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DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍAS

1- OBJETIVO –

Facilitar en el participante el desarrollo de destrezas en la valoración de los aspectos

relevantes a tener en cuenta en el establecimiento de un Programa y Plan de
Auditorías Internas, bajo un marco de orden y secuencia lógica según las condiciones y
características de las actividades incluidas en la organización bajo consideración en el
taller.

2- CONTENIDO – Ver páginas 2 a 5.

3- METODOLOGÍA –

Mediante la conformación de grupos abordan la lectura del contenido del taller y

determinan a su criterio, y orientados bajo las disposiciones incluidas en las normas
ISO 9001:2015, e ISO 19011: la planificación de las Auditorías.

4- RECURSOS –

Por consulta del material del participante y la interpretación de las Normas ISO 9001:2015,

5- TIEMPO –

Se estima una ocupación de 45 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN –

Cada grupo asigna un Líder del Equipo Auditor, quien será el responsable de exponer los
resultados del trabajo colectivo y sustentará sus apreciaciones, según la organización que
estime el Tutor, que garantice la participación de cada uno de los equipos conformados. El
Tutor dirige la participación e interviene donde considera se deben realizar ajustes para
optimizar el diseño coherente de los documentos bajo directrices normativas.

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 DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍAS

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del
Programa y el Plan de Auditorías Internas, respecto a la inclusión de procesos, frecuencia
de auditorías y asignación de tiempos de auditoría .

 En la plataforma Moodle, el docente de emprendimiento y automonia de la mujer.

No subio en mi perfil, sus competencias respectivas. – SISTEMAS Y
MANTENIMIENTO-
 No se observan las fechas de revisiòn, verificaciòn y validaciòn, equidad de genero,
emprendimiento y automonia de la mujer. Lanzamiento noviembre 20 a diciembre
31 de 2014. Para garantizar estos tres filtros antes del lanzamiento del evento. –
GESTION DEL TALENTO HUMANO-
 No se evidencia firma de verificaciòn y validaciòn, guia academica de capacitaciòn
Diplomado en contrataciòn estatal y presupuesto publico, 21 de junio de 2014, 80
horas. –GESTION EDUCATIVA-
 Electiva Herramientas propias de la administraciòn publica, Derecho publico II,
Derecho publico III, Electiva de enfasis, regulaciòn de politicas publicas. no cuentan
con los porcentajes de evaluaciòn. – GESTION EDUCATIVA-
 El formato de encuesta de satisfacciòn de egresados, no presenta fecha.
 Asegurar la pregunta de investigaciòn, en los semilleros que la universidad
fomente. –CONTROL INTERNO-
 En la Caracterización del proceso de Docencia, el registro calificado del programa
académico, no debe aparecer como salida del proceso, ya que el proceso lo que
genera es el diseño del programa curricular, lo envía al ministerio de educación
para que otorge el registro calificado del programa, el cual es una entrada al
proceso. –AUTOEVALUACION Y REGISTRO CALIFICADO-
 Hallazgo No 1 Auditorias anteriores: Aguilar Suarez jennifer Patricia, presenta 20
horas de falla, (Asignatura regimenes y sistemas politicos, administraciòn publica
territorial) lo cual supera el 30% de asistencia, sin embargo pasa la asignatura, No

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 se aplico el reglamento estudiantil, donde menciona que no debe tener el 30% de
inasistencia. (Paso la asignatura con 3.56 en definitiva.). –GESTIO EDUCATIVA-
 Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los funcionarios no
cumplen con el plan de gestión de residuos sólidos, pues desconocen su contenido
y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la disposición de los mismos.
– CONTROL INTERNO-
 Se ha identificado la aparición de una enfermedad laboral de tipo osteo muscular
en miembros inferiores en un colaborador. –GESTION DEL TALENTO HUMANO-
 Se han incrementado en el último año el número de accidentes de trabajo,
derivados de condiciones inseguras; se indago que este riesgo no ha sido
identificado en la matriz de riesgos. –GESTION DEL TALENTO HUMANO-
 En la última acta de revisión por la dirección, dentro del plan de mejora impartido
por la dirección quedó establecido: -PLANEACION ESTRATEGICA-

a. La implementación de un programa de gestión de prevención de lesiones Osteo

musculares. –GESTION DEL TALENTO HUMANO
b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente por modalidad virtual. –
SISTEMAS Y MANTENIMIENTO-

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir

la programación de una auditoría de tercera parte combinada del organismo certificador
en las normas OHSAS 18001:07, ISO 9001:15 e ISO 14001:15, de igual forma una parte
interesada (organización privada contratada) ha anunciado dos auditorías cada semestre, a
los contratos en ejecución. La dirección ha solicitado que se realice una auditoría cada
trimestre al contratista que suministra servicios de soporte técnico a redes y software.

Según el procedimiento de auditorías internas de la entidad, se realizan dos auditorías

internas anuales (una cada semestre).

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Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS se debe considerar que se va a
establecer para un solo ciclo de auditorías (Semestral).

