adecuar el Plan de Manejo de SAVAR a la realidad

de cada empresa contratista y Volcan.
2. Capacitar y evaluación a los conductores del Plan de Manejo.

1. Realizar el Inventario de equipos (Estandarizar el formato).

2. Actualizar las Especificaciones técnicas de cada equipo

1. Adjuntar PETS de mantenimiento de vías, Estandar de diseño

de vías.
2. Capacitar en el PETS a los colaboradores
3. Verificar el cumplimiento el Programa de seguimiento de OPTs
(ECOSEMPO (superficie) / SAVAR (mina))
1. Incluir en el Inventario de equipos la carga máxima.
2. Adjuntar la hoja tecnica de cada equipo y vehiculo.

1. Evidenciar con inspecciones el plan de manejo.

2. Actualizar Registro de tacografo en los volquetes y Registro de
monitoreo por Sirius.
3. Realizar Informe de señalización
4. Capacitar y evaluación sobre el RITRA, entrega del mismo al
conductor.
5. Evidenciar caminos peatonales para superficie y refugios para
interior mina.
6. Evidenciar con fotos los capta faros.

1. Revisar Check List (Estandarización al nuevo formato)

2. verificar el cumplimiento Programa de inspecciones
inopinadas, verificar el cumplimiento del Check List.
3. Evidenciar los ultimos tres mantenimientos de los equipos.
Adjuntar el programa de mantenimiento y revisión de
mantenimientos preventivos.

1. Revisar que las documentaciones cuenten con la provisión de

cinturones de seguridad: RITRA, Plan de Manejo y estandares
de manejo.
2. Elaborar el Reporte de Revision Tecnica de equipos y vhiculos
moviles.
1. Verificar el cumplimiento del PETS de transporte de
personal,PETS Transporte de Mineral y Desmonte en Mina y
Superficie
2. Elaborar el Instructivo de Condiciones Adversas para transito
de Vehiculo y Equipo Pesado en mina y superficie.
3. Evidenciar con Auditorias de IPERC
4.Capacitar en el Instructivo de Condiciones Adversas.

1. Verificar el cumplimiento PETS-MIN-02-14 de Trasporte de

Mineral y Desmonte en Mina Y Superfice.
2. Realizar Inspeccion Mensual en Carga y Descarga,
estabilidad.
3. Capacitar a operadores y conductores

1. Identificar en el RITRA, PETS, y estandar las medidas de

control para la interaccion de personal versus equipos en las
diferentes áreas de trabajo de la unidad.

1. Elaborar Instructivo de Estacionamiento de equipos y

vehiculos operativos e inoperativos en mina, superficie y planta,
incluir Art 89, 90 del Ritra.
2. Realizar inspecciones de estacionamientos y parqueos de
equipos moviles

1. Actualizar PETS-SC-LOG-02-023, PETS-SC-LOG-02-025 de

Abastecimiento de Combustible en Mina y Superficie con las
normas legales de alcance(DGH).
2.Capacitar y evaluar en PETS indicado anteriormente.
3. Realizar Inspeccion de zonas de Abastecimiento

1.Revision y/o elaboracion IPERC base de interaccion de

equipos moviles con estructuras fijas, lineas de alta tension.
2. Capacitar al personal en medidas de control según el
requisito.

1. Verificar que la demarcacion y/o señalizacion se realice según:

PETS -SC-SSO-02-14 Señalizacion en Superficie, PETS -SC-
SSO-02-13 Señalizacion en Mina.

1.Inventario de EPP de Alta Visibilidad con evidencia fotografica.

1. Verificar el cumplimiento en campo del PETS de operación de

Vehiculos y Equipo Movil, PETS-SC-MIN-02-66 vigias para el
Mantenimiento de Vias.
1. Verificar en campo el cumplimiento Art. 134, Inciso b:
Infracciones de Ritra, asi como el cumplimiento de los PETS de
alcance a la operación de Equipo y Vehiculo movil.
2. Campaña de difusion de la prohibicion del uso de celulares
durante la conduccion de equipo y vehiculo movil

1. Verificar el cumplimiento del Programa de Mantenimiento

Preventivo y Correctivo de Equipos y Vehiculo Movil,
cumplimiento.
2.Actualizar el registro del personal que realiza el mantenimiento
de vehiculo y equipo movil.
3.-Auditar al proceso de revisicion tecnica de Vehiculos y equipo
movil.
1. Elaborar las nesesidades de de capacitacion en formato
correspondiente
2. Actualizar la Matriz de Capacitacion y entrenamiento para
operadores y Conductores de vehiculos y equipos moviles.
3. Actualizar el CV del los capacitadores
4. Evaluar la eficacia de la capacitacion con un test.

1.Elaborar Listado de Operadores y conductores aprobados en

Arapa.
2.-Actualizar registro de conductores y operadores indicando
vigencia de Licencia de Conducir y autorizacion interna, con
evidencia fotografica .
3.-Elaborar Registro de entrenamiento y capacitacion.
4. Verificar el cumplimiento del proceso de capacitacion y
entrenamiento de operadores y conductores en el Centro de
formacion de Arapa

superficie

1. Actualizar Diseño de Vias, Mina y Superficie

2. Actualizar Diseño de Cunetas
3. Actualizar Diseño de Via y Tipo de Riel

1. Elaborar Estandar de Vias en superficie

1. Elaborar el procedimiento de Diseño de Muro, bermas de
seguridad
1. Realizar el inventario de barreras de contencion en Vias de
superficie
1. Realizar el Inventario de Zonas con riesgo caida de
estructuras.
2. Realizar el Inventario de equipos y Vehiculos Moviles que
tengan FOPS( cabina con proteccion de caida de Objetos)
1. Actualizar el Inventario de codificacion de Equipos y Vehiculo
Movil con evidencia fotografica

1. Verificar el registro de operadores y conductores y operadores

por el Centro de Entrenamiento Arapa.
2. Verificar en campo el cumplimiento el Art°96 del RITRA
presentar informe
3. Verificar el cumplimiento PETS Abastecimiento de
Combustible segun Direccion General de Hidrocarburos
4.Verificar el Inventario de Dispositivos de Seguridad (baston
luminoso, circulina, luces, alarma de retroceso, claxon y Cintas
Reflectivas), de los Vehiculos Moviles y Equipo Pesado
1. Verificar el cumplimiento del PETS-MIN-02-14 de Trasporte de
Mineral y Desmonte en Mina y Superfice (Restricciones).
2. Elaborar el PETS de operacion de vehiculo y equipo movil
durante Condiciones Adversas como: fuentes cercanas de
energia y tormentas electricas en mina y superficie.
3. Inspeccionar la Señalizacion de cruces con lineas de Energia
Electrica.

subterráneo

1. Verificar el cumplimiento Art°117 Capitulo 8 del Ritra

1. Elaborar el Plan de Trasporte Subterraneo ( Controles)

2. Incluir en Plan de Circular el inventario de las zonas de peligro

1. Elaborar el Plan de Transporte Subterraneo que incluya la

elaboaracion, aplicación y y mantenimiento de proceso de
ingreso, egreso y comunicación para maquinarias y vehiculo
movil.

1. Verificar el cumplimiento PETS monitoreo de Gases en Interior

mina.
2. Verificar el cumplimiento del Bloqueo Rigido de labores
abandonadas
3. Capacitar en Gases de Mina bloqueo de labores

1. Verificar el cumplimiento PETS de Operación de Manipulador

telescopico.
2. Verificar el cumplimiento PETS de Operación de Scisor Lif
 Necesidad de
Inversión
Plazo (Cantidad / Enero Febrero Marzo Abril
Sustento)
Dólares Sustento

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

Total 100% Total 100% Total 100% Total 92%

Prog 36 Prog 36 Prog 36 Prog 36
Eje 36 Eje 36 Eje 36 Eje 33
10000% 10000% 10000% 9167%
 Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total

Prog 36 Prog 36 Prog 36 Prog 36 Prog 36 Prog
Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje
0% 0% 0% 0% 0%
 NECESIDAD DE INVERSIÓN
Octubre Noviembre Diciembre

1 1

1 1 sí(para implementar controles de ingeniería o eliminación)

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1 sí(para implementar controles de ingeniería o eliminación)

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

0% Total 0% Total 0%
36 Prog 36 Prog 36
0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0%
5. FALLAS DE TERRENO / MACIZO ROCOZO / ESTRATO

Ítem N° Req
Requisito

Se llevan a cabo de manera rutinaria relevamientos / evaluaciones y análisis geotécnicos / geomecánicos /

5.1.1 respecto a las condiciones que probablemente se vayan a encontrar, incluyendo la presencia de fallas, diqu
características geológicas.

Se debe llevar a cabo y documentar una evaluación del riesgo del terreno/macizo rocoso / estrato para iden
5.1.2
evaluar los riesgos relacionados al terreno/macizo rocoso / estrato

Se debe elaborar, aplicar y mantener un plan de manejo de fallas del terreno/macizo rocoso / estrato para e
controlar los riesgos. Como mínimo, debe incluir los siguientes requerimientos:

a) Factores apropiados de seguridad en el diseño de la mina que toman en cuenta factores geotécnicos /ge
y / o geológicos relevantes;

b) Inspección, controles y relevamientos / evaluaciones, incluyendo requerimientos del tipo y frecuencia; di

instalación de red de puntos de medición y monitoreo geomecánico / geotécnico.

c) Evaluación y mapeo de condiciones geotécnicas y / o geológicas cambiantes;

d) Reglas de soporte / sostenimiento o reglas de estabilidad de taludes;

5.1.3 e) Planes de acciones de respuesta (PAR) que definen respuestas en base al riesgo para manejar o reaccio
cambios;

f) Reglas y / o controles para prohibir que el personal trabaje debajo de techos sin soporte / sostenimiento y
muros altos u otros peligros de estabilidad de taludes; y
 g) Identificación de las necesidades de capacitación de los empleados y contratistas relevantes en relación
fallas del terreno / macizo rocoso / estrato, y suministro de una adecuada capacitación y evaluación para ve
las competencias.

Se debe mantener un registro de la información y cálculos usados en la elaboración de diseños de la mina y

5.1.4
manejo de fallas del terreno / macizo rocoso / estrato.

El Plan de manejo de fallas subterráneas también debe incluir los siguientes requerimientos:

a) Estándares de soporte según el tipo de roca. Tipos de soporte acorde a los esfuerzos de roca y condicion
aledañas.

b) Programa de inspección y monitoreo de puntos de convergencia

c) Elaboración de controles luego de la evaluación de la estabilidad de los accesos, galerías, rampas, cruce
ventanas y áreas de trabajo;
5.2.1

d) Elaboración de medidas de apoyo que proporcionen estabilidad, incluyendo las dimensiones máximas lo
galerías, rampas, cruceros, ventanas, las dimensiones mínimas de los pilares; así como las dimensiones m
aberturas y tiempos de autosoporte.

e) La distancia máxima que se puede avanzar en los accesos, galerías, rampas, cruceros, ventanas antes d
sostenimiento

f) El soporte / sostenimiento adicional requerido cuando se lleva a cabo un trabajo en áreas por encima de l
dimensiones normales de la altura para las operaciones;

g) Controles adecuados para manejar impactos de subsistencias en superficie relacionados a la salud y seg
empleados, contratistas y/ o el público general;

h) Inspecciones de las condiciones y sostenimiento del terreno / macizo rocoso / estrato:

1. Lugares de trabajo activos y accesibles;
2. Ventiladores, desvíos, rampas de acceso, vías de aire (ventilación), vías de escape, etc.; y
3. Otras secciones, ejemplo: Talleres, áreas de abastecimiento de combustible, almacenes, comedores, y si
 Los planes de manejo de fallas de la superficie del terreno / macizo rocoso / estrato deben incluir los siguien
requerimientos:

a) Controles para manejar la estabilidad de muros altos y taludes, botaderos y crestas sobrecargados; prog
inspección y monitoreo de puntos geotécnicos.

b) Se establecen controles luego de la evaluación de la estabilidad del terreno / macizo rocoso y los materia
encuentran acumulados;

c) Proporcionar controles (ejemplos: bermas) de manera que materiales que se caigan no expongan al pers
equipos a riesgos innecesarios;
d) Proporcionar controles adecuados (ejemplo: camellones / bermas) para prevenir que el personal y los eq
5.3.1 queden expuestos a fallas en los bordes;

e) Controles para manejar los impactos de hundimiento por las actividades de barrena y minería;

f) Controles para manejar la estabilidad de los muros o costados de una excavación o zanja; y

g) Manejo de cortes de vías de tren, que son la responsabilidad de la operación, incluyendo el diseño, mant
inspección.
COZO / ESTRATO

Requisito

s / evaluaciones y análisis geotécnicos / geomecánicos / geológicos

vayan a encontrar, incluyendo la presencia de fallas, diques y otras

n del riesgo del terreno/macizo rocoso / estrato para identificar y

rocoso / estrato

anejo de fallas del terreno/macizo rocoso / estrato para eliminar o

s siguientes requerimientos:

de la mina que toman en cuenta factores geotécnicos /geomecánicos

ones, incluyendo requerimientos del tipo y frecuencia; diseño e

eo geomecánico / geotécnico.

y / o geológicas cambiantes;

stabilidad de taludes;

nen respuestas en base al riesgo para manejar o reaccionar a los

al trabaje debajo de techos sin soporte / sostenimiento y/o cerca de

es; y
n de los empleados y contratistas relevantes en relación a manejo y
stro de una adecuada capacitación y evaluación para verificación de

álculos usados en la elaboración de diseños de la mina y Planes de

to.

debe incluir los siguientes requerimientos:

os de soporte acorde a los esfuerzos de roca y condiciones

de convergencia

de la estabilidad de los accesos, galerías, rampas, cruceros,

nen estabilidad, incluyendo las dimensiones máximas los accesos,

nes mínimas de los pilares; así como las dimensiones máximas de

os accesos, galerías, rampas, cruceros, ventanas antes de instalar

ando se lleva a cabo un trabajo en áreas por encima de las

ones;

subsistencias en superficie relacionados a la salud y seguridad de los

del terreno / macizo rocoso / estrato:

e aire (ventilación), vías de escape, etc.; y

stecimiento de combustible, almacenes, comedores, y similares.
 terreno / macizo rocoso / estrato deben incluir los siguientes

altos y taludes, botaderos y crestas sobrecargados; programa de

de la estabilidad del terreno / macizo rocoso y los materiales que se

anera que materiales que se caigan no expongan al personal y

mellones / bermas) para prevenir que el personal y los equipos

ento por las actividades de barrena y minería;

os o costados de una excavación o zanja; y

ponsabilidad de la operación, incluyendo el diseño, mantenimiento e

 Evidencia esperada

Evidenciar estudios geotécnicos y geológicos

Análisis documentado de los estudios geotécnicos y geológicos
Registros de difusión a los niveles que corresponde de acuerdo a los estudios
desarrollados.

Documento de evaluación de riesgos formal con todas las aprobaciones que apliquen.
Evaluación de riesgo especifica para falla del macizo rocoso, documentada y vigente,
verificar causalidad y acciones de control
IPERC Base - IPERC Continuo
Observar registro de participante en el desarrollo de la evaluación de riesgos

Plan de minado que contemple las condiciones del macizo rocoso como criterios para el
diseño seguro de la explotación y avance.

Registros de inspección, controles y relevamientos / evaluaciones de aspectos

geotécnicos y geomecánicos
Planes de acción derivados de los hallazgos identificados
Trazabilidad al cierre de acciones generadas.

Mapeo de condiciones geotécnicas y/o geológicas

Procedimiento aprobado y difundido a los trabajadores

Entrevistas a trabajadores para verificar conocimiento del procedimiento

Planes de respuesta a emergencias

Indagar al personal aplicable, sobre el conocimiento de estos planes de respuesta a
emergencias.
Procedimientos / estándares que incluyan este requerimiento
Entrevistas al personal para verificar el conocimiento y entendimiento de este
requerimiento
Verificar las competencias del instructor (Certificado y Competente)
Verificar el contenido del entrenamiento si cumple con los requerimientos de ley y del
estándar, y si el contenido fue revisado y avalado por el área de SSO de VOLCAN.
Verificar la lista de personas calificadas y los registros de entrenamiento. Entrevistar a
los empleados en las actividades en desarrollo y/o aquellos citados en los registros del
PETAR y verificar si estos portan su autorización vigente
El ítem se considerará cumplido si los registros están completos y adecuados, si el
contenido de los entrenamientos atiende los requisitos (incluso de legislación) y los
empleados están desempeñando correctamente sus funciones y están conscientes de
sus responsabilidades.
Verificar el programa de capacitación, seguimiento y cumplimiento.
Evidencias de la ejecución de los entrenamientos y capacitaciones. (registros de
asistencia, evaluaciones, fotografías, presentaciones)
Certificados del personal

Revisar los documentos, información y cálculos usados en la elaboración de diseños de

la mina

Memorias de cálculo y diseño, planos y demás documentos que soporten el proceso de

diseño.
Verificar el sostenimiento según recomendaciones Geomecánica
Verificar en los procedimientos de sostenimientos si existen recomendaciones
especiales para estas zonas. Inspeccionar en campo su ejecución.
Estándar / procedimiento de Sostenimiento según tipo de roca, Informe de inspección,
entrevistas.

Identificar Intersecciones y verificar el sostenimiento según recomendaciones

Geomecánica
Verificar en los procedimientos de sostenimientos si existen recomendaciones
especiales para estas zonas. Inspeccionar en campo su ejecución.
Estándar de Sostenimiento de Intersecciones de labores mineras, Informe de
inspección, entrevistas.

Planes de acción derivados de los hallazgos identificados en las inspecciones, controles

y relevamientos / evaluaciones de aspectos geotécnicos y geomecánicos? (accesos,
galerías, rampas, cruceros, ventanas y áreas de trabajo)
Trazabilidad al cierre de acciones generadas.

Evaluación de riesgos realizada

Evaluación de riesgos realizada

Visita de campo para verificar cumplimiento de requerimientos establecidos

Entrevista al personal para evaluar conocimiento y entendimiento de los requerimientos

Evaluación de riesgos realizada y controles establecidos

Validación de la aplicabilidad de los controles establecidos

Registros de inspección de las condiciones y sostenimiento del terreno / macizo rocoso /

estrato
Planes de acción derivados de los hallazgos identificados
Trazabilidad al cierre de acciones generadas.
Evaluación de riesgos realizada y controles establecidos
Validación de la aplicabilidad de los controles establecidos

Planes de acción derivados de los hallazgos identificados en la evaluación de

estabilidad del terreno / macizo rocoso y los materiales que se encuentran acumulados
inspecciones
Trazabilidad al cierre de acciones propuestas
Visita de campo para verificar el cumplimiento de los controles establecidos, validar
aplicar y efectividad
Visita de campo para verificar el cumplimiento de los controles establecidos, validar
aplicar y efectividad

Evaluación de riesgos realizada y controles establecidos

Validación de la aplicabilidad de los controles establecidos

Evaluación de riesgos realizada y controles establecidos

Validación de la aplicabilidad de los controles establecidos

Procedimiento / estándar para el diseño, mantenimiento e inspección de vías férreas

Indagar al personal aplicable sobre el conocimiento de este procedimiento / estándar
 Acciones Enero Febrero Marzo

General

1. Realizar el Estudio Geomecanico.

2. Difundir la presentacion de la empresa GCI quien 1 1 1 1 1
hizo, el estudio geomecanico.

1. Realizar la IPERC linea base relacionado al PPM

de falla de macizo rocoso.
2. Evidenciar con el Acta de asistencia la Revision del
1 1 1 1 1
IPERC linea base.
3. Realizar el IPERC continuo, referido al PPM de
FMR.

1 1 1 1 1

1. Realizar el Plan de minado de SC 1 1 1 1 1

1. Inspecciones gerenciales, inopinadas, con

evidencias de levantamientos respectivos, informe
1 1 1 1 1
2. Campaña desate de rocas.
3. Reporte de labores inestables con levantamientos.

1. Evidencias Mapeo geomecanico mensual 1 1 1 1 1

1. Actualizar y difundir PETS
2. Evidencias de difusión. 1 1 1 1 1
3. Auditoria de conocimiento en campo

1. Colocar plan de respuesta a emergencias

1 1 1 1 1
2. Cronograma de simulacros.

1. Incluir en el PETS restricciones de trabajar bajo

1 1 1 1 1
techos sin soporte
1. Capacitar al personal nuevo en el tema: falla del
1 1 1 1 1
maciso rocoso

1. Realizar el Informe geomecanico 1 1 1 1 1

Requerimientos Subterráneos
1 1 1 1 1

1. Realizar el Informe geomecanico

1 1 1 1 1
2. Realizar el Reporte geomencanico

1. Actualizar y revisar el estandar de sostenieminto de

1 1 1 1 1
intersecciones

1. Inspecciones gerenciales, inopinadas, con

evidencias de levantamientos respectivos, informe
1 1 1 1 1
2. Campaña desate de rocas.
3. Reporte de labores inestables con levantamientos.

1. Informe geomecanico
1 1 1 1 1
2. Reorte geomencanico

1. Actualizar el estandar de aberturas maximas.

1 1 1 1 1
2.Instalación y Monitoreo de puntos de convergencia

1. REALIZAR PROGRAMA DE AUDITORIA A

1 1 1 1 1
PERSONAL CAPACITADO

1 1 1 1 1

1. Inspecciones gerenciales, inopinadas, con

evidencias de levantamientos respectivos, informe
1 1 1 1 1
2. Campaña desate de rocas.
3. Reporte de labores inestables con levantamientos.

Superficie
 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

Total 100% Total 100% Total

Prog 28 Prog 28 Prog
Eje 28 Eje 28 Eje
10000% 10000%
Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto

1 1 0 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 0 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

100% Total 93% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%

28 Prog 28 Prog 28 Prog 28 Prog 28 Prog 28
28 Eje 26 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0
10000% 9286% 0% 0% 0% 0%
Septiembre Octubre Noviembre Diciembre

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%

Prog 28 Prog 28 Prog 28 Prog 28
Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0% 0%
 NECESIDAD DE INVERSIÓN

sí(para implementar controles de ingeniería o eliminación)

6. SEGURIDAD ELÉCTRICA

Ítem N° Req Requisito

Como mínimo, se debe cumplir con lo siguiente:

a) Todo el trabajo eléctrico se debe llevar a cabo por

personal competente / autorizado;

b) Las instalaciones eléctricas, incluyendo el cableado y

tierra, deben cumplir con la legislación, estándares, códigos
de práctica relevantes y otros requerimientos externos ,y se
debe mantener a esos estándares;

c) Se deben establecer los estándares de competencia

eléctrica para los trabajos eléctricos, e incluir los
procedimientos para facilitar el cumplimiento de la legislación
relevante, los códigos de práctica y el criterio de diseño;

d) Los requerimientos apropiados de EPP (Incluyendo

protección de chispa de arco) deben ser identificados y
usados para el trabajo eléctrico;
1 6.1.1 e) Cuando sea factible los instrumentos de protección
eléctrica apropiados para la aplicación deben estar
instalados en los circuitos finales de distribución, ejemplo:
protección de sobrecarga en los disyuntores, disyuntores de
fugas de tierra en placas para propósitos generales que
están colocadas para que salten a ciertos niveles, (ejemplo:
no más de treinta (30) miliamperios) y establecer marcas que
deben ser determinadas por personal competente y / o
autorizado;

f) Las pruebas de estos artefactos se deben llevar a cabo en

base a los riesgos y a intervalos predeterminados , mediante
personal autorizado, y los resultados deben ser registrados y
guardados;

g) Se deben instalar equipos eléctricos certificados para

protección contra explosiones en los circuitos en atmosferas
potencialmente explosivas;

h) Debe existir un proceso para el retiro de equipos eléctricos

de servicio si no están aptos para uso o si no son seguros
para este propósito;
i) Los paneles eléctricos, recintos cerrados, centros de
control, subestaciones y equipos deben estar
adecuadamente protegidos, identificados y señalizados, y no
deben ser accesibles a personal no autorizado (excepto por
los mecanismos de corte para emergencia);
j) Todo el aislamiento eléctrico también debe cumplir con el
Protocolo 1 Contra Peligros Mortales de Glencore.
Aislamiento incorrecto de energía;

k) Llevar a cabo una evaluación de las líneas de energía en

altura y subterráneas/ enterradas del emplazamiento y poner
en marcha un sistema de control de los riesgos asociados al
trabajo en estrecho contacto, para prevenir el contacto del
personal o equipos; y
l) Identificación de las necesidades de capacitación y los
requerimientos de competencias de los empleados y
contratistas relevantes en relación a la seguridad eléctrica y
el suministro de una adecuada capacitación y evaluación
para verificar la competencia.
RQ01_01 Obtener una lista de personas calificadas en materia de
electricidad con permiso para actuar en circuitos energizados y en
qué condiciones.
RQ01_02 Entrevistas a personas para constatar lo que entienden al
respecto
RQ01_03 Verificar presentaciones de cursos realizados y su
contenido. Pregunta de auditoría
RQ01_04 Certificado de instructor para realizar el entrenamiento del
personal.
RQ01_05 Certificaciones y acreditaciones del personal eléctrico
(Hojas de Vida)
RQ01_06 Registros de las pruebas presentadas por el personal
RQ01_07 Registro del control certificado para trabajos eléctricos y
para permisos de trabajo eléctrico
RQ01_08 Requerimientos de competencia del personal eléctrico
propio y de contratistas
RQ01_09 Evidencia documentada de cuáles son los requisitos para
una persona competente.
RQ01_10 Evidencia de que el personal actual es competente. Cómo
se
¿Elmaneja
personalésta
queevidencia?
realiza trabajo eléctrico se encuentran entrenado y
autorizado?
¿El entrenamiento que recibe el personal competente y calificado esta
ajustado a los requerimientos del estándar y la normatividad
Nacional?
Listado de personal competente y acreditado en el área eléctrica?
Exámenes o pruebas realizadas por el personal competente y
aprobación de estas?

¿Cómo se realiza el aseguramiento para dar cumplimiento de los

códigos eléctricos vigentes nacionales e internacionales para los
proyectos, instalaciones y mantenimiento de los equipos eléctricos?
¿Se tienen planos de las redes de distribución eléctrica y estos son
utilizados cuando se requiere aplicar un bloqueo que requiera el uso
de este?

¿Se han definido las competencias eléctricas que deben cumplir los
trabajadores según las tareas que realiza? (Matriz de competencia
por cargo)

¿La dotación de las personas que trabajan con baja, media o Alta
tensión, es la adecuada con respecto al riesgo de su tarea?
Se cuenta con una matriz de EPP especifica para el personal que
trabaja en el área eléctrica de acuerdo a su riesgo?
Se cuenta con un plan de mantenimiento para los sistemas y equipos
eléctricos, y sus protecciones.
Dossier de comisionamiento de los sistemas y equipos eléctricos?
¿Se tienen las puestas a tierra y la protección contra rayos diseñada,
instaladas y mantenidas?
¿Los equipos para pruebas eléctricas cuentan con la calibración
anual?
¿Los equipos que pasan por debajo de líneas eléctricas, cumplen la
distancia de seguridad establecida en el presente estándar?
¿Las parte de los equipos de elevación que utiliza el personal
eléctrico, para trabajos en alturas, no son de material conductor de
electricidad?

¿Se cuenta con una evaluación de riesgos y recomendaciones del

fabricante que permita definir la frecuencia para la realización de
pruebas de los instrumentos de protección eléctrica?

¿Se cuenta con un inventario de equipos eléctricos que trabajan en

atmósferas potencialmente explosivas?
¿Se cuentan identificadas las áreas con atmosferas potencialmente
explosivas?
¿Se cuenta con diseños de sistemas y equipos eléctricos para estas
áreas?
¿Hay equipos eléctricos certificados y protegidos contra explosiones
instalados en circuitos en atmósferas potencialmente explosivas?

¿Cual es el procedimiento para el retiro de equipos eléctricos de

servicio si no están aptos para su uso o si no son seguros?

¿Se encuentran protegidos, identificados y señalizados, los paneles

eléctricos, recintos cerrados, centros de control, subestaciones?

¿Cuál es el procedimiento usado para realizar el Aislamiento y de

Bloqueo de Energías en los sistemas eléctricos?

¿Se realiza una evaluación del riesgo por contacto en las líneas de
energía en altura, subterráneas y enterradas; y se adoptan controles
para evitar el contacto del personal o equipos?
Se cuenta con un Programa de capacitación y entrenamiento para el
personal expuesto al peligro eléctrico? Las competencias del personal
son evaluadas anualmente?
Se cuenta con un listado de personal autorizado para trabajos en
áreas con este peligro?
 Evidencia esperada

Obtener una lista de personas calificadas en materia de electricidad con

permiso para actuar en circuitos energizados y en qué condiciones.
Entrevistar personas para constatar lo que entienden al respecto

Verificar las Presentaciones de los cursos realizados y su contenido se

encuentran ajustadas de acuerdo a los requerimientos del estándar y la
normatividad legal.
Certificación del instructor para realizar el entrenamiento del personal.
Certificaciones y acreditaciones del personal eléctrico (Hojas de Vida)
Registros de las pruebas presentadas por el personal
Registro del control certificado para realizar trabajos eléctricos y para firmar
permisos de trabajo eléctrico
Requerimientos de competencia del personal eléctrico propio y de
contratistas
Evidencia documentada de cuáles son los requisitos para una persona
competente.
La evidencia de que los operadores y contratistas actuales son
competentes y cómo se maneja la vigencia de esto.

Criterio del auditor: Obtener la política de selección y aprobación de

equipos e instrumentos eléctricos.
Revisar los procesos que se emplean para garantizar que la proyección e
instalación de los equipos se efectúe correctamente
Verificar si se cuentan con diseños tipo para las instalaciones eléctricas que
cumplan con los códigos eléctricos vigentes
Verificar en sitio el cumplimiento del requisito / Planos actualizados

Matriz de competencia por cargo

Indagar a trabajadores sobre su conocimiento y entendimiento de las
competencias requeridas

Evidencia de que se definen los requisitos de EPP adecuados para el

trabajo eléctrico.
Solicitar especificaciones técnicas de la dotación entregada a éste
personal.
Examinar los requerimientos sobre EPP para los empleados del área
eléctrica, de acuerdo a su riesgo
Inspeccionar estado de EPP
Entrevistar al personal que usa los EPP sobre el uso, inspección,
mantenimiento y almacenamiento de estos; y verificar que cumplan con el
no uso de adornos conductores (pulseras, anillos, collares, relojes, correas
metálicas)
Verificar en sitio el cumplimiento del requisito respecto a característica de
los equipos frente a exposición de trabajos eléctricos.
Examinar la documentación disponible relativa a investigaciones e
inspecciones de seguridad sobre electricidad realizadas por los empleados
del lugar y participantes externos.
Solicitar Plan de Mantenimiento de los equipos eléctricos críticos y dossier
de comisionamiento
Realizar una visita a varias áreas del lugar y observar los equipos
eléctricos. Verificar los registros de inspección de los disyuntores de
corriente de conexión a tierra y los dispositivos antirreconexión.
Se debe consultar los manuales de los equipos y maquinas utilizados en la
operación para determinar el sistema de puesta a tierra y si éste es un ítem
de verificación se debe documentar en los pre operacionales de los
equipos y maquinarias
Solicitar certificado de calibración
Solicitar evidencias documentadas de la certificación de equipos eléctricos
en estas áreas
Evidencia visual de que se ha instalado y mantenido equipo eléctrico
certificado contra explosiones en equipos en atmósferas potencialmente
explosivas.
Hacer recorridos por las zonas en donde se encuentran líneas eléctricas
elevadas y verificar el cumplimiento del requisito

Evaluación de riesgos realizada

Recomendaciones del fabricante

Listado de equipos eléctricos que trabajan en atmósferas potencialmente

explosivas
Certificaciones de equipos con su vigencia
Verificar en campo la instalación de equipos eléctricos contra explosión en
las áreas identificadas con atmosferas potencialmente explosivas
(Polvorines, cuartos de batería, grifos y áreas de almacenamiento de
combustibles)

Verificar en el procedimiento y el cumplimiento de este en campo para los

equipos que no este aptos para su uso o si no son seguros (equipos fuera
de servicio o en mantenimiento)

Verificar en campo que todos los paneles eléctricos, recintos cerrados,

centros de control, subestaciones no son accesibles a personal no
autorizado y están protegidos, identificados y señalizados,

Verificar en campo el cumplimiento del estándar Aislamiento y de Bloqueo

de Energías de VOLCAN

Verificar los Planos eléctricos actualizados (As-built) donde se evidencie los

cambios como (Instalaciones de equipos nuevos o cambios realizados)
Verificar el análisis de riesgos para las líneas aéreas, subterráneas y
enterradas y la implementación de los controles
Verificar las competencias del instructor (Certificado y Competente)
Verificar el contenido del entrenamiento si cumple con los requerimientos
de ley y del estándar, y si el contenido fue revisado y avalado por el área de
SSO de VOLCAN.
Verificar la lista de personas calificadas y los registros de entrenamiento.
Entrevistar a los empleados en las actividades en desarrollo y/o aquellos
citados en los registros del PETAR y verificar si estos portan su autorización
vigente
El ítem se considerará cumplido si los registros están completos y
adecuados, si el contenido de los entrenamientos atiende los requisitos
(incluso de legislación) y los empleados están desempeñando
correctamente sus funciones y están conscientes de sus responsabilidades.
Verificar el programa de capacitación, seguimiento y cumplimiento.
Evidencias de la ejecución de los entrenamientos y capacitaciones.
(registros de asistencia, evaluaciones, fotografías, presentaciones)
Certificados del personal
 Acciones Responsanble Freccuencia Plazo

1. Obtener una lista de personas calificadas en

materia de electricidad con permiso para actuar en
circuitos energizados y en qué condiciones.
2. Entrevistas a personas para constatar lo que
entienden al respecto
3. Verificar presentaciones de cursos realizados y su
contenido.
4. Certificado de instructor para realizar el
entrenamiento del personal.
5. Certificaciones y acreditaciones del personal
eléctrico (Hojas de Vida)
6. Registros de las pruebas presentadas por el
personal
7. Registro del control certificado para trabajos
eléctricos y para permisos de trabajo eléctrico
8. Requerimientos de competencia del personal
eléctrico propio y de contratistas
9. Evidencia documentada de cuáles son los requisitos
para una persona competente.
10. Evidencia de que el personal actual es
competente. Cómo se maneja ésta evidencia?

