MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

SOREIN S.A.
Solución a sus residuos solidos
Fecha: 20/10/2012
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SOREIN S.A.
Solución a sus residuos solidos

MANUAL DEL SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIÓN

ISO 14001:2004
OHSAS18001:2007

ELABORADO REVISADO APROBADO

Cargo: COORDINADORA SIG Cargo: GERENTE GENERAL Cargo: COMITÉ DE GESTIÓN

Nombre: Rosa Liz Campos Zavala Nombre: David Capcha Denegri Nombre:

Firma: Firma: Firma:

Christopher Cardenas Hinojosa

Jose Canales Canales

Lizeth Chavez

Hector Yaya Chumpitaz

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INDICE
Manual del Sistema Integrado de Gestión ………………………………………………………………..…………1

1. Presentación de SOREIN S.A..…………………………….…………………………………………………..3

1.1. Presentación de la empresa………………………………………………………………………………3

2. Aspectos Generales del Manual…………………………………………………………………..……………3

2.1. Control del Manual………………………………………………………………………………………...3

2.2. Objetivo del Manual………………………………………………………………………………………..3

3. Definiciones y Abreviaturas……………………………………………………………………………………..3

4. Requisitos del Sistema Integrado de Gestión………………………………………………….…….……….4

4.1. Alcance del Sistema Integrado de Gestión……………………………………………………………..4

4.2. Política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente…………………………………….….4
4.3. Planificación………………………………………………………………………………………………...5
4.3.1. Identificación de aspectos ambientales y peligros, evaluación de impactos
ambientales y riesgos……………………………………………………………………………..5
4.3.2. Requisitos Legales y Otros Requisitos……………………………………………………….....6
4.3.3. Objetivos, Metas y Programas……………………………………………………………………6

4.4. Implementación y Operación………………………………………………………….…………………..6

4.4.1. Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad………………………………………...6
4.4.2. Formación, Toma de Conciencia y Competencia…………………………………………........7
4.4.3. Comunicación……………………………………………………………………………………….8
4.4.4. Documentación…………………………………………………………………………………......9
4.4.5. Control de Documentos……………………………………………………………………………9
4.4.6. Control Operacional……………………………………………………………………………......9
4.4.7. Preparación ante Emergencias………………………………………………………………….10

4.5. Verificación………………………………………………………………………………………………....10
4.5.1. Medición y Seguimiento……………………………………………………………………….....10
4.5.2. Evaluación del Cumplimiento Legal………………………………………………………….....11
4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas…....11
4.5.4. Control de Registros………………………………………………………………………….......12
4.5.5. Auditoria Interna…………………………………………………………………………………...12

4.6. Revisión por la Dirección………………………………………………………………………………....13

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1. PRESENTACIÓN DE SOREIN

1.1. PRESENTACIÓN DE LA EMPRESA

SOREIN S.A. es una Empresa Prestadora de Servicios de carga, transporte y descarga de residuos
solidos (EPS-RS) debidamente constituida y adecuada a las Normas Legales vigentes en el Perú, inicia
labores el 31 de octubre de 2011, desarrollando actividades en el manejo de residuos hospitalarios e
industriales y actividades de saneamiento ambiental.

SOREIN S.A. es una empresa integrada por capitales 100% peruanos, que cuenta con Registro como
EPS-RS Nº EPNA-0001.00 y como EC-RS Nº ECNA-002-02, otorgados por la Dirección General de
Salud Ambiental del Ministerio de Salud - DIGESA, realizando sus operaciones en estricto cumplimiento
de la Ley Nº 27314 “Ley General de Residuos Sólidos”, el Decreto Supremo Nº 057-2004-PCM
“Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos” y la Ley N° 28256 “Ley de transporte terrestre de
materiales y residuos peligrosos, previendo que nuestros clientes no se vean afectados por las
sanciones que se derivan de éste.

2. ASPECTOS GENERALES DEL MANUAL.

El presente Manual describe en forma general las actividades principales del Sistema Integrado de Gestión
en SSMA de SOREIN S.A. a partir de las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004.