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 PLANIFICACIÓN CONTROL GESTION DE
PLANIFICACIÓN CONTROL
INTERNO GESTION DE
CALIDAD
ESTRATÉGICA INTERNO CALIDAD
ESTRATÉGICA
CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

INVESTIGACION GESTION CONTROL AUTOEVALUACION Y

INVESTIGACION GESTION CONTROL AUTOEVALUACION Y
EDUCATIVA DOCENTE REGISTRO CALIFICADO
EDUCATIVA DOCENTE REGISTRO CALIFICADO

COMPRAS GESTIÓN ADMISIONES

COMPRAS GESTIÓN
DEL TALENTO ADMISIONES
MATRICULAS Y
DEL TALENTO
HUMANO MATRICULAS
GRADOS Y
HUMANO GRADOS

BIBLIOTECA BIENESTAR MANTENIM

BIBLIOTECA BIENESTAR
UNIVERSITARIO MANTENIM
IENTO
UNIVERSITARIO IENTO

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 PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN INTEGRADA
OBJETIVO GENERAL: determinar las fechas y actividades correspondientes ALCANCE: todos los procesos que funcionan bajo los parámetros de
OBJETIVO GENERAL: determinar las fechas y actividades correspondientes ALCANCE: todos los procesos que funcionan bajo los parámetros de
a las auditoras de los procesos que se desarrollan bajo las normas técnicas las normas técnicas OHSAS 18001:07, ISO 9001:15 e ISO
a las auditoras de los procesos que se desarrollan bajo las normas técnicas las normas técnicas OHSAS 18001:07, ISO 9001:15 e ISO
OHSAS18001:07,
18001:07,ISO
ISO9001:15
9001:15eeISO
ISO14001:15.
14001:15. 14001:15.
OHSAS 14001:15.

CLASE DE
CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL
PRINCIPAL DE OBJETIVO AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
AUDITORÍA
LA AUDITORÍA* E F M A M J J A S O N D
interna Norma Identificar no Auditor líder, Humanos,
técnica conformidades, acciones representantes de documentos,
OHSAS correctivas y preventivas auditoria interna. actas,
respecto al programa de computador,
18001:07,
prevención de incidentes y físicos,
ISO accidentes dentro de la X
9001:15, institución; así como la
ISO revisión del cumplimiento de
14001:15. programas en bienestar de
los trabajadores.

interna Norma Examinar las no Líder de auditoria, Humanos, físicos,

técnica conformidades existentes en representantes de documentos,
OHSAS los registros y el auditoria interna. actas, registros,
18001:07. cumplimiento con los computadores, X
requisitos académicos que se impresoras.
estipulan dentro de la
institución.
Interna Norma Revisar los procedimientos Líder de la Humanos, físicos, X
técnica necesarios para actualizar la auditoria, computadores,
OHSAS plataforma, e implementar representantes de registros,
las respectivas acciones la auditoria interna. impresoras.
18001:07,

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 ISO preventivas que mantengan
9001:15, el sitio web con todas sus
ISO directrices.
14001:15.

interno Norma Examinar las no Líder de la Humanos, físicos,

técnica conformidades existentes en auditoria, computadores,
OHSAS los procesos de control representantes de registros,
interno, que no cumplen con la auditoria interna. impresoras.
18001:07,
las normas estipuladas por la
ISO institución. X
9001:15,
ISO
14001:15.

interno Norma Verificar que todas las Líder de la Humanos, físicos,

técnica estipulaciones de los auditoria, computadores,
OHSAS procesos estén acorde con representantes de registros,
18001:07, las respectivas actas y la la auditoria interna. impresoras.
X
ISO norma técnica ISO 9001:15.
9001:15,
ISO
14001:15
interno Norma Examinar las no Líder de la Humanos, físicos, X
técnica conformidades encontradas auditoria, computadores,
OHSAS dentro del plan de mejora representantes de registros,
18001:07, implementado por la la auditoria interna. impresoras.
ISO dirección.
9001:15,
ISO

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 14001:15

*Norma aplicable, contratos suscritos.

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS INTEGRADAS

OBJETIVO: evaluar el cumplimiento de los parámetros establecidos por las
OBJETIVO: evaluar el cumplimiento de los parámetros establecidos por las
normas técnicas OHSAS 18001:07, ISO 9001:15 e ISO 14001:15. En los
normas técnicas OHSAS 18001:07, ISO 9001:15 e ISO 14001:15. En los
diferentes procesos y procedimientos de la institución.
diferentes procesos y procedimientos de la institución.
ALCANCE: procesos institucionales que se fundamentan en el
ALCANCE: procesos institucionales que se fundamentan en el
cumplimiento de las normas técnicas OHSAS 18001:07, ISO 9001:15
cumplimiento de las normas técnicas OHSAS 18001:07, ISO 9001:15
e ISO 14001:15; durante el año 2015.
e ISO 14001:15; durante el año 2015.