1. PET de selección y aprobación de instrumentos

eléctricos
2. Proceso para garantizar que la proyección e
instalación de eqpos sea adecuada
3. Estándares eléctricos (SED. Nichos, Inst Ven, Ins
Bombas, Int de iluminación, Inst. Polvorín, etc)

1. Mostrar el MOF para cada puesto de electricista.

Evidenciar que no existe ayudante de electricista.

1. Mostrar la matriz de herramientas/EPP, considerado

para suministro del personal electricista
2. Mostrar las especificaciones técnicas de los EPP
considerados
3. Mostrar el check list de verificación del estado de
EPPs
1. Mostrar el plan de Mantenimiento a cargo de la
parte eléctrica
2. Mostrar último estudio de coordinación de
protecciones
3. Mostrar programa de pruebas de equipos de
protección
4. Mostrar inventario de puestas a tierra de la unidad
5. Mostrar el protocolo de pruebas de cada puesta a
tierra delinventario
6. Mostrar el inventario de equipos de prueba y
medición del área
7. Mostrarr el certificadode calibración de los equipos
8. Mostrar estándar de pórticos de seguridad a instalar
antes/después de los cruces de líneas

1. Mostrar programa de pruebas y normativa que

regula la frecuencia de las pruebas

1. Elaborar inventario de equipos que trabajan en

atmósferas potencialmente explosivas
2. Mostrar inventario de zonas con atmósferas
potencialmente explosivas
3. Mostrar diganóstico de cada zona con atmósferas
potencialmente explosiva
4. Mostrar certicados de equipos eléctricos que
evidencien estar protegidos contra explosiones

1. Elaborar procedimiento para retiro de equipos

eléctricos que saldrán fuera de servicio

1. Elaborar informe situacional de señalización de

CCMs, SE, Tableros y otros de la parte eléctrica

1. Mostrar procedimiento corporativo elaborado por la

DAFA

1. Mostrar inventario de cruces de carreteras con

líneas aéreas
2. Mostrar estándar de control de riesgos para cruces
de líneas
3. Mostrar inventario de instalaciones subterráneas
4. Mostrar estándar de control de riesgos para
instalaciones subterráneas
1. Mostrar PPT de capacitación de Riesgos Eléctricos
2. Mostrar programa de capacitación de riesgos
eléctricos dentro de la operación minera
3. Mostrar listado de personal electricista autorizado
para trabajos eléctricos en la unidad
4. Elaborar instructivo para sistematizar la evaluación
decompetencias
Necesidad de Inversión
(Cantidad / Sustento)
Enero Febrero Marzo Abril
Dólares Sustento

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1 1

Total 100% Total 100% Total 100% Total 15%

Prog 13 Prog 13 Prog 13 Prog 13

Eje 13 Eje 13 Eje 13 Eje 2

10000% 10000% 10000% 1538%

 Mayo Junio Julio Agosto Setiembre

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%

Prog 13 Prog 13 Prog 13 Prog 13 Prog 13

Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0

0% 0% 0% 0% 0%
 NECESIDAD DE INVERSIÓN
Octubre Noviembre Diciembre

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1
1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1
 1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0%

Prog 13 Prog 13 Prog 13

Eje 0 Eje 0 Eje 0

0% 0% 0%
Ítem N° Req Requisito
En base a una evaluación de riesgos se debe elaborar, aplicar y mantener una evaluación de riesgos, un plan de
manejo de respuestas a emergencias; como mínimo debe incluir:
a) Respuesta (s) a, y contención de situaciones de emergencia identificadas;
b) Procesos para minimizar mayores lesiones, daños o pérdidas de rescatistas u otros;
c) Procedimientos de respuesta de emergencia, incluidos primeros auxilios, tratamiento médico, extinción de
incendios y rescate;
d) Suministro de equipo de emergencia adecuado, incluidos los aparatos de escape y rescate (fácilmente accesibles equipos y herramientas destinados para la atención de emergencias
y claramente señalizados) y los vehículos de transporte y respuesta apropiados;
e) Efectivos y equipos sólidos y procedimientos de comunicación para la comunicación inicial al personal respecto a
la situación de emergencia y para la comunicación de dos vías durante situaciones de emergencia.
f) Evacuación segura de todos los sitios de trabajo y otros espacios ocupados;
7.1.1
g) Control de acceso a los emplazamientos y reingreso restringido a las áreas afectadas;
h) Procedimientos claramente definidos para informar sobre las emergencias y/o para iniciar una respuesta s
emergencias;
i) Comunicación con, e involucramiento de agencias de emergencias externas;
j) Identificar, evaluar y manejar riesgos potenciales asociados con los vehículos afectados por rayos, que están en
contacto con electricidad de alto voltaje y/o incendio de las llantas. El proceso de manejo del riesgo debe, como
mínimo, prestar consideración a la segura salida del vehículo sin ser electrocutado o impactado por la explosión de
las llantas, establecer una zona de exclusión, limitaciones de tiempo relacionadas al personal que ingresa a la zona y
que combate el incendio.
k) Para trabajos subterráneos la identificación de rutas de escape de emergencias, (delineación y señalización)
incluyendo el suministro de vías de salida secundarias, compartimientos o cámaras de refugio y estaciones con
autorescatadores;
l) Procesos para registrar la ubicación y cantidad de personas dentro de la mina o emplazamiento;
m) Identificación, mantenimiento y señalización de puntos de reunión para emergencias y procesos para verificar que y puntos de encuentro en la unidad?
todo el personal ha sido identificado;
n) Identificación de necesidades de capacitación y requerimientos de emergencias de empleados y contratistas
relevantes en relación a la respuesta a emergencias, y el suministro de una adecuada capacitación y evaluación para ¿Se cuenta con una matriz de entrenamiento y capacitación, en
verificar la competencia; y
o) Suministrar una adecuada cantidad de personas competentes para proporcionar respuesta a emergencias en todo - ¿Se aplican medidas de seguridad para todas las actividades de
momento.
Pregunta de auditoría
¿Se realizó una evaluación de riesgos para identificar altos riesgos
relacionados a respuesta a emergencias?
¿La evaluación de riesgos incluyó un equipo multi funcional
(diferentes áreas y nivel de las experiencias empresariales y
diferentes)?
¿La evaluación de riesgos identifica todas las causas asociadas al
evento de riesgos identificado?
¿Los controles están claramente identificados?
¿Se ha definido una estructura estratégica, táctica y operativa para
atender cada nivel de emergencia según aplique?
¿Cada equipo de trabajo comprende y conoce cual es su alcance y
cuando entran en operación para atender una emergencia?
¿Se cuenta con un cronograma de capacitación sobre los niveles de
alerta?
¿Los trabajadores comprenden la diferencia entre cada uno de los
niveles de alerta?
¿Los integrantes del Equipo de Respuesta a Emergencia han
recibido capacitaciones acerca de sus funciones y responsabilidades
en el Manejo de una emergencia?
¿Les han sido entregados Manuales de Funciones a los integrantes
del Equipo de Respuesta en Campo?
¿Los integrantes del Equipo de Respuesta a Emergencia conocen
sus funciones y responsabilidades?
¿Qué hace el Equipo de Respuesta a Emergencia?
¿Los integrantes del Equipo de Respuesta a emergencia conocen sus
funciones y responsabilidades?
¿Que es un Pan de Respuesta a Emergencia?
¿Se han establecido procedimientos para atender cada uno de los
escenarios de potenciales emergencias que se puedan presentar?
¿El personal involucrado ha sido entrenado en la ejecución de estos
procedimientos?
¿Se cuenta con todos los equipos y herramientas necesarios para la
atención de emergencias en el área?
¿Se realizó un análisis de riesgos para establecer qué equipos se
requieren para atender las emergencias en el área?
¿Se cuenta con un plan de acción para la adquisición y mejora de los
Análisis de riesgos.
en el área?
¿Los equipos destinados a atender emergencias se encuentran Certificaciones de los equipos.
debidamente certificados por sus fabricantes, o entidades
competentes?
¿Se tiene un programa de capacitación en emergencias y Crisis?
¿El personal conoce la diferencia entre emergencia y crisis?
¿El personal identifica cómo se deben manejar las emergencias con
consecuencias moderadas?
¿El personal conoce cuando una emergencia es considerada una
crisis?
¿Se realiza un análisis de riesgos anterior a la generación del proceso
de evacuación?
¿En el procedimiento de evacuación se contempla alarmas,
señalización, rutas de evacuación, puntos de encuentro?
¿Hay un procedimiento para el conteo de personal en caso de una
evacuación?
¿Se tiene documentado y aprobado los pasos a seguir para el control
de acceso a las áreas afectadas ente un emergencia?
¿Se conoce por parte de líderes de la unidad el proceso de
restablecer la normalidad después de una emergencia?
¿Se tiene establecido un protocolo de comunicación de emergencias? Verificar roles y responsabilidades del cargo encargado de comunicar
¿Se tiene definido el responsable de comunicar los eventos a las
diferentes partes interesadas?
¿Hay establecidos convenios de cooperación o ayuda mutua con
entidades externas, con respecto a atención de emergencias?
¿Se ha realizado una evaluación de riesgos que incluya el escenario
de vehículo impactado por rayos?
¿Se han definido los controles para proteger la vida del personal que
se encuentre en el vehículo en este momento?
¿Se cuenta con rutas de escape señalizadas en interior mina?
¿Se ha evaluado la efectividad de las rutas de escape definidas y los Visita de campo para verificar señalización de rutas de escape en
recursos disponibles, tales como cámaras de refugio, estaciones con interior mina
autorescatadores?
¿Se ha establecido, documentado, aprobado e implementado
mecanismos para controlar la ubicación y cantidad de personar dentro
de la mina o emplazamientos?
¿Se cuenta con un plan de mantenimiento preventivo y correctivo
para mantener señalizados y visibles las rutas de evaluación, refugios
¿Se ha establecido un procedimiento para el conteo de personal en
caso de una emergencia, con responsabilidades claramente
definidas?
¿Se han identificado las necesidades de Capacitación y
Entrenamiento en Emergencias de todo el personal?
¿Cómo se identifican las necesidades de capacitación de los
trabajadores en temas de emergencias?
donde se hace seguimiento al fortalecimiento de competencias de
cada trabajador?
¿Se cuenta con un programa de capacitación y entrenamiento en
temas de emergencia, que cubra a todo el personal de la compañía?
- ¿Hay brigadistas en todos los turnos y en todas las áreas?
- ¿Se cuenta con un Plan de trabajo para el desarrollo de la Brigada?
entrenamiento y de respuesta de la brigada?
- ¿Las capacitaciones y entrenamientos suministrados a la Brigada
de Emergencias son evaluados?
Evidencia esperada Acciones
1. Elaborar el Inventario de situaciones de emergencia (IAP Existente Columna
Verificar la evaluación de riesgos donde se identifiquen altos riesgos Situación de Emergencia) en las IPERC BASE para establecer las Protocolos de
relacionados a preparación y respuesta a emergencias emergencias específicos (Asignar los 12 PAE- Plan de Atención de Emergencia
La evaluación debe considerar como mínimo los diferentes escenarios incluidos en el Plan de Preparación y Respuesta a Emergencia).
que se puedan presentar frente a las tareas que se desarrollan en la 2. Establecer el equipo multidisciplinario del PAE con el formato REG-VOL-GLO-01-
unidad minera o eventos naturales que pudiesen ocurrir. 06 Conformacion Equipo Multidisciplinario.
3y 4) IPERC BASE
Verificar conocimiento de cada uno de los niveles corporativos de 1. Establecer la estructura organizacional de emergencias. (Orlando enviará en
intervención según criterios de emergencias excel).
Verificar Porcentaje de cumplimiento en la capacitación a los 2, 3 y 4. Presentar Matriz de capacitación, Acta de Capacitación y Evaluación de la
empleados sobre los Niveles de Alerta capacitación y Presentación capacitación en funciones y responsabilidades.
Registro en el Plan de Respuesta a Emergencias de la funciones y
responsabilidades del equipo. 1. IDEM 2,3,4 (a)
Registros de capacitación a los integrantes del Equipo de Respuesta 2. Registro de entrega de Nombramiento (Incluye entrega de Reg 07-13
en Campo acerca de sus funciones. Competencia y Alcance del Equipo de Rescate y Emergencias).
Verificar porcentaje de cumplimiento de del programa de capacitación. 3. 1. IDEM 2,3,4 (a).
Verificar porcentaje de cumplimiento de asistencia a la capacitación.
1. Asistir al PPRE SC y alinearse a los ítems de Protocolos. Contar con todos los
Procedimientos para atender los diferentes escenarios de emergencia
protocolos de atencion a emergencias.
Registros de evidencias de entrenamiento
2. Capacitar en PPRE SC y alinearse a los ítems de Protocolos. a) Matriz de
Indagar al personal involucrado para atender una emergencia sobre el
capacitacion coc codigo SSOMAC, c) Evaluacion de entendimiento, d) PPT de
conocimiento y entendimiento de su rol
capacitacion.
1. Inventario de Equipos y herramientas de rescate necesarios para la atención de
emergencias en el área. a)señañizados, b)rotulados, c) ordenados y de fasil acceso.
2. Contar con un analisis de riesgos para establecer qué equipos se requieren para
atender las emergencias en el área.
3. Elaboracion de TDR para todos los equipos que faltan en cumplimiento al DS024-
2016 EM Anexo 20.
4. Documentacion legal de los vehiculos de emergencias: a) Tarjeta de propiedad, b)
Soat, c) Revison Tecnica MTC, d) Revison Tecnica Interna Ritra, e) Check List diario,
d) Imagen del vehiculo, e) Autorizaciones de manejo de los pilotos.
1. Contar con un programa de capacitación en emergencias y Crisis en los tres nivel
Registro en el Plan de Emergencias, priorización de escenarios y
de emergencias.
declaratoria de crisis.
2. Evaluacion de conocimiento entre emergencia y crisis?.
3. Pregunta de campo.
Registros de capacitación
4. Pregunta de campo.
Verificar, Inspeccionar alarmas señalización de rutas evacuación y
puntos de encuentro de varias áreas. 1. Listar alarmas de emergencias.
Solicitar, revisar el procedimiento de conteo de personal. 2. Contar con mapas: a) Rutas de escape superficie y mina, b) Zonas seguras y/o
Tomar una muestra representativa de trabajadores y verificar que puntos de encuentro.
conocen cómo se debe proceder en caso de evacuación. 3. Procedimiento de Conteo de personal de ingreso y salida
Revisar los informes de evacuaciones realizadas anteriormente 4. Procedimiento de evacuación que contempla alarmas, señalización, rutas de
(incluye simulacros), verificar los resultados, los planes de acción y el evacuación, puntos de encuentro?.
estado de las acciones. 5. Pregunta de campo a los colaboradores si conocen cómo se debe proceder en
caso de evacuación.
6. Contar con Actas de capacitacion en el procedimiento de de salida de los
colaboradores en casos de emergencias.
7. Revisar los informes de evacuaciones realizadas anteriormente (incluye
simulacros), verificar los resultados, los planes de acción y el estado de las acciones.
1. Contar con un procedimiento de paso a paso para el control de áreas afectadas
Paso a paso documentado para el control de áreas afectadas durante durante una emergencia.
una emergencia. 2. Contar con roles y responsabilidades del personal involucrado en la atención de
Roles y responsabilidades del personal involucrado en la atención de una emergencia a todo nivel (Estratégico, táctico y operativo) tres niveles de
una emergencia a todo nivel (Estratégico, táctico y operativo) emergencias.
Entrevistar al personal involucrado y revisar su conocimiento y 4. Pregunta de campo a los colaboradores sobre conocimiento y entendimiento de
entendimiento de las funciones que le corresponden respecto a las funciones que lke corresponden respecto ala atencion de emergencias.
atención de emergencias
las emergencias. 1. Contar con un Protocolo de comunicación para casos de emergencias.
Documento de protocolo de comunicaciones 2. Se contara con una cartilla indicando la secuencia de llamadas y responsable de
comunicar los eventos a las diferentes partes interesadas y el PAS
Solicitar los Planes de Preparación a respuesta de emergencias
(PPRE) del área y los Planes de Respuesta a Emergencias (PRE) de
1. Establecer un convenio de alianza estrategica de apoyo y ayuda mutua con todas
actividades que se realizan en el área.
las instituciones externas que fueron considerados en el PPRE
Verificar que se cumplen todos los recursos (humanos, físicos,
técnicos, capacitaciones, etc.).
2. Contar con todos los planes de emergencias considerados en su PPRE
Verificar si se han establecido acuerdos con entidades externas que
pudieran dar soporte respecto de la atención de emergencias
Evaluación de riesgos realizada que identifique los controles para este
1. Contar con una evaluacion de riesgos que identifique los controles de vehículo
escenario propuesto
impactado por rayos.
Validar la aplicabilidad de los controles definidos
2. Contar los controles definidos para proteger la vida del personal que se encuentre
Indagar al personal sobre su conocimiento respecto a como actuar
en el vehículo afectados por rayo.
frente a este escenario
1. Contar con planos de rutas de escape de mina.
2. Evidencias señaleticas en todas las areas de trabajo con rutas de escape, zonas
Procedimiento que contemple la señalización a utilizar para rutas de
seguras para caso de emergencias
escape
3. Evaluacion de campo, para verificar las señaleticas de emergencias.
4. Evidencia en mina, señaleticas que direccionan vias para los refugios mineros.
5. Estudio de evaluacion de riesgos para refugios mineros.
Evaluación de riesgos que contenga la evaluación de recursos
Evaluacion de campo a los colaboradores de conocimiento Uso y manejo de los
requeridos para la evacuación de personal en interior mina.
Refugios Mineros en caso de emergencias. 7. Actas de de
capacitacion en Uso y manejo de Refugios Mienros.
Verificar mecanismos implementados 1. Contar con un procedemiento o sistema de comunicación para contabilizacion de
Indagar al personal sobre la efectividad de estos mecanismos personas dentro de la mina o emplazamiento.
1. Contar con un plan y programa de mantenimiento preventivo y correctivo para
Plan de mantenimiento de señalización de rutas de evacuación, mantener señalizados y visibles las rutas de avacuacion, los puntos de reunion,
refugios y puntos de encuentro refugios mineros y zonas seguras para emergencias.
Validar la existencia de un procedimiento aprobado y conocido por el
personal, para el conteo de personal en caso de una emergencia 2. Contar con un procedimiento para el conteo de personal en caso de una
emergencia, con responsabilidades claramente definidas.
1. Contar con un programa identificado las necesidades de Capacitación y
Entrenamiento en Emergencias de todo el persona en cumplimiento al DS 024-2016
EM.
2. Realizar identificacion de necesidades de capacitacion de los trabajadores en
Solicitar y verificar la Matriz de Capacitación y Entrenamiento.
temas de emergencias con el apoy de encuesta y antecedentes de escenarios
Verificar la forma en que se identifican las oportunidades de mejora en
suscitados. 3. Contar con un programa de
las competencias de los trabajadores.
entrenamiento y capacitacion a Berigadas de Rescate de los tres niveles de
Verificar la difusión y entrenamiento sobre procedimientos de rescate
atencion, en consideracion a las necesidades operativas. 4. Contar
con un programa de capacitación y entrenamiento en temas de emergencia, que
cubra a todo el personal de la compañía. 5. Contar con Actas de
capacitacion y evaluacion de conocimientos de las capacitaciones para verificar las
competencias.
1. Contar con una Lista de Brigadistas de Rescate de los Tres niveles de Atencion.
Solicitar y verificar en el Plan de Respuesta de Emergencias el listado
(Nivel Incipioente, NIvel de Rescate y Nivel de Crisis)
general de brigadistas y su ubicación.
2. Contar con un Plan de PPRE. 3. Evidenciar lista de equipos y
Solicitar el Plan de Trabajo de la Brigada de Emergencia.
herramientas de rescate para las buenas practivas. 4.
Solicitar evaluaciones de capacitaciones y verificar los indicadores
Evidencia de la Actas de capacitacion a los brigadistas.
establecidos y el plan de seguimiento y mejora de acuerdo a los
5.Evidencias imagenes de las capacitaciones a los brigadistas. 6.
indicadores.
Evidenciar fotocheck de los brigadistas. 7. Evidencias
ficha de inscripcion y datos de los brigadistas.
8. ELEVACIÓN / IZAJE DE CARGAS Y TRABAJOS CON GRÚAS

Ítem N° Req
Requisito

El procedimiento de Elevación de cargas debe ser elaborado,

aplicado y mantenido y debe
incluir como mínimo:

a) Las personas NO DEBEN bajo ninguna circunstancia

ingresar a un área bajo una carga suspendida;

b) El área de izamiento debe estar delineada, restringida y

adecuadamente señalada;

c) El equipo de Elevación de cargas debe tener por lo menos

veinte (20) metros de distancia de las líneas de energía (la
distancia debe ser medida usando la capacidad totalmente
extendida de las máquinas) a no ser que se lleve a cabo y
documente una evaluación de riesgo para identificar los
controles para permitir operaciones dentro de los veinte (20)
metros;

d) El operador de la grúa debe permanecer en los controles

de la grúa mientras la carga se encuentre suspendida; la grúa
debe mantener el motor en marcha y todos sus sistemas
operativos mientras la carga se encuentra suspendida.

e) Línea de marcado donde se debe estabilizar la carga o

guías para prevenir que el personal entre a la zona de carga;

f) Procedimiento para verificar que la grúa y el equipo de

izamiento asociado está apto para el uso y propósito;
 g) El equipo de izamiento está registrado en una lista y es
sujeto a inspecciones y mantenimiento de rutina. Grilletes,
eslingas de peso liviano y cáncamos (<1 tonelada) están
exentos de registro pero deben estar sujetos a inspección
antes de uso;

h) Llevar a cabo inspecciones previas al uso para verificar

que el equipo de izamiento, el peso de la carga, los ganchos y
artefactos de seguridad a ser usados por los operadores sean
revisados antes de realizar el izamiento;

i) Establecer los requerimientos de competencias para

actividades de izamiento. El operador de la grúa y ”rigger”
debe ser evaluado como competente, certificado y designado
para llevar a cabo el trabajo;

8.1.1

j) La Capacidad de Carga Segura (CCS) y los límites de radio

de la grúa y el equipo de izamiento asociado y no deben ser
excedidos. Las cargas deben ser izadas por personas
competentes / autorizadas, y las grúas no deben ser
operadas a velocidades que podrían desestabilizar la carga
en el evento de una parada súbita; La grúa debe contar con
dispositivo limitador de carga y accesorios de alarma sonora
para casos en que se exceda la capacidad de la grúa.

8
k) El equipo usado para remolque no debe ser usado para
actividades de izamiento;

l) Los ganchos de la grúa deben ser acoplados con un

enganche de seguridad positivo a no ser que sea exento;
 m) Los puentes grúa deben ser acoplados con topes
apropiados (ejemplo: topes de sobrecarga);

n) Los artefactos / grúas de izamiento fijos deben cumplir con

el adecuado diseño de ingeniería estándar y estar sujetos a
pruebas rutinarias de integridad estructural;

o) El izamiento de personal mediante grúas solo se debe

llevar a cabo con una canastilla personal anti-caída (o jaula)
certificada / aprobada y con una grúa aprobada;

p) aplicación y mantenimiento de un Plan de Izamiento para

izamientos complejos que contiene o hace referencia a:
- Verificación de las condiciones de aislamiento y señalización
del área de trabajo, así como de condiciones ambientales y
climáticas adversas que afecten el izaje (neblina, lluvia,
viento, poca iluminación, etc)
- Una evaluación de riesgo documentada que debe ser
comunicada a quién lleva a cabo el trabajo;
- Datos del izamiento, ejemplo: peso del equipo, peso de los
aparejos, altura de izamiento, área de la superficie del equipo
y centro de gravedad, etc.;
- Datos del equipo, ejemplo: fabricante, modelo, tamaño,
longitud de la pluma, longitud del brazo, bloqueo de la carga,
tamaño del material, etc.;
- Datos de los aparejos, ejemplo: diámetro de la eslinga,
configuración de la eslinga, capacidad, tipo de gancho,
tamaño de la cadena y capacidad, etc.;
- Cálculos del izamiento, ejemplo: longitud de la pluma, radio
del izamiento, capacidad del equipo, tamaño de los brazos
laterales y velocidad del viento, etc.;
- Riesgos asociados con las líneas de energía, ruta de viaje
de la grúa, estabilidad del terreno y métodos de comunicación
acordados; y
- Evidencias para verificar que los operadores y asistentes de
la grúa estuvieron involucrados en la elaboración del Plan de
Izamiento / PETAR, y/o que ellos fueron consultados antes de
finalizar el Plan de Izamiento / PETAR.

Una grúa que iza vehículos no debe poder rotar sobre la

8.1.2
ubicación del operador de los controles.
 Identificación de las necesidades de capacitación y
requerimientos de competencia de los empleados y
8.1.3
contratistas respecto a todos los aspectos de elevación de
cargas.

Proveer la capacitación adecuada y la evaluación para

8.1.4
verificar la competencia.
TRABAJOS CON GRÚAS

Pregunta de auditoría

¿Durante las maniobras de izajes, el área de influencia de la carga se encuentra

delimitada, para no permitir el acceso a personas?
¿Durante el izaje de cargas no hay personas debajo de la carga suspendida?

Revisar el procedimiento o estudio y segregación realizado por la unidad. Hacer

observaciones de campo para confirmar que los procedimientos están siendo
introducidos y mantenidos. ¿La unidad implantó pasarelas aisladas para restringir la
exposición de peatones?

¿Durante las maniobras de izajes, el área de influencia de la carga se encuentras

delimitada, para no permitir el acceso a personas?

¿Existe un proceso que indique que los equipo de izaje de cargas y grúas cumplan con
por lo menos 20 metros de separación de líneas eléctricas, a menos que se lleve a cabo
y se documente una evaluación de riesgos para identificar controles que permitan
operaciones a distancias menores y ésta es aprobada por la Gerencia de la unidad de
Negocio?

¿La evaluación de riesgos de izaje de cargas contempla estos controles?

¿El procedimiento para izaje de cargas contempla estos requisitos?

¿Durante el izaje de cargas se tiene delimitada el área de influencia por donde se

desplazará la misma?

Listado de equipos de elevación de cargas / izaje de cargas

Listado de accesorios de izaje
Procedimiento de control para verificar si están Aptos los equipos y accesorios para su
uso.
¿Se encuentran los equipos de izajes de cargas certificados por un ente externo
acreditado para certificar?
¿Se cuenta con un inventario de aparejos / accesorios?. ¿El inventario incluye
información esencial del aparejo/accesorio, como inspecciones, certificaciones etc.?
Verificar los equipos auxiliares en las áreas y el contenido del inventario, propios y de
subcontratados, analizando la integridad de las informaciones. Verificar las inspecciones
pre-uso y el plan de mantenimiento.

¿Qué mecanismos son usados para garantizar que se realizan inspecciones previas al
uso de equipos de izamiento, peso de la carga, ganchos, y accesorios de seguridad,
entre otros?

¿Quienes intervienen en el proceso de planeación y supervisión de una maniobra de

izajes / Elevación?. ¿Cuales son las competencias en cuanto a izaje de cargas /
Elevación de cargas?. ¿cuál es su perfil profesional?
Verificar roles y responsabilidades de los cargos que participan directamente en el
proceso de elevación de cargas / Izaje de cargas
¿Los operadores de grúa y guías de maniobra (Rigger) están certificados y autorizados?
Verificar en el programa oficial de entrenamiento:
a. Porte de la tarjeta de autorización dentro del plazo de validez por los operadores,
sistemática de autorización, emisión y control de actualización.
b. Cumplimiento del contenido de los entrenamientos a los requisitos mínimos, con
entrenamiento práctico y evaluación de aprendizaje y la evaluación de la eficacia del
entrenamiento.
c. Calificación y competencia de las personas que conducen el entrenamiento.
d. Orientación sobre los riesgos para los empleados que trabajan en áreas donde se
tienen que exponer a cargas suspendidas
e. Orientación del entrenamiento para el equipo específico como: grúas puente, poleas,
grúas, pórticos, tirfor y otros.

¿Los procedimientos seguros de izaje de cargas, contemplan estos requerimientos?

¿El personal conoce como es el funcionamiento y aplicabilidad de estos requerimientos?
¿La unidad tiene criterios operativos que se publican o son comprendidos por los
operadores?
Hacer observaciones para verificar si el equipo está siendo operado dentro de los límites.
¿Han sido equipadas las grúas con un dispositivo de bloqueo o interruptor limitador que
incluya sistemas de alarma audibles y visuales?

¿Con cuáles equipos de remolque cuenta la unidad?

¿Qué usos se les da a los equipos de remolque?
¿Los operadores son entrenados para su uso?

¿Se identifica dentro del proceso de inspección de la grúa el enganche de seguridad de

los ganchos?
¿Se han evaluado cuáles ganchos de grúa están exentos de ser acoplados con un
enganche de seguridad positivo?
¿Los puente grúas en operación cuentan con topes de final de carrera, de sobrecarga,
entre otros, que limiten el uso no adecuado?
¿Los operadores tienen claro el objetivos de estos topes?

¿Los dispositivos fijos de elevadores/grúas se ajustan a un estándar apropiado de diseño

de ingeniería y a las pruebas de integridad estructural de rutina?

¿Se ha establecido un procedimiento para el izaje de personas?

¿Se han establecido los controles que deben cumplirse para el izaje de personas?
¿El personal pertinente fue entrenado respecto de este requisito?

¿Se realiza plan de izaje a las tareas que involucran levantamiento de carga?
¿Los planes de izajes son revisados y aprobados por el responsable del izaje?
¿Los planes de izaje incluyen Datos de izamiento (peso de la carga), Datos del equipo
respecto a su capacidad, cálculo de izamiento, identificación de riesgos (líneas
energizadas), estabilidad del terreno, participación de operadores, asistentes de la grúa
Rigger (Aparejador)?

En caso de aplicar, ¿Todas las grúas que izan vehículos cuentan con restricción para no
rotar sobre la ubicación del operador de la misma?
¿Existe un programa oficial de entrenamiento?
¿El contenido y el currículo atienden los requisitos mínimos? ¿El entrenamiento prevé
evaluación para verificar la eficacia del entrenamiento y si los funcionarios están
realmente aptos para desempeñar la función? ¿Hay entrenamiento práctico? ¿Hay
evaluación de aprendizaje (prueba)?
Verificar si la persona que conduce el entrenamiento está calificada y es competente.
(Instructores )
¿Empleados que trabajan en áreas de operación que realizan izaje de cargas, han sido
entrenados en este procedimiento, según su rol?

Verificar si el entrenamiento es orientado a equipos específicos usados en la unidad

respectiva
Verificar si el entrenamiento contempla las diferentes situaciones de riesgo aplicables en
la unidad
Verificar si empleados que están operando estos equipos tienen tarjeta de autorización y
si la misma está válida o vigente. ¿Quién controla la emisión de la certificación de
operación? ¿Cómo funciona la sistemática de autorización y control de actualización?.
¿Esta información se cruza con la vigencia de la evaluación médica?.
Los operadores actuales tienen una evaluación de desempeño cada tres años, como
mínimo.
Hay entrenamientos para la operación de equipos de izamiento, fueron identificados para
empleados y contratistas y en los sitios hay sistemas para proveer entrenamientos,
verificaciones de competencias?
 Evidencia esperada

Inspecciones de campo / Análisis de Riesgo.

Evaluar en campo rutas de desplazamiento de la carga, rutas de desplazamiento de
peatones y rutas de desplazamiento de Montacargas.

Inspecciones de campo / Análisis de Riesgo.

Evaluar en campo rutas de desplazamiento de la carga, rutas de desplazamiento de
peatones y rutas de desplazamiento de Montacargas.

Hay documentación detallada que establezca el requerimiento de una separación mínima

de 20 metros para todos los equipos de izaje de cargas y grúas cuando estén cerca de
líneas eléctricas.
En caso de que estos requerimientos no sean cumplidos, entonces revisar la evaluación
de riesgos y asociar los controles que soportan las operaciones dentro de los 20 metros
de separación. Evaluar la idoneidad de los controles para el riesgo y la aprobación de la
Gerencia de la Unidad de Negocio
Hay evidencia visual de que las áreas con equipos de izaje de cargas y grúas cumplen
con estos requerimientos.

Visita de campo para verificar cumplimiento del requisito

Indagar al personal operador de grúa, para revisar el conocimiento y entendimiento de
estos requisitos

Inspecciones de campo / Análisis de Riesgo.

