Derecho Procesal Penal I

LOS ACTOS DE INVESTIGACION EN EL PROCESO PENAL
17-10-2018
PERUANO
LOS ACTOS DE INVESTIGACION

SON INDISPENSABLES Y
RELEVANTES DENTRO DE UN
EFICIENTE PROCESO PENAL
PERUANO PARA GARANTIZAR
LA JUSTICIA, LA EQUIDAD Y LOS
PRINCIPIOS GENERALES DEL
DERECHO
LOS ACTOS DE
INVESTIGACION
EN EL PROCESO
PENAL PERUANO
ETAPA PREPARATORIA
PUMA LAZON ALBERTH HEINZ

LOS ACTOS DE INVESTIGACION EN EL PROCESO PENAL PERUANO
17-10-2018
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UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL
Facultad de Derecho y Ciencia Política
Escuela profesional de Derecho
LOS ACTOS DE INVESTIGACION EN EL PROCESO

PENAL PERUANO
ASIGNATURA:
Derecho Procesal Penal.
PROFESOR:
Ambrosio Bejarano, Hugo.
ALUMNO:
 Puma Lazón, Alberth Heinz.

17-10-2018
AULA: A3-5-1.
2018
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DEDICATORIA
El presente trabajo está dedicado a mis padres, por haber aportado

económicamente para el desarrollo de este trabajo. Además, al profesor Hugo
Ambrosio Bejerano, por su apoyo en todo momento, quien con su ayuda
desinteresada, busca que los alumnos de Derecho aprendan, se esfuercen, sean
perseverantes y culminen la profesión, con el objetivo que, posteriormente,
generemos un cambio en beneficio de nuestro país, es decir, el Perú.
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INDICE
PRESENTACION ............................................................................................................................. 6
INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................. 7
I. MARCO TEORICO .................................................................................................................. 8
1. ANTECEDENTES ................................................................................................................ 8
A. ANTECEDENTES HISTORICOS .............................................................................. 8
B. ANTECEDENTES LEGALES .................................................................................. 10
2. BASES TEÓRICAS ........................................................................................................... 12
A. El fiscal en la investigación del delito ................................................................ 12
B. Los actos de investigación regulados en el Código se pueden realizar en
las diligencias preliminares y en la investigación preparatoria. ............................. 13
3. DEFINICION DE TERMINOS ........................................................................................... 14
A. Actos de investigación: .............................................................................................. 14
B. Actos: .............................................................................................................................. 14
C. Investigación: ............................................................................................................ 14
D. Proceso penal............................................................................................................ 14
E. Derecho Procesal Penal: ............................................................................................ 14
F. Etapa preparatoria: ...................................................................................................... 15
G. Ministerio público: ................................................................................................... 15
H. Fiscalía: ....................................................................................................................... 15
I. Fiscal: .............................................................................................................................. 15
K. Prueba: ........................................................................................................................ 15
4. BASES FILOSOFICAS ..................................................................................................... 16
A. EL SISTEMA INQUISITIVO Y EL SISTEMA ACUSATORIO ............................. 16
5. BASES LEGALES ............................................................................................................. 17
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A. El principio de objetividad. .................................................................................... 17

B. El Código procesal peruano y los actos de investigación. ........................... 18
A. Título preliminar........................................................................................................ 18
4
B. CAPÍTULO II ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN .............................. 20

C. TÍTULO III LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ............................................ 20
D. TÍTULO IV LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN .......................... 21
E. TÍTULO V CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA .............. 21
6. BASES CONCEPTUALES ............................................................................................... 23
II. ANALISIS CRÍTICO ............................................................................................................... 24
III. CONCLUSION .................................................................................................................... 25
IV. RECOMENDACIONES ..................................................................................................... 26
V. ANEXOS .................................................................................................................................. 27
1. IMÁGENES ......................................................................................................................... 27
2. SENTENCIAS ..................................................................................................................... 28
A. PRIMERA SENTENCIA ............................................................................................ 28
B. SEGUNDA SENTENCIA ........................................................................................... 29
VI. BIBLIOGRAFÍA O REFERENCIAS ................................................................................ 31
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PRESENTACION
El presente trabajo de investigación se ha logrado construir mediante diferentes

fuentes históricas y legales para proporcionar un amplio marco, que permite conocer
el tema que es necesario, para vislumbrar algunas pautas en el Derecho Proceso
Penal.
El Derecho Procesal Penal es una rama relevante por su doctrina y su enfoque

jurisprudencial que permite que comprendamos los temas que giran alrededor de
ella, por ejemplo, las fuentes del Derecho Procesal Penal, su concepto, las
diferentes etapas del proceso penal y que es esto, y en que interviene en nuestra
realidad cotidiana.
Este trabajo es denominado “Los actos de investigación del Derecho Procesal

Penal”, esto es, importante debido a que intervienen diferentes instituciones básicas
del estado como es el Ministerio Publico y la Policía Nacional que conjuntamente se
enfocan en investigar diferentes hechos con la finalidad de hallar, si existe, una
prueba en contra del imputado para que el juez determine una pena optima, objetiva
e independiente para que no se trasgreda el estado de derecho y la justicia.
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INTRODUCCIÓN
La investigación del delito es realizada por el Ministerio Publico y la Policía Nacional

para responder a principios elementales del Derecho: La Justicia, equidad y la
seguridad jurídica dentro de un Estado de Derecho que posee nuestro país, es decir,
el Perú. La investigación se debe llevar a cabo con estricto respeto de los derechos
fundamentales de las personas investigadas, derechos que no deben ser
transgredidos durante el proceso penal. El juez puede adoptar legítimamente una
decisión con imparcialidad, objetividad e independencia en aras de un fin superior,
el cual es el esclarecimiento de un hecho delictivo que pone en riesgo la convivencia
en sociedad y su seguridad jurídica.
El Nuevo Código Procesal Penal, afirma que el juez debe dar cumplimiento a su
papel constitucional de garante de los derechos fundamentales de la persona. Una
de las medidas que el NCPP prevé para limitar el derecho fundamental del secreto
a las comunicaciones y telecomunicaciones dentro de la investigación criminal es la
intervención de las comunicaciones, medida que ha resultado eficaz en la lucha
contra la criminalidad organizada y otras formas de delincuencia grave que
perjudican, en demasía, al proceso penal..
Los actos de investigación, dentro de un proceso, contribuyen a realizar