RECURSOS: humanos, físicos, documentos, registros, actas,
RECURSOS: humanos, físicos, documentos, registros, actas,
computadores, impresoras, formatos de auditoria.
computadores, impresoras, formatos de auditoria.
EQUIPO AUDITOR: representante del departamento de sistemas integrados
EQUIPO AUDITOR: representante del departamento de sistemas integrados
de gestión, representantes de las diferentes áreas a auditar.
de gestión, representantes de las diferentes áreas a auditar.
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: representante del departamento de sistemas
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: representante del departamento de sistemas
integrados de gestion
integrados de gestion

HORA DE CRITERIOS A AUDITAR/

LUGAR DE LA
PROCESO FECHA INICIO Y DOCUMENTOS DE AUDITADO AUDITOR
AUDITORÍA
FINAL REFERENCIA
8:00am – NTC OHSAS 18001:07,
Representante
Enero 12:00pm ISO 9001:15 e ISO Encargado de Oficina de
PLANEACION de sistema de
27 de 14001:15, plan de mejora, planeación planeación
ESTRATEGICA 2:00pm – gestión
2015 procesos, procedimientos estratégica estratégica
6:00pm integrado
de planeación estratégica.
CONTROL Febrero 8:00am – NTC OHSAS 18001:07, Director de Representante Oficina de control
INTERNO 13 de 1:00pm ISO 9001:15 e ISO control interno de sistema de interno
2015 14001:15, planes de gestión
gestión de residuos, integrado

8
 manual de procedimientos
internos.

8:00am – Representante
Febrero 12:00pm NTC ISO 9001:15, manual
GESTION DE Director oficina de sistema de Oficina de
28 de de calidad, registros, planes
CALIDAD 2:00pm – de calidad gestión calidad
2015 de auditoria.
6:00pm integrado

8:00pm – NTC OHSAS 18001:07,

Representante
1:00pm ISO 9001:15 e ISO Director
Marzo 5 de sistema de Oficina de
INVESTIGACION 14001:15, procedimientos seccional de
de 2015 gestión investigación
de investigación, manuales investigación
integrado
de procesos.
8:00am – NTC OHSAS 18001:07,
Representante
Marzo 1:00pm ISO 9001:15 e ISO Directores de
GESTION de sistema de Oficinas de
27 de 14001:15, procedimientos programas
EDUCATIVA gestión decanatura
2015 académicos, manuales de académicos
integrado
procesos.
8:00am – NTC OHSAS 18001:07,
Representante
12:00pm ISO 9001:15 e ISO
CONTROL Abril 6 Representante de sistema de
14001:15, manual de Sala de docentes
DOCENTE de 2015 2:00pm – docentes gestión
funciones, manual de
6:00pm integrado
procesos.
8:00am – NTC OHSAS 18001:07,
Representante
AUTOEVALUACION 1:00pm ISO 9001:15 e ISO Director oficina Oficina de
Abril 30 de sistema de
Y REGISTRO 14001:15, procesos y de registro registro de
de 2015 gestión
CALIFICADO procedimientos para calificado calificado
integrado
registro calificado.
8:00am – NTC OHSAS 18001:07,
Representante
12:00pm ISO 9001:15 e ISO Encargado
Mayo 11 de sistema de Oficina de
COMPRAS 14001:15, manual de oficina de
de 2015 2:00pm – gestión compras
procesos, registros, actas, compras
6:00pm integrado
libros de contabilidad

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 8:00am – NTC OHSAS 18001:07,
12:00pm ISO 9001:15 e ISO
Representante
GESTION DEL Mayo 14001:15, manual de Jefe talento
2:00pm – de sistema de Oficina de talento
TALENTO 29 de funciones, manual de humano,
6:00pm gestión humano.
HUMANO 2015 procedimientos, reglamento psicólogo.
integrado
de salud ocupacional e
higiene y seguridad.
8:00am – NTC OHSAS 18001:07,
Representante
ADMINSIONES, 1:00pm ISO 9001:15 e ISO Encargado
Junio 3 de sistema de Oficina de
MATRICULAS Y 14001:15, manuales de oficina de
de 2015 gestión admisiones
GRADOS, procedimientos internos, admisiones
integrado
registros.
8:00am – NTC OHSAS 18001:07, Representante
Junio 24 12:00pm ISO 9001:15 e ISO de sistema de
BIBLIOTECA bibliotecólogo Biblioteca
de 2015 2:00pm – 14001:15, manual de gestión
6:00pm biblioteca, procedimientos. integrado

8:00am – Representante
NTC OHSAS 18001:07, Director Oficina de
BIENESTAR Julio 1 1:00pm de sistema de
ISO 9001:15 e ISO bienestar bienestar
UNIVERSITARIO de 2015 gestión
14001:15, universitario universitario
integrado
NTC OHSAS 18001:07,
8:00am – ISO 9001:15 e ISO Representante
Julio 20 1:00pm 14001:15, manuales de Jefe de de sistema de Oficina de
MANTENIMIENTO
de 2015 procesos y procedimientos, sistemas. gestión sistemas
suscripciones a plataformas integrado
virtuales.

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