2.1. CONTROL DE MANUAL.

El Manual es elaborado y distribuido según el PSG-001 Procedimiento Control de Documentos y Registros.

2.2. OBJETIVOS DEL MANUAL.

El Manual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente tiene como objeto describir el compromiso
de SOREIN S.A. con el bienestar de los trabajadores, el cuidado del medio ambiente, implementando un
Sistema de Gestión de SSMA de acuerdo a los requerimientos de las normas OHSAS 18001:2007 e ISO
14001:2004, y en cumplimiento de la Política de SSMA.

3. DEFINICIONES / ABREVIATURAS.

EPS-RS: Empresa Prestadora de Servicios de Residuos Sólidos.

EC-RS: Empresa Comercializadora de Residuos Sólidos.

SSMA: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

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4. REQUISITOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.

4.1. ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.

La Gerencia General ha definido que el alcance del Sistema Integrado de Gestión es:

“Carga, transporte y descarga de residuos sólidos”.

28 de setiembre de 2012

David Capcha Denegri

Gerente General
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4.2. POLITICA DE SSMA.

SOREIN S.A., es una empresa especializada, que presta servicios de carga, transporte y disposición final
de residuos peligrosos y no peligrosos, participando en la gestión de los residuos de nuestros clientes.

Estamos comprometidos en:

1. Cumplir con las normas legales y otros requisitos, que nos permitan asegurar un adecuado servicio de
recolección y transporte.

2. Prevenir, controlar y reducir los riesgos de seguridad, salud ocupacional, así como los
impactos ambientales que se puedan generar en la ejecución de nuestras actividades.

3. Mantener capacitados al personal en temas de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.

4. Promover el reaprovechamiento de los residuos de nuestros clientes y asegurar la correcta disposición final
de acuerdo a su naturaleza y característica.

5. Revisar el Sistema Integrado de Gestión, en busca de su mejora continua, debiendo

evaluar su cumplimiento y los resultados obtenidos.

03 de Septiembre de 2011

David Capcha Denegri

Gerente General
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La Política de SSMA ha sido difundida por los jefes al personal que se encuentra bajo su cargo y registrado
en el FSG-002 Listado de Asistencia; también ha sido difundida por medio de paneles, fotocheck, brochure e
internet (página principal de SOREIN S.A.); asimismo, está a disposición de las partes interesadas a través
de la página web y del brochure de la empresa.

La revisión periódica de la Política de SSMA la realiza el Comité de Gestión, y su aprobación es realizada por
el Gerente General.

4.3. PLANIFICACIÓN

4.3.1. Identificación de aspectos ambientales y peligros, evaluación de impactos ambientales

y riesgos

SOREIN S.A. ha definido el PSG-003 Procedimiento IPER, para la identificación de los aspectos
ambientales y peligros continuos, evaluación de impactos significativos y riesgos de los procesos, y
la implementación de medidas de control necesarias, considerando las siguientes:

 Servicios que puedan controlarse y aquellos donde se puedan influenciar dentro del
alcance definido en el Sistema Integrado de Gestión.
 Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio
ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos).
 Las actividades rutinarias y no rutinarias.
 Actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de trabajo.
 Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas.
 Identificación de peligros originados fuera de las instalaciones, capaces de afectar adversamente
la salud y seguridad de las personas bajo el control de la organización.
 Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o trabajos bajo el control
de la empresa.
 Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, si son proporcionados por la empresa
o por terceros.
 Cambios o propuestas de cambio en la empresa, actividades o materiales.
 Cada vez que exista una modificación en el Sistema Integrado de Gestión, incluyendo cambios
temporales y sus impactos en las operaciones, procesos y actividades.
 Cualquier modificación legal aplicada a los aspectos e impactos ambientales, peligros y riesgos.
 El diseño de las áreas, procesos e instalaciones, maquinarias/equipos, procedimientos operativos
y el trabajo, incluyendo la adaptación de los mismos a las capacidades humanas.