investigaciones relacionadas al presunto delito, que ha cometido el autor, para
establecer distintos mecanismos de verificación según las leyes penales que se
encuentran vigentes.
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I. MARCO TEORICO
1. ANTECEDENTES
A. ANTECEDENTES HISTORICOS
Dentro de los actos de investigación. En la etapa preliminar y preparatoria interviene
la policía y el ministerio público. La policía como una institución trascendental dentro
de un estado de Derecho ha tenido un origen que proviene desde los pueblos
primitivos a consecuencia de la ambición del más fuerte, fue necesario combatirlo
para garantizar la convivencia pacífica, los medios y recursos para la seguridad era
proporcional a las necesidades. En Grecia, cumplía la función relacionada a los
servicios y necesidades de la ciudad. En Esparta, la vigilancia y en Atenas el
resguardo de las fronteras y de la ciudad. En la antigua Roma, se protegía al
particular y a todo el imperio romano.
La Policía de Investigaciones del Perú, actualmente es integrante de la Policía

Nacional), era el Cuerpo de Detectives y de Auxiliares de Investigaciones que tenía
como misión: La investigación de los delitos, la seguridad de los funcionarios y el
apoyo a las labores de justicia.
El 1 de febrero de 1882, se crea la Sección Antropométrica en la Oficina Central de

Policía de la Sub-Prefectura e Intendencia de Policía de Lima.
El 1 de diciembre de 1905 se aprobó un nuevo Reglamento de Policía, dividiéndola

en dos Secciones: De Seguridad, encargada de la conservación del Orden Público
y de Vigilancia, encargada de prevenir la perpetración de delitos En 1909, dentro
de la Sección de Vigilancia se creó la Comisaría de Investigaciones, con la
específica función de investigar delitos.
Fue creada oficialmente en 1922 era de carácter técnico y científico y fue la principal
institución policial del país que desarrollaba labores en materia de investigación
criminal y dependía del Ministerio del Interior.
El Ministerio Público estuvo, al lado de los jueces, desde la instalación de la Alta

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Cámara de Justicia y la creación de la Corte Suprema (1825). Durante la época

republicana hasta la Constitución de 1979 no tuvo una regulación clara y nítida
según un estudio del doctor Alejandro Espino Méndez, Fiscal Provincial Penal de
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Lima. Desde la Constitución de 1823, en el capítulo pertinente al Poder Judicial,

artículos 95.º al 137.º, no existe. Referencia del Ministerio Público. La Constitución
de 1826 solo regulaba la existencia de un fiscal a nivel de la Corte Suprema.
El 2 de enero de 1920, recién, se refiere a sus atribuciones. En su artículo 2.º se

precisó suma claridad que el ejercicio de la acción penal era pública, siendo
asumida por el Ministerio Fiscal; su organización, constitución, competencias,
prohibiciones; se encomendaba al Ministerio de Justicia el ejercicio del control sobre
los integrantes del Ministerio Público o el Ministerio Fiscal.
En 1936, con la Ley N. º 17537 durante el gobierno del Presidente Óscar R.

Benavides, se organizaron los Procuradores Generales de la República para la
defensa de los intereses del Estado, por lo que esta función fue separada del
Ministerio Público.
La Constitución de 1979 finalizo una larga etapa del desarrollo del Ministerio
Público, ligada al Poder Judicial, debido a que, le da una regulación en la Ley
Suprema, atribuyéndole personería propia, con independencia, autonomía,
organización, composición, funciones, atribuciones, prohibiciones.
Después la institución fue desarrollada en su La Ley Orgánica, mediante el Decreto

Legislativo 052 del 1981, disponiendo su reorganización.
La Constitución Política del Estado, vigente desde el 31 de diciembre de 1993,

regula al Ministerio Público en sus artículos 158, 159 y 160; como el titular en el
ejercicio público de la acción penal, habiéndose derogado los artículos pertinentes
del Código de Procedimientos Penales de 1940.
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B. ANTECEDENTES LEGALES
a. Ministerio publico
La creación del Ministerio Público y el reconocimiento del derecho al juicio previo a

la inviolabilidad de la defensa sentaron las bases para establecer un nuevo sistema
procesal en el que las funciones de persecución y de decisión son llevadas a cabo
por órganos diferentes.
La Ley Orgánica del Ministerio Publico no reguló el desarrollo de la investigación

preparatoria y recorto las facultades de investigación del Fiscal, reduciéndolas al
ámbito de la investigación preliminar y mantiene la figura del juez instructor y de la
instrucción, escrita, secreta y reservada.
Las Fiscalías de Familia son entidades que velan por el bienestar y protección de
las personas que fueron víctimas de actos de violencia. Reciben, analizar y evaluar
las denuncias y expedientes ingresados.
Sus funciones son según el artículo 9, preguntará a la presunta víctima sus datos
de identidad y domicilio, debiendo mantener estrecha comunicación con ella y
consignara los domicilios alternativos (real y laboral), donde se notifique a la
presunta víctima y habrá un nivel de protección y de confidencialidad de información
o de datos y el artículo 13, es garantizar el pleno ejercicio y respeto de los derechos
y libertades de la presunta víctima.
La ley Orgánica Del Ministerio Público en su artículo 1, establece que el Ministerio

