TALLER 4 – INFORME DE AUDITORÍA

ACTIVIDAD: REALIZACIÓN DEL INFORME Y PROCEDIMIENTO DE

AUDITORÍA

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

Código: F-IAI-001
FORMATO DE INFORME DE Versión: 001
Sena AUDITORÍA INTERNA POR PROCESO
Fecha: 17/11/2017

1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Establecer los lineamientos para identificar el sistema integrado de gestión (SIG.) y
evaluar el acatamiento de los requisitos de las normas ISO 9001-2015, Así como la
eficacia y efectividad en la implementación y desarrollo del sistema integrado de gestión.
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
El alcance de la auditoria incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las
unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el periodo del
tiempo cubierto, y la revisión de los lineamientos de la ISO 9001-2015.
Proceso Auditado: SIGA (Sistema integrado de Gestión y Autocontrol)
Lugar donde se realizaron las actividades de auditoría: Sena- CDATTG
3. IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE DE AUDITORIA
N° IDENTIFICACION NOMBRES COMPLETOS
1120576603 María Alejandra Mosquera Cundumi
4. IDENTIFICACION DEL EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LIDER: Neidy Yanith Lozano Walteros
AUDITOR (ES) Solanye González Galindo
INTERNO(S)
5. FECHAS Y LUGARES DONDE SE REALIZARON LAS ACTIVIDADES DE
AUDITORIA
 FECHA LUGAR
17/11/2017 SENA-CDATTG AMBIENTE 5
6. CRITERIOS DE LA AUDITORÍA
Referencia utilizada en la verificación y sobre la cual se evalúa el cumplimiento. Estas
referencias pueden ser políticas, procedimientos, normas o requisitos. Según la ISO
9001-2015.
7. HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Proceso Verificar sobre la implementación de la ISO 9001-2015 en la
organización. SENA CDATTG
Conforme (Aspectos positivos)
Realizando el informe sobre la implementación de la Norma ISO 9001 se obtuvo un porcentaje
del 100% en los siguientes componentes LIDERAZGO, PLANIFICACION PARA EL SGC, EVALUACION
DEL DESEMPEÑO Y por último MEJORA, su calificación obtenida fue clasificada como ALTA.
Determinando innecesaria una mejora continua en los componentes ya que cumplieron con el
objetivo planeado
Oportunidades de mejora:
Los componentes que se determinaron como oportunidad de mejora son los siguientes:
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN dando un obtenido del 92%, SOPORTE 86%, Y
OPERACIÓN 93%, con una clasificación de nivel alto, pero aun así no cumpliendo con
el objetivo de llegar al 100%, este porcentaje se obtuvo según el cumplimiento de las
actividades planteadas sobre la Norma ISO 9001-2015. En este caso no se cumplieron
satisfactoriamente. Según el
 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN: No cumplió exactamente con el objetivo de
tener al día el informe de los problemas externos e internos.
 SOPORTE: No cumplió con la valoración del personal y capacitación del SGC.
OPERACIÓN: No cumplieron con el seguimiento y control continuo del servicio que se ofrece en
la organización.
No conformidades:
No se registraron no conformidades en la auditoria.
8. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
- Acreditar que se está aplicando el sistema integrado de gestión y seguimiento de cada
nivel de servicio implantando conforme a la normatividad vigente debidamente
documentada.
- Determinar cada falencia que este causando intervenciones en el proceso.
Implantar un programa de mejora continua para las falencias encontradas
ANEXO A. ANÁLISIS DE LOS DATOS
 ANALISIS DE DATOS

100%
95%

Obtenido%
Contexto de la Organización 90%
100% 100% 100% 100%
85% 92% 93%
Liderazgo
80% 86%
Planificación Para el SGC
75%
Soporte
Operación
Evaluación del Desempeño
Mejora

Componentes

FIRMA DE AUDITOR: NEIDY ANEXOS (RELACIONARLOS)

LOZANO
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA Código: F-MP-001

GESTIÓN DE EVALUACIÓN Y CONTROL- Versión:001
AUDITORIA INTERNAS SISTEMAS DE GESTION Fecha: 20/06/2017
DE LA CALIDAD
1. OBJETIVO

2. ALCANCE

3. DEFINICIONES

4. GERERALIDADES DEL PROCEDIMIENTO.

5. REGISTROS/DOCUMENTOS ASOSCIADOS

6. DIAGRAMA DE PROCEDIMIENTO DE LA AUDITORIA.

No ACTIVIDAD RESPONSABLE REGISTRO/DOCUMENTO
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 Fin de la auditoria.

7. REQUERIMIENTOS TÉCNICOS

1. ASPECTOS A CONSIDERAR

2. PERFIL DEL AUDITOR

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Esta actividad me genera aprendizaje sobre cómo debo realizar un formato para el
informe de auditoría y el programa de auditoria, creándose más concreto y conciso
con lo que se quiere realizar, en el procedimiento de auditoria.