La metodología de SOREIN S.A. asegura que en los resultados de la evaluación se tenga en

cuenta el determinar los controles.

Cuando se determinan estos controles o se consideran cambios, se tienen en consideración

la reducción de los riesgos según la jerarquía siguiente:

 Eliminación.
 Sustitución.
 Controles de ingeniería.
 Señalización / advertencia y/o controles administrativos.
 Equipo de protección personal.

SOREIN S.A. documenta y mantiene los resultados de la identificación de peligros, evaluación

de riesgos, aspectos ambientales y determina los controles para su actualización.
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4.3.2. Requisitos Legales y Otros Requisitos

SOREIN S.A. establece, implementa y mantiene el PSG-005 “Procedimiento

Identificación de Requisitos Legales, Otros Requisitos y Evaluación de su Cumplimiento” para
identificar los requisitos legales y otros requisitos aplicables. El responsable de dicha identificación
es el Jefe de SSMA, el cual se encarga de mantener la información actualizada, asegurando que
estos requisitos legales aplicados y otros requisitos suscritos sean considerados en el
establecimiento, implementación y mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión.

Cuando se publique un nuevo Requisito Legal y otros requisitos el Jefe de SSMA

deberá dar conocimiento a cada Jefe de Área; asimismo los Jefes de Área se
encargarán de difundir la información relevante sobre los requisitos legales y otros requisitos al
Personal de SOREIN y a las partes relevantes interesadas.

4.3.3. Objetivos y Programas de Gestión

SOREIN S.A. establece, implementa y mantiene objetivos de SSMA, considerando los

aspectos ambientales significativos, riesgos críticos de seguridad y salud ocupacional, requisitos
financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones relevantes de las partes
interesadas.

Los objetivos y metas son medibles cuando son factibles y coherentes con la Política de SSMA,
incluyendo el compromiso de prevención de lesiones y enfermedades, el cumplimiento
de los requisitos legales, otros requisitos suscritos y con la mejora continua.

Los objetivos se establecen anualmente por medio de reuniones con el Comité de Gestión, para ser
luego aprobados por el Gerente General. La identificación de responsabilidades y plazos de entrega
se encuentran descritos en el GSG-003 “Programa de Gestión - Objetivos”.

El seguimiento al cumplimiento de los objetivos es realizado por el Comité de

Gestión, quien coordina, en caso sea necesario, con el Comité Paritario la revisión y ajuste del
mismo.

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad

El Gerente General de SOREIN S.A. es responsable de velar por el Sistema Integrado de

Gestión, asegurándose de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el Sistema Integrado de Gestión. En caso se requieran recursos
humanos, habilidades especializadas, infraestructura de la organización u otros recursos
financieros o tecnológicos, éstos son identificados por el Jefe de Área, quienes informan al Comité
de Gestión para su análisis preliminar y evaluación final por la Gerencia General.

El Gerente General de SOREIN S.A. se asegura que las responsabilidades, funciones, autoridades
e interrelaciones estén definidas y sean comunicadas dentro de la organización mediante el OSG-
001 “Perfil de Competencias Genéricas” y el Organigrama.

La Alta Dirección de SOREIN S.A. ha designado al Comité de Gestión como Representante de la

Alta Dirección (RAD), quien con independencia de otras responsabilidades, tiene
funciones, responsabilidad y autoridad definida para:

 Asegurarse de que se establezca, implemente y mantenga el Sistema Integrado de Gestión de

acuerdo con los requisitos de ésta Norma OHSAS 18001 e ISO 14001.
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 Asegurarse de cada vez que se identifique un hecho relevante como oportunidad de

mejora se emitirá un informe al Gerente General sobre los requerimientos
para la implementación del mismo.

La conformación del Comité de Gestión se ha puesto a disposición de todas las personas que
trabajan bajo el control de la organización.

Todos aquellos que tienen responsabilidad gerencial demuestran su compromiso con la mejora
continua del desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional.