Público es el organismo autónomo del Estado que tiene como funciones principales
la defensa de la legalidad, los derecho ciudadanos y los intereses públicos, la
representación dela sociedad en juicio, para los efectos de defender a la familia, los
menores e incapaces y el interés social, velar por la moral pública; la persecución y
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prevención del delito y la reparación civil.
El artículo 89.º A., establece que son atribuciones del Fiscal Superior de Familia:
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Emitir dictamen (ilustrativo y su omisión no causará nulidad procesal) previo a la

resolución que pone fin a la instancia y previo a la resolución final superior:
b. Proceso penal acusatorio
En el proceso penal acusatorio, la actividad probatoria en el proceso penal

acusatorio se da mediante:
Los actos de investigación y actos de prueba
La prueba es la verificación de afirmaciones que se lleva a cabo utilizando los
elementos de prueba de que disponen las partes y que se incorporan al proceso a
través de medios de prueba y con arreglo a ciertas garantías.
c. ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA
Los Actos de Investigación son todos aquellos actos realizados durante la etapa de
investigación por el Ministerio Público, la Policía o el Juez de Garantía, que tienen
por objeto obtener y recoger los elementos de prueba que serán utilizados en forma
mediata para verificar las proposiciones de los litigantes durante el juicio y en forma
inmediata para justificar, con grado de probabilidad, las resoluciones que dictará el
Juez de Garantía durante las etapas preliminares del procedimiento, mientras que,
de otro lado, los Actos de Prueba son todos aquellos actos realizados por las partes
ante el Tribunal del Juicio Oral con el objeto de incorporar los elementos de prueba
destinados a verificar sus proposiciones de hecho.
Entre los actos de investigación y los actos de prueba pueden observarse

diferencias en cuanto a:
a) La Oportunidad.
Los actos de investigación sólo pueden ser realizados durante la etapa de

investigación, en tanto los actos de prueba –por regla general- sólo pueden ser
realizados durante el juicio oral.
b) Los Sujetos.
Los actos de investigación son, en primer término, los actos realizados por el
Ministerio Público y la Policía. Los actos de prueba sólo pueden ser realizados por
las partes.
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c) La Finalidad.
Los actos de investigación tienen por objeto reunir los elementos probatorios
necesarios para fundar o desvirtuar una acusación. Los actos de prueba, por el
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contrario, tienen por precisa finalidad lograr la convicción del tribunal del juicio oral
en torno a las proposiciones fácticas hechas valer por las partes con el objeto de
provocar la decisión de absolución o condena.
2. BASES TEÓRICAS
A. El fiscal en la investigación del delito
Del inciso 4 del artículo 159° de la Constitución Política vigente que el Ministerio
Público tiene el monopolio de la acción penal pública y por ende, de la investigación
del delito desde que ésta se inicia. El artículo IV del Título Preliminar establece que
el Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción penal pública y asume la
investigación del delito desde su inicio. Luego, en el inciso 2 del artículo 60° CPP,
establece que el propósito los efectivos de la Policía Nacional están en la obligación
de cumplir sus mandatos en el ámbito de la investigación del delito. La investigación
del delito la deciden y en consecuencia la organizan jurídicamente los Fiscales.
Dependiendo del delito deben armar su estrategia jurídica de investigación dirigida
a esclarecer los hechos denunciados, individualizar a sus autores y partícipes así
como a las víctimas. Para lograr tal finalidad los efectivos policiales cumplen labor
de apoyo. El Fiscal como director de la investigación, es su obligación esclarecer
los hechos así como identificar a sus autores y partícipes, y debe ser consciente de
participar en las diligencias preliminares le da mayor convicción de lo que puede
haber pasado y determinar las diligencias o actos de investigación a efectuar, luego
determinar, cuándo concluir la investigación o cuándo proponer una salida
alternativa al caso, y lo que es más importante, puede determinar en su oportunidad,
si tiene realmente elementos de convicción que sustenten una acusación o por el
contrario, solicitar de inmediato el sobreseimiento del caso y dedicar todo su
esfuerzo y energías a casos que realmente considere, de acuerdo a su criterio,
tendrán futuro de acusación. Los que dirigen la actuación de una diligencia es el
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policía encargado de la investigación en los supuestos en que el Fiscal por razones
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de urgencia no participa en la diligencia y el Fiscal presente en la actuación de la

diligencia.
B. Los actos de investigación regulados en el Código se pueden realizar

en las diligencias preliminares y en la investigación preparatoria.
Sirven para indagar circunstancias que comprueben una imputación o que eximan
o atenúan la responsabilidad del imputado.
Buscan obtener elementos de convicción e información relevante para: Acreditar

hechos delictivos e identificar autores o partícipes de dichos hechos delictivos.
a. Restricción de derecho dentro de la investigación

Los pedidos del Fiscal deben ser motivados y debidamente sustentados, además
deben existir elementos de convicción de la comisión de un delito y de la vinculación
del sujeto con el hecho.
Cuando se requiera autorización judicial para la realización de un acto de

investigación; el Juez de la Investigación Preparatoria emitirá pronunciamiento
sobre el pedido, previa audiencia si corresponde según la naturaleza del pedido.
Este controla el plazo, garantiza el debido proceso y los derechos de las partes e
interviene a ruego y su facultad es disponer la realización de una audiencia con
intervención del Fiscal y de los demás sujetos procesales.
b. Actuaciones que realiza la policía, por si -dando cuenta al fiscal- o por

su disposición
Las pesquisas (art. 208): se realizan en un lugar abierto, sobre las personas o sobre
las cosas. son indagaciones o averiguaciones que se realizan con el objetivo de
encontrar huellas del delito o al imputado o a una persona prófuga. interviene a la
policía. Dentro de estas se realizan:
 La retención (art. 209): Es la orden para que determinadas personas

permanezcan en el lugar donde se realiza las pesquisas o para que
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comparezcan otras personas, el objetivo es restringir la libertad de las

personas de manera temporal, máximo 4 horas.
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 Registro de personas (art. 210): Se trata de la revisión que se realiza a

determinadas personas cuando se considera que puedan ocultar bienes
relacionados con un delito. Se puede realizar sobre la persona, el equipaje,
bultos que porte y vehículo utilizado.
c. Actuaciones del fiscal que requieren confirmación judicial