Evaluar en campo rutas de desplazamiento de la carga, rutas de desplazamiento de
peatones y rutas de desplazamiento de Montacargas.

Verificar inspección visual de los equipos y accesorios en los lugares de uso y

almacenamiento.
Se espera documentos de certificación expedido por un ente acreditado.
Documentación vigente de Certificaciones de equipos y accesorios.
Se espera un inventario de aparejos/accesorios a través de un cuadro o una herramienta
ofimática donde se relacione la información requerida. Debería ser fácilmente actualizable.
El requisito se considerará cumplido si hay un inventario actualizado,
inspecciones pre-uso y plan de mantenimiento suficiente para todos los equipos auxiliares
y dispositivos utilizados para izado de cargas, incluyendo todos aquellos encontrados en
las inspecciones en las áreas, con cargas identificadas y en condiciones seguras de uso.

Verificación de registros de inspecciones pre-uso realizadas y trazabilidad del cierre de los

hallazgos
Entrevistas al personal para verificar conocimiento y entendimiento del objetivo de las
inspecciones pre-uso

Roles y responsabilidades definidos documentados y difundidos a todo el personal

operador, aparejador - guía de maniobra (rigger) y Supervisor.
Se esperan las certificaciones de las competencias para supervisar izajes. Certificaciones
de operadores y aparejadores.
Contenido de los entrenamientos es adecuados, si los entrenamientos se evalúan como
eficaces, si los instructores son capacitados, si todos los operadores de equipos de izado
están entrenados y portando la tarjeta de autorización, si la tarjeta identifica que tipo de
equipo el operador está autorizado a operar, si los operadores están operando los equipos
de forma segura.

Verificar en campo el cumplimiento de los requisitos

Identificar la ubicación de estos indicadores LMI en el rango visual del operador de la grúa
y equipo de izamiento.
Solicitar la calibración y certificación del LMI
Verificar en el manual del equipo la existencia de esta protección.

Señalización / Observación / Procedimiento de la localidad.

Visita de campo
Entrevista con operadores y guías de maniobra para validar si tienen claro este
requerimiento

Evaluación documentada
Inspección en campo de los enganches de seguridad de los ganchos de seguridad y
verificar su funcionalidad.
Realizar trazabilidad a las grúas que tienen ganchos exentos y verificación de plan de
acción
Visita de campo para verificar cumplimiento
Entrevista con operadores de puente grúa para validar conocimiento y entendimiento del
requisito

Requerimientos documentados que establezcan los equipos de izaje de cargas y se

ajustan a un estándar apropiado de diseño de ingeniería y a las pruebas de integridad
estructural de rutina.
Revisión del certificado vigente de los equipos que correspondan.
Revisión de pruebas de integridad estructural, reportes, registros y si alguno de los
problemas identificados se han abordado.
Procedimiento que incluya el requisito
Visita de campo para verificar el cumplimiento del requisito
Entrevistas a operadores de grúas para validar su conocimiento y entendimiento del
requisito

Verificar en campo el desarrollo del plan de izaje respecto a las cargas que se estén
izando y los respectivos controles de acuerdo a la condición del área y la carga.

Revisar hoja de vida de la grúa - especificaciones técnicas

Verificación de campo
Revisión de programas de entrenamientos / Matriz de competencias por cargo
Entrevista / Comprobante de entrenamiento / Material utilizado en el entrenamiento /
Calificación del Instructor / Inspección de área.
Revisar listas de asistencia a las diferentes capacitaciones
Revisar que porcentaje de trabajadores han sido capacitados
El requisito se considerará cumplido si todos los operadores de equipos de izamiento
identificados en las áreas están entrenados y autorizados dentro del plazo de validez del
entrenamiento y de los exámenes médicos y si están operando equipos que estén
autorizados a operar.
Revisar forma de evaluar la practica de conducción

Registros de entrenamiento
Tarjetas de autorización
Trazabilidad de entrenamiento, vigencia y seguimiento
 Acciones Enero

1 1

1. Verificar el cumplimiento del procedimiento(las personas no deben bajo ninguna

circunstancia ingresar a un área bajo una carga suspendida, área delimitada)
mediante OPT e Inspecciones en campo.
2. Verificar en el IPERC linea Base y continuo dicho control
1 1
3. Contar con rutas de desplazamiento seguro en las actividades con montacarga
para equipo y peatones.
4. PETS donde indique la delimitación del area de izaje y que las personas no
deben ingresar bajo la carga suspendida.

1. Verificar el cumplimiento del procedimiento(área delimitada y señalizada)

mediante OPT e Inspecciones en campo.
2. Verificar en el IPERC linea Base y continuo dicho control 1 1
3. Contar con rutas de desplazamiento seguro en las actividades con montacarga
para equipo y peatones.
4. PETS donde indique la delimitación y señalización del area de izaje.

1. Incluir en el PETS y en el IPERC linea base lo que indica el requisito C y el

codigo nacional de electricidad respecto a las distancias minimas según voltaje.
1 1
2. Evidenciar su cumplimiento mediante OPT e inspecciones durante el izaje.

1. Incluir en el PETS lo que menciona el requisito (d).

2. Incluir en el IPERC linea base y continuo el control del requisito (d).
1 1
3. Capacitar y evaluar a los colaboradores en dicho control y en el PETS.
4. Realizar OPT para verificar su cumplimiento

1. Evidenciar con fotografías las rutas de desplazamiento delimitadas o marcadas

de la carga y de peatones durante el izaje.
1 1
2. Contar con rutas de desplazamiento seguro en las actividades con montacarga
para equipo y peatones.

1. Inventariar todos los equipos y accesorios de izaje con fotografia de cada uno
2. Contar con un registro de Certificación vigente de los equipos y accesorios de
izaje 1 1
3. Evidenciar que el ente externo que certifica los equipos de izaje se encuentre
acreditado para certificar.
4.Check List de todos los equipos y accesorios de izaje.
1. Inventariar todos los equipos y accesorios de izaje con fotografias, con datos de
inspecciones y certificaciones. 2. Contar con un Programa de mantenimiento de
equipos y accesorios de izajesegun inventario
3. Contar con un Programa de inspecciones de equipos y accesorios de izaje según 1 1
inventario
4. Evidenciar las ejecución de las inspecciones programadas y de pre uso de los
equipos y accesorios de izaje

1. Evidenciar el uso de los Check List de pre uso de los equipos y accesorios de
izaje
2. Contar con el plan de izaje y el Permiso de trabajo de izaje o PETAR. 1 1
3. Capacitar y evaluar a los colaboradores en las inspecciones de pre uso y en su
PETS.

1. Evidenciar los MOFs de los operadores, riger,aparejador y supervisor. 2.

Registrar la entrega de los MOFs a los operadores, riger, aparejador y supervisor.

3. Capacitar y difundir los MOFs a los operadores, riger,

aparejador y supervisor.
4.Evidenciar los certificados de los
operadores, riger y supervisor de izaje y evidenciar acreditación del ente que los
certificó. 5. Evidenciar autorizaciones de 1 1
operación de equipos de izaje de cada operador.
6.
Verificar en campo y evidenciar mediante fotografías que el operador opere el
equipo de izaje para el cual está autorizado.
7. Capacitacar y evaluar en los riesgos de izaje de cargas. 8. Evidenciar
la ejecución de capacitación y entrenamiento a los operadores de grúas puentes,
poleas, grúas, pórticos, tirfor y otros.

1. Implementar limitador de carga y alarma sonora.Identificar la ubicacion de los

indicadores LMI en el rango visual del operador de la grua y equipo de izamiento.
2. Calibrar y certificar el LMI
1 1
3. Verificar en el manual del equipo la existencia de la proteccion LMI.
4. Incluir en el PETS el requisito 5. Evidenciar la certificación y autorización
de los operadores de grúas y riger.

1. Inventario de equipos para remolque

2. Uso de los equipos de remolque, no debe de ser usado para izamientos de
cargas.
3. Entrenamiento de los equipos de remolque, exclusivo para su funcion, no de 1 1
izamiento
4. Evidencia en campo y evaluacion de los operadores para que se tenga claro este
requerimiento

1. Verificar en la inspeccion de las gruas en enganche de seguridad de los

ganchos.
2. Evaluacion de que ganchos de la grua estan exentos de ser acoplados con un
enganche de seguridad positivo.
1 1
3. Inspeccion en campo de los enganches de seguridad de los ganchos de
seguridad y verificar su funcionabilidad
4. Realizar trazabilidad a las gruas que tienen ganchos exentos y verificacion de
plan de accion.
1. Evidenciar los limitadores de carga o indicadores de sobrecarga de los puentes
grúa.
2. Capacitar a los operadores sobre los limitadores de carga 1 1
3. Inspeccionar su cumplimiento en campo. 4.
Certificar los puentes grúa

1. Diseño de ingenieria de las gruas de izamiento fijos.

2. Prueba de integridad estructural de rutina, reportes, registros y si hay hallazgos
identificados, planes de accion. 1 1
3. Certificacion vigente de de los equipos de izamiento fijos.

1. NA, esta prohibido la actividad 1 1

1. Plan de izaje de levantamiento de cargas, revisados y aprobados por el

responsable del izaje (debe de incluir peso de la carga)
2. Datos del equipo del equipo de izaje segun su capacidad, calculo de izamiento
( identificacion de riesgos; lineas energizadas, estabilidad de terreno, asistentes de
1 1
la grua rigger
3. Evidencia de campo sobre el cumplimiento del plan de izaje respecto a las
cargas que se esta izando, controles de acuerdo a la condicion del area y de la
carga.

1. Verificar manual de equipo grua, especificaciones tecnicas de la grua sobre la

rotacion sobre la ubicacion del operador de los controles.
2. En el PETS indicar Una grúa que iza vehículos no debe poder rotar sobre la 1 1
ubicación del operador de los controles
3. Evidencias de cumplimiento en campo.
1. Programas de entrenamiento / Matriz de competencias por cargo.
2. Califiacion/competencia del instructor que realiza el entrenamiento
3. Registro de asistencia a los entrenamientos teoricos y practicos / % de 1 1
colaboradores que han sido capacitados(debe de ser al 100%)
4. Evaluaciones a los operadores(pruebas de aprendizaje)

1.Programar entrenamiento y evaluación para los operadores, riger y supervisión

1. Registrar los entrenamientos que contemple las diferentes situaciones de riesgo
de la unidad, entrenamiento orientado a equipos de izaje especificos usados en la
unidad. 1 1
2. Evidenciar las autorizaciones de operadores de gruas y riger. Realizar una
trazabilidad de entrenamiento, vigencia y seguimiento. 4.Evaluar
en desempeño a los operadores actuales(frecuencia cada tres años por lo menos).

Total 100%

Prog 20

Eje 20

10000%
Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio

1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

Total 100% Total 100% Total 5% Total 0% Total 0% Total

Prog 20 Prog 20 Prog 20 Prog 20 Prog 20 Prog

Eje 20 Eje 20 Eje 1 Eje 0 Eje 0 Eje

10000% 10000% 500% 0% 0%

Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%

20 Prog 20 Prog 20 Prog 20 Prog 20 Prog 20

0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0

0% 0% 0% 0% 0% 0%
 NECESIDAD DE INVERSIÓN

sí(para implementar controles de ingeniería o eliminación)

Ítem N° Req Requisito
Se debe llevar a cabo y documentar una Evaluación de Riesgos de Incendio
9.1.1
y Explosión para identificar los peligros y los altos riesgos.
La evaluación de riesgos debe, como mínimo, considerar:
a) Fuentes de ignición;
b) La presencia de material combustible o líquidos inflamables;
9.1.2
c) La presencia de gases y atmósferas explosivas; y
d) El almacenamiento de sustancias incompatibles.
e) Capacidad de respuesta de sistemas y equipos de lucha contra incendios
Se debe elaborar, aplicar y mantener un Plan de Manejo de Incendios y
Explosiones y como mínimo debe incluir los siguientes requerimientos:
a) Medidas de prevención de Incendios y Explosiones;
b) Controles de Incendios y Explosiones;
9.1.3
c) Equipo anti-incendios, incluyendo la disponibilidad de un adecuado
suministro de agua; y
d) El Plan de Manejo de Incendios y Explosión debe hacer referencia a otros incendios y explosiones actualizado, el cual Plan de manejo de incendios y explosiones
planes de manejo aplicables, ejemplo: Planes de Manejo de Combustión
Espontánea, Supresión de Polvo.
Instalación de sistemas de detección/monitoreo de incendios y explosión
conmensurados con los riesgos relacionados a incendio y explosión en los ¿Se tiene identificado los tipos de alarma y es
emplazamientos apropiados y/o en ítems relevantes de la maquinaria y
9.1.4
equipo, ejemplo: detectores de calor o humo, sistemas de detección de gas, de incendio o explosión?
sistemas de rociadores de espuma o agua, sistemas de supresión de
explosiones, hidrantes y mangueras, extinguidores portátiles, etc.
Inspección, pruebas, calibración y mantenimiento de sistemas de detección ¿Se cuenta con un programa de Inspección,
y monitoreo de incendios y explosiones de conformidad a las
9.1.5
especificaciones de los fabricantes y otros procedimientos de supresión de sistemas de detección y monitoreo de
incendios para la Operación/Proyecto.
Mostrar copias actualizadas de los Planes de Control Anti-incendios (es decir
mostrar la ubicación de los equipos de incendio, hidrantes, etc.) en
9.1.6
ubicaciones prominentes, ejemplo: salas de control, áreas de reunión,
comedores, estaciones de supervisores, áreas de oficina, etc.
Registro de monitoreo, detección, supresión, y combate de incendios, y
9.1.7
respuesta a emergencias / equipos de rescate.
Procedimientos que definen claramente las acciones a ser tomadas al
9.1.8 descubrir un riesgo de incendio o explosión, ejemplo: elevados niveles de
gas.
Donde se lleva a cabo trabajo en caliente en un área peligrosa (incluyendo
maquinarias móviles o fijas y estructuras que cumplen con esta definición)
es obligatorio que se ubique un vigía en el área donde se lleva a cabo el
trabajo para monitorear de forma continua el trabajo y por un mínimo de dos
horas (y hasta 4 horas, dependiendo del riesgo) posteriores a la conclusión
de la tarea. El papel del vigía es monitorear de forma continua si ocurre un
9.1.9
incendio y no se le deben asignar otras tareas ni debe dejar el sitio a no ser
que sea reemplazado. EL tiempo del vigía se podrá reducir a 30 minutos
donde se utilice una cámara de termografía para detectar la presencia de
calor o que no existe ninguna fuente de ignición. Las cámaras deben ser
calibradas, y mantenidas de manera adecuada y las debe operar una
persona competente.
Donde haya un riesgo de explosión el Plan de Administración de
Operaciones de Ingeniería debe incluir estándares para la compra,
9.1.10 instalación, orden de trabajo, uso y mantenimiento del equipo (ejemplo:
equipo anti-inflamable, equipo eléctrico intrínsecamente seguro y motores de equipos para áreas con riesgo de explosión?
diésel).
9 perforación, e instalados o llevados en equipos diesel que operen en
Donde exista un riesgo de combustión espontánea, ignición por fricción o
9.1.11 altos niveles de presencia de metano, se deben elaborar, aplicar y mantener
procesos específicos para cada peligro.
Identificación de las necesidades de capacitación de los empleados y
9.1.12 contratistas relevantes en relación a incendios y explosiones, y el suministro ¿Se cuenta con un programa de
de una adecuada capacitación y evaluaciones para verificar la competencia. entrenamiento y capacitación en relación a los
Las competencias específicas deben ser evaluadas antes de trabajar con
9.1.13
equipos de protección para explosiones.
Donde se pueda originar la ignición de gases y polvo combustible debido a
arco eléctrico, rayos, ignición por fricción, combustión espontánea o
9.2.1 incendio, se debe llevar a cabo una evaluación técnica documentada
respecto a las probabilidades de que esto ocurra (incluyendo muestreo y
pruebas de laboratorio);
Donde exista riesgo de Gas Inflamable los controles deben incluir:
a) El establecimiento de los niveles de umbral para el monitoreo de gases;
b) La designación de personas competentes para monitorear y tomar
acciones cuando se active la alarma;
c) Mantener un registro de eventos de alarma;
d) Un programa de inspección de monitoreo de niveles de gases en los
ductos de ingreso y retorno de aire, áreas selladas y áreas de trabajo;
e) La instalación de monitores de gas inflamable en la maquinaria para corte ¿La evaluación de riesgos contempla la
de caminos y deben estar instalados o ser llevados en vehículos que operan instalación de monitores de gas inflamable en Evaluación de riesgos actualizada que incluya este requerimiento
a diésel en zonas peligrosas.
9.2.2 f) La instalación de estructuras de ventilación, ejemplo: válvulas y sellos que ¿La evaluación de riesgos contempla la
están diseñados y construidos a estándares conmensurados con el potencial instalación de estructuras de ventilación en
de riesgo;
Pregunta de auditoría Evidencia esperada Acciones
General
¿Se realizó una evaluación de riesgos para
identificar altos riesgos relacionados a Verificar la evaluación de riesgos donde se identifiquen altos riesgos 1.Elaborar las IPERC Bases según las actividades
incendio y explosión ? relacionados a incendio y explosión. asociadas aelacionadas a riesgos de incendio y explosion
¿La evaluación de riesgos incluyó un equipo La evaluación debe considerar como mínimo: indicadas en el inventario de actividades y procedimientos.
multi funcional (diferentes áreas y nivel de las - Fuentes de ignición 2. Establecer el equipo REG-VOL-GLO-01-06 Conformacion
experiencias empresariales y diferentes)? - La presencia de material combustible o líquidos inflamables Equipo Multidisciplinario e incluir Registro de Capacitación.
¿La evaluación de riesgos identifica todas las - La presencia de gases y atmosferas explosivas 3.Adjuntar las planillas de Iperc Base según las actividades
causas asociadas al evento de riesgos - Almacenamiento de substancias incompatibles crelacionada al item 1.
identificado? - Capacidad de respuesta de sistemas y equipos de lucha contra 4.Realizar estudio de evaluacion de riesgo de incendio con
¿Los controles están claramente incendios. metodo MESERI.
identificados?
¿La evaluación de riegos consideró las
fuentes de ignición? 1.-Elaborar un Listado de Fuentes de Ignicion, según la
Evaluación de riesgos actualizada que incluya este requerimiento
¿Se tiene un listado de las diferentes de IPERC BASE, y el estudio de evaluacion de riesgo de
ignición? incendio.
¿La evaluación de riegos consideró la
presencia de material combustible o líquidos
inflamables?
Evaluación de riesgos actualizada que incluya este requerimiento 1.-Elaborar un Listado de las diferentes áreas con
¿Se tiene un listado de las diferentes de áreas
presencia de material combustible o líquidos inflamables.
con presencia de material combustible o
líquidos inflamables?
¿La evaluación de riegos consideró la
presencia de gases y atmósferas explosivas? 1.- Elaborar listado de las áreas con presencia de gases y
Evaluación de riesgos actualizada que incluya este requerimiento
¿Se tiene un listado de las áreas con atmósferas explosivas.
presencia de gases y atmósferas explosivas?
¿La evaluación de riegos consideró el
almacenamiento de sutancias incompatibles? 1.- Elaborara matriz de compatibilidad de productos
Evaluación de riesgos actualizada que incluya este requerimiento
¿Se tiene una matriz de compatibilidad de químicos?
productos químicos?
¿La evaluación de riegos consideró la
1.- listado de las diferentes equipos de lucha contra
capacidad de respuesta de sistemas y
incendios, disponibles en las diferentes areas mapeadas.
equipos de lucha contra incendios? Evaluación de riesgos actualizada que incluya este requerimiento
2.- Adjuntar Plan de contingencia de respuesta a
¿Se tiene un listado de las diferentes equipos
emergencias.
contra incendios disponibles?
¿Se cuenta con un plan de manejo de
incendios y explosiones actualizado, el cual
contemple las medidas de prevención de Plan de manejo de incendios y explosiones
incendios y explosiones? Evaluación de riesgos aplicable
¿Este plan está soportado por una evaluación Roles y responsabilidades definidos respecto a este tema
de riesgos que permita el establecimiento de
controles?
¿Se cuenta con un plan de manejo de
incendios y explosiones actualizado, el cual
contemple los controles de incendios y Plan de manejo de incendios y explosiones
explosiones? Evaluación de riesgos aplicable
¿Este plan está soportado por una evaluación Roles y responsabilidades definidos respecto a este tema
de riesgos que permita el establecimiento de
controles?
¿Se cuenta con un plan de manejo de
incendios y explosiones actualizado, el cual
contemple los equipos anti-incendios,
Plan de manejo de incendios y explosiones
incluyendo la disponibilidad de un adecuado
Evaluación de riesgos aplicable
suministro de agua?
Roles y responsabilidades definidos respecto a este tema
¿Este plan está soportado por una evaluación
de riesgos que permita la definición de
equipos requeridos?
¿Se cuenta con un plan de manejo de
haga referencia a otros planes de manejo Evaluación de riesgos aplicable
aplicables? (Planes de manejo de combustión Roles y responsabilidades definidos respecto a este tema
espontánea, supresión de polvo, entre otros)
¿Se ha desarrollado una evaluación de
Evaluación de riesgos documentada con su plan de acción
riesgos donde se evalúe la necesidad de
Obtener una lista de personal que trabaja en la unidad y hacer un
instalación de sistemas de detección /
muestreo para verificar que hayan sido capacitados
monitoreo de incendio y explosión, en toda la
Entrevistar personas para constatar lo que entienden al respecto
unidad de negocio, que incluya como mínimo
1. Verificar las Presentaciones de las capacitaciones y su contenido
planta y equipos?
se encuentran ajustadas de acuerdo a los riesgos de alto potencial de
¿Se tiene un plan de acción con base en la
incendio y explosión.
evaluación de riesgos desarrollada?
2. Certificación del instructor para realizar la capacitación del
personal.
conocido por el personal frente al escenario
3. Registros de las pruebas presentadas por el personal
Identificar registros de eventos de alarmas y respectivos acciones de
¿La capacitación que recibe el personal esta
control.
ajustadA a los riesgos de alto potencial de
El listado de los equipos instalados para la detección y monitoreo de
incendio y explosión identificados?
incendio contempla como mínimo:
¿Se cuenta con un listado de equipos de
Código del equipo
detección y monitoreo de incendio y
Nombre del equipo
explosión?
Ubicación del equipo
¿El listado de equipos cuenta con fecha de
Frecuencia de inspección y calibración
revisión y actualización y persona
Área responsable del equipos
responsable?
Verificar el Programa de Inspección, pruebas, calibración y
pruebas, calibración y mantenimiento de mantenimiento de sistemas de detección y monitoreo de incendio y
explosiones teniendo en cuenta el listado de los equipos y áreas que
incendio y explosiones? contengan estos sistemas. (Registros)
Verificar los Planos de ubicación de los equipos de control incendio y
verificar en campo la existencia de estos.
Ubicaciones prominentes, ejemplo: salas de control, áreas de reunión,
¿Se cuenta con los planos de ubicación de los
comedores, estaciones de supervisores, áreas de oficina, etc
equipos de Control de incendio actualizados?
Verificar el mapeo de las áreas de almacenamiento y el inventario de
los equipos de la unidad y contratistas, analizando las informaciones y
controles previstos e implantados.
¿Se tiene un mecanismo para el registro de
los diferentes escenarios que se puedan
presentar por incendio y explosión, el cual
evidencie monitoreo, detección, supresión y Solicitar listado de eventos relacionados con eventos de incendio y
combate de incendios y respuesta a explosión
emergencias? Corroborar registros de monitoreo según listado de escenarios
¿Todos estos escenarios presentados son
analizados causalmente, con el objetivo de
prevenir repetición?
Procedimientos operativos relacionados al requerimiento
¿Se cuentan con Procedimientos operativos
Verificar las acciones definidas al descubrir un riesgo de incendio o
para atender los escenarios que se puedan
explosión.
presentar relacionados al riesgo de incendio y
Indagar con personal de las área en riesgo, sobre su conocimiento y
explosión de la unidad?
entendimiento
¿Existe un procedimiento para el control,
manejo y administración de las actividades de
trabajo en caliente?
Procedimiento para trabajos en caliente que incluya los requisitos
¿Se tiene un listado donde se identifiquen
indicados
todas las tareas definidas como trabajo en
Listado de tareas que incluyan trabajos en caliente
caliente?
Listado de vigías autorizados y competentes, validar competencia vs
¿Se tiene un listado de los vigías autorizados
entrenamientos y evaluaciones realizadas
y competentes para el desarrollo de las
Registros de inspección, calibración y mantenimiento de cámaras
actividades de trabajo en caliente?
termográficas
¿Se tienen cámaras termográficas en la
operación? ¿Son estas inspeccionadas,
calibradas y mantenidas periódicamente?
Verificar las ordenes de servicio emitidas para garantizar las compras,
instalaciones, mantenimiento de equipos (equipos anti-inflamable,
¿Se cuenta con estándares para la
eléctricos intrínsecamente seguros, motores diesel) en áreas con
adquisición, instalación, mantenimiento de
riesgo de explosión.
Verificar en campo la existencia de estos equipos y el mantenimiento
y uso de los mismos en las áreas con riesgo de explosión
Los procedimientos incluyen:
Para áreas con Gases y polvos Inflamables: Niveles para el
monitoreo de gases, designación de personas competentes para el
monitoreo y tomar acciones cuando se active la alarma, mantener un
registro de monitoreo, programa de inspección de monitoreo (ductos
de ingreso, retornos de aire, áreas selladas, y áreas de trabajo),
instalación de monitores de gas inflamables en la maquinaria de
áreas clasificadas, válvulas y sellos corta fuegos, Plan de manejo de
ventilación para retirar, diluir y controlar los niveles de gases en la
mina, equipo eléctrico diseñado para estas áreas, la prohibición de
fumar, y cualquier otra herramientas o instrumento que pueda crear
una chispa o llama y causar la ignición del gas o polvo inflamable.
Para áreas existe el riesgo de ignición por fricción: Verificación de
¿Se tienen los procedimientos para la
los tambores y picos usados en las maquinas de corte estén
administración de los riesgos de combustión
diseñados para minimizar el potencial de ignición por fricción, uso de
espontanea, ignición por fricción o altos
rociadores de agua para suprimir las chispas asociadas al corte,
niveles de presencia de metano o hidrogeno?
inspecciones y mantenimientos, ventilación en áreas de corte, equipos
de extinción portátil, Procedimientos seguros de corte en áreas con
presencia de gas, procedimientos seguros de perforaciones para
instalar los sostenimientos dentro de mina y evitar las fricciones.
Para áreas donde existe el riesgo de ignición por rayos: Plan de
manejo de rayos por un experto en la materia: - Documentar los
puntos de conexión posibles, - estudios de mitigación de rayos en la
infraestructura que ingresa a la mina (maquinas transportadoras,
ductos, cableados eléctricos y de comunicación), - prohibir
explosiones o disparos en momentos de alta actividad de rayos, -
retiros de elementos conductores de las áreas bloqueadas con una
distancia mayor a 20m; resistencia eléctrica del terreno, sondeos de
conductividad
¿Se tiene matriz de competencias por cargo
donde se identifique requerimientos respecto Verificar registro de capacitaciones en Incendio / explosiones y sus
al riesgo de incendios y explosiones? respectivas evaluaciones desarrollados de acuerdo a matriz de
competencias por cargo.
Programa de capacitación, alineado a las necesidades de los equipos
riesgos de incendio y explosión y a los y riesgos existentes de incendio y explosión en la unidad
equipos de prevención?
¿Se realizan evaluaciones para garantizar que
las competencias del personal antes de
Registros de entrenamiento y evaluación
trabajar con equipos de protección para
explosiones?
Subterráneo (u otras áreas de riesgo definidas)
¿Se cuenta con una evaluación técnica en las Verificar la evaluación técnica de las áreas donde se pueda originar
áreas donde se pueda originar una ignición una ignición por gases y polvo combustible y la implementación de las
por gases y polvo combustible? recomendaciones dadas en la evaluación
¿Se tiene un listado de gases inflamables
Listado de gases inflamables presentes en la operación, con su
presente en la operación y su área de
respectiva ubicación actual y/o potencial
ubicación actual o potencial?
Revisar límites permisibles definidos versus estándares
¿Se tienen establecidos los límites permisibles
internacionales y legislación Nacional)
de gases inflamables en la atmósfera?
¿Se cuenta con personal entrenado para
monitorear y tomar acciones cuando se Visita de campo, indagar al personal que realiza mediciones sobre su
activen alarmas por presencia de gases conocimientos respecto a límites permisibles.
inflamables?
¿Los eventos de alarma son registrados? Documentos soporte que permita validar el cumplimiento del
¿Qué información se almacena? requerimiento
¿Se cuenta con un programa de inspección y
monitoreo de niveles de gases en los ductos
Programa requerido documentado
de ingreso y retorno de aire, áreas selladas y
Registros de ejecución de monitoreo de gases
áreas de trabajo?
Procedimiento en caso fuga de un gas inflamable
¿Se cuenta con un procedimiento a seguir en
caso de fuga de un gas inflamable?
la maquinaria para corte de caminos?
Evaluación de riesgos actualizada que incluya este requerimiento
zonas de riesgo de gas inflamable?
10. EXPLOSIVOS Y VOLADURAS

Ítem N° Req Requisito

Se debe realizar y documentar una evaluación básica de

riesgos para identificar los peligros y evaluar los riesgos
10.1.1 asociados con el almacenamiento, emisión, transporte,
manejo, carga y uso de explosivos, detonadores y equipos
relacionados

Se debe desarrollar, implementar y mantener un plan de

manejo de explosivos y voladuras. Como mínimo, debe
incluir:

a) Adquirir únicamente explosivos y detonadores, y

proporcionar equipos para voladuras que sean del tipo
aprobado, permitidos por el ente regulador para uso en
una mina superficial o subterránea) y fabricados con un
estándar de calidad reconocido;
 b) Un plan de seguridad para la instalación para evitar el
acceso no autorizado o el uso de los explosivos y
detonadores que se transportan y almacenan en el sitio;

c) Almacenamiento de explosivos y detonadores en un

lugar seguro y protegido, y en un polvorín autorizado o
aprobado con almacenamiento por separado para
explosivos y detonadores;

d) Un sistema de inventario que registra la distribución,

entrega y devolución del movimiento de inventario. Solo
las personas autorizadas emitirán o recibirán explosivos y
detonadores;

e) Suministro de vehículos u otros métodos para

10.1.2 transportar de manera segura explosivos y detonadores en
el sitio. Solo las personas autorizadas pueden viajar en el
vehículo con explosivos;
 f) Nombramiento de una persona debidamente calificada
para diseñar voladuras;

g) Diseño de explosiones para minimizar el riesgo de que

la roca voladora llegue a las personas y / o daños a las
estructuras y propiedades;

h) Controles de calidad para perforación, carga, tallado y

amarre;

i) Controles de riesgo para perforación, carga, tallado y

amarre;

j) Procedimientos para bloquear y señalizar disparos

cargados para evitar la entrada no autorizada y / o evitar el
acceso inadvertido de la (s) persona (s), planta y equipo.

k) Procedimientos para la carga de explosivos en suelo

caliente o reactivo, p. áreas de combustión espontánea
(aplicable a las operaciones de carbón abierto);
l) Establecimiento de zonas y procedimientos de exclusión
para la inspección, el despeje y la colocación de centinelas
antes de la voladura para la seguridad de la (s) persona
(s), planta y equipo durante la voladura;

m) Asignación de la responsabilidad de despejar el área de

tiro al shotfirer u otra persona responsable;

n) Requisito de que no se dispare ningún disparo hasta

que el supervisor de la mina confirme la autorización;

o) Procedimientos para la gestión de fallas de encendido y

para la recuperación y eliminación de explosivos sin
detonar;

p) Establecimiento de los requisitos de competencia y

autorización para las personas involucradas en la
manipulación de explosivos y los disparos, incluidas las
especificadas en los requisitos legislativos pertinentes; y

q) Identificación de las necesidades de capacitación y los

requisitos de competencia de los empleados y contratistas
relevantes en relación con los explosivos y los disparos, y
la provisión de capacitación y evaluación adecuadas para
verificar la competencia;
1 Total
 Pregunta de auditoría

¿Se ha llevado a cabo una evaluación de riesgos

documentada para identificar las actividades, los peligros y
evaluar los riesgos asociados con Almacenamiento,
expendición, transporte, manejo, carga y uso de
explosivos, detonadores y equipo relacionado?
¿La evaluación de riesgos identifica todas las causas
asociadas al evento de riesgos identificado?
¿Los controles están claramente identificados?
¿La evaluación de riesgos incluyó un equipo multi
funcional (diferentes áreas y nivel de las experiencias
empresariales y diferentes)
¿La evaluación del riesgo está sujeta a un proceso de
revisión regular o después de un incidente que alerte, y se
encuentra vigente?

¿Se tiene documentado un plan de manejo de explosivos y

voladuras donde contemple el procedimiento de acuerdo a
requerimientos?

¿Se cuenta documentado el proceso de compra de

explosivos, detonadores y equipos de disparo el cual tenga
dentro de sus requerimientos material fabricado de
conformidad con normas de calidad y permitidos por la
entidad estatutaria?
¿Hay un flujo o comité que administre todo el proceso de
compra, recibo, aprobación, rotulación, almacenamiento,
utilización y descarte de explosivos?.
¿Se tiene un plan de seguridad para prevenir el acceso o
uso no autorizado de Explosivos y Accesorios?
¿Los magazines o polvorines estarán a cargo de una
persona competente en todo momento y serán
responsables de la aplicación de todas las precauciones
de seguridad?

