Responsable: Jefe de calidad

Código: SGC-PA-01 Página: 1 de 5

Procedimiento para: Revisión : 1
Auditoria Interna Referencia: EMISIÓN: Octubre del 2018
ISO 9001:2015: 9.2
ISO 14001:2015: 9.2

PROCEDIMIENTOS PARA: AUDITORIA INTERNA

1. PROPOSITOS:
El presente procedimiento establece los procedimientos para dirigir la planificación y
realización de las Auditorias que permitirán verificar la implementación, operación,
mantenimiento y conformidad de un sistema de gestión de calidad bajo la Norma ISO
9001:2015 en el ISEP IARO – Yungay.
2. ALCANCE:
Aplica para el Instituto Superior Pedagógico IARO Yungay.
3. POLITICA DE OPERACIÓN:
3.1. EL JC elabora el Plan de trabajo del sistema de Gestión de la calidad en el ISEP IARO
Yungay.
3.2. El JC asegura la selección y competencias del equipo auditor.
3.3. Es competencia del Director y del JC del instituto asegurarse de la realización de la
auditoria de acuerdo al plan.
3.4. La viabilidad de la auditoria debe determinarse teniendo en consideración la
disponibilidad de la información, de los recursos requeridos y el personal.
3.5. Cuando la auditoria se considera viable, se debe seleccionar al equipo auditor
teniendo en cuenta la competencia necesaria de los auditores.
3.6. Antes de la actividad de la auditoria IN SITU, la documentación del auditado debe ser
revisada para determinar la conformidad del sistema, según la documentación con los
criterios de la auditoria.
3.7. El auditor, es responsable de asignar a cada miembro del equipo las responsabilidades
para auditar procesos, funciones o actividades específicas. Durante el proceso de la
auditoria, los auditores internos utilizaran formatos abiertos para el registro de
evidencias.
3.8. Es Responsabilidad del Director y del JC del instituto convocar la Consejo Asesor para
la entre del informe de auditoría para el análisis de los hallazgos y aplicar
procedimientos de corrección de la no conformidad y tomar acciones correctivas y
preventivas.

4. FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO.

 Responsable: Jefe de calidad
Código: SGC-PA-01 Página: 1 de 5
Procedimiento para: Revisión : 1
Auditoria Interna Referencia: EMISIÓN: Octubre del 2018
ISO 9001:2015: 9.2
ISO 14001:2015: 9.2

JEFE DE CALIDAD EQUIPO AUDITOR AUDITADO DIRECTOR

Inicio

1. Elabora programa 2. El auditor con

de auditorías y apoyo JC designa el
selección del auditor equipo auditor

3. Elaboran el Plan de
auditoria

4. Auditoria in situ

5. Revisa información,
prepara y informe de
auditoría.

6. Distribuye informa 7. Recibe informe de

de auditoria. auditoría.

Fin del proceso

5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

SECUENCIA ACTIVIDAD RESPONSABLE

1. Elabora programa de auditorías y selección- Elabora el plan de trabajo JC
del auditor del Sistema de gestión de la
Calidad, que incluye el
programa anual de auditoria.
- JC es el responsable de
nombrar al equipo auditor.
2. El auditor con apoyo JC designa el equipo - El auditor con el apoyo del JC
auditor JC designa al equipo de Equipo auditor
auditor debiendo registrar el
formato para calificación de
auditores.
3. Elaboran el Plan de auditoria - El equipo auditor elabora el Equipo auditor
plan de auditoria interna,
considerando: los objetivos,
el alcance, los criterios y la
duración, revisión y
elaboración del informe final
 Responsable: Jefe de calidad
Código: SGC-PA-01 Página: 1 de 5
Procedimiento para: Revisión : 1
Auditoria Interna Referencia: EMISIÓN: Octubre del 2018
ISO 9001:2015: 9.2
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4. Auditoria in situ - Realiza la reunión de Equipo auditor