SOREIN S.A. se asegura que el personal en el lugar de trabajo sea responsable por los aspectos
de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, sobre los cuales se tiene control, definiéndose
éstos en la Matriz de Control Operacional y Monitoreo, Programa de Gestión - Objetivos y Planes
de Contingencia; asimismo, se realizan auditorías continuas y los Jefes de Área supervisan a su
personal permanentemente.

El Gerente General aprueba el Organigrama del Sistema Integrado de Gestión, el cual es el

siguiente:

ORGANIGRAMA

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Gerencia General

Gerencia de
Operaciones

Jefatura de Jefatura Técnico Jefatura de Jefatura de Seguridad,

Administración Comercial Operaciones Salud Ocupacional y
y finanzas Medio Ambiente

Área de Recursos Área de

Humanos Mantenimiento

4.4.2. Formación, toma de conciencia y competencia

SOREIN S.A. se asegura que todo el personal que tenga bajo su control el realizar tareas que
puedan tener un impacto significativamente negativo sobre el ambiente o se exponga a riesgos
significativos en seguridad y salud ocupacional sea competente, definiendo sus
perfiles de puestos.
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SOREIN S.A. identifica las necesidades de capacitación asociadas a los aspectos ambientales y
riesgos en seguridad y salud ocupacional; estas capacitaciones son identificadas por medio de
evaluaciones que cada Jefe de Área registra semestralmente en el formato FSG-008 “Evaluación
de Desempeño”, dicho mecanismo se describe en el PSG-004 “Procedimiento Capacitación”.
Estas necesidades se gestionan a través de un Programa de Capacitaciones, el cual es
administrado por el Jefe de SSMA.

SOREIN S.A. establece, implementa y mantiene el PSG-004 “Procedimiento

Capacitación” para que el Personal tome conciencia de:

 Las consecuencias reales y potenciales de las actividades de trabajo para los

aspectos ambientales e impactos involucrados a su seguridad y salud ocupacional.
 Sus funciones, responsabilidades y la importancia de lograr el cumplimiento de la Política de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, los procedimientos y los
requisitos del Sistema Integrado de Gestión, incluyendo los requisitos para la preparación y
respuesta ante emergencia.
 Las potenciales consecuencias de desviarse de los procedimientos especificados.
 Los diferentes niveles de responsabilidad, capacidades, habilidades y riesgos.

4.4.3. Comunicación, participación y consulta

4.4.3.1. Comunicación

SOREIN S.A. en relación con sus aspectos ambientales y peligros en seguridad y

salud ocupacional ha establecido, implementado y mantiene mecanismos
apropiados de comunicación interna, con el fin de mantener la eficacia del Sistema
Integrado de Gestión y promover la retroalimentación y comunicación del
personal, a través del PSG-006 “Procedimiento Comunicaciones Internas y
Externas”, el cual es elaborado por el Jefe de SSMA y aprobado por el Gerente General,
para:

 La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de SOREIN

 La comunicación con contratistas y visitantes que estén en el lugar de trabajo.
 Recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las
partes interesadas externas.

4.4.3.2. Participación y consulta

SOREIN S.A. establece, implementa y mantiene el PSG-006

“Procedimiento Comunicaciones Internas y Externas”, en donde se describe la
participación de los trabajadores en cuanto:

 Se involucren apropiadamente en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles.
 Se involucren apropiadamente en la investigación de incidentes.
 Se involucren en el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de SSMA.
 Sea consultado cuando hayan cambios que afecten su seguridad y salud ocupacional,
incluyendo contratistas y partes interesadas.
 Tengan representación en asuntos de SSMA.
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4.4.4. Documentación

SOREIN S.A. ha establecido una base documental del Sistema Integrado de Gestión en SSMA, el
cual está conformado por los siguientes elementos:

 Manual del Sistema Integrado de Gestión.

 Política, Objetivos y Metas de SSMA.
 Alcance de SSMA.
 Procedimientos del Sistema Integrado de Gestión.
 Procedimientos Operacionales.
 Instructivos.
 Formatos.
 Registros.