¿Se tiene documentado los requisitos para el

almacenamiento de explosivos y detonadores?
¿Se almacenan los explosivos y los detonadores en un
lugar seguro y en un polvorín que cumple con las
especificaciones establecida en el Estándar)
¿Los explosivos son almacenados sobre plataformas
Estibas -Pallet (De material no metálico) que tengan una
altura mínima de 10 - 30 centímetros sobre el nivel del
piso?

¿Se tienen documentado el proceso de registro y control

en la entrega, expedición y devolución de Explosivos y
accesorios?
¿Hay una lista maestra completa y actualizada de todos
los explosivos presentes en la unidad. Hay registros
históricos con fechas iniciales y fines de uso?
Revisar la lista maestra de materiales peligrosos:
Verificar si está actualizada y completa, por ejemplo, con
la inclusión de nuevos explosivos o la retirada de
explosivos antiguos. ¿Cómo se actualiza el inventario o se
monitorea internamente de manera que garantice que esté
completo?
¿Existe algún explosivo, accesorio o agente de voladura
almacenado fuera de los polvorines?.
¿Las órdenes de salida y devolución de explosivos están
firmadas por el supervisor de voladura a cargo?

"Inspeccionar vehículos de transporte de explosivos e

identificar si atienden los requisitos mínimos legales.
Si tienen: extintor contra incendio, cono de aislamiento, kit
de emergencia, MSDS, etc.
¿La persona que opera el vehículo que transporta
explosivos se encuentra autorizada para operar el equipo y
certificada para manipular explosivos ?
Entrevistar al conductor del vehículo y verificar su
conocimiento, como también si está entrenado.
¿Los recipientes utilizados para transportar el material
Explosivo dentro del vehículo son de madera, cuero,
lámina galvanizada o plásticos?
¿Se tienen definidas las personas debidamente calificadas
para diseñar voladuras?
¿Estas personas cumplen con el perfil requerido para el
diseño de voladuras?

¿Se ha evaluado el riesgo de rocas voladuras durante la

voladura y se han establecido los controles pertinentes?
¿Las voladuras son diseñada por una persona calificada y
estas son documentadas y registradas?

¿Se cuenta con un programa de control de calidad para

perforación, carga, tallado y amarre de voladuras?

¿Se cuenta con evaluaciones de riesgo para perforación,

carga, tallado y amarre de voladuras?

¿Se cuenta con procedimiento para bloqueo y señalización

de disparos cargados?

¿Esta establecida mediante procedimiento la ejecución de

inspecciones previas al disparo de la voladura?.¿Ubicación
de vigías, zonas de exclusión, zonas de evacuación?.

¿El Perfil del cargo de supervisores de Operación/Mina

describe las responsabilidades frente al manejo de
explosivos y voladuras y disparos?

¿Se ha realizado una evaluación de riesgos para la gestión

de disparos fallidos que permita establecer los controles
mínimos requeridos?
¿Se cuenta con un procedimiento documentado, aprobado
y difundido para la gestión de disparos fallidos?

¿Se tiene una matriz de capacitación por cargo referente a

Explosivos y Voladuras?
¿Programa de capacitación del año en curso referente a
Explosivo y voladuras?
¿Están identificados los temas a desarrollar en los
diferentes entrenamientos según matriz de capacitación?

¿Se han definido la necesidades de capacitación para que

los involucrados en el proceso de explosivos y disparos
alcancen o mantenga las competencias mínimas
requeridas para cumplir sus funciones?
 Evidencia esperada

Evaluación de riesgo para trabajos con Explosivos y

voladuras : documentada y vigente, verificar causalidad y
acciones de control
IPERC Base - IPERC Continuo
Observar registro de participante en el desarrollo de la
evaluación de riesgos
Inspección de área / Check-list de inspección del sistema /
Señalización.
Verificar durante la inspección en el área si están
separados físicamente los materiales y si existen
identificación detallada de cada compartimiento que
separa los diferentes agentes y accesorios.
Verificar si el sistema de ventilación es el adecuado.
Verificar el entrenamiento y certificación del personal que
labora en el área y del que transporta los materiales.
Verificar condiciones de las parihuelas, empaques, orden y
limpieza en general.

Solicitar plan de manejo de explosivos y voladuras

documentado el cual contemple procedimientos requeridos
en el estándar
Evidencia en campo respecto a la aplicación de los
procedimientos comprobando su aplicación.
Consultar con personal expuesto a voladura sobre
conocimiento de estos procedimientos.
Registros de difusión de procedimientos requeridos

Procedimiento documentado proceso de compra

Explosivos, detonadores y equipos de disparo.
Evidencia de material comprado versus material
almacenado
Evidencia en campo del material explosivo y accesorios
para la voladura de acuerdo a proceso de compra.
Evidencia de la gestión del comité respecto a proceso de
compra
El plan de manejo incluye o hace referencia a un proceso
documentado para la adquisición de explosivos,
detonadores y equipos de disparo, y de un tipo aprobado
Evidencia documentada de que el tipo aprobado está
claramente definido y hay evidencia de que se está
cumpliendo.
Evidencia de que se está aplicando el proceso de
adquisición (es decir, registros).
Plan de seguridad documentado para prevenir el acceso o
uso no autorizado de explosivos y accesorios
Evidencia en campo respecto al desarrollo del plan de
seguridad en las diferentes actividades.
Plan del día respecto a control y distribución del personal
asignado a la seguridad del polvorín, registros y reportes.

Verificación en sitio del apilamiento, separación de muros,

áreas de tránsito y sistema de ventilación.
Evidencia del requisito documentado de donde deben
almacenarse los explosivos
Visitar el área de almacenamiento de explosivos y
detonadores y verificar el cumplimiento de este requisito

Registros de inventario que incluya Entrega, Expedición y

Devoluciones
Evidenciar diferentes registros en diferentes periodos del
año
Listado de personal autorizado para manejo de Explosivos
y voladuras y comparar contra la persona que controla
registros.
Trazabilidad del ultimo retiro de material del polvorín y
evidencia de registro de salida, almacenamiento y
consumo del mismo en otras áreas autorizadas (polvorín
temporal)

Visitar los medios de transporte de Explosivos y accesorios

en las diferentes instalaciones y comprobar las
características del mismo.
Formato de Inspección del transporte / Entrevista / Lista de
entrenamiento / Carné Manejo de Explosivos /
Señalización en los vehículos.
Si el transporte es para voladura subterránea se deben
colocar dos letreros de peligro de explosivos o accesorios
en la parte frontal y posterior, así como dos banderines
rojos ubicados a los laterales en la parte frontal.
Si el
transporte es para voladura en superficie, se deben
colocar tres letreros de explosivos o accesorios en la parte
frontal y laterales, así como dos banderines rojos ubicados
a los laterales de la parte frontal del vehículo."
Lista de chequeo del vehículo que transporta explosivos
y/o accesorios diligenciada por el conductor. verificar la
inclusión de sistema de puesta a tierra dentro de la lista de
chequeo. (Mínimo dos cadenas a cada costado / verificar
distancia de contacto con el suelo según vehículo)
Solicitar roles y responsabilidades del cargo
Tomar muestra de voladuras realizadas y validar
competencia de la persona que las diseñó

Evaluación de riesgos realizada

Solicitar evidencia del perfil del cargo del diseñador de
voladura
Evidenciar competencias del diseñador de voladura
Solicitar diseños de voladura de ultimo periodo y realizar
trazabilidad respecto a personal que la aplica.
Base de datos electrónica desde el diseño de la voladura y
todo su proceso.

Registros de control de calidad de perforaciones, carga,

tallados y amarre

Evaluaciones de riesgo realizadas

Procedimiento de bloqueo y señalización de disparos

cargados
Entrevistas con el personal para validar conocimiento y
entendimiento del procedimiento y sus controles

Documento donde se procedimental las inspecciones

previas al disparo y se establecen las zonas de exclusión.
Registros o actas.

Solicitar evidencia del perfil del cargo de los supervisores

de Operación / Mina para identificar cumplimiento del
requisito del estándar

Evaluación de riesgos realizada

Procedimiento para la gestión de disparos fallidos
Entrevistas al personal para validar conocimiento y
entendimiento del procedimiento y sus controles

Evidenciar Matriz de capacitación por cargo / Programa de

capacitación del año en curso / Listado de temas y
presentaciones relacionadas a Explosivos y Voladuras
respecto a matriz de capacitación

Análisis de necesidades de capacitación realizadas

 Acciones Responsanble

1.- Revisión (historial) y documentación del IPERC Linea Base de las

actividades asociadas con explosivos y voladuras.
2.- IPERC Continuo, verificar la identificación y evaluación por parte de los
colaboradores 3.- implementar check list de área. 4.- Lista de personal con
sucamec

1.- Revisión de autorizaciones del proveedor de explosivos por parte de las

entidades gubernamentales.
2.- Instalar Comité de control de calidad de explosivos y accesorios el que
realizara un protocolo de pruebas para dar conformidad al uso de estos en
mina.
1.- Implementación de estándar y procedimiento para autorizacion el ingreso
y uso de instalaciones de polvorines auxiliares y principales.

1.- Implementación de un check list de verificación el que se encontrará

deacuerdo a la reglamentacion vigente y se realizará de manera semanal.
2.Verificación de forma semestral de la autorización vigente de Polvorines
emitido por el Gobierno

1.- Auditoria Interna de los controles administrativos para uso,

almacenamiento de explosivos y detonadores. Evaluar la efectividad de los
formatos en uso.
2. Capacitar respecto a procedimientos vigentes de emisión y devolución de
explosivos y accesorios al personal involucrado.
3.- Verificación del cumplimiento de procedimientos operativos asociados
con la devolución, almacenaje, entrega, manipuleo y disposición de
(explosivos y detonadores).

1.- Verificación del cumplimiento de procedimiento y estandar de transporte

de explosivos tanto en mina como superficie deacuerdo a reglamentación.
2.Elaborar un listado de vehiculos autorizados para el traslado de
explosivos.
3.- Programar Inspecciones a vehículos que transportan (explosivos y
detonadores) de voladura, dispositivos de seguridad y autorización de
personas para viajar en el vehículo con los explosivos.
1.- Revisión del Organigrama y MOF del Área de Perforación y Voladura.
Evaluará el alcance de responsabilidades en el diseño de los parámetros
técnicos de la voladuras.

1.Diseño de mallas de perforación y voladura controlada para los diversos

métodos de explotación y avances.
2. Control mensual de vibraciones en las voladura haciendo uso de
sismografos y emisión de planes de accion para atenuar estas.

1.- Revisión de los Indicadores (KPIs) de Perforación Y Voladura de Frentes

y Tajeos de manera semanal. Implementación de cheklist operativos de
perforación y voladura.
2.- Establecimiento de un plan de acciones correctivas a partir del analisis
de los check list operativos y análisis de kpis en los procesos de perforación
y voladura de manera semanal.
1.- Realizar un programa y ejecutar de manera mensual OPT´s y ACS´s al
personal involucrado en los procesos de perforación y voladura.

11.- Realizar la Capacitacion y evaluación en el procedimiento de carguio.

2.- Realizar OPT´s de manera mensual al personal involucrado en el
procedimiento de Carguio.

1.- Capacitación de personal respecto al procedimiento de chispeo (vigias y

señalización de la zona de voladura).
2. Elaboraración y cumplimiento del programa de OPT mensual en la
actividad de chispeo.
1.- Revisión de la correcta asignación de responsabilidades para pase libre
del área de voladura en el PETS de chispeo.
2. Establecer programa de OPT respecto al procedimiento de chispeo.
1.- Revisión de PETS de chispeo donde se verifique que no se efectue
ningun disparo hasta que el supervisor de mina confirme la autorización.
2. Establecer un programa de OPTS de verificación del PETS de chispeo el
que se realizara de manera mensual.

1.- Revisión del Procedimiento de Eliminación de Tiros Cortados/fallados.

2.- Realizar la Capacitacion y evaluación en el procedimiento de eliminación
de tiros Cortados/fallados al personal responsable.
3. Realizar seguimiento en campo mediante un programa de OPT mensual
sobre el procedimiento de eliminación de tiros cortados

1.- Listado de requerimientos y competencias necesarias para las personas

que manipulan explosivos y accesorios según legislación.
2. Verificación e implementación de requerimientos y competencias de las
personas involucradas en la manipulación de explosivos y accesorios.

1. Diseño de plan de capacitación en temas relacionados a perforación y

voladura.
2.- Implementación de plan de capacitación diseñado.
 Necesidad de Inversión
(Cantidad /
Freccuencia Plazo Sustento)

Dólares Sustento Enero Febrero

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

Total 100% Total 100%

Prog 19 Prog 19
Eje 19 Eje 19
10000% 10000%
 Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

Total 100% Total 79% Total 0% Total 0% Total 0% Total

Prog 19 Prog 19 Prog 19 Prog 19 Prog 19 Prog
Eje 19 Eje 15 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje
10000% 7895% 0% 0% 0%
Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%

19 Prog 19 Prog 19 Prog 19 Prog 19
0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0% 0% 0%
NECESIDAD DE INVERSIÓN
11. MANEJOS DE AROS Y LLANTAS

Ítem N° Req
Requisito

Se deben elaborar y aplicar procedimientos

para el manejo de peligros específicos
relacionados a llantas y aros, incluyendo:

a) Izamiento, acople, retiro, reparación,

mantenimiento y cambio de llantas y aros
en equipos móviles y plantas de talleres
donde las llantas y aros son de un diámetro
mayor a sesenta y un (61) centímetros (24
pulgadas);

b) Requerimiento que cualquier herramienta

usada debe ser apta para el propósito de su
uso y verificada antes de su uso para ver si
tiene daños;

c) Requerimiento de que las llantas y aros

deben estar desinfladas, sin presión antes
de liberar la tensión de los fijadores de aro;
 d) Requerimiento de que los fijadores de
aro solo pueden ser retirados después que
la llanta haya sido desinflada a cero, a no
ser que se haya elaborado y autorizado un
procedimiento formal en base a una
evaluación de riesgo específicamente
11.1.1 documentada, la cual determina que la
llanta puede ser retirada de forma segura a
una presión mayor a cero;

11
e) Requerimiento de que los aros divididos
(aros que unidos forman la superficie de
acople entre el aro y el cubo)únicamente
pueden ser retirados después que la llanta
haya sido desinflada a cero;

f) En un sistema de ensamblaje de aros

dobles, ambas llantas deben estar
desinfladas antes de liberar la tensión de
los sujetadores de aro;

g) Establecer un área de trabajo claramente

demarcada como restringida para el cambio
de llantas y aros, para proteger al otro
personal que no está directamente
involucrado;

h) Establecer un ‘procedimiento de zona

restringida’ para cuando las llantas y aros
están siendo retirados, instalados e
inflados.

i) Llantas y aros menores a 24” deben estar

sujetados mientras se inflan. Ninguna
persona se deberá parar dentro de la línea
directa de fuego mientras se inflan llantas y
aros superiores a No 24”

j) Las llantas no deben ser desatendidas

mientras están siendo infladas;

k) Las llantas que han perdido hasta el 70

por ciento de la presión de inflado operativo
no se deben inflar nuevamente sin antes
ser inspeccionadas. Para ensamblaje dual,
ambas llantas deben ser desinfladas e
inspeccionadas;
 l) No se debe soldar, cortar o aplicar
fuentes de calor a un aro o cualquier parte
del equipo donde la trasferencia de calor es
posible, mientras el aro o la llanta se
encuentre acoplada en la llanta, ya sea que
se encuentre inflada o desinflada.

Identificación de las necesidades de

capacitación y los requerimientos de
competencia de los empleados y
11.1.2 contratistas relevantes en relación al
manejo de llantas y aros, y el suministro de
una adecuada capacitación y evaluación
para verificar la competencia.
LANTAS

Pregunta de auditoría

Las actividades con manejo de llantas y Aros, cuentan con

procedimientos específicos para la tarea en desarrollo?

¿Qué aspectos contempla la evaluación de riesgos?

¿Qué medidas de seguridad se toman para la realización de esta tarea?
¿Se conoce el motivo por el cual se debe realizar una evaluación de
riesgos?

¿Se cuenta con evaluación de riesgos que establezca las herramientas

apropiadas para las actividades que involucran manejo de llantas y
aros?
¿Se cuenta con herramientas apropiadas para el manejo de llantas y
aros, de acuerdo a recomendaciones de los proveedores de llantas y
aros?
¿Se realizan inspecciones pre-uso de herramientas?

¿Se registran las condiciones del área de trabajo en el ATS?

¿Se conocen los instructivos de trabajo para la realización de la tarea?
¿El equipo a intervenir se encuentra fundamentalmente estable?
¿El técnico / operador conoce las presiones para la remoción de
Llantas?
¿El técnico / operador conoce que los fijadores de aro solo pueden ser
retirados después que la llanta haya sido desinflada a cero, a no ser que
se haya elaborado y autorizado un procedimiento basado en evaluación
de riesgos?

¿El técnico / operador conoce que los aros divididos únicamente

pueden ser retirados después que la llanta haya sido desinflada a cero?

¿El técnico / operador conoce que en un sistema de ensamblaje de aros

dobles, ambas llantas deben estar desinfladas, antes de liberar la
tensión de los sujetadores de aro?

¿Se tiene documentado, aprobado y difundido el requerimiento de que

todo trabajo que involucre manejo de llantas y aros debe contar con un
área claramente demarcada con acceso restringido?

¿Se cuenta con un procedimiento / instructivo para la definición de zona

restringida cuando las llantas y aros están siendo retirados, instalados e
inflados.

¿Se cuenta con evaluación de riesgos que establezca el requerimiento

que llantas y aros menores a 24" deben estar sujetados muestras se
inflan?
¿Las personas involucradas en la tarea conocen el requerimiento?

¿Está incluido dentro de los procedimientos respectivos el requerimiento

que las llantas no deben ser desatendidas mientras están siendo
infladas?
¿El técnico / operador conoce que las llantas no deben ser
desatendidas mientras están siendo infladas?

¿Está incluido dentro de los procedimientos respectivos el requerimiento

que las llantas que han perdido hasta el 70 por ciento de la presión de
inflado operativo no se deben inflar nuevamente sin antes ser
inspeccionadas?
¿El técnico conoce este requerimiento?
¿Está incluido dentro de los procedimientos respectivos el requerimiento
que no se debe soldar, cortar o aplicar fuentes de calor a un aro o
cualquier parte del equipo donde la trasferencia de calor es posible,
mientras el aro o la llanta se encuentre acopiada en la llanta, ya sea que
se encuentre inflada o desinflada?
¿El técnico conoce este requerimiento?

¿Se tiene matriz de competencias por cargo donde se identifique

requerimientos respecto al riesgo de manejo de llantas y aros?
¿Se cuenta con un programa de entrenamiento y capacitación en
relación a los riesgos de manejo de llantas y aros?
 Evidencia esperada

PETS específicos de las actividades identificadas

Verificar el alcance del procedimiento versus desarrollo de las
actividades observadas en campo.
Verificar conocimiento del procedimiento por parte del personal
involucrado en la tarea

Verificación en campo PETAR

Evaluación de riesgos / IPERC BASE
IPERC CONTINUO

Evaluación de riesgos realizada

Visita de campo para validar que las herramientas usadas son
aprobadas para su uso y están en buenas condiciones
Entrevistas a personal para validar el conocimiento y competencia para
el uso de las herramientas de manejo de llantas y aros

Inspección visual en campo, observando la realización de la tarea

Instructivo de trabajo para la verificación de la tarea. (Desinflado y
Remoción de llantas y Aros)
Elección de tareas al azar para la revisión de formatos de inspección a
herramientas
Registro de entrenamiento y capacitación en el desarrollo de tareas y
mantenimiento de Llantas y Aros.
Registros de capacitación y entrenamiento a técnicos que incluya el
requerimiento
Entrevistas al personal de técnico para validar el conocimiento y
entendimiento del requerimiento

Registros de capacitación y entrenamiento a técnicos que incluya el

requerimiento
Entrevistas al personal de técnico para validar el conocimiento y
entendimiento del requerimiento

Entrevistas al personal de técnico para validar el conocimiento y

entendimiento del requerimiento

Visita de campo para verificar el cumplimiento del requerimiento

Entrevistas al personal de técnico para validar el conocimiento y
entendimiento del requerimiento

Procedimiento / instructivo requerido

Inspección visual en campo, observando la realización de la tarea

Entrevistas al personal de técnico para validar el conocimiento y
entendimiento del requerimiento

Procedimiento que incluya el requerimiento

Entrevistas al personal de técnico para validar el conocimiento y
entendimiento del requerimiento

Procedimiento que incluya el requerimiento

Entrevistas al personal de técnico para validar el conocimiento y
entendimiento del requerimiento
Procedimiento que incluya el requerimiento
Entrevistas al personal de técnico para validar el conocimiento y
entendimiento del requerimiento

Verificar registro de capacitaciones en manejo de llantas y aros y sus

respectivas evaluaciones desarrolladas de acuerdo a matriz de
competencias por cargo.
Programa de capacitación, alineado a las necesidades de los equipos y
riesgos existentes de manejo de llantas y aros en la unidad
 Acciones Responsanble Freccuencia

1).- Definir los PETS específicos de las actividades

identificadas en el PPM de Manejo de Llantas y Aros (Toda EE
de alcance debe tener
3 PETS:
1.- Desmontaje de Neumático
2.- Montaje de Neumático
3.- Reparación de Neumático

2).- Verificar el alcance del procedimiento versus desarrollo de

las actividades observadas en campo.

3).- Verificar conocimiento del procedimiento por parte del

personal involucrado en la tarea.

1).- Verificar que en los PETS específicos de Manejo de Llantas

y Aros incluya los términos del item a.

2).- Actualizar la IPERC Base en función del PETS verificado.

3).- Verificar con la auditoría de PETAR la aplicación de izaje de

neumáticos de mayor a 200 kilos.

4).- Verificar con auditoría de IPERC Continuo.

1).- Verificar que el PETS y el IPERC Base que incluyan el item

b.

2).- Inventario de Herramientas con código TAG.

3).- Se debe de contar con un Check List e Inspección Mensual

de Herramientas.

4).- Capacitación en el Uso de Herramientas para Manejo de

Llantas y Aros.

1).- Elaborar instructivos específicos en el Manejo de Llantas y

Aros.

2).- Entrenamiento en los instructivos según alcance.

3).- Inspección de Herramientas.

1).- Registros de capacitación y entrenamiento a técnicos que
incluya el requerimiento.

2).- Entrevistas al personal de técnico para validar el

conocimiento y entendimiento del requerimiento.

NA

1).- Se aplica en los Talleres de Superficie (desinflado de

neumáticos).

2).- Entrevistas al personal técnico para validar el conocimiento

y entendimiento del requerimiento.

1).- Visita de campo para verificar el cumplimiento del

requerimiento.

2).- Entrevistas al personal técnico para validar el conocimiento

y entendimiento del requerimiento.

1).- Visita de campo para verificar el cumplimiento del

requerimiento.

2).- Entrevistas al personal técnico para validar el conocimiento

y entendimiento del requerimiento.

1).- Evidencia de capacitación, observando la realización de la

tarea.

2).- Entrevistas al personal técnico para validar el conocimiento

y entendimiento del requerimiento.
1).- Evidencia de capacitación del Procedimiento que incluya el
requerimiento.

2).- Entrevistas al personal técnico para validar el conocimiento

y entendimiento del requerimiento.

1).- Evidenciar en el PETS y capacitación que incluya el

requerimiento.

2).- Entrevistas al personal técnico para validar el conocimiento

y entendimiento del requerimiento.
1).- Evidenciar Procedimiento que incluya el requerimiento y
capacitacion en el PETS.

2).- Entrevistas al personal técnico para validar el conocimiento

y entendimiento del requerimiento.

Verificar registro y programa de capacitaciones en manejo de llantas y aros y sus respectivas evaluaciones desarrolladas d

Programa de Capacitación alineado a las necesidades de los equipos y riesgos existentes de manejo de llantas y aros en l
 Necesidad de
Inversión
Plazo (Cantidad / Sustento) Enero Febrero Marzo Abril
Dólares Sustento

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1 1

as evaluaciones desarrolladas de acuerdo a la matriz de competencias por cargo.

1 1 1 1 1 1 1
de manejo de llantas y aros en la unidad.

Total 100% Total 100% Total 100% Total 0%

Prog 14 Prog 14 Prog 14 Prog 14

Eje 14 Eje 14 Eje 14 Eje 0

10000% 10000% 10000% 0%

 Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1
 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total

Prog 14 Prog 14 Prog 14 Prog 14 Prog 14 Prog

Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje

0% 0% 0% 0% 0%
 NECESIDAD DE INVERSIÓN
Octubre Noviembre Diciembre

1 1

1 1

1 1 sí(para implementar controles de ingeniería o eliminación)

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
 1 1

1 1

0% Total 0% Total 0%

14 Prog 14 Prog 14

0 Eje 0 Eje 0

0% 0% 0%
Ítem N° Req Requisito Pregunta de auditoría Evidencia esperada Acciones

Maquinaria y equipo

Se debe realizar y documentar una evaluación de riesgo de inundación para identificar

posibles fuentes potenciales de inundación. También se deben realizar evaluaciones de ¿Se hacen evaluaciones de riesgos para los fuentes potenciales de
12.1.1 riesgo basadas en problemas específicos para cada una de las posibles fuentes potenciales inundaciones y desbordes relacionadas con los procesos de planeación
de inundación que encuentran relacionadas a la precisión de los planes de la mina, las minera?
futuras operaciones mineras y las condiciones y cambios geológicos.
Se debe desarrollar, implementar y mantener un Plan de gestión de manejo de inundaciones
y debe incluir lo siguiente:
a) Los planos, archivos u otros registros originales y actualizados (incluidos los que tienen las
autoridades legales) deben revisarse y verificarse con exactitud para identificar cualquier
posible fuente de irrupción que pueda existir adyacente a la mina subterránea o en la
superficie o cerca de ella. funcionamiento, por ejemplo trabajos de la mina actuales,
propuestos o en desuso, aguas superficiales, arsenales, túneles de recuperación o acuíferos,
etc .;
b) Cuando corresponda, se debe realizar y documentar una evaluación técnica por parte de
un profesional competente para determinar la naturaleza y la magnitud de las posibles
fuentes de irrupción, y se debe incluir un registro de los supuestos dentro del Plan de gestión
de la irrupción;
Documento de evaluación de riesgo conforme a los requisitos
legales como mínimo y que cubra las fuentes potenciales de 1. Establecer un Plan de Manejo de Inundaciones.
inundaciones y desbordes identificadas.
¿El plan de gestión de manejo de inundaciones incluye el requerimiento de
Plan de gestión de manejo de inundaciones que incluye el
contar con planos, archivos u otros registros actualizados?
requerimiento 1. Establecer la revisión periódica del Plan de Manejo de Inundaciones.
¿El plan establece que estos registros deben revisarse y verificarse para
Registros que evidencien revisión y actualización de los documentos 2. Capacitar, evaluar y registrar referido a las posibles fuentes de irrupción.
identificar cualquier posible fuente de irrupción que pueda existir
requeridos
adyacente a la mina subterránea?
¿El plan de gestión de manejo de inundaciones incluye el requerimiento de
realizar y documentar una evaluación técnica por parte de un profesional Plan de gestión de manejo de inundaciones que incluye el 1. Solicitar el apoyo de un profesional compentete para establecer un paln
competente para determinar la naturaleza y la magnitud de las posibles requerimiento de manejo de inundaciones que incluya una evalaución técnica.
fuentes de irrupción?

¿Se tienen identificadas las zonas de potenciales inundaciones?

¿Estas zonas han sido evaluadas para evaluar el nivel riesgo que tienen?
c) Se deben establecer zonas de control de irrupción (es decir, distancias de separación o
¿Se tienen planos actualizados de las diferentes zonas de potenciales
barreras sólidas) entre cualquier operación minera y cada una de las posibles fuentes de
inundaciones y la trayectoria probable de la misma?
irrupción y se debe identificar claramente en un plan;
¿Estas zonas de potenciales inundaciones son dadas a conocer al
personal dentro del programa de inducción?
Listado de zonas con potencialidad de inundación
Evaluaciones de riesgo de zonas inundables
1. Registrar las zonas con potenciales inundaciones.
Entrevistas al personal para evaluar el conocimiento de las zonas
potencialmente inundables

¿Las zonas potencialmente inundables presentan barreras de acuerdo a la

d) Mantenimiento de una barrera (zona de control de irrupción) con una distancia de
separación mínima (50 metros para minas de carbón) en todas las direcciones cuando la
fuente potencial de irrupción no se puede eliminar;
e) Requisito de Permiso para Minas para cualquier extracción dentro de la zona de control de
irrupción (dentro de 50 metros de barrera sólida para minas de carbón) que describe la
secuencia de operación y cualquier otro control que se aplicará;
f) El permiso para el proceso de aprobación de la mina debe incluir un requisito de
perforación previa antes de la dirección de extracción para una zona de control de irrupción
para que la extracción pueda avanzar de manera segura;
12 g) El proceso de aprobación de Permiso a la Mina debe incluir un requisito para inspecciones zonas de control de irrupciones?
regulares e inspecciones de la zona de control de irrupción;
evaluación de riesgos y su diseño? Evaluación de riesgos realizada a zonas potencialmente inundables 1. Establecer un diseño de compuertas/barreras e implementar en las zonas
¿Estas barreras son mantenidas y monitoreadas para garantizar el trabajo Registros de mantenimiento y monitoreo de barreras de potencial inundación
que deben cumplir?
¿Está definida la secuencia de operación y cuenta con permiso de trabajo Permisos de trabajo emitidos donde se identifiquen zonas de
1. Archivar con los permisos de trabajo de minería.
de minería el cual incluye las zonas de control de inundaciones? inundaciones
¿Los avances de minería cuentan con el permiso de trabajo actualizado el Permisos de trabajo emitidos donde se identifiquen nuevas zonas de
1. Estudio hidrológico (preguntar a geologia y planeamiento)
cual incluye nuevas zonas de inundaciones? inundaciones
¿Se cuenta con estudios topográficos e inspecciones regulares para las
Registros de estudios topográficos e inspecciones 1. Establecer estudios topográficos e inspecciones regulares.
¿Se cuenta con inspecciones topográficas periódicas para garantizar
condiciones seguras de operación?

12.1.2 h) Cuando se trabaja dentro de las zonas de control de irrupción, se debe informar al ¿Todo personal que trabaje en zonas de control de inundaciones se
Entrevistas al personal involucrado para evaluar conocimiento de 1. Capacitar, evaluar y evidenciar, al personal involucrado de los peligros,
personal afectado sobre los peligros, riesgos y controles, y se deben proporcionar copias de encuentra informado de los peligros, riesgos, controles, planes y permisos
riesgos en su área de trabajo y controles pertinentes riesgos, controles, planes y permisos relevantes.
los planes y permisos pertinentes; relevantes que se desarrollan en esta área?
¿Se cuenta con un plan de trabajo de minería con los respectivos planes
i) Plan de mina, y / o planes de zona de control de irrupción deben identificar la naturaleza y de control para las zonas de inundaciones?
Registros de palan de trabajo de minería que incluyan estos
el espesor de los estratos, así como la presencia de fallas, diques o pozos en los estratos de ¿El plan de trabajo de minería identifica la naturaleza, grosor de estratos, 1. Preguntar a geologia y planeamiento
requisitos
separación; presencia de fallas, diques y otros, para el respectivo control de las zonas
de inundaciones?
j) Las barreras artificiales (por ejemplo, sellos, paradas, muros de presas) que se instalan ¿Los mecanismos de control como barreras, están diseñados, construidos
Registros de diseño, construcción y mantenimiento de barreras 1. Garantizar el diseño y estándar; así como la mantención de las barreras
para contener una fuente o evento de irrupción se diseñan, construyen y mantienen según un y mantenidos bajo un estándar aprobado y reconocido por el Área de
Aprobación del área de ingeniería de control aprobado por el área de Ingeniería.
estándar de ingeniería aprobado / reconocido; ingeniería?
¿Se tiene establecido un programa de monitoreo de las fuentes
potenciales de inundaciones; incluyendo presión de agua y contenido de
k) Procesos para el monitoreo de potenciales fuentes de irrupción incluyendo la presión del Programa vigente de monitoreo de las fuentes potenciales de 1. Establecer un programa de monitoreo de las fuentes potenciales de
gas?
agua y el contenido de gas; inundaciones inundaciones.
¿Este programa se encuentra actualizado a la fecha, teniendo en cuenta
los diferentes escenarios de inundaciones?
¿Se cuenta con un plan de respuesta a emergencias de acuerdo a los
Plan de respuesta a emergencias vigente
l) Trigger Action Response Plan (TARP) que define las respuestas basadas en el riesgo para diferentes escenarios de zonas de inundaciones?
Protocolos de comunicación para advertir o prevenir posibles 1. Garantizar el plan de respuetas de emergencia actualizado.
gestionar o reaccionar a los cambios de los indicadores de irrupción; ¿Existen protocolos de comunicación para advertir o prevenir posibles
condiciones de riesgo
condiciones de riesgo?
m) Los pozos de la superficie a la costura deben estar completamente sellados y las ¿Los pozos en superficie están totalmente sellados y la ubicación de estos 1. Garantizar y registrar los pozos que se encuentran en superficie
Plan de ubicación y diseño de pozos en superficie
ubicaciones registradas en un plano; está evidenciada en un plano? totalmente sellados así como la ubicación.