5. Revisa información, prepara e informe de - Se reúne para revisar los
auditoría.
6. Distribuye informa de auditoria.
7. Recibe informe de auditoría.
apertura con el auditado
con la finalidad de llevar
a cabo las actividades de
auditoria.
- Se realiza el proceso de
auditoría, se revisa la
conformidad y requisitos
de las actividades
inherentes al auditado
(utiliza formato)
Equipo auditor
hallazgos de la auditoria.
- Elabora conclusiones de
la auditoria, prepara
recomendaciones
- Evalúa la evidencia de la
auditoria con respecto a
los criterios de las
mismas para generar los
hallazgos.
- Prepara informe de
auditoría.
- Preside la reunión de Equipo auditor
cierre, presenta los
hallazgos y conclusiones
de la auditoría.
- Realiza la entrega del
informa de auditoria al
Director
- Recibe el informe de Director
auditoría y estable 20
días para presentar el
plan de acciones
correctivas.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- Manual del Sistema de gestión de la Calidad.
- Procedimientos de la corrección de No Conformidades y Acciones Correctivas y
Preventivas.
- Directrices para la Auditoria.

7. REGISTROS:
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Código: SGC-PA-01 Página: 1 de 5
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Auditoria Interna Referencia: EMISIÓN: Octubre del 2018
ISO 9001:2015: 9.2
ISO 14001:2015: 9.2

- Calificación de auditores.
- Criterios para calificar auditores.
- Plan de auditoria
- Informe de auditoria
- Reunión de cierre
- Guía de auditoria.

Se establece que el tiempo de duración es de un año y programado según el plan de

auditoria.

El responsable de conservarlo es el jefe de calidad.

8. GLOSARIO DE TERMINOS.
- SGC. Sistema de Gestión de la Calidad.
- JC. Jefe de Calidad
- Auditoría. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias
y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios establecidos para determinar si las actividades cumplen las
disposiciones establecidas y s éstas son implantadas eficazmente, y son apropiadas
para alcanzar objetivos.
- Criterios de auditoría. Son las referencias usadas frente al cual se determina la
conformidad y pueden incluir políticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos,
requisitos del SGC.
- Alcance de la auditoria. Extensión y límites de una auditoría (Sistema de Gestión de la
Calidad)
- Plan de auditoria. Descripción de actividades y de los detalles acordados para la
auditoria.
- Programa de auditoria. Conjunto de uno a más auditorias planificadas en un periodo
de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
- Auditor. Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
- Auditoria Interna. Auditoria realizada con el personal del instituto, capacitados como
auditores, sin que auditen su propio trabajo.
- Equipo auditor. Uno o mas auditores internos que llevan a cabo la auditoria.
- Auditado. Organización a la que se le practica la auditoria, Para efecto de la auditoria
interna el auditado es el área o departamento que se encuentra dentro de la
institución y forma parte del Gestión por procesos.
- Cliente de la auditoría. Instituto ISEP IARO Yungay que solicita una auditoria.
- Evidencias de auditoría. Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información pertinente y verificable para los criterios de auditoria.
- Hallazgos de auditoria. Resultado de la evaluación de las evidencias recopiladas
durante la auditoria con respecto a los criterios de auditoria.
- No conformidad. Incumplimiento de los requisititos de la Norma ISO 9001:2015 , ISO
14001: 2015
- Conclusiones de la auditoria. Resultado de la auditoria, que proporciona el equipo de
auditoria tras considerar los objetivos de la auditoria y dos los hallazgos.
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Auditoria Interna Referencia: EMISIÓN: Octubre del 2018
ISO 9001:2015: 9.2
ISO 14001:2015: 9.2

9. ANEXOS.

- Formato para la calificación de auditores.

- Criterios para calificación de auditores.
- Formato del plan de auditoria.
- Formato de reuniones de apertura.
- Formato de informe de auditoría.
- Formato de reunión de cierre.