4.4.5. Control de Documentos

Para asegurar y mantener el Control de Documentos requeridos por el Sistema Integrado de

Gestión, SOREIN S.A. ha definido el PSG-001 “Procedimiento Control de Documentos y Registros”,
a través del cual se define:

 La aprobación de los documentos, asegurando su adecuación antes de su distribución.

 La revisión y actualización de los documentos cuando sea necesario.
 La identificación de los cambios y el estado de revisión actual de los documentos.
 El asegurar que las versiones vigentes de los documentos estén disponibles en los puntos de
uso.
 El control de las versiones vigentes y el uso no intencionado de versiones obsoletas.
 El asegurar que los documentos permanezcan legibles, sean fácilmente
identificables y recuperables.
 La identificación y control de la distribución de los documentos de origen externo.
 El prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos e identificarlos adecuadamente.

4.4.6. Control Operacional

SOREIN S.A. determina las operaciones y actividades que están asociadas a la identificación de
los aspectos ambientales significativos y peligros en Seguridad y Salud Ocupacional, con el objetivo
de asegurar que los controles se implementen bajo condiciones específicas, para ello se elaboraron
las Matrices IPER, en donde se especifican:

 Controles operacionales aplicables a los procesos.

 Controles relacionados con los contratistas y visitantes en el lugar de trabajo.

SOREIN S.A. ha establecido, implementado, y mantiene procedimientos relacionados con

aspectos ambientales significativos, peligros de alto riesgo y comunicación de los
procesos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas; dichos procedimientos
corresponden a:

 Controles operativos, relacionados a las Áreas de Operaciones y Técnico-Comercial,

estos controles integran la gestión global de Seguridad y Salud Ocupacional. Los
documentos relacionados son el POP-001 Procedimiento Carga, Transporte y Descarga
de Residuos.
 Controles relacionados con bienes, equipos y servicios comprados. Éstos están relacionados a
las Áreas de Administración y SSMA, quienes definen en las Especificaciones Técnicas u Hojas
de Seguridad los requerimientos de Seguridad ó Medio Ambiente que deben
cumplir, los documentos relacionados son PAD-001 Procedimiento de Evaluación de proveedores
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y Adquisición de bienes y servicios.

 Controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo. Todas las áreas
que contraten un servicio ó atiendan una visita deben verificar que se cumplan los requisitos de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
 Procedimientos documentados que consideren situaciones en las que su ausencia
podría conducir a desviaciones en relación con la Política y Objetivos de
Seguridad y Salud Ocupacional, los documentos relacionados son los procedimientos que
maneja cada área para prevenir riesgos o impactos.
 Criterios operativos estipulados en los que su ausencia podría conducir a
desviaciones en relación a la política y objetivos, los documentos relacionados son
Instructivos de Seguridad y Salud Ocupacional que maneja cada área para prevenir riesgos ó
impactos.

4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencia

SOREIN S.A. establece, implementa y mantiene en los Planes de Contingencia, las acciones
para identificar y responder ante situaciones de emergencia, además de prevenir
o mitigar las consecuencias asociadas a la Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. El
responsable de gestionar las emergencias es el Jefe de SSMA.

En los Procedimientos y Planes de Contingencia, la empresa ha definido requerimientos para:

 Responder a situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar las consecuencias

de Seguridad y Salud Ocupacional adversas relacionadas.
 Planificar su respuesta ante emergencias, tomando en cuenta las necesidades de las partes
interesadas pertinentes, por ejemplo, servicios de emergencia y vecinos.
 Poner a prueba periódicamente los Procedimientos para responder ante
situaciones de emergencia, cuando sea factible, involucrando a las partes interesadas
pertinentes según sea apropiado.

El Jefe de SSMA revisan periódicamente, y cuando sea necesario, modifican los Procedimientos y
Planes de Contingencia, después de probarlos y después de la ocurrencia de una situación de
emergencia.