1. Evaluar los riesgos potenciales de inundaciones con metodologia BowTie

n) Proceso por el cual las operaciones de corte abierto cerca del trabajo subterráneo han ¿Las operaciones a tajo abierto cerca de trabajos subterráneos cuentan
Evaluación de riesgos realizada para las operaciones a tajo abierto cerca a operaciones subterraneas.
evaluado el riesgo potencial de irrupción y han implementado el control apropiado; con evaluación de potencial de inundaciones?
2. Contar con el IPERC BASE para el mismo escenario.

¿Las perforaciones se encuentran registradas en el plan de manejo de

o) En la costura, la perforación también debe registrarse en el plan; Pland e manejo de inundaciones que incluyan el requisito 1. Establecer y registrar las perforaciones dentro del plan de inunaciones.
inundaciones?
1. Identificar necesidades de capacitacion de inundaciones y desbordes.
Verificar registro de capacitaciones en riesgos de inundaciones y
¿Se tiene matriz de competencias por cargo donde se identifique
p) Identificación de las necesidades de capacitación y los requisitos de competencia de los desbordes y sus respectivas evaluaciones desarrolladas de acuerdo 2. Programa de capacitacion de inundaciones y desbordes, seguimiento y
requerimientos respecto al riesgo de inundaciones y desbordes?
empleados y contratistas relevantes en relación con la irrupción, y la provisión de a matriz de competencias por cargo. cumplimiento.
¿Se cuenta con un programa de entrenamiento y capacitación en relación
capacitación y evaluación adecuadas para verificar la competencia. Programa de capacitación, alineado a las necesidades de la unidad 3. Registros, actas de asistencia, evaluaciones, fotografias, material de
a los riesgos de inundaciones y desbordes?
y riesgos existentes de inundaciones y desbordes capacitacion.
1. HERRAMIENTAS MANUALES
Ítem N° Req

1 1

2 2

3 3

4 4

5 5
6 6

7 7

8 8

9 9

9
ERRAMIENTAS MANUALES
Requisito
Hay prácticas de trabajo seguras para garantizar la sistemática utilización, préstamo,
conservación, inspección y adquisición de las herramientas manuales. Esta sistemática
incluye requisitos generales de: inspección / mantenimiento, almacenamiento, compra,
préstamo, etc., además de puntos prohibitivos y puntos que son específicos de la unidad.
Criterios para el auditor: Verificar sistemáticas implementadas en la unidad. ¿Estas
prácticas atienden los requisitos mínimos propuestos en el estándar?
Evidencias: Análisis de documentos: procedimientos, estándares, etc.
- Documentos procedimientos.
- Comprobante de entrenamiento.
La unidad
- Vale establece-procedimiento
herramientas para préstamos. para identificación (TAG) y registros de herramientas
utilizadas en la unidad, incluso para herramientas de consumo cuya utilización resulta en
su desgaste.
Criterios para el auditor: Verificar como es el proceso de identificación de las herramientas.
Inspeccionar en el área de forma aleatoria, algunas herramientas manuales e identificar si
las mismas están identificadas de acuerdo al estándar y en buen estado para uso.
Analizar si las herramientas verificadas forman parte del registro de herramientas
manuales de la unidad.
Evidencias: Listado/ registro de herramientas manuales de la unidad / Procedimiento de
identificación / Inventario de herramientas.

Todas las herramientas tienen un lugar apropiado para su almacenamiento. Para definición
de este local se realiza una evaluación de riesgo.
Criterios para el auditor: Inspeccionar área y verificar si hay locales de almacenamientos
de las herramientas manuales. ¿Los locales atienden las necesidades? ¿Hay algún
procedimiento que establezca la forma correcta de almacenamiento? ¿Se realizó una
evaluación de riesgo?
Evidencias: Inspección del área / Análisis de riesgo / Procedimiento de almacenamiento.

Herramientas fabricadas por la empresa son probadas y aprobadas, así como se deben
desarrollar proyectos, teniendo por objetivo la protección de su usuario.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad desarrolló alguna herramienta propia. ¿Hay
un procedimiento de desarrollo y autorización de nuevas herramientas? ¿La herramienta
fabricada fue probada y aprobada por profesional calificado? ¿Hay dibujos/ proyectos
disponibles para este tipo de herramienta?
Evidencias: Análisis de documentos: procedimientos, controles, formularios, etc. /
Proyectos de herramientas. Verificar si todas las herramientas fabricadas por la unidad
atienden
La unidadlosimplementa
requisitos yuna
si se presentande
sistemática seguras
controlpara la utilización de
de herramientas a que se destinan.
empresas
contratistas, antes del inicio de las actividades y en caso de uso dentro de la unidad. Esta
sistemática incluye las condiciones de préstamos para uso interno.
Criterios para el auditor: Verificar la sistemática de control de herramientas de las
empresas contratistas. La sistemática incluye puntos como: ingreso de sus herramientas a
la Unidad, inventarios, inspección, préstamos, responsabilidades y etc.
Evidencias: Análisis de documentos: procedimientos, aprobaciones, etc. verificar si hay
evidencias de que la sistemática atiende los requisitos, se viene cumpliendo y es eficaz en
inventarios, inspeccionar y disponibilizar para el uso de los empleados de contratadas
solamente herramientas en buenas condiciones
La unidad que utiliza herramientas de poder como:amoladora, motosierra, cierra circular,
martillos hidraúlicos y neumáticos, multiplicador de fuerza, los equipos tienen todos los
ítems mínimos de seguridad tales como: freno manual, perno toma corriente, protector de
manos y traba de seguridad en el acelerador u otro dispositivo. También hay una
sistemática oficial de inspección pre-uso de equipo, que verifique además de los puntos
de seguridad supra citados, tensiones ej, de la correa, la lubricación, ventilador, etc.
Criterios para el auditor: Verificar la sistemática de inspección utilizada en la unidad. ¿Qué
puntos se verifican en esta inspección? ¿Se tienen en cuenta puntos previstos en el
manual del equipo? / ¿Se entrenan personas para realizar esta inspección? / Verificar
formularios de inspección rellenados y evaluar la calidad
Evidencias: Análisis de documentos: procedimientos, check-list de inspección / Material de
Empleados que utilizan herramientas manuales de poder como: amoladora, motosierra,
entrenamiento
cierra circular, martillos hidraúlicos y neumáticos, se los evalúa sobre su aspecto
comportamental y psicológico.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad hace la evaluación comportamental de
sus empleados. / Realizar inspección de área y verificar si los empleados están utilizando
EPPs necesarios y equipos adecuados para su actividad . / Entrevistar funcionarios y
verificar conocimiento sobre el tema.
Evidencias: Análisis comportamental / Inspección de área / Entrevista

La unidad desarrolla un procedimiento oficial sobre el uso de herramientas de poder. El

procedimiento considera los puntos de instrucción de seguridad, posicionamiento,
inclinación del material donde se trabaja, consideraciones ambientales (vientos) y técnica
segura de corte.
Criterios para el auditor: Analizar el procedimiento de uso de las herramientas de poder y
golpe y verificar si se contemplan los puntos mínimos de seguridad .¿El procedimiento está
actualizado y disponible para los funcionarios expuestos?
Evidencias: Procedimiento Operativo

La unidad realiza por lo menos una (1) vez al año una evaluación completa de su sistema
de gestión de herramientas manuales y evalúa puntos de mejoras. Todas las no
conformidades identificadas durante el período, ya sean de infraestructura, proceso o
personas se deben tratar de forma adecuada.
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta el sistema de
Herramientas Manuales. / Evaluar informes de auditoría interna o autoevaluación y acta de
análisis crítico. / Evaluar contenido y seguimiento.
Evidencias: Auditoría del sistema o Autoevaluación / Acta de análisis critico del sistema.

Total
 Acciones Enero Febrero Marzo

A1.Elaborar Procedimiento que defina la

sistemática de utilización, préstamo,
1
conservación, inspección y adquisición de las
herramientas manuales.

A2. Programar inspecciones cruzadas en base

al inventario mensualmente con la supervisión
para verificar la codificación de las 1 1 1 1
herramientas y registrar evidencia de
inspección

A3.Elaborar un Procedimiento de
Almacenamiento de Herramientas Manuales.
Debe incluir su mapa de riesgos.Las 1
herramientas de poder y golpe deben quedar
aseguradas con candado.

A4. Mapear los almacenamientos de

Herramientas Manuales, realizar un análisis o 1 1
evaluación de riesgo.

A5.Elaborar Procedimiento de desarrollo y

autorización de nuevas herramientas contener
un diagrama de flujo de desarrollo, 1 1
autorización y aprobación de herramientas
manuales.

A6. implementar sistemática de control de

herramientas de empresas contratistas:
1ingreso de sus herramientas a la Unidad, 1 1
inventarios, inspección, préstamos,
responsabilidades y etc.
A7. Elaborar Procedimiento de uso y control
de herramientas de poder como: amoladora,
motosierra, cierra circular, martillos hidraúlicos
1
y neumáticos, multiplicador de fuerza, que
incluya: inspección, formatos de inspección,
entrenamiento para realizar la inspección.

A8. Implementar evaluación Psicologica por

parte del Área Médica para el personal de uso
de herramientas de poder, programar
realización de ACS en actividades con 1 1
herramientas de poder, programar inspección
de condiciones en labores con herramientas
de poder.

A9. Elaborar Procedimiento de uso y control

de las herramientas de poder y golpe,
capacitar en el procedimiento a personal 1 1
involucrado, disponibilizar el procedimiento en
el área de trabajo.

A10.Elaborar Análisis crítico ACR

A11. Presentar ACR en comité Nv III.

Total 300% Total 0% Total 0%

Prog 1 Prog 4 Prog 9
Eje 3 Eje 0 Eje 0
30000% 0% 0%
 Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre

1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1

1 1 1 1

1 1 1

1 1 1 1
 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1

1 1

1 1

Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total

Prog 2 Prog 11 Prog 11 Prog 1 Prog 4 Prog
Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje
0% 0% 0% 0% 0%

0
0
Setiembre Octubre Noviembre Diciembre

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1

1 1

1 1
 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

0% Total 0% Total 0% Total 0%

9 Prog 3 Prog 11 Prog 11
0 Eje 0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0% 0%

0
0
NECESIDAD DE INVERSIÓN

La programacion de inspecciones cruzadas lo

realiza VOLCAN
 Requisito Acciones

¿La unidad tiene un Estándar de Sustancias químicas peligrosas?, ¿esta esta

comunicada y difundida para todos los involucrados?

Criterios para el auditor: Verificar en el sistema de gestión de Sustancias peligrosas si

• ¿Hay un comité que administre todo el proceso de compra, recibo, aprobación,
rotulación, almacenamiento, utilización y descarte de productos químicos y sus A1. Establecer el Comité de Sustancias
subproductos? ¿Quiénes son los miembros de este Comité? químicas peligrosas.
Evaluar cómo se han transmitido los papeles y responsabilidades (nombramientos de
guardianes).

Evidencias: Entrevistas / Responsabilidades definidas en la unidad / Flujo de

administración y las responsabilidades.

La Unidad tiene una lista maestra completa y actualizada de todos los materiales
peligrosos. ¿Esta lista contiene las MSDS de cada producto o material, está se actualiza A2.Elaborar y actualizar la Lista Maestra
y mantienen según exigencias del estandar ESO-VOL-GLO-04-02 Control de materiales de Materiales o Sustancias Químicas
peligrosos? Peligrosas (Inventario).

Criterios para el auditor: Revisar la lista maestra de materiales peligrosos:

• Verificar si está actualizada y completa.
• Verificar si tienen las MSDS. A3.Mantener y archivar las MSDS de los
• ¿Antes de la compra de nuevos productos se solicitan y analizan MSDS? Materiales de las SQP de acuerdo a la
Lista Maestra.
Evidencias: Lista maestra/ registro de materiales peligrosos. / MSDS.

Se realizan análisis de higiene industrial para evaluar si el producto en uso es peligroso

sobre el aspecto de salud. Se implementan medidas de controles individuales y A4.Evaluar si los EPPs y los EPCs son los
colectivos adecuadamente. adecuados para las diferentes actividades
en SQP.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad Evalua si equipos de protección colectiva
se prueban e inspeccionan periódicamente, para garantizar su perfecto funcionamiento.
Por ejemplo: sistema de extracción de aire, capillas de laboratorio, etc. / Solicitar plan de
mantenimiento e inspección de equipos de extracción de aire.
Evaluar en el área el uso de EPPs y de EPCs - Verificar si EPPs (guantes,
respiradores, etc.) utilizados se adecuan al riesgo y si existe un análisis para tal
aplicación. A5.Programar Inspecciones y
mantenimiento de los EPCs (Extractores
Evidencias: Análisis de Higiene Ocupacional / Evaluación de EPPs / Inspección y de aire en Laboratorios, etc.)
Mantenimiento preventivo de EPCs

La unidad desarrolla un plan de minimización y/o eliminación de sustancias que

presentan riesgo a la salud del trabajador.
A6. Elaborar Plan de minimización y/o
eliminación de sustancias peligrosas,
Criterios para el auditor: Analizar plan y acciones de minimización y/o eliminación de
según criticidad, que presenten riesgos a
sustancias peligrosas con plazos y criterio de priorización.
la salud del trabajador.
Evidencias: Plan de minimización y/o eliminación de sustancias peligrosas.

A7.Elaborar una Lista de actividades

críticas en SQP y establecer
¿Las tareas críticas que implican sustancias peligrosas son identificadas, y
procedimientos.
procedimientos seguros de operación, transporte, almacenaje, manipulación, uso y
disposición están disponibles?

Criterios para el auditor: Analizar procedimiento para tareas críticas, por ejemplo:
abastecimiento de vehículos y tanques, lubricación de equipos, etc. ¿Los mismos fueron
desarrollados? ¿Las personas están entrenadas y comprenden su contenido?
A8.Capacitar y evaluar (semestralmente)
Evidencias: Procedimientos operativos para actividades críticas / Entrevista
al personal que ejecuta estas actividades
críticas en SQP.

A9. Elaborar un Diagrama de Flujo de las

Los colaboradores que están expuestos a materiales peligrosos son entrenados en los áreas donde se realizan actividades
elementos del programa. críticas con SQP.
¿La unidad desarrolla un programa de comunicación de riesgos para todos los
empleados y contratados?

Criterios para el auditor: Verificar si se entrenó a los funcionarios en los riesgos

específicos de sustancias peligrosas.
• Examinar materiales y documentación de entrenamiento. A10. Programar comunicación y
• ¿Cómo se entrena a los funcionarios recién admitidos o transferidos? capacitación de Riesgos en estas
• ¿El entrenamiento incluye programa de comunicación de riesgo de la unidad, sistema actividades criticas de SQP para
de rotulación y MSDS (¿dónde encontrarlas y cómo hacer su lectura)? compañía y contrata.
• ¿El entrenamiento incluye sistemas de seguridad colectivos, EPPs y cumplimiento a
liberaciones accidentales?
• Aleatoriamente, seleccionar funcionarios de la línea de producción y contratadas y
verificar su conocimiento sobre riesgos químicos, MSDS y rótulos.

Evidencias: Comprobante de entrenamiento / Material utilizado en entrenamiento / A11. La Capacitación sera en los
Entrevista siguientes puntos: Identificación de
riesgos, rotulación, MSDS, EPPs,
liberación del trabajo, etc.

¿Se fijaron rótulos en tanques y contenedores portátiles? Estos rótulos atienden los
requisitos legales de conformidad.
A12. De acuerdo a la Lista maestra
Criterios para el auditor: ¿La unidad utiliza identificación como diamante de hommel?
identificar y rotular las sustancias
¿Los funcionarios comprenden el contenido de estos rótulos? ¿Estos rótulos son
químicas peligrosas.
legibles y están en lenguaje y formato correctos?

Evidencias: Inspección de área (almacenamiento y rotulación)

A13.Elaborar Inventario de almacenes de

SQP y verificar si cumplen norma técnica
Todos los proyectos para las instalaciones destinadas al almacenamiento de productos de almacenamiento del producto.
químicos están de acuerdo con los procedimientos de ingeniería/ normas técnicas.

Criterios para el auditor: Verificar si la unidad tiene algún proyecto en marcha. ¿Cómo
fue conducida la evaluación de riesgos en la etapa de proyecto? ¿El historial de
incidentes/ accidentes se evalúa para generar adecuaciones en los proyectos?

Evidencias: Evaluación de riesgo / Análisis de incidente anterior.

A14. Realizar evaluación de riesgos de
almacenes de SQP.

A15. Programa de Inspección de Tanques

Los tanques de almacenamiento de grandes cantidades de sustancias peligrosas, como y almacenes, establecimiento de acciones
por ejemplo: gasolina, alcohol combustible, diesel, etc. atienden la legislación con derivadas de la inspección.
relación a su estructura y ubicación.

Criterios para el auditor: Verificar si en el proyecto tuvieron en cuenta las evaluaciones

de riesgo. / ¿Las instalaciones para almacenamiento cumplen con los requisitos
legales? / ¿Hay una persona responsable para inspeccionar el área? / Verificar check-
list de inspección.
A16. Mapear los tanques y almacenes de
Evidencias: Evaluación de riesgo / Inspección de área sustancias químicas peligrosas (ejemplo:
líquidos inflamables)

Todas las sustancias almacenadas están identificadas, un análisis de (in)compatibilidad

se realiza entre los productos almacenados en la misma área y MSDS están disponibles
para consulta en áreas estratégicas.
A17. Elaborar Tabla de incompatibilidad
Criterios para el auditor: Verificar instalaciones. Observar si las sustancias están
de SQP, y publicarlas en el almacen.
rotuladas. / ¿Se realizó un análisis de compatibilidad de los productos?

Evidencias: Inspección de área (almacenamiento y rotulación / Análisis de

compatibilidad.

Las fuentes de ignición localizadas en procesos e instalaciones, o en las proximidades A18. Inspeccionar los tanques de
de éstos, que usan, almacenan y manipulan líquidos inflamables y combustibles son almacenamiento de inflamables, si
adecuadamente controladas para evitar la ignición de estos líquidos. cuentan con conección a tierra.
Criterios para el auditor: Inspeccionar áreas donde líquidos combustibles e inflamables
son almacenados, usados y manipulados, en cuanto a la presencia de fuentes de
ignición innecesarias, incluido fuentes portátiles o trabajo en caliente.
Conexión a tierra y técnicas de conexión se emplean durante la transferencia de
líquidos inflamables, de un contenedor a otro. ¿Cómo se inspeccionan la conexión a
tierra y las conexiones eficaces?
¿Grifos de auto-cierre, captura-gotas y disyuntores de circuito a vacío están disponibles, A19. Realizar mantenimiento e inspección
cuando se transfieren líquidos inflamables de tambores en posición horizontal? de conexiones a tierra de los tanques de
almacenanamiento.
Evidencias: Inspección de área / Análisis de documentos.

A20. Realizar una evaluación de riesgos

de las tuberias que transportan SQP.

La unidad tiene sistema de control y evaluación de riesgo de sistema de tanques y

tuberías de sustancias peligrosas. Tuberías de ácido, gases, etc.

Criterios para el auditor: Verificar durante la inspección en el área si tuberías y tanques A21.Programar mantenimiento de líneas y
están en buenas condiciones de uso y si tienen protecciones./ Verificar si hay tuberias que transportan SQP.
programas de mantenimiento preventivo e inspección periódica del sistema. / Verificar si
las tuberías obedecen el código de colores y si tienen identificación de flujo.

Evidencias: Inspección de área / Check-list de inspección del sistema / Mantenimiento

preventivo y Señalización.
A22. Verificar si las tuberias de SQP,
estan señalizadas o pintadas de acuerdo
a la normatividad vigente.

Los vehículos que hacen transporte interno de sustancias peligrosas, cuentan con un A23. Elaborar inventario de los Vehículos
sistema de seguridad, así como chofer calificado y autorizado. móviles que transportan SQP con su Kit
anti derrames, extintor, señalizaciones,
Criterios para el auditor: Inspeccionar vehículos de transporte de sustancias peligrosas etc. archivar la documentación requerida
e identificar si atienden los requisitos mínimos legales. Si tienen: extintor de incendio, para su operación.
cono de aislamiento, kit de emergencia, fichas de emergencia de los productos, etc. /
Entrevistar al conductor del vehículo y verificar su conocimiento, como también si está
entrenado.
A24. Capacitar y habilitar a los
Se suministran
Evidencias: MSDS de
Inspección deVolcan Compañía /Minera,
área / Entrevista Lista de aentrenamiento
clientes en el /momento de la de conductores de vehículos de transporte de
Carné Manejo
compra. Tienen
Materiales ficha de emergencia para transporte según la legislación.
Peligrosos SQP interna.
Criterios para el auditor: Verificar si la unidad les da MSDS a los clientes de productos.
¿Cuál es el proceso que se usa para definir si un determinado cliente recibe MSDS para
un pedido específico?
¿La localidad archiva las informaciones de distribución citadas a continuación:?
A25. Implementar hojas MSDS de
• Nombre y dirección del cliente
sustancias Químicas Peligrosas que se
• Producto despachado
produscan como productos o sub
• Fecha de despacho
productos
• MSDS suministrada
• Fecha de revisión de la MSDS
Verificar si vehículos con sustancias peligrosas / residuos salen de la unidad con ficha
de emergencia según la legislación?
Todos los incidentes/ accidentes relacionados al sistema de gestión de sustancias A26. Mantener un registro de los
peligrosas,
Evidencias:son registrados
MSDS y tratados.
de productos y subproductos de Volcan / Check-list del camión en la incidentes/ accidentes relacionados a las
portería. SQP y verificar las acciones derivadas de
Criterios para el auditor: Verificar en el SSOMAC, si están registrados eventos que la investigación.
involucran sustancias peligrosas - accidente/ incidente, inspecciones, etc./ Evaluar el
tratamiento dado a tales eventos. Las causas raíces se estudian y tratan
adecuadamente. A27. Elaborar el apredizaje y verificar la
efectividad de estas acciones despu7es
Evidencias: relatos de accidentes/ incidentes, etc. de 6 meses.

La unidad realiza por lo menos una (1) vez al año una evaluación completa de su
sistema de gestión de sustancias peligrosas y evalúa puntos de mejoras. Todas las no A28. Realizar el Análisis Crítico de
conformidades identificadas durante el período, ya sean de infraestructura, proceso o Sustancias Químicas peligrosas
Semestralmente.
personas se tratan de forma adecuada.
OBS.: El procedimiento de atención en caso de emergencia será evaluado en el
protocolo de auditoría de preparación y atención a emergencia.

Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y documenta simulacros

relacionados a uso, manipulación y transporte de sustancias peligrosas.
A29. El Plan de acción debe incluir,
Evaluar informes de auditoría interna o autoevaluación y acta de análisis crítico. Evaluar
mejoras del sistema y debe ser
contenido y seguimiento.
presentado en el Comité de Nivel 2.
Evidencias: Auditoría del sistema o Autoevaluación / Acta de análisis crítico del sistema.
3. PROTECCIÓN DE
La Unidad MÁQUINAS
estableció, documentó e implementó un Programa
que atienda todos los requisitos establecidos en el Estándar
ESO-VOL-GLO-10-09, así como la legislación local.
Ítem N° Req Requisito Acciones Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre NECESIDAD DE INVERSIÓN
La unidad define los roles y responsabilidades para todos los
involucrados en el sistema de gestión de Protección de
máquinas y garantiza el entendimiento por todos los
involucrados. A1.Definir el programa de auditorías cruzadas para
sincerar el grado de implementación administrativo 1 1 1 1 1 1 1 1
Criterios para el auditor: Verificar si hay un sistema en vigor del RRCC - Protección de Máquinas.
que define las responsabilidades correlativas./ Analizar la
documentación de este sistema y entrevistar a los empleados
para averiguar su entendimiento sobre el mismo. Evaluar
1 2
cómo se han transmitido los papeles y responsabilidades
(nombramientos de guardianes).

El requisito
La se considerará
unidad cuenta con un inventariocumplidode si las
hayprotecciones
un procedimiento de A2. Entrevistar a la supervisión y personal objetivo
escrito
La unidad
máquinas queinstaladas.
discipline
evalúa yEste
reglamente
las proteccionesinventario la presenta
protección
instaladas y el la desi son sobre el conocimiento del estandar del RRCC -
atipo
verifica 1 1 1 1 1 1 1 1
maquinaria
o deben serforma
protección, de la Unidad
implementadas en relación
de funcionamiento varias capas ay los
su depuntos
protección
localización. para Protección de Máquinas.
de riesgo
de operación,
garantizar
Para punto
un sistema
los equipos quede transmisión
seguro,
aún de manera
no tienen de fuerza
protecciónque:mecánica
de máquina y
partes
a.
adecuada, móviles
La capa queconforme
hay seplan
un usa de los requisitos
/ instala
acción esconla que delofrece
fechas Estandar,el mayor y
de conclusión
empleados
grado
responsables involucrados
de proteccióndefinidos. paraHay con la operación
el riesgo
una previstoy .mantenimiento
priorización basada en el
de las
b.
análisis máquinas
Indicadores
de riesgo ydeequipos
visuales, comocomprueban
las deficiencias el conocimiento
avisos,identificadas.
rótulos y adhesivos, y
necesario
controles
El inventario de se estos
administrativos requisitos.
actualiza no se usan comodeúnico
periódicamente manera método
que de
A3. Revisar el inventario de equipos y/o
protección.
incluya cambios en los equipos.
Evidencias:
c. Todos losEntrevistas
bloqueos / /interruptores
Análisis de Documentos.
utilizan un sistema a máquinarias que requieran protección y verificar en
2 3 prueba campo si todos los equipos y/o maquinarias que 1 1 1 1 1 1 1
Criteriosde fallas
para u otro. Verificar si hay, en la unidad, un
el auditor:
d. Caso de
estudio se protección
utilicen sensores de máquina de presencia
relativa a enlas máquinas, estan operando o esten paralizados por temas de
lasfábricas
la unidad debe En calcular la distancia de posicionamiento mantenimiento estan incluidas dentro del inventario
como un todo. caso positivo, evaluar el alcance del
correcta
material /usando la fórmula
¿Este estudio de distancia.
incluye una clasificación de
Se deberán basada
prioridades realizar en lasun evaluaciones de riesgo para
formato estructurado de puntos y
identificar
planes de riesgos
acción que relativos a lasfechas
identifica protecciones que exijan
finales para
sistemas
implantación de intertrabado de seguridad como control adicional
y personas responsables? A4. Realizar un estudio con una empresa externa
(microswitch, foto-célula, etc.).
para definir el(los) tipos de protección de maquinas
Evidencias: inventario de protección de máquinas / Plan de que aseguren que no sean removidas sin permiso y Se requeiere más timepo de plazo para la
3 2 Los empleados 1 1 1 1 1 1
Criterios
acción para
para elrecibieron
auditor:
cumplir entrenamiento
Confirmar
las exigencias. sobre protección
si se utilizan varias capas de contratación de una empresa externa.
máquinas
de protección y demuestran
y evaluar sicompetencia
son suficientes en este
parasentido.
garantizar Se el que estas impidan el paso de los dedos de las
documentan el entrenamiento inicial y los entrenamientos manos de los trabajadores del área.
más alto grado de protección utilizado al escoger el tipo de
subsiguientes.
proyecto de protección de máquina.
Se
¿Hay prevé refresacamiento
documentación periódico
disponible quede los conocimientos
muestre el cálculo dey
garantíza que los se
distancia cuando nuevos
usen empleados
sensores desean instruidos
presencia como sobre
las partes
técnica de peligrosas
protección? de/ la maquinaria
Verificar e de los
si la unidad equipos
utiliza además
motorizados
del dispositivo quedeoperan.
protección de máquinas, métodos
administrativos de control, por ejemplo: señalización?
Criterios para el auditor: Analizar el tipo de entrenamiento
La unidadpara
realizado
El requisito cuenta con un proceso
cerciorarse
se considerará que los documentado
cumplido empleados
si en las áreas de se
afectados
inspección A5. Realizar programa de evaluaciones para medir
entienden
constata que ladefinalidad,
protección
las protecciones de máquinas
el uso, el
demantenimiento
máquinas que incluye, y laspor lo
se instalaron
4 2 menos: el grado de entendimiento del personal y la 1 1 1 1 1 1
limitaciones
teniendo en de los sistemas
cuenta los diversos de protección
factores listados,contra peligros
si las
a. Inspecciones
relacionados
máquinas a las
presentan pre-uso
máquinas.
grados , semanales
de / Confirmar y/o periódicas
protecciones si se dey si se supervision de CIA y EE.
mantienen
eficaces
protecciones
registros de que
están considerando parasepartes
entrena,
los más mecánicas.
con que
altos frecuencia,
grados por quién
de protección de y
b.
el Los operadores
porcentaje
máquina parade debenen
losconclusión.
riesgos inspeccionar
/las
Analizar
áreas.calidad rutinariamente
del material – y de
relatar inmediatamente
entrenamiento utilizado cualquier
en la unidad. deficiencia – dispositivos de
protección
Evidencias:mecánica,
Análisis deincluso documentos barandas de protección,
/ Inspección de área.
pasador
El requisito de setraba y dispositivos
considerará de retención
cumplido si se constatay dispositivos
que los de
protección
involucrados eléctrica,
con máquinas incluso ybloqueos, cortina depor
equipos cubiertos luzeste
y
botones
programa recibieron orientaciones emergencia.
y cordones de parada de oficiales sobre los peligros
c. Se realizan
y formas verificaciones
de protección que debe de seguridad de mantenimiento
haber, si comprueban el
periódicas
conocimiento y regulares
de los riesgos,de las formas
protecciones.
de control Estase importancia A6. Definir un check list para inspección de guardas
inspecciones
de las protecciones. incluyen la fecha de la inspección, la firma de la
de los equipos conteniendo todos los items 1 1 1 1 1 1
persona que efectuó la inspección y el número de serie u otro
descritos en el requisito.
identificador.
d. Inmediatamente antes de montar, todas las moletas de
esmeril son inspeccionadas y hechas sonar por el usuario
5 3 (ensayo de tintineo) para asegurar que no hayan sido
damnificados en transporte, almacenaje u de otra forma.

Criterios para el auditor: Verificar una muestra de las

inspecciones de protección de máquina pre-utilización y si A7. Auditar el diagrama de flujo para protecciones
1 1 1 1 1 1
ésta forma parte del trabajo estandarizado con el equipo o de dañadas, con defectos o inoperables.
otras instrucciones de trabajo. ¿Hay procedimientos que
Los resultados
definan las etapasde auditoría y/o inspección
a seguir caso de protecciones
las protecciones de máquina
de máquinas
estén de la localidad
con defecto, damnificadasincluyen acciones correctivas.
o inoperables? La
Estas acciones
inspección asegurason que
atribuidas a una persona
la instalación, responsable
los componentes y
y las
se realizan según
protecciones un cronograma.
no fueron modificados o adulterados desde la
instalación o de la última certificación / validación.
Criterios para el auditor:
Para los dispositivos Examinar
activos (por ej.los resultados recientes
micro-switch), ¿se de
A8.Verificar la eficacia de las acciones correctivas
evaluación
realiza una oprueba
inspecciones
en cadaimplicando protección
inicio de turno, de máquina
para garantizar el como resultados de las inspecciones, consultar al
6 2 1 1 1 1 1 1
para confirmar
perfecto si acciones correctivas son acompañadas por
funcionamiento? responsable de cada acción.
una persona
Analizar en ladesignada responsable
planta un muestreo de para este fin. y¿Las
protecciones verificar
fechas de conclusión
su funcionamiento. se están respetando?¿Se están
respetando las fechas de conclusión?
La unidad incluye en sus estandares o procedimientos,
Evidencias:
requisitos Inspecciones
minimos pre-uso / Inspección
para instalación de máquinas enyel área.
Evidencias: Informe de inspección / Plan de acción
protecciones:
cumplimiento.
a) Entre partes móviles de máquinas y/o equipos, debe haber
un área libre variable de 0,70m (setenta centímetros) a A9. Revisar si los estandares o procedimientos
1,30m (un metro con treinta centímetros) y incluyen requisitos minimos para instalación de 1 1 1 1 1 1
b) La distancia mínima entre máquinas y equipos debe ser de máquinas y protecciones.
0,60m (sesenta centímetros) a 0,80m (ochenta centímetros),
a criterio de la autoridad competente en Seguridad y
Medicina del Trabajo definida en la Unidad.
7 3
c) Las principales vías de circulación, en el interior de los
locales de trabajo, y las que conducen a las salidas deben
tener, por lo menos, 1,20m (un metro y veinte centímetros)
de ancho y ser debidamente demarcadas y mantenidas A10. Elaborar un check list e inspeccionar el
permanentemente
Las máquinas y losdesobstruidas.
equipos tienen dispositivos de ambiente de trabajo según lo demandado por el 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
requisito.
accionamiento y parada localizados de modo que:
-Criterios para el auditor:
sean accionados Inspeccionarpor
o desconectados área y verificaren
el operador si se
su
contemplaron
posición requisitos legales en el análisis.
de trabajo;
- no se localicen en la zona peligrosa de la máquina o del
Evidencias: Inspección de área
equipo;
- puedan ser accionados o desconectados en caso de
emergencia, por otra persona que no sea el operador; A11. Revisar la ubicación y el programa de
- no puedan ser accionados o desconectados, mantenimiento de las paradas de emergencia para
8 2 1 1 1 1 1 1
involuntariamente, por el operador, o de cualquier otra forma todos los equipos, consultar si el personal del local
accidental; conoce su ubicación y funcionamiento.
- no acarreen riesgos adicionales.