Se realizan en el supuesto que al momento de la intervención no se tenga una orden
judicial, por lo que corresponde al Fiscal solicitar inmediatamente la confirmación
judicial.
3. DEFINICION DE TERMINOS
A. Actos de investigación: Son aquellas acciones que realiza la policía en

coordinación con el ministerio público para identificar, observar, recaudar,
analizar y obtener información sobre un probable delito con el fin de conocer
la verdad histórica.
B. Actos: Del latín actus, el término acto está vinculado con el de acción, como
la capacidad de llevar a cabo una determinada tarea.
C. Investigación: Es la actividad intelectual que pretende descubrir las
soluciones jurídicas adecuadas para los problemas.
D. Proceso penal: Según Cesar San Martin Castro “es el conjunto de actos
realizados por determinados sujetos (jueces, fiscales, defensores,
imputados) con el fin de comprobar la existencia de los presupuestos que
habilitan la imposición de una sanción y en caso de existir determinar la
cantidad modalidad y calidad de esta última”.
E. Derecho Procesal Penal: Es una disciplina jurídica especial encargada de
cultivar y proveer los conocimientos teóricos y técnicos necesarios para la
debida comprensión, interpretación y aplicación de las normas jurídico
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procesales penales destinadas a regular el inicio, desarrollo y culminación de

un procedimiento penal, que según la verdad que se logre permita al juez
decidir con objetividad e imparcialidad la concreción del ius puniendi.
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F. Etapa preparatoria: Es la etapa inicial, y la más importante

del nuevo modelo procesal que contiene el Código Procesal Penal de 2004.
Dota al Proceso Penal de los cimientos necesarios para dar lugar al
Juzgamiento.
G. Ministerio público: Es un organismo autónomo del Estado y tiene como

funciones principales la defensa de la legalidad, de los derechos ciudadanos
y de los intereses públicos; la representación de la sociedad en juicio, para
los efectos de defender a la familia, a los menores e incapaces y el interés
social, así como para velar por la moral pública; la persecución del delito y la
reparación civil.
H. Fiscalía: Los fiscales poseen autonomía funcional, es decir, actúan
independientemente en el ejercicio de sus atribuciones, las que
desempeñarán según su propio criterio y los fines de su institución.
I. Fiscal: Es el titular de la acción penal, y responsable de la investigación,

debe reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder
sustentar su acusación ante el Juez de la Investigación Preparatoria y el juez
unipersonal o colegiado, siendo su función denunciar, acusar, sostener y
probar su acusación.
J. Policía Nacional: Es una institución del Estado que como órgano ejecutor,
depende del Ministerio del Interior; con competencia administrativa y
autonomía operativa para el ejercicio de la función policial en todo el territorio
nacional, en el marco de lo previsto en el artículo 166 de la Constitución
Política del Perú. Participa en el sistema de defensa y seguridad nacional,
defensa civil, desarrollo económico y social del país.
K. Prueba: Desde el punto de vista procesal, tiene tres aspectos: desde su
manifestación formal (medios de prueba), desde su manifestación sustancial
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(los hechos que se prueban) y desde el punto de vista del resultado subjetivo
(el convencimiento en la mente del juzgador).
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4. BASES FILOSOFICAS
A. EL SISTEMA INQUISITIVO Y EL SISTEMA ACUSATORIO
a. Sistema inquisitivo
Cuando las facultades de acusar y juzgar recaen en manos de una misma persona,
o mejor dicho, el juez y el órgano acusador trabajan a la par, nos referimos al
Ministerio Público y al Poder judicial, esto quiere decir que el Juez no es neutral. El
procedimiento es escrito, se maneja de una manera secreta. Existe la posibilidad de
la doble instancia, dada la jerarquía de los tribunales. El imputado casi siempre
declara durante el proceso, y su simple confesión puede ser prueba suficiente para
dictarle una sentencia condenatoria.
Este sistema obtiene su nombre del término procesal “inquirir” que consistía en que
la investigación que se le iniciaba a la persona procesada tenía lugar sin necesidad
de que hubiera acusación o denuncia alguna, bastaba con rumores que se hicieren
sobre la persona o por otra u otras le imputaran algún delito.
Los principios que poseen:
Principio de Legalidad: El Estado impone una pena si se ha cometido alguna

conducta que previamente haya sido descrita como delito en la ley, y si no existe
una pena exactamente aplicable a determinado delito.
Principio de tipicidad: Es la existencia previa de los tipos penales, su función es

describir la conducta que la norma penal prohíbe u ordena, esto un requisito
necesario para poder hablar de delito.
Prohibición de Retroactividad: Una ley si podrá tener efecto retroactivo, siempre y

cuando no afecte al reo, en todo caso, aquella que sea benéfica para el reo podrá
tener este efecto de retroactividad.
Principio de bien jurídico: Se afecta un bien jurídico de importancia fundamental.