4.5. Verificación

4.5.1. Medición y seguimiento de desempeño

SOREIN S.A. ha establecido, implementado y mantiene diferentes mecanismos para monitorear y

medir a intervalos regulares el desempeño en términos de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente; dichas mediciones se describen en las Matrices IPER en las
columnas de monitoreo y medición para cada uno de los impactos y riesgos identificados como
críticos.

Asimismo, cuenta con mecanismo para realizar:

a) Mediciones tanto cualitativas como cuantitativas apropiadas para las necesidades

de la organización a través de inspecciones y monitoreos de instalaciones, actividades y
estándares de Seguridad y Medio Ambiente.
b) Seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SSO y MA. Esta acción es realizada
por el Comité de Gestión en reuniones programadas.
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c) Seguimiento de la eficacia de los controles, a través de verificaciones de los estándares de

procesos y auditoras en cada área.
d) Medidas proactivas de desempeño que realicen el seguimiento del programa de
SSMA, los controles y los criterios operativos. El responsable de cada área analizan
periódicamente los resultados con la finalidad de tomar medidas preventivas
para el cumplimiento de los requerimientos.
e) Medidas reactivas de desempeño que realicen el seguimiento de la mala salud, incidentes y
otras evidencias históricas del desempeño deficiente en SSMA. El área de SSMA es
responsable de realizar el análisis de éstos eventos con la finalidad de tomar
acciones correctivas y preventivas para evitar su repetición; asimismo, se cuenta
con indicadores que permiten hacerles seguimiento.
f) Registros de datos y resultados del seguimiento y medición suficientes para facilitar un posterior
análisis de acciones correctivas y preventivas. Cada vez que se realiza seguimiento o medición
a los requerimientos cada responsable genera un registro.

Cuando se utilizan equipos para realizar seguimiento o medición del desempeño, se le solicita al
contratista el uso de equipos calibrados y que cumplan con las características de la medición.

4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal

SOREIN se compromete a evaluar periódicamente los requisitos legales y otros

requisitos aplicables identificados en la “Ficha de Identificación de Requisitos Legales en materia
de Medio Ambiente” y “Ficha de Identificación de Requisitos Legales en materia de
Seguridad y Salud Ocupacional” manteniendo los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas; el responsable de dicha evaluación es el Jefe de SSMA.

Las características de la evaluación se establecen en el procedimiento PSG-005 “Procedimiento

Identificación de Requisitos Legales, Otros Requisitos y Evaluación de su Cumplimiento.”

4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas.

4.5.3.1. Investigación de incidentes.

SOREIN S.A. establece, implementa y mantiene el PSG-009 Procedimiento de Reporte e

Investigación de Incidentes, en donde se definen las etapas que se siguen para reportar e
investigar un incidente con la finalidad de prevenir su repetición. Este procedimiento
considera:

 Determinar las deficiencias fundamentales en Seguridad y Salud Ocupacional, y otros

factores que se puedan considerar como la causa o lo que contribuye a la ocurrencia
del incidente.
 Identificar las acciones correctivas necesarias.
 Identificar las oportunidades de acción preventiva.
 Identificar las oportunidades de mejora.
 Comunicar los resultados de la investigación.

4.5.3.2. No conformidad, acciones correctivas y preventivas.

Se toman acciones correctivas o preventivas para eliminar la causa de

las no conformidades reales o potenciales con la finalidad de prevenir
su repetición u ocurrencia, según el PSG-002 “Procedimiento Acciones Correctivas y
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Preventivas”, el cual considera:

 Identificar y corregir la no conformidad y tomar acciones para

mitigar sus consecuencias en SSMA.
 Investigar no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones a fin de
prevenir que vuelvan a ocurrir.
 Evaluar la necesidad de acciones para prevenir no conformidades e
implementar acciones apropiadas diseñadas a evitar su ocurrencia.
 Registrar y comunicar los resultados de acciones correctivas y preventivas tomadas.
 Revisar la eficacia de acciones correctivas y preventivas tomadas.