Criterios para el auditor: Inspeccionar el área y verificar si el

dispositivo de accionamiento y parada están localizados de
manera
La unidadque atiendan
realiza este
por lo requisito.
menos una (1) vez al año una
evaluación completa de su sistema de gestión y protección
Evidencias: Inspección A12. Realizar el anáisis crítico para el RRCC de PM
de maquinaria y evalúade área. de mejoras. Todas las no
puntos 1 1 1 1 El ACR no se realizo en noviembre
con base a auditorias, inspecciones, OPT, ACS, etc.
conformidades identificadas durante el período, ya sea de
infraestructura, proceso o personas, se tratan de forma
adecuada.
9 2
Criterios para el auditor: Verificar como la unidad evalúa y
documenta el sistema de Protección de maquinaria./Evaluar
informes de auditoría interna o autoevaluación y acta de
análisis crítico. Evaluar contenido y seguimiento. A13. El Plan de acción debe incluir, mejoras del
sistema y debe ser presentado en el Comité de 1 1 1 1 El ACR no se realizo en noviembre
Evidencias: Auditoría del sistema o Autoevaluación / Acta de Nivel 2 a fin de año.
análisis crítico del sistema.

9 Total Total 100% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%
Prog 2 Prog 3 Prog 9 Prog 1 Prog 13 Prog 13 Prog 2 Prog 3 Prog 9 Prog 1 Prog 13 Prog 13
Eje 2 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0
10000% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
4. GASES PRESURIZADOS Y TRABAJO EN
CALIENTE
N°
Ítem Acciones
Req

A1. Nombar los Guardianes por comités

1 2

A2. Comunicar y difundir el estándar a los involucrados

incluyendo empresas contratistas.

A3.Elaborar mapeo de las áreas donde se almacena

cilindros de gases presurizados, equipos de oxicorte y
maquinas de soldar.

2 3

A4. Elaborar Inventario de equipos de oxicorte,

manómetros, válvula antiretorno de llama (en la caña y en
el manómetro), gases presurizados y maquinas de soldar.

A5. Elaborar el estandar y procedimientos que defina los

críterios de almacenamiento, uso y manipuleo de cilindros
de gases presurizados, considerar la tabla de
compatibilidad para almacenamiento de cilindro de gases y
productos químicos y publicarlo. Implemenatr un programa
de educación de manipulación d eproductos inflamables

A6.. Elaborar Programa de Inspección para ver:

a)Señalización ("no fumar" ), b)Arreglo, c)Segregación,
d)Acceso restricto, e)Conexión a tierra, f)Ficha de
emergencia, g)Amarre de los cilindros, h)Identificación,
i)Iluminación/ interruptores a prueba de explosión, j)Equipos
de combate a incendio, k)Estructura de construcción
(resistente a llamas, intemperies, ...), ventilación, etc.

3 2

A7.Elaborar procedimientos de mantenimiento y operación

específicos de la unidad para manipulación y uso de gases
inflamables y presurizados. (PETS de Operación: 1.
Sistema de Aire comprimido 2. Equipos de Oxicorte; PETS
de Mantenimiento: 1. Sistema de Aire comprimido, 2.
Equipos de oxicorte como mangueras flexibles, soplete,
valvulas, mánómetros, utilizar identificación del rombo del
NFPA).

A8.. Programar la realización de ACS por cada soldador en

4 2
trabajos en caliente y gases presurizados.

A9.Estandarizar los locales donde se preparan alimentos y

5 3 se encuentre la condicionante el uso de llama abierta,
considerar la frecuencia de inspecciones.

A10. Verificar la eficacia de las acciones correctivas como

resultados de las inspecciones, consultar al responsable de
cada acción.

6 2

A11. Implementar un plan de capacitación, certificación y

homologación para todo el personal que interactúe con
gases presurizados y trabajos en caliente.

A12. Mapear las áreas clasificadas como críticas para

realización de trabajos en caliente, tales como: depósito de
inflamables, salas eléctricas, espacio confinado, grifos,
almacenamientos de combustible.

A13.Elaborar procedimiento asociados a trabajos en

7 3 caliente (soldadura, soldadura arco voltaica, soldadura
oxiacetilénica, corte oxicorte, esmerilados con partícula
incandescente).

A14. Programar inspección en el lugar de ejecución de

trabajos en caliente y gases presurizados.

A15. elaborar programa de inspecciones mediante el

formato de pre uso para todos los trabajo en caliente,
soldadura electro voltaica, soldadura oxiacetilenica y
desbaste y corte con amoladora.

8 2

A16. Elaborar programa y ejecución de mantenimiento de

equipos y accesorios para trabajois en caliente y gases
presurizados de acuerdo al inventario de equipos y
accesorios y cambio-reposición

A17. Verificar que los EPP´s específicos y de calidad se

encuentren identificados en el estandar de trabajos en
caliente.

9 2

A18.. Inventariar todas las áreas aprobadas para trabajos

en caliente, incluso de empresas contratadas y realizar una
evaluación de riesgo.

A19. Solicitar la evaluación de los espacios a intervenir

antes de realizar las actividades.

A20. Elaborar formato para registro del monitoreo

10 3 atmosférico antes, durante y después de los trabajos en
líneas y/o conductos que trasportan inflamables o ácidos.

A21.Mantener un registro de los monitoreos atmosféricos.

A22.Elaborar un Mapeo e identificación de áreas de riesgo

de trabajo en caliente.

11 2

A23.Implementar y registrar los controles establecidos para

trabajos en estas áreas mapeadas.

A24.Revisar el estándar incluyendo los requisitos legales

aplicables a los Trabajos en caliente y Gases presurizados.

12 2

A25. Establecer un procedimiento para aprobación y

liberación de los equipos de soldadura eléctrica de las
empresas contratistas.

9 2 A26.Elaborar Análisis crítico ACR

1. GESTIÓN DE RIESGOS
Ítem N° Req Requisito

La Alta Gerencia ha considerado dentro de la Política SSOMAC que la misma se asegura

que dentro del alcance del sistema la prioridad esta en la identificación, valoración y la
definición de controles para los riesgos e impactos de las actividades y productos de la
empresa.

El ítem se considerará conforme si la Política de SSOMAC considera los principios para que
1 1 todos los riesgos de las actividades en la organización sean identificados, coherentemente
evaluados, clasificados y los controles establecidos conforme los conceptos y las directrices
del ESG-VOL-GLO-02-01 Estándar de gestión de riesgos Verificar si la Política de SSOMAC
establece los principios y compromisos para la identificación, evaluación y control de los
riesgos y aspectos ambientales en todas las actividades de la Organización. Política
de SSOMAC Publicada y Comunicada.
Consultar a supervisores y obreros si conocen los compromisos de la Política SSOMAC

La identificación de los factores de riesgos, aspectos y la clasificación de los riesgos fue hecha
por equipos multidisciplinarios. Estos equipos se deben entrenar en el estándar y estar
formados por miembros de todos los niveles.

2 1 El ítem se considerará conforme si los entrevistados entienden el proceso de identificación y

clasificación de riesgos y conocen los riesgos, evaluación y controles de su área.
Entrevistar miembros del equipo. Verificar registros del entrenamiento, actas de
las reuniones del equipo o registros de las evaluaciones. Evidenciar la relación y
capacitación del equipo multidisciplinario para la revisión del IPERC Base

La unidad define e implementa roles y responsabilidades para la identificación continua de

factores de riesgo y aspectos, evaluación de riesgos e implementación de medidas de control
necesarias según el ESG-VOL-GLO-02-01. Esto incluye actividades rutinarias y no rutinarias;
actividades pasadas, actuales o futuras de todas las personas (incluyendo contratistas y
visitantes) que tengan acceso a las instalaciones y al local de trabajo, de la unidad o de
terceros, sus productos o servicios.

El ítem se considerará conforme si los riesgos de todas las actividades en el área fueron
identificados, coherentemente evaluados, clasificados y los controles establecidos conforme
3 2 los conceptos y las directrices del ESG-VOL-GLO-02-01 Estándar de gestión de riesgos.
Verificar si se viene cumpliendo la sistemática prevista en el estándar de la unidad; verificar
las actividades en el área y si la planilla de riesgos contempla todas las actividades realizadas
en las dependencias de la Unidad, incluso visitantes; Verificar la calidad de la evaluación y
clasificación de riesgos.
Revisar la Planilla IPERC Base, identificar si las actividades más críticas y aquellas que están
relacionadas a los últimos accidentes están incluidas. Revisar las valoraciones y si se
identifcan los controles necesarios para cada tarea, actualización del IPERC base por la
ocurrencia de accidentes, cambio de procesos, por puesto de trabajo, cambio de equipos y
nuevos trabajos.
 visitantes) que tengan acceso a las instalaciones y al local de trabajo, de la unidad o de
terceros, sus productos o servicios.

El ítem se considerará conforme si los riesgos de todas las actividades en el área fueron
identificados, coherentemente evaluados, clasificados y los controles establecidos conforme
3 2 los conceptos y las directrices del ESG-VOL-GLO-02-01 Estándar de gestión de riesgos.
Verificar si se viene cumpliendo la sistemática prevista en el estándar de la unidad; verificar
las actividades en el área y si la planilla de riesgos contempla todas las actividades realizadas
en las dependencias de la Unidad, incluso visitantes; Verificar la calidad de la evaluación y
clasificación de riesgos.
Revisar la Planilla IPERC Base, identificar si las actividades más críticas y aquellas que están
relacionadas a los últimos accidentes están incluidas. Revisar las valoraciones y si se
identifcan los controles necesarios para cada tarea, actualización del IPERC base por la
ocurrencia de accidentes, cambio de procesos, por puesto de trabajo, cambio de equipos y
nuevos trabajos.

La Unidad estableció en su estándar que los riesgos que puedan resultar en consecuencias
catastróficas, independientemente de la probabilidad, son eliminados o controlados
inmediatamente a través de planes de emergencia. Cualquier situación que provoque peligro
inmediato a la vida y a la salud se corrige o impide inmediatamente.

El ítem se considerará conforme si hay evidencias del estándar de control y no se constatan

4 2
riesgos inminentes en las áreas. Verificar si el estándar especifica que hay
que hacer en caso de riesgos inminentes. Verificar evidencias del control de riesgos
inminentes. Entrevistar empleados en las áreas para verificar el entendimiento del ítem.
Revisar la Planilla IPERC Base las
actividades criticas y que la valoración sea la correcta, con sus barreras duras y los Planes de
Emergencia que están identificados en las tareas que lo necesitan.

La Unidad asegura que los empleados propios y contratados conocen los principales factores
de riesgos y aspectos, también los riesgos según sus áreas, funciones y actividades, así como
sus controles y mitigaciones.

El ítem se considerará conforme si los entrevistados están conscientes de los riesgos de sus
actividades y de los controles a ser adoptados, coherentes con lo indicado en la planilla de
5 2 riesgos. Entrevistar a empleados de la operación, mantenimiento, planta,
contratistas y otras áreas para verificar el entendimiento del concepto de factores de riesgos
(peligros) y riesgos y si conocen los principales riesgos implicados con sus áreas y/o
actividades o funciones. Así mismo, es necesario entrevistar a personal del área de SSO para
verificar
Las si conocen
actividades y entienden
no rutinarias DEelALTO
manejo de la Planilla
RIESGO solamenteIPERC Base. después de
se inician Registro de de
la emisión
entrega de PETS
los Permisos de las
Escritos deactividades, con Riesgo
Trabajo de Alto sus tareas, peligro,
(PETAR). Losriesgo y controles
controles que seen
establecidos aya
la
entregado
evaluaciónal depersonal.
riesgos incluidos en los PETAR son cumplidos por todos los involucrados en la
actividad. Las informaciones del PETAR se actualizan según los cambios en las condiciones o
en el plan de trabajo u otro ítem previsto.
El ítem se considerará conforme si los PETAR verificados están correctamente rellenados y
atienden el objetivo de controlar los riesgos existentes en las actividades realizadas, así como
si los involucrados conocen los riesgos y están adoptando los controles propuestos.
Verificar en inspecciones en el área si los empleados, propios o contratados,
participaron en las reuniones previas al inicio del trabajo, entienden y cumplen las medidas de
6 2
control establecidas en el PETAR, si los PETAR son específicos para el local y para el trabajo,
si los PETAR son específicos al trabajo se actualizan y si se les comunica a los empleados
involucrados a medida que hay alteración en las condiciones y en el trabajo.
Verificar si los PETAR están correctamente rellenados y autorizados. Verificar si los riesgos se
identificaron adecuadamente y si los controles propuestos son eficaces.
Verificar si las actividades requeridas se están realizando con la emisión del PETAR.
Verificar si el área de SSO estableció una metodología para la aprobación, control de entregas
y retornos, e identificación actual del número de PETAR circulando en la Unidad.
Auditorias de PETAR en SIG SSOMAC, Libro de Control de PETAR. Asegurar el
cumplimiento del Estándar de PETAR
 Se realizan y registran auditorías periódicas de los PETAR. Los desvíos se corrigen
inmediatamente y se registran para tratamiento como no conformidades.

El ítem se considerará conforme si los PETAR verificados están correctamente auditados,

7 2 dentro de los plazos establecidos, con evaluación coherente, los desvíos tratados y no
conformidades registradas.
Verificar los registros de los PETAR y comprobar las auditorías realiazadas
Auditorias de PETAR en SIG
SSOMAC, Libro de Control de PETAR. Asegurar el cumplimiento del Estándar de PETAR

La unidad establece Objetivos y Metas con base en la evaluación de riesgos en la Planilla

IPERC Base, incluyéndolos en su planeamiento estratégico y asegurando los recursos para
implantación de los mismos.

El ítem se considerará conforme si se establecieron objetivos y metas de acuerdo con la

clasificación de riesgos, haya evidencias de su implantación, alterando la evaluación de control
8 3 del riesgo correspondiente, haya evidencia del planeamiento y acompañamiento de la
implantación dentro del proceso de gestión de la unidad. Verificar si la Unidad
estableció Objetivos y Metas con base en la evaluación de riesgos, dando prioridad a aquellos
de mayor clasificación en la planilla de riesgos. Verificar si los objetivos y metas están
contemplados en el planeamiento presupuestario. Verificar si se está acompañando el plan de
implantación y si el mismo está en día. Programa de Objetivos y Metas,
Programa Anual de Seguridad, Matriz IPERC Base

La gestión de riesgos de Seguridad, Salud y Medio Ambiente se conduce en la unidad y se

incluye en la planilla de riesgos antes del uso de nuevos equipos o implantación de nuevos
procesos.

El ítem se considerará conforme si hay evidencias de que los riesgos de nuevos equipos y
procesos se evalúan antes del inicio de su operación y si se privilegia la jerarquía de control.
9 3 Verificar la sistemática prevista en el estándar de la unidad.
Verificar evidencias de que nuevos equipos o procesos se incluyeron en la planilla antes del
inicio de la operación. Verificar en el área la existencia de equipos en instalación o procesos a
ser modificados y verificar la clasificación de los respectivos riesgos (temporalidad = futuro).
Evaluar los controles previstos y si éstos privilegian la jerarquía de control.
Programa de Objetivos y Metas, Programa Anual de Seguridad, Matriz IPERC Base, Estándar
de Gestión de Cambios
Se realiza un Análisis de Trabajo Seguro (ATS) para identificar las fuentes de riesgo y los
controles necesarios para situaciones nuevas, no rutinarias y de emergencia, que a juicio del
supervisor de la tarea, es una fuente de riesgo importante y que no cuenten con un PETS o
que no esten mapeados en la IPERC Base.

El Ítem se considera conforme si evidencia de manera sistémica que los PETAR desarrollados
en las unidades, asociados a actividades que no tienen PETS tienen un ATS desarrollado
alineado con el procedimiento corporativo.

10 2 Verificar el cumplimiento en el área del PRG-VOL-GLO-02-04 procedimiento ATS, revisando

aleatoriamente los PETAR que se desarrollen en las áreas sin un PETS, identificando si se
elaboro el ATS, el cual describe las tareas , identifica los peligros, riesgo y establece las
medidas preventivas, verificar si el documento tiene evidencia de divulgación y firma de los
 supervisor de la tarea, es una fuente de riesgo importante y que no cuenten con un PETS o
que no esten mapeados en la IPERC Base.

El Ítem se considera conforme si evidencia de manera sistémica que los PETAR desarrollados
en las unidades, asociados a actividades que no tienen PETS tienen un ATS desarrollado
alineado con el procedimiento corporativo.

10 2 Verificar el cumplimiento en el área del PRG-VOL-GLO-02-04 procedimiento ATS, revisando

aleatoriamente los PETAR que se desarrollen en las áreas sin un PETS, identificando si se
elaboro el ATS, el cual describe las tareas , identifica los peligros, riesgo y establece las
medidas preventivas, verificar si el documento tiene evidencia de divulgación y firma de los
participantes en la actividad.

Procedimiento ATS/ Archivos de ATS desarrollados asociados a PETAR

Solicitar el listado de trabajos
que requirieron PETAR y verificar si cuentan con ATS, en la supervisión de campo verificar si
estos registros estan presentes en el lugar de trabajo y consultar si el personal conoce lo
descrito en ambos documentos. Evidenciar
los registros de PETAR y ATS en el lugar de trabajo

Personal capacitado en el procedimiento y si este se encuentra implementado en todas las

áreas de las unidades en toda la Organización.
El ítem se considerará conforme si la herramienta IPER Continuo se encuentra implementado
en todas las unidades alineado al Procedimiento PRG-VOL-GLO-02-03.

Verificar si la herramienta IPERC Continuo considera, la identificación de peligros y evaluación

de riesgos como parte de las actividades diarias en las áreas operativas de cada unidad
(operaciones mina o patio de operaciones, planta concentradora, mantenimiento o cualquier
otra actividad de carácter operativo). Se realiza antes de realizar el trabajo y durante el trabajo.
11 2
En las áreas de soporte y administrativas, se ejecutará el IPERC Continuo en caso exista una
modificación en las actividades, infraestructura o equipos, que modifiquen el nivel de riesgo
actual (nuevas fuentes de riesgo importantes).

Auditorias de IPERC Continuo SIG SSOMAC, IPERC Continuo en los frentes de las labores y
actividades en superficie Solicitar y verificar los IPERC continuo realizado por el personal en
cuanto a determinación de los peligros, riesgos y sus controles propuestos para resguardarse
así mismo y sus compañeros de área. Evidenciar registro de capacitación y
entrenamiento al personal en el manejo del IPERC continuo.
El ítem se considerará conforme si el análisis crítico:
- considera ítems, tales como, modificaciones en la clasificación de los riesgos, reducción de la
clasificación debido a la adopción de nuevos , inclusión de nuevos riesgos, entendimiento de
los controles por los realizadores de las actividades en las áreas, necesidades de
reevaluaciones, verificación de eficacia de los entrenamientos, revisiones de normas y
patrones aplicables;
- presentar el análisis de estos ítems,
- presentar conclusiones obtenidas con base en los análisis realizados,
- presentar acciones para garantizar la mejora continua del programa.
12 3
- haber sido evaluado por la alta administración de la Unidad

Verificar el análisis crítico de la Herramienta de Gestión de Riesgos y que fueron discutidos en

una sesión extraordinaria.

Actas de Reunión del Comité Estratégico, Operativo, Sub Comité de Gestión de Riesgos,
Presentaciones con Análisis Críticos Revisar la metodología de
análisis crítico realizado para la determinación de acción preventivas y correctivas
Evidenciar la realización del comité para el análisis crítico de GR
Total
 Acciones Enero Febrero Marzo

A1. Contar con la politica actualizada donde se

1 1 1 1
considere Gestión de Riesgos.

A2. Establecer el equipo multidisciplinario para

1 1 1
la revisión del IPERC Base.

A3. Capacitar al equipo multidisciplinario en la

metodología de elaboración y/o revisión del
1 1
IPERC Base. Pasarlo a CCM (Elaborar videos
coorporativo, para la capacitación)

A4.Actualizar el IPERC Base de acuerdo al

mapeo de proceso, por puesto de trabajo e 1 1
IPERC de equipos.

A5. Actualizar el IPERC Base según la

ocurrencia de los accidentes, cambio de
1 1
procesos, cambio de puestos de trabajo,
cambio de equipos y nuevos proyectos.
A6.Verificar que los controles para los peligros,
establecidos en los PETS por TAREA se 1
encuentren en el IPERC BASE

A7. Elaborar mapa de riesgos por areas, por

1 1
zonas, por equipos.

A8. Elaborar el inventario de actividades

1 1 1 1
críticas y revisar la valoración.

A9. Establecer barreras duras ( Ingenieria,

sustitución y eliminación) para las actividades 1
críticas y plan de emergencia si requiere.

A10. Entregar y verificar que el personal

cuente y conozca sus PETS de las actividades
1 1
que desarollan por su puesto de trabajo
(peligros, riesgo y control de cada tarea).

A11. Realizar el inventario de actividades NO

RUTINARIAS de Alto Riesgo las cuales deben
1 1
tener PETAR y considerar las actividades de
acuerdo a DS 024-2016-EM

A12. Comunicar, registrar en el libro de control

de PETAR las actividades a realizar en las 1 1
diferentes areas y archivarlas.
A13. Verificar EVIDENCIAR el cumplimiento de
1 1
las auditorías de PETAR.

A14. Identificar los control de aquellos peligros

que requieran inversión (alto riesgo o 1 1
actividades críticas)

A15. Establecer los objetivos, metas y plan de

presupuestos para la implementar los
1 1
controles (eliminación, sustitución e ingeniería
de los peligros)

A16. Establecer programas de control

operacional para verificar la efectividad en el
1
cumplimiento de los controles implementados y
se mantengan en el tiempo. (11.1 y 11.2)

A17. Difundir los Objetivos y Metas de acuerdo

a la IPERC Base, a la supervisión con personal 1
a cargo.

A18. Definir y capacitar al publico objetivo en el

1 1
estandar Gestión de cambios

A19. Definir y capacitar al publico objetivo en

PRG-VOL-GLO-02-04 Procedimiento ATS
(Los Supervisores y colaboradores deben 1 1
tener claro en que ocasiones se necesita
realizar el ATS).
A20. Implementar una sistemática de control
sobre los ATS generados en la operación para 1
asegurar que estos pasarán a ser PETS.

A21. Realizar un match entre la lista de ATS y

planilla IPERC Base para incluir las actividades 1
que no se encuentren en el IPERC Base

A22. Elaborar un video corporativo sobre el

procedimiento de la ejcución del IPERC
1
Continuo incluido el colaborador y el
supervisor.

A23. Incluir en el formato de Auditoria de

IPERC Continuo para medir la percepción del 1
colaborador y supervisor.

A24. Elaborar Análisis crítico utilizando Causa

1
Raíz y Matriz Esfuerzo Impacto.

A25. Presentar ACR en Comités respectivos 1

Total 100% Total 0% Total 0%

Prog 3 Prog 15 Prog 24
Eje 3 Eje 0 Eje 0
10000% 0% 0%
 Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1
 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1

1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total

Prog 23 Prog 25 Prog 25 Prog 3 Prog 15 Prog
Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje
0% 0% 0% 0% 0%
Setiembre Octubre Noviembre Diciembre

1 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1 1

0% Total 0% Total 0% Total 0%

21 Prog 2 Prog 25 Prog 25
0 Eje 0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0% 0%
NECESIDAD DE INVERSIÓN
Aesa no reailiza actividades con ATS

No se cuenta con lista de ATS.

No se realiza para noviembre

No se realiza para noviembre

2. DISCIPLINA OPERATIVA
Ítem N° Req

1 1

2 2

3 2
4 3

5 3

6 2

7 3
7 3

8 1

9 2
DISCIPLINA OPERATIVA
Requisito

La Alta Gerencia a establecido el cumplimiento de la DO en toda la organización, a definido que es

responsabilidad de la línea de mando asegurar su cumplimiento por parte de todos los
colaboradores de compañia y de empresas contratistas en el desempeño de sus actividades en la
organización. La Unidad en base al ESG-VOL-
GLO-10-01 Estándar de disciplina operativa viene desarrollando el proceso de DO en sus cuatro
etapas: Disponibilidad - Calidad - Comunicación - Cumplimiento, se ha conformado el Sub Comité de
Disciplina Operativo, designado y nombrando los Líderes Estratégicos, operativos y guardianes
para la asegurar la implementación y sus integrantes han sido capacitados.

El item se considera conforme si se

ha implementado la herramienta de gestión de DO y se realiza el seguimiento al avance del proceso
en reuniones del comité operativo.
Verificar si se cuentan con mecanismos para comunicar el concepto
de DO a los empleados, contratistas representación sindical y supervisores, verificar si se conformó
el Sub Comite de Disciplina Operativa, verificar la designación y nombramiento de los Lideres de
Sub Comite DO Estratégico - Operativo y Guardianes Nivel IV, verificar si se realizan análisis del
proceso de DO en las reuniones de los Comités Estratégico Operativos y Sub Comités de DO.
Actas de Reunión Comité Estrategico, Operativo y Sub Comité de Disciplina
Operativa/Presentaciones de Capacitación Proceso DO/ Comunicación del Concepto de DO
Posters, Protectores de Pantallas, Trípticos, Avisos POP/Lista de Asistencia Charlas de SSO/Logos
Se han elaborado un Estándar para elaborar estándares y procedimientos de trabajo con criterios de
calidad, así como los mecanismos para el control de documentos, registros.
El ítem se considerará
conforme si se constata que se ha desarrollado el ESG-VOL-GLO-09-01 Control de Documentos del
Sistema SSOMAC, el mismo esta disponible, los Estándares y PETs se desarrollan con redacción
clara y sencilla, codifican y controlan de acuerdo a lo establecido en el documento.
Verificar si el Estándar ESG-VOL-GLO-09-01 Control de Documentos del Sistema SSOMAC se
encuentra disponible en el SIG SSOMAC, verificar los Estándares de Trabajo y PETS están
alineados a lo establecido en el Estándar, Verificar el proceso de auditoria de OPT en el SSOMAC,
Verificar la Implementación de Índice de Calidad (Ic) y su análisis critico en las reuniones del Comite
Estratégico, operativo y Subcomités DO
ESG-VOL-GLO-09-01 Control de Documentos del Sistema
SSOMAC/Estándares y PETS desarrollados en función del Estándar/Lista Maestra de Documentos

Se cuenta con el inventario de estándares y procedimientos de las operaciones por área y unidad,
Se ha calculado el Índice de Disponibilidad (Idisp) por unidad. Se cuenta con un programa para
desarrollar los Estándares y PETS requeridos por área.
Verificar que los
inventarios de estándares , procedimientos (requeridos y disponibles) de las operaciones, se han
elaborado y están actualizados, se cuenta con el programa para elaboración de los Estándares y
PETS, verificar que se calcula el Índice de Disponibilidad y se realiza seguimiento en las reuniones
del Comite de Estratégico, operativo y Sub Comite DO.
Inventario de Procedimientos por Área-Unidad/Índice de Disponibilidad por Área-Unidad/Plan de
elaboración de Estándares y PETS
Se están elaborando los procedimientos faltantes. La Línea de mando, empleados participan en la
revisión y elaboración de los estándares, procedimientos, reglas y normas. Se han conformado
equipos multidisciplinarios para asegurar la participación.
El ítem
se considerará conforme si se constata que se esta desarrollando un programa en las unidades para
desarrollar los estándares y PETS faltantes,Se evidencia la conformación de los equipos
multidisciplinarios para la elaboración de los documentos requeridos.
Verificar quiénes elaboraron los procedimientos, Verificar en los
procedimientos vigentes la participación de los empleados, se evidencia en campo la aplicación de
los procedimientos, los resultados de las auditorias a la calidad de los procedimientos reflejan
claramente que estos son técnicamente veraces con respecto a lo que se efectúa en las áreas de
trabajo, y que fueron elaborados por los propios trabajadores que los utilizan.
Acta de reunión de los Comités Estratégico, Operativo, Sub comité DO
con análisis del Índice de Disponibilidad, Estándares y Procedimientos en SSOMAC vigentes, Lista
de Asistencia a reuniones de desarrollo de Estándares y PETS, Estructura de conformación equipos
multidisciplinarios por nivel por área.

Se han elaborado las matrices de capacitación de los estándares y procedimientos por área, los
estándares y procedimientos están siendo comunicados a quienes deben conocerlos y aplicarlos, se
ha desarrollado un programa de entrenamiento en los procedimientos, monitoreando su
cumplimiento a través de Indicador de Comunicación DO (Ic)

El ítem se considerará conforme si se constata que se han

desarrollando las matrices de capacitación por puesto de trabajo, si existe un programa de
capacitación unidad y área para comunicar los estándares y PETS faltantes, verificar si se realiza
seguimiento al Indicadores de Comunicación de DO en las reuniones del Comite estratégico,
operativo, sub comité DO. Verificar si el personal de las unidades
involucrado conoce los estándares y procedimientos relacionados con su área ó especialidad,
verificar que las unidades cuentan con las matrices de capacitación por puesto de trabajo y que
existe un programa de capacitación para comunicarlos, verificar que en el proceso de inducción de
nuevo empleado los trabajadores son capacitados con los estándares y PETS asociados a su
puesto de trabajo, verificar que se realiza seguimiento al indicador de comunicación DO en las
reuniones de los Comités estratégico, operativo y Sub Comite DO.
Matrices de Capacitación por puesto de
Trabajo/Lista de asistencia capacitación Estándares- PETS/Estándares - PETS entregados en físico
a los empleados/Lista de Asistencia y registros del proceso de inducción/Acta de Reunión
Comités/Desempeño Indicadorpara
Se ha desarrollo un Estándar de Comunicación DO
realizar observaciones planeadas de tarea (OPT) y para las
Auditorias de DO. Se cuenta con un programa para el desarrollo de OPT en el que participan toda
la Línea de Mando, donde se evalúa el conocimiento y comprensión de los procedimientos.

El ítem se considerará conforme si se constata que se cuenta con el Estándar

de OPT ESG-VOL-GLO-10-11 , hay evidencia de un programa de OPT en las unidades y se
encuentra establecida la herramienta de obligatorio cumplimiento a través del paquete de seguridad.
Verificar
que se cuenta con el ESG-VOL-GLO-10-11 Estándar Observación Planeada de Tarea (OPT) en SIG
SSOMAC, verificar que se cuenta con un programa para el desarrollo de OPT en las unidades,
verificar que el programa de OPT considera los colaboradores que están bajo la supervisión de la
línea de mando de manera que cubran toda la población de trabajadores, verificar que el programa
considera la evaluación de los procedimientos críticos en las áreas, verificar el análisis critico del
Índice de Calidad de los procedimientos en las reuniones del comité estratégico, operativo, Sub
Comite DO. Indicadores cumplimiento
paquete de seguridad OPT/Programa de ejecución OPT de las unidades por área.

Se ha capacitado a la Línea de Mando en el procedimiento OPT y se cuenta con un mecanismo de

acompañamiento (Coaching) para asegurar la calidad del desarrollo de las OPT en campo.

El ítem se considerará conforme si se

constata que se esta desarrollando un programa en las unidades para capacitar en la herramienta
OPT alineado con el ESG-VOL-GLO-10-11 Estándar Observación Planeada de Tarea (OPT)
Verificar que se cuenta con el PRO-VOL-GLO-10-44 Procedimiento de Observación
Planeada de Tarea (OPT) en SIG SSOMAC, verificar que se cuenta con un programa de
capacitación de OPT en las unidades, verificar que el personal de SSO esta desarrollando el
proceso de coaching OPT en las unidades a través de un programa que cubra toda la población de
la línea de mando, verificar que el proceso de inducción de nuevo empleado considera el proceso de
Se ha capacitado a la Línea de Mando en el procedimiento OPT y se cuenta con un mecanismo de
acompañamiento (Coaching) para asegurar la calidad del desarrollo de las OPT en campo.

El ítem se considerará conforme si se

constata que se esta desarrollando un programa en las unidades para capacitar en la herramienta
OPT alineado con el ESG-VOL-GLO-10-11 Estándar Observación Planeada de Tarea (OPT)
Verificar que se cuenta con el PRO-VOL-GLO-10-44 Procedimiento de Observación
Planeada de Tarea (OPT) en SIG SSOMAC, verificar que se cuenta con un programa de
capacitación de OPT en las unidades, verificar que el personal de SSO esta desarrollando el
proceso de coaching OPT en las unidades a través de un programa que cubra toda la población de
la línea de mando, verificar que el proceso de inducción de nuevo empleado considera el proceso de
OPT. Lista de Asistencia de Capacitaciones OPT en las
unidades/Indicadores cumplimiento paquete de seguridad OPT/Cumplimento paquete de seguridad
coachig OPT/Presentaciones de Capacitación OPT/Listas de asistencia inducción nuevo empleado
OPT/Actas de reunion comité Estratégico, operativo, Subcomité de DO.