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b. Sistema Acusatorio.
Es un sistema adversarial, donde las partes (fiscalía y defensa) se enfrentan en
igualdad de oportunidades ante un juez imparcial, quien, con base en las pruebas y
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argumentos, decide si condena o absuelve. También pueden intervenir el ministerio

público y la víctima: el primero para salvaguardar el orden jurídico y la segunda para
que se le garanticen la verdad, la justicia y la reparación. Las pruebas se presentan
ante el juez oralmente y con testigos, se someten a debate y confrontación por las
partes ante el juez, quienes se esfuerzan para convencerlo de sus posiciones.
Actualmente se salvaguarda los derechos del individuo. Se caracteriza por la

oralidad.
Los principios en el Sistema Acusatorio.
Principio de oralidad: La audiencia se desarrollara durante el juicio se llevara a cabo

de manera oral.
Principio de publicidad: Necesidad de dar a conocer a la sociedad, con toda

transparencia, todo sobre el proceso, así como el resultado del juicio penal.
Principio de contrariedad: Su base la igualdad de las partes en orden a sus

atribuciones procesales.
Principio de inmediación: Es exigir al juez que pronuncia la sentencia, el asistir a la

práctica de las pruebas de donde extrae su convencimiento (propia postura).
Principio de concentración: Las pruebas deberán ser presentadas durante la misma

audiencia de juicio, ofreciendo los medios al juez para que emita su resolución
conforme a lo que fue materia durante la audiencia
5. BASES LEGALES
A. El principio de objetividad.
Rige la labor del Ministerio Público (conjuntamente con el principio de legalidad,

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inmediación de la arbitrariedad, autonomía y oportunidad) en el nuevo Código

Procesal Penal.
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El Fiscal propender conseguir los elementos de cargo contra un imputado y los

elementos de eventual descargo que pudieran existir, a partir de los actos de
investigación que disponga realizar. Además, debe realizar todas las diligencias
necesarias para determinar plenamente los hechos y la responsabilidad o no del
imputado.
Está presente, tanto en el Título Preliminar de nuestro CPP, como en los capítulos
referidos a las diferentes etapas del proceso, conjuntamente con los otros Principios
mencionados.
B. El Código procesal peruano y los actos de investigación.

A. Título preliminar
Artículo IV.- El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en
los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Debe ser objetivo e indagar los
hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o
inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los
actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
Artículo 61°.-El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio.

Conduce la Investigación Preparatoria. Practicará u ordenará practicar los actos de
investigación que correspondan, según las circunstancias que permitan comprobar
la imputación y las que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado.
Artículo 65°.- El Ministerio Público deberá obtener los elementos de convicción

necesarios para la acreditación de los hechos delictivos e identificar a los autores o
partícipes en su comisión. Cuando el fiscal ordene la intervención policial, entre
otras indicaciones, precisará su objeto y, de ser el caso, las formalidades
específicas que deberán reunir los actos de investigación para garantizar su validez.
El fiscal decide la estrategia de investigación adecuada al caso.
Artículo 88°.- La diligencia se inicia requiriendo al imputado declarar respecto sus

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datos. A continuación se invitará al imputado a que declare cuanto tenga por

conveniente sobre el hecho que se le atribuye y para indicar, de ser posible o
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considerarlo oportuno, los actos de investigación o de prueba cuya práctica

demande. Luego se interrogará al imputado. En la Etapa Preparatoria lo harán
directamente el Fiscal y el Abogado Defensor. En el Juicio participarán en el
interrogatorio todas las partes mediante un interrogatorio directo. La diligencia
finalizará con la lectura y firma o, en su caso, la impresión digital, del acta por todos
los intervinientes.
Artículo 104°.- El actor civil está facultado para deducir nulidad de actuados, ofrecer
medios de investigación y de prueba, participar en los actos de investigación y de
prueba, intervenir en el juicio oral, interponer los recursos impugnatorios, intervenir
en el procedimiento para la imposición de medidas limitativas de derechos, y
formular solicitudes en salvaguarda de su derecho.
Artículo 244°.-.El Fiscal, motivadamente, podrá solicitar el aplazamiento de la

diligencia solicitada por otra de las partes, siempre que no perjudique la práctica de
la prueba requerida, cuando su actuación puede perjudicar los actos de
investigación inmediatos, indicando con precisión las causas del perjuicio.
Asimismo, indicará el término del aplazamiento solicitado.
Artículo 255°.- Las medidas se impondrán por el Juez a solicitud del Fiscal, salvo el
embargo y la ministración provisional de posesión que también podrá solicitar el
actor civil. La solicitud indicará las razones en que se fundamenta el pedido y,
cuando corresponda, acompañará los actos de investigación o elementos de
convicción pertinentes.
Artículo 291°.- El Juez prescindirá de las restricciones previstas en el artículo 288°,

cuando el hecho punible denunciado esté penado con una sanción leve o los actos
de investigación aportados no lo justifiquen.
Artículo 322˚.- El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria. Podrá realizar por sí

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mismo o encomendar a la Policía las diligencias de investigación que considere

conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa o a
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solicitud de parte, siempre que no requieran autorización judicial ni tengan contenido

jurisdiccional.
B. CAPÍTULO II ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN

Artículo 331˚.- Cuando la Policía tenga noticia de la comisión de un delito, lo pondrá
en conocimiento del Ministerio Público por la vía más rápida y también por escrito,
indicando los elementos esenciales del hecho y los elementos inicialmente
recogidos, la actividad cumplida, sin perjuicio de toda la documentación que pudiera
existir. Las citaciones que en el curso de las investigaciones realice la policía a las
personas pueden efectuarse hasta por tres veces.
Artículo 332˚.- La policía en todos los casos en que intervenga elevará al fiscal un
informe policial. Este contendrá los antecedentes que motivaron su intervención, la
relación de las diligencias efectuadas y el análisis de los hechos investigados,
absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades. Se
adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias
realizadas, las recomendaciones sobre actos de investigación y todo aquello que
considere indispensable para el esclarecimiento de la imputación, así como la
comprobación del domicilio y los datos personales de los imputados.
C. TÍTULO III LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Artículo 334˚.- El plazo de las diligencias preliminares, conforme al artículo 3°, es de
sesenta días, salvo que se produzca la detención de una persona. No obstante ello,
el fiscal podrá fijar un plazo distinto según las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación..
Artículo 335˚.- Impide que otro Fiscal pueda promover u ordenar que el inferior
jerárquico promueva una Investigación Preparatoria por los mismos hechos. 2. Se
exceptúa esta regla, si se aportan nuevos elementos de convicción, en cuyo caso
deberá reexaminar los actuados el Fiscal que previno.
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Artículo 336˚.- Formalización y continuación de la Investigación Preparatoria 1. Si

de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que realizó,
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aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción penal no

ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han
satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá la formalización y la
continuación de la Investigación Preparatoria.
Artículo 338˚.- El Fiscal podrá permitir la asistencia de los sujetos procesales en las
diligencias que deba realizar. Esta participación está condicionada a su utilidad para
el esclarecimiento de los hechos, a que no ocasione perjuicio al éxito de la
investigación o a que no impida una pronta y regular actuación.
Artículo 339˚.- La formalización de la investigación suspenderá el curso de la

prescripción de la acción penal. Asimismo, el Fiscal perderá la facultad de archivar
la investigación sin intervención judicial.
D. TÍTULO IV LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

Artículo 340˚.- El Fiscal podrá autorizar la circulación o entrega vigilada de bienes
delictivos. Para adoptarla se tendrá en cuenta su necesidad a los fines de
investigación en relación con la importancia del delito y con las posibilidades de
vigilancia.
Artículo 341˚.- Las actuaciones de investigación puedan afectar los derechos

fundamentales, se deberá solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria las
autorizaciones. El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por
aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la
misma y no constituyan una manifiesta provocación al delito.
E. TÍTULO V CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Artículo 342˚.- El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte días
naturales. Para el caso de investigación de delitos perpetrados por imputados
integrantes de organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que actúan
17-10-2018
por encargo de la misma, el plazo de la investigación preparatoria es de treinta y
21
seis meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el Juez de la Investigación
Preparatoria.
Artículo 343˚.- El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando

considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.
Artículo 345˚.- El Fiscal enviará al Juez de la Investigación Preparatoria el

requerimiento de sobreseimiento, acompañando el expediente fiscal. El Juez
correrá traslado del pedido de la solicitud a los demás sujetos procesales por el
plazo de diez días. Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud
de archivo dentro del plazo establecido.
Artículo 475°.- El Fiscal, como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la

voluntad de colaboración del solicitante, dará curso a la etapa de corroboración
disponiendo los actos de investigación necesarios para establecer la eficacia de la
información proporcionada. En estos casos requerirá la intervención de la Policía
para que, bajo su conducción, realice las indagaciones previas y eleve un Informe
Policial.
Artículo 476°.- El Fiscal, culminados los actos de investigación, si considera

procedente la concesión de los beneficios que correspondan, elaborará un acta con
el colaborador. Si la información arroja indicios suficientes de participación delictiva
en las personas sindicadas por el colaborador o de otras personas, será materia de
la correspondiente investigación y decisión por el Ministerio Público, a los efectos
de determinar la persecución y ulterior sanción de los responsables. 17-10-2018
22
6. BASES CONCEPTUALES
Por lo anteriormente mencionado, el presente trabajo de investigación tratará de

comprobar la existencia de conceptos genéricos y específicos relacionadas al tema
de Los Actos de Investigación dentro del proceso penal, tomando como base
fundamental las leyes y normas de nuestro país, es decir, el Perú; para comprobar
si está dentro de los principios generales del derecho, la cual es relevante al
momento de dictaminar, el juez, una pena de acuerdo a los parámetros
constitucionales y penales. Además, si la incorporación de este concepto afecta
notablemente a los ciudadanos peruanos y al contexto político, social y económico.
Y analizar los actos de investigación para que este sea eficaz y brinde una seguridad
jurídica al incorporarlo al Derecho Procesal Penal.
En este sentido, el objeto de investigación es definir y tratar de conocer la solución,

o soluciones, factibles a los problemas, en la cual interviene los actos de
investigación, para un análisis riguroso y establecer si se dio los mecanismos
legales adecuados por parte de los diferentes instituciones del estado para
garantizar los derechos fundamentales de los ciudadanos y proteger la integridad
del estado.
17-10-2018
23
II. ANALISIS CRÍTICO
Los Actos de Investigación dentro del proceso penal, se sustentan en las leyes y
normas vigentes de nuestro país, es decir, el Perú; para comprobar la influencia de
este tema dentro del sistema acusatorio, además, del contexto político, social y
económico. Y analizar los actos de investigación para que este sea eficaz y brinde
una seguridad jurídica al incorporarlo al Derecho Procesal Penal.
La investigación del delito que es realizada por el Ministerio Publico y la Policía

Nacional debe responder a principios elementales del Derecho: La Justicia, equidad
y la seguridad jurídica dentro de un Estado de Derecho. Dentro del proceso penal
de debe respetar los derechos fundamentales de las personas investigadas,
derechos que no deben ser transgredidos durante el proceso penal. El juez debe
ser imparcial, objetivo e independiente en la toma de sus decisiones que involucran
a la sociedad peruana.
El Nuevo Código Procesal Penal, propone como garante de los derechos

fundamentales de la persona a los funcionarios públicos de las instituciones
judiciales, para permitir ejercer su defensa ante cualquier violación a sus derechos.
Los actos de investigación, dentro de un proceso, contribuyen a realizar

investigaciones relacionadas al presunto delito, que ha cometido el autor, para
establecer distintos mecanismos de verificación según las leyes penales que se
encuentran vigentes. Estos, deben ser óptimos y factibles para que se aplique la
justicia correcta mediante elementos de convicción necesarios dentro del proceso
penal.
17-10-2018
24
III. CONCLUSION
 Los actos de investigación son aquellas acciones que realiza la policía en