Cuando la acción correctiva o preventiva identifica peligros nuevos o modificados o la

necesidad de controles nuevos o modificados, el procedimiento exige que se tomen las
acciones propuestas utilizando una evaluación de riesgos antes de su implementación.

Cualquier acción correctiva o preventiva adoptada para eliminar las causas

de no conformidades reales o potenciales es apropiada para la magnitud de los
problemas y proporcional al riesgo o impactos encontrados.

Asimismo, se asegura que se realice cualquier cambio necesario a la documentación del

Sistema de Gestión que resulte como consecuencia de la implementación
de las acciones correctivas y preventivas.

4.5.4. Control de Registros

El PSG-001 “Procedimiento Control de Documentos y Registros” describe cómo los registros se

establecen y mantienen para demostrar la conformidad con los requisitos del Sistema Integrado
de Gestión. En dicho documento se detalla cómo se identifican, almacenan, protegen, recuperan,
el tiempo de retención y disposición de los registros, siendo éstos legibles,
identificables y trazables.

4.5.5. Auditoría Interna

SOREIN S.A. se asegura en realizar auditorías internas de SSMA, las cuales son realizadas en
intervalos planificados para determinar si el Sistema Integrado de Gestión:

 Cumple con las disposiciones planificadas para la gestión, incluyendo los requisitos
de la norma.
 Ha sido implementado y mantenido apropiadamente.
 Es eficaz para cumplir con la política y objetivos de SOREIN.

Asimismo, los resultados de la auditoría son informados a la dirección mediante un Informe de

Desempeño del Sistema.

SOREIN S.A. planifica, establece, implementa y mantiene un programa de auditorías en base a los
resultados de la evaluación de riesgos de sus actividades y los resultados de auditorías anteriores.

SOREIN S.A., ha establecido, implementado y mantiene el PSG-007 “Procedimiento

Auditoria Interna” para establecer los lineamientos de planificación, ejecución y
seguimiento de las auditorías internas. Este procedimiento considera:
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 Las responsabilidades, competencias y requisitos para la planificación y

realización de auditorías, informar los resultados y conservar los registros asociados.
 La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y metodología.

Asimismo, se asegura que los auditores y la ejecución de la auditoría sean objetivos e imparciales
durante todo su proceso.

4.6. Revisión por la Dirección.

El Gerente General revisan una vez al año el Sistema Integrado de Gestión para asegurar la conveniencia,
adecuación y eficacia continua, comprobando lo establecido en los Objetivos y Política del Sistema
Integrado de Gestión. La revisión incluye la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema, incluyendo la política y objetivos.

El Comité de Gestión coordina la reunión con el Gerente General, remite la agenda y los
informes relacionados con ésta, dirige la reunión y se encarga de registrar los acuerdos,
recomendaciones y conclusiones en el Acta de Revisión por la Dirección.

La información de entrada para la revisión incluye:

 Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de los cumplimientos de los requisitos legales y
otros requisitos suscritos.
 Resultados de la participación y consulta.
 Comunicaciones relevantes por las partes interesadas, incluyendo las quejas.
 El desempeño del Sistema Integrado de Gestión.
 El grado de cumplimiento de objetivos.
 El estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas y preventivas.
 El seguimiento de las acciones provenientes de las revisiones por la dirección previas.
 Circunstancias cambiantes, incluyendo avances en los requisitos legales y otros requisitos relacionados a
SSMA:
 Recomendaciones para la mejora.

SOREIN S.A ha restablecido que los resultados de la revisión por la dirección son coherentes
con el compromiso de la organización y con la mejora continua, e incluyen todas las decisiones y
acciones relacionadas con posibles cambios en:

 El desempeño en el Sistema Integrado de Gestión.

 Política.
 Recursos.
 Otros elementos del Sistema Integrado de Gestión.

Los resultados de la revisión por la Dirección se comunican al personal a través de las reuniones de áreas y
están disponibles para consulta.