Todos los procedimientos requeridos por la organización en la unidad y sus áreas, han sido
elaborados y están disponibles a los empleados que los necesitan. Los procedimientos son
entendidos y se cumple por los empleados que desarrollan las actividades. El índice de
Disponibilidad , Calidad, Comunicación y Cumplimiento tiene metas establecidas y se estas
alcanzando las mismas.
El ítem se
considerará conforme si se constata que los indicadores de Disponibilidad, Calidad, Comunicación y
Cumplimiento de las etapas de DO, están alcanzando las metas establecidas y se desarrollan
planes de acción para la mejora continua del desempeño en las reunión de los Comités Estratégico,
operativo y sub comités de DO.
Verificar que el índice de Disponibilidad, Calidad, Comunicación y
cumplimiento tiene metas establecidas y es analizado en las reuniones del Comité Estratégico,
Operativo y Sub Comité DO, verificar que se desarrollan planes de acción para la mejora del
desempeño de los indicadores cuando no se alcanza el cumplimiento de las metas establecidas.
Actas de reunión
comité Estratégico, operativo, Subcomité de DO/Análisis Indicadores Reactivos y proactivos SSO
Se realizan Auditorias de Disciplina Operativa anual para identificar estándares y procedimientos
nuevos originados por cambios y mejoras a las operaciones y procesos, son elaborados,
comunicados y revisados en su aplicación a través de la aplicación de las OPT en forma sistemática.

El ítem se considerará
conforme si se constata que existe un sistemática de revisión anual de los inventarios de estándares
y procedimientos, alineada con los cambios en los procesos o mejoras, el proceso debe estar
relacionado con las inclusión de actividades en la Matriz IPEC Base, necesidades de análisis causa
raíz de accidentes.
Verificar si existe una sistemática de revisión anual de los inventarios de
estándares y procedimientos, alineada con los cambios en los procesos o mejoras, el proceso debe
estar relacionado con las inclusión de actividades en la Matriz IPEC Base , necesidades de análisis
causa raíz de accidentes, Verificar si la aplicación de la DO es sistemática e incluye a los
procedimientos nuevos, se registran los cambios y mejoras de los procedimientos nuevos en el
sistema de administración de cambios, los procedimientos nuevos se incorporan al inventario de
procedimientos de la unidad, se cuenta con evidencias de que los procedimientos nuevos
originados por cambios y mejoras a las operaciones y procesos, son elaborados, comunicados y
revisados en su aplicación a través de la OPT en forma sistemática y fueron discutidos en una
sesión extraordinaria. Inventario de Estándares y
procedimientos nuevos originados por cambios y mejoras a las operaciones de proceso.
Registros de cambios de procedimientos en Sistema Totalde Admón. de Cambios.
 Acciones Enero Febrero Marzo Abril

A1. Tener disponible el estándar de DO . 1 1 1

A2. Nombrar guardianes por cada

1 1
comité.

A3. Realizar el Programa de Reuniones

de la herramienta de gestión de DO y 1 1
registrar las actas.

A4. Elaborar y actualizar Lista Maestra

de control de todos los documentos de
1 1
la Unidad incluyendo sus fechas de
actualización.

A5. Elaborar el inventario de estándares

y procedimientos de las operaciones por 1 1
área.

A6. Calcular y hacer seguimiento del

1 1
Índice de Disponibilidad (Idisp) por área.
A7.Conformar los equipos
multidisciplinarios para la elaboración de
los PETS, identificando los PETS 1 1
faltantes según el índice de
disponibilidad.

A8.Registrar las actas de reuniones de

elaboración, revisión y aprobación de 1 1
PETS.

A9. Elaborar las Matrices de

capacitación de los estándares y
1 1
procedimientos por área, según público
objetivo.

A10.Registrar actas de entrega de PETS

1 1
y estándares, capacitar y evaluar.

A11. Registrar entrenamiento de los

1 1
procedimientos críticos.

A12. Realizar el programa de OPT

según REG-VOL-GLO-02-03 Matriz OPT 1 1 1 1
y registrar.

A13. Capacitación y registro a la

1 1
Supervisión en el estándar de OPT.
A14. Elaborar Programa de coach de
OPT en la matriz de acuerdo al estandar 1 1
y mapear cumplimento de los coach.

A15. Medición de la calidad del OPT y

1 1
seguimiento a las planes de acción.

A16.Seguimiento a los indicadores de

Disponibilidad, Calidad, Comunicación y
1 1
Cumplimiento de las etapas de DO.
Mensualmente.

A17. Establecer una sistemática que

garantice el levantamiento de las
oportunidades de mejora encontradas
en los Indicadores de Disciplina y 1 1
registrar evidencia de acciones de
mejora. Las evidencias deben quedar
registradas en las actas de los comités.

A18. Elaborar Análisis crítico utilizando

la Causa Raíz y Matriz Esfuerzo Impacto

A19. Presentar ACR en comités

1
respectivos

Total 100% Total 0% Total 0% Total

Prog 3 Prog 16 Prog 15 Prog
Eje 3 Eje 0 Eje 0 Eje
10000% 0% 0%
Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre

1 1 1 1

1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1
 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1

1 1

0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%

1 Prog 19 Prog 19 Prog 3 Prog 16 Prog 15
0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0% 0% 0% 0%
Octubre Noviembre Diciembre NECESIDAD DE INVERSIÓN

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0%

Prog 1 Prog 19 Prog 19
Eje 0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0%
 El Proceso de Auditoría de Comportamiento Seguro (A.C.S.) es implementado
3. AUDITORIA DE
y participan COMPORTAMIENTO
representantes SEGURO
de varios escalones de la organización. Papeles y
responsabilidades se definen claramente, incluyendo a la gerencia,
superintendencia, supervisores, líderes y mano de obra. La Unidad debe tomar
Ítem N° Req Requisito Acciones Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre
como referencia el ESG-VOL-GLO-10-02 Estándar de auditorías de
comportamiento seguro

El ítem se considerará conforme si se constata la implementación del Estándar

de A.C.S. Verificar que toda la línea de mando pase por este proceso en la A1. Verificar que todo supervisor que ingrese pase el
1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
afiliación. proceso de ACS por inducción (8 horas).

Verificar en la implementación del proceso de A.C.S. si la unidad definió un

Estándar
Se definendeobjetivos
Gestión,yen este del
metas se debe detallar
proceso el público
de A.C.S., objetivo
los cuales seantes de y se
incluirán
realizar entrenamiento
evidenciarán y divulgación.
en los indicadores comoQué gruposen
resultante fueron entrenados para
las presentaciones a todo
realizar
nivel A.C.S. y Coaching.
desarrollando un proceso para el seguimiento y corrección de las
desviaciones y oportunidades de mejora detectadas.
Listas de Asistencia de los supervisores en la capacitación de ACS en la
afiliación. A2.Revisar los indicadores de ACS en las presentaciones
2 3 El ítem se considerará conforme si los indicadores de A.C.S. se vienen 1 1 1 1 1 1 1 1 1
mensuales en los comités de la unidad N3 y N4
ejecutando
Para mes a mes.Verificar
la planificación de ejecuciónende
el las
estándar los considera
A.C.S.se criterios decomo
calculo para
premisa
cada priorizar
para uno de los indicadoresel(pentágono).
y estructurar plan, aquellas Seactividades
revisan en criticas,
las reuniones
dondedel
Comité Estratégico
ocurrieron y operativo
los accidentes, (nivel 4 oy grupos
actividades nivel 5),de
lostrabajo
indicadores
dondedeseA.C.S.
realizan
Lista deno-rutinario
PETAR, trabajos asistencia ya otras
los comités de lossegún
prioridades niveles 3 y 4 para
definidas porrevisar los
las áreas.
indicadores de ACS. Así como la revisión de los planes de acción

A3. Establecer la programación de ACS en actividades

El ítem se considerará conforme si la
3 3 críticas, en actividades donde hubo incidentes/accidentes, 1 1 1 1 1 1 1 1
unidad definió un programa estratégico para dar preferencia en actividades a
en actividades de alto riesgo y se ejecuten PETAR.
ser observadas, basada en análisis de incidencias o análisis de las
observaciones. Presentación del programa de A.C.S. considerando las
actividades que requieran identificar los comportamientos de riesgos
Programa de ACS en actividades críticas, en actividades donde se
reportaron incidentes/accidentes, en actividades de alto riesgo y en aquellas
Las
dondeauditorias de Comportamiento
se ejecuten PETAR. Seguro, tienen establecido l el proceso de
Coaching y la revisión de la calidad del proceso de los formularios A.C.S. Los
resultados y tendencias son analizados en los Comités Estratégico , operativos A4. Realizar programa de coach por comité y asegurar
1 1 1 1 1 1 1 1
y Subcomités de A.C.S. carguío en el SSOMAC

El ítem se considerará conforme si calidad de los formularios del A.C. S. se ha

efectuado en campo con el respaldo de Coaching y se haya determinado el
4 2 hallazgo de los comportamientos de riesgo y barreras comportamentales
efectivas. Verificar en los informes de las reuniones del
Se tienen
Comité establecidoOperativo
Estratégico, el proceso y de Calidad
Sub comitépara la evaluación
a A.C.S se revise de las
el desempeño
auditorias de comportamiento
del Indicador seguro desarrolladas
de Coaching, el seguimiento en las obtenidos
a los hallazgos unidades, en se base
cuenta
a
con los evaluadores
la revisión de calidadRealizar
del formulario de capacitados
programa y de
los coach
resultados son analizados
a la línea de mando
en A5. Verificar la calidad de la ACS realizado con Coaching 1 1 1 1 1 1 1 1
porlas reuniones
comité, del Comité
de acuerdo Estratégico,
a la actividad que Operativo y Sub Comité
requiera, garantizar ACS, del
el ingreso
estableciendo planesen
formulario de A.C.S. deelacción
SSOMAC para garantizando
la mejora del el proceso.
hallazgo de los
indicadores necesarios para la determinación de los planes de acción.

A6.Presentar el resultado de la calidad de las ACS en los

El ítem se considerará conforme si se cuenta
5 2 comités de la unidad y registrar los planes de acción 1 1 1 1 1 1 1 1
en las unidades con el indicador de calidad implementado, y se realiza
para la mejora de la calidad del proceso de ACS.
seguimiento a su desempeño proponiendo acciones de mejora continua en los
Comité Estratégico, Operativo y Sub Comité de A.C.S. Verificar que en las
unidades se cumpla con un programa de la evaluación de la calidad en el
El aprendizaje
SSOMAC de las auditorias
y registrado de comportamiento
en el informe de A.C.S. en el seguro, los yresultados
Sub comité revisadosdeen
los comportamientos
comités Operativoincapaces levantadas
si Estratégicos, y las mejoras
se desarrollan planesgeneras es para las
de acción
compartido
oportunidadesentre
delas unidades
mejora y utilizado
identificadas, se para mejorar
realiza el desempeño
seguimiento en toda
al cumplimiento
la
deorganización.
las mismas , y los resultaos se revisan en las reuniones del Comité A7. Difundir los resultados de las ACS mensual a la
Estratégico, Operativo y Sub comité a A.C.S. Presentar el resultado de la supervisión y colaboradores, mediante correos, PARES, 1 1 1 1 1 1 1 1
calidad de las ACS en los comités de la unidad por medio del pentágono de etc.
calidad y sustentado por el calculo manual de cada abordaje y registrar los
El ítem de
planes se acción
considerará conforme
para la mejora de si se cuenta en
la calidad dellas unidades
proceso con un Plan de
de ACS.
Comunicación en la unidades y las áreas con las mejoras alcanzadas a través
6 2 del proceso Auditoria de Comportamiento seguro.
Comunicar a todos los colaboradores de la Unidad los resultados
mensuales de las ACS. Lista de Difusión por áreas de los
resultados de las ACS mensual, mediante correos, PARES, etc. Remitir los
A8. Evidencia de difusión vía correo de los análisis y
análisis y planes de acción de ACS, así como el intercambio de los hallazgos
planes de acción de ACS, así como el intercambio de los 1 1 1 1 1 1 1 1
para mejora con otras unidades. PARES, afiches, Banners, correos
hallazgos para mejora con otras unidades.
electrónicos. Etc.

La unidad realiza, por lo menos 1 vez al año, el análisis crítico y evalúa puntos
de mejoras. Todas las no conformidades identificadas durante el período, ya
sean de infraestructura, proceso o personas se tratan de forma adecuada. Es
discutida con los miembros del Comité Nivel II.
El ítem se considerará conforme si se evidencia el A9. Elaborar Análisis crítico de la Causa Raíz utlizando la
1 1 1 1 1 1 1
análisis crítico. Verificar que en las unidades Matriz Esfuerzo Impacto
se desarrolla una evaluación de los resultados de la evaluación de calidad del
proceso de A.C.S. se mide la efectividad, logros alcanzados y la oportunidades
de mejora identificadas y fueron discutidos en los comités de Nv3 y Nv 4.
7 2 El ítem se considerará cumplido si el análisis
crítico:
- considera ítems, tales como, desempeño de indicadores del proceso de
comportamiento seguro, estadísticas y tendencia de los comportamientos
registrados, necesidades de entrenamiento y desempeño de los observadores
A10.Presentar ACR en los Comités respectivos 1 1 1 1 1 1 1 1
y coach´s, planes para remoción de barreras;
- presenta el análisis de estos puntos,
- presenta conclusiones obtenidas con base en los análisis realizados,
- presenta acciones para garantizar la mejora continua del programa.
- haber sido evaluado por la alta administración de la Unidad
4. INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DE
INCIDENTES
Ítem N° Req Acciones Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio

A1. Revisión del estándar IAI. Programar la

difusión del Estandar de IAI a toda la Unidad en 1 1 1 1 1
la matriz de capacitación y registrar actas

1 1

A2. Conformar, nombrar y capacitar a los

guardianes por comités 1 1 1 1

A3.Asegurar el cierre de los accidentes según

metodología SSOMAC tanto en físico como en
2 2 digital. Incluyendo registros médicos con 1 1 1 1
clasificación de nivel.

A4.Actualizar procedimiento de análisis de causa

3 2 raíz ICAM y compilar las actas de capacitación en 1 1 1 1
metodología ICAM a liderazgo de la unidad.

A5. Capacitar al público objetivo en el

Procedimiento de Clasificación de accidentes e
incidentes en la Unidad.
4 2 1 1 1 1
Verificar si los accidentes e incidentes son
clasificados según el procedimiento de
referencia.

A6. Verificar si los accidentes e incidentes se

comunican y lanzan en el Sistema SSOMAC.
5 2 Campaña de reporte de incidentes o casi 1 1 1 1
accidentes.

A7. Asegurar, con listas de asistencia, la

participación de todos los integrantes del
6 3 equipos investigador según lo indicado por el 1 1 1 1
procedimiento.

A8. Verificar las fechas de cumplimiento de la

comunicación, análisis, comité paritario según
7 2 alcance y el aprendizaje de los accidentes e 1 1 1 1
incidentes de la Unidad.

A9. Establecer una sistematica de seguimiento y

control de de la eficacia de las acciones
8 2 correctivas y preventivas de los accidentes e 1 1 1 1
incidentes de la Unidad.

A10. Asegurar que los líderes que estén

9 3 ingresando a la organización sean formalmente 1 1 1 1
capacitados en la metodología ICAM.

A11. Asegurar la difusión de las lecciones

aprendidas en toda la organización para los
10 1 eventos que pueden ocurrir en nuestras 1 1 1 1
operaciones

A12.Elaborar Análisis crítico de las Causa Raíz

utlizando la Matriz Esfuerzo Impacto 1 1 1 1 1 1

11 2

A13. Presentar ACR en Comités respectivos 1 1 1 1 1

5. GESTION DE CONTRATISTAS

Ítem N° Req Requisito

La Unidad implementa el Estándar ESG-VOL-GLO-10-04 Estándar de gestión de contratistas
para entender las directrices de SSOMAC de Volcan Compañía Minera S.A.A., asegurando
que se establecen las acciones a desarrollar en todas las etapas del proceso de
contratación: Definición del alcance y pre-calificación, Preparación del Contrato, Selección de
ganador, Contratación de los Servicios, Administración y Supervisión del Contrato,
Evaluación de Cierre. el documento establece su obligatorio cumplimiento y define e
implementa papeles y responsabilidades para todos los involucrados en el sistema de
gestión, así como garantiza el entendimiento por todos los involucrados. Se ha conformado
el Sub Comité de Gestión de Contratistas, designado y nombrando los Lideres Estratégico,
operativos para la asegurar la implementación y sus integrantes han sido capacitados.
El ítem se considerará conforme si se constata que se ha desarrollado un proceso de
comunicación de los conceptos de Gestión de Contratistas en base al estándar ESG-VOL-
GLO-10-04 Estándar de gestión de contratistas, existe evidencia de capacitación de la Alta
1 1 Gerencia, Línea de Mando, Empleados y Contratistas en los Conceptos de Gestión de
Contratistas. Se ha implementado el Sub Comité de Gestión de Contratistas y se realiza
seguimiento al avance del proceso en reuniones de Comité Estratégico y Operativo.
Verificar si el Estándar de Gestión de Contratista ESG-VOL-GLO-10-04 se encuentra en el
SIG SSOMAC disponible para toda la organización, verificar si se cuenta con el programa de
capacitación para los integrantes del equipo que implantará Gestión de Contratistas, se tiene
el registro de la capacitación en Gestión de Contratistas de los integrantes de los Comités
Estratégico, operativo y Sub Comité de Gestión de Contratistas responsables de la
implementación. Verificar la conformación de los Subcomités de Gestión de Contratistas y se
ha realizado los nombramientos y designaciones de los integrantes.
Actas de Reunión Comité Estratégico, Operativo y Sub Comité de Gestión de
Contratistas/Presentaciones de Capacitación Gestión de Contratistas/Reuniones Integración
Empresas Contratistas/Lista de Asistencia Reuniones gestión de contratistas

Cada vez que se requiere un servicio las áreas solicitantes son responsables de definir el
alcance de los servicios a contratar. Para ello debe definir el alcance con la Integración del
Equipo Multidisciplinario, para realizar la definición del alcance y pre-calificación. El área
solicitante es representada por su responsable. Realizan la definición y Caracterización del
Servicio. Analizan el grado de riesgo de los trabajos a ejecutar en los contratos conforme a
la Matriz de Evaluación del Riesgo del Alcance del Servicio a través REG-VOL-GLO-10-96-
Matriz de Grado de Riesgo de Alcance del Servicio y para determinar el Grado de Riesgo se
aplican el REG-VOL-GLO-10-97- Criterios de Evaluación de Riesgos de Alcance del servicio.
Para el alcance del contrato se define la severidad del servicio y la probabilidad de
ocurrencia de cada uno de los impactos SSOMAC que pueden presentarse. Previo al Inicio
del proceso de invitación para Licitar se clasifican empresas candidatas en las categorías A,
B, C y D, que cumplan con los requisitos y necesidades de SSOMAC, conforme los riesgos
de cada contrato.
El ítem se considerará conforme si se constata que el usuario define el alcance del
contrato, conforman los equipos multidisciplinarios para aplicar el REG-VOL-GLO-10-96-
Matriz de Grado de Riesgo de Alcance del Servicio y para determinar el Grado de Riesgo se
aplican el REG-VOL-GLO-10-97- Criterios de Evaluación de Riesgos de Alcance del servicio
y se evidencia previo al Inicio del proceso de invitación para Licitar se clasifican empresas
candidatas en las categorías A, B, C y D de acuerdo al REG-VOL-GLO-10-94-
Precalificación de Proveedores, alineado ESG-VOL-GLO-10-04 Estándar de gestión de
contratistas.
Verificar si los solicitantes de servicios en las unidades definen el alcance de los servicios a
contratar. Verificar si se conforman los Equipo Multidisciplinario, Verificar si se realiza la
definición del alcance y pre-calificación a través REG-VOL-GLO-10-96- Matriz de Grado de
Riesgo de Alcance del Servicio y el REG-VOL-GLO-10-97- Criterios de Evaluación de
Riesgos de Alcance del servicio. Verificar si se define la severidad del servicio y la
probabilidad previo al Inicio del proceso de invitación para Licitar se clasifican empresas
candidatas en las categorías A, B, C y D.
Lista de Asistencia reuniones de Conformación de Equipos Multidisciplinarios/Actas de
Reunión Sub Comité de Gestión de Contratistas/REG-VOL-GLO-10-96- Matriz de Grado de
Riesgo de Alcance del Servicio desarrollados en las unidades/REG-VOL-GLO-10-94-
Precalificación de Proveedores
 Para la Selección de Ganador se evalúan las propuestas de las empresas pre-calificadas,
verificando si los aspectos de SSOMAC exigidos se tuvieron en cuenta por los postores en
sus ofertas. Se realiza la evaluación técnico-económica de las ofertas (incluyendo
principalmente los aspectos de SSOMAC) siguiendo los criterios establecidos, y cumpliendo
con lo indicado en el PRG-VOL-GLO-10-05 “Procedimiento de Contrataciones” y
considerando la selección entre aquellas empresas que obtengan la mayor calificación (A, B
o C) conforme al REG-VOL-GLO-10-94- Precalificación de Proveedores de Servicios. Se
verifica la veracidad de la información suministrada en relación a los requisitos SSOMAC por
el postor a través de auditorías, visitas al postor y la verificación de antecedentes.
4 1 El ítem se considera conforme si se constata que la selección de la empresa a la que se
otorgara el contrato se realiza considerando las empresas que obtengan la mayor calificación
(A, B o C) conforme al REG-VOL-GLO-10-94- Precalificación de Proveedores de Servicios y
se evidencia a través de entrevistas la comprensión por parte de los contratantes y de los
contratados de los riesgos involucrados en las actividades a ser realizadas y de los
respectivos controles.
Verificar si las personas responsables por el contratado / Sub-contratado hace las debidas
evaluaciones de riesgos y toma las medidas necesarias para imponer las expectativas
contractuales y reglamentarias de Volcan Compañía Minera S.A.A. Verificar si durante el
proceso de visita las instalaciones (Ata de la visita) de la unidad para verificación del
contexto/ alcance del servicio, se revisan las expectativas de SSOMAC, contexto del trabajo,
Durante
condicionesla formalización
de la unidadde y eltodo
planeldeproceso
seguridad. contratación,
El profesionalse procura reafirmar
de seguridad eltrabajo
del compromiso
de
con el desempeño
las empresas en SSOMAC.
contratadas participa Sede realiza la ceremonia de celebración del contrato. Las
este análisis.
personas
Modelo decon responsabilidades
Contrato/Cartas por la contratación
de Invitación de Contratos/Actasverifican de quereunión
se comprendan
de presentaciónde manerade
apropiada, todos los requisitos de SSOMAC, obligaciones
requisitos SSOMAC del contrato/Anexos con requisitos SSOMAC en Contratos/Lista de contractuales y legislación que se
5 1 aplique. Entregada la carta de adjudicación del contrato y una vez firmado el contrato entre
Clasificación de las empresas Candidato
las partes y previo al Inicio de las Actividades, se realizar la comunicación y capacitación a
fuerza de trabajo involucrada (de Volcan Compañía Minera y empresas subsidiarias y del
contratista) de los aspectos de SSOMAC del servicio contratado para demostrar el valor de
SSOMAC y para alertar los riesgos relevantes. se realiza una reunión inicial para realizar los
Se ha establecido
compromisos para la Administración
y requisitos SSOMAC y necesidades y Supervisión del contrato las
de Capacitación para figuras del
el cumplimiento
Administrador
obligatorio del yejecutor
los Supervisores
del serviciodel Contrato énfasis
realizando y los mismos están preparados para
en: Responsabilidades la
en SSOMAC,
Administración y SupervisiónSSOMAC,
Reuniones de Coordinación del Contrato desplegando
Objetivos y Metas lasSSOMAC,
principales acciones quedese
Herramientas
deben
Gestión, tomar con el fin de
Procedimiento deasegurar el cumplimiento
Trabajo Seguro, de los requisitos
Procedimiento de respuesta contractuales,
a emergencia, buscando
la mejora continua
Indicadores en el desempeño
de Desempeño, Evaluaciones en SSOMAC.
de Desempeño,Se ha establecido
Gestión deen las reuniones de
Consecuencias.
apertura
El ítem sey considerará
se resaltan los aspectos
conforme y/oconstata
si se requisitos la de SSOMAC del
comprensión porcontrato
parte deque se
los contratantes
consideren relevantes
y de los contratados depara abordarinvolucrados
los riesgos en la reunión, enalasfin actividades
de aseguraralaser comprensión
realizadas ydedelos los
mismos.
respectivos Se controles,
están Programando
se evidencia mensualmente
la ejecución de la Reunión
las reunionesde Gestión
de Inicio SSOMAC
con acuerdosde con
Contratistas para tratary exclusivamente
los Puntos Acordados el desarrollo deltemas Programa de SSOMAC,
para ejecuciónconvocando
de Inducción al Gerentey General
La
de unidad garantiza
la Contratista
Capacitación laRepresentante
administración
y surequisitos
en los SSOMAC deSSOMAC.
de ylos
el registros
SIG SSOMACSenecesarios
ha establecido
Volcan, para constatar
los mecanismos
alineado la adecuada
ESG-VOL- de
capacitación,
seguimiento
GLO-10-04 Estándar entrenamiento,
del desempeño
de gestión ylicencia,
cumplimiento certificación
de contratistas de los proporcionada a sus empleados
requisitos contractuales de SSOMAC y
contratados.
Capacitar El entrenamiento
Verificar laaldocumentación
Contratista en para incluye
la implementación
analizar entrenamiento
de la MATRIZ
qué procedimientos sobre factores
DE de riesgos
SEGUIMIENTO
de SSOMAC se les“críticos”
entregóde
GESTION a
Volcan
SSOMAC cuando
con lalos
los contratados quetrabajadores
durante se elrealiza
proceso estarán
la expuestos
fiscalización
de contratación. de los aVerificar
estos
aspectosfactores de riesgos
deunidad
si la SSOMAC. puso aexistentes
disposición en
su
El trabajo.
de ítemcontratadas:
las se considerará conforme si se constata
Responsabilidades en SSOMAC, la entrega de documentación
Reuniones de Coordinación suficiente
SSOMAC, y el
El ítem seyconsiderará
entendimiento
Objetivos Metas parteconforme
por SSOMAC, si se constatan
de losHerramientas
contratantes dey de los
los registros
Gestión, contratados necesarios
de losde
Procedimiento con
riesgos respecto
Trabajo a los
involucrados
Seguro,
riesgos
en las identificados
actividades a y
ser a las actividades
realizadas y de que
los se estén
respectivos
Procedimiento de respuesta a emergencia, Indicadores de Desempeño, Evaluaciones de realizando
controles. en las áreas.
Verificar
Desempeño, los registros
Gestión de
el entendimiento de las decapacitaciones/
todos los aspectos
Consecuencias. certificaciones/
Verificar Actas de licencias
y requisitos de SSOMAC
Reunión ydedocumentación
del contrato
apertura de por de
entrenamiento
parte
servicios. de los
del Contratista
Verificar aempleados
Listastravés contratados.
del cumplimiento
de Asistencia Asignación Verificar
de las certificación
delcapacitaciones
Contrato/ Actay deylicencias
las de de empleados
evaluaciones
Reunión de
Inicio
habilitados
eficacia de para
con acuerdos con actividades
la capacitación. críticas
los PuntosVerificarAcordados/yelsidesarrollo
éstas están
Programa actualizadas.
depara
programas
ejecución Verificar
reuniones
de Inducción si los y
mensuales para
trabajadores
tratar reciben
exclusivamente
Capacitación entrenamiento
temas deSSOMAC
en los requisitos sobrey los
SSOMAC. factores
elVerificar
SIG la de
SSOMAC riesgo anotados
implementación
Volcan/Actas deconenmatriz
la el contexto
de de
compromisos
trabajo,
seguimientoen el análisis
de la de
gestión factores
SSOMAC. de riesgos
Verificar y
SSOMAC y Responsabilidades SSOMAC/ Herramientas de Gestión /Programas deen
el los planes
cumplimiento de seguridad.
de la legislación aplicable y de
Registros
los
Capacitación/de las
requisitos capacitaciones/
contractuales
Indicadores de certificaciones/
deDesempeño/Carta
Volcán Compañíalicencias
deMinera y documentación
S.A.A.
adjudicación Verificar
enviadaelpor deelentrenamiento
desarrollo de
de los empleados
auditorías
representantedel desempeñocontratado/Certificación
de Logística real
a lade y licencias
la Administración
Empresa Contratista. dede empleadoscon
Contratistas habilitados
respectopara a los
actividades críticas/Lista a
estándares establecidos detravés
asistenciadel REG a Capacitación
FORMATO de DEInducción
AUDITORIA SSOMAC
Matriz de Seguimiento Gestión SSOMAC Implementada en Empresas Contratistas/Minuta de
reunión, que el contratista conoce y acepta estas condiciones de trabajo, entendiendo que
las mismas son de cumplimiento obligatorio/Actas de reunión donde se registre asignación
Una vez finalizado
del Contrato, el contrato
compromisos se realiza
SSOMAC, la reunión interna SSOMAC,
Responsabilidades de evaluación final de la de
Herramientas
Contratista a través del Registro Evaluación
Gestión, Programas de Capacitación, Indicadores de Desempeño Final del Contratista, el Administrador del
contrato, con la participación del Supervisor del contrato, el representante del SSOMAC y el
área solicitante son los encargados de promover esta reunión. La evaluación se realiza
después de la finalización de los servicios y antes de la firma de la recepción definitiva de los
trabajos o del cierre del contrato considerando, los registros realizados en los documentos de
evaluación del REG-VOL-GLO-10-95- Evaluación Desempeño Mensual SSOMAC de
Contratistas, a lo largo de la ejecución del contrato, así como otras incidencias relevantes de
8 1 los trabajos.
El ítem se considerará conforme si se constatan el desarrollo de la Evaluación Final del
Desempeño SSOMAC del Contratistas, y se presentan en las reuniones de cierre, se
evidencia la Emisión de Informe con la evaluación final del contratista.
Verificar que el Administrador del contrato debe verificar la emisión de la evaluación final del
contratista. Esta evaluación debe realizarse después de la finalización de los servicios y
antes de la firma de la recepción definitiva de los trabajos o del cierre del contrato. Verificar
 después de la finalización de los servicios y antes de la firma de la recepción definitiva de los
trabajos o del cierre del contrato considerando, los registros realizados en los documentos de
evaluación del REG-VOL-GLO-10-95- Evaluación Desempeño Mensual SSOMAC de
Contratistas, a lo largo de la ejecución del contrato, así como otras incidencias relevantes de
8 1 los trabajos.
El ítem se considerará conforme si se constatan el desarrollo de la Evaluación Final del
Desempeño SSOMAC del Contratistas, y se presentan en las reuniones de cierre, se
evidencia la Emisión de Informe con la evaluación final del contratista.
Verificar que el Administrador del contrato debe verificar la emisión de la evaluación final del
contratista. Esta evaluación debe realizarse después de la finalización de los servicios y
antes de la firma de la recepción definitiva de los trabajos o del cierre del contrato. Verificar
que las evaluaciones estén formalizadas se en el REG-VOL-GLO-10-95- Evaluación
Desempeño Mensual SSOMAC de Contratistas. Verificar que en las evaluaciones de cierre
participan el Administrador del contrato, Supervisor Contrato, Representante de SSOMAC,
Se
del realiza a través del
Área Solicitante Subcomité
y los de Gestión
representantes de Contratistas una vez al año, la evaluación
del Contratista.
final del proceso
Evaluación Final de
delcontratación
Desempeño para todos del
SSOMAC los Contratistas
contratos cuyo alcance
para se encuadre
presentar en elde
en la reunión
Cuadrante IV del Anexo II la REG-VOL-GLO-10-97 - Criterios de Evaluación de Riesgos
cierre/Emisión de Informe con la evaluación final del contratista/Lista de Asistencia reuniones del
Alcance del Servicio
de cierre/Actas Evaluación
de reunión del Grado
de reuniones dede Riesgo el Alcance del Contrato. Se efectúa el
cierre.
análisis crítico del proceso de contratación después de la evaluación final de la Contratista,
en la dimensión SSOMAC, considerando los criterios y los requisitos que fueron establecidos
en todas las etapas de este procedimiento. Registrar en un documento propio el análisis
realizado.
El ítem se considerará conforme si se constatan el desarrollo de la Evaluación Final del
Desempeño SSOMAC del Contratistas, y se presentan en las reuniones de cierre, se
evidencia la Emisión de Informe con la evaluación final del contratista.
Verificar que, bajo la coordinación del Administrador del contrato, y el Líder del Subcomité de
Gestión de Contratistas se realiza el análisis crítico del proceso. Verificar si se cuenta con la
participación de los profesionales que elaboraron los documentos pertinentes a las etapas
del proceso de contratación y de los responsables de las etapas de administración y
supervisión del contrato, así como representantes de SSOMAC y de los clientes y/o
usuarios. Verificar si se envía el resultado del análisis crítico a la Gerencia de Contratación,
1 1 Comité Estratégico y Operativos, a efectos del aprendizaje y la mejora continua del proceso
de contratación.
Evaluación Final del Desempeño SSOMAC del Contratistas para presentar en la reunión de
cierre/Emisión de Informe con la evaluación final del contratista/Lista de Asistencia reuniones
de cierre/Actas de reunión de reuniones de cierre.
 Acciones Enero Febrero Marzo

A1. Capacitacion de la Alta Gerencia y Línea de

Mando y Contratistas en los Conceptos de 1 1 1 1
Gestión de Contratistas (Volcan y EE)

A2. Implementar el Sub Comite de Gestión de

Contratistas y realizar su nombramiento y 1 1
capacitación en el estandar

A3. Seguimiento al avance del proceso en

1 1 1 1
reuniones de Comite Estratégico y Operativo.