coordinación con el ministerio público para identificar, observar, recaudar,
analizar y obtener información sobre un probable delito con el fin de conocer
la verdad histórica.
 El ministerio público es un organismo autónomo del Estado y tiene como
funciones principales la defensa de la legalidad, de los derechos ciudadanos
y de los intereses públicos y la Policía Nacional es una institución del Estado
que como órgano ejecutor con competencia administrativa y autonomía
operativa para el ejercicio de la función policial en todo el territorio nacional.
El Fiscal como director de la investigación, es su obligación esclarecer los
hechos así como identificar a sus autores y partícipes.
 En el sistema inquisitivo se da investigación que se le iniciaba a la persona
procesada tenía lugar sin necesidad de que hubiera acusación o denuncia
alguna, bastaba con rumores que se hicieren sobre la persona o por otra u
otras le imputaran algún delito.
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IV. RECOMENDACIONES
 Determinar la relevancia de los actos de investigación dentro del proceso

penal peruano y su intervención en las etapas de dicho proceso.
 Necesidad de comprender el tema para aplicar dichos conocimientos dentro
de una audiencia penal.
 Conocer la influencia de los diferentes doctrinarios para elaborar conceptos
y leyes que son necesarias para este tema crucial.
 Determinar el papel fundamental de los actos de investigación dentro del
sistema acusatorio.
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26
V. ANEXOS
1. IMÁGENES
17-10-2018
27
2. SENTENCIAS
A. PRIMERA SENTENCIA
EXP. N.° 03987-2010-PHC/TC

LIMA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, el 2 de diciembre de 2010, el Tribunal Constitucional con la asistencia de
los magistrados Mesía Ramírez, Beaumont Callirgos, Vergara Gotelli, Eto Cruz,
Álvarez Miranda y Urviola Hani, pronuncia una sentencia . Por el recurso de agravio
constitucional interpuesto por el Procurador a cargo de la defensa jurídica del
Ministerio Público contra la sentencia expedida por la Cuarta Sala Penal para
Procesos con Reos en Cárcel de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 877,
su fecha 29 de enero de 2010, que declaró fundada la demanda de autos.
FUNDAMENTOS
El objeto de la demanda de hábeas corpus es que se disponga el cese de la
Investigación Preliminar N.º 33-2007 a cargo del fiscal emplazado, seguida en
contra de los favorecidos por el delito de lavado de activos. Se aduce que la
misma resulta indebida en términos constitucionales por haberse vulnerado los
derechos a un plazo razonable, de legalidad penal y de defensa.
HA RESUELTO
1. Declarar INFUNDADA la demanda de hábeas corpus.
2. Declarar la nulidad de la resolución recurrida y de todo lo que de ella se
deriva, quedando sin efecto el archivamiento de la investigación dispuesto en la
resolución recurrida.
17-10-2018
28
B. SEGUNDA SENTENCIA
EXP. N.° 02748-2010-PHC/TC

LIMA
ALEXANDER MOSQUERA
IZQUIERDO
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 11 días del mes de agosto de 2010, el Tribunal Constitucional en
sesión de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados Mesía Ramírez,
Presidente; Beaumont Callirgos, Vicepresidente; Vergara Gotelli, Calle Hayen, Eto
Cruz, Álvarez Miranda y Urviola Hani, pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Macjhoner Lezama Gutarra,
a favor de don Alexander Mosquera Izquierdo, contra la sentencia expedida por la
Segunda Sala Penal para Procesos con Reos en Cárcel de la Corte Superior de
Justicia de Lima, de fojas 95, su fecha 2 de junio de 2010, que confirmando la
apelada, declaró infundada la demanda de autos.
FUNDAMENTOS
Delimitación del petitorio
El objeto de la demanda es que se disponga la inmediata excarcelación del actor,
toda vez que, según refiere, viene cumpliendo mandato de prisión preventiva,
por un plazo superior a los 18 meses, sin que exista sentencia condenatoria en
primera instancia (plazo que para los procesos penales ordinarios establece el
artículo 137º, primer párrafo, del Código Procesal Penal), lo cual, vulnera su
derecho a la libertad personal, más concretamente, el derecho a que la prisión
preventiva no exceda el plazo legal.
HA RESUELTO
17-10-2018
1. Declarar INFUNDADA la demanda de hábeas corpus al no haberse producido

la violación del derecho a la libertad personal, más concretamente, el derecho a
que la prisión preventiva no exceda el plazo legal.
29
2. Establecer que los fundamentos 5 a 10 y 12 a 15 de la presente sentencia

constituyen doctrina jurisprudencial, por lo que debe ser observada, respetada y
aplicada de manera inmediata por todos los jueces de la República, conforme al
artículo VI del Título Preliminar del Código Procesal Constitucional.
3. Disponer que de conformidad con lo establecido en los artículo 8º de la
Constitución y III del Título Preliminar del Código Procesal Constitucional, en los
procesos constitucionales relacionados con el delito de tráfico ilícito de drogas
y/o lavado de activos en los que se haya dictado sentencia estimatoria de
segundo grado, la Procuraduría del Estado correspondiente se encuentra
excepcionalmente habilitada –independientemente del plazo– para la
interposición del recurso de agravio constitucional, el mismo que debe ser
concedido por las instancias judiciales.
4. Exhortar al Congreso de la República para que modifique el plazo de la
investigación preparatoria previsto en el artículo 342.2 del Nuevo Código
Procesal Penal de 2004, conforme se señala en el fundamento 11, supra.
17-10-2018
30
VI. BIBLIOGRAFÍA O REFERENCIAS

Aparicio, M. F. (s.f.). Manual de la aplicacion del Codigo Procesal Penal. En M. F.
Aparicio, Manual de la aplicacion del Codigo Procesal Penal (págs. 249-266).
Rhodas.
Barreto, P. M. (s.f.). Curso de Derecho Procesal Penal. En P. M. Barreto, Curso de

Derecho Procesal Penal (págs. 197-208). Jurista editores .
Botero, M. N. (s.f.). MPFN. Obtenido de MPFN:

https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2390_actos_d
e_investigacion___mario_nicolas_cadavid_botero___fiscal_delegado_ante_
el_tribunal_.pdf
Cerna, C. C. (s.f.). El proceso penal. En C. C. Cerna, El proceso penal (págs. 3-30).

Edicion6es legales.
Freyre, A. R. (s.f.). Manual de Derecho Procesal Penal. En A. R. Freyre, Manual de

Derecho Procesal Penal (págs. 290-314). Rhodas.
Freyre, P. C. (s.f.). El nuevo proceso penal peruano. En P. C. Freyre, El nuevo

proceso penal peruano (págs. 57-111). Lima: Gaceta Juridica. Obtenido de
El nuevo proceso penal peruano.
Mariños, V. (s.f.). UNMSM. Obtenido de UNMSM:

http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtual/tesis/human/burgos_m_v/cap4.htm
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scal.pdf
praxis, C. p. (s.f.). Blogspot. Obtenido de Blogspot:

http://cienciaspenalesypraxis.blogspot.com/p/la-actividad-probatoria-en-el-
17-10-2018
proceso.html
31
Principe, F. M. (s.f.). La investigacion del delito. En F. M. Principe, La investigacion

del delito (págs. 17-46). Rhodas.
SUB-TEMA 6: LOS ACTOS DE INVESTIGACI~N JUDICIAL . (s.f.). Obtenido de

SUB-TEMA 6: LOS ACTOS DE INVESTIGACI~N JUDICIAL :
http://sistemas.amag.edu.pe/publicaciones/dere_pen_proce_penal/tem_der
e_proc_pen_fisc/210-244.pdf
17-10-2018
32

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LOS ACTOS DE INVESTIGACION EN EL PROCESO PENAL

LOS ACTOS DE INVESTIGACION

PUMA LAZON ALBERTH HEINZ

UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

Facultad de Derecho y Ciencia Política

Escuela profesional de Derecho

LOS ACTOS DE INVESTIGACION EN EL PROCESO

Derecho Procesal Penal.

Ambrosio Bejarano, Hugo.

 Puma Lazón, Alberth Heinz.

El presente trabajo está dedicado a mis padres, por haber aportado

A. El principio de objetividad. .................................................................................... 17

B. CAPÍTULO II ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN .............................. 20

El presente trabajo de investigación se ha logrado construir mediante diferentes

El Derecho Procesal Penal es una rama relevante por su doctrina y su enfoque

Este trabajo es denominado “Los actos de investigación del Derecho Procesal

La investigación del delito es realizada por el Ministerio Publico y la Policía Nacional

Los actos de investigación, dentro de un proceso, contribuyen a realizar

La Policía de Investigaciones del Perú, actualmente es integrante de la Policía

El 1 de febrero de 1882, se crea la Sección Antropométrica en la Oficina Central de

El 1 de diciembre de 1905 se aprobó un nuevo Reglamento de Policía, dividiéndola

El Ministerio Público estuvo, al lado de los jueces, desde la instalación de la Alta

Cámara de Justicia y la creación de la Corte Suprema (1825). Durante la época

Lima. Desde la Constitución de 1823, en el capítulo pertinente al Poder Judicial,

El 2 de enero de 1920, recién, se refiere a sus atribuciones. En su artículo 2.º se

En 1936, con la Ley N. º 17537 durante el gobierno del Presidente Óscar R.

Después la institución fue desarrollada en su La Ley Orgánica, mediante el Decreto

La Constitución Política del Estado, vigente desde el 31 de diciembre de 1993,

La creación del Ministerio Público y el reconocimiento del derecho al juicio previo a

La Ley Orgánica del Ministerio Publico no reguló el desarrollo de la investigación

La ley Orgánica Del Ministerio Público en su artículo 1, establece que el Ministerio

prevención del delito y la reparación civil.

Emitir dictamen (ilustrativo y su omisión no causará nulidad procesal) previo a la

b. Proceso penal acusatorio

En el proceso penal acusatorio, la actividad probatoria en el proceso penal

c. ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA

Entre los actos de investigación y los actos de prueba pueden observarse

Los actos de investigación sólo pueden ser realizados durante la etapa de

A. El fiscal en la investigación del delito

policía encargado de la investigación en los supuestos en que el Fiscal por razones

de urgencia no participa en la diligencia y el Fiscal presente en la actuación de la

B. Los actos de investigación regulados en el Código se pueden realizar

Buscan obtener elementos de convicción e información relevante para: Acreditar

a. Restricción de derecho dentro de la investigación

Cuando se requiera autorización judicial para la realización de un acto de

b. Actuaciones que realiza la policía, por si -dando cuenta al fiscal- o por

 La retención (art. 209): Es la orden para que determinadas personas

comparezcan otras personas, el objetivo es restringir la libertad de las

 Registro de personas (art. 210): Se trata de la revisión que se realiza a

c. Actuaciones del fiscal que requieren confirmación judicial

A. Actos de investigación: Son aquellas acciones que realiza la policía en

procesales penales destinadas a regular el inicio, desarrollo y culminación de

F. Etapa preparatoria: Es la etapa inicial, y la más importante

G. Ministerio público: Es un organismo autónomo del Estado y tiene como

I. Fiscal: Es el titular de la acción penal, y responsable de la investigación,

Los principios que poseen:

Principio de Legalidad: El Estado impone una pena si se ha cometido alguna

Principio de tipicidad: Es la existencia previa de los tipos penales, su función es

Prohibición de Retroactividad: Una ley si podrá tener efecto retroactivo, siempre y

Principio de bien jurídico: Se afecta un bien jurídico de importancia fundamental.

argumentos, decide si condena o absuelve. También pueden intervenir el ministerio

Actualmente se salvaguarda los derechos del individuo. Se caracteriza por la

Los principios en el Sistema Acusatorio.

Principio de oralidad: La audiencia se desarrollara durante el juicio se llevara a cabo