A4. Conformar el Equipo Multidisciplinario para

para evaluar la Matriz de Grado de Riesgo de
Alcance del Servicio y determinar el Grado de 1 1 1
Riesgo con los Criterios de Evaluación de
Riesgos de Alcance del servicio.
A5. Verificar si las personas responsables por el
contratado / Sub-contratado hace las debidas
evaluaciones de riesgos y toma las medidas
necesarias para imponer las expectativas
contractuales y reglamentarias de Volcan
Compañía Minera S.A.A.
1 1 1 1
Verificar si durante el proceso de visita las
instalaciones (Ata de la visita) de la unidad para
verificación del contexto/ alcance del servicio, se
revisan las expectativas de SSOMAC, contexto
del trabajo, condiciones de la unidad y el plan de
seguridad. El profesional de seguridad del trabajo
de las empresas contratadas participa de este
análisis.

A6.Verificar el cumplimiento de su Sistema de

Gestión basado en normas legales y establecer
1 1 1
plan de acción seguimiento por la empresa
contratista.

A7. Implementar el seguimiento al paquete

seguridadla matriz de seguimiento de gestion de
1 1 1 1
SSOMAC por empresa contratista considerando
el cuadrante de riesgo al que pertenece

A8. Verificar registros de capacitacion,

entrenamiento, certificaciones del publico 1 1 1
objetivo.

A9. Implementar y ejecutar Programas de

Capacitacion del sistema de gestion SSOMAC,
Herramientas de Gestion SSOMAC (PPM, 1 1 1
Riesgos Criticos de Seguridad y HT en las
actividades que desarrollan

A10. El Administrador del contrato debe verificar

la evaluación final del contratista de los servicios 1 1 1
al cierre del contrato.
A11. Realizar las evaluaciones estén
formalizadas en el formato de Evaluación final de 1 1 1
Contratistas

A12. Verificar que bajo la coordinación del

Administrador del contrato, y los guardianes de
1 1 1 1 1
GDC de áreas realizan el análisis crítico del
proceso.

A13. Verificar la participación de los profesionales

que elaboraron los documentos pertinentes en
las etapas del proceso de contratación y de los
responsables de las etapas de administración y 1 1 1
supervisión del contrato, así como
representantes de SSOMAC y de los clientes y/o
usuarios.

A14. Verificar si se envía el resultado del análisis

crítico a la Gerencia de Contratación, Comite
Estratégico y Operativos, a efectos del 1 1 1
aprendizaje y la mejora continua del proceso de
contratación.

A15. Constatar el desarrollo de la Evaluación

Final del Desempeño SSOMAC del Contratista, y
se presentan en las reuniones de cierre, se 1 1 1
evidencia la Emisión de Informe con la
evaluación final del contratista.

Total 100% Total 100% Total 23%

Prog 3 Prog 14 Prog 13
Eje 3 Eje 14 Eje 3
10000% 10000% 2308%
Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre

1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1
 1 1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1 1

Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total

Prog 1 Prog 15 Prog 15 Prog 2 Prog 10 Prog
Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje
0% 0% 0% 0% 0%
Setiembre Octubre Noviembre Diciembre

1 1

1 1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1 VOLCAN es el encargado de verificar la evaluacion

 1 1

1 1

1 1

1 1 1

1 1

0% Total 0% Total 0% Total 0%

15 Prog 2 Prog 15 Prog 15
0 Eje 0 Eje 0 Eje 0
0% 0% 0% 0%
NECESIDAD DE INVERSIÓN
 El encargado de hacer la revicion de las
espectativas de ssomac es el cliente VOLCAN

VOLCAN es el encargado de verificar la evaluacion

la evaluacion de contratistas lo realiza volcan
 La Alta Gerencia reconoce que los empleados capacitados son
clave para el éxito en el mejoramiento del desempeño en SSOMAC.
Se evalúa las necesidades de formación en SSOMAC, para todos
los empleados de la organización y las empresas contratistas, ha
comunicado claramente que aseguran el desarrollo de las
6. CAPACITACIÓN, COMUNICACIÓN Y MOTIVACIÓN
capacitaciones es una responsabilidad de la Línea de mando.

Ítem N° Req Requisito

El ítem se considerará conforme si se constata que se evidencia por

parte de la Alta Gerencia el compromiso con el mejoramiento del
1 1
desempeño SSOMAC a través de la capacitación del personal, este
compromiso se establece en la Política de SSO, existe evidencia de
capacitación de la Alta Gerencia, Línea de Mando, Empleados y
Contratistas en los Conceptos de Capacitación y sus beneficios para
Se ha desarrollado
la mejora del desempeño alineado en con el Estándar
SSOMAC . Se ha de implementado
Capacitación una el
Matriz de Capacitación transversal en
comite de Capacitación, Comunicación y Motivación SSOMAC donde se se definen los
realiza
requerimientos mínimosdel
seguimiento al avance deproceso
competencias para operar
en reuniones de manera
de Comite
sana segurayyOperativo.
Estratégico responsable, las necesidades de capacitación deben
estar alineadas con los objetivos del negocio. El área de Desarrollo
Humano,
Verificar sien
seconjunto
cuentancon conlos Gerentes de
mecanismos paracada área y los
comunicar que todos los
profesionales
empleados y las empresas contratistas deben sery capacitados
de SSO, realizan la identificación priorización de en los
actividades
estándares, de formación anualmente.
procedimientos para su mejora La Línea de Mando cuenta
del desempeño
con la Matriz
SSOAMC, de capacitación
verificar si se conformó por puesto
el Subde trabajo,
Comite de con el propósito
Capacitación,
de asegurar que
Comunicación las actividades,
y Motivación (CCM) delOperativa,
día a día, verificar
sean ejecutadas por
la designación
personal
y nombramiento de los Lideres de Sub Comite de Capacitación, por
entrenado en los procedimientos requeridos. La Matriz
Puesto de Trabajo
Comunicación identifica la
y Motivación necesidad- del
Estratégico personal de desarrollar
Operativo.
sus habilidades y competencias de manera individual y se promueve
los programas
Actas de Reunión especiales
Comité de formación,Operativo
Estratégico, destinados a atender
y Sub Comité de
necesidades particulares
CCM/Presentaciones con foco en elProceso
de Capacitación desarrollo individual yde
CCM/Planes
relacionado
Trabajo del Subcon Comite
las necesidades
de CCM/Actasestratégicas
re reunióndel negocio.
Documentos y
El requisito se considerará conforme si se
Minutas del Comite Estratégico, Operativo donde se mencionaevidencia que se halas
desarrollado
indicaciones en de las unidadespara
la gerencia un Programa
capacitar aAnualtodo de Capacitación
el personal en en
2 2 Se ha desarrollado
SSOMAC, a travésde
SSOMAC/Política alineado
delSSO área con el EstándarHumano,
de Desarrollo de Capacitación
en conjuntoun con
Programa
los Gerentes de de
Capacitación
cada área y han Entrenamiento
realizado laenidentificación
SSOMAC con y la
participación
priorización de deactividades
la Gerencia, delaformación
Supervisión y los Profesionales
anualmente, público de
SSOMAC, priorizada en
objetivo, metodología, función de las necesidades de capacitación
presupuesto.
por puesto de trabajo definidas. Matriz de Capacitación transversal en
SSOMAC.
Verificar si seha desarrollado una Matriz de Capacitación
transversal en SSOMAC por unidad, verificar si se están
El requisito se las
desarrollando considerará
reunionesconforme si se evidencia
del Subcomité de CCM dondeque seelhaárea
desarrollado las Matrices
Desarrollo Humano, de Capacitación
en conjunto transversal
con los Gerentes en SSOMAC,
de cada área a
través
realizandel
la área de Desarrollo
identificación Humano,deenactividades
y priorización conjunto con de los Gerentes
formación
de cada áreaverificar
anualmente, y han realizado la identificación
si la la Línea de Mando conoce y priorización
y cuenta de con la
actividades de formación
Matriz de capacitación poranualmente, se identifica
puesto de trabajo, lassinecesidades
verificar la Matriz por
individuales por puesto
Puesto de Trabajo de trabajo
identifica y las matrices
la necesidad establecen
del personal las
de desarrollar
pautas para el desarrollo
sus habilidades y competenciasdel programa
de maneraanualindividual.
de capacitación.
3 2
Verificar
Matriz de siCapacitación
en función de las matrices
transversal de capacitación
en SSOMAC en SSOMAC
por unidad/Actas de,
el área dedel
Reunión Desarrollo Humano haoperativo
Comité Estratégico, establecido un plan de
y Subcomité de CCM
capacitación que detalle
donde se evidencia la oferta
la revisión de de eventos planificados
la matriz/Planes para
de Acción el año
para el
en curso, así
desarrollo de como el cronograma de implementación, público
la matriz
objetivo, metodología, presupuesto, entre otros detalles propios de la
implementación, verificar si el plan se ha elaborados con la
participación de la Línea de Mando, verificar aprobación del Plan en
las reuniones del Comite Estratégico, operativo y el Subcomité de
CCM, verificar si el plan ha sido comunicado al personal.

Programa Anual de Capacitación por Unidad/Actas de Reunión

Comité Estratégico, Operativo y Sub Comité de CCM
 SSOMAC a los nuevos empleados, el entrenamiento de repaso, la
realización de exámenes, demostración de habilidades, calificación
de instructores y de la participación de los trabajadores que este
alienado con los aspectos y requisitos legales vigentes. El programa
esta estandarizado para todas las unidades. La carga teórica del
proceso de inducciones considera los aspectos fundamentales de
SSOMAC de la Organización.

El requisito se considerará conforme si se evidencia que se ha

desarrollado en las unidades un Programa de inducción de nuevo
empleado en SSOMAC, el mismo esta estandarizado y considera
todos los aspectos prioritarios de SSOMAC para la organización, se
evidencia participación del público objetivo, metodología,
presupuesto.
4 3
Verificar si se esta desarrollando en todas las unidades el programa
de inducción en SSOMAC, verificar si el programa de inducción
La Matriz los
satisface de capacitación y el Plan
requisitos legales de Capacitación
vigentes, y Entrenamiento
verificar si las
Anual se mantiene
presentaciones siempre
de la actualizado
inducción consideranmediante
todos losevaluaciones
aspectos de
periódicas de su efectividad
SSOMAC prioritarios para layorganización,
de las necesidades
verificarcambiantes
que el niveldede los
entrenamiento,
instructores y su capacitación
calificación,yverificar
reentrenamiento de todos
si se realizan los para la
pruebas
empleados.
medición delExiste un procedimiento
conocimiento. paralaelselección
Verificar que manejo de decambios de
los padrinos
personas
se realiza de acuerdo al proceso de inducción establecido y ellos
vienen realizando su evaluación a cada nuevo ingresante.
El requisito se considerará conforme si se evidencia que se ha
desarrollado en lasen
Manual Inducción unidades
SSOMAC unaProcedimiento para laIngreso/
Personal de Nuevo Gestión de
Cambios
Programas que asegure la incorporación
entrenamiento de repaso ende nuevas necesidades
SSOMAC/ Pruebas de de
capacitación,
Demostración si deexiste una sistemática
Habilidades de revisión anual
en SSOMAC/Registros de las
de calificación
matrices por puesto dedetrabajo
de instructores/Listas y de al
Asistencia el programa de Inducción
capacitación y se
desarrollan planes de acción para la mejora del proceso de
capacitación de la organización.
5 2
Verificar análisis de efectividad del Plan de Capacitación y
entrenamiento Anual de SSOMAC en las reuniones del Comite
Estratégico, operativo y Subcomité de CC, verificar cómo se
identifican las necesidades cambiantes de entrenamiento,
capacitación y reentrenamiento de todos los empleados, verificar las
revisión de las matrices de capacitación por puesto de trabajo
anualmente, verificar si existe un procedimiento de manejo del
Se ha desarrollado un Estándar de Comunicación con los
cambio.
mecanismos que orientarán y reglamentarán la Comunicación
direccional
Programa Anual de SSOMAC, los miembros
de Capacitación de la Alta
por Unidad gerencia y Línea
revisado/Actas de de
Mando
Reuniónson activos
Comité en el proceso
Estratégico, de comunicación.
Operativo y Sub Comité Lade
Alta
CCMGerencia
con
yanálisis
la Línea de Mando handesido
critico/Matrices comunicados
capacitación y capacitados en los
por puesto
lineamientos del Estándar,
revisadas/Procedimiento deExiste un de
Gestión Plan de comunicación
Cambios para
Personas en su
SIG
implementación
SSOMAC en la Organización.

El requisito se considerará conforme si se evidencia que el proceso

de comunicación y los planes de acción del comite de CCM esta
alineado con el desarrollo de un Estándar de comunicación, se
cuenta con un programa de comunicación, se constata que los
dueños de área lideran el proceso, si las personas fueron entrenadas
y están desempeñando adecuadamente sus funciones. Se realiza el
seguimiento del desempeño de los programas de comunicación en
6 2 las reuniones del Comite Estratégico, operativo, Sub Comite CCM.

Verificar que en las unidades el personal recibe información sobre el

desempeño en SSOMAC y el Sistema de Gestión de SSOMAC a
través de reuniones, reportes sobre evaluaciones y auditorías,
investigación de incidentes y accidentes, actas de las reuniones del
Comite Estratégico, Operativo, Subcomité de CCM, publicaciones
especiales o contactos individuales.

Actas de Reunión Comité Estratégico, Operativo y Sub Comité de

CCM/Presentaciones de Capacitación Proceso CCM/Planes de
Trabajo del Sub Comite de CCM/Actas re reunión Documentos y
Minutas del Comite Estratégico, Operativo donde se menciona el plan
de comunicación y los mecanismos de comunicación para todo el
personal en SSOMAC/Política de SSO
 y Reglamentos de Trabajo para que sean entendidas y aplicadas por
todo el Personal. La Alta Gerencia y la Línea de Mando visita las
áreas de trabajo para establecer o reforzar sus estándares de
SSOMAC con los empleados y para escuchar sus dudas e
inquietudes sobre SSOMAC.

El requisito se considerará conforme si se evidencia la difusion y

publicacion de la politica, pilares del Sistema de Gestión SSOMAC,
las Normas
Todas y Reglamentos
las reuniones de Trabajo. se inician con temas sobre el
de la organización
7 2 desempeño de SSOMAC. La Alta Gerencia y la Línea de Mando
Verificar si la Política
tratan asuntos de SSOMAC,
de SSOMAC los pilares
y el desempeño endel Sistema dede forma
el SSOMAC
Gestión SSOMAC, las Normas y Reglamentos de Trabajo
planeada y regular con el personal de todos los niveles a través son de
comunicados y entendidos por
reuniones o por contacto individual.la Supervisión y los empleados,
verificar el desarrollo de campañas de comunicación donde se
promuevan losconsiderará
El requisito se aspectos deconforme
SSOMACsiprioritarios
se evidencia delque
Sistema
en lasde
Gestión,
reuniones operativas se esta desarrollando el momento dedeseguridad,
verificar si se desarrollan en las unidades visitas la Alta
gerencia y participación de la línea de mando en reuniones
y se encuentra establecido en el estándar de comunicación el
especificas
mecanismo para de SSOMAC
asegurary que
PARE losgeneral
lideres de acitivades.desarrollan
estratégicos
8 2 reuniones de SSOMAC en el nivel IV para tratar el desempeño de las
PARE
unidadesdesarrollados en la Unidad/Campañas de Sensibilización
y sus inquietudes.
especificas SSOMAC/Comunicación Política SSOMAC
Se cuenta con un procedimiento documentado para recibir y
Verificar
contestarelquejas,
desarrollo del momento
reportes de seguridad
de condiciones en las
inseguras reuniones
o peligros en el
operativas
trabajo. de la organización, verificar el desarrollo de reuniones de
integración SSOMAC de la Línea de Mando, verificar la participación
de los Lideres
El requisito se Estratégicos en reuniones
considerará conforme si seComités Nivel
evidencia queIIIy IV
el estándar
de comunicación considera un procedimiento para recibir y contestar
Momento
quejas, sede Seguridad
desarrolla unen reuniones/lista
proceso de asistencia
de tratamiento de reuniones
y respuesta de
de integración/Planes de reunión Integración Línea de Mando
sugerencias y quejas en SSOMAC y se establecen planes de acción
en base a la sugerencias y quejas recibidas en las unidades Se
realiza el seguimiento del desempeño de los programas de
comunicación en las reuniones del Comite Estratégico, operativo,
9 1 comite CCM.

verificar si el estándar de comunicación considera un procedimiento

para recibir y contestar quejas, verificar si existe un proceso de
tratamiento y respuesta de sugerencias y quejas en SSOMAC,
verificar si se desarrollan planes de acción en base a la sugerencias y
quejas recibidas en las unidades
La Alta Gerencia y la Línea de Mando comunica al personal de las
Buzones
unidades de suSugerencias en Unidades/Medios
derecho y obligación Electrónicos
de reportar, corregir o detener
Sugerencias
(PARE) los SSOMAC/Planes
trabajos que de
presenten Acción/Actas
riesgos de de Reunión Comité
SSOMAC.
La Alta Gerencia
Estratégico, reconoce
Operativo y Sub que los empleados
Comité de CCM motivados y el
desarrollo de acciones de reconocimiento son clave para el éxito en
El requisito se considerará
el mejoramiento del desempeñoconforme si se evidencia
en SSOMAC. una las
Se evalúa
comunicaciónde
necesidades dereconocimiento
PARE, reporte en de SSOMAC,
pare por losparacolaboradores
todos los y
10 2 Se evalúa ladeefectividad
supervisores.
empleados de las comunicaciones
la organización bidireccionales
y las empresas contratistas, ha del
Nivel estratégico al nivel Operativo periódicamente.
comunicado claramente que asegurar el desarrollo de planes de
verificar el desarrollo
reconocimiento es una deresponsabilidad
campañas PARE de ylalaLínea
divulgación y
de mando.
El requisitocontinua
promoción se considerará conforme
de la Política PAREsi se evidencia
y los que se de
mandamiento ha
desarrolla
Seguridad,un proceso
reglas de evaluación periódica de la efectividad de las
de Oro.
comunicaciones en las unidades, existen desarrolladas encuestas y
se establece
Asistencia un proceso
Campañas de tratamiento de acciones de mejora para
PARE/Logos/Afiches/Trípticos
desviaciones y los planes de acción del Subcomité de CCM esta
alineado con el desarrollo de un Estándar de comunicación.
11 3
verificar si el estándar de comunicación define los mecanismos para
evaluación periódica de la efectividad de las comunicaciones, verificar
si se ha definido el Indicador de comunicación (Ic), verificar si se
realizan análisis de la efectividad de las comunicaciones en las
reuniones del Comite Estratégico, operativo y Subcomité de CCM.

Encuestas e instrumentos de medición efectividad de

comunicaciones/Actas de Reunión Comité Estratégico, Operativo y
Sub Comité
Se ha de CCM/Planes
desarrollado de Trabajo
alineado con del Sub
el Estándar Comite de CCMlos
de reconocimiento
programas de reconocimiento que tienen el efecto de motivar el
reporte de incidentes, lesiones, riesgos potenciales, a la salud
ocupacional y al medio ambiente. Se definen claramente los
12 2 estándares de desempeño y objetivos de SSOMAC que deben
lograrse para otorgar reconocimiento mediante un programa de
reconocimientos individual y global en las unidades.

El requisito se considerará conforme si se elabora un estándar para el

reconocimiento y si se evidencia que se ha desarrollado en las
unidades un Programa de reconocimiento que promueva el reporte
de incidentes, PARE de las actividades si las condiciones SSOMAC
 Se ha desarrollado alineado con el Estándar de reconocimiento los
programas de reconocimiento que tienen el efecto de motivar el
reporte de incidentes, lesiones, riesgos potenciales, a la salud
ocupacional y al medio ambiente. Se definen claramente los
12 2 estándares de desempeño y objetivos de SSOMAC que deben
lograrse para otorgar reconocimiento mediante un programa de
Se ha desarrollado
reconocimientos un Estándar
individual y global de en
Reconocimiento
las unidades. y un estándar de
Gestión de Consecuencias con los mecanismos que orientarán y
reglamentarán las accionesconforme
El requisito se considerará de reconocimiento
si se elabora y acciones
un estándar para el
disciplinarias
reconocimiento enySSOMAC, los miembros
si se evidencia que se ha dedesarrollado
la Alta gerencia y Línea
en las
de Mando son activos en el proceso de reconocimiento.
unidades un Programa de reconocimiento que promueva el reporte La Alta
Gerencia y la Línea
de incidentes, PAREdedeMando han sido comunicados
las actividades si las condicionesy capacitados
SSOMAC
en
no los lineamientos
están presentes, del se Estándar,
reconoce Existe
en las un Plan deelAcción
unidades para su
desempeño de
implementación en la Organización.
las áreas, y el desempeño individual, se evidencia metodología,
presupuesto.
El requisito se considerará conforme si se evidencia que el proceso
de reconocimiento,
Verificar si se cuentan acciones
con undisciplinarias
programa de yreconocimiento
los planes de acción
para que del
comité
todos losdeempleados
CCM esta alineado con el contratistas
y las empresas ESG-VOL-GLO-06-01
sean motivados Estándary
de Gestión deelConsecuencias,
se reconozca buen desempeño se en
cuenta
SSOMAC con un o programa
se dsiciplinen anuallasde
reconocimiento por unidad,
deviaciones, verificar se constata
si se conformó queComite
el Sub los dueños de áreas
de Capacitación,
del área liderany el
Comunicación proceso, si
Motivación las personas
(CCM) Operativa, fueron entrenadas
verificar y están
la designación
desempeñando
y nombramientoadecuadamente
de los Lideres desus Subfunciones.
Comite deSe realiza el
Capacitación,
13 2 seguimiento
Comunicación dely desempeño de los programas
Motivación Estratégico de reconocimiento en
- Operativo.
las reuniones del Comité Estratégico, operativo, Sub Comité CCM.
Actas de Reunión Comité Estratégico, Operativo y Sub Comité de
Verificar si el ESG-VOL-GLO-06-01
CCM/Presentaciones del proceso deEstándar de Gestión de de
reconocimiento/Planes
Consecuencias
Trabajo del Sub se encuentra
Comite disponiblereenreunión
de CCM/Actas las unidades,
Documentos verificar
y si
en las
Minutas unidades
del Comitelos dueños de
Estratégico, áreas han
Operativo sido
dondecapacitados
Se ha desarrollado alineado con el Estándar de reconocimiento los se menciona y las
entienden
programassu
indicaciones responsabilidad
dede la gerenciasepara
incentivos, conestablecido
ha el desarrollo
reconocer yque deelunsistema
motivar programa
a todo elde de
reconocimiento,
personal en verificar
SSOMAC que los planes de acción
evaluación del desempeño debe incluir la responsabilidad en del SUb Comite de
CCM
SSOMAC. estén desarrollados y alineados con el estándar, verificar que
se realiza seguimiento en los Comités Estratégico, Operativo y el SUb
comité de CCCM
El requisito del plan de
se considerará acción para
conforme si se la implementación.
evidencia que el sistema
de evaluación de desempeño considera objetivos que establezcan la
Actas de Reunión
responsabilidad del
por elComité Estratégico,
desempeño operativo
en SSOMAC y Subcomité
y esta deen
establecido
14 1 CCM/lista de Asistencia capacitaciones CCM/Planes de Trabajo
el estándar de reconocimiento la metodología de definición de los de
Subcomité
objetivos y CCM/ESG-VOL-GLO-06-01
sus medición. Estándar de Gestión de
Consecuencias en SIG SSOMAC/Estándar de Reconocimiento en
SSOMAC
Verificar la definición de los objetivos de desempeño en SSOMAC
Anual de la Alta Gerencia y la Línea de Mando

Aplicación del sistema de evaluación de desempeño y del mecanismo

La
de Alta Gerencia,/evaluaciones
promociones La línea de Mando y el Personal en las
de desempeño/Revisión deunidades
Objetivosy
sus representantes
de Desempeño sindicales
SSOMAC participan completamente
Anual/Encuestas aleatorias. en el
desarrollo de programas de reconocimiento SSOMAC, de desarrolla
una evaluación de la efectividad del programa de reconocimiento en
SSOMAC.

El requisito se considerará conforme si se evidencia que se ha

desarrollado en las unidades una evaluación del desempeño anual de
programa de reconocimiento y su efectividad, procedimiento para la
Gestión de Cambios que asegure la incorporación de nuevas
15 2 actividades para realizar reconocimiento, si existe una sistemática de
revisión anual de las metas SSOMAC que reorientes los parámetros
de medición de los programas de reconocimiento.

verificar análisis de efectividad del Plan de reocimiento Anual de

SSOMAC en las reuniones del Comite Estratégico, operativo y
Subcomité de CC, verificar cómo se establecen los parámetros de
reconocimiento en las unidades

Actas de Reunión Comité Estratégico, Operativo y Sub Comité de

CCM con análisis critico/Metas de reconocimiento por unidades

15 29 Total
VACIÓN

Acciones Enero Febrero Marzo Abril

A1. Conformar y nombrar a los

guardianes de CCM por cada comité. 1 1

A2. Difusión y publicación del estándar

de capacitación. 1

A3.Realizar reuniones mensuales del

comité de CCM para hacer el
seguimiento del avance del desempeño 1 1
de los programas de capacitación.

A4. Elaborar el plan anual de

capacitación, donde se identifican las
necesidades individuales por puesto de 1
trabajo.

A5. Aprobación del plan anual de

capacitación en el comité paritario. 1 1 1

A6. realizar el levantamiento de

necesidades de capacitación con la
participación de la Gerencia, la
Supervisión y los Profesionales de 1
SSOMAC (Diagnostico de necesidades
de capacitación)
A7. Desarrollar un Procedimiento de
Inducción en SSOMAC para personal 1
nuevo.

A8. Verificar que se cumpla: Entrega de

Manual de Inducción en SSOMAC a
Personal Ingresante / Pruebas de
Demostración de Habilidades en 1
SSOMAC/Registros de calificación de
instructores / Listas de Asistencia al
programa de Inducción.

A9. Elaborar un Procedimiento para la

Gestión de Cambios que asegure la
incorporación de nuevas necesidades 1 1
de capacitación.

A10.Realizar evaluaciones periódicas

para verificar la efectividad del Plan
Anual de Capacitación en las reuniones 1 1
de comité.

A11. Difusión y publicación del estándar

de Comunicación 1

A12. Elaborar un programa de

comunicación aprobado por la Gerencia 1
de Operaciones.

A13. Realizar reuniones mensuales del

comité de CCM para verificar el
cumplimiento de los Programas de 1 1
comunicación.
A14. Verificar si la Política de SSOMAC,
los pilares del Sistema de Gestión
SSOMAC, las Normas y Reglamentos de 1 1
Trabajo son comunicados y entendidos
por la supervisión y los empleados.

A15. Evidenciar momentos de

seguridad en reuniones operativas de la 1 1
organización.

A16. Elaborar el procedimiento para

recibir y contestar quejas. reportes de 1
condiciones de riesgo en el trabajo.

A17. Implementar los buzones de

sugerencia en las diferentes áreas. 1

A18. Elaborar un procedimiento de

PARE. 1

A19. Realizar encuestas de medición de

efectividad de las comunicaciones 1

A20. Elaborar un estándar de

reconocimiento, donde se establece los
criterios para el reconocimiento de 1 1
trabajo seguro sustentable.
A21. Desarrollar el Programa de
Reconocimiento de trabajo seguro en 1 1
las áreas operativas.

A22.Realizar el Estandar de Gestión de

Consecuencias. 1

A23. Difundir y publicar el estándar de

Gestión de consecuencias. 1

A24.Desarrollar un procedimiento para

la evaluación de desempeño, donde se 1
incluya competencias SSOMAC,

A25. Evaluar la efectividad del

Programa de Reconocimiento en 1
SSOMAC del presente período

A26. Realizar una revisión anual de las

metas SSOMAC con el objetivo de
reorientar los parámetros de medición 1
de los Programas de Reconocimiento.

Total 100% Total 0% Total 0% Total

Prog 2 Prog 13 Prog 19 Prog
Eje 2 Eje 0 Eje 0 Eje

10000% 0% 0%
Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre

1 1 1

1 1 1

1 1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1
1 1 1

1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1 1
1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1 1
 1 1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

1 1 1

0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0% Total 0%

1 Prog 26 Prog 26 Prog 2 Prog 13 Prog 19
0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0 Eje 0

0% 0% 0% 0% 0% 0%
Octubre Noviembre Diciembre NECESIDAD DE INVERSIÓN

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
1 1

Volcan administra esta informacion - la entrega de

1 1
manual y evaluacion a personal nuevo

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
 1 1 Esta pendiente realizar la evaluacion de la politica actualizada

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1 1
 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

Total 0% Total 0% Total 0%

Prog 1 Prog 26 Prog 26
Eje 0 Eje 0 Eje 0

0% 0% 0%
e la politica actualizada
 Protocolos de Peligros
Mortales, Riesgos Críticos y
Herramientas Temáticas

1. Aislamiento/ Bloqueo de
Energía

2. Trabajo en Altura

3. Espacios Confinados,
Atmósferas Irrespirables/
Nocivas

4. Equipos Móviles

5. FALLAS DE TERRENO /
MACIZO ROCOZO / ESTRATO
 Requisito

A1.Realizar IPERC BASE considerando las fuentes de energia

A3.Establecer un inventario de actividades que impliquen trabajar en altura bajo tierra y en la superficie.

2. Evaluar la implementación de controles de ingeniería u otros controles apropiados para eliminar o minimizar los riesgos
en trabajo en altura inventariadas.

A11.Revisar y actualizar Estándar y PETS que que incluya "trabajos en o sobre plataformas de trabajo elevadas, o en cana
anti-caída por encima de 1.80 mts usen arnés de seguridad con las líneas de vida aseguradas a un punto de anclaje aprob
plataforma, o en el caso de canastas individuales anti-caída en un punto/línea independiente aprobado fuera de la canasta
Elaborar inventario y aprobar puntos de anclaje de las plataformas de trabajo elevadas o fuera de las canasta.

A7.Establecer registro del personal que haya sido entrenado, evaluado como competente y autorizado para la operación d
monitoreo.

A12.Implementar barreras y señalización para evitar el acceso inadvertido a estas áreas.

A3. Realizar el seguimiento y control de la ejecución del plan de trabajo de mantenimiento de caminos.
Cumplir con el diseño de las dimensiones de los caminos.

A5.Verificar el cumplimiento de las velocidades máximas a las que la maquinaria y equipos móviles operan según el RITRA
interior mina.

A4.Programa de inspección para identificación de fallas Implementar equipos de monitoreo

Revisar informes de equipos de monitoreo / plan de acción Plan de manentenimiento y calibración de equipos de monitore
 Acción

Actualizar IPERC BASE, Considerando las fuentes de energía de

alimentación a Herramientas de poder

Implementar los controles de Ingeniería

Realizar la prueba de Resistencia de los puntos de Anclaje.

Programar Capacitación en el uso de Equipos Monitero, por el proveedor.

Designar un área para realizar el desconcretado de cuba, para que de esa

manera se implemente barreras y/o señalizaciones.

Realizar un mapeo de las áreas que corresponde a cada EE, para

identificar la necesidad de Caminos peatonales y poder implementar de
acuerdo a las dimenciones.

Implementar equipos de medición de velocidad.

En el contrato establecidio no contempla instrumentacion y/o monitoreo

1
2 MES ACTUAL abril
3
4 Cumplimiento Mensual

Protocolos de Peligros Mortales, Riesgos Críticos y Brecha

5 (%)
Herramientas Temáticas (%)

6 Programado 100
1. Aislamiento/ Bloqueo de Energía 94
7 Ejecutado 6
8 Programado 100
2. Trabajo en Altura 35
9 Ejecutado 65
10 3. Espacios Confinados, Atmósferas Irrespirables/ Programado 100
44
11 Nocivas Ejecutado 56
12 Programado 100
4. Equipos Móviles 8
13 Ejecutado 92
14 Programado 100
5. Fallas de Terreno / Macizo Rocoso / Estrato 7
15 Ejecutado 93
16 Programado 100
6. Seguridad Eléctrica 85
17 Ejecutado 15
18 Programado 100
7. Respuesta a Emergencias 88
19 Ejecutado 13
20 Programado 100
8. Elevación/ Izaje de Cargas y Trabajos con Grúas 95
21 Ejecutado 5
22 Programado 100
9. Incendios y Explosión 81
23 Ejecutado 19
24 Programado 100
10. Explosivos y Voladuras 21
25 Ejecutado 79
26 Programado 100
11. Manejo de Llantas y Aros 100
27 Ejecutado 0
28 Programado 100
12. Inundaciones y Desbordes (derrames) 83
29 Ejecutado 17
nto Mensual

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO

100 100 100 100 100 100 100 100

100 100 100 6 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
104 104 104 65 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 56 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 92 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 93 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 15 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 13 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 5 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 19 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 79 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 0 0 0 0 0
100 100 100 100 100 100 100 100
100 100 100 17 0 0 0 0
SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

100 100 100 100

0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
100 100 100 100
0 0 0 0
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
JULIO
AGOSTO
SETIEMBRE
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE